European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi...

52
European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione della PI www.iprhelpdesk.eu

Transcript of European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi...

Page 1: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

European IPR Helpdesk

La tua guida allacommercializzazione

della PI

www.iprhelpdesk.eu

Page 2: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

European IPR Helpdesk

Lo scopo di questa guida è quello di fornire informazioni di base sugli aspetti di Proprietà Intellettuale (PI) nelle attività di commercializzazione. Tale guida non intende essere esaustiva e non è un documento ufficiale della Commissione europea. È fornita come servizio dell’European IPR Helpdesk.

Il presente documento è una traduzione della versione originale (in inglese). A causa della traduzione, possono esserci discrepanze tra il documento originale e la versione tradotta del documento, nel qual caso prevarrà il documento originale.

Page 3: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

3

La tua guida alla commercializzazione della PI

CONTENUTI

Introduzione alla commercializzazione della PI

1. Commercializzazione della PI da parte del suo proprietario

2. Assegnazioni

3. Concessione in licenza e franchising

3.1 Licenza

3.2 Franchising

4. Joint Venture e Spin-offs

4.1 Joint Venture

4.2 Spin-offs

5. Elementi di PI in altri contratti commerciali

5.1 Accordi di non divulgazione

5.2 Accordi di trasferimento materiale

5.3 Accordi di Consorzio

5.4 Contratti di R&S

5.5 Accordi di consulenza

Lo European IPR Helpdesk

4

6

12

16

17

24

29

30

36

41

42

43

44

45

45

47

Page 4: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

European IPR Helpdesk

Introduzione alla commercializzazione della PI

Page 5: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

5

La tua guida alla commercializzazione della PI

La commercializzazione è il processo di trasformazione di prodotti e servizi in valore commercialmente valido. Per quanto riguarda la Proprietà Intellettuale (PI), questo termine può essere più specificatamente definito come il processo che porta la PI al mercato in vista di futuri profitti e crescita economica. Non è certamente semplice gestire la commercializzazione della Proprietà Intellettuale poiché il successo di questo processo dipende da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse economiche e intellettuali. Inoltre, poiché la PI può essere commercializzata direttamente dal suo proprietario, attraverso un incarico o creando una partnership commerciale, la selezione dello strumento più appropriato è spesso impegnativa, specialmente per le Piccole e Medie Imprese (PMI).

Questa guida è stata preparata con l’obiettivo di chiarire tali questioni ed è basata sulla schede informative dell’Helpdesk europeo “Commercializzare la Proprietà Intellettuale”. Per ulteriori informazioni è possibile consultare le schede, insieme agli altri documenti di riferimento elencati, alla fine di ogni sezione.

commercializzazione della PI

Licenza e franchising

Elementi di PI in Altri Contratti Commerciali

per assegnazione per partnership commerciali

dal suo proprietario

Joint Venture e Spin-offs

© U

nion

e eu

rope

a, 2

016

Page 6: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

European IPR Helpdesk

1. Commercializzazione della PI da parte del suo proprie-tario

Page 7: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

7

Commercializzazione della PI da parte del proprietario

Indipendentemente dal settore industriale, sia nel settore manifatturiero che nel settore dei servizi, le imprese creano, sviluppano e vendono beni intangibili. L’attività di commercializzare è una questione di cultura e strategia aziendale.

Le aziende, specialmente le PMI, potrebbero voler intraprendere attività di commercializzazione autonomamente per diversi motivi, per esempio quando l’impresa:• Possiede già capacità sufficienti per il marketing, in modo che non

sia necessario un partenariato,• Non ha capacità sufficienti per costruire e/o realizzare una

partnership, • Esita a condividere informazioni con terze parti, o non vuole

creare possibili concorrenti, o spendere denaro e fare uno sforzo per la costruzione di una partnership.

Questo primo capitolo copre i punti più essenziali, i quali dovrebbero essere presi in considerazione nelle differenti fasi di sviluppo del prodotto, in particolare quando si preferisce commercializzare la propria PI da soli.

Cosa considerare quando la commercializzazionedella PI viene effettuata dal suo proprietario ?

Tieni segrete le tue idee! Solo le invenzioni o i progetti non divulgati pubblicamente possono essere protetti come brevetti/modelli di utilità o progetti.. Inoltre, I marchi e i nomi di dominio sono registrati in base al principio del

?

Page 8: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

European IPR Helpdesk

primo file in molti paesi. Pertanto, è essenziale mantenere le proprie idee segrete al fine di trarre il massimo beneficio dai vantaggi della protezione della PI.

Le seguenti misure possono aiutare le aziende a mantenere le proprie PI segrete all’interno dell’impresa:• Assicurarsi che i dipendenti, ricercatori e collaboratori abbiano in

essere obblighi di riservatezza e che ricordare loro di volta in volta l’importanza di rispettare tali obblighi;

• Rivedere le divulgazioni pubbliche (come pubblicazioni tecniche o comunicazioni con potenziali partner) per garantire che le informazioni confidenziali non siano incluse al loro interno;

• Firmare accordi di riservatezza con i partner e tester, prima di eseguire test tecnici e contrattuali con terze parti, nella fase di negoziazione di una partnership.

Usare i database di PI e condurre l’analisi FTOIl controllo dei database di PI è un passo importante per verificare se l’idea è nuova e merita di essere perseguita. Inoltre, aiuta le aziende a evitare di reinventare e ri-sviluppare, così come a richiedere i Diritti di Proprietà Intellettuale (DPI) per una tecnologia, marchio o progetto già esistente.

Un altro tipo di ricerca, noto come analisi Freedom to Operate (FTO), mira a valutare se il patrimonio intellettuale di proprietà può essere sfruttato commercialmente senza violare i diritti di terze parti. Tale analisi può proteggere l’azienda da possibili accuse di violazione, quando il prodotto o servizio viene inserito nel mercato.

Page 9: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

9

Commercializzazione della PI da parte del proprietario

Mantieni la documentazioneMantenere la documentazione delle invenzioni è di fondamentale importanza, in quanto ciò aiuta a dimostrare la data e la proprietà dell’invenzione, quando necessario. Inoltre, tali documenti sono una preziosa fonte di informazioni durante la stesura di domande di brevetto.

Proteggi la PIL’adozione di misure volte a proteggere i beni intangibili non è necessaria solamente per la loro corretta gestione, ma anche per ottenere il massimo beneficio da tali risorse.

Quando si prende in considerazione la protezione della PI, è necessario notare che le risorse di PI possono essere protette da diversi tipi di diritti di proprietà intellettuale e, di conseguenza, la strategia di protezione più appropriata deve essere scelta in base alla strategia di marketing.

Ad esempio, le invenzioni possono essere protette tramite brevetti e modelli di utilità, o conservandole in segreto. Pertanto, è necessario consultare un professionista di PI sulla strategia di registrazione più adeguata in base al prodotto, al business plan e al budget.

Applica i diritti di proprietà intellettualeI diritti di proprietà intellettuale richiedono un monitoraggio costante, che è responsabilità del proprietario. Dunque, è buona pratica monitorare il mercato e i competitori per accertarsi di identificare eventuali azioni illecite.

Page 10: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

European IPR Helpdesk

Richiedere la protezione doganale per combattere la contraffazione e la pirateria è anche una misura di prevenzione economica per scoraggiare comportamenti illeciti. Questo permette di sequestrare e distruggere i beni contraffatti prima del loro ingresso nel mercato.

I meccanismi di risoluzione alternativa delle controversie (ADR-Alternative Dispute Resolution) possono essere utilizzati come misure efficienti in termini di tempo e costo per risolvere le controversie relative alla PI in via extragiudiziale.

Page 11: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

11

Commercializzazione della PI da parte del proprietario

Schede InformativeCommercializzazione della proprietà intellettuale: sviluppo del prodotto internoCome cercare informazioni sui brevettiCome cercare i marchiRicerca dei disegniMeccanismi di risoluzione alternativi delle controversie (ADR) Difendere e far valere la PI

Documenti Utili Accordo di non divulgazione unilaterale (European IPR Helpdesk)

Questi documenti sono disponibili nella nostra biblioteca online.

Ulteriori Informazioni

Page 12: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

European IPR Helpdesk

2. Assegnazioni

Page 13: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

13

Assegnazioni

Un’assegnazione di PI è un trasferimento di proprietà di un DPI, come un brevetto, un marchio o un progetto, da una parte (il cedente). Conseguentemente, il cedente diventa il nuovo proprietario del DPI.

Le assegnazioni sono strumenti utili per la commercializzazione, quando il proprietario della PI non ha sufficienti capacità (finanziarie, risorse umane, marketing, ecc.) per commercializzare l’asset intellettuale sviluppato e/o quando il proprietario vorrebbe realizzare un flusso di cassa immediato da un bene di PI che non prevede di sfruttare con le proprie risorse.

Cosa considerare nelle assegnazioni?

Ricordati di firmare gli NDAPer la sua stessa natura, un processo di assegnazione comporta negoziazioni dettagliate e richiede informazioni esclusive da essere condivise tra le parti, anche se il processo non porta ad un accordo finale.

Pertanto, i Non-Disclosure Agreements (NDAs) sono strumenti importanti per garantire che le informazioni confidenziali condivise non vengano divulgate o utilizzate per scopi diversi dalla negoziazione. Gli NDA sono molto importanti per i cedenti, in particolare per proteggere le loro informazioni sensibili nelle fasi di pre-accordo, poiché gli assegnatari hanno probabilmente più bisogno di accedere alle informazioni riservate durante le attività di due diligence e la fase di negoziazione.

?

Page 14: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

European IPR Helpdesk

Analizza I rischi di eseguire la due diligence della PIIn termini generali, la Due Diligence della PI è uno strumento di gestione del rischio che rivela il valore delle attività e passività della PI. Questo esercizio può anche essere usato per raccogliere quante più informazioni possibili sulla PI che si sta assegnando. Gli studi di due diligence sono condotti da team multidisciplinari di esperti di PI di aree legali, finanziarie e tecnologiche e generalmente chiariscono quanto segue sull‘asset della PI da assegnare. Il tipo di licenza deve essere definito in base a:• lo stato di proprietà• lo stato della protezione della PI• eventuali restrizioni sullo sfruttamento (libertà di operare)• il valore della PI, da utilizzare come base durante i negoziati• requisiti legali per l‘assegnazione

Consider are I termini chiave negli accordi di assegnazioneSebbene gli accordi di assegnazione debbano essere preparati con l‘assistenza di avvocati e professionisti della PI, è sempre meglio conoscere le questioni più rilevanti e le clausole principali della PI da negoziare e includere, prima di firmare l‘accordo:• La forma dell‘accordo: spesso è necessaria la forma scritta.• L’identificazione della PI: la PI assegnata deve essere chiaramente

identificata e la PI di accompagnamento non deve essere dimenticata (ad esempio per l‘assegnazione di un brevetto, anche il corrispondente know-how deve essere assegnato per lo sfruttamento).

• Il pagamento: deve essere definito l‘importo, il tipo (importo forfettario o in rate) e le condizioni di pagamento.

Page 15: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

15

Assegnazioni

• Le garanzie: devono essere presentate garanzie contrattuali assunte da entrambe le parti in merito a fatti specifici.

• La legge applicabile e risoluzione delle controversie: le parti devono concordare sulla legge da applicare in caso di eventuali conflitti. Le parti dovrebbero inoltre definire come vengono risolte le controversie (direttamente in tribunale o tramite meccanismi di ADR).

Non dimenticare di registrare l‘assegnatario della PI presso gli uffici di PI pertinenti per registrare il nuovo proprietario nei registri della PI, se richiesto dalla legge.

Schede InformativeCommercializzazione della proprietà intellettuale: accordi di assegnazioneAccordo di non divulgazione: uno strumento aziendaleDue diligence IP: valutazione del valore e dei rischi dei beni immaterialiMeccanismi di Risoluzione Alternativi delle Dispute (ADR)Difendere e far rispettare la proprietà intellettuale

Documenti UtiliMutuo accordo di non divulgazione (European IPR Helpdesk)

ReferenzeAccordi di Non Divulgazione (UK Intellectual Property Office)

Questi documenti sono disponibili nella nostra biblioteca online.

Ulteriori Informazioni

Page 16: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

European IPR Helpdesk

3. Concessione in licenza e franchising

Page 17: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

17

Concessione in licenza e franchising

3.1 Licenza

Una licenza è un contratto in base al quale il titolare di una proprietà intellettuale (licenziante) concede il permesso per l‘uso della sua proprietà intellettuale ad un‘altra persona (licenziatario), entro i limiti stabiliti dalle disposizioni del contratto. Quindi, nel linguaggio commerciale, una licenza consente al licenziante di guadagnare dal suo patrimonio intellettuale addebitando il licenziatario in cambio del suo utilizzo. La concessione in licenza ha un ruolo vitale nelle strategie di commercializzazione delle aziende, dal momento che ci sono significativi vantaggi nella concessione in licenza la PI, creando una situazione win-win per entrambe le parti. Benefici della concessione in licenza per entrambe le parti

Per il Licenziante Per il Licenzatario

Opportunità di raggiungere nuovi mercati con prodotti / servizi esistenti.

Opportunità di creare nuovo business.

Opportunità di entrare in un mercato con la clientela esis-tente del licenziatario, il che riduce i rischi di fallimento del mercato.

Opportunità di entrare in un mercato con una clientela esistente del licenziatario, il che riduce i rischi di fallimento del mercato.

Nessuna necessità di investire nel marketing e nella distribu-zione.

Nessuna necessità di investire R&S.

Il licenziante mantiene la pro-prietà della PI mentre riceve i proventi delle royalty da essa.

Il licenziatario non ha bisogno di „acquistare“ la PI e utilizza l‘opportunità di testare il successo sul mercato del prodotto / servizio con licenza senza investire molto.

Page 18: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

European IPR Helpdesk

Per il Licenziante Per il Licenzatario

La concessione in licenza è un mezzo per trasformare un possibile concorrente in un partner.

Inoltre, gli accordi di licenza possono anche essere visti come uno strumento per la distribuzione dei rischi tra il licenziante e il licenziatario.

Rischi della concessione in licenza per entrambe le parti

Per il Licenziante Per il Licenzatario

Il licenziatario può diventare un concorrente.

Le licenze possono creare una dipendenza tecnico / aziendale.

Il licenziante può perdere il controllo del prodotto / servizio con licenza.

La PI con licenza può essere messo in discussione e la tec-nologia diventa obsoleta.

Ci sono difficoltà a trovare un licenziatario giusto e solido che voglia ottenere una licenza.

Ci sono difficoltà a trovare un licenziatario giusto ed affida-bile disposto a concedere una licenza.

I licenzianti devono fidarsi dei licenziatari come fonte di reddito. In caso di fallimen-to del mercato, i licenziatari potrebbero non generare introiti, sebbene possa esserci una clausola di royalty minima nell‘accordo.

I pagamenti possono essere troppo onerosi da onorare e potrebbe essere ancora neces-sario pagare un certo importo, anche se c‘è un fallimento del mercato a causa di una clausola di royalty minima nell‘accordo.

Page 19: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

19

Concessione in licenza e franchising

Cosa considerare nella concessione in licenza?

Definisci il tipo di licenzaIl tipo di licenza deve essere definito in base a:• gli obiettivi aziendali del licenziante• i prodotti / servizi da concedere in licenza• le condizioni del mercato di riferimento• le capacità del licenzatario

Licenza Esclusiva• Esclusiva: solo il licenziatario può utilizzare la PI o la tecnologia

con licenza (il licenziante non può utilizzarla o concederla in licenza);

• Unica: il licenziante si impegna a non concedere licenze aggiuntive ma si riserva il diritto di utilizzare la PI licenziata.

Licenza non esclusiva: il licenziatario e il licenziante possono utilizzare entrambi la proprietà intellettuale o la tecnologia concessa in licenza. Il licenziante è inoltre autorizzato a negoziare ulteriori licenze non esclusive con altre società.

Tipi di licenza

Licenza Non-EsclusivaLicenza Esclusiva

Esclusiva

Unica

?

© U

nion

e eu

rope

a, 2

016

Page 20: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

European IPR Helpdesk

Preparati per i negoziatiGli accordi di licenza sono in genere partnership commerciali a lungo termine. È quindi normale che prima di stipulare un accordo di questo tipo, svolgere un audit di due diligence e firmare accordi preparatori, come accordi di non divulgazione (NDA) o accordi di trasferimento materiale (MTA) aiuti entrambe le parti a mitigare i rischi durante i negoziati e nei confronti del periodo di licenza.

La firma di una NDA prima delle negoziazioni sulla licenza riduce i rischi di possibili fuoriuscite di informazioni preziose per entrambe le parti.

Diritti concessi: i diritti concessi con il contratto di licenza devono essere definiti chiaramente. Il licenziatario deve valutare attentamente se i diritti inclusi sono sufficienti per uno sfruttamento ottimale.

Le disposizioni di sovvenzione comuni per i diritti di proprietà intellettuale specifici sono:

• Diritto a sublicenza: se esiste, il diritto del licenziatario di concedere una sub-licenza deve essere indicato nel contratto di licenza.

◦ Il licenziatario è libero di selezionare il / i sublicenziatore / i? Ad esempio, i licenziatari possono consentire la concessione di sublicenze solo per le affiliate del licenziatario o delle società preapprovate dal licenziante.

◦ Il contratto di sublicenza dovrebbe stabilire condizioni determinate? Spesso, gli accordi di licenza impongono

Page 21: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

21

Concessione in licenza e franchising

l‘accordo di sublicenza per stabilire il più possibile gli stessi termini e condizioni di quelli stabiliti nel contratto di licenza. In questo modo il licenziante è in grado di controllare l‘uso della PI del sublicenziatario anche se non esiste alcuna relazione contrattuale diretta tra licenziante e sublicenziati. Ciò assume un‘importanza particolare quando una percentuale di royalties deriva da ricavi in sublicenza. Alcuni licenzianti possono richiedere di verificare l‘accordo di sublicenza per verificare se i termini e le condizioni dell‘accordo di licenza sono stati rispettati.

◦ Cosa succede quando il contratto di licenza termina? Ad esempio, i contratti di sublicenza possono terminare automaticamente, o la decisione di mantenere l‘accordo con il sublicenziatario può essere lasciata al licenziante ecc.

• Miglioramenti: in particolare nelle licenze di brevetto, è frequento il caso in cui entrambe le parti possano apportare miglioramenti attraverso ulteriori ricerche o sviluppando il know-how relativo alla tecnologia sotto licenza. Pertanto, è altamente raccomandato che le parti affrontino chiaramente il trattamento dei futuri miglioramenti. La pratica comune è di concedere i diritti di mirroring, ovvero, ciascuna parte mantiene la proprietà ma concede diritti sui propri miglioramenti all‘altra.

• Il pagamento: l‘importo, il tipo e le condizioni di pagamento insieme al calcolo dei canoni (se applicati) devono essere definiti. I canoni possono essere calcolati sulla base di una percentuale del prezzo di vendita, degli utili realizzati o di un importo fisso per ogni unità di prodotto venduta ecc. Se si devono effettuare detrazioni (ad esempio tasse, spese di spedizione) è essenziale

Page 22: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

European IPR Helpdesk

indicarle chiaramente. Il licenziante può anche definire un „importo minimo di royalty“ per proteggere se stesso, nel caso in cui non ci siano ricavi generati.

• Garanzie: devono essere dichiarate le assicurazioni contrattuali assunte da entrambe le parti in merito a fatti specifici.

• Atti d‘infrazione: le parti devono concordare su come saranno trattati gli atti di violazione contro la PI autorizzata.

• Legge applicabile e risoluzione delle controversie: le parti devono concordare sulla legge da applicare in caso di eventuali conflitti. Le parti dovrebbero inoltre definire come vengono risolte le controversie (direttamente in tribunale o tramite meccanismi di ADR).

• Registrazione del contratto: in alcuni paesi è necessaria la registrazione del contratto di licenza presso l‘ufficio brevetti competente Pertanto, è consigliabile aggiungere una clausola sulla responsabilità (generalmente del licenziatario) per la registrazione del contratto di licenza e il pagamento delle relative commissioni.

Gli Accordi di trasferimento materiale (MTA) regolano lo scambio di materiale proprietario da utilizzare dal destinatario per la ricerca o valutare se il materiale risponde alle sue caratteristiche. Vedere la parte 5.2 di questa guida per ulteriori informazioni sul MTA.

Considera I terimini chiave nei contratti di licenzaSebbene gli accordi di licenza debbano essere preparati con l‘assistenza di avvocati e professionisti della PI, è sempre meglio essere a

Page 23: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

23

Concessione in licenza e franchising

conoscenza delle questioni più rilevanti e delle clausole di PI principali da negoziare e includere, prima di firmare l‘accordo:

• La forma dell’accordo: la forma scritta è spesso necessaria.

• Durata del contratto: l‘inizio, la durata e la risoluzione del contratto devono essere chiaramente indicati nell‘accordo. Nel definire il termine, è necessario tenere conto della data di scadenza, del mercato e della vita economica della PI da concedere in licenza.

• Identificazione della PI: la PI concessa in licenza deve essere chiaramente identificato e la PI di accompagnamento non deve essere dimenticata (ad esempio quando si concede la licenza di un brevetto, anche il corrispondente know-how deve essere autorizzato per lo sfruttamento).

• Il tipo di licenza: l‘esclusività o la non esclusività deve essere chiaramente indicata.

• Campo di applicazione geografico e campo di utilizzo: l‘ambito geografico della licenza (vale a dire dove il licenziatario può sfruttare la PI), dovrebbe essere chiaramente definito. Inoltre, il licenziante può limitare il campo di utilizzo dei Diritti di PI concessi in licenza, nonché i beni e i servizi per i quali è concessa la licenza (nel caso di licenze per marchi commerciali).

Page 24: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

European IPR Helpdesk

Differenze tra accordi di assegnazione e di licenza

Assegnazione Licenza

La parte „vendente“ la PI: cedenteLa parte „comprante“ la PI: assegnatario.

La parte “che affitta“ la PI: licenzianteLa parte „che prende in affit-to0“ la PI: licenziatario

Il proprietario dell‘IP cambia e diventa l‘assegnatario.

Il proprietario della PI non cambia e rimane il licenziante.

Un’assegnazione è un trasferi-mento permanente di diritti.

Una licenza è un trasferimen-to temporaneo di determinati diritti.

3.2 Franchising

Il franchising è un tipo speciale di licenza che consente la replica del concetto di business del proprietario (franchisor) in un‘altra posizione, fornendo supporto e formazione continua al destinatario (affiliato). Poiché i concetti aziendali includono l‘uso della PI che consente l‘esecuzione dell‘attività, il franchising ha una connessione intrinseca con la PI basata sulla concessione di licenze di diritti di proprietà intellettuale e know-how. Franchising è un affare win-win: se da un lato il franchising aiuta i franchisor ad espandere la propria attività con la necessità di minori investimenti, dall‘altro permette ai franchisee di entrare in un mercato più facilmente dal momento che l‘attività si basa su un business marchio e / o su un modello di business comprovato.

Page 25: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

25

Concessione in licenza e franchising

Cioè, franchising significa meno rischi e costi bassi per entrambe le parti con maggiori possibilità di sopravvivere entro i primi anni di attività.

In Europa, la regolamentazione del franchising non è armonizzata. Inoltre, nella maggior parte degli Stati membri dell‘UE non esistono codici indipendenti che stabiliscano tutte le norme per questa particolare partnership.

Tuttavia, questo settore ha la particolarità di essere autoregolato nell‘UE attraverso il Codice etico europeo per il franchising che stabilisce una serie di linee guida e principi sia per i franchisor che per i franchisee. Pertanto, è importante che potenziali franchisor e franchisee possano conoscere i requisiti che devono soddisfare ai sensi della loro legislazione nazionale e acquisire familiarità con il Codice etico europeo per il franchising.

Cosa considerare nel franchising?

Condurre uno studio di fattibilitàLo sviluppo di uno studio di fattibilità che includa i seguenti punti fornirà ai potenziali franchisor una prospettiva per decidere di procedere con il franchising e aiutarli nella pianificazione delle fasi successive.

?

Page 26: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

European IPR Helpdesk

Testare il sistemaApplicare il sistema di franchising sviluppato in almeno una unità pilota sullo stesso o simile mercato può aiutare i potenziali franchisor a testare gli aspetti operativi del loro modello di business e aiutarli a percepire i possibili difetti prima del lancio del franchising. L‘unità pilota dovrebbe preferibilmente essere gestita dallo staff del potenziale franchisor o persino da un affiliato pilota.

Prestare particolare attenzione quando si sviluppa l‘accordoI termini chiave negli accordi di franchising sono simili a quelli degli accordi di licenza della PI. Tuttavia, occorre prestare particolare attenzione alla conformità con il Codice etico europeo per il franchising e le condizioni per fornire beni / servizi all‘affiliato durante la gestione del sistema.

Cosa includere nello studio di fattibilità per il franchising?

3 Un‘analisi dei requisiti legali del franchising attraverso il controllo della legge nazionale e del Codice etico europeo per il franchising

3 Potenziali affiliati (franchisee)

3 Verifica della proprietà della PI da concedere in licenza

3 Pianificazione del sistema di franchising: piano di comunicazione con il franchisee, beni o servizi da fornire, formazione e assistenza, monitoraggio, ecc.

3 Fattibilità finanziaria

Page 27: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

27

Concessione in licenza e franchising

Pubblicità Documento di divulgazione del

franchising

Selezione dei franchisee

1 2 3Due

diligence

4

Passi quando si avvia il vostro franchise• Pubblicità: campagne pubblicitarie e materiale pubblicitario

sono importanti per promuovere il sistema di franchising.• Selezione dei franchisee: lo sviluppo di criteri per il processo di

assunzione dei franchisee ha la massima importanza sul successo del franchising.

• Documento di divulgazione del franchising: durante i negoziati, è una buona pratica preparare un documento di divulgazione del franchising che comprenda informazioni dettagliate sul franchisor, il sistema di franchising, la relativa PI, riferimenti e dati finanziari ecc. Va notato che alcuni paesi nell‘UE hanno regole specifiche sulla divulgazione in franchising, che è necessario soddisfare quando si condividono le informazioni con gli affiliati.

• Due diligence: i potenziali franchisee dovrebbero svolgere un audit di due diligence per rilevare potenziali rischi, che possono insorgere durante il franchising. Tale verifica può includere la verifica delle relative informazioni sulla PI, finanziarie e commerciali relative al franchisor, l‘adeguatezza dei beni / servizi, la formazione e l‘assistenza che devono essere forniti dal franchisor, ecc.

Page 28: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

European IPR Helpdesk

Schede InformativeCommercializzazione della proprietà intellettuale: Accordi di licenza Commercializzazione della proprietà intellettuale: Franchising Concessione in licenza di tecnologieNon-Disclosure Agreement: A Business ToolDue Diligence della PI: valutazione del valore e dei rischiMeccanismi di risoluzione alternativa delle controversie (ADR) delle risorse immateriali

Documenti UtiliScheletro di accordo di licenza IP (UKIPO)Licenze tecnologiche di successo (opuscolo WIPO)Guida per la licenza della Proprietà intellettuale (UKIPO)Mutuo Accordo di non divulgazione

ReferenzeIl Codice etico europeo per il franchising

Fatta eccezione per il Codice Etico, questi documenti sono disponibili nella nostra biblioteca online.

Ulteriori Informazioni

Page 29: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

29

Joint Venture e Spin-off

4. Joint Venture e Spin-off

Page 30: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

European IPR Helpdesk

4.1 Joint Venture (JV) Le sono alleanze commerciali di due o più organizzazioni indipendenti (ventur) per intraprendere un progetto specifico o raggiungere un determinato obiettivo condividendo i rischi. La PI ha un ruolo impor-tante nella creazione di tali collaborazioni, poiché i partecipanti al controllo portano le proprie risorse intellettuali per il successo di un‘a JV e devono concordare i loro contributi iniziali, le responsabilità e gli obblighi all‘interno dell‘alleanza come stabilito negli accordi di JV.

Vantaggi e Svantaggi delle JV relative alla PI Vantaggi• Offre l‘opportunità di sfruttare e condividere risorse di PI con un

investimento finanziario ridotto.• Permette alle aziende di accedere a nuovi mercati condividendo

i rischi. • Crea la possibilità di sfruttare le tecnologie e i brevetti esistenti

sviluppati da ogni partecipante.• Fornisce alle aziende le possibilità di sviluppare nuova PI con

meno investimenti.• Consente l‘utilizzo di risorse di PI inutilizzate.

Svantaggi • Potrebbe esserci uno squilibrio nelle competenze, nelle risorse

intellettuali e negli investimenti portati alla JV da parte dei venturi• Affrontare le diverse culture manageriali nella gestione della PI

può essere difficile.

Page 31: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

31

Joint Venture e Spin-off

Cosa considerare nelle JV?

Considera I termini chiave negli accordi di JV• Background, foreground e diritti di accesso: nelle joint venture

i partecipanti inseriscono nel progetto le loro risorse di PI precedentemente possedute, note come background, e devono decidere i diritti di accesso al loro background per gli altri partecipanti. Inoltre, l‘implementazione del progetto genererà anche PI, che viene indicata come foreground o risultati. La proprietà delle conoscenze acquisite/risultati e la determinazione dei diritti di accesso dovrebbero essere chiarite prima di stipulare un partenariato in materia di joint venture unitamente alla compensazione della registrazione della PI e / o dei costi di manutenzione.

• Specificità dei Diritti di PI: ◦ Brevetti: poiché qualsiasi uso precedente o divulgazione

pubblica vieterebbe all‘invenzione di essere brevettata, dovrebbero essere adottate misure interne ed esterne per evitare qualsiasi perdita di informazioni. Le parti dovrebbero condividere le informazioni internamente per identificare se una qualche forma di arte nota sarebbe un impedimento a future depositi di brevetti.

◦ Copyright: devono essere definiti i diritti dei partecipanti (diritti di accesso) relativi alla condivisione e all‘uso di tutte le opere protette da copyright.

◦ Marchi: le condizioni di licenza e le restrizioni geografiche, nonché i diritti di risoluzione precisi, dovrebbero essere chiaramente definiti. I partecipanti dovrebbero inoltre

?

Page 32: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

European IPR Helpdesk

concordare i termini per limitare l‘uso dei nuovi marchi a un‘area geografica o a un intervallo di prodotti ristretti dopo la chiusura della JV.

◦ Informazioni Commerciali RIservate: tutte le possibili misure di riservatezza dovrebbero essere prese per salvaguardare tali preziose informazioni commerciali.

• Gestione dei problemi di partnership nelle JV: devono essere definite le condizioni di accettazione di nuovi partner e l‘uscita dei partner attuali. Anche le azioni in caso di insolvenza dei partner dovrebbero essere chiarite.

• Contributi di ciascun partner: deve essere definito il contributo finanziario di ciascun partner alla JV in termini di beni immateriali.

• Gestione della JV: dovrebbe essere definita la struttura di gestione della JV. Ad esempio, è possibile concordare un comitato di gestione della PI per le questioni operative di PI quali la presentazione di brevetti, le licenze e le controversie. Particolare importanza dovrebbe essere data alla gestione dello sfruttamento del PI.

• Risoluzione delle JV: devono essere accettate clausole di risoluzione sulla PI e diritti connessi in caso di cessazione delle JV.

• Altro: dovrebbero essere incluse (se ve ne sono) anche assicurazioni e consulenza sulla PI.

Considerazioni sulla PI durante la vita delle JVLe joint venture possono essere suddivise nelle seguenti quattro fasi e vi sono questioni essenziali relative alla PI che devono essere prese in considerazione in ciascuna delle fasi.

Pre-contrattuale Contrattuale Implementazione Conclusione

Page 33: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

33

Joint Venture e Spin-off

Considerazioni sulla PI nella fase pre-contrattuale: • I partner devono proteggere le proprie risorse di PI del background

prima di inserirle nel progetto.• Dovrebbe essere firmata un NDA tra le parti prima di divulgare

qualsiasi informazione riservata.• È consigliabile condurre uno studio di due diligence sulla PI per

definire il contributo di ciascuna parte alla JV (con la propria PI di background) e stabilire se i diritti di PI coprono il campo tecnico richiesto e l‘area geografica.

• Le JV devono essere modellate in modo da non essere distruttive per la libera concorrenza nel mercato comune. Pertanto, quando si creano le JV, è altamente raccomandata un‘attenta considerazione della relativa normativa sulla concorrenza.

Altrimenti, se si ritiene che la JV sia destinata alla formazione di un monopolio, l‘accordo può essere annullato dalle autorità pubbliche.

Considerazioni sulla PI nella fase contrattuale: • I partner dovrebbero concordare se la PI in background verrà

assegnata o concessa in licenza (o sub-licenza) ad altri partner per l‘implementazione del progetto. I diritti in background sono generalmente concessi in licenza in quanto il proprietario può avere il controllo continuo su di essi. Durante i negoziati, i partecipanti dovrebbero discutere i termini della licenza, se le licenze sono concesse.

• I partecipanti alla joint venture dovrebbero avviare discussioni sulla gestione dei problemi di proprietà per la PI / risultati del foreground e in questa fase dovrebbero almeno includere clausole di proprietà congiunta all‘interno dell‘accordo principale sulla JV o trattare la PI congiunta caso per caso utilizzando distinti accordi di JV.

Page 34: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

European IPR Helpdesk

Considerazioni sulla PI nella fase di implementazione: • Le parti dovrebbero decidere chi deterrà i diritti di foreground

e chi li sfrutterà. La legge in generale prevede che i diritti sulle conoscenze acquisite fatte nel corso della JV appartengano alla parte che inventa. Tuttavia, poiché non è sempre molto facile accertare il contributo individuale alla PI in primo piano, un accordo di proprietà congiunta dovrebbe indicare chiaramente la proporzione e le modalità con cui tali diritti devono essere detenuti dai partecipanti. Si può prendere in considerazione un‘uguale condivisione dei diritti di proprietà, sfruttamento e / o esecuzione.

• Le parti devono decidere la proprietà dei miglioramenti del background già esistente, realizzato da uno dei partecipanti. Va notato che i miglioramenti nel background sono spesso rivendicati dal proprietario dello sfondo.

• Se le attività di sfruttamento non saranno svolte dalla JV stessa, le parti possono svolgere tali attività individualmente. Invece, i partecipanti assegnano anche i loro diritti di accesso in primo piano ad altre parti per il loro sfruttamento. È necessario notare che i partecipanti al controllo potrebbero dover concedere l‘accesso al proprio background per poterlo utilizzare insieme a conoscenze acquisite nella fase di sfruttamento.

Considerazioni sulla PI nella fase di conclusione: • I partner devono concordare i termini precisi per la cessazione

della JV o per l‘eventuale uscita di un partecipante.• Devono essere presi accordi su tutti i passaggi necessari per la

cessazione dei diritti di accesso, come le eventuali licenze.

Page 35: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

35

Joint Venture e Spin-off

• Proteggi il tuo PI• Firma un accordo di riservatezza• Svolgere l‘azione di due diligence• Tenendo conto della legge sulla concorrenza

• Concordare i diritti di accesso alla PI preesistente• Condurre discussioni su nuove conoscenze/risultati

• Decidere sulla proprietà dei risultati• Chiarire la proprietà dei miglioramenti alle conoscenze

preesistenti• Definire da chi e come saranno svolte le attività operative

• Definire le condizioni specifiche per la cessazione e l‘uscita di un membro

• Adottare le misure necessarie per la cessazione dei diritti di accesso

Durata delle joint venture (sommario)

© U

nion

e eu

rope

a, 2

016

Pre-contrattuale

Contrattuale

Implementazione

Conclusione

Page 36: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

European IPR Helpdesk

4.2 Spin-offs

Spin-off (o spin-out) sono entità legali separate create da un‘organizzazione madre (Parent Organization - PO) per portare le proprie risorse di PI sul mercato. È generalmente una soluzione efficiente per le organizzazioni madri, che potrebbero non essere pienamente in grado di commercializzare le proprie risorse di PI, come ad esempio università e istituti di ricerca. Gli spin-off sono visti come un importante mezzo di trasferimento di tecnologia poiché agiscono da intermediari tra l‘ambiente di ricerca e le industrie, inserendo nel contempo i risultati della ricerca nel mercato commerciale con un prodotto commerciabile.

In generale, ci sono due diversi tipi di spin-off in base alla loro formazione vale a dire;

© U

nion

e eu

rope

a, 2

016

.

PO

PISpin-off

sfruttamento della PI

Page 37: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

37

Joint Venture e Spin-off

Spin-off per separazioneIn questo tipo di formazione, la società spin-off è formata attraverso la separazione dalla struttura dell‘organizzazione madre.

La PO contribuisce direttamente allo spin-off con il suo capitale finanziario, umano e intellettuale, dato che lo spin-off è letteralmente „nato“ dalla PO per sfruttare parte delle sue risorse intellettuali.

Spesso accade che le attività di PI vengano trasferite alla società derivata per cessione, il che significa che tutti i rischi e gli obblighi sono trasferiti anche a questa nuova entità legale.

Spin-off formate da una persona sterna alla PO

© U

nion

e eu

rope

a, 2

016

PO

PI

Società costituita da un soggetto

esterno

sfruttamento della PIConcessione in licenza

Una società spin-off può essere costituita da una persona esterna alla PO per lo sfruttamento della risorsa di PI creata dall‘organizzazione madre. In questo tipo di spin-off, dato che la nuova società è di proprietà di un professionista esterno, le risorse di PI che devono essere sfruttate dalla nuova società (spin-off) vengono generalmente trasferite mediante licenza, per consentire alla PO di mantenere il controllo su di esse.

Page 38: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

European IPR Helpdesk

I professionisti esterni possono anche essere venture capitalist, che prevedono un potenziale di mercato nella commercializzazione della PI.

Cosa considerare negli spin-off?

Trasferimento della PI dall’organizzazione madreLe risorse IP create dall‘organizzazione madre costituiscono il capitale della società derivata. Pertanto, il trasferimento della PI allo spin-off è una decisione strategica iniziale presa dalla PO. Questo trasferimento può avvenire sia per (I) assegnazione, sia per (II) licenza.

La selezione del metodo di trasferimento ha diverse implicazioni per l‘attività di spin-off:

Trasferimento della PI allo spin-off per

assegnazione

Trasferimento della PI allo spin-off per

licenza

La PI trasferita diventa diproprietà dello spin-off.

La proprietà della PI viene mantenuta dalla PO.

Una diminuzione del valore della PI ha conseguenze dirette sull‘esistenza dello spin-off in quanto la PI assegnata è una parte del suo capitale.

Una diminuzione del valore della PI non mette a rischio grave l‘esistenza dello spin-off. Tale diminuzione provoca solo una diminuzione dei ricavi.

?

Page 39: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

39

Joint Venture e Spin-off

Condurre una due-diligenceUno studio di due diligence consente agli investitori di accertare la proprietà della PI da trasferire e gli eventuali obblighi che incidono sul trasferimento.

Contratti e accordi Durante la vita dello spin-off:

• la conclusione di NDA prima delle trattative con gli investitori per proteggere le parti confidenziali della PI da trasferire,

• stabilire contratti di lavoro che coprano le questioni relative alla proprietà della PI creata dai dipendenti / ricercatori, e

• redazione di contratti di licenza o di cessione (come dettagliato nella sezione precedente)

avere effetti diretti sul successo dello spin-off.

Page 40: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

European IPR Helpdesk

Schede InformativeCommercializzazione della Proprietà Intellettuale: Joint VentureCommercializzazione della Proprietà Intellettuale: Spin-offAccordo di non divulgazione: uno strumento aziendaleDue Diligence della PI: valutazione del valore e dei rischi dei beni immateriali

Questi documenti sono disponibili nella nostra biblioteca online.

Ulteriori informazini

Page 41: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

41

Elementi di PI in altri contratti commerciali

5. Elementi di PI in Altri Contratti Commerciali

Page 42: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

European IPR Helpdesk

Che si tratti di un trasferimento interno (ad esempio trasferimento di conoscenze tra datore di lavoro e dipendente) o esterno (ad esempio trasferimento di conoscenze tra diversi partner in un progetto), il trasferimento di tecnologia consente lo sviluppo di prodotti o servizi nuovi e migliorati e apre la strada ai progressi tecnologici.

Non limitato ai meccanismi spiegati in precedenza, la conoscenza - e quindi la PI - può essere trasferita anche attraverso altri strumenti contrattuali. In questa sezione finale, altri tipi comuni di accordi nel trasferimento delle conoscenze saranno riassunti mettendo l‘accento sugli elementi di PI in tali contratti.

5.1 Accordi di non divulgazione (NDAs)Gli NDA sono contratti legalmente vincolanti che stabiliscono le condizioni alle quali una parte (la parte divulgante) divulga informazioni confidenziali a un‘altra parte (la parte ricevente). La caratteristica comune di questi accordi è che le informazioni divulgate sono preziose per la parte divulgante nella misura in cui devono essere tenute al di fuori del dominio pubblico. Pertanto, un NDA è uno strumento da utilizzare per ridurre i rischi di possibile divulgazione di informazioni, quando è necessario concedere l‘accesso a informazioni riservate, ad es. quando si entra in una partnership come la licenza.

Cosa considerare negli NDA?

• Definire chiaramente le „informazioni riservate“.• Descrivere eventuali restrizioni sull‘uso delle informazioni

riservate dalla parte ricevente

?

Page 43: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

43

Elementi di PI in altri contratti commerciali

• Fornire l‘elenco delle informazioni non coperte dal contratto.• Definire la durata dell‚ “obbligo di riservatezza“ (illimitato o un

periodo di tempo).

5.2 Accordi di trasferimento materiale (MTAs)Gli MTA vengono utilizzati per lo scambio di materiali tangibili tra le parti al fine di garantire i diritti di proprietà intellettuale del fornitore di materiali contro la possibile divulgazione da parte del destinatario.

Il materiale scambiato può assumere molte forme, come campioni di prodotto, prototipi, software, composti chimici o materiali biologici, ecc. Generalmente tale trasferimento avviene durante:

• studi di fattibilità per verificare se il materiale è compatibile con le strutture riceventi,

• attività di ricerca sul materiale in partenariati di ricerca e sviluppo,• fornitura di campioni o prototipi a futuri clienti per prove, ecc.

Cosa considerare negli MTA?

• Definire chiaramente il (i) materiale (i) trasferito.• Stabilire le limitazioni su come il destinatario può utilizzare il / i

materiale / i trasferito / i.• Se il (i) materiale (i) trasferito (i) è soggetto a ulteriori miglioramenti

o ricerche, definire la proprietà dei risultati e i diritti di accesso.• Stabilire gli obblighi di riservatezza.• Definire la lunghezza dell’accord.

?

Page 44: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

European IPR Helpdesk

5.3 Accordi di Consorzio (AC)Gli AC sono contratti, stipulati tra „partner del consorzio“, per stabilire i diritti e gli obblighi durante una partnership temporanea ai fini della realizzazione di un progetto specifico. Gli AC minimizzano la probabilità di controversie successive in quanto forniscono regole e responsabilità per le parti durante il progetto insieme ai diritti di accesso da concedere ai partner in merito ai risultati del progetto.

Cosa considerare nei CA?

• Definire il progetto e il termine del progetto.• Descrivere le regole di gestione del consorzio incluso lo

Schema di gestione IP.• Fornire l‘elenco di IP di background forniti da ciascun partner del

consorzio e definire i relativi diritti e condizioni di accesso. • Stabilire le regole per lo sfruttamento e la diffusione dei risultati:

◦ regime di proprietà dei risultati e disposizioni, ◦ diritti di accesso di altri partner, ◦ responsabilità in merito alla protezione della PI dei risultati, ◦ disposizioni per il trasferimento di proprietà, ◦ coinvolgimento di terzi, ◦ altre responsabilità per lo sfruttamento e la diffusione

(pubblicazioni, trattamento di informazioni riservate in attività promozionali ecc.)

• misure di applicazione comprese le responsabilità dei partner per quanto riguarda l‘applicazione.

?

Page 45: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

45

Elementi di PI in altri contratti commerciali

5.4 Contratto R&SIl contratto di R&S viene solitamente utilizzato dalle società per esternalizzare le attività di ricerca e sviluppo a università o centri di ricerca allo scopo di acquisire nuove conoscenze, quando la società non ha risorse interne per svolgere tali attività.

Cosa considerare nel contratto di R&S?

• Definire chiaramente le necessità e il progetto (attività di R & S in outsourcing).

• Descrivere il contributo di ciascuna parte (ad esempio, know-how del mercato dell‘azienda, attività di R & S dell‘università, ecc.).

• Definire la proprietà e i diritti di accesso ai risultati (comunemente negli accordi per i contratti di R & S, la società possiede tutta la PI generata e offre diritti di accesso limitati all‘università).

5.5 Accordi di Consulenza

Tali accordi sono stabiliti tra organizzazioni che desiderano fornire consulenza alle aziende su questioni specifiche, in cambio del

?

* L‘importo pagato dall‘impresa per l‘attività di R&S può essere compensato, se del caso, da programmi di finanziamento (ad esempio, strumento per le PMI).

© U

nion

e eu

rope

a, 2

016I soldi*, Esigenza di R&S,

know-how di mercato

R&D

Impresa Organizzazione di ricercaUniversità

Page 46: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

European IPR Helpdesk

pagamento di una commissione. Le aziende entrano in queste partnership per diversi obiettivi, per ottenere assistenza per superare un problema tecnico o per analizzare una questione tecnica o dati

Cosa considerare negli accordi di consulenza?

• Ricordarsi di firmare un NDA o aggiungere clausole di riservatezza nel contratto, in quanto il consulente può avere accesso a informazioni aziendali sensibili durante il periodo di consulenza.

• Chiarire la proprietà della PI che viene creata dal consulente durante il suo periodo di consulenza. Si noti che, in generale, la PI sviluppata da un consulente è di proprietà del consulente, non del cliente, a meno che non vi sia un accordo che preveda diversamente

?

Schede InformativeCommercializzazione della proprietà intellettuale: Strumenti per il trasferimento delle conoscenzeAccordo di non divulgazione: uno strumento aziendaleCome gestire le informazioni aziendali riservate

Documenti UtiliAccordo di non divulgazione a senso unico (European Helpdesk IPR)Mutuo accordo di non divulgazione (European Helpdesk IPR)Accordo consortile modello DESCA 2020 (per i progetti Orizzonte 2020)Accordo consortile modello EUCAR (per i progetti Orizzonte 2020)Accordo consorzio modello MCARD-2020 (per i progetti Orizzonte 2020)Accordo Consorzio EurostarsLambert Tool Kit - Modelli di accordi consortili

Questi documenti sono disponibili nella nostra biblioteca online.

Ulteriori nformazioni

Page 47: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

47

La tua guida alla commercializzazione della PI

Lo European IPR Helpdesk

Lo European IPR Helpdesk è un‘iniziativa di servizi finanziata dalla Commissione europea nell‘ambito dell‘attuale programma Horizon 2020 che sostiene le attività transfrontaliere delle PMI e di ricerca per gestire, diffondere e valorizzare tecnologie e altri diritti di proprietà intellettuale e risorse di PI a livello dell‘UE. Offrendo una vasta gamma di materiale informativo, un servizio di Helpline per il supporto diretto sulla PI e formazione on-site e online, l‘obiettivo principale dell’European IPR Helpdesk è supportare la creazione di capacità in materia di PI in riferimento a tutte le pratiche di PI: dalla consapevolezza all‘utilizzo strategico e allo sfruttamento di successo.

Questo rafforzamento delle competenze in materia di PI si concentra sulle PMI dell‘UE, i partecipanti e i candidati a progetti finanziati dall‘UE, e gli stakeholder dell’innovazione UE per una maggiore traduzione della PI nell‘ecosistema dell‘innovazione dell‘UE.

Page 48: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

European IPR Helpdesk

I nostri servizi

Informazioni complete a portata di clicLa PI è un argomento con più sfaccettature. Sia che si tratti di notizie o articoli correnti, di suggerimenti su eventi imminenti o di „domande frequenti” sul nostro sito web è possibile trovare informazioni esaustive sui diversi aspetti della gestione dei diritti di proprietà intellettuale e della PI, in particolare per quanto riguarda le domande. Specifiche

relative ai programmi di ricerca e sviluppo finanziati dall’UE. Sono inoltre disponibile una serie di modelli di accordi, casi studio e schede informative per aiutarvi ad affrontare le singole problematiche di PI che potreste affrontare. Visita il

nostro sito web: www.iprhelpdesk.eu

Prospettive diverse, un argomento: IPRIl bollettino consente di dare un’occhiata più da vicino a determinate problem della PI da diverse prospettive. Progettato in modo business-

oriented, come una rivista fornisce casi studio illustrative e storie di successo, articoli di esperti di facile lettura, interviste e report sugli eventi passati e sulle attività del team dell’European HD Helpdesk . Il Bollettino è pubblicato

su base trimestrale sul nostro sito web: www.iprhelpdesk.eu/library/bulletins

Incontriamoci negli eventi chiavePer entrare in contatto con voi direttamente partecipiamo in vari eventi di informazione e ai brokerage event in tutta Europa per aumentare la consapevolezza dell’importanza dei diritti di PI in generale e dell’ European IPR Helpdesk

Page 49: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

49

La tua guida alla commercializzazione della PI

e dei suoi servizi in particolare. Puoi scoprire dove incontrarci nella sezione eventi del nostro sito web. Basta andare su: www.iprhelpdesk.eu/events

Le tue domande sui diritti di PI sono importanti per noiPuò essere difficile trovare la tua strada nel mondo della PI e IPR. Il nostro servizio di assistenza telefonica offre consulenza professionale sulla PI o su IPR: personalizzata, semplice, comprensibile e gratuita. Per una risposta o un esame qualificato del tuo problema personale sulla PI, contatta il nostro team di esperti di PI registrandoti sul nostro sito Web o contattaci telefonicamente o via fax e ti risponderemo entro tre giorni lavorativi.

Come raggiungere il team dell’ Helpline: www.iprhelpdesk.euTelefono: +352 25 22 33-333

Consulta la nostra bibliotecaAbbiamo sviluppato una vasta gamma di pubblicazioni diverse come guide, casi studio e schede informative che forniscono informazioni pratiche e indicazioni pratiche su come affrontare le questioni relative alla proprietà intellettuale nelle imprese o nelle diverse fasi di una ricerca collaborativa finanziata dall’UE. Inoltre offriamo modelli di diversi accordi e contratti modello.

Tutti questi documenti che potrebbero essere utili per te possono essere trovati online nella nostra biblioteca: www.iprhelpdesk.eu/library

Page 50: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

European IPR Helpdesk

Tieni traccia delle ultime novità nel campo della PI e della R&SPer comprendere le sfide odierne e anticipare le sfide di domani, la nostra newsletter ti informa sugli sviluppi recenti nei settori della PI, della gestione del patrimonio intellettuale e della ricerca e sviluppo in Europa. Dopo esserti iscritto, riceverai un‘email una volta alla settimana che ti collega al nostro sito web dove troverai un mix delle ultime notizie ed eventi. Il servizio di qualità della newsletter seleziona in modo specifico solo le informazioni rilevanti per te, risparmiando così tempo prezioso e sforzi inutili. Accogliamo con favore anche i tuoi contributi, quindi ti preghiamo di contattarci se desideri condividere qualsiasi informazione pertinente.

La pratica rende perfetti“Capacity building” è la parola magica quando si tratta delle nostre azioni di formazione. Sulla base di un approccio formativo molto pratico e completo, l‘European IPR Helpdesk fornisce sessioni di formazione in loco e basate sul web ai beneficiari attuali e potenziali dei progetti finanziati dall‘UE nonché alle PMI europee che negoziano o concludono accordi di partenariato transnazionale. Per il tuo studio individuale ci sono anche alcune clip educative disponibili sul nostro sito web. L‘obiettivo generale delle nostre attività di formazione è di consentire ai nostri destinatari di sviluppare le proprie strategie e processi di gestione della PI.

Sei interessato a pianificare una sessione di formazione con noi? Dai un‘occhiata alla nostra sezione di formazione all‘indirizzo: www.iprhelpdesk.eu/training o inviaci una email all’indirizzo [email protected]

Page 51: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

51

La tua guida alla commercializzazione della PI

Le serie delle schede informative: Commercializzazione della PI

Sviluppo Interno del Prodotto

Accordi di Assegnazione

Accordi di Licenza

Franchising

Joint Ventures

Spin-offs

Strumenti per il Trasferimento di Conoscenza

Page 52: European IPR Helpdesk La tua guida alla commercializzazione … · 2019. 2. 12. · da diversi fattori interni ed esterni come gli obiettivi aziendali, tipo di PI, nonché risorse

Mettiti In Contatto

Non esitate a contattarci in qualsiasi momento per ulteriori informazioni o se avete domande riguardanti i nostri servizi.

ContattiEuropean IPR Helpdesk Telefono +352 25 22 33 - 333 (Helpline)c/o infeurope S.A. Fax +352 25 22 33 - 334 (Helpline)62, rue Charles Martel Email [email protected] L-2134 Luxembourg Web www.iprhelpdesk.eu

L’European IPR Helpdesk riceve finanziamenti dal programma di ricerca e innovazione Horizon 2020 dell‘Unione europea nell‘ambito dell‘accordo di sovvenzione n. 641474. È gestito dall‘Agenzia esecutiva della Commissione europea per le piccole e medie imprese (EASME), con orientamenti politici forniti dal Direzione generale della Commissione per il mercato interno, l‘industria, l‘imprenditorialità e le PMI. Anche se questa guida è stata sviluppata con il sostegno finanziario dell‘UE, le posizioni espresse sono quelle degli autori e non riflettono necessariamente l‘opinione ufficiale dell‘EASME o della Commissione europea. Né l’EASME né la Commissione Europea, né alcuna persona che agisca a nome dell‘EASME o della Commissione europea è responsabile dell‘uso che potrebbe essere fatto di tali informazioni.

Sebbene l’European IPR Helpdesk si impegni a fornire un servizio di alto livello, non può essere fornita alcuna garanzia sulla correttezza o completezza del contenuto di questa guida e né la CE né i membri del consorzio dell’European IPR Helpdesk sono responsabili o possono essere ritenuti responsabili di eventuali perdite. sofferte a causa della dipendenza dal contenuto di questa guida. Si prega di consultare la dichiarazione di non responsabilità all‘indirizzo www.iprhelpdesk.eu

© Unione europea, 2018

Crediti fotografici: © istockphoto.com/ismagilov

APRE: Antonio Carbone

+39 0648939993

[email protected]

ASTER Soc.cons.PA: Donata Folesani

+39 0516398099

[email protected]

Consorzio ARCA: Anna Sangiorgi

+39 0916615645, [email protected]

Università degli Studi di Roma “Tor Vergata”:

Giovanna Ferraro

+39 06 72597292

[email protected]

Veneto Innovazione SpA: Marco Gorini

+39 0418685301

[email protected]