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La tua guida alla PI in Horizon 2020

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Lo scopo di questa guida è quello di fornire informazioni di base sugli aspetti centrali della Proprietà Intellettuale (PI) nei progetti di Horizon 2020.

Questa guida non pretende di essere esaustiva e non è un documento ufficiale della Commissione Europea. È fornita come servizio dell‘European IPR Helpdesk.

Il presente documento è una traduzione della versione originale (in inglese), effettuata da un‘agenzia di traduzione esterna all‘European IPR Helpdesk. A causa della traduzione, possono esserci discrepanze tra il documento originale e la versione tradotta del documento, nel qual caso prevarrà il documento originale.

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Horizon 2020 - Una guida alla gestione di PI

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INDICE

Presentazione di Horizon 2020

Quali sono le novità di Horizon 2020 in fatto di PI?

Il tuo progetto - La tua Conoscenza - La tua PI

1. Far partire il tuo progetto

2. Implementare il tuo progetto

3. Concludere il tuo progetto

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Presentazione di Horizon 2020

Horizon 2020 è il nuovo e, finora, il più grande programma quadro dell‘UE per la Ricerca e l‘Innovazione con quasi 80 miliardi di euro di finanziamenti disponibili nei prossimi 7 anni (2014-2020). Essendo lo strumento finanziario per attuare l‘Unione di innovazione, iniziativa faro di Europa 2020, Horizon 2020 mira a garantire la competitività globale europea e a creare crescita intelligente e sostenibile nell’UE.

Basato su una struttura semplificata che riduce la complessità delle regole, della burocrazia e dei tempi di concessione, il programma offre un‘attenzione molto maggiore all‘innovazione e alle attività vicine al mercato rispetto al precedente Settimo Programma Quadro (FP7). Visto come la forza trainante dello sviluppo economico e della creazione di posti di lavoro, Horizon 2020 coniuga ricerca e innovazione unendo tutti i finanziamenti per la ricerca e l‘innovazione che in precedenza venivano erogati da tre programmi separati. Perciò, in Horizon 2020 i partecipanti lavorano con un unico programma e un unico insieme di regole volte a garantire una catena di innovazione senza soluzione di continuità, dalla ricerca di frontiera allo sviluppo tecnologico fino alle applicazioni “vicino al mercato“.

Riconosciuto come spina dorsale per l‘innovazione e la creazione di posti di lavoro in Europa, Horizon 2020 attribuisce particolare importanza alla partecipazione delle piccole e medie imprese (PMI) all‘intera struttura del programma. Esse vengono incoraggiate a impegnarsi in progetti di collaborazione come parte di un consorzio e sono supportati attraverso un nuovo strumento dedicato alle PMI progettato specificamente per piccole imprese altamente innovative.

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Horizon 2020 - Una guida alla gestione di PI

• 80 miliardi di euro di finanziamenti su sette anni (2014–2020)

• Forte orientamento al mercato• Accoppiare la ricerca con l‘innovazione • Un singolo programma • Un solo insieme di regole di partecipazione• Accesso facilitato per tutti i partecipanti UE e internazionali • Sezioni principali: Eccellenza scientifica, Leadership

industriale e Sfide per la società• Focalizzazione specifica sul sostegno alle PMI innovative

Sezioni del programma Horizon 2020

Tematicamente, il programma si basa su tre pilastri centrali:• Eccellenza scientifica - finanziamento della migliore scienza

attraverso la competizione• Leadership industriale - sostegno a PMI innovative e sviluppo di

tecnologie abilitanti e industriali; • Sfide della società - sostegno alla ricerca in materia di salute, clima,

alimentazione, sicurezza, trasporti ed energia

Ulteriori sezioni: • Diffondere eccellenza e ampliare la partecipazione• Scienza con e per la società• Istituto europeo di Innovazione e Tecnologia (EIT)• Euratom

Horizon 2020 a colpo d‘occhio

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Quali sono le novità di Horizon 2020 in fatto di PI ?

Con l‘obiettivo di proteggere meglio e trarre benefici commerciali ed economici dalle iniziative di ricerca e innovazione finanziate dall‘UE, Horizon 2020 ha stabilito una serie di norme riguardanti lo sfruttamento e la diffusione dei risultati del progetto, compresa la loro protezione attraverso la proprietà intellettuale (PI).

Sulla base dell‘obiettivo generale di semplificare la struttura generale del programma, queste regole di PI fanno parte di un unico insieme dettagliato nelle “Regole di Partecipazione“ ufficiali. Inoltre, le specifiche aggiuntive relative alla gestione della PI si possono trovare nelle disposizioni dell‘Accordo di Sovvenzione o possono essere delineate nei documenti giustificativi come parte di specifici inviti a presentare proposte.

Le regole di PI di Horizon 2020 si basano sui regolamenti di FP7. Vi sono tuttavia alcune modifiche che incidono sull‘attuazione e sulla gestione di PI dei progetti in Horizon 2020. Le principali differenze riguardano cambiamenti e specifiche relativi alla terminologia. Ad esempio, mentre i risultati generati all‘interno del progetto erano formalmente definiti “conoscenze acquisite“, in Horizon 2020 viene utilizzato il termine “risultati“. Modifiche addizionali sono legate a questioni riguardanti sfruttamento, divulgazione, diritti di proprietà e di accesso, nonché protezione e concessione di licenze di PI.

Per la definizione esatta di questi termini e ulteriori informazioni, si prega di dare un‘occhiata al glossario e alla Sezione FAQ su Horizon 2020 sul nostro sito web.

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Horizon 2020 - Una guida alla gestione di PI

Il tuo progetto - La tua Conoscenza - La tua PI

È nella autentica natura della ricerca collaborativa e dei progetti di innovazione che diversi partner con mentalità e interessi diversi siedono a un tavolo. In questo contesto, gestire e proteggere correttamente le tue conoscenze e il tuo know-how dovrebbe essere parte integrante della gestione complessiva del tuo progetto, altrimenti non sarai in grado di:• divulgare le tue conoscenze e idee in modo sicuro• dimostrare la proprietà • trarre profitto dallo sfruttamento commerciale• prevenire o scoraggiare il loro uso non autorizzato da parte di altri.

Inoltre, con l‘enfasi di Horizon 2020 su un migliore e più efficace sfruttamento dei risultati del progetto, una gestione delle conoscenze efficiente e strategica, comprensiva della tutela e della protezione delle risorse immateriali attraverso i Diritti di Proprietà Intellettuale (IPR) e la riservatezza, diventa più pressante che mai. Le questioni pertinenti di PI si presenteranno durante tutto il ciclo di vita del tuo progetto: dalla prima idea e concettualizzazione del tuo progetto, per tutta la sua esecuzione, fino al termine e al potenziale sfruttamento e alla commercializzazione dei risultati.

Prima del progetto ConclusionePreparazione di sovvenzione e

Implementazione di progetto

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1. Far partire il tuo progetto

Questioni di PI da prendere in considerazione nella fase di proposta del progetto

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Prima dell‘inizio del progetto

Perché dovrebbe interessarti?

“Eccellenza“ e “Impatto“ sono criteri chiave in base ai quali il tuo progetto verrà valutato dalla Commissione Europea. Dovresti quindi dimostrare l‘alta qualità scientifica e tecnologica del tuo progetto (cioè mostrare quanto sia innovativo), e delineare l‘impatto atteso, in particolare in termini di potenziale per lo sfruttamento commerciale e industriale dei risultati del progetto.

In quanto al dimostrare “eccellenza“, un buon modo di mostrare il carattere innovativo del tuo progetto è quello di specificare nella proposta lo stato dell‘arte attuale, con lo scopo di spiegare ulteriormente come i risultati attesi del progetto vadano oltre a esso. L‘esecuzione di ricerche bibliografiche, comprendenti la letteratura scientifica e le banche dati sui brevetti, sono in genere gli strumenti migliori per dimostrare l‘attuale stato dell‘arte.

Al fine di convincere i valutatori in merito all‘impatto del progetto, ovvero attraverso la diffusione e lo sfruttamento dei suoi risultati, è per te essenziale prendere in considerazione e negoziare strategicamente queste questioni centrali con i tuoi partner, già in questa fase iniziale. In che modo i risultati saranno resi accessibili a un pubblico (scientifico) più ampio? Qual è il potenziale di commercializzazione dei risultati del tuo progetto? Quali canali di sfruttamento sembrano i più appropriati e quali sono quindi le forme più idonee di protezione della PI? Queste sono solo alcune delle domande che devi affrontare già nella tua proposta fornendo un “Piano bozza per la diffusione e lo sfruttamento dei risultati del progetto“, comprendente la tua strategia per la gestione della PI.

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Che cosa tenere a mente in questa fase?

1. Acquisisci familiarità con le disposizioni PI pertinenti della tua chiamata specifica.

Prima di iniziare a scrivere la tua proposta di progetto, è necessario prendersi il tempo necessario per esaminare attentamente tutti i documenti ufficiali e acquisire familiarità con le specifiche regole relative alla PI applicabili alla chiamata. In generale, l‘insieme di documenti importanti - anche per quanto riguarda le disposizioni di PI - che dovresti tenere inconsiderazione includono:• il programma di lavoro applicabile,• le regole generali per la partecipazione a Horizon 2020,• l‘Accordo Tipo di Sovvenzione applicabile per la chiamata specifica

(disponibile nel portale dei partecipanti), dal momento che potrebbe includere specifiche aggiuntive relative alla PI in base al tipo di sovvenzione e al programma di lavoro.

2. Definisci il tuo background, ovvero considera le conoscenze esistenti, il know-how, la PI che porterai al progetto e considera i potenziali diritti di terzi eventualmente necessari per il progetto.

I partecipanti devono utilizzare il proprio background e sapere se useranno le conoscenze di sfondo appartenenti agli altri partner. Ciò significa che è necessario identificare le risorse tangibili e intangibili che potrebbero essere necessarie per l‘attuazione del progetto e/o per l‘utilizzo dei risultati attesi. Pertanto, dovresti considerare di identificare i componenti che potresti portare al progetto (ad es. studi scientifici, metodi, materiali) e i potenziali diritti di proprietà intellettuale ad essi associati (ad es. brevetto, copyright). Dovresti anche verificare chi li

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Prima dell‘inizio del progetto

possiede, chiedere l‘autorizzazione per usarli nel caso in cui vi siano diritti di terzi e, in base al tipo di Proprietà Intellettuale, considerare la loro registrazione prima che il progetto abbia inizio.

3. Pensa ai problemi di riservatezza durante la stesura, la discussione e la negoziazione delle tue idee e il contributo del progetto con gli altri.

La preparazione e la presentazione delle proposte di solito richiedono che tu incontri e scambi informazioni con i tuoi altri partner, perché devi definire i pacchetti di lavoro e descrivere l‘idea di ricerca, che può comportare la divulgazione di informazioni preziose. Per evitare l‘appropriazione indebita e l‘uso di tali informazioni è buona pratica concludere un Accordo di non divulgazione (NDA) o includere obblighi di riservatezza in un Memorandum d‘intesa in cui: • identificare le informazioni rilevanti• definire l‘uso delle informazioni e le restrizioni• includere eventuali sanzioni.

4. Valutare lo stato dell‘arte.Valutare lo stato dell‘arte e dimostrare come il tuo progetto va al di là di questo in termini di qualità innovativa, scientifica e/o tecnica, è cruciale per una valutazione positiva della tua proposta di progetto (ovviamente a seconda della natura del tuo progetto). Le analisi allo stato dell‘arte dovrebbero includere le seguenti azioni:• Vagliare il panorama del progetto già esistente• Esaminare la letteratura scientifica esistente• Cercare nei database dei brevetti, ad esempio utilizzando il

database Espacenet (www.espacenet.com) messo a disposizione dall‘Ufficio Europeo dei Brevetti.

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5. Avere un piano chiaro per quanto riguarda la diffusione e lo sfruttamento dei risultati del progetto.

I partecipanti ai progetti di Horizon 2020 si impegnano a divulgare i risultati dei progetti il prima possibile con mezzi appropriati e i beneficiari fanno del loro meglio per sfruttare i risultati del progetto, direttamente o tramite altre organizzazioni. È pertanto richiesto a te e ai tuoi partner di progetto di presentare già una bozza di strategia riguardante la diffusione e lo sfruttamento dei risultati del progetto nella proposta. Questa bozza dovrebbe coprire i seguenti aspetti:• Quali risultati ci si può aspettare?• Come saranno organizzati e gestiti lo sfondo e i risultati?• Come sarà trattata la proprietà congiunta?• Come saranno protetti i risultati?• Come i risultati saranno resi disponibili e diffusi al pubblico?• Come verranno sfruttati i risultati?Una volta valutata la proposta con successo, tutte queste questioni dovranno essere ulteriormente dettagliate e concordate da tutti i partner nell‘accordo del consorzio. Si prega di tenere presente che il piano deve essere rivisto in base allo sviluppo dei risultati di progetto.

6. Pensa al nome di un progetto e all‘acronimo.Dare un nome e un acronimo convincenti al tuo progetto è un compito importante durante la concettualizzazione e il processo di scrittura della proposta del tuo progetto. In questo contesto, fai attenzione a non utilizzare alcun acronimo che sia identico o simile a un marchio registrato o applicato per prodotti e/o servizi identici o simili. Ciò è estremamente importante se intendi sfruttare commercialmente e commercializzare risultati potenziali sotto l‘acronimo del progetto,

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Prima dell‘inizio del progetto

poiché tale uso può portare ad azioni di violazione del marchio commerciale. Pertanto vale la pena di pensare di registrare il proprio acronimo come marchio nel caso in cui si desideri svolgere un‘attività commerciale utilizzando questo acronimo.

7. Includi costi per la protezione potenziale di PI nella pianificazione del budget

I costi che si sono verificati durante l‘implementazione del progetto, inclusi quelli relativi alla protezione dei risultati (ad esempio le tasse pagate all‘ufficio brevetti per la registrazione dei brevetti) e le royalties sui diritti di accesso, possono essere rimborsabili come costi di altri beni e servizi. Quindi, in questa fase dovresti considerare i costi relativi alla proprietà intellettuale e includerli nel budget.

Schede Informative e Accordi modelloGestione IP in Horizon 2020: nella fase della propostaAccordo di non divulgazione: uno strumento di businessMemorandum di Intesa per Horizon 2020Accordo di non divulgazioneCome cercare informazioni sui brevetti

HelplineEntra in contatto con il nostro team di assistenza telefonica (Helpline) per consigli sulle diverse problematiche di PI da prendere in considerazione quando si scrive la proposta o per ricevere feedback sui propri piani relativi alla gestione e allo sfruttamento della proprietà intellettuale.

Formazione Il team di formazione offre specifiche sessioni di formazione specifiche e webinar sulla gestione di PI in fase di proposta. Scopri di più sui prossimi eventi nel nostro calendario degli eventi.

Ulteriori informazioni

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2. Implementare il tuo progetto

Questioni di PI da considerare durante la preparazione della sovvenzione e l‘implementazione del progetto

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Implementazione di progetto

Perché dovrebbe interessarti?

Congratulazioni! Il tuo progetto è stato valutato positivamente e ora sei pronto per iniziare a mettere in pratica le tue idee e il piano di lavoro del progetto. Tuttavia, prima di dare il via al progetto, ora entrerai nell‘importante fase di preparazione della sovvenzione, che comprende la firma dei due accordi principali alla base del quadro contrattuale dei progetti finanziati dall‘UE: l‘Accordo di Sovvenzione (AS) e l‘Accordo di Consorzio (AC).

Mentre l‘AS stabilisce i diritti e gli obblighi dei beneficiari nei confronti della Commissione europea e viene firmata al termine della fase di preparazione della sovvenzione, l‘AC stabilisce la base giuridica per la quota di diritti, obblighi e responsabilità relativi all‘attuazione del progetto tra i beneficiari stessi e devono essere firmati prima della firma dell‘AS. La definizione dei principi centrali di gestione e delle linee guida per tutti i partner, l‘AC è un potente strumento di gestione e una pietra angolare essenziale per il successo dell‘esecuzione e dello sfruttamento del progetto. È ora della massima importanza definire ulteriormente, specificare e concordare disposizioni pertinenti in materia di proprietà intellettuale che siano già state prese in considerazione nella fase della proposta. Trattandosi puramente di un accordo interno tra i partner del progetto, la Commissione Europea non interviene nella negoziazione della CA, né ne controlla il contenuto. Tuttavia, tutte le disposizioni stabilite nell‘AC, comprese quelle relative alla PI, devono essere conformi alle disposizioni generali fornite nell‘AG.

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Una volta firmati entrambi gli accordi, il percorso perché tu e i tuoi partner possiate implementare concretamente il progetto può dirsi impostato. La corretta gestione della PI durante l‘implementazione del progetto assume particolare importanza in quanto la gestione e la proprietà dei risultati come base per qualsiasi utilizzo futuro sono obiettivi chiave di qualsiasi progetto di Horizon 2020. È in questa fase che sorgono domande relative alla proprietà dei risultati, alla concessione di diritti di accesso a sfondo/risultati e all‘appropriata strategia per proteggere, divulgare e/o sfruttare i risultati del progetto. Quanto più chiaramente è stata formulata la tua strategia nella tua proposta, e consolidata nel piano per lo sfruttamento e la diffusione dei risultati del progetto, tanto più tu e i tuoi partner potrete beneficiate di un‘esecuzione del progetto liscia e di successo.

Che cosa tenere a mente in questa fase?

1. Rileggi le disposizioni relative alla proprietà intellettuale fornite nell‘Accordo di Sovvenzione.

Lo scopo generale della fase di preparazione della sovvenzione è di perfezionare i dettagli scientifico-tecnici del progetto e di concordare su di essi per la firma finale di AS. Ciò ti aiuterà a comprendere i vari problemi relativi alla PI che verranno stabiliti nell‘AS.

Horizon 2020 prevede due AS modello generali riferite a progetti mono o multibeneficiario. Inoltre, esistono modelli di AS specifici per schemi di finanziamento specifici (ad esempio per le sovvenzioni del Consiglio Europeo delle Ricerche (CER) o per lo strumento PMI). Quindi, dovresti esaminare attentamente il modello di AS applicabile alla tua particolare chiamata.

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Implementazione di progetto

2. Specifica e concorda accordi centrali di PI come parte di un Accordo di Consorzio completo ed elaborato.

Considerato uno strumento per integrare le disposizioni delineate nella AS definendo chiaramente i problemi di gestione della proprietà intellettuale, il tuo AC dovrebbe, tra le altre, affrontare tre aree centrali di gestione: • organizzazione interna e gestione del consorzio, • disposizioni di PI e • composizione di dispute interne.

Dovresti quindi assicurarti che soddisfi le esigenze della tua organizzazione e sia adatto per un‘efficiente implementazione del progetto. Un AC può assumere forme diverse. La scelta della forma più adatta dovrebbe essere fatta con attenzione in accordo con le esigenze del tuo consorzio. A tal fine, è altamente consigliabile rivedere i diversi Accordi Modello di Consorzio e richiedere la consulenza professionale di un consulente legale di PI, se necessario.

Le disposizioni da considerare e stabilire nell‘AC rilevanti per la gestione di PI dovrebbero coprire i seguenti aspetti:• Gestione della conoscenza • Obblighi di riservatezza• Sfondo• Proprietà e trasferimento della proprietà dei risultati • Protezione e sfruttamento dei risultati• Diffusione • Diritti di accesso• Risoluzione delle controversie

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3. Installa un‘efficace gestione della conoscenza per il tuo progetto.Un‘efficace gestione della conoscenza che includa la gestione della proprietà intellettuale dovrebbe essere parte integrante della struttura generale di gestione del progetto. Pertanto, è necessario definire con cura in che modo la nuova conoscenza generata e la nuova PI correlata verranno gestiti all‘interno del progetto. A seconda delle dimensioni e della natura del progetto, potresti prendere in considerazione l‘idea di istituire un comitato di utilizzazione o stabilire un gestore di utilizzazione che aiuti a selezionare e gestire qualsiasi nuova PI che si presenti.

4. Concedere diritti di accesso allo sfondo e ai risultati.In Horizon 2020 sei obbligato a definire la PI preesistente, il know-how, le conoscenze o qualsiasi altro dato aggiuntivo che è „necessario per portare a termine il progetto“ (il cosiddetto „background“) che porterai al progetto creando una lista positiva. Inoltre, è necessario valutare e concordare il requisito della „necessità“ con i propri partner e assicurarsi che tutte le informazioni necessarie siano accessibili ai partner del progetto.

Dato che il progetto si basa sulla collaborazione con diversi partecipanti, le questioni relative ai diritti di accesso, vale a dire le licenze e i diritti degli utenti su risultati e sullo sfondo, sono della massima importanza e dovrebbero essere debitamente affrontate nell‘AC. In generale, le richieste di accedere allo sfondo o ai risultati di un altro partecipante devono essere fatte per iscritto. Il formato esatto può essere definito nell‘AC.

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Implementazione di progetto

La seguente tabella fornisce una panoramica delle condizioni generali relative alla concessione dei diritti di accesso come stabilito nell‘AS:

Scopo Accesso allo sfondo Accesso ai risultati

Attuazione del progetto

Royalty-free, se non diversamente con-cordato dai parteci-panti prima della loro adesione all‘accordo di sovvenzione

Royalty-free

Sfruttamento dei risultati del progetto

Previo accordo, i diritti di accesso sono concessi a condizioni eque e ragionevoli (che possono essere royalty-free)

A causa dell‘estesa definizione di entità affiliata in Horizon 2020, le società “madri“ hanno anche un minimo di diritti di accesso ai risultati o allo sfondo alle stesse condizioni degli altri affiliati se tale accesso è necessario per sfruttare i risultati generati dal partecipante a cui è affiliato, e a meno che non sia diversamente concordato nell‘accordo di consorzio (AC).

Una nuova caratteristica di Horizon 2020 riguarda la concessione di diritti di accesso ai risultati di un progetto, non solo per l‘Unione europea, ma anche in casi specifici per gli Stati membri. I diritti di accesso per le istituzioni e gli organi dell‘Unione Europea saranno concessi royalty-free, limitati tuttavia a usi non commerciali e non competitivi, poiché il loro scopo si riferisce semplicemente allo sviluppo, all‘attuazione e al monitoraggio delle politiche e dei programmi dell‘UE. Nel caso di progetti nel quadro delle “Società

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sicure“ (obiettivo specifico “società inclusive, innovative e sicure“), non solo le istituzioni e gli organi dell‘Unione europea, ma anche le autorità degli Stati membri, godono dei diritti di accesso ai risultati.

5. Gestisci la proprietà e il trasferimento di proprietà dei tuoi risultati.

In linea di principio, l‘AS stabilisce che i risultati appartengono al partner che li ha generati. Tuttavia, data la natura dei progetti di collaborazione, è probabile che diversi partner siano coinvolti nella promozione dei risultati del progetto. In questo caso può verificarsi una “comproprietà“ dei risultati per cui è possibile che si desideri determinare alcune disposizioni, comprese quelle relative a un potenziale trasferimento di proprietà nell‘AC o in un accordo di proprietà separato.

Se non concordato diversamente nell‘AC o nell‘accordo di comproprietà, ciascun comproprietario può concedere licenze non esclusive a terzi per sfruttare i risultati di comproprietà (senza diritto di concedere sotto-licenze), se agli altri comproprietari sono dati: • almeno 45 giorni di preavviso e, • un compenso equo e ragionevole.

Dato che la comproprietà è una questione complessa, ti viene data la flessibilità e l‘opportunità di impostare un regime di proprietà individuale con i tuoi partner sulla base di un accordo scritto. Inoltre, esiste la possibilità di trasferire la proprietà dei risultati a uno dei comproprietari o anche a terzi, a condizione che tale trasferimento sia in linea con le condizioni generali stabilite nell‘AS applicabile.

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Implementazione di progetto

6. Proteggi i risultati del tuo progetto.I partecipanti sono tenuti a considerare attentamente e proteggere adeguatamente i risultati che promettono di essere di qualsiasi potenziale dal punto di vista dello sfruttamento commerciale e industriale. Le normative relative a questo argomento dovrebbero quindi far parte del piano di sfruttamento. Tuttavia, dovresti tenere a mente che, sebbene la protezione di PI sia vitale per potenziali misure di sfruttamento, non è sempre obbligatoria. La decisione sulla forma più adatta di protezione della PI dipende in larga misura dal carattere dei risultati e dallo sfruttamento generale e dalla strategia di PI. Si può anche decidere di non proteggere i risultati passibili di applicazioni industriali o commerciali. In questo caso, sei obbligato a notificarlo alla Commissione Europea fino a quattro anni dopo la fine del progetto e a fare attenzione a non svolgere alcuna attività di divulgazione prima di questa notifica. In alternativa, puoi anche trasferire il diritto a proteggere e sfruttare un risultato specifico a un altro partner del consorzio.

7. Inizia a diffondere i tuoi risultati tenendo conto degli obblighi di riservatezza.

È necessario divulgare i risultati del progetto il prima possibile e con i mezzi appropriati. Tuttavia, tieni a mente di proteggere i risultati che sono passibili di sfruttamento commerciali o industriale prima di qualsiasi attività di divulgazione e assicurati di consultare i tuoi partner, soprattutto in caso di comproprietà dei risultati, prima di qualsiasi divulgazione pubblica.

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Data l‘importanza di questa materia, è necessario stabilire le condizioni per tali misure di diffusione nell‘AC. Quest‘ultimo dovrebbe includere e specificare, ad esempio, le procedure relative al processo di notifica ai partner prima di qualsiasi pubblicazione pianificata da parte tua o di qualsiasi pubblicazione ad accesso aperto.

Un‘altra importante questione relativa alla divulgazione è la specificazione degli obblighi di riservatezza. Pensa e concorda con i tuoi partner quali informazioni saranno ritenute confidenziali all‘interno del progetto, a chi e a quali condizioni potranno essere trasferite o divulgate informazioni riservate, e per quanto tempo dovranno essere rispettati gli obblighi di riservatezza.

8. Rivedi e aggiorna costantemente il piano per la diffusione e lo sfruttamento dei risultati.

Nella tua proposta ti è già stato chiesto di fornire una bozza di piano per la diffusione e l‘utilizzo dei risultati del progetto. Questo piano è uno strumento molto prezioso ed efficace per monitorare, gestire e documentare qualsiasi attività di divulgazione e sfruttamento nel corso del progetto, e dovrebbe quindi essere continuamente aggiornato e rivisto. Inoltre, ti aiuterà moltissimo nel tuo reporting periodico e conclusivo.

9. Preparati a gestire i conflitti interni e le controversie all‘interno del tuo consorzio.

Il rischio di potenziali conflitti relativi alla PI può essere minimizzato al meglio mediante una discussione trasparente degli interessi

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Implementazione di progetto

variamente correlati con i partner fin dall‘inizio del progetto e concordando su termini e processi specifici relativi a questioni cruciali. Tuttavia, potrebbero insorgere controversie nel corso del tuo progetto. Per questo motivo è necessario stabilire alcune disposizioni nell‘AC.

Mentre l‘AS stabilisce le regole per la gestione delle potenziali controversie tra l‘UE e i beneficiari (di norma si applica in questo caso la legge belga e la giurisdizione di Bruxelles), l‘AC è uno strumento appropriato per definire la legge applicabile in caso di controversie di consorzio. Oltre a concordare le istituzioni giurisdizionali e le leggi applicabili in questo caso, è possibile anche prendere in considerazione opzioni per le procedure di risoluzione alternativa delle controversie (ADR).

Schede InformativeGestione di PI in Horizon 2020: nella fase di preparazione sovvenzioneGestione di PI in Horizon 2020: in fase di implementazionePI in Comproprietà

HelplineIl nostro team di Helpline è lieto di aiutarti per quanto riguarda le clausole e i problemi di PI nei tuoi AS e AC, fornisce assistenza per tuoi eventuali dubbi relativi alla proprietà e ai diritti di accesso e offre consulenza su questioni relative allo sfruttamento e alla diffusione dei risultati.

Formazione Il team di formazione offre sessioni di formazione specifica e webinar specifici sulla gestione della proprietà intellettuale in progetti finanziati dall‘UE. Scopri di più sui prossimi eventi nel nostro calendario degli eventi.

Ulteriori informazioni

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3. Concludere il tuo progetto

Questioni IP da considerare verso la fine del tuo progetto e oltre

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Conclusione progetto

Perché dovrebbe interessarti?

Anche se le problematiche IP relative alla gestione dei risultati del tuo progetto si verificano già durante l‘implementazione del progetto e dovrebbero essere prese in considerazione fin dall‘inizio della pianificazione, è nella natura di molti progetti che l‘intera gamma di risultati previsti sia disponibile verso la fine del tuo progetto.

Pertanto, le questioni relative all‘ulteriore diffusione e sfruttamento dei risultati diventano ancora più cruciali in questa fase. Ora è il momento di raccogliere i frutti dei risultati, utilizzandoli in ulteriori ricerche o in attività commerciali. Ed è pure in questo momento che devi presentare alla Commissione Europea i tuoi risultati e le diverse misure di comunicazione e utilizzazione che hai adottato, nella relazione finale. Quest‘ultima sarà la base su cui il successo e i risultati del progetto saranno valutati e determinati in modo conclusivo.

Inoltre, dovrai essere consapevole che alcuni obblighi relativi alla gestione dei risultati del progetto generati in progetti finanziati dall‘UE - e in particolare per quanto riguarda le disposizioni in materia di diritti di proprietà intellettuale - restano in vigore oltre la durata ufficiale del progetto.

Che cosa tenere a mente in questa fase?

1. Sfrutta i risultati del tuo progetto e valorizza la tua PI.Un corretto sfruttamento dei risultati del tuo progetto ti consentirà di trarre profitto dal marketing e dalla commercializzazione delle risorse

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intellettuali acquisite durante il tuo progetto. Come menzionato più volte in questa guida, le misure di sfruttamento sono di vitale importanza in Horizon 2020 e non dovrebbero essere prese in considerazione solo alla fine del progetto! L‘implementazione di successo delle misure di sfruttamento deve essere basata su una strategia strutturata e mirata, già presentata all‘inizio e ulteriormente adeguata attraverso l‘esecuzione del progetto. Tuttavia, dato che in molti casi i risultati attesi sono per la maggior parte disponibili verso la fine del progetto, e gli obblighi di sfruttamento rimangono in vigore fino a quattro anni dopo la fine del progetto, la fase conclusiva del progetto è particolarmente importante per l‘effettiva implementazione di misure di sfruttamento.

Queste possono includere misure:• per utilizzare i risultati della ricerca in ulteriori attività di ricerca

della propria organizzazione, o internamente e/o come sfondo da inserire in un nuovo progetto di ricerca collaborativa,

• creare nuove attività di standardizzazione o contribuire a quelle in corso,

• sviluppare e creare nuovi servizi e/o prodotti.

Lo sfruttamento commerciale può essere implementato da:• Licensing• Assegnazione• Joint Venture• Spin-off• Franchising

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Conclusione progetto

Anche se lo sfruttamento commerciale può essere principalmente rilevante per le imprese (ad alta intensità di ricerca) (PMI/industria), i benefici commerciali derivanti dai risultati della ricerca diventano sempre più importanti anche per organizzazioni di ricerca pubbliche. Prima di adottare misure di sfruttamento concrete per sfruttare i risultati del tuo progetto, devi sempre assicurarti di non violare alcun principio o disposizione stabiliti nelle tue regole e nei tuoi accordi applicabili (AS, AC) di Horizon 2020.

2. Divulga i risultati del tuo progetto.Con la fine del tuo progetto e le tue attuali attività di ricerca in avvicinamento, è molto probabile che le attività di divulgazione acquisiscano ulteriore slancio. Al fine di creare visibilità per i tuoi risultati e per garantire lo spillover della conoscenza e l‘accesso a un pubblico più ampio, puoi utilizzare un‘ampia varietà di diversi canali di diffusione:• Pubblicazioni scientifiche e non scientifiche• Conferenze• Eventi di networking e fiere aziendali• Siti Internet di progetti• Materiale di comunicazione (come poster, volantini)• Social Media• Open Access

Una nuova caratteristica di Horizon 2020 è un mandato per i beneficiari a pubblicare articoli di ricerca scientifica nell‘ambito dei modelli open access. Tuttavia, ciò non implica l‘obbligo generale di pubblicare risultati e di trascurare qualsiasi interesse correlato alla protezione dei risultati.

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Entrambi i punti dovrebbero essere presi in considerazione prima che qualsiasi decisione di pubblicazione sia stata presa. La decisione sul proteggere o meno i risultati è fondamentale. Le specificità relative all‘open access per ogni singolo progetto saranno ulteriormente definite nel rispettivo modello di accordo di sovvenzione (AS). Queste possono anche includere requisiti aggiuntivi riguardanti l‘open access anche a dati di ricerca.

3. Tieni pronto un rapporto conclusivo sulla diffusione e l‘utilizzo dei risultati del progetto.

Alla fine del tuo progetto deve essere presentato un rapporto conclusivo sulle tue attività riguardanti la diffusione e lo sfruttamento dei risultati del progetto durante l‘intera durata del tuo progetto. Sulla base del piano che hai già elaborato in fase di proposta, ulteriormente elaborato e continuamente aggiornato durante il progetto, dovresti ora essere in grado di fornire alla Commissione Europea o all‘Agenzia esecutiva per la ricerca (REA) una panoramica dettagliata delle diverse misure che il tuo consorzio ha già adottato e/o adotterà in futuro per sfruttare i risultati del progetto.

4. Sii consapevole degli obblighi post-progetto relativi alle disposizioni IPR

Per quanto tu abbia concluso con successo il tuo progetto, devi essere consapevole che gli obblighi relativi alla gestione dei diritti di proprietà intellettuale e alcune disposizioni degli accordi rimangono in vigore anche dopo la conclusione del progetto.

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Conclusione progetto

La corretta gestione dei diritti di proprietà intellettuale e lo sfruttamento dei risultati non si fermano quindi al termine ufficiale del contratto di progetto. Al contrario, le misure per garantire lo sfruttamento dei risultati devono essere eseguite fino a quattro anni dopo il progetto. Oltre a questo requisito generale dei partecipanti, di impegnarsi attivamente nell‘uso dei loro risultati oltre la durata effettiva del progetto, rimangono in vigore alcuni diritti e obblighi relativi ai diritti di proprietà intellettuale quali:• Obblighi di riservatezza• Disposizioni relative al trasferimento dei risultati• Obblighi di proteggere i risultati passibili di sfruttamento

commerciale • Notifica alla CE, al momento di decidere di interrompere la

protezione o di non cercare l‘estensione• Diritto dei partecipanti di richiedere i diritti di accesso

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Schede InformativeGestione di PI in Horizon 2020: in fase di implementazione

Open access a pubblicazioni e dati in Horizon 2020: FAQ

Canali di sfruttamento per risultati di ricerca pubblici

Commercializzazione della proprietà intellettuale: • Franchising• Strumenti per il trasferimento delle conoscenze• Accordi di assegnazione• Sviluppo interno del prodotto• Spin-offs• Joint Venture• Accordi di licenza

HelplinePuoi rivolgere qualsiasi preoccupazione o domanda riguardante il canale di sfruttamento appropriato per i risultati specifici del tuo progetto o gli obblighi di PI rimanenti dopo la fine del tuo progetto al nostro team di Helpline.

Formazione Il nostro team di formazione offre sessioni di formazione specifica e webinar specifici sulla gestione della proprietà intellettuale in progetti finanziati dall‘UE. Scopri di più sui prossimi eventi nel nostro calendario degli eventi.

Ulteriori informazioni

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Horizon 2020 - Una guida alla gestione di PI

Lo European IPR Helpdesk

Lo European IPR Helpdesk è l‘iniziativa ufficiale della Commissione Europea di servizio di assistenza sulla Proprietà Intellettuale che fornisce consulenza gratuita professionale di prima linea e informazioni sulla proprietà intellettuale (PI) e sui diritti di proprietà intellettuale (DPI, o IPR). Il servizio si rivolge ai ricercatori e alle piccole e medie imprese (PMI) europee che partecipano a progetti di ricerca collaborativa finanziati dall‘UE, ma si rivolge anche alle PMI coinvolte nei processi di trasferimento tecnologico internazionale.

Sia che abbiate bisogno di assistenza personale su una specifica questione di diritti di proprietà intellettuale o vogliate essere informati sugli ultimi sviluppi nel mondo della proprietà intellettuale e della ricerca e sviluppo in Europa, o siate interessati a sessioni di formazione sui diritti di proprietà intellettuale, lo European IPR Helpdesk è il partner giusto a cui rivolgersi.

European IPR Helpdesk

I nostri servizi

Informazioni complete a portata di un clicLa PI è un argomento sfaccettato. Sia che si tratti di notizie o articoli attuali, di suggerimenti su eventi imminenti o di „domande frequenti“, sul nostro sito web è possibile trovare informazioni esaurienti sui diversi aspetti della gestione della PI e dei diritti di proprietà intellettuale, in particolare per quanto riguarda questioni specifiche di PI relative a programmi di ricerca e sviluppo finanziati dall‘UE. Inoltre,

è disponibile una serie di accordi modello, case studies e anche schede informative per aiutarti ad affrontare le singole problematiche di PI che potreste trovarti di fronte. Visita il nostro sito Web: www.iprhelpdesk.eu

Different perspectives, one topic: IPRIl Bollettino ti consente di dare un‘occhiata più da vicino a

determinati problemi di PI da prospettive diverse. Progettato in modo orientato al business, fatto come una rivista, fornisce casi di studio illustrativi e storie di

successo, articoli di esperti di facile lettura, interviste e report su eventi passati e sulle attività del team European IPR Helpdesk. Il Bollettinoviene pubblicato trimestralmente sul nostro sito web: www.iprhelpdesk.eu/library/bulletins

Incontraci agli eventi chiavePer entrare direttamente in contatto con te, partecipiamo a vari eventi di informazione e di intermediazione in tutta

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Horizon 2020 - Una guida alla gestione di PI

Europa concepiti per sensibilizzare sull‘importanza dei diritti di proprietà intellettuale in generale e dello European IPR Helpdesk e dei suoi servizi in particolare Puoi scoprire dove incontrarci nella sezione eventi del nostro sito web. Basta andare su: www.iprhelpdesk.eu/events

Le tue domande sui DPI sono importanti per noiPuò essere difficile trovare la strada nel mondo della PI e dei DPI. Il nostro servizio di assistenza telefonica offre consulenza professionale su PI e DPI: personalizzata, semplice, comprensibile e gratuita. Per una

risposta o un esame qualificato del tuo problema personale di PI, contatta il nostro team di esperti di PI registrandoti sul nostro sito web o contattaci telefonicamente o via fax e ti risponderemo entro tre giorni lavorativi.

Come raggiungere il team di Helpline: www.iprhelpdesk.euTelefono: +352 25 22 33-333

Sfoglia la nostra libraryAbbiamo sviluppato un‘ampia gamma di pubblicazioni diverse quali guide, case studies e schede informative che forniscono informazioni e

indicazioni pratiche su come affrontare le questioni relative alla proprietà intellettuale nelle imprese o nelle diverse fasi di un progetto di ricerca collaborativa finanziato dall‘UE. Inoltre offriamo modelli di diversi accordi e contratti

modello. Tutti questi documenti che potrebbero essere utili per te, si possono trovare on-line nella nostra library: www.iprhelpdesk.eu/library

European IPR Helpdesk

Tieni traccia delle ultime notizie neicampi della PI e della R&SPer comprendere le sfide di oggi e anticipare quelle di domani, la nostra newsletter ti informa sugli sviluppi recenti nei settori della proprietà intellettuale, della gestione di risorse intellettuali e della Ricerca e Sviluppo in Europa. Una volta iscritto, riceverai un‘email due volte a settimana che ti collegherà al nostro sito web dove troverai un mix delle ultime notizie ed degli ultimi eventi. Il servizio di qualità della newsletter seleziona in modo specifico solo le informazioni rilevanti per te, facendoti così risparmiare tempo prezioso e sforzi inutili. Accogliamo con favore anche i tuoi contributi, quindi ti preghiamo di contattarci se desideri condividere qualsiasi informazione pertinente.

La pratica rende perfetti“Costruire capacità“ è la parola magica quando si tratta delle nostre azioni di formazione. Sulla base di un approccio formativo molto pratico e completo, lo European IPR Helpdesk fornisce sessioni di formazione in loco e basate sul web ai beneficiari attuali e potenziali dei progetti finanziati dall‘UE, nonché alle PMI europee che negoziano o concludono accordi di partenariato transnazionale. Per il tuo studio individuale sono disponibili sul nostro sito web anche alcune clip educative. L‘obiettivo generale delle nostre attività di formazione è di consentire ai nostri destinatari di sviluppare strategie e processi propri di gestione della PI.

Sei interessato a pianificare una sessione di formazione con noi? Dai un‘occhiata alla nostra sezione di formazione su: www.iprhelpdesk.eu/training o inviaci una email: training@iprhelpdesk.eu

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Horizon 2020 - Una guida alla gestione di PI

Documenti utili

Scheda InformativaGestione di PI in Horizon 2020: nella fase della proposta

Scheda InformativaGestione di PI in Horizon 2020: nella fase di preparazione sovvenzione

Scheda InformativaGestione di PI in Horizon 2020: in fase di implementazione

Scheda InformativaPI in Comproprietà

Scheda InformativaCanali di sfruttamento per risultati di ricerca pubblici

Accordo ModelloAccordi di non divulgazione

Contatti

Non esitare a contattarci in qualsiasi momento per ulteriori informazioni o se hai domande riguardanti i nostri servizi.

ContattoEuropean IPR Helpdeskc/o infeurope S.A.62, rue Charles MartelL-2134 Luxembourg

Telefono +352 25 22 33 - 333 (Helpline)Fax +352 25 22 33 - 334 (Helpline)

Email service@iprhelpdesk.euWeb www.iprhelpdesk.eu

Lo European IPR Helpdesk riceve fondi dal programma di ricerca e innovazione Horizon 2020

dell’Unione Europea sotto l‘Accordo di Sovvenzione No 641474. Esso è gestito dall’Agenzia

Esecutiva per le Piccole e Medie Imprese della Commissione Europea (EASME), con

orientamenti di policy forniti dal Direttorato Generale della Commissione Europea per il

Mercato Interno, l‘Industria, l‘Imprenditoria e le PMI.

Anche se questo documento è stato sviluppato con il supporto finanziario dell‘Unione

Europea, il suo contenuto non puó essere considerato come la posizione ufficiale dell‘EASME

o della Commissione Europea. Né EASME o la Commissione Europea o qualsiasi altro soggetto

intermediario di EASME o della Commissione Europea sono responsabili dell‘uso che puó

essere fatto di questo contenuto. Si prega di consultare il nostro avviso di non responsabilità

completo all‘indirizzo www.iprhelpdesk.eu.

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