Tabella n. 2: Mappatura dei processi e identificazione del rischio (cd. registro dei rischi)

L’identificazione dei rischi di corruzione consiste nella ricerca, individuazione e descrizione dei comportamenti illeciti che potrebbero manifestarsi nei processi del

Comune. L’individuazione è stata effettuata per tutti i processi inclusi nelle Aree a rischio obbligatorie di cui al P.N.A. e per gli ulteriori processi specifici mappati in

relazione alle specificità dell’amministrazione. Si è trattato di un’attività gestita dal Responsabile della Prevenzione con il supporto dei Responsabili dei Settori.

Nella formazione del registro dei rischi che segue si è tenuto prioritariamente conto dell’ elenco di eventi di corruzione comuni e diffusi nella pubblica

amministrazione fornito dal P.N.A. (Allegato 4: “Elenco esemplificativo di rischi specifici”).

AREA DI RISCHIO 1 : ACQUISIZIONE E PROGRESSIONE DEL PERSONALE (art.1, comma 16, lett. d) legge 190/2012)

Processi Settore/i e Ufficio/i

interessato/i

Individuazione del rischio

Procedure di reclutamento (ivi

comprese stabilizzazioni personale

a tempo determinato, assunzioni ex

art. 110 tuel, processi di mobilità

volontaria ecc)

Settore Affari Generali/ Settore

Finanziario

Ufficio personale (in

particolare)

Previsione requisiti di accesso personalizzati e/o mancanza e/o inadeguatezza

di meccanismi oggettivi a trasparenti idonei a consentire la verifica del

possesso dei requisiti richiesti in relazione alla posizione da ricoprire

finalizzata al reclutamento di candidati particolari // Irregolare composizione

della commissione finalizzata al reclutamento di candidati particolari// Abuso

nei processi di stabilizzazione finalizzato al reclutamento di candidati

particolari// Mancata adeguata pubblicizzazione; eccessiva discrezionalità nella

verifica del possesso dei requisiti richiesti

Progressioni di carriera (ivi

comprese, procedure concorsuali

con riserve di posti al personale

interno/progressioni di carriera ex

art. 24 d.lgs. 150/2009 e

progressioni orizzontali)

Settore Affari Generali/ Settore

Finanziario

Ufficio personale (in

particolare)

Previsione requisiti di accesso personalizzati e/o mancanza e/o inadeguatezza

di meccanismi oggettivi a trasparenti idonei a consentire la verifica del

possesso dei requisiti richiesti in relazione alla posizione da ricoprire

finalizzata al reclutamento di candidati particolari // Irregolare composizione

della commissione finalizzata al reclutamento di candidati particolari

Conferimento incarichi di

collaborazione

Tutti i Settori Motivazione generica e tautologica circa la sussistenza dei presupposti di legge

per il conferimento di incarichi professionali allo scopo di agevolare soggetti

particolari

Tabella n. 2: Mappatura dei processi e identificazione del rischio (cd. registro dei rischi)

Autorizzazioni al personale

dipendente allo svolgimento di

attività

Tutti i Settori Disomogeneità comportamenti al fine di favorire dipendenti particolari

Controlli sulla regolarità delle

timbrature cartellini marcatempo

presenza in servizio

Tutti i Settori

Ufficio personale (in

particolare)

Mancata regolarità e/o disomogeneità dei controlli

AREA DI RISCHIO N. 2: PROCEDIMENTI DI SCELTA DEL CONTRAENTE

AFFIDAMENTO DI LAVORI, SERVIZI E FORNITURE

Processi Settore/i e Ufficio/i coinvolto/i Individuazione del rischio

Definizione oggetto

dell’affidamento

Tutti i Settori 1)Frazionamenti surrettizi per elusione soglie

2) Ricorso allo strumento dell’appalto di servizi, sub specie di affidamento

diretto, in assenza dei relativi presupposti e in alternativa al conferimento di

incarico professionale

Individuazione dello strumento per

l’affidamento

Tutti i Settori Elusione delle regole di affidamento, attraverso il ricorso al modello

procedurale della concessione al fine di agevolare un determinato soggetto

Requisiti di qualificazione Tutti i Settori Definizione dei requisiti, in particolare, di quelli tecnico-economici al fine di

favorire un’impresa

Requisiti di aggiudicazione Tutti i Settori Definizione dei requisiti al fine di favorire una determinata impresa

Valutazione delle offerte Tutti i Settori (fino a € 40.000)

CUC (dalla sua istituzione oltre

€ 40.000)

Uso distorto del criterio dell’offerta economicamente più vantaggiosa al fine di

favorire un’impresa particolare

Tabella n. 2: Mappatura dei processi e identificazione del rischio (cd. registro dei rischi)

Verifica dell’eventuale anomalia

delle offerte

Tutti i Settori (fino

all’istituzione della CUC)

Disomogeneità nella valutazioni

Procedure negoziate Tutti i Settori Ricorso alla procedura in difetto dei requisiti previsti dalla legge

Affidamenti diretti Tutti i Settori Ricorso all’affidamento diretto in difetto dei requisiti previsti dalla legge e dal

regolamento

Revoca del bando

Tutti i Settori Abuso del provvedimento di revoca al fine improprio di bloccare una gara o di

concedere un indennizzo all’aggiudicatario

Redazione del crono programma

Settore Tecnico Mancanza di sufficiente precisione nella pianificazione delle tempistiche di

esecuzione dei lavori, che consenta all'impresa di non essere eccessivamente

vincolata ad un'organizzazione precisa dell'avanzamento dell'opera, creando in

tal modo i presupposti per la richiesta di eventuali extraguadagni da parte dello

stesso esecutore.

Scarso controllo su rispetto scadenze temporali

Varianti in corso di esecuzione Settore Tecnico Ammissione di varianti al fine di consentire all’appaltatore il conseguimento di

extraguadagni

Autorizzazioni al subappalto Tutti i Settori Accordi collusivi tra imprese, utilizzazione del subappalto come modalità per

distribuire i vantaggi dell’accordo tra tutte le imprese partecipanti allo stesso

Utilizzo di rimedi di risoluzione

delle controversie alternativi a

quelli giurisdizionali

Tutti i Settori/Ufficio affari

legali e contenzioso

Disomogeneità nella valutazioni e comportamenti al fine di favorire particolari

interessi privati

Condizionamenti nelle decisioni assunte all'esito delle procedure di accordo

bonario, derivabili dalla presenza della parte privata all'interno della

commissione

Rinnovi e proroghe Tutti i Settori Inosservanza di presupposti e condizioni per legittimità di proroghe e rinnovi al

fine di favorire il precedente aggiudicatario ovvero al fine di evitare la

ripetizione della gara

Tabella n. 2: Mappatura dei processi e identificazione del rischio (cd. registro dei rischi)

Gestione delle riserve Settore Tecnico Disomogeneità nella valutazioni e nei comportamenti al fine di favorire

particolari interessi privati. In particolare, Accoglimento delle riserve, non

aventi i presupposti di tempestività di iscrizione o di fondatezza nel merito,

al fine di consentire all’appaltatore di recuperare lo sconto effettuato in sede di

gara o di conseguire guadagni ulteriori.

Lavori eseguiti in somma urgenza Settore Tecnico Ricorso al modello procedimentale dei lavori di somma urgenza in assenza dei

relativi presupposti

AREA DI RISCHIO N. 3: PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GUIRIDICA DEL DESTINATARIO PRIVI DI EFFETTO

ECONOMICO DIRETTO E IMMEDIATO

Processi Settore/i e Ufficio/i coinvolto/i Individuazione del rischio

Provvedimenti di tipo

autorizzatorio (incluse, abilitazioni,

nulla-osta, licenze, permessi di

costruire ecc.) e concessorio

Tutti i Settori (in relazione alle

rispettive competenze)

Determinazione contributi in misura inferiore al dovuto

Mancata escussione polizze nei tempi previsti nei casi di ritardati pagamenti

rateali (es. concessioni edilizie)

Mancato rispetto termini procedimentali

Abuso nel rilascio di autorizzazioni in ambiti in cui il pubblico ufficio ha

funzioni esclusive o preminenti di controllo al fine di agevolare determinati

soggetti (es. controlli finalizzati all’accertamento del possesso di requisiti per

apertura di esercizi commerciali)

Mancata e/o disomogenea effettuazione dei controlli

Tabella n. 2: Mappatura dei processi e identificazione del rischio (cd. registro dei rischi)

Variazioni anagrafiche: verifica dei

presupposti per la residenza

anagrafica nel territorio comunale

Settore Affari Generali e

Settore di Polizia municipale

Mancata e/o disomogenea effettuazione dei controlli al fine di favorire

determinati soggetti

Procedimenti soggetti a silenzio

assenso

Tutti i Settori (in relazione alle

rispettive competenze)

Mancata e/o disomogenea effettuazione dei controlli sul possesso dei requisiti

AREA DI RISCHIO N. 4: PROCEDIMENTI DI CONCESSIONE ED EROGAZIONE DI SOVVENZIONI, CONTRIBUTI, AUSILI

FINANZIARI E ATTRIBUZIONE VANTAGGI ECONOMICI

Processi Settore/i e Ufficio/i coinvolto/i Individuazione del rischio

Erogazione contributi a enti e/o

associazioni

Settore Tecnico - Ufficio sport-

turismo – cultura

Mancata adeguata predeterminazione di criteri generali, oggettivi e trasparenti

per l’attribuzione dei vantaggi e di modalità uniformi per accedere ai benefici.

Mancato rispetto dell’ordine cronologico delle domande. Scarso controllo dei

requisiti dichiarati e/o della realizzazione dell’iniziativa

Erogazione sussidi/contributi

economici a persone fisiche

Settore Affari Generali -

Servizio sociale

Mancata adeguata predeterminazione di criteri generali, oggettivi e trasparenti,

dei requisiti e di modalità uniformi per l’attribuzione dei sussidi. Mancato

rispetto dell’ordine cronologico delle istanze.

Rendicontazione e liquidazione dei

contributi

Settore Tecnico - Ufficio sport-

turismo – cultura

Settore Affari Generali -

Servizio sociale

Settore Finanziario – Ufficio

ragioneria

Mancata adeguata predeterminazione della documentazione standard da esibire

ai fini della liquidazione del contributo. Mancato rispetto dell’ordine

cronologico delle richieste di liquidazione.

Tabella n. 2: Mappatura dei processi e identificazione del rischio (cd. registro dei rischi)

AREA DI RISCHIO N. 5: PROCEDIMENTI /PROCESSI ULTERIORI

Processi Settore/i e/o Ufficio/i

coinvolto/i

Individuazione del rischio

Concessione agevolazioni,

esenzioni, sgravi e corretta

applicazione dei presupposti per il

calcolo delle somme dovute

(entrate tributarie e patrimoniali)

Settore Finanziario Disomogeneità e/o mancata adeguata verifica dei presupposti. Insufficiente

procedimentalizzazione

Consumi di carburante degli

automezzi comunali (fatta

esclusione per i mezzi destinati alla

raccolta dei rifiuti)

Settore tecnico Consumi superiori a quelli necessari/peculato