Outsourcing di Funzioni Operative

Calcolo NAV e Tenuta della

Contabilità

SOMMARIO

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L’ Outsourcing per il risparmio gestito è una scelta in crescita inarrestabile.

Infatti:

L’attuale scenario di mercato obbliga le imprese a continue evoluzioni e di fronte alla sfida del cambiamento continuo, l’outsourcing, ovvero l’esternalizzazione dei servizi d’impresa, è una soluzione strategica per la competitività dell’impresa stessa.

SOMMARIO

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Affidare attività all’esterno permette all’azienda di concentrarsi sul “core business”, di aumentare la dinamicità operativa sia in termini economici che occupazionali, determinando un risparmio di tempo, di risorse e di costi.

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Caratteristiche dell’outsourcer

- Affidabilità- Compagine azionaria- Esperienza- Indipendenza

L’impresa che intende esternalizzare i servizi riceve da Unione Fiduciaria:

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- Affidabilità, flessibilità e competenza

- Personale altamente qualificato a livello operativo e direttivo capace di integrarsi e collaborare con le risorse del cliente

- Completa assistenza nello start-up e nell’organizzazione dei flussi

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Infrastruttura tecnologica

- Infrastruttura TLC- Gestione dei dati applicativi del

cliente- Gestione e mantenimento del sw di

sistema- Gestione e mantenimento dei sw

applicativi- Hardware- Mantenimento di adeguata potenza

elaborativa

Continuità e sicurezza del servizio

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- Definizione di Livelli di servizio- Disaster recovery- Sicurezza fisica- Sicurezza logica- Analisi dei rischi relativi ai dati

Piano di disaster Recovery

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- Definizione ruoli e responsabilità- Comitato di crisi- Attivazione delle procedure di DR- Risorse tecnologiche (CED, linee)- Aggiornamento del piano di DR

Sicurezza fisica

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L’obiettivo è che l’accesso fisico alle risorse hardware ed alla documentazione sia concesso solo a personale appropriatamente autorizzato.

Questo si realizza tramite:

- presidio locali- attrezzature

antincendio/allagamento- salvataggio e ripristino dei dati- gruppi di continuità - gruppi elettrogeni

Sicurezza logica

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L’obiettivo è che l’accesso logico ai programmi e ai dati sia concesso solo a personale appropriatamente autorizzato.

Questo si realizza tramite:

- firewall e Intrusion Detected System - profili e password

Analisi dei rischi connessi ai dati

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- rischi sulla perdita fisica dei dati,- rischi sull’integrità dei dati,- rischi sulla riservatezza dei dati, - rischi sulla disponibilità dei dati,

Specifiche del software utilizzato

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- Software Maintenance- Integrazione- Controlli- Automatismi

Software Maintenance

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- Gestione delle implementazioni- Gestione delle anomalie

Gestione delle anomalie

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- Le richieste di modifica e l’assegnazione delle anomalie ai vari referenti devono essere gestite e documentate tramite un sistema di ticketing.

- Prima del rilascio in produzione di una modifica deve essere richiesta l’approvazione da parte degli utenti

- Gli ambienti di sviluppo, test, produzione devono essere separati.

Software: integrazione

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- Front Office – middle/back office- Back office - provider- Contabilità fondi-Contabilità SGR- Analisi del rischio di portafoglio- Performance attribution

Il Sistema integrato Archimede di Unione Fiduciaria

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La Filosofia operativa

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Una gestione integrata dei flussi operativi tra le funzioni di Una gestione integrata dei flussi operativi tra le funzioni di Front e di Back OfficeFront e di Back Office

Back Office

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Software: controlli

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- controlli ex ante – front office- controlli ex post – back office- controlli interni alla SGR (EDP

auditing)

Controlli ex ante

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- ricalcolo del NAV con ultimi prezzi disponibili

- calcolo impegni di copertura- flessibilità per il controllo sui

regolamento dei fondi

Controlli ex post

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- controllo sui limiti normativi- controllo sui limiti dei regolamenti- controlli sulla contabilità

Order Management

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- Archivio degli ordini- Dati dell’ordine- Dati dell’eseguito- Immodificabilità dei dati

Software : middle office

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- Valorizzazione portafogli - Possibilità di scelta tra più providers- Controllo scostamento tra i diversi

providers- Creazione/agg. nuove anagrafiche

da provider - Corporate actions- Dividendi, rimborso titoli

Contabilità del fondo

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- La gestione completa dei principali prodotti derivati sia su titoli che su indici e tassi (futures, opzioni, equity swap,contract for difference, credit default swap, cap floor e irs, opzioni su futures).

- La gestione completa dei principali prodotti di copertura dal rischio cambio (forward, opzioni su divise, futures su divise)

- Il prestito titoli- La determinazione giornaliera o periodica del NAV - La produzione di composizioni patrimoniali e cash-flow

aggiornati per il gestore- L’elaborazione delle chiusure e aperture d’esercizio e

la  produzione dei rendiconti dei fondi- La riconciliazione dei conti correnti, conti valutari e

deposito titoli con Banca Depositaria.- La gestione completa dell’operatività su strumenti

finanziari)

Piano dei conti

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- analiticità- facilità di riclassificazione ai fini del:

prospetto giornaliero rendiconto e nota integrativa segnalazioni Banca d’Italia

- interfaccia con contabilità esterne

Calcolo del NAV

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- Regolamento impegni- Incasso cedole- Incasso dividendi- Rimborso titoli- Elaborazione e stampa ratei attivi titoli-    Elaborazione e stampa ratei passivi da

contratto - Elaborazione e stampa

plusvalenze/minusvalenze titoli - Elaborazione e stampa rateo interesse di c/c

bancario-   Determinazione utili/perdite da titoli e Conti

Valutari - Calcolo imposta-   Elaborazione e stampa bilancio contabile .-   Riclassificazione conti e stampe prospetto

giornaliero 

Area partecipanti: caratteristiche

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- gestione contratti con simulazioni e controllo- Tabelle di regolamento dei fondi con possibilità

di inserire per ogni fondo: Commissioni ingresso, uscita, switch Benefici di accumulo Importi minimi per “versamento unica

soluzione” e piani - storicizzazione delle variazioni - integrazione con contabilità, B.D. , segnalazioni

Prisma a B.I., reti di vendita , archivio AUI ecc.- Possibilità di gestione di un numero di decimali a

scelta- Gestione contabile di giroconti, frazionamento

quote ecc.

Area partecipanti

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- I movimenti vengono acquisiti secondo tre differenti modalità:  ricezione da flussi inviati da reti

collocatrici, inserimento a fronte di supporto

cartaceo, generazione automatica a fronte

di disposizioni (es: rate successive, Pac , rimborsi programmati);

Inserimento operazioni via WEB

Archivio anagrafico sottoscrittori

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- sottoscrittore codificato una volta sola

- comprensivo dei dati antiriciclaggio- memorizzazione variazioni

anagrafiche

Diagramma di flusso

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Conclusione

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l’ outsourcing informatico permette:- Condivisione di risorse -> economie

di scala- Condivisione delle scelte procedurali

-> visibilità e affidabilità - Flessibilità della struttura

organizzativa

SERVIZI AMMINISTRATIVIIN

OUTSOURCING

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Affidare l’ outsourcing amministrativo ad Unione Fiduciaria significa:

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- Qualità del prodotto finito- Dinamicità ed Operatività- Efficienza- Garanzia di sicurezza delle proprie

informazioni

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- Unione Fiduciaria offre alle imprese un’ampia gamma di servizi in outsourcing in grado di rendere i processi aziendali delle aree amministrative più snelli ed efficienti.

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- La società mette a disposizione la propria professionalità per valutare, insieme al cliente, eventuali servizi di carattere dedicato; puntiamo sulle risorse umane, sul valore del servizio, sulla qualità e sulla professionalità dei nostri collaboratori.

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La nostra forza è trovare la soluzione giusta che sia economicamente corretta rispetto al mercato, fornendo in pratica, un servizio chiavi in mano.

Il servizio viene gestito con sistemi informatici innovativi che permettono rapidità nel servizio e massima trasparenza.

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Il nostro servizio è rivolto a:

-Società di Gestione del Risparmio-SIM-Società Finanziarie ex 106/107/113-Fondi Immobiliari-Società di Capitale S.p.a., S.r.l.

I SERVIZI

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- SGR: Bilancio IAS e Nota Integrativa Dichiarazione dei Redditi

- Fondi Immobiliari: Rendiconto Patrimoniale e

Reddituale Calcolo del NAV semestrale e

annuale

- Banca d’Italia: Segnalazioni di Vigilanza

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- Servizi Contabili Alle Imprese e Archiviazione Documentale:

Aggiornamento libri sociali e contabili

Deposito atti e bilanci Ciclo attivo Ciclo passivo Gestione atti e contratti Archiviazione documentale Adempimenti Fiscali

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- Archivio Unico Informatico e Anagrafe Rapporti :A) Archivio Unico Informatico-Istituzione dell’Archivio Unico Informatico-Predisposizione del supporto di cui al Provvedimento di Banca d’Italia vigente B) Anagrafe rapporti-Predisposizione del file da inviare all’Agenzia delle Entrate-Trasmissione telematica del file.

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- Domiciliazione e P.E.C.:

Servizio di domiciliazione per società relative alle sedi legali, con gestione della corrispondenza in arrivo

Istituzione delle caselle di Posta Elettronica Certificata (PEC)

Gestione delle Indagini Finanziarie: verifica delle e-mail, gestione della risposta, predisposizione del file e invio della risposta all’ente richiedente

I Vantaggi

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- Una struttura unica per tutti i Servizi Amministrativi

- Riduzioni dei costi- Una maggiore velocità di

esecuzione- Ottimizzazione della gestione

fiscale

Per maggiori informazioni:

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- Outsourcing informatico: Giuseppe Lombardo

- tel. 0272422401 glombardo@unionefiduciaria.it

- Outsourcing amministrativo: Anna Impellizzeri

- tel 0272422239 aimpellizzeri@unionefiduciaria.it