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• I termini democrazia e dittatura in prospettiva storica

• Definizioni di Democrazia

• Misure di Democrazia

• Classificazioni delle democrazie

• La prima democratizzazione: la “scatola” di Dahl

La democrazia. Definizioni, misure e tipi

La Democrazia in Prospettiva Storica

Viviamo in un mondo che riconosce l'importanza e l'opportunità della democrazia.

Ma non è sempre stato così.

Fino alla metà del XIX secolo, la democrazia era vista come un obsoleto e antico sistema politico che era pericoloso e instabile.

La Democrazia in Prospettiva StoricaLo studio sui meriti relativi delle diverse forme di governo risale almeno ad Aristotele e Platone.Demokratia normalmente viene tradotto come "governo del popolo", ma senza specificare chi è il popolo. Demos in realtà si riferisce alla gente "comune."Queste erano persone con poca o nessuna

indipendenza economica, senza istruzione, e senza conoscenza della politica.

Ci si aspettava che queste persone perseguissero i propri interessi a scapito del bene comune.

La Democrazia in Prospettiva Storica

Platone non vedeva la democrazia come governo del popolo.

Invece, lo vedeva come il governo dei poveri e degli ignoranti contro i ricchi ed istruiti.

Platone riteneva che il processo decisionale politico dovesse essere basato sulle competenze e che consentire a tutti di governare in una democrazia avrebbe portato al dominio della folla ed alla lotta di classe.

La Democrazia in Prospettiva Storica

Aristotele era in parziale disaccordo con Platone: a certe condizioni la volontà di molti avrebbe potuto essere egualmente o maggiormente saggia della volontà di pochi.

MA, ciò non significa che avesse una buona opinione della democrazia!

Numero di governanti

Forma benefica“Per il bene di tutti”

Forma corrotta“Per il bene dei governanti”

Uno Monarchia TiranniaPochi Aristocrazia OligarchiaMolti Politeia Democrazia

Tipologia dei regimi di Aristotele

• Aristotele considerava la democrazia come dominio di classe. La democrazia era il dominio da parte della classe peggiore! Il potere della folla era considerato come la forma estrema di democrazia. La democrazia era considerata come il regime più pericoloso tra le forme corrotte di governo.

La Democrazia in Prospettiva Storica

Non solo la democrazia era considerata pericolosa, ma non era neppure associata alle elezioni!

Nel XVIII secolo, la democrazia era vista come un regime del mondo antico "in cui le cariche sono distribuite per sorteggio".

– “Il suffragio per sorteggio è naturale alla democrazia, come quello per scelta lo è all’aristocrazia.“ (Montesquieu)

– La monarchia era sistematicamente preferita alla democrazia. Bodin, Hobbes, Locke, Vico, Montesquieu, Kant, Hegel.

La Democrazia in Prospettiva StoricaIl termine democrazia è in effetti entrato nel discorso politico dell’Europa occidentale solo alla fine del XVIII secolo.

Si è parlato di governo rappresentativo e di sovranità popolare da tempo, ma non di democrazia.La democrazia è diventata di uso comune assieme ai termini "aristocrazia" e "aristocratico".

I termini “democrazia" ed “aristocrazia" sono venuti a delineare le principali linee di frattura durante l’Epoca delle Rivoluzioni.

La distinzione classica tra il governo di uno, di pochi, e di molti venne gradualmente sostituita dalla distinzione tra democrazia e autocrazia.

La Dittatura in Prospettiva Storica

Dopo la prima guerra mondiale divenne di uso comune il termine "dittature" per far riferimento a tutte le non-democrazie.

Ma la connotazione negativa di "dittatura" è contraria al suo utilizzo storico

La connotazione negativa dovrebbe essere applicata ai termini "tirannia", "dispotismo", o “autocrazia” .

Nel mondo antico, la dittatura aveva originariamente una connotazione positiva.

La Dittatura in Prospettiva Storica• Il “dittatore" (dictator) era un magistrato romano

straordinario nominato in circostanze eccezionali.500 AC-III secolo dCNominato solo per la durata del compito straordinario che gli era affidatoe.g. Cincinnato e Fabio Massimo durante la seconda guerra punica

La dittatura romana. Legittimata da uno stato di necessità Con pieni poteri di comandoUna sola persona al comando Con un mandato di breve durata

La Dittatura in Prospettiva Storica• “L’autorità dittatoriale ha aiutato, piuttosto che

danneggiato, la repubblica romana." (Machiavelli)

• "In questi casi rari ed palesi, la sicurezza pubblica era garantita da un particolare atto che affidava la carica a chi ne è più degno." (Rousseau)

Il termine dittatura ha ovviamente perso la sua connotazione positiva. Nel proseguo del corso useremo il termine “regime non democratico”

Quesiti• Il significato del termine “democrazia” e del termine

“dittatura” sono cambiati nel tempo. Questo è interessante.MA per la scienza politica è interessante soprattutto comprendere come funziona il mondo

• La Scienza Politica vuole rispondere a domande molto importanti, come le seguenti.

Le democrazie o le dittature inducono a tassi di crescita economica più elevati? Le democrazie o le dittature aumentano le aspettative di vita? Quali sono i fattori che aumentano la durata delle democrazie? Quali sono i fattori che accrescono le probabilità che una “dittatura” diventi una democrazia?

Una definizione di Democrazia

Per rispondere a queste domande, dobbiamo essere in grado di classificare i paesi come democrazie o non democrazie (dittature). Come facciamo a sapere se un paese è una democrazia ?Serve una definizione “empirica” di democrazia

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Definizioni “normative” di democrazia

• “La democrazia postula una necessaria corrispondenza tra gli atti di governo e i desideri di coloro che ne sono toccati” [May 1978]

• “La democrazia è un regime politico caratterizzato dalla continua capacità di risposta del governo alle preferenze dei suoi cittadini, considerati politicamente eguali” [Dahl 1971].

• Sono definizioni che fissano un ideale rispetto al quale valutare i regimi esistenti ma senza ulteriori specificazioni non sono immediatamente utilizzabili

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Condizioni perché si realizzi la capacità di risposta (responsiveness) Dahl 1971

• Postulato 1. Tutti i cittadini devono avere simili opportunità di:

a) formulare le loro preferenze;

b) esprimere tali preferenze agli altri e al governo individualmente o collettivamente;

c)ottenere che le proprie preferenze siano “pesate” ugualmente.

• Postulato 2. Ad assicurare le tre opportunità 8 garanzie istituzionali: a) libertà di associazione ed organizzazione b)libertà di pensiero ed espressione c) diritto di voto d) diritto dei leaders politici di competere per il sostegno elettorale e)fonti alternative di informazione f) elettorato passivo g) elezioni libere e corrette h) esistenza di istituzioni che rendano le politiche governative dipendenti dal voto e da altre espressioni di preferenza

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Definizioni procedurali di Democrazia (Schumpeter e Sartori)

• “La democrazia è lo strumento istituzionale per giungere a decisioni politiche, in base al quale singoli individui ottengono il potere di decidere attraverso una competizione che ha per oggetto il voto popolare” [Schumpeter, 1954]

• “La democrazia è un sistema etico-politico nel quale l’influenza della maggioranza è affidata al potere di minoranze concorrenti che l’assicurano” [Sartori, 1969]

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Critiche alla definizione di Schumpeter e possibili repliche

Critiche• La riduzione della democrazia alla competizione elettorale• La delega a una élite che nel periodo fra due elezioni

acquisterebbe un potere enorme non controllabile dalla cittadinanza

Replica alle critiche• Attraverso il principio delle reazioni previste (Carl J.Friedrich

1963) cittadini attivamente partecipanti obbligano la squadra dei governanti a essere ricettivi e responsabili

• L’importanza attribuita alla competizione per il voto popolare può sottintendere l’esistenza di alcuni fondamentali requisiti, fra cui ovviamente il suffragio universale. Egualmente importante è che la partecipazione avvenga in un contesto di libertà.

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Democrazie liberali e democrazie elettorali

Democrazie liberali:•I diritti civili e politici sono riconosciuti e tutelati•Governo della legge•La magistratura e molte autorità amministrative indipendenti•Pluralismo e assenza di controllo governativo sui mezzi di informazione •Civili controllano i militariDemocrazie elettorali•Si vota ma uno o più delle precedenti condizioni sono violate.

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Una definizione “minima” di democrazia

Sono democratici quei regimi che presentano

• Suffragio universale maschile e femminile

• Elezioni libere competitive, ricorrenti e corrette

• Pluralismo partitico

• Diverse e alternative fonti di informazione

Definizioni minime o procedurali e definizioni sostanziali

Due interpretazioni delle forme di regimeL’interpretazione sostanziale: classifica i regimi politici secondo i risultati che essi producono (per esempio la tipologia di Aristotele).L’interpretazione procedurale o minimalista: classifica i regimi politici secondo le loro istituzioni o procedure.

Dahl (ma anche Schumpeter e Sartori) sostenne l’uso di una interpretazione procedurale o minimalista di democrazia.

Misure utilizzate in letteratura: PACL (Przeworski,Alvarez,Cheibub Limongi)

• Si basa sulla nozione di competizione (contestation) presente in Dahl (1971 vedi più avanti) e in Schumpeter (1942)

• La democrazia è un regime "in cui coloro che governano vengono selezionati mediante elezioni competitive."

• Campo di applicazione empirica: 199 paesi dal 1946 (o dall’indipendenza) al 2000 .

Misure utilizzate in letteratura: PACLUn paese è una democrazia se:

1. Il capo dell’esecutivo viene eletto direttamente dalla cittadinanza (forma di governo presidenziale) o gode della fiducia del parlamento (forma di governo parlamentare).

2. Il legislativo viene eletto. 3. C’è più di un partito che compete alle elezioni. 4. C’è stata alternanza al potere sotto identiche regole

elettorali.

Se non sono presenti queste condizioni, allora il paese è una dittatura.

Un paese è una dittatura oppure una democrazia (misura dicotomica).

• La competizione (contestation) è molto importante per PACL.

La contendibilità si verifica quando c’è un opposizione che ha una qualche possibilità di ottenere cariche di potere in seguito ad elezioni. – Incertezza ex ante: il risultato delle elezioni non è noto

prima del loro svolgimento.– Irreversibilità ex post: il vincitore del competizione

elettorale viene a ricoprire effettivamente la carica politica.– Ripetibilità: le elezioni avvengono ad intervalli regolari e

noti.

Misure utilizzate in letteratura: PACL

Le elezioni competitive sono una condizione necessaria ma non sufficiente per la classificazione PACL delle democrazie

È necessaria anche una alternanza al potere.

PERCHE’ ?Il problema è che è difficile distinguere tra i regimi in cui i

governanti (a) non perdono mai il potere perché sono popolari oppure (b) indicono le elezioni solo perché sanno che non le perderanno.

Queste due situazioni sono equivalenti all’osservazione (esempio) Botswana, Giappone, Malesia, Messico.

Misure utilizzate in letteratura: PACL

PACL si basa su una concezione della democrazia puramente procedurale o minimalista. ,fondata sulla nozione di competizione (contestation).

Rispetto ad altre misure e alla stessa concezione di Dahl PACL tratta i regimi in modo dicotomico (democrazia o dittatura), piuttosto che come un continuum (regime più o meno democratico).

Misure utilizzate in letteratura: PACL

Meno autoritar

io

Più autoritar

io

Più democratic

o

Meno democratico

La Concettualizzazione Dicotomica di PACL dei Tipi di Regime

Più autoritar

io

Più democratic

o

La Concettualizzazione Continua (per es. di Dahl) dei Tipi di Regime

• Il campo di applicazione empirica sono 184 paesi dal 1800 al 2003.Fornisce una valutazione annuale di democrazia e autocrazia.

Grado di Democrazia 0-10. Grado di Autocrazia 0-10.

• Da queste due misure produce un un punteggio di Polity Score (punteggio di polity).– Polity Score = Grado di Democrazia – Grado di Autocrazia.

Va da –10 a 10.

I paesi con punteggi di polity da 6 a 10 sono di solito classificati come democrazie. I paesi con i punteggi di polity da -10 a -6 sono generalmente classificati come autocrazie o dittature.

Misure utilizzate in letteratura: Polity IV (http://www.systemicpeace.org/polity/polity4.htm

)

Questa misura si basa su cinque attributi.1. Competitività della selezione dell’esecutivo

2. Trasparenza della selezione dell’esecutivo

3. Vincoli imposti all’esecutivo/regole decisionali

4. Regolamentazione della partecipazione politica

5. Competitività della partecipazione politica

A ciascun attributo è assegnato un numero diverso di punti. Nel formare un punteggio di democrazia o autocrazia, ogni attributo è ponderato in modo diverso.

I 5 attributi catturano I concetti di competizione e inclusività di Dahl (vedi più avanti)

Misure utilizzate in letteratura: Polity IV (http://www.systemicpeace.org/polity/polity4.htm

)

Contributo alla democrazia

Contributo all’autocrazia

Contributo al polity score

Regolata 0 0 0

Identità multipla 0 0 0

Settaria 0 1 -1

Ristretta 0 2 -2

Non regolata 0 0 0

Regolamentazione della Partecipazione Politica

Indicatore del grado di inclusività

Competitività della Partecipazione Politica

Contributo alla democrazia

Contributo all’autocrazia

Contributo al polity score

Competitiva 3 0 3

Transitoria 2 0 2

Divisa (fazioni) 1 0 1

Ristretta 0 1 -1

Soppressa 0 2 -2

Indicatore del grado di competizione (contestation)

• Il campo di applicazione empirica è 192 paesi dal 1972 al 2004.

Non è esplicitamente una misura di democrazia. Si tratta di una valutazione annuale del grado di "libertà globale."

Libertà ha due principali categorie. – Diritti politici (diritto di voto e di competere alle cariche pubbliche

e così via)– Diritti civili (libertà di parola e così via)

Basato sulla Dichiarazione Universale dei Diritti dell’Uomo

Basato su punteggi legati ai diritti civili e politici, Freedom House classifica i paesi come Liberi (Free), Parzialmente Liberi (Partly Free)

e Non Liberi (Not Free).

Misure utilizzate in letteratura: Freedom House

Diritti politiciAd ogni paese vengono assegnati da 0 a 4 punti per ogni domanda in una batteria di 10 domande.Si prendono questi punteggi e li si pongono in una scala da 1 a 7.

Diritti civiliAd ogni paese vengono assegnati da 0 a 4 punti per ogni domanda in una batteria di 15 domande.Si prendono questi punteggi e li si pongono in una scala da 1 a 7.

Si fa una media di queste due scale di 7 punti e si determina se un paese è libero (1-2,5 ), parzialmente libero (3-5,5), o non libero (5,5-7).

A differenza di Dahl, PACL e Polity IV, Freedom House utilizza anche una prospettiva sostanziale della democrazia.

Misure utilizzate in letteratura: Freedom House

Tipi di domande sui diritti politici.1. Il capo di stato è stato eletto

in elezioni libere e giuste?

2. C'è una corruzione dilagante?

3. Il governo deve rispondere del suo operato (accountable) nel periodo che intercorre tra le elezioni? È aperto e trasparente?

4. I cittadini godono del diritto ad organizzarsi?

5. Esiste una opposizione competitiva?

6. Le minoranze hanno una autonomia ragionevole?

Misure utilizzate in letteratura: Freedom House

Tipi di domande sui diritti civili.1. I media sono liberi ed

indipendenti?

2. Ci sono organizzazioni religiose libere?

3. Esiste una magistratura indipendente?

4. C'è la parità di trattamento di fronte alla legge?

5. I sindacati sono liberi?

6. C'è la parità di opportunità?

7. I cittadini godono del diritto di proprietà?

Tre Misure Differenti nel 2002

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Come classificare le democrazie ?

• Classificazioni basate su un solo criterio• Forme di governo• Sistemi partitici e sistemi elettorali

• Tipologie• Almond e Powell: Cultura Politica e sottosistemi• Lijphart: Cultura politica e comportamento elite

• Criteri polari (Tipi ideali)• Modello maggioritario e consensuale

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La tipologia di Lijphart [1968]

COMPORTAMENTO ELITE CULTURA POLITICA

CONSENSUALE CONFLITTUALE

OMOGENEA Democrazia depoliticizzata (Stati Uniti)

Democrazia centripeta (Inghilterra)

FRAMMENTATA Democrazia consociativa (Olanda)

Democrazia centrifuga (Italia e Francia IVa Rep.)

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La distinzione polare di Lijphart - 1Dimensione esecutivo-partiti Dimensione Unitaria-federale

e altri aspetti 1. Concentrazione del potere esecutivo

1. Grado di unitarietà e centralizzazione del governo

2. Relazioni tra governo e parlamento

2. Concentrazione del potere legislativo

3. Sistema partitico 3. Formato della costituzione

4. Sistema elettorale 4. Controllo giurisdizionale di costituzionalità

5. Sistema di interessi 5. Dipendenza delle Banche centrali dal potere esecutivo

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La distinzione polare di Lijphart - 2

MODELLO WESTMINSTER

• Governo monocolore

• Fusione legislativo/esecutivo

• Sistema bipartitico

• Sistema elet. Maggioritario

• Pluralismo degli interessi

• Governo centraliz./unitario

• Bicameralismo asimmetrico

• Costituzione flessibile

• Banca centrale controllata

MODELLO CONSENSUALE

• Governo di coalizione

• Equilibr. legislativo/esecutivo

• Sistema multipartitico

• Sistema elet. Proporzionale

• Sistema neocorporativo

• Governo decentrato/federale

• Bicameralismo simmetrico

• Costituzione rigida

• Banca centrale indipendente

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La “scatola” di Dahl [1971]L

iber

aliz

zazi

one

Inclusività

Egemonie chiuse

Oligarchie competitive

Egemonie includenti

Poliarchie

“Scorciatoia”