Mediatori Creditizi
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SEDE: VIA DEL CARROCCIO 16 - 20123 MILANO ww.conformisinfinance.it Attuazione del D. Lgs. n. 141/2010 di riforma del settore finanziario Iscrizione nei nuovi elenchi tenuti dall’O.A.M. (Organismo degli Agenti e Mediatori) CONFORMIS IN FINANCE assiste le società operanti nel settore dell’intermediazione dei mutui bancari e degli altri prodotti di finanziamento (ad esempio: leasing, prestiti personali, crediti di firma) e, in particolare, le società di mediazione creditizia e le società di agenzia in attività finanziaria, nell’implementazione della normativa di attuazione del D. Lgs. n. 141/2010 di riforma del settore finanziario. Con particolare riguardo alla anzidetta normativa, CONFORMIS IN FINANCE assiste i soggetti destinati ad iscriversi nei nuovi elenchi tenuti dall’O.A.M. (Organismo degli Agenti e Mediatori): ✦ nell’applicazione della disciplina transitoria di cui al suddetto Decreto Legislativo, anche ai fini della verifica dell’attività svolta e dell’esonero dalla prova d’esame prevista per gli esponenti aziendali; ✦ nella redazione degli Statuti e/o nell’individuazione delle modifiche da apportare agli Statuti esistenti; ✦ nella verifica del possesso dei requisiti di onorabilità in capo ai partecipanti al capitale e ai componenti degli organi di amministrazione e controllo, nella verifica del possesso dei requisiti di professionalità in capo ai componenti degli organi di amministrazione e controllo e ai vertici della struttura aziendale; ✦ nel procedimento di iscrizione nei nuovi elenchi; ✦ nella redazione di regolamenti e procedure interne; ✦ n e l l a f o r m a z i o n e professionale a beneficio dei dipendenti e degli altri addetti alle attività a contatto con il pubblico; ✦ nei rapporti con l’Autorità di Vigilanza; ✦ nell’implementazione della normativa di settore. IMPATTI ORGANIZZATIVI 1 ISCRIZIONE NEI NUOVI ELENCHI le Società si iscrivono nei nuovi elenchi tenuti dall’Organismo degli Agenti e Mediatori ... 2 DISCIPLINA TRANSITORIA le Società recepiscono la disciplina transitoria anche ai fini della verifica dell’attività svolta e dell’esonero della prova d’esame ... 3 PROCEDURE le Società adottano procedure idonee a garantire l’adempimento degli obblighi di diligenza, correttezza e trasparenza ... 4 MODIFICHE ALLO STATUTO Le Società adeguano lo statuto sulla base delle nuove disposizioni della normativa ... 5 VERIFICA REQUISITI Le Società verificano i requisiti di onorabilità in capo ai partecipanti al capitale ed i requisiti di professionalità in capo agli esponenti aziendali ... CONFORMIS IN FINANCE SRL
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SEDE: VIA DEL CARROCCIO 16 - 20123 MILANO ww.conformisinfinance.it
Attuazione del D. Lgs. n. 141/2010 di riforma del settore finanziario
Iscrizione nei nuovi elenchi tenuti dall’O.A.M. (Organismo degli Agenti e Mediatori)
CONFORMIS IN FINANCE
assiste le società operanti nel
settore dell’intermediazione dei
mutui bancari e degli altri
prodotti di finanziamento (ad
e s e m p i o : l e a s i n g, p re s t i t i
personali, crediti di firma) e, in
p a r t i c o l a re , l e s o c i e t à d i
mediazione creditizia e le società
di agenzia in attività finanziaria,
nel l ’ implementazione del la
normativa di attuazione del D.
Lgs. n. 141/2010 di riforma del
settore finanziario.
Con particolare riguardo alla
a n z i d e t t a n o r m a t i v a ,
CONFORMIS IN FINANCE
assiste i soggetti destinati ad
iscriversi nei nuovi elenchi tenuti
dall’O.A.M. (Organismo degli
Agenti e Mediatori):
✦ nell’applicazione della
disciplina transitoria di cui al
suddetto Decreto Legislativo,
anche ai fini della verifica
dell’attività svolta e dell’esonero
dalla prova d’esame prevista per
gli esponenti aziendali;
✦ nella redazione degli
Statuti e/o nell’individuazione
delle modifiche da apportare
agli Statuti esistenti;
✦ nella verifica del possesso
dei requisiti di onorabilità in
capo ai partecipanti al capitale e
ai componenti degli organi di
amministrazione e controllo,
nella verifica del possesso dei
requisiti di professionalità in
capo ai componenti degli organi
di amministrazione e controllo e
a i ver t ic i de l la s t rut tura
aziendale;
✦ ne l procedimento di
iscrizione nei nuovi elenchi;
✦ n e l l a r e d a z i o n e d i
rego lament i e procedure
interne; ✦ n e l l a f o r m a z i o n e
professionale a beneficio dei
dipendenti e degli altri addetti
alle attività a contatto con il
pubblico;
✦ nei rapporti con l’Autorità
di Vigilanza;
✦ nell’implementazione della
normativa di settore.
IMPATTI ORGANIZZATIVI
1ISCRIZIONE NEI NUOVI ELENCHIle Società si iscrivono nei nuovi elenchi tenuti dall’Organismo degli Agenti e Mediatori ...
2DISCIPLINA TRANSITORIAle Società recepiscono la disciplina transitoria anche ai fini della verifica dell’attività svolta e dell’esonero della prova d’esame ...
3PROCEDUREle Società adottano procedure idonee a garantire l’adempimento degli obblighi di diligenza, correttezza e trasparenza ...
4MODIFICHE ALLO STATUTOLe Società adeguano lo statuto sulla base delle nuove disposizioni della normativa ...
5VERIFICA REQUISITILe Società verificano i requisiti di onorabilità in capo ai partecipanti al capitale ed i requisiti di professionalità in capo agli esponenti aziendali ...
CONFORMIS IN FINANCE SRL
SEDE: VIA DEL CARROCCIO 16 - 20123 MILANO ww.conformisinfinance.it
CONFORMIS IN FINANCE
assiste, altresì, le società di
mediazione creditizia e le società
di agenzia in attività finanziaria:
✦ nel convenzionamento con
gli istituti di credito e/o gli
intermediari finanziari; ✦ nel convenzionamento con
segnalatori o altri collaboratori;
✦ nell’implementazione della
normativa antiriciclaggio e di
quella inerente il trattamento dei
dati personali;
✦ nel la redazione del la
documentazione precontrattuale
e contrattuale prevista per la
mediazione creditizia dalla
normativa di trasparenza di
Banca d’Italia, nell’utilizzo della
documentazione precontrattuale
e contrattuale inerente i prodotti
intermediati.
In ottemperanza alle nuove
d i s p o s i z i o n i l e g i s l a t i v e ,
CONFORMIS IN FINANCE
supporta gli organi aziendali nella
ricerca di soluzioni organizzative
che siano conformi alla normativa
di settore. A corollario di tale
supporto, viene offerta anche la
p iù ampia consu lenza per
l’individuazione del migliore
a s s e t t o o r g a n i z z a t i v o e
regolamentare.
CONFORMIS IN FINANCE
ef fet tua check-up aziendal i
analizzando la situazione in
termini sia di conformità alle
norme, sia di ottimizzazione dei
processi operativi e della struttura
organizzativa dell’intermediario.
CONFORMIS IN FINANCE
supporta, inoltre, l’intermediario
nella definizione di un adeguato
sistema dei controlli interni.
Tutte le attività sopra illustrate
sono disegnate su misura del
cliente.
CONFORMIS IN FINANCE
svolge, presso la sede del cliente,
corsi di formazione inerenti le
discipline di rilevanza del settore.
CONFORMIS IN FINANCEpuò supportare i suoi clienti attraverso un team di risorse dotate di competenze tecniche multidiscIplinari, mettendo a disposizione le specializzazioni in ambito Compliance, Risk Management, Legal e Regulatory.
PARTNERSRoberto LovisettoDa oltre 20 anni al servizio della finanza ha operato prevalentemente nel ruolo di Chief Operation Officer presso SIM e SGR.
Roberto PallantePartner dello Studio Valentino & Partners - Avvocati Associati di Roma, opera da oltre 10 anni come avvocato e consulente nel settore bancario e dell’intermediazione finanziaria.
Marco SpatolaOpera nel settore della finanza da circa 20 anni come consigliere di amministrazione con deleghe esecutive, nonché responsabile della funzione di Revisione interna e di Compliance presso SIM e SGR.
Pierluigi ValentinoFondatore dello Studio Valentino & Partners - Avvocati Associati di Roma. Autore di numerosi saggi, tra cui “Intermediari e servizi di investimento” e “L’informativa societaria”, entrambi editi da Il Sole 24 Ore.
Contatti:Tel. 02 87186784email [email protected]
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