m Parte III Analisi del rischio - Comune di Piedimonte Etneo · all'analisi ed alla valutazione del...

mW: Parte III

Analisi del rischio

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1. Analisi del rischio

A norma della Parte II, Capitolo 3 - Gestione del rischio, si procedeall'analisi ed alla valutazione del rischio del concreto verificarsi difenomeni corruttivi per le attività individuate nel medesimo paragrafo.

Per ogni ripartizione organizzativa dell'ente, sono ritenute "aree di rischio",quali attività a più elevato rischio di corruzione, le singole attività, iprocessi ed i procedimenti riconducibili alle macro aree seguenti:

AREE DI RISCHIO

AREA A:acquisizione e progressione del personale:

concorsi e prove selettive per l'assunzione di personale e per laprogressione in carriera.

Reclutamento, progressioni di carriera, conferimento di incarichi dicollaborazione.

AREA B:affidamento di lavori servizi e forniture:

procedimenti di scelta del contraente per l'affidamento di lavori, servizi,forniture.

Definizione dell'oggetto dell'affidamento; individuazione dellostrumento/ istituto per l'affidamento; requisiti di qualificazione; requisitidi aggiudicazione; valutazione delle offerte; verifica dell'eventualeanomalia delle offerte; procedure negoziate; affidamenti diretti; revoca delbando; redazione del crono programma; varianti in corso di esecuzionedel contratto; subappalto; utilizzo di rimedi di risoluzione dellecontroversie alternativi a quelli giurisdizionali durante la fase diesecuzione del contratto.

AREA C:provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi dieffetto economico diretto ed immediato per il destinatario:

autorizzazioni e concessioni.

Provvedimentiamministrativi

amministrativi vincolati nell'in; provvedimentia contenuto vincolato; provvedimenti amministrativi

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vincolati nelVan e a contenuto vincolato; provvedimenti amministrativi acontenuto discrezionale; provvedimenti amministrativi discrezionalinell'ira; provvedimenti amministrativi discrezionali nell'in e nel contenuto.

AREA D:provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effettoeconomico diretto ed immediato per il destinatario:

concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausilifinanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque generea persone ed enti pubblici e privati.

Provvedimenti amministrativi vincolati nell'an; provvedimentiamministrativi a contenuto vincolato; provvedimenti amministrativivincolati nell'an e a contenuto vincolato; provvedimenti amministrativi acontenuto discrezionale; provvedimenti amministrativi discrezionalinell'an; provvedimenti amministrativi discrezionali nell'an e nelcontenuto4.

\. AREA E (Specifica per i comuni):

provvedimenti di pianificazione urbanistica generale ed attuativa;

permessi di costruire ordinari, in deroga e convenzionati;

accertamento e controlli sugli abusi edilizi;

gestione del processo di irrogazione delle sanzioni per violazione delCDS;

gestione ordinaria delle entrate e delle spese di bilancio;

accertamenti e verifiche dei tributi locali, accertamenti con adesione deitributi locali;

gestione della raccolta, dello smaltimento e del riciclo dei rifiuti5.

Provvedimenti amministrativi vincolati nell'an; provvedimentiamministrativi a contenuto vincolato; provvedimenti amministrativivincolati nell'an e a contenuto vincolato; provvedimenti amministrativi acontenuto discrezionale; provvedimenti amministrativi discrezionalinell'an; provvedimenti amministrativi discrezionali nell'an e nelcontenuto.

4 Per le Aree A-D si veda l'allegato numero 2 del PNA 2013 {aree di rischio comuni e obbligatorie).5 ANAC determinazione numero 12 del 28 ottobre 2015, pagina 18.

I59

La metodologia applicata per svolgere la valutazione del rischio ècompiutamente descritta nella Parte II, Capitolo 2 "gestione del rischio",paragrafo 3.2.

La valutazione si sviluppa attraverso le seguenti fasi:

A. L'identificazione del rischio;

B. L'analisi del rischio:

Bl. Stima del valore della probabilità che il rischio si concretizzi;

B2. Stima del valore dell'impatto;

C. La ponderazione del rischio;

D. 11 trattamento.

Applicando la suddetta metodologia sono state analizzate le attività, iprocessi e di procedimenti, riferibili alle macro aree di rischio A - E,elencati nella tabella che segue.

Nelle schede allegate sono riportati i valori attribuiti a ciascun criterio perla valutazione della probabilità e la valutazione dell'impatto.

La moltiplicazione dei due valori determina la "vellutazione del rischio"connesso all'attività.

I risultati sono riassunti nella seguente tabella:

1n.

scheda

1

2

3

4

5

6

Area dirìschio

A

A

A

B

B

C

Attività o processo

Concorso per l'assunzione dipersonale

Concorso per laprogressione in carriera delpersonale

Selezione per l'affidamentodi un incarico professionale

Affidamento medianteprocedura aperta (o ristretta)di lavori, servizi, forniture

Affidamento diretto dilavori, servizi o forniture

Permesso di costruire

Probabilità(F)

2,5

2

3,5

2,33

2,83

2,33

Impatto

(I)

1,5

1,25

1,5

1,25

1,5

1,25

Rischio(Pxl)

3,75

2,5

5,25

2,92

4,25

2,92

60

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

171819

20

21

22

23

24

C

D

E

E

E

E

E

E

E

E

EED

D

D

D

E

E

Permesso di costruire in areeassoggettate adautorizzazione paesaggistica

Concessione di sovvenzioni,contributi, sussidi, ecc.

Provvedimenti dipianificazione urbanisticagenerale

Provvedimenti dipianificazione urbanisticaattua UvaGestione delle sanzioni perviolazione del CDSGestione ordinaria dellaentrateGestione ordinaria dellespese di bilancioAccertamenti e verifiche deitributi localiAccertamenti con adesionedei tributi localiAccertamenti e controllisugli abusi ediliziPratiche anagraficheDocumenti di identitàServizi per minori e famiglieServizi assistenziali e socio-sanitari per anzianiServizi per disabiliServizi per adulti indifficoltàRaccolta e smaltimentorifiutiGestione del pi'otocollo

2,83

2,5

4

3,83

2,17

2,17

3,33

3,33

3,83

2,83

2,172,003,50

3,50

3,50

3,50

3,67

1,17

1,25

1,5

1,75

1,75

1,75

1,50

1

1,25

1,25

1

1,001,001,25

1,25

1,25

1,25

1,25

0,75

3,54

3,75

7

6,71

3,79

3,25

3,33

4,17

4,79

2,83

2,172,004,38

4,38

4,38

4,38

4,58

0,88

In allegato, le schede di valutazione del rischio di tutte le attivitàanalizzate.

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Nella tabella che segue si procede alla ponderazione del rischioclassificando le attività in ordine decrescente rispetto ai valori di ''rischio"stimati.

i

I

n.scheda

9

10

3

16

23

19

20

21

22

5

14

11

1

8

7

13

Area dirischio

E

E

A

E

E

D

D

D

D

B

E

E

A

D

C

E

Attività o processo

Provvedimenti dipianificazione urbanisticagenerale

Provvedimenti dipianificazione urbanisticaattuativa

Selezione per l'affidamento diun incarico professionale

Accertamenti con adesionedei tributi locali

Raccolta e smaltimento rifiuti

Servizi per minori e famiglie

Servizi assistenziali e socio-sanitari per anziani

Servizi per disabili

Servizi per adulti in difficoltà

Affidamento diretto di lavori,servizi o forniture

Accertamenti e verifiche deitributi locali

Gestione delle sanzioni perviolazione del CDS

Concorso per l'assunzione dipersonale

Concessione di sovvenzioni,contributi, sussidi, ecc.

Permesso di costruire in areeassoggettate adautorizzazione paesaggistica

Gestione ordinaria dellespese di bilancio

Probabilità(F)

4

3,83

3,5

3,83

3,67

3,50

3,50

3,50

3,50

2,83

3,33

2,17

2,5

2,5

2,83

3,33

Impatto(I)

1,75

1,75

1,5

1,25

1,25

1,25

1,25

1,25

1,25

1,5

1,25

1,75

1,5

1,5

1,25

1

Rischio(Pxl)

7

6,71

5,25

4,79

4,58

4,38

4,38

4,38

4,38

4,25

4,17

3,79

3,75

3,75

3,54

3,33

62 - ——

12

4

6

16

2

171824

E

B

C

E

A

EEE

Gestione ordinaria delleentrate

Affidamento medianteprocedura aperta (o ristretta)di lavori, servizi, forniture

Permesso di costruire

Accertamenti e controlli sugliabusi edilizi

Concorso per la progressionein carriera del personale

Pratiche anagrafiche

Documenti di identità

Gestione del protocollo

2,17

2,33

2733

2,83

2

2,172,001,17

1,50

1,25

1,25

1

1,25

1,001,000,75

3,25

2,92

2,92

2,83

2,5

2,172,000,88

i .*>•, •m

In allegato, le schede di valutazione del rischio di tutte le attivitàanalizzate.

La fase di trattamento del rischio consiste nel processo di individuazione evalutazione delle misure da predisporre per neutralizzare o ridurre il fischio.

Inoltre il trattamento del rischio comporta la decisione circa quali rischi sidebbano trattare prioritariamente rispetto ad altri.

Al fine di neutralizzare o ridurre il livello di rischio, debbono essereindividuate e valutate le misure di prevenzione. Queste, si distinguono in:

obbligatorie;

ulteriori.

Non ci sono possibilità dì scelta circa le misure obbligatorie, che debbonoessere attuate necessariamente nell'amministrazione.

Sono tutte misure obbligatorie quelle previste nella Parte II del presentepiano (capitoli 4, 5 e 6).

Le attività con valori di rischio maggiori, devono essere prioritariamenteoggetto delle suddette misure.

Misure ulteriori possono essere valutate in base ai costi stimati, all'impattosull'organizzazione e al grado di efficacia che si attribuisce a ciascuna diesse.

L'individuazione e la valutazione delle misure ulteriori può esserecompiuta dal responsabile della prevenzione, con il coinvolgimento deidirigenti/responsabili per le aree di competenza e l'eventuale supportodell'OIV (o di analogo organismo), tenendo conto anche degli esiti delmonitoraggio sulla trasparenza ed integrità, dei controlli interni, nonchédel "gruppo di lavoro'' multidisciplinare.

Le decisioni circa la priorità del trattamento si baseranno essenzialmente suiseguenti fattori:

livello di rischio: maggiore è il livello, maggiore è la priorità di trattamento;

obbligatorietà della misura: va data priorità alla misura obbligatoria rispettoa quella ulteriore;

impatto organizzatila e finanziario connesso all'implementazione dellamisura.

l.a gestione del rischio si concluderà con la successiva azione dimonitoraggio, che comporta la valutazione del livello di rischio a seguitodelle azioni di risposta, ossia della misure di prevenzione introdotte.

Questa fase è finalizzata alla verìfica dell'efficacia dei sistemi diprevenzione adottati e, quindi, alla successiva messa in atto di ulterioristrategie di prevenzione. E' attuata dai medesimi soggetti che partecipano

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:all'interno processo di gestione del rischio in stretta connessione con ilsistema di programmazione e controllo di gestione.

,

Appendice del programma di prevenzione della corruzione 2016-2018sotto-processiprocessi

n. | processi di governo

1 stesura ed approvazioni; strumenti finanziari

2 stesura ed approvnzionc del documento unico di programmazione

3 [Stesura ed approvazione del programma triennale delie opere pubbliche

4 stesura ed approvazione dell'elenco annuale delle opere pubbliche

5 i stesura ed approvazione del piano dettagliato decli obiettivi6 stesura ed approvazione del piano della perfomance

7 stesura ed approvazione del piano di razionalizzazione della spesa

8 ;controllo politico amministrativo

9 controllo di gestione

10 [controllo di revisione contabile

sotto-processi di Governo

processi operativi

11 servizi demografici, stato civile, servizi elettorali, lei/a

12 servizi sociali

sotto-processi operativi

11.a pratiche anagrafiche

11.b documenti di identità

11.e .certificazioni anagrafiche

11.d atti di nascita, morte, cittadinanza e matrimonio11.e 'leva

11.f archivio elettori

11.g consultazioni elettorali

12.a servizi assistenziali e socio-sanitari per anziani

12.b jserviii per minori e famiglie

12.e servizi per disabili

12.d servizi per adulti in difficoltà

12.C .alloggi popolari

12.f servizi socio ricreativi anziani e disabili

13 servizi educativi 13.a manutenzione degli edifici scolastici13.b trasporto scolastico

13.e imensa scolastica

13.d erogazione buoni libro

14 servizi cimiteriali

15 .servizi culturali e sportivi

11.a inumazioni, tumula/ioni

14.b esumazioni, estumulazioni

14.e concessioni demaniaii per cappelle di famiglia

14.d manutenzione del cimitero14.e | pulizia del cimitero

11.f servizi di custodia del cimitero

IS.a .organizzazione eventi15.b 'patrocini

13,e gestione biblioteca

15.d gestione musei

15.e gestione impianti sportivi

15.f Associazioni culturali

15.e associazioni sportive

I5.h pari opportunità

15.g politiche giovanili

16 [turismo 16.a promozione del territorio

15.b punti di informazione1 6.e • rapporti con le associazioni di esercenti

17.a manutenzione strade

17.b .circolazione e sosta dei veicoli

17.e segnaletica orizzontale e verticale

17.d servizi di pubblica illuminazione

17.e vigilanza sulla circolazione e (a sosta

17.f (pulizia delle strade

18 'territorio e ambiente 18.a raccolta, recupero e smaltimento rifiuti

18.b isola ecologica

22.e : manutenzione delle aree verdi

18.d pulizia strade e aree pubbliche

processi

19 | sviluppo urbanistico dei territorio

servizi di polizia

21 attività produttive

servizi economico finanziari

sotto-processi18.e servizio di acquedotto

18.f protezione civile

18.e ìmcentivazione raccolta differenziata

19.a pianificazione urbanistica generale

19.b .pianificazione urbanistica attualiva19.C edilizia privata

19.d (edilizia pubblica

19.e19.f

realizzazione di opere pubbliche

manutenzione di opere pubbliche

20.a Eestione dei verbali delle sanzioni comminate20.b sicurezza e ordine pubblico

20.e vigilanza sulla circolazione e la sosta

20.d (verifiche delle attività commerciali

ZO.e verifica della attività edilizie

20.f JSUAP

21.a

Zl.b

21.c

21.d

agricoltura

industriaartigianato

commercio

22.a_ .gestione delle entrate

22.b i gestione delle uscite

22.e monitoraggio dei flussi di cassa22.d22.e

monitoraggio dei flussi economici

adempimenti fiscali

22.f (stipendi del personale

22.e attività di accertamento

servizi di informatica 23.a gestione hardware e software

23.b disostcf recovery e backup23.c

24 gestione dei documenti

gestione del sito web

protocollo

risorse- umane

24.3_24.b_ 'archivio corrente24.e i archivio di deposito

24,d archivio storico

24.e : archivio informatico

25.a Delezione e assunzione

25.b gestione jiuridica ed economica dei dipendenti

25.e formazione

25.ci jvalutazione

25.e relazioni sindacali [informazione, concertazione)

25.f contrattazione decentrata integrativa

25.e I determinazioni

26.f ordinanze e decreti

26.g pubblicazioni all'albo pretorio online

25,h gestione di sito web: amministrazione trasparente26.Ì

26.1

deliberazioni delle commissioni

riunioni delle commissioni

127 igare e appalti

28 servizi legali

26.m contratti

27,a |eare d'appalto ad evidenza pubblica

27.b acquisizioni in "economia"

27.e gare ad evidenza pubblica di vendita

27.d contratti

28. a

28. bsupporto giuridico e pareri

gestione del contenzioso

29 relazioni con il pubblico 29.a [reclami e segnalazioni

29.b [comunicazione esterna

29.e accesso agli alti e trasparenza

scheda 1

Concorso per l'assunzione di personale

1. Valutazione della probabilità

CrìteriCriterio 1: discrezionalitàM processo è discrezionale?No, è del tulio vincolato = 1

E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2

E' parzialmente vincolato solo dalia legge = 3E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4E' altamente discrezionale = 5

punteggio assegnato

Criterio 2: rilevanza esternaII processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?No, ha come destinatario finale un ufficio interno * 2Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5

punteggio assegnato

Criterio 3: complessità del processoSi tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi icontrolli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?No, il processo coinvolge una sola PA = 1SÌ, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5

punteggio assegnato

Criterio 4: valore economicoQual è l'impatto economico del processo?Ha rilevanza esclusivamente interna = 1Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico (es. borsedi studio) = 3Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es. appalto) = 5

punteggio assegnato

Criterio 5: frazìonabilità del processoI! risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità dì operazioni di entitàeconomica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es.pluralità di affidamenti ridotti)?No= 1Si = 5

punteggio assegnato

Criterio 6: controlli

Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato aneutralizzare il rischio?Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 1Si, è molto efficace = 2Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3Si, ma in minima parte = 4No, il rischio rimane indifferente = 5

punteggio assegnato

Valore stimato della probabilità

Punteggi

2

6

- - - -

1

5

1

r2,50

0 = nessuna probabilità; 1 = improbabile; 2 = poco probabile; 3 = probabile; 4 = molto probabile; 5 = altamente probabile.

Concorso per l'assunzione di personale

2. Valutazione dell'impatto

Criterio 1: impatto organizzativoRispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio (unità organizzativa semplice) competentea svolgere il processo (o la fase del processo di competenza della PA) nell'ambito della singola PA,quale percentuale di personale è impiegata nel processo? (Se il processo coinvolge l'attività di piùservizi nell'ambito della stessa PA occorre riferire la percentuale a! personale impiegato nei servizicoinvolti)fino a circa il 20% = 1fino a circa il 40% = 2

fino a circa lo 80% = 4fino a circa il 100% = 5

punteggio assegnato

Criterio 2: impatto economico

Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico didipendenti (dirigenti o dipendenti) della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del dannonei confronti delia PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?

No = 1Si -5

punteggio assegnato

Criterio 3: impatto reputazionaleNel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimoevento o eventi analoghi?No = 0Non ne abbiamo memoria - 1Si, sulla stampa locale = 2Si, sulla stampa nazionale = 3Si, sulla stampa locale e nazionale = 4Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5

punteggio assegnato

Criterio 4: impatto sull'immagine

A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero laposizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?

a livello di addetto = 1a livello di collaboratore o funzionario = 2

a livello di dirigente di ufficio non generale, ovvero posizione apicale o posizione organizzativa = 3

a livello di dirigente d'ufficio generale - 4a livello di capo dipartimento/segretario generale = 5

punteggio assegnato

Valore stimato dell'impatto

1

1

1

3

1,50

3. Valutazione complessiva del rischio

Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 3,75

scheda 2

Concorso per la progressione di carriera del personale


CriteriCriterio 1: discrezionalitàII processo è discrezionale?No, è del tutto vincolato = 1E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4E' altamente discrezionale = 5

punteggio assegnato

Criterio 2: rilevanza esterna11 processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2Si, il risultato dei processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5

punteggio assegnato

Criterio 3: complessità del processoSi tratta di un processo compiesse che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi icontrolli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?No, il processo coinvolge una sola PA = 1Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5

punteggio assegnato


punteggio assegnato

Criterio 5: frazionabilità del processoII risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entitàeconomica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es.pluralità di affidamenti ridotti)?No= 1Si -5

punteggio assegnato

Criterio 6: controlliAnche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato aneutralizzare il rischio?Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 1Si, è molto efficace = 2Si, per una percentuale approssimativa de! 50% = 3Si, ma in minima parte = 4No, il rischio rimane indifferente = 5

punteggio assegnato


Punteggi

4

2

—

1

3

1

1

2,00


VConcorso per la progressione di carriera del personale


Criterio 1: impatto organizzativoRispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio (unità organizzativa semplice) competentea svolgere il processo (o la fase del processo di competenza della PA) nell'ambito della singola PA.quale percentuale di personale è impiegata nel processo? (Se il processo coinvolge l'attività di piùservizi nell'ambito della stessa PA occorre riferire la percentuale al personale impiegato nei servizicoinvolti)fino a circa il 20% = 1fino a circa il 40% = 2fino a circa il 60% = 3fino a circa lo 80% = 4fino a circa il 100% = 5

punteggio assegnato


Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico didipendenti (dirigenti o dipendenti) della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del dannonei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?

No = 1Si = 5

punteggio assegnato

Criterio 3: impatto rcputazionaleNel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimoevento o eventi analoghi?No = 0Non ne abbiamo memoria = 1Si, sulla stampa locale = 2Si, sulla stampa nazionale = 3Si, sulla stampa locale e nazionale = 4Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5

punteggio assegnato



a livello di addetto - 1a livello di collaboratore o funzionario = 2


a livello di dirigente d'ufficio generale = 4a livello di capo dipartimento/segretario generale = 5

punteggio assegnato


1

-

1

0

3

1,25

0 = nessun impatto; 1 = marginale; 2 = minore; 3 = soglia; 4 = serio; 5 = superiore



scheda 3

Selezione per l'affidamento di un incarico professionale (art. 7 del d.lvo 165/2001)

1. Valutazione della probabilitàCriteri

Criterio 1: discrezionalitàII processo è discrezionale?No. è del tutto vincolato = 1E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4E' altamente discrezionaie = 5

punteggio assegnato

Criterio 2: rilevanza esternaII processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2SÌ, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5

punteggio assegnato

Criterio 3: complessità del processoSi tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi icontrolli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?No, il processo coinvolge una sola PA = 1Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5

punteggio assegnato

Criterio 4: valore economicoQual è l'impatto economico del processo?Ha rilevanza esclusivamente interna = 1Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico (es. borsedi studio} = 3Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es. appalto) = 5

punteggio assegnato

Criterio 5: frazìonabilità del processo1) risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entitàeconomica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es.pluralità di affidamenti ridotti)?No= 1SÌ = 5

punteggio assegnato

Criterio 6: controlliAnche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato aneutralizzare il rischio?Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 1Si, è molto efficace = 2Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3Si, ma in minima parte = 4No, il rischio rimane indifferente = 5

punteggio assegnato


0 = nessuna probabilità; 1 = improbabile; 2 = poco probabile; 3 = probabile; 4 = molto probabile; 5 = altan

Punteggi

4

5

1

5

5

1

3,50

lente probabile.

Selezione per l'affidamento di un incarico professionale (art. 7 del d.lvo 165/2001)


CriterioJ: impatto organizzativoRispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio (unità organizzativa semplice) competentea svolgere il processo (o la fase del processo di competenza della PA) nell'ambito della singola PA,quale percentuale di personale è impiegata nel processo? (Se il processo coinvolge l'attività di piùservizi nell'ambito della stessa PA occorre riferire la percentuale al personale impiegato nei servizicoinvolti)

fino a circa il 20% = 1_ _ _ _fino a circa il 40% = 2 _ _ _fino a circa il 60% = 3fino 3. circa lo 80% = 4fino a circa il 100% = 5

punteggio assegnato



No= 1Si = 5

punteggio assegnato

Criterio 3: impatto reputazionaleNel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggettoevento o eventi analoghi?No~VÓ - - - - - —

medesimo

Non ne abbiamo memoria = 1Si, sulla stampa locale = 2Si, sulla stampa nazionale = 3^Si, sulla stampa locale e nazionale = 4Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5

punteggio assegnato






punteggio assegnato

Valore stimato dell'impatto 1,50

O = nessun impatto; 1 = marginale; 2 = minore; 3 = soglia; 4 = serio; 5 = superiore



scheda 4attività/processo: affidamento mediante procedura aperta (o procedura ristretta) di

lavori, servizi, forniture


Criterio 1: discrezionalitàII processo è discrezionale?No, è del tulio vincolato = 1E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4E' altamente discrezionale = 5

punteggio assegnato

Criterio 2: rilevanza esternaII processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5

punteggio assegnato


punteggio assegnato

Criterio 4: valore economicoQual è l'impatto economico del processo?Ha rilevanza esclusivamente interna = 1Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico (es. borsedi studio) = 3Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es. appalto) - 5

punteggio assegnato

Criterio 5: f razionabilità del processoII risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entitàeconomica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es.pluralità di affidamenti ridotti)?No= 1Si = 5

punteggio assegnato


punteggio assegnato


Punteggi

1

5

1

_ 5

1

—

1

2,33


attività/processo: affidamento mediante procedura aperta (o procedura ristretta) dilavori, servizi, forniture


Criterio 1: impatto organizzativoRispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio (unità organizzativa semplice) competentea svolgere il processo (o la fase del processo di competenza della PA) nell'ambito della singola PA,quale percentuale di personale è impiegata nel processo? (Se il processo coinvolge l'attività di piùservizi nell'ambito della stessa PA occorre riferire la percentuale al personale impiegato nei servizicoinvolti)fino a circa il 20% = 1fino a circa il 40% = 2fino a circa il 60% = 3

fino a circa il 100% = 5punteggio assegnato



No = 1Si = 5

punteggio assegnato

Criterio 3: impatto reputazìonaleNel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimoevento o eventi analoghi?No = 0Non ne abbiamo memoria = 1Si, sulla stampa locale = 2Si, sulla stampa nazionale = 3Si, sulla stampa locale e nazionale = 4Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5

punteggio assegnato





a livello di dirìgente d'ufficio generale = 4a livello di capo dipartimento/segretario generale = 5

punteggio assegnato



1

1

.... .

0

3

1,25



scheda 5

affidamento diretto in economia dell'esecuzione di lavori, servizi e forniture


CriteriCriterio 1: discrezionalitàII processo è discrezionale?No, è del tutto vincolato = 1E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4E' altamente discrezionale = 5

punteggio assegnato


punteggio assegnato


punteggio assegnato


punteggio assegnato

Criterio 5: frazionabilità del processoII risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entitàeconomica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es.pluralità di affidamenti ridotti)?No = 1Si = 5

punteggio assegnato

Criterio 6: controlliAnche sulla base dell'esperienza pregressa, i! tipo di controllo applicato sul processo è adeguato aneutralizzare il rischio?Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 1Si, è molto efficace = 2Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3Si, ma in minima parte = 4No, il rischio rimane indifferente = 5

punteggio assegnato


Punteggi

4

5

1

5

1

1

2,83

0 - nessuna probabilità; 1 = improbabile; 2 = poco probabile; 3 = probabile; 4 = molto probabile; 5 - altamente probabile.

affidamento diretto in economia dell'esecuzione di lavori, serviz



punteggio assegnato



No= 1Si = 5

punteggio assegnato

Criterio 3: impatto rcputazionaloNel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimoevento o eventi analoghi?No = 0Non ne abbiamo memoria = 1Si, sulla stampa locale = 2Si. sulla stampa nazionale = 3Si, sulla stampa locale e nazionale = 4Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale - 5

punteggio assegnato






punteggio assegnato


e forniture

1

1

1

3

1,50

O = nessun impatto; 1 = marginale; 2 = minore; 3 = soglia; 4 ~ serio; 5 = superiore



scheda 6

autorizzazioni e concessioni: permesso di costruire


Criterio 1: discrezionalitàII processo è discrezionale?\Jo, è del tutto vincolato = 1


E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4E' altamente discrezionale = 5

punteggio assegnato


punteggio assegnato

Criterio 3: complessità del processoSi tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgirnento di più amministrazioni (esclusi icontrolli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?Mo, il processo coinvolge una sola PA = 1Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5

punteggio assegnato

Criterio 4: valore economicoQual è l'impatto economico del processo?Ha rilevanza esclusivamente interna - 1Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, rna di non particolare rilievo economico (es. borsedi studio) = 3Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es. appalto) = 5

punteggio assegnato

Criterio 5: frazionabilità del processo11 risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entitàeconomica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato {es.pluralità di affidamenti ridotti}?No= 1Si = 5

punteggio assegnato

Criterio 6: controlliAnche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato aneutralizzare il rischio?Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 1Si, è molto efficace = 2Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3Si, ma in minima parte = 4No. il rischio rimane indifferente = 5

punteggio assegnato


Punteggi

1

5

1

5

1

1

2,33

0 - nessuna probabilità; 1 = improbabile; 2 = poco probabile; 3 - probabile; 4 = molto probabile; 5 = altamente probabile.

autorizzazioni e concessioni: permesso di costruire


Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio (unità organizzativa semplice) competentea svolgere il processo (o la fase del processo di competenza della PA) nell'ambito della singola PA,quale percentuale di personale è impiegata nel processo? (Se il processo coinvolge l'attività di piùservizi nell'ambito della stessa PA occorre riferire la percentuale al personale impiegato nei servizi

coinvolti)[fino a circa il 20% = 1fino a circa il 40% = 2fino a circa il 60% = 3fino a circa lo 80% = 4fino a circa il 100% = 5

punteggio assegnato



No = 1Si = 5

punteggio assegnato

Criterio 3: impatto reputazionaleNel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimoevento o eventi analoghi?No = 0Non ne abbiamo memoria = 1Si, sulla stampa locale - 2Si, sulla stampa nazionale = 3Si, sulla stampa locale e nazionale = 4Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5

punteggio assegnato






punteggio assegnato



1

1

. . . . .

0

3

1,25



scheda 7autorizzazioni e concessioni: permesso di costruire in aree assoggettate ad

autorizzazione paesaggistica

1. Valutazione della probabilitàCrìteri

Criterio 1: discrezionalitàII processo è discrezionale?No, è del tutto vincolato = 1E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2E' parzialmente vincolato solo dalla leqqe = 3E' parzialmente vincolato solo da atti amminìsirativi (reqolamenti, direttive, circolari) = 4E' altamente discrezionale = 5

punteggio assegnato


punteggio assegnato

Criterio 3: complessità del processoSi tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi icontrolli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?No. il processo coinvolge una sola PA = 1Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5

punteggio assegnato


punteggio assegnato

Criterio 5: frazionabilità del processoII risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entitàeconomica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es.pluralità di affidamenti ridotti)?No = 1Si = 5

punteggio assegnato

Criterio 6: controlliAnche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato aneutralizzare il rischio?Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 1Si. è molto efficace = 2Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3Si. ma in minima parte = 4l̂ io, il rischio rimane indifferente = 5

punteggio assegnato


Punteggi

3

5

2

5

1

1

2,83

0 = nessuna probabilità, 1 = improbabile; 2 = poco probabile; 3 = probabile; 4 = molto probabile; 5 = altamente probabile.

autorizzazioni e concessioni: permesso di costruire in aree assoautorizzazione paesaggistica

2. Vantazione dell'impatto

Criterio 1: impatto organizzativoRispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio (unità organizzativa semplice) competentea svolgere il processo (o la fase del processo di competenza della PA) nell'ambito delta singola PA,quale percentuale di personale è impiegata nel processo? (Se il processo coinvolge l'attività di piùservizi nell'ambito della stessa PA occorre riferire la percentuale al personale impiegato nei servizicoinvolti)fino a circa il 20% = 1fino a circa il 40% = 2fino a circa il 60% = 3fino a circa lo 80% = 4fino a circa il 100% = 5

punteggio assegnato



No = 1Si = 5

punteggio assegnato

Criterio 3: impatto roputazionaleNe! corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimoevento o eventi analoghi?No = 0Non ne abbiamo memoria = 1Si, sulla stampa locale = 2Si, sulla stampa nazionale = 3Si, sulla stampa locale e nazionale = 4Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5

punteggio assegnato



a livello di addetto = 1a livello di collaboratore o funzionano = 2



punteggio assegnato



g gettate ad

1

1

-

0

3

1,25


Vantazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 3,54

scheda 8

concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonchéattribuzione di vantaggi economici di qualunque genere

1. Valutatone della probabilità

CriterìCriterio 1: discrezionalitàII processo è discrezionale?

_l / I k A


E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3E' parzialmente vincolalo solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4E' altamente discrezionale = 5

punteggio assegnato

Criterio 2: rilevanza esternaII processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?No, ha come destinatario tinaie un ufficio interno = 2Si, il risultalo del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5

punteggio assegnato


punteggio assegnato


punteggio assegnato

Criterio 5: f razionabilità del processoII risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entitàeconomica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es.pluralità di affidamenti ridotti)?No= 1Si = 5

punteggio assegnato


punteggio assegnato


Punteggi

4

5

1

3

1

1

2,50


concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonchéattribuzione di vantaggi economici di qualunque genere


Criterio 1: impatto organizzativoRispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio (unita organizzativa semplice) competentea svolgere il processo (o la fase del processo di competenza della PA) nell'ambito della singola PA,quale percentuale di personale è impiegata nel processo? (Se il processo coinvolge l'attività di piùservizi nell'ambito della slessa PA occorre riferire la percentuale al personale impiegato nei servizicoinvolti)fino a circa il 20% = 1fino a circa il 40% = 2fino a^irca il 60% = 3fino a circa lo_80%_=4_Ino a circa il 100% = 5

punteggio assegnato



No= 1Si = 5

punteggio assegnato

Criterio 3: impatto reputazipnaleNel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimoevento o eventi analoghi?No=~Ò"Non ne abbiamo memoria = 1Si, sulla stampa locale = 2Si. sulla stampa nazionale = 3SÌ, sulla stampa locale e nazionale^ 4Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5

punteggio assegnato





a livello di dirigente d'ufficio generale = 4 _a livello di capo dipartirliento/segretario_g_ene£ale_=_5__

punteggio assegnato

Valore stimato dell'impatto 1,50

O = nessun impatto; 1 = marginale; 2 = minore; 3 = soglia; 4 = serio; 5 = superiore


Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto! 3,75

scheda 9

provvedimenti di pianificazione urbanistica generale

1. Valutatone della probabilitàCriteri

Criterio 1: discrezionalitàIt processo è discrezionale?No, è del tutto vincolato = 1


E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari} = 4E' altamente discrezionale = 5

punteggio assegnato

Criterio 2: rilevanza esterna11 processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5

punteggio assegnato

Criterio 3: complessità del processoSi tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi icontrolli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?No, ii processo coinvolge una sola PA = 1Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5

punteggio assegnato

Criterio 4: valore economicoQual è l'impatto economico del processo?Ha rilevanza esclusivamente interna = 1Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico (es. borse

T|Ì studio) = 3[Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es. appalto) = 5

punteggio assegnato

Criterio 5: frazìonabilità del processo11 risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entitàeconomica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es.pluralità di affidamenti ridotti)?

No = 1Si = 5

punteggio assegnato

Criterio G: controlliAnche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato aneutralizzare il rischio?Si costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 1

J5i, è molto efficace = 2Si per una percentuale approssimativa del 50% = 3Si, ma in minima parte = 4No, il rischio rimane indifferente = 5

punteggio assegnato


Punteggi

5

5

-— - -

3

5

_ . . _ _.

5

1

4,00


provvedimenti di pianificazione urbanistica generale


Criterio 1: impatto organizzativoRispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio (unità organizzativa semplice) competentea svolgere il processo (o la fase del processo di competenza della PA) nell'ambito della singola PA,quale percentuale di personale è impiegata nel processo? (Se il processo coinvolge l'attività di piùservizi nell'ambito della stessa PA occorre riferire la percentuale al personale impiegato nei servizicoinvolti)fino a circa il 20% = 1fino a circa il 40% = 2fino a circa il 60% = 3fino a circa lo 80% = 4fino a circa il 100% = 5

punteggio assegnato


Nel corso degli ultimi cinque anni sano state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico didipendenti (dirigenti o dipendenti) della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del dannonei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?

No=1Si = 5

punteggio assegnato

Criterio 3: impatto reputazionaleNel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimoevento o eventi analoghi?

Non ne abbiamo memoria = 1Si, sulla stampa locale = 2Si, sulla stampa nazionale = 3Si, sulla stampa locale e nazionale = 4Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5

punteggio assegnato




a livello di dirìgente di ufficio non generale, ovvero posizione apicale o posizione organizzativa = 3

a livello di dirigente d'ufficio generale ~ 4a livello di capo dipartimento/segretario generale = 5

punteggio assegnato



2

1

1

3

1,75



scheda 10

provvedimenti di pianificazione urbanistica attuativa


CriteriCriterio 1: discrezionalità!l processo è discrezionale?No, è del tutto vincolato = 1E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2-' parzialmente vincolato soio dalla legge = 3E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4=' altamente discrezionale = 5

punteggio assegnato


punteggio assegnato

Criterio 3: complessità del processoSi tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi icontrolli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?No, il processo coinvolge una soia PA = 1Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3Si. il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5

punteggio assegnato

Criterio 4: valore economicoQual è l'impatto economico del processo?Ha rilevanza esclusivamente interna - 1Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico (es. borsedi studio) = 3Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es. appalto) = 5

punteggio assegnato

Criterio 5: fraziona b i li tà del processoI! risultato finale de! processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entitàeconomica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es.pluralità di affidamenti ridotti)?No = 1Si = 5

punteggio assegnato

Criterio 6: controlli

Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato aneutralizzare il rischio?Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 1Si, è molto efficace = 2Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3Si, ma in minima parte - 4No, il rischio rimane indifferente = 5

punteggio assegnato


Punteggi

4

- -

5

3

5

_ 5_

1

3,83

0 = nessuna probabilità; 1 - improbabile; 2 = poco probabile, 3 = probabile; 4 = molto probabile; 5 = altamente probabile.

provvedimenti di pianificazione urbanistica attuativa



punteggio assegnato



No = 1Si = 5

punteggio assegnato

Criterio 3: impatto reputazionaleNel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimoevento o eventi analoghi?

Non ne abbiamo memoria = 1Si, sulla stampa locale = 2Si, sulla stampa nazionale - 3Si, sulla stampa locale e nazionale = 4Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale - 5

punteggio assegnato


A quale livello può collocarsi il rìschio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero laposizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?




punteggio assegnato



2

1

1

3

1,75



m Parte III Analisi del rischio - Comune di Piedimonte Etneo · all'analisi ed alla valutazione del...

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