Corruzione2017gennaio - comune.modena.it · 1 L. Giampaolino, Relazione all’inaugurazione anno...

PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE

DELLA CORRUZIONE E DELLA TRASPARENZA

2017-2019

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INDICE

Sezione I - Prevenzione della corruzione1. Introduzione ..................................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 72. Il contesto esterno .......................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 83. Il contesto interno .......................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 104. Attività di prevenzione della corruzione realizzate nel Comune di Modena nel corso del 2016 ................................................................................................................................................ pag. 135. Il Piano Triennale della Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza in base alle intese in Conferenza Unificata e al Piano Nazionale Anticorruzione e alla Determinazione dell’ANAC n. 12 del 28 ottobre 2015 e alla Delibera dell’ANAC n. 831 del 3 agosto 2016 ................................................................................................................... pag. 186. Il Piano Triennale della Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza del Comune di Modena 2017-2019 ..................................................................................................................... pag. 207. Principali attività di prevenzione della corruzione ................................................................................................................................................................................................................................... pag. 23 Rotazione ordinaria: criteri generali ...................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 25 Rotazione straordinaria ............................................................................................................................................................................................................................................................................ pag. 26 Adempimenti in materia di conflitto di interessi e incompatibilità ................................................................................................................................................................................................ pag. 26 Formazione del personale ...................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 27 Tutela del dipendente che segnala illeciti ............................................................................................................................................................................................................................................ pag. 27 Carta di Avviso Pubblico .......................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 27 Altre azioni .................................................................................................................................................................................................................................................................................................. pag. 28 Sistema di monitoraggio ......................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 28 Controlli di regolarità amministrativa ................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 28Report mappatura ............................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 30 Anagrafica Aree di Rischio....................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 30 Anagrafica Fasi ........................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 33 Anagrafica Rischio ..................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 34 Anagrafica Processi ................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 42 Mappatura Area Rischio - Processi ........................................................................................................................................................................................................................................................ pag. 48Allegato 1: Schede mappatura e gestione del rischio corruzione relative a ciascun Settore del Comune di Modena ............................................................................................................... pag. 58 Direzione Generale .................................................................................................................................................................................................................................................................................. pag. 58 Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze ........................................................................................................................................................................................................... pag. 74 Risorse Umane e Strumentali................................................................................................................................................................................................................................................................. pag. 96 Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali ................................................................................................................................................................................................................................................ pag. 109 Politiche Sociali, Sanitarie e per l’Integrazione ................................................................................................................................................................................................................................... pag. 132 Istruzione e Rapporti con l’Università .................................................................................................................................................................................................................................................. pag. 151 Cultura, Sport e Politiche Giovanili ....................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 167

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Economia, Promozione della Città e Servizi al Cittadino ................................................................................................................................................................................................................. pag. 182 Pianificazione Territoriale e Trasformazioni Edilizie ........................................................................................................................................................................................................................... pag. 203 Ambiente, Protezione Civile Mobilità e Sicurezza del Territorio ..................................................................................................................................................................................................... pag. 222 Lavori Pubblici, Patrimonio e Manutenzione Urbana ....................................................................................................................................................................................................................... pag. 236Allegato 2: Organigramma Comune di Modena ......................................................................................................................................................................................................................................... pag. 257Allegato 3: Piano della Formazione 2017-2018 ............................................................................................................................................................................................................................................. pag. 258

Sezione II - Trasparenza1. Introduzione ..................................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 2652. Stato di attuazione al 31.12.2016 del Programma Triennale per la Trasparenza e l’Integrità 2016-2018 ..................................................................................................................................... pag. 2673. Processo di definizione dei soggetti responsabili per l’adempimento degli obblighi di trasparenza ......................................................................................................................................... pag. 2694. Accesso civico .................................................................................................................................................................................................................................................................................................. pag. 2705. Dati ulteriori ..................................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 273Allegato 1: Pubblicazione delle informazioni sul sito istituzionale del Comune di Modena nella sezione “Amministrazione trasparente”: indicazione delle articolazioni organizzative responsabili (Settori, Servizi, Unità specialistiche, Uffici), dei tempi di pubblicazione e della periodicità di aggiornamento .......................................................................... pag. 275

Sezione I

PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE

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1. INTRODUZIONE

La corruzione in Italia, come confermato dalle statistiche internazionali, risulta un fenome-no molto diffuso e radicato. Secondo il Presidente della Corte dei Conti la corruzione nel nostro Paese “ha natura sistemica, si annida in tutte le pieghe della pubblica amministra-zione e contribuisce a pregiudicare l’economia della Nazione1”.

Nella ventunesima edizione della rilevazione del CPI2 (Indice di Percezione della Corruzio-ne) del 2015 condotta dalla Transparency International l’Italia si classifica al 61° posto nel mondo (su 174 paesi). Rispetto allo scorso anno si assiste ad un minimo di miglioramento nel giudizio sul nostro Paese, che infatti guadagna un punto (da 43 a 44) e 8 posizioni nel ranking mondiale (da 69 a 61).

Oltre agli ingenti costi economici3 di tipo diretto, la corruzione è alla base di fenomeni che incidono negativamente sul sistema economico e sociale italiano: perdita di competitività, allontanamento degli investitori internazionali, delegittimazione delle istituzioni, degrado del vivere civile, inefficienza dell’apparato amministrativo, solo per citarne alcuni. In questo contesto, tenuto anche conto che l’Italia a differenza dei principali Paesi europei non aveva una legislazione e un programma anticorruzione coordinato ed efficace, è stata adottata la Legge n. 190/2012 “Disposizioni per la prevenzione e la repressione della corruzione e dell’illegalità nella pubblica amministrazione”, poi modificata dalla Legge 27.05.2015 n. 69. Come indicato dal titolo, questa Legge si propone di affrontare il fenomeno della corruzio-ne sia attraverso l’approccio repressivo (intervenendo sul libro II, tit. II del Codice Penale - Dei delitti contro la Pubblica amministrazione - aumentando le pene previste, ridefinendo alcuni reati e prevedendone dei nuovi) sia soprattutto attraverso un approccio preventivo. In quest’ottica la Legge n. 190/2012, accanto ad una nozione penalistica di corruzione ne introduce una amministrativistica: una nozione più ampia che rinvia non solo a condotte

penalmente rilevanti ma anche a condotte che sono fonte di responsabilità di altro tipo o non espongono ad alcuna sanzione, ma possono generare situazioni di illegittimità e sono comunque sgradite all’ordinamento giuridico4. Per prevenire la corruzione e i cd. fenomeni di “maladministration” la Legge prevede una serie di misure organizzative e di strumenti che interessano sia il livello nazionale che quello locale5. Per quanto riguarda gli Enti Locali, il primo adempimento da attuare consiste nell’individuazione del Responsabile della prevenzione della corruzione, che di norma coincide con il Segretario comunale. Compito del Responsabile della prevenzione della corruzione è quello di mettere in atto e monitorare una serie di attività di prevenzio-ne della corruzione e, in particolare, predisporre il Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione (PTPC) che, in base al Dlgs. n. 97/2016 recherà con sè la sezione sulla traspa-renza, diventando il Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza (PTPCT). Il Piano è adottato annualmente dalla Giunta Comunale, sulla base della propo-sta del Responsabile della Prevenzione della Corruzione e della proposta del Responsabile della Trasparenza per la Sezione di riferimento, nei termini e secondo le modalità previste non solo dalla Legge n. 190/2012 ma anche da appositi atti di indirizzo rilevanti per gli Enti Locali, come le Intese adottate in sede di Conferenza Unificata e il Piano Nazionale Anticorruzione.Anche il presente Piano Triennale 2017-2019 è stato redatto, come per i precedenti, tenen-do conto di quanto contenuto nelle Intese e nel Piano Nazionale 2016.Si è proceduto alla pubblicazione di un avviso per la presentazione di contributi o di sug-gerimenti per il nuovo “Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione 2017-2019” rivolto a cittadini, associazioni o altre forme di organizzazioni portatrici di interessi collettivi, a seguito del quale non sono pervenuti né contributi né suggerimenti.

1 L. Giampaolino, Relazione all’inaugurazione anno giudiziario, 2013. 2 Il CPI 2015, l’indice di Transparency International che misura la percezione della corruzione nel settore pubblico e

politico posiziona l’Italia al 61° posto nel mondo, con un punteggio di 44 su 100.3 L’onere sui bilanci pubblici della corruzione è stimabile nella misura di 50/60 miliardi di euro l’anno, e costituisce una

vera e propria tassa immorale e occulta pagata con i soldi prelevati dalle tasche dei cittadini”– Corte di Conti, Giudizio sul rendiconto generale dello Stato 2008 - memorie del Procuratore generale, 25 maggio 2009 -Roma p. 237.

4 Circolare Funzione Pubblica 1/2013: “Corruzione da intendere in senso lato, come comprensivo delle varie situazioni in cui, nel corso dell’attività amministrativa, si riscontri l’abuso da parte di un soggetto del potere a lui affidato al fine di ottenere vantaggi privati. Le situazioni rilevanti sono quindi evidentemente più ampie della fattispecie penalistica”.

5 La corruzione amministrativa, a cura di Francesco Merloni e Luciano Vandelli, Fondazione Astrid, Passigli Editore, Firenze 2010.

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2. Il contesto esternoCriminalità organizzata in Italia e azioni di contrasto

Come si legge nella “Relazione sull’attività delle forze di polizia, sullo stato dell’ordine e della sicurezza pubblica e sulla criminalità organizzata” relativa all’anno 2014 trasmessa dal Ministro dell’Interno alla Presidenza della Camera dei deputati il 14 gennaio 2016, risulta che le matrici criminali di tipo mafioso mostrano i tratti di organizzazioni complesse, che hanno progressivamente sviluppato la loro dimensione affaristico-finanziaria. In particola-re, è stata documentata la centralità del controllo del territorio con modalità diversificate; sono stati individuati i percorsi attraverso i quali le organizzazioni di tipo mafioso si muo-vono in contesti diversi da quelli di origine, le loro strategie di espansione, specie all’estero nonché è stata accertata la commistione con fenomeni di criminalità non tradizionalmente mafiosa. Riscontri investigativi confermano l’intensa capacità di penetrazione, da parte dei suddetti sodalizi, nel tessuto economico imprenditoriale e il potere di condizionamento della politica.In ambito provinciale è proseguita, presso le Prefetture-Uffici Territoriali del Governo, l’at-tività dei Gruppi interforze per il monitoraggio degli appalti, operanti in collegamento con la Direzione Investigativa Antimafia, che hanno effettuato una importante opera di preven-zione. Nel 2014 sono stati effettuati 168 accessi ispettivi che hanno permesso di monitorare 1.234 imprese nonché di controllare 4.899 persone e 2.999 mezzi.È documentata l’ingerenza di imprese riferibili a soggetti mafiosi nel sistema dei subap-palti, delle forniture e della produzione e distribuzione degli inerti nel ramo dell’edilizia pubblica e privata. Particolare interesse è rivolto all’indotto derivante dagli impianti di pro-duzione di energie alternative. Non sfuggono all’attenzione dell’organizzazione nemmeno i settori dei rifiuti, dell’agricoltura, della grande distribuzione, dei giochi legali ed illegali. La genetica capacità di risposta e di adattamento delle diverse consorterie mafiose, abili nel riconfigurarsi per conseguire i propri intenti criminali, è documentata anche a fronte delle molteplici azioni repressive intraprese negli ultimi anni. Rappresenta, pertanto, il profilo più pervasivo della minaccia.Tuttavia, la reale forza dell’organizzazione è rinvenibile nella continua e penetrante ricerca del potere politico-economico, che si esprime nell’ingerenza nei processi decisionali am-ministrativi e nelle reti relazionali collusive e corruttive. In particolare, la penetrazione nel tessuto imprenditoriale e la conseguente acquisizione di potere economico e finanziario collegano la criminalità organizzata alla “zona grigia”, che è anello di congiunzione con la

politica; tale canale comunicativo permette di aumentare la capacità di generare e mediare iniziative economiche. La matrice si presenta addentrata, in modo capillare e pervasivo, nei gangli vitali dell’economia e della politica sull’intero territorio nazionale - segnatamente nelle aree centro-settentrionali - e nella stessa società civile nelle sue più varie declinazioni.6

Gli appalti pubblici ed i tentativi di infiltrazione mafiosaNel quadro delle misure dirette ad ottimizzare l’efficacia dell’azione di prevenzione e con-trasto dei tentativi di infiltrazione della criminalità organizzata di tipo mafioso negli appalti pubblici per la realizzazione di alcune importanti opere sul territorio nazionale, sono stati istituiti, negli ultimi anni, Gruppi interforze presso il Dipartimento della Pubblica Sicurez-za-Direzione Centrale della Polizia Criminale. In particolare il Gruppo Interforze Centrale per l’Emergenza e la Ricostruzione (GICER) con il fine di svolgere attività di carattere inve-stigativo sul rischio di penetrazione mafiosa negli interventi di ricostruzione a seguito del sisma in Abruzzo e Gruppo Interforze Ricostruzione Emilia Romagna (GIRER) che svolge, quale struttura investigativa specializzata, compiti di monitoraggio ed analisi delle informa-zioni concernenti le verifiche antimafia ed i risultati dei controlli effettuati presso i cantieri interessati alla ricostruzione post-sisma di opere pubbliche.7

Protocolli d’Intesa e Patti per la SicurezzaIl 14 novembre 2013 il Vice Ministro dell’Interno e i Presidenti di Alleanza delle Cooperative Italiane, Confcooperative e Legacoop, hanno sottoscritto un Protocollo di legalità finalizza-to ad incentivare una collaborazione fra imprese e pubbliche autorità per rendere efficaci i controlli e il monitoraggio per la prevenzione ed il contrasto delle infiltrazioni della crimi-nalità organizzata su appalti, servizi, forniture e assicurare la tutela dei diritti dei lavoratori e la sicurezza dei luoghi di lavoro. Il 22 gennaio 2014 è stato stipulato un atto aggiuntivo al Protocollo per la legalità, sot-toscritto il 10 maggio 2010 e rinnovato il 19 giugno 2012, tra il Ministro dell’Interno e il delegato di Confindustria per la legalità, alla luce dell’entrata in vigore, il 13 febbraio 2013, delle disposizioni recate dal Libro II del Dlgs. 6 settembre 2011, n. 159 (Codice Antimafia). L’accordo, che ha validità biennale, ha il fine di rafforzare ed intensificare i controlli mirati a

6 pag. 15, 16, 17 e 19 della Relazione7 pag. 24 e 25 della Relazione

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prevenire e reprimere ogni possibile infiltrazione della criminalità organizzata nel mondo dell’impresa e nel mercato del lavoro, ottimizzare le procedure di rilascio della documen-tazione antimafia anche mediante riordino dell’impianto normativo, incentivare il ricorso allo strumento di accesso ai cantieri al fine di un monitoraggio delle attività imprenditoriali con verifica degli appalti.Con riguardo agli accordi tra Enti Locali e Ministero dell’Interno per la definizione degli standard di sicurezza e la promozione delle iniziative a garanzia della stessa nel contesto di interventi volti alla riqualificazione delle aree produttive ed allo sviluppo di attività im-prenditoriali, nel 2014 è stato firmato, fra gli altri, il Patto per Modena (14 febbraio 2014).8

Misure organizzativeNell’ambito delle misure adottate per il potenziamento del contrasto al fenomeno mafio-so, previste dal “Piano straordinario contro le mafie” - approvato dal Consiglio dei Mini-stri riunitosi a Reggio Calabria il 28 gennaio 2010 - è stato ritenuto di primario interesse procedere alla realizzazione di una mappa nazionale dei sodalizi criminali, attraverso un Sistema informatico denominato Ma.Cr.O. (Mappe della Criminalità Organizzata) al fine di rafforzare l’azione di contrasto della criminalità organizzata di tipo mafioso.Il Progetto prevede il censimento delle organizzazioni criminali di tipo mafioso, italiane e straniere, ex art. 416 bis c.p., delle quali siano stati individuati la denominazione, l’area d’in-fluenza, le attività illecite e lecite ed i soggetti ad esse collegati. L’archivio viene alimentato con informazioni accuratamente vagliate dalle strutture investigative delle Forze di polizia e della D.I.A. che, sul territorio provinciale, svolgono ai più alti livelli l’attività operativa di con-trasto al crimine organizzato. Nel corso del 2014 il Progetto è divenuto operativo in tutte le regioni del territorio nazionale; inoltre, le potenzialità investigative del sistema sono state arricchite da un nuovo applicativo, denominato “Geomacro”, che consente di visualizzare le organizzazioni presenti sul territorio e di verificarne la percentuale di incidenza statistica rispetto al totale nazionale, regionale e provinciale.9

Regione Emilia RomagnaL’Osservatorio provinciale di Rimini sulla criminalità organizzata e per la diffusione della legalità ha pubblicato la Mappatura Mafie in Emilia Romagna (2010-2015) con lo scopo di analizzare la penetrazione delle organizzazioni criminali (con esclusione delle mafie

allogene) nel territorio regionale: una penetrazione, quella delle mafie in Emilia Romagna, purtroppo ormai accertata (e confermata dal processo Aemilia, che ha evidenziato quanto radicate siano talune organizzazioni nel territorio regionale).10

La “Relazione sull’attività delle forze di polizia, sullo stato dell’ordine e della sicurezza pub-blica e sulla criminalità organizzata” sopra citata, negli allegati effettua approfondimenti sulla situazione della criminalità a livello regionale e provinciale ed in particolare per quan-to riguarda la Regione Emilia Romagna riporta che l’elevata propensione imprenditoriale del tessuto economico regionale è uno dei fattori che catalizza gli interessi della criminalità organizzata, sia autoctona che straniera, anche ai fini del riciclaggio e del reinvestimento in attività economiche dei profitti illeciti realizzati. L’espansione delle attività imprenditoriali e commerciali attira, inoltre, flussi migratori stra-nieri, talvolta connotati da logiche criminali. In Emilia Romagna sono da anni presenti compagini e soggetti affiliati e/o contigui ad organizzazioni criminali mafiose provenienti dalle regioni del sud, che, attratti dalle possi-bilità offerte da un sistema economico dinamico, in taluni casi e per specifiche categorie di reati, arrivano ad operare anche unendosi tra loro, pianificando e realizzando attività illecite in grado di recare profitti comuni. La presenza di tali organizzazioni, pur in assenza dei più eclatanti e cruenti episodi delit-tuosi tipici di quelle organizzazioni malavitose e di un controllo del territorio condotto con le modalità tipicamente messe in atto nelle aree geografiche di provenienza, è orientata, infatti, al tentativo di inquinare il tessuto economico e sociale con immissioni di capitali di illecita provenienza attraverso l’aggiudicazione di appalti e l’acquisizione della proprietà di attività commerciali sfruttando gli effetti della contingente crisi finanziaria penalizzante, in particolare, la piccola imprenditoria.Proseguono la fase di ricostruzione post sisma nei territori interessati (Bologna - Ferrara - Modena - Reggio Emilia) e le connesse attività di controllo svolte dal GIRER - Gruppo Interforze Ricostruzioni Emilia Romagna e dal Gruppi Interforze Antimafia coordinati dalle Prefetture, nell’ottica della prevenzione delle infiltrazioni della criminalità.11

8 pag. 58 della Relazione 2013 e pagg. 62 e 63 della Relazione 20149 pag. 63 della Relazione

10 http://www.altarimini.it/News79891-rimini-lotta-alla-criminalita-pubblicala-la-mappatura-delle-mafie-in-emilia-romagna.php11 pag. 179 della Relazione

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Provincia di ModenaLa provincia di Modena, caratterizzata dalla presenza di uno spiccato senso imprenditoria-le per lo più incentrato sul modello della piccola e media impresa, da un lato garantisce elevate forme di benessere ai suoi abitanti, ma, di converso ben si presta al riciclaggio e reimpiego dei capitali di illecita provenienza.Le indagini svolte dalle Forze di polizia hanno confermato l’esistenza di tentativi di infiltra-zione da parte della criminalità organizzata di tipo mafioso nel settore degli appalti pubblici e nel tessuto economico-imprenditoriale (edilizia, trasporti, gestione di esercizi pubblici e locali di pubblico spettacolo).Un’attenzione particolare in tale ambito di analisi è quella delle infiltrazioni nella rico-struzione nei comuni colpiti dal sisma nel 2012. La provincia di Modena è quella che ha subito più danni in Emilia per effetto del terremoto e nello stesso tempo è la provincia che registra una maggiore presenza di elementi legati alle organizzazioni criminali in grado di attuare una pervasiva infiltrazione del tessuto economico del territorio, segnatamente nei settori dell’edilizia, del movimento terra, dello smaltimento dei rifiuti e della gestione delle cave. Le aree più colpite dal sisma risultano essere state caratterizzate dalla raccolta e dal trasporto delle macerie da parte di aziende, in taluni casi, vicine a consorterie criminali, non direttamente appaltatrici del lavoro ma operanti a seguito di contratti di nolo e che avrebbero agito in regime se non monopolistico di sicura posizione dominante.Il numero di istanze di iscrizione alla “White List”, pervenute alla Prefettura di Modena, sono state superiori alle 4000. Alla data del 31 dicembre 2014 risultavano iscritte circa 2.600 ditte alle “White List” provinciali, mentre circa 3.600 richieste di informazione anti-mafia erano state rese alle stazioni appaltanti.

In riferimento alle iniziative anticrimine che hanno interessato il territorio, il 14 febbraio 2014 è stato rinnovato il “Patto per Modena Sicura”, sottoscritto tra il Prefetto ed il Sindaco di Modena, alla presenza del Viceministro dell’Interno. Tra le stesse iniziative orientate alla prevenzione, è stata ulteriormente potenziata la rete di video sorveglianza del Comune di Modena.12

La Regione Emilia Romagna con Legge regionale n. 18 del 28 ottobre 2016 ha approvato il Testo Unico per la promozione della legalità e per la valorizzazione della cittadinanza e dell’economia responsabili, al fine di promuovere iniziative e progetti volti ad attuare

un sistema integrato di sicurezza territoriale attraverso interventi di prevenzione primaria, secondaria e terziaria per contrastare i fenomeni di infiltrazione e radicamento di tutte le forme di criminalità organizzata, in particolare di tipo mafioso e i fenomeni corruttivi, nonché i comportamenti irregolari e illegali.

Scenario economico sociale a livello regionaleCome riportato dalla Regione Emilia Romagna nell’ambito del Piano Triennale di Preven-zione della Corruzione 2016-2018, la stessa è tra le Regioni italiane più vaste territorialmen-te e, con oltre quattro milioni di abitanti (4.457.115 residenti all’1.1.2015) tra le più popolate.L’economia emiliano-romagnola ha realizzato, negli ultimi anni, performance macroeco-nomiche sistematicamente migliori di quelle nazionali. Le recenti dinamiche macroeco-nomiche e quelle previste sia per l’anno in corso che per quelli successivi, confermano il ruolo di preminenza dell’economia emiliano-romagnola nel quadro nazionale. Il PIL pro-capite in Emilia-Romagna è superiore alla media nazionale di oltre il 20%. Que-sta differenza è dovuta in gran parte (per oltre tre quarti) al fatto che in Emilia-Romagna si riscontra un più elevato tasso di occupazione, mentre la restante differenza è da imputare al tasso di produttività.Le esportazioni costituiscono un punto di forza dell’economia dell’Emilia-Romagna.

3. Il contesto interno

La riduzione del livello di rischio di corruzione all’interno della struttura organizzativa dell’Ente costituisce obiettivo strategico del Comune di Modena, approvato fra gli Indirizzi generali in materia di prevenzione della corruzione e della trasparenza nel Documento Unico di Programmazione (DUP) 2017-2019 con deliberazione del Consiglio Comunale n. 49 del 22.09.2016. In particolare la strategia per la riduzione dei livelli di rischio di corruzio-ne segue le seguenti linee programmatiche: approvazione del Piano Triennale di Preven-zione della Corruzione 2017/2019 entro il termine di legge tenendo conto delle indicazioni dell’ANAC inserite nell’aggiornamento del PNA 2016; prosecuzione dell’attività di controllo successivo di regolarità amministrativa e attuazione degli strumenti di prevenzione dell’ille-galità e prosecuzione dell’integrazione tra Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione, Programma Triennale per la Trasparenza e l’Integrità e ciclo della performance tracciando all’interno del PEG obiettivi inerenti la prevenzione della corruzione e la trasparenza e proseguendo nell’utilizzo di specifiche funzioni dell’applicativo gestionale.12 pag. da 202 a 206 della Relazione

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Il Collegamento con il ciclo della performanceIl Piano Esecutivo di Gestione (PEG), secondo le previsioni degli articoli 39 e seguenti del vigente Regolamento di Organizzazione del Comune di Modena, riporta, a partire dall’an-no 2013, specifici obiettivi e/o attività riguardanti i progetti volti all’attuazione degli obblighi in materia di prevenzione della corruzione e trasparenza.

Con l’approvazione del Piano della Performance 2015 il collegamento con il Piano Trien-nale di Prevenzione della Corruzione e con il Programma Triennale per la Trasparenza e l’Integrità è stato ulteriormente rafforzato mediante l’introduzione nei software gestionali del Piano della Performance (PEG e PDO) di appositi “flag” che hanno permesso di clas-sificare sia gli obiettivi sia le attività come azioni di prevenzione della corruzione e come azioni di trasparenza direttamente collegate ai rispettivi Piani e di monitorarle in occasione degli stati di avanzamento al 31.08 e al 31.12 di ciascun anno.

Nell’anno 2016 l’Amministrazione ha adottato un nuovo software unico per la gestione co-ordinata di tutti gli strumenti di programmazione. In analogia con quanto già previsto dai precedenti due gestionali, anche il nuovo software garantisce un collegamento degli obiet-tivi e delle attività del Piano Esecutivo di Gestione con il Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e con il Programma Triennale per la Trasparenza e l’Integrità, rendendo dunque possibile monitorare sempre l’avanzamento delle azioni previste.Il nuovo software è dotato inoltre di un sistema di reportistica più avanzato e persona-lizzabile che permette di ottenere informazioni più complete e organizzate secondo le esigenze connesse alla verifica delle specifiche azioni previste in materia di prevenzione della corruzione e trasparenza.

Accordi di programma e banche datiI Settori dell’Ente lavorano in sicurezza per l’attuazione di progetti e tematiche che at-tengono al tema anticorruzione, con un’azione sinergica: a titolo esemplificativo è stato sottoscritto e rendicontato a giugno 2015 l’Accordo di Programma con la Regione Emilia Romagna “Integrazione Banche Dati finalizzata alla prevenzione della illegalità/criminalità economica e organizzata in attuazione degli obiettivi previsti dall’art. 3 della Legge regio-nale n. 3/2011” al fine di potenziare le attività legate alle segnalazioni qualificate all’Agenzia

delle Entrate e al recupero dei tributi locali, per mettere insieme dati che, se letti trasver-salmente e secondo indicatori utili, possono essere rilevanti ai fini della individuazione di soggetti a rischio illegalità/criminalità economica e organizzata. Le banche dati che sono state ad oggi integrate sono: catasto, anagrafe, redditi, registro imprese, compravendite immobiliari, successioni, locazioni, licenze commerciali, posizioni tributarie TARES e TARI, utenze attive luce e gas fornite dall’Agenzia delle Entrate.

L’organizzazione del Comune di ModenaIl Comune di Modena è un Ente complesso, come risulta dall’Organigramma allegato: al 31 ottobre 2016 il totale dei dipendenti presenti in servizio erano in n. 1.622, il totale dei Dirigenti di Settore e di Servizio erano in n. 30, mentre le Posizioni Organizzative erano in n. 39.

L’attuale assetto organizzativo dell’Ente è il frutto di un processo di riorganizzazione iniziato con decorrenza dal 1° ottobre 2014, a seguito delle deliberazioni della Giunta comunale n. 382 del 30.07.2014 e n. 469 del 26.09.2014, e proseguito nel corso del 2015 e del 2016 in conseguenza di approfondimenti di analisi organizzativa in alcuni Settori dell’Ente mag-giormente coinvolti dal processo di riorganizzazione (deliberazioni della Giunta comunale n. 55/2015, n. 240/2015, n. 4/2016, n. 134/2016, n. 165/2016 e n. 344/2016).In conseguenza di tale processo, la struttura organizzativa del Comune di Modena si arti-cola attualmente nella Direzione Generale e nei seguenti dieci Settori, articolati a loro volta in Servizi, Unità Specialistiche e Uffici:

1 Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze2 Risorse Umane e Strumentali3 Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali4 Politiche Sociali, Sanitarie e per l’Integrazione5 Istruzione e Rapporti con l’Università6 Cultura, Sport e Politiche Giovanili7 Economia, Promozione della Città e Servizi al Cittadino8 Pianificazione Territoriale e Trasformazioni Edilizie9 Ambiente, Protezione civile, Mobilità e Sicurezza del territorio10 Lavori pubblici, Patrimonio e Manutenzione Urbana

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Le funzioni attribuite a ciascun Settore sono analiticamente individuate nell’allegato al Re-golamento di Organizzazione e sono pubblicate sul sito istituzionale del Comune.

Il Comune di Modena è dotato di un Ufficio Contratti e Appalti con il compito, per la parte degli Appalti, di gestire le procedure di gara (procedure ad evidenza pubblica e procedure negoziate per importi superiori a 100.000 euro) relative ad appalti di lavori, servizi e forni-ture, di provvedere alla predisposizione dei relativi contratti dell’Ente da stipularsi in forma pubblica amministrativa o scrittura privata autenticata e di svolgere funzioni di consulenza e supporto ai Settori per l’attuazione della normativa vigente in materia di appalti pubblici e di attività contrattualistica. Nell’ambito delle proprie funzioni, l’Ufficio Contratti e Appalti ha effettuato nel corso del 2016 un Report sulle procedure di affidamento di importo superiore a € 40.000 dell’anno 2015: il Report comprende gli elementi di maggior rilievo delle gare (settore - tipologia - oggetto - importo di aggiudicazione - ditta aggiudicataria - ditte invitate/partecipanti - ditte offerenti - ditte escluse - il valore dell’offerta/ribasso e la durata della procedura). Il Report è suddiviso in due sezioni: la prima comprende gli affidamenti effettuati nel periodo sopra specificato e la seconda comprende le proroghe, i rinnovi, i servizi comple-mentari e le perizie sempre nello stesso anno.Dall’analisi del Report di cui sopra risulta monitorato anche il numero degli affidamenti ai medesimi operatori. Il Responsabile Anagrafe Stazione Appaltante (RASA) è attualmente individuato nella Re-sponsabile del Servizio Segreteria Generale. Allo stesso Responsabile di Servizio sarà asse-gnata la nomina per l’Antiriciclaggio, il cui provvedimento è in corso di istruttoria.Il conflitto di interesse previsto dall’art. 42 del Dlgs. n. 50/2016 è regolato internamente dall’art. 6 “Obbligo di astensione” del Codice di Comportamento del Comune di Modena ed è esteso ai dipendenti, al responsabile del procedimento, ai titolari degli uffici compe-tenti ad adottare i pareri, le valutazioni tecniche, gli atti endoprocedimentali e il provvedi-mento finale.

Progetto LabaltA febbraio 2016 il Comune di Modena ha sottoposto alla Regione Emilia Romagna una proposta di Accordo di Programma ai sensi della Legge regionale n. 3/2011 “Misure per l’attuazione coordinata delle politiche regionali a favore della prevenzione del crimine

organizzato e mafioso, nonché per la promozione della cultura della legalità e della cittadi-nanza responsabile” al fine di realizzare il progetto LABALT - Laboratorio Appalti, Legalità, Trasparenza Azioni per il rafforzamento di una rete provinciale per l’integrità delle pubbli-che amministrazioni e la prevenzione del crimine organizzato e di stampo mafioso.Oggetto della proposta di accordo sottoscritto è la realizzazione di un percorso per met-tere a sistema e sviluppare le attività messe in campo da Comune e Provincia di Modena in materia di prevenzione e contrasto della illegalità/criminalità economica e organizzata attraverso azioni strutturali di coordinamento a livello provinciale, tenendo conto delle evoluzioni normative con particolare riferimento alla riforma del cd. Codice dei Contratti, alla disciplina delle Centrali Uniche di Committenza/Stazioni Uniche Appaltanti, ai controlli antimafia, alle novità relative al Piano Nazionale Anticorruzione, alle competenze attribuite agli Enti Locali in materia di evasione fiscale e segnalazioni antiriciclaggio. Il progetto consta di due azioni, in corso di realizzazione: 1) Costituzione di una Centrale Unica di Committenza con l’obiettivo di:a) rendere più penetrante l’attività di prevenzione e contrasto ai tentativi di condiziona-mento della criminalità mafiosa;b) favorire la celerità delle procedure ottimizzando le risorse a disposizione nel settore dei contratti pubblici e conseguire standard tecnici e professionali più elevati;c) accrescere l’imparzialità e la trasparenza dell’azione amministrativa.Parallelamente all’iter amministrativo per la costituzione della Centrale Unica è stata sot-toscritta una convenzione con l’Università di Modena e Reggio Emilia - Dipartimento di giurisprudenza per l’attivazione di un assegno di ricerca avente ad oggetto “Supporto scientifico per l’analisi dei dati in materia di contratti pubblici con particolare riferimento a trasparenza, prevenzione dei fenomeni corruttivi e delle infiltrazioni della criminalità mafiosa nel settore degli appalti” Nello specifico la ricerca, in corso di realizzazione, prevede, con particolare riferimento ai temi della trasparenza e della prevenzione dei fenomeni corruttivi e mafiosi, attraverso l’analisi dei dati e utilizzando metodologie innovative – in particolare analisi di reti di nodi “networking analysis” - l’applicazione della teoria dei mercati imperfetti, dell’abuso di po-sizione dominante e dei cartelli per monitorare le attività sul territorio.Una seconda parte della ricerca ha l’obiettivo di applicare il modello sviluppato ad un contesto delimitato su scala territoriale e settoriale. 2) Formazione e consulenza a supporto dello sviluppo di una “Rete provinciale per l’in-

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tegrità e la trasparenza delle Pubbliche Amministrazioni” e la creazione di un sistema di monitoraggio (Osservatorio) del rischio infiltrazioni nell’economica legale.Parallelamente al percorso di costituzione della centrale unica di committenza è stato rea-lizzato un percorso formativo di 5 giornate incentrate sul ruolo degli Enti Locali in materia di gioco d’azzardo, beni confiscati alle mafie, elusione/evasione e segnalazioni antiriciclag-gio, strumenti di monitoraggio del fenomeno infiltrazioni mafiose, nonché in materia di Governo del Territorio e PNA 2016.Le giornate sono state rivolte sia ad amministratori e tecnici degli Enti Locali sia alle varie componenti del tessuto sociale ed economico (sindacati, associazioni economiche, pro-fessionisti, forze di polizia). Nel mese di gennaio 2017 è previsto un evento di restituzione del percorso e presentazio-ne delle Linee Guida previste dal progetto LABALT, in collaborazione con Avviso Pubblico.

Educazione alla LegalitàIl Comune di Modena, Settore Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze - in collaborazione con il servizio Memo, con altri settori comunali e con esperti esterni nei diversi ambiti di competenza, da diversi anni si occupa di Interventi di educazione alla legalità e prevenzione della violenza a scuola e sul territorio.Gli Obiettivi di tali azioni e progetti sono quelli di promuovere una cultura della legalità e della cittadinanza attiva tra le giovani generazioni, diffondere una cultura della legalità volta, anche nel piccolo, a contrastare fenomeni e comportamenti “mafiosi”, di migliorare la sicurezza dei ragazzi attraverso informazioni mirate sui comportamenti di autotutela, diminuire l’uso/abuso di sostanze psicoattive ed alcool e le dipendenze da gioco d’azzar-do (ludopatie), prevenire e contenere le manifestazioni di violenza e razzismo, prevenire contrastare e gestire i fenomeni di bullismo/cyberbullismo, migliorare l’uso della rete inter-net e dei social network aumentando la consapevolezza nel loro utilizzo evidenziandone opportunità e rischi.Gli Itinerari ed i percorsi didattici: tra i percorsi didattici e laboratori attualmente proposti di menzionano:“Giovani: Sicurezza e Legalità”: hanno aderito a questo itinerario (anno scolastico 2015/2016) n. 23 classi per un totale di 460 ragazzi.“I meccanismi del gioco d’azzardo”: hanno aderito a questo itinerario (anno scolastico 2015/2016) n. 9 classi per un totale di 180 ragazzi.

“Semi di giustizia, fiori di legalità” hanno aderito a questo itinerario (anno scolastico 2015/2016) n. 18 classi per un totale di 380 ragazzi.“Bullismo e Prevaricazione”: hanno aderito a questo itinerario (anno scolastico 2015/2016) n. 17 classi per un totale di 340 ragazzi.“Cyber-bullismo”: hanno aderito a questo itinerario (anno scolastico 2015/2016) n. 22 classi per un totale di 440 ragazzi.“Internet sicuro”: hanno aderito a questo itinerario (anno scolastico 2015/2016) n. 74 classi per un totale di 1480 ragazzi.Pur cogliendo l’importanza di una applicazione scrupolosa della nuova disciplina, la map-patura dei processi e le diverse fasi di valutazione del rischio, nel rispetto delle linee guida contenute nella Determinazione ANAC n. 12/2015 e nel Piano Nazionale Anticorruzione (PNA 2016), hanno evidenziato l’efficacia delle misure di controllo adottate volte alla ridu-zione del rischio corruttivo nel Comune di Modena. Giova ricordare, sul punto, la totale assenza, negli ultimi cinque anni, di sentenze di condanna a carico dei dipendenti su eventi corruttivi.Per meglio illustrare il contesto interno, di seguito vengono riportate le attività effettuate nell’anno 2016.

4. ATTIVITÀ DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE REALIZZATE NEL COMUNE DI MODENA NEL CORSO DEL 2016

Il Comune di Modena, a seguito dell’entrata in vigore della Legge n. 190/2012, si è tem-pestivamente attivato per dare attuazione agli adempimenti previsti dalla normativa. Innanzitutto, con atto del Sindaco13 (prot. 38867 del 27/03/2013), convalidato con atto Sindacale (prot. 71311 del 10/06/2014) e confermato con atto Sindacale (prot. 135001 del 27/10/2014) è stato individuato il Responsabile della Prevenzione della Corruzione nella figura del Segretario Generale, ai sensi dell’art. 1, comma 7, della Legge sopraccitata. Poiché il RPC è stato individuato nel Segretario Generale, che ha autonomia di ruolo, con Determinazione del Dirigente n. 2231/2015, sono state individuate le figure della Respon-sabile dell’Ufficio Contratti ed Appalti - Funzionario amministrativo - e della Responsabile dell’Ufficio Atti Amministrativi e Rapporti con i Consiglieri - Istruttore Direttivo ammini-

13 In merito alla competenza del Sindaco in tema di nomina del Responsabile della prevenzione della corruzione, si veda la delibera Civit n. 15, 13 marzo 2013

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strativo - entrambe del Servizio Segreteria Generale, a supporto, a tempo parziale, per le funzioni di predisposizione e di monitoraggio del Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione nonché per le funzioni inerenti il controllo successivo di regolarità amministra-tiva sugli atti.

Su impulso del RPC sono state avviate le attività propedeutiche all’adozione del Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione, che ha avviato e proseguito il percorso per la predisposizione del Piano, finalizzato a coinvolgere la struttura comunale.Nello specifico sono stati realizzati percorsi interni mediante colloqui con il Direttore Gene-rale, con il Responsabile della Trasparenza e con tutti i Dirigenti di Settore e loro collabo-ratori specificamente individuati, finalizzati a raccogliere elementi propositivi in merito alla mappatura delle attività a rischio e agli interventi da attuare ai fini della lotta alla corruzione.Sulla base delle proposte dei Dirigenti di Settore, valutate e coordinate dal Responsabile della Prevenzione della Corruzione, è stato predisposto il Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione del Comune di Modena.Successivamente il Piano è stato illustrato al Nucleo di Valutazione Interno, mentre alle rappresentanze sindacali dei dipendenti e dei Dirigenti comunali sono stati illustrati i criteri di rotazione delle aree soggette a rischio in occasione del percorso avviato per la predispo-sizione del Piano 2014/2016, avendo gli stessi criteri una valenza pluriennale.Inoltre a tutti di dipendenti è stata data comunicazione dell’adozione del Piano mediante specifico avviso.Il Piano, prima presentato in Giunta e poi approvato dalla stessa nei termini di legge, in-dividua una serie di meccanismi e strumenti di prevenzione della corruzione di carattere generale, validi per l’intero Comune, che tengono conto della specificità e complessità della struttura organizzativa comunale come indicata nel regolamento di organizzazione dell’Ente e nell’organigramma allegato e come evidenziato nel paragrafo precedente.Inoltre, per ogni Settore, è stata predisposta un’apposita scheda volta a far emergere quan-to di seguito evidenziato:• mappatura dei processi/procedimenti/attività di competenza di ogni Settore in modo da

individuare, oltre a quanto già indicato dall’art. 1, comma 16, della Legge n. 190/2012, ulteriori aree di rischio. Tale attività di individuazione dei rischi è stata effettuata sulla

base di un’approfondita analisi e valutazione del rischio stesso, interrogandosi sulle probabilità che un evento accada e sulla gravità del danno che ne può derivare;

• indicazione per ogni processo/attività dei fattori di rischio che potenzialmente possono verificarsi. Tali rischi possono riguardare diversi momenti e fasi dell’attività amministra-tiva: adozione del provvedimento, scelta contraente/beneficiario, esecuzione degli atti e dei contratti, comportamenti degli operatori, ecc.;

• sintetica descrizione degli interventi e iniziative già attuate dai Settori che hanno ricadu-te sul contrasto e sulla prevenzione della corruzione; tali informazioni hanno consentito di evidenziare le buone prassi realizzate, anche nell’ottica di una loro diffusione all’in-terno dell’Ente;

• indicazione del livello di rischio (basso, medio, alto); tale indicazione è stata valutata sulla base della natura dell’attività, tenuto conto anche di tutti gli interventi già attuati dai singoli Settori (regolamentazioni, sistemi monitoraggio e controllo, procedure di trasparenza, ecc…) che riducono il livello di rischio;

• programmazione per il triennio degli interventi da realizzare al fine di prevenire feno-meni di corruzione, tenendo conto degli strumenti indicati dalla Legge n. 190/2012.

Sulla base dell’attività di monitoraggio dei Dirigenti promossa nel corso del 2016 dal Re-sponsabile della Prevenzione della Corruzione, al fine di verificare lo stato di attuazione degli interventi proposti nell’ambito del Piano 2016/2018, risultano attuate le seguenti at-tività e azioni.

Attività di formazioneCome previsto dalla Legge n. 190/2012 e in accordo con il Responsabile della Prevenzione della Corruzione, nel corso dell’anno 2016 sono state inserite nel Piano di formazione biennale dell’Ente alcune iniziative finalizzate ad illustrare la normativa per la prevenzione e la repressione della corruzione e dell’illegalità nella P.A., con particolare riferimento al Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione ed ai suoi contenuti.

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Nello specifico i dipendenti del Comune di Modena hanno partecipato ai seguenti corsi:Formazione in tema di anticorruzione gestita dall’Ufficio organizzazione, qualità e ricerche 2015-2016 (ottobre)

DATA ARGOMENTO PARTECIPANTI ORE

2 edizioni06/05/201520/05/2015

La redazione degli atti amministra-tivi e i controlli successivi 154 Dipendenti di cat. C e D 4

2 edizioni21/10/201504/11/2015

Codice di comportamento 297 Dipendenti di cat. D 4

18/11/2015Aquisizione in economia di beni e servizi 68 Dipendenti di cat. C e D 4

30/05/2016

Managerialità Innovazione Governance - “Aggiornamento Piano Triennale Anticorruzione 2015” Dott.ssa Elena Lorenzini

61 Dirigenti e P.O. 4

25/05/2016Monitoraggio del Piano Anticorruzione sull’applicativo Strategic P.A.

28Dipendenti che

operano sull’applicativo “Strategic Pa”

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11/07/2016

Managerialità Innovazione Governance - “Il nuovo Codice Appalti” Avv. Arturo Cancrini

48 Dirigenti e P.O. 4


06/02/15

La disciplina delle cause di esclusione di cui all’art. 38 del codice nell’ambito degli appalti dei lavori, servizi e forniture. Codice antimafia: ulteriori disposizioni integrative e correttive al Dlgs. 159/2011

24 6

09/03/2015Le centrali di committenza secondo la previsione normativa dell’art. 33 bis Dlgs 163/06 12 5

02/04/2015 L’accordo quadro 6 6

09/04/2015La gara di servizi e forniture. Analisi e criticità dello schema bando-tipo dell’A.N.AC per l’appalto di pulizia e igiene ambientale degli immobili

21 6

21/04/2015I requisiti per la partecipazione alle gare di appalto e le modalità di verifica 26 6

14/05/2015 La revisione e l’adeguamento del Piano Anticorruzione 14 6

16/06/2015Individuazione, designazione ed organizzazione della Direzione Lavori, Condotta e contabilità dei lavori, Collaudo 18 6

06/10/2015Il ruolo del responsabile unico del procedimento negli appalti di lavori, servizi e forniture: funzioni, adempimenti e responsabilità

28 6

29/10/2015Gli strumenti elettronici di acquisto gestiti da Consip S.p.A o da altro soggetto aggregatore di riferimento ai sensi del D.L. 66/2014”

35 6

12/11/2015Codice delle leggi antimafia e delle misure di prevenzione, nonché nuove disposizioni in materia di documentazione antimafia

6

31/03/2016Le novità sugli appalti pubblici dopo il Decreto milleproroghe, la Legge di Stabilità 2016 ecc. 56 6

14/04/2016La programmazione sull’acquisizione di beni e servizi con particolare riferimento alle stazioni ecc. 25 6

Formazione in tema di Anticorruzione Osservatorio Appalti nel biennio 2015-2016 (ottobre):

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19/05/2016Approfondimento sulle nuove direttive europee sugli appalti ecc. 70 6

26/05/2016Aggiornamento sulle normative in materia di trasparenza e di procedimento amm.vo 20 6

22/09/2016Il nuovo codice dei contratti pubblici degli appalti e delle concessioni ecc. 44 6

27/10/2016L’attività di controllo spettante al committente per la regolarità delle imprese e del personale impiegato negli appalti pubblici 19 6

01/12/2016

L’esecuzione del contratto di appalto (lavori, forniture e servizi) con particolare riferimento alle varianti in corso d’opera, al quinto d’obbligo, alle proroghe ed ai rinnovi e al rilascio delle autorizzazioni del subappalto

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ROTAZIONE ORDINARIA

Principi generali stabiliti dal Piano Triennale di Prevenzione della CorruzionePersonale dirigenzialeA decorrere dal 2014 nel corso del primo mandato amministrativo deve essere effettuata la rotazione degli incarichi su almeno il 30% delle posizioni dirigenziali presenti al momento della proclamazione del Sindaco, detratte quelle nel frattempo eventualmente soppresse nell’assetto direzionale dell’Ente in vigore all’atto della proclamazione.Il personale dirigenziale non può ricoprire la medesima posizione per più di due mandati amministrativi consecutivi.

Incaricati di posizioni organizzativeA decorrere dal 2014 nel corso del primo mandato amministrativo deve essere effettua-ta la rotazione degli incarichi su almeno il 15% delle posizioni organizzative presenti al momento della proclamazione del Sindaco, detratte quelle nel frattempo eventualmente soppresse nell’assetto direzionale dell’Ente in vigore all’atto della proclamazione.Il personale con incarico di posizione organizzativa non può ricoprire la medesima posizio-ne per più di due mandati amministrativi consecutivi.

Rendicontazione ottobre 2016Per effetto del riassetto organizzativo avviato nel 2014, i Settori sono stati ridotti da 12 a 10 (oltre alla Direzione Generale) e molti servizi e uffici del precedente assetto direzionale hanno cambiato collocazione o denominazione.Sulla base di tali premesse la rotazione è stata effettuata sul 50% delle posizioni dirigenziali e sul 18% delle posizioni organizzative, raggiungendo e superando l’obiettivo da consegui-re nell’arco del mandato amministrativo.Nel corso del 2016 è proseguita la riorganizzazione di alcuni Settori dell’Ente con la ro-tazione di alcune posizioni dirigenziali e l’istituzione di nuove posizioni organizzative (a titolo esemplificativo: Settore Ambiente, Protezione Civile, Mobilità e Sicurezza del Terri-torio, Settore Lavori Pubblici, Patrimonio e Manutenzione Urbana, Settore Pianificazione Territoriale e Trasformazioni Edilizie, Settore Economia, promozione della città e servizi al cittadino, Settore Politiche Sociali, Sanitarie e per l’Integrazione (delibere della Giunta Co-munale n. 4/20216, n. 134/2016 e 344/2016), oltre a specifiche rotazioni interne ai Settori di cui si è data informazione al RPC.

Formazione a supporto di una rete provinciale per la prevenzione del crimine organizzato e mafioso e la promozione della cultura della legalità nell’ambito del progetto Labalt - Laboratorio Appalti, Legalità, Trasparenza - anno 2016:


30/09/2016Il ruolo degli Enti Locali nel contrasto al gioco d’azzardo ed alla ludopatia 48 7

15/10/2016 Beni confiscati: tra risorsa sociale e problema gestionale 23 3,3

29/10/2016Elusione, evasione e riciclaggio. Quali strumenti di contrasto per gli Enti Locali 35 3,3

11/11/2016Infiltrazioni mafiose al nord: strumenti di monitoraggio del fenomeno e ruolo degli Enti Locali 57 4,3

13/12/2016Legalità e Prevenzione della Corruzione nelle attività connesse al Governo del territorio 44 3,3

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Codice di comportamentoCon Deliberazione n. 203 del 28/5/2013 la Giunta Comunale ha definito le linee di indiriz-zo per la predisposizione del Codice di comportamento dei dipendenti pubblici del Comu-ne di Modena. Conseguentemente l’Ufficio Procedimenti Disciplinari per i dipendenti ha predisposto una prima bozza di Codice, che ha tenuto conto anche dei principi contenuti nel Piano Nazionale Anticorruzione. Al riguardo, stante l’ampia gamma di professionalità presenti presso il Comune di Modena e la molteplicità di servizi offerti ai cittadini, si è ritenuto di individuare, come riferimento specifico per quanto attiene le professionalità, il Corpo di Polizia Municipale, di cui è stato recepito nel Codice il capo I del titolo II del Re-golamento del Corpo. Inoltre è stato recepito come parte integrante del Codice il “Discipli-nare per il corretto utilizzo degli strumenti informatici, della rete informatica e telematica (internet e posta elettronica) e del sistema di telefonia fissa e mobile”. La bozza iniziale ha riproposto la struttura del Codice di cui al D.P.R. n. 62/2013, integran-do i vari articoli con disposizioni ricavate dal Codice di comportamento di cui al Decreto del Ministro per la Funzione Pubblica in data 20 novembre 2000 (abrogato dall’art.17, comma 2, del D.P.R. n. 62/2013), dagli obblighi dei dipendenti e dei Dirigenti già indicati dai rispettivi CCNL e da altre previsioni derivanti dall’esperienza dell’Ufficio Procedimenti Disciplinari.Al fine di fornire uno strumento guida efficace, si è cercato di ricomprendere in un unico documento tutte le previsioni utili a indirizzare il comportamento di dipendenti e Dirigenti. Gli aspetti che sono stati maggiormente integrati, in quanto meno sviluppati nel Codice di cui al D.P.R. 62/2013, sono quelli relativi al comportamento in servizio e alle relazioni tra colleghi. La bozza di Codice è stata poi trasmessa per la consultazione in data 24 settembre 2013 a tutti i Dirigenti, agli incaricati di posizione organizzativa, alle rappresentanze sindacali dei Dirigenti e dei dipendenti, con richiesta di proposte ed osservazioni entro il 21 ottobre 2013. Sono pervenute osservazioni da parte dalle rappresentanze sindacali dei dipendenti e da due Settori e l’U.P.D. ha predisposto una proposta finale di Codice, che è stata trasmessa il 12.11.2013 al Nucleo di valutazione e al Responsabile della Prevenzione della Corruzione per il parere. Tale parere è stato reso in data 26.11.2013.

Il Codice di comportamento definitivo è stato quindi approvato con deliberazione di Giunta Comunale n. 601 dell’11/12/2013, entro i termini previsti dall’Intesa tra Governo, Regioni ed Enti Locali in data 24 luglio 2013 (180 giorni dall’entrata in vigore del Codice di cui al D.P.R. n. 62/2013).

Con riferimento ai profili applicativi del D.P.R. n. 62/2013, si è ottemperato all’indicazione di predisporre o modificare gli schemi tipo di incarico, contratto, bando, inserendo la condizione dell’osservanza del Codice per i collaboratori esterni a qualsiasi titolo, per i collaboratori delle ditte fornitrici di beni e servizi o opere a favore dell’Amministrazione. Con deliberazione di Giunta Comunale n. 383 del 10.9.2013 sono stati infatti adeguati alle previsioni del D.P.R. n. 62/2013 il “Regolamento per l’affidamento degli incarichi individuali, con contratto di lavoro autonomo, di natura occasionale o coordinata e continuativa”, e il relativo allegato “contratto-tipo” per gli incarichi di co.co.co, Regolamento in corso di aggiornamento.

Inoltre con circolare applicativa a firma del Responsabile della Prevenzione della Corruzione del 16/07/2013 prot. 87775, sono state fornite indicazioni operative in merito alla diffusione e agli adempimenti previsti dal D.P.R. 16/04/2013 n. 62, con particolare riferimento agli artt. 2 e 17.

Infine, per quanto attiene l’adeguatezza dell’organizzazione per lo svolgimento dei procedimenti disciplinari, con deliberazione della Giunta Comunale n. 447 dell’8.10.2013, l’art.17 del Regolamento sull’ordinamento uffici e servizi, - che disciplina le competenze dell’Ufficio Procedimenti Disciplinari in conformità a quanto previsto dall’art. 55 bis del Dlgs. n. 165/2001 - è stato adeguato alle previsioni dell’art. 15 del D.P.R. n. 62/2013. Con delibera della Giunta Comunale n. 299 del 02/07/2015 è stata approvata la Procedura di segnalazione di illeciti o di irregolarità - Disciplina della tutela del dipendente pubblico che segnala illeciti (c.d. whistleblower) e conseguentemente è stato adeguato il Codice di Comportamento del Comune di Modena con delibera della Giunta Comunale n. 368 del 28/07/2015.Come già avvenuto negli anni precedenti, si valuterà se apportare revisioni al Codice, tenendo conto delle esigenze dell’Ente.È stato previsto un apposito Gruppo di lavoro, adottando gli atti conseguenti, tenendo

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conto della normativa a tutela della privacy e creando un canale dedicato alla procedura che nel 2016 ha visto l’utilizzo da parte di un dipendente.

N° procedimenti disciplinari attivati e sanzioni erogate nel corso del 2016, come da verifica periodica:1) Numero procedimenti attivati: 282) Numero sanzioni erogate: 20

Applicazione delle disposizioni in materia di inconferibilità e incompatibilità di incarichi presso le Pubbliche Amministrazioni e presso gli Enti privati in controllo pubblico (Dlgs. n. 39/2013)Nel corso del 2016 è proseguito il monitoraggio sulla presenza di eventuali situazioni di inconferibilità e incompatibilità in applicazione del decreto legislativo 39/2013, con rife-rimento agli incarichi dirigenziali e agli incarichi di rappresentante dell’Amministrazione negli organismi partecipati e negli organismi nei quali il Comune di Modena detiene diritti di nomina o designazione.Tutte le dichiarazioni sulla insussistenza di cause di inconferibilità e incompatibilità di cui all’articolo 20 del decreto legislativo 39/2013 sono state pubblicate sul sito istituzionale dell’Ente.Nel 2016 sono stati istruiti due procedimenti dal RPC.

Controllo sugli organismi partecipati Il Regolamento dei controlli interni del Comune di Modena, approvato dal Consiglio co-munale con deliberazione n. 10 del 4 febbraio 2013, contiene al titolo VII le modalità di controllo delle società partecipate, finalizzato a verificare l’efficacia, l’efficienza, l’economi-cità e la qualità delle attività da esse svolte, nonché a valutare i possibili effetti che la loro situazione economico-finanziaria può determinare sugli equilibri finanziari del Comune di Modena.Il controllo sulle società partecipate si realizza mediante l’organizzazione di un sistema in-formativo che rileva e verifica gli obiettivi delle società, la loro situazione contabile, gestio-nale e organizzativa, i contratti di servizio, la qualità dei servizi e il rispetto delle specifiche norme di legge sulle società a partecipazione pubblica.

Sono soggette al controllo le società nelle quali la partecipazione del Comune di Modena è almeno pari al 10%, con esclusione delle società quotate e di quelle da esse controllate ai sensi dell’articolo 2359 del codice civile, secondo quanto stabilito dall’art. 147-quater del Dlgs. 18 agosto 2000, n. 267. Per le società nelle quali la partecipazione del Comune di Modena è inferiore al 10% il controllo è circoscritto alla verifica dell’andamento economi-co-finanziario, al fine di valutarne gli eventuali effetti sugli equilibri finanziari del Comune.Con deliberazione della Giunta comunale n. 566 del 18.11.2014, è stata approvata l’esten-sione a titolo sperimentale del sistema dei controlli anche alla Fondazione Cresci@mo.

5. IL PIANO TRIENNALE DELLA PREVENZIONE DELLA CORRU-ZIONE E DELLA TRASPARENZA IN BASE ALLE INTESE IN CONFE-RENZA UNIFICATA E AL PIANO NAZIONALE ANTICORRUZIONE 2013, ALLA DETERMINAZIONE DELL’ANAC N. 12 DEL 28 OTTOBRE 2015 E ALLA DELIBERA DELL’ANAC N. 831 DEL 3 AGOSTO 2016

Le Pubbliche Amministrazioni devono predisporre un proprio Piano Triennale di Preven-zione della Corruzione (PTPC oggi PTPCT), sulla base di quanto disposto dalla Legge n. 190/2012 e dal Dlgs. n. 97/2016 e tenendo conto delle indicazioni contenute nelle Intese adottate in Conferenza Unificata e nel Piano Nazionale Anticorruzione (PNA). Nello speci-fico gli atti citati definiscono tempistiche, metodologie e indicazioni sui contenuti, in modo particolare per il sistema delle Autonomie Locali.Quindi, in base alle Intese assunte in Conferenza Unificata in data 24/07/2013 e al PNA adottato in data 11/09/2013 (Delibera Civit 72/2013) gli adempimenti a carico degli Enti Locali sono i seguenti:

• Adozione da parte dell’organo di indirizzo politico (Giunta comunale), su proposta del Responsabile della Prevenzione della Corruzione, del Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione, oggi PTPCT, entro il 31 gennaio di ogni anno.

• Predisposizione da parte del Responsabile della Prevenzione della Corruzione della Re-lazione sullo stato di attuazione del PTPC.

• Adeguata pubblicizzazione del PTPC oggi PTPCT sul sito internet.

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Sulla base delle indicazioni contenute nel PNA 2013, in particolare nel paragrafo 3 “Strate-gia di prevenzione a livello decentrato” e nei relativi allegati, il PTPCT a livello locale deve possedere le seguenti caratteristiche e contenuti, tenendo anche conto del particolare contesto di riferimento:

• deve consistere in un programma di attività, con indicazione delle aree di rischio e delle specifiche tipologie di rischio per ogni processo e procedimento, delle misure da im-plementare per la prevenzione in relazione al livello di pericolosità dei rischi suddetti, dei responsabili per l’applicazione di ciascuna misura e dei tempi. Il PTPCT, pertanto, non è un documento di studio o di indagine, ma uno strumento per l’individuazione di misure concrete, da realizzare con certezza e da vigilare quanto ad effettiva applicazione e quanto ad efficacia preventiva della corruzione;

• deve provvedere all’individuazione delle aree di rischio al fine di consentire l’emersio-ne delle aree nell’ambito dell’attività dell’intera Amministrazione che debbono essere presidiate più di altre mediante l’implementazione di misure di prevenzione. La Legge n. 190/2012 (art. 1 comma 16), nonché la determinazione dell’ANAC n. 12/2015 ha in-dicato le seguenti aree di rischio (cd. obbligatorie/generali, in quanto si presuppongono comuni a tutte le Amministrazioni):

• autorizzazione o concessione; • scelta del contraente per l’affidamento di lavori, forniture e servizi, anche con rife-

rimento alla modalità di selezione prescelta ai sensi del codice dei contratti pubblici relativi a lavori, servizi e forniture, di cui al Dlgs. n. 163 del 2006 ora Dlgs. n. 50 del 2016;

• concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, non-ché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed Enti pubblici e privati;

• concorsi e prove selettive per l’assunzione del personale e progressioni di carriera; • gestione delle entrate, delle spese e dei patrimonio; • controlli, verifiche, ispezioni e sanzioni; • incarichi e nomine; • affari legali e contenzioso. Oltre alle aree definite “generali” sopraindicate, ogni Ente deve individuare, in base al contesto e alla tipologia di attività istituzionale svolta, ulteriori aree che possano presentare rischi di fenomeni corruttivi (ora aree di rischio specifiche).

• per ogni area di rischio deve essere effettuata una mappatura dei processi, al fine di realizzare con riferimento agli stessi l’attività di valutazione e gestione del rischio. Que-sta attività dovrà ispirarsi ai principi e linee guida UNI ISO 31000:2010 ed è finalizzata alla riduzione della probabilità che si verifichi un rischio di corruzione. In particolare nell’attività di analisi e valutazione del rischio dovranno essere utilizzati criteri oggettivi e predeterminati, come quelli indicati nell’allegato 5 del PNA 2013 relativi alla probabilità e impatto dei singoli rischi di corruzione. La mappatura dei processi con relative ma-crofasi e dei rischi è stata implementata in attuazione della determinazione dell’ANAC n. 12/2015 e dettagliata sulla base dei principi di cui alla stessa, considerando anche i processi a basso rischio.

• definizione di una serie di misure di prevenzione della corruzione relative alle specifiche tipologie di rischio emerse nell’attività di gestione del rischio. Tali misure di prevenzione devono essere tanto più significative nel caso che un determinato processo/procedimen-to presenti un rischio elevato. Tali misure di prevenzione sono sia di carattere obbliga-torio, in quanto già previste dalle leggi o da altre disposizioni normative, sia di carattere facoltativo, in quanto consistono in misure introdotte in modo autonomo dalla singole Amministrazioni in base alle proprie caratteristiche. Inoltre tali misure possono essere di tipo specifico per singoli strutture organizzative oppure di tipo trasversale a tutto l’Ente.

Le altre aree a rischio sono previste all’art. 1, comma 53, della Legge n. 190/2012 e si riportano di seguito:

• trasporto di materiali a discarica per conto di terzi; • trasporto, anche transfrontaliero, e smaltimento di rifiuti per conto di terzi; • estrazione, fornitura e trasporto di terra e materiali inerti; • confezionamento, fornitura e trasporto di calcestruzzo e di bitume; • noli a freddo di macchinari; • fornitura di ferro lavorato; • noli a caldo; • autotrasporti per conto di terzi; • guardiania dei cantieri.

Con il PNA 2016 l’ANAC si riserva di adottare apposite Linee Guida sulla gestione del rischio e sulle azioni e misure sulla prevenzione.

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IL SISTEMA DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE: SOGGETTI E STRUMENTI

A.N.A.C. adotta il PNA(Il Piano contiene le direttive per le Pubbliche Amministrazioni per l’applicazione delle misure di prevenzione della corruzione)

COMITATO INTERMINISTERIALE (sentito da ANAC)

CONFERENZA UNIFICATA GOVERNO, REGIONI, ENTI LOCALI, (sentita da ANAC)

IL RESPONSABILE DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONEpredispone proposta di Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione, con sezione

sulla Trasparenzacoinvolgendo/informando:

Giunta Comunale Consiglio Comunale (obiettivi nel DUP)

Direttore generale, Uffici di Diretta Collaborazione e Responsabile della Trasparenza, Dirigenti e loro collaboratori

Sindacati, Nucleo di valutazione interno,Collegio Revisori dei Conti

La Giunta adotta il Piano Triennale entro il 31/01 di ogni anno

6. IL PIANO TRIENNALE DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE E DELLA TRASPARENZA DEL COMUNE DI MODENA 2017-2019

Il Responsabile della Prevenzione della Corruzione, a partire dal mese di luglio 2016, ha avviato le attività propedeutiche alla predisposizione del Piano 2017/2019.Anche nella predisposizione del nuovo Piano di Prevenzione, in continuità con quanto realizzato per l’approvazione del Piano 2016/2018, sono stati ampiamente coinvolti in qua-lità di referenti il Direttore Generale, il Responsabile della Trasparenza, gli uffici di diretta collaborazione e tutti i Dirigenti di Settore e loro collaboratori. Inoltre sono stati coinvolti gli Stakholders a mezzo pubblicazione questionari on line e specifica consultazione sul PTCP. Non sono pervenute osservazioni.In occasione della giornata di formazione nell’ambito del progetto Labalt del giorno 13 dicembre 2016 il nuovo Piano è stato presentato pubblicamente.Data la complessità dell’Ente il Responsabile della Trasparenza resta soggetto diverso dal RPC.

Nel Documento Unico di Programmazione (DUP) approvato con deliberazione del Consi-glio Comunale n. 49 del 22/09/2016 è stato indicato, tra gli altri, come obiettivo strategico del Comune di Modena la riduzione del livello di rischio di corruzione all’interno della struttura organizzativa dell’Ente e nell’ambito dell’attività da questo posta in essere. Nella Giunta Comunale del 29 novembre 2016 è stato illustrata l’attività per la redazione del nuovo PTPCT, le cui schede sono state aggiornate e adeguate al PNA 2016, al Dlgs. n. 50/2016 (Nuovo Codice dei Contratti) all’elenco dei procedimenti approvati dalla Giunta Comunale con atto n. 310/2016) e sulle quali è stata fatta una verifica complessiva.Da luglio 2016, inoltre, rispetto agli anni precedenti, sono stati implementati gli incontri con i Dirigenti di Settore al fine di adeguare le schede di Piano a quanto previsto nel PNA 2016.Nel corso dei suddetti incontri si è verificata la corrispondenza dei processi mappati con quanto indicato nella deliberazione della Giunta comunale n. 310/2016 di aggiornamento dei procedimenti dell’Ente.

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Riga in alto: indica le aree a rischio, sia quelle cd. obbligatorie/generali individuate dall’art. 1, comma 16, della Legge n. 190/2012 (specificate ulteriormente nell’allegato n. 2 del PNA e della determinazione ANAC n. 12/2015), sia quelle “ulteriori” individuate da ogni Settore sulla base delle specifiche caratteristiche e funzioni svolte, ora aree specifiche di rischio.

Colonna n. 1: indica, per ogni area di rischio, i principali processi/procedimenti di com-petenza di ogni Settore. Tali procedimenti e processi sono stati accorpati per caratteristiche strutturali e funzionali, tenendo conto dei livelli di discrezionalità dei provvedimenti (vin-colati, vincolati nell’an, discrezionali ecc.) in base anche a quanto previsto dall’allegato 2 del PNA (in particolare punto C e D). I processi sono stati implementati in attuazione delle determinazioni dell’ANAC n. 12/2015 e n. 831/2016.

Colonna n. 2: individua le varie macrofasi in cui sono stati suddivisi i processi/procedi-menti mappati nella colonna 1, al fine di far emergere in maniera più puntuale le situazioni di rischio collegate a tali specifiche fasi. Le macrofasi sono state implementate, per alcuni processi, in attuazione delle determinazioni dell’ANAC n. 12/2015 e n. 831/2016.

Scheda mappatura dei processi e dei rischi con valutazione del livello di rischio

STRUTTURA RESPONSABILE:Dirigente Responsabile:

Area di Rischio:

1Processo/

procedimento

2Macrofasi processi/

procedimenti

3Tipologia di rischio per

fase

4Interventi

realizzati per prevenire il

rischio

5Probabilità

6Impatto

7IR Indice di

rischio

8Valutazione del rischio

9 Interventi da realizzare nel

2016/indicatori

10 Interventi

2017

11Interventi

2018

Colonna n. 3: contiene la vera e propria mappatura dei rischi effettuata da ogni Settore, riferita ai processi/procedimenti di propria competenza e alle varie macrofasi degli stessi (indicate nella colonna 2). Le tipologie di rischio sono state individuate tenendo conto di quanto indicato negli allegati 2 e 3 del PNA. Le tipologie di rischio sono state implementate in attuazione delle determinazioni dell’ANAC n. 12/2015 e n. 831/2016.

Colonna n. 4: indica le misure e gli interventi già attuati dai vari Settori che hanno rica-dute positive nella prevenzione del rischio, riducendo la probabilità che un determinato fenomeno corruttivo possa concretamente realizzarsi.

Colonne n. 5 e 6: contengono i parametri oggettivi per la valutazione del rischio; la co-lonna 5, P (probabilità) indica la stima del valore della probabilità che il rischio si realizzi. Tale stima deve tenere conto dei controlli vigenti che, se adeguati, riducono tale valore.

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In base alla tabella del’allegato 5 al PNA 2013, per stimare la probabilità devono essere utilizzati i seguenti indici: • Discrezionalità• Rilevanza esterna• Valore economico• Complessità del processo• Frazionabilità del processo

La stima della probabilità varia in base ad una scala da 1 a 5: 1 improbabile, 2 poco pro-babile, 3 probabile, 4 molto probabile, 5 altamente probabile.

La colonna n. 6, I (Impatto) indica le conseguenze che il rischio produce in concreto; sempre in base alla tabelle di cui all’allegato 5 del PNA 2013, gli indici per stimare l’impatto sono i seguenti: • Impatto organizzativo• Impatto reputazionale• Impatto economico• Impatto organizzativo, economico e sull’immagine

La stima dell’impatto varia da una scala da 1-5: 1 marginale, 2 minore, 3 soglia, 4 serio, 5 superiore.

Colonna n. 7 (IR): indica l’Indice di Rischio, risultante dalla moltiplicazione del livello di probabilità con il livello di impatto (Probabilità * impatto). Il livello di rischio è valutato secondo la seguente scala (Colonna n. 8) 1) 1-8 : basso - 2) 9-15: medio - 3) 16-25: alto.

Per il Piano 2017/2019, a seguito dell’acquisto di un nuovo software, che si integra con i softwares degli strumenti di programmazione dell’Ente, si è provveduto a ripesare, in sede di inserimento dei dati, alcune tipologie di rischio e a dare supporto ai referenti della rete anticorruzione, con apposita giornata formativa per le attività di inserimento dei dati per il monitoraggio 2016.

Colonne n. 9-10-11: indicano gli interventi proposti da ogni Settore, in un’ottica plurien-nale, per la prevenzione dei fenomeni corruttivi concernenti le attività e i procedimenti di propria competenza. Tali interventi programmati devono anche prevedere degli indicatori per il 2016, al fine di consentire un corretto monitoraggio sulla quantità e qualità delle misure intraprese. Nella programmazione degli interventi sono state incluse anche le cd. “misure ulteriori” previste dall’allegato 4 del PNA.

La scheda di cui sopra è stata illustrata e distribuita nel corso di specifici incontri promossi dal Responsabile della Prevenzione della Corruzione con i Dirigenti di Settore e i loro colla-boratori, ai quali è stato illustrato il contenuto della determinazione dell’ANAC n. 12/2015, con adeguamento al PNA 2016. In particolare nel corso di questi incontri è stata ripresa la metodologia per la valutazione del livello di rischio relativo ai vari processi. Ogni Settore, quindi, è stato coinvolto in tutta l’attività di gestione del rischio, a partire dalla mappatura dei procedimenti e processi, dalla definizione delle specifiche tipologie di rischio, e anche nell’attività di valutazione del livello di rischio.Grazie a questi incontri propedeutici, i Dirigenti di ogni Settore e i loro collaboratori hanno contribuito alla compilazione della scheda sopra descritta con approccio metodologico omogeneo per tutto il Comune. Tale scheda è stata trasmessa al Responsabile della Pre-venzione della Corruzione, che ha valutato quanto proposto da ogni Dirigente e in alcuni casi ha provveduto ad apportare delle integrazioni alle schede, soprattutto al fine di realiz-zare un quadro di interventi esaustivo e coordinato.Inoltre nella fase di predisposizione del PTPCT, sono stati realizzati i seguenti incontri:• incontri con le organizzazioni sindacali (criteri di rotazione anno 2014 - anno 2016); tali

incontri sono stati finalizzati soprattutto alla illustrazione dei criteri inerenti la rotazione dei Dirigenti e del personale, validi per l’intero mandato dell’Amministrazione Comunale;

• incontri con il Nucleo di Valutazione nell’ambito dei quali è stato illustrato quanto rea-lizzato nel corso del 2016 e le attività messe in campo per la predisposizione del nuovo Piano 2017/2019, nonché i criteri da utilizzare per la ponderazione dei livelli di rischio;

• incontri con l’organo di indirizzo per illustrare e condividere le schede e le relative pro-poste di Piano, nonché le risultanze dell’attività di monitoraggio, acquisendo gli indirizzi politici necessari.

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Il presente Piano è stato predisposto tenendo conto degli obiettivi di cui alla deliberazione del Consiglio Comunale n. 49 del 22.09.2016 ad oggetto “Documento Unico di Program-mazione 2017-2019 - Approvazione” che di seguito si riportano e quindi conformemente alla suddetta decisione consiliare e con il coinvolgimento della Giunta Comunale con dop-pio passaggio illustrativo/interlocutorio e approvativo:

- approvazione del Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione (oggi PTPCT) 2017/2019 entro il termine di legge tenendo conto delle indicazioni dell’A-NAC inserite nell’aggiornamento del PNA 2016;

- prosecuzione dell’attività di controllo successivo di regolarità amministrativa e attuazione degli strumenti di prevenzione dell’illegalità. Il sistema dei control-li interni e, soprattutto, il controllo successivo di regolarità amministrativa, è funzionale a garantire la legalità dell’agire amministrativo contestualmente ad ulteriori strumenti di prevenzione dell’illegalità. Tra questi, il presidio e l’ attuazione delle regole di compor-tamento contenute nel D.P.R. n. 62/2013 e nel Codice di Comportamento dell’Ente, in stretto collegamento con il sistema sanzionatorio ivi previsto per i casi di inosservanza e la realizzazione di interventi formativi anche in materia di appalti pubblici;

- prosecuzione dell’integrazione tra Piano Triennale di Prevenzione della Cor-ruzione e della Trasparenza e Ciclo della Performance, tracciando all’interno del PEG obiettivi inerenti la prevenzione della corruzione e la trasparenza e proseguendo nell’utilizzo di specifiche funzioni dell’applicativo gestionale.

Il PTPCT 2017-2019 contiene inoltre diverse misure di trattamento del rischio che, nel loro insieme, coinvolgono e interessano tutti gli uffici e tutte le attività del Comune. Quindi, l’ef-fettiva attuazione delle attività previste dal Piano non è possibile, senza la collaborazione e l’impegno di tutti i soggetti che operano nell’Amministrazione, come tra l’altro indicato all’art. 7 del Codice di Comportamento.

7. PRINCIPALI ATTIVITÀ DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE

Le azioni e le misure di prevenzione della corruzione per il triennio 2017-2019 sono con-tenute nelle schede predisposte da ogni singolo Settore del Comune di Modena, con le modalità descritte nel precedente paragrafo (all’allegato 1 del presente Piano).Oltre alle specifiche azioni previste per ogni Settore, distinte per tipologia di processo/pro-cedimento e per tipologia di rischio, di seguito vengono riportate ulteriori misure e attività, che hanno riflessi positivi sulla prevenzione della corruzione. Si tratta di attività che hanno carattere trasversale in parte già attuate dall’Ente.

Nei meccanismi di formazione delle decisioni:a) Nella trattazione e nell’istruttoria degli atti si redigono gli atti in modo semplice e com-

prensibile e si rispetta il divieto di aggravio del procedimento.b) Nella formazione dei provvedimenti, con particolare riferimento agli atti in cui vi sia

ampio margine di discrezionalità amministrativa, si motiva adeguatamente l’atto; l’one-re di motivazione è tanto più diffuso quanto è ampia la sfera della discrezionalità.

c) Per consentire a tutti coloro che vi abbiano titolo o interesse di partecipare e accedere alle attività secondo quanto consentito dalla legge, gli atti dell’Ente si riportano, per quanto possibile, ad uno stile comune.

d) Nella formazione delle decisioni, tenuto conto della struttura organizzativa dell’Ente, in-tervengono di norma due soggetti (ad esempio per l’apposizione del “visto di congru-ità” su atti e provvedimenti amministrativi in caso di delega di funzioni, come previsto dal Regolamento di organizzazione degli Uffici).

e) Ai sensi dell’art. 6 bis della Legge n. 241/90, come aggiunto dall’art. 1 Legge n. 190/2012, il Responsabile del procedimento e i titolari degli uffici competenti ad adottare i pareri, le valutazioni tecniche, gli atti endoprocedimentali ed il provvedimento finale si asten-gono in caso di conflitto di interessi, segnalando ogni situazione di conflitto, anche potenziale.

f) In un’ottica di ulteriori obblighi di trasparenza, sul sito istituzionale si pubblicano i moduli di presentazione di istanze, richieste dei procedimenti più rilevanti.

g) Nella comunicazione del nominativo del Responsabile del procedimento, si indica l’indirizzo mail cui rivolgersi.

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h) Si controllano le ipotesi di inconferibilità e incompatibilità ai sensi del Dlgs. n. 39/2013; a tal fine il controllo viene effettuato dal Dirigente responsabile dei procedimenti re-lativi alle nomine di competenza del Sindaco. Nel caso in cui lo stesso sia coinvolto personalmente, i controlli sono attuati dal Dirigente responsabile del Settore Risorse Umane.

i) Nell’ambito dell’ attività contrattuale:• si privilegia l’utilizzo degli acquisti a mezzo Consip, Intercenter, Mepa, motivandone

puntualmente il mancato ricorso;• si assicura il confronto concorrenziale, definendo requisiti di partecipazione alle gare e

di valutazione delle offerte chiari ed adeguati;• si prevedono gli affidamenti diretti solo nei casi ammessi dalle leggi o dai regolamenti

comunali;• si verifica la congruità dei prezzi di acquisto di beni e servizi effettuati al di fuori del

mercato elettronico della Pubblica Amministrazione;• si verifica la congruità dei prezzi di acquisto, di cessione dei beni immobili o costituzio-

ne/cessione diritti reali minori;• quando il contratto è affidato con il criterio dell’offerta economicamente più vantaggiosa

si definiscono puntualmente, nel bando/lettera invito, i criteri di valutazione e la loro ponderazione;

• quando la soglia di affidamento consente il ricorso all’affidamento diretto si privilegia l’effettuazione di un’indagine di mercato.

• ricorso motivato alle procedure negoziate e divieto di artificioso frazionamento, già og-getto di specifiche Circolari interne;

• si effettuano incontri periodici con i Referenti appalti dell’Ente di autoformazione su normativa, giurisprudenza ed orientamenti ANAC.

Sempre in ambito contrattuale, il Comune di Modena ha sottoscritto nell’ottobre del 2012 il Protocollo di intesa in materia di appalti ed ha inserito i principi e gli indirizzi nei capitolati speciali di appalto. In particolare al fine di garantire omogeneità nell’applicazione del pro-tocollo di legalità contro le infiltrazioni mafiose sottoscritto con la Prefettura il 31.03.2011, sono state definite linee guida adottate dal Comune e dalla Provincia di Modena. Il Protocollo, tenuto conto delle novità normative di settore, sottolinea l’impegno delle sta-zioni appaltanti a promuovere le azioni necessarie per garantire l’osservanza dei contratti di lavoro, le procedure sulle norme di sicurezza dei lavoratori, le verifiche e i controlli sui subappalti.

Particolare attenzione viene posta ai controlli antimafia in quanto si procede alla richiesta di informazione prefettizia nei contratti di appalto e di concessione di lavori pubblici di importo superiore a 250.000 euro e non solo per gli appalti comunitari come previsto dalla normativa in materia. Inoltre l’informazione prefettizia, in base al Protocollo viene richiesta, per i subappalti di lavori, servizi e forniture di importo superiore a 50.000 euro e in ogni caso, indipendentemente dal valore, nei confronti di soggetti ai quali vengono affidati forniture e servizi definiti “sensibili” quali fornitura e trasporto terra, trasporto di materiali inerti e da cava, fornitura e trasporto calcestruzzo, bitume, ecc. Per tali considerazioni, l’area maggiormente soggetta a rischio e attenzione è quella relativa ai contratti pubblici, anche con riferimento all’applicazione del Protocollo di Legalità, stante quanto illustrato nell’analisi del Contesto esterno ed al Protocollo di intesa in materia di appalti, legalità e trasparenza, responsabilità civile tra Comune di Modena e Organizzazioni Sindacati Confederali.

Nei meccanismi di attuazione delle decisioni:• si rilevano i tempi medi di pagamento;• si vigila sull’esecuzione dei contratti dell’Ente;• si implementa la digitalizzazione dell’attività amministrativa in modo tale da assicurare

trasparenza e tracciabilità.

Nei meccanismi di controllo delle decisioniSi attua il rispetto della distinzione dei ruoli tra i Dirigenti e organi politici. Al fine di dare concreta attuazione agli strumenti di prevenzione della corruzione, l’attività del Responsa-bile della prevenzione della corruzione è affiancata dall’attività dei Dirigenti e dal Direttore Generale, cui sono affidati poteri propositivi e di controllo, e sono attribuiti obblighi di col-laborazione, di monitoraggio e di azione diretta in materia di prevenzione della corruzione. Inoltre il Direttore generale dovrà assicurare il necessario coordinamento tra il presente Piano e il Piano Triennale della Performance, nonché con l’attuazione della sezione sulla Trasparenza essendo il relativo Responsabile allocato presso la Direzione Generale. In particolare gli obiettivi di PEG assegnati ai Dirigenti dovranno tenere conto delle azioni indicate nel Piano e dovranno essere finalizzati ad una attuazione ed implementazione dello stesso.La valutazione finale dovrà tenere conto dei risultati raggiunti in questo ambito.

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ROTAZIONE ORDINARIA: CRITERI GENERALILa rotazione del personale addetto alle aree obbligatorie di cui all’art. 1, comma 16, della Legge n. 190/2012 a più elevato rischio di corruzione rappresenta una misura di importan-za cruciale tra gli strumenti di prevenzione della corruzione.Il Comune di Modena, a seguito dell’insediamento della nuova Amministrazione comu-nale per il mandato amministrativo 2014-2019, ferme restando le prerogative attribuite al Sindaco in tema di affidamento di incarichi dirigenziali, con l’intento di contemperare le esigenze dettate dalla legge e quelle dirette a garantire il buon andamento dell’Ammini-strazione, conferma i principi generali già oggetto, con il Piano 2014/2016, di informativa sindacale riportati di seguito:

Personale dirigenzialeA decorrere dal 2014 nel corso del primo mandato amministrativo deve essere effettuata la rotazione degli incarichi su almeno il 30% delle posizioni dirigenziali presenti al momento della proclamazione del Sindaco, detratte quelle nel frattempo eventualmente soppresse nell’assetto direzionale dell’Ente in vigore all’atto della proclamazione.Il personale dirigenziale non può ricoprire la medesima posizione per più di due mandati amministrativi consecutivi.

Incaricati di posizioni organizzativeA decorrere dal 2014 nel corso del primo mandato amministrativo deve essere effettua-ta la rotazione degli incarichi su almeno il 15% delle posizioni organizzative presenti al momento della proclamazione del Sindaco, detratte quelle nel frattempo eventualmente soppresse nell’assetto direzionale dell’Ente in vigore all’atto della proclamazione.Il personale con incarico di posizione organizzativa non può ricoprire la medesima posizio-ne per più di due mandati amministrativi consecutivi.

Funzionari e figure di responsabilitàNel corso del primo mandato amministrativo, a seguito dell’assetto direzionale definito dalla nuova Amministrazione, i funzionari che ricoprono ruoli di responsabilità per le aree di cui all’art. 1, comma 16, della Legge 190/2012 a più elevato rischio di corruzione saranno soggetti a rotazione, compatibilmente con l’esigenza di garantire la funzionalità dell’attività amministrativa.

Annualmente, i Dirigenti di Settore informano il Responsabile dell’Anticorruzione sulla rotazione effettuata per l’anno in corso nel Settore di competenza, e gli esiti (n. dipendenti ruotati) sono oggetto di attività di monitoraggio entro il 31 ottobre di ogni anno.

A titolo di esempio la rotazione nell’ambito dello stesso Settore potrebbe avvenire: tra responsabili di attività di back e front office; tra responsabili di attività istruttoria di pro-cedimenti (es. appalto servizi); tra responsabili di attività analoghe riguardanti zone/aree territoriali diverse, (es. direzione lavori, sportelli sociali); tra responsabili di aree tematiche diverse (es. Polizia Municipale).

Per il 2016, con deliberazioni della GC n. 4/2016, n. 134/2016 e 344/2016 è proseguita la rotazione relativa all’assetto direzionale dell’Ente, in particolare nei Settori con connotazio-ne tecnica, ma anche in altri Settori dell’Ente: infatti nel Settore Lavori Pubblici, Patrimonio e Manutenzione Urbana e Pianificazione Territoriale e Trasformazioni Edilizia sono state effettuate rotazioni del personale dipendente e dell’assetto dirigenziale, nonché sono stati individuati, specifici interventi nelle schede di Piano.Gli attuali incarichi dell’assetto dirigenziale hanno una validità breve e comunque triennale, e verranno a scadenza nel 2017 su tutti i Settori dell’Ente e non solo sulle aree più a rischio.

Nuovi criteriNel corso del 1° mandato amministrativo, a seguito della definizione dell’assetto direzio-nale da parte della Giunta Comunale e delle conseguenti modifiche organizzative adottate dai Dirigenti di Settore sono state realizzate le seguenti percentuali di rotazione sul perso-nale dipendente, non appartenente all’assetto direzionale dell’Ente, comprendenti anche le aree più a rischio ed in particolare, conformemente a quanto emerso dall’analisi di contesto e dal PNA 2016, le aree “contratti pubblici”, “servizi al pubblico”, “trasformazione del territorio, edilizia privata”:- anno 2014: 14% di personale (di cui n. 66 funzionari);- anno 2015: 23% di personale (di cui n. 61 funzionari):- anno 2016 (al 31.10.2016) 10% di personale (di cui n. 46 funzionari). Quindi, per il triennio 2017-2019, la rotazione ordinaria è programmata avendo definito, nei documenti dell’Ente (Regolamento sull’Ordinamento degli uffici e dei servizi) l’obietti-vo di favorire processi di mobilità interna in presenza di posti vacanti e mediante bando di mobilità per interscambio fra i Settori dell’Ente.

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A fronte di ciò, per il triennio considerato, l’obiettivo da perseguire a livello di Ente è la rotazione in misura dell’8% di tutto il personale comunale in servizio al 31/10/2016.Resta fermo il principio di infungibilità per il personale comunale derivante dall’apparte-nenza a categorie o professionalità specifiche, anche tenuto conto di ordinamenti peculiari di settore o di particolari requisiti di reclutamento.La rotazione ordinaria continuerà ad essere effettuata in coordinamento con le misure di formazione e quindi del Piano Biennale dell’Ente, nonché con le modalità indicate nelle schede di Piano dei Settori (ad es. maggiore condivisione delle attività fra gli operatori, assegnazione casuale delle pratiche, rotazione all’interno dello stesso ufficio, rotazione funzionale con modifica periodica dei compiti e delle responsabilità).Inoltre, essendo la rotazione un obiettivo di buona organizzazione dell’Ente, la stessa verrà applicata secondo un criterio di gradualità per mitigare l’eventuale rallentamento dell’atti-vità ordinaria e depauperamento delle competenze.Per la rotazione il monitoraggio verrà effettuato dai Dirigenti di Settore entro il 31 ottobre di ogni anno, con riferimento all’attuazione delle misure programmate e verrà messa a disposizione del RPC ogni informazione utile. Dei suddetti criteri sono state informate le OO.SS.Per il 2017 proseguirà inoltre l’azione organizzativa, avviata nel 2014, su altri Settori dell’Ente.

Rotazione straordinariaNel caso di avvio di procedimenti penali o disciplinari per condotte di natura corruttiva, gli uffici competenti provvederanno ad attuare eventuali misure.

Adempimenti in materia di conflitto di interessi e incompatibilitàPer consentire una omogenea applicazione della normativa all’attività e alle procedure dell’Ente in materia di incompatibilità e conflitto di interessi, con particolare riferimento alle aree considerate a maggior rischio corruttivo individuate dalle Legge n. 190/2012, si indicano di seguito una serie di criteri generali. Tali criteri sono stati specificati con apposite circolari del 23/01/2014 prot. 8763 e del 18/02/2015 prot. 21581 a cura del Responsabile della Prevenzione della Corruzione, che ha previsto indicazioni operative valide per tutto l’Ente.Al fine di prevenire situazioni di conflitto di interesse, come disciplinate dall’art. 6 bis Legge n. 241/90 e art. 6 D.P.R. n. 62/2013 nonché l’art. 6 del Codice di Comportamento del Co-

mune di Modena. è necessario che ogni Dirigente di Settore provveda negli atti di propria competenza ad effettuare le verifiche necessarie secondo le seguenti indicazioni, anche nel rispetto di quanto previsto dall’art. 42 del Dlgs. n. 50/2016. Per tutte le procedure di gara le imprese, enti o cooperative che partecipano alle procedure di scelta del contraente per l’affidamento di lavori, servizi e forniture dichiarano, in sede di gara, i nominativi dei titolari/legali rappresentanti, amministratori, soci/dipendenti con poteri decisionali riferiti a quel procedimento, al fine di consentire le opportune verifiche di situazioni di conflitto di interessi. Analoghe dichiarazioni devono essere richieste nelle procedure per l’affidamento di incarichi esterni.Per contenere il rischio di situazioni di corruzione connesse all’impiego del dipendente successivo alla cessazione del rapporto di lavoro (pantouflage-revolving doors), ai sensi art. 53, comma 16 ter del Dlgs. n. 165/2001 e art. 21 del Dlgs. n. 39/2013 è necessario prevedere che il legale rappresentante dell’impresa che partecipa alla gara dichiari di non aver concluso contratti di lavoro subordinato o autonomo o aver attribuito incarichi a ex dipendenti o incaricati del Comune di Modena (nel triennio successivo alla loro cessazione del rapporto) che hanno esercitato poteri autoritativi o negoziali nei confronti di questa im-presa/ente/cooperativa per conto del Comune di Modena negli ultimi tre anni di servizio. Nel corso del 2016 è stata data applicazione all’orientamento n. 24/2015 dell’ANAC. Il Dirigente competente dovrà disporre l’esclusione dalle procedure di affidamento delle imprese nei cui confronti emerga, a seguito di controlli, il verificarsi della condizione di incompatibilità.Inoltre nei provvedimenti di aggiudicazione definitiva per affidamento di lavori, servizi, forniture è necessario dare atto dell’effettuazione delle verifiche in materia di conflitto di interessi e delle sue risultanze.Nei casi di attività contrattuale o altre attività come il conferimento di incarichi a soggetti esterni all’amministrazione che prevedono la costituzione di Commissioni per la scelta del contraente o dell’incaricato, ai sensi art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001, i componenti dovran-no dichiarare l’insussistenza di precedenti penali. Inoltre per i componenti esterni sono previste le verifiche dei carichi pendenti e del casellario giudiziale.Per quanto riguarda i provvedimenti amministrativi (concessione, autorizzazione, eroga-zione di sovvenzioni, contributi sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone e Enti pubblici e privati), è necessario, nello stesso provvedimento, dare atto dell’effettuazione delle verifiche in materia di conflitto di interessi e delle sue risultanze.

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In materia di attribuzione di incarichi dirigenziali e amministrativi di vertice, l’accertamento dei precedenti penali mediante dichiarazione sostitutiva di notorietà resa dall’interessato nei termini e alle condizioni dell’art. 47 D.P.R. 445/00, avverrà con la modulistica di cui all’atto di Giunta comunale n. 332 del 27/07/2013. Con la medesima modulistica si proce-derà all’accertamento – in applicazione del Dlgs. n. 39/2013 – per nomine e designazioni dei rappresentanti del Comune presso Enti, aziende, istituzioni; accertamento che verrà effettuato dal Dirigente responsabile dei procedimenti di nomina di competenza del Sin-daco. Infine, al momento dell’insediamento delle commissioni di concorso per l’accesso al pub-blico impiego si applicherà l’art. 14 del Regolamento sulle modalità di accesso all’Ente e sulle procedure selettive, come modificato dalla deliberazione di Giunta comunale n. 241 del 18.06.2013, e successive deliberazioni, nonché l’art. 15 sulle cause di incompatibilità, compilando l’apposita modulistica già in uso presso il Comune di Modena.Nel corso dell’anno 2017 i Dirigenti dovranno svolgere l’attività di monitoraggio attraverso controlli a campione secondo gli indicatori riportati nelle schede di Piano.

Formazione del personaleIn continuità con le iniziative formative realizzate nel 2016, per il 2017 il Comune di Mode-na prevede le seguenti ulteriori attività di formazione: 1) Prosecuzione iniziativa di formazione avente ad oggetto “Il Codice di comportamento

dei dipendenti del Comune di Modena” rivolta a tutti i dipendenti ed avente l’obiettivo di illustrare il Codice di comportamento che ai sensi dell’art. 44, comma 5, della Legge n. 190/2012, ogni Pubblica Amministrazione deve definire, con riferimento anche al tema di incompatibilità degli incarichi; sono già state realizzate lezioni frontali sul tema rivolte a Dirigenti, Incaricati di posizione organizzativa e funzionari; è stato dato inoltre avvio al percorso di formazione in e-learning rivolto a tutto il resto del personale dell’Ente.

2) Iniziative di formazione specifiche progettate dall’Osservatorio Appalti rivolte al perso-nale che svolge attività nell’ambito delle quali è più elevato il rischio di corruzione.

Si riporta (Allegato 3) la proposta delle attività di formazione biennale 2017-2018, in corso di definizione.

Tutela del dipendente che segnala illecitiCon deliberazione della Giunta Comunale n. 299 del 02/07/2015 è stato approvato il do-cumento recante “Procedura di segnalazione di illeciti o di irregolarità. Disciplina della

tutela del dipendente pubblico che segnala illeciti (cd whistleblower)”, in applicazione della normativa sulla segnalazione da parte del dipendente di condotte illecite di cui sia venuto a conoscenza, di cui all’art. 1, comma 51, della Legge n. 190, in conformità a quanto contenuto nel Codice di Comportamento dei dipendenti del Comune di Modena (art. 7) e alla Determinazione dell’Autorità Nazionale Anticorruzione (ANAC) n. 6 del 28 aprile 2015. È stato attivato un indirizzo mail dedicato e un protocollo riservato per tutelare l’anonimato del segnalante ed individuato un apposito Gruppo di lavoro anche ai sensi della normativa sulla privacy. Nel 2016 è pervenuta una segnalazione.

Carta di Avviso PubblicoIl Consiglio Comunale e la Giunta Comunale di Modena nella seduta dell’11 giugno 2015, con Ordine del Giorno n. 49, hanno aderito alla Carta di Avviso Pubblico, Associazione di Enti Locali contro le mafie cui il Comune di Modena partecipa già da diversi anni che indica la declinazione, nella quotidianità, per gli amministratori dei principi di trasparenza, imparzialità, disciplina e onore previsti dalla Costituzione, al fine di rafforzare il rapporto di fiducia tra cittadino e Istituzione. Il contenuto della carta è stato oggetto di approfondimen-to con la collaborazione del Responsabile della Prevenzione della Corruzione in specifica Commissione Consiliare.

Con delibera n. 104 del 15 marzo 2016 la Giunta Comunale ha deliberato di aderire alla Carta di Avviso Pubblico, il codice etico per gli amministratori elaborato dall’Associazione. Con l’approvazione della Carta gli Amministratori si impegnano ad adottare non solo una serie di comportamenti individuali ma anche organizzativi nei processi decisionali che vanno a rafforzare le misure in materia di trasparenza e anticorruzione previste dalla vi-gente normativa. Ad esempio: ai sensi dell’art. 11 della Carta vengono pubblicati dati sugli interessi finanziari aggiuntivi rispetto ai dati richiesti dalla norma; i nominati in rappresen-tanza dell’Amministrazione, contestualmente alle altre dichiarazioni, dichiarano “di aderire al documento “La Carta di Avviso Pubblico. Codice etico per la buona politica” e di non trovarsi in nessuna delle situazioni indicate dall’art. 19 del documento stesso”Inoltre, il Comune di Modena ha assunto, a partire dal 2014, il ruolo di coordinatore provinciale dell’Associazione: attualmente sono aderenti dell’associazione i Comuni di Castelfranco Emilia, San Felice sul Panaro, Fiorano Modenese, Formigine, Maranello, l’U-nione delle Terre D’argine e l’Unione delle Terre di Castelli (per un totale di 18 Comuni).

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Con i Comuni aderenti si è avviato una riflessione su progetti e terreni di intervento comu-ni (come ad esempio il gioco d’azzardo) su cui si sta già lavorando e su cui si proverà a trovare sinergie e convergenze per arrivare ad una ipotesi di strumenti regolamentari e/o di ordinanza che abbiamo valenza provinciale; il ruolo e il funzionamento degli Osserva-tori sulla sicurezza e legalità quale strumento per la prevenzione della illegalità/criminalità economica e organizzata; approfondimenti sulla situazione dei beni confiscati; realizzazio-ne coordinata di percorsi formativi rivolti a tecnici e amministratori che siano di supporto alle azioni che gli Enti Locali possono mettere in campo.

Altre azioniOltre alle azioni individuate nelle schede di cui all’allegato 1 del presente documento, e alle altre attività descritte nel paragrafo 7 “Principali attività di prevenzione della corruzio-ne”, di seguito vengono descritte in modo sintetico ulteriori azioni volte alla prevenzione della corruzione:a) esecuzione a campione sulle dichiarazioni sostitutive di certificazione e di atto notorio

rese ai sensi artt. 46-49 del D.P.R. 445/00; b) presenza di più funzionari/operatori in occasione dello svolgimento di procedure e

procedimenti “sensibili”;c) pubblicazione sul sito internet di tutte le determine dirigenziali, in aggiunta agli obblighi

di pubblicazione previsti dalla legge;d) in caso di delega dei poteri, controlli sulle modalità di esercizio di tale potere (es: visto

di congruità previsto dal Regolamento degli Uffici e dei Servizi);e) regolazione dell’esercizio della discrezionalità nei procedimenti amministrativi, me-

diante circolari e direttive interne; inoltre, nell’ambito dell’attività dei controlli interni di regolarità amministrativa, formulazione di griglie standard e modelli tipo per la predi-sposizione degli atti amministrativi, in particolare per l’area contratti pubblici e per le procedure a rischio;

f) svolgimento di riunioni periodiche tra Dirigenti per finalità di aggiornamento sull’attività dell’Amministrazione, circolazione delle informazioni e confronto sulle soluzioni gestio-nali.

Sistema di monitoraggioI Dirigenti sono tenuti a fornire al RPC, in qualsiasi momento lo richieda e di norma entro il 31 ottobre i report relativi allo stato di attuazione del Piano, coordinati con il Piano delle

Performance, al fine di consentire al Responsabile di cui sopra di predisporre la relazione, così come previsto dalla Legge n. 190/2012, entro i termini stabiliti ed inoltre il Nucleo di Valutazione trasmette due report annuali (30 giugno e 31 dicembre) che certificano il raggiungimento degli obiettivi da parte dei Dirigenti di Settore. Nel Piano 2017/2019 per l’annualità 2017 gli indicatori definiti, oltre ad essere di misurazione quali/quantitativa si riferiscono, prevalentemente, come articolazione temporale, alla data del 31 ottobre.Infine, il Responsabile della Prevenzione della Corruzione può tenere conto di segnalazioni provenienti da eventuali portatori di interesse, sufficientemente circostanziate, che eviden-zino situazioni di anomalia e configurino la possibilità di un rischio di corruzione.Il RPC, oltre alla compilazione della Relazione ANAC, continuerà a dare conto dei risultati del monitoraggio in un’ulteriore relazione che verrà pubblicata in “Amministrazione Tra-sparente”, “Altri contenuti”, “Anticorruzione” all’interno della sezione “Relazione del Re-sponsabile per la Prevenzione della Corruzione”, previa acquisizione dei dati a mezzo di apposita scheda di rilevazione.

Controlli di regolarità amministrativaTra le altre misure di contrasto alla corruzione il Comune di Modena annovera l’attività di controllo di regolarità amministrativa, prevista dall’art. 147 del TUEL.

Il Comune di Modena, con deliberazione di Consiglio Comunale n. 10/2013 ha approvato il Regolamento dei Controlli interni che all’art. 13 prevede che il Segretario generale diriga il controllo successivo di regolarità amministrativa secondo principi generali di revisione aziendale14.

Per la predisposizione del sistema di controllo del Comune di Modena e, al fine di eseguire adeguatamente la selezione del campione, si è utilizzato un apposito software che dialo-ga con il software di gestione degli atti dell’Ente.

Con il predetto software è stato creato il Piano di Auditing costruito:• sulla definizione di “centri di produzione atti” (c.d. CPA), che sono i soggetti che nell’Ente

producono le determinazioni, sull’individuazione di “famiglie di atti”, che sono le tipolo-gie di provvedimenti da sottoporre a controllo;

14) http://www.comune.modena.it/regolamenti/regolamenti-a-carattere-amministrativo/regolamento-dei-controlli-interni

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• sulla definizione dei parametri di selezione del campione degli atti intesi come inizio e fine del periodo di applicazione e il numero di atti oggetto di campionamento per cia-scuna famiglia secondo i seguenti criteri:

• rispetto delle normative vigenti esterne ed interne all’Ente; • correttezza formale e regolarità delle procedure; • conformità al programma di mandato, agli atti di programmazione e agli atti di indirizzo; • rispetto dei tempi procedimentali;• sull’individuazione dei criteri di scelta del sistema di estrazione (che assicura i principi

di casualità e perequazione) prevalentemente di due tipi: quello automatico (il siste-ma genera l’elenco dei provvedimenti da esaminare da parte del gestore documentale dell’Ente) e quello manuale (attraverso cui l’operatore inserisce gli atti da controllare su base cartacea);

• sulla definizione dei parametri del controllo (c.d. check list) mediante la costruzione di griglie di valutazione strutturate sotto forma di un elenco di domande tese a verificare la presenza o meno dei requisiti contenuti nelle domande medesime. I requisiti individuati si fondano su parametri di legalità, ovvero hanno un riscontro obiettivo nelle regole dell’ordinamento generale e locale di contesto;

• sulla corrispondenza di una specifica e apposita griglia di valutazione per ciascuna fami-glia di atti da sottoporre a controllo.

La selezione del campione degli atti da sottoporre a controllo sarà svolta - anche per il 2017 - tenendo conto dell’analisi dei rischi effettuata in sede di predisposizione del Piano di Prevenzione della Corruzione 2017/2019.

Gli atti da controllare saranno selezionati in base alle aree di rischio obbligatorie ai sensi della Legge n. 190/2012, al fine di consentire una verifica a campione sugli atti maggior-mente esposti al rischio di corruzione e per attuare il monitoraggio sull’applicazione all’in-terno dell’Ente delle normative anticorruzione, compresi i decreti attuativi. Per l’anno 2016 non si sono evidenziati aspetti critici.

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Anagrafica Aree di Rischio

Codice Area Descrizione AreaA01 Aree generali - Acquisizione e progressione del personale

A02 Aree generali - Contratti pubblici

A03 Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario

A04 Aree generali - Affari legali e contenzioso

A05 Aree generali - Autorizzazioni

A06 Aree generali - Affidamento di incarichi esterni

A07 Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario

A08 Aree rischio specifiche - Gestione attività finanziamenti Unione europea

A09 Aree generali - Concessioni

A10 Aree rischio specifiche - Attività di verifica e controllo degli interventi di trasformazione del territorio

A11 Aree rischio specifiche - Attività urbanistica

A12 Aree rischio specifiche - Attività liberalizzate

A13 Aree generali - Nomine rappresentanti del Comune presso Enti, Aziende, Istituzioni, organismi partecipati

A14 Aree generali - Affidamento incarichi dirigenziali

A15 Aree generali - Controllo su organismi partecipati

A16 Aree generali - Effettuazione controlli generali su strada

A17 Aree generali - Effettuazione controlli di iniziativa in materia edilizia, commerciale e tributaria

A18 Aree rischio specifiche - Definizione della dinamica di incidente ed elaborazione di relazione di incidente

A19 Aree generali - Gestione verbali di accertamento di violazione (Codice della Strada, ordinanze sindacali, Regolamenti comunali e altre norme)

A20 Aree generali - Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o ordinanze del Sindaco in autotutela o su ricorso

A21 Aree generali - Archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela - Controdeduzioni a archiviazione su ricorso

A23 Aree rischio specifiche - Registrazione oggetti rinvenuti consegnati al deposito Riconsegna del bene al proprietario/ rinvenitore

A24 Aree generali - Accertamenti di entrate, riscossioni; rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui

A25 Aree generali - Assunzione impegni, liquidazioni, emissione mandati

Report Mappatura

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Codice Area Descrizione AreaA26 Aree rischio specifiche - Certificazione del credito

A27 Aree generali - Controllo/contrasto evasione

A28 Aree generali - Controllo mancati pagamenti degli avvisi

A29 Aree rischio specifiche - Gestione Cassa economale

A30 Aree rischio specifiche - Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali

A31 Aree rischio specifiche - Assegnazione fondi ai Gruppi consiliari

A32 Aree rischio specifiche - Provvedimenti in materia igienico-sanitaria

A33 Aree rischio specifiche - Sorveglianza sanitaria dei lavoratori soggetti a rischio

A34 Aree rischio specifiche - Gestione del contante

A35 Aree rischio specifiche - Smaltimento rifiuti

A36 Aree rischio specifiche - Autorizzazione per incarichi extraistituzionali

A37 Aree rischio specifiche - Smaltimento amianto

A39 Aree generali - Inventario beni immobili

A41 Aree generali - Inventario beni mobili

A42 Aree rischio specifiche - Attività liberalizzate (SCIA)

A43 Aree rischio specifiche - Procedimenti elettorali - Leva

A44 Aree rischio specifiche - Stato Civile

A45 Aree rischio specifiche - Procedimenti anagrafici

A46 Aree rischio specifiche - Procedimenti in materia di Polizia Mortuaria

A47 Aree rischio specifiche – Prestito oneroso a terzi di collezioni d'arte

A48 Aree rischio specifiche – Acquisizione donazioni da terzi

A49 Aree rischio specifiche – Iscrizione all'Elenco Comunale delle forme associative

A50 Aree rischio specifiche – Rimborso oneri ai datori di lavoro

A51 Aree rischio specifiche – Assegnazione personale di appoggio assistenziale

A52 Aree rischio specifiche – Assegnazione tramite stradario alle scuole dei ragazzi delle prime classi

A53 Aree rischio specifiche – Procedimento sanzionatorio per la violazione degli obblighi di richiesta di nulla-osta alla locazione o alienazione di immobili in aree PEEP, e degli obblighi di non superamento del canone di locazione o del corrispettivo di vendita

A54 Aree rischio specifiche - Procedure di esproprio e servitù coattive

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Codice Area Descrizione AreaA55 Aree rischio specifiche – Assicurazioni – richieste risarcimento danni

A56 Aree rischio specifiche - Denuncia animali domestici

A57 Aree rischio specifiche – Valutazione di impatto ambientale e procedura screening

A58 Aree generali - Gestione ruoli e pagamento sanzioni

A59 Aree rischio specifiche - Ordinanze temporanee di viabilità

A60 Aree rischio specifiche - Rateazione sanzioni amministrative pecuniarie

A61 Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto

A62 Aree rischio specifiche - Trasferte

A63 Aree rischio specifiche - Gestione delle entrate, delle spese e del patrimonio

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Anagrafica Fasi

Codice Fase Descrizione FaseF01 Programmazione - Progettazione - Definizione elementi del contratto

F02 Scelta del contraente - bando

F03 Affidamento incarico

F04 Istruttoria

F05 Adozione provvedimento

F06 Deposito e approvazione PUA - accordo

F08 Attività di Datore di lavoro e di RSPP in materia di sicurezza e salute dei lavoratori

F09 Controlli e verifiche successive

F10 Istruttoria - adozione - approvazione

F11 Controlli e verifiche successive in sede di visto/firma per l'adozione del provvedimento

F12 Approvazione bando di concorso e/o selezione

F13 Composizione commissione di concorso

F14 Ammissione dei candidati

F15 Svolgimento del concorso

F16 Graduatoria

F17 Esecuzione del contratto

F18 Scelta del contraente - verifica aggiudicazione - stipula del contratto

F19 Esecuzione - Rendicontazione del contratto

F20 Gestione dei progetti finanziati

F21 Esecuzione

F22 Approvazione bando e/o selezione

F23 Stipula contratto

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Anagrafica Rischio

Codice Rischio Descrizione RischioR0001 Adozione di atti di assegnazione favorenti o discriminanti ingiustamente singoli utenti o categorie di questi

R0002 Adozione di atti volti a favorire particolari soggetti e/o discriminazione arbitraria di altri soggetti

R0003 Adozione di provvedimento in carenza dei requisiti del richiedente

R0004 Affidamento incarichi reiterati ai medesimi soggetti

R0005 Arbitraria o tendenziosa ricostruzione della dinamica al fine di agevolare un soggetto con conseguenti riflessi sull'aspetto risarcitorio del danno

R0006 Assegnazione dei punteggi da parte della commissione di gara non equilibrata

R0007 Assegnazione di benefici ad enti o privati non congruenti con le finalità del settore o sproporzionati alla utilità perseguita

R0008 Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate

R0009 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti

R0010 Carenza di controlli su legittimità ed opportunità dei provvedimenti

R0011 Carenza di verifica in corso di esecuzione del contratto

R0012 Carenza nella trasparenza nelle procedure adottate

R0013 Certificazione di crediti non esigibili

R0014 Controlli incompiuti o omissione di controllo

R0015 Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)

R0016 Definizione in sede di bando dei punteggi nell'ambito dei parametri dell'offerta economicamente più vantaggiosa in modo discriminatorio (pesatura)

R0017 Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati

R0018 Definizione requisiti di partecipazione tali da limitare la concorrenza e favorire alcune/una impresa

R0019 Definizione requisiti di partecipazione tali da limitare la concorrenza e favorire alcune/una impresa

R0021 Discarico non supportato da elementi oggettivi (prove documentali)

R0022 Discrezionalità in caso di vendita anticipata rispetto ai tempi previsti dalle convenzioni

R0023 Discrezionalità nell' ammissione al contributo

R0024 Discrezionalità nella scelta del concessionario e dell'immobile oggetto di concessione

R0026 Discrezionalità nella valutazione della documentazione presentata a corredo dell'istanza

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Codice Rischio Descrizione RischioR0027 Discrezionalità nell'ammissione al contributo

R0028 Disomogenea valutazione di requisiti di partecipazione ed elementi di preferenza

R0029 Disomogeneità di trattamento nella determinazione dell'importo della sanzione relativa a verbale di accertamento di violazione a norme di regolamenti e ordinanze oggetto di ricorso

R0031 Disomogeneità nella valutazione delle caratteristiche dell'attività/progetto

R0032 Disomogeneità nella valutazione delle richieste

R0033 Disomogeneità nell'applicazione dei criteri oggettivi nella fissazione dell'importo della sanzione fra un minimo e un massimo ai sensi della Legge 689/81

R0034 Disomogeneità nell'applicazione del criterio interno di iscrizione a ruolo in funzione dell'importo e dei termini di messa a ruolo

R0035 Disomogeneità nell'attività di valutazione dei curricula dei candidati

R0036 Disomogeneità nell'attività di valutazione dei curricula del soggetto destinatario

R0037 Disomogeneità nelle valutazioni

R0038 Disomogeneità nell'inquadramento degli illeciti

R0039 Disparità di trattamento nella determinazione dell'ammontare del contributo

R0040 Disparità di trattamento nell'individuazione dei soggetti/imprese oggetto di controllo

R0041 Diversa valutazione della violazione tributaria

R0042 Eccesso di chiamate dirette

R0043 Elaborazione di criteri di assegnazione favorenti o discriminanti ingiustamente singoli utenti o categorie di questi

R0045 Errate valutazioni del pubblico interesse

R0046 Errate valutazioni del pubblico interesse in sede di predisposizione della bozza di convenzione/accordo

R0047 Erronea quantificazione del costo di costruzione e degli oneri di urbanizzazione

R0048 Ingiustificata disparità di trattamento nei tempi di erogazione del contributo

R0049 Inosservanza delle regole procedurali e garanzia della trasparenza e dell'imparzialità della selezione, quali, a titolo esemplificativo, la cogenza della regola dell'anonimato nel caso di prova scritta e la prederminazione dei criteri di valutazione delle prove allo scopo di reclutare candidati particolari

R0050 Inosservanza di norme di legge sulla modalità di scelta del contraente

R0051 Inosservanza di norme e clausole contrattuali (p.e. disapplicazione di penali contrattualmente stabilite)

R0052 Inosservanza di norme specifiche sulla selezione del personale e incongruenza tra requisiti richiesti e prestazioni oggetto di avviso di selezione

R0053 Inosservanza di norme sulla composizione della commissione

R0054 Insufficiente trasparenza nella pubblicizzazione degli interventi da attuarsi (patrocini)

R0055 Insufficiente verifica della documentazione a supporto

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Codice Rischio Descrizione RischioR0056 Irregolare composizione della commissione di concorso finalizzata al reclutamento di candidati particolari

R0057 Irregolarità nei controlli per ottenere illeciti benefici o profitti

R0058 Irregolarità od omissione del controllo per favorire taluni soggetti

R0059 Irregolarità sulla formulazione della graduatoria di merito e finale

R0060 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)

R0061 Mancanza di controlli: omissione o falsi controlli su autocertificazioni

R0062 Mancanza di coordinamento

R0063 Mancanza o carenza dei controlli sul rispetto della trasparenza e pari opportunità

R0064 Mancata attivazione procedure sanzionatorie

R0065 Mancata effettuazione delle verifiche sulla sussistenza dei requisiti

R0066 Mancata iscrizione a ruolo di somme accertate non pagate

R0067 Mancata pubblicizzazione delle regole procedimentali

R0068 Mancato riscontro dell'avvenuta esecuzione delle opere

R0069 Mancate verifiche successive

R0070 Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al concessionario

R0071 Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al soggetto autorizzato

R0072 Mancati sopralluoghi

R0073 Mancati sopralluoghi e verifiche successive al rilascio nella fase d'esecuzione delle opere da parte del richiedente

R0074 Mancati sopralluoghi nei cantieri per verifica conformità lavori rispetto al progetto approvato in caso di richiesta di riesame

R0076 Mancato controllo delle prescrizioni inserite negli elaborati di PUA/accordo in sede di istruttoria dei titoli edilizi

R0077 Mancato controllo delle prescrizioni inserite nei permessi di costruire

R0078 Mancato controllo sui requisiti di assegnazione delle aree e degli alloggi PEEP

R0079 Mancato controllo sul rispetto delle norme disciplinanti la materia trattata

R0080 Mancato controllo sull'iniziativa realizzata

R0082 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte

R0084 Mancato rispetto dei termini del procedimento

R0085 Mancato rispetto dei termini di legge per formulazione di controdeduzioni al Prefetto per favorire l'archiviazione

R0086 Mancato rispetto dei termini di notifica

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Codice Rischio Descrizione RischioR0087 Mancato rispetto dei termini per l'emissione delle ordinanze-ingiunzione di pagamento sanzione

R0088 Mancato rispetto dei termini regolamentari e deliberativi di assegnazione

R0089 Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di committenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA

R0091 Mancato rispetto normative generali e di settore

R0092 Mancato rispetto normative sul conflitto di interesse

R0093 Manomissione di dati di residenza del trasgressore e/o del numero di targa

R0094 Modalità di attribuzione dei fondi non conforme alla disciplina vigente Carenza dei controlli sui rendiconti presentati

R0095 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione

R0096 Non conformità alla situazione di fatto nelle attestazioni

R0097 Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto

R0098 Non corretta esecuzione delle procedure di incasso. Assunzione mutui e altre forme di indebitamento non convenienti per il Comune

R0099 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali

R0100 Occultamento del verbale di accertata violazione

R0101 Occultamento di verbali da iscrivere a ruolo

R0102 Omissione attività di vigilanza

R0104 Omissione dei controlli dei requisiti

R0105 Omissione dei controlli sul funzionamento e conduzione dell'impianto di cremazione

R0107 Omissione di controlli

R0108 Omissione di controllo Violazione normative generali e di settore

R0110 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture, delle prestazioni di servizi e di lavori

R0111 Omissione di verifiche, mancato controllo del possesso dei requisiti dichiarati

R0112 Omissione di verifiche o verifica incompleta

R0113 Omissione di verifiche sul rispetto delle Norme regionali

R0114 Omissione di verifiche, mancato controllo sui requisiti dichiarati

R0115 Omissione emanazione provvedimento sanzionatorio

R0116 Pagamenti somme non dovute. Mancato rispetto tempi pagamento. Pagamenti effettuati senza rispetto ordine cronologico.Mancata verifica Equitalia

R0117 Possibile carenza nel controllo sistematico della legittimità dei procedimenti applicati

R0118 Possibile disparità di trattamento nell'acquisizione di notizie relative a casi analoghi

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Codice Rischio Descrizione RischioR0119 Possibile trattamento di favore di enti o privati

R0120 Disparità di trattamento fra le Istituzioni scolastiche nell'attuazione del Patto per la Scuola

R0121 Possibilità di trattamenti di privilegio a favore di singoli utenti o categorie di utenti

R0122 Previsioni di requisiti di accesso "personalizzati" ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari

R0123 Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamento diretto/affidamento d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa

R0124 Riconoscimento di sgravi non dovuti

R0125 Rischi specifici ai sensi del D.L.vo. 81/2008 e s.m.

R0126 Rischio infiltrazione mafiosa

R0127 Scarsa trasparenza

R0128 Scarsa trasparenza nei criteri di assegnazione delle concessioni

R0129 Scarsa trasparenza nell'attribuzione degli incarichi

R0130 Scarsa trasparenza nell'attribuzione delle nomine politiche

R0131 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati

R0134 Trattamento non omogeneo di richieste di variante

R0135 Uso distorto della discrezionalità nella formazione e modifica del Piano attività estrattive (PAE)

R0136 Utilizzo improprio di beni mobili di proprietà dell'Ente o di terzi

R0137 Valutazione dell'offerta da parte della Commissione di gara non aderente alle prescrizioni del bando

R0138 Verifica irregolare od omissiva della documentazione a supporto

R0140 Violazione di norme in fase di formulazione delle controdeduzioni per favorire l'archiviazione

R0141 Violazione di norme in fase di valutazione del ricorso

R0142 Violazione normative generali e di settore

R0143 Vizio di legittimità sulla proposta tecnica

R0144 Utilizzo improprio del contante anticipato dall'Economo

R0145 Utilizzo improprio del contante su anticipi di cassa e sui fondi a render conto

R0147 Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa

R0148 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico

R0149 Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice

R0150 Mancata rotazione nella nomina dei collaudatori

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Codice Rischio Descrizione RischioR0151 Improprio inserimento dati nel Piano Finanziario

R0152 Non corretta istruttoria al fine di favorire la controparte

R0153 Utilizzo improprio finanziamenti

R0154 Conflitto di interesse potenziale

R0155 Mancato avvio del procedimento

R0156 Errata stima indennità di esproprio

R0157 Errata valutazione e quantificazione del bene

R0158 Limitata standardizzazione dei processi

R0159 Limitata pubblicizzazione dei bandi

R0160 Mancata attivazione su segnalazione della Polizia Municipale a seguito sopralluoghi

R0161 Utilizzo improprio del contante

R0163 Non corretta applicazione delle regole di affidamento degli appalti

R0164 Mancato rispetto della riservatezza dei dati dei partecipanti alle gare

R0165 Nomina Commissione in conflitto di interesse o priva dei necessari requisiti

R0166 Non corretta applicazione dei criteri di aggiudicazione per favorire una determinata impresa

R0167 Pubblicazione di dati incompleti e ripetuti affidamenti ai medesimi operatori economici

R0168 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi

R0169 Disomogeneità delle valutazioni nell'istruttoria

R0170 Inesatto recepimento valori determinati dal Consorzio Attività Produttive (Convenzioni aree PIP)

R0171 Impropria assegnazione di priorità nell'istruttoria delle pratiche

R0172 Mancato possesso dei requisiti

R0173 Assegnazione di benefici economici non dovuti

R0174 Attribuzione di priorità di servizi e forniture finalizzate a favorire un determinato operatore economico

R0175 Acquisizione opere d'arte di dubbia provenienza

R0176 Criteri non oggettivi nella scelta del destinatario del noleggio

R0177 Costo del noleggio applicato in modo arbitrario

R0178 Mancata motivazione per affidamenti di importo inferiore a €. 40.000

R0179 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte

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Codice Rischio Descrizione RischioR0181 Inesatta quantificazione al fine di favorire l'Amministratore

R0182 Sottostima del valore imponibile dell'immobile

R0183 Assegnazioni non coincidenti con l'ambito terroriale

R0184 Disparità di trattamento nelle assegnazioni

R0185 Errata quantificazione del valore dell'immobile e della relativa sanzione tale da favorire il destinatario

R0186 Discrezionalità nella valutazione della documentazione presentata a corredo dell'istanza (Kasko)

R0187 Rimborso improprio delle franchigie alla Compagnia assicuratrice (RCT)

R0188 Trattazione ingiustificatamente anticipata o ritardata della pratica

R0189 Attribuzione di priorità di opere pubbliche, servizi e forniture finalizzata a favorire un determinato operatore economico

R0190 Banca dati informatizzata Regionale con accesso riservato, controlli informatizzati; Modulistica standardizzata pubblicata sul sito dell'Ente

R0191 Mancato coinvolgimento di enti esterni (es. non coinvolgimento ARPAE)

R0192 Nomina Commissioni giudicatrici in caso di procedura con offerta economicamente più vantaggiosa in violazione delle norme

R0193 Mancato rispetto normative nazionali e locali

R0194 Elevata discrezionalità nella scelta del contraente per beni e servizi superiori alle soglie comunitarie

R0195 Mancato rispetto normativa per scelta soggetto attuatore opere urbanizzazione

R0196 Mancata vigilanza su esecuzione opere urbanizzazione

R0197 Mancanza dei controlli nella fase di applicazione del piano rate

R0198 Rilascio ordinanze temporanee a soggetti non aventi titolo per mancanza del presupposto dell'urgenza

R0199 Mancato rispetto delle prescrizioni sulla viabilità

R0200 Iscrizione degli animali in assenza dei requisiti

R0201 Mancato rispetto normative generali

R0202 Mancanza dei controlli nella fase istruttoria del provvedimento

R0203 Previsione di requisiti di accesso "personalizzati"

R0204 Inesatti o omessi controlli

R0205 Inserimento clausole non conformi al CCNL

R0206 Errata stima del valore del canone attivi e passivi

R0207 Erogazione di spese per locazione a vantaggio dell'interesse privato rispetto a quello pubblico in caso di affitti passivi

R0208 Errate valutazioni del pubblico interesse, anche al di fine di creare un indebito vantaggio al privato e sottostima del maggior valore generato dalla variante

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Codice Rischio Descrizione RischioR0209 Non adeguata trasparenza e conoscibilità delle azioni di pianificazione

R0210 Non coerenza fra gli indirizzi politici per redazione Piani e soluzioni adottate

R0211 Mancata imparzialità del gruppo di lavoro per la redazione del Piano o nelle istruttorie di istanze in variante agli strumenti di pianificazione

R0212 Mancata trasparenza e pubblicazione dei Piani

R0213 Erronea quantificazione del costo di costruzione, degli oneri e delle opere di urbanizzazione e dei costi da scomputare

R0214 Errate valutazioni del pubblico interesse in sede di predisposizione della bozza di convenzione/accordo, con uso improprio del suolo e delle risorse naturali

R0215 Omissione di verifiche e disomogeneità nelle valutazioni

R0217 Erronea quantificazione delle aree da cedere gratuitamente ed erronea monetizzazione

R0218 Mancato controllo sugli interventi effettuati

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Anagrafica Processi

Codice Processo Descrizione ProcessoP0001 Affidamento di beni e servizi cimiteriali

P0002 Presidio delle procedure dell'Ente per l'affidamento dei lavori, servizi e forniture di importo superiore a Euro 100.000

P0003 Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni di importo inferiore alla soglia comunitaria

P0004 Affidamento di incarichi occasionali vari

P0005 Assegnazione dei posti nei nidi e scuole d'infanzia e altri servizi inerenti il diritto allo studio

P0006 Assegnazione fondi ai Gruppi consiliari

P0007 Assunzione impegni, liquidazioni, emissione mandati

P0008 Attestazione di idoneità alloggio. Rilascio dell'attestazione di idoneità dell'alloggio, necessaria per i cittadini stranieri non comunitari per perfezionare le seguenti pratiche: Ricongiungimento familiare (art. 29 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 6 del DPR 394/99 e successive modifiche). Coesione familiare (art. 30 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche), permesso di soggiorno di lungo periodo CE (art 9 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art.16 del DPR n.394/99 e successive modifiche), primo ingresso per lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche), lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche). Delibera di Giunta Comunale n. 47 del 12.2.2013

P0012 Autorizzazione per attivazione di nidi

P0013 Autorizzazioni per l'esposizione di targa per veicoli a trazione animale; Autorizzazioni in deroga al divieto di transito autocarri superiori a 60 ql.; Autorizzazioni temporanee e permessi giornalieri per accesso in zona a traffico limitato

P0017 Benefici economici: assegno di cura anziani e assegno di cura disabili

P0019 Concessione allo scavo a enti e privati

P0023 Concessioni dei loculi, delle aree e dei manufatti cimiteriali destinati alle sepolture Monitoraggio impianto di cremazione

P0024 Concessioni e locazioni di aree e fabbricati a soggetti terzi; Concessione utilizzo aree di copertura dei canali; Alienazioni o concessioni di aree residuali di modeste dimensioni (relitti); Alienazione immobili; Concessione in diritto di superficie; Locazioni passive

P0025 Contributi ad associazioni di volontariato che effettuano attività a supporto della Polizia Municipale

P0026 Contributi ad Istituzioni scolastiche pubbliche; Patrocini e contributi ad Enti e privati

P0027 Contributi/patricini a soggetti del volontariato e della comunità locale che effettuano attività a supporto della sicurezza urbana

P0028 Controllo mancati pagamenti degli avvisi

P0030 Definizione della dinamica di incidente ed elaborazione di relazione di incidente

P0031 Effettuazione controlli di iniziativa in materia edilizia, commerciale e tributaria. Effettuazione controlli in materia commerciale su iniziativa del Settore Economia, Promozione della città e Servizi al cittadino

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Codice Processo Descrizione ProcessoP0032 Effettuazione controlli generali su strada

P0034 Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico (temi pari opportunità, tempi e orari, quartieri, partecipazione)

P0038 Gestione verbali di accertamento di violazioni (Codice della Strada, Ordinanze sindacali, Regolamenti comunali ed altre norme)

P0039 Inserimenti in graduatoria e accesso presso le strutture residenziali e semi-residenziali e di assistenza domiciliare per la non autosufficienza - procedura di esonero dalla compartecipazione alla spesa del servizio

P0040 Inserimento di cittadini stranieri con rilevanti problematiche socio-sanitarie in strutture di accoglienza

P0042 Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela. Controdeduzioni procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS su ricorso

P0043 Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o Ordinanze del Sindaco in autotutela. Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o Ordinanze del Sindaco su ricorso

P0044 Procedimento di affidamento incarichi per rilevazioni statistiche

P0045 Procedure di affidamento servizi e forniture

P0046 Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture

P0048 Procedure di affidamento incarichi esterni

P0050 Procedure di affidamento incarichi esterni

P0051 Provvedimenti in materia igienico-sanitaria

P0052 Reclutamento personale

P0053 Registrazione oggetti rinvenuti consegnati al deposito. Riconsegna del bene al proprietario/ rinvenitore

P0055 Segnalazione certificata di inizio attività - procedure abilitativa semplificata SCIA/PAS CIL, CILA

P0056 Sorveglianza sanitaria dei lavoratori soggetti a rischio

P0057 Sussidi economici erogati agli invalidi del lavoro

P0059 Acquisizione di servizi e forniture per attività della Direzione Generale

P0060 Erogazione contributi e benefici - Riparto ed erogazione oneri di urbanizzazione secondaria a enti ed associazioni religiose

P0061 Nomine rappresentanti del Comune presso Enti, Aziende, Istituzioni, organismi partecipati

P0062 Concessioni di esoneri, riduzione rette e conseguenti procedure gestionali inerenti i servizi educativi e scolastici. Assegnazione in uso ad Enti e privati di immobili in disponibilità del Settore Istruzione

P0063 Contributi per sviluppo e qualificazione dell'attività d'impresa ed economica, promozione di aree commerciali, del centro storico, dell'artigianato, manifestazioni

P0065 Collocamento in luogo sicuro del minore che si trovi in situazioni di grave rischio o pericolo per la sua salute psico-fisica. L. 328/2000, Legge regionale 2/2003, DGR 1904/2011 e succ. art 403 cc

P0066 Inserimento di minori, sottoposti a provvedimenti dell'autorità giudiziaria, nelle comunità educative di cui alla DGR 1904/2011 e succ.

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Codice Processo Descrizione ProcessoP0067 Inserimento nelle graduatorie per l'assegnazione di alloggi ERP, di alloggi di proprietà del Comune per l'emergenza abitativa e per il progetto Agenzia

Casa

P0068 Accertamenti di entrate, riscossioni, rapporti con la Tesoreria Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui. Rilascio fideiussioni

P0069 Certificazione del credito

P0070 Affidamento di incarichi dirigenziali

P0071 Controllo su organismi partecipati

P0075 Acquisizione dei Servizi di Informazione e Comunicazione. Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni

P0076 Gestione Cassa economale

P0077 Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali

P0078 Gestione del contante

P0079 Smaltimento rifiuti

P0080 Gestione attività finanziamenti Unione Europea

P0081 Autorizzazione per incarichi extraistituzionali

P0082 Affari Legali e Contenzioso

P0083 Smaltimento amianto

P0084 Inventario beni immobili

P0086 Gestione del contante - gestione degli incassi

P0088 Inventario beni mobili

P0089 Segnalazione certificata di inizio attività - procedure abilitative semplificate relative ad attività economiche liberalizzate

P0090 Aggiornamento delle liste elettorali; Assegnazione Presidente e scrutatori nei seggi elettorali; Rilascio tessere e certificati elettorali; Aggiornamento Albo Giudici Popolari; Tenuta liste di leva; Consegna libretti di pensione di guerra

P0091 Acquisto/riconoscimento cittadinanza italiana e procedure conseguenti; Attestazione di soggiorno permanente per i cittadini UE - art. 16 Dlgs. 30/2007;Iscrizioni e Trascrizioni atti di stato civile anche provenienti da altri Comuni o dall'Estero; Iscrizione e raccolta delle dichiarazioni anticipate di volontà relative ai trattamenti sanitari; Riconoscimento filiazione; Pubblicazioni, trascrizioni e celebrazioni di matrimonio; Accordo di separazione o di divorzio consensuale (anche convenzione di negoziazione assistita) - riconciliazione coniugi separati; Unioni civili; Registrazione convivenze di fatto

P0092 Richiesta residenza, cambio indirizzo, rilascio carta d'identità, iscrizioni e variazioni anagrafiche della popolazione temporanea; Rilascio certificati; Iscrizione e Cancellazione dall' Anagrafe della popolazione residente per emigrazione all'estero; Rilascio del Tesserino regionale per l'esercizio venatorio

P0093 Rilascio passaporto mortuario; Rimborsi per restituzione loculi; Affidamento Urna cineraria ai soggetti legittimati; Raccolta dichiarazioni anticipate di volontà

P0094 Autorizzazioni per traslazioni, esumazioni ed estumulazioni; Autorizzazioni alla cremazione di cadavere e alla dispersione delle ceneri; Rilascio autorizzazione trasporto cadavere; Rilascio di permesso di sepoltura

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Codice Processo Descrizione ProcessoP0095 Gestione procedimenti unici SUAP (con PDIC e SCIA) per realizzazione e modifiche ad impianti produttivi; Gestione procedimenti per telefonia mobile,

Gestione procedimenti collaudi; Pareri su progetti preliminari per impianti produttivi

P0096 Autorizzazioni per l'esercizio di attività economiche in particolare: commercio al dettaglio in sede fissa; commercio al dettaglio su aree pubbliche; distributori carburanti, sale gioco, spettacolo viaggiante e attività circensi, taxi e noleggio con conducente, manifestazioni ed eventi, pubblici trattenimenti e impianti sportivi pubblici, impianti di pubblicità e propaganda, autorizzazioni igienico-sanitarie, altre autorizzazioni e licenze TULPS RD 773/1931 s.s.m.m.

P0097 Concessione di immobili o aree per la realizzazione di mercati, fiere e posteggi isolati; Concessione di suolo pubblico, per arredi urbani, dehors ecc; Cantieri edili, traslochi e arredi urbani; Concessioni per manifestazioni ed eventi

P0098 Prestito oneroso a terzi di collezioni d'arte

P0099 Acquisizione donazioni da terzi

P0100 Concessione spazi, attrezzature e impianti sportivi comunali, concessioni a terzi di immagini e mostre museali, concessione di premi in occasione di manifestazioni sportive

P0101 Autorizzazioni eventi e manifestazioni negli impianti sportivi; Autorizzazioni all'utilizzo continuativo degli impianti sportivi; Autorizzazione per uso occasionale degli impianti sportivi; Autorizzazione all'ingresso gratuito nelle piscine comunali

P0102 Concessione contributi e patrocini ad associazioni culturali e sportive; Concessione contributi per manutenzioni straordinarie a concessionari di impianti sportivi comunali in uso e in diritto di superficie

P0103 Iscrizione all'Elenco Comunale delle forme associative

P0104 Rimborso oneri ai datori di lavoro

P0105 Controllo/contrasto evasione tributi (rateazione pagamento tributi accertati; richieste provvedimenti in autotutela/reclamo processuale per tributi comunali; rimborsi ai contribuenti)

P0106 Accertamento con adesione

P0107 Autorizzazioni passi carrai; Autorizzazioni ZTL - DLT - Veicoli elettrici; Autorizzazione e contrassegno di parcheggio per disabili

P108 Assegnazione tramite stradario alle scuole dei ragazzi delle prime classi

P109 Assegnazione personale di appoggio assistenziale nelle scuole e nei centri estivi

P110 Procedimento sanzionatorio per la violazione degli obblighi di richiesta di nulla-osta alla locazione o alienazione di immobili in aree PEEP, e degli obblighi di non superamento del canone di locazione o del corrispettivo di vendita

P111 Procedure di esproprio e servitù coattive

P112 Assicurazioni – richieste risarcimento danni

P113 Autorizzazione a costruire in deroga alle distanze legali; Certificazione della proprietà ed altri diritti reali su beni immobili; Autorizzazioni alla vendita anticipata di immobili in aree Peep ed extra Peep; Trasformazione, eliminazione o riduzione dei vincoli in aree Peep, Extra Peep ed aree Pip concesse in diritto di superficie o cedute in proprietà in immobili convenzionati; Nulla Osta e determinazione del valore in aree Peep ed Extra Peep

P114 Autorizzazione alla costruzione o ristrutturazione di marciapiedi

P115 Concessioni e locazioni di aree e fabbricati a soggetti terzi. Concessione utilizzo aree di copertura dei canali. Alienazioni o concessioni di aree

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Mappatura Area Rischio - Processi

Cod. Proces. Processo Area Rischio Applic. Motivazione (non applicabilità)

P0036 Gestione procedimenti unici SUAP (con PDIC e SCIA) per realizzazione e modifiche ad impianti produttivi

Aree generali - Autorizzazioni S

P0037 Gestione Ruoli Aree generali - Gestione ruoli S

P0038 Gestione verbali di accertamento di violazioni (Codice della Strada, ordinanze sindacali, regolamenti comunali ed altre norme)

Aree generali - Gestione verbali di accertamento di violazione (Codice della Strada, ordinanze sindacali, Regolamenti comunali e altre norme)

S


Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario

S



S

P0041 Permessi di costruire. Permessi di costruire in deroga (DPR 380/2001 e s.s.m. Art. 14). Autorizzazioni sismiche. Titoli abilitativi in sanatoria



Aree generali - Archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela - Controdeduzioni a archiviazione su ricorso

S

P0043 Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o ordinanze del Sindaco in autotutela. Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a regolamenti o ordinanze del Sindaco su ricorso

Aree generali - Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o ordinanze del Sindaco in autotutela o su ricorso

S

P0044 Procedimento di affidamento incarichi per rilevazioni statistiche Aree generali - Affidamento di incarichi esterni S

P0045 Procedure di affidamento di forniture e servizi Aree generali - Contratti pubblici S

P0046 Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture Aree generali - Contratti pubblici S

P0047 Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture Aree generali - Affidamento di incarichi esterni S

P0048 Procedure di affidamento incarichi esterni Aree generali - Affidamento di incarichi esterni S



P0051 Provvedimenti in materia igienico-sanitaria Aree di rischio specifiche - Provvedimenti in materia igienico-sanitaria

S



P0036 Gestione procedimenti unici SUAP (con PDIC e SCIA) per realizzazione e modifiche ad impianti produttivi


P0037 Gestione Ruoli Aree generali - Gestione ruoli S

P0038 Gestione verbali di accertamento di violazioni (Codice della Strada, ordinanze sindacali, regolamenti comunali ed altre norme)


S



S



S

P0041 Permessi di costruire. Permessi di costruire in deroga (DPR 380/2001 e s.s.m. Art. 14). Autorizzazioni sismiche. Titoli abilitativi in sanatoria




S

P0043 Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o ordinanze del Sindaco in autotutela. Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a regolamenti o ordinanze del Sindaco su ricorso


S


P0045 Procedure di affidamento di forniture e servizi Aree generali - Contratti pubblici S


P0047 Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture Aree generali - Affidamento di incarichi esterni S




P0051 Provvedimenti in materia igienico-sanitaria Aree di rischio specifiche - Provvedimenti in materia igienico-sanitaria

S

Codice Processo Descrizione Processoresiduali di modeste dimensioni (relitti). Alienazione immobili. Concessione in diritto di superficie. Locazioni passive

P116 Rilascio o Revisione della patente per l'abilitazione all'impiego dei gas tossici e autorizzazione alle ditte per utilizzo, custodia e conservazione di gas tossici

P117 Autorizzazione al funzionamento di strutture socio - sanitarie per anziani, disabili, minori; Autorizzazione al funzionamento; L.R. 2/2003, L.R n. 4/2008, DGR 564/2000 e DGR 1904/2011 e succ. Autorizzazione all'esercizio di ambulatori, poliambulatori privati e pubblici, case di cura, ospedali, studi e ambulatori odontoiatrici, servizi di soccorso/trasporto infermi a mezzo autoambulanze

P118 Autorizzazione per l'esercizio delle farmacie, deposito medicinali ad uso umano e ad uso veterinario

P119 Sussidi economici straordinari e continuativi per famiglie, minori, adulti e anziani; Rimborsi spese per i rimpatri delle salme degli immigrati; Sussidi per emigrati rimpatriati

P120 Denuncia animali domestici all'anagrafe regionale animali d'affezione

P121 Valutazione di impatto ambientale (attività estrattive e altre di cui alla L.R. 9/99, allegati A3 e B3 es: cave e torbiere; pescicoltura; progetti di sviluppo di zone industriali produttive; progetti di costruzione di centri commerciali; parcheggi di uso pubblico con capacità superiore a 500 posti auto ecc...); Procedura Screening

P122 Autorizzazione estrattiva L.R. 17/91; Cave ricadenti in aree con e senza vincolo paesaggistico; Autorizzazione di variante non significativa a piano di sistemazione di cava vigente; Autorizzazione al deposito di limi di frantoio; Autorizzazioni paesaggistiche (anche semplificate e in sanatoria); Autorizzazione allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga ai limiti di rumore ambientale per attività temporanee ; Bonifica aree inquinate (ante D.lgs 152/06); Autorizzazioni in deroga alle norme tecniche relative allo scarico a parete delle canne fumarie per impianti a gas metano

P123 Autorizzazione posti Handicap; Autorizzazione carico/scarico merci; Divieto di sosta - transito- accesso - sosta a disco orario - ecc. Autorizzazione passi carrai (Parere); Autorizzazioni abbattimento piante ad alto fusto in area privata; Autorizzazione per installazione di segnaletica verticale d'indicazione di attività del privato su richiesta

P124 Erogazione contributi; Incentivi comunali per l'acquisto di veicoli elettrici

P125 Autorizzazione per l'esposizione di targa per veicoli a trazione animale; Autorizzazioni in deroga al divieto di transito autocarri superiori a 60 ql.Autorizzazioni temporanee e permessi giornalieri per accesso in zona a traffico limitato; Autorizzazione ZTL per mezzi superiori a 6t.; Autorizzazioni temporanee ZTL; Autorizzazione – fornitura targhe per veicoli a trazione animale

P126 Gestione Ruoli

P127 Certificati di conformità edilizia e agibilità; Controllo attuazione degli interventi convenzionati e collaudo delle urbanizzazioni; Controlli di conformità (valutazione preventiva) degli interventi edilizi e gestione procedimenti sanzionatori in caso di rilevazione di abusi edilizi Certificati di destinazioone urbanistica e mantenimento temporaneo destinazioni d'uso

P128 Formazione strumenti urbanistici – varianti generali e specifiche (PSC – POC – RUE), compresi i Piani di Settore; Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Attuazione del piano per l'edilizia economica e popolare - Convenzioni urbanistiche - Controllo conformità urbanistica, autorizzazione e approvazione dei PUA - Verifica requisti soggetti fruitori alloggi Ediliza agevolata e PEEP

P129 Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Accordi procedimentali art. 11 L. 241/90 e art. 18 L.R. 20/2000 per progetti complessi; Permessi di costruire convenzionati (art. 28 bis DPR 380/2001) , PDC in deroga (art. 14 DPR 380/2001 e art. 20 L.R. 15/2013); Stesura convenzione tipo e convenzioni urbanistiche; Proroga e volturazioni.

P131 Ordinanze temporanee di viabilità

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Codice Processo Descrizione ProcessoP132 Rateazione sanzioni amministrative pecuniarie

P133 Provvedimenti amministrativi relativi all'applicazione della Legge 180/1978

P134 Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del Dlgs. 267/2000 (TUEL)

P135 Autorizzazioni trasferte per Amministratori, Dirigenti e personale dipendente

P136 Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico

P137 Procedimento sanzionatorio per la violazione degli obblighi di richiesta di nulla-osta alla locazione o alienazione di immobili in aree PEEP, e degli obblighi di non superamento del canone di locazione o del corrispettivo di vendita

P138 Adempimenti inerenti canoni d'affitto attivi e passivi, spese condominiali e utenze

P139 Permessi di costruire e proroghe; Autorizzazioni sismiche; Titoli abilitativi in sanatoria e mutamenti di intestazione idoneità del titolo abilitativo edilizio e per impianto di energia rinnovabile; Aggiornamento e attribuzione numerazione civica interna; Dichiarazione attestante il tipo di intervento edilizio; Convenzioni attuative

P140 Contributi ex l. 13/89; Eliminazione delle barriere architettoniche negli edifici privati e sismica

P141 Pass giornalieri per accesso in zona a traffico limitato rilasciati da agenti contabili (associazioni di categoria Ascom Confcommercio, C.N.A.-Confederazione Nazionale Artigianato e Lapam Federimpresa

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Legge regionale 2/2003, DGR 1904/2011 e succ. art 403 cc per il destinatario



S

P0067 Inserimento nelle graduatorie per l'assegnazione di alloggi ERP, di alloggi di proprietà del Comune per l'emergenza abitativa e per il progetto Agenzia Casa


S

P0068 Accertamenti di entrate, riscossioni; rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui. Rilascio fideiussioni

Aree generali - Accertamenti di entrate, riscossioni; rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui

S

P0069 Certificazione del credito Aree di rischio specifiche - Certificazione del credito S

P0070 Affidamento di incarichi dirigenziali Aree generali - Affidamento incarichi dirigenziali S

P0071 Controllo su organismi partecipati Aree generali - Controllo su organismi partecipati S

P0073 Affidamento di beni e servizi cimiteriali di importo superiore alla soglia comunitaria

Aree generali - Contratti pubblici S

P0074 Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni di importo superiore alla soglia comunitaria




P0076 Gestione Cassa economale Aree di rischio specifiche - Gestione Cassa economale S


Aree di rischio specifiche - Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali

S

P0078 Gestione del contante Aree di rischio specifiche - Gestione del contante S

P0079 Smaltimento rifiuti Aree di rischio specifiche - Smaltimento rifiuti S

P0080 Gestione attività finanziamenti Unione Europea Aree di rischio specifiche - Gestione attività finanziamenti Unione europea

S

P0081 Autorizzazione per incarichi extraistituzionali Aree di rischio specifiche - Autorizzazione per incarichi extraistituzionali

S

P0082 Affari Legali e Contenzioso Aree generali - Affari legali e contenzioso S



Legge regionale 2/2003, DGR 1904/2011 e succ. art 403 cc per il destinatario



S



S

P0068 Accertamenti di entrate, riscossioni; rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui. Rilascio fideiussioni


S

P0069 Certificazione del credito Aree di rischio specifiche - Certificazione del credito S



P0073 Affidamento di beni e servizi cimiteriali di importo superiore alla soglia comunitaria


P0074 Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni di importo superiore alla soglia comunitaria




P0076 Gestione Cassa economale Aree di rischio specifiche - Gestione Cassa economale S


Aree di rischio specifiche - Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali

S

P0078 Gestione del contante Aree di rischio specifiche - Gestione del contante S

P0079 Smaltimento rifiuti Aree di rischio specifiche - Smaltimento rifiuti S

P0080 Gestione attività finanziamenti Unione Europea Aree di rischio specifiche - Gestione attività finanziamenti Unione europea

S

P0081 Autorizzazione per incarichi extraistituzionali Aree di rischio specifiche - Autorizzazione per incarichi extraistituzionali

S




P0001 Affidamento di beni e servizi cimiteriali Aree generali - Contratti pubblici S

P0002 Presidio delle procedure dell'Ente per l'affidamento dei lavori, servizi e forniture di importo superiore a Euro 100.000


P0003 Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni di importo inferiore alla soglia comunitaria


P0004 Affidamento di incarichi occasionali vari Aree generali - Affidamento di incarichi esterni S

P0005 Assegnazione dei posti nei nidi e scuole d'infanzia e altri servizi inerenti il diritto allo studio


S

P0006 Assegnazione fondi ai Gruppi consiliari Aree rischio specifiche - Assegnazione fondi ai Gruppi consiliari

S

P0007 Assunzione impegni, liquidazioni, emissione mandati Aree generali - Assunzione impegni, liquidazioni, emissione mandati

S

P0008 Attestazione di idoneità alloggio. Rilascio dell'attestazione di idoneità dell'alloggio, necessaria per i cittadini stranieri non comunitari per perfezionare le seguenti pratiche: Ricongiungimento familiare (art. 29 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 6 del DPR 394/99 e successive modifiche). Coesione familiare (art. 30 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche), permesso di soggiorno di lungo periodo CE (art 9 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art.16 del DPR n.394/99 e successive modifiche), primo ingresso per lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche), lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche). Delibera di Giunta Comunale n. 47 del 12.2.2013

Aree generali - Concessioni S

P0012 Autorizzazione per attivazione di nidi Aree generali - Autorizzazioni S

P0013 Autorizzazioni per l'esposizione di targa per veicoli a trazione animale; Autorizzazioni in deroga al divieto di transito autocarri superiori a 60 ql.; Autorizzazioni temporanee e permessi giornalieri per accesso in zona a traffico limitato


P0017 Benefici economici: assegno di cura anziani e assegno di cura disabili Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario

S

49



P0019 Concessione allo scavo a enti e privati Aree generali - Concessioni S

P0023 Concessioni dei loculi, delle aree e dei manufatti cimiteriali destinati alle sepolture Monitoraggio impianto di cremazione


P0024 Concessioni e locazioni di aree e fabbricati a soggetti terzi; Concessione utilizzo aree di copertura dei canali; Alienazioni o concessioni di aree residuali di modeste dimensioni (relitti); Alienazione immobili;Concessione in diritto di superficie; Locazioni passive


P0025 Contributi ad associazioni di volontariato che effettuano attività a supporto della Polizia Municipale

Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario

S

P0026 Contributi ad Istituzioni scolastiche pubbliche; Patrocini e contributi ad Enti e privati


S

P0027 Contributi/patricini a soggetti del volontariato e della comunità locale che effettuano attività a supporto della sicurezza urbana


S

P0028 Controllo mancati pagamenti degli avvisi Aree generali - Controllo mancati pagamenti degli avvisi S

P0030 Definizione della dinamica di incidente ed elaborazione di relazione di incidente

Aree rischio specifiche - Definizione della dinamica di incidente ed elaborazione di relazione di incidente

S

P0031 Effettuazione controlli di iniziativa in materia edilizia, commerciale e tributaria. Effettuazione controlli in materia commerciale su iniziativa del Settore Economia, Promozione della città e Servizi al cittadino

Aree generali - Effettuazione controlli di iniziativa in materia edilizia, commerciale e tributaria

S

P0032 Effettuazione controlli generali su strada Aree generali - Effettuazione controlli generali su strada S

P0034 Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico (temi pari opportunità, tempi e orari, quartieri, partecipazione)


S

P0038 Gestione verbali di accertamento di violazioni (Codice della Strada, Ordinanze sindacali, Regolamenti comunali ed altre norme)


S



S

50





S



S

P0043 Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o Ordinanze del Sindaco in autotutela. Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o Ordinanze del Sindaco su ricorso


S


P0045 Procedure di affidamento servizi e forniture Aree generali - Contratti pubblici S




P0051 Provvedimenti in materia igienico-sanitaria Aree rischio specifiche - Provvedimenti in materia igienico-sanitaria

S

P0052 Reclutamento personale Aree generali - Acquisizione e progressione del personale S

P0053 Registrazione oggetti rinvenuti consegnati al deposito. Riconsegna del bene al proprietario/ rinvenitore

Aree rischio specifiche - Registrazione oggetti rinvenuti consegnati al deposito Riconsegna del bene al proprietario/ rinvenitore

S

P0055 Segnalazione certificata di inizio attività - procedure abilitativa semplificata SCIA/PAS CIL, CILA

Aree rischio specifiche - Attività liberalizzate S

P0056 Sorveglianza sanitaria dei lavoratori soggetti a rischio Aree rischio specifiche - Sorveglianza sanitaria dei lavoratori soggetti a rischio

S

P0057 Sussidi economici erogati agli invalidi del lavoro Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario

S

P0059 Acquisizione di servizi e forniture per attività della Direzione Generale Aree generali - Contratti pubblici S

P0060 Erogazione contributi e benefici - Riparto ed erogazione oneri di Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica S

51



urbanizzazione secondaria a enti ed associazioni religiose dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario

P0061 Nomine rappresentanti del Comune presso Enti, Aziende, Istituzioni, organismi partecipati

Aree generali - Nomine rappresentanti del Comune presso Enti, Aziende, Istituzioni, organismi partecipati

S

P0062 Concessioni di esoneri, riduzione rette e conseguenti procedure gestionali inerenti i servizi educativi e scolastici. Assegnazione in uso ad Enti e privati di immobili in disponibilità del Settore Istruzione


P0063 Contributi per sviluppo e qualificazione dell'attività d'impresa ed economica, promozione di aree commerciali, del centro storico, dell'artigianato, manifestazioni


S

P0065 Collocamento in luogo sicuro del minore che si trovi in situazioni di grave rischio o pericolo per la sua salute psico-fisica. L. 328/2000, Legge regionale 2/2003, DGR 1904/2011 e succ. art 403 cc


S



S



S

P0068 Accertamenti di entrate, riscossioni, rapporti con la Tesoreria Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui. Rilascio fideiussioni


S

P0069 Certificazione del credito Aree rischio specifiche - Certificazione del credito S





P0076 Gestione Cassa economale Aree rischio specifiche - Gestione Cassa economale S


Aree rischio specifiche - Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali

S

P0078 Gestione del contante Aree rischio specifiche - Gestione del contante S

52



P0079 Smaltimento rifiuti Aree rischio specifiche - Smaltimento rifiuti S

P0080 Gestione attività finanziamenti Unione Europea Aree rischio specifiche - Gestione attività finanziamenti Unione europea

S

P0081 Autorizzazione per incarichi extraistituzionali Aree rischio specifiche - Autorizzazione per incarichi extraistituzionali

S


P0083 Smaltimento amianto Aree rischio specifiche - Smaltimento amianto S

P0084 Inventario beni immobili Aree generali - Inventario beni immobili S

P0086 Gestione del contante - gestione degli incassi Aree rischio specifiche - Gestione del contante S

P0088 Inventario beni mobili Aree generali - Inventario beni mobili S

P0089 Segnalazione certificata di inizio attività - procedure abilitative semplificate relative ad attività economiche liberalizzate

Aree rischio specifiche - Attività liberalizzate (SCIA) S

P0090 Aggiornamento delle liste elettorali; Assegnazione Presidente e scrutatori nei seggi elettorali; Rilascio tessere e certificati elettorali; Aggiornamento Albo Giudici Popolari; Tenuta liste di leva; Consegna libretti di pensione di guerra

Aree rischio specifiche - Procedimenti elettorali - Leva S

P0091 Acquisto/riconoscimento cittadinanza italiana e procedure conseguenti; Attestazione di soggiorno permanente per i cittadini UE - art. 16 Dlgs. 30/2007; Iscrizioni e Trascrizioni atti di stato civile anche provenienti da altri Comuni o dall'Estero; Iscrizione e raccolta delle dichiarazioni anticipate di volontà relative ai trattamenti sanitari; Riconoscimento filiazione; Pubblicazioni, trascrizioni e celebrazioni di matrimonio;Accordo di separazione o di divorzio consensuale (anche convenzione di negoziazione assistita) - riconciliazione coniugi separati; Unioni civili; Registrazione convivenze di fatto

Aree rischio specifiche - Stato Civile S

P0092 Richiesta residenza, cambio indirizzo, rilascio carta d'identità, iscrizioni e variazioni anagrafiche della popolazione temporanea; Rilascio certificati; Iscrizione e Cancellazione dall' Anagrafe della popolazione residente per emigrazione all'estero; Rilascio del Tesserino regionale per l'esercizio venatorio

Aree rischio specifiche - Procedimenti anagrafici S

P0093 Rilascio passaporto mortuario; Rimborsi per restituzione loculi; Affidamento Urna cineraria ai soggetti legittimati; Raccolta dichiarazioni

Aree rischio specifiche - Procedimenti in materia di Polizia Mortuaria

S

53



anticipate di volontà

P0094 Autorizzazioni per traslazioni, esumazioni ed estumulazioni; Autorizzazioni alla cremazione di cadavere e alla dispersione delle ceneri; Rilascio autorizzazione trasporto cadavere; Rilascio di permesso di sepoltura


P0095 Gestione procedimenti unici SUAP (con PDIC e SCIA) per realizzazione e modifiche ad impianti produttivi; Gestione procedimenti per telefonia mobile, Gestione procedimenti collaudi; Pareri su progetti preliminari per impianti produttivi


P0096 Autorizzazioni per l'esercizio di attività economiche in particolare: commercio al dettaglio in sede fissa; commercio al dettaglio su aree pubbliche; distributori carburanti, sale gioco, spettacolo viaggiante e attività circensi, taxi e noleggio con conducente, manifestazioni ed eventi, pubblici trattenimenti e impianti sportivi pubblici, impianti di pubblicità e propaganda, autorizzazioni igienico-sanitarie, altre autorizzazioni e licenze TULPS RD 773/1931 s.s.m.m.


P0097 Concessione di immobili o aree per la realizzazione di mercati, fiere e posteggi isolati; Concessione di suolo pubblico, per arredi urbani, dehors ecc; Cantieri edili, traslochi e arredi urbani; Concessioni permanifestazioni ed eventi


P0098 Prestito oneroso a terzi di collezioni d'arte Aree rischio specifiche – Prestito oneroso a terzi di collezioni d'arte

S

P0099 Acquisizione donazioni da terzi Aree rischio specifiche – Acquisizione donazioni da terzi S

P0100 Concessione spazi, attrezzature e impianti sportivi comunali, concessioni a terzi di immagini e mostre museali, concessione di premi in occasione di manifestazioni sportive


P0101 Autorizzazioni eventi e manifestazioni negli impianti sportivi; Autorizzazioni all'utilizzo continuativo degli impianti sportivi; Autorizzazione per uso occasionale degli impianti sportivi; Autorizzazione all'ingresso gratuito nelle piscine comunali


P0102 Concessione contributi e patrocini ad associazioni culturali e sportive; Concessione contributi per manutenzioni straordinarie a concessionari di impianti sportivi comunali in uso e in diritto di superficie


S

54



P0103 Iscrizione all'Elenco Comunale delle forme associative Aree rischio specifiche – Iscrizione all'Elenco Comunale delle forme associative

S

P0104 Rimborso oneri ai datori di lavoro Aree rischio specifiche – Rimborso oneri ai datori di lavoro S

P0105 Controllo/contrasto evasione tributi (rateazione pagamento tributi accertati; richieste provvedimenti in autotutela/reclamo processuale per tributi comunali; rimborsi ai contribuenti)

Aree generali - Controllo/contrasto evasione S

P0106 Accertamento con adesione Aree generali - Controllo/contrasto evasione S

P0107 Autorizzazioni passi carrai; Autorizzazioni ZTL - DLT - Veicoli elettrici; Autorizzazione e contrassegno di parcheggio per disabili


P108 Assegnazione tramite stradario alle scuole dei ragazzi delle prime classi Aree rischio specifiche – Assegnazione tramite stradario alle scuole dei ragazzi delle prime classi

S

P109 Assegnazione personale di appoggio assistenziale nelle scuole e nei centri estivi

Aree rischio specifiche – Assegnazione personale di appoggio assistenziale

S

P111 Procedure di esproprio e servitù coattive Aree rischio specifiche - Procedure di esproprio e servitù coattive

S

P112 Assicurazioni – richieste risarcimento danni Aree rischio specifiche – Assicurazioni – richieste risarcimento danni

S

P113 Autorizzazione a costruire in deroga alle distanze legali; Certificazione della proprietà ed altri diritti reali su beni immobili; Autorizzazioni alla vendita anticipata di immobili in aree Peep ed extra Peep; Trasformazione, eliminazione o riduzione dei vincoli in aree Peep, Extra Peep ed aree Pip concesse in diritto di superficie o cedute in proprietà in immobili convenzionati; Nulla Osta e determinazione del valore in aree Peep ed Extra Peep


P114 Autorizzazione alla costruzione o ristrutturazione di marciapiedi Aree generali - Autorizzazioni S

P116 Rilascio o Revisione della patente per l'abilitazione all'impiego dei gas tossici e autorizzazione alle ditte per utilizzo, custodia e conservazione di gas tossici


P117 Autorizzazione al funzionamento di strutture socio - sanitarie per anziani, disabili, minori; Autorizzazione al funzionamento; L.R. 2/2003, L.R n. 4/2008, DGR 564/2000 e DGR 1904/2011 e succ. Autorizzazione all'esercizio di ambulatori, poliambulatori privati e pubblici, case di cura,


55



ospedali, studi e ambulatori odontoiatrici, servizi di soccorso/trasporto infermi a mezzo autoambulanze

P118 Autorizzazione per l'esercizio delle farmacie, deposito medicinali ad uso umano e ad uso veterinario


P119 Sussidi economici straordinari e continuativi per famiglie, minori, adulti e anziani; Rimborsi spese per i rimpatri delle salme degli immigrati; Sussidi per emigrati rimpatriati


S

P120 Denuncia animali domestici all'anagrafe regionale animali d'affezione Aree rischio specifiche - Denuncia animali domestici S

P121 Valutazione di impatto ambientale (attività estrattive e altre di cui alla L.R. 9/99, allegati A3 e B3 es: cave e torbiere; pescicoltura; progetti di sviluppo di zone industriali produttive; progetti di costruzione di centri commerciali; parcheggi di uso pubblico con capacità superiore a 500 posti auto ecc...); Procedura Screening

Aree rischio specifiche – Valutazione di impatto ambientale e procedura screening

S

P122 Autorizzazione estrattiva L.R. 17/91; Cave ricadenti in aree con e senza vincolo paesaggistico; Autorizzazione di variante non significativa a piano di sistemazione di cava vigente; Autorizzazione al deposito di limi di frantoio; Autorizzazioni paesaggistiche (anche semplificate e in sanatoria); Autorizzazione allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga ai limiti di rumore ambientale per attività temporanee ; Bonifica aree inquinate (ante D.lgs 152/06); Autorizzazioni in deroga alle norme tecniche relative allo scarico a parete delle canne fumarie per impianti a gas metano


P123 Autorizzazione posti Handicap; Autorizzazione carico/scarico merci; Divieto di sosta - transito- accesso - sosta a disco orario - ecc. Autorizzazione passi carrai (Parere); Autorizzazioni abbattimento piante ad alto fusto in area privata; Autorizzazione per installazione di segnaletica verticale d'indicazione di attività del privato su richiesta


P124 Erogazione contributi; Incentivi comunali per l'acquisto di veicoli elettrici Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario

S

P126 Gestione Ruoli Aree generali - Gestione ruoli e pagamento sanzioni S

P127 Certificati di conformità edilizia e agibilità; Controllo attuazione degli interventi convenzionati e collaudo delle urbanizzazioni; Controlli di conformità (valutazione preventiva) degli interventi edilizi e gestione procedimenti sanzionatori in caso di rilevazione di abusi edilizi Certificati

Aree rischio specifiche - Attività di verifica e controllo degli interventi di trasformazione del territorio

S

56

Report Programmazione Triennale

STRUTTURA RESPONSABILE: Direzione Generale

DIRIGENTE RESPONSABILE: Giuseppe Dieci

Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici

2016 2017 2018

Processo CF Macro/Fasi del Processo

Tipologia del Rischio per fase

Interventi realizzati per prevenire il rischio

(Controllo)

P I IR Valutazione del Rischio

Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi

Interventi da realizzare Interventi da realizzare

Acquisizione di servizi e forniture perattività della Direzione Generale

F01Programmazione - Progettazione - definizione elementi del contratto

Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)

Corretta definizione del servizio richiesto e del corrispondente importoIntervento di soggetti diversi nei procedimenti di affidamento (ad es. visto di congruità)

3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuato Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti

Prosecuzione attività Prosecuzione attività

Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di commitenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA

Per importi molto bassi applicazione del "Regolamento per l'acquisizione di beni e servizi in economia"



Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamento diretto/affidamenti d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa

Applicazione Regolamenti interni

4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti


F02Scelta del contraente - bando

Valutazione dell'offerta da parte della commissione digara non aderente alla prescrizione del bando

Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito

3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali






2016 2017 2018




(Controllo)



























2016 2017 2018




(Controllo)

























di destinazioone urbanistica e mantenimento temporaneo destinazioni d'uso

P128 Formazione strumenti urbanistici – varianti generali e specifiche (PSC –POC – RUE), compresi i Piani di Settore; Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Attuazione del piano per l'edilizia economica e popolare - Convenzioni urbanistiche - Controllo conformità urbanistica, autorizzazione e approvazione dei PUA - Verifica requisti soggetti fruitori alloggi Ediliza agevolata e PEEP

Aree rischio specifiche - Attività urbanistica S

P129 Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Accordi procedimentali art. 11 L. 241/90 e art. 18 L.R. 20/2000 per progetti complessi; Permessi di costruire convenzionati (art. 28 bis DPR 380/2001) , PDC in deroga (art. 14 DPR 380/2001 e art. 20 L.R. 15/2013); Stesura convenzione tipo e convenzioni urbanistiche; Proroga e volturazioni.


P130 Permessi di costruire e proroghe; Permessi di costruire in deroga (DPR 380/2001 e s.s.m. Art. 14); Autorizzazioni sismiche; Titoli abilitativi in sanatoria e mutamenti di intestazione idoneità del titolo abilitativo per impianto di energia rinnovabile; Aggiornamento e attribuzione numerazione civica interna; Dichiarazione attestante il tipo di intervento edilizio per agevolazioni fiscali; Convenzioni attuative


P131 Ordinanze temporanee di viabilità Aree rischio specifiche - Ordinanze temporanee di viabilità S

P132 Rateazione sanzioni amministrative pecuniarie Aree rischio specifiche - Rateazione sanzioni amministrative pecuniarie

S

P133 Provvedimenti amministrativi relativi all'applicazione della Legge 180/1978

Aree rischio specifiche - Provvedimenti in materia igienico-sanitaria

S

P134 Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del Dlgs. 267/2000 (TUEL)

Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto S

P135 Autorizzazioni trasferte per Amministratori, Dirigenti e personale dipendente

Aree rischio specifiche - Trasferte S

P136 Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico


S

P137 Procedimento sanzionatorio per la violazione degli obblighi di richiesta di nulla-osta alla locazione o alienazione di immobili in aree PEEP, e degli

Aree rischio specifiche – Procedimento sanzionatorio per la S

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obblighi di non superamento del canone di locazione o del corrispettivo di vendita

violazione degli obblighi di richiesta di nulla-osta alla locazione o alienazione di immobili in aree PEEP, e degli obblighi di non superamento del canone di locazione o del corrispettivo di vendita

P138 Adempimenti inerenti canoni d'affitto attivi e passivi, spese condominiali e utenze

Aree rischio specifiche - Gestione delle entrate, delle spese e del patrimonio

S

P139 Permessi di costruire e proroghe; Autorizzazioni sismiche; Titoli abilitativi in sanatoria e mutamenti di intestazione idoneità del titolo abilitativo edilizio e per impianto di energia rinnovabile; Aggiornamento e attribuzione numerazione civica interna; Dichiarazione attestante il tipo di intervento edilizio; Convenzioni attuative


P140 Contributi ex l. 13/89; Eliminazione delle barriere architettoniche negli edifici privati e sismica


S

P141 Pass giornalieri per accesso in zona a traffico limitato rilasciati da agenti contabili (associazioni di categoria Ascom Confcommercio, C.N.A.-Confederazione Nazionale Artigianato e Lapam Federimpresa


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Area di Rischio: Aree generali - Affari legali e contenzioso

2017 2018 2019

Processo CF Macro/Fasi del Processo N



(Controllo)

P I IR Valutazionedel Rischio



Affari Legali e Contenzioso F04Istruttoria 1 Non corretta istruttoria al fine di favorire la controparte

Intervento di più soggetti nel procedimento

3,83 2,75 10,53 Medio Costituzione congiunta in giudizio. Effettuato/non effettuato


Allegato 1: Schede mappatura e gestione del rischio corruzione relative a ciascun Settore del Comune di Modena

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Area di Rischio: Aree generali - Affidamento di incarichi esterni

2017 2018 2019




(Controllo)




Procedure di affidamento incarichi esterni

F03Affidamentoincarico

1 Eccesso di chiamate dirette

ApplicazioneRegolamento Comunale per il conferimento di incarichi esterni

3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato

Applicazione nuovo Regolamento affidamento incarichi esterni

Prosecuzione attività

2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati

ApplicazioneRegolamento Comunale per il conferimento di incarichi esterni Applicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate

Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate

Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate


60





(Controllo)





F17Esecuzione del contratto

1 Omissione di controlli Applicazione di quanto disposto nel Disciplinare di incarico

3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività di controllo. Effettuato/non effettuato


61




Area di Rischio: Aree generali - Affidamento incarichi dirigenziali

2017 2018 2019




(Controllo)




Affidamento di incarichi dirigenziali

F04Istruttoria 1 Disomogeneità nell'attività di valutazione dei curricula dei candidati

Rotazionenell'assegnazione degli incarichiAttività di controllo e monitoraggio su applicazione Dlgs 39/2013 per verifiche cause d'incompatibilità e inconferibilità

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione delle attività di controllo su dichiarazioni rese ex D.lgs n. 39/2013. Controllo sul 100% delle dichiarazioni

Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis lettera b) del D.lgs n. 165/2001. Controllo nel 100% dei casi Num. violazioni accertate


F05Adozioneprovvedimento

1 Scarsa trasparenza nell'attribuzione degli incarichi

Pubblicazione dell'elenco dei dirigenti sul sito istituzionale dell'Ente

3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione delle attività di pubblicazione e aggiornamento dell'elenco degli incarichi dirigenziali. Effettuato/non effettuato

Assegnazione incarichi dirigenziali. N. incarichi dirigenziali assegnati


F09Controlli e verifiche successive

1 Mancata effettuazione delle verifiche sulla sussistenza dei requisiti

Acquisizione e pubblicazione delle dichiarazioni annuali sull'insussistenza di cause di incompatibilità

3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione delle attività di controllo e monitoraggio. Effettuato/non effettuato


F23Stipula contratto 1 Inserimento clausole non conformi al CCNL

Utilizzo contratti tipo 3,33 2,50 8,33 Basso Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato


62





2017 2018 2019




(Controllo)




Acquisizione di servizi e forniture per attività della Direzione Generale

F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto

1 Attribuzione di priorità di servizi e forniture finalizzate a favorire un determinato operatore economico

Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione del Programma di cui all'art. 21 del D.lgs. 50/2016

3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne suifabbisogni servizi e forniture e predisposizione Programma biennale di beni e servizi. Effettuato/non effettuato


2 Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)


3,83 2,75 10,53 Medio Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato


3 Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamentodiretto/affidamentod'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa

Applicazione D.lgs 50/2016 e Regolamento comunale contratti

4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate

Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti


4 Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di committenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA

Puntuale motivazione nella Determinazione a contrarre




1 Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più

Applicazione del D.lgs 50/2016

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato


63





(Controllo)






vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati

2 Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa


4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta, ove compatibile con la natura dell'attività svolta. N. gare con una sola offerta


3 Mancata motivazione per affidamenti di importo inferiore a €. 40.000

Applicazione normativa e Linee guida ANAC

4,33 3,75 16,24 Alto N. affidamenti diretti Prosecuzione attività Prosecuzione attività

4 Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate

Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000

4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese, ove compatibile con la natura dell'attività svolta. Effettuato/non effettuato

N. avvisi pubblicati


5 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte

Applicazione tempi e modalità di cui al D.lgs 50/2016



6 Nomina Commissioni giudicatrici in caso di procedura con offerta economicamente più vantaggiosa in violazione delle norme

Applicazione D.lgs 50/2016

3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate


7 Valutazione dell'offerta da parte della Commissione di gara non aderente alle prescrizioni del bando




8 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico




9 Carenza dei controlli sul Puntuali verifiche 4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per Prosecuzione attività Prosecuzione attività

64





(Controllo)






possesso dei requisiti documentali verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertateMonitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate

10 Rischio infiltrazione mafiosa

Applicazione Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di diverse strutture organizzative



F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto

1 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi

Intervento di più soggetti nel procedimentoVerifica esecuzione del contrattoVerifica possesso requisiti regolarità contributivaLe spese di rappresentanza sono già oggetto di specifiche misure legislative di contenimento della spesa e di trasparenzaPubblicazionedeterminazioni di impegno

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato.


2 Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto

Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità

4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. subappalti


65





(Controllo)






3 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali


3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso il quinto d'obbligo). N. varianti


4 Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice

Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge

3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati


5 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione




66




Area di Rischio: Aree generali - Controllo su organismi partecipati

2017 2018 2019




(Controllo)




Controllo su organismi partecipati


1 Controlli incompiuti o omissione di controllo

Controlliprocedimentalizzati con regolamento dei controlli interni (Titolo VII)Pubblicazione sul sito internet di tutti i documenti rilevanti e degli esiti dei controlliConsolidamento dei controlli (tre volte l'anno) e redazione bilancio consolidato

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione controlli interni di cui al Titolo VII del Regolamento.Effettuato/non effettuato


67




Area di Rischio: Aree generali - Nomine rappresentanti del Comune presso Enti, Aziende, Istituzioni, organismi partecipati

2017 2018 2019




(Controllo)




Nomine rappresentanti del Comune presso Enti, Aziende, Istituzioni, organismi partecipati

F04Istruttoria 1 Disomogeneità nell'attività di valutazione dei curricula del soggetto destinatario

Applicazione indirizzi consiliari su ulteriori misure di trasparenza: audizioni e pubblicazione curricula candidatiAttività di controllo e monitoraggio su applicazione D.lgs 39/2013 per verifiche cause d'incompatibilità e inconferibilità


Prosecuzione delle attività di controllo su dichiarazioni rese ex D.lgs n. 39/2013. Controllo sul 100% delle dichiarazioni



1 Scarsa trasparenza nell'attribuzione delle nomine politiche

Comunicazione delle nomine effettuate in Consiglio comunalePredisposizione elenco dei nominati




1 Mancata effettuazione delle verifiche sulla sussistenza dei requisiti

Pubblicazione dell'elenco dei nominati sul sito istituzionale dell'Ente



68


STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze

DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari

Area di Rischio: Aree generali - Gestione verbali di accertamento di violazione (Codice della Strada, ordinanze sindacali, Regolamenti comunali e altre norme)

2016 2017 2018




(Controllo)




Gestione verbali di accertamento di violazioni (Codice della Strada, ordinanze sindacali, regolamenti comunali ed altre norme)

F04Istruttoria Disomogeneità di trattamento nella determinazione dell'importo della sanzione relativa a verbale di accertamento di violazione a norme di regolamenti e ordinanze oggetto di ricorso

Intervento nel procedimento di una pluralità di soggettiTracciabilità delle attività degli operatori nel software gestionale



Occultamento del verbale di accertata violazione

Verifica carico/scarico dei blocchetti dei verbaliVerifica della corrispondenza fra verbali in carico e verbali redatti dal singolo operatore di PM

3,50 3,00 10,50 Medio Realizzazione verifica della corrispondenza fra verbali in carico e verbali redatti dal singolo operatore di PM. Effettuato/non effettuato


Mancato rispetto dei termini di notifica




Manomissione di dati di residenza del trasgressore e/o del numero di targa







Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario

2017 2018 2019




(Controllo)




Erogazione contributi e benefici - Riparto ed erogazione oneri di urbanizzazione secondaria a enti ed associazioni religiose

F04Istruttoria 1 Disomogeneità nelle valutazioni

ApplicazioneRegolamento per concessione contributi e altre utilità economiche a soggetti appartenenti al c.d. "Terzo settore no profit"L.10/1977Deliberazioni del Consiglio regionale e comunale

4,33 3,75 16,24 Alto Attuazione delle procedure per concessione patrocini onerosi. Effettuato/non effettuato

Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite.

Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate



Puntuali verifiche documentaliAttività di monitoraggio sulla coerenza di quanto dichiarato nella richiesta




1 Discrezionalitànell'ammissione al contributo

Individuazionebeneficiari approvata con Deliberazione della Giunta ComunaleRiparto oneri di urbanizzazionesecondaria: importo definito come percentuale degli oneri riscossi



2 Violazione normative generali e di settore

Interventi di formazione 3,83 2,25 8,62 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato


69





(Controllo)




Erogazione contributi e benefici - Riparto ed erogazione oneri di urbanizzazione secondaria a enti ed associazioni religiose


1 Ingiustificata disparità di trattamento nei tempi di erogazione del contributo

Rispetto dei tempi indicati nell'elenco dei procedimentiamministrativi



2 Mancato controllo sull'iniziativa realizzata

Rendicontazione attività con presentazione documenti di spesa



70





2016 2017 2018




(Controllo)





F03Affidamento incarico

Inosservanza di norme sulla composizione della commissione

Visto congruità del Dirigente di Settore Determinazione nomina commissione di selezione a firma della P.O. Ufficio Politiche per la Legalità e le SicurezzeVariabilità dei componenti delle commissioni Adeguamento degli atti a normative e direttive di Ente

2,00 3,00 6,00 Basso Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate


Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate


Adozione di atti volti a favorire particolari soggetti e/o discriminazione arbitraria di altri soggetti

Pluralità di soggetti che intervengono nel procedimento

3,67 3,00 11,01 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono






2016 2017 2018




(Controllo)






Inosservanza di norme sulla composizione della commissione

Visto congruità del Dirigente di Settore Determinazione nomina commissione di selezione a firma della P.O. Ufficio Politiche per la Legalità e le SicurezzeVariabilità dei componenti delle commissioni Adeguamento degli atti a normative e direttive di Ente

2,00 3,00 6,00 Basso Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate






3,67 3,00 11,01 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione attività finanziamenti Unione europea

2017 2018 2019




(Controllo)




Gestione attività finanziamenti Unione Europea

F20Gestione dei progetti finanziati

1 Utilizzo improprio finanziamenti


3,67 2,75 10,09 Medio Tracciabilità attività. Effettuato/Non effettuato


71




Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione del contante

2017 2018 2019




(Controllo)




Gestione del contante F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante su anticipi di cassa e sui fondi a render conto

Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal Dirigente di Settore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale

3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato.

Riduzione dell'ammontare delle anticipazioni di cassa richieste all'Economo. Effettuato/non effettuato


72




Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto

2017 2018 2019




(Controllo)




Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del Dlgs. 267/2000 (TUEL)

F22Approvazionebando e/o selezione

1 Previsione di requisiti di accesso "personalizzati"

Procedure di selezione ad evidenza pubblicaUtilizzo di graduatorie, se presenti

3,67 2,75 10,09 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001, per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate

Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato


73




Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Iscrizione all'Elenco Comunale delle forme associative

2017 2018 2019




(Controllo)




Iscrizione all'Elenco Comunale delle forme associative

F04Istruttoria 1 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti


3,33 2,75 9,16 Medio Aggiornamento lista di controlli alla normativa vigente. Effettuato/non effettuato


74




Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni

2016 2017 2018




(Controllo)




Autorizzazione per l'esposizione di targa per veicoli a trazione animale. Autorizzazioni in deroga al divieto di transito autocarri superiori a 60 ql. Autorizzazioni temporanee e permessi giornalieri per accesso in zona a traffico limitato

F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati

Intervento di una pluralità di soggetti Procedura per l'esecuzione dei controlli definita con Disposizione di servizioProcedura standard di autorizzazione

3,33 2,75 9,16 Medio Applicazione procedura standard di autorizzazione. Effettuato/non effettuato


Disomogeneità nella valutazione delle richieste

Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti nella fase istruttoriaCheck list di controllo



F05Adozione provvedimento

Mancato rispetto dei tempi procedimentali

Mappatura dei procedimenti

3,33 2,50 8,33 Basso Monitoraggio dei tempi procedimentali del 100% delle autorizzazioni rilasciate. Effettuato/non effettuato


Violazione normative generali e di settore

Intervento di una pluralità di soggetti




Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)

Controllo a campione del 2% delle autocertificazioni autorizzazioni ZTL / mezzi pesanti

3,33 2,75 9,16 Medio Controllo a campione delle autocertificazioni autorizzazioni ZTL / mezzi pesanti per il 3%Analisi di fattibilità di informatizzazione delle procedure di rilascio autorizzazioni ZTL da parte





Area di Rischio: Aree generali - Gestione verbali di accertamento di violazione (Codice della Strada, ordinanze sindacali, Regolamenti comunali e altre norme)

2017 2018 2019




(Controllo)




Gestione verbali di accertamento di violazioni (Codice della Strada, Ordinanze sindacali, Regolamenti comunali ed altre norme)

F04Istruttoria 1 Disomogeneità di trattamento nella determinazionedell'importo della sanzione relativa a verbale di accertamento di violazione a norme di regolamenti e ordinanze oggetto di ricorso

Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti



2 Occultamento del verbale di accertata violazione

Verifica carico/scarico dei blocchetti dei verbaliVerifica della corrispondenza fra verbali in carico e verbali redatti dal singolo operatore di PM

3,50 3,00 10,50 Medio Prosecuzione verifica della corrispondenza fra verbali in carico e verbali redatti dal singolo operatore di PM. Effettuato/non effettuato


3 Mancato rispetto dei termini di notifica

Tracciabilità delle attività degli operatori nel software gestionale



4 Manomissione di dati di residenza del trasgressore e/o del numero di targa

Tracciabilità delle attività degli operatori nel software gestionale



75




Area di Rischio: Aree generali - Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o ordinanze del Sindaco in autotutela o su ricorso

2017 2018 2019




(Controllo)




Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o Ordinanze del Sindaco in autotutela. Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o Ordinanze del Sindaco su ricorso

F04Istruttoria 1 Disomogeneitànell'applicazione dei criteri oggettivi nella fissazione dell'importo della sanzione fra un minimo e un massimo ai sensi della Legge 689/81


3,33 2,50 8,33 Basso Controlli a campione delle ordinanze ingiunzioni per la verifica dei termini di emissione. 30%


2 Mancato rispetto dei termini per l'emissione delle ordinanze-ingiunzione di pagamento sanzione

Controlli a campione sul 10% delle ordinanze ingiunzioni per la verifica dei termini di emissione

3,33 2,75 9,16 Medio Controlli a campione delle ordinanze ingiunzioni per la verifica dei termini di emissione. 30%


3 Violazione di norme in fase di valutazione del ricorso


3,33 2,50 8,33 Basso Controlli a campione delle ordinanze ingiunzioni per la verifica dei termini di emissione. 30%


F11Controlli e verifiche successive in sede di visto/firma per l'adozione del provvedimento

1 Verifica irregolare od omissiva della documentazione a supporto

Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti Verifica a campione da parte del Dirigente sul 2% degli atti firmati dalla P.O.

3,33 2,75 9,16 Medio Applicazione integrazione procedura Qualità con il sistema dei controlli interni. Effettuato/non effettuato


76





2017 2018 2019




(Controllo)






1 Adozione di atti volti a favorire particolari soggetti e/o discriminazione arbitraria di altri soggetti





2 Inosservanza di norme specifiche sulla selezione del personale e incongruenza tra requisiti richiesti e prestazioni oggetto di avviso di selezione

Confronto con altri Settori dell'Ente per la redazione dell'avviso di ricercaVisto congruità del Dirigente di Settore Determinazione avviso di selezione a firma della P.O. Ufficio Politiche per la Legalità e le Sicurezze

Applicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi




3 Inosservanza di norme sulla composizione della commissione

Visto congruità del Dirigente di Settore Determinazione nomina commissione di selezione a firma della P.O. Ufficio Politiche per la Legalità e le SicurezzeVariabilità dei componenti delle

2,00 3,00 6,00 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato

Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate






2016 2017 2018




(Controllo)




Procedure di affidamento servizi e forniture



Intervento di una pluralità di soggettiApplicazione Regolamenti interni

3,83 2,75 10,53 Medio Applicazione sistema di validazione/visto nell'ambitodel Sistema Qualità. Effettuato/non effettuatoRicorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti



Formazione e monitoraggio delle piattaforme (Consip, Intercent-Er) e MEPA




Coinvolgimento di più funzionari nel procedimentoApplicazione Regolamenti interni

4,33 3,75 16,24 Alto Applicazione sistema di validazione/visto nell'ambitodel Sistema Qualità. Effettuato/non effettuatoRicorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate






2016 2017 2018




(Controllo)







Intervento di una pluralità di soggettiApplicazione Regolamenti interni








Coinvolgimento di più funzionari nel procedimentoApplicazione Regolamenti interni

4,33 3,75 16,24 Alto Applicazione sistema di validazione/visto nell'ambitodel Sistema Qualità. Effettuato/non effettuatoRicorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate


77





(Controllo)






commissioniAdeguamento degli atti a normative e direttive di Ente


1 Omissione di controllo Violazione normative generali e di settore

Monitoraggio dell'attività in relazione ai contenuti del disciplinare di incarico



78





(Controllo)






determinato operatore economico

Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa


4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta. N. gare con una sola offerta


Rischio infiltrazione mafiosa

Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di legalità Intervento di diverse strutture organizzative



Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati

Applicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessiIntervento di più soggetti nel procedimento (tecnici ed amministrativi)



Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate

Rotazione tra imprese 4,33 3,75 16,24 Alto Individuazione criteri per la rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato


Disomogenea valutazione di requisiti di partecipazione ed elementidi preferenza

Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti nella fase istruttoriaVerifica DURCSuperamento verifica ispettiva certificazione di Qualità

3,83 3,00 11,49 Medio Rinnovo certificazione qualità. Effettuato/Non effettuato

Superamento verifica ispettiva certificazione di Qualità


Inosservanza di norme di legge sulla modalità di scelta del contraente


3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari






(Controllo)






determinato operatore economico






Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di legalità Intervento di diverse strutture organizzative




Applicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessiIntervento di più soggetti nel procedimento (tecnici ed amministrativi)






Disomogenea valutazione di requisiti di partecipazione ed elementidi preferenza

Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti nella fase istruttoriaVerifica DURCSuperamento verifica ispettiva certificazione di Qualità

3,83 3,00 11,49 Medio Rinnovo certificazione qualità. Effettuato/Non effettuato



Inosservanza di norme di legge sulla modalità di scelta del contraente


3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari





Area di Rischio: Aree generali - Archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela - Controdeduzioni a archiviazione su ricorso

2017 2018 2019




(Controllo)




Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela. Controdeduzioni procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS su ricorso

F04Istruttoria 1 Mancato rispetto dei termini di legge per formulazione di controdeduzioni al Prefetto per favorire l'archiviazione

Controllo mensile dei ricorsi in attesa di trattazione

3,83 2,75 10,53 Medio Controlli a campione dei ricorsi al Prefetto con riguardo al rispetto dei termini per la formulazione di controdeduzioni. 10%



1 Violazione di norme in fase di formulazione delle controdeduzioni per favorire l'archiviazione


3,50 2,75 9,63 Medio Studio di fattibilità dell'elaborazione di un sistema per il monitoraggio dei tempi procedimentali. Effettuato/non effettuato

Verifica degli esiti del monitoraggio


79





2017 2018 2019




(Controllo)




Autorizzazioni per l'esposizione di targa per veicoli a trazione animale; Autorizzazioni in deroga al divieto di transito autocarri superiori a 60 ql.; Autorizzazioni temporanee e permessi giornalieri per accesso in zona a traffico limitato

F04Istruttoria 1 Disomogeneità nella valutazione delle richieste

Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti nella fase istruttoriaCheck list di controllo




Intervento di una pluralità di soggettiProcedura per l'esecuzione dei controlli definita con Disposizione di servizioProcedura standard di autorizzazione




1 Mancato rispetto dei termini del procedimento

Mappatura dei procedimenti








1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)

Controllo a campione del 2% delle autocertificazioniautorizzazioni ZTL / mezzi pesanti

3,33 2,75 9,16 Medio Controllo a campione delle autocertificazioniautorizzazioni ZTL / mezzi pesanti per il 5%

Applicazione procedura informatizzata per rilascioautorizzazioni ZTL da parte di strutture recettive. Effettuato/non effettuato


80





(Controllo)




Pass giornalieri per accesso in zona a traffico limitato rilasciati da agenti contabili (associazioni di categoria Ascom Confcommercio, C.N.A.-ConfederazioneNazionale Artigianato e Lapam Federimpresa



Controllo a campione del 5% delle autocertificazioni pass giornalieri



81





2017 2018 2019




(Controllo)






1 Attribuzione di priorità di opere pubbliche, servizi e forniture finalizzata a favorire un determinato operatore economico

Intervento di più soggetti nel procedimento per la definizione del programma di cui all'art. 21 del D.lgs n. 50/2016

3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni servizi e forniture e predisposizione Programma biennale di beni e servizi. Effettuato/non effettuato



Intervento di una pluralità di soggettiApplicazioneRegolamenti interni




Coinvolgimento di più funzionari nel procedimentoApplicazione Dlgs. 50/2016 e Regolamento comunale contratti

4,33 3,75 16,24 Alto Applicazione sistema di validazione/visto nell'ambito del Sistema Qualità. Effettuato/non effettuato

Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate








1 Definizione nell'ambito delle procedure di

Intervento di più soggetti nel procedimento (tecnici



82





(Controllo)






aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati

ed amministrativi)







4,33 3,75 16,24 Alto n. affidamenti diretti Prosecuzione attività Prosecuzione attività

4 Inosservanza di norme di legge sulla modalità di scelta del contraente










Rispetto della tempistica prevista dal D.lgs. 50/2016




Applicazione D.lgs. 50/2016




Precisa e dettagliata definizione di criteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito



9 Disomogenea valutazione Intervento nel 3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività

83





(Controllo)






di requisiti di partecipazione ed elementi di preferenza

procedimento di una pluralità di soggetti nella fase istruttoriaSuperamento verifica ispettiva certificazione di Qualità

Effettuato/non effettuato





11 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti

Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzative Pubblicazione degli esiti di gara sul sito istituzionale

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertateMonitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate



Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di legalitàIntervento di diverse strutture organizzative






4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato


84





(Controllo)






2 Carenza di verifica in corso di esecuzione del contratto

Verifica delle prestazioni rese prima della liquidazione delle fatture



3 Inosservanza di norme e clausole contrattuali (p.e. disapplicazione di penali contrattualmente stabilite)

Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti Contratto relativo al servizio di rimozione, fermo e sequestro: controllo periodico a campione del 2% degli interventi in ordine al rispetto delle tariffe applicate al cittadino dalle Ditte che effettuano il servizio

3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività di controllo a campione sul rispetto delle tariffe del servizio di rimozione e realizzazione di controlli a campione sulla regolarità dell'esecuzione. 5%


















85




Area di Rischio: Aree generali - Effettuazione controlli di iniziativa in materia edilizia, commerciale e tributaria

2017 2018 2019




(Controllo)




Effettuazione controlli di iniziativa in materia edilizia, commerciale e tributaria. Effettuazione controlli in materia commerciale su iniziativa del Settore Economia, Promozione della città e Servizi al cittadino

F04Istruttoria 1 Disparità di trattamento nell'individuazione dei soggetti/imprese oggetto di controllo

Determinazionedirigenziale per l'adozione di criteri di programmazione per i controlli ispettivi nei locali e nei luoghi delle impreseTracciabilità delle procedure di controllo mediante software dedicato "Controlli"Sistema gerarchico di programmazione / gestione / verifica dei controlli articolato su tre livelli

3,83 3,00 11,49 Medio Studio di fattibilità per mappatura di numero e tipologia di apparecchi di gioco d'azzardo presenti nei pubblici esercizi. Entro 31/12/2017


2 Irregolarità od omissione del controllo per favorire taluni soggetti

Tracciabilità delle procedure di controllo mediante software dedicato "Controlli"Sistema gerarchico di programmazione / gestione / verifica dei controlli articolato su tre livelli

3,83 3,00 11,49 Medio Controlli a campione degli accertamenti effettuati da parte del Responsabile della UOS Polizia Edilizia, commercio e ambiente. 5%

Controllo a campione sulle segnalazioni qualificate di natura tributaria. 5%

Sperimentazione procedura tra il Settore Economia, Promozione della citta' e Servizi al cittadino e il Settore Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze per l'utilizzo delle banche dati integrate


86





(Controllo)




Effettuazione controlli di iniziativa in materia edilizia, commerciale e tributaria. Effettuazione controlli in materia commerciale su iniziativa del Settore Economia, Promozione della città e Servizi al cittadino

F04Istruttoria nell'ambito dello svolgimento dei controlli. 2%

87




Area di Rischio: Aree generali - Effettuazione controlli generali su strada

2017 2018 2019




(Controllo)




Effettuazione controlli generali su strada

F04Istruttoria 1 Irregolarità nei controlli per ottenere illeciti benefici o profitti

Casuale abbinamento dei componenti delle pattuglie applicato dal programma informatico "Turni"Tracciabilità delle procedure di controllo mediante software dedicato "Controlli"Sistema gerarchico di programmazione / gestione / verifica dei controlli articolato su tre livelli

3,50 3,00 10,50 Medio Applicazione software "Gestione turni" per la composizione delle pattuglie. Effettuato/non effettuato


88




Area di Rischio: Aree generali - Gestione ruoli e pagamento sanzioni

2017 2018 2019




(Controllo)




Gestione Ruoli F04Istruttoria 1 Disomogeneitànell'applicazione del criterio interno di iscrizione a ruolo in funzione dell'importo e dei termini di messa a ruolo

Tracciabilità delle operazioni gestionali



2 Discarico non supportato da elementi oggettivi (prove documentali)

Fissazione di importo per esclusione automatica dall'iscrizioneVerifica a campione dei discarichi / individuazione del campione e verifica del 5% delle posizioni

3,50 3,00 10,50 Medio Verifica delle posizioni di discarico. 15%


3 Occultamento di verbali da iscrivere a ruolo

Estrazione automatica massiva delle posizioni da iscrivere a ruolo




1 Insufficiente verifica della documentazione a supporto

Intervento nel procedimento di una pluralità di soggettiVisto del Commissario competente sui tabulati della messa a ruolo



89





2017 2018 2019




(Controllo)




Contributi ad associazioni di volontariato che effettuano attività a supporto della Polizia Municipale

F04Istruttoria 1 Disomogeneità nella valutazione delle caratteristichedell'attività/progetto


4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate



2 Disparità di trattamento nella determinazione dell'ammontare del contributo

Criteri per l'erogazione di contributi

4,33 3,75 16,24 Alto Applicazione criteri per la concessione di contributi della Polizia Municipale. Effettuato/non effettuato



Criteri per l'erogazione di contributi





Rendicontazioneannuale dell'attività svolta



Contributi/patricini a soggetti del volontariato e della comunità locale che effettuano attività a supporto della sicurezza urbana

F04Istruttoria 1 Disomogeneità nella valutazione delle caratteristichedell'attività/progetto

Verifica di conguità della attività/progetto rispetto ai criteri approvati con determinazionedirigenzialeIntervento di una pluralità di soggettiControlli incrociati con altri Settori sulle richieste pervenute





Rendicontazione finale dell'attività svolta



90





(Controllo)




Contributi/patricini a soggetti del volontariato e della comunità locale che effettuano attività a supporto della sicurezza urbana


2 Disparità di trattamento nella determinazione dell'ammontare del contributo






Rendicontazione finale dell'attività svolta


Prosecuzione attività. Prosecuzione attività.

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Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Definizione della dinamica di incidente ed elaborazione di relazione di incidente

2017 2018 2019




(Controllo)




Definizione della dinamica di incidente ed elaborazione di relazione di incidente

F04Istruttoria 1 Arbitraria o tendenziosa ricostruzione della dinamica al fine di agevolare un soggetto con conseguenti riflessi sull'aspetto risarcitorio del danno

Intervento nel procedimento di una pluralità di soggettiTracciabilità degli interventi effettuati dagli operatori nel software gestionale

3,00 3,00 9,00 Medio Controllo degli incidenti senza lesioni da parte dell'Ispettore e degli incidenti con lesioni da parte del Commissario. 30%

Integrazione della procedura Qualità con il sistema dei controlli interni.


92





2017 2018 2019




(Controllo)






3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato Riduzione dell'ammontare delle anticipazioni di cassa richieste all'Economo. Effettuato/non effettuato


93





2017 2018 2019




(Controllo)











94





(Controllo)




Acquisizione dei Servizi di Informazione e Comunicazione. Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni


Dirigente Responsabile di Settore)

Monitoraggio continuo delle piattaforme Consip, Intercenter e MEPAAttestazione nella determina di affidamento di verifica dell'esistenza o inesistenza di convenzioni Consip, Intercent-Er, MepaAnalisi dei processi di stretta pertinenza del Settore in materia di contratti pubblici

Partecipazione degli operatori a formazione specifica in materia di processi di approvvigionamento. N. operatori coinvolti


Applicazione Regolamenti interniRicorso alle Convenzionipubbliche di acquisto e utilizzo del MEPAIntervento di più soggetti nel procedimento (ad es.visto di congruità sulle determine da parte del Dirigente Responsabile di Settore)

Monitoraggio continuo delle piattaforme Consip,Intercenter e MEPAAttestazione nella determina di affidamentodi verifica dell'esistenza o inesistenza di convenzioni Consip, Intercent-Er, MepaAnalisi dei processi di stretta pertinenza del Settore in materia di contratti pubblici

4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti

Partecipazione degli operatori a formazione specifica in materia di processi di approvvigionamento. N. operatori coinvolti



Valutazione dell'offerta da parte della commissione di gara non aderente alla

Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione






Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Ordinanze temporanee di viabilità

2017 2018 2019




(Controllo)




Ordinanze temporanee di viabilità


1 Rilascio ordinanze temporanee a soggetti non aventi titolo per mancanza del presupposto dell'urgenza

Rispetto del Codice della StradaApplicazione procedura qualità

3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzioneattività.Effettuato/noneffettuato



1 Mancato rispetto delle prescrizioni sulla viabilità

Controllo a campione del 2% sul rispetto delle prescrizioni

3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzioneattività.Effettuato/noneffettuato


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Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Rateazione sanzioni amministrative pecuniarie

2017 2018 2019




(Controllo)




Rateazione sanzioni amministrative pecuniarie


Applicazione Delibera di Giunta e Regolamento Comunale

3,50 3,00 10,50 Medio Prosecuzione attività Effettuato/non effettuato




3,50 2,50 8,75 Basso Controllo a campione delle dichiarazioni sostitutive. 2%





3,50 2,50 8,75 Basso Intervento di una pluralità di soggetti. Effettuato/non effettuato



1 Mancanza dei controlli nella fase di applicazione del piano rate


3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attivitàEffettuato/non effettuato

Controllo a campione del 2% sul rispetto dei piani rate


96





(Controllo)






per favorire alcune/una impresa


Applicazione del Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di diverse strutture organizzative




Indicazione puntuale dei criteri e subcriteri di valutazione (anche per i cottimi)Intervento di più soggetti tecnici e amministrativi nell'assunzione delle decisioniNomina delle commissioni per offerta economicamente più vantaggiosa con rotazione tra figure tecnicheApplicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materiadi incompatibilità e conflitto di interessiPer le gare sopra soglia comunitaria partecipazione di più strutture organizzative alle sedute pubbliche (RUP e commissione, ufficiale rogante e testimoni)Per affidamenti diretti richiesta di più preventivi

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività di controllo. Effettuato/non effettuato

Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate

Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate

Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate



Pubblicazione sul sito degli atti di gara anche per i cottimi

4,33 3,75 16,24 Alto Individuazione criteri per la rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato



STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Umane e Strumentali

DIRIGENTE RESPONSABILE: Lorena Leonardi

Area di Rischio: Aree generali - Acquisizione e progressione del personale

2017 2018 2019




(Controllo)




Reclutamento personale F12Approvazionebando di concorso e/o selezione

1 Previsioni di requisiti di accesso "personalizzati" ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari

Bando pubblico approvato con determinazionedirigenziale e nello stesso sono già previsti i titoli di studio e procedura di selezioneIntervento di più soggetti nel procedimento



F13Composizionecommissione di concorso

1 Irregolare composizione della commissione di concorso finalizzata al reclutamento di candidati particolari

Commissione di concorso nominata in conformità a quanto previsto nel Regolamento (art. 15 e 16)Presenza di commissario esterno per concorsi a tempo indeterminatoIntervento di più soggetti nel procedimento

3,33 2,50 8,33 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001.Periodicità dei controlli effettuati - Numero violazioni accertate


F14Ammissione dei candidati

1 Previsioni di requisiti di accesso "personalizzati" ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di

Ammissione dei candidati fatta dal Responsabile del procedimento sulla base dei requisiti indicati nel bando

3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non Effettuato


97





(Controllo)




Reclutamento personale reclutare candidati particolari

F15Svolgimento del concorso

1 Inosservanza delle regole procedurali e garanzia della trasparenza e dell'imparzialità della selezione, quali, a titolo esemplificativo, la cogenza della regola dell'anonimato nel caso di prova scritta e la prederminazione dei criteri di valutazione delle prove allo scopo di reclutare candidati particolari

Prove di concorso definite nel rispetto del Regolamento: sorteggio delle prove, svolgimento delle prove in luogo aperto al pubblico, correzione delle prove in modo da mantenere anonimato,individuazione dei nominativi dei candidati solo al termine della correzione delle prove

3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non Effettuato


F16Graduatoria 1 Irregolarità sulla formulazione della graduatoria di merito e finale

Formazione della graduatoria disciplinata dal Regolamento di accesso

3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato.


F23Stipula contratto 1 Inserimento clausole non conformi al CCNL

Utilizzo contratti tipo 3,33 2,50 8,33 Basso Inserimento nel contratto delleclausole di cui all'art. 53 comma 16 ter Dlgs. 165/2001. Effettuato/non effettuato


98





2017 2018 2019




(Controllo)







Affidamento incarichi disciplinato dal Regolamento per l'affidamento di incarichi esterniIntervento di più soggetti nel procedimento

3,67 2,75 10,09 Medio Approvazione delle modifiche al Regolamento Affidamenti Incarichi esterni. Entro il 31/12/2017

Applicazione nuovo Regolamento Incarichi esterni



Applicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001. N. casi monitorati - N. violazioni accertate

Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertateMonitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate


99





(Controllo)






1 Omissione di controlli Stesura del disciplinare e verifica attività svolta



100





2017 2018 2019




(Controllo)







Intervento di più soggetti nel procedimento per la definizione del programma di cui all'art. 21 del D.lgs n. 50/2016




Intervento di più soggetti nel procedimento (ad es. visto di congruità)

3,83 2,75 10,53 Medio Verifiche sul divieto di frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato



Applicazione D.lgs. 50/2016 e Regolamento comunale contrattiAnalisi dei processi di stretta pertinenza del Settore in materia di contratti pubblici



Partecipazione degli operatori anche tecnici a formazione specifica in materia di processi di approvvigionamento. N. operatori coinvolti



Ricorso alle Convenzioni pubbliche di acquisto e utilizzo del MEPA Monitoraggio continuo delle piattaforme Consip, Intercenter e Mepa con attestazione nei

3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzine attività. Effettuato/non effettuato


101





(Controllo)






provvedimentidell'avvenuta verificaRispetto delle indicazioni di cui alla L. 208/2015, art. 1 commi 512 e segg.ti (Legge Stabilità 2016)


1 Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati

Indicazione puntuale dei criteri e subcriteri di valutazioneIntervento di più soggetti tecnici e amministrativi nell'assunzione delle decisioniPer le gare sopra soglia prevista dal Regolamento comunale contratti partecipazione di più strutture organizzative alle sedute pubbliche (RUP e commissione, ufficiale rogante e testimoni)Per affidamenti diretti richiesta di più preventivi





4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta.N. gare con una sola offerta






Pubblicazione sul sito degli atti di garaPubblicazione avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari e superiore a €. 40.000 oconsultazione cataloghi elettronici in caso di

4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese, ove compatibile con la natura dell'attività svolta. Effettuato/non effettuato N. avvisi pubblicati.


102





(Controllo)






Mepa Consip


Collaborazione e definizione dei tempi di pubblicazione mediante decisioni condivise tra Settori

3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività di controllo. Effettuato/non effettuato



Applicazione Dlgs. 50/2016












Controlli standardizzati dei requisiti di moralità con intervento Ufficio Contratti e uffici a supporto del RUP

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate

Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs


103





(Controllo)






165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate







Intervento di più soggetti in fase di esecuzione contrattuale




Verifica della richiesta di ricorso al subappalto in fase di gara da parte del RUPIntervento di più soggetti nella fase di controlloApplicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità












Intervento di più soggetti nella fase di controllo



104





2017 2018 2019




(Controllo)




Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico


ApplicazioneRegolamento per concessione contributi e altre utilità economiche a soggetti appartenenti al c.d. "Terzo settore no profit"








1 Discrezionalità nell' ammissione al contributo

Individuazionebeneficiari approvata con Deliberazione della Giunta Comunale












105




Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Autorizzazione per incarichi extraistituzionali

2017 2018 2019




(Controllo)




Autorizzazione per incarichi extraistituzionali

F04Istruttoria 1 Conflitto di interesse potenziale

Regolamento Comunale sull'ordinamento degli Uffici e dei Servizi (per personale non dirigenziale)Regolamento Comunale di organizzazione (per personale dirigenziale)

3,33 2,75 9,16 Medio Analisi per la modifica del Regolamento di Organizzazione. Entro il 31/10/2017

Approvazione Regolamento Controllo sull'applicazione del Regolamento

106





2017 2018 2019




(Controllo)





Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal Dirigente diSettore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale

3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato



107





2017 2018 2019




(Controllo)











108




Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Trasferte

2017 2018 2019




(Controllo)




Autorizzazioni trasferte per Amministratori, Dirigenti e personale dipendente


1 Inesatti o omessi controlli ApplicazioneRegolamenti e normativa



109


STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali

DIRIGENTE RESPONSABILE: Carlo Casari


2016 2017 2018




(Controllo)




Autorizzazioni ZTL. Autorizzazioni passi carrai

F04Istruttoria Omissione di verifiche, mancato controllo del possesso dei requisiti dichiarati

Controlli a campione sulle istanze Intervento di più soggetti nel procedimento

3,33 2,75 9,16 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato


Discrezionalità nella valutazione della documentazione a corredo dell'istanza





Adozione di provvedimento in carenza dei requisiti del richiedente

Convalida del Responsabile ufficio in fase istruttoriaFormazione specifica interna sulle normative disettoreVerifiche Polizia Municipale (passi carrai)



Mancato rispetto dei termini del procedimento

Scadenziario per monitoraggio tempi



Mancato rispetto normative sul conflitto di interesse





Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al soggetto autorizzato

Attività di controllo a campione successivo nel caso di provvedimenti emessi con procedura automatizzata (ztl)



Omissione attività di Verifiche della Polizia 3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività





2016 2017 2018




(Controllo)




Autorizzazioni ZTL. Autorizzazioni passi carrai

F04Istruttoria Omissione di verifiche, mancato controllo del possesso dei requisiti dichiarati




Discrezionalità nella valutazione della documentazione a corredo dell'istanza






Convalida del Responsabile ufficio in fase istruttoriaFormazione specifica interna sulle normative disettoreVerifiche Polizia Municipale (passi carrai)







Mancato rispetto normative sul conflitto di interesse





Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al soggetto autorizzato

Attività di controllo a campione successivo nel caso di provvedimenti emessi con procedura automatizzata (ztl)



Omissione attività di Verifiche della Polizia 3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività




Area di Rischio: Aree generali - Accertamenti di entrate, riscossioni; rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui

2017 2018 2019




(Controllo)




Accertamenti di entrate, riscossioni, rapporti con la Tesoreria Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui. Rilascio fideiussioni

F04Istruttoria 1 Non corretta esecuzione delle procedure di incasso. Assunzione mutui e altre forme di indebitamento non convenienti per il Comune

Coinvolgimento di più soggetti nelle procedure di controllo



110





2017 2018 2019




(Controllo)







Materia disciplinata dal Regolamento comunale per il conferimento di incarichi esterni





Verifica dei requisiti da parte del DirigenteApplicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi









111




Area di Rischio: Aree generali - Assunzione impegni, liquidazioni, emissione mandati

2017 2018 2019




(Controllo)




Assunzione impegni, liquidazioni, emissione mandati

F04Istruttoria 1 Pagamenti somme non dovute. Mancato rispetto tempi pagamento. Pagamenti effettuati senza rispetto ordine cronologico.Mancataverifica Equitalia

Intervento di più soggetti nel controllo Pubblicazione sul sito internet dei tempi di pagamentoPubblicazione di tutte le determine sul sito internetVerifica a campione da parte dei Revisori dei Conti su procedure di spesaPiattaforma e sistema di interscambio del MEF per ricezione fatture elettroniche e verifica stato pagamentiProcedura informatizzata di verifica da parte dei fornitori previo accreditamento

3,50 2,75 9,63 Medio Completamento procedura informatizzata per la dematerializzazione di tutti gli atti di liquidazione. Effettuato/non effettuato


112





(Controllo)




Procedure di affidamento di forniture e servizi


Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico




Assegnazione dei punteggi da parte della commissione di gara non equilibrata

Nomina di Commissari anche tra dipendenti di Settori diversi

3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate


Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate









Definizione in sede di Confronto di più soggetti 4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività





(Controllo)










Assegnazione dei punteggi da parte della commissione di gara non equilibrata

Nomina di Commissari anche tra dipendenti di Settori diversi












Definizione in sede di Confronto di più soggetti 4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività





2017 2018 2019




(Controllo)




Autorizzazioni passi carrai; Autorizzazioni ZTL - DLT - Veicoli elettrici; Autorizzazione e contrassegno di parcheggio per disabili

F04Istruttoria 1 Omissione di verifiche, mancato controllo sui requisiti dichiarati

Controlli a campione sulle istanzeIntervento di più soggetti nel procedimento



2 Discrezionalità nella valutazione della documentazionepresentata a corredo dell'istanza





1 Adozione di provvedimento in carenza dei requisiti del richiedente

Convalida del Responsabile ufficio in fase istruttoriaFormazione specifica interna sulle normative di settoreVerifiche Polizia Municipale (passi carrai)



2 Mancato rispetto normative sul conflitto di interesse









1 Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al soggetto autorizzato

Attività di controllo a campione successivonel caso di provvedimenti emessi con procedura automatizzata (ztl)



113





(Controllo)






bando dei punteggi nell'ambito dei parametri dell'offerta economicamente più vantaggiosa in modo discriminatorio (pesatura)

per la definizione dei parametri


Elevata discrezionalità nella scelta del contraente per beni e servizi superiori a 200.000,00 euro

Ricorso alle convenzioni pubblicheRicorso alle procedure ad evidenza pubblica





F19Esecuzione - Rendicontazione del contratto

Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice




Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali


3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso art. 11 RD 2440/23). N. varianti






(Controllo)






bando dei punteggi nell'ambito dei parametri dell'offerta economicamente più vantaggiosa in modo discriminatorio (pesatura)

per la definizione dei parametri


Elevata discrezionalità nella scelta del contraente per beni e servizi superiori a 200.000,00 euro



















(Controllo)




Autorizzazioni passi carrai; Autorizzazioni ZTL - DLT - Veicoli elettrici; Autorizzazione e contrassegno di parcheggio per disabili


2 Omissione attività di vigilanza

Verifiche della Polizia Municipale su segnalazione dell'ufficio



114





2017 2018 2019




(Controllo)







Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione del Programma di cui all'art. 21 del Dlgs. 50/2016

3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni servizi e forniture e predisposizione: Programma biennale di beni e servizi. Effettuato/non effettuato

Presidio e coordinamento del Programma triennale dei lavori pubblici e del Programma biennale beni e servizi. Effettuato/non effettuato



Formazione settoriale dei dipendenti coinvolti nelle attivitàIntervento di più soggetti nel procedimento




Applicazione Dlgs. 50/2016 e Regolamento comunale contratti


Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore dell'affidamento. Effettuato/non effettuato



4 Mancato rispetto della normativa in materia di

Formazione degli operatori del servizio in







(Controllo)






Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi


4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività inserimento dati in Banca dati contratti ai sensi della L. 190/2012. Effettuato/non effettuato


Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione

Pluralità di soggetti nel procedimento



Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto


4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. Subappalti


Carenza di verifica in corso di esecuzione del contratto

Verifiche effettuate dall'ufficio economato/Segreteria Generale oppure dai Settori che utilizzano le forniture e i servizi acquisiti



Presidio delle procedure dell'Ente per l'affidamento dei lavori, servizi e forniture di importo superiore a Euro 100.000


Non corretta applicazione delle regole di affidamento degli appalti

Intervento di più soggetti nel procedimentoAssegnazione delle procedure di gara a rotazione tra gli operatori

3,17 3,00 9,51 Medio Supporto e collaborazione con gli uffici per la predisposizione degli atti di gara. Effettuato/non effettuato

Attività di aggiornamento normativo a favore degli uffici e standardizzazione delle procedure e della formulazione degli atti di gara sulla base dei bandi tipo emanati dall'ANAC. N. incontri con i referenti appalti


F18Scelta del contraente - verifica aggiudicazione - stipula del contratto

Mancato rispetto della riservatezza dei dati dei partecipanti alle gare

Predisposizione di disposizioni e sistemi di controllo che garantiscano la segretezza dei partecipanti alle

4,33 3,75 16,24 Alto Aggiornamento documento direttive sulle modalità di ricevimento delle offerte di gara. Effettuato/non effettuato


115





(Controllo)






procedure

Nomina Commissione in conflitto di interesse o priva dei necessari requisiti

Applicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessiStandardizzazione modulistica per accertare l'assenza del conflitto di interessi prima della stipula del contratto

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio sull'inesistenza cause di incompatibilità o conflitto di interesse sui componenti delle Commissioni giudicatrici. N. casi monitorati


Non corretta applicazione dei criteri di aggiudicazione per favorire una determinata impresa

Partecipazione di più strutture organizzative alle sedute pubbliche Ufficiale Rogante incaricato dal Segretario Generale e presenza di due testimoni

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate


Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte

Definizione dei tempi di pubblicazione mediante decisioni condivise tra i Settori per la pubblicazione dei bandi di gara e delle lettere di invito







Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti

Controlli standardizzati tramite sistema AVCPASS dei requisiti generali e speciali

3,83 2,75 10,53 Medio Operatività del sistema AVCPASS per la verifica dei requisiti di partecipazione alle procedure di gara. N. gare




Supporto alle attività dei Settori







(Controllo)






procedure

Nomina Commissione in conflitto di interesse o priva dei necessari requisiti

Applicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessiStandardizzazione modulistica per accertare l'assenza del conflitto di interessi prima della stipula del contratto

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio sull'inesistenza cause di incompatibilità o conflitto di interesse sui componenti delle Commissioni giudicatrici. N. casi monitorati


Non corretta applicazione dei criteri di aggiudicazione per favorire una determinata impresa

Partecipazione di più strutture organizzative alle sedute pubbliche Ufficiale Rogante incaricato dal Segretario Generale e presenza di due testimoni




Definizione dei tempi di pubblicazione mediante decisioni condivise tra i Settori per la pubblicazione dei bandi di gara e delle lettere di invito








Controlli standardizzati tramite sistema AVCPASS dei requisiti generali e speciali

3,83 2,75 10,53 Medio Operatività del sistema AVCPASS per la verifica dei requisiti di partecipazione alle procedure di gara. N. gare











(Controllo)






convenzioni stipulate dalle centrali di committenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA

merito alla normativa relativa alle centrali di committenza e MEPA


1 Definizione in sede di bando dei punteggi nell'ambito dei parametri dell'offertaeconomicamente più vantaggiosa in modo discriminatorio (pesatura)

Confronto di più soggetti per la definizione dei parametri












4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato. N. avvisi pubblicati


5 Elevata discrezionalità nella scelta del contraente per beni e servizi superiori alle soglie comunitarie








7 Assegnazione dei punteggi da parte della commissione di gara non

Nomina di Commissari anche tra dipendenti di Settori diversi per le



116





(Controllo)






equilibrata commissioni per servizi e forniture






Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzative











4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività inserimento dati in Banca dati contratti ai sensi della L. 190/2012. Effettuato/non effettuato



Verifiche effettuate dagli uffici che utilizzano le forniture e i serviziacquisiti



117





(Controllo)








4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. Subappalti
















1 Non corretta applicazione delle regole di affidamento degli appalti

Intervento di più soggetti nel procedimentoAssegnazione delle procedure di gara a rotazione tra gli operatori

3,17 3,00 9,51 Medio Supporto e collaborazione con gli uffici. Effettuato/non effettuato

Attività di aggiornamento normativo a favore degli uffici e standardizzazione delle procedure e della formulazione degli atti di gara sulla base dei bandi tipo emanati dall'ANAC. N. incontri con i referenti appalti


F18Scelta del contraente - verificaaggiudicazione - stipula del contratto

1 Mancato rispetto della riservatezza dei dati dei partecipanti alle gare

Predisposizione di disposizioni e sistemi di controllo che garantiscano la segretezza dei partecipanti alle procedure



2 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la

Definizione dei tempi di pubblicazione mediante decisioni condivise tra i Settori per la



118





(Controllo)





F18Scelta del contraente - verificaaggiudicazione - stipula del contratto

presentazione delle offerte pubblicazione dei bandi di gara e delle lettere di invito

3 Nomina Commissione in conflitto di interesse o priva dei necessari requisiti

Standardizzazionemodulistica per accertare l'assenza del conflitto di interessi prima dell'insediamento della Commissione

4,33 3,75 16,24 Alto Acquisizioni dichiarazioni sostitutive sull'inesistenza cause di incompatibilità o conflitto di interesse sui componenti delle Commissioni giudicatrici. N. casi monitorati


4 Non corretta applicazione dei criteri di aggiudicazione per favorire una determinata impresa

Partecipazione di più strutture organizzative alle sedute pubbliche Ufficiale Rogante incaricato dal Segretario Generale e presenza di due testimoniSupporto e collaborazione agli uffici per lo svolgimento della gara




Controlli standardizzati tramite la Banca dati nazionale degli operatori economici/sistemaAVCPASS dei requisiti generali e speciali

4,33 3,75 16,24 Alto Operatività della Banca dati nazionale degli operatori economici/sistemaAVCPASS per la verifica dei requisiti di partecipazione alle procedure di gara. N. gare







1 Pubblicazione di dati incompleti e ripetuti affidamenti ai medesimi operatori economici

Coinvolgimento di più soggetti e controlli in fase di esecuzioneAdeguamento della Banca Dati Contratti, ai sensi dell'art. 1 comma 32 Legge 190/2012 tenedo conto delle linee

3,83 2,75 10,53 Medio Report infrannuale al 31/10 (con riferimento all'anno solare precedente) dell'Ufficio Contratti per affidamenti di importo pari o superiore a 40.000 Euro. Effettuato/non effettuato


119





2016 2017 2018




(Controllo)




Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico (temi pari opportunità, tempi e orari, quartieri, partecipazione)


Autocertificazione del possesso dei requisitiIntervento di più soggetti nel procedimento e condivisione delle informazioni

3,83 2,75 10,53 Medio Controllo sul possesso dei requisiti dichiarati. N. controlliMonitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 peri componenti esterni delle commissioni, ove costituite.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate

Pubblicazione avviso pubblico con definizione delle priorità e dei criteri di assegnazione. N. avvisi pubblicati

Informatizzazione procedura di richiesta contributi e utilità economiche con introduzione di campi obbligatori. N. richieste pervenute



Violazione delle normative generali e di settore

Attività di formazione interna di carattere settoriale



Discrezionalità nell' ammissione al contributo

Applicazione Regolamenti vigenti sia per concessione contributi che per la







2016 2017 2018




(Controllo)







3,83 2,75 10,53 Medio Controllo sul possesso dei requisiti dichiarati. N. controlliMonitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 peri componenti esterni delle commissioni, ove costituite.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate


Informatizzazione procedura di richiesta contributi e utilità economiche con introduzione di campi obbligatori. N. richieste pervenute



Violazione delle normative generali e di settore




Discrezionalità nell' ammissione al contributo

Applicazione Regolamenti vigenti sia per concessione contributi che per la







(Controllo)






guida dell'ANAC Check list di controllo sul rispetto degli adempimenti e formalità di comunicazione prevista dal Codice.Effettuato/non effettuato

Monitoraggio sui ripetuti affidamenti ai medesimi operatori economici (anno precedente) . Numero affidamenti ai medesimi operatori

Report infrannuale al 31/10 (con riferimento all'anno solare precedente) dell'Ufficio Contratti sugli elementi di maggior rilievo delle gare di importo inferiore a €. 40.000. Effettuato/non effettuato






Supporto alle attività dei Settori.Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità

4,33 3,75 16,24 Alto Aggiornamento modulistica per richiesta autorizzazione subappalto per lavori, servizi e forniture pubblicata sul sito "Amministrazione Trasparente" "Bandi di gara e Contratti". Effettuato/non effettuato






120




Area di Rischio: Aree generali - Controllo mancati pagamenti degli avvisi

2017 2018 2019




(Controllo)




Controllo mancati pagamenti degli avvisi


1 Riconoscimento di sgravi non dovuti

Controllo sulla base degli elenchi dei provvedimenti di discarico



2 Mancata iscrizione a ruolo di somme accertate non pagate

Proceduracompletamenteinformatizzata



121




Area di Rischio: Aree generali - Controllo/contrasto evasione

2017 2018 2019




(Controllo)




Accertamento con adesione F09Controlli e verifiche successive

1 Sottostima del valore imponibile dell'immobile

Intervento di più soggetti nel procedimento di accertamento con adesioneRegolamentoaccertamento con adesioneStima preliminare dei valori delle aree effettuata da una commissione tecnica



Controllo/contrasto evasione tributi (rateazione pagamento tributi accertati; richieste provvedimenti in autotutela/reclamo processuale per tributi comunali; rimborsi ai contribuenti)


1 Omissione di verifiche o verifica incompleta

Procedura di controllo informatizzataVerifica attraverso report di controllo derivati da incroci di banche dati anche esterneFormazione degli operatori del Servizio Tributi a cura del Funzionario responsabile



2 Diversa valutazione dellaviolazione tributaria

Verifica da parte di più operatori delle posizioni segnalate e validazione avviso di accertamentoVerifiche delle posizioni annullate in autotutela attraverso utilizzo di elenchi predisposti dal Ced



122




Area di Rischio: Aree generali - Inventario beni mobili

2017 2018 2019




(Controllo)




Inventario beni mobili F04Istruttoria 1 Errata valutazione e quantificazione del bene




123


STRUTTURA RESPONSABILE: Politiche Sociali, Sanitarie e per l`Integrazione

DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra


2016 2017 2018




(Controllo)




Rilascio o Revisione della patente per l'abilitazione all'impiego dei gas tossici


Intervento di diversi soggetti nel procedimento




Valutazione effettuata dalla commissione specifica





Tempi procedimentali tracciati Monitoraggio dei tempi previsti dalla procedura




Tempi procedimentali tracciatiMonitoraggio dei tempi previsti dalla procedura





R.D. 147/1927, DPR 854 del 10.6.1955, LR 19/1982Controlli effettuati tramite esame reiterato



Autorizzazione al funzionamento di strutture socio - sanitarie per anziani, disabili, minori; Autorizzazione al funzionamento; L.R. 2/2003, L.R n. 4/2008, DGR 564/2000 e DGR 1904/2011 e succ. Autorizzazione all'esercizio di ambulatori, poliambulatori privati e pubblici, case di cura, ospedali, studi e ambulatori odontoiatrici


Parere tecnico e controllo della commissione Ausl




Rispetto delle linee guidada parte della commissione tecnica provinciale





45 gg [escluso il termine di 60 gg per il rilascio del parere da parte della







2016 2017 2018




(Controllo)




Rilascio o Revisione della patente per l'abilitazione all'impiego dei gas tossici











Tempi procedimentali tracciati Monitoraggio dei tempi previsti dalla procedura









R.D. 147/1927, DPR 854 del 10.6.1955, LR 19/1982Controlli effettuati tramite esame reiterato



Autorizzazione al funzionamento di strutture socio - sanitarie per anziani, disabili, minori; Autorizzazione al funzionamento; L.R. 2/2003, L.R n. 4/2008, DGR 564/2000 e DGR 1904/2011 e succ. Autorizzazione all'esercizio di ambulatori, poliambulatori privati e pubblici, case di cura, ospedali, studi e ambulatori odontoiatrici






Rispetto delle linee guidada parte della commissione tecnica provinciale





45 gg [escluso il termine di 60 gg per il rilascio del parere da parte della







2017 2018 2019




(Controllo)





F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati


3,83 2,75 10,53 Medio Controllo sul possesso dei requisiti dichiarati. N. controlli

Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate


Informatizzazioneprocedura di richiesta contributi e utilità economiche con introduzione di campi obbligatori. N. richieste pervenute








ApplicazioneRegolamenti vigenti sia per concessione



124





(Controllo)






contributi che per concessione delle sale


1 Omissione di controlli Rendiconto delle spese sostenute e relazione conclusiva nei progetti ammessi a contributo

3,83 2,75 10,53 Medio Controlli a campione sulla documentazione fiscale dichiarata in sede di rendicontazione. N. controlli


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Area di Rischio: Aree generali - Concessioni

2016 2017 2018




(Controllo)




Attestazione di idoneità alloggio. Rilascio dell'attestazione di idoneità dell'alloggio, necessaria per i cittadini stranieri non comunitari per perfezionare le seguenti pratiche: Ricongiungimento familiare (art. 29 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 6 del DPR 394/99 e successive modifiche). Coesione familiare (art. 30 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche), permesso di soggiorno di lungo periodo CE (art 9 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art.16 del DPR n.394/99 e successive modifiche), primo ingresso per lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche), lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche). Delibera di Giunta Comunale n. 47 del 12.2.2013


Autodichiarazione dei requisiti e verifica attraverso attestazioni dei proprietari degli alloggi




Procedura e documentazione omogenea Rilascio a cura del Dirigente e invio alla Prefettura





Monitoraggio tempi Standardizzazione modulistica e pubblicazione in internet




Formazione specifica interna





Verifica a campione del 10% dei requisiti autodichiarati







2016 2017 2018




(Controllo)










Procedura e documentazione omogenea Rilascio a cura del Dirigente e invio alla Prefettura





Monitoraggio tempi Standardizzazione modulistica e pubblicazione in internet















Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Assegnazione fondi ai Gruppi consiliari

2017 2018 2019




(Controllo)




Assegnazione fondi ai Gruppi consiliari

F04Istruttoria 1 Modalità di attribuzione dei fondi non conforme alla disciplina vigente Carenza dei controlli sui rendiconti presentati

Disciplina dell'utilizzo e tipologie di spesa approvate con Delibera del Consiglio comunale Recepimento linee guida Conferenza permanente per i rapporti tra Stato e RegioniRispetto delle norme in materia di tracciabilità dei pagamenti Conto corrente dedicato Pubblicità dei rendiconti annuali

3,83 2,75 10,53 Medio Aggiornamento della Disciplina sull'utilizzo e la tipologia delle spese approvate. Effettuato/non effettuato


126




Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Certificazione del credito

2017 2018 2019




(Controllo)




Certificazione del credito F04Istruttoria 1 Certificazione di crediti non esigibili

Intervento di più soggetti nelle operazioni di certificazioneCertificazione tramite Piattaforma internet del Ministero delle Finanze per i crediti scaduti



127





(Controllo)






diretto/affidamenti d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa

economia, adesione a Convenzioni pubbliche e utilizzo del MEPAApplicazione Regolamenti interni

Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti


Valutazione dell'offerta da parte della commissione di gara non aderente alla prescrizione del bando







Rispetto dei tempi 3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex






(Controllo)






diretto/affidamenti d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa

economia, adesione a Convenzioni pubbliche e utilizzo del MEPAApplicazione Regolamenti interni

Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti









Rispetto dei tempi 3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione Cassa economale

2017 2018 2019




(Controllo)




Gestione Cassa economale F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante anticipato dall'Economo

Disciplina mediante Delibera di Giunta delle spese ammissibiliDisciplina mediante Delibera di Giunta delle modalità di gestione dei fondi e determinazione importi massimi a inizio annoIndicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione degli anticipi di cassa

3,83 2,75 10,53 Medio Contenimento gestione per cassa economale. Effettuato/non effettuato


128





2017 2018 2019




(Controllo)









129





(Controllo)






pertinenza Sistemi di controllo che garantiscano la segretezza dei partecipanti anche in caso di procedura negoziata











Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzativePubblicazione degli esiti di gara sul sito istituzionale


Monitoraggio casi di divietodi contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate






(Controllo)






pertinenza Sistemi di controllo che garantiscano la segretezza dei partecipanti anche in caso di procedura negoziata











Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzativePubblicazione degli esiti di gara sul sito istituzionale








2017 2018 2019




(Controllo)








3,67 2,75 10,09 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001, per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate. Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato


130




Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Registrazione oggetti rinvenuti consegnati al deposito Riconsegna del bene al proprietario/ rinvenitore

2017 2018 2019




(Controllo)




Registrazione oggetti rinvenuti consegnati al deposito. Riconsegna del bene al proprietario/ rinvenitore

F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio di beni mobili di proprietà dell'Ente o di terzi

Regolamento degli oggetti rinvenutiIntervento di più soggetti nel procedimentoDeposito in Tesoreria delle somme in denaroDelibera dell'organo collegiale esecutivo delle attività verbalizzate nell'anno precedente

3,50 2,50 8,75 Basso Sviluppo nuova procedura informatizzata per la gestione degli oggetti rinvenuti. Effettuato/non effettuato

Formazione specifica su nuova procedura informatizzata del personale


131




Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Rimborso oneri ai datori di lavoro

2017 2018 2019




(Controllo)




Rimborso oneri ai datori di lavoro

F04Istruttoria 1 Inesatta quantificazione al fine di favorire l'Amministratore


2,17 1,00 2,17 Basso Monitoraggio presenze Entro il 31 ottobre 2017


132





2017 2018 2019




(Controllo)













4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertateMonitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate






133





(Controllo)




Benefici economici: assegno di cura anziani e assegno di cura disabili


Dirigenti della AUSL di Modena


Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 peri componenti esterni delle commissioni, ove costituite.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate



Il servizio sociale di baseverifica in itinere il mantenimento dei requisiti



Sussidi economici straordinari e continuativi per minori, adulti e anziani


Istruttoria, valutazione e proposta del Responsabile del caso sulla base dei requisitiFormazione specifica internaIntervento di più figure professionali nel procedimento




Valutazione finale da parte del Responsabile del Polo sociale, parere del Dirigente e autorizzazione da parte del Dirigente di Settore





60 giorni dal completamento dell'istruttoria

3,00 2,50 7,50 Basso Sperimentazione del nuovo Regolamento per l'erogazione dei contributi e benefici economici. Effettuato/non effettuato






F09Controlli e verifiche Mancanza dei controlli Il servizio sociale di base 3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività di Prosecuzione attività Prosecuzione attività





(Controllo)






Dirigenti della AUSL di Modena


Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 peri componenti esterni delle commissioni, ove costituite.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate



Il servizio sociale di baseverifica in itinere il mantenimento dei requisiti



Sussidi economici straordinari e continuativi per minori, adulti e anziani


















F09Controlli e verifiche Mancanza dei controlli Il servizio sociale di base 3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività di Prosecuzione attività Prosecuzione attività





2017 2018 2019




(Controllo)




Autorizzazione al funzionamento di strutture socio - sanitarie per anziani, disabili, minori; Autorizzazione al funzionamento; L.R. 2/2003, L.R n. 4/2008, DGR 564/2000 e DGR 1904/2011 e succ. Autorizzazione all'esercizio di ambulatori, poliambulatori privati e pubblici, case di cura, ospedali, studi e ambulatori odontoiatrici, servizi di soccorso/trasporto infermi a mezzo autoambulanze





2 Disomogeneità nella valutazione delle richieste

Rispetto delle linee guida da parte della commissione tecnica provinciale





45 gg [escluso il termine di 60 gg per il rilascio del parere da parte della competentecommissione Ausl]




45 gg [escluso il termine di 60 gg per il rilascio del parere da parte della competentecommissione Ausl]





Attività della commissione di vigilanza comunale per strutture ex DGR 564/2000 e 1904/2011Controlli annuali sul 50% delle strutture

3,00 2,50 7,50 Basso Controlli annuali sul 60% delle strutture. Effettuato/non effettuato


Autorizzazione per l'esercizio delle farmacie, deposito medicinali ad uso umano e ad uso veterinario


Intervento di diversi soggetti nel procedimento con differenti competenze professionali ( controllo delle autodichiarazioni a



134





(Controllo)




Autorizzazione per l'esercizio delle farmacie, deposito medicinali ad uso umano e ad uso veterinario

campione, sopralluoghi tecnici ecc.) (Comune –Regione Servizio farmaceutico – Azienda USL)



180 gg dalla notifica dell'assegnazione della sede farmaceutica da parte della Regione –Scadenziario regionale




Procedimento vincolato da normative regionali e nazionali (L.R. n. 2/2016 – T.U. Leggi sanitarie n. 1265/1934 – L. 362/1991– decreto attuazione 298/1994)





Attività di controllo dell'Azienda sanitaria Serv. Farmaceutico



Rilascio o Revisione della patente per l'abilitazione all'impiego dei gas tossici e autorizzazione alle ditte per utilizzo, custodia e conservazione di gas tossici



















1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli

R.D. 147/1927, DPR 854 del 10.6.1955, LR 19/1982



135




Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario

2016 2017 2018




(Controllo)




Inserimento di minori, sottoposti a provvedimenti dell'autorità giudiziaria, nelle comunità educative di cui alla DGR 1904/2011 e succ.


Intervento di più soggetti nel procedimento Valutazione di una equipe mista con la presenza di Dirigenti psicologi della Azienda USL di Modena e del Responsabile









Valutazione finale da parte del Responsabile




30 gg dalla emissione del decreto





Valutazione ex post e invio al Tribunale per i Minorenni di aggiornamenti costanti per la verifica dei provvedimenti Valutazione da parte del Tribunale dei Minorenni



Collocamento in luogo sicuro del minore che si trovi in situazioni di

F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti

Istruttoria dell'equipe psicosociale sulla base







2016 2017 2018




(Controllo)
























Valutazione ex post e invio al Tribunale per i Minorenni di aggiornamenti costanti per la verifica dei provvedimenti Valutazione da parte del Tribunale dei Minorenni



Collocamento in luogo sicuro del minore che si trovi in situazioni di

F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti

Istruttoria dell'equipe psicosociale sulla base







(Controllo)




Rilascio o Revisione della patente per l'abilitazione all'impiego dei gas tossici e autorizzazione alle ditte per utilizzo, custodia e conservazione di gas tossici

su autocertificazioni) Controlli effettuati tramite esame reiterato

136





2017 2018 2019




(Controllo)










Procedura e documentazioneomogeneaRilascio a cura del Dirigente e invio alla Prefettura





Monitoraggio tempiStandardizzazionemodulistica e pubblicazione in internet












137





(Controllo)




Inserimenti in graduatoria e accesso presso le strutture residenziali e semi-residenziali e di assistenza domiciliare per la non autosufficienza - procedura di esonero dalla compartecipazione alla spesa del servizio




Monitoraggio termini Commissione mista con dirigenti dell'AUSL di Modena

2,33 2,50 5,83 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate




Controlli precedenti all'accesso alla graduatoria



Inserimento nelle graduatorie per l'assegnazione di alloggi ERP, di alloggi di proprietà del Comune per l'emergenza abitativa e per il progetto Agenzia Casa


Istruttoria definita sulla base dei regolmenti in vigoreMonitoraggio degli operatori che raccolgono le domande

2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività di formazione degli addetti alla raccolta e alla valutazione della documentazione. Effettuato/non effettuato




3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività di formazione degli addetti alla raccolta e alla valutazione della documentazione. Effettuato/non effettuato.




Tempi del procedimento: sono definiti nei Regolamenti specificiControllo e verifica

2,33 2,50 5,83 Basso Rispetto dei tempi previsti dai procediementi specifici. Effettuato/non effettuato



Intervento di più soggetti nel procedimentoPartecipazione di soggetti esterni all'Amministrazione

2,33 2,50 5,83 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001 - Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate.Stesura di report trimestrali. Effettuato/non effettuato



Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione

Monitoraggio sulla permanenza dei requisiti

2,33 2,50 5,83 Basso Verifica dei controlli effettuati.






(Controllo)








Monitoraggio termini Commissione mista con dirigenti dell'AUSL di Modena

2,33 2,50 5,83 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate














3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività di formazione degli addetti alla raccolta e alla valutazione della documentazione. Effettuato/non effettuato.





2,33 2,50 5,83 Basso Rispetto dei tempi previsti dai procediementi specifici. Effettuato/non effettuato




2,33 2,50 5,83 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001 - Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate.Stesura di report trimestrali. Effettuato/non effettuato



Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione

Monitoraggio sulla permanenza dei requisiti







2017 2018 2019




(Controllo)











Coinvolgimento di più funzionari nel procedimentoPubblicità di tutte le sedute di garaIncontri all'interno del Settore sulle novità normative per l'aggiornamento costante degli operatoriAnalisi dei processi di predisposizione dei singoli appalti pubblici di pertinenzaPubblicizzazione di tutte le procedure di garaIntervento di più soggetti nel procedimento




Applicazione D.lgs 50/2016 e adesione a Convenzioni pubbliche e utilizzo del MEPAApplicazioneRegolamento comunale contrattiApplicazione normative specifiche in materia di

4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate e/o coprogettazioni. N. procedure negoziate e/o coprogettateRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti


138





(Controllo)






servizi sociali







Intervento di più soggetti nel procedimento (tecnici ed amministrativi)Pubblicità di tutte le sedute di garaSistemi di controllo che garantiscano la segretezza dei partecipanti anche in caso di procedura negoziata












4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato




Rispetto dei tempi previsti dal D.lgs 50/2016



6 Nomina Commissioni giudicatrici in caso di procedura con offerta


3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35


139





(Controllo)






economicamente più vantaggiosa in violazione delle norme

bis del D.lgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate










Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzative








F19Esecuzione - 1 Omissione di verifiche e Coinvolgimento di più 4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività Prosecuzione attività Prosecuzione attività

140





(Controllo)






controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi

soggetti in fase di esecuzioneVerifica delle prestazioni reseUtilizzo indicatori specifici prima di ogni liquidazioneIncontri all'interno del Settore sulle novità normative per l'aggiornamento costante degli operatori

inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato







3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso il quinto d'obbligo) N. varianti







Controlli del Dirigente di servizio e dei suoi collaboratori



141





(Controllo)






stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate




Applicazione nei casi dubbi delle risultanze giurisprudenziali reperite



Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei






(Controllo)






stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate







Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei






2017 2018 2019




(Controllo)










Valutazione di Commissione mistaFormazione specifica dei Responsabili del caso





Attenta valutazione della normativa

3,00 2,50 7,50 Basso Applicazione nuovo Regolamento per l'erogazione dei contributi e benefici economici. Effettuato/non effettuato



90 gg dal momento dell'istanzaCommissione con la partecipazione di Dirigenti della AUSL di Modena

3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuatoMonitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate


F09Controlli e verifiche 1 Mancanza dei controlli Il servizio sociale di base 3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività

142





(Controllo)





successive nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)

verifica in itinere il mantenimento dei requisiti


Sussidi economici straordinari e continuativi per famiglie, minori, adulti e anziani; Rimborsi spese per i rimpatri delle salme degli immigrati; Sussidi per emigrati rimpatriati











60 giorni dal completamentodell'istruttoria

3,00 2,50 7,50 Basso Applicazione del nuovo Regolamento per l'erogazione dei contributi e benefici economici. Effettuato/non effettuato








Il servizio sociale di base verifica in itinere il mantenimento dei requisiti (100%)

3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività di controllo (100%). Effettuato/non effettuato


Sussidi economici erogati agli invalidi del lavoro


Annualmente vengono definiti i requisiti da protocollo ANCI-ANMILFormazione specifica del personale dedicato alla valutazione




T.U. 267/2000, D.L. 504/92,L. 887/84, protocollo d'intesa ANCI – ANMIL prot. 72/2013



143


STRUTTURA RESPONSABILE: Istruzione e Rapporti con l`Università

DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Grazia Roversi


2016 2017 2018




(Controllo)




Autorizzazione per attivazione di nidi F04Istruttoria Omissione di verifiche Formalizzazione validazione/firme con pluralità di soggetti

3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività e rinnovo autorizzazioni. Effettuato/non effettuato


Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati

Formalizzazione validazione/firme con pluralità di soggetti








Omissione di verifiche sul rispetto delle Norme regionali

Acquisizione dei Regolamenti della gestione sociale e delle carte dei servizi da parte di tutti i nidi autorizzati

3,50 2,50 8,75 Basso Acquisizione documentazione sul rispettodei capitolati e rotazione dei gestori dei servizi. Effettuato/non effettuato



Mancata pubblicizzazione delle regole procedimentali

Pubblicizzazione sul sito istituzionale delle regole procedimentali. Prosecuzione dei controlli sul mantenimento dei requisiti indispensabili (biennale)







2016 2017 2018




(Controllo)




Autorizzazione per attivazione di nidi F04Istruttoria Omissione di verifiche Formalizzazione validazione/firme con pluralità di soggetti












Omissione di verifiche sul rispetto delle Norme regionali


3,50 2,50 8,75 Basso Acquisizione documentazione sul rispettodei capitolati e rotazione dei gestori dei servizi. Effettuato/non effettuato



Mancata pubblicizzazione delle regole procedimentali

Pubblicizzazione sul sito istituzionale delle regole procedimentali. Prosecuzione dei controlli sul mantenimento dei requisiti indispensabili (biennale)







(Controllo)




Sussidi economici erogati agli invalidi del lavoro



120 giorni dalla presentazionedell'istanzaControllo sul 100% delle procedure attivate in merito al rispetto dei tempi









Valutazione e controllo dei requisiti sul 100% dei procedimenti individuali



144





2017 2018 2019




(Controllo)










Valutazione di una equipe mista con la presenza di Dirigenti psicologi della Azienda USL di Modena e del Responsabile














Valutazione ex post e invio al Tribunale per i Minorenni di aggiornamenti costanti per la verifica dei provvedimentiValutazione da parte del Tribunale dei Minorenni



Collocamento in luogo sicurodel minore che si trovi in situazioni di grave rischio o pericolo per la sua salute psico-fisica. L. 328/2000, Legge regionale 2/2003, DGR 1904/2011 e succ. art 403 cc


Istruttoria dell'equipe psicosociale sulla base di parametri definiti a livello professionale Valutazione di una equipe mista con la presenza di Dirigenti psicologi della Azienda USL di Modena



145





(Controllo)




Collocamento in luogo sicurodel minore che si trovi in situazioni di grave rischio o pericolo per la sua salute psico-fisica. L. 328/2000, Legge regionale 2/2003, DGR 1904/2011 e succ. art 403 cc

F04Istruttoria Applicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi







Delega espressa del Sindaco (Autorità che adotta il provvedimento) ad un Dirigente del SettoreValutazione da parte di un Dirigente del Settore




Procedimenti di emergenza





Valutazione ex post e invio alla Procura minorile del provvedimentoIntervento della Procura minorile nel controllo





Intervento di pluralità di figure professionali nel procedimentoMonitoraggio della procedura









Definizione dei procedimenti d'urgenza in linea con il regolamento di accesso




Monitoraggio terminiCommissione mista con dirigenti dell'AUSL di Modena

2,33 2,50 5,83 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni


146





(Controllo)






accertate


















2,33 2,50 5,83 Basso Rispetto dei tempi previsti dai procedimenti specifici. Effettuato/non effettuato




2,33 2,50 5,83 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001 -Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate.

Stesura di report trimestrali. Effettuato/non effettuato




Monitoraggio sulla permanenza dei requisiti Procedurastandardizzata effettuata con la collaborazione di soggetti esterni all'Amministrazione


Controlli del 15% degli assegnatari.Effettuato/non effettuato


Inserimento di cittadini stranieri con rilevanti problematiche socio-sanitarie in strutture di accoglienza


Istruttoria definita sulla valutazioneindividualizzataMonitoraggio degli



147





(Controllo)






autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate



Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa perla pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte

Monitoraggio tempi 3,50 2,25 7,88 Basso Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate







(Controllo)






autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate




Monitoraggio tempi 3,50 2,25 7,88 Basso Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate







(Controllo)




Inserimento di cittadini stranieri con rilevanti problematiche socio-sanitarie in strutture di accoglienza

F04Istruttoria operatori addetti alla valutazione







Intervento di più soggetti nel procedimento Controllo esterno da parte di Questura e Prefettura




Tempi del procedimento ex art. 1 comma 16 L. 94/2009Disposizioni in materia di Pubblica SicurezzaRegolamento Comunale di accesso, permanenza e dimissione





Monitoraggio sulla permanenza dei requisiti Standardizzazionenuova procedura



148





2017 2018 2019




(Controllo)









149





(Controllo)






- Numero violazioni accertate


Applicazione Codice Antimafia Protocollo di legalitàIntervento di diverse strutture organizzative







Controlli del Dirigente delSettore su almeno il 20% degli affidamenti fino a 40.000 Euro e il 50% per quelli superiori a 200.000 Euro














(Controllo)






- Numero violazioni accertate









Controlli del Dirigente delSettore su almeno il 20% degli affidamenti fino a 40.000 Euro e il 50% per quelli superiori a 200.000 Euro














2017 2018 2019




(Controllo)











150




Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Provvedimenti in materia igienico-sanitaria

2017 2018 2019




(Controllo)




Provvedimenti amministrativi relativi all'applicazione della Legge 180/1978


1 Mancanza dei controlli nella fase istruttoria del provvedimento

Verifica sul 100% dei certificati emessi



Provvedimenti in materia igienico-sanitaria


Segnalazioni ed espostidi cittadini o altri soggetti pubblici in materia igienico sanitariaRegolamento comunale d'Igiene 1936, TU Leggi Sanitarie RD n. 1265/1934, TU Enti Locali D.Lgs n. 267/2000Classificazione e controllo del 100% degli esposti con intervento di più strutture nel controllo




Verifica della veridicità delle segnalazioni





30 gg dalla verifica della veridicità per l'emissione del provvedimento




Emissione di provvedimenti e ordinanze in materia igienico-sanitaria





Verifiche sul 100% effettuate da diversi soggetti e strutture organizzative



151





2017 2018 2019




(Controllo)






1 Carenza nella trasparenza nelle procedure adottate









3 Adozione di atti volti a favorire particolari soggetti e/o discriminazione arbitraria di altri soggetti





Intervento di più soggetti nel procedimentoApplicazione Circolariattuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi



Monitoraggio casi per


152





(Controllo)






verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate


1 Possibile carenza nel controllo sistematico della legittimità dei procedimenti applicati

Il Dirigente di Settore verifica l'applicazione delle norme in tutti i casi rilevati



153





2017 2018 2019




(Controllo)




Autorizzazione per attivazione di nidi









3 Omissione di controlli Formalizzazionevalidazione/firme con pluralità di soggetti




1 Omissione di verifiche sul rispetto delle Norme regionali





1 Mancata pubblicizzazione delle regole procedimentali

Pubblicizzazione sul sito istituzionale delle regole procedimentaliProsecuzione dei controlli sul mantenimento dei requisiti indispensabili (biennale)



154





2017 2018 2019




(Controllo)




Concessioni di esoneri, riduzione rette e conseguenti procedure gestionali inerenti i servizi educativi e scolastici. Assegnazione in uso ad Enti e privati di immobili in disponibilità del Settore Istruzione





2 Omissione di verifiche, mancato controllo sui requisiti dichiarati

Controllo del Responsabile dell'Ufficio



3 Possibile disparità di trattamentonell'acquisizione di notizie relative a casi analoghi

Il Responsabile dell'Ufficio verifica la correttezza degli atti generali disciplinanti il processo nella misura di almeno il 50%

3,50 2,75 9,63 Medio Continuazione delle attività di verifica nella misura dell'anno precedente. Verifica 50% atti generali


4 Possibile trattamento di favore di enti o privati

Applicazione di procedure aperte per le concessioni in scadenza




1 Mancato rispetto normative generali e di settore

Formazione internaIl Responsabile dell'ufficio entrate scolastiche del Settore esamina almeno il 5% dei provvedimenti adottati nel precedente anno scolastico




Controllo del Dirigente di Settore



3 Possibilità di trattamenti di privilegio a favore di singoli utenti o categorie di utenti

Un funzionario del Settore verifica a campione singole posizioni dei beneficiari dei provvedimenti

3,50 2,50 8,75 Basso Applicazione ISEE - Verifica 10% provvedimenti precedente anno scolastico


155





(Controllo)




Concessioni di esoneri, riduzione rette e conseguenti procedure gestionali inerenti i servizi educativi e scolastici. Assegnazione in uso ad Enti e privati di immobili in disponibilità del Settore Istruzione


4 Possibile trattamento di favore di enti o privati

Verifica del rispetto da parte degli affidatari delle norme che disciplinano la concessione

3,50 2,75 9,63 Medio Applicazione ISEE - Verifica 10% provvedimenti precedente anno scolastico



1 Mancanza di controlli: omissione o falsi controlli su autocertificazioni

Controllo della Posizione Organizzativa sull'operato del Responsabile dell'Ufficio entrate scolastiche del Settore e verifica di almeno il 20% dei ricorsi presentati dagli utenti e controllo a campione dei provvedimenti adottati

3,50 2,50 8,75 Basso Avvio sperimentazione nuove tecnologie informatiche nei servizi 0/6. Entro il 31/10/2017

Applicazione nuove tecnologie informatiche nei servizi 0/6


2 Carenza di controlli su legittimità ed opportunità dei provvedimenti


3,50 2,75 9,63 Medio Il Dirigente di Settoreprocede alla verifica di almeno 1/3 delle concessioni. Effettuato/non effettuato


156





2017 2018 2019




(Controllo)











Verifica corretta determinazionedell'importo a base di garaIntervento di più soggetti nel procedimento




Invito a presentare offerta nelle procedure negoziate rivolto ad un numero di ditte superiore a quello minimo previsto dalle norme per l'80% delle gare svolte nel corso dell'anno. Applicazione Dlgs. 50/2016 e Regolamento comunale dei contratti

4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziateRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti



Formazione interna 3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato




Formazione interna del personale adibito ai

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attivita. Effettuato/non effettuato






(Controllo)






accertate



Omissione di controlli Verifica dell'attività svoltaReportistica sui controlli effettuati



Affidamento di incarichi occasionali vari


Eccesso di chiamate dirette

Procedure concorrenziali.Incarichi occasionali in numero/entità limitati sulla base dei curriculaApplicazione circolari attuative del Piano Anticorruzione in materiadi incompatibilità e conflitto di interessi


Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate




157





(Controllo)







processi di acquisizioneControlli del Dirigente di Settore sulle procedure adottate







4,33 3,75 16,24 Alto n. affidamenti diretti Prosecuzione attività Prosecuzione attività


Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000,00

4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato N. avvisi pubblicati



Monitoraggio tempi previsti dal Dlgs. 50/2016









3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attivita. Effettuato/non effettuato


8 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore


3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attivita. Effettuato/non effettuato


158





(Controllo)






economico


Rispetto del Dlgs. 50/2016










Intervento di più soggetti nel procedimentoApplicazione del Dlgs. 50/2016Controllo rispettonormative sul trattamento dei lavoratoriUtilizzo dati ricerche su gradimento degli utenti servizi formativi 0 – 6 anni

4,33 3,75 16,24 Alto Controlli del Dirigente di Settore su almeno il 60% delle procedure inerenti gli affidamenti operati dal Dirigente di Servizio e Responsabili e, comunque, sulla totalità degli affidamenti sopra soglia. Percentuale controlli effettuati

Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato


159





(Controllo)






di subappalto Antimafia e Protocollo di LegalitàFormazione interna



3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compresol il quinto d'obbligo) N. varianti







Formazione interna Controlli del Dirigente di Settore sulle procedure adottate



160


STRUTTURA RESPONSABILE: Cultura, Sport e Politiche Giovanili

DIRIGENTE RESPONSABILE: Giulia Severi


2016 2017 2018




(Controllo)








3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate

Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato




Monitoraggio continuo delle piattaforme Consip, Intercent ER e MEPA















2016 2017 2018




(Controllo)




























2017 2018 2019




(Controllo)




Contributi ad Istituzioni scolastiche pubbliche; Patrocini e contributi ad Enti e privati

F04Istruttoria 1 Insufficiente trasparenza nella pubblicizzazione degli interventi da attuarsi (patrocini)

Applicazione delle norme generali e di Ente relative alla trasparenza (anche libri di testo)

Controllo di un funzionario del Settore nell'esame delle singole procedure

Per le Istituzioni scolastiche paritarie il Dirigente del Settore individua un collaboratore unico di riferimento



2 Disparità di trattamento fra le Istituzioni scolastiche nell'attuazione del Patto per la Scuola

Predisposizione atti volti al rinnovo degli accordi previsti dal "Patto per la scuola"

3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione istruttoria degli atti per il rinnovo del "Patto per la scuola". Effettuato/non effettuato



Intervento di una pluralità di soggetti nel procedimento

3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate



1 Assegnazione di benefici ad enti o privati non congruenti con le finalità

Applicazione delle norme generali e di ente relative alla trasparenza

3,33 2,75 9,16 Medio Monitoraggio sugli accordi con le istituzioni scolastiche paritarie. N. incontri


161





(Controllo)




Contributi ad Istituzioni scolastiche pubbliche; Patrocini e contributi ad Enti e privati


del settore o sproporzionati alla utilità perseguita


Verifica del Dirigente del Settore sul rispetto delle normative generali e di settore





3,83 2,75 10,53 Medio Rinnovo degli accordi allegati al nuovo Patto per la scuola. Effettuato/non effettuato


4 Disparità di trattamento fra le Istituzioni scolastiche nell'attuazione del Patto per la Scuola

Controllo di un funzionario del Settore sui procedimenti Per le Istituzioni scolastiche paritarie viene incaricato formalmente un collaboratore del competente Servizio quale Responsabile dei procedimenti





Controllo applicazione accordi siglati

3,83 2,50 9,58 Medio Esame congiunto coi Dirigenti scolastici dell'effettiva applicazione di quanto concordato. Effettuato/non effettuato


2 Mancato controllo sulrispetto delle norme disciplinanti la materia trattata

Verifica da parte del Dirigente di Settore sugli atti

3,83 2,50 9,58 Medio Verifica da parte del Dirigente di Settore sugli atti. N. atti verificati


162





(Controllo)






strutture organizzative


Intervento di più soggetti nel procedimento (tecnici ed amministrativi)Applicazione circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi

















3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso art. 11RD 2440/23). N. varianti



Intervento di più soggetti nel procedimento Effettuato/non effettuato

3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività













(Controllo)






strutture organizzative


Intervento di più soggetti nel procedimento (tecnici ed amministrativi)Applicazione circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi




















Intervento di più soggetti nel procedimento Effettuato/non effettuato

3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività













2017 2018 2019




(Controllo)




Assegnazione dei posti nei nidi e scuole d'infanzia e altri servizi inerenti il diritto allo studio

F04Istruttoria 1 Elaborazione di criteri di assegnazione favorenti o discriminanti ingiustamente singoli utenti o categorie di questi

ApplicazioneRegolamenti

3,33 2,50 8,33 Basso Verifica dell' adeguatezza dei criteri di assegnazione. Effettuato/non effettuato



1 Adozione di atti di assegnazione favorenti o discriminanti ingiustamente singoli utenti o categorie di questi

Adozione e adeguata pubblicizzazione dei procedimentiprevedendo con chiarezza termini e modalità di accesso agli atti e possibilità di ricorso




1 Mancanza o carenza dei controlli sul rispetto della trasparenza e pari opportunità

La Posizone Organizzativa controlla a campione, almeno il 25% dei casi esaminati dai Responsabili dei competenti uffici

3,33 2,75 9,16 Medio Controlli a campione sui posti assegnati. 25 %


163





2017 2018 2019




(Controllo)









164





2016 2017 2018




(Controllo)




Concessione contributi ad associazioni culturali e sportive


Formalizzazione delle richieste e disponibilità modulistica sul sito internetDeliberazione dell'organo collegiale esecutivo


Prosecuzione attività di predisposizione bandi ad evidenza pubblica con definizione di criteri predefiniti per assegnazione contributi. N. bandi




Intervento di pluralità di soggetti nel procedimento

3,83 2,25 8,62 Basso Specificazione puntuale delle motivazioni di attribuzione dei contributi. Effettuato/non effettuato


Discrezionalità nell'ammissione al contributo


3,83 3,00 11,49 Medio Specificazione puntuale delle motivazioni di attribuzione dei contributi. Effettuato/non effettuato



Ingiustificata disparità di trattamento nei tempi di erogazione del contributo

Monitoraggio della parità di trattamento nei tempi di erogazione dei contributi

3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione monitoraggio sul sistema di rendicontazione delle spese sostenute. Effettuato/non effettuato


Mancato controllo sull'iniziativa realizzata

Rendicontazione spese sostenute

3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione monitoraggio sul sistema di






2017 2018 2019




(Controllo)











165




Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Assegnazione tramite stradario alle scuole dei ragazzi delle prime classi

2017 2018 2019




(Controllo)




Assegnazione tramite stradario alle scuole dei ragazzi delle prime classi

F04Istruttoria 1 Assegnazioni non coincidenti con l'ambito terroriale

Intervento di più soggetti nel procedimentoDelimitazione degli stradariPubblicazione delle assegnazioni sul SIT (sistema informativo territoriale)



166




Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Assegnazione personale di appoggio assistenziale

2017 2018 2019




(Controllo)




Assegnazione personale di appoggio assistenziale nelle scuole e nei centri estivi

F04Istruttoria 1 Disparità di trattamento nelle assegnazioni

Intervento di diversi soggetti nell'istruttoria (genitori-pedagogisti-dirigenti scolastici –responsabile del progetto handicap)



167





2017 2018 2019




(Controllo)







Rilevazione degli incarichi affidatiLimitazione delle chiamate dirette ai soli casi ammessi




2 Affidamento incarichi reiterati ai medesimi soggetti

Selezioni attraverso procedure ad evidenza pubblica e applicazione del Regolamento Scelta degli incarichi esterni secondo criteri oggettivi




Verifica formale dei requisitiApplicazione circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi

4,50 3,75 16,88 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate



168





(Controllo)






Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate


1 Omissione di controlli Verifica dell'attività svoltaReportistica sui controlli effettuati






Procedureconcorrenziali.Incarichi occasionali in numero/entità limitati sulla base dei curricula





Utilizzo modulistica del Servizio per conferimento incarichi occasionaliApplicazione circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi

4,50 3,75 16,88 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertateMonitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate


169





(Controllo)






1 Omissione di controlli Verifica attività svolta 3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato


170





2017 2018 2019




(Controllo)




Autorizzazioni eventi e manifestazioni negli impianti sportivi; Autorizzazioni all'utilizzo continuativo degli impianti sportivi; Autorizzazione per uso occasionale degli impianti sportivi; Autorizzazione all'ingresso gratuito nelle piscine comunali


I criteri di valutazione sono stabiliti nella Delibera di Consiglio sulle linee di indirizzo per la gestione e l'utilizzo degli impianti sportivi



2 Omissione di controlli Intervento di più soggetti nel procedimento




Delibera di Giunta sulla gratuità all'ingresso nelle piscine per soggetti in possesso di particolari requisiti (L. 104/92)





Predisposizionescadenziario




1 Mancati sopralluoghi Sopralluoghi a campione negli impianti sportivi e conformità a quanto dichiarato dalla società



171





(Controllo)







Elementi di valutazione esplicitati nei bandi e negli avvisi di selezioneApplicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilitàe conflitto di interessi

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione adozione di modalità telematiche pubbliche, attraverso il sito comunale, per la raccolta di candidature plurime. Effettuato/non effettuato.

Monitoraggio casi di dipendenti pubblici cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate

Monitoraggio casi di divietodi contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate




Omissione di controlli Verifica attività svolte 3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato


Procedimento di affidamento incarichi per rilevazioni statistiche



Attività sulle quali affidare gli incarichi di rilevazioni statistiche determinate dall'IstatIncarichi affidati tramite procedure ad evidenza pubblica

3,67 2,75 10,09 Medio Prosecuzione adozione di modalità telematiche pubbliche, attraverso il sito comunale, per la raccolta di candidature plurime. Effettuato/non effettuato.

Monitoraggio casi di






(Controllo)







Elementi di valutazione esplicitati nei bandi e negli avvisi di selezioneApplicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilitàe conflitto di interessi

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione adozione di modalità telematiche pubbliche, attraverso il sito comunale, per la raccolta di candidature plurime. Effettuato/non effettuato.

Monitoraggio casi di dipendenti pubblici cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate

Monitoraggio casi di divietodi contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate




Omissione di controlli Verifica attività svolte 3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato







Monitoraggio casi di






2017 2018 2019




(Controllo)




Concessione spazi, attrezzature e impianti sportivi comunali, concessioni a terzi di immagini e mostre museali, concessione di premi in occasione di manifestazioni sportive


Condivisione delle valutazioniRevisione tariffe

4,33 3,75 16,24 Alto Applicazione delle linee di indirizzo per la concessione in gestione degli impianti sportivi pubblici, in attuazione del principio di trasparenza e di concorrenzialità.Effettuato/non effettuato


2 Omissione di verifiche, mancato controllo del possesso dei requisiti dichiarati

Verifica del possesso dei requisiti

3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività.Effettuato/non effettuato


3 Scarsa trasparenza Ricorso a procedure di evidenza pubblicaPubblicazione degli atti di concessione

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività.Effettuato/non effettuato

Predisposizione bandi per concessioni in uso di impianti sportivi



Modulistica standard 2,33 3,00 6,99 Basso Prosecuzione attività.Effettuato/non effettuato




Verifica del rispetto della procedura




Verifica della corretta applicazione delle tariffe – estensione dei casi di ricorso a procedure di evidenza pubblica



F09Controlli e verifiche 1 Mancate verifiche Verifica dell'utilizzo dello 2,67 3,00 8,01 Basso Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività

172





(Controllo)




Concessione spazi, attrezzature e impianti sportivi comunali, concessioni a terzi di immagini e mostre museali, concessione di premi in occasione di manifestazioni sportive

successive successive spazio in maniera conforme alla richiestaReportistica sui controlli effettuati


173





2017 2018 2019




(Controllo)








3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni servizi e forniture e predisposizione Programma biennale di beni e serviziEffettuato/non effettuato



Applicazione Dlgs. 50/2016 e Regolamento comunale contratti





4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti







1 Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e

Intervento di più soggetti nel procedimento (tecnici ed amministrativi)



174





(Controllo)






punteggi non equilibrati














Applicazione tempi e modalità di cui al Dlgs. 50/2016
















Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzative Pubblicazione degli esiti

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal


175





(Controllo)




Autorizzazioni per l'esercizio di attività economiche, in particolare commercio ed artigianato, manifestazioni e occupazioni suolo pubblico e apertura nuove sale gioco (SUAP)

F04Istruttoria invio. Effettuato/non effettuato Avvio nel sito di Settore di una sezione FAQ; aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti. Effettuato/noneffettuato

Omissione di verifiche Intervento di più soggetti nella fase istruttoria (più sigle e validazioni)

3,50 2,50 8,75 Basso Formalizzazione della filieradei visti sulle istanze relative ai procedimenti di area pubblica. Effettuato/non effettuato

Implementazione nel sito di Settore di una sezione FAQ; prosecuzione aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti


Limitata standardizzazione dei processi

Informatizzazione e collegamento alla piattaforma telematica regionale (per autorizzazioni SUAP)

3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione e consolidamento utilizzo unico canale SUAPER per ingresso pratiche; standardizzazione dichiarazioni e modalità di invio. Effettuato/non effettuato Avvio nel sito di Settore di una sezione FAQ; aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti. Effettuato/noneffettuato




Strutturazione dei parametri di campionamento per introdurre un sistema di controlli a campione sulle SCIA

3,50 2,75 9,63 Medio Verifica su applicazione parametri di campionamento su controlli SCIA. N. Verifiche

Implementazione nel sito diSettore di una sezione FAQ; prosecuzione aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti




Verifica dei tempi del procedimento inseriti nel

3,50 2,50 8,75 Basso Verifica sull'estensione di utilizzo del nuovo back






(Controllo)




Autorizzazioni per l'esercizio di attività economiche, in particolare commercio ed artigianato, manifestazioni e occupazioni suolo pubblico e apertura nuove sale gioco (SUAP)

F04Istruttoria invio. Effettuato/non effettuato Avvio nel sito di Settore di una sezione FAQ; aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti. Effettuato/noneffettuato

Omissione di verifiche Intervento di più soggetti nella fase istruttoria (più sigle e validazioni)

3,50 2,50 8,75 Basso Formalizzazione della filieradei visti sulle istanze relative ai procedimenti di area pubblica. Effettuato/non effettuato



Limitata standardizzazione dei processi

Informatizzazione e collegamento alla piattaforma telematica regionale (per autorizzazioni SUAP)

3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione e consolidamento utilizzo unico canale SUAPER per ingresso pratiche; standardizzazione dichiarazioni e modalità di invio. Effettuato/non effettuato Avvio nel sito di Settore di una sezione FAQ; aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti. Effettuato/noneffettuato




Strutturazione dei parametri di campionamento per introdurre un sistema di controlli a campione sulle SCIA

3,50 2,75 9,63 Medio Verifica su applicazione parametri di campionamento su controlli SCIA. N. Verifiche

Implementazione nel sito diSettore di una sezione FAQ; prosecuzione aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti




Verifica dei tempi del procedimento inseriti nel

3,50 2,50 8,75 Basso Verifica sull'estensione di utilizzo del nuovo back






(Controllo)






di gara sul sito istituzionale

servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate



Applicazione Codice Antimafia e Protocollo di legalitàIntervento di diverse strutture organizzative


















3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso il quinto d'obbligo) N. varianti


5 Immotivate proroghe al Proroghe solo nei casi 3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. Prosecuzione attività Prosecuzione attività

176





(Controllo)






fine di favorire l'impresa esecutrice

consentiti dalla legge N. contratti prorogati





177





2017 2018 2019




(Controllo)




Concessione contributi e patrocini ad associazioni culturali e sportive; Concessione contributi per manutenzioni straordinarie a concessionari di impianti sportivi comunali in uso e in diritto di superficie


Formalizzazione delle richieste e disponibilità modulistica sul sito internetNomina commissione per la verifica dei requisiti posseduti e per l'istruttoriaDeliberazionedell'organo collegiale esecutivo


Prosecuzione attività di predisposizione bandi ad evidenza pubblica con definizione di criteri predefiniti per assegnazione contributi. N. bandi









3,83 3,00 11,49 Medio Specificazione puntuale delle motivazioni di attribuzione dei contributi. Effettuato/non effettuato




Monitoraggio della parità di trattamento nei tempi di erogazione dei contributi

3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione monitoraggio sul sistema di rendicontazione delle spese sostenute. Effettuato/non effettuato



Rendicontazione spese sostenute



178





2017 2018 2019




(Controllo)









179





(Controllo)




Concessione di immobili o aree per la realizzazione di mercati


pubblica. Effettuato/non effettuato


Omissione emanazione provvedimento sanzionatorio

Per i mercati controlli periodici sul regolare pagamento dei canoni concessori



Mancata attivazione su segnalazione della Polizia Municipale a seguito sopralluoghi

Esame sopralluoghi trasmessi dalla PM



Mancate verifiche successive

Relativamente alla concessione del mercato controlli e relative modalità specificate nella convenzione di gestione



Concessioni dei loculi, delle aree e dei manufatti cimiteriali destinati allesepolture. Monitoraggio impianto dicremazione

F04Istruttoria Scarsa trasparenza nei criteri di assegnazione delle concessioni

Regolamentazione dettagliata per le assegnazioni Attività di controllo sia in corso di sepoltura sia successivamentePubblicizzazione criteri di assegnazione

3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività Effettuato/non effettuato


Mancato rispetto dei termini regolamentari e deliberativi di assegnazione

Regolamentazione dettagliata per le assegnazioniAttività di controllo sia in corso di sepoltura sia successivamentePubblicizzazione criteri di assegnazione




Scarsa trasparenza nei criteri di assegnazione delle concessioni

Assegnazione tramite procedure ad evidenza pubblica delle aree e manufatti destinati a sepolcri di famigliaAssegnazione delle areee manufatti in sedute pubbliche e costante attività di controllo







(Controllo)




Concessione di immobili o aree per la realizzazione di mercati


pubblica. Effettuato/non effettuato



Per i mercati controlli periodici sul regolare pagamento dei canoni concessori



Mancata attivazione su segnalazione della Polizia Municipale a seguito sopralluoghi





Relativamente alla concessione del mercato controlli e relative modalità specificate nella convenzione di gestione



Concessioni dei loculi, delle aree e dei manufatti cimiteriali destinati allesepolture. Monitoraggio impianto dicremazione

F04Istruttoria Scarsa trasparenza nei criteri di assegnazione delle concessioni

Regolamentazione dettagliata per le assegnazioni Attività di controllo sia in corso di sepoltura sia successivamentePubblicizzazione criteri di assegnazione



Mancato rispetto dei termini regolamentari e deliberativi di assegnazione

Regolamentazione dettagliata per le assegnazioniAttività di controllo sia in corso di sepoltura sia successivamentePubblicizzazione criteri di assegnazione




Scarsa trasparenza nei criteri di assegnazione delle concessioni

Assegnazione tramite procedure ad evidenza pubblica delle aree e manufatti destinati a sepolcri di famigliaAssegnazione delle areee manufatti in sedute pubbliche e costante attività di controllo







2017 2018 2019




(Controllo)











180




Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Acquisizione donazioni da terzi

2017 2018 2019




(Controllo)




Acquisizione donazioni da terzi F04Istruttoria 1 Acquisizione opere d'arte di dubbia provenienza

Attuazione di controlli specifici sia sul donatore, sia sulle opere oggetto di donazione



181


STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi al Cittadino

DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli


2016 2017 2018




(Controllo)




Affidamento di beni e servizi cimiteriali




3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti








4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti











2016 2017 2018




(Controllo)
















4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti










Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Prestito oneroso a terzi di collezioni d'arte

2017 2018 2019




(Controllo)




Prestito oneroso a terzi di collezioni d'arte

F04Istruttoria 1 Criteri non oggettivi nella scelta del destinatario del noleggio

Valutazione puntuale delle garanzie offerte, di tutela, valorizzazione e migliore utilizzo a fini pubblici del patrimonio artistico oggetto del prestito



2 Costo del noleggio applicato in modo arbitrario

Valutazione dell'equità del compenso pattuito, rispetto ai rischi e ai vantaggi del noleggio



182





2017 2018 2019




(Controllo)







Incarichi affidati tramite procedure ad evidenza pubblica





Elementi di valutazione esplicitati nei bandi e negli avvisi di selezioneApplicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.

Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.



183





(Controllo)













3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione delle attività. Effettuato/non effettuato



Indicazione puntuale dei criteri e subcriteri di valutazione (anche per i cottimi).Intervento di più soggetti nel procedimentoNomina delle commissioni di norma con criteri di rotazionePer le gare sopra soglia comunitaria partecipazione di più strutture organizzative alle sedute pubblicheApplicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi



Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati






(Controllo)













3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione delle attività. Effettuato/non effettuato



Indicazione puntuale dei criteri e subcriteri di valutazione (anche per i cottimi).Intervento di più soggetti nel procedimentoNomina delle commissioni di norma con criteri di rotazionePer le gare sopra soglia comunitaria partecipazione di più strutture organizzative alle sedute pubblicheApplicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi



Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati






(Controllo)






1 Omissione di controlli Verifica attività svolte 3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato










Elementi di valutazione esplicitati nei bandi e negli avvisi di selezioneApplicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.

Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.




1 Omissione di controlli Verifiche Ufficio Statistica su corretta compilazione questionari prima dell'invio all'Istat



184





2017 2018 2019




(Controllo)




Autorizzazioni per traslazioni, esumazioni ed estumulazioni; Autorizzazioni alla cremazione di cadavere e alla dispersione delle ceneri; Rilascio autorizzazione trasporto cadavere; Rilascio di permesso di sepoltura





2 Omissione di controlli Analisi puntuale di tutta la documentazione





Autorizzazioni immediate al momento della richiesta



2 Mancato rispetto normative nazionali e locali

Puntuale osservanza delle norme; corsi di aggiornamento del personale coinvolto




1 Mancati sopralluoghi Controlli eseguiti a campione



2 Mancate verifiche successive

Estrazione a campione delle posizioni da verificare



Gestione procedimenti unici SUAP (con PDIC e SCIA) per realizzazione e modifiche ad impianti produttivi; Gestione procedimenti per telefonia mobile, Gestione procedimenti collaudi; Pareri su progetti preliminari per impianti produttivi


Intervento di più soggetti nell'istruttoriaPrevisioni di più validazioni/firmeCriterio casuale di assegnazione delle pratiche liberalizzate (SCIA)



2 Scarsa trasparenza Portale aggiornatoPubblicità dello stato di avanzamento delle pratiche edilizie tramite sito internet



185





(Controllo)







Applicazione Regolamento attuativo del Codice Intervento di più soggetti nel procedimento




Verifica applicazione preventiva art. 239 D.lgs 163/2006




Controlli del Dirigente di Servizio e dei suoi collaboratoriApplicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità










L'attività del Settore non comporta, di norma, affidamenti di importo significativo

3,83 2,75 10,53 Medio Condivisione linee guida al fine di omogeneizzare le procedure all'interno del Settore. Effettuato/non effettuato



Mappatura delle criticità del procedimento rispetto agli standard dettati dal CAD (Gestione esclusivamente telematica dei rapporti con le imprese) e alle disposizioni in materia di anticorruzione



Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamento

Normative interne ed esterne di riferimento

4,33 3,75 16,24 Alto Condivisione linee guida al fine di omogeneizzare le procedure all'interno del






(Controllo)







Applicazione Regolamento attuativo del Codice Intervento di più soggetti nel procedimento




Verifica applicazione preventiva art. 239 D.lgs 163/2006




Controlli del Dirigente di Servizio e dei suoi collaboratoriApplicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità










L'attività del Settore non comporta, di norma, affidamenti di importo significativo




Mappatura delle criticità del procedimento rispetto agli standard dettati dal CAD (Gestione esclusivamente telematica dei rapporti con le imprese) e alle disposizioni in materia di anticorruzione



Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamento

Normative interne ed esterne di riferimento

4,33 3,75 16,24 Alto Condivisione linee guida al fine di omogeneizzare le procedure all'interno del






(Controllo)




Gestione procedimenti unici SUAP (con PDIC e SCIA) per realizzazione e modifiche ad impianti produttivi; Gestione procedimenti per telefonia mobile, Gestione procedimenti collaudi; Pareri su progetti preliminari per impianti produttivi

F04Istruttoria Modulistica unificata a livello regionale L.R. 15/2013



Standardizzazioneprocedure



Autorizzazioni per l'esercizio di attività economiche in particolare: commercio al dettaglio in sede fissa; commercio al dettaglio su aree pubbliche; distributori carburanti, sale gioco, spettacolo viaggiante e attività circensi, taxi e noleggio con conducente, manifestazioni ed eventi, pubblici trattenimenti e impianti sportivi pubblici, impianti di pubblicità e propaganda, autorizzazioni igienico-sanitarie, altre autorizzazioni e licenze TULPS RD 773/1931 s.s.m.m.


Informatizzazioneprocedura di presentazione della domanda standard e telematica Prosecuzione e consolidamento utilizzo unico SUAPER per ingresso pratiche Standardizzazionedichiarazioni e modalità di invio

3,50 2,75 9,63 Medio Implementazione nel sito di Settore di una sezione FAQ; prosecuzione aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti. Effettuato/non effettuato


2 Omissione di controlli Nuova procedura formalizzata della filiera dei visti sulle istanze relative ai procedimenti di area pubblica per manifestazioniAdeguamentoRegolamenti Comunali su mercati e fiere



3 Limitata standardizzazione dei processi

Prosecuzione e consolidamento utilizzo unico canale SUAPER per ingresso pratiche Standardizzazionedichiarazioni e modalità di invio

3,50 2,75 9,63 Medio Implementazione nel sito di Settore di una sezione FAQ; prosecuzione aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti. Effettuato/non effettuato



Esecuzione dei controlli richiesti sui procedimenti



F05Adozione 1 Mancato rispetto dei Verifica dei tempi del 3,50 2,50 8,75 Basso Estensione del nuovo back Prosecuzione attività Prosecuzione attività

186





(Controllo)




Autorizzazioni per l'esercizio di attività economiche in particolare: commercio al dettaglio in sede fissa; commercio al dettaglio su aree pubbliche; distributori carburanti, sale gioco, spettacolo viaggiante e attività circensi, taxi e noleggio con conducente, manifestazioni ed eventi, pubblici trattenimenti e impianti sportivi pubblici, impianti di pubblicità e propaganda, autorizzazioni igienico-sanitarie, altre autorizzazioni e licenze TULPS RD 773/1931 s.s.m.m.


termini del procedimento procedimento inseriti nel gestionale atti (autorizzazioni SUAP)

office per le istanze Suap con scadenziario per taxi e noleggi e spettacolo viaggiante. Entro il 31/10/2017


Più validazioni/firme 3,50 2,50 8,75 Basso Separazione tra Responsabile procedimento e Responsabile del provvedimento per i procedimenti di area pubblica rilascio autorizzazionimanifestazioni e relative occupazioni di suolo pubblico. Effettuato/non effettuato



1 Omissione emanazioneprovvedimentosanzionatorio

Controllo congiunto conPolizia Municipale mediante invio di tutte le domande per manifestazioni e occupazioni di suoloProsecuzione dei controlli sul campo a cura della Polizia Municipale nell'ambito dell'attività ordinaria di monitoraggio



2 Mancati sopralluoghi Prosecuzione dei controlli




Per provvedimenti SUAP coordinamento con Polizia Municipale per controlli successivi



187





(Controllo)






bando e per la presentazione delle offerte

l'Ufficio contratti del Comune, per tutti i casi più complessi. Effettuato/non effettuato

Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate















(Controllo)






bando e per la presentazione delle offerte

l'Ufficio contratti del Comune, per tutti i casi più complessi. Effettuato/non effettuato
















2017 2018 2019




(Controllo)




Concessione di immobili o aree per la realizzazione di mercati, fiere e posteggi isolati; Concessione di suolo pubblico, per arredi urbani, dehors ecc; Cantieri edili, traslochi e arredi urbani; Concessioni permanifestazioni ed eventi


Regolamento del Mercato, delle fiere Delibera per concessione altri posteggi e convenzione per la gestione dei mercatiRegolamento DehorsIntervento di più soggetti nel procedimento

3,17 2,75 8,72 Basso Applicazione normative applicative della Direttiva Comunitaria Servizi (Direttiva Bolkestein) per l'assegnazione di concessioni di posteggi per commercio su area pubblica. Effettuato/non effettuato

Prosecuzione attività Applicazione normative applicative della Direttiva Comunitaria Servizi (Direttiva Bolkestein) per l'assegnazione di ulteriori concessioni in scadenza

2 Omissione di controlli Requisiti dei partecipanti fissati da normative regionali




Verifica della documentazionepresentata



4 Limitata pubblicizzazione dei bandi

Pubblicazione dei bandi sul sito internet del Comune e pubblicità legale prevista per leggeIntervento di più soggetti nel procedimento





Adozione del nuovo back office con scadenzario anche per gli operatori del commercio su area pubblica




Formazione interna 3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato


F09Controlli e verifiche 1 Omissione emanazione Controlli periodici sul 3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività

188





(Controllo)




Concessione di immobili o aree per la realizzazione di mercati, fiere e posteggi isolati; Concessione di suolo pubblico, per arredi urbani, dehors ecc; Cantieri edili, traslochi e arredi urbani; Concessioni permanifestazioni ed eventi


provvedimentosanzionatorio

regolare pagamento dei canoni concessori e della TOSAP


2 Mancata attivazione su segnalazione della Polizia Municipale a seguito sopralluoghi





Relativamente alla concessione dei mercati controlli e relative modalità specificate nella convenzione di gestione



Concessioni dei loculi, delle aree e dei manufatti cimiteriali destinati alle sepoltureMonitoraggio impianto di cremazione

F04Istruttoria 1 Scarsa trasparenza nei criteri di assegnazione delle concessioni

Regolamentazionedettagliata per le assegnazioni

3,00 2,50 7,50 Basso Avvio implementazione nuovo sistema informatizzato per la gestione delle concessioni. Entro il 31/10/2017

Prosecuzioneimplementazione nuovo sistema informatizzato per la gestione delle concessioni

Completamentoimplementazione nuovo sistema informatizzato per la gestione delle concessioni

2 Mancato rispetto dei termini regolamentari e deliberativi di assegnazione

Attività di controllo sia in corso di sepoltura sia successivamentePubblicizzazione criteri di assegnazione




1 Scarsa trasparenza nei criteri di assegnazione delle concessioni

Assegnazione tramite procedure ad evidenza pubblica delle aree e manufatti destinati a sepolcri di famigliaAssegnazione delle aree e manufatti in sedute pubbliche e costante attività di controllo




1 Omissione dei controlli dei requisiti

Controllo di diversi operatori dei requisitinecessari al mantenimento delle condizioni di concessioneIntervento di più soggetti per verifica mantenimento condizioni concesse



189





(Controllo)






Rotazione tra imprese


Assegnazione della fornitura sottoscritta dal Dirigente responsabile nel caso del MEPA, negli altri casi il Dirigente vista il preventivo approvato

3,83 2,75 10,53 Medio Adozione di un metodo di confronto continuo e di consulenza interna con l'Ufficio contratti del Comune, per tutti i casi più complessi. Effettuato/non effettuato










Non corretta gestione dellevarianti in corso d'opera alfine di favorire l'impresa

Applicazione Regolamento attuativo del codice

3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso art. 11






(Controllo)






Rotazione tra imprese



3,83 2,75 10,53 Medio Adozione di un metodo di confronto continuo e di consulenza interna con l'Ufficio contratti del Comune, per tutti i casi più complessi. Effettuato/non effettuato










Non corretta gestione dellevarianti in corso d'opera alfine di favorire l'impresa

Applicazione Regolamento attuativo del codice

3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso art. 11






(Controllo)




Concessioni dei loculi, delle aree e dei manufatti cimiteriali destinati alle sepoltureMonitoraggio impianto di cremazione


Intervento di più soggetti per verifica requisitinecessari alle sepolture di defunti all'interno dei loculi o delle tombe di famigliaVerifica relazioni di parentelaMonitoraggiosistematico in loco per assicurare la regolarità dell'utilizzo e della tenuta delle tombe concesseImplementazionesopralluoghi sull'impianto di cremazione e costante monitoraggio sull'andamentodell'attività e sul flusso contabile

2 Omissione dei controlli sul funzionamento e conduzione dell'impianto di cremazione

Monitoraggio con azioni di controllo tecnico, amministrativo e contabile di funzionariSopralluoghi regolari all'interno dell'impianto di cremazione per verificarne l'andamento e la conduzione



190





2017 2018 2019




(Controllo)
















4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziate




Mappatura delle criticità del procedimento rispetto agli standard dettati dal CAD (Gestioneesclusivamentetelematica dei rapporti con le imprese) e alle disposizioni in materia di anticorruzione

3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attivitàEffettuato/non effettuato




Criteri di aggiudicazione esplicitati nella fase di

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività Effettuato/non effettuato.


191





2016 2017 2018




(Controllo)




Contributi per sviluppo e qualificazione dell'attività d'impresa ed economica, promozione di aree commerciali, del centro storico, dell'artigianato, manifestazioni


Regolamento generale del Comune in materia di contributi ai soggetti appartenenti al c.d. Terzo settore non profit

3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività di standardizzazione richieste e modalità di rendicontazione delle attività finanziate attraverso predisposizione modulistica.Effettuato/non effettuato




I contributi di maggior entità tracciati tramite ANAC e Sitar ER

3,83 2,25 8,62 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 peri componenti esterni delle commissioni, ove costituite.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate



Contributi assegnati sulla base di progetti presentati e resi pubblici in caso di assegnazione di contributi superiori ai 1.000 euro

3,83 3,00 11,49 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 peri componenti esterni delle commissioni, ove costituite.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate




Attività rendicontata dal beneficiario in forma scritta e allegata alle disposizioni di liquidazione

3,83 2,50 9,58 Medio Definizione di un sistema di controllo per i contributi concessi su bando alle attività economiche per progetti di valorizzazione e riqualificazione. Effettuato/non effettuato

Verifica ed eventuale modifica del sistema di controllo






2016 2017 2018




(Controllo)







3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività di standardizzazione richieste e modalità di rendicontazione delle attività finanziate attraverso predisposizione modulistica.Effettuato/non effettuato




I contributi di maggior entità tracciati tramite ANAC e Sitar ER

3,83 2,25 8,62 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 peri componenti esterni delle commissioni, ove costituite.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate



Contributi assegnati sulla base di progetti presentati e resi pubblici in caso di assegnazione di contributi superiori ai 1.000 euro

3,83 3,00 11,49 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 peri componenti esterni delle commissioni, ove costituite.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate





3,83 2,50 9,58 Medio Definizione di un sistema di controllo per i contributi concessi su bando alle attività economiche per progetti di valorizzazione e riqualificazione. Effettuato/non effettuato

Verifica ed eventuale modifica del sistema di controllo






(Controllo)







invito














Applicazione tempi e modalità di cui al Dlgs. 50/2016

3,83 2,75 10,53 Medio Adozione di un metodo di confronto continuo e di consulenza interna con l'Ufficio Contratti del Comune, per tutti i casi più complessi. Effettuato/non effettuato










8 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o




192





(Controllo)






non favorire un determinato operatore economico



4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.

Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.

Prosecuzione attivitàEffettuato/non effettuato








Visto fattura attestante la corretta esecuzione





Controlli del Dirigente di Servizio e dei suoi collaboratori



193


STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Trasformazioni Edilizie

DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio

Area di Rischio: Aree di rischio specifiche - Attività di verifica e controllo degli interventi di trasformazione del territorio

2016 2017 2018




(Controllo)




Certificati di conformità edilizia e agibilità. Controllo attuazione degli interventi convenzionati e collaudo delle urbanizzazioni. Controlli di conformità degli interventi edilizi e gestione procedimenti sanzionatori in caso di rilevazione di abusi edilizi

F04Istruttoria Non conformità alla situazione di fatto nelle attestazioni

Validazione/più firme Tavoli di confronto periodici sulle varie casistiche Assegnazione casuale delle pratiche

3,83 2,75 10,53 Medio Controllo dei tempi del procedimento. Effettuato/non effettuato

Intervento di più soggetti nelprocedimento. Effettuato/non effettuato

Separazione funzioni tecniche e funzioni amministrative. Effettuato/non effettuato

Separazione Responsabile del procedimento e del provvedimento. Effettuato/non effettuato


Omissione di controlli Gestione informatizzata degli abusi

3,17 2,75 8,72 Basso Controllo dei tempi del procedimento. Effettuato/non effettuato








Area di Rischio: Aree di rischio specifiche - Attività di verifica e controllo degli interventi di trasformazione del territorio

2016 2017 2018




(Controllo)




Certificati di conformità edilizia e agibilità. Controllo attuazione degli interventi convenzionati e collaudo delle urbanizzazioni. Controlli di conformità degli interventi edilizi e gestione procedimenti sanzionatori in caso di rilevazione di abusi edilizi

F04Istruttoria Non conformità alla situazione di fatto nelle attestazioni

Validazione/più firme Tavoli di confronto periodici sulle varie casistiche Assegnazione casuale delle pratiche

3,83 2,75 10,53 Medio Controllo dei tempi del procedimento. Effettuato/non effettuato





Omissione di controlli Gestione informatizzata degli abusi

3,17 2,75 8,72 Basso Controllo dei tempi del procedimento. Effettuato/non effettuato









(Controllo)
















Verifica applicazione preventiva art. 208 Dlgs. 50/2016



194





2017 2018 2019




(Controllo)







3,83 2,75 10,53 Medio Analisi delle tipologie di eventi e manifestazioni a cui è stata assegnata un'utilità. Entro il 31/10/2017

Elaborazione studio di criteri perindividuazione tipologie di utilità

Individuazione modalità applicative



Applicazione normative e Regolamenti Comunali




Contributi assegnati sulla base di progetti presentati anche a seguito di procedure ad evidenza pubblica e resi pubblici in caso di assegnazione di contributi superiori ai 1.000 euro

3,83 3,00 11,49 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate

Prosecuzione attivitàeffettuato/non effettuato





3,83 2,50 9,58 Medio Verifica ed eventuale modifica del sistema di controllo per i contributi concessi su bando alle attività economiche per progetti di valorizzazione e riqualificazione.Effettuato/non effettuato



Attività rendicontata dal beneficiario in forma scritta e allegata alle disposizioni di



195




Area di Rischio: Aree di rischio specifiche - Attività liberalizzate

2016 2017 2018




(Controllo)




Segnalazione certificata di inizio attività - procedure abilitativa semplificata SCIA/PAS CIL, CILA


Mancata attivazione procedure sanzionatorie

Previsioni di più validazioni/firme Criterio casuale (turnazione settimanale) di assegnazione delle pratiche liberalizzate (SCIA)Separazione delle funzioni del Responsabile del procedimento e del Responsabile del provvedimento

3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione attribuzione delle pratiche con criteri di rotazione. Effettuato/non effettuato

Prosecuzione partecipazione di più soggetti al procedimento. Effettuato/non effettuato

Prosecuzione distinzione traResponsabile del procedimento e del provvedimento.Effettuato/non effettuato

Monitoraggio dei tempi del procedimento mediante completamento attività di attivazione report mensili. N. report


Omissione controlli Verifiche a campione sulle dichiarazioni sostitutive Tavoli tecnici di confronto sulle pratiche edilizie

3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione monitoraggio conflitto di interessi. Effettuato/non effettuato

Controlli su SCIA in numero superiore rispetto all'atto di coordinamento regionale. 100% controlli SCIA

Controlli Cil e Scia del DURC. 100% controlli





Area di Rischio: Aree di rischio specifiche - Attività liberalizzate

2016 2017 2018




(Controllo)






Mancata attivazione procedure sanzionatorie

Previsioni di più validazioni/firme Criterio casuale (turnazione settimanale) di assegnazione delle pratiche liberalizzate (SCIA)Separazione delle funzioni del Responsabile del procedimento e del Responsabile del provvedimento

3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione attribuzione delle pratiche con criteri di rotazione. Effettuato/non effettuato

Prosecuzione partecipazione di più soggetti al procedimento. Effettuato/non effettuato

Prosecuzione distinzione traResponsabile del procedimento e del provvedimento.Effettuato/non effettuato



Omissione controlli Verifiche a campione sulle dichiarazioni sostitutive Tavoli tecnici di confronto sulle pratiche edilizie



Controlli Cil e Scia del DURC. 100% controlli






(Controllo)






liquidazione

196




Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Attività liberalizzate (SCIA)

2017 2018 2019




(Controllo)




Segnalazione certificata di inizio attività - procedure abilitative semplificate relative ad attività economiche liberalizzate

F04Istruttoria 1 Omissione di controlli Controlli a campione sulle SCIA relative alle attività economiche (commercio, artigianato, attività ricettizie, ecc.) e subingressi nel commercio ambulante secondo quanto stabilito dalla DD n. 1739 del 18.11.2015 e successiva integrazione

3,83 2,75 10,53 Medio Controllo SCIA gioco d'azzardo. 100%

Monitoraggio tempi stabiliti per legge per il controllo. Effettuato/non effettuato

Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato.

Istruzioni, direttive, tavoli di confronto per omogeneizzare le attività. Effettuato/non effettuato.

Prosecuzione monitoraggio conflitto di interesse. Effettuato/non effettuato


2 Disomogeneità delle valutazioni nell'istruttoria


3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato.




Protocollo con Polizia Municipale per sistema di controlli sulle insegne collocate a seguito di SCIA

2,33 2,00 4,66 Basso Prosecuzione attività.Effettuato/non effettuato


197





2017 2018 2019




(Controllo)




Gestione del contante - gestione degli incassi

F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante

Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal Dirigente di Settore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale Controlli informatizzati sugli incassi



Esternalizzazione di funzioni amministrative inerenti la gestione delle concessioni cimiteriali compresi gli incassi. Effettuato/non effettuato


198





2017 2018 2019




(Controllo)











199





2016 2017 2018




(Controllo)




Piani particolareggiati di iniziativa privata. Accordi procedimentali art. 11 L. 241/90 e art. 18 L.R. 20/2000

F04Istruttoria Disomogeneità nelle valutazioni

Previsioni di più validazioni/firme Tavoli tecnici di confronto

3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione tavolo di confronto con cadenza non periodica tra Enti preposti all'espressione dei pareri previsti per legge. N. Tavoli


Errate valutazioni del pubblico interesse in sede di predisposizione della bozza di convenzione/accordo

Controlli di più soggetti sui contenuti delle convenzioni urbanistiche/accordi

3,17 2,50 7,93 Basso Avvio attività di revisione convenzione tipo PUA. Effettuato/non effettuato


Mancanza di coordinamento

Richieste di pareri specialistici ad altri uffici/Enti

3,17 2,50 7,93 Basso Prosecuzione partecipazione di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato


Omissione di verifiche Richieste di pareri specialistici ad altri uffici/Enti

3,17 2,50 7,93 Basso Inserimento in convenzioni urbanistiche di clausole per il rilascio di informazione antimafia su soggetti preposti all'attuazione PUA/sottoscrizione accordi. Effettuato/non effettuato


F06Deposito e approvazione PUA - accordo


Tavoli di confronto istruttore tecnico e referente ufficio amministrativo

3,83 2,75 10,53 Medio Applicazione di specifico scadenziario informatico per il controllo dei tempi dei procedimenti. Effettuato/noneffettuato






2016 2017 2018




(Controllo)




Piani particolareggiati di iniziativa privata. Accordi procedimentali art. 11 L. 241/90 e art. 18 L.R. 20/2000

F04Istruttoria Disomogeneità nelle valutazioni

Previsioni di più validazioni/firme Tavoli tecnici di confronto

3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione tavolo di confronto con cadenza non periodica tra Enti preposti all'espressione dei pareri previsti per legge. N. Tavoli


Errate valutazioni del pubblico interesse in sede di predisposizione della bozza di convenzione/accordo

Controlli di più soggetti sui contenuti delle convenzioni urbanistiche/accordi

3,17 2,50 7,93 Basso Avvio attività di revisione convenzione tipo PUA. Effettuato/non effettuato




3,17 2,50 7,93 Basso Prosecuzione partecipazione di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato


Omissione di verifiche Richieste di pareri specialistici ad altri uffici/Enti

3,17 2,50 7,93 Basso Inserimento in convenzioni urbanistiche di clausole per il rilascio di informazione antimafia su soggetti preposti all'attuazione PUA/sottoscrizione accordi. Effettuato/non effettuato





3,83 2,75 10,53 Medio Applicazione di specifico scadenziario informatico per il controllo dei tempi dei procedimenti. Effettuato/noneffettuato





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Procedimenti anagrafici

2017 2018 2019




(Controllo)




Richiesta residenza, cambio indirizzo, rilascio carta d'identità, iscrizioni e variazioni anagrafiche della popolazione temporanea; Rilascio certificati; Iscrizione e Cancellazione dall' Anagrafe della popolazione residente per emigrazione all'estero; Rilascio del Tesserino regionale per l'esercizio venatorio

F04Istruttoria 1 Impropria assegnazione di priorità nell'istruttoria delle pratiche

Controllo del Responsabile del Servizio nei procedimenti più complessi

2,33 2,00 4,66 Basso Completamento bonifica dati anagrafici preliminare all'attivazione dell'Anagrafe nazionale della popolazione residente. Entro il 31/10/2017


2 Mancato possesso dei requisiti

Intervento di più soggetti nel procedimentoVerifica puntuale dei requisitiCriteri di trasparenza

2,33 2,00 4,66 Basso Intervento di più soggetti nel procedimento.Effettuato/non effettuato


200




Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Procedimenti elettorali - Leva

2017 2018 2019




(Controllo)




Aggiornamento delle liste elettorali; Assegnazione Presidente e scrutatori nei seggi elettorali; Rilascio tessere e certificati elettorali; Aggiornamento Albo Giudici Popolari; Tenuta liste di leva; Consegna libretti di pensione di guerra

F04Istruttoria 1 Omissione di controlli Incrocio banche dati Normativa del Ministero dell'Interno che regola la materia elettorale Intervento della Commissione elettorale circondariale a garanzia dello svolgimento delle operazioni d'ufficio

2,33 2,00 4,66 Basso Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato


201





(Controllo)




Permessi di costruire. Permessi di costruire in deroga (DPR 380/2001 e s.s.m. Art. 14). Autorizzazioni sismiche. Titoli abilitativi in sanatoria

F04Istruttoria quantificazione Comitato di direzione interno

Controlli antimafia per lavoridi importo superiore a 70.000 €. N. controlli

Erronea quantificazione del costo di costruzione e degli oneri di urbanizzazione

Verifiche a campione sui titoli ad intervenireTavoli tecnici di confronto Intervento di più soggetti nel procedimento di quantificazione Comitato di direzione interno

4,50 3,75 16,88 Alto Analisi delle procedure e introduzione di strumenti di controllo. Effettuato/non effettuato




3,17 2,50 7,93 Basso Partecipazione di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato


Scarsa trasparenza Portale dedicatoPubblicità sul sito dello stato di avanzamento delle pratiche edilizie

3,17 2,75 8,72 Basso Rotazione e attribuzione delle pratiche con criterio di casualità. Effettuato/non effettuato Monitoraggio del conflitto di interesse. Effettuato/non effettuato




Scadenziario pratiche edilizie

3,83 2,75 10,53 Medio Attivazione specifico scadenziario informatico peril controllo tempi dei procedimenti. Effettuato/noneffettuato


Mancato rispetto normative generali e di settore

Procedure scritte, circolari interne esplicative, note informative (pubblicazione sul sito)

4,50 3,75 16,88 Alto Tavolo tecnico di confronto (cadenza mensile). N. Tavoli

Prosecuzione attività di






(Controllo)




Permessi di costruire. Permessi di costruire in deroga (DPR 380/2001 e s.s.m. Art. 14). Autorizzazioni sismiche. Titoli abilitativi in sanatoria

F04Istruttoria quantificazione Comitato di direzione interno

Controlli antimafia per lavoridi importo superiore a 70.000 €. N. controlli

Erronea quantificazione del costo di costruzione e degli oneri di urbanizzazione


4,50 3,75 16,88 Alto Analisi delle procedure e introduzione di strumenti di controllo. Effettuato/non effettuato




3,17 2,50 7,93 Basso Partecipazione di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato


Scarsa trasparenza Portale dedicatoPubblicità sul sito dello stato di avanzamento delle pratiche edilizie

3,17 2,75 8,72 Basso Rotazione e attribuzione delle pratiche con criterio di casualità. Effettuato/non effettuato Monitoraggio del conflitto di interesse. Effettuato/non effettuato





3,83 2,75 10,53 Medio Attivazione specifico scadenziario informatico peril controllo tempi dei procedimenti. Effettuato/noneffettuato



Procedure scritte, circolari interne esplicative, note informative (pubblicazione sul sito)


Prosecuzione attività di





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Procedimenti in materia di Polizia Mortuaria

2017 2018 2019




(Controllo)




Rilascio passaporto mortuario; Rimborsi per restituzione loculi; Affidamento Urna cineraria ai soggetti legittimati; Raccolta dichiarazioni anticipate di volontà

F04Istruttoria 1 Assegnazione di benefici economici non dovuti

Regolamento locale di Polizia Mortuaria –normativa nazionale in materiaIntervento di più soggetti nel procedimentoVerifica puntuale dei requisitiCriteri di trasparenza



202




Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Stato Civile

2017 2018 2019




(Controllo)




Acquisto/riconoscimentocittadinanza italiana e procedure conseguenti; Attestazione di soggiorno permanente per i cittadini UE - art. 16 Dlgs. 30/2007; Iscrizioni e Trascrizioni atti di stato civile anche provenienti da altri Comuni o dall'Estero; Iscrizione e raccolta delle dichiarazioni anticipate di volontà relative ai trattamenti sanitari; Riconoscimento filiazione; Pubblicazioni, trascrizioni e celebrazioni di matrimonio;Accordo di separazione o di divorzio consensuale (anche convenzione di negoziazione assistita) - riconciliazione coniugi separati; Unioni civili; Registrazione convivenze di fatto

F04Istruttoria 1 Impropria assegnazione di priorità nell'istruttoria delle pratiche

Controllo del Responsabile del Servizio nei procedimenti più complessi

2,33 2,00 4,66 Basso Intervento di più soggetti nelprocedimento.Effettuato/non effettuato


2 Mancato possesso dei requisiti

Intervento di più soggetti nel procedimentoVerifica puntuale dei requisitiCriteri di trasparenza

2,33 2,00 4,66 Basso Intervento di più soggetti nelprocedimento.Effettuato/non effettuato


203





2016 2017 2018




(Controllo)





F01Programmazione - Progettazione - definizioneelementi del contratto



ApplicazioneRegolamenti interni

3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziateN. procedure negoziate










Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamentodiretto/affidamentid'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa

Coinvolgimento di più funzionari nel procedimento


4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziateN. procedure negoziate







2016 2017 2018




(Controllo)





























2016 2017 2018




(Controllo)





























2016 2017 2018




(Controllo)





























2017 2018 2019




(Controllo)





















204





2017 2018 2019




(Controllo)




Permessi di costruire e proroghe; Autorizzazioni sismiche; Titoli abilitativi in sanatoria e mutamenti di intestazione idoneità del titolo abilitativo edilizio e per impianto di energia rinnovabile; Aggiornamento e attribuzione numerazione civica interna; Dichiarazione attestante il tipo di intervento edilizio; Convenzioni attuative


Intervento di più soggetti nell'istruttoriaPrevisioni di più validazioni/firmeTavoli tecnici di confronto Commissione Qualità sui Pdc

4,50 3,75 16,88 Alto Tavolo tecnico di confronto(cadenza mensile). N. Tavoli

Prosecuzione attività di pubblicazione circolari e atti di coordinamento e tabelle di calcolo oneri.Effettuato/non effettuato

Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati– N. violazioni accertate


2 Omissione di controlli Tavolo tecnico permanente di confronto sui titoli abilitativi

3,17 2,50 7,93 Basso Attivazione di uno specifico scadenziario delle pratiche edilizie. Effettuato/non effettuato

Controllo DURC per tutti i Pdc. 100% controlli DURC

Controlli antimafia per lavori di importo superiore a 70.000 €. N. controlli


3 Mancanza di coordinamento

Intervento di più soggetti nel procedimento di quantificazione

3,17 2,50 7,93 Basso Partecipazione di più soggetti nel procedimento diversi dagli istruttori. Effettuato/non effettuato


4 Erronea quantificazione Verifiche a campione sui 4,50 3,75 16,88 Alto Applicazione strumenti di Verifica con il Responsabile Prosecuzione attività

205





(Controllo)





F04Istruttoria del costo di costruzione, degli oneri e delle opere di urbanizzazione e dei costi da scomputare

titoli ad intervenireTavoli tecnici di confrontoIntervento di più soggetti nel procedimento di quantificazioneComitato di direzione interno

controllo e informatizzati per calcolo e rateizzazione contributo di costruzione. Effettuato/non effettuato

Applicazione Dlgs. 50/2016 per opere a scomputo

Programmazione OO.PP.

5 Erronea quantificazione delle aree da cedere gratuitamente ed erronea monetizzazione

Intervento di più soggetti 4,50 3,75 16,88 Alto Controllo tempi di acquisizione gratuita aree. Effettuato/non effettuato

Intervento di più soggetti nel procedimento di monetizzazioneEffettuato/non effettuato


6 Scarsa trasparenza Portale dedicatoPubblicità sul sito dello stato di avanzamento delle pratiche edilizie

3,17 2,75 8,72 Basso Rotazione e attribuzione delle pratiche con criterio di casualità. Effettuato/non effettuato

Monitoraggio del conflitto di interesse. Effettuato/non effettuato





3,83 2,75 10,53 Medio Attivazione specifico scadenziario informatico per il controllo tempi dei procedimenti. Effettuato/non effettuato



Procedure scritte, circolari interne esplicative, note informative(pubblicazione sul sito)Attività di formalizzazione delle procedure


Prosecuzione attività di pubblicazione circolari e atti di coordinamento. Effettuato/non effettuato



1 Mancato controllo delle prescrizioni inserite nei permessi di costruire

Verifiche prescrizioni PdC in sede di rilascio dell'agibilità

4,50 3,75 16,88 Alto Intervento di più soggetti nei procedimenti. Effettuato/non effettuato


206





(Controllo)






Verifiche con tecniche di sorteggio in modalità elettronica ogni 15 gg. N. sorteggi effettuati

Trasparenza delle procedure di controllo con pubblicazione sul sito internet. Effettuato/non effettuato

Adozione dei livelli massimi di controlli. Controllo 100% dei pdc

2 Mancati sopralluoghi nei cantieri per verifica conformità lavori rispetto al progetto approvato in caso di richiesta di riesame

Sopralluoghi nei cantieri per verifica conformità lavori

4,50 3,75 16,88 Alto Attivazione specifico scadenziario delle pratiche (agibilità). Effettuato/non effettuato

Analisi di eventuale revisione delle procedure di agibilità. Effettuato/non effettuato


Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Accordi procedimentali art. 11 L. 241/90 e art. 18 L.R. 20/2000 per progetti complessi; Permessi di costruire convenzionati (art. 28 bis DPR 380/2001) , PDC in deroga (art. 14 DPR 380/2001 e art. 20 L.R. 15/2013); Stesura convenzione tipo e convenzioni urbanistiche; Proroga e volturazioni.

F04Istruttoria 1 Erronea quantificazione del costo di costruzione, degli oneri e delle opere di urbanizzazione e dei costi da scomputare

Previsioni di più validazioni/firmeTavoli tecnici di confronto

3,83 2,75 10,53 Medio Approvazione Delibera quadro per l'aggiornamento degli oneri dovuti in relazione ai vari titoli abilitativi nonchè riordino delle modalità di pagamento. Entro il 31/12/2017

Coerenza con atti di indirizzo approvati dagli organi politici.Pubblicazione atti di indirizzo. Coerenza col documento di indirizzo "Sblocca Modena" approvato con delibera di Consiglio Comunale n. 93/2014. Effettuato/non effettuato


207





(Controllo)





F04Istruttoria Prosecuzione tavolo di confronto con cadenza non periodica tra Enti preposti all'espressione dei pareri previsti per legge. N tavoli

2 Errate valutazioni del pubblico interesse in sede di predisposizione della bozza di convenzione/accordo, con uso improprio del suolo e delle risorse naturali

Controlli di più soggetti sui contenuti delle convenzioniurbanistiche/accordi

3,83 2,75 10,53 Medio Avvio attività di revisione convenzione tipo PUA. Effettuato/non effettuato


3 Omissione di verifiche e disomogeneità nelle valutazioni


3,83 2,75 10,53 Medio Inserimento in convenzioni urbanistiche di clausole per il rilascio di informazione antimafia e affidabilità su soggetti preposti all'attuazione PUA/utilizzo schemi tipo. Effettuato/non effettuato


4 Mancanza di coordinamento


3,17 2,50 7,93 Basso Prosecuzionepartecipazione di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato





3,83 2,75 10,53 Medio Applicazione di specifico scadenziario informaticoper il controllo dei tempi dei procedimenti. Effettuato/non effettuato



Procedura scritta, circolari interne esplicative, note informative




1 Mancato controllo delle prescrizioni inserite negli elaborati di PUA/accordo in sede di istruttoria dei titoli edilizi

Verifiche delle prescrizioni contenute nelle NT in sede di istruttoria delle fasi attuative e dei PdC

3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione tavoli di coordinamento tecnici per illustrare i contenuti dei nuovi PUA approvati/ accordi sottoscritti. N. Tavoli

Controllo clausole fideiussioni


208





(Controllo)






bancarie/assicurative e verifica degli importi. Effettuato/non effettuato

Promozione tavolo di approfondimento con il Servizio Patrimonio, il Servizio Finanze ed economato, il Servizio Segreteria Generale per implementare procedure di contabilizzazione aree ed opere di urbanizzazione in attuazione PUA/Accordi. Effettuato/non effettuato

2 Mancata trasparenza e pubblicazione dei Piani

Applicazione Dlgs. 33/2013 e s.m. e i.

3,83 2,75 10,53 Medio Esplicita attestazione di avvenuta pubblicazione. Effettuato/non effettuato


209





2017 2018 2019




(Controllo)








3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni servizi e forniture e predisposizione Programma biennale di beni e servizi.Effettuato/non effettuato



Intervento di una pluralità di soggettiApplicazione D.lgs 50/2016 e Regolamento comunale contratti




Coinvolgimento di più funzionari nel procedimentoApplicazione D.lgs 50/2016 e Regolamento comunale contratti








1 Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e

Intervento di più soggetti nel procedimento (tecnici ed amministrativi)



210





(Controllo)






punteggi non equilibrati








4 Inosservanza di norme di legge sulla modalità di scelta del contraente











3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate



Rispetto della tempistica prevista del D.lgs 50/2016







9 Disomogenea valutazione di requisiti di partecipazione ed elementi di preferenza




10 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o




211





(Controllo)






non favorire un determinato operatore economico


Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzativeApplicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessiPubblicazione degli esiti di gara sul sito istituzionale














2 Inosservanza di norme e clausole contrattuali (p.e. disapplicazione di penali contrattualmente stabilite)




212





(Controllo)






















213





(Controllo)




Autorizzazione estrattiva L.R. 17/91. Cave ricadenti in aree non assoggettate a vincolo di tutela paesaggistica. Autorizzazioni paesaggistiche Autorizzazione allo scarico di acque superficiali. Autorizzazioni in deroga allo scarico di acque reflue domestiche. Autorizzazioni in deroga al rumore Bonifica aree inquinate (ante D.lgs 152/06)

F04Istruttoria conflitto di interessi

Scarsa trasparenza Attività di coordinamentointerna ai servizi per valutazioni omogenee e intervento di enti esterni nelle autorizzazioni estrattive- paesaggistiche - autorizzazioni allo scarico di acque superficiali, in deroga al rumore e bonificheIntervento di più soggetti nei procedimentiFocus groups finalizzati alla revisione e condivisione delle procedure

3,17 2,75 8,72 Basso Consolidamento standardizzazione procedure. Effettuato/non effettuato




Controllo rispetto termini attraverso affidamento deleghe e utilizzo specifica procedura informatizzata e verifica protocollo d'ingresso




Elevato dettaglio delle norme





Intervento di più soggetti alla fase di controllo

3,17 2,50 7,93 Basso Consolidamento Formalizzazione - revisione e condivisione delle procedure. Effettuato/non effettuato



Effettuazione verifiche delle attività di scavo anche da parte dei tecnici della Provincia di Modena sia programmate che a campione Standardizzazione

3,17 2,75 8,72 Basso Consolidamento Formalizzazione - revisione e condivisione delle procedure. Effettuato/non effettuato






2017 2018 2019




(Controllo)




Contributi ex l. 13/89; Eliminazione delle barriere architettoniche negli edifici privati e sismica



3,83 3,00 11,49 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate








Regolamenti Comunali e Leggi di riferimento e disposizioni della Regione (sismica)




1 Mancato controllo sugli interventi effettuati

Controllo lavori e comunicazione atti alla Regione



214




Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Attività urbanistica

2017 2018 2019




(Controllo)




Formazione strumenti urbanistici – varianti generali e specifiche (PSC – POC –RUE), compresi i Piani di Settore; Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Attuazione del piano per l'edilizia economica e popolare - Convenzioni urbanistiche - Controllo conformità urbanistica, autorizzazione e approvazione dei PUA - Verifica requisti soggetti fruitori alloggi Ediliza agevolata e PEEP

F10Istruttoria - adozione - approvazione

1 Errate valutazioni del pubblico interesse, anche al di fine di creare un indebito vantaggio al privato e sottostima del maggior valore generato dalla variante

Controlli di più soggetti su convenzioni urbanisticheApplicazione di norme perequativestandardizzatePresidio del procedimento con funzionari tecnici e amministrativiDefinizione delle valutazioni patrimoniali attraverso Regolamenti Comunali e intervento del Collegio dei Periti dell'Ente

4,50 3,75 16,88 Alto Condivisione e concertazione delle scelte del nuovo Piano urbanistico con Enti, Autorità ambientali e soggetti portatori di interessi e soggetti rappresentativi della cittadinanza. N. Iniziative promosse

Prosecuzione monitoraggio conflitto di interessi. Effettuato/non effettuato


2 Trattamento non omogeneo di richieste di variante

Definizione di norme e procedure codificateApplicazione di Norme perequativestandardizzateIstruttoria e valutazione delle varianti attraverso avvisi pubblici

4,50 3,75 16,88 Alto Prosecuzione intervento di più soggetti con competenze tecniche e amministrative in fase istruttoria delle varianti e dei Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata. Effettuato/non effettuato


3 Non adeguata trasparenza e conoscibilità delle azioni di pianificazione

Procedimento di evidenza pubblica con possibilità di osservazioniPercorsi partecipativi sulla pianificazione urbanistica e coinvolgimento dei quartieri



215





(Controllo)




Formazione strumenti urbanistici – varianti generali e specifiche (PSC – POC –RUE), compresi i Piani di Settore; Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Attuazione del piano per l'edilizia economica e popolare - Convenzioni urbanistiche - Controllo conformità urbanistica, autorizzazione e approvazione dei PUA - Verifica requisti soggetti fruitori alloggi Ediliza agevolata e PEEP

F10Istruttoria - adozione - approvazione

Pubblicizzazioneperiodica schemi di provvedimenti

4 Non coerenza fra gli indirizzi politici per redazione Piani e soluzioni adottate

Atti di indirizzo e utilizzo di apposita modulistica per PUA

4,50 3,75 16,88 Alto Schema atti pubblicati (conv. Urbanistiche, accordi di pianificazione, atti unilaterali d'obbligo, ecc.). N. schemiPubblicazione criteri generali per istruttoria. Effettuato/non effettuato

Verifica coerenza tra indirizzi politici e soluzioni adottate


5 Mancata imparzialità del gruppo di lavoro per la redazione del Piano o nelle istruttorie di istanze in variante agli strumenti di pianificazione

Atto di indirizzo e specifica modulistica

3,83 2,75 10,53 Medio Dichiarazione espressa assenza conflitto interessi. Effettuato/non effettuato


6 Mancata trasparenza e pubblicazione dei Piani

Applicazione Dlgs. 33/2013 e s.m. e i.

4,50 3,75 16,88 Alto Esplicita attestazione di avvenuta pubblicazione in fase di approvazione. Effettuato/non effettuato


7 Mancato controllo sui requisiti di assegnazione delle aree e degli alloggi PEEP

Attività istruttoria di controllo con intervento di più soggetti

4,50 3,75 16,88 Alto Controllo antimafia assegnatari aree PEEP e verifica requisiti di moralità. N. controlli – N. verifiche


216




Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Attività liberalizzate

2017 2018 2019




(Controllo)






1 Mancata attivazione procedure sanzionatorie

Previsioni di più validazioni/firmeCriterio casuale (turnazione settimanale) di assegnazione delle pratiche liberalizzate (SCIA)Separazione delle funzioni delResponsabile del procedimento e delResponsabile del provvedimento

3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione attribuzione a rotazione delle pratiche.Effettuato/non effettuato

Prosecuzionepartecipazione di più soggetti al procedimento. Effettuato/non effettuato

Prosecuzione distinzione tra Responsabile del procedimento e del provvedimento.Effettuato/non effettuato


Utilizzo modulistica edilizia unificataEffettuato/non effettuato


2 Omissione di controlli Verifiche a campione sulle dichiarazioni sostitutiveTavoli tecnici di confronto sulle pratiche edilizie



Controlli DURC sulle Scia.


217





(Controllo)






100% controlli

Monitoraggio tempi procedimenti sanzionatori. Entro il 31.10.2017

Istituzione controlli a campione sulle CIL. Entro 31/12/2017





(Controllo)




Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture


incaricato cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate




Metodico controllo 3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate








(Controllo)






incaricato cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate




Metodico controllo 3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate




218




Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Attività di verifica e controllo degli interventi di trasformazione del territorio

2017 2018 2019




(Controllo)




Certificati di conformità edilizia e agibilità; Controllo attuazione degli interventi convenzionati e collaudo delle urbanizzazioni; Controlli di conformità (valutazione preventiva) degli interventi edilizi e gestione procedimenti sanzionatori in caso di rilevazione di abusi edilizi Certificati di destinazioone urbanistica e mantenimento temporaneo destinazioni d'uso

F04Istruttoria 1 Non conformità alla situazione di fatto nelle attestazioni

Validazione/più firme Tavoli di confronto periodici sulle varie casisticheAssegnazione casuale delle pratiche

3,83 2,75 10,53 Medio Controllo dei tempi del procedimento.Effettuato/non effettuato

Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato

Separazione funzioni tecniche e funzioni amministrative.Effettuato/non effettuato

Separazione Responsabile del procedimento e del provvedimento.Effettuato/non effettuato


2 Omissione di controlli Gestione informatizzata degli abusi


Verifica a campione sul calcolo delle sanzioni.10%


3 Disomogeneitànell'inquadramento degli illeciti

Validazione/più firme Tavoli di confronto periodici sulle varie casisticheAssegnazione casuale delle pratiche

3,83 2,75 10,53 Medio Adozione dell'atto di indirizzo per applicazione di sanzioni omogenee nelle varie fattispecie di abusi. Entro 31/12/2017

Quantificazione del valore della sanzione in relazione all'aumento del valore venale dell'immobile definito


219





(Controllo)




Certificati di conformità edilizia e agibilità; Controllo attuazione degli interventi convenzionati e collaudo delle urbanizzazioni; Controlli di conformità (valutazione preventiva) degli interventi edilizi e gestione procedimenti sanzionatori in caso di rilevazione di abusi edilizi Certificati di destinazioone urbanistica e mantenimento temporaneo destinazioni d'uso

F04Istruttoria attraverso intervento del Collegio dei Periti dell'Ente. Effettuato/non effettuato



Monitoraggioinformatizzato del rispetto dei tempi del procedimentoScadenziarioinformatizzato per domande di conformità edilizia e agibilitàSopralluoghi per verifica corretta esecuzione delle opere di urbanizzazioneIndividuazione elementi minimi da rilevare nei sopralluoghi in fase di agibilità

3,17 2,50 7,93 Basso Prosecuzione monitoraggio mediante sorteggio dei tempi del procedimento. Effettuato/non effettuato

Prosecuzione monitoraggio del conflitto di interesse anche su verbali di sopralluogo tecnico. Effettuato/non effettuato

Elevato livello dei controlli. 80% SCIA

Riordino dei procedimenti intersettoriali per dare attuazione alle ordinanze di demolizione e rimessa in pristino. Entro 31/10/2017

Monitoraggio sui procedimenti di attuazione alle ordinanze di demolizione e rimessa in pristino


F21Esecuzione 1 Mancato rispetto normativa per scelta soggetto attuatore opere urbanizzazione

Intervento di più soggetti 4,50 3,75 16,88 Alto Rispetto del Dlgs. 50/2016 Effettuato/non effettuato


2 Mancata vigilanza su esecuzione opere urbanizzazione

Intervento di più soggetti 4,50 3,75 16,88 Alto Comunicazione a carico del soggetto attuatore delle imprese utilizzate. N. comunicazioni

Nomina collaudatore da parte del Comune con oneri a carico del privato attuatore Effettuato/non effettuato






(Controllo)







Applicazione del Codice Antimafia, del Protocollo di legalità Intervento di diverse strutture organizzative







Controllo sistematico sugli aggiudicatari ed a campione sui partecipanti, da parte delServizio Amm.vo










Non corretta gestione dellevarianti in corso d'opera alfine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso








(Controllo)














Controllo sistematico sugli aggiudicatari ed a campione sui partecipanti, da parte delServizio Amm.vo










Non corretta gestione dellevarianti in corso d'opera alfine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso




220





2017 2018 2019




(Controllo)









221





2017 2018 2019




(Controllo)











222


STRUTTURA RESPONSABILE: Ambiente, Protezione Civile, Mobilità e Sicurezza del Territorio

DIRIGENTE RESPONSABILE: Marco Stancari


2017 2018 2019




(Controllo)







Bando pubblico 3,67 2,75 10,09 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato










1 Omissione di controlli Applicazione di quanto disposto nel Disciplinare di incarico



223





2017 2018 2019




(Controllo)




Autorizzazione estrattiva L.R. 17/91; Cave ricadenti in aree con e senza vincolo paesaggistico; Autorizzazione di variante non significativa a piano di sistemazione di cava vigente; Autorizzazione al deposito di limi di frantoio;Autorizzazioni paesaggistiche (anche semplificate e in sanatoria); Autorizzazione allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga ai limiti di rumore ambientale per attività temporanee ; Bonifica aree inquinate (ante D.lgs 152/06); Autorizzazioni in deroga alle norme tecniche relative allo scarico a parete delle canne fumarie per impianti a gas metano

F04Istruttoria 1 Omissione di controlli Attività di coordinamento interna ai servizi per valutazioni omogenee e intervento di enti esterni nelle autorizzazioni estrattive/paesaggistiche - autorizzazioni allo scarico di acque superficiali, in deroga al rumore e bonificheIntervento di più soggetti nei procedimenti



2 Uso distorto della discrezionalità nella formazione e modifica del Piano attività estrattive (PAE)

Intervento di più soggetti esterni nel procedimento

4,50 3,75 16,88 Alto Standardizzazioneprocedure. Effettuato/non effettuato



Verifiche antimafia su tutte le richieste di autorizzazioni allo scavo attraverso le White List o di richiesta di informazioni alla Prefettura







5 Scarsa trasparenza Focus groups finalizzati alla revisione e



224





(Controllo)




Autorizzazione estrattiva L.R. 17/91; Cave ricadenti in aree con e senza vincolo paesaggistico; Autorizzazione di variante non significativa a piano di sistemazione di cava vigente; Autorizzazione al deposito di limi di frantoio;Autorizzazioni paesaggistiche (anche semplificate e in sanatoria); Autorizzazione allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga ai limiti di rumore ambientale per attività temporanee ; Bonifica aree inquinate (ante D.lgs 152/06); Autorizzazioni in deroga alle norme tecniche relative allo scarico a parete delle canne fumarie per impianti a gas metano

F04Istruttoria condivisione delle procedure



Controllo rispetto termini attraverso affidamento deleghe e utilizzo specifica procedura informatizzata e verifica protocollo d'ingresso




Elevato dettaglio delle norme




1 Omissione emanazioneprovvedimentosanzionatorio

Intervento di più soggetti nella fase di controllo

3,17 2,50 7,93 Basso Formalizzazione - revisione e condivisione delle procedure. Effettuato/non effettuato



Effettuazione verifiche delle attività di scavo anche da parte dei tecnici regionali sia programmate che a campioneStandardizzazioneprocedure



Autorizzazione posti Handicap; Autorizzazione carico/scarico merci; Divieto di sosta - transito- accesso - sosta a disco orario - ecc. Autorizzazione passi carrai (Parere); Autorizzazioni abbattimento piante ad alto fusto in area privata; Autorizzazione per installazione di segnaletica verticale d'indicazione di attività del privato su richiesta

F04Istruttoria 1 Omissione di controlli Visto del Dirigente di Settore e del Responsabile di Servizio sulla fase istruttoria

3,33 2,75 9,16 Medio Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti - previsione di più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato

Prosecuzione visto del Dirigente di Settore e Responsabile di Servizio. Effettuato/non effettuato







Verifiche di fattibilitàIntervento di più soggetti nel procedimento



225


STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Patrimonio e Manutenzione Urbana

DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'


2016 2017 2018




(Controllo)




Autorizzazione a costruire in deroga alle distanze di cui all'art. 70 parte 2 Regolamento Edilizio; Autorizzazionialla vendita anticipata di immobili in aree Peep ed extra Peep e convenzioni aree Pip

F04Istruttoria Discrezionalità nella valutazione della documentazionepresentata a corredo dell'istanza

Applicazione analogica delle direttive regionali approvate con D.g.r. n. 411/2003 in materia di alienazione anticipata di immobili Peep che godono di contributo pubblicoDeterminazione dei criteri regolamentari per la vendita anticipata di immobili in aree PeepIntervento di più soggetti nell'istruttoria

3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività in base ai criteri già determinati. Effettuato/non effettuato


Omissione di verifiche, mancato controllo del possesso dei requisiti dichiarati

Concorso di più operatori nell'istruttoria




Adozione di provvedimentoin carenza dei requisiti delrichiedente

Normativa specifica che rende il provvedimento sostanzialmentevincolato



Mancato rispetto normativesul conflitto di interesse

Verifica sulle situazioni diconflitto d'interesse




Scadenziario per monitoraggio tempi procedimento



Discrezionalità in caso di vendita anticipata rispetto ai tempi previsti dalle








2016 2017 2018




(Controllo)




Autorizzazione a costruire in deroga alle distanze di cui all'art. 70 parte 2 Regolamento Edilizio; Autorizzazionialla vendita anticipata di immobili in aree Peep ed extra Peep e convenzioni aree Pip

F04Istruttoria Discrezionalità nella valutazione della documentazionepresentata a corredo dell'istanza




Omissione di verifiche, mancato controllo del possesso dei requisiti dichiarati





Adozione di provvedimentoin carenza dei requisiti delrichiedente

Normativa specifica che rende il provvedimento sostanzialmentevincolato




Verifica sulle situazioni diconflitto d'interesse







Discrezionalità in caso di vendita anticipata rispetto ai tempi previsti dalle








(Controllo)




Autorizzazione posti Handicap; Autorizzazione carico/scarico merci; Divieto di sosta - transito- accesso - sosta a disco orario - ecc. Autorizzazione passi carrai (Parere); Autorizzazioni abbattimento piante ad alto fusto in area privata; Autorizzazione per installazione di segnaletica verticale d'indicazione di attività del privato su richiesta

F04Istruttoria (Istruttore, Responsabile del Servizio, Dirigente del Settore)


1 Mancato rispetto normative generali

Controllo del Responsabile di Servizio e del Dirigente di Settore

3,17 2,50 7,93 Basso Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti Effettuato/non effettuato



Monitoraggio dei tempi dei procedimenti eseguito congiuntamente dal Dirigente del Settore e dal Responsabile del Servizio




1 Mancato riscontro dell'avvenuta esecuzione delle opere

Controllo effettuato sulla base del riscontro del Settore che attua l'intervento



226





2017 2018 2019




(Controllo)







Intervento di più soggetti nel procedimento per la definizione dei documenti di programmazione di cui all'art. 21 del D.lgs n. 50/2016

3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni lavori servizi e forniture per la predisposizione dei documenti di programmazione di lavori, beni e servizi. Effettuato/non effettuato



Controlli RUP su progetti effettuati dai tecniciIntervento di più soggetti nel procedimento




Implementazionecoordinamento tra Responsabili dei Procedimenti ed il Servizio Amministrativo del SettoreApplicazione D.lgs n. 50/2016 e Regolamento comunale contratti






Definizione dei parametri utili alla pesatura delle offerte da parte di un gruppo misto (tecnici e amministrativi)



2 Previsione di requisiti Intervento di più soggetti 4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una Prosecuzione attività Prosecuzione attività

227





2016 2017 2018




(Controllo)




Concessioni in uso di fabbricati ed aree a soggetti terzi. Concessioneutilizzo aree di copertura dei canali. Alienazioni o concessioni di aree residuali di modeste dimensioni (relitti). Alienazione immobili. Concessione in diritto di superficie. Locazioni passive

F04Istruttoria Omissione di verifiche, mancato controllo sui requisiti dichiarati

Intervento di più soggetti nei procedimenti



Discrezionalità nella valutazione della documentazionepresentata a corredo dell'istanza

Intervento di più soggetti nei procedimentiCriteri per la vendita di aree residuali di modeste dimensioni



Discrezionalità nella scelta del concessionario e dell'immobile oggetto di concessione

Ricorso a procedure ad evidenza pubblica con particolare riferimento a locali/spazi destinati ad attivita' commerciali






2,83 3,00 8,49 Basso Studio di fattibilità sulla costruzione di un sistema dimonitoraggio delle locazioni passive. Effettuato/non effettuato



Applicazione normative sul conflitto d'interesse

3,83 3,00 11,49 Medio Monitoraggio delle locazionipassive. Effettuato/non effettuato



Scadenziario con monitoraggio delle concessioni attive attraverso software (SINPAT)

3,83 3,00 11,49 Medio Verifica efficacia sistema di monitoraggio delle concessioni attive gestite daaltri settori attraverso il loroinserimento in SINPAT - Effettuato/non effettuato



Omissione attività di vigilanza

Procedura di controllo formalizzata

3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività di verifica tecnica sugli immobili con contratto in






2016 2017 2018




(Controllo)




Concessioni in uso di fabbricati ed aree a soggetti terzi. Concessioneutilizzo aree di copertura dei canali. Alienazioni o concessioni di aree residuali di modeste dimensioni (relitti). Alienazione immobili. Concessione in diritto di superficie. Locazioni passive

F04Istruttoria Omissione di verifiche, mancato controllo sui requisiti dichiarati




Discrezionalità nella valutazione della documentazionepresentata a corredo dell'istanza

Intervento di più soggetti nei procedimentiCriteri per la vendita di aree residuali di modeste dimensioni



Discrezionalità nella scelta del concessionario e dell'immobile oggetto di concessione







2,83 3,00 8,49 Basso Studio di fattibilità sulla costruzione di un sistema dimonitoraggio delle locazioni passive. Effettuato/non effettuato




3,83 3,00 11,49 Medio Monitoraggio delle locazionipassive. Effettuato/non effettuato




3,83 3,00 11,49 Medio Verifica efficacia sistema di monitoraggio delle concessioni attive gestite daaltri settori attraverso il loroinserimento in SINPAT - Effettuato/non effettuato



Omissione attività di vigilanza


3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività di verifica tecnica sugli immobili con contratto in






(Controllo)






restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa

nel procedimento sola offerta. N. gare con una sola offerta










Condivisione dello scadenziario attivato dall'inizio del procedimento, da parte del gruppo misto incaricato








Metodico controllo 3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato







Controllo sistematico sugli aggiudicatari ed a campione sui partecipanti, da parte del Servizio Amm.vo

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali


228





(Controllo)






cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate







1 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture, delle prestazioni di servizi e di lavori

Implementazionecontrolli incrociati tra tecnici incaricati (RUP e DL) e Servizio Amministrativo del SettoreAttenta osservazione subappalti e noli a caldoIntervento di più soggetti nel procedimento










Monitoraggio assolvimento obbligo trasmissione


229





(Controllo)






varianti all'ANAC. Effettuato/non effettuato









6 Mancata rotazione nella nomina dei collaudatori

Verifiche competenza collaudatori



230





2017 2018 2019




(Controllo)




Erogazione contributi; Incentivi comunali per l'acquisto di veicoli elettrici


Codificazione dell'attività di verifica congiunta tra Responsabili funzioni, Responsabile del Settore e Servizio AmministrativoStandardizzazioneprocedure

3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate




Regolamenti Comunali 3,83 2,25 8,62 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato



Standardizzazioneprocedure





Predisposizione di una relazione finale a consuntivoRendicontazioneiniziative



231





(Controllo)






casi previsti dalla normativa

artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuato




Applicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materiadi incompatibilità e conflitto di interessi




Intervento nel procedimento di una pluralità di soggettiMonitoraggio tempi





Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una








(Controllo)






casi previsti dalla normativa

artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuato




Applicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materiadi incompatibilità e conflitto di interessi




Intervento nel procedimento di una pluralità di soggettiMonitoraggio tempi





Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una







Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Denuncia animali domestici

2017 2018 2019




(Controllo)




Denuncia animali domestici all'anagrafe regionale animali d'affezione

F04Istruttoria 1 Iscrizione degli animali in assenza dei requisiti

Banca dati informatizzata Regionale con accesso riservato controlli informatizzatiModulisticastandardizzatapubblicata sul sito dell'Ente



232





2017 2018 2019




(Controllo)





Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal dirigente di Settore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale




233





(Controllo)






procedure negoziate nella scelta delle impreseTracciabilità nei verbali



Protocollo di legalità, intervento di diverse strutture organizzativeCoinvolgimento del CdD internoControllo possessorequisitiTracciabilità nei verbaliRotazione dei membri del CdD interno incaricatidei controlli

3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. N. Comitati







Non corretta gestione dellevarianti in corso d'opera alfine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali

Pluralità di soggetti nel procedimento per riduzione ricorsovarianti, particolare attenzione al verbale di validazioneCondivisione con il CdD interno delle motivazioni del ricorso a varianti in corso d'operaTracciabilità nei verbali

3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso art. 11RD 2440/23). N. variantiMonitoraggio assolvimento obbligo trasmissione varianti all'ANAC. Effettuato/non effettuato


Mancata rotazione nella nomina dei collaudatori





Pluralità di soggetti nel procedimentoCondivisione con il CdD internoTracciabilità nei verbali

3,83 2,75 10,53 Medio Predisposizione da parte della Direzione lavori di un report informatizzato sullo stato avanzamento lavori, sui tempi di esecuzione, sul numero di subappalti autorizzati. Effettuato/non effettuato



Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di

4,33 3,75 16,24 Alto Predisposizione da parte della Direzione lavori di un report informatizzato sullo






(Controllo)






procedure negoziate nella scelta delle impreseTracciabilità nei verbali



Protocollo di legalità, intervento di diverse strutture organizzativeCoinvolgimento del CdD internoControllo possessorequisitiTracciabilità nei verbaliRotazione dei membri del CdD interno incaricatidei controlli

3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. N. Comitati







Non corretta gestione dellevarianti in corso d'opera alfine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali

Pluralità di soggetti nel procedimento per riduzione ricorsovarianti, particolare attenzione al verbale di validazioneCondivisione con il CdD interno delle motivazioni del ricorso a varianti in corso d'operaTracciabilità nei verbali

3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso art. 11RD 2440/23). N. variantiMonitoraggio assolvimento obbligo trasmissione varianti all'ANAC. Effettuato/non effettuato


Mancata rotazione nella nomina dei collaudatori






3,83 2,75 10,53 Medio Predisposizione da parte della Direzione lavori di un report informatizzato sullo stato avanzamento lavori, sui tempi di esecuzione, sul numero di subappalti autorizzati. Effettuato/non effettuato



Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di

4,33 3,75 16,24 Alto Predisposizione da parte della Direzione lavori di un report informatizzato sullo






2017 2018 2019




(Controllo)











234




Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Smaltimento amianto

2017 2018 2019




(Controllo)




Smaltimento amianto F04Istruttoria 1 Mancato avvio del procedimento




235




Area di Rischio: Aree di rischio specifiche - Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali

2016 2017 2018




(Controllo)




Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali


Utilizzo improprio di beni mobili di proprietà dell'Ente o di terzi

Acquisto materiali presso il fornitore solo previa presentazione di apposito buono






Area di Rischio: Aree di rischio specifiche - Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali

2016 2017 2018




(Controllo)






Utilizzo improprio di beni mobili di proprietà dell'Ente o di terzi







Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Smaltimento rifiuti

2017 2018 2019




(Controllo)




Smaltimento rifiuti F04Istruttoria 1 Improprio inserimento dati nel Piano Finanziario




236





2017 2018 2019




(Controllo)





















237





2017 2018 2019




(Controllo)




Autorizzazione alla costruzione o ristrutturazione di marciapiedi

F04Istruttoria 1 Trattazioneingiustificatamenteanticipata o ritardata della pratica

Intervento di più soggetti nell'istruttoria





Applicazione normativa di settore





Verifiche dei tecnici nei casi previsti



Autorizzazione a costruire in deroga alle distanze legali; Certificazione della proprietà ed altri diritti reali su beni immobili; Autorizzazioni alla vendita anticipata di immobili in aree Peep ed extra Peep; Trasformazione, eliminazione o riduzione dei vincoli in aree Peep, Extra Peep ed aree Pip concesse in diritto di superficie o cedute in proprietà in immobili convenzionati; Nulla Osta e determinazione del valore in aree Peep ed ExtraPeep

F04Istruttoria 1 Discrezionalità nella valutazione della documentazionepresentata a corredo dell'istanza


3,33 2,75 9,16 Medio Predisposizione schema deliberativo per l'alienazione anticipata di immobili in aree Peep e convenzionate. Effettuato/non effettuato



2 Omissione di verifiche, mancato controllo del possesso dei requisiti dichiarati




F05Adozione 1 Adozione di provvedimento Normativa specifica che 3,33 2,75 9,16 Medio Verifica dell'applicazione Prosecuzione attività Prosecuzione attività

238





(Controllo)




Autorizzazione a costruire in deroga alle distanze legali; Certificazione della proprietà ed altri diritti reali su beni immobili; Autorizzazioni alla vendita anticipata di immobili in aree Peep ed extra Peep; Trasformazione, eliminazione o riduzione dei vincoli in aree Peep, Extra Peep ed aree Pip concesse in diritto di superficie o cedute in proprietà in immobili convenzionati; Nulla Osta e determinazione del valore in aree Peep ed ExtraPeep


in carenza dei requisiti del richiedente

rende il provvedimento sostanzialmentevincolato

della normativa specifica sul provvedimento. Effettuato/non effettuato


Verifica sulle situazioni di conflitto d'interesse







4 Discrezionalità in caso di vendita anticipata rispetto ai tempi previsti dalle convenzioni




5 Inesatto recepimento valori determinati dal Consorzio Attività Produttive (Convenzioni aree PIP)






Trasmissione atto autorizzativo ai competenti uffici




Verifica trasmissione atto autorizzativo ai competenti uffici



239





2017 2018 2019




(Controllo)




Concessione allo scavo a enti e privati

F04Istruttoria 1 Omissione di controlli Standardizzazione delle procedure Controlli "a campione" del Dirigente del Settore e del Dirigente di Servizio

3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti - Più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato



Visto del DirigenteStandardizzazione delle procedureVerifica con personale tecnico del Settore esterno all'ufficio scavi

3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione del doppio controllo finale "a campione" sia del Dirigente di Servizio che del Dirigente del Settore con apposizione di visto. Effettuato/non effettuato




Monitoraggio dei tempi dei procedimenti da parte del Dirigente del Settore e del Responsabile dell'ufficio Standardizzazione delle procedure




Controllo del rispetto delle normative di riferimento da parte del Dirigente di Settore e del Responsabile dell'ufficio

Verifica con personale tecnico del Settore esterno all'ufficio scavi




1 Mancati sopralluoghi e verifiche successive al rilascio nella fase

Controllo a campione dei tecnici dell'ufficio e del Dirigente del Settore e

3,00 2,75 8,25 Basso Controlli a campione. N. controlli effettuati


240





(Controllo)




Concessione allo scavo a enti e privati

d'esecuzione delle opere da parte del richiedente

del Dirigente di Servizio

Concessioni e locazioni di aree e fabbricati a soggetti terzi; Concessione utilizzo aree di copertura dei canali; Alienazioni o concessioni di aree residuali di modeste dimensioni (relitti); Alienazione immobili; Concessione in diritto di superficie; Locazioni passive

F04Istruttoria 1 Omissione di verifiche, mancato controllo sui requisiti dichiarati


3,83 3,00 11,49 Medio Controllo del possesso dei requisiti con riferimento alle concessioni e alle locazioni. Effettuato/non effettuato



Criteri per la vendita di aree residuali di modeste dimensioni



3 Discrezionalità nella scelta del concessionario e dell'immobile oggetto di concessione


4,33 3,75 16,24 Alto N. procedure ad evidenza pubblica effettuate

Analisi delle concessioni amministrative in scadenza per locali commerciali ai fini del rinnovo. N. concessioni in scadenza









3,83 3,00 11,49 Medio Monitoraggio delle locazioni passive. Effettuato/non effettuato




3,83 3,00 11,49 Medio Verifica applicazionesistema di monitoraggiodelle concessioni attive gestite da altri settori attraverso il loroinserimento in SINPAT - Effettuato/non effettuato

Applicazione sistema di monitoraggio delle concessioni attive gestite da altri settori attraverso il loro inserimento in SINPAT





3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività di verifica tecnica sugli immobili con contratto in scadenza. 100%


2 Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al

Sopralluoghi sullo stato dei locali o delle aree

4,33 3,75 16,24 Alto Sopralluoghi congiunti a campione di più operatori sugli immobili con contratto


241





(Controllo)




Concessioni e locazioni di aree e fabbricati a soggetti terzi; Concessione utilizzo aree di copertura dei canali; Alienazioni o concessioni di aree residuali di modeste dimensioni (relitti); Alienazione immobili; Concessione in diritto di superficie; Locazioni passive


concessionario in scadenza. Effettuato/non effettuato

242





2017 2018 2019




(Controllo)







Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione dei documenti di programmazione di cui all'art. 21 del Dlgs. 50/2016

3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni lavori servizi e forniture per la predisposizione dei documenti di programmazione di lavori, beni e servizi.Effettuato/non effettuato



Controllo del Dirigente per definizione importi a base di garaCoinvolgimento del Comitato di Direzione (CdD) interno nella definizione dei progetti Tracciabilità nei verbali delle riunioni del CdD interno




Applicazione D.lgs 50/2016 Regolamento comunale contratti




Tracciabilità verbali deIle riunioni del CdD interno con coinvolgimento di più soggetti



243





(Controllo)







Applicazione Dlgs. 50/2016Condivisione sistema dipesatura con lo staff di progettazioneUtilizzo linee guida per determinazione griglie di pesatura e griglia dell'offertaeconomicamente più vantaggiosa della Regione Emilia Romagna (opere post sisma)Condivisione nel CdDinterno della definizione dei criteri dell'offerta economicamente più vantaggiosaTracciabilità nei verbali











Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000Coinvolgimento del CdD nella scelta delle impreseTracciabilità nei verbali





Intervento nel procedimento di una pluralità di soggettiApplicazione D.lgs 50/2016



244





(Controllo)



















Protocollo di legalità, intervento di diverse strutture organizzativeCoinvolgimento del CdD internoControllo possessorequisitiTracciabilità nei verbaliRotazione dei membri del CdD interno incaricati dei controlli

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. N. Comitati





Applicazione Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di

3,83 2,75 10,53 Medio Applicazione Banca dati nazionale antimafia presso Ministero degli Interni.


245





(Controllo)






diverse strutture organizzative



1 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture, delle prestazioni di servizi e di lavori

Interventi di una pluralità di soggetti appartenenti all'ufficio di Direzione LavoriControllo diretto del Responsabile del procedimentoRotazione dei tecnici del Settore che svolgono il ruolo di Responsabile del Procedimento

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione monitoraggio secondo livello su esecuzione contrattuale attraverso verifica della tenuta dei documenti contabili (Responsabile del procedimento) e apposita verifica a campione (Dirigente del Settore/Responsabile del Servizio a rotazione). N. verifiche di secondo livello




Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di legalitàControllo delResponsabile del procedimento e del Direttore dei lavori su procedureCoinvolgimento delResponsabileamministrativo nel CdD interno per aggiornamenti normativiTracciabilità nei verbali

4,33 3,75 16,24 Alto Predisposizione da parte della Direzione lavori di un report informatizzato sullo stato avanzamento lavori, sui tempi di esecuzione, sul numero di subappalti autorizzati (tipologia subappalto, importo e nominativo ditta). Effettuato/non effettuato



Pluralità di soggetti nel procedimento per riduzione ricorsovarianti, particolare attenzione al verbale di validazioneCondivisione con il CdD interno delle motivazioni


Monitoraggio assolvimento obbligo trasmissione varianti all'ANAC.


246





(Controllo)






del ricorso a varianti in corso d'operaTracciabilità nei verbali








3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzionea attività. Effettuato/non effettuato


6 Mancata rotazione nella nomina dei collaudatori




247




Area di Rischio: Aree generali - Inventario beni immobili

2017 2018 2019




(Controllo)




Inventario beni immobili F04Istruttoria 1 Errata valutazione e quantificazione del bene




248





2017 2018 2019




(Controllo)




Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico


ApplicazioneRegolamento per concessione contributi e altre utilità economiche a soggetti appartenenti al c.d. "Terzo settore no profit"









Individuazionebeneficiari approvata con Deliberazione della Giunta Comunale












249




Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Sorveglianza sanitaria dei lavoratori soggetti a rischio

2017 2018 2019




(Controllo)




Sorveglianza sanitaria dei lavoratori soggetti a rischio

F08Attività di Datore di lavoro e di RSPP in materia di sicurezza e salute dei lavoratori

1 Rischi specifici ai sensi del D.L.vo. 81/2008 e s.m.

Documento di Valutazione dei RischiFormazione e sorveglianza sanitaria dei lavoratoriPiani di emergenza

3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività di formazione specifica e sorveglianza.N. dipendenti formati e N. dipendenti sottoposti a sorveglianza

Realizzazione di fascicolo digitale dei fabbricati comunali fruibile in rete. Effettuato/non effettuato


250




Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali

2017 2018 2019




(Controllo)






1 Utilizzo improprio di beni mobili di proprietà dell'Ente o di terzi




251





2017 2018 2019




(Controllo)







Riduzione dell'ammontare delle anticipazioni di cassa richieste all'economo. Effettuato/non effettuato


252




Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione delle entrate, delle spese e del patrimonio

2017 2018 2019




(Controllo)




Adempimenti inerenti canoni d'affitto attivi e passivi, spese condominiali e utenze

F04Istruttoria 1 Errata stima del valore del canone attivi e passivi

Intervento di più soggetti nel procedimento (Collegio dei periti e Agenzia del Demanio)



F21Esecuzione 1 Erogazione di spese per locazione a vantaggio dell'interesse privato rispetto a quello pubblico in caso di affitti passivi

Intervento di più soggetti nel procedimento e verifiche conflitto di interessi



253





2017 2018 2019




(Controllo)











254




Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Procedure di esproprio e servitù coattive

2017 2018 2019




(Controllo)




Procedure di esproprio e servitù coattive

F04Istruttoria 1 Errata stima indennità di esproprio




255




Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Assicurazioni – richieste risarcimento danni

2017 2018 2019




(Controllo)




Assicurazioni – richieste risarcimento danni

F04Istruttoria 1 Discrezionalità nella valutazione della documentazionepresentata a corredo dell'istanza (Kasko)

La valutazione è effettuata dalla Compagnia assicuratrice vincitrice dell'affidamento



2 Rimborso improprio delle franchigie alla Compagnia assicuratrice (RCT)

Le franchigie sono stabilite nel contratto di appalto e nella polizza, il sinistro è valutato dal liquidatore che richiede il rimborso delle franchigie



256




Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Procedimento sanzionatorio per la violazione degli obblighi di richiesta di nulla-osta alla locazione o alienazione di immobili in aree PEEP, e degli obblighi di non superamento del canone di locazione o del corrispettivo di vendita

2017 2018 2019




(Controllo)




Procedimento sanzionatorio per la violazione degli obblighi di richiesta di nulla-osta alla locazione o alienazione di immobili in aree PEEP, e degli obblighi di non superamento del canone di locazione o del corrispettivo di vendita

F04Istruttoria 1 Errata quantificazione del valore dell'immobile e della relativa sanzione tale da favorire il destinatario




257257

(*) Incarico fiduciario

(**) Coperto con responsabile a contratto

DD GIUNTA COMUNALE n. 344 del 12/07/2016

SINDACO

DIRETTORE GENERALE

Servizio Tributi

ServizioPresidio del territorio

Ufficio Politiche per la legalità e le sicurezze

Gabinettodel Sindaco

(*)

Servizioamministrativo

ServizioFinanze ed economato

Ufficio Bilancio

SettoreCULTURA, SPORT

E POLITICHE GIOVANILI

Servizio Musei civiciUfficio amministrativo

e coordinamentoiniziative

Servizio Bibliotechee archivio storico

SettoreISTRUZIONE E RAPPORTI

CON L'UNIVERSITÀ

Ufficio rapporti con le famiglie e sistema educativo-scolastico

Servizio educativo scolastico 0-6 anni

Ufficio Appalti e acquisizioni di servizi

Ufficio Servizi per l'autonomia scolastica

SettorePOLITICHE SOCIALI,

SANITARIEE PER L'INTEGRAZIONE

Servizio sociale territoriale

Ufficio servizi per la casa e l'abitare sociale

Servizio Gestione e attivazione servizi diretti

e indiretti

UfficioPoli e Centro per le

famiglie

Ufficio gestione rete dei servizi per la comunità

UfficioPoli e Puas.

Servizio Sporte politiche giovanili

SettorePIANIFICAZIONE TERRITORIALE E

TRASFORMAZIONI EDILIZIE

ServizioPianificazione

urbanistica

ServizioPolitiche abitative

Servizio Trasformazioni edilizie

ServizioRiqualificazione e

rigenerazione urbana

Ufficio quartieri e centro storico, pari opportunità,

partecipazione, lavoro e formazione professionale

ServizioSegreteria generale

SettoreLAVORI PUBBLICI,

PATRIMONIOE MANUTENZIONE URBANA

Servizio Urbanizzazioni e riqualificazioni dello

spazio pubblico

Servizio Manutenzione straordinaria e verde

pubblico

Servizio Opere pubbliche, edilizia storica e manutenzione ordinaria

della città


ServizioPatrimonio

Ufficio trasformazione del patrimonio e inventario

ServizioMobilità e traffico

U.S. Servizi pubbliciambientali

ServizioEnergia, ambiente e

protezione civile

UfficioImpatto ambientale

SettoreAMBIENTE, PROTEZIONE CIVILE,

MOBILITÀ E SICUREZZA DEL TERRITORIO


U.S.Avvocatura civica

U.S. Programmazione, controlli e organismi

partecipati

UfficioConsulenza e contenzioso

Ufficio Organizzazione,qualità e ricerche

Ufficio Politiche europeee relazioni internazionali

ServizioAmministrazione

del personale

Servizio Contabilitàdel personale

UfficioReti informatiche

Servizio Progetti telematici, comunicazione

e città intelligente

SettoreRISORSE UMANEE STRUMENTALI

Ufficio Stampa (**)

SettorePOLIZIA MUNICIPALEE POLITICHE PER LA

LEGALITÀ E LE SICUREZZE

SettoreRISORSE FINANZIARIE

E AFFARI ISTITUZIONALI

Servizi demograficie polizia mortuaria


Sportello UnicoAttività Produttive

Servizio Promozionedella città e turismo

Servizio Statistica

SettoreECONOMIA, PROMOZIONE

DELLA CITTÀE SERVIZI AL CITTADINO

Galleria civica (**)

SEGRETARIO GENERALE

ServizioPrevenzionee protezione

Allegato A


Ufficio valorizzazione e gestione del patrimonio

UfficioSegreteria del Sindaco

UfficioEdilizia privata

UfficioComunicazione

Ufficio economato

Sportello unico edilizia.Ufficio stato civile e

polizia mortuaria

Ufficio manutenzione ordinaria

ALLEGATO 2 - Organigramma Comune di Modena

258

ALLEGATO 3 - Piano della Formazione 2017-2018Il Piano della formazione trasversale del Comune di Modena per il biennio 2017-2018 è in corso di definizione.Tra i temi già definiti per la formazione relativa al biennio 2017-2018 vi sono: il Codice di Comportamento, il nuovo Regolamento degli incarichi, la formazione informatica, la formazione relativa alla sicurezza, le iniziative di formazione specifiche gestite dall’Osser-vatorio Appalti rivolte al personale che svolge attività nell’ambito delle quale è più altro il rischio di corruzione, la cui specifica programmazione è in corso.Di seguito si riportano i corsi già pianificati per gli anni 2017-2018.

AREA TEMATICA Giuridica

TITOLO INIZIATIVA Gli atti amministrativi e i controlli successivi

AREA TEMATICA Giuridica/Informatica

TITOLO INIZIATIVA Gli atti amministrativi in formato digitale

AREA TEMATICA Giuridico/Informatica

TITOLO INIZIATIVA Il sistema informativo di bilancio (S.I.B) e il bilancio armonizzato

AREA TEMATICA Giuridico/iformatica

TITOLO INIZIATIVA Le procedure relative a Consip, Mepa e Intercent-er


TITOLO INIZIATIVA Il nuovo regolamento degli incarichi


TITOLO INIZIATIVA Il nuovo regolamento di contabilità


TITOLO INIZIATIVA Il nuovo Regolamento accesso atti e l’accesso civico

AREA TEMATICA Comunicazione

TITOLO INIZIATIVA La nuova Intranet

AREA TEMATICA Giuridico/Informatica

259

AREA TEMATICA Giuridico/informatica

TITOLO INIZIATIVAAspetti normativi, tecnologici ed organizzativi relativi al CAD (Codice dell’Amministrazione Digitale)


TITOLO INIZIATIVAFormazione relativa al tema dell’Anticorruzione per i dipendenti esposti ai sensi di norma


TITOLO INIZIATIVA Il Codice di Comportamento dei dipendenti

AREA TEMATICA Organizzazione del lavoro

TITOLO INIZIATIVA Gestione dei conflitti

AREA TEMATICA Organizzazione del lavoro

TITOLO INIZIATIVA Leadership: coordinamento e gestione dei gruppi di lavoro

AREA TEMATICA Formazione trasversale neo assunti

TITOLO INIZIATIVA Kit formativo digitale per nuovi assunti

DESTINATARI Personale neoassunto

AREA TEMATICA Linguistica

TITOLO INIZIATIVA Lingua inglese

AREA TEMATICA Informatica

TITOLO INIZIATIVA Open office: writer, calc, impress

AREA TEMATICA Informatica

TITOLO INIZIATIVA Excel avanzato

260

AREA TEMATICA Sicurezza

TITOLO INIZIATIVA Formazione obbligatoria addetti antincendio RISCHIO MEDIO – D.lgs. 81/2008

DESTINATARI personale addetto alle squadre antincendio.

OBIETTIVI FORMATIVI

Formazione obbligatoria prevista dal Dlgs 81/2008 (testo unico per la sicurezza nei luoghi di lavoro) finalizzata a formare il personale addetto alla sicurezza antincendio.

DURATA 9 ore


TITOLO INIZIATIVA Formazione obbligatoria addetti antincendio RISCHIO ALTO – D.lgs. 81/2008

DESTINATARI personale addetto al primo soccorso.

OBIETTIVI FORMATIVI

Formazione obbligatoria prevista dal Dlgs 81/2008 (testo unico per la sicurezza nei luoghi di lavoro) finalizzata a formare il personale addetto alla sicurezza antincendio.

DURATA 16 ore


TITOLO INIZIATIVA Formazione obbligatoria addetti primo soccorso BASE – D.lgs. 81/2008

DESTINATARI personale addetto al primo soccorso

OBIETTIVI FORMATIVIFormazione obbligatoria prevista dal Dlgs 81/2008 (te-sto unico per la sicurezza nei luoghi di lavoro) finaliz-zata a formare il personale addetto al Primo soccorso.

DURATA 12 ore


TITOLO INIZIATIVA Formazione obbligatoria addetti primo soccorso – D.lgs. 81/2008

DESTINATARI personale addetto al primo soccorso

OBIETTIVI FORMATIVIFormazione obbligatoria prevista dal Dlgs 81/2008 (te-sto unico per la sicurezza nei luoghi di lavoro) finaliz-zata a formare il personale addetto al Primo soccorso.

DURATA 4 ore

261


TITOLO INIZIATIVACorsi di formazione obbligatoria ex art. 37 D.Lgs. 81/2008 e Accordo Stato Regioni del 21/12/2011

DESTINATARI

Formazione obbligatoria prevista dall’Accordo della Conferenza Stato-Regioni del 21.12.2011 che ridefini-sce tutte le modalità di formazione e aggiornamento periodico degli RSPP, dei lavoratori, dei preposti e dei dirigenti sui temi della sicurezza nei luoghi di lavoro

DURATA

Formazione rischio basso 8 ore - Formazione rischio medio 12 ore - Formazione rischio alto 16 ore - For-mazione preposti 16 ore - Formazione dirigenti 16 ore

NOTE

Test di apprendimento finali per preposti e DirigentiObbligatorietà di partecipazione con rilascio di atte-stato se frequenza effettiva ad almeno il 90% delle ore previste


TITOLO INIZIATIVA

Corso di Formazione Specialistica e abilitazio-ne per Manutentori elettrici e per operatori che svolgono lavori elettrici come definito dalle norme: Norme CEI 11-27 - CEI EN 50110-CEI 31-35/a PES- PAV-PEI-PEC D.Lgs. 81/08

DESTINATARIAddetti e tecnici operanti su edifici/impianti elettrici in tensione

OBIETTIVI FORMATIVIAggiornamento normativo e tecnico di preparazione professionale specifica del personale che opera su edifici/impianti elettrici in tensione

DURATA 16 ore

262


TITOLO INIZIATIVA

Corso di formazione per preposti e lavoratori, addetti alle attività di pianificazione, controllo e apposizione della segnaletica stradale desti-nata alle attività lavorative che si svolgano in presenza di traffico veicolare - Aggiornamento

DESTINATARIAddetti alle attività di pianificazione, controllo e apposizione segnaletica stradale

OBIETTIVI FORMATIVIAggiornamento normativo e tecnico di preparazione professionale specifica del personale addetto a cantie-ri operanti in sede stradale e/o in presenza di traffico

DURATA 3 ore


TITOLO INIZIATIVA Corso di formazione per Addetti Servizio Prevenzione e Protezione

DESTINATARIAddetti al Servizio Prevenzione e Protezione e tecnici selezionati operanti nei quartieri

OBIETTIVI FORMATIVI

Formazione e preparazione professionale specifica di personale addetto al Servizio Prevenzione e Protezio-ne e tecnici operanti nel Settore Lavori Pubblici, Pa-trimonio e M.U. con specifico riferimento alle attività progettuali, di direzione e di esecuzione di interventi edilizi e manutentivi sul patrimonio comunale

DURATA 52 ore


TITOLO INIZIATIVA Formazione obbligatoria R.L.S.: Aggiornamento - ex art. 37 D.lgs. 81/2008

DESTINATARI R.L.S. – Rappresentanti dei lavoratori per la sicurezza

OBIETTIVI FORMATIVI

Formazione obbligatoria prevista dal Dlgs 81/2008 (testo unico per la sicurezza nei luoghi di lavoro) rivolta alla figure che hanno il compito di rappresentare i lavoratori per quanto concerne la sicurezza nei luoghi di lavoro

DURATA 8 ore

Sezione II

TRASPARENZA

265

1. INTRODUZIONE

La trasparenza nella Pubblica AmministrazioneNegli ultimi anni la trasparenza amministrativa è stata oggetto di una serie di interventi legislativi mirati a rendere accessibili e fruibili i dati, le informazioni e i documenti detenuti dalle pubbliche amministrazioni.

Il principio ispiratore che ha portato ad affermare la necessità di un’accessibilità totale del cittadino all’attività delle pubbliche amministrazioni è quello secondo cui una completa trasparenza dell’azione amministrativa è un mezzo efficace per prevenire la corruzione e le distorsioni alla corretta gestione della “cosa pubblica” che da essa derivano.

Il percorso intrapreso dal nostro legislatore è culminato nell’approvazione del Decreto legi-slativo 14 marzo 2013, n. 33 “Riordino della disciplina riguardante gli obblighi di pubblicità, trasparenza e diffusione di informazioni da parte delle pubbliche amministrazioni” (c.d. “Decreto Trasparenza”), entrato in vigore il 20 aprile 2013, che ha imposto alle pubbliche amministrazioni una serie di obblighi in materia di trasparenza “allo scopo di favorire forme diffuse di controllo sul perseguimento delle funzioni istituzionali e sull’utilizzo delle risorse pubbliche” (articolo 1, comma 1) e ha altresì introdotto il diritto di accesso civico.

Di recente, con il Decreto legislativo 25 maggio 2016, n. 97 “Revisione e semplificazione delle disposizioni in materia di prevenzione della corruzione, pubblicità e trasparenza, cor-rettivo della legge 6 novembre 2012, n. 190 e del decreto legislativo 14 marzo 2013, n. 33, ai sensi dell’articolo 7 della legge 7 agosto 2015, n. 124, in materia di riorganizzazione delle amministrazioni pubbliche”, in vigore dal 23 giugno 2016, sono state apportate rilevanti modifiche al D.lgs. n. 33/2013: il nuovo decreto, definito anche “Freedom Of Information Act (FOIA)”, ha ampliato ulteriormente gli obblighi di trasparenza delle pubbliche ammini-strazioni e, soprattutto, ha potenziato il diritto di accesso civico.

Il pieno rispetto degli obblighi di trasparenza, oltre che costituire livello essenziale delle prestazioni erogate, rappresenta un valido strumento di diffusione e affermazione della cultura delle regole, nonché di prevenzione e di lotta a fenomeni corruttivi. La trasparenza è funzionale al controllo diffuso sulla performance dell’Ente e permette la conoscenza,

da parte dei cittadini, dei servizi che possono ottenere, delle loro caratteristiche nonché delle loro modalità di erogazione: diventa perciò non solo uno strumento essenziale per assicurare i valori dell’imparzialità e del buon andamento, favorendo il controllo sociale sull’azione amministrativa, ma contribuisce anche a promuovere la diffusione della cultura della legalità e dell’integrità, con particolare riguardo all’utilizzo delle risorse pubbliche.

Il Decreto Trasparenza, nella sua formulazione originaria, individuava nel Programma triennale per la trasparenza e l’integrità (PTTI) lo strumento attraverso cui ogni ammini-strazione garantiva ai cittadini:• un adeguato livello di trasparenza (intesa come “accessibilità totale alle informazioni concernenti l’organizzazione e l’attività” dell’amministrazione stessa);• la legalità e lo sviluppo della cultura dell’integrità.Secondo il dettato legislativo il PTTI definiva le misure, i modi e le iniziative per l’adem-pimento degli obblighi di pubblicazione previsti dalla normativa vigente, ivi comprese le misure organizzative volte ad assicurare la regolarità e la tempestività dei flussi informativi facenti capo ai dirigenti responsabili degli uffici dell’amministrazione (articolo 10, comma 2, ora abrogato).

A seguito dell’entrata in vigore del Decreto legislativo n. 97/2016 e a completamento di quanto già raccomandato dall’Autorità nazionale anticorruzione (ANAC) con la propria determinazione n. 12 del 28 ottobre 2015 è stato eliminato l’obbligo di adozione del Pro-gramma triennale per la trasparenza e l’integrità come documento a sé stante; si è così realizzata la piena integrazione del PTTI nel Piano triennale di prevenzione della corruzio-ne, dando quindi vita ad un unico ed organico documento programmatorio denomina-to Piano triennale di prevenzione della corruzione e della trasparenza (PTPCT), secondo quanto già indicato dall’ANAC nella propria delibera n. 831/2016, riguardante il PNA 2016, e recentemente ribadito nella propria delibera n. 1310/2016 contenente le prime Linee guida sull’attuazione degli obblighi di pubblicazione come modificati dal Decreto legislativo n. 97/2016.

Dunque, in base all’attuale formulazione del Decreto trasparenza (articolo 10, comma 1) ogni amministrazione indica, in un’apposita sezione del Piano triennale per la prevenzione della corruzione e della trasparenza, i responsabili della trasmissione e della pubblicazione

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dei documenti, delle informazioni e dei dati di cui è previsto l’obbligo di pubblicazione ai sensi del decreto stesso.

Si ribadisce infine che la promozione di maggiori livelli di trasparenza costituisce un obiet-tivo strategico di ogni amministrazione che si deve tradurre nella definizione di obiettivi organizzativi e individuali e che la massima trasparenza deve esse garantita in ogni fase del ciclo di gestione della performance (articolo 10, commi 3 e 4).

La trasparenza nel Comune di ModenaL’amministrazione comunale, già a partire dal 2009, ha investito tempo e risorse umane nella direzione di rendere i dati e i documenti in proprio possesso sempre più accessibili e fruibili per i cittadini.

A seguito dell’entrata in vigore del decreto legislativo 27 ottobre 2009 n. 150, infatti, il Comune di Modena ha intrapreso un percorso che, attraverso una serie di atti e provve-dimenti, ha dato attuazione ai principi e alle indicazioni dell’articolo 11 del decreto mede-simo, approvando ed aggiornando ogni anno il “Piano per la trasparenza” e dando vita alla sezione “Trasparenza, Valutazione e Merito” sul sito istituzionale dell’Ente, sottoposta a continui miglioramenti e arricchimenti.

In questa prima fase del percorso, con deliberazione della Giunta comunale n. 823 del 28.12.2010, è stato approvato l’elenco dei documenti e delle informazioni da pubblicare nella sezione “Trasparenza, Valutazione e Merito”, individuando i settori a cui assegnare la responsabilità di curare i rispettivi aggiornamenti. Successivamente, con deliberazioni della Giunta comunale n. 583 del 18.10.2011 e n. 23 del 29.1.2013 l’elenco è stato progressiva-mente integrato ed aggiornato.

Nel 2013, a seguito dell’entrata in vigore del Decreto Trasparenza, si è avviata una seconda fase: innanzitutto è stato nominato il Responsabile per gli adempimenti in materia di Tra-sparenza, garante della piena applicazione di quanto prescritto dalla normativa in materia di obblighi di pubblicazione.

Con deliberazione della Giunta comunale n. 333 del 27.7.2013 il Piano per la trasparenza è stato poi adeguato alle disposizioni del decreto legislativo n. 33/2013 e, in particolare,

sul sito istituzionale dell’Ente la preesistente sezione “Trasparenza, Valutazione e merito” è stata sostituita con la nuova sezione “Amministrazione trasparente”, nella quale i dati e i documenti sono organizzati e pubblicati secondo le prescrizioni di legge.

Con deliberazione della Giunta comunale n. 17 del 28.01.2014 è stato approvato il Pro-gramma triennale per la trasparenza e l’integrità 2014-2016.

Infine, con le deliberazioni della Giunta comunale n. 10 del 27.01.2015 e n. 22 del 26/01/2016 di aggiornamento annuale del Programma triennale per la trasparenza e l’integrità dell’En-te, sono state consolidate le azioni da tempo intraprese e apportati ulteriori miglioramenti alla sezione “Amministrazione trasparente” del sito istituzionale dell’Ente.

Gli obiettivi strategici del Comune di Modena in materia di trasparenzaCome sottolineato dall’Autorità nazionale anticorruzione nella summenzionata delibera n. 1310/2016, gli obiettivi strategici in materia di trasparenza definiti da parte degli organi politici costituiscono elemento necessario e ineludibile della sezione del PTPC relativa alla trasparenza, secondo quanto previsto dal co. 8 dell’art.1 della legge n. 190/2012, come modificato dall’art. 41, co. 1, lett. g) del D.lgs. n. 97/2016.

Come rimarcato sempre dall’ANAC, il legislatore ha inoltre rafforzato la necessità che sia assicurato il coordinamento tra gli obiettivi strategici in materia di trasparenza contenuti nel PTPCT e gli obiettivi degli altri documenti di natura programmatica e strategico-gestionale dell’amministrazione nonché con piano della performance, allo scopo di garantire coeren-za ed effettiva sostenibilità degli obiettivi posti.

A tal fine, il Comune di Modena nel Documento Unico di Programmazione - Sezione strategica, approvato con la deliberazione del Consiglio comunale n. 49 del 22/09/2016, ha previsto quale indirizzo strategico in materia di prevenzione della corruzione e di tra-sparenza la prosecuzione dell’integrazione tra Piano Triennale di Prevenzione della Corru-zione e della Trasparenza e ciclo della performance, tracciando all’interno del PEG obiettivi inerenti la prevenzione della corruzione e la trasparenza e proseguendo nell’utilizzo di specifiche funzioni dell’applicativo gestionale.

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2. STATO DI ATTUAZIONE AL 31.12.2016 DEL PROGRAMMA TRIENNALE PER LA TRASPARENZA E L’INTEGRITÀ 2016-2018

Con deliberazione della Giunta comunale n. 22 del 26/01/2016 è stato approvato il Pro-gramma triennale per la trasparenza e l’integrità (PTTI) 2016-2018, elaborato dal Respon-sabile della trasparenza; a seguito dell’indicazione di inserire il PTTI all’interno del Piano triennale di prevenzione della corruzione, fornita dall’Autorità Nazionale Anticorruzione con determinazione n. 12 del 28 ottobre 2015, i due Piani sono stati approvati contestual-mente con il medesimo atto deliberativo.

L’obiettivo prioritario del PTTI per l’anno 2016 è stato l’adeguamento alle disposizioni in materia di trasparenza delle pubbliche amministrazioni e degli organismi da esse par-tecipati contenute nel Decreto di revisione e semplificazione delle disposizioni in mate-ria di prevenzione della corruzione pubblica e trasparenza, in attuazione della Legge n. 124/2015, il cui iter legislativo si è concluso a giugno 2016.Nel corso dei primi mesi dell’anno è stata effettuata l’analisi della bozza di Decreto di revisione, a seguito della quale il testo del D.Lgs. n. 33/2013 è stato integrato mettendo in evidenza le modifiche ai singoli articoli. È stato così predisposto un documento esplicativo delle novità derivanti da tali modifiche; tali novità sono state illustrate dal Responsabile della trasparenza al Nucleo di valutazione nel corso della seduta del 16 marzo 2016.Si è inoltre provveduto ad esaminare le conseguenze di tali modifiche sul Piano triennale per la trasparenza e l’integrità 2016-2018 dell’Ente: è stato prodotto un documento di re-visione del PTTI che ha messo in evidenza le modifiche agli obblighi di pubblicazione in esso contenuti; anche questi cambiamenti sono stati illustrati al Nucleo di valutazione nel corso della medesima seduta.A seguito della pubblicazione del Decreto sulla Gazzetta ufficiale n. 132 dell’8 giugno 2016 (Decreto Legislativo n. 97/2016 in vigore dal 23 giugno 2016) è stato analizzato il testo definitivo ed è stata effettuata l’analisi degli articoli del D.Lgs. n. 33/2013 così revisionati; è stato inoltre predisposto un documento contenente la bozza di revisione del PTTI 2016-2018. Per l’adeguamento alle modifiche introdotte il decreto stesso ha previsto sei mesi di tempo dalla data di entrata in vigore.In data 04/08/2016, con lettera del Responsabile della Trasparenza, il D.Lgs. n. 33/2013, come modificato dal D.Lgs. n. 97/2016, è stato trasmesso ai Dirigenti responsabili di PEG.

Nel mese di settembre, il Responsabile della Trasparenza ha illustrato le principali novità del nuovo Testo unico sulla trasparenza e le conseguenze sugli adempimenti dell’Ente sia ai Dirigenti responsabili di PEG (in data 16/09/2016) sia ai componenti del Nucleo di valu-tazione (in data 28/09/2016), raccogliendo anche le loro osservazioni in merito.Sono state poi effettuate alcune analisi di dettaglio mirate a fornire ai settori responsabili degli adempimenti il quadro aggiornato dei rispettivi obblighi di pubblicazione e sono stati organizzati incontri coi dirigenti responsabili delle articolazioni organizzative (settori, servizi, unità specialistiche, uffici) maggiormente interessate dalle modifiche intervenute, anche al fine di fornire un supporto nell’applicazione delle nuove norme.Il Responsabile della Trasparenza ha provveduto a modificare il Programma triennale per la trasparenza e l’integrità 2016-2018, evidenziando le modifiche intervenute, e il Program-ma così revisionato è stato approvato dalla Giunta Comunale con deliberazione n. 640 del 29.11.2016.

Per quanto riguarda l’esercizio del diritto di accesso civico, in attesa delle Linee guida dell’ANAC, d’intesa con il Garante per la protezione dei dati personali, si è ritenuto co-munque necessario effettuare un adeguamento delle procedure dell’Ente entro il termine previsto dalla legge e a tal fine a metà dicembre è stata inviata apposita circolare a firma del Responsabile della Trasparenza e del Responsabile della Prevenzione della Corruzione rivolta all’apparato dirigenziale dell’Ente e all’Ufficio Relazioni con il Pubblico riportante le nuove modalità in materia di accesso civico a dati e documenti.

Nel corso di tutto il 2016 è proseguita l’attività di arricchimento e miglioramento delle pagine della sezione “Amministrazione Trasparente” al fine di rendere più chiari e com-prensibili agli utenti i relativi contenuti, con inserimento di informazioni esplicative sul contenuto delle pagine, laddove necessario. Nella seconda parte dell’anno, dopo l’entrata in vigore del Decreto di revisione, tale attività è stata necessariamente finalizzata all’analisi delle modifiche da apportare alle varie sotto-sezioni di “Amministrazione Trasparente” per allinearle a quanto previsto dal Decreto stesso.

Anche nel 2016 lo stretto collegamento fra gli obiettivi del PTTI ed il ciclo della performan-ce è stato ulteriormente garantito dal fatto che il Responsabile della Trasparenza è il Diri-gente responsabile dell’Unità Specialistica che sovrintende, fra l’altro, alla predisposizione degli strumenti di programmazione.

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Per quanto riguarda in particolare il Piano della Performance del Comune di Modena, a partire dall’anno 2016 esso è costituito dal Piano Esecutivo di Gestione (PEG), in cui è organicamente integrato il Piano Dettagliato degli Obiettivi (Sezione “Attività”), in applica-zione delle disposizioni previste al comma 3-bis nel novellato art. 169, del D.Lgs. 18 agosto 2000 n. 267.A inizio 2016 è stato introdotto il nuovo software per la gestione degli strumenti di pro-grammazione (Strategic PA): anche questo nuovo gestionale ha permesso di collegare gli obiettivi esecutivi e le attività gestionali del PEG al PTTI, classificandoli come obiettivi e attività di trasparenza. Il nuovo gestionale ha permesso inoltre di ottenere dei report mag-giormente mirati per monitorare l’avanzamento degli obiettivi e delle attività in materia di trasparenza, garantendo un miglior coordinamento tra le azioni di trasparenza e il ciclo della performance.

Nella prima metà del 2016 sono stati forniti supporto e consulenza agli organismi parte-cipati dal Comune di Modena nell’applicazione delle Linee guida per l’attuazione della normativa in materia di prevenzione della corruzione e trasparenza da parte delle società e degli enti di diritto privato controllati e partecipati dalle pubbliche amministrazioni e degli enti pubblici economici contenute nella determinazione ANAC n. 8 del 17.06.2015.A seguito della comunicazione del Responsabile della Trasparenza e del Responsabile della Prevenzione della Corruzione inviata il 17/12/2015, nel corso del mese di gennaio e ai primi di febbraio sono pervenute risposte scritte da parte di 5 dei 34 organismi partecipati dall’amministrazione comunale individuati in base ai criteri indicati nella determinazione ANAC n. 8/2015. Nel medesimo periodo sono state inoltre fornite consulenze specifiche a 7 organismi partecipati che hanno fatto richiesta di chiarimenti e sono state effettuate analisi mirate sui singoli organismi richiedenti.Dopo aver effettuato una ricognizione complessiva su tutti gli organismi coinvolti, in data 9/02/2016 è stata inviata una comunicazione di sollecito ai 29 organismi che non avevano ancora fornito un riscontro scritto alla prima comunicazione.Nel periodo da marzo a giugno è stata effettuata l’analisi delle risposte ricevute da parte degli organismi partecipati ed è stata parallelamente svolta una verifica sui siti web dei singoli organismi per controllare la presenza della sezione “Società/Amministrazione tra-sparente” e i relativi contenuti. Da quest’attività di analisi e controllo sono emerse varie criticità e incompletezze, che sono state evidenziate in un apposito report. L’attività di

analisi e controllo è stata inoltre accompagnata da un’attività di consulenza e supporto a vari organismi, alcuni dei quali hanno richiesto specifici incontri con il dirigente dell’Unità specialistica e i suoi collaboratori che hanno permesso di effettuare approfondimenti e fornire chiarificazioni.L’attività di consulenza già avviata nei confronti degli organismi partecipati con le mag-giori criticità è stata interrotta in considerazione delle novità legislative. Infatti, a seguito dell’entrata in vigore del nuovo Testo unico sulla trasparenza ed in particolare a seguito della modifica dell’ambito soggettivo di applicazione del D.Lgs. n. 33/2013 si è reso neces-sario rivedere i criteri di classificazione degli organismi partecipati dall’Ente contenuti nella determinazione ANAC n. 8/2015 alla luce dei nuovi criteri introdotti dal D.Lgs. n. 97/2016. A tal proposito si è in attesa delle preannunciate Linee Guida ANAC di revisione della determinazione n. 8/2015.

In collaborazione con l’ufficio Organizzazione, qualità e ricerche del Comune di Modena, è stato somministrato un questionario per la rilevazione della qualità della sezione “Am-ministrazione Trasparente” inviato mediante posta elettronica a un campione di cittadini statisticamente significativo estratto dal panel del Comune di Modena.La rilevazione è stata effettuata dal 26 ottobre al 6 novembre 2016: il questionario è stato inviato a 3.052 indirizzi e-mail (di cui 97 indisponibili) e su un campione di 2.955 cittadini che hanno ricevuto il questionario hanno risposto in 943, pari a circa un terzo dei cittadini contattati. Il report di analisi relativo all’indagine è attualmente in corso di predisposizione e sarà pubblicato a cura dell’Ufficio Organizzazione, qualità e ricerche sul sito istituzionale dell’Ente nell’apposita sezione dedicata alle Ricerche realizzate(http://www.comune.modena.it/ufficioricerche).

Infine, come previsto dal PTTI, nell’ambito dell’attività continuativa di coordinamento, vigi-lanza e controllo delle operazioni di Ente, il Responsabile della trasparenza ha provveduto ad effettuare con frequenza trimestrale il monitoraggio e la vigilanza sull’adempimento degli obblighi di pubblicazione. Questo costante monitoraggio ha permesso di rilevare tempestivamente le criticità, effettuare le attività di sistemazione del sito e fornire al Nucleo di Valutazione tutti gli elementi necessari per la predisposizione dell’attestazione dell’as-solvimento degli obblighi di pubblicazione in materia di trasparenza per l’anno 2015. Tale attestazione, in base a quanto disposto con la delibera dell’ANAC n. 43 del 20.01.2016,

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è stata pubblicata il 24.02.2016 a cura del Responsabile della trasparenza nella sezione “Amministrazione trasparente”, sotto-sezione di primo livello “Disposizioni generali”, sot-to-sezione di secondo livello “Attestazioni OIV o di struttura analoga”.

3. PROCESSO DI DEFINIZIONE DEI SOGGETTI RESPONSABILI PER L’ADEMPIMENTO DEGLI OBBLIGHI DI TRASPARENZA

Il Responsabile della trasparenzaIl Responsabile della trasparenza del Comune di Modena è individuato nel Dott. Davide Manelli, dirigente dell’Unità Specialistica “Programmazione, controlli e organismi parteci-pati”, appartenente alla Direzione Generale (disposizioni del Sindaco Prot. Gen. n. 91289 del 25.7.2013 e Prot. Gen. n. 135003 del 27.10.2014). Il suo nominativo, i suoi recapiti e i provvedimenti di designazione sono pubblicati sul sito istituzionale del Comune.

Le funzioni attribuite al Responsabile della trasparenza, previste dall’art. 43 del Decreto legislativo 14 marzo 2013, n. 33, sono le seguenti:• svolge stabilmente un’attività di controllo sull’adempimento da parte dell’amministra-

zione degli obblighi di pubblicazione previsti dalla normativa vigente, assicurando la completezza, la chiarezza e l’aggiornamento delle informazioni pubblicate;

• segnala all’organo di indirizzo politico, all’Organismo Indipendente di Valutazione (OIV), all’Autorità nazionale anticorruzione (ANAC) e, nei casi più gravi, all’ufficio di disciplina i casi di mancato o ritardato adempimento degli obblighi di pubblicazione, ai fini dell’eventuale attivazione del procedimento disciplinare o delle altre forme di responsabilità;

• in collaborazione con i dirigenti responsabili dell’amministrazione, controlla e assicura la regolare attuazione dell’accesso civico.

Nello svolgimento delle sue funzioni il Responsabile della trasparenza si raccorda stabil-mente con il Segretario Generale, Responsabile della prevenzione della corruzione.

L’art. 41, co. 1, lett. f) del D.lgs. n. 97/2016 ha modificato l’art. 1, co. 7, della legge n. 190/2012, prevedendo che vi sia un unico Responsabile della prevenzione della corruzione

e della trasparenza (RPCT) che presiedendo alla predisposizione del PTPCT, in costante coordinamento con le strutture dell’amministrazione, garantisce la sinergia delle azioni in materie di trasparenza e anticorruzione.

Tuttavia dal tenore dell’art. 43, co. 4, del D.Lgs. n. 33/2013 sembra ancora possibile affidare a un soggetto distinto il ruolo di Responsabile della trasparenza. La stessa Autorità Nazio-nale Anticorruzione nella propria delibera n. 1310 del 28/12/2016 riconosce alle ammini-strazioni coinvolte la possibilità di mantenere distinte al loro interno le figure di RPCT e di RT, pur intendendola in senso restrittivo.

In questa delicata fase di applicazione delle novità normative introdotte dal Decreto corret-tivo, il Comune di Modena, data la sua complessità organizzativa, ha ritenuto opportuno mantenere le rispettive funzioni di RPC e di RT in capo ai medesimi due soggetti già individuati dal 2013; ciò al fine di garantire continuità all’azione amministrativa su queste delicate materie e corretto monitoraggio dei meccanismi organizzativi e procedurali che dovranno essere presidiati in questa complessa fase di transizione.

I due responsabili svolgeranno le loro attività di presidio delle azioni in materia di an-ticorruzione e trasparenza mantenendo un costante coordinamento delle stesse, anche attraverso la collaborazione dei rispettivi uffici di staff che garantiranno un’azione sinergica e coordinata nel corso di tutto il 2017.

Individuazione delle articolazioni organizzative responsabiliIl Decreto legislativo n. 33/2013 stabilisce che la responsabilità di assicurare la realizza-zione di una “Amministrazione trasparente” è posta in capo ai dirigenti responsabili degli uffici dell’amministrazione, i quali devono garantire il tempestivo e regolare flusso delle informazioni da pubblicare nel rispetto dei termini stabiliti dalla legge (art. 43, comma 3).

Tutto il personale del Comune di Modena è tenuto a collaborare alla realizzazione di una Amministrazione trasparente: l’art. 8 del Codice di comportamento stabilisce che “Il dipen-dente assicura l’adempimento degli obblighi di trasparenza previsti in capo al Comune secondo le disposizioni normative vigenti e il Piano per la Trasparenza adottato dall’am-

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ministrazione, prestando la massima collaborazione nell’elaborazione, reperimento e tra-smissione dei dati sottoposti all’obbligo di pubblicazione sul sito istituzionale”.

L’allegato alla presente Sezione II indica, per ciascuna informazione da pubblicare nel-la sezione “Amministrazione trasparente”, l’articolazione organizzativa (settore, servizio, unità specialistica o ufficio) responsabile della predisposizione e trasmissione dei dati e documenti, i tempi di pubblicazione e la periodicità dell’aggiornamento, in base all’attuale assetto organizzativo dell’Ente.

Qualora l’informazione da pubblicare richieda la trasmissione di dati da parte di altre articolazioni organizzative dell’Ente, l’articolazione organizzativa indicata come responsa-bile nell’allegato ne cura la raccolta e l’elaborazione, ricercando la modalità più efficiente ed economica e privilegiando i collegamenti diretti con le banche dati esistenti, ferma restando la responsabilità in capo al dirigente che ometta di trasmettere i dati di propria competenza o di immetterli nelle banche dati esistenti.

Le articolazioni organizzative indicate nell’allegato sono dunque responsabili della predi-sposizione e trasmissione dei dati e documenti da pubblicare. I nominativi dei responsabili delle articolazioni organizzative medesime sono pubblicati sul sito istituzionale dell’Ente nella sezione dedicata alla “Struttura dell’ente”, al seguente indirizzo web: http://www.comune.modena.it/il-comune/struttura-dellente.

Per quanto riguarda invece la responsabilità della pubblicazione dei dati e documenti stes-si, essa è posta in capo all’ufficio Programmazione, controlli e trasparenza della Direzione generale (in staff al Responsabile della trasparenza) che svolge tale attività a partire dalla metà del 2015, in collaborazione con l’ufficio preposto alla gestione della Rete civica, sulla base delle istruzioni ricevute da ciascuna articolazione organizzativa responsabile.

La presenza di una rete dei referenti della trasparenza individuati in tutti i settori dell’Ente permette una gestione più semplice ed efficiente delle attività connesse agli adempimenti in materia di trasparenza ed in particolar modo l’aggiornamento delle pagine della sezione “Amministrazione Trasparente” di competenza dei responsabili dei settori stessi.

Monitoraggio e vigilanzaIl Responsabile della trasparenza effettua, con frequenza almeno trimestrale, il monitorag-gio sull’adempimento degli obblighi di pubblicazione previsti dal Programma.

Al fine di consolidare la piena conoscenza, diffusione e condivisione del principio di tra-sparenza, il Responsabile stesso, nel caso in cui ravvisi che le informazioni pubblicate non risultano conformi alle indicazioni contenute nel Programma, sollecita – anche informal-mente – il dirigente responsabile affinché provveda tempestivamente all’adeguamento. Qualora, nonostante il sollecito, il dirigente responsabile non provveda, il Responsabile della trasparenza inoltra le segnalazioni previste dall’articolo 43 del decreto legislativo 33/2013 al Nucleo di Valutazione, alla Giunta comunale, all’Autorità Nazionale Anticorru-zione e, nei casi più gravi, all’ufficio di disciplina.

Il Responsabile della trasparenza, inoltre, fornisce al Nucleo di Valutazione ogni informa-zione necessaria per le periodiche attestazioni richieste dall’Autorità Nazionale Anticorru-zione.

Rilevazione dell’effettivo utilizzo dei dati da parte degli utentiAnche nel corso del 2017 verranno effettuate con frequenza almeno trimestrale apposite rilevazioni quantitative degli accessi alla sezione Amministrazione trasparente e ad ogni singola pagina web di cui la sezione si compone, al fine di verificare l’effettiva utilità dei dati pubblicati. Con il supporto del servizio che gestisce la Rete civica, proseguirà l’attività di miglioramento delle tecniche di rilevazione, raggruppamento e successiva analisi dei dati raccolti.

4. ACCESSO CIVICO

A seguito delle modifiche apportate dal Decreto legislativo n. 97/2016 al Decreto traspa-renza (D.lgs. n. 33/2013), il diritto di accesso civico è stato sostanzialmente potenziato, al fine di garantire quella che viene definita dal nuovo art. 2, comma 1, come “la libertà di accesso di chiunque ai dati e ai documenti detenuti dalle pubbliche amministrazioni e dagli altri soggetti” previsti dal decreto.

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Questo strumento è stato introdotto dal D.lgs. n. 33/2013 e nella sua versione originaria si sostanziava nel diritto di chiunque di richiedere i documenti, le informazioni o i dati di cui la pubblica amministrazione avesse omesso la pubblicazione obbligatoria. In pratica, l’accesso non era totalmente libero, ma scaturiva solo come conseguenza del mancato rispetto da parte della P.A. del relativo obbligo di pubblicazione (c.d. accesso semplice).

Con il D.lgs. n. 97/2016 si amplia tale possibilità, riconoscendo a chiunque “il diritto di accedere ai dati e ai documenti detenuti dalle pubbliche amministrazioni, ulteriori rispetto a quelli oggetto di pubblicazione”, al fine di “favorire forme diffuse di controllo sul perse-guimento delle funzioni istituzionali e sull’utilizzo delle risorse pubbliche e di promuovere la partecipazione al dibattito pubblico” (art. 5, comma 2, del D.lgs. n. 33/2013). Si precisa che la formulazione dei successivi commi dell’art. 5 ricomprende tra gli oggetti dell’acces-so civico, oltre ai dati e ai documenti, anche le informazioni detenute dalla P.A.

Viene così introdotto nel nostro ordinamento il c.d. FOIA (Freedom Of Information Act), ovvero il meccanismo analogo al sistema anglosassone che consente ai cittadini di richie-dere anche dati e documenti che le pubbliche amministrazioni non hanno l’obbligo di pubblicare (c.d. accesso generalizzato), seppure “nel rispetto dei limiti relativi alla tutela di interessi pubblici e privati giuridicamente rilevanti” stabiliti dall’art. 5-bis D.lgs. n. 33/2013.

Si indicano di seguito la nuova procedura a cui dovranno attenersi gli uffici per garantire ai cittadini l’esercizio del diritto di accesso civico (semplice o generalizzato), nonché le limitazioni che esso incontra.

NUOVA PROCEDURA DI ACCESSO CIVICO (art. 5 D.lgs. n. 33/2013)

Rispetto alla procedura di accesso ai documenti amministrativi (c.d. accesso documentale) di cui agli art. 22 e segg. della Legge n. 241/1990, l’accesso civico è consentito senza alcuna limitazione soggettiva, ovvero non bisogna dimostrare di essere titolare di un interesse diretto, concreto e attuale ad una situazione giuridica qualificata; inoltre, la richiesta non deve essere motivata ed è gratuita, salvo il rimborso del costo effettivamente sostenuto dall’amministrazione per la relativa riproduzione supporti materiali (art. 5, comma 4).

L’istanza di accesso civico deve identificare con chiarezza i dati, le informazioni o i docu-

menti richiesti e può essere presentata alternativamente ad uno dei seguenti soggetti (art. 5, comma 3):a) all’ufficio che detiene i dati, le informazioni o i documenti;b) all’Ufficio relazioni con il pubblico;c) ad altro ufficio indicato dall’amministrazione nella sezione “Amministrazione trasparen-

te” del sito istituzionale;d) solo se l’istanza ha ad oggetto dati, informazioni o documenti la cui pubblicazione è

obbligatoria, al Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (c.d. accesso semplice).

Per quanto riguarda le modalità di presentazione, l’istanza di accesso può essere trasmessa per via telematica secondo le modalità previste dal Decreto legislativo 7 marzo 2005, n. 82 (Codice dell’amministrazione digitale). In particolare, ai sensi dell’art. 65 del CAD, le istanze presentate per via telematica alle pubbliche amministrazioni e ai gestori dei servizi pubblici sono valide se:- sono sottoscritte mediante la firma digitale o la firma elettronica qualificata;− l’istante è identificato attraverso il sistema pubblico di identità digitale (SPID), nonché

carta di identità elettronica o la carta nazionale dei servizi;− sono sottoscritte e presentate unitamente alla copia del documento d’identità;− sono trasmesse dall’istante mediante la propria casella di posta elettronica certificata.Resta fermo che l’istanza può essere presentata anche a mezzo posta, fax o direttamente presso gli uffici indicati dall’art. 5, comma 3, del D.lgs. n. 33/2013, e che laddove la richiesta di accesso civico non sia sottoscritta dall’interessato in presenza del dipendente addetto, la stessa debba essere sottoscritta e presentata unitamente a copia fotostatica non autentica-ta di un documento di identità del sottoscrittore, che va inserita nel fascicolo (cfr. art. 38, commi 1 e 3, del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445).

Tranne che per i casi di dati, informazioni o documenti oggetto di pubblicazione obbligato-ria, l’amministrazione che riceve la richiesta di accesso, ha l’obbligo di verificare se esistano soggetti controinteressati. Secondo la definizione dell’articolo 5-bis, comma 2, per soggetti controinteressati si devono intendere i portatori di uno dei seguenti interessi privati:a) protezione dei dati personali;b) libertà e segretezza della corrispondenza;

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c) interessi economici e commerciali di una persona fisica o giuridica (compresi la pro-prietà intellettuale, il diritto d’autore e i segreti commerciali).

Se esistono soggetti controinteressati, occorre dare comunicazione agli stessi, inviando loro copia dell’accesso mediante raccomandata con avviso di ricevimento o per via telema-tica, se hanno consentito a tale forma di comunicazione. Entro dieci giorni dalla ricezione della comunicazione, i controinteressati possono presentare una motivata opposizione, anche per via telematica, alla richiesta di accesso.

Il procedimento di accesso civico deve concludersi con un provvedimento espresso e motivato nel termine di trenta giorni dalla presentazione dell’istanza con la comunicazione al richiedente e agli eventuali controinteressati.

Il provvedimento finale può essere di accoglimento della richiesta di accesso civico o di diniego totale o parziale dell’accesso:• Accoglimento della richiesta di accesso: in caso di accoglimento l’amministrazione prov-

vede a trasmettere tempestivamente i dati al richiedente, se i dati non sono oggetto di pubblicazione obbligatoria, oppure provvede a pubblicarli sul sito, se i dati sono oggetto di pubblicazione obbligatoria, comunicando in questo caso al richiedente il relativo collegamento ipertestuale; se il controinteressato ha presentato opposizione, l’ammini-strazione trasmette i dati al richiedente solo dopo quindici giorni dalla comunicazione al controinteressato dell’accoglimento dell’accesso, salvi i casi di comprovata indifferibilità;

• Diniego totale o parziale della richiesta di accesso: innanzitutto il rifiuto, il differimento e la limitazione della richiesta di accesso devono essere motivati con riferimento ai casi e ai limiti stabiliti dall’articolo 5-bis; inoltre, in caso di diniego totale o parziale dell’accesso o di mancata risposta entro il termine di trenta giorni (art. 5, comma 6), il richiedente può presentare richiesta di riesame al Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (RPCT), che decide, con provvedimento motivato, entro il termine di venti giorni. Se l’accesso è stato negato o differito a tutela di interessi privati relativi alla protezione di dati personali (art. 5-bis, comma 2, lettera a), il RPCT provvede sentito il Garante per la privacy, che si pronuncia entro il termine di dieci giorni dalla richiesta. A decorrere dalla comunicazione al Garante, il termine per l’adozione del provvedimento da parte del responsabile è sospeso, fino alla ricezione del parere del Garante e comun-que per un periodo non superiore ai predetti dieci giorni.

Contro la decisione dell’amministrazione competente o, in caso di richiesta di riesame, contro la decisione del RPCT il richiedente può:1) proporre ricorso al Tribunale amministrativo regionale;2) nel caso in cui si tratti di atti di amministrazioni regionali o locali, il richiedente può

alternativamente presentare ricorso al difensore civico competente per ambito ter-ritoriale, ove costituito. Qualora tale organo non sia stato istituito, la competenza è attribuita al difensore civico competente per l’ambito territoriale immediatamente su-periore. Il ricorso va altresì notificato all’amministrazione interessata. Il difensore civico si pronuncia entro trenta giorni dalla presentazione del ricorso. Se il difensore civico ritiene illegittimo il diniego o il differimento, ne informa il richiedente e lo comunica all’amministrazione competente. Se questa non conferma il diniego o il differimento entro trenta giorni dal ricevimento della comunicazione del difensore civico, l’accesso è consentito. Qualora il richiedente l’accesso si sia rivolto al difensore civico, il termine di cui all’articolo 116, comma 1, del Codice del processo amministrativo decorre dalla data di ricevimento, da parte del richiedente, dell’esito della sua istanza al difensore civico. Se l’accesso è stato negato o a tutela di interessi privati relativi alla protezione di dati personali (art. 5-bis, comma 2, lettera a), il difensore civico provvede sentito il Garante per la protezione dei dati personali, il quale si pronuncia entro il termine di dieci giorni dalla richiesta. A decorrere dalla comunicazione al Garante, il termine per la pronuncia del difensore è sospeso, fino alla ricezione del parere del Garante e comunque per un periodo non superiore ai predetti dieci giorni.

Infine, nei casi di accoglimento della richiesta di accesso, il controinteressato può presen-tare richiesta di riesame al RPCT e presentare ricorso al difensore civico.

In ogni fase del procedimento, il Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza può chiedere agli uffici dell’amministrazione informazioni sull’esito delle istan-ze. Inoltre, nel caso in cui la richiesta di accesso civico riguardi dati oggetto di pubblicazione obbligatoria il RPCT ha l’obbligo di effettuare la segnalazione di cui all’articolo 43, comma 5 (segnalazione all’ufficio di disciplina, ai fini dell’eventuale attivazione del procedimento disciplinare, al vertice politico dell’amministrazione e al Nucleo di Valutazione).

273

LIMITI ALL’ACCESSO CIVICO (art. 5-bis D.lgs. n. 33/2013)

Come già sottolineato, il diritto di accesso civico deve contemperarsi con il rispetto di alcuni limiti relativi alla tutela di interessi pubblici e privati giuridicamente rilevanti fissati dall’art. 5-bis D.lgs. n. 33/2013.

Innanzitutto l’esercizio del diritto di accesso civico non può creare un pregiudizio concreto alla tutela dei seguenti interessi pubblici:• la sicurezza pubblica e l’ordine pubblico;• la sicurezza nazionale;• la difesa e le questioni militari;• le relazioni internazionali;• la politica e la stabilità finanziaria ed economica dello Stato;• la conduzione di indagini sui reati e il loro perseguimento;• il regolare svolgimento di attività ispettive.

L’accesso non è altresì consentito al fine di evitare un pregiudizio concreto alla tutela di uno dei seguenti interessi privati:• la protezione dei dati personali, in conformità con la disciplina legislativa in materia;• la libertà e la segretezza della corrispondenza;• gli interessi economici e commerciali di una persona fisica o giuridica, ivi compresi la

proprietà intellettuale, il diritto d’autore e i segreti commerciali.

Il diritto è, inoltre, escluso nei casi di segreto di Stato e negli altri casi previsti dall’art. 24, comma 1, della legge n. 241 del 1990.

Ai fini della definizione delle esclusioni e dei limiti all’accesso civico, l’Autorità Nazionale anticorruzione, d’intesa con il Garante per la protezione dei dati personali e sentita la Conferenza Unificata Stato, Regioni e Autonomie locali di cui all’articolo 8 del decreto legi-slativo 28 agosto 1997, n. 281, ha recentemente adottato le Linee guida recanti indicazioni operative (determinazione n. 1309 del 28/12/2016).

Secondo la previsione normativa il nuovo accesso civico generalizzato può essere eser-citato a partire dal 23 dicembre 2016: il legislatore aveva previsto, infatti, un termine di

sei mesi dall’entrata in vigore del D.Lgs. n. 97/2016 per l’adeguamento da parte delle pubbliche amministrazioni, anche in considerazione del fatto che l’Autorità Nazionale An-ticorruzione doveva approvare le suddette Linee guida operative, l’obiettivo di uniformare e standardizzare l’applicazione della nuova normativa.

Nel mese di dicembre, il Responsabile per la prevenzione della corruzione e il Responsa-bile per la trasparenza hanno inviato una specifica comunicazione sulla nuova procedura di accesso (Prot. Gen. n. 2016/184646) a tutti i Dirigenti responsabili di PEG, di Servizio o di Unità specialistica e a tutti i Titolari di Posizione Organizzativa, chiedendo loro, ciascuno per le proprie competenze, di informare i propri collaboratori e di dare massima diffusione alla comunicazione stessa, ciò al fine di adeguare le procedure dell’Ente entro il termine previsto dalla legge.

Nei primi mesi del 2017, oltre a dare applicazione alle Linee guida fornite nella delibera dell’ANAC n. 1309/2016, verranno effettuati i necessari approfondimenti organizzativi e procedurali e verranno fornite ulteriori indicazioni operative di dettaglio, utili al fine di evitare inutile contenzioso e applicazioni distorte della nuova normativa.

5. DATI ULTERIORI

Con la delibera n. 1310/2016 l’Autorità Nazionale Anticorruzione ha ribadito quanto già rimarcato con la propria delibera n. 50/2013, ovverosia che ogni amministrazione, in base alle proprie caratteristiche strutturali e funzionali, può individuare dati “ulteriori” oltre a quelli espressamente indicati e richiesti da specifiche norme di legge da pubblicare sul proprio sito istituzionale. La pubblicazione dei “dati ulteriori” è prevista anche dalla legge n. 190/2012 come contenuto dei Piani triennali di prevenzione della corruzione (art. 1, c. 9, lett. f) e dallo stesso D.lgs. n. 33/2013 (art. 4, c. 3). I dati, le informazioni e i documenti ulteriori per i quali non sussiste un espresso obbligo di pubblicazione dovranno essere pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Altri contenuti”, sotto-sezione di secondo livello “Altri contenuti - Dati ulteriori”, laddove non sia possibile ricondurli ad alcuna delle sotto-sezioni in cui si articola la sezione “Amministrazione trasparente”.

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Le ulteriori azioni di trasparenza individuate consistono nella pubblicazione sul sito “Am-ministrazione trasparente” dei seguenti documenti e informazioni, anche in applicazione dell’Ordine del Giorno del Consiglio comunale di Modena n. 33/2011. L’elenco di seguito riportato indica i dati ulteriori oggetto di pubblicazione e le sotto-sezioni in cui sono reperibili all’interno della sezione “Amministrazione trasparente”:

1 Rendiconti dei gruppi consiliari - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Organizzazione”, sotto-sezione di secondo livello “Rendiconti dei gruppi consiliari”;

2 Informazioni su “altri organismi partecipati” (ovvero organismi partecipati diversi da enti pubblici vigilati, società partecipate e enti di diritto privato controllati), compresi i compensi degli amministratori espressi dal Comune di Modena in tali organismi - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Enti controllati”, sotto-sezione di secon-do livello “Altri organismi partecipati”;

3 Provvedimenti relativi agli organismi partecipati diversi dalle società: il Comune di Mo-dena non si limita alla pubblicazione dei provvedimenti relativi alle società partecipate, ma pubblica anche i provvedimenti degli altri organismi partecipati - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Enti controllati”, sotto-sezione di secondo livello “Provvedimenti relativi agli organismi partecipati”;

4 Curricula e compensi di tutti gli amministratori espressi dal Comune di Modena in enti pubblici vigilati, società partecipate, enti di diritto privato in controllo pubblico e altri organismi partecipati (si tratta di “dato ulteriore” per quanto riguarda i compensi degli amministratori degli altri organismi partecipati e tutti i curricula) - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Enti controllati”, sotto-sezione di secondo livello “Com-pensi e curricula degli amministratori”;

5 Provvedimenti amministrativi: il Comune di Modena non si limita alla pubblicazione del solo elenco dei provvedimenti, ma con riferimento alle deliberazioni degli organi di indirizzo politico e alle determinazioni dirigenziali pubblica i provvedimenti per esteso, con aggiornamento costante - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Prov-vedimenti”, sotto-sezioni di secondo livello “Provvedimenti organi indirizzo politico” e “Provvedimenti dirigenti;

6 Albo dei beneficiari di provvidenze economiche - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Sovvenzioni, contributi, sussidi, vantaggi economici”, sotto-sezione di secondo livello “Albo beneficiari di provvidenze economiche”;

7 Comunicazioni ai fornitori - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Paga-menti dell’amministrazione”;

8 Elenco delle ditte fornitrici - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Altri contenuti”, sotto-sezione di secondo livello “Altri contenuti - Dati ulteriori”;

9 Piano triennale per il contenimento e la razionalizzazione delle spese di funzionamento - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Altri contenuti”, sotto-sezione di secondo livello “Altri contenuti - Dati ulteriori”;

10 Censimento autovetture di servizio - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Altri contenuti”, sotto-sezione di secondo livello “Altri contenuti - Dati ulteriori”.

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1

PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE E DELLA TRASPARENZA 2017‐2019: SEZIONE II “TRASPARENZA” – Allegato PUBBLICAZIONE DELLE INFORMAZIONI SUL SITO ISTITUZIONALE DEL COMUNE DI MODENA NELLA SEZIONE “AMMINISTRAZIONE TRASPARENTE”: INDICAZIONE DELLE ARTICOLAZIONI ORGANIZZATIVE RESPONSABILI (SETTORI, SERVIZI, UNITÀ SPECIALISTICHE, UFFICI), DEI TEMPI DI PUBBLICAZIONE E DELLA PERIODICITÀ DI AGGIORNAMENTO Denominazione sotto‐sezione 1° livello

Denominazione sotto‐sezione 2° livello

Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)

ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE

TEMPI DI PUBBLICAZIONE

PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO

NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI

DISPOSIZIONI GENERALI

Piano triennale per la prevenzione della corruzione e della trasparenza

Art. 10, c. 8, lett. a: “8. Ogni amministrazione ha l'obbligo di pubblicare sul proprio sito istituzionale nella sezione «Amministrazione trasparente» di cui all'articolo 9: a) il Piano triennale per la prevenzione della corruzione;”

Risorse finanziarie e Affari istituzionali ‐ Servizio Segreteria Generale

Dati già pubblicati.

Annuale e in caso di variazione dei dati pubblicati

A seguito delle modifiche introdotte dal D.Lgs n. 97/2016, il Programma triennale per la trasparenza e l'integrità non esiste più come documento a sé stante, ma diventa una sezione del PTPCT. All’interno della sotto‐sezione “Disposizioni generali” si manterrà tuttavia una sotto‐sezione denominata “Programma triennale per la trasparenza e l'integrità” in cui sono consultabili i programmi approvati dall’Ente nel periodo di vigenza dell’obbligo di approvare il PTTI quale documento separato dal PTPC. Per quanto riguarda la nuova sotto‐sezione relativa al PTPCT, secondo le indicazioni dell’ANAC, si effettuerà un link alla sotto‐sezione “Altri contenuti ‐ Anticorruzione”.

Atti generali Art. 12 ‐ Obblighi di pubblicazione concernenti gli atti di carattere normativo e amministrativo generale: “1. Fermo restando quanto previsto per le pubblicazioni nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica italiana dalla legge 11 dicembre 1984, n. 839, e dalle relative norme di attuazione, le pubbliche amministrazioni pubblicano sui propri siti istituzionali i riferimenti normativi con i relativi link alle norme di legge statale pubblicate nella banca dati «Normattiva» che ne regolano l'istituzione, l'organizzazione e l'attività. Sono altresì pubblicati le

Risorse finanziarie e Affari istituzionali ‐ Servizio Segreteria Generale Direzione Generale ‐ U.S. Programmazione,


In caso di variazione dei dati pubblicati

L’art. 12 prevede il nuovo obbligo di pubblicare nella sotto‐sezione “Atti generali” gli atti degli organismi indipendenti di valutazione; la medesima pubblicazione è anche prevista dall’art. 31 “Obblighi di pubblicazione concernenti i dati relativi ai controlli sull’organizzazione e sull’attività

Allegato 1: PUBBLICAZIONE DELLE INFORMAZIONI SUL SITO ISTITUZIONALE DEL COMUNE DI MODENA NELLA SEZIONE “AMMINISTRAZIONE TRASPARENTE”: INDICAZIONE DELLE ARTICOLAZIONI ORGANIZZATIVE RESPONSABILI (SETTORI, SERVIZI, UNITÀ SPECIALISTICHE, UFFICI), DEI TEMPI DI PUBBLICAZIONE E DELLA PERIODICITÀ DI AGGIORNAMENTO

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direttive, le circolari, i programmi e le istruzioni emanati dall'amministrazione e ogni atto, previsto dalla legge o comunque adottato, che dispone in generale sulla organizzazione, sulle funzioni, sugli obiettivi, sui procedimenti ovvero nei quali si determina l'interpretazione di norme giuridiche che le riguardano o si dettano disposizioni per l'applicazione di esse, ivi compresi i codici di condotta, le misure integrative di prevenzione della corruzione individuate ai sensi dell' articolo 1 , comma 2‐bis, della legge n. 190 del 2012, i documenti di programmazione strategico‐gestionale e gli atti degli organismi indipendenti di valutazione. 2. Con riferimento agli statuti e alle norme di legge regionali, che regolano le funzioni, l'organizzazione e lo svolgimento delle attività di competenza dell'amministrazione, sono pubblicati gli estremi degli atti e dei testi ufficiali aggiornati.

controlli e organismi partecipati (per i documenti di programmazione strategico‐gestionale)

dell’amministrazione”. Si precisa che su espressa indicazione dell’ANAC (Delibera n. 1310/2016 pag. 12), per ragioni di semplificazione, tali dati vengono pubblicati nella sola sotto‐sezione “Controlli e rilievi sull’amministrazione”.

Oneri informativi per cittadini e imprese

Art. 12 ‐ Obblighi di pubblicazione concernenti gli atti di carattere normativo e amministrativo generale: “1‐bis. Il responsabile della trasparenza delle amministrazioni competenti pubblica sul sito istituzionale uno scadenzario con l'indicazione delle date di efficacia dei nuovi obblighi amministrativi introdotti e lo comunica tempestivamente al Dipartimento della funzione pubblica per la pubblicazione riepilogativa su base temporale in un'apposita sezione del sito istituzionale. L'inosservanza del presente comma comporta l'applicazione delle sanzioni di cui all'articolo 46.”

Direzione Generale ‐ U.S. Programmazione, controlli e organismi partecipati



Il comma 1‐bis dell’art. 12 è stato inserito dall’ art. 29, comma 3, del D.L. 21 giugno 2013, n. 69, convertito, con modificazioni, dalla L. 9 agosto 2013, n. 98. Le modalità applicative sono state definite con D.P.C.M. 8 novembre 2013, pubblicato nella Gazz. Uff. 20 dicembre 2013, n. 298.

Poteri di conferimento degli incarichi in via sostitutiva

Art. 18, c. 2, del Decreto Legislativo 8 aprile 2013, n. 39 “Disposizioni in materia di inconferibilità e incompatibilità di incarichi presso le pubbliche amministrazioni e presso gli enti privati in controllo pubblico”




ORGANIZZAZIONE Titolari di incarichi politici, di amministrazione, di direzione o di

Art. 13, c. 1, lett. a: “1. Le pubbliche amministrazioni pubblicano e aggiornano le informazioni e i dati concernenti la propria organizzazione, corredati dai documenti anche normativi di riferimento. Sono pubblicati, tra gli altri, i dati relativi: a) agli organi di indirizzo politico e di amministrazione e



Entro il 31/12 e in caso di variazione dei dati pubblicati

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3








governo(Organi di indirizzo politico‐amministrativo)

gestione, con l'indicazione delle rispettive competenze;” Art. 14 ‐ Obblighi di pubblicazione concernenti i titolari di incarichi politici, di amministrazione, di direzione o di governo e i titolari di incarichi dirigenziali: “1. Con riferimento ai titolari di incarichi politici, anche se non di carattere elettivo, di livello statale regionale e locale, lo Stato, le regioni e gli enti locali pubblicano i seguenti documenti ed informazioni: a) l'atto di nomina o di proclamazione, con l'indicazione della durata dell'incarico o del mandato elettivo; b) il curriculum; c) i compensi di qualsiasi natura connessi all'assunzione della carica; gli importi di viaggi di servizio e missioni pagati con fondi pubblici; d) i dati relativi all'assunzione di altre cariche, presso enti pubblici o privati, ed i relativi compensi a qualsiasi titolo corrisposti; e) gli altri eventuali incarichi con oneri a carico della finanza pubblica e l'indicazione dei compensi spettanti; f) le dichiarazioni di cui all'articolo 2, della legge 5 luglio 1982, n. 441, nonché le attestazioni e dichiarazioni di cui agli articoli 3 e 4 della medesima legge, come modificata dal presente decreto, limitatamente al soggetto, al coniuge non separato e ai parenti entro il secondo grado, ove gli stessi vi consentano. Viene in ogni caso data evidenza al mancato consenso. Alle informazioni di cui alla presente lettera concernenti soggetti diversi dal titolare dell'organo di indirizzo politico non si applicano le disposizioni di cui all'articolo 7. 1‐bis. Le pubbliche amministrazioni pubblicano i dati di cui al comma 1 per i titolari di incarichi o cariche di amministrazione, di direzione o di governo comunque denominati, salvo che siano attribuiti a titolo gratuito, e per i titolari di incarichi dirigenziali, a qualsiasi titolo conferiti, ivi inclusi quelli conferiti discrezionalmente dall'organo di indirizzo politico senza procedure pubbliche di selezione. 1‐ter. Ciascun dirigente comunica all'amministrazione presso la quale presta servizio gli emolumenti complessivi percepiti a carico della finanza pubblica, anche in relazione a quanto previsto dall'articolo 13, comma 1, del decreto‐legge 24 aprile 2014, n. 66,

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convertito, con modificazioni, dalla legge 23 giugno 2014, n. 89. L'amministrazione pubblica sul proprio sito istituzionale l'ammontare complessivo dei suddetti emolumenti per ciascun dirigente. 1‐quater. Negli atti di conferimento di incarichi dirigenziali e nei relativi contratti sono riportati gli obiettivi di trasparenza, finalizzati a rendere i dati pubblicati di immediata comprensione e consultazione per il cittadino, con particolare riferimento ai dati di bilancio sulle spese e ai costi del personale, da indicare sia in modo aggregato che analitico. Il mancato raggiungimento dei suddetti obiettivi determina responsabilità dirigenziale ai sensi dell'articolo 21 del decreto legislativo 30 marzo 2001, n. 165. Del mancato raggiungimento dei suddetti obiettivi si tiene conto ai fini del conferimento di successivi incarichi. 1‐quinquies. Gli obblighi di pubblicazione di cui al comma 1 si applicano anche ai titolari di posizioni organizzative a cui sono affidate deleghe ai sensi dell'articolo 17, comma 1‐bis, del decreto legislativo n. 165 del 2001, nonché nei casi di cui all'articolo 4‐bis, comma 2, del decreto‐legge 19 giugno 2015, n. 78 e in ogni altro caso in cui sono svolte funzioni dirigenziali. Per gli altri titolari di posizioni organizzative è pubblicato il solo curriculum vitae. 2. Le pubbliche amministrazioni pubblicano i dati cui ai commi 1 e 1‐bis entro tre mesi dalla elezione, dalla nomina o dal conferimento dell'incarico e per i tre anni successivi dalla cessazione del mandato o dell'incarico dei soggetti, salve le informazioni concernenti la situazione patrimoniale e, ove consentita, la dichiarazione del coniuge non separato e dei parenti entro il secondo grado, che vengono pubblicate fino alla cessazione dell'incarico o del mandato. Decorsi detti termini, i relativi dati e documenti sono accessibili ai sensi dell'articolo 5.”

Sanzioni per mancata comunicazione dei dati da parte dei titolari di incarichi politici, di

Art. 47 ‐ Sanzioni per la violazione degli obblighi di trasparenza per casi specifici: “1. La mancata o incompleta comunicazione delle informazioni e dei dati di cui all'articolo 14, concernenti la situazione patrimoniale complessiva del titolare dell'incarico al momento dell'assunzione in carica, la titolarità di imprese, le partecipazioni azionarie proprie, del coniuge e dei parenti entro il secondo grado, nonché


Pubblicazione solo in caso di sanzioni.

Ogni qualvolta venga irrogata una sanzione

Il D.Lgs n. 97/2016 ha modificato il comma 3 dell’art. 47 e ha definitivamente stabilito che il soggetto che deve irrogare le sanzioni è l'Autorità nazionale anticorruzione, che disciplinerà il procedimento di irrogazione delle sanzioni con proprio regolamento.

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amministrazione, di direzione o di governo

tutti i compensi cui dà diritto l'assunzione della carica, dà luogo a una sanzione amministrativa pecuniaria da 500 a 10.000 euro a carico del responsabile della mancata comunicazione e il relativo provvedimento è pubblicato sul sito internet dell'amministrazione o organismo interessato. 1‐bis. La sanzione di cui al comma 1 si applica anche nei confronti del dirigente che non effettua la comunicazione ai sensi dell'articolo 14, comma 1‐ter, relativa agli emolumenti complessivi percepiti a carico della finanza pubblica, nonché nei confronti del responsabile della mancata pubblicazione dei dati di cui al medesimo articolo. La stessa sanzione si applica nei confronti del responsabile della mancata pubblicazione dei dati di cui all'articolo 4‐bis, comma 2. 2. La violazione degli obblighi di pubblicazione di cui all'articolo 22, comma 2, dà luogo ad una sanzione amministrativa pecuniaria da 500 a 10.000 euro a carico del responsabile della violazione. La stessa sanzione si applica agli amministratori societari che non comunicano ai soci pubblici il proprio incarico ed il relativo compenso entro trenta giorni dal conferimento ovvero, per le indennità di risultato, entro trenta giorni dal percepimento. 3. Le sanzioni di cui al comma 1 sono irrogate dall'Autorità nazionale anticorruzione. L'Autorità nazionale anticorruzione disciplina con proprio regolamento, nel rispetto delle norme previste dalla legge 24 novembre 1981, n. 689, il procedimento per l'irrogazione delle sanzioni.”

In questa sotto‐sezione sono pubblicati gli eventuali provvedimenti sanzionatori a carico dei titolari di incarichi politici, di amministrazione, di direzione o di governo.

Rendiconti gruppi consiliari

Art. 28, c. 1: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, le regioni, le province autonome di Trento e Bolzano e le province pubblicano i rendiconti di cui all'articolo 1, comma 10, del decreto‐legge 10 ottobre 2012, n. 174, convertito, con modificazioni, dalla legge 7 dicembre 2012, n. 213, dei gruppi consiliari regionali e provinciali, con evidenza delle risorse trasferite o assegnate a ciascun gruppo, con indicazione del titolo di trasferimento e dell'impiego delle risorse utilizzate. Sono altresì pubblicati gli atti e le relazioni degli organi di controllo.”



Annuale(entro il mese di febbraio dell’anno successivo a quello a cui sono riferiti), salvo variazioni in corso d’anno

“DATO ULTERIORE”. La pubblicazione è richiesta solo per le amministrazioni regionali e provinciali. Il Comune di Modena pubblica comunque questi dati a seguito dell’Ordine del Giorno n. 33/2011 adottato dal Consiglio comunale in data 11.4.2011, avente ad oggetto “Azioni concrete per la trasparenza, diffusione e fruibilità delle informazioni su eletti e sui designati nelle partecipate del

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Comune di Modena”. Articolazione

degli uffici Art. 13, c. 1, lett. b, c: “1. Le pubbliche amministrazioni pubblicano e aggiornano le informazioni e i dati concernenti la propria organizzazione, corredati dai documenti anche normativi di riferimento. Sono pubblicati, tra gli altri, i dati relativi: b) all'articolazione degli uffici, le competenze di ciascun ufficio, anche di livello dirigenziale non generale, i nomi dei dirigenti responsabili dei singoli uffici; c) all'illustrazione in forma semplificata, ai fini della piena accessibilità e comprensibilità dei dati, dell'organizzazione dell'amministrazione, mediante l'organigramma o analoghe rappresentazioni grafiche;”

Direzione Generale ‐ Ufficio Organizzazione, qualità e ricerche



Telefono e posta elettronica

Art. 13, c. 1, lett. d: “1. Le pubbliche amministrazioni pubblicano e aggiornano le informazioni e i dati concernenti la propria organizzazione, corredati dai documenti anche normativi di riferimento. Sono pubblicati, tra gli altri, i dati relativi: d) all'elenco dei numeri di telefono nonché delle caselle di posta elettronica istituzionali e delle caselle di posta elettronica certificata dedicate, cui il cittadino possa rivolgersi per qualsiasi richiesta inerente i compiti istituzionali.”

Risorse umane e strumentali



CONSULENTI E COLLABORATORI

Art. 15, c. 1, 2: 1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis e fermi restando gli obblighi di comunicazione di cui all'articolo 17, comma 22, della legge 15 maggio 1997, n. 127, le pubbliche amministrazioni pubblicano e aggiornano le seguenti informazioni relative ai titolari di incarichi di collaborazione o consulenza: a) gli estremi dell'atto di conferimento dell'incarico; b) il curriculum vitae; c) i dati relativi allo svolgimento di incarichi o la titolarità di cariche in enti di diritto privato regolati o finanziati dalla pubblica amministrazione o lo svolgimento di attività professionali; d) i compensi, comunque denominati, relativi al rapporto di consulenza o di collaborazione, con specifica evidenza delle eventuali componenti variabili o legate alla valutazione del risultato. 2. La pubblicazione degli estremi degli atti di conferimento di incarichi di collaborazione o di consulenza a soggetti esterni a qualsiasi titolo per i quali

Risorse finanziarie e Affari istituzionali ‐ Servizio Finanze ed Economato

Dati pubblicati

Aggiornamento costante

Comma 2: per “ammontare erogato “si intende “compenso affidato”, quindi il dato impegnato (al lordo degli oneri contributivi e fiscali a carico dell’Ente); Comma 2, Comunicazione alla Presidenza del Consiglio dei Ministri ai sensi dell’art. 53, comma 14 del D.Lgs n. 165/2001: proseguono con le tempistiche disposte dal D.Lgs n. 165/2001 (inserimenti semestrali) e non contestualmente all’affidamento dell’incarico, pertanto la comunicazione alla Presidenza del Consiglio dei Ministri si mantiene come adempimento che avviene secondo le scadenze fissate dal D.Lgs n. 165/2011 e richiamate nel sito PERLA PA, senza condizionare

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è previsto un compenso, completi di indicazione dei soggetti percettori, della ragione dell'incarico e dell'ammontare erogato, nonché la comunicazione alla Presidenza del Consiglio dei Ministri ‐ Dipartimento della funzione pubblica dei relativi dati ai sensi dell'articolo 53, comma 14, secondo periodo, del decreto legislativo 30 marzo 2001, n. 165 e successive modificazioni, sono condizioni per l'acquisizione dell'efficacia dell'atto e per la liquidazione dei relativi compensi. Le amministrazioni pubblicano e mantengono aggiornati sui rispettivi siti istituzionali gli elenchi dei propri consulenti indicando l'oggetto, la durata e il compenso dell'incarico. Il Dipartimento della funzione pubblica consente la consultazione, anche per nominativo, dei dati di cui al presente comma.”

l’efficacia dei provvedimenti. Si precisa infine che, anche in accordo con quanto più volte rimarcato da ANAC, in questa sotto‐sezione di 1° livello “Consulenti e collaboratori” sono pubblicati i dati relativi al Collegio dei Revisori dei Conti dell’Ente, le cui informazioni per maggiore chiarezza sono contenute in una apposita sotto‐sezione di 2° livello.

PERSONALE Titolari di incarichi dirigenziali amministrativi di vertice

Art. 14: vedi sopra. D.Lgs.39/2013, art.20, c.1, 2, 3: 1. All'atto del conferimento dell'incarico l'interessato presenta una dichiarazione sulla insussistenza di una delle cause di inconferibilità di cui al presente decreto. 2. Nel corso dell'incarico l'interessato presenta annualmente una dichiarazione sulla insussistenza di una delle cause di incompatibilità di cui al presente decreto. 3. Le dichiarazioni di cui ai commi 1 e 2 sono pubblicate nel sito della pubblica amministrazione, ente pubblico o ente di diritto privato in controllo pubblico che ha conferito l'incarico.

‐ Direzione Generale ‐ U.S. Programmazione, controlli e organismi partecipati ‐ Risorse umane e strumentali (per i dati relativi alla retribuzione)



In questa sotto‐sezione si indicano i dati relativi a: 1) Direttore Generale 2) Segretario Generale.

Titolari di incarichi dirigenziali (Dirigenti)

Art. 14: vedi sopra. D.Lgs.39/2013, art.20, c.1, 2, 3: v. sopra

‐ Direzione Generale ‐ U.S. Programmazione, controlli e organismi partecipati ‐ Risorse umane e strumentali (per i dati relativi alla retribuzione e ai curricula)



Sanzioni per mancata

Art. 47 ‐ vedi sopra. Direzione Generale ‐ U.S.

Pubblicazione solo in caso di

Ogni qualvolta venga irrogata una

Il D.Lgs n. 97/2016 ha modificato il comma 3 dell’art. 47 e ha

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comunicazione dei dati da parte dei titolari di incarichi dirigenziali

Programmazione, controlli e organismi partecipati

sanzioni. sanzione definitivamente stabilito che il soggetto che deve irrogare le sanzioni è l'Autorità nazionale anticorruzione, che disciplinerà il procedimento di irrogazione delle sanzioni con proprio regolamento. In questa sotto‐sezione sono pubblicati gli eventuali provvedimenti sanzionatori a carico dei titolari di incarichi dirigenziali.

. Posizioni organizzative

Art. 14, c. 1‐quinquies: 1‐quinquies. Gli obblighi di pubblicazione di cui al comma 1 si applicano anche ai titolari di posizioni organizzative a cui sono affidate deleghe ai sensi dell'articolo 17, comma 1‐bis, del decreto legislativo n. 165 del 2001, nonché nei casi di cui all'articolo 4‐bis, comma 2, del decreto‐legge 19 giugno 2015, n. 78 e in ogni altro caso in cui sono svolte funzioni dirigenziali. Per gli altri titolari di posizioni organizzative è pubblicato il solo curriculum vitae.

‐ Direzione Generale ‐ Ufficio Organizzazione, qualità e ricerche ‐ Risorse umane e strumentali (per i dati relativi alla retribuzione e ai curricula)



Dotazione organica

Art. 16, c. 1,2: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, le pubbliche amministrazioni pubblicano il conto annuale del personale e delle relative spese sostenute, di cui all'articolo 60, comma 2, del decreto legislativo 30 marzo 2001, n. 165, nell'ambito del quale sono rappresentati i dati relativi alla dotazione organica e al personale effettivamente in servizio e al relativo costo, con l'indicazione della sua distribuzione tra le diverse qualifiche e aree professionali, con particolare riguardo al personale assegnato agli uffici di diretta collaborazione con gli organi di indirizzo politico. 2. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, le pubbliche amministrazioni, nell'ambito delle pubblicazioni di cui al comma 1, evidenziano separatamente, i dati relativi al costo complessivo del personale a tempo indeterminato in servizio, articolato per aree professionali, con particolare riguardo al personale assegnato agli uffici di diretta collaborazione con gli organi di indirizzo politico. Art. 16, c. 3‐bis:



Annuale

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“3‐bis. Il Dipartimento della funzione pubblica della Presidenza del Consiglio dei ministri assicura adeguate forme di pubblicità dei processi di mobilità dei dipendenti delle pubbliche amministrazioni, anche attraverso la pubblicazione di dati identificativi dei soggetti interessati.”

Personale non a tempo indeterminato

Art. 17 ‐ Obblighi di pubblicazione dei dati relativi al personale non a tempo indeterminato: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, le pubbliche amministrazioni pubblicano annualmente, nell'ambito di quanto previsto dall' articolo 16, comma 1, i dati relativi al personale con rapporto di lavoro non a tempo indeterminato, ivi compreso il personale assegnato agli uffici di diretta collaborazione con gli organi di indirizzo politico. 2. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, le pubbliche amministrazioni pubblicano trimestralmente i dati relativi al costo complessivo del personale di cui al comma 1, con particolare riguardo al personale assegnato agli uffici di diretta collaborazione con gli organi di indirizzo politico.”



Comma 1: annualeComma 2: trimestrale

Tassi di assenza Art. 16, c. 3: “3. Le pubbliche amministrazioni pubblicano trimestralmente i dati relativi ai tassi di assenza del personale distinti per uffici di livello dirigenziale.”



Trimestrale

Incarichi conferiti e autorizzati ai dipendenti

Art. 18: ‐ Obblighi di pubblicazione dei dati relativi agli incarichi conferiti ai dipendenti pubblici: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, le pubbliche amministrazioni pubblicano l'elenco degli incarichi conferiti o autorizzati a ciascuno dei propri dipendenti, con l'indicazione della durata e del compenso spettante per ogni incarico.”



Mensile Sono pubblicati i dati riferiti non solo agli incarichi che prevedono un compenso (con la precisazione che per "compenso spettante" si intende "compenso presunto o pattuito"), ma a tutti gli incarichi, compresi quelli di cui al comma 6 dell'art. 53 del D.Lgs. 165/2001 (esclusi dall’obbligo di autorizzazione), per i quali il regolamento sull'ordinamento degli uffici e servizi (Allegato 3, art. 8) prevede un obbligo di comunicazione.

Contrattazione collettiva

Art. 21, c. 1: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, le pubbliche amministrazioni pubblicano i riferimenti necessari per la consultazione dei contratti e accordi




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collettivi nazionali, che si applicano loro, nonché le eventuali interpretazioni autentiche.”

Contrattazione integrativa

Art. 21, c. 2: “2. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis e dall'articolo 47, comma 8, del decreto legislativo 30 marzo 2001, n. 165, le pubbliche amministrazioni pubblicano i contratti integrativi stipulati, con la relazione tecnico‐finanziaria e quella illustrativa certificate dagli organi di controllo di cui all'articolo 40‐bis, comma 1, del decreto legislativo n. 165 del 2001, nonché le informazioni trasmesse annualmente ai sensi del comma 3 dello stesso articolo. La relazione illustrativa, fra l'altro, evidenzia gli effetti attesi in esito alla sottoscrizione del contratto integrativo in materia di produttività ed efficienza dei servizi erogati, anche in relazione alle richieste dei cittadini.”




OIV Art. 10, c. 8, lett. c: “8. Ogni amministrazione ha l'obbligo di pubblicare sul proprio sito istituzionale nella sezione «Amministrazione trasparente» di cui all'articolo 9: c) i nominativi ed i curricula dei componenti degli organismi indipendenti di valutazione di cui all'articolo 14 del decreto legislativo n. 150 del 2009;”




In luogo dell'OIV (Organismo Indipendente di Valutazione) il Comune di Modena ha istituito il "Nucleo di Valutazione". Le informazioni pubblicate si riferiscono dunque ai componenti del Nucleo di Valutazione.

BANDI DI CONCORSO

Art. 19 ‐ Bandi di concorso: “1. Fermi restando gli altri obblighi di pubblicità legale, le pubbliche amministrazioni pubblicano i bandi di concorso per il reclutamento, a qualsiasi titolo, di personale presso l'amministrazione, nonché i criteri di valutazione della Commissione e le tracce delle prove scritte. 2. Le pubbliche amministrazioni pubblicano e tengono costantemente aggiornato l'elenco dei bandi in corso.”




Le informazioni relative ai criteri di valutazione della Commissione e alle tracce delle prove scritte, la cui pubblicazione è stata resa obbligatoria dal D.Lgs n. 97/2016, saranno pubblicate per i concorsi banditi a partire dall’anno 2017.

PERFORMANCE Sistema di misurazione e valutazione della Performance

Art. 20, c. 2: “2. Le pubbliche amministrazioni pubblicano i criteri definiti nei sistemi di misurazione e valutazione della performance per l'assegnazione del trattamento accessorio e i dati relativi alla sua distribuzione, in forma aggregata, al fine di dare conto del livello di selettività utilizzato nella distribuzione dei premi e degli incentivi, nonché i dati relativi al grado di differenziazione nell'utilizzo della premialità sia per i dirigenti sia per i dipendenti.” Par. 1, delibera CIVIT n. 104/2010




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Piano della Performance

Art. 10, c. 8, lett. b: “8. Ogni amministrazione ha l'obbligo di pubblicare sul proprio sito istituzionale nella sezione «Amministrazione trasparente» di cui all'articolo 9: b) il Piano e la Relazione di cui all'articolo 10 del decreto legislativo 27 ottobre 2009, n. 150;”



Annuale e in caso di variazione del Piano in corso d’anno

Relazione sulla Performance

Art. 10, c. 8, lett. b: vedi sopra. Par. 2.1, delibera CIVIT n. 6/2012.



Almeno due aggiornamenti all'anno

La sotto‐sezione comprende anche il documento del Nucleo di Valutazione di validazione della Relazione sulla performance.

Ammontare complessivo dei premi

Art. 20, c. 1: “1. Le pubbliche amministrazioni pubblicano i dati relativi all'ammontare complessivo dei premi collegati alla performance stanziati e l'ammontare dei premi effettivamente distribuiti.”

Direzione Generale ‐ Ufficio Organizzazione, qualità e ricerche (per il personale incaricato di posizione organizzativa e il personale non dirigente) e U.S. Programmazione, controlli e organismi partecipati (per il personale dirigente)


Annuale Le relative informazioni sono pubblicate sul sito mediante 3 distinti prospetti, riferiti rispettivamente al personale dirigente, al personale incaricato di posizione organizzativa e al personale non dirigente.

Dati relativi ai premi

Art. 20, c. 2: “2. Le pubbliche amministrazioni pubblicano i criteri definiti nei sistemi di misurazione e valutazione della performance per l'assegnazione del trattamento accessorio e i dati relativi alla sua distribuzione, in forma aggregata, al fine di dare conto del livello di selettività utilizzato nella distribuzione dei premi e degli incentivi, nonché i dati relativi al grado di differenziazione nell'utilizzo della premialità sia per i dirigenti sia per i dipendenti.”

Direzione Generale ‐ Ufficio Organizzazione, qualità e ricerche (per personale incaricato di posizione organizzativa e personale non dirigente) e U.S.


Annuale Le relative informazioni sono pubblicate sul sito mediante 3 distinti prospetti, riferiti rispettivamente al personale dirigente, al personale incaricato di posizione organizzativa e al personale non dirigente. L’entità del premio mediamente conseguibile non veniva indicata perché la metodologia utilizzata per la quantificazione del premio di risultato prevede che il valore

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Programmazione, controlli e organismi partecipati (per personale dirigente)

del premio base sia calcolato a consuntivo del processo di valutazione, in modo da distribuire l’intero fondo destinato a tale scopo. A seguito dell’entrata in vigore del D.Lgs n. 97/2016 la norma non richiede più la pubblicazione dell’entità del premio mediamente conseguibile.

Benessere organizzativo

[Art. 20, c. 3: “3. Le pubbliche amministrazioni pubblicano, altresì, i dati relativi ai livelli di benessere organizzativo.”]


‐ ‐ Il D.Lgs n. 97/2016 ha eliminato l’obbligo di pubblicazione dei dati relativi ai livelli di benessere organizzativo. Per ora si manterrà questa sotto‐sezione in cui sono consultabili i dati predisposti dall’Ente nel periodo di vigenza dell’obbligo.

ENTI CONTROLLATI

Enti pubblici vigilati

Art. 22, c. 1, lett. a: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, ciascuna amministrazione pubblica e aggiorna annualmente: a) l'elenco degli enti pubblici, comunque denominati, istituiti, vigilati o finanziati dall'amministrazione medesima nonché di quelli per i quali l'amministrazione abbia il potere di nomina degli amministratori dell'ente, con l'elencazione delle funzioni attribuite e delle attività svolte in favore dell'amministrazione o delle attività di servizio pubblico affidate;” Art. 22, c. 2, 3: “2. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, per ciascuno degli enti di cui alle lettere da a) a c) del comma 1 sono pubblicati i dati relativi alla ragione sociale, alla misura della eventuale partecipazione dell'amministrazione, alla durata dell'impegno, all'onere complessivo a qualsiasi titolo gravante per l'anno sul bilancio dell'amministrazione, al numero dei rappresentanti dell'amministrazione negli organi di governo, al trattamento economico complessivo a ciascuno di essi spettante, ai risultati di bilancio degli ultimi tre esercizi finanziari. Sono altresì pubblicati i dati relativi agli incarichi di amministratore dell'ente e il




Per effetto dell'articolo 29‐ter del DL 69/2013 le dichiarazioni di cui all'articolo 20 del Dlgs 39/2013 sono richieste dal Comune di Modena solamente a coloro i cui incarichi siano stati conferiti dopo il 4/5/2013.

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relativo trattamento economico complessivo. 3. Nel sito dell'amministrazione è inserito il collegamento con i siti istituzionali dei soggetti di cui al comma 1.”

Società partecipate

Art. 22, c. 1, lett. b: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, ciascuna amministrazione pubblica e aggiorna annualmente: b) l'elenco delle società di cui detiene direttamente quote di partecipazione anche minoritaria indicandone l'entità, con l'indicazione delle funzioni attribuite e delle attività svolte in favore dell'amministrazione o delle attività di servizio pubblico affidate; Art. 22, c. 2, 3: vedi sopra.





Enti di diritto privato controllati

Art. 22, c. 1, lett. c: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, ciascuna amministrazione pubblica e aggiorna annualmente: c) l'elenco degli enti di diritto privato, comunque denominati, in controllo dell'amministrazione, con l'indicazione delle funzioni attribuite e delle attività svolte in favore dell'amministrazione o delle attività di servizio pubblico affidate. Ai fini delle presenti disposizioni sono enti di diritto privato in controllo pubblico gli enti di diritto privato sottoposti a controllo da parte di amministrazioni pubbliche, oppure gli enti costituiti o vigilati da pubbliche amministrazioni nei quali siano a queste riconosciuti, anche in assenza di una partecipazione azionaria, poteri di nomina dei vertici o dei componenti degli organi;” Art. 22, c. 2, 3: vedi sopra.





Altri organismi partecipati

‐ Direzione Generale ‐ U.S. Programmazione, controlli e organismi partecipati



“DATO ULTERIORE”.

Rappresentazione grafica

Art. 22, c. 1, lett. d: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, ciascuna amministrazione pubblica e aggiorna annualmente: d) una o più rappresentazioni grafiche che evidenziano i rapporti tra l'amministrazione e gli enti di cui al

Direzione Generale ‐ U.S. Programmazione, controlli e organismi



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precedente comma.” partecipati Provvedimenti

relativi agli organismi partecipati

Art. 22, c. 1, lett. d‐bis: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, ciascuna amministrazione pubblica e aggiorna annualmente: d‐bis) i provvedimenti in materia di costituzione di società a partecipazione pubblica, acquisto di partecipazioni in società già costituite, gestione delle partecipazioni pubbliche, alienazione di partecipazioni sociali, quotazione di società a controllo pubblico in mercati regolamentati e razionalizzazione periodica delle partecipazioni pubbliche, previsti dal decreto legislativo adottato ai sensi dell'articolo 18 della legge 7 agosto 2015, n. 124.” Art. 19, c. 7 Decreto legislativo n. 175/2016 (Testo Unico in materia di società a partecipazione pubblica)


Art. 22, c. 1, lett. d‐bis: dati già pubblicati. Art. 19, c. 7 D.Lgs. n. 175/2016: prima pubblicazione entro il 30/06/2017.


“DATO ULTERIORE” per quanto riguarda i provvedimenti relativi agli organismi partecipati diversi dalle società.

Compensi e curricula degli amministratori

Per quanto riguarda i compensi degli amministratori delle società il riferimento normativo è la Legge n. 296/2006.




“DATO ULTERIORE” per quanto riguarda i compensi degli amministratori degli altri organismi partecipati e tutti i curricula.

Piano di razionalizzazione delle società e delle partecipazioni societarie

Legge 23 dicembre 2014 n. 190 (Legge di stabilità 2015), articolo 1, comma 612




Relazione sui risultati conseguiti nell’applicazione del Piano di razionalizzazione delle società e delle partecipazioni societarie

Legge 23 dicembre 2014 n. 190 (Legge di stabilità 2015), articolo 1, comma 612




ATTIVITÀ E PROCEDIMENTI

Dati aggregati attività

[Art. 24, c. 1: “1. Le pubbliche amministrazioni che organizzano, a fini

Direzione Generale ‐ U.S.

‐ ‐ I dati aggregati dell'attività amministrativa non sono più

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amministrativa conoscitivi e statistici, i dati relativi alla propria attività amministrativa, in forma aggregata, per settori di attività, per competenza degli organi e degli uffici, per tipologia di procedimenti, li pubblicano e li tengono costantemente aggiornati.”]

Programmazione, controlli e organismi partecipati

soggetti a pubblicazione obbligatoria, in quanto l’articolo 24 è stato abrogato dal D.Lgs. n. 97/2016. Per ora si manterrà questa sotto‐sezione in cui sono consultabili i dati predisposti dall’Ente nel periodo di vigenza dell’obbligo.

Tipologie di procedimento

Art. 35, c. 1,2: “1. Le pubbliche amministrazioni pubblicano i dati relativi alle tipologie di procedimento di propria competenza. Per ciascuna tipologia di procedimento sono pubblicate le seguenti informazioni: a) una breve descrizione del procedimento con indicazione di tutti i riferimenti normativi utili; b) l'unità organizzativa responsabile dell'istruttoria; c) l’ufficio del procedimento, unitamente ai recapiti telefonici e alla casella di posta elettronica istituzionale, nonché, ove diverso, l'ufficio competente all'adozione del provvedimento finale, con l'indicazione del nome del responsabile dell'ufficio, unitamente ai rispettivi recapiti telefonici e alla casella di posta elettronica istituzionale; d) per i procedimenti ad istanza di parte, gli atti e i documenti da allegare all'istanza e la modulistica necessaria, compresi i fac‐simile per le autocertificazioni, anche se la produzione a corredo dell'istanza è prevista da norme di legge, regolamenti o atti pubblicati nella Gazzetta Ufficiale, nonché gli uffici ai quali rivolgersi per informazioni, gli orari e le modalità di accesso con indicazione degli indirizzi, dei recapiti telefonici e delle caselle di posta elettronica istituzionale, a cui presentare le istanze; e) le modalità con le quali gli interessati possono ottenere le informazioni relative ai procedimenti in corso che li riguardino; f) il termine fissato in sede di disciplina normativa del procedimento per la conclusione con l'adozione di un provvedimento espresso e ogni altro termine procedimentale rilevante; g) i procedimenti per i quali il provvedimento dell'amministrazione può essere sostituito da una dichiarazione dell'interessato, ovvero il procedimento può concludersi con il silenzio assenso



Annuale Si precisa che per quanto riguarda: ‐ comma 1, lettere d) ed e) e comma 2: i documenti richiesti sono presenti all'interno dei singoli siti di settore; ‐ comma 1, lettera i): nella homepage di Monet è presente un link ad una sezione (Servizi online) che raccoglie tutti i servizi online del comune.

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dell'amministrazione; h) gli strumenti di tutela, amministrativa e giurisdizionale, riconosciuti dalla legge in favore dell'interessato, nel corso del procedimento e nei confronti del provvedimento finale ovvero nei casi di adozione del provvedimento oltre il termine predeterminato per la sua conclusione e i modi per attivarli; i) il link di accesso al servizio on line, ove sia già disponibile in rete, o i tempi previsti per la sua attivazione; l) le modalità per l'effettuazione dei pagamenti eventualmente necessari, con le informazioni di cui all'articolo 36; m) il nome del soggetto a cui è attribuito, in caso di inerzia, il potere sostitutivo, nonché le modalità per attivare tale potere, con indicazione dei recapiti telefonici e delle caselle di posta elettronica istituzionale. 2. Le pubbliche amministrazioni non possono richiedere l'uso di moduli e formulari che non siano stati pubblicati; in caso di omessa pubblicazione, i relativi procedimenti possono essere avviati anche in assenza dei suddetti moduli o formulari. L'amministrazione non può respingere l'istanza adducendo il mancato utilizzo dei moduli o formulari o la mancata produzione di tali atti o documenti, e deve invitare l'istante a integrare la documentazione in un termine congruo.”

Monitoraggio tempi procedimentali

[Art. 24, c. 2: “2. Le amministrazioni pubblicano e rendono consultabili i risultati del monitoraggio periodico concernente il rispetto dei tempi procedimentali effettuato ai sensi dell'articolo 1, comma 28, della legge 6 novembre 2012, n. 190.”]

Risorse umane e strumentali ‐ Servizio Progetti telematici, comunicazione e città intelligente

‐ ‐ I dati relativi al monitoraggio dei tempi procedimentali non sono più soggetti a pubblicazione obbligatoria, in quanto l’articolo 24 è stato abrogato dal D.Lgs. n. 97/2016. Per ora si manterrà questa sotto‐sezione in cui sono consultabili i dati predisposti dall’Ente nel periodo di vigenza dell’obbligo.

Dichiarazioni sostitutive e acquisizione d’ufficio dei dati

Art. 35, c. 3: “3. Le pubbliche amministrazioni pubblicano nel sito istituzionale: a) i recapiti telefonici e la casella di posta elettronica istituzionale dell'ufficio responsabile per le attività volte a gestire, garantire e verificare la trasmissione dei dati o

Risorse umane e strumentali ‐ Servizio Progetti telematici, comunicazione e



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l'accesso diretto agli stessi da parte delle amministrazioni procedenti ai sensi degli articoli 43, 71 e 72 del decreto del Presidente della Repubblica 28 dicembre 2000, n. 445;”

città intelligente

PROVVEDIMENTI Provvedimenti organi indirizzo politico

Art. 23 ‐ Obblighi di pubblicazione concernenti i provvedimenti amministrativi: “1. Le pubbliche amministrazioni pubblicano e aggiornano ogni sei mesi, in distinte partizioni della sezione «Amministrazione trasparente», gli elenchi dei provvedimenti adottati dagli organi di indirizzo politico e dai dirigenti, con particolare riferimento ai provvedimenti finali dei procedimenti di: b) scelta del contraente per l'affidamento di lavori, forniture e servizi, anche con riferimento alla modalità di selezione prescelta ai sensi del codice dei contratti pubblici, relativi a lavori, servizi e forniture, di cui al decreto legislativo 18 aprile 2016, n. 50, fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis; d) accordi stipulati dall'amministrazione con soggetti privati o con altre amministrazioni pubbliche, ai sensi degli articoli 11 e 15 della legge 7 agosto 1990, n. 241.”

Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Servizio Segreteria Generale


Elenchi dei provvedimenti: aggiornamento semestrale Provvedimenti per esteso: aggiornamento costante

“DATO ULTERIORE”: il Comune di Modena non si limita alla pubblicazione del solo elenco dei provvedimenti, ma pubblica anche i provvedimenti per esteso, con aggiornamento costante.

Provvedimenti dirigenti

Art. 23: vedi sopra. Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Servizio Segreteria Generale


Aggiornamento costante (sia degli elenchi dei provvedimenti, sia dei provvedimenti per esteso)

“DATO ULTERIORE”: il Comune di Modena non si limita alla pubblicazione del solo elenco dei provvedimenti, ma pubblica anche i provvedimenti per esteso, con aggiornamento costante.

CONTROLLI SULLE IMPRESE

[Art. 25 ‐ Obblighi di pubblicazione concernenti i controlli sulle imprese: “1. Le pubbliche amministrazioni, in modo dettagliato e facilmente comprensibile, pubblicano sul proprio sito istituzionale e sul sito: www.impresainungiorno.gov.it: a) l'elenco delle tipologie di controllo a cui sono assoggettate le imprese in ragione della dimensione e del settore di attività, indicando per ciascuna di esse i criteri e le relative modalità di svolgimento; b) l'elenco degli obblighi e degli adempimenti oggetto delle attività di controllo che le imprese sono tenute a rispettare per ottemperare alle disposizioni normative.”]

Economia, promozione della città e servizi al cittadino

‐ ‐ I dati relativi ai controlli sulle imprese non sono più soggetti a pubblicazione obbligatoria, in quanto l’articolo 25 è stato abrogato dal D.Lgs. n. 97/2016. Per ora si manterrà questa sotto‐sezione in cui sono consultabili i dati predisposti dall’Ente nel periodo di vigenza dell’obbligo.

BANDI DI GARA E CONTRATTI

Art. 37 ‐ Obblighi di pubblicazione concernenti i contratti pubblici di lavori, servizi e forniture: 1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis e

Risorse finanziarie e affari istituzionali


Semestrale A seguito dell’entrata in vigore della Legge n. 69/2015, che ha modificato parzialmente la Legge

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fermi restando gli obblighi di pubblicità legale, le pubbliche amministrazioni e le stazioni appaltanti pubblicano: a) i dati previsti dall'articolo 1, comma 32, della legge 6 novembre 2012, n. 190; b) gli atti e le informazioni oggetto di pubblicazione ai sensi del decreto legislativo 18 aprile 2016, n. 50. 2. Ai sensi dell'articolo 9‐bis, gli obblighi di pubblicazione di cui alla lettera a) si intendono assolti, attraverso l'invio dei medesimi dati alla banca dati delle amministrazioni pubbliche ai sensi dell'articolo 2 del decreto legislativo 29 dicembre 2011, n. 229, limitatamente alla parte lavori.”

‐ Servizio Segreteria Generale

n. 190/2012, l’aggiornamento e la conseguente trasmissione dei relativi dati all’ANAC hanno periodicità semestrale.

SOVVENZIONI, CONTRIBUTI, SUSSIDI, VANTAGGI ECONOMICI

Criteri e modalità Art. 26, c. 1: “1. Le pubbliche amministrazioni pubblicano gli atti con i quali sono determinati, ai sensi dell'articolo 12 della legge 7 agosto 1990, n. 241, i criteri e le modalità cui le amministrazioni stesse devono attenersi per la concessione di sovvenzioni, contributi, sussidi ed ausili finanziari e per l'attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed enti pubblici e privati.”

Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Servizio Finanze ed Economato



Atti di concessione

Art. 26, c. 2: “2. Le pubbliche amministrazioni pubblicano gli atti di concessione delle sovvenzioni, contributi, sussidi ed ausili finanziari alle imprese, e comunque di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed enti pubblici e privati ai sensi del citato articolo 12 della legge n. 241 del 1990, di importo superiore a mille euro.” Art. 27 ‐ Obblighi di pubblicazione dell'elenco dei soggetti beneficiari: “1. La pubblicazione di cui all'articolo 26, comma 2, comprende necessariamente, ai fini del comma 3 del medesimo articolo: a) il nome dell'impresa o dell'ente e i rispettivi dati fiscali o il nome di altro soggetto beneficiario; b) l'importo del vantaggio economico corrisposto; c) la norma o il titolo a base dell'attribuzione; d) l'ufficio e il funzionario o dirigente responsabile del relativo procedimento amministrativo; e) la modalità seguita per l'individuazione del beneficiario; f) il link al progetto selezionato e al curriculum del soggetto incaricato. 2. Le informazioni di cui al comma 1 sono riportate,




Con riferimento a “link al curriculum del soggetto incaricato” (art. 27, comma 1, lettera f, seconda parte) si ritiene che nel caso di concessione di sovvenzioni, contributi, sussidi e vantaggi economici non sussistano “soggetti incaricati”, come invece avviene nel caso di attribuzione di incarichi (pubblicati nella sotto‐sezione “Consulenti e collaboratori”). Pertanto non è possibile procedere alla pubblicazione di tale dato in questa sotto‐sezione.

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nell'ambito della sezione «Amministrazione trasparente» e secondo modalità di facile consultazione, in formato tabellare aperto che ne consente l'esportazione, il trattamento e il riutilizzo ai sensi dell'articolo 7 e devono essere organizzate annualmente in unico elenco per singola amministrazione.”

Albo beneficiari di provvidenze economiche

Art. 22 Legge 30 dicembre 1991 n. 412, successivamente abrogato e sostituito dal D.P.R. 7 aprile 2000 n. 118.



Annuale “DATO ULTERIORE”. La norma è stata abrogata dall'art. 43, comma 2 del D.Lgs n. 97/2016. Le informazioni vengono tuttavia pubblicate come “Dati ulteriori”.

BILANCI Bilancio preventivo e consuntivo

Art. 29, c. 1: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, le pubbliche amministrazioni pubblicano i dati relativi al bilancio di previsione e a quello consuntivo di ciascun anno in forma sintetica, aggregata e semplificata, anche con il ricorso a rappresentazioni grafiche, al fine di assicurare la piena accessibilità e comprensibilità. 1‐bis. Le pubbliche amministrazioni pubblicano e rendono accessibili, anche attraverso il ricorso ad un portale unico, i dati relativi alle entrate e alla spesa di cui ai propri bilanci preventivi e consuntivi in formato tabellare aperto che ne consenta l'esportazione, il trattamento e il riutilizzo, ai sensi dell'articolo 7, secondo uno schema tipo e modalità definiti con decreto del Presidente del Consiglio dei ministri da adottare sentita la Conferenza unificata.”

Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Ufficio Bilancio


Annuale

Piano degli indicatori e risultati attesi di bilancio

Art. 29, c. 2: “2. Le pubbliche amministrazioni pubblicano il Piano di cui all'articolo 19 del decreto legislativo 31 maggio 2011, n. 91, con le integrazioni e gli aggiornamenti di cui all'articolo 22 del medesimo decreto legislativo n. 91 del 2011.”

Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Ufficio Bilancio


Annuale

BENI IMMOBILI E GESTIONE PATRIMONIO

Patrimonio immobiliare

Art. 30 ‐ Obblighi di pubblicazione concernenti i beni immobili e la gestione del patrimonio: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, le pubbliche amministrazioni pubblicano le informazioni identificative degli immobili posseduti e di quelli detenuti, nonché i canoni di locazione o di affitto versati o percepiti.”

Lavori pubblici, patrimonio e manutenzione urbana ‐ Servizio Patrimonio


Annuale Le informazioni relative agli immobili “detenuti”, la cui pubblicazione è stata resa obbligatoria dal D.Lgs n. 97/2016, saranno pubblicate a partire dall’anno 2017.

Canoni di Art. 30: vedi sopra. Lavori pubblici, Dati già Annuale

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locazione o affitto patrimonio e manutenzione urbana ‐ Servizio Patrimonio

pubblicati.

CONTROLLI E RILIEVI SULL’AMMINI‐ STRAZIONE

Nucleo di Valutazione

Art. 31 ‐ Obblighi di pubblicazione concernenti i dati relativi ai controlli sull'organizzazione e sull'attività dell'amministrazione: “1 Le pubbliche amministrazioni pubblicano gli atti degli organismi indipendenti di valutazione o nuclei di valutazione, procedendo all'indicazione in forma anonima dei dati personali eventualmente presenti. Pubblicano, inoltre, la relazione degli organi di revisione amministrativa e contabile al bilancio di previsione o budget, alle relative variazioni e al conto consuntivo o bilancio di esercizio nonché tutti i rilievi ancorché non recepiti della Corte dei conti riguardanti l'organizzazione e l'attività delle amministrazioni stesse e dei loro uffici.” Delibere CIVIT n. 50/2013, n. 71/2013 e n. 77/2013; Delibere ANAC n. 148/2014 e n. 43/2016.


Dati già pubblicati per quanto attiene le attestazioni sugli obblighi di pubblicazione e le relazioni sulla performance. Dati di prossima pubblicazione per quanto attiene tutti gli altri atti del Nucleo di Valutazione (vedi nota a fianco).

Aggiornamento costante Per le attestazioni sull’assolvimento degli obblighi di pubblicazione: annuale e secondo la tempistica di volta in volta stabilita dall’ANAC

La struttura della sotto‐sezione è in corso di aggiornamento per adeguarla alle modifiche intervenute. I verbali del Nucleo di valutazione verranno pubblicati a partire dall’anno 2017.

Organi di revisione amministrativa e contabile

Art. 31: vedi sopra. Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Ufficio Bilancio

Dati di prossima pubblicazione (vedi nota a fianco).


Le relazioni degli organi di revisione amministrativa e contabile verranno pubblicate con riferimento all’anno 2017 per bilancio di previsione e relative variazioni e all’anno 2016 per il conto consuntivo o bilancio di esercizio.

Corte dei Conti Art. 31: vedi sopra. Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Ufficio Bilancio



SERVIZI EROGATI Carta dei servizi e standard di qualità

Art. 32, c. 1: “1 Le pubbliche amministrazioni e i gestori di pubblici servizi pubblicano la carta dei servizi o il documento contenente gli standard di qualità dei servizi pubblici.”




Indagini sulla soddisfazione dell'utenza dei servizi comunali

[Art. 35, c. 1, lett. n): “1. Le pubbliche amministrazioni pubblicano i dati relativi alle tipologie di procedimento di propria competenza. Per ciascuna tipologia di procedimento sono pubblicate le seguenti informazioni:


‐ ‐ I dati relativi alle indagini sulla soddisfazione dell'utenza dei servizi comunali non sono più soggetti a pubblicazione obbligatoria, in quanto la lettera

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n) i risultati delle indagini di customer satisfaction condotte sulla qualità dei servizi erogati attraverso diversi canali, facendone rilevare il relativo andamento.]

n) del comma 1 dell’articolo 35 è stata abrogata dal D.Lgs. n. 97/2016. Per ora si manterrà questa sotto‐sezione in cui sono consultabili i dati predisposti dall’Ente nel periodo di vigenza dell’obbligo.

Class action Art. 1 c. 2 e art. 4 c. 2 e 6 del D.Lgs. 198/2009 Direzione Generale ‐ U.S. Avvocatura Civica

La pubblicazione avverrà in caso vengano effettuate class action.

In caso siano effettuate class action

Costi contabilizzati

Art. 32, c. 2, lett. a: “2. Le pubbliche amministrazioni, individuati i servizi erogati agli utenti, sia finali che intermedi, ai sensi dell'articolo 10, comma 5, pubblicano: a) i costi contabilizzati e il relativo andamento nel tempo;” Art. 10, c. 5: “5. Ai fini della riduzione del costo dei servizi, dell'utilizzo delle tecnologie dell'informazione e della comunicazione, nonché del conseguente risparmio sul costo del lavoro, le pubbliche amministrazioni provvedono annualmente ad individuare i servizi erogati, agli utenti sia finali che intermedi, ai sensi dell'articolo 10, comma 5, del decreto legislativo 7 agosto 1997, n. 279. Le amministrazioni provvedono altresì alla contabilizzazione dei costi e all'evidenziazione dei costi effettivi e di quelli imputati al personale per ogni servizio erogato, nonché al monitoraggio del loro andamento nel tempo, pubblicando i relativi dati ai sensi dell'articolo 32.”

Risorse finanziarie e affari istituzionali


Annuale

Tempi medi di erogazione dei servizi

[Art. 32, c. 2, lett. b: 2. Le pubbliche amministrazioni, individuati i servizi erogati agli utenti, sia finali che intermedi, ai sensi dell'articolo 10, comma 5, pubblicano: b) i tempi medi di erogazione dei servizi, con riferimento all'esercizio finanziario precedente.”]


‐ ‐ La lettera b) dell’art. 32, comma 2, è stata abrogata e dunque l’obbligo di pubblicazione dei tempi medi di erogazione dei servizi è stato eliminato. Al momento dell’entrata in vigore del D.Lgs. n. 97/2016 l'Ente era in procinto di dotarsi di un sistema informatico che permetteva il calcolo automatico dei tempi medi di erogazione dei servizi.

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Dal momento che la presente sotto‐sezione non contiene dati, essa viene eliminata definitivamente.

Servizi in rete Art. 7, c. 3 del D.Lgs n. 82/2005 (modificato dall’art. 8 c. 1 del D.Lgs. n. 179/2016)


Adeguamento entro il 31/12/2017.

Tempestivo

PAGAMENTI DELL’AMMINI‐STRAZIONE

Dati sui pagamenti

Art. 4‐bis ‐ Trasparenza nell'utilizzo delle risorse pubbliche: 1. L’Agenzia per l’Italia digitale, d’intesa con il Ministro dell’economia e delle finanze, al fine di promuovere l’accesso e migliorare la comprensione dei dati relativi all’utilizzo delle risorse pubbliche, gestisce il sito internet denominato “Soldi pubblici” che consente l’accesso ai dati dei pagamenti delle pubbliche amministrazioni e ne permette la consultazione in relazione alla tipologia di spesa sostenuta e alle amministrazioni che l’hanno effettuata, nonché all’ambito temporale di riferimento. 2. Ciascuna amministrazione pubblica sul proprio sito istituzionale, in una parte chiaramente identificabile della sezione “Amministrazione trasparente”, i dati sui propri pagamenti e ne permette la consultazione in relazione alla tipologia di spesa sostenuta, all’ambito temporale di riferimento e ai beneficiari. 3. Per le spese in materia di personale si applica quanto previsto dagli articoli da 15 a 20. 4. Dalle disposizioni di cui ai commi 1 e 2 non devono derivare nuovi o maggiori oneri a carico della finanza pubblica. Le amministrazioni interessate provvedono ai relativi adempimenti nell’ambito delle risorse umane, strumentali e finanziarie disponibili a legislazione vigente.


Dati parzialmente pubblicati. Entro il 30/6/2017 pubblicazione dati riferiti a tutto il 2016. Entro il 31/7/2017 pubblicazione dati riferiti al primo semestre 2017. Entro il 31/1/2018 pubblicazione dati riferiti al secondo semestre 2017.

Semestrale per i dati relativi all’anno 2017. Trimestrale a partire dall’anno 2018.

Comma 1: l’obbligo di pubblicazione è stato assolto. Comma 2: i dati sono stati parzialmente pubblicati; in accordo con le indicazioni fornite al riguardo dall’ANAC nella delibera n. 1310/2016, in questa prima fase di attuazione si procederà progressivamente alla pubblicazione dei dati completi, prima di quelli relativi a tutto il 2016 (entro il 30/06/2017) e successivamente di quelli relativi al primo e al secondo semestre 2017 (rispettivamente entro il 31/07/2017 e entro il 31/01/2018). Per i dati relativi al 2018 la pubblicazione avverrà con cadenza trimestrale.

Indicatore di tempestività dei pagamenti

Art. 33 ‐ Obblighi di pubblicazione concernenti i tempi di pagamento dell'amministrazione: “1. Fermo restando quanto previsto dall’articolo 9‐bis, le pubbliche amministrazioni pubblicano, con cadenza annuale, un indicatore dei propri tempi medi di pagamento relativi agli acquisti di beni, servizi,



Comma 1:annuale, entro il 31/01 dell’anno successivo. Comma 2:

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prestazioni professionali e forniture, denominato «indicatore annuale di tempestività dei pagamenti», nonché l'ammontare complessivo dei debiti e il numero delle imprese creditrici. A decorrere dall'anno 2015, con cadenza trimestrale, le pubbliche amministrazioni pubblicano un indicatore, avente il medesimo oggetto, denominato «indicatore trimestrale di tempestività dei pagamenti». Gli indicatori di cui al presente comma sono elaborati e pubblicati, anche attraverso il ricorso a un portale unico, secondo uno schema tipo e modalità definiti con decreto del Presidente del Consiglio dei ministri da adottare sentita la Conferenza unificata.”

trimestrale, entro la fine del mese successivo al trimestre.

IBAN e pagamenti informatici

Art. 36 ‐ Pubblicazione delle informazioni necessarie per l'effettuazione di pagamenti informatici “1. Le pubbliche amministrazioni pubblicano e specificano nelle richieste di pagamento i dati e le informazioni di cui all'articolo 5 del decreto legislativo 7 marzo 2005, n. 82.”




Adempimenti Decreto Legge n. 35/2013

Decreto Legge 8 aprile 2013, n. 35 "Disposizioni urgenti per il pagamento dei debiti scaduti della pubblica amministrazione, per il riequilibrio finanziario degli enti territoriali, nonché in materia di versamento di tributi degli enti locali. Disposizioni per il rinnovo del Consiglio di presidenza della giustizia tributaria."


‐ ‐ Con l’approvazione del PTPCT 2017‐2019, si provvederà a eliminare questa sotto‐sezione, ponendo le informazioni e i dati in essa contenuti nell’apposita sotto‐sezione di “Archivio”.

Comunicazioni ai fornitori

Legge 23/12/2014 n. 190 (Legge di stabilità 2015), art. 1, commi 629‐633 Decreto Legge n. 66/2014, art.25




“DATO ULTERIORE”. In questa sotto‐sezione sono pubblicate le comunicazioni ai fornitori con particolare riferimento allo “Split payment” e alla fatturazione elettronica.

OPERE PUBBLICHE

Art. 38 ‐ Pubblicità dei processi di pianificazione, realizzazione e valutazione delle opere pubbliche: 1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, le pubbliche amministrazioni pubblicano le informazioni relative ai Nuclei di valutazione e verifica degli investimenti pubblici di cui all' articolo 1 della legge 17 maggio 1999, n. 144, incluse le funzioni e i compiti specifici ad essi attribuiti, le procedure e i criteri di individuazione dei componenti e i loro nominativi. 2. Fermi restando gli obblighi di pubblicazione di cui all'articolo 21 del decreto legislativo 18 aprile 2016, n. 50, le pubbliche amministrazioni pubblicano tempestivamente gli atti di programmazione delle opere

Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Servizio Finanze ed Economato ‐ Ufficio Bilancio



Si precisa che in questa sotto‐sezione: ‐ per quanto riguarda gli atti di programmazione delle opere pubbliche sono pubblicati il Programma triennale dei Lavori Pubblici e il Piano Pluriennale degli Investimenti; ‐ per quanto riguarda le informazioni relative ai tempi, ai costi unitari e agli indicatori di realizzazione delle opere pubbliche in corso o completate,

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pubbliche, nonché le informazioni relative ai tempi, ai costi unitari e agli indicatori di realizzazione delle opere pubbliche in corso o completate. Le informazioni sono pubblicate sulla base di uno schema tipo redatto dal Ministero dell'economia e delle finanze d'intesa con l'Autorità nazionale anticorruzione, che ne curano altresì la raccolta e la pubblicazione nei propri siti web istituzionali al fine di consentirne una agevole comparazione. 2‐bis. Per i Ministeri, gli atti di programmazione di cui al comma 2 sono quelli indicati dall'articolo 2 del decreto legislativo 29 dicembre 2011, n. 228.”

in attesa che il Ministero dell'economia e delle finanze, d'intesa con l'Autorità Nazionale Anticorruzione, rediga il preannunciato schema tipo, sono state pubblicate varie informazioni sui tempi e i costi delle opere tratte dai Rapporti di Attività 2014 e 2015.

PIANIFICAZIONE E GOVERNO DEL TERRITORIO

Art. 39 ‐ Trasparenza dell'attività di pianificazione e governo del territorio: “1. Le pubbliche amministrazioni pubblicano: a) gli atti di governo del territorio, quali, tra gli altri, piani territoriali, piani di coordinamento, piani paesistici, strumenti urbanistici, generali e di attuazione, nonché le loro varianti. 2. La documentazione relativa a ciascun procedimento di presentazione e approvazione delle proposte di trasformazione urbanistica d'iniziativa privata o pubblica in variante allo strumento urbanistico generale comunque denominato vigente nonché delle proposte di trasformazione urbanistica d'iniziativa privata o pubblica in attuazione dello strumento urbanistico generale vigente che comportino premialità edificatorie a fronte dell'impegno dei privati alla realizzazione di opere di urbanizzazione extra oneri o della cessione di aree o volumetrie per finalità di pubblico interesse è pubblicata in una sezione apposita nel sito del comune interessato, continuamente aggiornata. 3. La pubblicità degli atti di cui al comma 1, lettera a), è condizione per l'acquisizione dell'efficacia degli atti stessi. 4. Restano ferme le discipline di dettaglio previste dalla vigente legislazione statale e regionale.”

Pianificazione territoriale e trasformazioni edilizie



Per quanto riguarda la pubblicazione degli “schemi di provvedimento prima che siano portati all'approvazione”, fino all’entrata in vigore del D.Lgs n. 97/2016, il Comune di Modena pubblicava gli atti che venivano sottoposti alla competente commissione consiliare prima dell’approvazione definitiva in Consiglio comunale. Il D.Lgs n. 97/2016 ha abrogato l’obbligo di pubblicazione dei suddetti schemi.

INFORMAZIONI AMBIENTALI

Art. 40 ‐ Pubblicazione e accesso alle informazioni ambientali: “1. In materia di informazioni ambientali restano ferme le disposizioni di maggior tutela già previste dall'articolo 3‐sexies del decreto legislativo 3 aprile 2006 n. 152, dalla legge 16 marzo 2001, n. 108, nonché dal decreto

Ambiente, protezione civile, mobilità e sicurezza del territorio



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legislativo 19 agosto 2005 n. 195. 2. Le amministrazioni di cui all'articolo 2, comma 1, lettera b), del decreto legislativo n. 195 del 2005, pubblicano, sui propri siti istituzionali e in conformità a quanto previsto dal presente decreto, le informazioni ambientali di cui all'articolo 2, comma 1, lettera a), del decreto legislativo 19 agosto 2005, n. 195, che detengono ai fini delle proprie attività istituzionali, nonché le relazioni di cui all'articolo 10 del medesimo decreto legislativo. Di tali informazioni deve essere dato specifico rilievo all'interno di un'apposita sezione detta «Informazioni ambientali». 3. Sono fatti salvi i casi di esclusione del diritto di accesso alle informazioni ambientali di cui all'articolo 5 del decreto legislativo 19 agosto 2005, n. 195. 4. L'attuazione degli obblighi di cui al presente articolo non è in alcun caso subordinata alla stipulazione degli accordi di cui all'articolo 11 del decreto legislativo 19 agosto 2005, n. 195. Sono fatti salvi gli effetti degli accordi eventualmente già stipulati, qualora assicurino livelli di informazione ambientale superiori a quelli garantiti dalle disposizioni del presente decreto. Resta fermo il potere di stipulare ulteriori accordi ai sensi del medesimo articolo 11, nel rispetto dei livelli di informazione ambientale garantiti dalle disposizioni del presente decreto.”

INTERVENTI STRAORDINARI E DI EMERGENZA

Art. 42 ‐ Obblighi di pubblicazione concernenti gli interventi straordinari e di emergenza che comportano deroghe alla legislazione vigente: “1. Le pubbliche amministrazioni che adottano provvedimenti contingibili e urgenti e in generale provvedimenti di carattere straordinario in caso di calamità naturali o di altre emergenze, ivi comprese le amministrazioni commissariali e straordinarie costituite in base alla legge 24 febbraio 1992, n. 225, o a provvedimenti legislativi di urgenza, pubblicano: a) i provvedimenti adottati, con la indicazione espressa delle norme di legge eventualmente derogate e dei motivi della deroga, nonché l'indicazione di eventuali atti amministrativi o giurisdizionali intervenuti; b) i termini temporali eventualmente fissati per l'esercizio dei poteri di adozione dei provvedimenti straordinari;




In questa sotto‐sezione vengono pubblicate tutte le ordinanze contingibili e urgenti ex articolo 54 del TUEL.

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c) il costo previsto degli interventi e il costo effettivo sostenuto dall'amministrazione. 1‐bis. I Commissari delegati di cui all' articolo 5, della legge 24 febbraio 1992, n. 225, svolgono direttamente le funzioni di responsabili per la prevenzione della corruzione di cui all'articolo 1, comma 7, della legge 6 novembre 2012, n. 190 e di responsabili per la trasparenza di cui all'articolo 43 del presente decreto.”

ALTRI CONTENUTI

Altri contenuti – Prevenzione della corruzione

Art. 10, c. 8, lett. a: vedi sopra. Art. 1, c. 3, c. 8 e c. 14, Legge. n. 190/2012. Art. 18, c. 5, D.Lgs. n. 39/2013.




In questa sotto‐sezione sono pubblicate le informazioni relative a: ‐ Piano triennale di prevenzione della corruzione e della trasparenza; ‐ Responsabile della prevenzione della corruzione; ‐ Responsabile della trasparenza; ‐ Relazione del responsabile della corruzione; ‐ Atti di adeguamento a provvedimenti CIVIT‐ANAC; ‐ Atti di accertamento delle violazioni; ‐ Consultazione pubblica finalizzata a raccogliere proposte e suggerimenti sul Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione; ‐ Procedura di segnalazione di illeciti o di irregolarità ‐ Disciplina della tutela del dipendente pubblico che segnala illeciti (cd whistleblower).

Altri contenuti ‐ Accesso civico

Art. 5 – Accesso civico a dati e documenti “1. L'obbligo previsto dalla normativa vigente in capo alle pubbliche amministrazioni di pubblicare documenti, informazioni o dati comporta il diritto di chiunque di richiedere i medesimi, nei casi in cui sia stata omessa la loro pubblicazione. 2. Allo scopo di favorire forme diffuse di controllo sul perseguimento delle funzioni istituzionali e sull'utilizzo delle risorse pubbliche e di promuovere la partecipazione al dibattito pubblico, chiunque ha diritto di accedere ai dati e ai documenti detenuti dalle pubbliche




Il diritto di accesso civico è stato ampliato e il procedimento per effettuare richiesta di accesso civico è stato specificato e dettagliato dal nuovo articolo 5, completamente rivisto. Le modifiche normative relative al diritto di accesso civico, così come descritte nel Capo I‐bis del Decreto legislativo n. 33/2013, sono state recepite adeguando le

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amministrazioni, ulteriori rispetto a quelli oggetto di pubblicazione ai sensi del presente decreto, nel rispetto dei limiti relativi alla tutela di interessi giuridicamente rilevanti secondo quanto previsto dall'articolo 5‐bis. 3. L'esercizio del diritto di cui ai commi 1 e 2 non è sottoposto ad alcuna limitazione quanto alla legittimazione soggettiva del richiedente. L'istanza di accesso civico identifica i dati, le informazioni o i documenti richiesti e non richiede motivazione. L'istanza può essere trasmessa per via telematica secondo le modalità previste dal decreto legislativo 7 marzo 2005, n. 82, e successive modificazioni, ed è presentata alternativamente ad uno dei seguenti uffici: a) all'ufficio che detiene i dati, le informazioni o i documenti; b) all'Ufficio relazioni con il pubblico; c) ad altro ufficio indicato dall'amministrazione nella sezione "Amministrazione trasparente" del sito istituzionale; d) al responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza, ove l'istanza abbia a oggetto dati, informazioni o documenti oggetto di pubblicazione obbligatoria ai sensi del presente decreto. 4. Il rilascio di dati o documenti in formato elettronico o cartaceo è gratuito, salvo il rimborso del costo effettivamente sostenuto e documentato dall'amministrazione per la riproduzione su supporti materiali. 5. Fatti salvi i casi di pubblicazione obbligatoria, l'amministrazione cui è indirizzata la richiesta di accesso, se individua soggetti controinteressati, ai sensi dell'articolo 5‐bis, comma 2, è tenuta a dare comunicazione agli stessi, mediante invio di copia con raccomandata con avviso di ricevimento, o per via telematica per coloro che abbiano consentito tale forma di comunicazione. Entro dieci giorni dalla ricezione della comunicazione, i controinteressati possono presentare una motivata opposizione, anche per via telematica, alla richiesta di accesso. A decorrere dalla comunicazione ai controinteressati, il termine di cui al comma 6 è sospeso fino all'eventuale opposizione dei controinteressati. Decorso tale termine, la pubblica amministrazione provvede sulla richiesta, accertata la ricezione della

procedure dell’Ente entro il termine previsto dalla legge. A seguito dell’approvazione delle Linee guida dell’Autorità Nazionale Anticorruzione (delibera n. 1309 del 28/12/2016), l’Ente effettuerà tutti gli adeguamenti richiesti nel minor tempo possibile, compatibilmente con i dovuti e necessari approfondimenti organizzativi e procedurali.

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comunicazione. 6. Il procedimento di accesso civico deve concludersi con provvedimento espresso e motivato nel termine di trenta giorni dalla presentazione dell'istanza con la comunicazione al richiedente e agli eventuali controinteressati. In caso di accoglimento, l'amministrazione provvede a trasmettere tempestivamente al richiedente i dati o i documenti richiesti, ovvero, nel caso in cui l'istanza riguardi dati, informazioni o documenti oggetto di pubblicazione obbligatoria ai sensi del presente decreto, a pubblicare sul sito i dati, le informazioni o i documenti richiesti e a comunicare al richiedente l'avvenuta pubblicazione dello stesso, indicandogli il relativo collegamento ipertestuale. In caso di accoglimento della richiesta di accesso civico nonostante l'opposizione del controinteressato, salvi i casi di comprovata indifferibilità, l'amministrazione ne dà comunicazione al controinteressato e provvede a trasmettere al richiedente i dati o i documenti richiesti non prima di quindici giorni dalla ricezione della stessa comunicazione da parte del controinteressato. Il rifiuto, il differimento e la limitazione dell'accesso devono essere motivati con riferimento ai casi e ai limiti stabiliti dall'articolo 5‐bis. Il responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza può chiedere agli uffici della relativa amministrazione informazioni sull'esito delle istanze. 7. Nei casi di diniego totale o parziale dell'accesso o di mancata risposta entro il termine indicato al comma 6, il richiedente può presentare richiesta di riesame al responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza, di cui all'articolo 43, che decide con provvedimento motivato, entro il termine di venti giorni. Se l'accesso è stato negato o differito a tutela degli interessi di cui all'articolo 5‐bis, comma 2, lettera a), il suddetto responsabile provvede sentito il Garante per la protezione dei dati personali, il quale si pronunci entro il termine di dieci giorni dalla richiesta. A decorrere dalla comunicazione al Garante, il termine per l'adozione del provvedimento da parte del responsabile è sospeso, fino alla ricezione del parere del Garante e comunque per un periodo non superiore ai predetti dieci giorni. Avverso la decisione dell'amministrazione competente o, in caso di

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richiesta di riesame, avverso quella del responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza, il richiedente può proporre ricorso al Tribunale amministrativo regionale ai sensi dell'articolo 116 del Codice del processo amministrativo di cui al decreto legislativo 2 luglio 2010, n. 104. 8. Qualora si tratti di atti delle amministrazioni delle regioni o degli enti locali, il richiedente può altresì presentare ricorso al difensore civico competente per ambito territoriale, ove costituito. Qualora tale organo non sia stato istituito, la competenza è attribuita al difensore civico competente per l'ambito territoriale immediatamente superiore. Il ricorso va altresì notificato all'amministrazione interessata. Il difensore civico si pronuncia entro trenta giorni dalla presentazione del ricorso. Se il difensore civico ritiene illegittimo il diniego o il differimento, ne informa il richiedente e lo comunica all'amministrazione competente. Se questa non conferma il diniego o il differimento entro trenta giorni dal ricevimento della comunicazione del difensore civico, l'accesso è consentito. Qualora il richiedente l'accesso si sia rivolto al difensore civico, il termine di cui all'articolo 116, comma 1, del Codice del processo amministrativo decorre dalla data di ricevimento, da parte del richiedente, dell'esito della sua istanza al difensore civico. Se l'accesso è stato negato o differito a tutela degli interessi di cui all'articolo 5‐bis, comma 2, lettera a), il difensore civico provvede sentito il Garante per la protezione dei dati personali, il quale si pronuncia entro il termine di dieci giorni dalla richiesta. A decorrere dalla comunicazione al Garante, il termine per la pronuncia del difensore è sospeso, fino alla ricezione del parere del Garante e comunque per un periodo non superiore ai predetti dieci giorni. 9. Nei casi di accoglimento della richiesta di accesso, il controinteressato può presentare richiesta di riesame ai sensi del comma 7 e presentare ricorso al difensore civico ai sensi del comma 8. 10. Nel caso in cui la richiesta di accesso civico riguardi dati, informazioni o documenti oggetto di pubblicazione obbligatoria ai sensi del presente decreto, il responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza ha l'obbligo di effettuare la segnalazione di cui all'articolo

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43, comma 5. 11. Restano fermi gli obblighi di pubblicazione previsti dal Capo II, nonché le diverse forme di accesso degli interessati previste dal Capo V della legge 7 agosto 1990, n. 241.”

Altri contenuti ‐ Accessibilità e Catalogo di dati, metadati e banche dati

Art. 53, c. 1‐bis, D.Lgs. 82/2005. Art. 9, c. 7, D.L.. n. 179/2012. Art. 63, cc. 3‐bis e 3‐quater, D.Lgs. n. 82/2005.




Altri contenuti ‐ Dati ulteriori

Art. 7‐bis, c. 3: “3. Le pubbliche amministrazioni possono disporre la pubblicazione nel proprio sito istituzionale di dati, informazioni e documenti che non hanno l'obbligo di pubblicare ai sensi del presente decreto o sulla base di specifica previsione di legge o regolamento, nel rispetto dei limiti indicati dall'articolo 5‐bis, procedendo alla indicazione in forma anonima dei dati personali eventualmente presenti.” 1) Ordine del Giorno del Consiglio Comunale n. 33/2011 2) Legge 24.12.2007, n. 244 “Legge Finanziaria anno 2008”, art. 2, commi 594‐599 3) DPCM 25 settembre 2014 (GU n. 287 del 11/12/2014)



Annuale Il Comune di Modena pubblica in questa sotto‐sezione i seguenti “Dati ulteriori”: 1) Elenco delle ditte fornitrici; 2) Piano triennale per il contenimento e la razionalizzazione delle spese di funzionamento; 3) Censimento autovetture di servizio.

Gennaio 2017 Centro Stampa Unificato Comune di Modena, Policlinico, Provincia, Unimore

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