The CPS incorporates RCPO Richieste di assistenza giudiziaria indirizzate al Regno Unito in materia...

The CPS incorporates RCPO

Richieste di assistenza giudiziaria indirizzate al Regno Unito in materia di recupero di beni

Sally CullenMagistrato britannico di collegamento in Italia.

The CPS incorporates RCPO Assistenza per il recupero di beni

• Tre tipi di assistenza possibile • Rintracciare i beni

• Conservare i beni

• Assistenza ai fini dell’esecuzione

• La Conservazione dei beni e l’Assistenza ai fini dell’esecuzione costituiranno l’ oggetto della presentazione odierna

Asset Recovery Assistance 2


Chi? Quando? Come?

Chi?

• Qualunque corte, tribunale, autorità giudicante o requirente

• Qualunque paese A PRESCINDERE DAL fatto che tale paese possa fornire tale assistenza al Regno Unito

Quando?

• Non appena l’indagine penale o il procedimento penale sia stato avviato

Come?

• DEVE essere formulata una richiesta di assistenza giudiziaria

• Inglese - in inglese o con una traduzione in inglese

• Trasmessa tramite l’Autorità Centrale del Regno Unito


The CPS incorporates RCPO Quale assistenza?

Conservazione dei beni

• Richiedere ordini per la conservazione dei beni fino all’emissione dell’ordine definitivo

• Nomina degli amministratori per la presa di possesso e la gestione dei beni

Esecuzione ordini definitivi

• Richiedere la registrazione ed esecuzione degli ordini definitivi

• Nomina dei liquidatori per la presa di possesso e la liquidazione dei beni


The CPS incorporates RCPO Ordine definitivo

Ordine esterno

• Laddove risulti o si ritiene che il bene sia stato ottenuto in conseguenza di o in relazione ad una condotta criminosa, E

• Riguarda il recupero di determinati beni o una determinata somma di denaro

Ordine esterno di confisca • Ordine formulato in un paese

designato • Per la confisca e la distruzione,

o la confisca o altra alienazione di • Qualunque cosa in relazione alla

quale sia stato commesso un determinato reato o

• Qualunque cosa sia stata utilizzata o destinata ad essere utilizzata in relazione alla commissione di tale reato


The CPS incorporates RCPO Doppia incriminabilità

Ordini esterni

• Condotta criminosa • Condotta che darebbe luogo ad

un reato in qualsiasi parte del Regno Unito, o

• costituirebbe reato in qualunque parte del Regno Unito se avvenisse nel Regno Unito

Ordini esterno di confisca• Reato

• Qualunque reato che corrisponde a o è simile ad un reato previsto dalla legge dell’Inghilterra e del Galles


The CPS incorporates RCPO Ordini fondati sulla condanna

• Vengono trattati avvalendosi dello sistema della confisca penale

• L’Autorità Centrale del Regno Unito trasmetterà la richiesta al Direttore competente• Direttore della Pubblica Accusa • Direttore del SFO – frodi gravi e complesse

• Direttore competente agirà in qualità di legale dello Stato o del territorio richiedente

• Due tipi di assistenza• Conservazione dei beni • Riconoscimento ed esecuzione dell’ordine definitivo


The CPS incorporates RCPO Conservazione dei beni

• Il Direttore competente richiederà un ordine per la conservazione dei beni localizzati in Inghilterra e Galles• La richiesta può essere

formulata senza preavviso

• Rischio di dispersione: il Direttore competente deve dimostrare che sussiste il rischio concreto che i beni localizzati in Inghilterra e Galles saranno dispersi in caso di mancata emissione dell’ordine di sequestro preventivo

• Divulgazione completa e trasparente: il Direttore competente ha l’obbligo di rivelare tutti i ‘fatti sostanziali’

• Per ‘fatti sostanziali’ si intende qualunque informazione che potrebbe influire sulla decisione del tribunale circa l’emissione di un ordine di sequestro preventivo

• Si applica alle informazioni disponibili sia prima che dopo la presentazione della richiesta• L’obbligo esiste fino a quando

l’ordine di sequestro preventivo non è revocato


The CPS incorporates RCPO Conservazione di beni

• Notifica dell’ordine di sequestro preventivo• Occorre notificare copia

dell’ordine alla (1) persona indagata e (2) qualunque altra parte che risulta essere colpita dal medesimo ordine

• Modulo di conferma dell’avvenuta notifica da compilare e rinviare al Regno Unito

• Spese• Di sostentamento• Legali• Legate ad attività economiche

• Revoca dell’ordine• Procedimento penale non iniziato

entro un periodo di tempo ragionevole

• Ordine definitivo non registrato entro un periodo di tempo ragionevole

• Ordine definitivo non emesso


The CPS incorporates RCPO Amministratori

• Direttore competente può richiedere la nomina di un amministratore• Nel caso in cui i beni della persona

indagata richiedano una gestione attiva per la conservazione del loro valore

• Esempio: una attività economica deve poter essere funzionante per mantenere il proprio valore

• DEVE dare preavviso alle persone che detengano degli interessi nei beni

• Gestisce beni fino all’emissione dell’ordine definitivo

• Poteri di vendere i beni, gestire i beni, avere accesso e perquisire locali e disporre dei beni

• Spese: pagate con i beni in gestione A PRESCINDERE dal fatto che la persona sia condannata o prosciolta

• Valutare periodicamente se la permanenza in carica risponda a criteri di ragionevolezza e proporzionalità



Riconoscimento ed esecuzione

• Direttore competente richiede la registrazione (riconoscimento) dell’ordine definitivo• La richiesta può essere formulata

senza preavviso

• Condizioni per la registrazione• Condanna non soggetta a ricorso• Ordine definitivo non soggetto a

ricorso• Compatibile con i diritti umani• Beni confiscati o beni confiscati

mediante ordine definitivo non soggetto a vincolo secondo la legislazione britannica in materia di recupero di beni

• Effetti della registrazione• Registra l’ordine definitivo• Prevede che la registrazione

venga notificata a qualunque persona colpita dalla registrazione

• Nomina il Direttore competente come autorità preposta all’esecuzione


The CPS incorporates RCPO Riconoscimento ed esecuzione

• Notifica dell’avviso di registrazione• Occorre notificare copia

dell’ordine (1) all’indagato e (2) qualunque altra persona colpita dal medesimo

• Modulo di conferma dell’avvenuta notifica da compilare e rinviare al Regno Unito

• Istanze• Richiedenti: Direttore

competente e qualunque altra persona colpita dall’ordine

• Modifica il bene o annulla la registrazione

• Ricorso alla Corte di Appello ed alla Suprema Corte avverso il rifiuto di• Registrare un ordine definitivo• Annullarlo o modificarlo

• La Corte deve annullare la registrazione dell’ordine definitivo se • L’ammontare dovuto secondo

l’ordine è stato versato (per gli ordini di valore monetario) O

• I beni specificati sono stati consegnati (per ordine per il recupero di determinati beni)


The CPS incorporates RCPO Liquidatore esecutivo

• Il Direttore competente può richiedere la nomina del liquidatore• Se l’ordine definitivo è registrato e

non è stato pagato volontariamente

• DEVE dare avviso alle persone che detengono interessi nei beni

• Poteri di vendere beni, gestire beni, avere accesso e perquisizione dei locali e disporre dei beni

• Liquida i beni e versa i proventi della liquidazione al Direttore competente


The CPS incorporates RCPO Direttore competente

• Direttore competente• Il ricevimento dei proventi riduce la somma che deve essere pagata in

base all’ordine definitivo

• Determinate spese devono essere pagate• Pagare il liquidatore per il lavoro svolto e per le spese sostenute

• Versa la somma residua al Tesoro britannico


The CPS incorporates RCPO Guida – conservazione dei beni

• Imputato o persona indagata• Nome, indirizzo, nazionalità, data e luogo di

nascita e attuale ubicazione

• Indagini e procedimento• Indagini penali / procedimento penale• Procedimento di confisca• Procedimento del sequestro preventivo

• Beni da sottoporre a sequestro preventivo• Informazioni dettagliate• Persone che ne hanno la disponibilità• Informazioni dettagliate del nesso tra

indagato/imputato ed il bene• Rischio di dispersione

• Precedente assistenza (compresa assistenza per l’individuazione dei beni)• Informazioni dettagliate della

competente autorità britannica coinvolta e informazioni circostanziate dell’assistenza già precedentemente ricevuta

• Beni individuati al di fuori del Regno Unito e informazioni circostanziate di tutti i beni sottoposti a sequestro preventivo o congelati al di fuori del Regno Unito

• Un ordine del tribunale in originale o una copia debitamente autenticata

• Certificato


The CPS incorporates RCPO Guida – Riconoscimento ed Esecuzione

• Analoga a quella per la conservazione dei beni

• Beni rispetto ai quali deve essere eseguito un ordine definitivo• Indicazioni circostanziate• Persone che ne hanno la disponibilità• Indicazioni dettagliate del legame tra l’indagato /imputato ed il bene

• Un ordine in originale del tribunale o una copia debitamente autenticata

• Certificato


The CPS incorporates RCPO Recupero civile

• Legge sui proventi di reato del 2002 Parte 5

• Confisca di beni non fondata sulla condanna.

• Azione “in rem” contro i beni stessi.

• Azione avente ad oggetto i beni che costituiscono o rappresentano beni ottenuti in seguito a condotta illecita.

• Detiene proventi derivanti dalla propria condotta illecita o da quella di altri.

• La condotta illecita può essere stata messa in atto al di fuori del Regno Unito.


The CPS incorporates RCPO Recupero civile

• L’azione si presenta alla High Court ed è soggetta alle norme di procedura civile.

• Onere probatorio – In base ad una ragionevole preponderanza di probabilità.

• Non è necessario provare un episodio specifico di reato.

• Valore superiore a £10.000

• Non si limita al denaro contante.

• Amministratore per la gestione dei beni.

• Incentivo alle agenzie che fanno le segnalazioni


The CPS incorporates RCPO Assistenza internazionale

• Richieste di assistenza giudiziaria internazionale ai sensi della Convenzione europea del 1990.

• Ricezione di prove relative a beni e reati da parte di autorità straniere.

• Avvio del procedimento di recupero dei beni nel Regno Unito.

• Congelamento di beni nel Regno Unito.

• Asset sharing.


The CPS incorporates RCPO Esempio di un caso britannico di recupero civile – Op. LORENZO

• Suicidio in carcere in attesa di giudizio per traffico di stupefacenti. Esclusa la confisca penale.

• Beni considerevoli nella casa e negli appartamenti di Liverpool, villa spagnola, azioni e conti bancari. A nome della vedova e della figlia.

• Reddito minimo dichiarato.

• Prove che dimostrano riciclaggio dei proventi del traffico di stupefacenti e delle rapine a mano armata tramite allibratori.

• Ha richiesto attività complessa per rintracciare il denaro.

• Ordine di recupero di £ 1.250.000.


The CPS incorporates RCPO Assistenza giudiziaria fornita all’Italia

• Sequestri preventivi penali: numerosi beni oggetto di sequestro preventivo nel Regno Unito a seguito della recezione di richieste di assistenza giudiziaria dall’Italia;

• Recupero civile: utilizzato nel Regno Unito a seguito di una richiesta di assistenza giudiziaria dall’Italia in merito ad una misura di prevenzione;


The CPS incorporates RCPO Autorità Centrale del Regno Unito

• Sul sito internet del Home Office è disponibile una guida dettagliata : https://www.gov.uk/government/publications/mla-guidelines-for-foreign-authorities-2012

• Nella quale sono incluse•Indicazioni sulla forma ed il contenuto delle richieste•Moduli di richieste di assistenza•Indicazioni circostanziate di come le richieste sono eseguite nel Regno Unito•Indicazioni dettagliata circa il ruolo dell’Autorità Centrale del Regno Unito•Recapiti dell’Autorità Centrale


The CPS incorporates RCPO Ripartizione di beni

• L’Agenzia che esegue le richieste• NON ha l’autorità per ripartire i

beni

• DEVE versare al Tesoro britannico le somme ricevute a titolo di pagamento dell’ordine definitivo

• Requisito previsto dall’ordinamento interno britannico

• Accordo Formale• Ripartizione a seconda

dell’accordo• Esempi : USA, Emirati Arabi

Uniti e Giamaica• Nessun accordo formale

• Decisione relativa alla ripartizione dei beni fatta dall’Autorità Centrale del Regno Unito caso per caso

• Richiesta di ripartizione di beni da formulare all’Autorità Centrale del Regno Unito – anche tramite i PM o polizia


The CPS incorporates RCPO Ripartizione dei beni

• Politiche dell’Autorità Centrale del Regno Unito in materia di ripartizione / rimpatrio • Rimpatrio dei beni in linea con l’accordo

• Si divide fino al 50% DOPO il pagamento delle spese in caso di mancato accordo

• Si divide il 100% MENO le spese nel caso in cui i fondi recuperati rappresentino i proventi di “grand larceny” o corruzione su larga scala da parte di un cleptocrate e la vittima è un intera nazione




Recapiti

Sally CullenMagistrato britannico di collegamento in Italia

Tel: 00 39 06 6885 2914E mail: [email protected]

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