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Rilevazione e gestione del rischio corruzione Il Piano di prevenzione della corruzione individua per ogni funzione amministrativa, le attività a più elevato rischio del fenomeno corruttivo (paragrafi 2. e 3.). Vengono ora individuate per ogni unità organizzativa del Comune specifiche aree di rischio per le attività a più elevato rischio corruzione. Le aree considerate a rischio sono le seguenti: AREA A – assunzione del personale (concorsi per l’assunzione di personale). AREA B – affidamento di lavori servizi e forniture (procedimenti di scelta del contraente per l’affidamento di lavori, servizi, forniture). AREA C - provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario (autorizzazioni e concessioni). AREA D - provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario (concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed enti pubblici e privati). AREA E – provvedimenti di pianificazione urbanistica generale ed attuativa, gestione del processo di irrogazione delle sanzioni amministrative per violazioni di norme e regolamenti. I Settore Amministrativo – Finanziario AREA A – assunzione del personale (concorsi per l’assunzione di personale). AREA B – affidamento di lavori servizi e forniture (procedimenti di scelta del contraente per l’affidamento di lavori, servizi, forniture). AREA C - provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario (autorizzazioni e concessioni). II Settore Sviluppo della popolazione AREA B – affidamento di lavori servizi e forniture (procedimenti di scelta del contraente per l’affidamento di lavori, servizi, forniture). AREA D - provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario (concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed enti pubblici e privati).

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Rilevazione e gestione del rischio corruzione

Il Piano di prevenzione della corruzione individua per ogni funzione amministrativa, le attività a più

elevato rischio del fenomeno corruttivo (paragrafi 2. e 3.). Vengono ora individuate per ogni unità

organizzativa del Comune specifiche aree di rischio per le attività a più elevato rischio corruzione.

Le aree considerate a rischio sono le seguenti:

AREA A – assunzione del personale (concorsi per l’assunzione di personale).

AREA B – affidamento di lavori servizi e forniture (procedimenti di scelta del contraente per

l’affidamento di lavori, servizi, forniture).

AREA C - provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico

diretto ed immediato per il destinatario (autorizzazioni e concessioni).

AREA D - provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico

diretto ed immediato per il destinatario (concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi,

sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone

ed enti pubblici e privati).

AREA E – provvedimenti di pianificazione urbanistica generale ed attuativa, gestione del processo

di irrogazione delle sanzioni amministrative per violazioni di norme e regolamenti.

I Settore Amministrativo – Finanziario

AREA A – assunzione del personale (concorsi per l’assunzione di personale).

AREA B – affidamento di lavori servizi e forniture (procedimenti di scelta del contraente per

l’affidamento di lavori, servizi, forniture).

AREA C - provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico

diretto ed immediato per il destinatario (autorizzazioni e concessioni).

II Settore Sviluppo della popolazione

AREA B – affidamento di lavori servizi e forniture (procedimenti di scelta del contraente per

l’affidamento di lavori, servizi, forniture).

AREA D - provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico

diretto ed immediato per il destinatario (concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi,

sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone

ed enti pubblici e privati).

III Settore Gestione del territorio

AREA B – affidamento di lavori servizi e forniture (procedimenti di scelta del contraente per

l’affidamento di lavori, servizi, forniture).

AREA C - provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico

diretto ed immediato per il destinatario (autorizzazioni e concessioni).

IV Settore Servizi sociali

AREA B – affidamento di lavori servizi e forniture (procedimenti di scelta del contraente per

l’affidamento di lavori, servizi, forniture).

AREA D - provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico

diretto ed immediato per il destinatario (concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi,

sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone

ed enti pubblici e privati).

V Settore Sicurezza

AREA C - provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico

diretto ed immediato per il destinatario (autorizzazioni e concessioni).

AREA E – gestione del processo di irrogazione delle sanzioni amministrative.

VI Settore Urbanistica ed edilizia privata

AREA C - provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico

diretto ed immediato per il destinatario (autorizzazioni e concessioni).

AREA E – provvedimenti di pianificazione urbanistica generale ed attuativa, gestione del processo

di irrogazione delle sanzioni amministrative.

Criteri per effettuare la valutazione del rischio

La valutazione del rischio è svolta per ciascuna attività, processo o fase di processo, con

l’identificazione, l'analisi e la ponderazione del rischio.

- L'identificazione del rischio

Consiste nel ricercare, individuare e descrivere i rischi. Richiede che, per ciascuna attività, processo

o fase, siano evidenziati i possibili rischi di corruzione. Questi sono valutati considerando il

contesto esterno ed interno all'amministrazione, anche con riferimento alle specifiche posizioni

organizzative presenti all'interno dell'amministrazione.

I rischi sono identificati mediante:

- la consultazione tra i soggetti coinvolti (Responsabile di prevenzione della corruzione,

Responsabili dei Settori, Organismo indipendente di valutazione), tenendo presenti le specificità

dell’ente, di ciascun processo e del livello organizzativo in cui il processo si colloca;

- la valutazione dei pregressi procedimenti giudiziari e disciplinari che hanno riguardato

l'amministrazione;

- l’applicazione dei criteri dell’Allegato 5 del Piano nazionale anticorruzione, e in specifico,

discrezionalità, rilevanza esterna, complessità del processo, valore economico, razionalità del

processo, controlli, impatto economico, impatto organizzativo, economico e di immagine.

- L'analisi del rischio

Per l’analisi del rischio corruzione vengono valutate le probabilità che il rischio si concretizzi in

termini probabilistici e sono pesate le conseguenze dell’impatto che produrrebbe. Tale procedura

determina il livello di rischio, che è calcolato moltiplicando il fattore “probabilità” per il fattore

“impatto”.

L’Allegato 5 del Piano nazionale anticorruzione sopra citato indica criteri per stimare probabilità e

impatto e, quindi, per valutare il livello di rischio.

1. Stima del valore della probabilità che il rischio si concretizzi

- discrezionalità: più è elevata, maggiore è la probabilità di rischio (valori da 0 a 5);

- rilevanza esterna: nessun valore 2; se il risultato si rivolge a terzi valore 5;

- complessità del processo: se il processo coinvolge più amministrazioni il valore aumenta

(scala valori da 1 a 5);

- valore economico: se il processo attribuisce vantaggi a soggetti terzi, la probabilità aumenta

(valore da 1 a 5);

- frazionabilità del processo: se il risultato finale può essere raggiunto anche attraverso una

pluralità di operazioni di entità economica ridotta, la probabilità sale (valori da 1 a 5);

- controlli: (valori da 1 a 5) la stima della probabilità tiene conto del sistema dei controlli

vigente. Per controllo si intende qualunque strumento utilizzato che sia utile per ridurre la

probabilità del rischio. Quindi, sia il controllo preventivo che successivo di legittimità e il

controllo di gestione, sia altri meccanismi di controllo utilizzati.

I Responsabili dei Settori nei quali ricadono le attività e procedimenti esposti al rischio corruzione,

con il supporto del Responsabile per la prevenzione della corruzione e l’Organismo indipendente di

valutazione hanno attribuito dei punteggi per ciascuno dei sei coefficienti elencati. La media finale

rappresenta la “stima della probabilità” (max 5).

2. Stima del valore dell’impatto

L'impatto si misura in termini di impatto economico, organizzativo, alla reputazione e

sull’immagine dell’Amministrazione.

Sempre l’Allegato 5 del Piano nazionale anticorruzione ha delineato criteri e valori da utilizzare per

la stima dell’impatto di potenziali episodi di corruzione.

- Impatto organizzativo: tanto maggiore è la percentuale di personale impiegato nelle attività e

nei procedimenti esaminati, rispetto al personale complessivo dell’unità organizzativa, tanto

maggiore sarà “l’impatto” (fino al 20% del personale=1; 100% del personale=5).

- Impatto economico: se negli ultimi cinque anni sono intervenute sentenze di condanna della

Corte dei Conti o sentenze di risarcimento per danni alla PA a carico di dipendenti, punti 5.

In caso contrario, punti 1.

- Impatto sulla reputazione dell’Amministrazione: se negli ultimi cinque anni sono stati

pubblicati su giornali (o sui media in genere) articoli aventi ad oggetto episodi di malaffare

che hanno interessato l’Amministrazione, fino ad un massimo di 5 punti per le pubblicazioni

nazionali. Altrimenti punti 0.

- Impatto sull’immagine dell’Amministrazione: il coefficiente dipende dalla posizione

gerarchica ricoperta dal soggetto esposto al rischio. Tanto più è elevata, tanto maggiore è

l’indice (da 1 a 5 punti).

Attribuiti i punteggi per ognuna della quattro voci di cui sopra, la media finale misura la “stima

dell’impatto”.

L’analisi del livello di rischio si ottiene, quindi, moltiplicando tra loro valore della probabilità e

valore dell'impatto per ottenere il valore complessivo, che esprime il livello di rischio del processo.

3. La ponderazione del rischio

Dopo aver determinato il livello di rischio di ciascun processo o attività si procede alla

“ponderazione”, mediante la formulazione di una graduatoria dei rischi sulla base del parametro

ottenuto del “livello di rischio”, definita “classifica del livello di rischio”. Tale classificazione viene

svolta anche per unità organizzativa per individuare quelle maggiormente a rischio del fenomeno.

Le fasi di processo o i processi per i quali siano emersi i più elevati livelli di rischio identificano le

aree di rischio, che rappresentano le attività più sensibili ai fini della prevenzione.

4. Il trattamento del rischio

Il processo di “gestione del rischio” si conclude con il “trattamento del rischio”.

Il trattamento consiste nel procedimento per individuare e valutare misure e interventi per

neutralizzare o almeno ridurre il rischio di corruzione.

Il Responsabile della prevenzione della corruzione stabilisce le priorità per il trattamento del

rischio, in base al livello di rischio, all’obbligatorietà della misura e all’impatto organizzativo e

finanziario delle misura stessa.

Il Piano di prevenzione della corruzione prevedere l'implementazione anche di misure di carattere

trasversale, come la trasparenza (il Piano triennale per la trasparenza e l’integrità costituisce una

sezione del Piano di prevenzione della corruzione), l'informatizzazione dei processi, che consente

per tutte le attività dell'amministrazione la tracciabilità dello sviluppo del processo e riduce quindi il

rischio di "blocchi" non controllabili con emersione delle responsabilità per ciascuna fase, l'accesso

telematico a dati, documenti e procedimenti e il riutilizzo dei dati, documenti e procedimenti

consente l'apertura dell'amministrazione verso l'esterno e, quindi, la diffusione del patrimonio

pubblico e il controllo sull'attività da parte dell'utenza e il monitoraggio sul rispetto dei termini

procedimentali per far emergere eventuali omissioni o ritardi che possono essere sintomo di

fenomeni corruttivi.

Le misure specifiche previste dal Piano di prevenzione della corruzione sono indicate nei paragrafi:

6. Azioni e misure per la prevenzione;

7. Meccanismi di formazione, attuazione e controllo delle decisioni idonei a prevenire il rischio di

corruzione;

8. Obblighi di informazione nei confronti del responsabile della prevenzione della corruzione;

9. Monitoraggio del rispetto dei termini, previsti dalla legge o dai regolamenti, per la conclusione

dei procedimenti;

10. Monitoraggio dei rapporti tra l'amministrazione comunale e i soggetti contraenti, o interessati a

procedimenti di autorizzazione, concessione o erogazione di vantaggi economici di qualunque

genere, anche con verifica di eventuali relazioni di parentela o affinità sussistenti tra i titolari, gli

amministratori, i soci e i dipendenti degli stessi soggetti e i Responsabili di Settore o i dipendenti

dell'amministrazione;

11. Individuazione di specifici obblighi di trasparenza ulteriori rispetto a quelli previsti da

disposizioni di legge.

A completamento del presente vengono allegate le schede di rilevazione del rischio, come in

allegato. Per ogni altro aspetto, si rinvia al Piano triennale di prevenzione della corruzione ed al

Piano triennale per l’integrità e la trasparenza.

Ospedaletto Euganeo, lì 26/01/2015

Il Responsabile per la prevenzione della corruzione

Il Segretario comunale

F.to Dott. Carrarello Guido

I Settore Amministrativo – Finanziario

Scheda 1 Assunzione del personale

AREA A

Concorso per l'assunzione di personale

1. Valutazione della probabilità

Criteri Punteggi

Criterio 1: discrezionalità.

Il processo è discrezionale?

No, è del tutto vincolato = 1

E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2

E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3

E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4

E' altamente discrezionale = 5

Criterio 2: rilevanza esterna

punteggio assegnato 2

Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?

No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2

Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5

Criterio 3: complessità del processo

punteggio assegnato 5

Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i

controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?

No, il processo coinvolge una sola PA = 1

Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3

Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5

Criterio 4: valore economico

Qual è l'impatto economico del processo?

Ha rilevanza esclusivamente interna = 1

punteggio assegnato 1

Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico (es.

borse di studio) = 3

Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es. appalto) = 5

Criterio 5: frazionabilità del processo

punteggio assegnato 5

Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di

entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato

(es. pluralità di affidamenti ridotti)?

No = 1

Si = 5

Criterio 6: controlli

punteggio assegnato 1

Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a

neutralizzare il rischio?

No, il rischio rimane indifferente = 1

Si, ma in minima parte = 2

Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3

Si, è molto efficace = 4

Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5

Valore stimato della probabilità 2,50

Valutazione della probabilità

0 = nessuna probabilità;

1 = improbabile;

2 = poco probabile;

3 = probabile;

4 = molto probabile;

5 = altamente probabile.

punteggio assegnato 1

2. Valutazione dell’impatto

Criteri

Criterio 1: impatto organizzativo

Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo,

quale percentuale di personale è impiegata nel processo?

(Se il processo coinvolge l'attività di più servizi nell'ambito della stessa PA occorre riferire la

percentuale al personale impiegato nei servizi coinvolti)

fino a circa il 20% = 1

fino a circa il 40% = 2

fino a circa il 60% = 3

fino a circa l’80% = 4

fino a circa il 100% = 5

Criterio 2: impatto economico

punteggio assegnato 2

Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di

dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della

PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?

No = 1

Si = 5

Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione

punteggio assegnato 1

Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il

medesimo evento o eventi analoghi?

No = 0

Non ne abbiamo memoria = 1

Si, sulla stampa locale = 2

Si, sulla stampa nazionale = 3

Si, sulla stampa locale e nazionale = 4

Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5

Criterio 4: impatto sull'immagine

punteggio assegnato 0

A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la

posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?

a livello di addetto = 1

a livello di collaboratore = 2

a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3

a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4

a livello di segretario generale = 5

Valore stimato dell'impatto 1,75

Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 4,38

punteggio assegnato 4

Scheda 2 Consulenze e incarichi

AREA A

Selezione per l'affidamento di un incarico professionale (art. 7 del d.lvo 165/2001)

1. Valutazione della probabilità

Criteri

Criterio 1: discrezionalità Il processo è discrezionale?

No, è del tutto vincolato = 1

E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2

E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3

E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4

E' altamente discrezionale = 5

Criterio 2: rilevanza esterna

punteggio assegnato 2

Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?

No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2

Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5

Criterio 3: complessità del processo

punteggio assegnato 5

Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i

controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?

No, il processo coinvolge una sola PA = 1

Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3

Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5

Criterio 4: valore economico

Qual è l'impatto economico del processo?

Ha rilevanza esclusivamente interna = 1

punteggio assegnato 1

Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3

Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5

Criterio 5: frazionabilità del processo

punteggio assegnato 5

Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di

entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato

(es. pluralità di affidamenti ridotti)?

No = 1

Si = 5

Criterio 6: controlli

punteggio assegnato 5

Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a

neutralizzare il rischio?

No, il rischio rimane indifferente = 1

Si, ma in minima parte = 2

Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3

Si, è molto efficace = 4

Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5

Valore stimato della probabilità 3,20

AREA A

punteggio assegnato 1

Selezione per l'affidamento di un incarico professionale (art. 7 del d.lvo 165/2001)

1. Valutazione della probabilità

0 = nessuna probabilità;

1 = improbabile;

2 = poco probabile;

3 = probabile;

4 = molto probabile;

5 = altamente probabile.

2. Valutazione dell’impatto

Criteri

Criterio 1: impatto organizzativo

Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo,

quale percentuale di personale è impiegata nel processo?

fino a circa il 20% = 1

fino a circa il 40% = 2

fino a circa il 60% = 3

fino a circa lo 80% = 4

fino a circa il 100% = 5

Criterio 2: impatto economico

punteggio assegnato 1

Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di

dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della

PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?

No = 1

Si = 5

Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione

punteggio assegnato 1

Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il

medesimo evento o eventi analoghi?

No = 0

Non ne abbiamo memoria = 1

Si, sulla stampa locale = 2

Si, sulla stampa nazionale = 3

Si, sulla stampa locale e nazionale = 4

Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5

Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione

punteggio assegnato 0

A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la

posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?

a livello di addetto = 1

a livello di collaboratore = 2

a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3

a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4

a livello di segretario generale = 5

punteggio assegnato 4

Valore stimato dell’impatto 1,50

Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 4,80

Scheda 4 Gare

AREA B

attività/processo: affidamento mediante procedura aperta (o procedura ristretta) di lavori, servizi,

forniture

1. Valutazione della probabilità

Criteri

Criterio 1: discrezionalità

Il processo è discrezionale?

No, è del tutto vincolato = 1

E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) =

2

E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3

E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4

E' altamente discrezionale = 5

Criterio 2: rilevanza esterna

punteggio assegnato 1

Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?

No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2

Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5

Criterio 3: complessità del processo

punteggio assegnato 5

Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni

(esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?

No, il processo coinvolge una sola PA = 1

Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3

Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5

Criterio 4: valore economico

Qual è l'impatto economico del processo?

Ha rilevanza esclusivamente interna = 1

punteggio assegnato 1

Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico =

3

Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5

punteggio assegnato 5

Criterio 5: frazionabilità del processo

Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni

di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso

risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)?

No = 1

Si = 5

Criterio 6: controlli

punteggio assegnato 1

Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato

a neutralizzare il rischio?

No, il rischio rimane indifferente = 1

Si, ma in minima parte = 2

Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3

Si, è molto efficace = 4

Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5

Valore stimato della probabilità 2,33

punteggio assegnato 1

AREA B attività/processo: affidamento mediante procedura aperta (o procedura ristretta) di

lavori, servizi, forniture

1. Valutazione della probabilità

0 = nessuna probabilità;

1 = improbabile;

2 = poco probabile;

3 = probabile;

4 = molto probabile;

5 = altamente probabile.

2. Valutazione dell’impatto

Criteri

Criterio 1: impatto organizzativo

Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo,

quale percentuale di personale è impiegata nel processo?

fino a circa il 20% = 1

fino a circa il 40% = 2

fino a circa il 60% = 3

fino a circa lo 80% = 4

fino a circa il 100% = 5

Criterio 2: impatto economico

punteggio assegnato 1

Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico

di dipendenti (dirigenti o dipendenti) della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento

del danno nei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?

No = 1

Si = 5

Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione

punteggio assegnato 1

Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il

medesimo evento o eventi analoghi?

No = 0

Non ne abbiamo memoria = 1

Si, sulla stampa locale = 2

Si, sulla stampa nazionale = 3

Si, sulla stampa locale e nazionale = 4

Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5

Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione

punteggio assegnato 0

A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la

posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?

a livello di addetto = 1

a livello di collaboratore = 2

a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3

a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4

a livello di segretario generale = 5

punteggio assegnato 4

Valore stimato dell'impatto 1,50

Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 3,50

Scheda 5 Affidamenti diretti

AREA B

attività/processo: affidamento diretto in economia di lavori, forniture e servizi (art. 125 comma 8 e

11 d. lgs. n. 163/2006)

1. Valutazione della probabilità

Criteri

Criterio 1: discrezionalità

Il processo è discrezionale?

No, è del tutto vincolato = 1

E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2

E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3

E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4

E' altamente discrezionale = 5

Criterio 2: rilevanza esterna

punteggio assegnato 2

Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?

No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2

Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5

Criterio 3: complessità del processo

punteggio assegnato 5

Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i

controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?

No, il processo coinvolge una sola PA = 1

Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3

Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5

Criterio 4: valore economico

Qual è l'impatto economico del processo?

Ha rilevanza esclusivamente interna = 1

punteggio assegnato 1

Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3

Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5

Criterio 5: frazionabilità del processo

punteggio assegnato 5

Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di

entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato

(es. pluralità di affidamenti ridotti)?

No = 1

Si = 5

Criterio 6: controlli

punteggio assegnato5

Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a

neutralizzare il rischio?

No, il rischio rimane indifferente = 1

Si, ma in minima parte = 2

Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3

Si, è molto efficace = 4

Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5

Valore stimato della probabilità 3,20

punteggio assegnato 1

AREA B attività/processo: affidamento mediante procedura aperta (o procedura ristretta) di lavori,

servizi, forniture

1. Valutazione della probabilità

0 = nessuna probabilità;

1 = improbabile;

2 = poco probabile;

3 = probabile;

4 = molto probabile;

5 = altamente probabile.

2. Valutazione dell’impatto

Criteri

Criterio 1: impatto organizzativo

Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo

quale percentuale di personale è impiegata nel processo?

fino a circa il 20% = 1

fino a circa il 40% = 2

fino a circa il 60% = 3

fino a circa lo 80% = 4

fino a circa il 100% = 5

Criterio 2: impatto economico

punteggio assegnato 1

Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di

dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della

PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?

No = 1

Si = 5

Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione

punteggio assegnato 1

Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il

medesimo evento o eventi analoghi?

No = 0

Non ne abbiamo memoria = 1

Si, sulla stampa locale = 2

Si, sulla stampa nazionale = 3

Si, sulla stampa locale e nazionale = 4

Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5

Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione

punteggio assegnato 0

A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la

posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?

a livello di addetto = 1

a livello di collaboratore = 2

a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3

a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4

a livello di segretario generale = 5

Valore stimato dell'impatto 1,50

Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 4,80

punteggio assegnato 4

Scheda 2 – autorizzazioni e concessioni

AREA C

autorizzazioni e concessioni in ambito commerciale

1. Valutazione della probabilità

Criteri

Criterio 1: discrezionalità

Il processo è discrezionale?

No, è del tutto vincolato = 1

E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2

E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3

E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4

E' altamente discrezionale = 5

Criterio 2: rilevanza esterna

punteggio assegnato 1

Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?

No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2

Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5

Criterio 3: complessità del processo

punteggio assegnato 5

Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i

controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?

No, il processo coinvolge una sola PA = 1

Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3

Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5

Criterio 4: valore economico

Qual è l'impatto economico del processo?

Ha rilevanza esclusivamente interna = 1

punteggio assegnato 1

Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3

Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5

punteggio assegnato 5

Criterio 5: frazionabilità del processo

Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di

entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato?

No = 1

Si = 5

Criterio 6: controlli

punteggio assegnato 1

Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a

neutralizzare il rischio?

No, il rischio rimane indifferente = 1

Si, ma in minima parte = 2

Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3

Si, è molto efficace = 4

Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5

Valore stimato della probabilità 2,33

AREA C

autorizzazioni e concessioni in ambito commerciale

1. Valutazione della probabilità

0 = nessuna probabilità;

1 = improbabile;

2 = poco probabile;

3 = probabile;

4 = molto probabile;

5= altamente probabile.

punteggio assegnato 1

2. Valutazione dell’impatto

Criteri

Criterio 1: impatto organizzativo

Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo

nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo?

fino a circa il 20% = 1

fino a circa il 40% = 2

fino a circa il 60% = 3

fino a circa lo 80% = 4

fino a circa il 100% = 5

Criterio 2: impatto economico

punteggio assegnato 1

Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di

dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della

PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?

No = 1

Si = 5

Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione

punteggio assegnato 1

Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il

medesimo evento o eventi analoghi?

No = 0

Non ne abbiamo memoria = 1

Si, sulla stampa locale = 2

Si, sulla stampa nazionale = 3

Si, sulla stampa locale e nazionale = 4

Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5

Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione

punteggio assegnato 0

A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la

posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?

a livello di addetto = 1

a livello di collaboratore = 2

a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3

a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4

a livello di segretario generale = 5

Valore stimato dell'impatto 1,50

Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 3,50

punteggio assegnato 4

II Settore Analisi e sviluppo della popolazione

Scheda 4 Gare

AREA B

attività/processo: affidamento mediante procedura aperta (o procedura ristretta) di lavori, servizi,

forniture

1. Valutazione della probabilità

Criteri

Criterio 1: discrezionalità

Il processo è discrezionale?

No, è del tutto vincolato = 1

E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2

E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3

E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4

E' altamente discrezionale = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 2: rilevanza esterna

Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?

No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2

Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5

punteggio assegnato 5

Criterio 3: complessità del processo

Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i

controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?

No, il processo coinvolge una sola PA = 1

Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3

Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 4: valore economico

Qual è l'impatto economico del processo?

Ha rilevanza esclusivamente interna = 1

Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3

Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5

punteggio assegnato 5

Criterio 5: frazionabilità del processo

Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di

entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato

(es. pluralità di affidamenti ridotti)?

No = 1

Si = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 6: controlli

Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a

neutralizzare il rischio?

No, il rischio rimane indifferente = 1

Si, ma in minima parte = 2

Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3

Si, è molto efficace = 4

Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5

punteggio assegnato 1

Valore stimato della probabilità 2,33

AREA B attività/processo: affidamento mediante procedura aperta (o procedura ristretta) di lavori,

servizi, forniture

1. Valutazione della probabilità

0 = nessuna probabilità;

1 = improbabile;

2 = poco probabile;

3 = probabile;

4 = molto probabile;

5 = altamente probabile.

2. Valutazione dell’impatto

Criteri

Criterio 1: impatto organizzativo

Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo,

quale percentuale di personale è impiegata nel processo?

fino a circa il 20% = 1

fino a circa il 40% = 2

fino a circa il 60% = 3

fino a circa lo 80% = 4

fino a circa il 100% = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 2: impatto economico

Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di

dipendenti (dirigenti o dipendenti) della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del

danno nei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?

No = 1

Si = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione

Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il

medesimo evento o eventi analoghi?

No = 0

Non ne abbiamo memoria = 1

Si, sulla stampa locale = 2

Si, sulla stampa nazionale = 3

Si, sulla stampa locale e nazionale = 4

Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5

punteggio assegnato 0

Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione

A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la

posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?

a livello di addetto = 1

a livello di collaboratore = 2

a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3

a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4

a livello di segretario generale = 5

punteggio assegnato 4

Valore stimato dell'impatto 1,50

Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 3,50

Scheda 5 Affidamenti diretti

AREA B

attività/processo: affidamento diretto in economia di lavori, forniture e servizi (art. 125 comma 8 e

11 d. lgs. n. 163/2006)

1. Valutazione della probabilità

Criteri

Criterio 1: discrezionalità

Il processo è discrezionale?

No, è del tutto vincolato = 1

E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2

E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3

E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4

E' altamente discrezionale = 5

punteggio assegnato 2

Criterio 2: rilevanza esterna

Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?

No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2

Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5

punteggio assegnato 5

Criterio 3: complessità del processo

Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i

controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?

No, il processo coinvolge una sola PA = 1

Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3

Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 4: valore economico

Qual è l'impatto economico del processo?

Ha rilevanza esclusivamente interna = 1

Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3

Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5

punteggio assegnato 5

Criterio 5: frazionabilità del processo

Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di

entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato

(es. pluralità di affidamenti ridotti)?

No = 1

Si = 5

punteggio assegnato5

Criterio 6: controlli

Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a

neutralizzare il rischio?

No, il rischio rimane indifferente = 1

Si, ma in minima parte = 2

Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3

Si, è molto efficace = 4

Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5

punteggio assegnato 1

Valore stimato della probabilità 3,20

AREA B attività/processo: affidamento mediante procedura aperta (o procedura ristretta) di lavori,

servizi, forniture

1. Valutazione della probabilità

0 = nessuna probabilità;

1 = improbabile;

2 = poco probabile;

3 = probabile;

4 = molto probabile;

5 = altamente probabile.

2. Valutazione dell’impatto

Criteri

Criterio 1: impatto organizzativo

Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo

quale percentuale di personale è impiegata nel processo?

fino a circa il 20% = 1

fino a circa il 40% = 2

fino a circa il 60% = 3

fino a circa lo 80% = 4

fino a circa il 100% = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 2: impatto economico

Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di

dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della

PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?

No = 1

Si = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione

Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il

medesimo evento o eventi analoghi?

No = 0

Non ne abbiamo memoria = 1

Si, sulla stampa locale = 2

Si, sulla stampa nazionale = 3

Si, sulla stampa locale e nazionale = 4

Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5

punteggio assegnato 0

Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione

A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la

posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?

a livello di addetto = 1

a livello di collaboratore = 2

a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3

a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4

a livello di segretario generale = 5

punteggio assegnato 4

Valore stimato dell'impatto 1,50

Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 4,80

Scheda 8 Contributi e sovvenzioni

AREA D concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché

attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere

1. Valutazione della probabilità

Criteri

Criterio 1: discrezionalità

Il processo è discrezionale?

No, è del tutto vincolato = 1

E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2

E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3

E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4

E' altamente discrezionale = 5

punteggio assegnato 4

Criterio 2: rilevanza esterna

Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?

No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2

Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5

punteggio assegnato 5

Criterio 3: complessità del processo

Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i

controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?

No, il processo coinvolge una sola PA = 1

Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3

Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 4: valore economico

Qual è l'impatto economico del processo?

Ha rilevanza esclusivamente interna = 1

Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3

Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5

punteggio assegnato 3

Criterio 5: frazionabilità del processo

Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di

entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato

(es. pluralità di affidamenti ridotti)?

No = 1

Si = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 6: controlli

Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a

neutralizzare il rischio?

No, il rischio rimane indifferente = 1

Si, ma in minima parte = 2

Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3

Si, è molto efficace = 4

Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5

punteggio assegnato 1

Valore stimato della probabilità 2,50

AREA D concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché

attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere

1. Valutazione della probabilità

0 = nessuna probabilità;

1 = improbabile;

2 = poco probabile;

3 = probabile;

4 = molto probabile;

5 = altamente probabile.

1. Valutazione dell’impatto

Criteri

Criterio 1: impatto organizzativo

Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo

nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo?

fino a circa il 20% = 1

fino a circa il 40% = 2

fino a circa il 60% = 3

fino a circa lo 80% = 4

fino a circa il 100% = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 2: impatto economico

Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di

dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della

PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?

No = 1

Si = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione

Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il

medesimo evento o eventi analoghi?

No = 0

Non ne abbiamo memoria = 1

Si, sulla stampa locale = 2

Si, sulla stampa nazionale = 3

Si, sulla stampa locale e nazionale = 4

Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5

punteggio assegnato 0

Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione

A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la

posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?

a livello di addetto = 1

a livello di collaboratore = 2

a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3

a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4

a livello di segretario generale = 5

punteggio assegnato 4

Valore stimato dell'impatto 1,50

Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 3,75

III Settore Gestione del territorio

Scheda 4 Gare

AREA B

attività/processo: affidamento mediante procedura aperta (o procedura ristretta) di lavori, servizi,

forniture

1. Valutazione della probabilità

Criteri

Criterio 1: discrezionalità

Il processo è discrezionale?

No, è del tutto vincolato = 1

E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2

E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3

E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4

E' altamente discrezionale = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 2: rilevanza esterna

Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?

No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2

Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5

punteggio assegnato 5

Criterio 3: complessità del processo

Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i

controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?

No, il processo coinvolge una sola PA = 1

Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3

Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 4: valore economico

Qual è l'impatto economico del processo?

Ha rilevanza esclusivamente interna = 1

Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3

Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5

punteggio assegnato 5

Criterio 5: frazionabilità del processo

Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di

entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato

(es. pluralità di affidamenti ridotti)?

No = 1

Si = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 6: controlli

Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a

neutralizzare il rischio?

No, il rischio rimane indifferente = 1

Si, ma in minima parte = 2

Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3

Si, è molto efficace = 4

Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5

punteggio assegnato 1

Valore stimato della probabilità 2,33

AREA B attività/processo: affidamento mediante procedura aperta (o procedura ristretta) di lavori,

servizi, forniture

1. Valutazione della probabilità

0 = nessuna probabilità;

1 = improbabile;

2 = poco probabile;

3 = probabile;

4 = molto probabile;

5 = altamente probabile.

2. Valutazione dell’impatto

Criteri

Criterio 1: impatto organizzativo

Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo,

quale percentuale di personale è impiegata nel processo?

fino a circa il 20% = 1

fino a circa il 40% = 2

fino a circa il 60% = 3

fino a circa lo 80% = 4

fino a circa il 100% = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 2: impatto economico

Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di

dipendenti (dirigenti o dipendenti) della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del

danno nei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?

No = 1

Si = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione

Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il

medesimo evento o eventi analoghi?

No = 0

Non ne abbiamo memoria = 1

Si, sulla stampa locale = 2

Si, sulla stampa nazionale = 3

Si, sulla stampa locale e nazionale = 4

Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5

punteggio assegnato 0

Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione

A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la

posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?

a livello di addetto = 1

a livello di collaboratore = 2

a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3

a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4

a livello di segretario generale = 5

punteggio assegnato 4

Valore stimato dell'impatto 1,50

Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 3,50

Scheda 5 Affidamenti diretti

AREA B

attività/processo: affidamento diretto in economia di lavori, forniture e servizi (art. 125 comma 8 e

11 d. lgs. n. 163/2006)

1. Valutazione della probabilità

Criteri

Criterio 1: discrezionalità

Il processo è discrezionale?

No, è del tutto vincolato = 1

E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2

E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3

E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4

E' altamente discrezionale = 5

punteggio assegnato 2

Criterio 2: rilevanza esterna

Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?

No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2

Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5

punteggio assegnato 5

Criterio 3: complessità del processo

Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i

controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?

No, il processo coinvolge una sola PA = 1

Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3

Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 4: valore economico

Qual è l'impatto economico del processo?

Ha rilevanza esclusivamente interna = 1

Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3

Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5

punteggio assegnato 5

Criterio 5: frazionabilità del processo

Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di

entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato

(es. pluralità di affidamenti ridotti)?

No = 1

Si = 5

punteggio assegnato5

Criterio 6: controlli

Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a

neutralizzare il rischio?

No, il rischio rimane indifferente = 1

Si, ma in minima parte = 2

Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3

Si, è molto efficace = 4

Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5

punteggio assegnato 1

Valore stimato della probabilità 3,20

AREA B attività/processo: affidamento mediante procedura aperta (o procedura ristretta) di lavori,

servizi, forniture

1. Valutazione della probabilità

0 = nessuna probabilità;

1 = improbabile;

2 = poco probabile;

3 = probabile;

4 = molto probabile;

5 = altamente probabile.

2. Valutazione dell’impatto

Criteri

Criterio 1: impatto organizzativo

Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo

quale percentuale di personale è impiegata nel processo?

fino a circa il 20% = 1

fino a circa il 40% = 2

fino a circa il 60% = 3

fino a circa lo 80% = 4

fino a circa il 100% = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 2: impatto economico

Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di

dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della

PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?

No = 1

Si = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione

Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il

medesimo evento o eventi analoghi?

No = 0

Non ne abbiamo memoria = 1

Si, sulla stampa locale = 2

Si, sulla stampa nazionale = 3

Si, sulla stampa locale e nazionale = 4

Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5

punteggio assegnato 0

Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione

A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la

posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?

a livello di addetto = 1

a livello di collaboratore = 2

a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3

a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4

a livello di segretario generale = 5

punteggio assegnato 4

Valore stimato dell'impatto 1,50

Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 4,80

Scheda 2 – autorizzazioni e concessioni

AREA C

autorizzazioni e concessioni dei beni demaniali e patrimoniali

1. Valutazione della probabilità

Criteri

Criterio 1: discrezionalità

Il processo è discrezionale?

No, è del tutto vincolato = 1

E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2

E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3

E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4

E' altamente discrezionale = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 2: rilevanza esterna

Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?

No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2

Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5

punteggio assegnato 5

Criterio 3: complessità del processo

Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i

controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?

No, il processo coinvolge una sola PA = 1

Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3

Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 4: valore economico

Qual è l'impatto economico del processo?

Ha rilevanza esclusivamente interna = 1

Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3

Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5

punteggio assegnato 5

Criterio 5: frazionabilità del processo

Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di

entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato?

No = 1

Si = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 6: controlli

Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a

neutralizzare il rischio?

No, il rischio rimane indifferente = 1

Si, ma in minima parte = 2

Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3

Si, è molto efficace = 4

Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5

punteggio assegnato 1

Valore stimato della probabilità 2,33

AREA C

autorizzazioni e concessioni in ambito commerciale

1. Valutazione della probabilità

0 = nessuna probabilità;

1 = improbabile;

2 = poco probabile;

3 = probabile;

4 = molto probabile;

5= altamente probabile.

2. Valutazione dell’impatto

Criteri

Criterio 1: impatto organizzativo

Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo

nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo?

fino a circa il 20% = 1

fino a circa il 40% = 2

fino a circa il 60% = 3

fino a circa lo 80% = 4

fino a circa il 100% = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 2: impatto economico

Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di

dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della

PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?

No = 1

Si = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione

Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il

medesimo evento o eventi analoghi?

No = 0

Non ne abbiamo memoria = 1

Si, sulla stampa locale = 2

Si, sulla stampa nazionale = 3

Si, sulla stampa locale e nazionale = 4

Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5

punteggio assegnato 0

Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione

A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la

posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?

a livello di addetto = 1

a livello di collaboratore = 2

a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3

a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4

a livello di segretario generale = 5

punteggio assegnato 4

Valore stimato dell'impatto 1,50

Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 3,50

IV Settore Servizi sociali

Scheda 4 Gare

AREA B

attività/processo: affidamento mediante procedura aperta (o procedura ristretta) di lavori, servizi,

forniture

1. Valutazione della probabilità

Criteri

Criterio 1: discrezionalità

Il processo è discrezionale?

No, è del tutto vincolato = 1

E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2

E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3

E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4

E' altamente discrezionale = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 2: rilevanza esterna

Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?

No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2

Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5

punteggio assegnato 5

Criterio 3: complessità del processo

Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i

controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?

No, il processo coinvolge una sola PA = 1

Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3

Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 4: valore economico

Qual è l'impatto economico del processo?

Ha rilevanza esclusivamente interna = 1

Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3

Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5

punteggio assegnato 5

Criterio 5: frazionabilità del processo

Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di

entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato

(es. pluralità di affidamenti ridotti)?

No = 1

Si = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 6: controlli

Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a

neutralizzare il rischio?

No, il rischio rimane indifferente = 1

Si, ma in minima parte = 2

Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3

Si, è molto efficace = 4

Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5

punteggio assegnato 1

Valore stimato della probabilità 2,33

AREA B attività/processo: affidamento mediante procedura aperta (o procedura ristretta) di lavori,

servizi, forniture

1. Valutazione della probabilità

0 = nessuna probabilità;

1 = improbabile;

2 = poco probabile;

3 = probabile;

4 = molto probabile;

5 = altamente probabile.

2. Valutazione dell’impatto

Criteri

Criterio 1: impatto organizzativo

Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo,

quale percentuale di personale è impiegata nel processo?

fino a circa il 20% = 1

fino a circa il 40% = 2

fino a circa il 60% = 3

fino a circa lo 80% = 4

fino a circa il 100% = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 2: impatto economico

Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di

dipendenti (dirigenti o dipendenti) della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del

danno nei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?

No = 1

Si = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione

Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il

medesimo evento o eventi analoghi?

No = 0

Non ne abbiamo memoria = 1

Si, sulla stampa locale = 2

Si, sulla stampa nazionale = 3

Si, sulla stampa locale e nazionale = 4

Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5

punteggio assegnato 0

Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione

A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la

posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?

a livello di addetto = 1

a livello di collaboratore = 2

a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3

a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4

a livello di segretario generale = 5

punteggio assegnato 4

Valore stimato dell'impatto 1,50

Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 3,50

Scheda 5 Affidamenti diretti

AREA B

attività/processo: affidamento diretto in economia di lavori, forniture e servizi (art. 125 comma 8 e

11 d. lgs. n. 163/2006)

1. Valutazione della probabilità

Criteri

Criterio 1: discrezionalità

Il processo è discrezionale?

No, è del tutto vincolato = 1

E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2

E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3

E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4

E' altamente discrezionale = 5

punteggio assegnato 2

Criterio 2: rilevanza esterna

Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?

No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2

Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5

punteggio assegnato 5

Criterio 3: complessità del processo

Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i

controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?

No, il processo coinvolge una sola PA = 1

Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3

Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 4: valore economico

Qual è l'impatto economico del processo?

Ha rilevanza esclusivamente interna = 1

Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3

Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5

punteggio assegnato 5

Criterio 5: frazionabilità del processo

Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di

entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato

(es. pluralità di affidamenti ridotti)?

No = 1

Si = 5

punteggio assegnato5

Criterio 6: controlli

Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a

neutralizzare il rischio?

No, il rischio rimane indifferente = 1

Si, ma in minima parte = 2

Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3

Si, è molto efficace = 4

Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5

punteggio assegnato 1

Valore stimato della probabilità 3,20

AREA B attività/processo: affidamento mediante procedura aperta (o procedura ristretta) di lavori,

servizi, forniture

1. Valutazione della probabilità

0 = nessuna probabilità;

1 = improbabile;

2 = poco probabile;

3 = probabile;

4 = molto probabile;

5 = altamente probabile.

2. Valutazione dell’impatto

Criteri

Criterio 1: impatto organizzativo

Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo

quale percentuale di personale è impiegata nel processo?

fino a circa il 20% = 1

fino a circa il 40% = 2

fino a circa il 60% = 3

fino a circa lo 80% = 4

fino a circa il 100% = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 2: impatto economico

Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di

dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della

PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?

No = 1

Si = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione

Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il

medesimo evento o eventi analoghi?

No = 0

Non ne abbiamo memoria = 1

Si, sulla stampa locale = 2

Si, sulla stampa nazionale = 3

Si, sulla stampa locale e nazionale = 4

Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5

punteggio assegnato 0

Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione

A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la

posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?

a livello di addetto = 1

a livello di collaboratore = 2

a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3

a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4

a livello di segretario generale = 5

punteggio assegnato 4

Valore stimato dell'impatto 1,50

Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 4,80

Scheda 8 Contributi e sovvenzioni

AREA D concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché

attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere

1. Valutazione della probabilità

Criteri

Criterio 1: discrezionalità

Il processo è discrezionale?

No, è del tutto vincolato = 1

E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2

E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3

E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4

E' altamente discrezionale = 5

punteggio assegnato 4

Criterio 2: rilevanza esterna

Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?

No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2

Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5

punteggio assegnato 5

Criterio 3: complessità del processo

Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i

controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?

No, il processo coinvolge una sola PA = 1

Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3

Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 4: valore economico

Qual è l'impatto economico del processo?

Ha rilevanza esclusivamente interna = 1

Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3

Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5

punteggio assegnato 3

Criterio 5: frazionabilità del processo

Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di

entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato

(es. pluralità di affidamenti ridotti)?

No = 1

Si = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 6: controlli

Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a

neutralizzare il rischio?

No, il rischio rimane indifferente = 1

Si, ma in minima parte = 2

Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3

Si, è molto efficace = 4

Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5

punteggio assegnato 1

Valore stimato della probabilità 2,50

AREA D concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché

attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere

1. Valutazione della probabilità

0 = nessuna probabilità;

1 = improbabile;

2 = poco probabile;

3 = probabile;

4 = molto probabile;

5 = altamente probabile.

2. Valutazione dell’impatto

Criteri

Criterio 1: impatto organizzativo

Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo

nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo?

fino a circa il 20% = 1

fino a circa il 40% = 2

fino a circa il 60% = 3

fino a circa lo 80% = 4

fino a circa il 100% = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 2: impatto economico

Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di

dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della

PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?

No = 1

Si = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione

Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il

medesimo evento o eventi analoghi?

No = 0

Non ne abbiamo memoria = 1

Si, sulla stampa locale = 2

Si, sulla stampa nazionale = 3

Si, sulla stampa locale e nazionale = 4

Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5

punteggio assegnato 0

Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione

A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la

posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?

a livello di addetto = 1

a livello di collaboratore = 2

a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3

a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4

a livello di segretario generale = 5

punteggio assegnato 4

Valore stimato dell'impatto 1,50

Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 3,75

V Settore Sicurezza

Scheda 2 – autorizzazioni e concessioni

AREA C

autorizzazioni in materia di pubblica sicurezza

1. Valutazione della probabilità

Criteri

Criterio 1: discrezionalità

Il processo è discrezionale?

No, è del tutto vincolato = 1

E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2

E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3

E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4

E' altamente discrezionale = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 2: rilevanza esterna

Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?

No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2

Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5

punteggio assegnato 5

Criterio 3: complessità del processo

Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i

controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?

No, il processo coinvolge una sola PA = 1

Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3

Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 4: valore economico

Qual è l'impatto economico del processo?

Ha rilevanza esclusivamente interna = 1

Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3

Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5

punteggio assegnato 5

Criterio 5: frazionabilità del processo

Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di

entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato?

No = 1

Si = 5

Criterio 6: controlli

punteggio assegnato 1

Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a

neutralizzare il rischio?

No, il rischio rimane indifferente = 1

Si, ma in minima parte = 2

Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3

Si, è molto efficace = 4

Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5

punteggio assegnato 1

Valore stimato della probabilità 2,33

AREA C

autorizzazioni e concessioni in ambito commerciale

1. Valutazione della probabilità

0 = nessuna probabilità;

1 = improbabile;

2 = poco probabile;

3 = probabile;

4 = molto probabile;

5= altamente probabile.

2. Valutazione dell’impatto

Criteri

Criterio 1: impatto organizzativo

Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo

nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo?

fino a circa il 20% = 1

fino a circa il 40% = 2

fino a circa il 60% = 3

fino a circa lo 80% = 4

fino a circa il 100% = 5

Criterio 2: impatto economico

punteggio assegnato 1

Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di

dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della

PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?

No = 1

Si = 5

Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione

punteggio assegnato 1

Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il

medesimo evento o eventi analoghi?

No = 0

Non ne abbiamo memoria = 1

Si, sulla stampa locale = 2

Si, sulla stampa nazionale = 3

Si, sulla stampa locale e nazionale = 4

Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5

Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione

punteggio assegnato 0

A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la

posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?

a livello di addetto = 1

a livello di collaboratore = 2

a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3

a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4

a livello di segretario generale = 5

Valore stimato dell'impatto 1,50

punteggio assegnato 4

Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 3,50

Scheda 11 Sanzioni

AREA E

Gestione delle sanzioni amministrative per violazioni di legge e regolamenti

1. Valutazione della probabilità

Criteri

Criterio 1: discrezionalità Il processo è discrezionale?

No, è del tutto vincolato = 1

E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) =

2

E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3

E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4

E' altamente discrezionale = 5

Criterio 2: rilevanza esterna

punteggio assegnato 1

Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?

No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2

Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5

Criterio 3: complessità del processo

punteggio assegnato 5

Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni

(esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?

No, il processo coinvolge una sola PA = 1

Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3

Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5

Criterio 4: valore economico

Qual è l'impatto economico del processo?

Ha rilevanza esclusivamente interna = 1

punteggio assegnato 1

Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico =

3

Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5

punteggio assegnato 4

(N.B. In questo caso il criterio del valore economico, trattandosi di sanzione amministrativa, deve

essere inteso come svantaggio e il rischio è insito nell’elusione dell’applicazione della sanzione.

Inoltre, viene assegnato un punteggio intermedio, in quanto l’impatto economico di una sanzione

amministrativa nei confronti del soggetto sanzionato è variabile in funzione della gravità della

violazione.)

Criterio 5: frazionabilità del processo

Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni

di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso

risultato?

No = 1

Si = 5

Criterio 6: controlli

punteggio assegnato 1

Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato

a neutralizzare il rischio?

No, il rischio rimane indifferente = 1

Si, ma in minima parte = 2

Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3

Si, è molto efficace = 4

Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5

Valore stimato della probabilità 2,17

AREA E

Gestione delle sanzioni amministrative

1. Valutazione della probabilità

0 = nessuna probabilità;

1 = improbabile;

2 = poco probabile;

3 = probabile;

4 = molto probabile;

5 = altamente probabile.

punteggio assegnato 1

2. Valutazione dell’impatto

Criteri

Criterio 1: impatto organizzativo

Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo

nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo?

fino a circa il 20% = 1

fino a circa il 40% = 2

fino a circa il 60% = 3

fino a circa lo 80% = 4

fino a circa il 100% = 5

Criterio 2: impatto economico

punteggio assegnato 1

Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico

di dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti

della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?

No = 1

Si = 5

Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione

punteggio assegnato 1

Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il

medesimo evento o eventi analoghi?

No = 0

Non ne abbiamo memoria = 1

Si, sulla stampa locale = 2

Si, sulla stampa nazionale = 3

Si, sulla stampa locale e nazionale = 4

Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5

Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione

punteggio assegnato 0

A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la

posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?

a livello di addetto = 1

a livello di collaboratore = 2

a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3

a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4

a livello di segretario generale = 5

Valore stimato dell'impatto 1,50

Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 3,30

punteggio assegnato 4

VI Settore Urbanistica ed edilizia privata

AREA C

autorizzazioni e concessioni: permesso di costruire

1. Valutazione della probabilità

Criteri

Criterio 1: discrezionalità

Il processo è discrezionale?

No, è del tutto vincolato = 1

E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2

E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3

E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4

E' altamente discrezionale = 5

Criterio 2: rilevanza esterna

punteggio assegnato 1

Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?

No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2

Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5

punteggio assegnato 5

Criterio 3: complessità del processo

Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i

controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?

No, il processo coinvolge una sola PA = 1

Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3 Si, il processo coinvolge più di cinque

amministrazioni = 5

punteggio assegnato 1

Criterio 4: valore economico Qual è l'impatto economico del processo?

Ha rilevanza esclusivamente interna = 1

Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3

Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5

punteggio assegnato 5

Criterio 5: frazionabilità del processo

Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di

entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato?

No = 1

Si = 5

Criterio 6: controlli

punteggio assegnato 1

Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a

neutralizzare il rischio?

No, il rischio rimane indifferente = 1

Si, ma in minima parte = 2

Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3

Si, è molto efficace = 4

Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5

Valore stimato della probabilità 2,30

AREA C

autorizzazioni e concessioni: permesso di costruire

1. Valutazione della probabilità

0 = nessuna probabilità;

1 = improbabile;

2 = poco probabile;

3 = probabile;

4 = molto probabile;

5= altamente probabile.

2. Valutazione dell’impatto

Criteri

Criterio 1: impatto organizzativo

punteggio assegnato 1

Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo

nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo?

Fino a circa il 20% = 1

fino a circa il 40% = 2

fino a circa il 60% = 3

fino a circa lo 80% = 4

fino a circa il 100% = 5

Criterio 2: impatto economico

punteggio assegnato 1

Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di

dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della

PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?

No = 1

Si = 5

Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione

punteggio assegnato 1

Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il

medesimo evento o eventi analoghi?

No = 0

Non ne abbiamo memoria = 1

Si, sulla stampa locale = 2

Si, sulla stampa nazionale = 3

Si, sulla stampa locale e nazionale = 4

Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5

Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione

punteggio assegnato 0

A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la

posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?

a livello di addetto = 1

a livello di collaboratore = 2

a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3

a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4

a livello di segretario generale = 5

Valore stimato dell'impatto 1,50

Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 3,45

punteggio assegnato 4

Scheda 9 Urbanistica generale

AREA E

provvedimenti di pianificazione urbanistica generale

1. Valutazione della probabilità

Criteri

Criterio 1: discrezionalità

Il processo è discrezionale?

No, è del tutto vincolato = 1

E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2

E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3

E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4

E' altamente discrezionale = 5

Criterio 2: rilevanza esterna

punteggio assegnato 5

Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?

No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2

Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5

Criterio 3: complessità del processo

punteggio assegnato 5

Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i

controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?

No, il processo coinvolge una sola PA = 1

Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3

Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5

Criterio 4: valore economico

Qual è l'impatto economico del processo?

Ha rilevanza esclusivamente interna = 1

punteggio assegnato 3

Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3

Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5

Criterio 5: frazionabilità del processo

punteggio assegnato 5

Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di

entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato?

No = 1

Si = 5

Criterio 6: controlli

punteggio assegnato 5

Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a

neutralizzare il rischio?

No, il rischio rimane indifferente = 1

Si, ma in minima parte = 2

Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3

Si, è molto efficace = 4

Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5

Valore stimato della probabilità 4,00

AREA E

provvedimenti di pianificazione urbanistica generale

1. Valutazione della probabilità

0 = nessuna probabilità;

1 = improbabile;

2 = poco probabile;

3 = probabile;

4 = molto probabile;

5 = altamente probabile.

2. Valutazione dell’impatto

Criteri

Criterio 1: impatto organizzativo

punteggio assegnato 1

Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo

nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo?

fino a circa il 20% = 1

fino a circa il 40% = 2

fino a circa il 60% = 3

fino a circa lo 80% = 4

fino a circa il 100% = 5

Criterio 2: impatto economico

punteggio assegnato 1

Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di

dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della

PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?

No = 1

Si = 5

Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione

punteggio assegnato 1

Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il

medesimo evento o eventi analoghi?

No = 0

Non ne abbiamo memoria = 1

Si, sulla stampa locale = 2

Si, sulla stampa nazionale = 3

Si, sulla stampa locale e nazionale = 4

Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5

Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione

punteggio assegnato 0

A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la

posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?

a livello di addetto = 1

a livello di collaboratore = 2

a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3

a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4

a livello di segretario generale = 5

Valore stimato dell’impatto 1,50

Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 6,00

punteggio assegnato 4

Scheda 10 Urbanistica attuativa

AREA E

provvedimenti di pianificazione urbanistica attuativa

1. Valutazione della probabilità

Criteri

Criterio 1: discrezionalità

Il processo è discrezionale?

No, è del tutto vincolato = 1

E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2

E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3

E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4

E' altamente discrezionale = 5

Criterio 2: rilevanza esterna

punteggio assegnato 4

Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?

No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2

Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5

Criterio 3: complessità del processo

punteggio assegnato 5

Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i

controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?

No, il processo coinvolge una sola PA = 1

Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3

Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5

Criterio 4: valore economico

Qual è l'impatto economico del processo?

Ha rilevanza esclusivamente interna = 1

punteggio assegnato 3

Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3

Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5

Criterio 5: frazionabilità del processo

punteggio assegnato 5

Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di

entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato?

No = 1

Si = 5

Criterio 6: controlli

punteggio assegnato 5

Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a

neutralizzare il rischio?

No, il rischio rimane indifferente = 1

Si, ma in minima parte = 2

Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3

Si, è molto efficace = 4

Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5

Valore stimato della probabilità 3,80

AREA E

provvedimenti di pianificazione urbanistica attuativa

1. Valutazione della probabilità

0 = nessuna probabilità;

1 = improbabile;

2 = poco probabile;

3 = probabile;

4 = molto probabile;

5 = altamente probabile.

punteggio assegnato 1

2. Valutazione dell’impatto

Criteri

Criterio 1: impatto organizzativo

Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo

nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo?

fino a circa il 20% = 1

fino a circa il 40% = 2

fino a circa il 60% = 3

fino a circa lo 80% = 4

fino a circa il 100% = 5

Criterio 2: impatto economico

punteggio assegnato 1

Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di

dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della

PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?

No = 1

Si = 5

Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione

punteggio assegnato 1

Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il

medesimo evento o eventi analoghi?

No = 0

Non ne abbiamo memoria = 1

Si, sulla stampa locale = 2

Si, sulla stampa nazionale = 3

Si, sulla stampa locale e nazionale = 4

Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5

Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione

punteggio assegnato 0

A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la

posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?

a livello di addetto = 1

a livello di collaboratore = 2

a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3

a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4

a livello di segretario generale = 5

Valore stimato dell’impatto 1,50

Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 5,70

punteggio assegnato 4

Scheda 11 Sanzioni

AREA E

Gestione delle sanzioni amministrative per violazioni di legge e regolamenti in materia edilizia

1. Valutazione della probabilità

Criteri

Criterio 1: discrezionalità Il processo è discrezionale?

No, è del tutto vincolato = 1

E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2

E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3

E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4

E' altamente discrezionale = 5

Criterio 2: rilevanza esterna

punteggio assegnato 1

Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?

No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2

Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5

Criterio 3: complessità del processo

punteggio assegnato 5

Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i

controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?

No, il processo coinvolge una sola PA = 1

Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3

Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5

Criterio 4: valore economico

Qual è l'impatto economico del processo?

Ha rilevanza esclusivamente interna = 1

punteggio assegnato 1

Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3

Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5

punteggio assegnato 4

(N.B. In questo caso il criterio del valore economico, trattandosi di sanzione amministrativa, deve

essere inteso come svantaggio e il rischio è insito nell’elusione dell’applicazione della sanzione.

Inoltre, viene assegnato un punteggio intermedio, in quanto l’impatto economico di una sanzione

amministrativa nei confronti del soggetto sanzionato è variabile in funzione della gravità della

violazione.)

Criterio 5: frazionabilità del processo

Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di

entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato?

No = 1

Si = 5

Criterio 6: controlli

punteggio assegnato 1

Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a

neutralizzare il rischio?

No, il rischio rimane indifferente = 1

Si, ma in minima parte = 2

Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3

Si, è molto efficace = 4

Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5

Valore stimato della probabilità 2,17

AREA E

Gestione delle sanzioni amministrative

1. Valutazione della probabilità

0 = nessuna probabilità;

1 = improbabile;

2 = poco probabile;

3 = probabile;

4 = molto probabile;

5 = altamente probabile.

punteggio assegnato 1

2. Valutazione dell’impatto

Criteri

Criterio 1: impatto organizzativo

Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo

nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo?

fino a circa il 20% = 1

fino a circa il 40% = 2

fino a circa il 60% = 3

fino a circa lo 80% = 4

fino a circa il 100% = 5

Criterio 2: impatto economico

punteggio assegnato 1

Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di

dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della

PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?

No = 1

Si = 5

Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione

punteggio assegnato 1

Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il

medesimo evento o eventi analoghi?

No = 0

Non ne abbiamo memoria = 1

Si, sulla stampa locale = 2

Si, sulla stampa nazionale = 3

Si, sulla stampa locale e nazionale = 4

Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5

Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione

punteggio assegnato 0

A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la

posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?

a livello di addetto = 1

a livello di collaboratore = 2

a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3

a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4

a livello di segretario generale = 5

Valore stimato dell'impatto 1,50

Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 3,30

punteggio assegnato 4

Classifica del livello di rischio per area di attività

Attività Valore probabilità Valore impatto Valore finale

AREA E Urbanistica generale 4,00 1,50 6,00

AREA E Urbanistica attuativa 3,80 1,50 5,70

AREA A Consulenze e incarichi

AREA B Affidamenti diretti lavori

3,20 1,50 4,80

pubblici, forniture, servizi in economia 3,20 1,50 4,80

AREA A Assunzioni del personale

2,50

1,75

4,38

AREA D Contributi e sovvenzioni

2,50

1,50

3,75

AREA B Affidamenti lavori pubblici,

servizi e forniture a procedura aperta

2,33

1,50

3,50

AREA C Autorizzazioni e concessioni

2,33

1,50

3,50

AREA C Autorizzazioni e concessioni:

permessi di costruire 2,30 1,50 3,45

AREA E Sanzioni amministrative

2,17

1,50

3,30

Scala di rischio

0 = inesistente

Da 1 a 2 = improbabile

Da 3 a 4 = poco probabile

Da 5 a 6 = probabile

Da 7 a 8 = molto probabile

Da 9 in poi = altamente probabile

Classifica del livello di rischio per Settore organizzativo

Settore Organizzativo Valore probabilità Valore impatto Valore finale

I Settore 13,56 7,75 20,98

VI Settore 12,27 6,00 12,51

II Settore 8,03 4,50 12,05

IV Settore 8,03 4,50 12,05

III Settore 7,86 4,50 11,80

V Settore 4,50 3,00 6,80