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La Prevenzione della CorruzioneNormativa, Piani Triennali di Prevenzione e Piano

Nazionale Anticorruzione

Comunità Montana di Valle Sabbia30 novembre 2015

Andrea Ferrarini (Consulente Anticorruzione)

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La Normativa Anticorruzione• Legge 190/2012: Disposizioni per la prevenzione e la repressione della

corruzione e dell'illegalità nella pubblica amministrazione: assegna alla Ci.V.I.T. il ruolo di Autorità Nazionale Anticorruzione; introduce il Piano Nazionale Anticorruzione e i Piani Triennali di Prevenzione della Corruzione in tutte le pubbliche amministrazioni

• D.lgs. 235/2012: Testo unico delle disposizioni in materia di incandidabilità e di divieto di ricoprire cariche elettive e di Governo conseguenti a sentenze definitive di condanna per delitti non colposi

• D.lgs. 33/2013: riordino della disciplina riguardante gli obblighi di pubblicità, trasparenza e diffusione delle informazioni da parte delle pubbliche amministrazioni

• D.lgs. 39/2013: Disposizioni in materia di inconferibilità e incompatibilità di incarichi presso le pubbliche amministrazioni e presso gli enti privati in controllo pubblico

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La Normativa Anticorruzione

• D.P.R. 62/2013: regolamento recante codice di comportamento dei dipendenti pubblici, a norma dell’art. 54, del decreto legislativo 30 marzo 2001, n. 165

• D.L. 69/2013: Disposizioni urgenti per il rilancio dell’economia (decreto del fare): sottrae alla Ci.V.I.T. alcune competenze

• D.L. 101/2013: Disposizioni urgenti per il perseguimento di obiettivi di razionalizzazione nelle pubbliche amministrazioni: Nasce ANAC

• D.L. 90/2014: Misure urgenti per la semplificazione e la trasparenza amministrativa e per l’efficienza degli uffici giudiziari: Le competenze in materia di prevenzione della corruzione assegnate al DFP vengono trasferite ad ANAC, che diventa l’unica autorità nazionale responsabile delle politiche di prevenzione. ANAC assorbe l’ AVCP e il suo personale.

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LA GESTIONE DEL RISCHIO DI CORRUZIONE

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La norma UNI ISO 31000:2010

• La UNI ISO 31000:2010 è la versione italiana della norma internazionale, che definisce principi e linee guida per la gestione del rischio

• La UNI ISO 31000:2010 non serve per certificare un sistema, ma per fornire dei suggerimenti, per gestire efficacemente il rischio (qualunque rischio!) e può rendere più efficaci e sistematiche le politiche di prevenzione della corruzione

• La UNI ISO 31000:2010 è una norma di 28 pagine, acquistabile sul sito http://store.uni.com/ al costo di 72 Euro. E’ scritta in modo chiaro ed accessibile, anche per chi non si è mai occupato di Risk Management

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Principi di Riferimento, Struttura di Riferimento e Processo di Gestione del Rischio

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Definizione di Rischio

OHSAS 18001: Rischio «Combinazione della probabilità e della conseguenza del verificarsi di uno specifico evento pericoloso»

UNI ISO 31000: Rischio «Effetto dell’incertezza sugli obiettivi»

• La prima definizione è molto comprensibile: il rischio è un evento che potrebbe capitarci e che potrebbe avere delle conseguenze negative.

• La seconda definizione è a prima vista meno chiara: sembra suggerire che il rischio dipende dall’incertezza (non dagli eventi) e dalle conseguenze che l’incertezza ha sui nostri obiettivi

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Definizione di Rischio di Corruzione

Piano Nazionale Anticorruzione, Allegato 1, paragrafo B1:

«Il Rischio di Corruzione è l’effetto dell’incertezza sul corretto perseguimento dell’interesse pubblico e, quindi, sull’obiettivo istituzionale dell’ente, dovuto alla possibilità che si verifichi un evento di corruzione»

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Effetto dell’incertezza sull’obiettivo istituzionale…

Effetto = scostamento da qualcosa di atteso

Incertezza = stato, anche parziale, di assenza di informazioni su un evento, sulle sue conseguenze o sulla loro probabilità.

Obiettivo istituzionale (Enti locali): rappresentare la propria comunità, curarne gli interessi e promuoverne lo sviluppo (art. 3, co. 2 d.lgs 267/2000)

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Il rischio non dipende dal fatto che alcuni eventi possono influire sui nostri obiettivi, ma dal fatto che non conosciamo tali eventi (= incertezza)

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COSA CI INSEGNA LA UNI ISO 31000:20101. Che gli eventi, in sé stessi, non sono un rischio, ma che diventano un

rischio quando «incontrano» gli obiettivi di una organizzazione2. Che il modo migliore per non correre rischi, è non darsi degli obiettivi. Ma

questo non è possibile:

• qualunque organizzazione, per vivere, ha bisogno di avere uno scopo e definire dei risultati attesi.

• «vivere di obiettivi» significa anche «vivere di incertezze»: potrebbe succedere qualcosa di non previsto, che influisce sugli obiettivi.

3. Che gestire il rischio significa, semplicemente (?) ridurre l’incertezza.4. Che il rischio di corruzione non è un problema politico o giudiziario, ma è

un problema organizzativo.

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COSA CI INSEGNA LA UNI ISO 31000:2010

• L’obiettivo istituzionale delle vostre amministrazioni è «il perseguimento dell’interesse pubblico»*

• La corruzione distorce i processi della pubblica amministrazione, facendoli deviare verso il perseguimento di interessi privati

• Quindi la corruzione è un evento che influenza negativamente l’obiettivo istituzionale di un ente pubblico

• Gestire il rischio di corruzione significa gestire (ridurre) la nostra incertezza nei confronti della corruzione

*Piano Nazionale Anticorruzione, Allegato 1, punto B.1.1.1

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Definizione di «evento di corruzione»Abuso di un potere pubblico, finalizzato a favorire interessi privati• Questa definizione è più ampia di quella proposta dalla circolare

1/2013 del Dipartimento della Funzione Pubblica e dal P.N.A.(*), perché include sia gli interessi privati del dipendente pubblico, sia gli interessi dei soggetti privati che si interfacciano con la pubblica amministrazione.

• Descrive meglio le dinamiche corruttive del dopo Tangentopoli: mentre negli anni ‘90 il motore della corruzione era rappresentato dai partiti politici (ed erano numerosi i casi di concussione), oggi sono gli interessi privati degli operatori economici il principale «MOTORE» della corruzione.

(*) Abuso da parte di un soggetto del potere a lui affidato, al fine di ottenere vantaggi privati

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«Evento di corruzione»

Azione consapevole

Uso distorto del potere pubblico

Uno o più interessi privati

Evento di corruzione

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Piramide del rischio di Corruzione

.

reati

Sanzioni Disciplinari

Comportamenti eticamente scorretti

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La corruzione è come un incendio … INCENDIO CORRUZIONE

Reazione chimica, tra: Evento che coinvolge

Un combustibile (es. legno, carta, gas…), che può bruciare

Persone («fatte» di bisogni, valori, scelte, comportamenti)

Un comburente (aria), «dentro cui» si può sviluppare l’incendio.

Un processo di interesse pubblico «dentro il quale» può avere luogo la corruzione

In presenza di ….

Un innesco (es. una fiamma) Interessi privati (=non pubblici)

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Il «Triangolo della Corruzione» e le tre dimensioni del rischio di corruzione

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Tre dimensioni del rischio = tre tipi di incertezza

INCERTEZZA ORGANIZZATIVANon sapere come sono gestiti i processi; non sapere se il sistema «reale» dei poteri coincide con il sistema «formale» definito dall’amministrazione (organigramma); non accorgersi di eventuali monopoli interni all’amministrazione

INCERTEZZA ETICADiscrezionalità nella gestione dei processi; scarsa motivazione del personale; scarsa capacità di definire gli obiettivi dell’ente; scarsa capacità di definire e veicolare valori di etica pubblica

INCERTEZZA nelle RELAZIONIMancata individuazione degli interessi privati che possono interferire con i processi pubblici; scarsa «qualificazione» dei fornitori e dei consulenti

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… Un QUARTO tipo di incertezza• In qualunque pubblica amministrazione esistono dei processi; delle

persone che decidono e agiscono (i dipendenti pubblici, senza i quali l’organizzazione sarebbe una «scatola vuota»; e degli interessi privati (gli interessi dei soggetti che si interfacciano con l’ente e gli interessi della componente politica)

• Probabilmente, in alcune pubbliche amministrazione esistono dei processi gestiti male, delle persone disoneste e degli interessi che potrebbero confliggere con gli interessi pubblici

• Ma non possiamo prevedere quando «il triangolo della corruzione» si chiuderà, cioè quando un singolo dipendente pubblico sceglierà di abusare del proprio potere, gestendo uno o più processi in modo tale da favorire degli interessi privati

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Le 4 «colonne» della prevenzione della corruzione

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Le 4 «colonne» della prevenzione della corruzione

Analisi e trattamento del

rischio

Programmazione, monitoraggio e

revisione TrasparenzaEtica Pubblica

Valori individuali

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Oggi ci concentreremo su …

Analisi e trattamento del rischio

Programmazione, monitoraggio e revisione

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Il Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione

Analisi del rischio e Misure di trattamento

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Il Piano Triennale di Prevenzione della CorruzioneCos’è il PTPC

Il PTPC è uno degli strumenti introdotti con la Legge 190/2012 per prevenire la corruzione amministrativa (Cfr. art. 9 comma1). Tale documento deve essere adottato dalle PA entro il 31 gennaio di ogni anno, prendendo a riferimento il triennio successivo a scorrimento, con l’obiettivo di:

– individuare le attività nell'ambito delle quali è più elevato il rischio di corruzione, anche raccogliendo le proposte dei dirigenti;

– prevedere meccanismi di formazione, attuazione e controllo delle decisioni idonei a prevenire il rischio di corruzione;

– prevedere obblighi di informazione nei confronti del RPC;

– monitorare il rispetto dei termini, previsti dalla legge o dai regolamenti, per la conclusione dei procedimenti;

– monitorare i rapporti tra l'amministrazione e i soggetti che con la stessa stipulano contratti o che sono interessati a procedimenti di autorizzazione, concessione o erogazione di vantaggi economici di qualunque genere, anche verificando eventuali relazioni di parentela o affinità sussistenti tra i titolari, gli amministratori, i soci e i dipendenti degli stessi soggetti e i dirigenti e i dipendenti dell'amministrazione;

– individuare specifici obblighi di trasparenza ulteriori rispetto a quelli previsti da disposizioni di legge.

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Il Piano Triennale di Prevenzione della CorruzioneStruttura del PTPC

Prendendo spunto dai suggerimenti del nuovo PNA 2015 e dalle best practices nazionali (es. D.lgs. 231/01) ed internazionali (es. FCPA, UKBA) qui di seguito si riporta una possibile struttura che potrebbe caratterizzare i PTPC

PTPC

Quadro normativo

Contesto esterno – Contesto interno (mappatura processi)

Ruoli e responsabilità (RPC, dirigenti, OIV)

Metodologia per l'adozione PTPC e forme di consultazione

Aree a rischio, programmazione misure preventive (cd. Action Plan)

Misure di trasparenza

Coordinamento ciclo performance

Piano di comunicazione e formazione

Flussi informativi e whistleblowing

Sistema disciplinare

Monitoraggio e aggiornamento

Codice di comportamento

Piano delle performance e

della trasparenza

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Il Piano Triennale di Prevenzione della CorruzioneFunzione del PTPC

Confrontando il PTPC con i Modelli di Organizzazione Gestione e Controllo previsti dal d.lgs. 231/01 (di seguito Modelli 231) emerge quanto segue:

Destinatario della responsabilità

Ente (sanzioni pecuniarie e interdittive) + Amministratori dell’Ente e/o ODV(responsabilità

civile)RPC (danno erariale e sanzioni disciplinari)

Organo designato per la sua approvazione e

aggiornamento Organo Dirigente Organo di Indirizzo Politico-Amministrativo

Organo deputato al monitoraggio Organismo di Vigilanza RPC

Valore esimente

L'ente non risponde se prova che l'organo dirigente ha adottato ed efficacemente attuato,

prima della commissione del fatto, modelli di organizzazione e di gestione idonei a prevenire

reati della specie di quello verificatosi

Il RPC non risponde se dimostra di avere predisposto, prima della commissione del fatto,

il PTPC e di aver vigilato sul funzionamento e sull'osservanza di tale piano, nonché di aver

adottato procedure si selezione e formazione del personale.

Modello 231 PTPC

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Il Processo di Gestione del Rischio

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Il processo di gestione del rischio di corruzioneLe principali fasi del processo di gestione del rischio sono rappresentate in maniera sintetica nella figura seguente.

A queste fasi, vanno aggiunte, in linea con le indicazioni della norma internazionale UNI ISO 31000:2010, le fasi trasversali della comunicazione e consultazione nonché del monitoraggio e riesame. • DEFINIZIONE DEL CONTESTO ESTERNO: caratteristiche dell’ambiente esterno (es. variabili culturali,

criminologiche, sociali ed economiche del territorio) che possano favorire il verificarsi di fenomeni corruttivi all’interno dell’Ente.

• DEFINIZIONE DEL COSTESTO INTERNO: organi di indirizzo, struttura organizzativa, ruoli e responsabilità; politiche, obiettivi, e strategie; risorse, conoscenze, sistemi e tecnologie; qualità e quantità del personale; cultura organizzativa, con particolare riferimento alla cultura dell’etica; sistemi e flussi informativi, processi decisionali (sia formali sia informali); relazioni interne ed esterne.

• VALUTAZIONE DEL RISCHIO: applicare in modo concreto la metodologia presentata nell’allegato 5 del PNA (tali indicazioni non sono strettamente vincolanti) per evitare di identificare misure generiche

• TRATTAMENTO DEL RISCHIO: teso a individuare i correttivi e le modalità più idonee a prevenire i rischi, sulla base delle priorità emerse in sede di valutazione degli eventi rischiosi ed in particolare misure adeguatamente progettate, sostenibili e verificabili

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Il “ciclo di vita” del Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione

1. Disegno 3. Monitoraggio2. Attuazione 4. Aggiornamento

3.1 Programma di vigilanza ed esecuzione audit/control

self assessment

3.2Relazione annuale del RPC

sulle attività di monitoraggio e

pubblicazione sul sito del DFP

3.3 Proposte di adeguamento PTPC post-monitoraggio

1.1 Identificazione delle aree a

rischio

1.2Individuazione interventi

per ridurre i rischi

1.3Individuazione dei referenti tenuti a relazionare al RPC

2.1 Pubblicazione PTPC sul sito

istituzione ed invio telematico al DFP

2.3 Esecuzione iniziative di

comunicazione e formazione del PTPC

2.2 Attuazione interventi per

ridurre i rischi di corruzione

4.1 Aggiornamento del PTPC con cadenza annuale per

considerare modifiche normative/organizzative e/o violazioni accertate

1.4Programmazione iniziative

di formazione

1.5Definizione misure per

monitoraggio e aggiornamento PTPC

2.4 Attivazione Flussi

informativi da parte dei referenti verso RPC

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Valutazione del rischio di corruzioneIl livello di rischio di un evento di corruzione può essere calcolato utilizzando una serie di indici (P.N.A., allegato 5), che quantificano dei «fattori di rischio», vale a dire delle situazioni che risultano statisticamente associate al verificarsi di eventi corruttivi; e delle «aree di impatto», in cui si evidenziano le conseguenze negative della corruzione

Valore EconomicoQual è l'impatto economico del processo?Ha rilevanza esclusivamente interna 1

Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico (es: concessione di borsa di studio per studenti)

3

Comporta l'attribuzione di notevoli vantaggi a soggetti esterni (es. affidamento appalto) 5

INDICI

FATTORE DI RISCHIO

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Valutazione del Rischio - ProbabilitàFattori (caratteristiche dei processi) per il calcolo della probabilità di un evento di corruzione (Piano Nazionale Anticorruzione, Allegato 5):

• Discrezionalità • Rilevanza esterna• Complessità• Valore economico• Frazionabilità• Efficacia dei controlli

VALORI (min: 1 – max: 5)• 1 = improbabile• 2 = poco probabile• 3 = probabile• 4 = molto probabile• 5 = altamente probabile

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Valutazione del Rischio – ImpattoIndici per il calcolo dell’ impatto di un evento di corruzione (Piano Nazionale Anticorruzione, Allegato 5):

• Impatto organizzativo• Impatto economico• Impatto reputazionale• Impatto organizzativo, economico e sull’immagine

VALORI (min: 1 – max: 5)• 1 = marginale• 2 = minore• 3 = soglia• 4 = serio• 5 = superiore

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Valutazione del Rischio – Livello di RischioFormula per calcolare il Livello di Rischio di un evento di corruzione (Piano Nazionale Anticorruzione, Allegato 5):• Livello di rischio = P x I (valore della probabilità x valore dell’impatto)

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Trattamento del Rischio di Corruzione (PNA)MISURA DI TRATTAMENTO PNA Allegato 1 al PNA Tavole delle Misure

Trasparenza e PTTI 3.1.2 Par. B.3 Tavola n.3

Codici di comportamento 3.1.3 Par. B.4 Tavola n.4

Criteri di rotazione del personale 3.1.4 par. B.5 Tavola n. 5

Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi 3.1.5 Par. B.6

Disciplina degli incarichi e delle attività non consentite ai pubblici dipendenti. 3.1.6 par. B.7 Tavola n. 7

Direttive per l’attribuzione degli incarichi dirigenziali - cause ostative al conferimento

3.1.7 Par B.8 Tavola n. 8

Direttive per l’attribuzione degli incarichi dirigenziali - verifica dell’insussistenza di cause di incompatibilità

3.1.8. par. B.9 Tavola n. 9

limitazione della libertà negoziale del dipendente pubblico, dopo la cessazione del rapporto di lavoro;

3.1.9 par. B.10 Tavola n. 10

Verifica di precedenti condanne per reati contro la pubblica amministrazione 3.1.10 par. B.11 Tavola n. 11

Adozione di misure per la tutela del whistleblower 3.1. 11 par. B.12 Tavola n. 12

Formazione dei dipendenti 3.1.12 Par. B.13 Tavole n. 13

Predisposizione di protocolli di legalità per gli affidamenti 3.1.13 par B.14 Tavola n. 14

Monitoraggio del rispetto dei termini di conclusione dei procedimenti par. B.1.1.3 Tavola 16

Monitoraggio dei rapporti tra l’amministrazione e i soggetti esterni Tavola n. 17

Misure Ulteriori e Procedure di

trattamento specifiche per:

- La gestione dei contratti pubblici. - l’erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, vantaggi economici - la riscossione di sanzioni e tributi - i concorsi e selezione del personale

L’Allegato 3 del P.N.A. fornisce un “Elenco esemplificativo delle misure ulteriori”, che

possono essere previste nel Piano di prevenzione.

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Le misure di trattamento del rischioIl rischio di corruzione può essere affrontato:

riducendo la probabilità degli eventi di corruzione, introducendo misure di prevenzione

riducendo l’impatto degli eventi di corruzione, con strumenti per monitorare e rimuovere tempestivamente i soggetti ed i comportamenti a rischio.

«rompendo» il triangolo della corruzione

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Trattamento del Rischio

Misure di prevenzione

Misu

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Misure di «rottura

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Le misure di trattamento del rischio

Misure di prevenzione:

verifica di precedenti condanne per reati contro la pubblica amministrazione;

protocolli di legalità/patti di integrità, Procedure «ulteriori» e misure specifiche di gestione

(contratti pubblici; erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, vantaggi economici; gestione dei concorsi e del personale; riscossione di sanzioni e tributi);

Gestione dei rapporti con le Società controllate/partecipate

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Le misure di trattamento del rischio

Misure per monitorare e rimuovere tempestivamente i soggetti ed i comportamenti a rischio:

trasparenza; codici di comportamento, tutela del whistleblowing; monitoraggio del rispetto dei termini di conclusione dei

procedimenti; Monitoraggio dei rapporti tra l’amministrazione e i soggetti

esterni;

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Le misure di trattamento del rischio

Misure per “rompere” il triangolo della corruzione:

rotazione del personale; definizione di criteri per l’autorizzazione allo svolgimento di

incarichi esterni; obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi; definizione dei casi di inconferibilità e incompatibilità; limitazione della libertà negoziale del dipendente pubblico,

dopo la cessazione del rapporto di lavoro; formazione del personale.

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Misure di trattamento (specifiche)

• rotazione del personale; • protocolli di legalità per gli affidamenti; • monitoraggio dei rapporti tra l’amministrazione e i soggetti

esterni; • Procedure specifiche per la gestione delle attività esposte

al rischio di corruzione; • Prevenzione della corruzione negli enti controllati.

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Misure di trattamento (trasversali)

• Trasparenza; • Norme di comportamento• Formazione• attività e incarichi non consentiti ai dipendenti; • inconferibilità e incompatibilità;• libertà negoziale del dipendente pubblico, dopo la cessazione del

rapporto di lavoro; • verifica di precedenti condanne per reati contro la pubblica

amministrazione;• tutela dei whistleblowers; • monitoraggio del rispetto dei termini di conclusione dei

procedimenti.

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Aggiornamento 2015 al Piano Nazionale Anticorruzione: le «correzioni di rotta» nella strategia

di prevenzione della corruzione

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Il Nuovo PNA 2015• Con la determinazione 12/2015 l’Autorità Nazionale Anticorruzione (ANAC) ha inteso fornire

indicazioni integrative e chiarimenti rispetto ai contenuti del Piano Nazionale Anticorruzione approvato con delibera 11 settembre 2013, n. 72 (PNA).

• L’Autorità ha deciso di predisporre l’Aggiornamento muovendo, da una parte, dalle risultanze della valutazione condotta sui Piani di prevenzione della corruzione (PTPC) di un campione di 1911 amministrazioni conclusasi a luglio 2015; dall’altra dall’opportunità di dare risposte unitarie alle richieste di chiarimenti pervenute dagli operatori del settore ed in particolare dai Responsabili della prevenzione della corruzione (RPC), con i quali l’Autorità ha avuto un importante confronto il 14 luglio del 2015 nella “Giornata nazionale di incontro con i Responsabili della prevenzione della corruzione in servizio presso le pubbliche amministrazioni”.

• L’aggiornamento al PNA tiene già conto di alcune indicazioni della L. 124/2015, art. 7, laddove è posto l’accento sull’individuazione, all’interno dello stesso PNA, dei rischi di corruzione e dei relativi rimedi.

• Nel corso del 2016, dopo l’entrata in vigore dei decreti legislativi di attuazione dell’art. 7 della L. 124/2015, ANAC adotterà un nuovo PNA, con validità per il successivo triennio 2016-2018.

• Nelle more, i soggetti tenuti all’adozione dei PTPC e comunque delle misure di prevenzione avranno cura di applicare, per la formazione dei propri strumenti di prevenzione per il 2016, il PNA, alla luce dei suggerimenti e delle integrazioni contenute nella determinazione 8/2015

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Il Nuovo PNA 2015: criticità dei PTPC adottati dalla PA• La qualità dei PTPC è generalmente insoddisfacente• Analisi del contesto esterno: assente o di scarsa qualità. Le amministrazioni non sono capaci di

leggere ed interpretare le dinamiche socio-territoriali che possono favorire la corruzione• Analisi del contesto interno: l’analisi dei processi, anche delle cd. “aree obbligatorie”,

presenta una bassa qualità ed analiticità• Valutazione del rischio: le amministrazioni hanno applicato in modo troppo meccanico la

metodologia presentata nell’allegato 5 del PNA 2013 . NB: gli indicatori di rischio del PNA 2013 non sono strettamente vincolanti , potendo l’amministrazione scegliere anche metodologie differenti.

• Trattamento del rischio: la gran parte dei PTPC esaminati, anche se contiene misure “obbligatorie”, è priva di una concreta pianificazione delle stesse, facendo venir meno la componente di programmazione propria dello strumento

• Coordinamento tra PTPC e Piano della performance: assenza di un efficace coordinamento tra il PTPC e il Piano della Performance

• Coinvolgimento degli attori esterni ed interni: il livello di coinvolgimento degli attori interni (compresi gli amministratori) ed esterni nella predisposizione del PTPC risulta particolarmente critico; le qualità delle azioni di accompagnamento, sensibilizzazione e formazione poste in essere per la realizzazione del PTPC sembra essere sostanzialmente non elevata;

• Monitoraggio dei PTPC: da migliorare notevolmente (risulta insufficiente nel 75,22% dei PTPC analizzati)

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Il Nuovo PNA 2015: alcuni spunti interessanti• Mappatura dei processi. Le amministrazioni che si trovino in situazione di ridotte dimensioni

organizzative o di assoluta mancanza di risorse tecniche adeguate allo svolgimento dell’autoanalisi organizzativa, potranno, sulla base di congrua motivazione, procedere alla mappatura generalizzata dei propri processi distribuendola al massimo in due annualità (2016 e 2017), a condizione che la parte di analisi condotta produca l’individuazione delle misure di prevenzione che abbiano le caratteristiche nella determinazione n. 12 di ottobre 2015

• Coinvolgimento degli Organi di Indirizzo Politico. Negli enti territoriali, caratterizzati dalla presenza di due organi di indirizzo politico, uno generale (il Consiglio) e uno esecutivo (la Giunta), è utile l’approvazione da parte dell’assemblea di un documento di carattere generale sul contenuto del PTPC, mentre l’organo esecutivo resta competente all’adozione finale.

• Pieno coinvolgimento e partecipazione dei titolari degli uffici di diretta collaborazione e dei titolari di incarichi amministrativi di vertice, qualora a questi ultimi, in particolare, non sia stato affidato il ruolo di RPC.

• Contesto esterno. Ai fini dell’analisi di contesto esterno si potranno considerare gli elementi e i dati contenuti nelle relazioni periodiche sullo stato dell’ordine e della sicurezza pubblica, presentate al Parlamento dal Ministero dell’Interno e pubblicate sul sito della Camera dei Deputati (Ordine e sicurezza pubblica).

• Contesto interno. Nuove aree a rischio “generali”: gestione delle entrate, delle spese e del patrimonio; controlli, verifiche, ispezioni e sanzioni; incarichi e nomine; affari legali e contenzioso; Nuove aree a rischio “specifiche” degli enti locali: smaltimento dei rifiuti e pianificazione urbanistica (NB: si potrebbero aggiungere anche la gestione dei servizi sociali, la gestione dei tributi e la gestione dei rapporti con le società controllate/partecipate)

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La Mappatura dei processi

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Il Nuovo PNA 2015: Nuove indicazioni per la valutazione del rischio

Al fine di evitare l’identificazione di misure generiche, sarebbe di sicura utilità considerare per l’analisi del rischio anche l’individuazione e la comprensione delle cause degli eventi rischiosi (fattori di rischio), cioè delle circostanze che favoriscono il verificarsi dell’evento. Tali cause possono essere, per ogni rischio, molteplici e combinarsi fra loro:

• mancanza di controlli: ovvero verifica se presso l’amministrazione siano già stati predisposti – ma soprattutto efficacemente attuati – strumenti di controllo relativi agli eventi rischiosi;

• mancanza di trasparenza; • eccessiva regolamentazione, complessità e scarsa chiarezza della normativa di riferimento; • esercizio prolungato ed esclusivo della responsabilità di un processo da parte di pochi o di un

unico soggetto; • scarsa responsabilizzazione interna; • inadeguatezza o assenza di competenze del personale addetto ai processi; • inadeguata diffusione della cultura della legalità; • mancata attuazione del principio di distinzione tra politica e amministrazione

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Il Nuovo PNA 2015: Nuove indicazioni per la valutazione del rischio

Per comprendere meglio le cause e il livello di rischio, le amministrazioni possono fare riferimento sia a dati oggettivi (per es. i dati giudiziari), sia a dati di natura percettiva, che fungono da indicatori di situazioni anomale:

• i dati sui precedenti giudiziari e/o sui procedimenti disciplinari a carico dei dipendenti dell’amministrazione o dell’ente. Possono essere considerate le sentenze passate in giudicato, i procedimenti in corso e i decreti di citazione a giudizio riguardanti i reati contro la PA e il falso e al la truffa, con particolare riferimento alle truffe aggravate all'amministrazione (artt. 640 e 640 bis c.p.);

• i procedimenti aperti per responsabilità amministrativo/contabile (Corte dei Conti); • i ricorsi amministrativi in tema di affidamento di contratti pubblici. Ad esempio si può ricorrere

anche alle banche dati on-line già attive e liberamente accessibili (es. Banca dati delle sentenze della Corte dei Conti, banca dati delle sentenze della Corte Suprema di Cassazione);

• le segnalazioni pervenute, tramite procedure di whistleblowing. È opportuno considerare anche quelle trasmesse dall’esterno dell’amministrazione o dell’ente. Altri dati da considerare possono emergere dai reclami e dalle risultanze di indagini di customer satisfaction che consentono di indirizzare l’attenzione su fenomeni di cattiva gestione;

• ulteriori dati in possesso dell’amministrazione (es. rassegne stampa.).

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GRAZIE PER L’ATTENZIONEComunità Montana di Valle Sabbia

30 novembre 2015

Andrea Ferrarini (Consulente Anticorruzione)Mail: andrea.ferrarini2012@gmail.com

Cell. 3472728727