OGGETTO: PIANIFICAZIONE DEI COLLAUDI RELATIVI … · I test di Non Regressione sono relativi ai...
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27 Maggio 2013
OGGETTO: PIANIFICAZIONE DEI COLLAUDI RELATIVI A CORPORATE ACTION HARMONISATION - FASE 1. Gentile Cliente,
desidero informarla che dal 3 giugno al 28 giugno p.v. saranno disponibili in ambiente di collaudo le nuove funzionalità predisposte per l’adeguamento delle Cash Distribution agli Standard Internazionali sulle Corporate Actions. Gli interventi, applicabili indifferentemente agli strumenti finanziari accentrati in qualità di Issuer CSD (c.d. titoli domestici) e agli strumenti finanziari accentrati per il tramite di Sistemi di regolamento esteri (c.d. titoli esteri), sono stati definiti nell’ambito del PTTUG CUS e sono dettagliatamente descritti nel Modello Operativo per Cash Distributions pubblicato sulla sezione documentale di MT-X a giugno 2012.
Disposizioni di Servizio e Annunci di Evento Il progetto di armonizzazione prevede la predisposizione di nuove disposizioni di servizio per eventi su titoli obbligazionari (pagamento interessi e rimborso del capitale) e l’adeguamento di quelle già predisposte per il pagamento dei dividendi e dei proventi su azioni e fondi. La ricezione delle Disposizioni di servizio per Cash Distributions, al pari delle altre informative strutturate predisposte dal Sistema di Gestione Accentrata, è personalizzabile a cura del partecipante secondo le consuete logiche:
Solo in presenza di saldo /anche in assenza di saldo
Lingua italiana / inglese / bilingue
Indirizzate solo al Conto proprio/a tutti i Conti
In aggiunta alle Disposizioni di Servizio (DDS), è stata predisposta una nuova tipologia di informativa di tipo
“Unconfirmed” sulle Cash Distributions tramite i messaggi denominati Annunci di Evento (AE).
L’obiettivo degli AE è di informare il più tempestivamente possibile i partecipanti interessati su eventi futuri
annunciati dall’emittente o dall’Issuer CSD, sebbene non ancora confermati e definitivi.
La ricezione degli Annunci di Evento è subordinata ad un’esplicita adesione al servizio ed è personalizzabile in
funzione delle esigenze operative dei partecipanti che potranno optare per le seguenti alternative:
Annunci di Evento:
Solo in presenza di saldo /anche in assenza di saldo
Lingua italiana / inglese / bilingue
Per tutti i titoli/solo per i titoli esteri/solo per i titoli Italiani
Indirizzati solo al Conto proprio/a tutti i Conti
Le Disposizioni di Servizio e gli Annunci di Evento sono disponibili tramite messaggio RNI 721, SWIFT MT 564
ed equivalente formato documentale su piattaforma MT-X e la scelta del canale è anch’essa personalizzabile
a cura del partecipante.
L’indicazione delle opzioni di ricezione delle DDS e degli AE (modalità e canale trasmissivo) è effettuata
mediante compilazione di un apposito modulo (“MT 900 - SET UP Informativa per CA”) strutturato,
disponibile nella sezione documentale di MT-X (folder “Documentazione Test” in ambiente di Avviamento).
Predisposizione di operazioni distinte per Pagamento Interessi e Rimborso Capitale Il processo è stato modificato al fine di gestire in modo differenziato le operazioni di pagamento interessi e rimborso di capitale nel caso in cui tali eventi abbiano medesima data di regolamento. La nuova procedura tratterà di conseguenza in modo distinto ogni aspetto informativo ed elaborativo di tali operazioni producendo annunci di evento, disposizioni di servizio e rendicontazione separate.
Segnalazione Saldi a record date e variazione saldi
Al fine di ottimizzare l’attuale processo informativo sono stati aggiunti agli attuali messaggi previsionali (7B2)
due nuove tipologie di messaggio: 7B2 alla record date e 7B2 di variazione saldo.
Con questi due messaggi il set di messaggi previsionali associati ad un evento di pagamento interessi e
rimborsi è:
- 7B2 alla Record Date inviato alla chiusura della data contabile (o equivalente swift 564);
- 7B2 previsionale a PD-2 (o equivalente swift 564);
- 7B2 di variazione saldo (inviato esclusivamente a seguito di variazione del saldo annunciato in
precedenza) (o equivalente swift 564);
- 7B2 definitivo (o equivalente swift 566).
Gli aspetti di dettaglio dei test, riguardanti l’organizzazione, l’assistenza, la pianificazione, le specifiche
casistiche, le modalità di segnalazione delle anomalie e i contatti sono dettagliatamente descritti nel “Piano
delle prove per Cash Distributions fase 1- rilascio 8 luglio 2013” allegato alla presente.
Si ricorda che la documentazione tecnica di riferimento è stata pubblicata nella sezione documentale della
piattaforma MT-X (Standard per utenti in lavorazione/Harmonisation Custody Fase 1 – Cash Distribution).
Il rilascio in produzione è previsto per il giorno 8 luglio 2013 e Le sarà confermato a conclusione dei collaudi,
sulla base del buon esito degli stessi.
PER ULTERIORI INFORMAZIONI SI PREGA DI CONTATTARE: Per aspetti generali ed operativi: CORPORATE EVENT& INFO SERVICES E-mail: Helpdesk.CE&[email protected] Tel: +39.02.33635.277 - 298 Per aspetti tecnici: SERVICE OPERATION Tel: +39.02.33635.566
E-mail: [email protected]
Piano delle Prove rilascio CA
Harmonisation fase 1
8 luglio 2013
24 Maggio 2013
1. PREMESSA 5
2. PREREQUISITI ALLO SVOLGIMENTO DEL COLLAUDO 5
3. ORGANIZZAZIONE DEL COLLAUDO 5
4. LINEE GUIDA DI COLLAUDO 6
4.1 Ambito di applicazione delle nuove funzionalità 7
4.2 Test delle funzionalità nuove e pre-esistenti 9
5. MODALITA’ TECNICO OPERATIVE PER I COLLAUDI 10
5.1 Personale di riferimento 10
6. ORARIO GIORNALIERO DEL COLLAUDO 10
7. ESITO DEL COLLAUDO 10
1. PREMESSA
Il presente piano delle prove ha lo scopo di illustrare le modalità operative per il
collaudo delle nuove funzionalità per Cash Distribution nell’ambito del Servizio di
Custody. In particolare è prevista l’introduzione di nuove tipologie di annunci e di
messaggi previsionali come descritto nella comunicazione precedente.
I partecipanti sono invitati ad effettuare la verifica delle funzionalità introdotte con la
nuova release oltre a quelle abitualmente utilizzate mediante apposite sessioni di test.
2. PREREQUISITI ALLO SVOLGIMENTO DEL COLLAUDO
Il collaudo è aperto a tutti i partecipanti aderenti al servizio di Custody.
Entro l’avvio delle attività di collaudo, è opportuno che ciascun partecipante porti a
compimento le seguenti attività:
predisporre i propri ambienti tecnologici collegandoli, qualora non lo fossero già,
all’ambiente di collaudo di Monte Titoli;
predisporre un proprio piano di test che garantisca il corretto svolgimento delle
casistiche da testare.
3. ORGANIZZAZIONE DEL COLLAUDO
Il sistema sarà disponibile per le prove di collaudo per un periodo di 4 settimane, dal 3
giugno al 28 giugno 2013.
L’avvio in ambiente di produzione è previsto, subordinatamente al buon esito dei
collaudi, per il giorno 8 luglio. Tale data sarà comunque confermata con successiva
nostra comunicazione.
Si assume che i dati anagrafici dei partecipanti al Servizio attualmente presenti in
ambiente di collaudo rimangano validi anche per l’esecuzione dei test in oggetto.
Qualora i partecipanti dovessero avere esigenze diverse sono invitati a comunicare le
variazioni al seguente indirizzo di posta elettronica: [email protected].
4. LINEE GUIDA DI COLLAUDO
I test sono organizzati in cicli settimanali. Ogni ciclo si ripete a settimane alternate,
previa variazione delle date di esecuzione
In ogni giornata di ogni settimana sono previste specifiche casistiche di test,
dettagliatamente identificate dalle tabelle seguenti.
I casi di test per i titoli Italiani ed esteri riguardano sia titoli Obbligazionari di varia
natura (ABS, Titoli di stato, Obbligazioni Bancarie) sia titoli azionari e fondi.
Le tipologie di operazioni coinvolte sono per i titoli obbligazionari il pagamento singolo
di interessi e di rimborsi e il pagamento combinato di Interessi + Rimborsi. Per i titoli
azionari sono previsti il pagamento di dividendi e il pagamento di proventi e rimborso
quote fondi.
I test sui nuovi messaggi prevedono di verificare la ricezione di:
RNI721 (e corrispondete messaggio SWIFT MT564 nativo) per pagamento
interessi, rimborso e maggiorazione del capitale su strumenti finanziari
obbligazionari corporate e governativi, esteri e domestici
7B2 alla record date per dividendi, proventi, interessi e rimborsi su strumenti
finanziari domestici ed esteri
Annunci di evento per CA «unconfirmed» su strumenti finanziari esteri e
domestici (ove applicabile)
I test di Non Regressione sono relativi ai messaggi 7B1/2/3 Previsionali e Definitivi e i
messaggi di pagamento (ASTI).
Durante l’esecuzione dei test l’assistenza ai partecipanti è assicurata da un team di MT
dedicato, incaricato di verificare ogni specifica casistica e di supportare ogni esigenza
informativa, tecnica o operativa
4.1 Scelta delle modalità di ricezione dell’informativa
I partecipanti potranno abilitare le seguenti opzioni di ricezione della messaggistica:
Disposizioni di Servizio:
o Solo in presenza di saldo /anche in assenza di saldo
o Lingua italiana / inglese / bilingue
o Indirizzate solo al Conto proprio/a tutti i Conti
Annunci di Evento:
o Solo in presenza di saldo /anche in assenza di saldo
o Lingua italiana / inglese / bilingue
o Per tutti i titoli/solo per i titoli esteri/solo per i titoli Italiani
o Indirizzati solo al Conto proprio/a tutti i Conti
La scelta del canale (RNI/SWIFT/MT-X) è invariata ed è possibile attuarla per conto e
per singolo messaggio.
Impostazione opzioni di ricezione degli annunci
La personalizzazione del servizio è effettuata mediante compilazione di apposita
documentazione (Annex 1).
La documentazione è pubblicata sulla piattaforma MT-X, sezione documentale, è
corredata di specifiche note per la compilazione. Il form compilato dovrà essere inviato
al seguente indirizzo di posta elettronica: helpdesk.ce&[email protected]
Nel caso nessuna preferenza venga impostata il partecipante avrà l’impostazione dei
default che in ambiente di test prevede la ricezione delle Disposizione di Servizio e
degli Annunci di Evento solo su titoli per i quali detiene un saldo (sia italiani che esteri)
al momento dell’invio della stessa disposizione o nel caso in cui il saldo si creai entro
PD-1. L’impostazione linguistica standard prevede la ricezione della messaggistica in
italiano.
Casi di test
La ricezione dei messaggi nuovi o di quelli già esistenti ma con nuovo tracciato può
essere ricondotta ai seguenti casi:
1) Corporate Actions Titoli italiani
CODICE ISIN DESCRIZIONE TIPO OPERAZIONE PD-4
(Lun)
PD-3
(Mar)
PD-2
(Mer)
PD-1
(Gio)
PD
(Ven)
Settimana 1 (3 – 7 Giugno) e Settimana 3 (17 – 21 Giugno)
IT0003554349 TECLA FONDO PAG. PROVENTI 721AE
721DDS
7B3/P
7B1/P
7B3/P
7B2/P
7B1/P
7B2/S
7B3/D
7B2/D
7B1/D IT0004615883
B.CA MTE PASCHI
ORD PAG. DIV.
IT0004564297 B.MPS 10/20 SU INTERESSI (Pagamento
lordo)
721DDS
7B3/P
7B1/P
7B3/P
7B2/P
7B1/P
7B2/S
7B3/D
7B1/D
7B2/D
IT0004573538 B.MPS 10/17 TM INTERESSI (Pagamento
netto)
IT0003687990 POP. SONDRIO 04/14
4.209 INT.+ RIMB. PARZIALE
IT0003867626 COM.DI VILLIMPENTA
05/40 INT.+RIMB.PARZ.
ITBOT4874084 BOT 20130628 RIMBORSO
IT0003934046 VELA HOME 3 CL C INT+POOL FACTOR
Settimana 2 (10 – 14 Giugno) e Settimana 4 (24- 28 Giugno)
IT0004102031 VELA HOME 4 CL. D INTERESSI
721DDS
7B3/P
7B1/P
7B3/P
7B2/P
7B1/P
7B2/S
7B3/D
7B1/D
7B2/D
IT0003688014 POP. SO 04/14 TV INTERESSI +
RIMB.PARZ.
ITBTP4917799 BTP 20160515 2.25 INTERESSI
ITBTP3256827 BTP 02/33 5.7 INTERESSI
ITBTP4898031 BTP 13/23 4.50 INTERESSI
IT0003554349 TECLA FONDO PAG. PROVENTI
721AE
721DDS
7B3/P
7B1/P
7B3/P
7B2/P
7B1/P
7B2/S
7B3/D
7B1/D
7B2/D
IT0001254884 BNL PAG.DIV
IT0003617739 TECLA FONDO CUM RIMB.QUOTE
IT0003740039 OLINDA FONDO PAG. PROVENTI +
RIMB.QUOTE
Corporate Actions Titoli esteri
CODICE ISIN DESCRIZIONE TIPO OPERAZIONE
PD-4
(Lun)
PD-3
(Mar)
PD-2
(Mer)
PD-1
(Gio)
PD
(Ven)
Settimana 3 – 7 Giugno
FR0000120073 AIR LIQUIDE DIVIDENDO 721AE 721DDS 7B2/P 7B2/S 7B2/D
XS0253960375 HARBOURMSTER INTERESSE 721AE 721DDS 7B2/P 7B2/S 7B2/D
XS0253960375 HARBOURMSTER RIMBORSO 721AE 721DDS 7B2/P 7B2/S 7B2/D
Settimana 10 – 14 Giugno
FR0000120172 CARREFOUR DIVIDENDO 721DDS 7B2/S 7B2/P 7B2/D
XS0292650974 KENSINGRON INTERESSE 721DDS 7B2/S 7B2/P 7B2/D
XS0292650974 KENSINGRON POOL FACTOR 721DDS 7B2/S 7B2/P 7B2/D
Settimana 17 – 21 Giugno
FR0000120271 TOTAL DIVIDENDO 721AE 721DDS 7B2/P 7B2/S 7B2/D
XS0122238115 ANTONVENETA INTERESSE 721AE 721DDS 7B2/P 7B2/S 7B2/D
XS0122238115 ANTONVENETA RIMBORSO 721AE 721DDS 7B2/P 7B2/S 7B2/D
ES0347844021 IM 06/39 INTERESSE 721DDS 7B2/P 721C
Settimana 24 – 28 Giugno
FR0000120321 L’OREAL DIVIDENDO 721DDS 7B2/S 7B2/P 7B2/D
XS0264192989 AIRE VALLEY INTERESSE 721DDS 7B2/S 7B2/P 7B2/D
XS0264192989 AIRE VALLEY POOL FACTOR 721DDS 7B2/S 7B2/P 7B2/D
XS0342510616 DRIVER FIVE CLASS POOL FACTOR 721DDS 7B2/S 7B2/P 721C
4.2 Test delle funzionalità nuove e pre-esistenti
Per l’esecuzione dei test delle funzionalità introdotte con la nuova release, i partecipanti
sono tenuti a verificare, dove applicabile, le seguenti casistiche:
Corretta ricezione dei messaggi inviati da MT, sulla base dei casi di test previsti;
Correttezza del canale trasmissivo abilitato e delle opzioni di ricezione (di default o
personalizzate);
Corretta tempistica di ricezione di ogni informativa / rendicontazione;
Correttezza del formato della messaggistica ricevuta, sulla base della
documentazione tecnica condivisa e pubblicata nella sezione documentale della
Piattaforma MT-X;
Correttezza dei contenuti informativi ricevuti, sulla base delle casistiche di test
previsti nel Piano delle Prove
5. MODALITA’ TECNICO OPERATIVE PER I COLLAUDI
5.1 Personale di riferimento Durante il periodo di test un team dedicato di risorse sarà a disposizione dei
partecipanti per fornire indicazioni, supporto ed assistenza su ogni tematica che
riguarda le nuove funzionalità oggetto di validazione.
Il team dedicato seguirà l’andamento dei test sia per la parte tipicamente
amministrativa e di processo (casistiche di test per titoli italiani ed esteri) sia per la
parte tecnico / operativa (canali trasmissivi, configurazioni, tracciati..).
Il team dedicato sarà coordinato da D. Mastroberardino e M. Castellazzi,
rispettivamente per i titoli domestici e i titoli esteri, e sarà contattabile come segue:
Titoli domestici e attività di supporto
o Email: [email protected]
o Tel: 02 33635326/233/294 (Titoli obbligazionari)
o Tel: 02 33635291/346/294 (Titoli azionari)
Titoli esteri
o Email: [email protected]
o Tel: 02 33635386 (Titoli obbligazionari)
o Tel: 02 33635298 (Titoli azionari).
6. ORARIO DEL COLLAUDO
La giornata tipica di collaudo inizia alle ore 8.00 e termina alle ore 14.30.
Eventuali variazioni agli orari sotto indicati saranno tempestivamente comunicate.
7. ESITO DEL COLLAUDO
A conclusione del collaudo, i partecipanti sono invitati a fornire il proprio riscontro
tramite e-mail all’indirizzo: [email protected].
