Le sanzioni Le sanzioni patrimoniali:patrimoniali:

fonti sovrannazionali e fonti sovrannazionali e modelli.modelli.

Convenzione di Vienna Convenzione di Vienna 19881988 La Convenzione di Vienna La Convenzione di Vienna

promuove la cooperazione tra le promuove la cooperazione tra le parti al fine di rendere più parti al fine di rendere più efficace la lotta contro il traffico efficace la lotta contro il traffico illecito in droghe e sostanze illecito in droghe e sostanze psicotrope aventi una dimensione psicotrope aventi una dimensione internazionale; internazionale;

La cooperazioneLa cooperazione

La Convenzione stimola l'adozione La Convenzione stimola l'adozione degli strumenti investigativi degli strumenti investigativi necessari a consentire necessari a consentire l'identificazione e il sequestro dei l'identificazione e il sequestro dei profitti illeciti, nonché l’esecuzione profitti illeciti, nonché l’esecuzione di un provvedimento di confisca di un provvedimento di confisca dell’autorità straniera (art. 5, n. 4). dell’autorità straniera (art. 5, n. 4).

La confisca e La confisca e l’inversione dell’onere l’inversione dell’onere della provadella prova La peculiarità della Convenzione in esame è La peculiarità della Convenzione in esame è

rappresentata dal fatto che essa, al comma 7 rappresentata dal fatto che essa, al comma 7 dell’art. 5, incita gli Stati aderenti ad introdurre dell’art. 5, incita gli Stati aderenti ad introdurre dei meccanismi di inversione dell'onere della dei meccanismi di inversione dell'onere della prova circa l'origine dei profitti o degli altri beni prova circa l'origine dei profitti o degli altri beni da confiscare, al fine di garantire da confiscare, al fine di garantire un'applicazione efficace della confisca, nei limiti un'applicazione efficace della confisca, nei limiti in cui una simile previsione possa essere in cui una simile previsione possa essere conforme ai principi che disciplinano il diritto conforme ai principi che disciplinano il diritto interno e con la natura del relativo interno e con la natura del relativo procedimento.procedimento.–

Convenzione di Convenzione di Strasburgo del 1990Strasburgo del 1990 La Convenzione di Strasburgo, La Convenzione di Strasburgo,

invece, sollecita la cooperazione invece, sollecita la cooperazione giudiziaria in materia di indagini, giudiziaria in materia di indagini, sequestro e confisca di proventi sequestro e confisca di proventi illeciti provenienti da qualunque illeciti provenienti da qualunque crimine e non solo dal traffico di crimine e non solo dal traffico di stupefacenti, prevedendo dei stupefacenti, prevedendo dei meccanismi di cooperazione più meccanismi di cooperazione più incisivi di quelli previsti dalla incisivi di quelli previsti dalla Convenzione di Vienna Convenzione di Vienna

Esecuzione del Esecuzione del provvedimento provvedimento dell’autorità stranieradell’autorità straniera Gli Stati contraenti possono scegliere, Gli Stati contraenti possono scegliere,

come previsto pure nella Convenzione come previsto pure nella Convenzione di Vienna, se conformarsi all'obbligo di di Vienna, se conformarsi all'obbligo di eseguire il provvedimento di confisca eseguire il provvedimento di confisca di un'autorità straniera dando diretta di un'autorità straniera dando diretta esecuzione agli ordini di confisca esecuzione agli ordini di confisca emessi dalle autorità giudiziarie delle emessi dalle autorità giudiziarie delle Parti richiedenti (art. 13.1. a), oppure Parti richiedenti (art. 13.1. a), oppure sottoponendo le richieste alle proprie sottoponendo le richieste alle proprie competenti autorità allo scopo di competenti autorità allo scopo di ottenere provvedimenti di confisca ottenere provvedimenti di confisca interni (art. 13 . 1. B). interni (art. 13 . 1. B).

La confisca di valoreLa confisca di valore

La Convenzione, ancora, impone La Convenzione, ancora, impone l'introduzione della confisca di l'introduzione della confisca di valore, sia come sanzione interna, valore, sia come sanzione interna, sia al fine di favorire l'esecuzione sia al fine di favorire l'esecuzione di un provvedimento di confisca di un provvedimento di confisca proveniente dall'autorità straniera proveniente dall'autorità straniera

la Convenzione delle la Convenzione delle Nazioni Unite del 2000 Nazioni Unite del 2000 la Convenzione delle Nazioni Unite la Convenzione delle Nazioni Unite

contro il crimine organizzato contro il crimine organizzato transnazionale invita gli Stati membri ad transnazionale invita gli Stati membri ad adottare non solo la confisca dei profitti adottare non solo la confisca dei profitti del crimine, dei beni, delle attrezzature del crimine, dei beni, delle attrezzature e degli altri strumenti usati o destinati e degli altri strumenti usati o destinati ad essere usati per i reati previsti dalla ad essere usati per i reati previsti dalla Convenzione, ma anche la confisca di Convenzione, ma anche la confisca di valore, la confisca delle utilità e la valore, la confisca delle utilità e la confisca dei surrogati confisca dei surrogati

Inversione dell’onere Inversione dell’onere della provadella prova Si prevede, ancora, la possibilità di introdurre Si prevede, ancora, la possibilità di introdurre

l'inversione dell'onere della prova circa l'inversione dell'onere della prova circa l'origine dei proventi, laddove si stabilisce l'origine dei proventi, laddove si stabilisce che "ogni Stato deve considerare la che "ogni Stato deve considerare la possibilità di richiedere che un reo dimostri possibilità di richiedere che un reo dimostri l'origine legale dei proventi di presunta l'origine legale dei proventi di presunta origine illecita o degli altri beni soggetti a origine illecita o degli altri beni soggetti a confisca, nei limiti in cui una simile richiesta confisca, nei limiti in cui una simile richiesta sia compatibile con i principi della legge sia compatibile con i principi della legge nazionale e con la natura del procedimento, nazionale e con la natura del procedimento, sia essa giudiziaria, sia essa di diversa sia essa giudiziaria, sia essa di diversa natura". natura".

esecuzioneesecuzione

anche in tale Convenzione si anche in tale Convenzione si prevede la duplice possibilità di prevede la duplice possibilità di dare direttamente esecuzione al dare direttamente esecuzione al provvedimento straniero nei limiti provvedimento straniero nei limiti in cui si riferisca a beni previsti in cui si riferisca a beni previsti dalla Convenzione stessa, oppure dalla Convenzione stessa, oppure di richiedere alle autorità interne di richiedere alle autorità interne la pronuncia di un ordine di la pronuncia di un ordine di confisca (l'art. 7 confisca (l'art. 7 bisbis). ).

destinazionedestinazione

L'art. 7 L'art. 7 terter affida alle disposizioni affida alle disposizioni interne la destinazione dei fondi interne la destinazione dei fondi confiscati, prevedendo la possibilità confiscati, prevedendo la possibilità dello Stato esecutore dell'ordine di dello Stato esecutore dell'ordine di confisca di restituire i proventi allo confisca di restituire i proventi allo Stato richiedente, al fine di Stato richiedente, al fine di consentire il risarcimento dei consentire il risarcimento dei danneggiati o di restituire i beni ai danneggiati o di restituire i beni ai legittimi proprietari; legittimi proprietari;

destinazionedestinazione

oppure si prevede la possibilità di oppure si prevede la possibilità di stipulare degli accordi per stipulare degli accordi per consentire di destinare in tutto o in consentire di destinare in tutto o in parte i fondi confiscati a dei corpi parte i fondi confiscati a dei corpi intergovernativi specializzati nella intergovernativi specializzati nella lotta contro il crimine organizzato, o lotta contro il crimine organizzato, o al fine di dividere con gli Stati al fine di dividere con gli Stati aderenti coinvolti i profitti della aderenti coinvolti i profitti della confisca confisca

l’Azione comune l’Azione comune 98/699/GAI98/699/GAI del 1998 del 1998 sul riciclaggio di denaro e sul riciclaggio di denaro e

l'individuazione, il rintracciamento, il l'individuazione, il rintracciamento, il congelamento o il sequestro e la congelamento o il sequestro e la confisca degli strumenti e dei proventi confisca degli strumenti e dei proventi di reato, con l’obiettivo di potenziare la di reato, con l’obiettivo di potenziare la lotta contro la criminalità organizzata, in lotta contro la criminalità organizzata, in complementarietà con quanto già complementarietà con quanto già predisposto dal Consiglio d’Europa con predisposto dal Consiglio d’Europa con la Convenzione di Strasburgo del 1990 la Convenzione di Strasburgo del 1990 n. 141n. 141

riserveriserve

Tale obbiettivo viene perseguito, ai sensi Tale obbiettivo viene perseguito, ai sensi dell’articolo 1 dell’azione comune, attraverso dell’articolo 1 dell’azione comune, attraverso l’invito rivolto agli Stati membri a limitare il l’invito rivolto agli Stati membri a limitare il ricorso all'apposizione di riserve sugli articoli 2 ricorso all'apposizione di riserve sugli articoli 2 e 6 della convenzione per i reati di una certa e 6 della convenzione per i reati di una certa gravità, in tal modo facilitando il ricorso alla gravità, in tal modo facilitando il ricorso alla confisca; l’articolo 2 prevede l'adozione da confisca; l’articolo 2 prevede l'adozione da parte degli Stati delle misure nazionali di parte degli Stati delle misure nazionali di confisca compresa la confisca di “valore”, confisca compresa la confisca di “valore”, senza elencare in maniera esaustiva le senza elencare in maniera esaustiva le infrazioni per le quali l’ordinamento interno infrazioni per le quali l’ordinamento interno deve prevedere la confisca; deve prevedere la confisca;

"decisione quadro" n. "decisione quadro" n. 2001/500/GAI2001/500/GAI concernente il riciclaggio di denaro, concernente il riciclaggio di denaro,

l'individuazione, il rintracciamento, il l'individuazione, il rintracciamento, il congelamento o sequestro e la congelamento o sequestro e la confisca degli strumenti e dei proventi confisca degli strumenti e dei proventi di reato di reato

La decisione quadro persegue lo scopo La decisione quadro persegue lo scopo di “consolidare ed integrare le di “consolidare ed integrare le disposizioni dell'azione comune del disposizioni dell'azione comune del 1998 1998

Risoluzione del Risoluzione del Parlamento europeo – Parlamento europeo – agevolazioni dell’onere agevolazioni dell’onere della provadella prova sul piano d'azione contro la sul piano d'azione contro la

criminalità organizzata del 1997, si criminalità organizzata del 1997, si precisa al punto 47 che il Parlamento precisa al punto 47 che il Parlamento reputa che si potrebbe esaminare la reputa che si potrebbe esaminare la possibilità di introdurre "agevolazioni possibilità di introdurre "agevolazioni in materia di prova per quanto in materia di prova per quanto riguarda la confisca dei proventi riguarda la confisca dei proventi illeciti di un'organizzazione criminale illeciti di un'organizzazione criminale (senza tuttavia arrivare a rovesciare (senza tuttavia arrivare a rovesciare l'onere della prova), l'onere della prova),

seguesegue

ferma restando la necessità di ferma restando la necessità di tenere conto, da un lato, delle tenere conto, da un lato, delle esigenze dello Stato di diritto e, esigenze dello Stato di diritto e, dall'altro, delle esperienze degli dall'altro, delle esperienze degli Stati membri che hanno già Stati membri che hanno già introdotto tali agevolazioni" introdotto tali agevolazioni"

a principle of a principle of customarycustomary internationalinternational law, law, la dottrina internazionalista ritiene la dottrina internazionalista ritiene

che l'adesione alla Convenzione di che l'adesione alla Convenzione di Vienna implica per gli Stati aderenti Vienna implica per gli Stati aderenti che, anche se non hanno introdotto che, anche se non hanno introdotto nel loro ordinamento inversioni nel loro ordinamento inversioni dell'onere della prova, non possono dell'onere della prova, non possono negare l'esecuzione di un ordine di negare l'esecuzione di un ordine di confisca straniero perché fondato confisca straniero perché fondato su un tale strumento probatorio, su un tale strumento probatorio,

seguesegue

in quanto la legge interna, che in quanto la legge interna, che deve essere rispettata nel dare deve essere rispettata nel dare esecuzione alle rogatorie, deve esecuzione alle rogatorie, deve essere interpretata in maniera essere interpretata in maniera conciliabile con l'art. 5, c. 7, della conciliabile con l'art. 5, c. 7, della ConvenzioneConvenzione

seguesegue

la considerazione riconosciuta dallo la considerazione riconosciuta dallo stesso art. 5 (7) alla legge nazionale è stesso art. 5 (7) alla legge nazionale è un'eccezione e va interpretata un'eccezione e va interpretata restrittivamente, nel senso di consentire restrittivamente, nel senso di consentire allo Stato il rifiuto all'introduzione allo Stato il rifiuto all'introduzione dell'inversione dell'onere della prova nei dell'inversione dell'onere della prova nei propri procedimenti giudiziari o propri procedimenti giudiziari o amministrativi amministrativi

CONDANNA – CONDANNA – CONVENZIONE DI CONVENZIONE DI STRASBURGOSTRASBURGO Nella Convenzione di Strasburgo del Nella Convenzione di Strasburgo del

1990 si stabilisce che l'applicazione 1990 si stabilisce che l'applicazione della confisca e della collaborazione della confisca e della collaborazione giudiziaria a tal fine non debba giudiziaria a tal fine non debba essere subordinata alla pronuncia di essere subordinata alla pronuncia di una sentenza di condanna, in una sentenza di condanna, in quanto si ritiene sufficiente una quanto si ritiene sufficiente una decisione giudiziaria della Parte decisione giudiziaria della Parte richiedente; richiedente;

SEGUESEGUE

in tal modo, come emerge dai lavori in tal modo, come emerge dai lavori preparatori della Convenzione, si tiene preparatori della Convenzione, si tiene conto del fatto che in molti ordinamenti e in conto del fatto che in molti ordinamenti e in determinati limiti la confisca degli determinati limiti la confisca degli strumenti, del prodotto o del profitto del strumenti, del prodotto o del profitto del reato è consentita anche contro soggetti reato è consentita anche contro soggetti non colpevoli, in quanto si tratta di sottrarre non colpevoli, in quanto si tratta di sottrarre o qualcosa di pericoloso che non può essere o qualcosa di pericoloso che non può essere posseduto da nessuno, o qualcosa che non posseduto da nessuno, o qualcosa che non si ha titolo a detenere, come il profitto del si ha titolo a detenere, come il profitto del reato. reato.

OGNI TIPO DI OGNI TIPO DI PROCEDIMENTOPROCEDIMENTO Il rapporto esplicativo specifica, infatti, Il rapporto esplicativo specifica, infatti,

a tal proposito che ogni tipo di a tal proposito che ogni tipo di procedimento, indipendentemente dalla procedimento, indipendentemente dalla sua relazione con procedimenti penali e sua relazione con procedimenti penali e dalle regole procedurali applicabili, può dalle regole procedurali applicabili, può costituire la base per l'applicazione di costituire la base per l'applicazione di un provvedimento di confisca, purché un provvedimento di confisca, purché sia condotto dall'autorità giudiziaria e sia condotto dall'autorità giudiziaria e abbia natura penale, nel senso di abbia natura penale, nel senso di riguardare strumenti o proventi di reato; riguardare strumenti o proventi di reato; anche i procedimenti anche i procedimenti in remin rem, si specifica , si specifica nel rapporto, rientrano in tale categorianel rapporto, rientrano in tale categoria

CONFISCA – MISURA DI CONFISCA – MISURA DI PREVENZIONEPREVENZIONE Diversamente da quanto ritiene certa Diversamente da quanto ritiene certa

dottrina, allora, si può affermare che la dottrina, allora, si può affermare che la Convenzione potrebbe consentire di Convenzione potrebbe consentire di applicare all'estero un provvedimento di applicare all'estero un provvedimento di confisca antimafia confisca antimafia exex art. 2 art. 2 terter, che non , che non presuppone una sentenza di condanna ed è presuppone una sentenza di condanna ed è applicata in un procedimento non penale, ma applicata in un procedimento non penale, ma pur sempre condotto dall'autorità giudiziaria pur sempre condotto dall'autorità giudiziaria e avente natura penale, nel senso di e avente natura penale, nel senso di riguardare strumenti o proventi di reato. riguardare strumenti o proventi di reato.

Nesso CausaleNesso Causale

La Convenzione di Strasburgo, però, prevede La Convenzione di Strasburgo, però, prevede che ogni Stato contraente può chiedere che ogni Stato contraente può chiedere l'esecuzione della confisca sul territorio di un l'esecuzione della confisca sul territorio di un altro Stato solo in relazione a beni che altro Stato solo in relazione a beni che costituiscono il provento di determinati reati, costituiscono il provento di determinati reati, e non sembrerebbe ammettere, quindi, la e non sembrerebbe ammettere, quindi, la confisca di tutto il patrimonio ingiustificato confisca di tutto il patrimonio ingiustificato prevista dalle forme di confisca allargata; prevista dalle forme di confisca allargata; pretenderebbe la prova del nesso causale tra pretenderebbe la prova del nesso causale tra i proventi e il crimine, salva l'ammissibilità i proventi e il crimine, salva l'ammissibilità della confisca di valoredella confisca di valore

Corte di Cassazione Corte di Cassazione francese, francese, Crisafulli – Crisafulli – FrioloFriolo Un caso interessante di cooperazione giudiziaria Un caso interessante di cooperazione giudiziaria

relativa ad un provvedimento di confisca relativa ad un provvedimento di confisca antimafia ex art. 2 antimafia ex art. 2 terter si è recentemente si è recentemente realizzato con la sentenza della Corte di realizzato con la sentenza della Corte di Cassazione francese, Cassazione francese, Crisafulli – FrioloCrisafulli – Friolo, in cui si , in cui si rigetta il ricorso contro la decisione del 19 rigetta il ricorso contro la decisione del 19 dicembre 2002 della Corte di Appello di dicembre 2002 della Corte di Appello di Aix en Aix en ProvenceProvence, che ha autorizzato l’esecuzione sul , che ha autorizzato l’esecuzione sul territorio francese di un provvedimento di territorio francese di un provvedimento di confisca pronunciato dal Tribunale di Milano nei confisca pronunciato dal Tribunale di Milano nei confronti di un immobile, considerato il prodotto confronti di un immobile, considerato il prodotto del riciclaggio di capitali provenienti dal traffico del riciclaggio di capitali provenienti dal traffico di sostanze stupefacenti; di sostanze stupefacenti;

ASSISTENZA ASSISTENZA OBBLIGATORIAOBBLIGATORIA la Corte fonda la sua decisione sulla la Corte fonda la sua decisione sulla

considerazione che, ai sensi dell’art. considerazione che, ai sensi dell’art. 12 e 14 della Convenzione di 12 e 14 della Convenzione di Strasburgo del 1990, l’assistenza Strasburgo del 1990, l’assistenza giudiziaria è obbligatoria, la giudiziaria è obbligatoria, la decisione di confisca è definitiva ed decisione di confisca è definitiva ed esecutiva, la legge francese prevede esecutiva, la legge francese prevede l’ablazione dei proventi del traffico di l’ablazione dei proventi del traffico di stupefacenti e delle successive stupefacenti e delle successive attività di riciclaggio; attività di riciclaggio;

DISCIPLINA FRANCESEDISCIPLINA FRANCESE

si evidenzia che la disciplina francese non si evidenzia che la disciplina francese non prevede la confisca come misura di prevede la confisca come misura di prevenzione, ma solo come pena accessoria, prevenzione, ma solo come pena accessoria, però, premesso che la Convenzione del 1990 però, premesso che la Convenzione del 1990 non richiede necessariamente un processo e non richiede necessariamente un processo e una condanna penale, come sopra una condanna penale, come sopra sottolineato, e che la legislazione francese in sottolineato, e che la legislazione francese in materia non richiede la medesima disciplina materia non richiede la medesima disciplina (con il rischio di frustare qualunque (con il rischio di frustare qualunque cooperazione), ma solo un’analogia di cooperazione), ma solo un’analogia di regolamentazione, le condizioni di conformità regolamentazione, le condizioni di conformità alla Convenzione e alla disciplina interna sono alla Convenzione e alla disciplina interna sono soddisfatte. soddisfatte.

DECISIONE QUADRO DECISIONE QUADRO 2005/212 relativa ai 2005/212 relativa ai poteri estesi di confiscapoteri estesi di confisca Un importante passo in avanti nel Un importante passo in avanti nel

cammino della cooperazione nella lotta cammino della cooperazione nella lotta contro il potere economico della contro il potere economico della criminalità è rappresentato dalla criminalità è rappresentato dalla decisione quadro relativa alla confisca decisione quadro relativa alla confisca di beni, strumenti e proventi di reato, di beni, strumenti e proventi di reato, approvata dal Consiglio il 24 febbraio approvata dal Consiglio il 24 febbraio 2005, che prevede l’introduzione negli 2005, che prevede l’introduzione negli Stati membri di “Stati membri di “poteri estesi di poteri estesi di confiscaconfisca” ”

CONFISCACONFISCA

All’art. 2 si stabilisce che “ciascuno All’art. 2 si stabilisce che “ciascuno Stato membro adotta le misure Stato membro adotta le misure necessarie per poter procedere alla necessarie per poter procedere alla confisca totale o parziale di confisca totale o parziale di strumenti o proventi di reati punibili strumenti o proventi di reati punibili con una pena privativa della libertà con una pena privativa della libertà superiore ad un anno o di beni il cui superiore ad un anno o di beni il cui valore corrisponda a tali proventi” valore corrisponda a tali proventi”

CONFISCA ALLARGATACONFISCA ALLARGATA

All’art. 3, sotto la rubrica “poteri estesi All’art. 3, sotto la rubrica “poteri estesi di confisca” si precisa che “ciascuno di confisca” si precisa che “ciascuno Stato membro adotta almeno le misure Stato membro adotta almeno le misure necessarie per poter procedere, nei casi necessarie per poter procedere, nei casi specificati al paragrafo 2, alla confisca specificati al paragrafo 2, alla confisca totale o parziale dei beni detenuti da totale o parziale dei beni detenuti da una persona condannata per un reato una persona condannata per un reato commesso nel quadro di commesso nel quadro di un’organizzazione criminale” , un’organizzazione criminale” ,

SEGUE: REATI SEGUE: REATI

qualora il reato sia contemplato dalle qualora il reato sia contemplato dalle seguenti decisione quadro contro: la seguenti decisione quadro contro: la falsificazione di monete in relazione falsificazione di monete in relazione all’introduzione dell’euro; il riciclaggio all’introduzione dell’euro; il riciclaggio di denaro; la tratta degli esseri umani; il di denaro; la tratta degli esseri umani; il favoreggiamento dell’ingresso, del favoreggiamento dell’ingresso, del transito e del soggiorno illegale; la lotta transito e del soggiorno illegale; la lotta contro lo sfruttamento sessuale dei contro lo sfruttamento sessuale dei bambini e la pornografia infantile; il bambini e la pornografia infantile; il traffico illecito di stupefacenti; il traffico illecito di stupefacenti; il terrorismo.terrorismo.

SEGUESEGUE

reati gravi, puniti con pena reati gravi, puniti con pena massima compresa almeno tra 5 e massima compresa almeno tra 5 e 10 anni (almeno 4 anni per il reato 10 anni (almeno 4 anni per il reato di riciclaggio), e di natura tale da di riciclaggio), e di natura tale da produrre profitto economico; produrre profitto economico; mentre la confisca degli strumenti mentre la confisca degli strumenti del reato o del profitto accertato è del reato o del profitto accertato è prevista anche per reati puniti con prevista anche per reati puniti con pena detentiva superiore ad un pena detentiva superiore ad un anno anno

POTERI ESTESIPOTERI ESTESI

I poteri estesi di confisca sono I poteri estesi di confisca sono previsti solo in relazione ai previsti solo in relazione ai proventi del reato e non agli proventi del reato e non agli strumenti (forma di confisca che strumenti (forma di confisca che assume carattere punitivo). assume carattere punitivo).

PROVENTOPROVENTO

L’uso del termine L’uso del termine proventoprovento e la definizione e la definizione fornita sembrerebbe far riferimento ai fornita sembrerebbe far riferimento ai vantaggi ottenuti al lordo delle spese vantaggi ottenuti al lordo delle spese realizzate per il loro conseguimento (la realizzate per il loro conseguimento (la Suprema Corte ha interpretato in questa Suprema Corte ha interpretato in questa direzione il termine provento utilizzato dalla direzione il termine provento utilizzato dalla decisione quadro, nella sentenza a Sezioni decisione quadro, nella sentenza a Sezioni Unite del 27 marzo 2008 (Unite del 27 marzo 2008 ([1][1])).)).

[1][1]) Cass., Sez. Un., 27 marzo 2008 (dep. 2 ) Cass., Sez. Un., 27 marzo 2008 (dep. 2 luglio 2008), n. 26654), luglio 2008), n. 26654), Soc. Fisia Italimpianti Soc. Fisia Italimpianti e altroe altro, in , in Guida al dirittoGuida al diritto 2008, 31, 102. 2008, 31, 102.

PRESUPPOSTIPRESUPPOSTI

La decisione quadro prevede che la La decisione quadro prevede che la confisca debba essere pronunciata confisca debba essere pronunciata perlomeno: “a) quando un giudice perlomeno: “a) quando un giudice nazionale, sulla base di nazionale, sulla base di fatti fatti circostanziaticircostanziati, è , è pienamente pienamente convintoconvinto che il bene in questione sia il che il bene in questione sia il provento di attività criminose della provento di attività criminose della persona persona condannatacondannata, commesse , commesse durante durante un periodo anteriore alla un periodo anteriore alla condanna condanna per il reato di cui al paragrafo per il reato di cui al paragrafo 1 1 ritenuta ragionevoleritenuta ragionevole dal giudice dal giudice nelle circostanze della fattispecie; nelle circostanze della fattispecie;

SEGUESEGUE

oppure b) quando un giudice nazionale, oppure b) quando un giudice nazionale, sulla base di sulla base di fatti circostanziatifatti circostanziati, è , è pienamente convinto che il bene in pienamente convinto che il bene in questione sia il questione sia il provento di analoghe provento di analoghe attività criminose della persona attività criminose della persona condannatacondannata, , commesse durante un commesse durante un periodo anteriore alla condannaperiodo anteriore alla condanna per per il reato di cui al paragrafo 1 il reato di cui al paragrafo 1 ritenuta ritenuta ragionevoleragionevole dal giudice nelle dal giudice nelle circostanze della fattispecie; circostanze della fattispecie;

SEGUESEGUE

oppure c) quando si stabilisce che il oppure c) quando si stabilisce che il valore del bene è sproporzionatovalore del bene è sproporzionato al reddito legittimo della persona al reddito legittimo della persona condannatacondannata e un giudice nazionale, e un giudice nazionale, sulla base di fatti circostanziati, sulla base di fatti circostanziati, è è pienamente convinto che il bene pienamente convinto che il bene in questione sia il provento di in questione sia il provento di attività criminoseattività criminose della persona della persona condannata stessa” (n. 2).condannata stessa” (n. 2).

CONFISCA NEI CONFISCA NEI CONFRONTI DI TERZICONFRONTI DI TERZI L’art. 3, n. 3 prevede anche la L’art. 3, n. 3 prevede anche la

possibilità di adottare “le misure possibilità di adottare “le misure necessarie per poter procedere, necessarie per poter procedere, conformemente alle condizioni di cui conformemente alle condizioni di cui ai paragrafi 1 e 2, alla confisca ai paragrafi 1 e 2, alla confisca totale o parziale dei beni acquisiti da totale o parziale dei beni acquisiti da persone con le quali la persona in persone con le quali la persona in questione questione ha le relazioni più ha le relazioni più strettestrette

E DELLE PERSONE E DELLE PERSONE GIURIDICHEGIURIDICHE e dei beni e dei beni trasferiti a una trasferiti a una

persona giuridica su cui la persona giuridica su cui la persona in questionepersona in questione, che agisce , che agisce da sola o in collegamento con da sola o in collegamento con persone con le quali essa ha le persone con le quali essa ha le relazioni più strette, relazioni più strette, esercita un esercita un controllocontrollo. Questo si applica anche . Questo si applica anche se la persona in questione riceve se la persona in questione riceve una parte rilevante del reddito della una parte rilevante del reddito della persona giuridica”.persona giuridica”.

La decisione quadro La decisione quadro 2003/577/GAI2003/577/GAI - esecuzione - esecuzione dei provvedimenti di blocco dei provvedimenti di blocco dei benidei beni del Consiglio, del 22 luglio 2003, del Consiglio, del 22 luglio 2003,

relativa all’esecuzione nell’Unione relativa all’esecuzione nell’Unione europea dei provvedimenti di europea dei provvedimenti di blocco dei beni o di sequestro blocco dei beni o di sequestro probatorio; probatorio;

SEGUESEGUE

tale decisione, il cui ambito di tale decisione, il cui ambito di applicazione è limitato alle sole decisioni applicazione è limitato alle sole decisioni provvisorie, dispone il reciproco provvisorie, dispone il reciproco riconoscimento delle decisioni di riconoscimento delle decisioni di sequestro probatorio, emanate sequestro probatorio, emanate dall’autorità giudiziaria in base al diritto dall’autorità giudiziaria in base al diritto interno, per prevenire qualsiasi interno, per prevenire qualsiasi operazione volta a distruggere, operazione volta a distruggere, trasformare, spostare, trasferire o trasformare, spostare, trasferire o alienare beni che potrebbero rilevare alienare beni che potrebbero rilevare come prova o essere oggetto di confisca come prova o essere oggetto di confisca

Decisione quadro Decisione quadro 2006/783/GAI principio 2006/783/GAI principio del Reciproco del Reciproco RiconoscimentoRiconoscimento l’obiettivo di tale decisione è quello di l’obiettivo di tale decisione è quello di

facilitare la cooperazione tra gli Stati facilitare la cooperazione tra gli Stati membri in materia di reciproco membri in materia di reciproco riconoscimento ed esecuzione delle riconoscimento ed esecuzione delle decisioni di confisca dei proventi, in decisioni di confisca dei proventi, in modo che uno Stato membro riconosca modo che uno Stato membro riconosca ed esegua nel proprio territorio le ed esegua nel proprio territorio le decisioni di confisca pronunciate da un decisioni di confisca pronunciate da un tribunale competente in materia penale tribunale competente in materia penale di un altro Stato membro. di un altro Stato membro.

NOZIONE DI CONFISCANOZIONE DI CONFISCA

La decisione di confisca viene definita, La decisione di confisca viene definita, nell’art. 2, lett. c, quale sanzione o nell’art. 2, lett. c, quale sanzione o misura “finale” imposta da un’autorità misura “finale” imposta da un’autorità giudiziaria a seguito di un procedimento giudiziaria a seguito di un procedimento ““per uno o più reatiper uno o più reati”, che consiste nella ”, che consiste nella definitiva ablazione di un bene, definitiva ablazione di un bene, giurisdizionalizzando in tal modo il giurisdizionalizzando in tal modo il relativo relativo iter iter di accertamento e di accertamento e collegandolo espressamente all’esistenza collegandolo espressamente all’esistenza di una o più fattispecie incriminatrici; di una o più fattispecie incriminatrici;

SEGUESEGUE

““ne discende, inevitabilmente, ne discende, inevitabilmente, l’impossibilità di ricondurre al campo l’impossibilità di ricondurre al campo di applicazione della Decisione di applicazione della Decisione quadro in oggetto tutte quelle quadro in oggetto tutte quelle decisioni di confisca che risultino decisioni di confisca che risultino prive di tali essenziali caratteristiche prive di tali essenziali caratteristiche (ad es., i provvedimenti di confisca (ad es., i provvedimenti di confisca eventualmente adottati dal p.m., eventualmente adottati dal p.m., ovvero da autorità non ovvero da autorità non giurisdizionali)” giurisdizionali)”

SEGUE SEGUE

Basti pensare alla forma Basti pensare alla forma forfeitureforfeiture prevista dal prevista dal Proceeds Proceeds of Crime Act of Crime Act 2002 inglese emanata in base ad una 2002 inglese emanata in base ad una procedura semplificata quando i beni ottenuti procedura semplificata quando i beni ottenuti direttamente tramite la condotta illegale o il valore direttamente tramite la condotta illegale o il valore equivalente o i valori destinati a commettere il crimine, equivalente o i valori destinati a commettere il crimine, sono rappresentati da “sono rappresentati da “cashcash” in base alla nozione ” in base alla nozione fornita dall’art. 289 c. 6 e 7 (che fa rientrare in questa fornita dall’art. 289 c. 6 e 7 (che fa rientrare in questa nozione assegni bancari, obbligazioni, denaro, ...), nozione assegni bancari, obbligazioni, denaro, ...), generalizzando la procedura prevista dalla Parte II del generalizzando la procedura prevista dalla Parte II del DTADTA 1994 1994 (e dal (e dal Terrorism ActTerrorism Act 2000, art. 28 – 30, e 2000, art. 28 – 30, e annesso 1 dell’annesso 1 dell’Anti Terrorism, Crime and Security ActAnti Terrorism, Crime and Security Act 2001), che attribuisce notevoli poteri alla 2001), che attribuisce notevoli poteri alla polizia e alle polizia e alle autorità doganaliautorità doganali ( (CustomsCustoms) per procedere alla confisca ) per procedere alla confisca del denaro proveniente dal traffico di stupefacenti (del denaro proveniente dal traffico di stupefacenti (drug drug trafficking cashtrafficking cash))

PROCEDIMENTO PROCEDIMENTO PENALEPENALE Ai sensi dell’art. 2 a), ai fini del Ai sensi dell’art. 2 a), ai fini del

reciproco riconoscimento il reciproco riconoscimento il provvedimento di confisca deve provvedimento di confisca deve essere adottato in un essere adottato in un procedimento “procedimento “penalepenale”, concetto ”, concetto che non viene specificato.che non viene specificato.

CONDANNACONDANNA

la decisione quadro fa riferimento a la decisione quadro fa riferimento a provvedimenti di confisca nei confronti di provvedimenti di confisca nei confronti di soggetti soggetti condannaticondannati, ribadendo che si deve , ribadendo che si deve trattare di forme di confisca penale, adottate trattare di forme di confisca penale, adottate in seguito a un processo penale in senso in seguito a un processo penale in senso stretto e ad una condanna; si conferma così stretto e ad una condanna; si conferma così l’esclusione dell’applicazione del principio in l’esclusione dell’applicazione del principio in esame nei confronti dei provvedimenti di esame nei confronti dei provvedimenti di confisca che prescindono da una condanna confisca che prescindono da una condanna penale, come la misura di prevenzione ex penale, come la misura di prevenzione ex art. 2 art. 2 terter l. 575/65 o il l. 575/65 o il civil forfeiturecivil forfeiture. .

per una serie di gravi reati, puniti per una serie di gravi reati, puniti con pena detentiva della durata con pena detentiva della durata massima di almeno tre anni, massima di almeno tre anni, elencati dall’art. 6 (trentadue elencati dall’art. 6 (trentadue fattispecie di reato, corrispondenti fattispecie di reato, corrispondenti a quelle già indicate dall’art. 2 a quelle già indicate dall’art. 2 della Decisione quadro sul della Decisione quadro sul mandato d’arresto europeo), mandato d’arresto europeo),

non si richiede la verifica della non si richiede la verifica della doppia incriminabilità dei fatti, doppia incriminabilità dei fatti, mutuando una scelta per la prima mutuando una scelta per la prima volta adottata dal legislatore volta adottata dal legislatore comunitario con l’art. 2, § 2, della comunitario con l’art. 2, § 2, della Decisione quadro n. 2002/584/Gai Decisione quadro n. 2002/584/Gai sul mandato d’arresto europeo e le sul mandato d’arresto europeo e le procedure di consegna tra gli Stati procedure di consegna tra gli Stati membri membri

DOPPIA DOPPIA CONFISCABILITA’CONFISCABILITA’ Per i reati diversi lo Stato di esecuzione Per i reati diversi lo Stato di esecuzione

può subordinare il riconoscimento e può subordinare il riconoscimento e l’esecuzione della decisione di confisca l’esecuzione della decisione di confisca alla condizione della c.d. “doppia alla condizione della c.d. “doppia confiscabilità”, e cioè che i fatti che confiscabilità”, e cioè che i fatti che danno luogo alla stessa costituiscano danno luogo alla stessa costituiscano un reato che, ai sensi della legislazione un reato che, ai sensi della legislazione dello Stato di esecuzione, consenta la dello Stato di esecuzione, consenta la confisca, indipendentemente dagli confisca, indipendentemente dagli elementi costitutivi o dalla qualifica elementi costitutivi o dalla qualifica dello stesso ai sensi della legislazione dello stesso ai sensi della legislazione dello Stato di emissionedello Stato di emissione ((ex ex art. 6, § 3).art. 6, § 3).

MUTUO MUTUO RICONOSCIMENTORICONOSCIMENTO il principio del mutuo il principio del mutuo

riconoscimento, innanzitutto, in riconoscimento, innanzitutto, in relazione ai provvedimenti di relazione ai provvedimenti di confisca assunti in base ai poteri confisca assunti in base ai poteri corrispondenti a quelli indicati nella corrispondenti a quelli indicati nella precedente decisione quadro precedente decisione quadro 2005/2122005/212 (che, come esaminato, (che, come esaminato, appare sufficientemente appare sufficientemente garantista); garantista);

GARANZIE DELLA GARANZIE DELLA 212/2005212/2005 le garanzie previste dalla decisione 212, le garanzie previste dalla decisione 212,

sopra esaminate, rappresentano la base sopra esaminate, rappresentano la base per l’affermazione del principio del per l’affermazione del principio del reciproco riconoscimento (anche se si reciproco riconoscimento (anche se si ammette tra i motivi di rifiuto la ammette tra i motivi di rifiuto la circostanza che la decisione di confisca circostanza che la decisione di confisca esula dal campo di applicazione esula dal campo di applicazione dell’opzione adottata dallo Stato di dell’opzione adottata dallo Stato di esecuzione ai sensi dell’articolo 3, esecuzione ai sensi dell’articolo 3, paragrafo 2, della decisione quadro paragrafo 2, della decisione quadro 2005/212/GAI). 2005/212/GAI).

DISCONOSCIMENTODISCONOSCIMENTO

Ciascuno Stato membro, infatti, può Ciascuno Stato membro, infatti, può depositare presso il segretariato depositare presso il segretariato generale una dichiarazione secondo cui generale una dichiarazione secondo cui le sue autorità competenti non le sue autorità competenti non riconosceranno decisioni di confisca riconosceranno decisioni di confisca fondate sui poteri estesi di confisca di fondate sui poteri estesi di confisca di cui all’articolo 2, lettera d), punto iv), cui all’articolo 2, lettera d), punto iv), cioè poteri estesi di confisca previsti cioè poteri estesi di confisca previsti dalla legislazione dello Stato di dalla legislazione dello Stato di emissione. Una siffatta dichiarazione può emissione. Una siffatta dichiarazione può essere ritirata in qualsiasi momento. essere ritirata in qualsiasi momento.

ART. 8 – MOTIVI DI ART. 8 – MOTIVI DI RIFIUTORIFIUTO L’articolo 8 prevede, inoltre, una serie di motivi di non L’articolo 8 prevede, inoltre, una serie di motivi di non

riconoscimento: o di non esecuzione, tra i quali: il riconoscimento: o di non esecuzione, tra i quali: il contrasto con il principio del contrasto con il principio del ne bis in idemne bis in idem; il caso in ; il caso in cui la decisione di confisca riguarda fatti che non cui la decisione di confisca riguarda fatti che non costituiscono reato ai sensi della legislazione dello costituiscono reato ai sensi della legislazione dello Stato di esecuzione (salvo in materia di tasse o di Stato di esecuzione (salvo in materia di tasse o di imposte, di dogana e di cambio); i diritti delle parti imposte, di dogana e di cambio); i diritti delle parti interessate, compresi i terzi in buona fede, a norma interessate, compresi i terzi in buona fede, a norma del diritto dello Stato di esecuzione rendono del diritto dello Stato di esecuzione rendono impossibile l’esecuzione della decisione di confisca, impossibile l’esecuzione della decisione di confisca, incluso quando ciò è conseguenza dell’applicazione di incluso quando ciò è conseguenza dell’applicazione di mezzi di impugnazione in conformità dell’articolo 9 mezzi di impugnazione in conformità dell’articolo 9 (tale disposizione rende indispensabile (tale disposizione rende indispensabile l’armonizzazione delle legislazioni nazionali anche in l’armonizzazione delle legislazioni nazionali anche in relazione alla tutela dei terzi); relazione alla tutela dei terzi);

art. 12, c. 3 – PERSONE art. 12, c. 3 – PERSONE GIURIDICHEGIURIDICHE ““Una decisione di confisca relativa Una decisione di confisca relativa

a una persona giuridica è eseguita a una persona giuridica è eseguita anche se lo Stato di esecuzione non anche se lo Stato di esecuzione non riconosce il principio della riconosce il principio della responsabilità penale delle persone responsabilità penale delle persone giuridiche”; tale disposizione giuridiche”; tale disposizione contrasta con il presupposto della contrasta con il presupposto della condanna richiesto ai fini della condanna richiesto ai fini della confisca dalla decisione quadro 212 confisca dalla decisione quadro 212

Decisione 2007/845/GAI Decisione 2007/845/GAI del Consiglio, del 6 del Consiglio, del 6 dicembre 2007,dicembre 2007, concernente la cooperazione tra gli uffici degli Stati concernente la cooperazione tra gli uffici degli Stati

membri per il recupero dei beni nel settore del membri per il recupero dei beni nel settore del reperimento e dell’identificazione dei proventi di reato reperimento e dell’identificazione dei proventi di reato o altri beni connessi, al fine di garantire una stretta o altri beni connessi, al fine di garantire una stretta cooperazione tra le autorità competenti attraverso cooperazione tra le autorità competenti attraverso l’istituzione o la designazione di “un ufficio nazionale l’istituzione o la designazione di “un ufficio nazionale per il recupero dei beni incaricato di facilitare il per il recupero dei beni incaricato di facilitare il reperimento e l’identificazione dei proventi di reato e reperimento e l’identificazione dei proventi di reato e altri beni connessi con reati che possono essere altri beni connessi con reati che possono essere oggetto di un provvedimento di congelamento, oggetto di un provvedimento di congelamento, sequestro, ovvero confisca, emanato dall’autorità sequestro, ovvero confisca, emanato dall’autorità giudiziaria competente nel corso di un procedimento giudiziaria competente nel corso di un procedimento penale o, per quanto possibile nel rispetto del diritto penale o, per quanto possibile nel rispetto del diritto nazionale dello Stato membro interessato, di un nazionale dello Stato membro interessato, di un procedimento civile”. procedimento civile”.

SEGUESEGUE

Si dovrebbe così facilitare la Si dovrebbe così facilitare la comunicazione diretta tra le comunicazione diretta tra le autorità competenti incaricate del autorità competenti incaricate del reperimento di proventi illeciti e reperimento di proventi illeciti e altri beni passibili di confisca.altri beni passibili di confisca.

SEGUESEGUE

appare alla suddetta autorità che la decisione di appare alla suddetta autorità che la decisione di confisca è stata ordinata ai sensi delle disposizioni confisca è stata ordinata ai sensi delle disposizioni relative ai poteri estesi di confisca previsti dalla relative ai poteri estesi di confisca previsti dalla legislazione dello Stato di emissione; se appare legislazione dello Stato di emissione; se appare all’autorità competente dello Stato di esecuzione che all’autorità competente dello Stato di esecuzione che la decisione di confisca è stata ordinata ai sensi delle la decisione di confisca è stata ordinata ai sensi delle disposizioni relative ai poteri estesi di confisca previsti disposizioni relative ai poteri estesi di confisca previsti dalla decisione quadro 212, oppure che la decisione di dalla decisione quadro 212, oppure che la decisione di confisca esula dal campo di applicazione dell’opzione confisca esula dal campo di applicazione dell’opzione adottata dallo Stato di esecuzione ai sensi dell’articolo adottata dallo Stato di esecuzione ai sensi dell’articolo 3, paragrafo 2, della decisione quadro 2005/212/GAI, 3, paragrafo 2, della decisione quadro 2005/212/GAI, essa esegue la decisione di confisca almeno entro i essa esegue la decisione di confisca almeno entro i limiti previsti a livello nazionale in casi analoghi in limiti previsti a livello nazionale in casi analoghi in base al diritto interno.base al diritto interno.

ULTERIORI POTERIULTERIORI POTERI

Si prevede, però, l’applicazione del Si prevede, però, l’applicazione del principio del reciproco principio del reciproco riconoscimento anche in relazione a riconoscimento anche in relazione a provvedimenti assunti provvedimenti assunti con ulteriori con ulteriori poteri di confiscapoteri di confisca, poteri che , poteri che possono prescindere dalle garanzie possono prescindere dalle garanzie riconosciute dalla decisione 212 e riconosciute dalla decisione 212 e porsi in contrasto con principi porsi in contrasto con principi fondamentali come la presunzione fondamentali come la presunzione d’innocenza. d’innocenza.