Le ricerche brevettuali (agg. 2013)

Le ricerche brevettuali

Dott. Massimo BarbieriArea Servizi Supporto alla Ricerca – Politecnico di [email protected]

@ 2013 – Massimo Barbieri

Dott.MassimoBarbieri

a) Sezioni di un brevetto e informazioni bibliografiche

b) Introduzione alle procedure di ricerca brevettuale

c) Banche dati gratuite: elenco delle principali risorse web

Indice



Sezioni del brevetto

prima pagina: informazioni bibliografiche + riassuntodescrizioneRivendicazionidisegni

Descrizione

• settore tecnico dell’invenzione

• stato della tecnica (si enfatizzano i problemi riscontrati nella “prior art” e si definisce il problema tecnico risolto dall’invenzione)

• riassunto (vantaggi dell’invenzione)

• descrizione dei disegni

• descrizione dettagliata

• esempi



Informazioni bibliografiche



Informazioni bibliografiche (1)

Xparticularly relevant documents when taken alone (implies: the claimedinvention cannot be considered novel or cannot be considered to involvean inventive step)

Y particularly relevant if combined with another document of the samecategory

A documents defining the general state of the art

O documents referring to non-written disclosure

P intermediate documents (documents published between the date of filingand the priority date)

T

documents relating to theory or principle underlying the invention(documents which were published after the filing date and are not inconflict with the application, but were cited for a better understanding ofthe invention)

E potentially conflicting patent documents, published on or after the filingdate of the underlying invention

D document already cited in the application

L document cited for other reasons (e.g., a document which may throwdoubt on a priority claim)

Fonte: D. Harhoff et al. – European Patent citations – How to count and how to interpret them? – EPIP Workshop(2004)



Informazioni bibliografiche (2)

Da settembre 2011 gli esaminatori dell’EPO avranno la possibilità di differenziare le citazioni X in due tipologie: “X” (rilevante per motivi di novità) e “I” (rilevante per l’attività inventiva). Tale distinzione non sarà visibile nei rapporti di ricerca ma solo nel registro dei brevetti europei e in molte banche dati professionali.Le altre categorie di citazioni non subiranno variazioni:Y: indica sempre un documento rilevante se combinato con un altro documento “Y”;A: è un documento che costituisce stato della tecnica;D: è un documento che è già stato citato nella descrizione della domanda di brevetto in esame ma è considerato rilevante per novità o attività inventiva.





c) Banche dati gratuite: elenco delle principalirisorse web

Indice



• documentalisti brevettuali (non esiste unacertificazione – almeno in Italia) – tecnici impiegatipresso Università, aziende e studi di consulenza• consulenti in proprietà industriale (?)• esaminatori (EPO, USPTO, …, UIBM?, ecc)“In a small team, all members need broad technicalexpertise”

Chi effettua le ricerche?“Patents are on Google, esp@cenet is free, so anyone can search patents. Can anyone get the right search results?” (Sytse de Jonge, EPO Search Matter 2010)

What do patent searchers want?

“No errors and clear disclosure of the invention” (B. de Jong)

“Correctness, completeness, timeliness” (P. Kallas)



Perché sono importanti le ricerche brevettuali

per evitare di “reinventare la ruota” (sprechi di risorse in ricerca e sviluppo)

per non incorrere nel rischio di contraffare accidentalmente brevetti di terzi

è un aiuto per il consulente in proprietà industriale nella fase di redazione della domanda di brevetto

per valutare un portafoglio brevettuale



Optimum:All documents pertaining to specific technical area (concept) are found

What to achieve in search ?

Recall = = 1# retrieved relevant documents# existing relevant documents

Efficiency: no irrelevant documents

Precision = = 1# relevant retrieved documents

# retrieved documents

Principi di base (1)

Fonte WIPO: IPC – a “sound” tool for Environmentally Sound Technologies?




Fonte: F. Lina – EPOQUE – Principle to improve prior art search – Search Matter 2010

Relevant documents Retrieved documents

Bad precision

Bad recallGood recall, bad precision

Bad recall, high precision

High recall, high precision

Missed docs

We need excellent recall, then precision



Tipologie di ricerche brevettuali (1)“Freedom to Operate” (o di libertà di attuazione)Si esegue su: • brevetti attivi e concessi in quello Stato, • domande di brevetto in fase d’esame e • domande di brevetto internazionali (PCT) che potrebbero

successivamente entrare nelle fasi nazionali.Una volta conclusa la ricerca, sarà in ogni caso necessario continuare

un monitoraggio della letteratura brevettuale, perché esiste la possibilità che domande di brevetto non ancora pubblicate (durante l’esecuzione della ricerca) possano risultare rilevanti ed impedire la successiva commercializzazione del prodotto.

Validity search: è una ricerca di brevettabilità ampia (lo scopo è determinare se un brevetto già ottenuto è valido)

Patentability search (novelty)

Informative (or “quick” or state of the art): pianificazione R&D, trend tecnologici, analisi concorrenti (IPC + KW)



Tipologie di ricerche brevettuali (2)

Fonte: P. Foglia – Patentability search strategies and the reformed IPC: a patent office perspective - World PatentInformation (2007), vol. 29, pages 33 - 53

FTO searches: recall=1

Informative searches: la precisione è rilevante



Tipologie di ricerche brevettuali (3)

Fonte: B. Wicenec – Searching the patent space – World Patent Information (2008), vol. 30, pages 153 - 155

Il settore tecnologico è

definito da una o più classi

IPC

Limite: non reperibili i documenti non classificati

Nessun limite temporale o di Paese di deposito

La dimensione temporale è caratterizzata dalle pubblicazioni settimanali delle domande.

Focus sui brevetti in vigore nei mercati d’interesse



Patent searches @ TTO

Elemento fondamentale dell’intero “Invention Process” è la fasedella ricerca brevettuale sulla proposta d’invenzione.

È condizione necessaria (non sufficiente!) affinché si possaprocedere con la brevettazione, che la ricerca brevettuale dia esitonegativo; ossia che non venga trovata alcuna invenzione identica aquella proposta.

Vantaggi di effettuare internamente le ricerche:

risparmio sui costi

trovare potenziali licenziatari

analisi trend tecnologici



Quando effettuare le ricerche

PCT

6 mesi

Pubblicazione domanda

12 mesi

Inizio tesi IT

Istruttoria

Stato dell’arte

brevettuale

Novità Brevettabilità Monitoraggio

Stesura domanda

Brevettabilità

10/12 mesi




Perché si classifica?

Essenzialmente per potere eseguire le ricerche (di anteriorità, novità o brevettabilità) in modo indipendente dal linguaggioutilizzato, perché in questo modo è possibile ricercare concetti o idee a volte difficili da esprimere mediante parole ed infine perché non sempre sono disponibili i riassunti (in inglese) o anche i testi dei brevetti [quelli molto datati sono classificati come immagini e dunque non ricercabili tramite parole chiave].Dal momento che solo nel 10 – 20% dei casi accade che una classificazione coincida perfettamente con il concetto inventivo che si sta ricercando, l’uso delle parole chiave rimane comunque una modalità di ricerca essenziale.



Principi di base (4)Classificare i brevetti significa organizzare, catalogare e indicizzare il contenuto tecnico di tali documenti in modo tale da poterli facilmente e accuratamente identificare, nonché ricercare.Sono gli stessi esaminatori ad attribuire uno o più codici di classificazione alle domande di brevetto.Anche se quella internazionale è senz’altro la più utilizzata, esistono altre tipologie di classificazioni brevettuali, per esempio, cooperativa (CPC), statunitense (USPC), giapponese [(FI - File Index) e F-terms(File forming terms)], ecc...Maggiore è il numero di categorie (vedi tabella) che compongono una classificazione e più alta sarà la probabilità di reperire uno o più sottogruppi la cui definizione coincida con le caratteristiche tecniche dell’invenzione da analizzare.

Tipo di classificazione N di categorie

IPC 69.000

CPC 250.000

USPC 450 classi e 150.000 sottoclassi

FI 180.000

F-terms 350.000



Operatori utilizzati:

Booleani (AND, OR, ANDNOT)

di prossimità (NEAR)

Lingua utilizzata: inglese

Procedure di ricerca (1)Scopo delle ricerche: trovare documenti che rivendicanocaratteristiche tecniche simili e non solo una corrispondenza ditermini

Una ricerca può essere condotta :

mediante parole chiave (modo più intuitivo ma soggettivo);

mediante codici di classificazione;

mediante citazioni brevettuali.

Indipendenti dal linguaggio utilizzato



Procedure di ricerca (2)

Ricerca booleana

es. Cell AND Phone (documenti contenenti termini quali “mobile phone” oppure “hand phone” non sono recuperati)

Cell OR Phone (si trovano documenti quali “electrolytic cell” o “stem cell”)

per migliorare precisione e recupero dell’informazione utilizzare una query del tipo:

(phone OR telephone OR radio) AND (mobile OR cell OR cellular OR hand OR wireless OR portable) più altri termini specifici

Ricerca ideale

Per concetti e non letterale (es. LATENT SEMANTIC INDEXING)



• I codici di classificazione si possono utilizzare in due modi:

• quando la classificazione coincide esattamente con il campodi ricerca (livello sottogruppo)

• in parallelo con altri sistemi /termini di ricerca (livellosottoclasse)

• Esempi:

• un singolo termine è in grado di esprimere un concettocomplesso (A23C 15/16: l’invenzione riguarda il burro ed inparticolare il burro a basso contenuto di grassi) e definisce unambito ben preciso (mentre A23C si riferisce in modo generalea tutti i prodotti lattiero - caseari)

• RAM + H01L (circuiti integrati) [se utilizzo F02K (motori areazione)]




• Esempio: collapsible bicycle helmet

• collapsible and helmet 34 risultati

• collaps* and helmet 88 risultati

• classificazione CPC (A42B3/322) 159 risultati




• La classificazione internazionale (IPC) è un sistema gerarchicocon 8 sezioni e circa 69.000 sottodivisioni (classi, sottoclassi e sottogruppi) per classificare tutte le invenzioni pubblicate da più di 100 Stati e le autorità brevettuali regionali (EPO, WIPO, ecc.)

• L’IPC è stata creata perché:

• i tradizionali sistemi di classificazione utilizzati nelle biblioteche non sono adatti in quanto classificano tutta la conoscenza, tra cui letteratura e arte;

• le classificazioni brevettuali nazionali sono applicate solo ai documenti nazionali.

• Nessuna tra queste opzioni è soddisfacente:

imparare altre tipologie di classificazione;

utilizzare tabelle di concordanza;

riclassificare i documenti di tutte le altre nazioni.

Classificazione IPC (1)



Classificazione IPC (2)Un po’ di storia …

1° proposta: 1904 (inviata ai membri della CUP)

2° proposta: 1951 (creazione di un gruppo di lavoro da parte del Consiglio Europeo)

La prima edizione entrò in vigore il 1° settembre 1968

1969 – 1975: periodo di transizione in cui WIPO si assume la responsabilità della classificazione.

Versione IPC In vigore dalIPC1 1968IPC2 1974IPC3 1980IPC4 1985IPC5 1990IPC6 1995IPC7 2000IPC8 2005

Dal 2011 non c’è più la divisione tra CL e AL (revisione annuale)



Classificazione IPC (3)



Classificazione IPC (4) Sezione A

Classe A47

Sottoclasse A47G ~ 640 sottoclassi

Gruppo principale A47G 1/00 ~ 10.000 gruppi

Sottogruppi A47G 1/02 ~ 70.000 sottogruppi

A47G 1/04 A47G1 /24

La gerarchia è determinata solo dal numero di punti (.) e non dalla numerazione dei sottogruppi



Classificazione IPC (5)La classificazione IPC è principalmente orientata alla funzione, anche se molti brevetti sono classificati in base al tipo di applicazione.

Fonte: P. Faucompré – The function-application relation through a link between classification and indexing –World Patent Information (1997), vol. 19 , No. 3, pages 167 - 174



• http://web2.wipo.int/ipcpub/#refresh=page

• https://www3.wipo.int/ipccat/

• http://v3.espacenet.com/eclasrch?classification=ecla&locale=en_EP

Come reperire i codici (1)

Testo da classificare

A surgical instrument and a method for geometrical evaluation of an object inside a body of a human being or animal is described. The instrument comprises a handle, a reference device and means for bringing said reference device into the vicinity of said object, said instrument co-operating with an image acquisition device for acquiring at least one image of said reference device when it is in the vicinity of said object. Typically the object is a lesion of an internal tissue, for example a cartilage tissue of an articulation of the knee.



Classificazione CPC (1)

Da gennaio 2012 è attivo un nuovo sistema di classificazione (denominato CPC – Cooperative Patent Classification) più dettagliato rispetto all’IPC , gestito da EPO e USPTO.La classificazione ECLA è utilizzata come base del nuovo sistemaSono inclusi:• i codici ICO;• KW (EPO);• alcune classi USPC [es. business methods; Y10S]



Classificazione CPC (2)• Disponibile su Espacenet • Utilizzata attualmente dall’EPO e dall’USPTO (a partire 2015)• Sarà sempre utilizzata la classificazione IPC• http://cpcinfo.org

IPC ECLA CPCH01L21/027 H01L21/027 H01L21/027

H01L21/027B H01L21/02709H01L21/027B2 H01L21/02718H01L21/027B6 H01L21/02727H01L21/027B6B H01L21/02736H01L21/027B6B2 H01L21/02745H01L21/027B6B4 H01L21/02754H01L21/027B6C H01L21/02763H01L21/027B6D H01L21/02772H01L21/027B6E H01L21/02781

H01L21/033 H01L21/033 H01L21/033



Limiti dell’uso della classificazione“Function-oriented” oppure “Application-oriented”A61K31/43 (preparazioni farmaceutiche contenenti penicillina)C07D 499/00 (composti eterociclici, es. penicilline)La ricerca in una sola delle due classificazioni non consentirebbe l’ottenimento di un’informazione completa.

USPC solo per documenti US

FI e F-terms solo per documenti JP

Limiti



Banche dati brevettuali (1)

Fonti pubbliche gratuite (fornite da uffici brevettuali nazionali o sovranazionali)

• Espacenet, USPTO, JPO, UIBM, WIPO

Fonti gratuite (fornite da produttori indipendenti)

• PATENT LENS, GOOGLE PATENTS

Fonti professionali a pagamento

• Derwent, Micropatent, Delphion, QPAT

Fonti non accessibili!

“Traditional Knowledge Digital Library”: banca dati prodotta dal governo indiano (non accessibile per evitare lo sfruttamento a scopi commerciali)




I dati disponibili nelle banche dati variano anche considerevolmente:

IPDL: solo ricerca bibliografica

CIPO: brevetti canadesi non presenti in altre banche dati

EPO (sul web dal 1998 con Espacenet) + USPTO (sul web dal 1994): anche la prosecuzione

GOOGLE PATENTS: solo brevetti US

PATENT LENS: non è supportata alcuna classificazioneIn alcuni Stati una ricerca completa è possibile solo sui CD-ROM prodotti dall’ufficio brevetti nazionale.

In alcune banche dati nazionali è possibile effettuare la ricerca solo mediante IPC; in altre sono disponibili solo dati bibliografici.



Banche dati brevettuali (3)“No matter how good the database, a poor search engine or retrieval technology will not deliver a good search…”(Stephen Adams)

Algoritmi e motori di ricerca differenti forniscono differenti risultati:

Query USPTO Google Patent Search

FreePatentsOnline

“mouse pad”AND therapeutic AND Application date_1/1/1976-

>1/18/2006

31 9 51

Fonte: S. Sakurai, A. F. Cardenas – An analysis of patent search systems – J. Pat. & Trademark Off. Soc’y(2008), vol. 90, pages 448 - 460



La scelta del database dipende essenzialmente dal tipodi informazione da ricercare: per esempio, la ricerca dicomposti, reazioni chimiche o strutture di tipo“Markush” è possibile solo su database commerciali(Dialog, STN, Questel-Orbit) e non su quelli gratuiti.

Scelta del database

Coperturatemporaledocumentale






c) Banche dati gratuite: elenco delle principalirisorse web

Indice



Elenco banche dati gratuite

1. http://ep.espacenet.com/

2. http://www.epoline.org/portal/public

3. http://www.wipo.int/pctdb/en/

4. http://patft.uspto.gov/

5. http://portal.uspto.gov/external/portal/pair

6. http://www.freepatentsonline.com/search.html

7. http://www.patentlens.net/patentlens/structured.html

8. http://www.uibm.gov.it/uibm/dati/default.aspx



Fonte: M. J. White – http://www.istl.org/06-summer/electronic3.html#3

EPODOC (portale a DOCDB) è la principale banca dati dell’EPO, tra le oltre 100 disponibili

esp@cenet utilizza EPODOC: ricerca di riassunti e dati bibliografici

DOCDB è il master database dell’EPO: contiene tutti i dati bibliografici disponibili (ma non tutti i full text)



1/1 - (C) EPODOC / EPO PN - EP1000000 A1 20000517 PNFP- EP1000000 B1 20030212 PR - NL19981010536 19981112 AP - EP19990203729 19991108 DT - * CT - (A1)

EP0680812 A1 [A]; NL9400663 A [A]; DE3546191 A1 [A]

EC - H02P6/08; B28B1/29; B28B5/02B2; B28B7/00F PA - (A1)

BOER BEHEER NIJMEGEN BV DE [NL] - (B1)

BEHEERMIJ DE BOER NIJMEGEN B V [NL] TI - (A1 B1)

Apparatus for manufacturing green bricks for the brick manufacturing industry

AB - (A1) The invention relates to an apparatus (1) for manufacturing green bricks from clay for the brick manufacturing industry, comprising a circulating conveyor (3) carrying mould containers combined to mould container parts (4), a reservoir (5) for clay arranged above the mould containers, means for carrying clay out of the reservoir (5) into the mould containers, means (9) for pressing and trimming clay in the mould containers, means (11) for supplying and placing take-off plates for the green bricks (13) and means for discharging green bricks released from the mould containers, characterized in that the apparatus further comprises means (22) for moving the mould container parts (4) filled with green bricks such that a protruding edge is formed on at least one side of the green bricks. <IMAGE>

Esempio di record in EPODOC



Espacenet (1)



Selezionare il database

Espacenet (2)



Espacenet (3)



Espacenet (4)



Limiti

• il numero di documenti che è possibile visualizzare è ristretto a 500;

• si possono inserire fino a un massimo di 10 termini nei campi di ricerca (l’aggiunta di un ulteriore termine causa un errore);

• in tutti i campi si possono digitare non più di 21 termini e 20 operatori logici;

• la lingua di ricerca (riassunto) è l’inglese;

•è possibile effettuare una ricerca nel full text solo nei documenti EP e PCT (non è possibile discriminare i campi);

• le classificazioni in cui è possibile effettuare una ricerca sono quella internazionale (IPC) e quella cooperativa (CPC)



Banca dati USPTO



Banca dati JPO (1)

http://www.ipdl.inpit.go.jp/homepg_e.ipdl

Patent Abstract of Japan



Ricerca per numero di brevetto

C07D213/00

OR

Banca dati JPO (2)



Per visualizzare i risultati della ricerca

Max 1.000 risultati

Banca dati JPO (3)



Per visualizzare i dati bibliografici del brevetto

Banca dati JPO (4)



Traduzione automatica

Versione giapponese del documento

Banca dati JPO (5)



Banca dati JPO (6)



Banca dati UIBM (1)http://www.uibm.gov.it/uibm/dati/default.aspx



Banca dati UIBM (2)



Banca dati UIBM (3)



Archivio centrale dello stato: http://www.fmacs.it:8080/fmacs/new/mar_ric.html

Il link http://www.acs.beniculturali.it/index.php?it/202/archivio-brevetti-e-marchi non funziona da tempo!



UIBMAggiornamento (da 1 a 3 settimane dopo il deposito della domanda di brevetto)

Archivio centrale dello statoLa raccolta di documenti comprende:

Brevetti 613.000 file (dal 1855 al 1961)

Marchi 171.000 file (dal 1869 al 1965)

Modelli ~ 100.000 file (dal 1874 al 1965)

Fonte: G. Moradei – Patent Information in Italy – World Patent Information (2009), vol. 31, pages 19 - 31



Come impostare le ricerche brevettualiignorare le rivendicazioni (tranne il caso in cui sia necessario

valutare la contraffazione, ma se l’interesse verte sullo stato della tecnica o la novità, è importante conoscere il contesto e il settore d’uso di un’invenzione)

di un testo brevettuale è più pratico leggere il riassunto e gli esempi nella descrizione (dove si potrà trovare in un linguaggio più comprensibile come le rivendicazioni sono state tradotte in esperimenti)

uno dei metodi più efficaci per ottenere risultati rilevanti è l’uso della classificazione in combinazione con parole chiave e sinonimi contenuti nel riassunto (la cui funzione è consentire al lettore di comprendere in modo semplice e rapido la tecnologia descritta nel testo della domanda di brevetto)

Conclusioni (1)



la ricerca per parole chiave è problematica non perché non sia efficace ma per la limitazione delle banche dati (per es. i brevetti US concessi prima del 1976 sono reperibili solo per numero, data e classificazione) ma anche perché i riassunti sono a volte carenti nelle informazioni essenziali; un altro fattore da considerare è il numero crescente di domande pubblicate in cinese, coreano, ecc.

scelta della banca dati (scopo, organizzazione, copertura dati e aggiornamento)

Conclusioni (2)



Blog

http://intellogist.wordpress.com/

Riviste

Patent Information News http://www.epo.org/service-support/publications/patent-information/news.html

World Patent Informationhttp://www.journals.elsevier.com/world-patent-information/

Le ricerche brevettuali (agg. 2013)

Education

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