APRE Agenzia per la Promozione della Ricerca Europea La proposta CE sulle Regole di partecipazione...

APREAgenzia per la Promozione della

Ricerca Europea

La proposta CE sulle Regole di partecipazione al VII Programma

Quadro di RST dell’UE

(2007-2013)Caterina Buonocore

Università di Palermo, 7 dicembre, 2006 2

AGENDA

1. Partecipazione2. Procedure3. Contributo finanziario comunitario4. Diffusione, valorizzazione e diritti di

accesso


SCHEMI DI FINANZIAMENTO

• AZIONI INDIRETTEProgetti Collaborativi (CP)Reti d’Eccellenza (NoE)Azioni di Coordinamento/Supporto (CSA)Progetti individualiAzioni per la formazione e lo sviluppo della carrieradei ricercatoriRicerca a beneficio di gruppi specifici (in particolare PMI)

• Articolo 169• Articolo 171• AZIONI DIRETTE – CCR (Centro Comune di Ricerca)

Co

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IdeeIdee

PersonePersone

CapacitàCapacità


PARTECIPAZIONEPARTECIPAZIONE


Chi può partecipare?

• Un’impresa, università, centro di ricerca o altra entità legale, stabilito in un Paese Membro, Associato o Terzo

• purché siano rispettati i criteri minimi

Entità legale: ogni persona fisica/giuridica costituita in conformità al diritto nazionale / comunitario / internazionale, dotata di capacità/personalità giuridica, che eserciti diritti e sia soggetta ad obblighi


Criteri minimi

3 entità legali indipendenti purchè provenienti da 3 differenti Stati Membri/Associati

CCR / Organizzazione Internazionale di interesse europeo / Ente creato in conformità alla legislazione comunitaria: alle stesse condizioni delle entità legali create negli Stati Membri (si considera come Stato a sé stante)


Progetti di ricerca di Frontieraalmeno una entità legale stabilita in uno Stato

Membro o Stato Associato

Azioni di coordinamento/supporto

&

Azioni per la formazione e lo sviluppo della carriera dei ricercatori

almeno una entità legale

Criteri minimi - casi particolari (1)


Cooperazione internazionale

Progetti collaborativi di ricerca specifici per paesi INCO identificati nel piano di lavoro:

minimo 4 entità legali indipendenti di cui 2 di 2 SM/SA diversie 2 di 2 paesi INCO diversi

Tutti gli altri progetti: Partecipazione delle Organizzazioni Internazionali e dei Paesi Terzi

solo in aggiunta alla partecipazione minimae se previsto dal programma specifico/ piano di lavoro




Quando le condizioni minime sono soddisfatte da un numero di entità legali che insieme formano una unica entità legale, quest’ultima può essere l'unico

partecipante,

purché sia situata in uno Stato Membro o Associato


PROCEDUREPROCEDURE


Presentazione

Tramite invito a presentare proposte, eccetto:

azioni di coordinamento e supporto: il cui beneficiario sia già specificato nel

Programma Specifico/ WP, destinate all’acquisto di beni o servizi da parte

della CE, relative alla nomina di esperti indipendenti

altre azioni, se previsto dal Regolamento Finanziario CE o dalle Regole di attuazione


Valutazione (1)

CRITERI DI VALUTAZIONE stabiliti all’interno dei Programmi Specifici/Programmi di Lavoro:

““COOPERATION”COOPERATION” e “CAPACITIES”“CAPACITIES”1. Eccellenza scientifica e/o tecnologica2. Rilevanza rispetto agli obiettivi del programma specifico3. Impatto potenziale attraverso lo sviluppo, la disseminazione e l’utilizzo dei risultati4. Qualità ed efficienza nell’implementazione e nella gestione


Valutazione (2)

““PEOPLE”PEOPLE”1. Eccellenza scientifica e/o tecnologica2. Rilevanza rispetto agli obiettivi del programma specifico3. Qualità e capacità di implementazione dei proponenti (ricercatori/organizzazioni) e loro potenziale avanzamento futuro4. Qualità dell’attività proposta nella formazione scientifica e/o nel trasferimento di conoscenza


Valutazione (3)

““IDEAS”IDEAS”- unico criterio = Eccellenza scientifica

Per le Azioni di Coordinamento/Supporto possono trovare applicazione ulteriori criteri relativialla tipologia di progetto


Convenzione di sovvenzione(Grant Agreement)

Entra in vigore a seguito della firma del coordinatore e della CE, e si applica a ciascun partecipante

Stabilisce: diritti/obblighi dei partecipanti nei confronti della Comunità Europea, nonché con riferimento ai diritti di accesso, utilizzo e disseminazione dei risultati quale parte del contributo CE è basato sul rimborso dei costi eleggibili, e quale su un tasso forfettario (flat-rate) o un importo forfettario (lump-sum) la presentazione alla CE di rapporti periodici sull’implementazione dell’azione indiretta quali cambiamenti all’interno del consorzio richiedono la pubblicazione di bandi competitivi le conseguenze di eventuali inadempimenti contrattuali


Implementazione tecnica

RESPONSABILITA’ CONGIUNTA E INDIVIDUALE RESPONSABILITA’ CONGIUNTA E INDIVIDUALE nei confronti della CEnei confronti della CE

PARTECIPANTE INADEMPIENTE=

gli altri partecipanti devono conformarsi alla convenzione di sovvenzione

senza alcun contributo supplementare da parte della Comunità


Consortium Agreement

Da concludersi sempre, salvo diversamente stabilito nell’invito a presentare la proposta

Regola:- l’organizzazione interna del consorzio- la distribuzione del contributo comunitario - regole aggiuntive sui diritti di accesso, la disseminazione e l’utilizzo dei risultati- la risoluzione di controversie interne (incluse le ipotesi di abuso di potere)- responsabilità, indennizzi e accordi di confidenzialità tra partecipanti

Nel VIIPQ è prevista la pubblicazione da parte della CE di LINEE GUIDA per i partecipanti sulla stesura del CONSORTIUM AGREEMENT

(incluse alcune previsioni sulla promozione della partecipazione delle PMI)


CONTRIBUTO FINANZIARIO CONTRIBUTO FINANZIARIO COMUNITARIOCOMUNITARIO


Principi generali e Forme di finanziamento

Forme di finanziamento•Rimborso dei costi eleggibili (grant to the budget)•Finanziamento a tasso forfetario (flat-rate)•Importo forfetario (lump-sum)•Combinazione dei tre schemi

Eliminato il modello di costo ACI partecipanti rendicontano tutti i costi DIRETTI e INDIRETTI (FC)una % forfettaria per i costi indiretti è sempre un’opzione possibile

Co-finanziamento, nessuna forma di profitto


Importo Forfetario (lump-sum)

Può essere utilizzato per tutto o parte del progetto Per alcuni tipi di costi può essere combinato con il rimborso dei costi eleggibili Non richiede la giustificazione dei costi eleggibili

Per le Reti d’Eccellenza (NoE) è previsto uno specifico importo forfetario, calcolato sulla base dei seguenti parametri:- numero dei ricercatori integrati e durata dell’azione - numero max di ricercatori/partecipanti stabilito dal Programma di Lavoro- 23.500€/anno per ricercatore- pagamenti basati sulla verifica stato d’avanzamento


Tasso forfetario (flat-rate)

Può essere utilizzato per l’intero progetto (scala di costi unitari)oppure… Per alcuni tipi di costi (ad es. i costi indiretti, calcolati come % sui costi diretti esclusi i sub-contratti), in combinazione con i costi eleggibili Non richiede la giustificazione dei costi eleggibili


Costi Eleggibili

Possibilità di esporre costi medi di personale, se ciò rientra nelle normali procedure dell’ente (se i costi medi non differiscono in maniera significativa dai costi reali)

I Certificati di Audit saranno richiesti qualora il contributo comunitario per partecipante sia > o = a 375.000€. Per progetti di durata pari o inferiore ai 2 anni, sarà sufficiente un solo certificato a fine progetto

COSTI DIRETTI & COSTI INDIRETTICOSTI DIRETTI & COSTI INDIRETTI


Costi Indiretti (Spese Generali)

Per tutti i partecipantiPer tutti i partecipanti Costi indiretti reali (calcolati con metodo semplificato, sulla base degli

usuali principi contabili e di gestione propri del partecipante)Oppure… Tasso forfetario (%) dei costi diretti, esclusi i sub-contratti e il rimborso

dei costi già coperti da terzi (sarà specificato nella Convenzione di Sovvenzione) – attualmente pari al 20%

Per Organismi pubblici no-profit, Istituzioni diPer Organismi pubblici no-profit, Istituzioni diistruzione secondaria e superiore, Centri di ricerca e PMI istruzione secondaria e superiore, Centri di ricerca e PMI

che non possono identificare i loro reali costi indiretti:

60% dei costi diretti (fino alla fine del 2009) Almeno il 40% dei costi diretti (per call a partire dal 2010)


Percentuali di rimborso

Rimborso dei costi eleggibili (dai quali detrarre le entrate - 'receipts')

Tutti PMI, Org. pubblici no-profit, Università, Centri di ricerca

R&ST 50% 75%

Dimostrazione 50% 50%

Management 100% 100%

Ricerca di frontiera 100% 100%

Azioni di coordinamento/supporto

100%(costi indiretti=7%

costi diretti)

100%(costi indiretti=7% costi diretti)

Formazione e sviluppo della carriera dei ricercatori

100% 100%

Altre attività specifiche 100% 100%


Cosa cambia per enti che utilizzavano il modello AC?

Personale strutturato

Personale ad hoc

Attrezzatura, materiale, viaggi, ecc.

Rimborso al 100%Rimborso al 100%

+ 20% di spese generali+ 20% di spese generali

Rimborso al 75% (per le attività di R&ST)Rimborso al 75% (per le attività di R&ST)

+ 60% di spese generali+ 60% di spese generali

VI PQ

VII PQ


Copertura dei rischi (1)

FONDO DI GARANZIAFONDO DI GARANZIA

abolito il meccanismo di responsabilità finanziaria congiunta 5% del contributo CE viene trattenuto a ciascun partecipante

da restituirsi con il pagamento finale interessi maturati dal Fondo costituiscono la garanzia per le eventuali

somme dovute

Al termine del progetto, se gli interessi maturati non sono sufficienti, al partecipante inadempiente viene decurtato l’1%

del contributo CE

Fanno eccezione alla regola gli Organismi pubblici, gli Istituti di Istruzione secondaria e superiore e gli altri soggetti giuridici garantiti da

uno Stato Membro o Associato


Copertura dei rischi (2)

E’ esclusa la richiesta e/o l’imposizione di E’ esclusa la richiesta e/o l’imposizione di ulteriori garanzie bancarieulteriori garanzie bancarie

VERIFICA FINANZIARIA EX ANTE per: coordinatori

partecipanti con contributo CE superiore a 500.000€, (esclusi gli Organismi Pubblici, Istituti di

Istruzione Secondaria e Superiore e i soggetti giuridici garantiti da uno Stato Membro o Associato)

in circostanze eccezionali, qualora vi siano dubbi fondati sulla capacità finanziaria di taluni partecipanti


Banca Europea per gli Investimenti (BEI)

Risk sharing Finance Facility (RSFF)Risk sharing Finance Facility (RSFF)

La Comunità può riconoscere alla BEI una sovvenzione per coprire i rischi legati ai prestiti/garanzie concessi a sostegno degli obiettivi di ricerca stabiliti nell’ambito del VII Programma Quadro

La BEI eroga prestiti/garanzie nel rispetto dei principi di giustizia, trasparenza, imparzialità e equità


DIFFUSIONE, VALORIZZAZIONE DIFFUSIONE, VALORIZZAZIONE E DIRITTI DI ACCESSOE DIRITTI DI ACCESSO


Principi generali

VI PQ ‘Pre-existing know-how’ ‘Pre-existing know-how’ VII PQ ‘BACKGROUND’ ‘BACKGROUND’

informazioni detenute dai partecipanti PRIMA dell’adesione alla convenzione di sovvenzione necessarie per svolgere il progetto o sfruttare i suoi risultati

VI PQ ‘Knowledge’ ‘Knowledge’ VII PQ ‘FOREGROUND’‘FOREGROUND’

risultati del progetto

Conoscenze Conoscenze AcquisiteAcquisite

Conoscenze Conoscenze PreesistentiPreesistenti


Conoscenze acquisite (foreground)

PROPRIETA’:PROPRIETA’: ogni partecipante è proprietario dei risultati da lui generati

PROPRIETA’ CONGIUNTA:PROPRIETA’ CONGIUNTA: è necessario un accordo specifico tra i partecipanti (su richiesta, la CE fornirà supporto circa gli aspetti da includere nell’accordo)

In assenza di tale accordo: ogni comproprietario può concedere licenze non esclusive a terzi (senza alcun diritto di sub-licenza), previa notifica agli altri comproprietari e dietro compenso equo e ragionevole

TRASFERIMENTO:TRASFERIMENTO: necessaria previa notifica agli altri partecipanti (Nessun diritto alla notifica individuale, se concordato per iscritto, nell’ipotesi di trasferimento a terzi ben identificati) Notifica alla CE, se previsto nella convenzione di sovvenzione


Protezione, utilizzo e diffusione/pubblicazione

i risultati suscettibili di applicazione industriale e commerciale vanno protetti (interesse legittimo del partecipante)

se non intende proteggerli, il proprietario può trasferirli ad un altro partecipante o alla Commissione

la conoscenza acquisita va utilizzata e diffusa nell’ipotesi di diffusione/pubblicazione, è necessaria

la previa notifica agli altri partecipanti (se non vi è protezione, anche alla Commissione)

le pubblicazioni e le domande di brevetto dovranno citare il supporto finanziario ricevuto dalla Comunità


Diritti di accesso (1)

• i partecipanti definiscono il background di cui hanno bisogno e possono escluderne alcune tramite accordo scritto (non necessariamente prima della firma della convenzione di sovvenzione) • la richiesta di accesso può essere effettuata entro 1 anno dalla fine dell’azione indiretta o dal termine della partecipazione del proprietario

• possibilità di concedere licenze esclusive sulle conoscenze preesistenti e sui risultati, qualora gli altri partecipanti rinuncino ai loro diritti• nessuna necessità d’informare la Commissione sulla concessione di diritti di accesso al background a terzi• previsioni specifiche per alcuni tipi di azioni (es. ricerca di frontiera, ricerca a beneficio di gruppi specifici, ricerca sulla sicurezza)


Diritti di accesso (2)

Diritti di accesso alle Diritti di accesso alle conoscenze conoscenze preesistenti preesistenti

(background)(background)

Diritti di accesso alle Diritti di accesso alle conoscenze acquisiteconoscenze acquisite

(foreground)(foreground)

Per portare avanti l’attività progettuale

Si, se il partecipante ne ha bisogno per portare avanti il proprio lavoro all’interno del progetto

Gratuitamente, salvo se diversamente stabilito prima di accedere alla

convenzione di sovvenzione

Gratuitamente

Per l’utilizzo (sfruttamento + ulteriore ricerca)

Si, se il partecipante ne ha bisogno per utilizzare le proprie conoscenze acquisite

Si potranno concordare condizioni eque e ragionevoli o a titolo gratuito


Documenti di supporto

• Convenzione di sovvenzioneConvenzione di sovvenzione (Grant Agreement – draft 13/11/06)

• Regole di partecipazioneRegole di partecipazione (Rules for Participation – draft 29/10/06)

• Linee Guida per il Consortium AgreementLinee Guida per il Consortium Agreement

• Linee Guida FinanziarieLinee Guida Finanziarie

• Linee Guida IPRLinee Guida IPR


Grazie per l’attenzione!

Caterina BuonocoreAPRE

+39 06 [email protected]

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