POLÍTICA Anti-soborno y Anticorrupción Compliance/POLITICA ABAC.pdf · 2019-01-31 ·...

POLÍTICA

Anti-soborno yAnticorrupción

1. CONTENIDO 12. OBJETIVO 33. ALCANCE 54. DOCUMENTOS DE APOYO 55. DEFINICIONES 66. POLÍTICA 107. EXCEPCIONES 158. COMUNICACIÓN Y CAPACITACIÓN 159. REPORTE / LINEA DE DENUNCIA 15 10. SANCIONES 1611. ANEXOS 1612. REGISTRO DE CAMBIOS 18

1. CONTENIDO

| Política Corporativa Conflicto de Intereses

Aprobó:Director de ComplianceDirector de Asuntos JurídicosPresidente del Comité de Auditoría InternaPresidente del Consejo de Administración

Fecha de emisión:Septiembre. 2017

Fecha de revisión:Septiembre. 2017

Fecha de aprobación:Diciembre 2017

Código de documento:POL-CMCM-ARF-00

Sustituye a:Vesión 2

Próxima revisión:Noviembre 2019

Departamento:Compliance

De fecha:Diciembre 2016

FARMACÉUTICOS MAYPO

3

2. OBJETIVO

| Política Corporativa Conflicto de InteresesFARMACÉUTICOS MAYPO

Farmacéuticos Maypo, S.A. de C.V. y/o compañías relacionadas (en lo sucesivo “Farmacéuticos Maypo”), está comprometida en defender los estándares más altos de integridad en los negocios y en cumplir las legislaciones locales e internacionales aplicables, consideradas como relevantes en materia de anticorrupción.

Esta política tiene como objetivo garantizar que todas las negociaciones y operaciones de Farmacéuticos Maypo con terceros, en especial pero no limitado a los gobiernos y Oficiales o Funcionarios de Gobierno (“OG”), se realicen en cumplimiento con todas las leyes y regulaciones relevantes, y de conformidad con los estándares más altos de integridad requeridos en la realización de negocios, tal y como se manifiesta en nuestro Código de Conducta.

Esta política pretende garantizar que los libros y registros de Farmacéuticos Maypo sean precisos y lo suficientemente claros, detallados y oportunos como para registrar la verdadera naturaleza de los negocios, transacciones, activos y pasivos de Farmacéuticos Maypo.

Esta política proporciona a todos los empleados de Farmacéuticos Maypo, información y directrices para actuar correctamente ante situaciones que potencialmente los expongan a violar los principios y legislaciones en materia de anticorrupción, especialmente cuando interactúan con OG. Establece los lineamientos y mecanismos de prevención, detección y respuesta inmediata ante cualquier acto de corrupción que pudiera llegar a presentarse en el curso de las actividades de Farmacéuticos Maypo.

Farmacéuticos Maypo, con la implementación de esta política, pretende que todas las actividades de negocio realizadas por sus accionistas, consejeros y empleados, se rijan por los Principios Fundamentales de Anticorrupción:

•Legitimidad de la intención. o La actividad, ¿es necesaria y está permitida? • Ausencia de conflicto o de influencia indebida. o La persona o la entidad con la que nos comprometemos, ¿está en una posición de ser influenciada? • Transparencia. o ¿Podemos divulgar públicamente sin preocupaciones? • Consistencia. o ¿Manejamos situaciones similares de la misma manera? • Proporcionalidad. o ¿El beneficio o compensación otorgada es justificable?

Farmacéuticos Maypo, enfatiza tener “Cero Tolerancia” a las prácticas corruptas y “Cero Tolerancia” al soborno”.

4 | Política Corporativa Conflicto de InteresesFARMACÉUTICOS MAYPO

5

3. ALCANCE


3.1. Aplica a todos los accionistas, consejeros y empleados de Farmacéuticos Maypo. Para los fines de esta política, el término “empleados” de Farmacéuticos Maypo incluye también a los trabajadores temporales.

3.2. Aplica a todos los terceros (agentes, gestores, distribuidores, proveedores, clientes, socios, consultores, intermediarios y contratistas, con los que se tenga relación de negocios o que actúen en nombre y por cuenta de nuestra organización) con los que Farmacéuticos Maypo realiza negocios, sin importar dónde se encuentren.

4. DOCUMENTOS DE APOYO.

4.1.1. Código de Conducta Farmacéuticos Maypo.4.1.2. Política Farmacéuticos Maypo de Gobernanza.4.1.3. Política de Interacciones Médico-científicas.4.1.4. Política de Interacciones Comerciales.4.1.5. Política de Conflicto de Intereses.4.1.6. Política de Interacciones con Pacientes y Organizaciones de Pacientes.4.1.7. Política de Interacciones con Oficiales de Gobierno.4.1.8. Procedimiento Normalizado de Operación “Due Diligence”.

4.1. Políticas Internas.

5.2.1. Ley General de Responsabilidades Administrativas de México.5.2.2. FCPA por sus siglas en inglés (For-eign Corrupt Practices Act).-Ley de Prácti-cas Corruptas en el Extranjero.5.2.3. Ley Anti soborno del Reino Unido (UK Bribery Act).5.2.3 Ley Peruana N° 30424.5.2.5. Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública en Ecuador.5.2.6. Reforma de la Ley Contra la Cor-rupción en Venezuela.5.2.7. Ley 1778 de 2016 de Colombia.

4.2. Regulación Anticorrupción.

3

5. DEFINICIONES.


Colusión: Obtención de beneficios o ventajas indebidos en contrataciones públicas a favor de la organización al ejecutar con uno o más personas, acuerdos contratos, convenios, arreglos o combinaciones entre competidores, para obtener un beneficio indebido u ocasionar un daño a la Hacienda Pública.

Contratación indebida de ex servidores públicos: Contratación de quien haya sido servidor público en el año previo y que al poseer información privilegiada, de acuerdo a la normativa local, procure u obtenga un beneficio en el mercado frente a competidores para la compañía.

Conflicto de Intereses: Situación que se genera cuando un interés privado afecta o pueda afectar, (a favor o en contra), los intereses de Farmacéuticos Maypo, de manera enunciativa, más no limitativa, se citan los siguientes ejemplos:

Corrupción: Práctica abusiva del uso del poder o de las funciones y medios de las organizaciones para obtener beneficios indebidos, ya sea económicos o de cualquier tipo, para los involucrados y que depende de la falta de integridad de éstos.

Due Diligence: Término cuya traducción literal es “debida diligencia” y que es utilizado para denominar a la serie de investigaciones o revisiones realizadas

previas a la firma de un contrato, al inicio de un negocio o a la consumación de una adquisición, con el objetivo de evaluar la empresa, organización o tercero con el que se establecerá una relación comercial o de algún otro tipo, de acuerdo al Procedimiento Normalizado de Operación “Due Diligence”.

Intercambios de valor: Incluye a todo tipo de pagos, pero también incluye sus equivalentes como lo pueden ser, regalos, servicios, ofertas de trabajo, préstamos, viáticos, entretenimientos, donaciones, pagos de gastos de representación, contribuciones políticas o de caridad.

Leyes Anticorrupción: se refiere a la Foreign Corrupt Practices Act –FCPA-, la UK Bribery Act, la Ley General de Responsabilidades Administrativas de México, Ley Peruana N° 30424, de fecha 21 de abril de 2016, que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas por el delito de cohecho activo trasnacional previsto en el artículo 397-A° del Código Penal Peruano, Reforma de la Ley Contra la Corrupción en Venezuela, Ley 1778 de 2016 de Colombia, que establecen la responsabilidad de las personas jurídicas por actos de corrupción transaccional, así como cualquier otra

• Falta de objetividad en la toma de decisiones para obtener ganancias personales, por tener intereses con socios comerciales, competidores, proveedores, organizaciones privadas (Sociedades Médicas y/o de Pacientes) o clientes.

• Recibir beneficios o promesas de negocio por tener algún familiar desempeñando cargos como funcionario público. • Propiciar beneficios a familiares que se desempeñen como clientes, proveedores, competidores, socios comerciales, directivos de organizaciones privadas (Sociedades Médicas y/o de Pacientes) o empleados dentro de la compañía. • Recibir beneficios o promesas de negocio por desempeñar, simultáneamente a la actividad dentro de Farmacéuticos Maypo, actividades como cliente, proveedor, competidor, directivos de organizaciones privadas (Sociedades Médicas y/o de Pacientes) o funcionario público.

3

5. DEFINICIONES.

| Política Corporativa Conflicto de InteresesFARMACÉUTICOS MAYPO 6

5. DEFINICIONES.


• Tiene capacidad de toma de decisiones que pueda influir o afectar directamente la compra, aprobación o uso de productos, servicios o prescripción de medicamentos.• Tiene capacidad de realizar inspecciones y dictámenes regula-torios relacionados con el negocio de Farmacéuticos Maypo.• Tiene capacidad de otorgar/au-torizar permisos, registros o licen-cias relacionados con el negocio de Farmacéuticos Maypo.


ley local o internacional en la materia que resulte aplicable.Mercados de Alto Riesgo: Mercados que, de acuerdo al Índice de Percepción de la Corrupción publicado por Transparency International, son calificados con índice de menos de 50.Obstrucción de investigación: Cuando la organización o cualquiera de sus colaboradores, teniendo información vinculada con una investigación, proporcione información falsa, oculte, retrase injustificadamente la entrega de la misma, o no dé respuesta alguna a los requerimientos o resoluciones de autoridades. Oficial o funcionario de gobierno, significará que:

Específicamente, los elementos de pagos indebidos conforme a esta Política son los siguientes:

Pagos de Facilitación: son pagos otorgados con la finalidad de garan-tizar o agilizar el desempeño de una actividad habitual del gobierno o de sus oficiales o funcionarios.

1. Dar, ofrecer, prometer o autorizar un pago,2. de dinero o cualquier cosa de valor,3. directa o indirectamente,4. a cualquier particular, inclui dos oficiales o funcionarios de gobierno,5. en forma corrupta,6. con el propósito de:

a. que realice, omita, agilice o retarde cualquier acto relacionado con sus funciones,b. para obtener o retener un negocio o realizar una transacción,c. enviar negocio a una persona, ud. obtener una ventaja de negocios indebida.

Pagos: Cualquier ofrecimiento, promesa, autorización de pago o pagos de cualquier especie, realizados en efectivo o a través de cualquier instrumento financiero o valor.Pagos indebidos o sobornos: Ofrecimiento, promesa, autorización de pago o pagos de cualquier especie de cualquier cosa de valor, realizado a cualquier oficial o funcionario de gobierno, partido político o candidato, o a cualquiera actuando a nombre de una organización pública internacional a efecto de obtener o asegurar un negocio, enviar negocios a alguna persona o para obtener una ventaja de negocios indebida. No es necesario que una cosa de valor efectivamente cambie de manos para violar las Leyes Anticorrupción. Una oferta, un esquema o una promesa de pagar o de dar alguna cosa de valor puede constituir una violación.

• Es comisionado por su institución a agencias o dependencias gubernamentales o agencias o dependencias internacionales relacionados con el negocio de Farmacéuticos Maypo.

• Representantes de elección popular.• Funcionarios o empleados de una compañía o negocio propiedad del gobierno, de una organización pública internacional, de un partido político o candidato a un cargo público.• Quien desempeñe un cargo, empleo o comisión de cualquier naturaleza en la administración pública, gobierno o institución gubernamental.• Actúe en nombre de un gobierno o institución gubernamental.

• Que actúan en nombre de Farmacéuticos Maypo;• Que sean prestadores de servi-cios, proveedores o clientes cuyas ventas a Farmacéuticos Maypo o de Farmacéuticos Maypo, según corresponda, representen más del 20%, durante los 12 meses previos a la fecha en que se realiza el Due Diligence.• Que interactúan con Oficia-les o funcionarios de Gobierno.


Participación ilícita: Participación en procedimientos administrativos encontrándose impedidos o inhabilitados para ello, así como actuar en nombre o interés de otras personas que se encuentren impedidas o inhabilitadas.

En los países en los que opera Farmacéuticos Maypo, los médicos y otros proveedores de servicios de salud pueden calificar como funcionarios de gobierno puesto que, (i) son empleados de un hospital, una clínica, una universidad u otra entidad

Servidores Públicos: un servidor público es:

propiedad del gobierno o financiada por éste, y/o (ii) reciben fondos, honorarios por servicios profesionales u otra remuneración de un hospital, una clínica, una universidad u otra entidad propiedad del gobierno o financiada por éste.

Tercero: Persona física o moral que tenga o pretenda tener relación comercial o contractual con Farmacéuticos Maypo, mencionando de forma enunciativa y no limitativa los siguientes: prestador de servicios, proveedor, distribuidor, subdistribuidor, socios comerciales, entre otros.Tercero de Alto Riesgo: Son los Terceros que tienen alguna de las siguientes características:


• Que están constituidos o que operan en mercados de alto riesgoA continuación se muestra la clasifi-cación de Terceros de Alto Riesgo:

Anexo 1 del Procedimiento Normalizado de Operación Solicitud y registro de Due Diligence Compliance's Steps (Actividades que deben ser completadas de acuerdo al nivel de riesgo)

Niv

el d

e R

iesg

o

Cat

egor

ía d

e Te

rcer

o

Cue

stio

nario

de

Deb

ida

Dili

genc

ia

Inve

stig

ació

n bá

sica

(n

ivel

1)

Inve

stig

ació

n av

anza

da

(niv

el 2

) In

vest

igac

ión

avan

zada

(n

ivel

3)

Cer

tific

ació

n A

ntic

orru

pci

ón

Com

unic

ació

nA

ntic

orru

pció

n

ón d

e un

a so

lo v

ía

Entr

enam

ient

o

Vige

ncia

de

la C

ertif

icac

ión

Cer

tific

ació

n

Ref

eri-

das

de

man

era

enun

-ci

ativ

a m

ás

no

limita

-tiv

a:

De

acue

r-do

al

anál

isi

s de

O

C*

Riesgo Alto Criterios de riesgo (uno o más de los elementos): • Actúan en nombre y

representación de Farmacéuticos Maypo,

• Prestadores de servicios proveedores cuyas ventas a Farmacéuticos Maypo, según corresponda, representen 20% de dichas ventas, durante los 12 meses anteriores a la fecha en que se realiza el Due Diligence,

• Interactúen con funcionarios de gobierno,

• Estén constituidos o que operen en mercados de alto riesgo. Riesgo país,

• Cuando el monto de la contratación sea igual o mayor a MXN$1,000,000.00 o US$50,000.00.

• Distribuidores y Sub-distribuidores

• Mayoristas • Operadores

Logísticos • Profesionales al

cuidado de la salud • Terceros

Autorizados • Asociaciones y

Organizaciones sin fines de lucro

• Organización de Defensoría de Pacientes

• Instituciones Privadas para el Cuidado de la Salud

• Despachos o consultores Jurídicos

• Trasportistas • Empresas de

seguridad y vigilancia

• Agencias de Eventos –por monto y tipo de servicio

• Agencias de Viajes • Agentes

Comisionistas • Agentes Aduanales • Freigth Forwarders • Joint Ventures • Agentes de trámites

para visa y permisos de trabajo

X X

X

X

X X X Dos años

Riesgo Medio Criterios de riesgo (uno o más de los elementos): • Actúan en nombre de

Farmacéuticos Maypo, No estén obligados a contar con un contrato (lineamientos legal),

• Cuando el monto de la contratación sea de MXN $500,000.00 o US$25,000.00, hasta MXN$999,999.99 o US$49,999.99.

• Consultores / Asesores

• Vendedores / Agentes de ventas no comisionistas

• Agencias de Mercadotecnia y BTL

• Administradores de Redes Sociales

• Gestores de Cobranza. Nota: estos terceros, dependiendo del monto de su contratación podrían ser considerados de Riesgo Alto.

x x x x Dos años

Riesgo Bajo Criterios de riesgo (uno o más de los elementos): • No relación con gobierno • No estén obligados a contar con

un contrato (lineamientos legal) • Cuando el monto de la

contratación sea menor a MXN$500,000.00 o US$ 25,000.00.

• Agencias de Mercadotecnia y BTL

• Administradores de Redes Sociales

• Cualquier otro tercero que en atención a la naturaleza del servicio pudiera representar un riesgo para Farmacéuticos Maypo.

x x Dos años


Tráfico de influencias: Utilización de influencia, poder económico o político de la organización o cualquiera de sus colaboradores, sobre cualquier servidor público, para obtener para sí o para un tercero un beneficio o ventaja.Uso indebido de recursos públicos: cuando se reciban, administre o se tenga acceso a recursos públicos y se realicen actos en los cuales se apropie, haga uso indebido o se desvíe del objeto para el que están previstos dichos recursos. De igual modo, se considera uso indebido de recursos públicos la omisión de rendir cuentas que comprueben el destino que se otorgó a los mismos.Utilización de información falsa: Presentación de documentación o información falsa o alterada, o simulación del cumplimiento de requisitos o reglas establecidos en cualquier procedimiento, para obtener una autorización, un beneficio o una ventaja en favor de la organización.

6.1.1. El Consejo de Administración es responsable de:6.1.1.1. Asegurar que en la compañía existan los recursos necesarios para fomentar el cumplimiento de esta política, a través de su adecuada comunicación, difusión, capacitación y certificación.6.1.1.2. Evaluar y en su caso atender las recomendaciones del Comité de Auditoria Interna y Compliance encaminadas al cumplimiento de esta política y a la prevención de prácticas corruptas.

6.1.4.1. Actualizar al Consejo de Administración, al equipo de Compliance, a la Dirección General y Country Lead de Farmacéuticos Maypo, sobre las modificaciones a las Leyes Anticorrupción.

6.1.3. El Director de Compliance y el Compliance Officer son responsables de:6.1.3.1. Informar al Comité de Auditoria Interna y Compliance sobre las actividades preventivas implementadas para prevenir prácticas corruptas en Farmacéuticos Maypo.6.1.3.2. Reportar al Comité de Auditoría Interna y Compliance sobre las violaciones a la política y sobre sanciones y las acciones correctivas implementadas en consecuencia.6.1.3.3. Implementar, capacitar y certificar esta política.ley local o internacional en la materia que resulte aplicable.Mercados de Alto Riesgo: Mercados que, de acuerdo al Índice de Percepción de la Corrupción publicado por Transparency International, son calificados con índice de menos de 50.

6.1. Responsabilidades.

6.1.4. La Dirección Jurídica es responsable de:

6.1.2.1. Analizar los informes emitidos por el Compliance Officer, sobre las actividades preventivas implementadas para prevenir prácticas corruptas en Farmacéuticos Maypo.6.1.2.2. Analizar los informes emitidos por el Compliance Officer, sobre las violaciones a la política y sobre sanciones y las acciones correctivas implementadas en consecuencia.6.1.2.3. Emitir recomendaciones y proponer las acciones necesarias para prevenir y combatir prácticas de corrupción.

6.1.2. El Comité de Auditoria

3 | Política Corporativa Conflicto de InteresesFARMACÉUTICOS MAYPO 10 | Política Corporativa Conflicto de InteresesFARMACÉUTICOS MAYPO

6. POLÍTICA.

6.1.5. El área de Finanzas es responsable de:

6.1.6. El área de Recursos Humanos es responsable de:


6.1.4.2. Capacitar, junto con el área de Compliance, a todos los empleados de Farmacéuticos Maypo y en su caso a terceros sobre la presente política.

6.1.6.2. Organizar y facilitar el entrenamiento en la presente política durante el proceso de inducción a Farmacéuticos Maypo de acuerdo al plan de capacitación descrito en la sección 8.6.1.6.3. Colaborar con la Dirección General y el área de Compliance, en la compañía e implementación de las capacitaciones y certificaciones anuales de los empleados de Farmacéuticos Maypo.6.1.6.4. Evitar la Contratación indebida de ex servidores públicos.

6.1.7. Es responsabilidad del Director General, Country Lead, Directores de Unidades de Negocio, Directores de Unidades Funcionales:

6.1.7.1. Fomentar el cumplimiento de esta política, asegurando incluso que los empleados de Farmacéuticos Maypo de los que son responsables, la conozcan, sepan de la necesidad y obligación del cumplimiento de la misma.6.1.7.2. Asegurar que todos los empleados de Farmacéuticos Maypo cumplan con las capacitaciones y certificaciones establecidas por el equipo de Compliance.

6.1.8. Es responsabilidad de todos los empleados de Farmacéuticos Maypo:

6.1.5.1. Asegurar la confiabilidad y veracidad de los registros contables de Farmacéuticos Maypo, de acuerdo a las mejores prácticas contables y financieras adoptadas por la compañía.6.1.5.2. Garantizar la custodia, seguridad e integridad de los libros y registros contables, por medio de un programa de Auditoria de Estados Financieros realizado por un Auditor Externo de reconocido prestigio, quien entregará periódicamente los reportes correspondientes al Consejo de Administración, a través del Comité de Auditoria Interna y Compliance.6.1.5.3. Asegurar los controles que garanticen la validación de pagos y salidas de dinero para evitar el uso de recursos para fines que violen la presente política.

6.1.6.1. Establecer Políticas tendientes a evitar la incorporación de personas que puedan generar un riesgo a la integridad de la compañía.

6.1.8.1. Cumplir plenamente está política.6.1.8.2. Expresar y pedir aclaración sobre cualquier duda de la presente política, a su jefe directo, al área de Compliance, Recursos Humanos o Jurídico.6.1.8.3. Adherirse a la presente política, firmando el Manifiesto Anticorrupción de Farmacéuticos Maypo (ANEXO 1).6.8.1.4. Declarar cualquier potencial conflicto de interés y comunicarlo a su jefe inmediato, al área de Recursos Humanos, a la Dirección Jurídica o al área de Compliance.6.1.8.5. Asegurar que todas las interacciones con terceros, se realicen con estricto apego a esta política.6.1.8.6. Informar a los Terceros con quien se interactúa, especialmente a los Terceros de Alto Riesgo, sobre la presente política y establecer mecanismos para evitar que emprendan prácticas corruptas en las actividades que realizan en nombre de Farmacéuticos Maypo.6.1.8.7 Denunciar a través de su jefe directo, las áreas de Compliance, Recursos Humanos, Jurídico o mediante los canales de denuncia establecidos por Farmacéuticos Maypo, cualquier acto de corrupción o violatorio a la presente política.



6.2. Prevención de prácticas corruptas.

6.2.1. Deben cumplirse la presente política y las Leyes Anticorrupción aplicables en donde Farmacéuticos Maypo opera y realiza negocios ya sea directamente, o a través de un Tercero.6.2.2. Los empleados de Farmacéuticos Maypo no deben realizar “pagos”, directos o indirectos, de “cualquier especie” a ninguna persona ni a solicitud de ninguna persona, con el objetivo de influir indebidamente, inducir acciones no éticas o corruptas u obtener ventajas deshonestas a través de una acción, omisión o decisión.6.2.3. Los empleados de Farmacéuticos Maypo no deben realizar “pagos”, directos o indirectos, de “cualquier especie” para que la compañía consiga, retenga o incremente algún negocio de forma indebida.6.2.4. Los empleados de Farmacéuticos Maypo no deben ejecutar acuerdos, contratos, convenios, arreglos o combinaciones con competidores, para obtener beneficios o ventajas indebidas u ocasionar daños a la hacienda pública al participar en contrataciones públicas.

6.2.5. Los empleados de Farmacéuticos Maypo no deben contratar a quienes hayan sido servidores públicos en el año previo y que posean información privilegiada con la que pueda obtener un beneficio para la compañía frente a sus competidores. 6.2.6. Los empleados de Farmacéuticos Maypo no deben proporcionar información falsa, ocultar información, retrasar injustificadamente la entrega de la misma, o no dar respuesta a algún requerimiento o resolución de las autoridades, cuando la organización o cualquiera de sus colaboradores, cuente con información vinculada con una investigación.6.2.7. Los empleados de Farmacéuticos Maypo no deben participar en procedimientos administrativos públicos encontrándose impedidos o inhabilitados para ello, así como actuar en nombre o interés de la compañía en caso de que ésta se encuentre impedida o inhabilitada.6.2.8. Los empleados de Farmacéuticos Maypo no deben utilizar la influencia, poder económico o político, ya sea propio, de la compañía o cualquiera de sus colaboradores, sobre cualquier

servidor público, para obtener para sí o para un tercero un beneficio o ventaja.6.2.9. Los empleados de Farmacéuticos Maypo no deben en caso de recibir, administrar o tener acceso a recursos públicos, desviarlos del objeto para el que están previstos. De igual modo no deben omitir la rendición de cuentas para comprobar el destino de esos recursos en caso de haberlos recibido.6.2.10. Los empleados de Farmacéuticos Maypo no deben presentar documentación falsa o alterada, o simular los requisitos establecidos en cualquier procedimiento para obtener beneficio o ventaja en favor de la compañía.6.2.11. Las prohibiciones mencionadas en los puntos 6.2.2. 3, a 6.2.10. se deben aplicar para los negocios existentes o los futuros.

6.3. Oficiales o Funcionarios de Gobierno.

6.3.1. Esta política aplica especialmente a los pagos o la solicitud de pagos a Oficiales o Funcionarios de Gobierno, aun cuando alguna legislación local lo llegase a permitir.



6.4. Terceros.

6.4.1. Debe asegurarse que cualquier Tercero con el que Farmacéuticos Maypo emprenda negocios, acepte cumplir los principios de anticorrup-ción establecidos en la presente política.6.4.2. Debe documentarse y formalizarse mediante un contrato escrito, la aceptación del cum-plimiento de los principios de anticor-rupción establecidos en la presente política.

6.5. Terceros de Alto Riesgo.

6.5.1. Cualquier empleado de Farmacéuticos Maypo, en especial los gerentes y directores, deben apegarse al PNO de Due Diligence y deben solicitar asesoría de las áreas Jurídica, de Compliance y eventualmente de Finanzas, para completar el cuestionario, cuando se establezcan relaciones con Terceros de Alto Riesgo, que en todo caso, deberán incluir cuando menos, las siguientes actividades:

6.5.1.1. Documentar y preservar la información recabada durante el proceso de Due Diligence.6.5.1.2. Verificar que la legislación local permita la relación con el Tercero de Alto Riesgo;

6.5.1.3. Definir en un contrato por escrito el alcance preciso de la relación con el Tercero de Alto Riesgo.6.5.1.4. Aplicar y validar el Cuestionario de Due Diligence, que se adjunta a la presente política como Anexo 2.6.5.1.5. Mantener un archivo actualizado de la información del Tercero de Alto Riesgo.

6.5.2.1. El alcance preciso de la relación.6.5.2.2. La contraprestación o remuneración.6.5.2.3 La obligación del Tercero de Alto Riesgo de conducirse de acuerdo con la presente política y con las Leyes Anticorrupción y la facultad de Farmacéuticos Maypo de dar por terminado automáticamente y sin responsabilidad para esta última, en caso de incumplimiento.

6.5.2 Las relaciones con Terceros de Alto Riesgo deberán formalizarse a través de un contrato por escrito. Previo a la elaboración del Contrato, es indispensable que conforme a los criterios establecidos en la Política de Contratos y en el PNO de Due Diligence se complete el cuestionario de Due Diligence. El Contrato deberá contener, cuando menos:

6.5.2.4. La facultad de Farmacéuticos Maypo de realizar auditorías al Tercero de Alto Riesgo para verificar el cumplimiento de esta política y de las Leyes Anticorrupción.

6.6. Prohibición de Pagos ilegales.

6.6.1. Farmacéuticos Maypo prohíbe estrictamente a su personal y a los Terceros que le colaboran, realizar pagos incorrectos o innecesarios a terceros y los actos que puedan crear la percepción de compromisos, promesas, ofrecimientos o autorizaciones de pagos expresamente prohibidos en esta política.6.6.2. Farmacéuticos Maypo prohíbe estrictamente los pagos indebidos o de facilitación.6.6.3. Farmacéuticos Maypo prohíbe estrictamente los intercambios de valor con la finalidad de garantizar o agilizar el desempeño de una actividad habitual del gobierno o de sus oficiales o funcionarios.6.6.4. Farmacéuticos Maypo reconoce que dada la naturaleza del propósito de negocio, interactúa legítimamente con Oficiales o funcionarios de Gobierno, en el contexto de la promoción de sus productos y servicios o durante el ejercicio de un



contrato con alguna institución de gobierno. Bajo este contexto, pueden darse circunstancias en las que pagos (por ejemplo de transportación) directamente relacionados con aquel-las actividades, están permitidas, siem-pre que sean legales de conformidad con las legislaciones locales y cuenten con la revisión y la aprobación previas de las áreas de Compliance y Jurídi-ca.6.6.5. Como principio, los pagos por servicios deben realizarse en el país en el que se brindan los servicios y/o reside la persona que los presta.

6.7. Interacciones Médico-Científicas e Interacciones Comerciales.

6.7.1. Las interacciones de Farmacéuti-cos Maypo con Profesionales al Cuida-do de la Salud, Instituciones para el Cuidado de la Salud, Asociaciones Médicas y Organizaciones de Pacien-tes, deben regirse con las políticas de Interacciones Médico-Científicas, Inter-acciones Comerciales y de Interac-ciones con Pacientes, en conjunto con esta política.

6.8. Transacciones y documentación financiera.

6.8.3.1. Operaciones de cualquier naturaleza que, de conformidad con las Normas de Información Contable adoptadas por la compañía, deban ser revelados o registrados en libros y no se realice tal revelación o registro.6.8.3.2. Aprobación o realización de pagos con la intención de que tal pago, o cualquier fracción del mismo, se use para un propósito no descrito en los documentos de soporte del pago.6.8.3.3. Omisión, falsificación, ocultamiento de registros.6.8.3.4. Pagar gastos indebidos, no autorizados y/o no justificados con la documentación adecuada.

6.8.1. Todos los registros financieros de Farmacéuticos Maypo deben reflejar adecuadamente y con precisión sus operaciones y cumplir con las políti-cas y requisitos de control interno. El volumen de la transacción no es un justificante de excepción de esta obligación.6.8.2. Todos los libros y registros finan-cieros (física o electrónicamente) deben estar custodiados y garan-tizarse su seguridad e integridad.6.8.3. Farmacéuticos Maypo prohíbe las siguientes transacciones:

6.9 Prevalencia de la disposición más estricta.

6.9.1. En aquellos lugares en los que las regulaciones locales anticorrupción sean menos estrictas, prevalecerá la presente política.6.9.2 En aquellos lugares en los que las regulaciones locales anticorrupción sean más estrictas que la presente política, prevalecerán dichas regulaciones sobre la esta política.


3 | Política Corporativa Conflicto de InteresesFARMACÉUTICOS MAYPO 3 | Política Corporativa Conflicto de InteresesFARMACÉUTICOS MAYPO 3 | Política Corporativa Conflicto de InteresesFARMACÉUTICOS MAYPO 3 | Política Corporativa Conflicto de InteresesFARMACÉUTICOS MAYPO

No existen excepciones a esta política, por lo que no son aceptables, enunciativa más no limitativamente, las siguientes argumentaciones. a. “Los negocios en ese lugar son imposibles sin estos pagos”. b. “Todos los competidores lo hacen”. c. “Perderíamos el negocio si no hacemos el pago”. d. “No somos responsables de los pagos hechos indirectamente por un Tercero”.


7. EXCEPCIONES.

Esta política entrará en vigencia al día siguiente de su publicación.La capacitación y certi�cación de esta política debe realizarse durante el proceso de inducción del personal de nuevo ingreso de la compañía, para todos los directores y gerentes de Farmacéuticos Maypo así como para todas las posiciones de las áreas comerciales, médicas y �nancieras. Para el resto de los empleados de Farmacéuticos Maypo debe realizarse durante los primeros treinta días posteriores a su ingreso.La capacitación y certi�cación anual de esta política es obligatoria para todos los empleados de Farmacéuticos Maypo.La certi�cación de esta política requiere de una cali�cación ≥ 80% de los contenidos evaluados.Ante cualquier asunto relacionado con la interpretación o implementación de esta política, los empleados de Farmacéuticos Maypo deben solicitar asesoría al departamento Jurídico o al Compliance O�cer.

8. COMUNICACIÓN Y CAPACITACIÓN.

Todo empleado de Farmacéuticos Maypo que tenga información, así como cualquier sospecha razonable de actos no éticos o de conductas violatorias a esta política o a las regulaciones vigentes, deberán reportarlos de inmediato al departamento Jurídico o al Compliance O�cer.Cualquier violación a esta política, puede ser reportada utilizando nuestra línea de denuncia en sus distintas modalidades diseñadas para alertar:

NÚMERO GRATUITO: 01 800 310 3 310 (México)PÁGINA WEB: https://www.tipsanonimos.com/arfeldt CORREO: [email protected] FAX: +52 (55) 5255 1322APTDO. POSTAL: CON-080, CDMX, México.

9. REPORTE / LINEA DE DENUNCIA.

3 | Política Corporativa Conflicto de InteresesFARMACÉUTICOS MAYPO 3 | Política Corporativa Conflicto de InteresesFARMACÉUTICOS MAYPO 3 | Política Corporativa Conflicto de InteresesFARMACÉUTICOS MAYPO 16 | Política Corporativa Conflicto de InteresesFARMACÉUTICOS MAYPO

Todo reporte será formalmente atendido por una agencia especializada externa, para ofrecer un trato respetuoso y brindar la atención necesaria a quién denuncia. Esta agencia contractualmente tiene la obligación de garantizar la con�dencialidad y anonimato de la denuncia.Cualquier persona que conozca acerca de un acto ilícito tiene la obligación de reportarlo, de lo contrario se considera partícipe. Ud. puede reportar de forma anónima.

| Política Corporativa Conflicto de InteresesFARMACÉUTICOS MAYPO | Política Corporativa Conflicto de InteresesFARMACÉUTICOS MAYPO

Cualquier violación a la presente Política o a la legislación aplicable, será sancionada en conjunto con el área de Recursos Humanos, de acuerdo al Sistema de Consecuencias establecido y/o en el Reglamento Interior de Trabajo de la compañía, y pueden incluir sanciones que van desde la amonestación hasta la rescisión de contrato, dependiendo del tipo de violación, intención de la acción, exposición de riesgo ocasionado a la compañía y violaciones previas a esta u otras políticas.Si la falta implica además, la violación a disposiciones legales locales vigentes, el empleado podría ser denunciado ante autoridades civiles o penales a efecto de que enfrente las sanciones correspondientes.

10. SANCIONES.

11. ANEXOS.

!!"#$%&%'()*!#$)%+*,,-.+%/$!0'!1*(!),#2#3#0*,'(!0'!&#,"#+4-)%+*(!"#5.*!

!"#$ 66666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666#$ %&'"$ (")*+&,$ -./$%/$0/12"#$%/$*32"$(&4&(3+&2"$5$("64,/)2"$0&$7"01+3(&$8)+39*":",)"$5$8)+3(",,.4(3;)$2/$<&,6&(=.+3("*$>&54"$5$6&)3?3/*+"$63$("64,"63*"$&0$(.640363/)+"$2/$/*+&$7"01+3(&$5$2/$0&*$@/5/*$8)+3(",,.4(3;)A$@"$&)+/,3",$6/$":03'&$&$/B3+&,$+"2&$(")2.(+&$-./$4,"43(3/$&(+"*$2/$(",,.4(3;)$&0$2/*/64/C&,$63*$?.)(3")/*$4&,&$/0$2/*&,,"00"$2/$)/'"(3"*$2/)+,"$2/$<&,6&(=.+3("*$>&54"A$

80$6&,(&,$DE1F$/)$0&*$*3'.3/)+/*$(&*300&*#$6&)3?3/*+"$-./$("64,/)2"$63$":03'&(3;)$4&,&G$HA$ I.6403,$/*+&$7"01+3(&$5$0&*$@/5/*$8)+3(",,.4(3;)$0"(&0/*$/$3)+/,)&(3")&0/*$&403(&:0/*$ E1$$$!$$$$J"$$$!$KA$ <"6/)+&,$/0$(")"(363/)+"#$(&4&(3+&(3;)$5$(.640363/)+"$2/$/*+&$4"01+3(&$/)$+"2"$/0$4/,*")&0$

:&L"$63$(&,'"$M*3$)"$+/)'"$4/,*")&0$&$63$(&,'"#$/)$(&*"$2/$00/'&,$&$+/)/,0"NA$E1$$$!$$$$J"$$$!$

OA$ I")*.0+&,$&$63$L/?/$23,/(+"#$&$0&*$P,/&*$2/$!"#$%&'()*#$2/$Q/(.,*"*$R.6&)"*$"$0&$S3,/((3;)$T.,123(&#$&)+/$(.&0-.3/,$2.2&$/)$,/0&(3;)$&$0&$4,/*/)+/$4"01+3(&A$

E1$$$!$$$$J"$$$!$

UA$ S/(0&,&,$(.&0-.3/,$4"+/)(3&0$(")?03(+"$2/$3)+/,=*A$ E1$$$!$$$$J"$$$!$VA$ 8*/'.,&,$-./$+"2&*$0&*$3)+/,&((3")/*$(")$+/,(/,"*#$*/$,/&03(/$(")$/*+,3(+"$&4/'"$&$/*+&$4"01+3(&A$ E1$$$!$$$$J"$$$!$WA$ X)?",6&,$&$0"*$+/,(/,"*$(")$-.3/)$*/$3)+/,&(+Y&$*":,/$0&$4,/*/)+/$4"01+3(&A$ E1$$$!$$$$J"$$$!$ZA$ S/).)(3&,$&$+,&B=*$2/$*.$L/?/$23,/(+"#$2/$0&*$P,/&*$2/$!"#$%&'()*#$2/$Q/(.,*"*$R.6&)"*#$2/$

0&$ S3,/((3;)$ T.,123(&$ "$6/23&)+/$ 0"*$ (&)&0/*$ 2/$ 2/).)(3&$ /*+&:0/(32"*$ 4",$ <&,6&(=.+3("*$>&54"#$(.&0-.3/,$&(+"$2/$(",,.4(3;)$"$B3"0&+",3"$&$0&$4,/*/)+/$4"01+3(&A$

E1$$$!$$$$J"$$$!$

[A$ J"$ ,/&03\&,$ D4&'"*F#$ 2/$ )3)'Y)$ +34"$ &$ )3)'.)&$ 4/,*")&#$ (")$ /0$ ":L/+3B"$ 2/G$ 3)?0.3,$3)2/:32&6/)+/#$ 3)2.(3,$ &((3")/*$ )"$ =+3(&*#$ ?"6/)+&,$ &((3")/*$ (",,.4+&*$ "$ 4&,&$ ":+/)/,$B/)+&L&*$2/*%")/*+&*$&$+,&B=*$2/$.)&$&((3;)#$.)&$"63*3;)$"$.)&$2/(3*3;)A$

E1$$$!$$$$J"$$$!$

]A$ J"$,/&03\&,$D4&'"*F#$2/$)3)'Y)$+34"$&$)3)'.)&$4/,*")&#$(")$/0$":L/+3B"$2/G$-./$0&$("64&C1&$(")*3'&#$,/+/)'&$"$3)(,/6/)+/$&0'Y)$)/'"(3"$2/$?",6&$3)2/:32&A$

E1$$$!$$$$J"$$$!$

H^A$ J"$,/&03\&,$4&'"*$2/$?&(303+&(3;)$"$*":",)"*$(")$/0$?3)$2/$'&,&)+3\&,$"$&'303\&,$/0$2/*/64/C"$2/$.)&$&(+3B32&2$%&:3+.&0$/)$/0$'":3/,)"$"$/)$*.*$_?3(3&0/*$"$<.)(3")&,3"*$2/$`":3/,)"$$

E1$$$!$$$$J"$$$!$

HHA$ J"$ ,/&03\&,$ )3)'Y)$ 3)+/,(&6:3"$ 2/$ B&0",$ M("6"$ B3&L/*#$ ("632&*$ 0.L"*&*#$ ,/'&0"*#$ ?&B",/*#$"?/,+&*$0&:",&0/*$3)?.)2&2&*#$/+(AN#$(")$0&$?3)&032&2$2/$'&,&)+3\&,$"$&'303\&,$/0$2/*/64/C"$2/$.)&$&(+3B32&2$%&:3+.&0$2/0$'":3/,)"$"$2/$*.*$_?3(3&0/*$"$<.)(3")&,3"*$2/$`":3/,)"$

E1$$$!$$$$J"$$$!$

HKA$ I.6403,$ (")$ 0&*$ (&4&(3+&(3")/*$ 4/,3;23(&*$ &$ 0&$ 4,/*/)+/$ 4"01+3(&$ /)$ 0"*$ +3/64"*$ -./$ */&)$*/C&0&2"*A$$

E1$$$!$$$$J"$$$!$

$$$@3:,/6/)+/$,/3+/,"$63$acuerdo con los puntos anteriores. $

7./*+"G$666666666666666666666666666666666666A$@.'&,G$6666666666666666666666666666666666666A$</(%&G$666666$2/$66666666666666666$2/0$6666666A$<3,6&G$6666666666666666666666666666666666666A$ $$ $!!!!!!!!!!!!!

ANEXO 1. Mani�esto Anticorrupción Farmacéuticos Maypo

!!!!!#$'7*!89!+:;<=>?@AB>?<!C;!0:;!0>D>E;@F;!"

!!&#,"#+4-)%+*(!"#5.*9!

•$ 8Jab_$ KAHA$ +,*- +&%&.*()*$ 2/$ I"6403&)(/$ 4&,&$ 7,"B//2",/*#$ 7,/*+&2",/*$ 2/$E/,B3(3"*$5$S3*+,3:.32",/*$M7/,*")&*$<1*3(&*N$

•$ 8Jab_$ KAHA$ +,*- +&%&.*()*$ 2/$ I"6403&)(/$ 4&,&$ 7,"B//2",/*#$ 7,/*+&2",/*$ 2/$E/,B3(3"*$5$S3*+,3:.32",/*$M7/,*")&*$>",&0/*N$

•$ 8Jab_$KAKA$+,*-+&%&.*()*$4&,&$_,'&)3\&(3")/*#$<.)2&(3")/*$/$X)*+3+.(3")/*$$

$$$$$$$$

!"#$%&'()(&&*!+,!-./01-%2&,!34%&!"#$!%&%'#()#$*#$+,-.&%/()#&5676&4789::;87:<=&47:<>6;87:<&;:&2:79?@?8<&A&B?<>7?CD?;87:<&E4:7<8F6<&*G<?@6<H&$

"%,I+#&B#&J!&4#+2%"!&2%J1-10!"0#K&

LLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLL&

LLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLL

LLLLLLL&

*#-M!K&LLLLLLLLLLLLL&487&&N6987=&6@>D6O?@:&:O&57:<:F>:&@D:<>?8F67?8&@8F&O6&?FN87P6@?QF&<8O?@?>6;6(&

1(&&1"*%+,!-1R"&&S#"#+!J&!

HA$ J"6:,/G$$

KA$S3,/((3;)$"$23,/((3")/*$M?3*(&0#$"?3(3)&#$*3$&403(&NG$

OA$Q<IG$

UA9$J"6:,/$2/0$I")+&(+"$,/*4")*&:0/$2/$0&$(./)+&$2/$<&,6&(=.+3("*$>&54"G$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$!

VA$$7./*+"G$$$$

WA$$$c/0=?")"G$ ZA$$<&d$G$$$$$

[A$$$I",,/"$/0/(+,;)3("G$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$ ]A$$E3+3"$/)$X)+/,)/+G$$

H^A9$X2/)+3?3(&(3;)G$$$$$$$

!&

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

!11(&&!/0%+#S/J!-1R"!

Q2! RS,)54! +! #:?(9+! 45! ,(,! I#%*:*#$5,! 45,5%/5P#! #&)(#:%59)5! #:?M9! &#$?+! 59! "#$%#&'()*&+,!-#./+T!!

!!!!!!!1*!,(!$5,/(5,)#!5,!#I*$%#)*L#!5U/:*J(5V!!!!!

1@!!!!!!!!!!W+!!!!!

X2!RS,)54!+!#:?(9+!45!,(,!I#%*:*#$5,!45,5%/5P#!#&)(#:%59)5!#:?M9!&#$?+!/MA:*&+T!!!!!!!!!1*!,(!$5,/(5,)#!5,!#I*$%#)*L#!/+$!I#L+$!5U/:*J(5V!!!!!!

1@!!!!!!!!!!W+!!!!!

Y2!RS,)54!#:?(9#!L5K!N#9!,*4+!*9N#A*:*)#4+,!/#$#!45,5%/5P#$!(9!&#$?+!/MA:*&+!/+$!:#!15&$5)#$*#!45!:#!"(9&*G9!FMA:*&#!+!/+$!(9#!45/59459&*#!45!&#$>&)5$!:+&#:T!!

!!!!!!!!1*!,(!$5,/(5,)#!5,!#I*$%#)*L#!/+$!I#L+$!5U/:*J(5V!!!!!

1@!!!!!!!!!!W+!!!!!

!!

111(&!/B10%+T!2!

-59&*+95!:#,!#(4*)+$@#,!J(5!:5!N#9!,*4+!/$#&)*&#4#,!#!(,)54!4($#9)5!:+,!M:)*%+,!4+,!#P+,0!/+$!&(#:J(*5$!#()+$*4#4!.Z+!!6>%#$#,0![$?#9*K#&*G9!\$5%*#:!+!3,+&*#&*+95,2!!

"]6^3!!

]9)*4#4!J(5!$5#:*KG!:#!#(4*)+$@#! ]9!6(%/:*%*59)+!!!!!!!!!!!!

! !!!

!1@!!!!!!!!W+!!!!!

! ! !1@!!!!!!!!W+!!!!!

!! ! !

1@!!!!!!!!W+!!!!!!

! ! !1@!!!!!!!!W+!!!!!

!&

&(&&

1U(&-%,#"0!+1%2&!B1-1%"!J#2&!

_________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________!

! !!!!!!!!

!!

U(&-#+01*1-!-1R"&!]:!,(,&$*)+!$5,/+945!5,)5!&(5,)*+9#$*+!&5$)*I*&#94+!J(5V!!

Q2$ ]9)*5945!J(5!:#!*9I+$%#&*G9!/$+/+$&*+9#4#!,5$>!&+9,*45$#4#!&+%+!(9+!45!:+,!%+)*L+,!45)5$%*9#9)5,!/#$#!:#!45&*,*G9!45!&5:5A$#$!&(#:J(*5$!&+9)$#)+!+!&+9L59*+!&+9!,(!/5$,+9#0!.!J(5!&(#:J(*5$!*9I+$%#&*G9!I#:,#!+!59?#P+,#!/$5,)#4#!4#$>!:(?#$!#!:#,!&+9,5&(59&*#,!:5?#:5,!&+$$5,/+94*59)5,2!!!

X2$ ]9!5:!&#,+!J(5!&5:5A$5!(9!#&(5$4+!&+9!"#$%#&'()*&+,!-#./+0!#I*$%+!.!?#$#9)*K+!J(5!9*!.+!4*$5&)#%59)5!9*! #! )$#L',! 45! (9! *9)5$%54*#$*+! ! +I$5&5$5%+,0! /$+%5)5$5%+,0! #()+$*K#$5%+,! +! $5#:*K#$5%+,! /#?+!*945A*4+!45!&(#:J(*5$!L#:+$!#!(9!I(9&*+9#$*+!45!?+A*5$9+!!59!&+95U*G9!&+9!&(#:J(*5$!95?+&*+!+A`5)+!45:!#&(5$4+2!!-5!#4N*5$+!#! :#,! :5.5,!45!#9)*&+$$(/&*G9!.! $5&N#K+!)5$%*9#9)5%59)5!&(#:J(*5$!#&)+!&+9)$#$*+!#! :#,!A(59#,!/$>&)*&#,!5,)#A:5&*4#,!/+$!:#!*94(,)$*#2!!

Y2$ ]9!&(%/:*%*59)+!&+9!:#!E5.!45!F$+)5&&*G9!45!H#)+,!F5$,+9#:5,!N5!#/$+A#4+!,5!&+%/#$)#!%54*#9)5!',)5!4+&(%59)+!:#!*9I+$%#&*G9!&+$$5,/+94*59)5!#!%*!/5$,+9#2!!!F+$!5:!/$5,59)5!&5$)*I*&+!J(5!)+4#!*9I+$%#&*G9!J(5!&+9,)#!59!5,)5!4+&(%59)+!5,!&+$$5&)#!.!&+%/:5)#2!!! ! ! ! ! !!-'U*&+0!H*,)$*)+!"545$#:!#!a___b!45!a___________b!45!Xc___2!!!!! !

!! ! !!!"*$%#!.!9+%A$5V!___________________________________!!!__________________________________! &________________________________________________________________________________________________! ! ! !!!!!!!aF+$!,(!/$+/*+!45$5&N+b!

4+%U##B%+#2=&4+#20!B%+#2&B#&2#+U1-1%2&3&B120+1I/1B%+#2(&&2:@@?QF&5676&<:7&OO:F6;6&?F>:7F6P:F>:(&&-8P5O:>67&A&:F9?67&6O&;:567>6P:F>8&VD7G;?@8&6;WDF>8&6&O6&<8O?@?>D;&;:&:O6C876@?QF&;:O&-8F>76>8(&2?F&:<>6&<8O?@?>D;&F8&<:&578@:;:7X&6&O6&:O6C876@?QF&;:&F?FYZF&@8F>76>8(!!E#!$5&+:5&&*G9!45!:#!,*?(*59)5!*9I+$%#&*G90!)*595!/+$!+A`5)+0!I(94#%59)#$!,5:5&&*G9!45:!)5$&5$+!&+9!5:!J(5!,5!5,)#A:5&5!:#!$5:#&*G9!&+9)$#&)(#:!8F$+L554+$0!&+9,(:)+$0!5)&2=2!]:!+$*?*9#:!45!5,)5!4+&(%59)+!45A5!#$&N*L#$,5!`(9)+!&+9!5:!+$*?*9#:!45:!&+9)$#)+2!!"8PC7:&;:&O6&5:7<8F6&[D:&7:6O?\6&:O&!"#$!%&&%'#()#K&

!

4D:<>8K& !478A:@>8]!@>?9?;6;&5676&[D:&<:&7:6O?\6&:O&@8F>76>8K&

!

28O?@?>6F>:&;:&O6&:O6C876@?QF&;:O&@8F>76>8K&

!

*:@^6K& !2?&:O&&BD:&B?OO?Y:F@:&F8&<:&7:6O?\Q&:_5O?@67&O6&WD<>?N?@6@?QF&A&5:7<8F6<&[D:&6D>87?\678F&F8&7:6O?\67O8K&

!

!!01$!232415+1&B#J&4+%3#-0%&%&!-01U1B!B&

2:O:@@?QF&;:O&5789::;87];?<>7?CD?;87&

B:@?<?QF&;:&<:O:@@?QF&;:&O6&6@>?9?;6;(&

+:<DP:F&;:O&@7?>:7?8&;:&<:O:@@?QF&:<>6CO:@?;8K&

&

4DF>8<&;:&9:7?N?@6@?QF&

2:`6O:<&;:&6O:7>6&8&578CO:P6<&?;:F>?N?@6;8<K&

Q2$ F$+/G,*)+!45:!W5?+&*+!+!`(,)*I*&#&*G9!45:!,5$L*&*+!

! R]:!,5$L*&*+!,5!`(,)*I*&#!.!5,!95&5,#$*+T!1*!d!!!!W+!d!

"#$!%&!'(!)&%*+,-$-+!./+01!

X2$ ]U/:*&#$!5:!$#&*+9#:!()*:*K#4+!/#$#!:#!,5:5&&*G9!45:!)5$&5$+!

! RF#$)*&*/G!+)$#!>$5#!59!:#!,5:5&&*G9T!1*!d!!!!W+!d!]9!&#,+!#I*$%#)*L+V!6+%/$#,!!!!!!!!!!!d!e2f2!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!d!D2^2!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!d!D5?(:#)+$*+!!!!d!1+/g!#:!W5?2!!!!!!d!H*$2!6+%5$&*#:!!d![)$+!!!!!!!!!!!!!!!!!!!d!

"#$!%&!'(!)&%*+,-$-+!./+01!

46Y8<&A&-8P5:F<6@?8F:<& +:<DP:F&;:O&@7?>:7?8&;:&@8P5:F<6@?QF&:<>6CO:@?;8K&

4DF>8<&;:&9:7?N?@6@?QF&

2:`6O:<&;:&6O:7>6&8&578CO:P6<&?;:F>?N?@6;8<K&

Y2$ Rh('!/#?+!,5!N#$>!#:!)5$&5$+T!86+9,*45$#$0!#45%>,!45!4*95$+0!*9&59)*L+,0!+A,5J(*+,0!&+%/59,#&*+95,0!5J(*/+,0!95?+&*+,Z&+9)$#)+,!#4*&*+9#:5,0!%>$?595,0!()*:*4#4=2!

! 15!N#9!,+:*&*)#4+V!F#?+,ZS)*:*4#45,!I(5$#!45:!&+9)$#)+!!1*!d!!!!W+!d!F#?+,!#!&(59)#,!4*I5$59)5,!#!:#,!45:!)5$&5$+!&+9)$#)#4+!1*!d!!!!W+!d!F#?+,!5U)$#+$4*9#$*+,!/+$!:+?$+,!&+9,*45$#4+,!59!5:!&+9)$#)+!!1*!d!!!!W+!d!

"#$!%&!'(!)&%*+,-$-+!(234,!.#$01!

i2$ Rh('!$5I5$59&*#!,5!()*:*KG!/#$#!#,5?($#$!J(5!5:!/#?+Z%>$?595,Z()*:*4#45,!

! R]:!/#?+Z()*:*4#4!5,)>!#:*95#4+!&+9!

"#$!%&!'(!)&%*+,-$-+!(234,!./+01!!

5,)>!459)$+!45!L#:+$!`(,)+!45!%5$&#4+T!!

5:!L#:+$!`(,)+!45:!%5$&#4+T!1*!d!!!!W+!d!R]:!/#?+!5,!$#K+9#A:5!.!$#&*+9#:!#:!,5$L*&*+!$5&*A*4+T!1*!d!!!!W+!d!

B2$ ]9!&#,+!J(5!5:!)5$&5$+!/$5)594#!,(Ag&+9)$#)#$!(9!)5$&5$+!/#$#!$5#:*K#$!5:!,5$L*&*+V!

#2$ R15!$5#:*KG!(9!-5&!-$2$3&,6&!#:!,(A&+9)$#)*,)#T!

! RE+,!/#?+,!#:!,(A&+9)$#)*,)#!,+9!)$#9,/#$59)5,T!1*!d!!!!W+!d!R]:!$#&*+9#:!!45!5,)+,!/#?+,!5,!#45&(#4+T!!1*!d!!!!W+!d!

"#$!%&!'(!)&%*+,-$-+!(234,!./+01!

0:7@:78<&;:&6O>8&7?:<Y8aK& +:<DP:F&;:&O6&?F>:76@@?QF&[D:&<:&7:6O?\67X&A]8&;:O&578CO:P6&58>:F@?6OK&

4DF>8<&;:&9:7?N?@6@?QF&

2:`6O:<&;:&6O:7>6&8&578CO:P6<&?;:F>?N?@6;8<K&

j2$ R]:!)5$&5$+!)594$>!*9)5$#&&*+95,!&+9!I(9&*+9#$*+,!45!?+A*5$9+0!#()+$*4#45,!+!#?59&*#,!45!?+A*5$9+T!!1*!d!!!!W+!d!

! R15!&+9+&5!&+9!&:#$*4#4!59!J('!&+9,*,)*$>9!5,)#,!*9)5$#&&*+95,T!1*!d!!!!W+!d!RE#,!*9)5$#&&*+95,!J(5!,5!)594$>9!,+9!)$#9,/#$59)5,T!1*!d!!!!W+!d!

"#$!%&!'(!)&%*+,-$-+!(234,!./+01!

k2$ R15!&+9,*45$#!#:?M9!/$+A:5%#!!/+)59&*#:!45!)*/+!:5?#:0!$5?(:#)+$*+!+!45!7+8*2$(,6&T!!!!1*!d!!!!W+!d!!

! RE+,!/$+A:5%#,!/+)59&*#:5,!I(5$+9!5,&#:#4+,T!!1*!d!!!!W+!d!

"#$!%&!'(!)&%*+,-$-+!(234,!./+01!

!578C6@?QF&;:&O6&<:O:@@?QF&7:6O?\6;6K&

!578C6@?QF&;:&O6&<:O:@@?QFK& !578C6@?QF&;:&O6&@8P5:F<6@?QFK&

+:9?<?QF&;:&O6<&<:`6O:<&;:&6O:7>6&8&578CO:P6<&?;:F>?N?@6;8<K&

l2$ e+4+,!:+,!&#,+,! m5I5!45:!,+:*&*)#9)5!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!45!6+%/$#,!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!6+%5$&*#:!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!W+!d!

m5I5!45:!,+:*&*)#9)5!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!\595$#:!!!!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!45!6+%/$#,!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!45!"*9#9K#,!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!!!!!H*$5&)+$!6+%5$&*#:!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!!!!!!!!!!!!!!!

m5I5!45:!,+:*&*)#9)5!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!\595$#:!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!45!m($@4*&+!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!45!"*9#9K#,!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!6+%/:*#9&5!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!

n2$ e5$&5$+,!45!#:)+!$*5,?+o! m5I5!45:!,+:*&*)#9)5!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!\595$#:!!!!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!45!6+%/$#,!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!6+%5$&*#:!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!6+%/:*#9&5!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!

m5I5!45:!,+:*&*)#9)5!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!\595$#:!!!!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!45!6+%/$#,!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!45!"*9#9K#,!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!!!!H*$5&)+$!6+%5$&*#:!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!!!!!!!!!!!!!!!!

m5I5!45:!,+:*&*)#9)5!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!\595$#:!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!45!m($@4*&+!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!45!"*9#9K#,!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!6+%/:*#9&5!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

1*!d!!!!W+!d!"8PC7:&A&N?7P6K&&

! %C<:796@?8F:<K& !

"8PC7:&A&N?7P6K&&

! %C<:796@?8F:<K& !

"8PC7:&A&N?7P6K&&

! %C<:796@?8F:<K& !

"8PC7:&A&N?7P6K&&

! %C<:796@?8F:<K& !

"8PC7:&A&N?7P6K&&

! %C<:796@?8F:<K& !

"8PC7:&A&N?7P6K&&

! %C<:796@?8F:<K& !

!$ /F&>:7@:78&;:&6O>8&7?:<Y8&<:&;:N?F:&@8P8K&)(&0:7@:78<&[D:=&;:7?96;8<&;:O&@8F>76>8&:<>6CO:@?;8=&6@>Z6F&:F&7:57:<:F>6@?QF&;:&O6&@8P56`G6b&'(&0:7@:78<&<8C7:&O8<&[D:&O6&@8P56`G6&:W:7@:&DF&Y76;8&;:&?FNOD:F@?6=&6D>87?;6;&8&@8F>78Ob&c(&0:7@:78<&[D:=&;:7?96;8<&;:O&@8F>76>8&:<>6CO:@?;8=&?F>:76@>Z6F&@8F&NDF@?8F67?8<&;:&Y8C?:7F8(&&

$$

!"#$%&'()(&&*!+,!-./01-%2&,!34%&!"#$!%&%'#()#$*#$+,-.&%/()#&5676&4789::;87:<=&47:<>6;87:<&;:&2:79?@?8<&A&B?<>7?CD?;87:<&E4:7<8F6<&,876O:<H&

&

"%,I+#&B#&J!&#"01B!B&2%J1-10!"0#K&

LLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLL&

LLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLL

LLLLLLLL&

*#-M!K&LLLLLLLLLLLL&487&&N6987=&6@>D6O?@:&:O&57:<:F>:&@D:<>?8F67?8&@8F&O6&?FN87P6@?QF&<8O?@?>6;6(&

1(&&1"*%+,!-1R"&&S#"#+!J&!

HA$ S/)"63)&(3;)e$Q&\;)$E"(3&0G$$

KA$S3,/((3;)$"$23,/((3")/*$M?3*(&0#$"?3(3)&*#$*3$&403(&NG$

OA$Q<IG$

UA9$J"6:,/$2/0$I")+&(+"$,/*4")*&:0/$2/$0&$(./)+&$2/$<&,6&(=.+3("*$>&54"G$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$!

VA$$7./*+"G$$$$

WA$$$c/0=?")"G$ ZA$$<&d$G$$$$$

[A$$$I",,/"$/0/(+,;)3("$G$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$ ]A$$E3+3"$/)$X)+/,)/+G$$

H^A9$S"(.6/)+"$0/'&0$-./$&(,/23+/$*.$(")*+3+.(3;)G$

HHA9J"6:,/$2/0$Q/4,/*/)+&)+/$0/'&0G$$$

HKA9S&+"*$2/0$2"(.6/)+"$/)$-./$(")*+&$/0$4"2/,$2/0$,/4,/*/)+&)+/$0/'&0G$$$$$$$$$$

HOA9$</(%&$2/$(")*+3+.(3;)G$

HUA$E"(3"*$?.)2&2",/*#$*"(3"*$&(+.&0/*$M)"6:,/*N$5$4",(/)+&L/$2/$4&,+3(34&(3;)G$$$$HU$&A$J"6:,/$2/0$&263)3*+,&2",$Y)3("$"$2/$0"*$3)+/',&)+/*$2/0$(")*/L"$2/$&263)3*+,&(3;)G$$$$HVA9$E3$&403(&#$4,"4",(3")/$2/+&00/*$*":,/$0&$/*+,.(+.,&$2/$0&$("64&C1&$M/64,/*&*$&?303&2&*#$/*$2/(3,#$&-./00&*$/)$0&*$-./$0"*$*"(3"*$+/)'&)$4&,+3(34&(3;)$&((3")&,3&N$$$$

HWA9$7,"4",(3")/$/0$03*+&2"$2/$0"*$4./*+"*$(0&B/$5$)"6:,/*$2/$/640/&2"*$(0&B/$2/$*.$I"64&C1&$M)3B/0/*$S3,/((3")/*$5$`/,/)(3&*N$

$?GHB;! .:;<=?$ #@=>EI;CAC!;@!DA!;GJB;<A$

$ $ $

HZA9$E3$&403(&#$_,'&)3',&6&$2/$0&$/64,/*&$

7,"4",(3")/$.)&$("43&$$$

$E1$$$!$$$$$$$J"$$$!$

!!076>6P?:F>8&;:&B6>8<&4:7<8F6O:<K&&!

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

11(&&!/0%+#S/J!-1R"!

Q2!R1(!&+%/#P@#!&(59)#!&+9!#:?M9!)*/+!45!$5?(:#&*G9!*9)5$9#!86G4*?+!45!6+94(&)#=!!J(5!45I*9#!:*95#%*59)+,!45!')*&#!.!L#:+$5,!45!:#!+$?#9*K#&*G9T!

!!!!!!1@!!!!!!!!!!!W+!!!!!

X2! R1(! &+%/#P@#! &(59)#! &+9! /+:@)*&#,! .Z+! /$+&54*%*59)+,! /#$#! #,5?($#$! 5:!&(%/:*%*59)+!45!:5.5,!J(5!:5!,+9!#/:*&#A:5,T!!

!!!!!!1@!!!!!!!!!!!W+!!!!!

Y2! R1(! &+%/#P@#! ,5! 59&(59)$#! 59! &(%/:*%*59)+! 45! )+4#,! :#,! :5.5,! J(5! :5! ,+9!#/:*&#A:5,T!

1*!,(!$5,/(5,)#!5,!95?#)*L#0!45)#::5!:+,!*9&(%/:*%*59)+,V!

!

!

!1@!!!!!!!!!!!W+!!!!!

i2!R1(!&+%/#P@#!&(59)#!&+9!!:*95#%*59)+,!/#$#!#,5?($#$!5:!&(%/:*%*59)+!45!E5.5,!45!39)*&+$$(/&*G9T!!!

1*!,(!$5,/(5,)#!5,!#I*$%#)*L#!/+$!I#L+$!5U/:*J(5!&(>:5,!,+9!.!#4`(9)5!(9#!&+/*#V!!

!

!

!!!!!1@!!!!!!!!!!!W+!!!!!

B2! RS,)54! +! ,(! &+%/#P@#! 8#&&*+9*,)#,0! &+9,5`5$+,0! 4*$5&)*L+,0! 5%/:5#4+,! .Z+!!&+:#A+$#4+$5,! +! #:?(9+! 45! ,(,! I#%*:*#$5,=! 45,5%/5P#! #&)(#:%59)5! #:?M9!&#$?+!/MA:*&+T!!

!!!!!!!1*!,(!$5,/(5,)#!5,!#I*$%#)*L#!5U/:*J(5V!!!!

!!!!!1@!!!!!!!!!!W+!!!!!

j2! RS,)54! +! #:?(9+! 45! :+,! #&&*+9*,)#,0! &+9,5`5$+,0! 4*$5&)*L+,0! 5%/:5#4+,! .Z+!!&+:#A+$#4+$5,!+!#:?(9+!45!,(,!I#%*:*#$5,!45,5%/5P#!#&)(#:%59)5!#:?M9!&#$?+!59!"#$%#&'()*&+,!-#./+T!!

!

!!!!!1@!!!!!!!!!!W+!!!!!

1*!,(!$5,/(5,)#!5,!#I*$%#)*L#!/+$!I#L+$!5U/:*J(5V!!!!!k2!R]U*,)5!#:?(*59!459)$+!45!,(!5%/$5,#!J(5!N#.#!+&(/#4+!#:?M9!/(5,)+!/MA:*&+!59!

:+,!4+,!#P+,!/$5L*+,T!!!!!!!!!!1*!,(!$5,/(5,)#!5,!#I*$%#)*L#!/+$!I#L+$!45)#::5!/(5,)+!.!I5&N#!45!,#:*4#V!!!!!

!!!!!1@!!!!!!!!!!W+!!!!!

l2! RS,)54! +! ,(! &+%/#P@#! 8#&&*+9*,)#,0! &+9,5`5$+,0! 4*$5&)*L+,0! 5%/:5#4+,! .Z+!&+:#A+$#4+$5,=!#:?(9#!L5K!N#9!,*4+!*9N#A*:*)#4+,!/#$#!45,5%/5P#$!(9!&#$?+!/MA:*&+! /+$! :#! 15&$5)#$*#! 45! :#! "(9&*G9! FMA:*&#! +! /+$! (9#! 45/59459&*#! 45!&#$>&)5$!:+&#:T!!

!!!!!!!!1*!,(!$5,/(5,)#!5,!#I*$%#)*L#!/+$!I#L+$!5U/:*J(5V!!!!!

!!!!!1@!!!!!!!!!!W+!!!!!

!!

111(&!/B10%+T!2!

-59&*+95! :#,! #(4*)+$@#,! J(5! :5! N#9! ,*4+! /$#&)*&#4#,! #! ,(! &+%/#P@#! 4($#9)5! :+,! M:)*%+,! 4+,! #P+,0! /+$!&(#:J(*5$!#()+$*4#4!.Z+!!6>%#$#,0![$?#9*K#&*G9!\$5%*#:!+!3,+&*#&*+95,2!!

"]6^3!!

]9)*4#4!J(5!$5#:*KG!:#!#(4*)+$@#! ]9!6(%/:*%*59)+!!!!!!!!!!!!

! !!!

!1@!!!!!!!!W+!!!!!

! ! !1@!!!!!!!!W+!!!!!

!! ! !

1@!!!!!!!!W+!!!!!!

! ! !1@!!!!!!!!W+!!!!!

!&

(&&

1U(&-%,#"0!+1%2&!B1-1%"!J#2&!

_________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________!

!!!!!!!!!!!!

U(&-#+01*1-!-1R"&!

]:!,(,&$*)+0!45A*4#%59)5!#()+$*K#4+!/#$#!$5,/+945$!5,)5!&(5,)*+9#$*+!&5$)*I*&#!J(5V!!

Q2$ ]9)*594+!J(5!:#!*9I+$%#&*G9!/$+/+$&*+9#4#!,5$>!&+9,*45$#4#!&+%+!(9+!45!:+,!%+)*L+,!45)5$%*9#9)5,!/#$#!:#!45&*,*G9!45!&5:5A$#$!&(#:J(*5$!&+9)$#)+!+!&+9L59*+!&+9!:#!&+%/#P@#!J(5!$5/$5,59)+0!.!J(5!&(#:J(*5$! *9I+$%#&*G9! I#:,#! +! 59?#P+,#! /$5,)#4#! 4#$>! :(?#$! #! :#,! &+9,5&(59&*#,! :5?#:5,!&+$$5,/+94*59)5,2!!!

X2$ ]9!5:!&#,+!J(5!!:#!&+%/#P@#!J(5!$5/$5,59)+!&5:5A$5!(9!#&(5$4+!&+9!"#$%#&'()*&+,!-#./+0!#I*$%+!.!?#$#9)*K+! J(5! 9*! :#! &+%/#P@#0! ,(,! #&&*+9*,)#,0! &+9,5`5$+,0! 4*$5&)*L+,! +! 5%/:5#4+,! ! +I$5&5$5%+,0!

/$+%5)5$5%+,0!#()+$*K#$5%+,!+!$5#:*K#$5%+,!/#?+!*945A*4+!45!&(#:J(*5$!L#:+$!#!(9!I(9&*+9#$*+!45!?+A*5$9+!!59!&+95U*G9!&+9!&(#:J(*5$!95?+&*+!+A`5)+!45:!#&(5$4+2!!W+,!#4N5$*%+,!#!:#,!:5.5,!45!#9)*&+$$(/&*G9!.!$5&N#K#%+,!)5$%*9#9)5%59)5!&(#:J(*5$!#&)+!&+9)$#$*+!#!:#,!A(59#,!/$>&)*&#,!5,)#A:5&*4#,!/+$!:#!*94(,)$*#2!!

Y2$ E#! *9I+$%#&*G9! &+$$5,/+94*59)5! #! #&&*+9*,)#,0! &+9,5`5$+,! 4*$5&)+$5,0! .! 5%/:5#4+,! 45! 9(5,)$#!&+%/#P@#!.!I*:*#:5,0!I(5!L5$*I*&#4#!&+9!&#4#!(9+!45!5::+,!.!59!&(%/:*%*59)+!&+9!:#!E5.!45!F$+)5&&*G9!45!H#)+,!F5$,+9#:5,!N#9!#/$+A#4+!,5!&+%/#$)#!%54*#9)5!',)5!4+&(%59)+!4*&N#!*9I+$%#&*G92!!!F+$!5:!/$5,59)5!&5$)*I*&+!J(5!)+4#!*9I+$%#&*G9!J(5!&+9,)#!59!5,)5!4+&(%59)+!5,!&+$$5&)#!.!&+%/:5)#2!!! ! ! ! ! !!-'U*&+0!H*,)$*)+!"545$#:!#!a___b!45!a___________b!45!Xc___2!!!!! !

!! ! !!!! &"*$%#!.!9+%A$5V!!!!!_________________________________________________!! ! ! !!!!!!!!! ! aD5/$5,59)#9)5!:5?#:!+!/+$!,(!/$+/*+!45$5&N+b!!! !!!!

!!4+%U##B%+#2=&4+#20!B%+#2&B#&2#+U1-1%2&3&B120+1I/1B%+#2(&&2:@@?QF&5676&<:7&OO:F6;6&?F>:7F6P:F>:(&&-8P5O:>67&A&:F9?67&6O&;:567>6P:F>8&VD7G;?@8&6;WDF>8&6&O6&<8O?@?>D;&;:&:O6C876@?QF&;:O&-8F>76>8(&2?F&:<>6&<8O?@?>D;&F8&<:&578@:;:7X&6&O6&:O6C876@?QF&;:&F?FYZF&@8F>76>8(!!E#!$5&+:5&&*G9!45!:#!,*?(*59)5!*9I+$%#&*G90!)*595!/+$!+A`5)+0!I(94#%59)#$!,5:5&&*G9!45:!)5$&5$+!&+9!5:!J(5!,5!5,)#A:5&5!:#!$5:#&*G9!&+9)$#&)(#:!8F$+L554+$0!&+9,(:)+$0!5)&2=2!]:!+$*?*9#:!45!5,)5!4+&(%59)+!45A5!#$&N*L#$,5!`(9)+!&+9!5:!+$*?*9#:!45:!&+9)$#)+2!!"8PC7:&;:&O6&5:7<8F6&[D:&7:6O?\6&:O&!"#$!%&&%'#()#K&

!

4D:<>8K& !478A:@>8]!@>?9?;6;&5676&[D:&<:&7:6O?\6&:O&@8F>76>8K&

!

28O?@?>6F>:&;:&O6&:O6C876@?QF&;:O&@8F>76>8K&

!

*:@^6K& !2?&:O&&BD:&B?OO?Y:F@:&F8&<:&7:6O?\Q&:_5O?@67&O6&WD<>?N?@6@?QF&A&5:7<8F6<&[D:&6D>87?\678F&F8&7:6O?\67O8K&

!

!!01$!232415+1&B#J&4+%3#-0%&%&!-01U1B!B&

2:O:@@?QF&;:O&5789::;87];?<>7?CD?;87&

+:<DP:F&;:O&@7?>:7?8&;:&<:O:@@?QF&:<>6CO:@?;8K&

&

4DF>8<&;:&9:7?N?@6@?QF&

2:`6O:<&;:&6O:7>6&8&

B:@?<?QF&;:&<:O:@@?QF&;:&O6&6@>?9?;6;(&

578CO:P6<&?;:F>?N?@6;8<K&

Qc2$ F$+/G,*)+!45:!W5?+&*+!+!`(,)*I*&#&*G9!45:!,5$L*&*+!

! R]:!,5$L*&*+!,5!`(,)*I*&#!.!5,!95&5,#$*+T!1*!d!!!!W+!d!

"#$!%&!'(!)&%*+,-$-+!./+01!

QQ2$ ]U/:*&#$!5:!$#&*+9#:!()*:*K#4+!/#$#!:#!,5:5&&*G9!45:!)5$&5$+!

! RF#$)*&*/G!+)$#!>$5#!59!:#!,5:5&&*G9T!1*!d!!!!W+!d!]9!&#,+!#I*$%#)*L+V!6+%/$#,!!!!!!!!!!!d!e2f2!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!d!D2^2!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!d!D5?(:#)+$*+!!!!d!1+/g!#:!W5?2!!!!!!d!H*$2!6+%5$&*#:!!d![)$+!!!!!!!!!!!!!!!!!!!d!

"#$!%&!'(!)&%*+,-$-+!./+01!

46Y8<&A&-8P5:F<6@?8F:<& +:<DP:F&;:O&@7?>:7?8&;:&@8P5:F<6@?QF&:<>6CO:@?;8K&

4DF>8<&;:&9:7?N?@6@?QF&

2:`6O:<&;:&6O:7>6&8&

578CO:P6<&?;:F>?N?@6;8<K&

QX2$ Rh('!/#?+!,5!N#$>!#:!)5$&5$+T!86+9,*45$#$0!#45%>,!45!4*95$+0!*9&59)*L+,0!+A,5J(*+,0!&+%/59,#&*+95,0!5J(*/+,0!95?+&*+,Z&+9)$#)+,!#4*&*+9#:5,0!%>$?595,0!()*:*4#4=2!

! 15!N#9!,+:*&*)#4+V!F#?+,ZS)*:*4#45,!I(5$#!45:!&+9)$#)+!!1*!d!!!!W+!d!F#?+,!#!&(59)#,!4*I5$59)5,!#!:#,!45:!)5$&5$+!&+9)$#)#4+!1*!d!!!!W+!d!F#?+,!5U)$#+$4*9#$*+,!/+$!:+?$+,!&+9,*45$#4+,!59!5:!&+9)$#)+!!1*!d!!!!W+!d!

"#$!%&!'(!)&%*+,-$-+!(234,!.#$01!

QY2$ Rh('!$5I5$59&*#!,5!()*:*KG!/#$#!#,5?($#$!J(5!5:!/#?+Z%>$?595,Z()*:*4#45,!5,)>!459)$+!45!L#:+$!`(,)+!45!%5$&#4+T!!

! R]:!/#?+Z()*:*4#4!5,)>!#:*95#4+!&+9!5:!L#:+$!`(,)+!45:!%5$&#4+T!1*!d!!!!W+!d!R]:!/#?+!5,!$#K+9#A:5!.!$#&*+9#:!#:!,5$L*&*+!$5&*A*4+T!1*!d!!!!W+!!

"#$!%&!'(!)&%*+,-$-+!(234,!./+01!

Qi2$ ]9!&#,+!J(5!5:!)5$&5$+!/$5)594#!,(Ag&+9)$#)#$!(9!)5$&5$+!/#$#!$5#:*K#$!5:!,5$L*&*+V!

#2$ R15!$5#:*KG!(9!-5&!-$2$3&,6&!#:!,(A&+9)$#)*,)#T!

! RE+,!/#?+,!#:!,(A&+9)$#)*,)#!,+9!)$#9,/#$59)5,T!1*!d!!!!W+!d!R]:!$#&*+9#:!!45!5,)+,!/#?+,!5,!#45&(#4+T!!1*!d!!!!W+!d!

"#$!%&!'(!)&%*+,-$-+!(234,!./+01!


4DF>8<&;:&9:7?N?@6@?QF&

2:`6O:<&;:&6O:7>6&8&

578CO:P6<&?;:F>?N?@6;8<K&

QB2$ R]:!)5$&5$+!)594$>!*9)5$#&&*+95,!&+9!I(9&*+9#$*+,!45!?+A*5$9+0!#()+$*4#45,!+!#?59&*#,!45!?+A*5$9+T!!

! R15!&+9+&5!&+9!&:#$*4#4!59!J('!&+9,*,)*$>9!5,)#,!*9)5$#&&*+95,T!1*!d!!!!W+!d!

"#$!%&!'(!)&%*+,-$-+!(234,!./+01!

1*!d!!!!W+!d! RE#,!*9)5$#&&*+95,!J(5!,5!)594$>9!,+9!)$#9,/#$59)5,T!1*!d!!!!W+!d!

Qj2$ R15!&+9,*45$#!#:?M9!/$+A:5%#!!/+)59&*#:!45!)*/+!:5?#:0!$5?(:#)+$*+!+!45!7+8*2$(,6&T!!!!1*!d!!!!W+!d!!

! RE+,!/$+A:5%#,!/+)59&*#:5,!I(5$+9!5,&#:#4+,T!!1*!d!!!!W+!d!

"#$!%&!'(!)&%*+,-$-+!(234,!./+01!

!578C6@?QF&;:&O6&<:O:@@?QF&7:6O?\6;6K&

!578C6@?QF&;:&O6&<:O:@@?QFK& !578C6@?QF&;:&O6&@8P5:F<6@?QFK&

+:9?<?QF&;:&O6<&<:`6O:<&;:&6O:7>6&8&

578CO:P6<&?;:F>?N?@6;8<K&

Qk2$ e+4+,!:+,!&#,+,! m5I5!45:!,+:*&*)#9)5!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!45!6+%/$#,!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!6+%5$&*#:!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!W+!d!

m5I5!45:!,+:*&*)#9)5!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!\595$#:!!!!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!45!6+%/$#,!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!45!"*9#9K#,!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!!!!!H*$5&)+$!6+%5$&*#:!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!!!!!!!!!!!!!!!


Ql2$ e5$&5$+,!45!#:)+!$*5,?+o! m5I5!45:!,+:*&*)#9)5!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!\595$#:!!!!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!45!6+%/$#,!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!6+%5$&*#:!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!6+%/:*#9&5!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!

m5I5!45:!,+:*&*)#9)5!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!\595$#:!!!!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!45!6+%/$#,!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!45!"*9#9K#,!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!!!!H*$5&)+$!6+%5$&*#:!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!!!!!!!!!!!!!!!!


"8PC7:&A&N?7P6K&&

! %C<:796@?8F:<K& !

"8PC7:&A&N?7P6K&&

! %C<:796@?8F:<K& !

"8PC7:&A&N?7P6K&&

! %C<:796@?8F:<K& !

"8PC7:&A&N?7P6K&&

! %C<:796@?8F:<K& !

"8PC7:&A&N?7P6K&&

! %C<:796@?8F:<K& !

"8PC7:&A&N?7P6K&&

! %C<:796@?8F:<K& !

!$ /F&>:7@:78&;:&6O>8&7?:<Y8&<:&;:N?F:&@8P8K&)(&0:7@:78<&[D:=&;:7?96;8<&;:O&@8F>76>8&:<>6CO:@?;8=&6@>Z6F&:F&7:57:<:F>6@?QF&;:&O6&@8P56`G6b&'(&0:7@:78<&<8C7:&O8<&[D:&O6&@8P56`G6&:W:7@:&DF&Y76;8&;:&?FNOD:F@?6=&6D>87?;6;&8&@8F>78Ob&c(&0:7@:78<&[D:=&;:7?96;8<&;:O&@8F>76>8&:<>6CO:@?;8=&?F>:76@>Z6F&@8F&NDF@?8F67?8<&;:&Y8C?:7F8(&&

&&&&&

&&&&&&&&!"#$%&'('(&*!+,!-./01-%2&,!34%&!"#$!%&%'#()#&5676&%7Y6F?\6@?8F:<=&*DF;6@?8F:<&:&1F<>?>D@?8F:<&

&

"%,I+#&B#&J!&#"01B!B&2%J1-10!"0#K&

LLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLL&

LLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLL

LLL&

*#-M!K&LLLLLLLLLLLLL&487&&N6987=&6@>D6O?@:&:O&57:<:F>:&@D:<>?8F67?8&@8F&O6&?FN87P6@?QF&<8O?@?>6;6(&

1(&&1"*%+,!-1R"&&S#"#+!J&!

Q2! H59+%*9#&*G9!!+!D#KG9!1+&*#:V!!

X2!H+%*&*:*+!I*,&#:V!

Y2!D"6V!!

i2!!1*)*+!59!f9)5$95)V!!!!

B2g!e5:'I+9+Z"#UV!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!&

j2!6+$$5+!5:5&)$G9*&+!V!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

k2!!!W+%A$5!45:!$5/$5,59)#9)5!:5?#:V!!!!! H#)+,!45!6+9)#&)+V!•$ e5:'I+9+V!

!•$ 6+$$5+!5:5&)$G9*&+V!

!!

l2!!!W+%A$5!45:!#4%*9*,)$#4+$V! H#)+,!45!6+9)#&)+V!•$ e5:'I+9+V!

!•$ 6+$$5+!5:5&)$G9*&+V!

!

!n2!W+%A$5!45!:+,!f9)5?$#9)5,!45:!6+9,5`+!H*$5&)*L+V! H#)+,!45!6+9)#&)+V!

•$ e5:'I+9+V!!

•$ 6+$$5+!5:5&)$G9*&+V!

!! H#)+,!45!6+9)#&)+V!

•$ e5:'I+9+V!!

•$ 6+$$5+!5:5&)$G9*&+V!!

! H#)+,!45!6+9)#&)+V!•$ e5:'I+9+V!

!•$ 6+$$5+!5:5&)$G9*&+V!!

! H#)+,!45!6+9)#&)+V!•$ e5:'I+9+V!

!•$ 6+$$5+!5:5&)$G9*&+V!!

! H#)+,!45!6+9)#&)+V!•$ e5:'I+9+V!

!•$ 6+$$5+!5:5&)$G9*&+V!!

Qc2!W+%A$5!45:!F#)$+9#)+!#:!J(5!,5!59&(59)$#!#4N5$*4#!:#![$?#9*K#&*G9V!!

H#)+,!45!6+9)#&)+V!•$ e5:'I+9+V!

!•$ 6+$$5+!5:5&)$G9*&+V!!

QQ2gV"#L+$!45!#95U#$!:+,!,*?(*59)5,!4+&(%59)+,!.!&+9I*$%#$:+!,5P#:#94+!59!:#!&#,*::#!&+$$5,/+94*59)5V!•$ 3&)#!6+9,)*)()*L#!45!:#![$?#9*K#&*G9V!!!!!!!!!!!1@!!!!!!!!!!!W+!!!!!!•$ F+45$!E5?#:!45:!D5/$5,59)#9)5!E5?#:V!!!!!!!!!!!1@!!!!!!!!!!!W+!!!!!

!•$ 6G4*?+!45!6+94(&)#V!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!1@!!!!!!!!!!!W+!!!!!

•$ F+:@)*&#,!.Z+!/$+&54*%*59)+,!J(5!$5?(:59!:#!$5:#&*G9!&+9!59)*4#45,!?(A5$9#%59)#:5,0!/#$)*4+,!/+:@)*&+,!

.Z+!I(9&*+9#$*+,!/MA:*&+,V!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!1@!!!!!!!!!!!W+!!!!!

•$ E*95#%*59)+,!/#$#!#,5?($#$!5:!&(%/:*%*59)+!45!E5.5,V!!!!!!!!!1@!!!!!!!!!!!W+!!!!!

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f9,)*)(&*G90!,5!()*:*K#$>9!M9*&#%59)5!/#$#!:#!&5:5A$#&*G9!45:!/$5,59)5!*9,)$(%59)+!.0!/#$#!&(%/:*$!.!N#&5$!&(%/:*$! :#,!+A:*?#&*+95,!:5?#:5,!J(5!45!',)5!45$*L59O!#,*%*,%+!:+,!4#)+,!/5$,+9#:5,0!,5$>9!/$+)5?*4+,!59!)+4+!%+%59)+!45!&(#:J(*5$!4#P+0!/'$4*4#0!#:)5$#&*G9!+!(,+!*945A*4+2!!!! !

11(&&!/0%+#S/J!-1R"!

Q2!RE#!+$?#9*K#&*G9!&(59)#!&+9!#:?M9!)*/+!45!$5?(:#&*G9!*9)5$9#!86G4*?+!45!6+94(&)#=!!J(5!45I*9#!:*95#%*59)+,!45!')*&#!.!L#:+$5,!45!:#!+$?#9*K#&*G9T!

"#$!2(!)&%*5&%9(!&%!%:;!<(=+)!-&!(,&>()!5,(!6+*$(1!

!1@!!!!!!!!!!!W+!!!!!

X2!RE#!+$?#9*K#&*G9!&(59)#!&+9!/+:@)*&#,!.Z+!/$+&54*%*59)+,!J(5!$5?(:5!:#!$5:#&*G9!&+9!59)*4#45,!?(A5$9#%59)#:5,0!/#$)*4+,!/+:@)*&+,!.Z+!I(9&*+9#$*+,!/MA:*&+,T!!

"#$!2(!)&%*5&%9(!&%!%:;!<(=+)!-&!(,&>()!5,(!6+*$(1!

!!1@!!!!!!!!!!!W+!!!!!

Y2!RE#!+$?#9*K#&*G9!&(59)#!&+9!!:*95#%*59)+,!/#$#!#,5?($#$!5:!&(%/:*%*59)+!45!!:#,!:5.5,!#/:*&#A:5,T!!!

1*!,(!$5,/(5,)#!5,!#I*$%#)*L#!/+$!I#L+$!5U/:*J(5!&(>:5,!,+9V!!

!

"#$!2(!)&%*5&%9(!&%!%:;!<(=+)!-&!(,&>()!5,(!6+*$(1!

!

1@!!!!!!!!!!!W+!!!!!

i2! RE#! +$?#9*K#&*G9! ,5! 59&(59)$#! 59! &(%/:*%*59)+! 45! )+4#,! :#,! :5.5,! J(5! :5! ,+9!#/:*&#A:5,T!

1*!,(!$5,/(5,)#!5,!95?#)*L#0!45)#::5!:+,!*9&(%/:*%*59)+,V!

!

1@!!!!!!!!!!!W+!!!!!

B2!RS,)54!+!#:?(*59!59!:#!+$?#9*K#&*G9!84*$5&)*L+,0!#4%*9*,)$#4+$5,0!5%/:5#4+,!.Z+!!&+:#A+$#4+$5,!+!#:?(9+!45!,(,!I#%*:*#$5,!45,5%/5P#!#&)(#:%59)5!#:?M9!&#$?+!/MA:*&+T!!

!!!!!!1*!,(!$5,/(5,)#!5,!#I*$%#)*L#!5U/:*J(5V!!!!!

1@!!!!!!!!!!W+!!!!!

j2!RS,)54!+!#:?(9+!45!:+,!#4%*9*,)$#4+$5,0!4*$5&)*L+,0!5%/:5#4+,!.Z+!!&+:#A+$#4+$5,!+!#:?(9+!45!,(,!I#%*:*#$5,!45,5%/5P#!#&)(#:%59)5!#:?M9!&#$?+!+!)*595!#:?(9#!$5:#&*G9!I#%*:*#$!&+9!#:?M9!5%/:5#4+!45!"#$%#&'()*&+,!-#./+T!!

!!!!!!!!!R6+9,*45$#! J(5! :#! $5:#&*G9! &+9! 9(5,)$#! &+%/#P@#! $5/$5,59)#! (9! /+)59&*#:!

&+9I:*&)+!45!*9)5$5,5,T!!!!!!!!1*!,(!$5,/(5,)#!5,!#I*$%#)*L#!/+$!I#L+$!5U/:*J(5V!!!!!!

!

1@!!!!!!!!!!W+!!!!!

!

1@!!!!!!!!!!W+!!!!!

!! !

11(&&!/0%+#S/J!-1R"!

Q2!RE#!+$?#9*K#&*G9!&(59)#!&+9!#:?M9!)*/+!45!$5?(:#&*G9!*9)5$9#!86G4*?+!45!6+94(&)#=!!J(5!45I*9#!:*95#%*59)+,!45!')*&#!.!L#:+$5,!45!:#!+$?#9*K#&*G9T!

"#$!2(!)&%*5&%9(!&%!%:;!<(=+)!-&!(,&>()!5,(!6+*$(1!

!1@!!!!!!!!!!!W+!!!!!

X2!RE#!+$?#9*K#&*G9!&(59)#!&+9!/+:@)*&#,!.Z+!/$+&54*%*59)+,!J(5!$5?(:5!:#!$5:#&*G9!&+9!59)*4#45,!?(A5$9#%59)#:5,0!/#$)*4+,!/+:@)*&+,!.Z+!I(9&*+9#$*+,!/MA:*&+,T!!

"#$!2(!)&%*5&%9(!&%!%:;!<(=+)!-&!(,&>()!5,(!6+*$(1!

!!1@!!!!!!!!!!!W+!!!!!

Y2!RE#!+$?#9*K#&*G9!&(59)#!&+9!!:*95#%*59)+,!/#$#!#,5?($#$!5:!&(%/:*%*59)+!45!!:#,!:5.5,!#/:*&#A:5,T!!!

1*!,(!$5,/(5,)#!5,!#I*$%#)*L#!/+$!I#L+$!5U/:*J(5!&(>:5,!,+9V!!

!

"#$!2(!)&%*5&%9(!&%!%:;!<(=+)!-&!(,&>()!5,(!6+*$(1!

!

1@!!!!!!!!!!!W+!!!!!

i2! RE#! +$?#9*K#&*G9! ,5! 59&(59)$#! 59! &(%/:*%*59)+! 45! )+4#,! :#,! :5.5,! J(5! :5! ,+9!#/:*&#A:5,T!

1*!,(!$5,/(5,)#!5,!95?#)*L#0!45)#::5!:+,!*9&(%/:*%*59)+,V!

!

1@!!!!!!!!!!!W+!!!!!

B2!RS,)54!+!#:?(*59!59!:#!+$?#9*K#&*G9!84*$5&)*L+,0!#4%*9*,)$#4+$5,0!5%/:5#4+,!.Z+!!&+:#A+$#4+$5,!+!#:?(9+!45!,(,!I#%*:*#$5,!45,5%/5P#!#&)(#:%59)5!#:?M9!&#$?+!/MA:*&+T!!

!!!!!!1*!,(!$5,/(5,)#!5,!#I*$%#)*L#!5U/:*J(5V!!!!!

1@!!!!!!!!!!W+!!!!!

j2!RS,)54!+!#:?(9+!45!:+,!#4%*9*,)$#4+$5,0!4*$5&)*L+,0!5%/:5#4+,!.Z+!!&+:#A+$#4+$5,!+!#:?(9+!45!,(,!I#%*:*#$5,!45,5%/5P#!#&)(#:%59)5!#:?M9!&#$?+!+!)*595!#:?(9#!$5:#&*G9!I#%*:*#$!&+9!#:?M9!5%/:5#4+!45!"#$%#&'()*&+,!-#./+T!!

!!!!!!!!!R6+9,*45$#! J(5! :#! $5:#&*G9! &+9! 9(5,)$#! &+%/#P@#! $5/$5,59)#! (9! /+)59&*#:!

&+9I:*&)+!45!*9)5$5,5,T!!!!!!!!1*!,(!$5,/(5,)#!5,!#I*$%#)*L#!/+$!I#L+$!5U/:*J(5V!!!!!!

!

1@!!!!!!!!!!W+!!!!!

!

1@!!!!!!!!!!W+!!!!!

!! !

111(&+#J!-1%"#2&-%"&S%I1#+"%&!

Q2!R3:?M9!I(9&*+9#$*+!45!?+A*5$9+o!N#!)59*4+!/#$)*&*/#&*G9!4*$5&)#!+!*94*$5&)#!(!+)$+,!*9)5$5,5,!59!:#!+$?#9*K#&*G9T!1*! ,(! $5,/(5,)#! 5,! #I*$%#)*L#! /+$! I#L+$! /$+/+$&*+95! 45)#::5,! 45:!9+%A$50!/(5,)+0! *9,)*)(&*G9!/MA:*&#!59! :#!J(5! :#A+$#!.! I5&N#,!45:!,5$L*&*+V!!!!!!

1@!!!!!!!!!!W+!!!!!

X2!R]U*,)5!#:?(*59!459)$+!45!:#!+$?#9*K#&*G9!J(5!45,5%/5P5!+!N#.#!+&(/#4+!#:?M9!/(5,)+!&+%+!I(9&*+9#$*+!45!?+A*5$9+o!4($#9)5!:+,!4+,!#P+,!/$5L*+,T!!1*! ,(! $5,/(5,)#! 5,! #I*$%#)*L#! /+$! I#L+$! /$+/+$&*+95! 45)#::5,! 45!9+%A$50! /(5,)+0! *9,)*)(&*G9! /MA:*&#! 59! :#! J(5! :#A+$#! +! :#A+$G! ! .!I5&N#,!45:!,5$L*&*+V!!!!!!

1@!!!!!!!!!!W+!!!!!

Y2! RS,)54! +! #:?(9+! 45! :+,! 4*$5&)*L+,! +! #4%*9*,)$#4+$5,! 45! :#!+$?#9*K#&*G9!)*595!I#%*:*#$5,!J(5!,5#9!I(9&*+9#$*+,!45!?+A*5$9+o!+!$5:#&*G9!4*$5&)#!&+9!#:?M9!I(9&*+9#$*+!45!?+A*5$9+oT!!1*! ,(! $5,/(5,)#! 5,! #I*$%#)*L#! /+$! I#L+$! /$+/+$&*+95! 45)#::5,! 45:!9+%A$5! 45! :#! /5$,+9#! J(5! &+:#A+$#! 59! ,(! +$?#9*K#&*G90! )*/+! 45!$5:#&*G9! +! /#$59)5,&+! &+9! 5:! I(9&*+9#$*+! 45! ?+A*5$9+o0! 9+%A$5!&+%/:5)+!45:!I(9&*+9#$*+!45!?+A*5$9+o0!*9,)*)(&*G9!59!:#!J(5!:#A+$#0!&#$?+!45:!I(9&*+9#$*+!45!?+A*5$9+o!.!I5&N#,!45!,5$L*&*+V!!!!!!!!

1@!!!!!!!!!!W+!!!!!

67"()%,(/8%,$*#$',9%#8(,0!,*?9*I*&#!5!*9&:(.5V!*2$ e+4+!I(9&*+9#$*+!+!5%/:5#4+!45!&(#:J(*5$!*9,)*)(&*G9!+!59)*4#4!45:!?+A*5$9+0!

*9,)*)(&*G9!&+9)$+:#4#!/+$!5:!?+A*5$9+O!**2$ e+4+!I(9&*+9#$*+!+!5%/:5#4+!45!(9#!+$?#9*K#&*G9!/MA:*&#!*9)5$9#&*+9#:!85`0!

[$?#9*K#&*G9!-(94*#:!45!:#!1#:(40![$?#9*K#&*G9!F#9#%5$*&#9#!45!:#!1#:(40!5)&2=O!***2$ e+4+!/#$)*4+!/+:@)*&+!+!I(9&*+9#$*+!45!(9!/#$)*4+!/+:@)*&+V!*L2$ e+4+!&#94*4#)+!#!(9!&#$?+!/MA:*&+!45!5:5&&*G9!/+/(:#$2!

!!!

1U(&-%,#"0!+1%2&!B1-1%"!J#2&&

&&&&&&&&&&&&&&&&&&!!!!!!!!

!U(&-#+01*1-!-1R"&

&]:!,(,&$*)+0!45A*4#%59)5!#()+$*K#4+!/#$#!$5,/+945$!5,)5!&(5,)*+9#$*+!&5$)*I*&#!J(5V!!

i2$ ],)5!4+&(%59)+!I(5!$5L*,#4+!/+$!:+,!4*$5&)*L+,!.!#4%*9*,)$#4+$5,!45!:#!+$?#9*K#&*G9!J(5!$5/$5,59)+! .! ?#$#9)*K#%+,! J(5! )+4#! :#! *9I+$%#&*G9! J(5! 59! 5:! &+9,)#! 5,! &+$$5&)#! .!&+%/:5)#0!59)594*594+!J(5!,5$>!()*:*K#4#!&+%+!(9+!45!:+,!%+)*L+,!45)5$%*9#9)5,!/#$#!)+%#$!(9#!45&*,*G9!59!"#$%#&'()*&+,!-#./+!#9)5,!45!+)+$?#$!&(#:J(*5$!)*/+!45!#/+.+2!

!B2$ ]9!&#,+!45!J(5!5U*,)#!*9I+$%#&*G9!I#:,#!+!59?#P+,#!/$5,59)#4#!(!+%*,*+95,!59!:#!%*,%#0!

59)5945%+,!J(5!5,)+!4#$>!:(?#$!#!:#,!&+9,5&(59&*#,!:5?#:5,!&+$$5,/+94*59)5,!.!/+4$>!*%/:*&#$!5:!&5,5!*9%54*#)+!45:!#/+.+2!

j2$ -#9*I*5,)+! .! ?#$#9)*K+! J(5! )#9)+! %*! /5$,+9#! &+%+! :+,! 4*$5&)*L+,0! #4%*9*,)$#4+$5,! .!&+:#A+$#4+$5,! 45! :#! +$?#9*K#&*G9! J(5! $5/$5,59)+0! 9+,! #4N5$*%+,! #! :#,! :5.5,! 45!#9)*&+$$(/&*G9! $5&N#K#%+,! )5$%*9#9)5%59)5! &(#:J(*5$! #&)+! &+9)$#$*+! #! :#,! A(59#,!/$>&)*&#,2!

k2$ ]9!5:!&#,+!J(5!!:#!+$?#9*K#&*G9!J(5!$5/$5,59)+!&5:5A$5!(9!#&(5$4+!&+9!"#$%#&'()*&+,!-#./+0! #I*$%+! .! ?#$#9)*K+! J(5! :#! +$?#9*K#&*G9! J(5! $5/$5,59)+0! 9*! ,(,! 4*$5&)*L+,0!!#4%*9*,)$#4+$5,! +! 5%/:5#4+,! +I$5&5$5%+,0! /$+%5)5$5%+,0! #()+$*K#$5%+,! +!$5#:*K#$5%+,!/#?+!*945A*4+!45!&(#:J(*5$!L#:+$!#!(9!I(9&*+9#$*+!45!?+A*5$9+!!59!&+95U*G9!&+9!&(#:J(*5$!#/+.+!+A`5)+!45:!#&(5$4+2!!!

!F+$! :#! /$5,59)5! &5$)*I*&+! J(5! )+4#! *9I+$%#&*G9! J(5! &+9,)#! 59! 5,)5! 4+&(%59)+! 5,! &+$$5&)#! .!&+%/:5)#2!!!!!-'U*&+0!H*,)$*)+!"545$#:!#!a___b!45!a_________b!45!XcQ___2!!!!! !

!!!

! ! ! &"*$%#!.!9+%A$5V!!__________________________________________________________________!!!!

aD5/$5,59)#9)5!:5?#:!+!/+$!,(!/$+/*+!45$5&N+b!!

&

B%"!-1%"#2&3&2/IU#"-1%"#2(&2:@@?8F:<&5676&<:7&OO:F6;6<&?F>:7F6P:F>:(&&-8P5O:>67&A&:F9?67&6O&;:567>6P:F>8&VD7G;?@8&6;WDF>8&6&O6&<8O?@?>D;&;:&:O6C876@?QF&;:O&-8F9:F?8(&2?F&:<>6&<8O?@?>D;&F8&<:&578@:;:7X&6&O6&:O6C876@?QF&;:&F?FYZF&@8F9:F?8(!!E#! $5&+:5&&*G9! 45! :#! ,*?(*59)5! *9I+$%#&*G90! )*595! /+$! +A`5)+0! I(94#%59)#$! #/$+A#&*G9! 45! :#![$?#9*K#&*G9!+!f9,)*)(&*G9!#!:#!J(5!,5!+)+$?#!5:!#/+.+!84+9#&*G9!+!,(AL59&*G9=V![$?#9*K#&*+95,!45!H5I59,+$@#!45!F#&*59)5,0![$?#9*K#&*+95,!45!1#:(40!f9,)*)(&*+95,!FMA:*&#,!.!F$*L#4#,0!"(94#&*+95,0!5)&2!]:!+$*?*9#:!45!5,)5!4+&(%59)+!45A5!#$&N*L#$,5!`(9)+!&+9!5:!+$*?*9#:!45:!&+9L59*+2!"8PC7:&;:&O6&5:7<8F6&[D:&7:6O?\6&:O&!"#$!%&%'#()#K&

!

4D:<>8K& !478A:@>8]!@>?9?;6;&5676&[D:&<:&7:6O?\6&:O&@8F9:F?8K&

!

28O?@?>6F>:&;:&O6&:O6C876@?QF&;:O&@8F9:F?8K&

!

*:@^6K& !2?&:O&&!"#$!%&%'#()#&F8&<:&7:6O?\Q&:_5O?@67&O6&WD<>?N?@6@?QF&A&5:7<8F6<&[D:&6D>87?\678F&F8&7:6O?\67O8K&

!

!!01$!232415+1&B#J&4+%3#-0%&%&!4%3%&!2:O:@@?QF&;:&O6&87Y6F?\6@?QF]&

B:@?<?QF&;:O&658A8(&+:<DP:F&;:O&@7?>:7?8&;:&<:O:@@?QF&:<>6CO:@?;8K&

&

4DF>8<&;:&9:7?N?@6@?QF&

2:`6O:<&;:&6O:7>6&8&578CO:P6<&?;:F>?N?@6;8<K&

Qn2$ F$+/G,*)+!45:!F$+.5&)+!+!`(,)*I*&#&*G9!45:!#/+.+!

! R]:!/$+.5&)+!,5!`(,)*I*&#!.!5,!95&5,#$*+T!1*!d!!!!W+!d!

"#$!%&!'(!)&%*+,-$-+!./+01!

Xc2$ ]U/:*&#$!5:!$#&*+9#:!()*:*K#4+!/#$#!:#!,5:5&&*G9!45:!A595I*&*#$*+!

! RF#$)*&*/G!+)$#!>$5#!59!:#!,5:5&&*G9T!1*!d!!!!W+!d!]9!&#,+!#I*$%#)*L+V!E5?#:!!!!!!!!!!!!!!!!!!d!-'4*&#!!!!!!!!!!!!!!d!D2^2!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!d!"*9#9K#,!!!!!!!!!!!d!7+8*2$(,6&!!!!!!!d![)$+!!!!!!!!!!!!!!!!!!!d!

"#$!%&!'(!)&%*+,-$-+!./+01!

2DC9:F@?8F:<&A&B8F6@?8F:<& +:<DP:F&;:O&@7?>:7?8&;:&!58A8&:<>6CO:@?;8K&

4DF>8<&;:&9:7?N?@6@?QF&

2:`6O:<&;:&6O:7>6&8&578CO:P6<&?;:F>?N?@6;8<K&

XQ2$ Rh('!#/+.+!,5!N#$>!#:!A595I*&*#$*+T!86+9,*45$#$0!#45%>,!45!4*95$+0!/$+4(&)+0!5J(*/+,0!5J(*/+,0!&+9L59*+,!#4*&*+9#:5,=2!

! 15!N#9!,+:*&*)#4+V!3/+.+,!I(5$#!45:!&+9L59*+!!1*!d!!!!W+!d!H5/G,*)+,!#!&(59)#,!4*I5$59)5,!#!:#,!45:!A595I*&*#$*+!#/+.#4+!1*!d!!!!W+!d!3/+.+,!5U)$#+$4*9#$*+,!/+$!:+?$+,!+!$5,(:)#4+,!!1*!d!!!!W+!d!

"#$!%&!'(!)&%*+,-$-+!(234,!.#$01!

!!"#$%&%'()*!#$)%+*,,-.+%/$!0'!1*(!),#2#3#0*,'(!0'!&#,"#+4-)%+*(!"#5.*!

!"#$ 66666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666#$ %&'"$ (")*+&,$ -./$%/$0/12"#$%/$*32"$(&4&(3+&2"$5$("64,/)2"$0&$7"01+3(&$8)+39*":",)"$5$8)+3(",,.4(3;)$2/$<&,6&(=.+3("*$>&54"$5$6&)3?3/*+"$63$("64,"63*"$&0$(.640363/)+"$2/$/*+&$7"01+3(&$5$2/$0&*$@/5/*$8)+3(",,.4(3;)A$@"$&)+/,3",$6/$":03'&$&$/B3+&,$+"2&$(")2.(+&$-./$4,"43(3/$&(+"*$2/$(",,.4(3;)$&0$2/*/64/C&,$63*$?.)(3")/*$4&,&$/0$2/*&,,"00"$2/$)/'"(3"*$2/)+,"$2/$<&,6&(=.+3("*$>&54"A$

80$6&,(&,$DE1F$/)$0&*$*3'.3/)+/*$(&*300&*#$6&)3?3/*+"$-./$("64,/)2"$63$":03'&(3;)$4&,&G$HA$ I.6403,$/*+&$7"01+3(&$5$0&*$@/5/*$8)+3(",,.4(3;)$0"(&0/*$/$3)+/,)&(3")&0/*$&403(&:0/*$ E1$$$!$$$$J"$$$!$KA$ <"6/)+&,$/0$(")"(363/)+"#$(&4&(3+&(3;)$5$(.640363/)+"$2/$/*+&$4"01+3(&$/)$+"2"$/0$4/,*")&0$

:&L"$63$(&,'"$M*3$)"$+/)'"$4/,*")&0$&$63$(&,'"#$/)$(&*"$2/$00/'&,$&$+/)/,0"NA$E1$$$!$$$$J"$$$!$

OA$ I")*.0+&,$&$63$L/?/$23,/(+"#$&$0&*$P,/&*$2/$!"#$%&'()*#$2/$Q/(.,*"*$R.6&)"*$"$0&$S3,/((3;)$T.,123(&#$&)+/$(.&0-.3/,$2.2&$/)$,/0&(3;)$&$0&$4,/*/)+/$4"01+3(&A$

E1$$$!$$$$J"$$$!$


0&$ S3,/((3;)$ T.,123(&$ "$6/23&)+/$ 0"*$ (&)&0/*$ 2/$ 2/).)(3&$ /*+&:0/(32"*$ 4",$ <&,6&(=.+3("*$>&54"#$(.&0-.3/,$&(+"$2/$(",,.4(3;)$"$B3"0&+",3"$&$0&$4,/*/)+/$4"01+3(&A$

E1$$$!$$$$J"$$$!$

[A$ J"$ ,/&03\&,$ D4&'"*F#$ 2/$ )3)'Y)$ +34"$ &$ )3)'.)&$ 4/,*")&#$ (")$ /0$ ":L/+3B"$ 2/G$ 3)?0.3,$3)2/:32&6/)+/#$ 3)2.(3,$ &((3")/*$ )"$ =+3(&*#$ ?"6/)+&,$ &((3")/*$ (",,.4+&*$ "$ 4&,&$ ":+/)/,$B/)+&L&*$2/*%")/*+&*$&$+,&B=*$2/$.)&$&((3;)#$.)&$"63*3;)$"$.)&$2/(3*3;)A$

E1$$$!$$$$J"$$$!$

]A$ J"$,/&03\&,$D4&'"*F#$2/$)3)'Y)$+34"$&$)3)'.)&$4/,*")&#$(")$/0$":L/+3B"$2/G$-./$0&$("64&C1&$(")*3'&#$,/+/)'&$"$3)(,/6/)+/$&0'Y)$)/'"(3"$2/$?",6&$3)2/:32&A$

E1$$$!$$$$J"$$$!$

H^A$ J"$,/&03\&,$4&'"*$2/$?&(303+&(3;)$"$*":",)"*$(")$/0$?3)$2/$'&,&)+3\&,$"$&'303\&,$/0$2/*/64/C"$2/$.)&$&(+3B32&2$%&:3+.&0$/)$/0$'":3/,)"$"$/)$*.*$_?3(3&0/*$"$<.)(3")&,3"*$2/$`":3/,)"$$

E1$$$!$$$$J"$$$!$


E1$$$!$$$$J"$$$!$

HKA$ I.6403,$ (")$ 0&*$ (&4&(3+&(3")/*$ 4/,3;23(&*$ &$ 0&$ 4,/*/)+/$ 4"01+3(&$ /)$ 0"*$ +3/64"*$ -./$ */&)$*/C&0&2"*A$$

E1$$$!$$$$J"$$$!$


7./*+"G$666666666666666666666666666666666666A$@.'&,G$6666666666666666666666666666666666666A$</(%&G$666666$2/$66666666666666666$2/0$6666666A$<3,6&G$6666666666666666666666666666666666666A$ $$ $!!!!!!!!!!!!!


XX2$ Rh('!$5I5$59&*#!,5!()*:*KG!/#$#!#,5?($#$!J(5!5:!#/+.+!5,)>!#:*95#4+!#:!/$+.5&)+!#/+.#4+T!

! R]:!#/+.+!5,)>!#:*95#4+!&+9!5:!L#:+$!45!+)$+,!/$+.5&)+,!,*%*:#$5,T!1*!d!!!!W+!d!R]:!#/+.+!5,!$#K+9#A:5!.!$#&*+9#:!#:!/$+.5&)+!$5&*A*4+T!1*!d!!!!W+!d!

"#$!%&!'(!)&%*+,-$-+!(234,!./+01!

XY2$ ]9!&#,+!45!J(5!5:!A595I*&*#$*+!/$5)594#!,(Ag&+9)$#)#$!(9!)5$&5$+!/#$#!$5#:*K#$!5:!/$+.5&)+V!

#2$ R15!5,)#A:5&5$>!#:?(9#!$5:#&*G9!&+9!5:!,(A&+9)$#)#4+T!

! RE+,!#/+.+,!#:!,(A&+9)$#)#4+!,+9!)$#9,/#$59)5,T!1*!d!!!!W+!d!R]:!$#&*+9#:!!45!5,)+,!#/+.+,!5,!#45&(#4+T!!1*!d!!!!W+!d!

"#$!%&!'(!)&%*+,-$-+!(234,!./+01!


4DF>8<&;:&9:7?N?@6@?QF&

2:`6O:<&;:&6O:7>6&8&578CO:P6<&?;:F>?N?@6;8<K&

Xi2$ R]:!A595I*&*#$*+!.Z+!5:!)5$&5$+!,(Ag&+9)$#)#4+!)594$>9!*9)5$#&&*+95,!&+9!+I*&*#:5,!45!?+A*5$9+0!#()+$*4#45,!+!#?59&*#,!45!?+A*5$9+T!!1*!d!!!!W+!d!

! R15!&+9+&5!&+9!&:#$*4#4!59!J('!&+9,*,)*$>9!5,)#,!*9)5$#&&*+95,T!1*!d!!!!W+!d!RE#,!*9)5$#&&*+95,!J(5!,5!)594$>9!,+9!)$#9,/#$59)5,T!1*!d!!!!W+!d!

"#$!%&!'(!)&%*+,-$-+!(234,!./+01!

XB2$ R15!&+9,*45$#!#:?M9!/$+A:5%#!!/+)59&*#:!45!)*/+!:5?#:0!$5?(:#)+$*+!+!45!7+8*2$(,6&T!!!!1*!d!!!!W+!d!

! RE+,!/$+A:5%#,!/+)59&*#:5,!I(5$+9!5,&#:#4+,T!1*!d!!!!W+!d!

"#$!%&!'(!)&%*+,-$-+!(234,!./+01!

!578C6@?QF&;:O&658A8&8>87Y6;8K&

!578C6@?QF&;:O&C:F:N?@?67?8K&

!578C6@?QF&;:O&P8F>8&;:O&658A8K&

+:9?<?QF&;:&O6<&<:`6O:<&;:&6O:7>6&8&578CO:P6<&?;:F>?N?@6;8<K&

Xj2$ e+4+,!:+,!&#,+,! m5I5!45:!,+:*&*)#9)5!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!-'4*&+!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!!!

m5I5!45:!,+:*&*)#9)5!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!-'4*&+!!!!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!45!"*9#9K#,!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!\595$#:!!1*!d!!!!W+!d!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

m5I5!45:!,+:*&*)#9)5!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!\595$#:!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!m($@4*&+!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!45!"*9#9K#,!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!6+%/:*#9&5!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!

Xk2$ e5$&5$+,!45!#:)+!$*5,?+o! m5I5!45:!,+:*&*)#9)5!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!-'4*&+!!!!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!\595$#:!!!!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!6+%/:*#9&5!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!

m5I5!45:!,+:*&*)#9)5!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!\595$#:!!!!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!45!6+%/$#,!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!45!"*9#9K#,!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

m5I5!45:!,+:*&*)#9)5!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!\595$#:!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!m($@4*&+!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!H*$5&)+$!45!"*9#9K#,!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!

!!"#$%&%'()*!#$)%+*,,-.+%/$!0'!1*(!),#2#3#0*,'(!0'!&#,"#+4-)%+*(!"#5.*!

!"#$ 66666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666#$ %&'"$ (")*+&,$ -./$%/$0/12"#$%/$*32"$(&4&(3+&2"$5$("64,/)2"$0&$7"01+3(&$8)+39*":",)"$5$8)+3(",,.4(3;)$2/$<&,6&(=.+3("*$>&54"$5$6&)3?3/*+"$63$("64,"63*"$&0$(.640363/)+"$2/$/*+&$7"01+3(&$5$2/$0&*$@/5/*$8)+3(",,.4(3;)A$@"$&)+/,3",$6/$":03'&$&$/B3+&,$+"2&$(")2.(+&$-./$4,"43(3/$&(+"*$2/$(",,.4(3;)$&0$2/*/64/C&,$63*$?.)(3")/*$4&,&$/0$2/*&,,"00"$2/$)/'"(3"*$2/)+,"$2/$<&,6&(=.+3("*$>&54"A$

80$6&,(&,$DE1F$/)$0&*$*3'.3/)+/*$(&*300&*#$6&)3?3/*+"$-./$("64,/)2"$63$":03'&(3;)$4&,&G$HA$ I.6403,$/*+&$7"01+3(&$5$0&*$@/5/*$8)+3(",,.4(3;)$0"(&0/*$/$3)+/,)&(3")&0/*$&403(&:0/*$ E1$$$!$$$$J"$$$!$KA$ <"6/)+&,$/0$(")"(363/)+"#$(&4&(3+&(3;)$5$(.640363/)+"$2/$/*+&$4"01+3(&$/)$+"2"$/0$4/,*")&0$

:&L"$63$(&,'"$M*3$)"$+/)'"$4/,*")&0$&$63$(&,'"#$/)$(&*"$2/$00/'&,$&$+/)/,0"NA$E1$$$!$$$$J"$$$!$

OA$ I")*.0+&,$&$63$L/?/$23,/(+"#$&$0&*$P,/&*$2/$!"#$%&'()*#$2/$Q/(.,*"*$R.6&)"*$"$0&$S3,/((3;)$T.,123(&#$&)+/$(.&0-.3/,$2.2&$/)$,/0&(3;)$&$0&$4,/*/)+/$4"01+3(&A$

E1$$$!$$$$J"$$$!$


0&$ S3,/((3;)$ T.,123(&$ "$6/23&)+/$ 0"*$ (&)&0/*$ 2/$ 2/).)(3&$ /*+&:0/(32"*$ 4",$ <&,6&(=.+3("*$>&54"#$(.&0-.3/,$&(+"$2/$(",,.4(3;)$"$B3"0&+",3"$&$0&$4,/*/)+/$4"01+3(&A$

E1$$$!$$$$J"$$$!$

[A$ J"$ ,/&03\&,$ D4&'"*F#$ 2/$ )3)'Y)$ +34"$ &$ )3)'.)&$ 4/,*")&#$ (")$ /0$ ":L/+3B"$ 2/G$ 3)?0.3,$3)2/:32&6/)+/#$ 3)2.(3,$ &((3")/*$ )"$ =+3(&*#$ ?"6/)+&,$ &((3")/*$ (",,.4+&*$ "$ 4&,&$ ":+/)/,$B/)+&L&*$2/*%")/*+&*$&$+,&B=*$2/$.)&$&((3;)#$.)&$"63*3;)$"$.)&$2/(3*3;)A$

E1$$$!$$$$J"$$$!$

]A$ J"$,/&03\&,$D4&'"*F#$2/$)3)'Y)$+34"$&$)3)'.)&$4/,*")&#$(")$/0$":L/+3B"$2/G$-./$0&$("64&C1&$(")*3'&#$,/+/)'&$"$3)(,/6/)+/$&0'Y)$)/'"(3"$2/$?",6&$3)2/:32&A$

E1$$$!$$$$J"$$$!$

H^A$ J"$,/&03\&,$4&'"*$2/$?&(303+&(3;)$"$*":",)"*$(")$/0$?3)$2/$'&,&)+3\&,$"$&'303\&,$/0$2/*/64/C"$2/$.)&$&(+3B32&2$%&:3+.&0$/)$/0$'":3/,)"$"$/)$*.*$_?3(3&0/*$"$<.)(3")&,3"*$2/$`":3/,)"$$

E1$$$!$$$$J"$$$!$


E1$$$!$$$$J"$$$!$

HKA$ I.6403,$ (")$ 0&*$ (&4&(3+&(3")/*$ 4/,3;23(&*$ &$ 0&$ 4,/*/)+/$ 4"01+3(&$ /)$ 0"*$ +3/64"*$ -./$ */&)$*/C&0&2"*A$$

E1$$$!$$$$J"$$$!$


7./*+"G$666666666666666666666666666666666666A$@.'&,G$6666666666666666666666666666666666666A$</(%&G$666666$2/$66666666666666666$2/0$6666666A$<3,6&G$6666666666666666666666666666666666666A$ $$ $!!!!!!!!!!!!!


6+%/:*#9&5!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!1*!d!!!!W+!d!

"8PC7:&A&N?7P6K&&

! %C<:796@?8F:<K& !

"8PC7:&A&N?7P6K&&

! %C<:796@?8F:<K& !

"8PC7:&A&N?7P6K&&

! %C<:796@?8F:<K& !

"8PC7:&A&N?7P6K&&

! %C<:796@?8F:<K& !

"8PC7:&A&N?7P6K&&

! %C<:796@?8F:<K& !

"8PC7:&A&N?7P6K&&

! %C<:796@?8F:<K& !

!$ /F&C:F:N?@?67?8&?;:F>?N?@6;8&@8P8&>:7@:78&;:&6O>8&7?:<Y8&<:&;:N?F:&@8P8K&)(&I:F:N?@?67?8<&[D:=&;:7?96;8<&;:O&@8F9:F?8&:<>6CO:@?;8=&6@>Z6F&:F&7:57:<:F>6@?QF&;:&O6&@8P56`G6b&'(&I:F:N?@?67?8<&<8C7:&O8<&[D:&O6&@8P56`G6&:W:7@:&DF&Y76;8&;:&?FNOD:F@?6=&6D>87?;6;&8&@8F>78Ob&c(&I:F:N?@?67?8<&[D:=&;:7?96;8<&;:O&@8F9:F?8&:<>6CO:@?;8=&?F>:76@>Z6F&@8F&8N?@?6O:<&;:&Y8C?:7F8(&&

$

K89!,'L%(),*!0'!+#"2%*(9!!

&;FMAN! "?C>O>FAF>P@N! &;FMA!C;!AJB?HAF>P@N!$$$$$

E/4+3/6:,/$2/$K^HZ$

8(+.&03\&(3;)$HA$ a)$ /0$ 4.)+"$ S_If>aJc_E$ Sa$ 87_!_#$ */$

&23(3")&)$ )",6&*$/)$6&+/,3&$ 8)+3(",,.4(3;)$ (")$

&0(&)(/$ /)$ 0"*$ 4&1*/*$ 2")2/$ <&,6&(=.+3("*$

>&54"$ "4/,&#$ ("6"$ 0"$ *")$ 0&$ @/5$ 7/,.&)&$ Jg$

O^UKU#$ @/5$ _,'P)3(&$ 2/0$ E3*+/6&$ J&(3")&0$ 2/$

I")+,&+&(3;)$ 7Y:03(&$ /)$ a(.&2",#$ @/5$ 2/$

Q/*4")*&:3032&2/*$8263)3*+,&+3B&*$2/$>=d3("#$@/5$

HZZ[$2/$K^HW$2/$I"0"6:3&#$5$0&$$Q/?",6&$2/$0&$@/5$

I")+,&$ 0&$ I",,.4(3;)$ /)$ h/)/\./0&A$ S/$ 3'.&0$

6"2"#$ */$ B&032&)$ 0"*$ )"6:,/*$ 2/$ 0"*$ I;23'"*$

X)+/,)&(3")&0/*$5$*.$B3'/)(3&A$

KA$ a)$Sa<XJXIX_JaE$*/$&',/'&)$0"*$(")(/4+"*$2/$

I"0.*3;)#$ I")?03(+"$ 2/$ X)+/,/*/*#$ I")+,&+&(3;)$

3)2/:32&$2/$/d$*/,B32",/*$4Y:03("*#$_:*+,.((3;)$2/$

3)B/*+3'&(3;)#$ 7&,+3(34&(3;)$ 301(3+&#$ E/,B32",/*$

4Y:03("*#$ c,P?3("$ 2/$ X)?0./)(3&#$ f*"$ 3)2/:32"$ 2/$

,/(.,*"*$4Y:03("*#$f+303\&(3;)$2/$3)?",6&(3;)$?&0*&A$

S/$3'.&0$6"2"#$*/$&,6")3\&$/0$(")(/4+"$_?3(3&0$2/$

`":3/,)"$ 4",$ _?3(3&0$ "$ <.)(3")&,3"$ 2/$ `":3/,)"$

M_`N#$ /0$ 2/$ E":",)"$ 5$ 7&'"*$ 3)2/:32"*#$ */$

(")*"032&)$/)$.)$*"0"$(")(/4+"#$-./2&)2"$4&'"*$

3)2/:32"*$"$*":",)"*$5$*/$6"23?3(&$/0$(")(/4+"$2/$

c/,(/,"$5$c/,(/,"$2/$80+"$Q3/*'"A$

OA$ a)$ /0$ 4.)+"$ WAKA$ D7,/B/)(3;)$ 2/$ 4,P(+3(&*$

(",,.4+&*F#$ */$ &23(3")&)$ 0"*$ ).6/,&0/*$ $ WAKAVA#$

WAKAWA#$ WAKAZA#$ WAKA[A#$ WAKA]#$ WAKAH^A$ a0$ ).6/,&0$

WAKAVA$4&*"$&$*/,$/0$WAKAHHA$

UA$ a0$4.)+"$WAZA$$*/$&',/'&$0&$7"01+3(&$2/$X)+/,&((3")/*$

(")$7&(3/)+/*A$

$$$$$

E/4+3/6:,/$K^HZ$

3 | Política Corporativa Conflicto de InteresesFARMACÉUTICOS MAYPO 3 | Política Corporativa Conflicto de InteresesFARMACÉUTICOS MAYPO 3 | Política Corporativa Conflicto de InteresesFARMACÉUTICOS MAYPO 18 | Política Corporativa Conflicto de InteresesFARMACÉUTICOS MAYPO | Política Corporativa Conflicto de InteresesFARMACÉUTICOS MAYPO | Política Corporativa Conflicto de InteresesFARMACÉUTICOS MAYPO

VA$ 80$8)/d"$K9$*/$&23(3")&)$0"*$(./*+3")&,3"*$2/$+,*-

+&%&.*()*$ &(+.&03\&2"*$ 5$ &403(&:0/*$ &$ +"2"*$ 0"*$

4&1*/*$2")2/$<&,6&(=.+3("*$>&54"$"4/,&A$

$

3 | Política Corporativa Conflicto de InteresesFARMACÉUTICOS MAYPO 3 | Política Corporativa Conflicto de InteresesFARMACÉUTICOS MAYPO 3 | Política Corporativa Conflicto de InteresesFARMACÉUTICOS MAYPO 19 | Política Corporativa Conflicto de InteresesFARMACÉUTICOS MAYPO | Política Corporativa Conflicto de InteresesFARMACÉUTICOS MAYPO | Política Corporativa Conflicto de InteresesFARMACÉUTICOS MAYPO

POLÍTICA Anti-soborno y Anticorrupción Compliance/POLITICA ABAC.pdf · 2019-01-31 ·...

Documents

Transcript of POLÍTICA Anti-soborno y Anticorrupción Compliance/POLITICA ABAC.pdf · 2019-01-31 ·...