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ATS della Città Metropolitana di Milano

Piano integrato dei Controlli in ambito sanitario e socio-sanitario 2018 Rev00 del 16/04/2018 Pag. II

AGENZIA DI TUTELA DELLA SALUTE DELLA CITTÀ METROPOLITANA DI MILANO

Sede Legale: Milano, 20122, Corso Italia 19

[email protected]

Codice fiscale e P.IVA 09320520969

PIANO INTEGRATO DEI CONTROLLI IN

AMBITO SANITARIO E SOCIO-SANITARIO

2018

Area di azione art.6 della l.r. 23/2015


Piano integrato dei Controlli in ambito sanitario e socio-sanitario 2018 Rev00 del 16/04/2018 Pag. III

INDICE

I PARTE - CONSIDERAZIONI INTRODUTTIVE

1. PREMESSE 1

1.1 Ruolo di ATS e riferimenti normativi 1

1.2 Descrizione del Contesto Territoriale 2

II PARTE - CONTROLLI SULLE STRUTTURE EROGATRICI

2. AUTORIZZAZIONE E ACCREDITAMENTO SANITARIO 3

2.1 La Rete di Offerta Sanitaria 3

2.2 Attività 2017 4

2.3 Interventi e attività programmate 2018 7

3. AUTORIZZAZIONE E ACCREDITAMENTO SOCIOSANITARIO 10

3.1 La Rete di Offerta 10



4. CONTROLLI SUI REQUISITI PREVISTI PER LA SOTTOSCRIZIONE DEI CONTRATTI SANITARI E SOCIOSANITARI DELLE STRUTTURE ACCREDITATE DI DIRITTO PRIVATO 16

4.1 Controllo requisiti sanitari 16

4.2 Controllo requisiti sociosanitari 17

5. CONTROLLI AREA SANITARIA RICOVERI 19



6. CONTROLLI AREA SANITARIA SPECIALISTICA AMBULATORIALE 36



7. CONTROLLI AREA SOCIOSANITARIA 43



8. CONTROLLI AREA SALUTE MENTALE 52




Piano integrato dei Controlli in ambito sanitario e socio-sanitario 2018 Rev00 del 16/04/2018 Pag. IV

9. CONTROLLI AREA FARMACEUTICA 56



10. CONTROLLI AREA PROTESICA MAGGIORE 63

10.1 Prescrittori, Centri Prescrittori e Fornitori 63

10.2 Attività 2017 65


11. CONTROLLI AREA SOCIALE 70

11.1 Unità di Offerta sociali 70

11.2 Attività 2017 71


III PARTE - CONTROLLI SUI LIVELLI DI GARANZIA A TUTELA DELL’UTENZA

12. CURE PRIMARIE 76

12.1 Attività 2017 76


13. TEMPI DI ATTESA ACCESSIBILITÀ IN AMBITO SANITARIO 79

13.1 Attività 2017 79


14. CONTROLLI SULLA QUALITÀ DEI SERVIZI PERCEPITA DALL’UTENTE 82

14.1 Attività 2017 82


15. INTERNAL AUDITING 83

15.1 La funzione 83

15.2 Attività 2017 84


16. LA VIGILANZA E IL CONTROLLO SULLE ASSOCIAZIONI E FONDAZIONI 86

16.1 Commissione di Controllo e Regole procedimentali 86

16.2 Attività 2017 86


ALLEGATI 1 - 2 - 3


Piano integrato dei Controlli in ambito sanitario e socio-sanitario 2018 Rev00 del 16/04/2018

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I PARTE - CONSIDERAZIONI INTRODUTTIVE

1. Premesse

1.1 Ruolo di ATS e riferimenti normativi

La Legge Regionale n. 23/2015 all’ Art. 3, prevede che le Agenzie di Tutela della Salute (ATS) esercitano le proprie funzioni di “vigilanza e controllo sulle strutture e sulle unità d’offerta sanitarie, sociosanitarie e sociali, come previsto dall’articolo 10 del D.Lgs. 502/1992, secondo le cadenze previste dai propri piani di controllo annuali e da quelli previsti dall’agenzia di controllo di cui all’articolo 11” della LR n. 23/2015. La Giunta Regionale con DGR n. X/7600 del 20/12/2017 “Determinazioni in ordine alla gestione del Servizio Sociosanitario per l’esercizio 2018 - Allegato “Regole di Gestione del Servizio Sociosanitario 2018”,” ha stabilito: - p.to 4.7.1. “DG Welfare, Agenzia di Controllo del Servizio Sociosanitario Lombardo e ATS: competenze e

responsabilità”. “L'art. 11, comma 4, lettera a) della l.r. n. 23/15 affida all'Agenzia di Controllo del Sistema Sociosanitario lombardo (ACSS) il compito di "predisporre e proporre" alla Giunta Regionale che lo approva, il piano annuale dei controlli e dei protocolli. La stessa norma legislativa poi precisa: "la funzione di controllo delle strutture territoriali delle ATS dev'essere svolta integrandosi e coordinandosi con il contenuto dei medesimi" (piani e protocolli). Pertanto, le ATS dovranno predisporre il proprio Piano dei controlli recependo quanto definito nel piano proposto dalla ACSS ed approvato dalla Giunta Regionale. Si precisa che resta in capo alla DG Welfare l’emanazione di indicazioni circa la corretta interpretazione e applicazione dei requisiti di esercizio, di accreditamento e dei criteri di appropriatezza, oltre al coordinamento del Gruppo di lavoro regionale per l'autorizzazione, l'accreditamento, l'appropriatezza e la codifica delle prestazioni sanitarie e sociosanitarie di cui al D.D.G. n. 9535 del 29.09.2016. Competono inoltre alla DG Welfare le disposizioni sui flussi informativi, la definizione dei tempi di esecuzione e dei volumi delle operazioni di controllo. La ACSS definisce nel Piano dei Controlli e Protocolli (PCP) i volumi delle singole tipologie di controllo e le indicazioni operative.”

- p.to 4.7.2. “Programmazione dei controlli”. “I Piani dei Controlli delle ATS, già previsti dalla DGR n.

VII/15324/2003 e richiamati nel citato art. 3 della l.r. n. 23/2015, dovranno recepire i contenuti del PCP proposto dall’ACSS. Pertanto le ATS dovranno predisporre ed inviare alla DG Welfare e all’ACSS, entro i termini fissati dal PCP, il Piano dei Controlli relativo all’esercizio 2018. Il documento andrà inviato esclusivamente in formato elettronico. La ACSS, provvederà quindi, entro le scadenze fissate dal PCP, a validare i Piani Controllo delle ATS riservandosi la facoltà di richiedere eventuali modifiche e/o integrazioni per gli stessi. Le ATS sono tenute a comunicare prontamente alla DG Welfare e alla ACSS ogni evento di particolare rilevanza in merito alle attività di vigilanza e controllo, nonché trasmettere alle medesime gli eventuali provvedimenti di diffida e sanzioni adottati nei confronti degli enti gestori, al fine di consentire all’ACSS di raccogliere la casistica utile per meglio definire le indicazioni per il piano dei controlli e alla DG Welfare di valutare l’opportunità di adeguamenti normativi”.

Inoltre con DGR n. X/6502 del21/4/2017 “Determinazioni in ordine alla proposta dell’Agenzia di Controllo del Sistema Sociosanitario Lombardo concernente il Piano dei Controlli Quadro ed il Piano dei Protocolli ai sensi dell’art. 11, comma 4, lettera a), l.r. 33/2009 così come modificata dalla l.r. n. 23/2015 e l.r. n. 41/2015 (a seguito di parere della Commissione Consiliare)” la Giunta Regionale ha approvato il ‘Piano dei Controlli Quadro così come modificato a seguito del parere espresso dalla Commissione Consiliare competente n. 130 del 12 aprile 2017, e il ‘Piano dei Protocolli’ e previsto la trasmissione alle ATS per i seguiti di competenza.



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Infine il Piano dei Controlli 2018 viene redatto secondo quanto previsto dalla Deliberazione N. 7600 del 22/12/2017 “Determinazioni in ordine alla gestione del Servizio Socio Sanitario Regionale per l’esercizio 2018”, Deliberazione N. 7923 del 26/02/2018 “Determinazioni urgenti in ordine all’efficacia del Piano dei Controlli anno 2017, approvato con DGR 6502/2017” e dalle comunicazioni della DG Welfare nn. G1.2018.0006100 del 13.02.2018 e G1.2018.0009936 del 14.03.2018, avente ad oggetto Piano del Controlli 2018. Tale Piano risulta quindi essere un elemento fondamentale per la programmazione delle attività di controllo in ambito Sanitario, Sociosanitario e Sociale, comprendendo in questa definizione non solo le prestazioni erogate, bensì una serie di attività correlate indispensabili per la garanzia, ai cittadini, dell’appropriata e corretta fruizione dei servizi assistenziali previsti dai LEA Nazionali e Regionali.

1.2 Descrizione del Contesto Territoriale

L’ATS Città Metropolitana di Milano, secondo quanto definito dalla Legge Regionale 23/15, ha individuato sul proprio territorio i seguenti distretti: - Distretto Milano, che copre il territorio della Città di Milano; - Distretto Nord Milano, che copre il territorio di riferimento dell’ASST Nord Milano; - Distretto Rhodense, che copre il territorio di riferimento dell’ASST Rhodense; - Distretto Ovest Milanese, che copre il territorio di riferimento dell’ASST Ovest Milanese; - Distretto Martesana e Melegnano, che copre il territorio di riferimento dell’ASST Martesana e Melegnano; - Distretto Lodi, che copre il territorio di riferimento dell’ASST Lodi. I Distretti corrispondono ai territori delle ASST con la sola eccezione della città di Milano; tale scelta è stata operata per garantire uniformità di trattamento all’interno di un medesimo comune e soprattutto per consentire un adeguato presidio nella prima fase di applicazione della Riforma del Sistema Sociosanitario. Per fini operativi, vista la vastità del territorio ATS, si è ritenuto opportuno individuare delle macro aree territoriali: - Milano città, che comprende la sola città di Milano; - Milano ovest, che comprende i Distretti ASST Nord Milano, ASST Rhodense e ASST Ovest Milanese; - Milano est, che comprende i Distretti riferiti alle ASST Melegnano e Martesana e ASST Lodi. Tale suddivisione rappresenta una ripartizione esclusivamente interna ad ATS adottata per migliorare e rendere più funzionale l’organizzazione dei servizi. Graf. 1.1 e Tab. 1.1: I DISTRETTI DELLA ATS CITTÀ METROPOLITANA DI MILANO E RELATIVI ABITANTI (FONTE DATI: ISTAT, POPOLAZIONE RESIDENTE AL 01/01/2017).



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II PARTE - CONTROLLI SULLE STRUTTURE EROGATRICI

2. Autorizzazione e Accreditamento Sanitario

2.1. La Rete di Offerta Sanitaria

Di seguito viene descritta l’offerta sanitaria accreditata secondo schemi che, nella loro estrema sinteticità consentono comunque di rappresentare il grado di complessità del sistema. Nella tabella seguente viene riassunta l’attività di ricovero e cura accreditata presente nel territorio dell’ATS, disaggregata per tipologia di Ente/Struttura. Tab. 2.1: STRUTTURE SANITARIE DI RICOVERO E CURA ACCREDITATE.

Tipologia strutture Autorizzate e Accreditate

a Contratto

N. ASST (ex AO) 9 9

N. presidi/stabilimenti che costituiscono le ASST 29 29

N. IRCCS pubblici 3 3

N. presidi/stabilimenti che costituiscono gli IRCCS pubblici 3 3

N. IRCCS privati 10 10

N. presidi/stabilimenti che costituiscono gli IRCCS privati 12 12

N. Case di Cura 15 15

N. Ospedali Classificati 1 1

N. POT (Presidi Ospedalieri Territoriali) (in corso di trasformazione da P.O. di ASST sopradescritti)

3 3

N. strutture di ricovero a ciclo diurno 2 (di cui 1 sospesa) 0

dati aggiornati al 31.12.2017

Per le tipologie sopradescritte sono inoltre presenti, come Strutture solo autorizzate, n. 4 Case di Cura e n. 8 strutture di Ricovero a Ciclo Diurno. La tabella seguente riassume le attività della Rete dell’Emergenza-Urgenza, secondo una classificazione in: Punti di Primo Intervento, Pronto Soccorso, DEA ed EAS. Tab. 2.2: RETE EMERGENZA-URGENZA

Tipologia di attività Autorizzata e Accreditata

Punti Primo Intervento 4

Pronto Soccorso 11

DEA 16

EAS 5 (di cui 1 inter-aziendale)

Totale 36


La Tabella 2.3 illustra l’offerta di posti letto e di alcune tipologie di posti tecnici autorizzati ed accreditati presenti sul territorio. Una parte minore dell’offerta accreditata attualmente non è a contratto; accanto ai posti letto accreditati, sono stati evidenziati quelli a contratto con il Servizio Sanitario Regionale.



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Tab. 2.3: DOTAZIONE DI POSTI LETTO/TECNICI NELLE STRUTTURE ACCREDITATE

Tipologia N. posti

accreditati (di cui)

a contratto SSR Totale ATS

Acuti: p.l. degenza ordinaria 13.357 12.995 13.357

Acuti: p.l. DH/DS 1.029 972 1.029

Acuti: p.t. MAC/BIC 934 934 934

p.t. Cure Sub-Acute 359 359 359

Riabilitazione: p.l. degenza ordinaria 2.319 2.195 2.319

Riabilitazione: p.l. DH 34 34 34

Riabilitazione: p.t. MAC 122 122 122


Nelle Strutture autorizzate di ricovero e cura (Case di Cura) ed a Ciclo Diurno sono presenti n. 374 p.l. di degenza ordinaria e n. 24 p.l. di DH/DS. La Tabella 2.4 descrive l’offerta di prestazioni ambulatoriali ed altre attività del territorio. La tabella non riporta le attività ambulatoriali svolte all’interno degli ospedali (se non diversamente specificato nella descrizione della “macro aggregazione”). Non sono state inoltre conteggiate le attività ambulatoriali solo autorizzate. Tab. 2.4: RETE DEI SERVIZI TERRITORIALI ACCREDITATI E CONTRATTUALIZZATI SSR.

Attività Accreditata di cui a Contratto

Specialistica ambulatoriale 163 124

Radiologia 82 71

S.Me.L. territoriali 22 13

Punti prelievo (oltre le attività di prelievo) 317 300

Attività di Dialisi e CAL (punti erogazione, inclusa attività svolta nelle strutture di ricovero)

38 38

Centri Ossigenoterapia Iperbarica 2 2

Centri Medicina dello Sport (inclusa attività svolta nelle strutture di ricovero)

24 24

Psichiatria Residenziale (CRA, CPA, CRM, CPM) Numero di Strutture presenti sul territorio

100 96

Psichiatria Non Residenziale (CPS, CD) 72 71

Neuropsichiatria Infantile Residenziale (SRT) 6 6

Neuropsichiatria Infantile Non Residenziale (Poli Ospedalieri e Territoriali, CD)

47 44


2.2 Attività 2017

Nel corso del primo semestre 2017, in attesa dell’attuazione del nuovo POAS, le attività sono state svolte dai 4 servizi Accreditamento relativi alle 4 ex Asl confluite in ATS; successivamente a partire dal 1° luglio con l’istituzione delle nuove UU.OO. le funzioni sono confluite nei due servizi con una suddivisione delle attività di accreditamento rispetto alle attività di vigilanza, con la collaborazione in parte delle strutture del Dipartimento di Igiene e Prevenzione Sanitaria. Infatti le verifiche dei requisiti organizzativi generali e specifici ed in generale la gestione delle pratiche che interessano strutture accreditate e attività di strutture soggette ad atto autorizzativo sono gestite dalla UOC Autorizzazione e Accreditamento Strutture Sanitarie e



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dalla UOC Vigilanza Strutture Sanitarie, mentre la verifica dei requisiti strutturali e tecnologici afferisce, per la macro area di Milano Città, prevalentemente alla UOSD Verifiche strutturali e tecnologiche, mentre nelle altre macro aree è svolta in collaborazione con le strutture del Dipartimenti di Igiene e Prevenzione Sanitaria mediante l’espressione di pareri formali o con l’effettuazione di specifiche valutazioni tecniche. Nel corso del 2017 è stata significativa l’attività di omogeneizzazione delle procedure e delle modalità operative attraverso l’attivazione di incontri tra le diverse equipe, anche nella modalità di formazione sul campo. Le attività sono state quindi svolte avvalendosi di un coordinamento unico e applicando criteri di rilevazione uniformi. Di seguito vengono riportate le principali attività svolte, comprensive anche dei dati delle attività relative alle Strutture di ricovero e cura solo autorizzate. Istanze di Autorizzazione e Accreditamento Le istanze attinenti l’accreditamento di strutture sanitarie, quali nuovi accreditamenti (ove consentiti dalla normativa) o trasformazioni, ampliamenti e riclassificazioni, presentate nel corso del 2017 sono state complessivamente n. 67, di cui n.7 archiviate con parere sfavorevole. Inoltre sono pervenute n. 10 richieste di parere da parte di altre ATS per la verifica dei requisiti relativi a punti prelievo siti nel territorio ATS ed afferenti a Servizi di Medicina di Laboratorio con sede presso altre Agenzie. Sono inoltre state processate, congiuntamente con personale del Dipartimento PAAPSS, n. 12 istanze di cui al D.D.G. n. 6859/2000 relative a richieste di variazione di denominazione, sede legale, variazione di ragione sociale, trasferimento ad altro soggetto giuridico, ecc. Per le strutture di ricovero solo autorizzate non sono state presentate istanze, mentre sono state processate n. 3 istanze di cui n. 2 volturazioni, n.1 cambio di ragione sociale e n. 1 revoca per rinuncia all’atto autorizzativo (PMA 1° livello). Processi Anagrafica delle Strutture Sanitarie Regionale (ASAN) Tutte le procedure sugli Ente/Struttura, quali inserimenti, aggiornamenti, dismissioni, cambi di ragione sociale, volturazioni correlati alle Strutture sanitarie prevedono la creazioni di “processi” nell’applicativo ASAN, finalizzato all’aggiornamento del Registro Regionale delle Strutture Sanitarie. Ugualmente anche per le istanze di autorizzazione e accreditamento è prevista una specifica procedura di ASAN, svolta nel contesto del percorso di validazione dell’istanza. Nel 2017 sono state gestite circa n. 74 procedure Sopralluoghi L’attività di sopralluogo viene di norma avviata a fronte della presentazione di istanza, a seguito di segnalazioni o nell’ambito delle previsioni del piano controlli. Scopo principale delle verifiche sul posto presso le Strutture è la valutazione del possesso/mantenimento dei requisiti autorizzativi e/o di accreditamento. I sopralluoghi effettuati nel 2017, congiuntamente con il personale tecnico della istituenda UOSD, risultano circa n. 197, di cui n. 101 effettuati per la verifica del mantenimento dei requisiti. Per le strutture di ricovero solo autorizzate non sono stati svolti sopralluoghi. Audit/Incontri Tecnici Al fine di semplificare il percorso di autorizzazione/accreditamento e di favorire il confronto, nonché fornire un significativo supporto tecnico/informativo vengono svolti con gli Enti erogatori audit/incontri tecnici; viene prevista inoltre la partecipazione a tavoli tecnici interaziendali e regionali. Nel corso del 2017 sono stati condotti circa n. 176 incontri, verbalizzati o comunque protocollati in appositi registri. Pareri/Valutazioni Nel 2017 sono stati espressi n.11 pareri in merito a progetti edilizi, varianti in corso d'opera, finanziamenti fondi pubblici su progetti, progetti preliminari ed esecutivi, alla richiesta di proroga del possesso dei requisiti strutturali e tecnologici. Per le strutture solo autorizzate non sono stati espressi pareri.



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Cure Palliative A seguito della DGR 5918/16 è stato dato seguito al percorso di riclassificazione degli Hospice sanitari, a supporto della UOC Accreditamento Strutture sociosanitarie, processando n. 12 istanze di riclassificazione, e con la sospensione di n. 1 richiesta di accreditamento di una nuova U.O. di Cure Palliative. Servizi Trasfusionali e Unità di Raccolta Sangue Nell’ambito della riclassificazione dei Servizi Trasfusionali e delle Unità di Raccolta Sangue, come previsto dall’Accordo Stato Regioni, è stato attuato il prosieguo delle verifiche, iniziate nel 2014, con l’esecuzione di n. 27 verifiche ispettive biennali, con rendicontazione riportata nell’applicativo ASAN alla sezione “verifiche ispettive”. Centri di Procreazione Medicalmente Assistita (PMA) Nell’ambito del percorso di certificazione dei Centri da parte del Centro Nazionale Trapianti (CNT) gli operatori dell’ATS hanno partecipato, nel corso del 2017, a n. 9 verifiche ispettive presso i Centri di PMA di 2° e 3° livello, ognuna delle quali ha richiesto due giorni di sopralluogo. A tali verifiche hanno fatto seguito incontri specifici con le strutture per la definizione ed il monitoraggio del percorso di miglioramento, da cui sono esitate n. 2 istanze e n. 2 comunicazioni con l’esecuzione di ulteriori n. 4 sopralluoghi. Verifiche Titoli Professionali Tra i requisiti organizzativi di particolare rilevanza vi sono le verifiche dei titoli professionali del personale sanitario (titolo di studio, iscrizioni ad ordini o albi professionali, diplomi di specializzazione); in quest’ambito vengono verificate anche le eventuali situazioni di incompatibilità. Nel 2017, come previsto da piano controlli 2017, sia nel corso di procedimenti di accreditamento che di vigilanza, sono stati effettuati circa n. 1119 controlli relativi ai titoli del personale sanitario, con particolare attenzione alle figure apicali (Responsabili di UO, coordinatore tecnico, coordinatore infermieristico). SMeL Territoriali In aderenza a quanto previsto dalla DGR n. 6502 del 21.04.2017 in merito alle attività di controllo sui Servizi di Medicina di Laboratorio (SMeL) presenti nel territorio di competenza “un piano di monitoraggio con evidenza documentale delle verifiche regolarmente effettuate e degli atti conseguenti eventuali (indicatore l’effettuazione di almeno n. 3 verifiche annuali per ogni SMeL territoriale)” si è proceduto alla verifica del numero di strutture oggetto della verifica corrispondenti a n. 27 SMeL territoriali accreditati. Considerato che erano in corso di perfezionamento il declassamento di n. 6 SMeL a Punto Prelievi (di cui n.5 SMeL declassati nel corso dell’anno 2017 ed n.1 SMeL nel mese di gennaio 2018) il piano dei controlli si è articolato in 21 verifiche ispettive con le seguenti modalità: 1. verifica del rispetto degli indicatori di Valutazione Esterna di Qualità (partecipazione ai programmi,

tempestività di comunicazione e performance qualitativa e quantitativa, numero di esami eseguiti in sede o in service);

2. sopralluogo con verifica di alcuni requisiti di autorizzazione e accreditamento (tipologia e numerosità degli esami, personale, organigramma, piano di manutenzione della strumentazione e/o reagenti scaduti, evidenza della effettuazione dei controlli di qualità interni, protocolli/procedure definiti per i punti prelievo, assenza di triangolazione);

3. verifica delle prestazioni erogate (controlli prestazioni ambulatoriali) mediante:

- controlli Informatici mirati all’evidenziazione in rendicontazione di codici prestazione non associabili per le disposizioni regionali contenute nella DGR 12692/03 e s.m.i.;

- controlli incrociati tra prestazioni erogate nei 15 giorni prima un evento di ricovero al fine di stabilire se ricompresi nell’ambito di un effettivo prericovero (quindi nel valore del DRG);

- analisi delle associazioni e delle corrette rappresentazioni di esami di Genetica Medica.



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L’attività di verifica, mediante sopralluogo, è stata pianificata procedendo all’identificazione di alcuni requisiti generali e specifici di accreditamento, come sopra specificato e come rilevabile nella sezione specifica di ASAN “Verifiche ispettive”, che è stata implementata come da indicazioni, regionali. L’esito delle verifiche effettuate (n. 21 sopralluoghi svolti) è riportato nella seguente tabella di sintesi: Diffide/Sospensioni/Revoche Nell’ambito dei procedimenti di verifica l’esito non favorevole ha determinato la predisposizione di n. 4 atti di diffida a fronte di evidenza di gravi carenze o di mancanza di requisiti previsti dalla normativa, n. 1 sospensione di attività e n. 1 revoca di accreditamento. Per le strutture di ricovero solo autorizzate non sono stati emessi atti. Notifiche e Contestazione di Illeciti Amministrativi Nel corso del 2017 sono stati emessi per le strutture accreditate n. 6 procedimenti sanzionatori.

2.3 Interventi e attività programmate 2018

In considerazione dell’attività istituzionale di accreditamento prevista dalla DGR n. 38133/1998 e s.m.i., in considerazione delle risultanze delle azioni di controllo svolte degli anni passati, nonché di quanto previsto dalla DGR n. 7600 del 20.12.2017 sono programmate per il 2018 le attività indicate nella Tabella 2.5. In merito alla gestione dell’applicativo ASAN, oltre quanto specificato nella tabella sotto riportata, verrà garantita la collaborazione con Regione Lombardia per l’implementazione del programma a seguito delle eventuali innovazioni introdotte e da implementare, anche al fine della completa operatività del sistema. La Tabella 2.5 (Programmazione 2018) riporta le attività ordinarie ed istituzionali, quali la gestione delle istanze di autorizzazione e accreditamento (incluse quelle presentate con procedura di asseverazione – perizia), oltreché le richieste di variazione di assetto anche in ordine all’adeguamento dei Piani Organizzativi Aziendali Strategici validati dagli Organi Regionali. Sono poi da considerare altre attività – anch’esse come le prime non quantificabili anticipatamente - come ad esempio la gestione di segnalazioni ed esposti. Nell’ambito del piano ci si propone di effettuare alcune tipologie di controlli per la verifica del mantenimento dei requisiti autorizzativi e di accreditamento, a tutela del paziente ed allo scopo di garantire la "qualità" delle strutture accreditate e delle prestazioni erogate. In tale contesto si prevedono, inoltre, atti normativi regionali finalizzati a riclassificazioni, riorganizzazioni e/o perfezionamento di percorsi di accreditamento, che determineranno – se da percorrere tutti ed eventualmente ultimare entro il 2018 – carichi di lavoro di notevole rilevanza; questi potrebbero riguardare ad esempio, i Centri di Procreazione Medicalmente Assistita (PMA), i Presidi Ospedalieri Territoriali (POT), il riordino degli SMeL, la riclassificazione/istanza dei Laboratori di Genetica Medica e Citogenetica, la riclassificazione delle attività di elettrofisiologia. Come anticipato nella parte relativa alle attività 2017, si evidenzia la necessità che, nel corso del 2018, in alcune realtà le collaborazioni con altri Servizi e Dipartimenti, tra cui il Dipartimento di Igiene e Prevenzione Sanitaria dell’ATS, vengano meglio precisate e formalizzate.

Sopralluoghi Effettuati 21

Esiti favorevoli 13

Esiti negativi 5

Istruttorie in corso 3



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Tab. 2.5: PROGRAMMAZIONE 2018

AREA RAZIONALE OBIETTIVO 2018 INDICATORE

Accreditamento

Gestione delle istanze presentate nel rispetto dei vincoli previsti dalla normativa vigente (anche con perizia asseverata) - verifica dei requisiti Organizzativi e Gestionali. Verifica dei requisiti Strutturali e Tecnologici (da parte della istituenda UOSD VST e mantenendo ove prevista la collaborazione con il Dipartimento di Igiene e Prevenzione Sanitaria).

Verificare nei tempi e modi di legge – anche mediante sopralluogo ove previsto - il possesso dei requisiti e predisporre atto di ATS.

Predisposizione di Delibera di accreditamento, o altro specifico atto di ATS previsto dalla normativa. (100%)

Accreditamento Riclassificazione dei laboratori di Elettrofisiologia, come previsto dalla DGR 7540 del 18.12.17.

Verificare nei tempi e con le modalità definite dalla DG Welfare, il possesso dei requisiti , con predisposizione di atto di ATS.

Predisposizione di Parere o altro specifico atto di ATS predefinito.

Accreditamento

Gestione dei processi Ente/Struttura ASAN: necessità di inserimento/ aggiornamento/ dismissione delle varie attività sanitarie accreditate.

Mantenere aggiornati in ASAN gli assetti accreditati delle strutture di ricovero e cura ed ambulatoriali.

Recepimento/inserimento in ASAN delle pratiche inseribili. (100%)

Vigilanza

Mantenimento dei requisiti di autorizzazione ed accreditamento delle strutture sanitarie autorizzate/ accreditate di ricovero e cura e delle strutture accreditate ambulatoriali, oggetto di segnalazioni/ esposti o nell’ambito di verifiche di ottemperanza a diffide segnalazioni/esposti o nell’ambito di verifiche di ottemperanza a diffide.

Verifica del mantenimento requisiti di autorizzazione e accreditamento individuati.

Verbale di sopralluogo e/o atto formale che attesti le verifiche documentali effettuate.

Vigilanza

Verifica della partecipazione/ performance VEQ, da parte degli SMeL, come segnalato dal Centro di Riferimento Regionale per la qualità degli SMeL.

Verifica della partecipazione/ performance VEQ, come segnalato dal Centro di Riferimento Regionale per la qualità degli SMeL.

Evidenza documentale delle verifiche effettuate e degli eventuali atti conseguenti.

Vigilanza

Attivazione di un piano di monitoraggio degli SMeL territoriali accreditati, con particolare riferimento alla verifica delle autocertificazioni del numero di prestazioni effettuate in sede dagli SMeL territoriali della ATS e delle qualifiche del personale, tramite la consultazione del portale del Centro di Riferimento Regionale per la Qualità dei SMeL

Verifica del numero di prestazioni effettuate in sede dagli SMeL (con, ad es., incrocio con i dati VEQ, i Controlli Interni, flusso 28 san, carta dei servizi, assetto accreditato) Verifica della correttezza dei titoli del personale

Report che attesti le verifiche documentali effettuate, inserimento in ASAN se possibile 100% SMeL accreditati territoriali

Vigilanza

Verifica del possesso dei titoli del personale sanitario di nuovo inserimento, e verifica del rispetto della normativa in materia di incompatibilità con particolare riferimento alla copertura di ruoli apicali (Responsabili di UO, coordinatore tecnico, coordinatore infermieristico).

Verificare il rispetto della normativa vigente in materia di titoli del personale sanitario che ricopre ruoli apicali, e delle norme sulla incompatibilità, per le posizioni di nuova nomina, delle UO oggetto di istanza/comunicazione/ intervento programmato.

Evidenza agli atti inerente le verifiche sul personale di nuovo inserimento, sul personale delle strutture oggetto di istanza, sul personale di strutture oggetto di verifica del mantenimento dei requisiti.



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Vigilanza

Verifica del possesso e/o mantenimento dei requisiti previsti dall’ Accordo Stato-Regioni del 16.12.2010 (recepito con DGR N. 3465/12), e aggiornati con DM 28.12.2015 riguardanti i Servizi Trasfusionali e le Unità di Raccolta Sangue ed Emocomponenti.

Verificare nei tempi richiesti, anche mediante sopralluoghi, il mantenimento dei requisiti, con predisposizione di atto formale, ove previsto. Esecuzione delle verifiche biennali in scadenza al 2018 (luglio /dicembre).

Predisposizione di specifico atto di ATS, ove previsto. 100% delle verifiche biennali in scadenza

Accreditamento

Strutture Residenziali Terapeutiche di NPIA: processazione istanze per l’integrazione della rete di offerta della sanità penitenziaria minorile.

Verificare nei tempi e nei modi definiti dagli Atti dell’ATS, il possesso dei requisiti normativi previsti.

Predisposizione di atto di deliberazione ATS 100% delle istanze

Accreditamento/ Vigilanza

verifica dei requisiti minimi di cui ai decreti legislativi 191/2007 e 16/2010, in collaborazione con il Centro Nazionale Trapianti presso i centri di Procreazione Medicalmente Assistista (PMA) di 2° e 3° livello Attività di verifica a campione dei 1° livello

Partecipazione a tutti i sopralluoghi previsti dal CNT documentata da verbale CNT sopralluoghi previsti da ATS

Predisposizione di Verbale congiunto con gli operatori del CNT Predisposizione dei Verbali Inserimento in ASAN se possibile

Accreditamento/ Vigilanza

Perfezionamento del percorso di accreditamento di SMeL Specialistici di “Genetica Medica e Citogenetica”


Predisposizione di Delibera di accreditamento, o altro specifico atto di ATS predefinito.

Accreditamento

Perfezionamento del percorso di accreditamento dei Presidi Ospedalieri Territoriali (POT), come previsto dalla DGR 4702/15, e in base alle disposizioni regionali.



Accreditamento/ Autorizzazione/ Vigilanza

Chirurgia Ambulatoriale/Chirurgia a bassa complessità/ Day surgery



Vigilanza Verifica requisiti attività sala operatoria

Verificare esistenza, correttezza e applicazione della procedura del Registro/Verbale di sala operatoria

1 campionamento per Ente In particolare rispetto alla UO di Ortopedia o altra UO se non presente. Inserimento in ASAN e atto di ATS



10

10

3. Autorizzazione e Accreditamento Sociosanitario

3.1 La Rete di Offerta

Sul territorio ATS Città Metropolitana di Milano sono presenti le seguenti Unità di Offerta (UdO) sociosanitarie, suddivise per distretto di ubicazione.

Tab. 3.1 - UNITÀ DI OFFERTA SOCIOSANITARIE – AREA ANZIANI

Area Anziani Città di Milano

Nord Milano

Rhodense Ovest

Milanese Melegnano Martesana

Lodi Totale

ATS

RSA

n. strutture 59 10 16 32 21 18 156

n. posti abilitati ordinari 7.886 1.048 1.988 2.782 2.568 1.482 17.754

n. posti abilitati sollievo 9 0 0 0 0 18 27

n. posti accreditati ordinari 7.443 944 1.767 2.483 2.435 1.317 16.389

n. posti accreditati Alzheimer 384 91 120 203 131 52 981

n. posti a contratto ordinari 7.359 924 1.673 2.361 2.435 1.299 16.051

n. posti a contratto Alzheimer 384 91 120 203 131 52 981

CDI

n. strutture 22 8 10 11 12 5 68

n. posti abilitati 604 238 320 326 287 145 1.920

n. posti accreditati 571 238 300 296 287 140 1.832

n. posti a contratto 571 206 250 262 232 130 1.651

Fonte dati: Applicativo regionale AFAM al 02/01/2018

Tab. 3.2 - UNITÀ DI OFFERTA SOCIOSANITARIE - AREA DISABILI

Area Disabili Città di Milano

Nord Milano

Rhodense Ovest


Lodi Totale ATS

CDD

n. strutture 40 7 16 10 12 7 92

n. posti abilitati 1.047 210 412 280 283 190 2.422

n. posti accreditati 1.027 210 406 280 283 190 2.396

n. posti a contratto 1.018 210 406 280 276 190 2.380

CSS

n. strutture 20 1 14 6 11 2 54

n. posti abilitati ordinari 170 8 114 56 101 20 469

n. posti accreditati 168 8 113 53 100 15 457

n. posti a contratto 168 8 105 53 100 15 449

RSD

n. strutture 5 2 9 5 3 5 29

n. posti abilitati 290 57 434 130 117 142 1.170

n. posti accreditati 287 57 433 110 117 142 1.146

n. posti a contratto 287 40 433 110 117 127 1.114




11

11

Tab. 3.3 - UNITÀ DI OFFERTA SOCIOSANITARIE - AREA CURE INTERMEDIE

Area Cure Intermedie Città di Milano

Nord Milano

Rhodense Ovest Milanese

Melegnano Martesana

Lodi Totale ATS

Cure Intermedie

n. strutture 5 - 1 1 2 1 10

n. posti abilitati specialistica

130 - - 30 34 - 194

n. posti abilitati generale - geriatrica

503 - 26 70 112 45 756

n. posti abilitati mantenimento

126 - 64 50 84 15 339

n. posti accreditati specialistica

130 - - 30 34 - 194

n. posti accreditati generale - geriatrica

497 - 25 70 112 45 749

n. posti accreditati mantenimento

126 - 64 50 84 15 339

n. posti contratto specialistica

130 - - 30 34 - 194

n. posti contratto generale - geriatrica

497 - 25 70 112 45 749

n. posti contratto mantenimento

126 - 64 50 84 15 339

Fonte dati: Flusso rete UdO SMAF 4 TRIM 2017

Tab. 3.4 - UNITÀ DI OFFERTA SOCIOSANITARIE - AREA RIABILITAZIONE

Area Riabilitazione Città di Milano

Nord Milano

Rhodense Ovest


Lodi Totale

ATS

Riabilitazione

n. sedi principali 15 3 3 2 3 3 29

n. posti abilitati specialistica

- - 10 - - - 10

n. posti accreditati specialistica

- - 10 - - - 10

n. posti a contratto specialistica

- - 10 - - - 10

n. posti abilitati generale geriatrica

- - 10 - - - 10

n. posti accreditati generale geriatrica

- - 10 - - - 10

n. posti a contratto generale geriatrica

- - 10 - - - 10

n. posti abilitati mantenimento

- - 16 - - - 16

n. posti accreditati mantenimento

- - 16 - - - 16

n. posti a contratto mantenimento

- - 16 - - - 16

n. posti abilitati DH specialistica

23 - - 5 5 - 33

n. posti accreditati DH specialistica

21 - - 5 5 - 31

n. posti a contratto DH specialistica

18 - - 5 5 - 28

n. posti abilitati DH generale - geriatrica

48 - - 15 20 - 83

n. posti accreditati DH generale - geriatrica

48 - - 15 20 - 83

n. posti a contratto DH generale - geriatrica

48 - - 15 20 - 83



12

12

Riabilitazione

n. posti abilitati diurno continuo

261 - 62 28 75 - 426

n. posti accreditati diurno continuo

259 - 60 16 75 - 410

n. posti a contratto diurno continuo

259 - 60 16 75 - 410

n. trattamenti abilitati ambulatoriali

315.776 79.500 170.436 24.800 142.950 30.711 764.173

n. trattamenti accreditati ambulatoriali

296.776 79.500 170.436 24.800 142.950 30.711 745.173

n. trattamenti a contratto ambulatoriali

296.776 79.500 150.265 24.800 142.950 28.711 723.002

n. trattamenti abilitati domiciliari

134.100 3.444 3.083 - 9.988 18.315 168.930

n. trattamenti accreditati domiciliari

133.100 3.444 3.083 - 9.988 18.315 167.930

n. trattamenti a contratto domiciliari

133.100 3.444 3.083 - 9.988 18.315 167.930

Fonte dati: Flusso rete UdO SMAF 4 TRIM 2017

Tab. 3.5 - UNITÀ DI OFFERTA SOCIOSANITARIE - AREA ADI E CURE PALLIATIVE

Area ADI – Cure Palliative Città di Milano

Nord Milano

Rhodense Ovest


Lodi Totale

ATS

ADI n. strutture (sede accreditamento)

26 3 4 9 4 5 51

UCP-DOM n. strutture 9 2 - 1 1 3 16

UOCP - Hospice

n. strutture 6 1 1 1 1 1 11

n. posti abilitati 70 10 15 11 10 12 128



UOCP - Cure Domiciliari

n. strutture 6 2 1 1 1 1 12

HOSPICE

n. strutture 5 2 1 2 2 1 13

n. posti abilitati 65 16 9 22 24 10 146




Tab. 3.6 - UNITÀ DI OFFERTA SOCIOSANITARIE - AREA FAMIGLIA

Area Famiglia Città di Milano

Nord Milano

Rhodense Ovest


Lodi Totale

ATS

CONSULTORI

n. strutture 37 5 10 9 15 4 80

di cui privati 28 5 10 8 15 3 69

di cui pubblici 9 - - 1 - 1 11


Tab. 3.7 - UNITÀ DI OFFERTA SOCIOSANITARIE - AREA DIPENDENZE

Area Dipendenze Città di Milano

Nord Milano

Rhodense Ovest


Lodi Totale

ATS

SERT n. strutture 9 2 3 4 6 3 27

SMI n. strutture 2 - - - - - 2



13

13

Area Dipendenze Città di Milano

Nord Milano

Rhodense Ovest


Lodi Totale

ATS

DIPEN- DENZE

n. strutture 19 1 1 5 9 9 44

n. posti abilitati residenziali terapeutico riabilitativo

84 - - 22 121 125 352

n. posti accreditati residenziali terapeutico riabilitativo

84 - - 22 119 125 350

n. posti a contratto residenziali terapeutico riabilitativo

84 - - 22 119 122 347

n. posti abilitati residenziali pedagogico riabilitativo

- - 26 35 - 55 116

n. posti accreditati residenziali pedagogico riabilitativo

- - 26 34 - 53 113

n. posti a contratto residenziali pedagogico riabilitativo

- - 26 34 - 53 113

n. posti abilitati residenziali accoglienza 36 - 8 - - 44

n. posti accreditati residenziali accoglienza

32 - 8 - - - 40

n. posti a contratto residenziali accoglienza

17 - 8 - - - 25

n. posti abilitati residenziali alcol e polidipendenti

1 - 4 - 25 6 36

n. posti accreditati residenziali alcol e polidipendenti

1 - 4 - 22 6 33

n. posti a contratto residenziali alcol e polidipendenti

1 - 4 - 22 6 33

n. posti abilitati residenziali comorbilità psichiatrica

27 - - - - - 27

n. posti accreditati residenziali comorbilità psichiatrica

27 - - - - - 27

n. posti a contratto residenziali comorbilità psichiatrica

27 - - - - - 27

n. posti abilitati semi residenziali terapeutico riabilitativo

26 20 - - - - 46

n. posti accreditati semi residenziali terapeutico riabilitativo

26 20 - - - - 46

n. posti a contratto semi residenziali terapeutico riabilitativo

26 20 - - - - 46

n. posti abilitati semi residenziali accoglienza

22 - - - - - 22

n. posti accreditati semi residenziali accoglienza

22 - - - - - 22

n. posti a contratto semi residenziali accoglienza

22 - - - - - 22

n. posti abilitati bassa intensità assistenziale

40 - - - 21 - 61

n. posti accreditati bassa intensità assistenziale

40 - - - 21 - 61

n. posti a contratto bassa intensità assistenziale

36 - - - 19 - 55




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3.2 Attività 2017

Attività svolta sulle strutture in piano programma Su tutto il territorio della ATS è stato garantito il controllo ed il monitoraggio delle UdO con autorizzazione provvisoria e piano programma. Risultano aver comunicato il completamento dei lavori di adeguamento, le cui istruttorie si sono concluse, le seguenti strutture:

- In Milano, la RSD La Piccola Casa del Rifugio di Milano, per complessivi n. 80 posti letto, gestita dall’ente La Piccola Casa del Rifugio;

- Il Consultorio Familiare di Magenta gestito dall’ente ASST Ovest Milanese; - RSD S. Anna (ex S. Agnese) a Cesano Boscone per complessivi 18 posti letto, gestita dall’ente Gestore

Fondazione Istituto Sacra Famiglia; Le sottoelencate unità d’offerta non risultano aver completato il piano di adeguamento ai requisiti strutturali e tecnologici e, pertanto, è stata presentata alla ATS, entro il 31/12/2017, come definito dalla DGR 7600/2017, formale istanza di proroga delle autorizzazioni provvisorie con scadenza entro il 31/12/2020, le seguenti Unità d’Offerta (UdO), suddivise per are di ubicazione: - Nel distretto di Milano Città: n. 4 UdO, di cui 2 UdO residenziali per complessivi n. 436 posti letto e 2

strutture a ciclo diurno per complessivi n. 30 posti ed in particolare:

• Ente Gestore Istituto dei Ciechi, RSA Casa Famiglia (n. 58 p.l. a conclusione del piano programma);

• Ente Gestore Comune di Milano, CDD Puglie (n. 30 posti a conclusione del piano programma);

• Ente Gestore Fondazione IRCCS Ca' Granda Ospedale Maggiore Policlinico: Consultorio Familiare Conca del Naviglio;

• Ente Gestore Azienda di Servizi alla Persona Istituti Milanesi Martinitt e Stelline e Pio Albergo Trivulzio: Cure Intermedie (n. 378 p.l. a conclusione del piano programma);

- Nell’area Milano Ovest n. 7 UdO, di cui n. 5 UdO residenziali per un totale di 1012 posti letto autorizzati,

n. 2 semiresidenziali per complessivi 65 posti e n. 1 struttura di riabilitazione con 16 posti in diurno continuo, 20 posti in DH e 24.800 prestazioni ambulatoriali ed in particolare:

• Ente Gestore ASST Rhodense, RSA e collegato CDI S. Pertini – Garbagnate Milanese;

• Ente Gestore A.S.P. Golgi – Redaelli, RSA Istituto Geriatrico Camillo Golgi – Abbiategrasso; Cure Intermedie e Attività di riabilitazione in regime diurno e ambulatoriale Golgi - Redaelli – Abbiategrasso;

• Ente Gestore Fondazione Sacra Famiglia: RSD S. Benedetto – Cesano Boscone; CDD S. Elisabetta di Cesano Boscone; Cure Intermedie - S. Maria Bambina - Specialistica, Generale Geriatrica e Mantenimento, Cure Intermedie di Cesano Boscone - S. Carlo – Mantenimento di Cesano Boscone;

- Nell’area Milano Est, n. 2 strutture residenziali (per complessivi 218 posti letto), di cui 1 UdO di Cure

Intermedie e n. 1 RSD, ed in particolare:

• Ente Gestore A.S.P. Golgi – Redaelli: Cure Intermedie ex riabilitazione residenziale (tot. 198 posti letto) di Vimodrone;

• Ente Gestore Ordine Ospedaliero di San Giovanni di Dio - Fatebenefratelli: RSD Sacro Cuore di Gesù di San Colombano al Lambro, per 20 posti letto.

Sono stati pertanto predisposti n. 9 provvedimenti di proroga delle autorizzazioni provvisorie, nonché n. 2 provvedimenti di autorizzazione definitiva al funzionamento.



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Attività vigilanza requisiti accreditamento Si riporta di seguito la tabella inerente l’attività svolta da ATS Città Metropolitana di Milano nel 2017 in relazione all’accreditamento:

Tab.: 3.8: ATTIVITÀ ACCREDITAMENTO SVOLTA NEL 2017

SCIA Scia

Contestuale 90 giorni Accreditamento

Piano Programma

Verifica adempimenti

Residenze Sanitaria Assistenziali per Anziani

9 4 11 0 2 18

Centri Diurni Integrati 1 1 5 0 1 9

Centro Diurno Disabili 1 0 5 0 1 3

Comunità Socio Sanitaria 1 0 5 1 0 2

Residenza Sanitaria Assistenziale per persone con Disabilità

1 1 3 2 3 1

Strutture Riabilitative residenziali e ambulatoriali

1 0 0 0 4 2

Assistenza Domiciliare integrata

2 4 21 0 0 3

Unità di Cure Palliative Domiciliari

0 3 21 0 0 4

Hospice 0 0 15 0 0 3

Consultori Familiari 1 1 1 0 0 1

Dipendenze Ambulatoriali (SerD e SMI).

1 1 0 0 0 0

Dipendenze Bassa Intensità 0 0 4 0 0 0

Dipendenze Comunità residenziali e semiresidenziali.

2 1 2 0 0 2

Totale 20 16 93 3 11 48

Nella seconda metà dell’anno la UOC Accreditamento Strutture Sociosanitarie ha predisposto e portato a termine il processo di riclassificazione delle Unità Operative di Cure Palliative ai sensi della DGR 5918/2016 emettendo: - 24 deliberazioni per riclassificazione di Hospice (13 sociosanitari e 11 sanitari); - 28 deliberazioni per riclassificazione di UCP DOM (16 sociosanitarie e 12 sanitarie); - 16 deliberazioni per conferma/decadenza di ADI ordinaria.

3.3 Interventi e attività programmate 2018

Per quanto attiene l’attività di accreditamento per il 2018, tutte le unità d’offerta oggetto di SCIA e/o di istanza di accreditamento verranno sottoposte a verifica del possesso dei requisiti di esercizio e di accreditamento, soggettivi, organizzativi e gestionali, strutturali e tecnologici nel rispetto delle disposizioni della DGR 7600/2017.



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4. Controlli sui Requisiti previsti per la sottoscrizione dei Contratti Sanitari e Sociosanitari delle strutture accreditate di diritto privato.

4.1 Controllo Requisiti Sanitari

Controllo antimafia degli enti privati Le disposizioni antimafia sono inserite nel D.Lgs. n. 159 del 6.9.2011 rubricato come “Codice delle leggi antimafia e delle misure di prevenzione”. Secondo la DGR n. IX /4606 del 28.12.2012 l’ente pubblico deve acquisire, prima della sottoscrizione di un contratto con una struttura privata accreditata, la “documentazione antimafia” dalla quale risulti l’insussistenza delle cause di divieto, decadenza o sospensione previste dalla normativa antimafia ex art. 67 D.Lgs. n.159/2011. Ai sensi delle suddette disposizioni, nell’anno 2017 sono stati effettuati i controlli antimafia a tutti gli Enti erogatori privati in fase preliminare alla sottoscrizione dei contratti con l’ATS della Città Metropolitana di Milano per importi contrattuali complessivi superiori ad € 150.000 (comunicazione antimafia) o superiori a € 209.000 (informazione antimafia). Per l’anno 2018 verranno effettuati analoghi controlli sugli Enti erogatori privati per gli importi aggiornati rispettivamente di € 144.000 e di € 221.000. Il controllo si esplica con la richiesta agli Enti della documentazione prevista, con cadenza annuale per l’informazione e semestrale per la comunicazione, la sua acquisizione, la verifica della completezza della compilazione, il controllo della stessa tramite il portale della Camera di Commercio e l’inserimento dei dati raccolti nel Banca Dati Nazionale Unica per l’Antimafia del Ministero degli Interni, istituita ai sensi dell'articolo 96 del decreto legislativo 6 settembre 2011, n. 159, secondo le modalità regolamentate dal DPCM del 30 ottobre 2014, n. 193. Con l’interrogazione della stessa Banca dati, gli operatori acquisiscono la certificazione antimafia per ogni erogatore.

Controllo sui requisiti di moralità professionale dei Legali Rappresentati degli Enti privati a contratto, dettati dalla disciplina sugli appalti (ex art. 80 D.Lgs. n.50/2016, già art.38 D.Lgs. n.163/2006, modificato dal D.Lgs. n.56 del 19.4.2017). Preliminarmente alla sottoscrizione dei contratti viene richiesta, inoltre, la compilazione della Dichiarazione Sostitutiva di Certificazione in merito ai requisiti soggettivi del Legale Rappresentante ai sensi dell’art. 80 del D.Lgs. n.50/2016. Sulle autocertificazioni prodotte viene estratto un campione del 10% e viene controllato (ai sensi dell’art. 71 D.P.R. 445/2000) mediante l’interrogazione del sistema CERPA (Certificati Pubbliche Amministrazioni), che consente la consultazione diretta del Sistema Informativo del Casellario (SIC) da parte delle amministrazioni pubbliche e dei gestori di pubblici servizi. La consultazione permette l'acquisizione dei certificati del casellario giudiziale e dell'anagrafe delle sanzioni amministrative dipendenti da reato.

Controllo delle relazioni sull’ultimo bilancio o sull’ultimo bilancio consolidato degli Enti privati di ricovero e cura per contratti di valore pari o superiori a € 800.000 (ai sensi della DGR n. IX/4606 del 28.12.2012). Viene acquisita e controllata in collaborazione con la “UOC Programmazione, Bilancio, Monitoraggio e Rendicontazione” la relazione sull’ultimo bilancio approvato dagli Enti interessati e la relazione sull’ultimo bilancio consolidato approvato, redatte da una primaria società di revisione contabile, ovvero, per le fondazioni e i soggetti no profit, anche dall’organo di controllo con funzioni di revisione contabile, che attesti in modo esplicito ed inequivocabile la regolarità della continuità gestionale e finanziaria a garanzia della solidità e dell’affidabilità della struttura e dell’eventuale gruppo. La stessa relazione deve obbligatoriamente riportare in modo esplicito l’assenza/evidenza di criticità (quali ad esempio stati patrimoniali, esposizione debitoria etc.) e deve altresì riguardare tutte le attività sanitarie e socio sanitarie in capo alla proprietà.

Controllo dell’estratto della relazione annuale dell’organismo di vigilanza (previsto dal D.Lgs. n.231/2001, degli Enti privati non di ricovero e cura per contratti di valore pari o superiori ad € 800.000 ai sensi della DGR n.IX/4606 del 28.12.2012). Viene acquisito e controllato in collaborazione con la “UOC Programmazione, Bilancio, Monitoraggio e Rendicontazione” un sintetico estratto della relazione annuale dell’organismo di vigilanza, previsto dal D.Lgs. n.231/2001, attestante, in modo esplicito ed inequivocabile, l’efficace e corretta applicazione del modello organizzativo e l’assenza/evidenza di criticità.



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Controllo della regolarità contributiva Preliminarmente al pagamento di ogni fattura viene controllata la regolarità contributiva tramite l’acquisizione del DURC con il collegamento al Portale dell’INPS. Controlli effettuati sulle fatturazioni per altre prestazioni sanitarie accessorie a prestazioni di ricovero e di specialistica ambulatoriale Cessione emocomponenti a pazienti solventi ricoverati in strutture di ricovero

Controlli effettuati sul flusso EMO trimestrale inviato dalle strutture: verifica nelle SDO dell’identità e residenza del paziente, della congruità delle date di trasfusione con le date di ricovero/dimissione, del regime di ricovero (solvenza) e della tariffa applicata.

Cessione emocomponenti a pazienti ricoverati in RSA

Controlli effettuati sugli allegati delle fatture pervenute dalle strutture:

verifica nel flusso SOSIA del ricovero e della residenza del paziente;

ricerca nel flusso 28/SAN delle impegnative per evitare duplicazioni;

controllo del valore economico delle prestazioni richieste nelle impegnative;

controllo del medico sottoscrittore delle impegnative.

Tipizzazione genomica

Controlli effettuati sugli allegati delle fatture pervenute dalle strutture:

verifica nel flusso 28/SAN della corretta rendicontazione delle prestazioni effettuate ai pazienti donatori

e loro valorizzazione;

verifica nel NAR della residenza dei pazienti riceventi.

Progetto Nemo

Controlli effettuati sul file Excel trasmesso dalla struttura Fondazione Serena:

verifica nelle SDO del ricovero e della sua durata.

Progetto punto primo intervento geriatrico

Controlli effettuati sul file txt trasmesso dalla struttura ASP Martinitt e Stelline:

controllo della valorizzazione economica dei giorni di ricovero dichiarati e precedentemente già verificati

dalla UOC Contratti strutture socio-sanitarie.

Trasporto pazienti MAC

Controlli effettuati sul file Excel trasmesso dalla struttura Istituto Clinico San Siro:

verifica nel flusso 28/SAN della rendicontazione delle prestazioni effettuate tramite contatore, della

tipologia di MAC, della congruità delle date di trasporto con le date di contatto/fine erogazione.

4.2 Controllo Requisiti Sociosanitari Controllo antimafia degli enti privati. Le disposizioni antimafia sono inserite nel D.Lgs. n. 159 del 6.9.2011 rubricato come “Codice delle leggi antimafia e delle misure di prevenzione”. Secondo la DGR n. X /2569 del 31.10.2014 ai soggetti a contratto si applica il decreto legislativo 159/2011. Ai sensi delle suddette disposizioni, vengono effettuati i controlli antimafia nei riguardi di tutti gli Enti erogatori privati in fase preliminare alla sottoscrizione dei contratti sociosanitari con l’ATS della Città Metropolitana di Milano sia in termini di comunicazione antimafia che di informazione antimafia, con riferimento all’importo a budget. Si procede pertanto ad acquisire dagli Enti interessati la documentazione prevista, provvedendo all’inserimento dei dati nella Banca Dati Nazionale Unica per l’Antimafia del Ministero degli Interni, istituita ai sensi dell'articolo 96 del decreto legislativo 6 settembre 2011, n. 159, secondo le modalità regolamentate dal DPCM del 30 ottobre 2014, n. 193.



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Controllo requisiti soggettivi ai sensi della DGR n. X /2569 del 31.10.2014 – riferimento disciplina sugli appalti ex art. 80 D.Lgs. 50/2016 (già art.38 D.Lgs. 163/2006) e ss.mm.ii. Annualmente e preliminarmente alla sottoscrizione dei contratti viene richiesta agli Enti gestori di unità d’offerta sociosanitarie, una dichiarazione sostitutiva di certificazione e di atto di notorietà in relazione al possesso dei requisiti soggettivi, evidenziando, come indicato nelle comunicazioni regionali, che il richiamo operato dalla DGR n. X /2569 del 31.10.2014 alla normativa nazionale (ora Codice dei Contratti Pubblici) si qualifica come mero riferimento ad un parametro giuridico mutuato in questo specifico contesto in quanto utile a verificare l’affidabilità del gestore con cui il contratto viene sottoscritto, non avendo nel settore sociosanitario, una normativa ad hoc per tale scopo. Sulle dichiarazioni prodotte ed acquisite viene estratto un campione del 10% e viene controllato (ai sensi dell’art. 71 DPR n.445/2000) mediante l’interrogazione alle competenti Amministrazioni certificanti



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5. Controlli Area Sanitaria Ricoveri

5.1 Attività 2017

L’ATS della Città Metropolitana di Milano, titolare dei controlli di congruità e appropriatezza generica delle prestazioni sanitarie di ricovero a carico del SSL, ha garantito (come da Regole d’Esercizio 2017) il 14% minimo di verifiche sulla produzione. L’ATS, nell’Esercizio 2017, ha controllato 78.854 ricoveri a carico dei 54 Presidi di pertinenza del proprio territorio. Il volume di prestazioni in questione ha imposto una programmazione dettagliata delle attività ed una definizione puntuale del Piano dei Controlli, sì da favorire le valutazioni di merito in ordine ai criteri di campionamento nonché all'analisi critica degli esiti ottenuti. In questo contesto, assume particolare rilevanza la tracciabilità dei procedimenti in capo al NOC e la trasparenza dei criteri decisionali adottati. Ciò con l’intento, da una parte, di favorire le verifiche interne ed esterne riferite alla Legge n. 190/2012 (Anticorruzione) e al DL n. 33/2013 (Trasparenza) e, dall'altra, al fine di attuare un monitoraggio puntuale dell’efficacia dei criteri di campionamento utilizzati. In relazione al contesto descritto, ci si è posti l’obiettivo generale di tracciare l’attività di analisi (pre-controllo) della produzione di ricovero, finalizzata al campionamento degli accessi da sottoporre a verifica clinico-amministrativa. Ciò al fine di rendere trasparente il processo decisionale alla base dei criteri di campionamento di volta in volta adottati presso gli Erogatori controllati. Tale processo, reso possibile su tutto il territorio di questa ATS (a partire dall’Esercizio 2016) a seguito dell’implementazione di un nuovo applicativo gestionale per i controlli, garantisce un sistema di tracciabilità interna delle operazioni e dei percorsi decisionali, con un livello di dettaglio superiore al passato. Quanto descritto risponde ai seguenti obiettivi specifici: 1. obiettivo “interno”, ovvero governare un volume di attività ingente (oltre 78.000 cartelle cliniche

l'anno),

- superando il rischio (anche solo potenziale) dell’autoreferenzialità dei campionamenti, che precedentemente erano gestiti tramite estrazioni prive di tracciabilità o, in alternativa, affidabili esclusivamente ad operatori esperti in database relazionali (il software precedente non consentiva interrogazioni di dettaglio);

- favorendo la condivisione dei criteri di campionamento adottati con tutti gli operatori coinvolti nell'attività ispettiva (in grado adesso di confrontarsi informaticamente, tramite maschere semplici, con i criteri definiti e pubblicizzati sul Piano dei Controlli, sia in fase di campionamento che di valutazione post-controllo), implementando quindi ulteriormente l’efficacia dei controlli già registrata in questi anni;

2. obiettivo “esterno”, ovvero di trasparenza nei confronti di potenziali revisori esterni (Direzione Generale Welfare, Agenzia di Controllo del Sistema Sociosanitario lombardo, Corte dei conti ecc.) nonché verso i naturali portatori di interesse, e cioè gli Erogatori insistenti sul territorio di questa ATS. Ciò, oltre che nell’ottica della descritta trasparenza, anche al fine di favorire la “responsabilizzazione” verso le corrette modalità di rendicontazione della produzione, come normata dalla Regione Lombardia tramite l’istituto dell’autocontrollo.

ATTIVITÀ A. Congruenza ed appropriatezza generica Per quanto concerne le pratiche controllate nell’Esercizio 2017, l’attività di campionamento si è concentrata prevalentemente sulla tipologia di interesse locale, all’interno della quale confluiscono le ipotesi di lavoro derivanti dall’analisi degli indicatori regionali, le risultanze dei controlli degli Esercizi precedenti, specifiche delle singole strutture sanitarie esaminate, e l’introduzione di un set di criteri di campionamento elaborati a livello locale dallo stesso NOC (vedi Tab. 5.1).



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Tab 5.1 – CONTROLLI DI CONGRUENZA SU CARTELLE CLINICHE PER TIPOLOGIE DI RICOVERI OSPEDALIERI - ESERCIZIO 2017 (MARZO 2017 - FEBBRAIO 2018)

1 Esito B, M ed L, 2 Esito C, D ed H, 3 Esito E, F e G Le pratiche complessivamente modificate nell’Esercizio 2017 (mirato + autocontrolli) corrispondono al 15,0% del totale dei controlli. L’attività di controllo svolta come mirato di congruenza e di appropriatezza generica, registra una lieve flessione del valore della percentuale di modifiche condotte sul territorio dell’attuale ATS della Città Metropolitana di Milano rispetto ai 2 Esercizi precedenti (18,7% rispetto al 19% del 2016 e al 19,4% del 2015) e un trend in aumento rispetto agli anni precedenti (il suddetto 18,7% rispetto al 9,6% del 2014, al 12,3% del 2013 e al 12,8% del 2012), considerando il totale dell’attività condotta dalle 4 ex-ASL. Per gli Esercizi 2015 e 2016 è da segnalare che gli esiti registrati risentono di verifiche condotte in sinergia con il NAS dei Carabinieri di Milano nell’ambito di un’indagine di Polizia Giudiziaria su dimissioni dell’anno 2014 nonché delle ulteriori verifiche conseguenti in ambito di tutela contrattuale. Nel merito del Tipo Campione “Mirato”, all’interno del quale sono rintracciabili i criteri di campionamento di interesse locale (Tipo 8), al fine di soddisfare gli obiettivi di trasparenza descritti in premessa, si riporta di seguito la legenda dei criteri di campionamento impiegati.

Tipo campione Confermate %

Modificate

Totale Valorizzaz.1

Regime o

Durata2 Codifica3

Totale

modificate %

Ricoveri Ordinari

per Acuti

Mirato (Tipo 8) 18.092 78,0 544 3.421 1.134 5.099 22,0 23.191

Mirati classici 5.207 87,7 68 58 607 733 12,3 5.940

Indicat. regionali 1.963 91,5 63 79 41 183 8,5 2.146

Totale 25.262 80,8 675 3.558 1.782 6.015 19,2 31.277

Day Hospital per

Acuti

Mirato (Tipo 8) 2.928 74,5 226 687 91 1.004 25,5 3.932

Mirati classici 1.173 85,5 18 102 79 199 14,5 1.372

Indicat. regionali 401 94,8 1 18 3 22 5,2 423

Totale 4.502 78,6 245 807 173 1.225 21,4 5.727

Riabilitazione

Mirato (Tipo 8) 576 92,8 23 11 11 45 7,2 621

Mirati classici 2.279 90,9 128 46 54 228 9,1 2.507

Indicat. regionali 62 91,2 5 1 0 6 8,8 68

Totale 2.917 91,3 156 58 65 279 8,7 3.196

TOTALE 32.681 81,3 1.076 4.423 2.020 7.519 18,7 40.200



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Tab. 5.2 - CRITERI DI INTERESSE LOCALE (DA PIANO CONTROLLI 2017, PC17)

I criteri illustrati, elaborati in fase di programmazione dell’Esercizio 2017, come da relativo Piano dei Controlli, hanno fornito la base dei campionamenti realizzati presso tutti gli Erogatori di pertinenza di questa ATS, prevedendo gli aggiustamenti resisi necessari in funzione delle numerosità riscontrate per ciascun criterio di campionamento nonché delle peculiarità di case-mix delle singole strutture sanitarie. Gli stessi criteri sono stati quindi integrati, laddove necessario, con ulteriori ipotesi di lavoro personalizzate sul singolo Erogatore. Segue (Tab. 5.3, 5.4, 5.5 e 5.6) la valutazione degli esiti ottenuti per criterio di interesse locale impiegato nonché per tipologia di Erogatore esaminato. In particolare le Tabelle 5.3 e 5.4 approfondiscono gli effetti dell’applicazione dei criteri di campionamento che sottendono la voce di “interesse locale, Tipo 8”. Per quanto riguarda le modifiche tariffarie, l’abbattimento percentuale (complessivamente del 3,4% sul totale dei controlli effettuati nell’Esercizio 2017) corrisponde al 4,0% delle verifiche effettuate da questa ATS nel corso del proprio mirato di congruenza ed appropriatezza generica (quota di controllo del 7%). Gli esiti economici dell’attività di controllo condotta nell’ambito del mirato, danno ragione dell’attenzione posta al regime di ricovero diurno, essendosi registrate in quest’ambito le percentuali maggiori di decurtazioni economiche. In particolare, la proporzione di abbattimento è pari al 4,1% nei controlli sui ricoveri ordinari per acuti, al 6,9% nei controlli sulle prestazioni erogate in regime di day hospital e all’1,4% nella riabilitazione.



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22

Tab. 5.3 - N. PRATICHE PER CRITERIO DI CAMPIONAMENTO ED ESITO ASSEGNATO

Criterio A - pratica

confermata

B - valorizz.

annullata

C - valorizzata

da NTR amb.

D - modifica degenza

E - modifica

DRG

H - modifica regime

L - assenza del pri

M - importo modifica

to

TOTALE

% modifica

te per criterio

Incidenza modif. per criterio su

totale modificate

DGR 1185/13 allegato 3A – appropr. Regime

264 35 6 1 38 2.073 17 2.434 89,2 28,9

BIC 121 71 697 9 3 21 922 86,9 10,7

Chirurgici brevi 353 10 2 603 83 8 1.059 66,7 9,4

DRG complicati 4.876 39 3 38 517 4 4 17 5.498 11,3 8,3

Procedure non eseguite 1.086 231 8 26 89 1 1.441 24,6 4,7

108 DRG ad Alto Rischio di Inappropr.

2.234 27 62 53 25 114 8 2.523 11,5 3,8

Sepsi diagnosi principale 1.212 16 2 247 3 1.480 18,1 3,6

Dermatologia 1.384 13 113 74 3 6 1.593 13,1 2,8

Reparti riabilitativi specialistici

2.133 9 1 33 45 111 3 2.335 8,7 2,7

DRG 408 sotto i 6 giorni 769 18 6 33 110 5 941 18,3 2,3

Indicatore Regionale I3: incidenza di un DRG su mix UO

1.625 43 5 43 28 6 11 1.761 7,7 1,8

Psichiatria: DRG psichiatrici no rep. 40

733 6 60 62 3 864 15,2 1,7

Madre nutrice 170 11 1 114 2 298 43,0 1,7

Chemioterapia 703 14 5 86 6 10 824 14,7 1,6

Odontostom. 169 454 19 28 1 36 2 22 562 19,2 1,4

DRG anomali 205 4 96 5 310 33,9 1,4

Neonati patologici 1.494 4 4 85 1.587 5,9 1,2

Obiettivo locale 693 11 65 14 2 785 11,7 1,2

DRG più remunerativi 1.347 3 55 8 1.413 4,7 0,9

Linfonodi sentinella 379 1 1 2 48 12 443 14,4 0,9

DRG 565-566 ventilazione meccanica

532 6 45 1 1 585 9,1 0,7

Mastectomia tipo k 1.286 10 1 2 15 24 1.338 3,9 0,7

Indicatore Regionale I8: importo medio per reparto

558 7 26 16 3 610 8,5 0,7

Chirurgia ricostruttiva post-mastectomia

487 6 1 27 17 538 9,5 0,7

DRG 014 infarto cerebrale

662 1 1 47 711 6,9 0,7



23

23

Rimozione asportativa di ferita, infezione o ustione

195 4 2 40 241 19,1 0,6

Sindromi coronariche acute

1.474 10 30 3 1.517 2,8 0,6

TAVI 374 5 8 24 2 413 9,4 0,5

MAC 413 15 8 1 8 5 450 8,2 0,5

Psichiatria: reparto 40 771 10 7 2 16 806 4,3 0,5

DRG 473 leucemia acuta

210 8 1 24 1 244 13,9 0,5

Innesti cutanei 48 25 3 1 77 37,7 0,4

Sepsi diagnosi secondarie

505 5 18 2 530 4,7 0,3

PMA 1.028 6 1 1 15 1.051 2,2 0,3

Estensione a produzione per errori sistematici

61 3 10 8 1 83 26,5 0,3

Protesi post-mastectomia

227 5 1 16 249 8,8 0,3

Indicatore Regionale I6: numero di accessi per SDO in regime di day hospital

151 1 16 0 168 10,1 0,2

Chirurgia bariatrica 901 7 1 2 5 916 1,6 0,2

Reparto Subacuti 329 4 5 4 342 3,8 0,2

Riabilitazione in DH 71 5 3 1 2 82 13,4 0,1

Chirurgia plastica post-bariatrica

71 7 78 9,0 0,1

Indicatore Regionale I5: % di ricoveri ripetuti stesso ospedale

36 1 0 5 42 14,3 0,1

Indicatore Regionale I4: % di ricoveri ripetuti per la stessa MDC e per stesso ospedale

56 0 56 0,0 0,0

TOTALE 32.681 714 1.038 1.174 2.020 2.211 123 239 40.200 18,7 100

% 81,3 1,8 2,6 2,9 5,0 5,5 0,3 0,6 100,0



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24

Tab. 5.4 - VARIAZIONE ECONOMICA (EURO) PER CRITERIO DI CAMPIONAMENTO ED ESITO ASSEGNATO

Criterio B

valorizz. annullata

C valorizzata

da NTR amb.

D modifica degenza

E modifica

DRG

H modifica regime

L assenza del pri

M importo

modificato TOT

% variaz.

per criterio

Incidenza criterio

su totale variazione

TOTALE VALORE

ORIGINALE

DRG complicati

222.216 4.838 78.908 807.408 0 2.582 91.186 1.207.138 4,0 14,9 30.078.308

Chirurgici brevi 61.527 7.804 754.281 275.245 40.389 1.139.246 21,1 14,0 5.398.475

DRG più remunerativi

59.876 781.160 64.675 905.711 1,9 11,2 48.436.678

Sepsi diagnosi principale

83.118 556 415.530 9.342 508.546 6,8 6,3 7.528.678

DRG 408 sotto i 6 giorni

66.413 20.005 37.037 202.389 13.915 339.759 9,9 4,2 3.426.000

DRG 565-566 ventilazione meccanica

62.489 263.989 538 1.302 328.318 5,0 4,0 6.614.426

DRG anomali 33.136 259.966 32.578 325.680 16,8 4,0 1.937.632

Neonati patologici

13.596 11.202 258.340 283.138 4,3 3,5 6.574.734

Indicatore Regionale I3: incidenza di un DRG su mix UO

127.280 1.327 56.517 54.593 0 39.670 279.387 3,8 3,4 7.434.012

DRG 473 leucemia acuta

13.735 593 239.974 1.559 255.861 7,7 3,2 3.312.665

Reparti riabilitativi specialistici

27.722 532 17.974 60.175 82.584 234 189.221 1,3 2,3 14.193.881

Dermatologia 16.358 123.842 17.637 0 5.823 163.660 8,3 2,0 1.976.377

Rimozione asportativa di ferita, infez. o ustione

42.716 9.360 100.851 152.927 10,2 1,9 1.505.501

Chemioter. 17.044 3.494 114.606 3.698 8.538 147.380 11,6 1,8 1.269.305

Sindromi coronariche acute

62.762 65.598 14.211 142.571 1,6 1,8 9.046.876

TAVI 55.444 8.584 62.968 5.916 132.912 1,9 1,6 7.134.063

Procedure non eseguite

84.435 1.561 18.003 27.493 1.127 132.619 18,1 1,6 733.509

DGR 1185/13 allegato 3A - appropriatezza regime

59.324 3.856 69 36.116 8.203 17.535 125.103 3,2 1,5 3.917.185

Obiettivo locale

23.334 81.184 19.900 187 124.605 6,3 1,5 1.991.261

Indicatore Regionale I8: importo medio per reparto

40.225 40.725 26.167 9.032 116.149 2,6 1,4 4.489.767

Linfonodi sentinella

3.955 6.107 2.838 76.081 15.581 104.562 4,5 1,3 2.335.232

Odontostom. 169

24.179 24.795 942 33.711 0 19.696 103.323 13,5 1,3 765.104

Psichiatria: DRG psichiatrici no rep. 40

14.438 16.050 62.903 3.560 96.951 4,3 1,2 2.244.437



25

25

Mastectomia tipo k

40.569 111 1.970 22.177 22.917 87.744 1,7 1,1 5.182.908

BIC 46.344 26.456 3.810 0 3.844 80.454 8,5 1,0 941.619

108 DRG ad Alto Rischio di Inappropriat.

31.945 5.504 21.903 16.310 109 3.473 79.244 2,4 1,0 3.345.486

Madre nutrice 27.295 421 39.803 2.292 69.811 8,2 0,9 849.680

Psichiatria: reparto 40

32.639 3.609 886 27.011 64.145 2,8 0,8 2.315.076

DRG 014 infarto cerebrale

4.086 222 56.494 60.802 2,4 0,7 2.562.437

Chirurgia bariatrica

40.617 2.340 7.913 7.606 58.476 1,1 0,7 5.109.199

Innesti cutanei 37.500 15.451 2.742 55.693 20,9 0,7 266.057

Chirurgia ricostruttiva post-mastectomia

13.970 1.277 29.925 6.444 51.616 4,2 0,6 1.217.204

Sepsi diagnosi secondarie

17.253 24.219 6.585 48.057 1,9 0,6 2.511.292

PMA 13.244 223 2.035 16.803 32.305 1,4 0,4 2.303.009

Estensione a produzione per errori sistematici

5.642 7.635 16.491 0 29.768 14,1 0,4 210.403

Protesi post-mastectomia

11.233 606 13.766 25.605 4,5 0,3 574.473

Chirurgia plastica post-bariatrica

24.731 24.731 7,2 0,3 344.194

Indicatore Regionale I6: numero di accessi per SDO in DH

162 13.158 0 13.320 4,4 0,2 305.205

MAC 3.175 3.879 557 445 0 8.056 2,0 0,1 398.254

Reparto Subacuti

4.370 586 1.200 6.156 0,4 0,1 1.368.980

Riabilitazione in DH

2.430 2.234 784 188 5.636 2,0 0,1 284.321

Indicatore Regionale I5: % di ricoveri ripetuti per ospedale

136 0

2.055

2.191 0,9 0,0 256.229

Indicatore Regionale I4: % di ricoveri ripetuti per MDC e ospedale

0

0 0,0 0,0 268.968

TOTALE 1.531.469 340.047 1.272.250 4.403.624 8.312 87.946 464.928 8.108.576 4,0 100 202.959.100

% 18,9 4,2 15,7 54,3 0,1 1,1 5,7 100



26

26

Tab. 5.5 - N. PRATICHE PER TIPO DI STRUTTURA ESAMINATA ED ESITO ASSEGNATO

Tipo Struttura A - pratica

confermata

B - valorizz.

annullata

C - valorizzata

da NTR amb.


E - modifica

DRG

H - modifica regime

L - assenza del pri

M - importo

modificato TOTALE

ASST 1 664 56 27 76 49 94 2 4 972

ASST 2 1.434 36 24 6 99 55 7 1.661

ASST 3 3.126 112 88 34 155 229 25 3.769

ASST 4 1.794 104 57 291 292 166 25 2.729

ASST 5 1.626 8 38 34 98 66 3 1.873

ASST 6 1.088 14 39 3 62 23 6 1.235

ASST 7 2.489 70 35 27 181 191 7 19 3.019

ASST 8 1.836 7 19 52 50 10 9 1.983

ASST 9 2.032 137 166 49 238 314 2 51 2.989

Casa di Cura Privata 1 164

1 7 2 174

Casa di Cura Privata 2 115 1 1

6 123

Casa di Cura Privata 3 123

5 4 8 140

Casa di Cura Privata 4 254 3 8 4 9 278

Casa di Cura Privata 6 75 1 5 3 84

Casa di Cura Privata 7 438 3 1 1 9 5 457





Casa di Cura Privata 12 305 2 1 1 2 1 3 315

Casa di Cura Privata 13 699 2 2 18 38 17 1 2 779





IRCCS Pubblico 1 890 22 152 16 52 11 20 1.163

IRCCS Pubblico 2 386 2 9 13 1 411

IRCCS Pubblico 3 2.283 44 102 199 183 276 7 3.094

IRCSS Privato 1 428 11 16 21 7 483

IRCCS Privato 2 478 16 8 11 5 1 519

IRCCS Privato 3 300 2 3 1 306

IRCCS Privato 4 565 4 0 5 28 1 0 0 603

IRCCS Privato 5 863 32 5 20 39 91 10 1.060

IRCCS Privato 6 2.206 17 55 12 53 46 1 8 2.398

IRCCS Privato 7 848 2 20 15 43 54 11 993

IRCCS Privato 8 998 2 4 10 3 2 1.019

IRCCS Privato 9 168 1 2 3 1 18 193

IRCCS Privato 10 2.079 16 134 251 212 178 30 7 2.907

IRCCS Privato 11 249 13 5 8 47 322

TOTALE 32.681 714 1.038 1.174 2.020 2.211 123 239 40.200

% 81,3 1,8 2,6 2,9 5,0 5,5 0,3 0,6 100



27

27

Tab. 5.6 - VARIAZIONE ECONOMICA (EURO) PER TIPO DI STRUTTURA ESAMINATA ED ESITO ASSEGNATO

Tipo Struttura B -

valorizz. annullata

C - valorizzata

da NTR amb.


E - modifica

DRG

H - modifica regime

L - assenza del pri

M - importo

modificato TOTALE

TOTALE VALORE

ORIGINALE

% variazione

ASST 4 297.158 29.830 377.233 647.345 1.556 63.151 1.416.273 12.029.451 11,8

ASST 1 78.720 16.575 70.557 97.448 485 846 6.960 271.591 3.069.358 8,8

ASST 9 241.555 62.356 54.963 441.767 69 380 53.705 854.795 11.807.587 7,2

ASST 3 284.281 90.908 42.812 351.352 69 99.823 869.245 14.254.516 6,1

Casa di Cura Privata 6 218 3.069 4.459 7.746 128.550 6,0

IRCCS Privato 2 122.496 4.907 32.927 0 721 161.051 2.996.318 5,4

IRCSS Privato 1 9.042 19.058 90.258 880 119.238 2.400.469 5,0

IRCCS Pubblico 1 42.101 3.757 17.838 113.801 1.940 70.339 249.776 5.578.994 4,5

IRCCS Privato 11 8.794 9.331 0 30.725 48.850 1.152.023 4,2

ASST 6 15.647 8.370 10.343 192.712 0 5.675 232.747 5.627.037 4,1

ASST 7 69.250 31.686 23.615 328.606 138 3.353 19.221 475.869 11.764.511 4,0

IRCCS Privato 10 44.591 9.207 290.292 638.311 1.807 32.371 43.578 1.060.157 26.361.823 4,0

ASST 2 79.294 3.951 2.783 195.991 109 2.220 284.348 7.289.670 3,9

Casa di Cura Privata 13 450 2.403 22.504 95.706 150 431 1.214 122.858 3.518.882 3,5

IRCCS Pubblico 3 44.845 2.335 142.552 438.539 693 4.659 633.623 19.413.789 3,3

IRCCS Privato 7 2.447 24.411 16.398 52.372 0 11.564 107.192 3.338.588 3,2

IRCCS Privato 5 53.622 7.997 25.336 117.631 0 9.110 213.696 6.678.609 3,2

Casa di Cura Privata 1 313 22.310 560 23.183 736.064 3,1

ASST 5 35.885 4.761 43.615 180.085 6.724 271.070 9.317.959 2,9

IRCCS Privato 4 21.659 5.992 38.877 0 66.528 2.711.038 2,5

Casa di Cura Privata 2 9.630 97 4.750 14.477 680.621 2,1

ASST 8 19.875 7.917 40.103 86.593 0 8.812 163.300 8.432.234 1,9

Casa di Cura Privata 7 6.281 1.084 606 13.206 11.662 32.839 1.741.882 1,9

IRCCS Pubblico 2 493 8.739 24.143 11.672 45.047 2.629.301 1,7

Casa di Cura Privata 15 4.897 40.581 0 4.840 50.318 3.184.658 1,6

Casa di Cura Privata 8 1.200 846 422 2.468 168.386 1,5

IRCCS Privato 9 5.322 3.225 1.780 3.165 13.005 26.497 1.936.524 1,4

Casa di Cura Privata 3 2.430 3.496 10.219 16.145 1.441.717 1,1

IRCCS Privato 8 1.884 19.330 6.603 0 13.249 41.066 3.952.973 1,0

Casa di Cura Privata 9 152 15.151 0 3.283 18.586 1.885.190 1,0

Casa di Cura Privata 17 118 136 2.242 2.496 264.432 0,9

Casa di Cura Privata 10 5.068 1.015 6.083 689.338 0,9

IRCCS Privato 6 34.950 7.363 11.933 84.365 416 127 12.486 151.640 17.767.172 0,9

IRCCS Privato 3 800 19.400 846 21.046 2.588.093 0,8

Casa di Cura Privata 12 3.844 0 1.337 878 0 1.038 7.097 1.038.036 0,7

Casa di Cura Privata 11 11.362 2.733 2.279 16.374 2.904.287 0,6

Casa di Cura Privata 4 800 0 2.463 0 3.263 617.336 0,5

Casa di Cura Privata 14 0 132.111 0,0

Casa di Cura Privata 16 0 729.573 0,0

TOTALE 1.531.469 340.047 1.272.250 4.403.624 8.312 87.946 464.928 8.108.576 202.959.100 4,0

% 18,9 4,2 15,7 54,3 0,1 1,1 5,7 100

I dati sin qui riportati non comprendono 194 pratiche verificate nell’esercizio 2017, il cui procedimento amministrativo non era chiuso alla data del 28.02.2018, in quanto oggetto di procedimento controdeduttivo. Le stesse pratiche, gestite nei tempi previsti dalla normativa vigente, saranno rendicontate alla conclusione dei relativi procedimenti, con le attività dell’esercizio 2018. Gli esiti conseguenti avranno quindi effetto sull’esercizio 2018, come da regole di sistema.



28

28

Appare comunque utile riportare, anche in questa sede (cfr. di seguito), il dettaglio relativo alle pratiche in questione, per favorire la visione d’insieme delle attività di controllo svolte nell’esercizio 2017. Tab. 5.7 – CONTROLLI DI CONGRUENZA SU CARTELLE CLINICHE PER TIPOLOGIE DI RICOVERI OSPEDALIERI – PRATICHE IN CONTRODEDUZIONE (FLUSSO NON CONSOLIDATO AL 28.02.2017) DA ATTRIBUIRE ALL’ESERCIZIO 2018.

1 Esito B, M ed L, 2 Esito C, D ed H, 3 Esito E, F e G

Tab. 5.8 - N. PRATICHE PER CRITERIO DI CAMPIONAMENTO ED ESITO ASSEGNATO - PRATICHE IN CONTRODEDUZIONE (FLUSSO NON CONSOLIDATO AL 28.02.2017) DA ATTRIBUIRE ALL’ESERCIZIO 2018

Crit. Criterio B - valorizz. annullata

C - valorizzata

da NTR amb.

E - modifica DRG

M - importo modificato

TOTALE TOTALE

COMPLESSIVO

Incidenza modifi. per

criterio su tot modificate

PC17_001 DRG complicati 2 2 5.500 13,6

Tipo X

Indicatore Regionale I3: incidenza di un DRG sul mix dell''unità operativa

23 23 1.784 4,4

PC17_009 DRG più remunerativi 54 54 1.467 3,6

PC17_006 BIC 1

1 2 924 2,3

Tipo 8 Obiettivo locale 20 2 1 23 808 2,0

PC17_011 Odontostomatologia 169

4 1 1 7 13 575 1,4

PC17_022 DRG anomali

1

1 311 0,8

Tipo 9 Estensione a produzione per errori sistematici

47

1 28 76 159 0,4

TOTALE 72 3 84 35 194

% 37,1 1,5 43,3 18,0 100,0

TOTALE

COMPLESSIVO

40.394

Tipo campione

Modificate

Valorizzaz.1 Regime o

Durata2 Codifica3

Totale

modificate

Ricoveri Ordinari

per Acuti

Mirato (Tipo 8) 11 3 47 61

Mirati classici 50

3 53

Indicat. regionali 23 23

Totale 61 3 73 137

Day Hospital per

Acuti

Mirato (Tipo 8) 21

10 31

Mirati classici 25

1 26

Totale 46 11 57

TOTALE 107 3 84 194



29

29

Tab. 5.9 - VARIAZIONE ECONOMICA (EURO) PER CRITERIO DI CAMPIONAMENTO ED ESITO ASSEGNATO - PRATICHE IN CONTRODEDUZIONE (FLUSSO NON CONSOLIDATO AL 28.02.2017) DA ATTRIBUIRE ALL’ESERCIZIO 2018

Crit. Criterio B -

valorizz. annull.

C - valorizzata

da NTR amb.

E - modifica

DRG

M - importo

modificato

TOTALE IN CONTROD.

TOTALE VALORE ORIGIN.

TOTALE COMPLES.

% variazione comples.

per criterio

TOTALE VALORE

ORIGINALE COMPLES.

Incidenza comples. criterio su

totale comples.

variazione

Tipo 9

Estensione a produz. per errori sistematici

148.688 966 25.592 175.246 189.259 1.314.492 23,5 5.587.734 14,11

Tipo 8 Obiettivo locale

40.464 3.364 2.660 46.488 48.570 1.253.626 4,2 30.126.878 13,45

PC17_009 DRG più remuner.

864.98

8 864.988 1.235.004 1.054.209 6,8 15.428.885 11,31

PC17_001 DRG complicati

0 0 4.856 905.711 1,9 48.441.534 9,72

PC17_006 BIC 485 0 485 970 283.623 4,3 6.575.704 3,04

PC17_011 Odontostomatol. 169

5.596 899 1.108 6.398 14.001 18.187 166.928 11,0 1.523.688 1,79

Tipo X

Indicatore Regionale I3: incidenza di

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