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Direzione  Scientifica    

dei  Professori  Marco  Allegrini  e  Giuseppe  D’Onza  (Università  di  Pisa)    

 

Con  la  Relazione  del  GIP  del  Tribunale  di  Firenze,  dott.  Michele  Barillaro,  

sugli  orientamenti  giurisprudenziali  

in  materia  di  Modelli  di  organizzazione,  gestione  e  controllo  e  di  Organismi  di  Vigilanza  

 

 

 

22  giugno  2012  –  9:30  /  17:30  

 

Grand  Hotel  Adriatico,  Via  Maso  Finiguerra,  9  -­‐  50123  FIRENZE  

 (vicino  alla  Stazione  di  Firenze  SMN)  

   

L'efficacia  del  Modello  Organizzativo  e    

l'attività  dell'Organismo  di  Vigilanza    

ex  D.Lgs.  231/2001  

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L’evoluzione   normativa   del   d.lgs.   231/2001   che   ha   generato   negli   ultimi   anni   un   sensibile  aumento   dei   “reati   presupposto”,   da   ultimo   i   reati   ambientali,   determina   un   evidente  incremento   della   rilevanza   e   della   complessità   dei   modelli   di   organizzazione,   gestione   e  controllo  e  dell’attività  che  l’organismo  di  Vigilanza  è    chiamato  a  svolgere.  Le   disposizioni   del   D.Lgs.   231/2001   offrono   poche   indicazioni   in   merito   alle   modalità   di  redazione  del  Modello  ed  ai  criteri  con   i  quali   impostare   l’attività  dell’Organismo  di  Vigilanza.  Risulta   quindi   di   estrema   rilevanza   l’analisi   della   giurisprudenza,   degli   orientamenti   dei  principali  attori  e  delle  best  practices.    

Il   convegno,   avvalendosi   del   contributo   di   un   noto  magistrato   presso   il   Tribunale   di   Firenze  (dott.   Michele   Barillaro),   sotto   la   direzione   scientifica   dei   professori   Allegrini   e   D’Onza  (Università   di   Pisa),   e   con   la   partecipazione   di   membri   di   organismo   di   vigilanza,   esperti   di  sistemi  di  gestione  della   salute  e  sicurezza  e  ambientali,   intende  sviluppare  con  un  approccio  pratico  e  concreto  un  dibattito  per  rispondere  alle  questioni  più  significative  per  chi  opera  nel  campo  del  D.Lgs.  231/2001:    

• quali   caratteristiche   il   Modello   di   organizzazione,   gestione   e   controllo   dovrebbe  possedere  per  poter  far  valere  la  clausola  esimente  e  la  non  applicazioni  delle  sanzioni?  

• come  deve  essere  composto  l’Organismo  di  Vigilanza  (OdV)?  Come  deve  svolgere  la  sua  attività?  

Destinatari  • Componenti  degli  organismi  di  vigilanza  • Amministratori,   dirigenti,   impiegati   che   sono   impegnati   all’interno   delle   aziende   in  

attività  di  elaborazione  e  costruzione  dei  modelli  ex.  D.Lgs.  231/2001  • Responsabili  qualità,  sicurezza  ed  ambiente  • Responsabili  organizzazione  • Responsabili  affari  generali,  affari  societari  e  ufficio  legale  • Avvocati  e  dottori  commercialisti  • Consulenti  in  materia  di  D.Lgs.  231/2001  • Membri  del  collegio  sindacale  

 

 

Introduzione  

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 9.00  –  9.30  -­‐  Registrazione  partecipanti  

9.30  -­‐  Inizio  lavori  

9.30  –  10.15  -­‐  La  valutazione  sull’efficacia  del  modello  organizzativo  -­‐  Prof.  Marco  Allegrini  (ordinario  di  Economia  Aziendale  –  Università  di  Pisa)  

-­‐ Linee  guida  delle  associazioni  di  categoria  e  della  dottrina  -­‐ Check  list  per  la  valutazione  dell’adeguatezza  del  “disegno”  del  Modello:  

o Adeguatezza  del  risk  assessment  o Adeguatezza  dei  presidi  e  controlli    

-­‐ Check  list  per  la  valutazione  dell’effettiva  applicazione  del  Modello:  o Aggiornamento  del  Modello  o Formazione  e  comunicazione  o Flussi  informativi  verso  l’OdV    

-­‐ La  gap  analysis  e  le  carenze  frequentemente  riscontrate  

10.15  -­‐  11.00  –  L’organismo  di  Vigilanza  -­‐  Prof.  Giuseppe  D'Onza  (associato  di  Economia  Aziendale  –  Università  di  Pisa)  

-­‐ Composizione  -­‐ Poteri  e  mezzi  da  assegnare  all’OdV,  tra  cui  budget  di  spesa  e  compenso  -­‐ Piano  di  attività  -­‐ Audit  sulle  aree  sensibili  -­‐ Rapporti  con  gli  organi  di  governance  -­‐ Regolamento  di  autofunzionamento  

Coffee  break  (11.00  -­‐11.15)  

 

11.15   -­‐   12.15   -­‐   Il   ruolo   del   Gip   nella   valutazione   dei   modelli   e   l'applicazione   delle   sanzioni  cautelari  –  dott.  Michele  Barillaro  (GIP  Tribunale  di  Firenze),  

 

 

 

Programma  

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12,15   -­‐   13,30   -­‐  Tavola   rotonda   su   condizioni  di   efficacia  del  Modello  e   requisiti   dell’OdV   con  Relatori:  dott.  Michele  Barillaro,  prof.  Marco  Allegrini,  prof.  Giuseppe  D’Onza.  La  tavola  rotonda  è  aperta  alle  domande  ed  alle  osservazioni  dei  partecipanti  e  verte  su:  

-­‐ Indizi  di  efficacia/inefficacia  del  Modello  -­‐ Modello  231  e  attività  dell’OdV  nei  gruppi  aziendali  -­‐ Responsabilità  dei  componenti  l’OdV  -­‐ Composizione  dell’OdV  per  assicurare  l’indipendenza,  la  professionalità  e  la  continuità  di  azione  -­‐ Adozione  ex-­‐post  del  Modello  231  ex  art.  12  e  15  -­‐ Graduazione  delle  sanzioni  231  

 

 

COLAZIONE  DI  LAVORO  13.30  –  14.30  

 

14.30-­‐15.15   -­‐   Le   verifiche   svolte   dall’OdV.   Il   caso  ANAS   –  Dott.  Giulio   Buratti,   Direttore   Internal  Audit  e  componente  dell’OdV  di  Anas  

 

15.15   –   17.00   -­‐   Tavola   rotonda,   aperta   alle   domande   ed   osservazioni   dei   partecipanti,   su:   Reati   in  materia  di  salute  e  sicurezza  sul  luogo  di  lavoro  e  Reati  ambientali:  come  costruire  i  Modelli  organizzativi  -­‐  con  i  seguenti  relatori:  

• Prof.  Marco  Allegrini  (Università  di  Pisa)  • Prof.  Giuseppe  D’Onza  (Università  di  Pisa)  • Dott.  Giulio  Buratti  (Componente  OdV,  ANAS)  • Dott.  Stefano  Pileri  (RSPP  e  Componente  OdV  SCA  Hygiene  Products  S.p.A.)  • Dott.  Federico  Trolese  (Responsabile  Qualità,  Ambiente  e  Sicurezza,  Geofor  S.p.A)  • Avv.  Paolo  Martini  (consulente  legale  231,  Foster  S.p.A.)  

 

17.00  –  17.30  -­‐  Rassegna  della  giurisprudenza  in  materia  di  D.Lgs.  231/2001  -­‐  Avv.  Michelangelo  Scatena  –  Avv.  Paolo  Martini  

 

 

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PROFILO  DIRETTORI  SCIENTIFICI:  

Prof.  Marco  Allegrini,  ordinario  di  Economia  Aziendale  presso  l’Università  di  Pisa  ove  è  anche  Presidente  del   Corso   di   Laurea   in   Economia   Aziendale   e   direttore   del  Master   in   Business   Administration   (MBA).  Autore  di  numerose  pubblicazioni,  nazionali  e   internazionali,   in  materia  di  sistemi  di  controllo   interno.  Membro  del  Comitato  AIIA  (Associazione  Italiana  Internal  Auditing)  Knowledge  Management.  Presidente  o   membro   di   numerosi   Organismi   di   Vigilanza   e   consulente   in   materia   di   Modelli   di   organizzazione,  gestione  e  controllo.  

Prof.   Giuseppe   D’Onza,   associato   di   Economia   Aziendale   presso   l’Università   di   Pisa   ove   è   anche  Direttore   del   Master   in   Auditing   e   Controllo   Interno.   Autore   di   numerose   pubblicazioni,   nazionali   e  internazionali,   in   materia   di   sistemi   di   controllo   interno.   Membro   del   Comitato   231   dell’AIIA  (Associazione   Italiana   Internal   Auditing).   Presidente   o   membro   di   alcuni   Organismi   di   Vigilanza   e  consulente  in  materia  di  Modelli  di  organizzazione,  gestione  e  controllo.  

 

KEY  NOTE  SPEAKER:  

Dott.  Michele  Barillaro,  Magistrato  di  Corte  d’Appello  con  funzioni  di  Giudice  per  le  indagini  preliminari  presso   il  Tribunale  di  Firenze.  Autore  di  numerose  pubblicazioni   in  materia  di  crimine  organizzato.  Dal  2008   è   consulente   presso   la   Commissione   Parlamentare   Antimafia.   E’   risultato   vincitore   nel   2006   del  Premio   Internazionale   “G.   FALCONE  –  P.  BORSELLINO”.   In  qualità  di  GIP  del   Tribunale  del   Firenze   si   è  occupato  di  rilevanti  casi  di  responsabilità  amministrativa  degli  enti.    

 

PROFILO  ALTRI  RELATORI:  

Dott.   Giulio   Buratti,   Direttore   Internal   Audit   e   membro   dell’OdV   di   Anas,   esperto   di   sistemi   di  governance  e  controllo.  

Dott.  Stefano  Pileri,  esperto  di  sistemi  di  gestione  della  salute  e  sicurezza  sui   luoghi  di   lavoro,  RSPP   in  numerose  aziende,  consulente  per  i  sistemi  OHSAS  18001,  membro  di  un  organismo  di  vigilanza  di  una  grande  azienda  manifatturiera.  

Avv.  Michelangelo  Scatena,  specializzato  nei  Modelli  di  organizzazione,  gestione    e  controllo  ex  D.Lgs.  231/2001,  collabora  con  la  società  Business  Solutions  SAS.    

Avv.   Paolo  Martini,   avvocato   e   dottore   commercialista   in   Carrara,   professore   a   contratto   di   Bilancio  presso  l’Università  di  Pisa.    

Dott.  Federico  Trolese,  responsabile  qualità,  ambiente  e  sicurezza  di  Geofor  SpA.  

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Dati  e  informazioni  essenziali  Registrazione  partecipanti:  dalle  ore  9.00  alle  ore  9,30    Orario  Convegno:  dalle  ore  9,30  alle  ore  17,30    Sede:  Grand  Hotel  Adriatico,  Via  Maso  Finiguerra,  9  -­‐  50123  FIRENZE    Materiale  didattico:  tutti  i  partecipanti  riceveranno  una  chiave  USB  contenente:  

• Slides  dei  relatori  • Tabella  dei  reati  e  delle  sanzioni  ex  D.Lgs.  231/2001  aggiornata  • Pubblicazione  M.ALLEGRINI   –  G.  D’ONZA,   Il  Modello  Organizzativo   ex  D.Lgs.   231/2001:   profilo  

pratico-­‐operativi  • Rassegna  della  giurisprudenza  dell’Avv.  Scatena  

Attestato   di   partecipazione:   a   tutti   i   partecipanti   verrà   consegnato   un   attestato   di   partecipazione  nominativo.    

Crediti  formativi  Avvocati:  un  credito  per  ogni  ora  di  effettiva  partecipazione    Quota  di  partecipazione:       Listino:  €  350,00  +  IVA  21%      

Riduzione  del  20%  per  ogni  iscritto  successivo  al  primo,  proveniente  dalla  stessa  azienda  o  ente.   Riduzione   del   25%   per   gli   iscritti   all’Associazione   Nazionale   dei   Direttori   Amministrativi   e          Finanziari.   Le  riduzioni  sopra  descritte  non  sono  cumulabili  tra  di  loro.  

 Per  informazioni:      

Business  Solutions  SAS  –  Area  formazione  e  convegni  Viale  Carlo  del  Prete  347/F  –  55100  LUCCA    Tel.  0583/48699  -­‐  Fax  0583/409534  –  Tel.  Mobile  349/7883895    E-­‐mail:  convegni@b-­‐solutions.it  Sito  Internet:  www.b-­‐solutions.it    

   

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Scheda  di  iscrizione    Compilare  e  inviare  a  Business  Solutions  SAS  –  Area  formazione  e  convegni,    per  Fax  (0583/409534)  o  per  e-­‐mail  (convegni@b-­‐solutions.it)  o  via  posta    

(Viale  Carlo  del  Prete,  347/F  –  55100  LUCCA)    

L'efficacia  del  Modello  Organizzativo  e  l'attività  dell'Organismo  di  Vigilanza  ex  D.Lgs.  231/2001  

Firenze,  22  giugno  2012    Quota  di  partecipazione:  D_A_T_I_  _P_A_R_T_E_C_I_P_A_N_T_E  Cognome  e  nome  __________________________________________________________________________________      Professione________________________________________________________________________    Tel.  ______  /  ________________  Fax  ______  /  ___________________E-­‐mail____________________  Iscritto  Ordine  dei*  __________________________________________________________________      Codice  fiscale  ____________________________________________________________    Partita  IVA*  ____________________________________________________________  (*indispensabile  per  i  crediti  formativi)    D_A_T_I_  _P_E_R_  _L_A_  _F_A_T_T_U_R_A_Z_I_O_N_E    Ragione  sociale  _______________________________________________________________________    Indirizzo_____________________________________________________________________________    Cap.  _________________________  Citta'  _____________________________________Prov.  ____      Partita  IVA  __________________  Codice  fiscale  ______________________________________________    Il   pagamento   deve   essere   effettuato   all’atto   dell’iscrizione   con   bonifico   bancario   a   favore   di   Business  Solutions   SAS   (IBAN:     IT29   V069   1513   7000   0005   0384   980)   indicando   nella   causale   di   riferimento:  “convegno  231    Firenze  22  giugno  2012  e  il  nome  del  partecipante”.    E’  necessario  inviare  via  fax  0583/409534  o  via  e-­‐mail  convegni@b-­‐solutions.it  o  per  posta  (Via  Carlo  del  Prete  347/F  –  55100  Lucca)  una  copia  del  bonifico  effettuato.      

Data_________________________________    

Firma  _________________________________    

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Condizioni  Generali  di  Vendita    1. OGGETTO Oggetto delle presenti Condizioni Generali è la fornitura da parte di BUSINESS SOLUTIONS SAS, con le modalità di seguito descritte, 2. ISCRIZIONE AI CORSI Le iscrizioni ai corsi avverranno a seguito dell'invio a BUSINESS SOLUTIONS SAS del "Modulo di Iscrizione", debitamente compilato in ogni sua parte e sottoscritto dal Cliente. Il modulo potrà essere sostituito da un ordine del Cliente contenente tutti i dati previsti dal modulo e facente riferimento all'accettazione delle presenti Condizioni Generali. Poiché il numero di partecipanti ai corsi è limitato, le iscrizioni verranno accettate in base alla data di ricevimento delle relative schede e/o ordini. 3. DISDETTA Il Cliente può annullare o rinviare la partecipazione ai corsi in ogni momento, dandone comunicazione scritta a BUSINESS SOLUTIONS SAS, anche via fax. Resta peraltro inteso che, in caso di disdetta, il Cliente sarà tenuto a corrispondere a BUSINESS SOLUTIONS SAS, a titolo di penale, una percentuale del corrispettivo individuale previsto pari a: - Fino a 21 giorni dall'avvio del corso Nessuna - Fra 20 e 8 giorni dall'avvio del corso 50% - 7 giorni o meno, oppure nessuna comunicazione 100% Sostituzioni potranno essere accettate in qualsiasi momento prima dell'inizio del corso, purché comunicate per scritto. 4. RINVIO O CANCELLAZIONE DEI CORSI BUSINESS SOLUTIONS SAS si riserva il diritto di annullare o rinviare i corsi, dandone semplice comunicazione scritta (anche via fax o e-mail) o telefonica al Cliente. I corrispettivi eventualmente già percepiti da BUSINESS SOLUTIONS SAS saranno restituiti al Cliente. Resta espressamente esclusa qualsiasi altra forma di risarcimento o rimborso a favore del Cliente da parte di BUSINESS SOLUTIONS SAS. 5. MODIFICA DEL PROGRAMMA BUSINESS SOLUTIONS SAS si riserva la possibilità di sostituire uno o più relatori nel caso di impossibilità sopravvenuta a partecipare da parte di questi. Tali eventuali modifiche saranno comunicate agli iscritti, prima dello svolgimento del convegno. 6. DIRITTO D'AUTORE Il Cliente prende atto per sé e per i partecipanti che i corsi e il materiale a essi relativo sono di proprietà di BUSINESS SOLUTIONS SAS. Il Cliente si impegna a non diffonderne presso terzi il contenuto, a non cederlo a terzi e a non svolgere né far svolgere ad altri corsi basati su detta documentazione. 7. REGOLE DI PARTECIPAZIONE I partecipanti ai corsi sono tenuti a: a) utilizzare materiali e attrezzature di BUSINESS SOLUTIONS SAS con la massima cura e diligenza; b) non effettuare registrazioni video e/o audio o fotografie presso le sedi dei corsi, o durante i corsi stessi; 8. RESPONSABILITA' Il Cliente dichiara di essere a conoscenza che, sebbene il contenuto dei corsi e della relativa documentazione sia stato per quanto

possibile controllato, nessuna pretesa potrà essere avanzata nei riguardi di BUSINESS SOLUTIONS SAS nel caso in cui le informazioni contenute in tale documentazione risultassero erronee o obsolete. Il Cliente esonera, pertanto, BUSINESS SOLUTIONS SAS da ogni responsabilità, anche verso terzi, derivante dall'uso di tali informazioni. BUSINESS SOLUTIONS SAS si riserva il diritto di apportare tutte le variazioni al programma . 8. CORRISPETTIVI 9 fronte dell'iscrizione dei partecipanti ai corsi, con le modalità di cui al precedente punto 2, il Cliente è tenuto al pagamento dei corrispettivi previsti in vigore al momento dell'iscrizione, oltre all'IVA. Le quote individuali di partecipazione comprendono il costo dell'aula, delle attrezzature didattiche e delle dispense e, salvo dove diversamente specificato, le colazioni di lavoro ed i coffee break previsti nel programma. 10. FATTURAZIONE E PAGAMENTI I corrispettivi dovuti dal Cliente, imposte e tasse incluse, devono essere versati prima dell'inizio dei relativi corsi mediante bonifico bancario su conto corrente bancario che sarà indicato nella documentazione fiscale o in altra comunicazione. A pagamento avvenuto, BUSINESS SOLUTIONS SAS emetterà regolare fattura. In caso di operazioni in regime di non assoggettamento / non imponibilità IVA, detta esenzione dovrà essere comunicata per iscritto dal Cliente al momento dell'iscrizione, specificando il riferimento normativo. 11. FORO COMPETENTE Il presente contratto è regolato dalla legge italiana e qualsiasi controversia insorgente in relazione a esso sarà di esclusiva competenza del Foro di Lucca. 12. DISPOSIZIONI GENERALI Le presenti Condizioni Generali prevalgono su qualsiasi disposizione e condizione difforme contenute nell'ordine del Cliente relativo all'iscrizione al Convegno e su altro accordo verbale o scritto precedentemente intercorso fra le parti. 13. TRATTAMENTO DATI PERSONALI Ai sensi dell'art. 13 Dlgs. 196/2003, Le comunichiamo che i dati raccolti con la presente scheda: - saranno utilizzati a fini contabili amministrativi; - potranno essere utilizzati per uno o più trattamenti, mediante elaboratore elettronico o anche manuali, per mezzo di inserimento in banche dati aziendali aventi come finalità l'informazione su annunci, eventi, nuovi prodotti esclusivamente da parte della società organizzatrice; Il conferimento dei dati è facoltativo; tuttavia, un eventuale rifiuto di fornire i medesimi potrebbe determinare difficoltà nella conclusione, esecuzione e gestione del rapporto inerente i Corsi. L'art. 7 del Dlgs. N. 196/2003, Le conferisce l'esercizio di specifici diritti, quali ad esempio: a) essere informato sul trattamento dei dati che la riguardano; b) ottenere conferma dell'esistenza di tali dati e trattamenti, aggiornamento dati, rettifiche, integrazioni degli stessi; c) di opporsi a taluni trattamenti; d) in alcuni casi, di esercitare gratuitamente il diritto di opposizione. Il titolare dei trattamenti dei dati raccolti è: BUSINESS SOLUTIONS SAS.