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LA GESTIONE INTEGRATA DEL VALORE

E I RISCHI NEL COMMERCIO ESTERO

EXTRA UE - Dual Use

TREVISO ( TV ) - 23 APRILE 2015

Dott. LORENZO DI MARTINO

DIRETTORE TECNICO - I.P MANAGEMENT OFFICER

TEMI:

Management degli Asset aziendali materiali ed immateriali,

nei processi commerciali con l’estero

Il regolamento UE obbligatorio 428/2009 c.d. “DUAL USE”,

restrizioni e rischi nel commercio estero

Dott. Lorenzo Di Martino

IP Management Officer – Technical Director

“...REGOLE COMUNI..”



“......L’UNIONE EUROPEA E’ UNA UNIONE DI POPOLI

PER LIBERA SCELTA, E’ UNO SPAZIO PACIFICATO DI

DEMOCRAZIA CHE PREVEDE.......”

Esiste un sistema complesso di fonti TLM | Trade Law Management

1. Natura comunitaria delle norme di commercio internazionale di beni sevizi e

tecnologie

2. Disciplina nazionale per gli aspetti non regolati dal diritto UE

3. Il diritto della UE deve essere compatibile con il diritto dell’Organizzazione

Mondiale del Commercio

Quale è la competenza esclusiva UE ?



• Accordi commerciali multilaterali in ambito O.M.C.

• Accordi commerciali bilaterali o intra-regionali

• Atti unilaterali:

- Importazioni da Paesi in via di sviluppo

- Esportazioni, di prodotti e tecnologie DUAL-USE - Misure di difesa commerciale quali anti-dumping e antisovvenzioni

- Il regolamento sugli ostacoli tecnici al commercio (c.d. TBR)

- Ecc........

Esiste un sistema complesso di fonti TLM | Trade Law Management

1. Natura comunitaria delle norme di commercio internazionale di beni sevizi e

tecnologie

2. Disciplina nazionale per gli aspetti non regolati dal diritto UE

3. Il diritto della UE deve essere compatibile con il diritto dell’Organizzazione

Mondiale del Commercio

Quale è la competenza esclusiva UE ?



• Accordi commerciali multilaterali in ambito O.M.C.

• Accordi commerciali bilaterali o intra-regionali

• Atti unilaterali:

– Importazioni da Paesi in via di sviluppo

– Esportazioni di prodotti e tecnologie DUAL-USE – Misure di difesa commerciale quali anti-dumping e antisovvenzioni,

- il regolamento sugli ostacoli tecnici al commercio (c.d. TBR)

- Ecc........



Trattati e accordi internazionali

Trattato di non proliferazione nucleare (1970), Convenzioni per il

bando delle armi chimiche (1993) e biologiche (1972) – Intese informali

integrative (WA, AG, MTCR, ecc.)

BENI A DUPLICE USO DEFINIZIONE E NORMATIVA

I beni a duplice uso – DUAL USE – sono tutti quei prodotti a contenuto tecnologico

che possono essere usati sia per fini civili, ma anche per scopi militari.

In essi sono ricompresi i software e le tecnologie. In ragione della loro valenza strategica, i beni dual

use sono sottoposti a procedure particolari che regolano il loro trasferimento che può avvenire

dietro rilascio di apposita autorizzazione del Ministero dello Sviluppo Economico, Direzione

Generale per la Politica Commerciale.

Principali barriere tariffarie e non tariffarie



Tariffarie :

• Dazi doganali

• Misure di politica commerciale applicate in forma di dazi addizionali

– Anti-dumping

– Anti-sovvenzione

– Di salvaguardia

Non tariffarie : • Restrizioni quantitative (proibizioni all’importazione, restrizioni all’esportazione,

quote, licenze all’importazione)

• Standard di produzione e norme di etichettatura

• Procedure doganali

• Normative DUAL USE

Regolamento (CE) n. 1334/2000 – primo provvedimento in

materia ma successivamente sostituito da:

• Regolamento (CE) n. 428/09, modificato dai regolamenti (CE) n.

2431/01, n. 388/12 e n. 1382/2014

NORMATIVA NAZIONALE FULL COMPLIANCE

• A livello nazionale, la normativa è contenuta nel decreto legislativo 9

aprile 2003 n. 96, che ha fissato anche il regime sanzionatorio per chi

esporta beni DU senza la prescritta autorizzazione ovvero con

autorizzazione ottenuta fornendo dichiarazioni o documentazioni

false.





LA “DUAL USE” E’ LA FUSIONE IN UN UNICO REGOLAMENTO DI

DIFFERENTI ACCORDI MULTILATERALI

REG. UE 428 / 2009

LISTE DI CONTROLLO E REGOLAMENTI COLLEGATI

CLAUSOLA “CATCH ALL” CLAUSOLA “NOT UNDERCUT”



In caso di rifiuto dell’autorizzazione

richiesta per un determinato prodotto, le

autorità nazionali sono tenute ad informare

di tale rifiuto gli altri paesi facenti parte di

accordi internazionali sul controllo delle

esportazioni. A seguito della notifica del

rifiuto nessun altro paese può rilasciare

un’autorizzazione per lo stesso articolo.

CLAUSOLA “NOT UNDERCUT”

Prevista dall’art. 4 del regolamento

(CE) n. 428/09. Tramite di essa,

viene effettuato un controllo dei

prodotti non in lista dual use

CLUSOLA “CATCH ALL”



In base a questa regola l’Autorità può sottoporre qualsiasi bene (ovviamente non compreso

nella lista duale) ad autorizzazione preventiva all’esportazione.

Può infatti verificarsi il caso in cui, sulla base di informazioni ricevute, l’Autorità stabilisca che

una data esportazione di un bene non compreso negli elenchi comunitari necessiti di essere

considerata con maggiore attenzione dal Ministero. Ciò può avvenire a causa del paese di

destinazione o del destinatario finale, dalle note e non chiare attività, o del contributo che un

prodotto del genere potrebbe dare, più o meno direttamente, alla proliferazione di armi di

distruzione di massa.

In tal caso l’esportatore italiano, quasi sempre ignaro di questo scenario preoccupante per la

sicurezza internazionale, riceve una lettera in cui viene invitato dall’ Autorità competente (cioè

dalla Div. IV della D.G. Politica Commerciale del Ministero Sviluppo Economico) a presentare

una richiesta di esportazione per il prodotto che intende esportare, pur essendo questo di

libero commercio.

CLUSOLA “CATCH ALL”



1. Il Reg. Comunitario è un vincolo OBBLIGATORIO a cui è chiamato ad

ottemperare ogni esportatore europeo che varchi i confini doganali della UE.

IL REG. 428/09 “DUAL USE” SI PUO’ IGNORARE ?

.........Ovviamente NO!!

La violazione è un Reato civile e penale !!

2. Chiunque effettua operazioni di esportazione di beni a duplice uso

senza la prescritta autorizzazione ovvero con autorizzazione ottenuta

fornendo dichiarazioni o documentazione false, é punito con la

reclusione da due a sei anni o con la multa da 25.000 a 250.000 euro.

3. Chiunque effettua operazioni di esportazione di beni a duplice uso

in difformità dagli obblighi prescritti dalle autorizzazioni é punito con

la reclusione da due a quattro anni o con la multa da 15.000 a

150.000 euro.



MA CIO’ CHE SICURAMENTE E’ PIU’ GRAVE.... !!

IMMEDIATO FERMO DELLA MERCE IN DOGANA

SINO ALLA FINE DELL’ISTRUTTORIA

BLOCCO BANCARIO DI INCASSI, PAGAMENTI E

LINEE DI CREDITO SU ESTERO

DIFFICOLTA’ DI ESCUSSIONE DI GARANZIE E

COPERTURE ASSICURATIVE

DIFFICOLTA’ COMMERCIALI NEL RISPETTO DEI

VINCOLI CONTRATTUALI CON IL CLIENTE

RITIRO A TITOLO DEFINITIVO DEL BENE E/O DELLA TECNOLOGIA DAL COMMERCIO SE

ACCERTATA L’INFRAZIONE ALLE NORME VIGENTI



ATTENZIONE....LE RESTRIZIONI “DUAL USE” NON SI

APPLICANO SOLO A CERTI STATI DI DESTINAZIONE

NON SOLO VERSO I PAESI SOTTOPOSTI AD

EMBARGO E/O A ULTERIORI MISURE

RESTRITTIVE PARTICOLARI

MA VERSO OGNI DESTINAZIONE CHE SI

TROVI OLTRE I CONFINI DOGANALI

DELLA U.E



Codicistica del DAU Il Documento Amministrativo Unico (DAU) è un formulario avente precise caratteristiche previste dalla

normativa comunitaria . Esso costituisce di per sé la dichiarazione doganale, per tutti i regimi doganali e le

destinazioni doganali utilizzati dagli operatori. La sua applicazione è stata disciplinata dal Reg. Cee 2454/93,

che reca modalità di applicazione del Codice Doganale Comunitario (Reg. CE 952/13)

Y 901 LIBERA

ESPORTAZIONE

X 002 SOGGETTO AD

AUTORIZZAZIONE



CODICE T.A.R.I.C. (TARIFFA INTEGRATA DELLA COMUNITÀ EUROPEA)

Il codice TARIC è un metodo di classificazione ed identificazione delle merci oggetto di

scambio internazionale tra gli Stati membri della Comunità Europea, ai fini della

determinazione delle tariffe doganali. La corretta codifica delle merci è estremamente

importante in quanto influenza l'applicazione dei dazi all'importazione.

Ecco un esempio di codice TARIC:

VOCI E SOTTOVOCI DELLA NOMENCLATURA

DEL SISTEMA ARMONIZZATO

(CLASSIFICAZIONE INTERNAZIONALE)

SOTTOVOCI DELLA NOMENCLATURA

COMBINATA DEL SISTEMA (POSSONO

DIFFERIRE DA PAESE A PAESE)

SOTTOVOCI DELLA NOMENCLATURA

COMBINATA DEL SISTEMA (POSSONO

DIFFERIRE DA PAESE A PAESE)



Il PORTALE “T.A.R.I.C.” DEL M.I.S.E.

COME SI DETERMINA SE UN BENE O UNA TECNOLOGIA HA UNA POTENZIALE

CLASSIFICAZIONE “DUAL USE” ?

TARIC 84567800

85452000

23458523

13561000

76861600

UTILIZZARE LA SOLA BANCA DATI AIDA-TARIC NON E’

SUFFICIENTE A CLASSIFICARE IL BENE O SE LA TECNOLOGIA

E’ POTENZIALMENTE “DUAL USE”



COME VIENE “VISTO” IL BENE O LA TECNOLOGIA ALL’ATTO

DELL’EXPORT ?

COME LI VEDE

LA “DOGANA”

COME LI VEDE

“L’IMPRESA”

COME LI VEDE LA

“NORMA D.U.”

I°

LIVELLO

II° LIVELLO

III° LIVELLO



COME DEVO AGIRE PER CLASSIFICARE O NO UN BENE O UNA TECNOLOGIA

COME “DUAL USE” ?

INDAGARE LIVELLO DI PERTINENZA E DEFINIRNE LA CONGRUENZA

INDIVIDUARE UNA PRIMA

CLASSIFICAZIONE E

LIVELLO DI PERTINENZA

PROCEDERE A RICLASSIFICARE CORRETTAMENTE IL

BENE O LA TECNOLOGIA E VALUTARNE LA FAMIGLIA



INDAGARE NON SOLO L’OGGETTO O LA TECNOLOGIA MA ANCHE I SUOI COMPONENTI :

ASSIEMI, SOTTOASSIEMI, COMPONENTI (RICAMBI), SOFTWARE, ECC…

Condurre una Analisi

Tecnico-Normativa di

Pertinenza

Suddividere il cespite in

Items e Riclassificarli

Condurre una Analisi

di Congruenza Finale



SE IL BENE O LA TECNOLOGIA E’ PERTINENTE E CONGRUENTE CON LE

LISTE DI CONTROLLO COSA E’ NECESSARIO FARE ?

ACCEDERE AL REGIME DELLE AUTORIZZAZIONI

AUTORIZZAZIONE SPECIFICA INDIVIDUALE: viene rilasciata ad un singolo esportatore, per determinate categorie di beni DU e per

un specifico utilizzatore finale, con quantità e valore merce definite

AUTORIZZAZIONE GLOBALE INDIVIDUALE: viene rilasciata ad un singolo esportatore, per determinate tipologie di beni DU, per uno

o più Paesi, senza indicazione di quantità, valore o utilizzatore finale, per un periodo

dilazionato nel tempo non superiore a 3 anni.

AUTORIZZAZIONE GENERALE NAZIONALE: viene rilasciata ad un singolo esportatore per alcuni beni DU, limitatamente all’export

verso Argentina, Corea del Sud, Turchia

AUTORIZZAZIONE GENERALE COMUNITARIA:

viene rilasciata per determinati beni DU per l’export verso Australia, Canada, Giappone,

Nuova Zelanda, Norvegia, Svizzera, USA.



AUTORIZZAZIONE GENERALE COMUNITARIA:

Grazie per l’attenzione

Lorenzo Di Martino – Technical Director & IP Management Officer

[email protected]

Cell. +39 338 6981630

mailto:[email protected]

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