Fondo per lo Sviluppo e la Coesione (FSC)Regione Campania

Guida Operativa all’Utilizzo di SMOL

Versione: gennaio 2015

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Indice

Premessa ............................................................................................................. 11. Accesso al sistema SMOL ................................................................................... 12. Utenza RIO ..................................................................................................... 1

2.1. Programmazione Intervento ......................................................................... 12.2 Ammissione a finanziamento ......................................................................... 62.3 Associazioni Strategiche/Pianificatorie ........................................................... 72.4 Validazioni RIO ............................................................................................. 82.5. Gestione Responsabili .................................................................................. 9

3. Utenza RUP .................................................................................................. 113.1. Gestione Procedure di Aggiudicazione.......................................................... 113.2. Dati Economici .......................................................................................... 123.3. Gestione Avanzamenti ............................................................................... 133.4. Gestione Avanzamenti finanziari ................................................................. 143.5 Validazioni RUP ......................................................................................... 18

4. Utenza Responsabile APQ ............................................................................. 194.1 Accettazione Inclusione Rendicontazione ...................................................... 194.2 Accettazione Associazioni Strategiche/Pianificatorie ...................................... 19

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Premessa

Il presente documento illustra i principali stepoperativi previsti per l’utilizzo del sistemainformativo SMOL da parte delle seguenti tipologiedi utenze:

► RIO (limitatamente ad alcune funzioni)

► RUP;

► Responsabile APQ.

1. Accesso al sistema SMOL

All’applicativo SMOL si accede attraversol’indirizzo webhttps://smol.regione.campania.it.

Dalla schermata del Login inserire Usernamee Password in base alla tipologia di utenza.

Entrati con il proprio profilo, è possibileaccedere a tutte le attività, informazioni emaschere relative agli interventi di propriacompetenza.

Per un corretto funzionamento del sistema,si suggerisce di utilizzare esclusivamente i browser Mozilla o Google Chrome.

2. Utenza RIO

Si riportano di seguito alcune delle principali attività di competenza dell’utenza RIO.

2.1. Programmazione Intervento

Per accedere alla sezione “Programmazione”, cliccare su “Operazioni” e, in seguito, selezionaredal menù in alto a destra la voce “Nuova Operazione”.

Nella schermata “Creazione Operazione” inserire solo i valori obbligatori richiesti,contrassegnati con un asterisco di colore rosso:

► “Titolo”: titolo dell’intervento riportato nella scheda di progetto;

► “Modalità Attuazione”: a regia o a titolarità, così come indicato nella scheda di progetto;

► “Tipologia operazione”: presente nella scheda di progetto;

► “Codice Locale Intervento”.

Una volta creata una nuova operazione, risulta necessario completare le seguenti sezioni:

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► Anagrafica;

► Inizializzazione procedurale;

► Dati economici;

► Classificazione CUP e CPT.

Anagrafica

Nella schermata “Anagrafica”, vanno compilate le seguenti sezioni, accessibili dal menù in alto adestra:

► “Anagrafica operazionale”;

► “Localizzazione intervento”;

► “Beneficiario”;

► “Soggetto programmatore”.

Le quatto sezioni sono evidenziate da un segnale rosso che, una volta compilata correttamentela sezione ad esso abbinata, diventa di colore verde.

· Anagrafica operazionale

In questa sezione è necessario valorizzare tutti i campi contrassegnati come obbligatori, ovvero:

► “Descrizione operazione”: vedere scheda di progetto;

► “CUP definitivo”: (dopo aver inserito il CUP presente sulla scheda di progetto, cliccare su“riallinea CUP”);

► “Codice Locale Intervento”: valorizzato in automatico dal sistema SMOL;

► “Dimensione territorio”;

► “Attività Economica”;

► “Importo programmato iniziale”: vedere scheda progetto nella sezione “Importo previstonella procedura di aggiudicazione”;

► Nelle check box che seguono spuntare sempre il “no”.

► “Incluso nel piano triennale”: nel caso di lavori pubblici spuntare “si”.

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Una volta inseriti tutti i valori richiesti, per poter proseguire alla successiva sezione è necessariopremere “Aggiorna operazione”.

· Localizzazione intervento:

In questa sezione vanno indicati tutti i comuni interessati dall’intervento. Nello specifico, vannovalorizzati i seguenti campi:

► “Tipo Localizzazione”: dal menù a tendina è possibile scegliere le opzioni “puntuale”,“lineare”, o “areale”;

► Inserire, attraverso il pulsante “Aggiungi”, il comune capofila e spuntare lo stesso come“principale”;

► Inserire, attraverso il pulsante “Aggiungi”, i restanti comuni coinvolti nell’intervento, cosìcome indicati nella scheda progetto.

Una volta inseriti tutti i comuni, cliccare su “Conferma modifiche”.

· Beneficiario

In questa sezione vanno inserite le informazioni relative al soggetto appaltante. Nello specifico,vanno compilati i seguenti campi:

► “Tipo Soggetto”;

► “Partita IVA”

► “Sede Legale/Indirizzo”;

► “Dati legale rappresentante/Nome e cognome”.

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Una volta inserite tutte le informazioni richieste, cliccare sul pulsante “Aggiorna”.

· Soggetto programmatore:

In questa sezione vanno inserite le informazioni relative al “soggetto programmatore”dell’intervento, ovvero l’Amministrazione regionale della Campania. Nello specifico, vannocompilati i seguenti campi:

► “Tipo Soggetto”: spuntare Persona Giuridica Pubblica;

► “Partita Iva”: 03516070632.

Inserite le informazioni, selezionare “Carica”. Si aprirà un’ulteriore schermata su cui completarei campi relativi a “Sede Legale/Indirizzo” (Campania/Napoli/Napoli/via Santa Lucia 81). Unavolta inserite le informazioni richieste, completare l’operazione cliccando sul tasto “Salva” inbasso a sinistra.

Inizializzazione procedurale

Le informazioni presenti in questa sezione variano in base alla tipologia di operazione e diintervento.

Nel caso dei Lavori pubblici, vanno spuntate come “non pertinente” le seguenti sezioni:

► Studio di fattibilità;

► Progettazione preliminare;

► Progettazione definitiva.

Spuntare “disponibile” e inserire le informazioni riportate nelle schede progetto per le seguentisezioni:

► “Progettazione esecutiva”: date di avvio, conclusione e approvazione;

► “Esecuzione lavori”: date di avvio e chiusura;

► “Collaudo”: date di avvio e chiusura;

► “Chiusura intervento”: date di avvio e chiusura.

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Nel caso di Acquisto di beni e servizi, vanno inserite le informazioni relative a:

► “Definizione e stipula contratto”: date di avvio e chiusura;

► “Esecuzione fornitura”: date di avvio e chiusura;

► “Verifiche e controlli”: date di avvio e chiusura.

Per confermare le modifiche cliccare su “Salva”.

Dati economici

In questa sezione vanno compilate le sezioni “Quadro Economico” e “Profilo pluriennale”:

► “Quadro economico”: dopo aver spuntato e aggiunto le tipologie di spesa, inserire gli importidel quadro economico pre-gara del progetto. I valori numerici da aggiungere sono reperibilisulla scheda di progetto;

► “Profilo pluriennale”: il sistema chiede l’inserimento obbligatorio dell’anno di inizio; senecessario, aggiungere le annualità successive inserendo, per ciascuna di esse, gli importiprevisti.

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Classificazione CUP e CPT

Dal menù a tendina selezionare:

► “Settore di riferimento”;

► “Sottosettore”;

► “Categoria”;

► “Tipologia di investimento”;

► “Settore CPT”;

► “Valore programmato degli indicatori”.

Tutte le informazioni richieste sono desumibili dalla scheda di progetto.

Una volta espletate tutte le attività sinora descritte, si sblocca nel pannello generale il pulsante“Passa allo stato successivo (in ammissione a finanziamento)”.

2.2 Ammissione a finanziamento

Per il completamento di questa fase è necessario compilare le sezioni “Inizializzazionefinanziaria” e “Associazione inclusione/rendicontazione”.

· Inizializzazione finanziaria

In questa sezione va associato l’intervento alla fonte di finanziamento, come segue:

► selezionare dal menù a tendina la fonte di finanziamento appropriata;

► inserire l’importo totale e l’anno di riferimento dell’intervento.

Cliccare su “In attuazione” e inserire le seguenti informazioni obbligatorie, nel caso in cui nonfossero già visualizzate dal sistema:

► “Tipo atto”: altro;

► “Numero”: in assenza di atto amministrativo, inserire un numero fittizio (ad es. 999);

► “Data atto”: in assenza di atto amministrativo, inserire la data corrente e cliccare su “Inattuazione”.

Una volta completate le suindicate sezioni, cliccare su “Includi”.

· Associazione accettazione/inclusione in rendicontazione

In questa sezione è necessario inserire le informazioni relative all’articolazione e alle fonti difinanziamento dell’APQ di riferimento. Nello specifico, vanno compilate le seguenti sezioni:

► “Programma”;

► “Articolazione non operativa”;

► “Articolazione”;

► “Indicatori”: spuntare quelli pertinenti e cliccare su “Associa”.

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Una volta completate le suindicate sezioni, cliccare su “Includi.”

2.3 Associazioni Strategiche/Pianificatorie

In questa sezione è possibile richiedere l’associazione e l’inclusione in rendicontazionedell’intervento, eseguendo le operazioni di seguito riportate.

Dall’elenco “Azioni globali”, selezionare “Associazioni Strategiche/Pianificatorie” e nellaschermata successiva cliccare su “Richiedi associazione”.

Nella schermata che si aprirà, completare i seguenti campi, scegliendo dai menù a tendinal’opzione coerente con la tipologia di intervento:

► “Programma”;

► “Articolazione non operativa”;

► “Articolazione”;

Completare l’operazione cliccando su “Associa”.

Successivamente, cliccare su “Associa a strumento attuativo”.

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Scegliere dal menù a tendina lo strumento attuativo pertinente e cliccare su “Associa”.

Infine, cliccare su “Conferma modifiche”.

2.4 Validazioni RIO

In questa sessione, da svolgere successivamente alla prima validazione di competenza del RUP, ilRIO effettua la validazione di monitoraggio di propria competenza.

Fra le “Azioni relative allo stato del ciclovita”, selezionare “Validazioni” e, nella schermatasuccessiva, cliccare su “Valida avanzamenti economico-procedurali”.

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Cliccando su “Valida avanzamenti economico procedurali”, si apre la pagina di gestionescadenza monitoraggio che va compilata inserendo:

► “Programma”;

► “Articolazione”;

► “Data di Riferimento”.

Completata la maschera di input, cliccare su “Conferma”.

2.5. Gestione Responsabili

Affinché ogni responsabile sia associato alle operazioni di propria competenza, il RIO accede allasezione “Azioni Globali” e seleziona il campo “Gestione Responsabili”.

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Nella schermata successiva, il RIO può aggiungere:

► “Referente dell’operazione”;

► “Referente tecnico dell’operazione”;

► “Responsabile di attuazione dell’operazione”;

► “Supervisore esterno dell’operazione".

Per procedere all’operazione di associazione è sempre necessario inserire il codice fiscale delreferente.

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Nel caso in cui l’utente da associare all’operazione non sia mai stato censito in SMOL, questoandrà prima registrato dal Manager di Sistema.

3. Utenza RUP

Si riportano di seguito le attività di competenza dell’utenza RUP.

3.1. Gestione Procedure di Aggiudicazione

Nella schermata di riferimento ,compilare i dati generali relativi alla procedura di aggiudicazionecliccando sul pulsante “Aggiungi” e inserendo:

► “Tipologia di procedura”;

► “Descrizione”: “Lavori in economia” o “Servizi in economia”;

► “Codice Procedura - CIG ove presente”: codice alfanumerico riportato nella scheda diprogetto;

► “Importo base d’asta”: riportare solo l’importo dei lavori eseguiti o del servizio presente nelquadro economico della scheda di progetto;

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► Spuntare l’opzione “prevalente”;

A questo punto, selezionare “Modifica” nella sezione “Steps” e inserire nel campo della “Dataprevista” quella dell’aggiudicazione definitiva e il Soggetto competente, e confermare cliccandosu “Modifica”.

Infine, per confermare i dati, cliccare su “Aggiorna”.

3.2. Dati Economici

Dal menù in alto a destra della schermata, cliccare su “Quadro economico”. Nella schermatavalidare i dati “Pre-gara” e inserire gli importi relativi al “Post-gara” (che non necessariamentecoincidono con quelli del pre-gara).

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Al termine dell’operazione, cliccare su “Salva”.

3.3. Gestione Avanzamenti

In questa sessione vanno completate le seguenti sezioni,presenti nel menu in alto a destra:

► Avanzamenti Economici;

► Avanzamenti Procedurali;

► Avanzamenti Fisici.

· Avanzamenti Economici: inserire le informazioni relative agli avanzamenti economici delprogetto (da realizzare e realizzato) sulla base di quanto indicato nel profilo pluriennaledella scheda di progetto. Al termine dell’operazione, cliccare su “Conferma modifiche”.

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· Avanzamenti Procedurali: la schermata mostra la tabella degli iter procedurali con ledate previsionali, così come inserite in fase di “Inizializzazione procedurale”. Di volta involta, vanno selezionati i singoli step e, cliccando su “Modifica step”, è possibileaggiornare le date relative.

Tutte le date che risultano già superate vanno spostate rispettivamente nei campi “Dataconsuntivo”, svuotando contestualmente il campo “Data prevista”, mentre quelle nonancora superate (future) restano nel campo “Data prevista”. Solo nella sezione “Chiusuradell’intervento” la data della conclusione dell’intervento resta sempre “Prevista”. Nelcaso in cui l’intervento si fosse già concluso, come data “Prevista” ne va indicatacomunque una futura.

Al termine dell’operazione, cliccare su “Conferma modifiche”

· Avanzamenti fisici: in questa sezione vanno compilati i campi “Valore ProgrammatoAggiornato” e aggiornati gli avanzamenti nei campi “Valore Realizzato”, come da schedaprogetto. Al termine dell’operazione, cliccare su “Salva”.

3.4. Gestione Avanzamenti finanziari

In questa sezione, il RUP aggiorna gli avanzamenti finanziari del progetto, individuati dai trepunti evidenziati nel menù a destra:

► “Impegni giuridicamente vincolanti”;

► “Pagamenti attuatore”;

► “Giustificativi”.

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· Impegni giuridicamente vincolanti:

In questa sezione, l’utente inserisce e/o aggiunge i riferimenti degli impegni giuridicamentevincolanti:

► Selezionare dal menù a tendina la “Procedura di aggiudicazione”;

► Selezionare “Impegno” (o “Revoca”, se del caso);

► Selezionare dal menù a tendina “Tipo atto di impegno/revoca”;

► Inserire “Numero atto di Impegno/Revoca”;

► Inserire “Numero atto di impegno/Revoca”;

► Indicare “Importo” dell’Impegno;

Al termine dell’operazione, cliccare su “Aggiungi”.

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· Pagamenti attuatore

In questa sezione, cliccando su “Inserisci pagamento” si apre una schermata da compilare in tuttii suoi campi obbligatori:

► “Impegno giuridicamente vincolante di riferimento”: direttamente inserito nel menù atendina;

► “Pagamento/Recupero”;

► “Causale pagamento”: scegliere tra le opzioni “anticipo”, “pagamento intermedio”, “saldo”,sulla base della documentazione del progetto;

► “Modalità di pagamento/recupero”: scegliere tra “assegno”, “bonifico”, “mandato”,“ordinativo di pagamento”;

► “Numero pagamento”: campo numerico presente sul documento;

► “Data pagamento”;

► “Importo pagamento”: così come risultante dalla documentazione progetto;

► “Data quietanza”: così come risultante dalla documentazione progetto;

► “Cumulativo”: check box da spuntare nel caso in cui il pagamento si riferisca a più documentidi spesa.

Al termine dell’operazione cliccare su “Aggiungi”.

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· Giustificativi:

In questa sezione, cliccando su “Inserisci giustificativo”, si apre una schermata da compilare intutti i suoi campi obbligatori:

► “Tipo”: selezionare tra fattura, nota di credito,quietanza, ecc.;

► “Numero”: presente sul documento;

► “Data documento”;

► “Codice fiscale emittente”;

► “Partita Iva emittente”: se già inserito, ricopiareil CF;

► “Denominazione emittente”;

► “Importo documento”;

► “IVA”;

► “Ritenute”;

► “Importo rendicontabile”: sarà il totale lordodell’imponibile maggiorato dell’IVA.

Se è presente uno stato di avanzamento, spuntare “SAL” legato alla procedura prevalente. In talcaso, andranno compilati i campi attivi e obbligatori della sotto-maschera:

► “progressivo SAL”;

► “descrizione SAL”;

► “data SAL”;

► “Importo documento”.

Terminate le operazioni di inserimento dei dati relativi al giustificativo, l’importo va imputato allarelativa tipologia di spesa, nella parte inferiore della maschera. Per salvare tutte le operazionieffettuate, cliccare su “Aggiungi”.

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3.5 Validazioni RUP

In questa sessione, il RUP valida gli avanzamenti economici procedurali, selezionando“Validazioni” fra le “Azioni relative allo stato del ciclovita” e, nella schermata successiva, “Validaavanzamenti economico-procedurali”.

La validazione viene perfezionata entrando nella pagina di “Gestione Scadenza Monitoraggio” ecliccando su “Conferma”.

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4. Utenza Responsabile APQ

Si riportano di seguito le attività di competenza dell’utenza Responsabile APQ.

4.1 Accettazione Inclusione Rendicontazione

Il Responsabile di APQ, una volta effettuato l’accesso, visualizzerà l’elenco completo dellearticolazioni di competenza.

Il sistema propone i progetti da Accettare/Includere elencati per Articolazione (ad es.Forestazione/Altro).

Una volta selezionata l’Articolazione, i progetti elencati sono identificabili con il codice SMOL.

Selezionando “Inclusione rendicontazione” in alto a destra, il Responsabile di APQ visualizza iprogetti individuati in elenco e, selezionato il progetto di interesse, digita, in un’appositaschermata, l’importo da accettare/includere in rendicontazione.

4.2 Accettazione Associazioni Strategiche/Pianificatorie

Analogamente all’azione precedente, il Responsabile di APQ, una volta effettuato l’accesso,visualizzerà l’elenco delle articolazioni di competenza.

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Il sistema propone i progetti elencati per Articolazione (es. Forestazione/Altro).

Una volta individuata l’Articolazione, selezionando “Relazioni Strategiche” in alto a destra, ilResponsabile di APQ visualizza i progetti in elenco e, selezionato il progetto di interesse,“Accetta/rifiuta” la relazione strategica.