Certificación de Cadena de Custodia Informe de Revaluación ...

Casa Matríz de RA-Cert 65 Millet St. Suite 201

Richmond, VT 05477 USA Tel: +1 802-434-5491 Fax: +1 802-434-3116

www.rainforest-alliance.org

Auditoría Administrada por:

Oficina Regional Sur América

Calle Asunción esq. Libertad, Edificio Copy Color #180, Apartamento 3A.

Santa Cruz - Bolivia. Tel: (591 3) 3325042 Fax: (591 3) 3327451

Persona de contacto: Rolyn Medina Email: [email protected]

Rainforest Alliance es un certificador acreditado por FSC®

CoC-33 – 28 Febrero 2018

CMPC Maderas S.A. en

Los Ángeles, Chile

Certificación de Cadena de Custodia Informe de Revaluación

para:

Informe Finalizado: 01 de agosto de 2018 Fechas de Auditoría: 17 al 23 de julio de 2018 Equipo Auditor: David Monteverde;

Eduardo Cortes Monroy; Facundo Rosel.

Tipo de Certificado: Sitios Múltiples

Código del certificado: RA-COC-006555

Fecha de emisión: 8 de agosto 2018 Informe basado en estándar(es):

FSC-STD-40-004 V3-0; FSC-STD-40-003 V2-1 FSC-STD-50-001 V2-0 Contacto en la Organización:

Darwin Morales

Dirección: Avenida Alemania 751, Los Ángeles, Región del Biobío, Chile.

COC-33_ESP 28Feb18 Página 2

Tabla de Contenidos 1 INTRODUCCIÓN ............................................................................................................................................. 3 2 CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA ............................................................................................................ 3 3 PROCESO DE AUDITORÍA ............................................................................................................................ 5 APÉNDICES ............................................................................................................................................................ 9 Apéndice A: DETALLES DE LA ORGANIZACIÓN ................................................................................................. 9 1 Contactos ......................................................................................................................................................... 9 2 Alcance del certificado ..................................................................................................................................... 9 3 Cuota anual de Administración del FSC (AAF) ............................................................................................. 12 4 Esquemas de certificación de la Organización .............................................................................................. 13 Apéndice B: ANÁLISIS DE LA EVALUACIÓN ...................................................................................................... 14 Apéndice C: HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA Y NO CONFORMIDADES ......................................................... 17 1 Antecedentes de la auditoría ......................................................................................................................... 17 2 Evaluación de Reportes de No Conformidad (RNC) abiertos ....................................................................... 17 3 Datos del resumen de volumen ..................................................................................................................... 18 Apéndice D: LISTADO DE VERIFICACIÓN DE ESTÁNDAR (Cadena de Custodia FSC-STD-40-004 V3-0) .... 19 Apéndice E: LISTADO DE VERIFICACIÓN DE ESTÁNDAR (Certificación de Sitios Múltiples FSC-STD-40-003 V2-1) ...................................................................................................................................................................... 38 1 Evaluación de la Oficina Central ........................................................................................................................ 38 2 Generalidades del sistema de manejo de Sitios Múltiples ............................................................................ 39 3 Listado de verificación del estándar ............................................................................................................... 40 Parte III: Capacidad de Crecimiento del Certificado de Sitios Múltiples ............................................................... 50 Apéndice F: LISTADO DE VERIFICACIÓN DEL ESTANDAR (Uso de la Marca Registrada FSC-STD-50-001 V2-0) ...................................................................................................................................................................... 52 Apéndice G: LISTADO DE VERIFICACIÓN (Tercerización FSC-STD-40-004 V3-0) .......................................... 58 4 Detalles de la Tercerización ........................................................................................................................... 59 Apéndice H: LISTADO DE EVIDENCIAS INCLUÍDAS EN EL INFORME ............................................................ 64 Apéndice I: FACTORES DE CONVERSIÓN ....................................................................................................... 65


1 INTRODUCCIÓN El objetivo de este informe es el documentar la conformidad con los requerimientos de Cadena de Custodia según el Forest Stewardship Council® (FSC®) por parte de CMPC Maderas S.A., de aquí en adelante referida como “la Organización”. El informe presenta los hallazgos de los auditores de Rainforest Alliance, quienes han evaluado los sistemas y desempeño de la Organización comparados con los estándares aplicables. En la sección 2 se presentan las conclusiones de la auditoría y cualquier acción necesaria de seguimiento por parte de la Organización, a través de Reportes de No Conformidad (RNC). Los informes de evaluación de Rainforest Alliance son confidenciales, con excepción del Apéndice A, sección 2. Esta información es publicada en el sitio electrónico del FSC y en otros sitios electrónicos relevantes que publican detalles de los certificados. Rainforest Alliance fundó a su anterior programa SmartWood en 1989 con el fin de certificar las prácticas forestales responsables, el que ha crecido para proporcionar una variedad de servicios de auditorías. Los servicios de auditorías y certificación de Rainforest Alliance son administrados e implementados por su División RA-Cert. Todo el personal a cargo del diseño de auditorías, evaluación y decisiones de certificación/verificación/validación está bajo la responsabilidad de la División RA-Cert, de acá en adelante referida como Rainforest Alliance o RA. La Cadena de Custodia se refiere a todos los procedimientos y sistemas que permiten el seguimiento de un producto forestal desde las trozas comercializadas por una empresa forestal o bróker, al procesador primario o secundario, hasta el mayorista o minorista que vende el producto final en el mercado. Rainforest Alliance está acreditado por el Forest Stewardship Council (FSC). Las organizaciones certificadas FSC/Rainforest Alliance pueden comprar, procesar y/o vender madera certificada de otras organizaciones con certificación FSC. Resolución de conflictos: Si los clientes de Rainforest Alliance se encuentran con organizaciones o individuos que tienen preocupaciones o comentarios acerca de Rainforest Alliance y nuestros servicios, les solicitamos contactar a la oficina regional local de Rainforest Alliance, o las oficinas centrales de la División RA-Cert. Quejas o preocupaciones formales deben ser enviadas por escrito.

2 CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA

2.1 Recomendación del auditor y decisión de Certificación

Basado en la conformidad de la Organización con los requerimientos de Rainforest Alliance y de Cadena de Custodia FSC, y la recomendación del auditor, Rainforest Alliance hace la siguiente recomendación:

Certificación aprobada:

Al aceptar el(los) RNC(s) emitido(s) abajo

Certificación no aprobada:

---

Comentarios Adicionales y justificación:

2.2 Resumen de RNC y OBS

RNC # (RNC XX/XX)

Estado Estándar y Requerimiento Plazo de Cumplimiento

No hay RNC de la gestión pasada

RNC 01/18 ABIERTA FSC-STD-40-004 V 3-0: 2.3. Siguiente auditoría de inspección anual.

Observación # (OBS XX/XX)

Estado Estándar y Requerimiento Plazo de Cumplimiento


OBS 01/18 ABIERTA FSC-STD-40-004 V 3-0: 1.1 NA

2.3 Reportes de No Conformidad (RNC)

Nota: Los RNC describen la evidencia de no conformidades de la Organización,

identificadas durante las auditorías. Los RNC incluyen plazos de tiempo definidos para que la Organización demuestre conformidad. Los RNC MAYORES emitidos durante las evaluaciones/reevaluaciones deberán cerrarse antes de que se pueda emitir el certificado. Los RNC MAYORES emitidos durante las auditorías de inspección deberán cerrarse dentro del plazo de cumplimiento, o resultará en la suspensión del certificado.

RNC #: 01/18 Clasificación de la NC: Mayor Menor

Estándar y requerimiento: FSC-STD-40-004 V 3-0: 2.3.

Sección del informe: Apéndice C: 2.3.

Descripción de la no conformidad y evidencia relacionada:

2.3 La organización deberá implementar procedimientos para verificar la documentación de ventas y/o documentación de envío del proveedor, para confirmar que:

a) El tipo y cantidades de material suministrado correspondan a lo que especifica la documentación presentada;

b) La declaración FSC está especificada;

c) El código de Cadena de Custodia FSC o de Madera Controlada FSC del proveedor esté indicado para material suministrado con declaraciones FSC.

Hallazgos:

Los procedimientos para la compra de terceros es que la madera llega a los puertos con guías de transporte y la factura es enviada a las oficinas de CMPC. Es así que, en la revisión de la documentación de recepción en el puerto Lirquen, se ha verificado que 5 documentos de transporte (guías de despachos electrónicas) del proveedor Promaest no vienen con la categoría del material, ni el código de certificación de esta empresa. Si bien la información de volúmenes coincide entre los datos físicos, lo que indica el documento y la información electrónica, no se cumple con el requerimiento del estándar para este aspecto. Asimismo, en oficinas de CMPC se verificaron para este proveedor, que las facturas de compras tienen todo lo que pide el estándar para las transacciones FSC, siendo solo la debilidad en las guías de transporte. Por otro lado, en la revisión de las facturas de compras de otros proveedores (Bocks and Custock S.A y Sociedad Forestal Fátima Ltda.), se ha verificado que no se están haciendo declaraciones correctas de los materiales. Por ejemplo, para uno de ellos indica FSC MIC y para el otro FSC MIX, para esta última no está colocando el porcentaje del mixto.

Para ambos casos se denota una debilidad, por parte del personal de CMPC, en control de la documentación de ingresos de los materiales, asegurando que tengan lo requerido por el presente estándar.

Evidencias relacionadas:

Manual de cadena de custodia.

Facturas de compras.

Guías de transporte.

Solicitud de Acción Correctiva:

La organización deberá implementar acciones correctivas para demostrar la conformidad con el(los) requerimiento(s) referido(s) anteriormente.

Nota: Acciones correctivas efectivas se enfocan en abordar la situación específica descrita en la evidencia anterior, así como en eliminar la causa de la no conformidad, para evitar su reaparición.

Plazo de cumplimiento: Siguiente auditoría de inspección anual.

Tipo de Evaluación de RNC De sitio Revisión de escritorio


Evidencia proporcionada por la Organización:

PENDIENTE

Hallazgos de la evaluación de evidencia:

PENDIENTE

Estado del RNC: ABIERTO

Comentarios (opcional):

2.4 Observaciones

Nota: Las observaciones se emiten para atender las etapas iniciales de un problema que por sí solo no constituye una no conformidad, pero que el auditor considera que si la Organización no lo atiende puede constituirse en una no conformidad en el futuro; las observaciones que no son adecuadamente atendidas pueden derivar en no conformidades.

OBS #: 01/18 Con referencia al estándar y requerimiento: FSC-STD-40-004 V 3-0: 1.1

Hallazgos que fundamentan la observación: Durante las entrevistas realizadas al personal (propio y terceros) se ha verificado que tienen la capacidad de implementar el sistema de control que requiere el estándar de CoC. A pesar de ello, algunos de los entrevistados todavía tienen debilidades en el manejo de conceptos del estándar de cadena de custodia que le aplican, por ejemplo, el personal de recepción no conoce conceptos como categoría de material con la que trabajan, productos no conformes; para el personal de despachos conceptos como declaración FSC, grupo de productos. Y, algún personal que ayuda en control de la CoC, cual es el sistema de control FSC que les aplica. Si bien la organización ha elaborado una cartilla con conceptos del estándar y han sido repartidos a todos los trabajadores (fue observado que lo tenían) algunos de ellos tienen dudas en los mismos y que le corresponde considerar en la aplicación del sistema COC.

Observación: La organización debería seguir haciendo esfuerzos para asegurar que todo su personal conozca lo conceptos del estándar que le son aplicables.

2.5 Notas adicionales sobre hallazgos de la auditoría

Ninguna.

2.6 Acciones realizadas por la Organización antes de la finalización del informe Ninguna.

2.7 Notas para la siguiente auditoría

Ninguna.

3 PROCESO DE AUDITORÍA

3.1 Equipo auditor

Auditor Cualificaciones

Facundo Rosel

(Auditor Líder)

Boliviano, Ingeniero Forestal con experiencia en manejo de bosques tropicales. Trabajó como consultor forestal independiente, consultor forestal para el proyecto BOLFOR; Ex funcionario de la Superintendencia Forestal, ejerciendo cargos técnicos como Jefe Área técnica Operativa, Responsable de Unidad Operativa. Trabajó en el sector privado como Gerente Forestal y Gerente Operativo. Actualmente desempeña el cargo de Auditor Staff de Rainforest Alliance, habiendo recibido cursos formales para auditores de certificación forestal FSC. Ha realizado


más de 70 procesos de evaluaciones de manejo forestal y cadena de custodia en Argentina, Bolivia, Chile, Colombia, Ecuador, Perú y Uruguay. Cuenta con categoría de Auditor Líder ISO-14001.

David Monteverde

(Auditor)

Argentino, Ingeniero Forestal. Curso IRCA de Auditor Líder ISO 14001. Auditor externo del Programa Rainforest Alliance RA-Cert, desde 2007. Experiencia en evaluaciones y auditorias de seguimiento en MF y CoC en Argentina, Uruguay, Colombia, Chile, Ecuador y Venezuela.

Eduardo Cortés Monroy

(Experto Local)

Chileno, Ing. Forestal, con experiencia en control del aprovechamiento en plantaciones, logística de transporte forestal, además de ventas de productos maderables. Consultor forestal independiente con experiencia en Cadena de custodia y Maderas Controladas FSC, auditorías internas del sistema de gestión de empresa (Multisitios). Experto local en temas ambientales, seguridad en faenas forestales, además de aspectos sociales, con consultas a partes interesadas.

3.2 Generalidades de la auditoría

Nota: La siguiente tabla presenta las generalidades sobre el alcance de la auditoría. El apéndice con el listado de verificación del estándar contiene los detalles específicos de las personas entrevistadas y los hallazgos de la auditoría por cada sitio auditado.

Sitios Fechas Duración de la

Auditoría

Visita a Multisitios:

- Planta Playwood (Los Ángeles) - Oficina central (Los Ángeles)

Martes, 17 de Julio. 8 horas Visita a Tercerizados

- Servicios Forestales Victoria San Lorenzo (Los Ángeles).

- Vicsa (Los Ángeles)


- Aserradero Nacimiento (Nacimiento).

Miércoles, 18 de Julio 8 horas Visita a Tercerizados:

- Comercializadora de Maderas Impregnadas Concon Ltda. (Quirihue).

- Sitrans (Talcahuano).


- Puerto Lirquen (Concepción). - San Vicente Concepción).

19 de julio 8 horas Visita a Tercerizados

- Forestal Tricahue (Coronel). - Bodega SSGM (Coronel). - Conpac (Coronel). - Contopsa (Coronel).


- Remanufactura Los Ángeles.

20 de julio 8 horas Visita a Tercerizados

- Molduras e Insumos Ltda. (Los Ángeles). - Servicios Forestales Victoria Bodega Pozo y

Reyes (Los Ángeles ).

Visita a Oficinas en Santiago: 23 de julio 4 Horas


- Revisión de la oficina de facturación. - Verificación de las aprobaciones de uso de marcas

FSC.

3.3 Descripción general del proceso de auditoría

El proceso de re evaluación fue organizado previamente entre la oficina central del Multisitios y la oficina regional de Sudamérica de RA Cert para verificar la implementación de la Cadena de Custodia de la organización durante el periodo auditado. Y, una vez confirmada la fecha de la auditoría se elaboró el plan de trabajo de manera coordinada con la organización; luego se solicitó información que debería ser presentada previamente a la visita de los sitios, misma que fue entregada. En el sitio, primero se llevó a cabo la reunión de apertura en donde se explicó el proceso de la Re evaluación y su alcance, además se presentó al equipo auditor. Se revisó la agenda y se confirmó la misma. Finalmente, la organización hizo una presentación de sus actividades durante el periodo auditado. Tanto en oficina, como en campo, se procedió a hacer la revisión de documentación de la empresa y los procedimientos que rigen con el fin de verificar su implementación en cada sitio, según requerimientos de los estándares: FSC-STD-40-004 V3-0, FSC-STD-40-003 V2-1 y FSC-STD-50-001 V2-0. Se verificó la implementación de los procedimientos de Manual de Cadena de Custodia, Manual de COC Multisitios, Manual de Uso de Marcas, además de otros procedimientos, balances de volúmenes, cuentas de créditos, cuenta de crédito centralizada, guías de movilización, facturas, todo lo relacionado a uso de marca, entre otros. En los sitios (Multisitio y tercerizados) se efectuaron entrevistas al personal clave en cada lugar, así como a trabajadores, contratistas y terceras personas con el fin de evaluar el desempeño de la organización y de los sitios participantes. Se revisó las áreas de recepción, producción, bodega y despacho. Para la definición de los sitios a visitar se siguieron las siguientes metodologías: Multisitio: La presente selección estuvo basada en el sistema de muestreo establecido para Multisitios, utilizando la formula Y = R * √n, donde “Y” es el número de sitios a visitar, siendo R =riesgo y “n” es el número total del Multisitio. Para la selección de la muestra de sitios que son administrados por CMPC se agruparon de acuerdo a sus características por productos y procedimientos similares (material de insumos y de Gestión operativa). Los subgrupos están formados por: Subgrupo 1.- aserraderos (3); Subgrupo 2.- planta Plywood (1); subgrupo 3.- plantas de Remanufactura (2), y subgrupo 4.- Oficina CMPC Lirquén (1), teniendo 7 sitios bajo el alcance del certificado, más la Oficina Central y OFICINA CMPC Maderas Santiago; de esta manera en base a los subgrupos y con el cálculo de la formula, se determinaron los sitios a ser visitados, bajo el siguiente detalle:

Los subgrupos están formados por:

Subgrupo 1.- Aserraderos (3): 0.5√3=0.86=~1

Subgrupo 2.- Planta Plywood (1): 0.5√1=0.5~1

Subgrupo 3.- plantas de Remanufactura (2), y = 0.5√2= 0.7 =~1

Subgrupo 4.- Portuaria CMPC (1), 0.5√1=~0.5=1

Oficina Central; 1

Oficina CMPC Maderas Santiago;1

Se realizó la visita a los sitios participantes seleccionados y a la Oficina Central. En total se visitaron 6 sitios (Aserradero Nacimiento, Planta Plywood, Remanufactura Los Ángeles, Oficina CMPC Lirquén (Puerto San Vicente y Puerto Lirquen) y complementado con la Oficina CMPC Santiago y la oficina central Los Ángeles. Tercerizados: La organización cuenta con 24 sitios tercerizados, de los cuales 21 no están certificados FSC. De estos 21, según él envío de la información de la empresa, se definió si son de alto o bajo riesgo. El número de muestreo (Y) deberá ser como mínimo la raíz cuadrada del número de contratistas de alto riesgo

(x), redondeado al siguiente número entero: Y=x.


Los subgrupos están formados por:

Aserríos, secado y cepillado (4): 4 =2

Bodegaje, Almacenamiento (11): 11= 3,31 =~4

Reprocesos (6): 6= 2,45 =~3 En la Oficina de Santiago se realizó la reunión de cierre, en donde se brindó información sobre los hallazgos preliminares y pasos a seguir para el cierre del proceso. Durante el proceso y en cada sitio se realizaron avances informativos del proceso, ello permitió llegar a la reunión de cierre con temas ya definidos y en esta solo se hicieron pequeñas aclaraciones que permitieron mejorar las conclusiones del equipo auditor.


APÉNDICES

Apéndice A: DETALLES DE LA ORGANIZACIÓN 1 Contactos

1.1 Contacto principal para coordinación con Rainforest Alliance

Contacto principal, Cargo: Darwin Eduardo Morales Contreras, Encargado Certificaciones Maderas

Dirección: Avenida Alemania 751, Los Ángeles, Región del Bio-Bio, Chile

Tel/Fax/Email: +56-432636513 / [email protected]

1.2 Contacto para pagos

El mismo que en 1.1

1.3 Contacto del certificado para sitio electrónico

Nota: Al lograr la certificación, en el sitio electrónico del FSC se colocan y mantienen detalles de contacto, así como información sobre los grupos de productos FSC y el alcance del certificado, en http://info.fsc.org.

Campo Texto

¿Ha cambiado esta información?

(N/A para Evaluaciones)

Contacto, Cargo: Darwin Eduardo Morales Contreras, Encargado Certificaciones Maderas

Sí No

Dirección: Avenida Alemania 751, Los Ángeles, Región del Bio-Bio, Chile

Sí No

Tel/Fax/Email: +56-432636513, [email protected] Sí No

Sitio electrónico: www.cmpcmaderas.cl Sí No

1.4 Contacto para Ventas/Mercadeo

El mismo que en 1.1

2 Alcance del certificado

2.1 Detalles del alcance:

Punto del Alcance Marque todos los que aplican al Alcance del Certificado

Cambio en el alcance

(N/A para

Evaluaciones)

Tipo de certificado: Individual Sitios Múltiples Grupal

Estándares aprobados

FSC-STD-40-004 V3-0; FSC-STD-40-003 V2-1 FSC-STD-50-001 V2-0

Actividad primaria: Procesador Primario; Procesador Secundario

FSC 100% FSC Mixto FSC Reciclado

http://info.fsc.org/


Categorías del Material de Insumo: FSC CW

Material Controlado

Reclamado Post-consumidor

Reclamado Pre-consumidor

Sistema para afirmaciones FSC:

Transferencia Porcentaje Crédito

Declaraciones FSC:

FSC 100% FSC Mixto X% FSC Crédito Mixto

FSC Reciclado X%

FSC Crédito Reciclado

Madera Controlada FSC

Programa de verificación de Madera Controlada:

Fuentes de bajo riesgo Fuentes con riesgo no especificado

Nuevos distritos aprobados para insumos de material controlado:

Tercerización:

Subcontratistas certificados FSC

Subcontratistas no certificados

Tercerización del proceso completo de producción

Sitios(s) de subcontratistas de alto riesgo incluido(s)

Uso de Marcas Registradas:

Etiquetado FSC en el producto

FSC Promocional Sello RAC

Especifique los Grupos de Productos FSC adicionales o removidos:

Comentarios:

2.2 Número de sitios incluidos en este Certificado: 7 + Oficina Central

2.3 Identifique los sitios que califican para auditorías de escritorio (no toman posesión

física): Ninguno

2.4 Tipo de Entidad Legal (del titular del certificado): Sociedad Anónima (S.A)

2.5 Jurisdicción de la Entidad Legal principal: Chile

2.6 Generalidades de la Organización:

CMPC Maderas S.A. constituye una de las áreas industriales de CMPC Celulosa, y su misión es agregar valor al patrimonio forestal de la Compañía. Para ello se abastece de rollizos de Pinus radiata y Eucaliptus nitens, fabrica y vende madera aserrada verde y seca, así como productos de remanufactura y tableros contrachapados de estas especies. Posee actualmente aserraderos en las localidades de Mulchén, Nacimiento y Bucalemu ubicados en VIII Región de Chile, dos Plantas de Remanufactura una en Los Ángeles y la otra en Coronel, ambas en la VIII Región, y una Planta de Tableros Contrachapado en la IX Región. Por otro lado, mantiene 24 acuerdos de servicios o tercerizados con empresas de servicios, con quienes mantiene la producción total o parte ella o reprocesos, así como bodega, almacenamiento y consolidado.


2.7 Detalles por Participante de Sitios Múltiples

Tabla 1: Detalles del Sitio

Sitio

+ Entidad Legal Dirección/Tel/Fax/Email

Tipo de

Operación

# de Trabajadores

Facturación Anual para AAF (USD)

CMPC Maderas S.A. Oficina Central

Avenida Alemania 751, Los Ángeles, Región del Bio-Bio, Chile/ +56 432 636500 [email protected]

Administrativo

03

323,052

Millones de Dólares

Aserradero Mulchén Sitio A

Panamericana Sur, Km.540, Mulchén / +56 432 636610

Aserradero 179

Aserradero Bucalemu Sitio C

Panamericana 5 Sur, Km. 471, Camino a Laja 1.5 Km./ +56 432 636001

Aserradero 127

Aserradero Nacimiento Sitio B

Recinto Industrial s/n, Nacimiento / (43) 2636701

Aserradero 570

Remanufactura Los Ángeles Sitio D

Panamericana Sur Km. 494, 1 Km. Interior Los Ángeles / +56 432 636101.

Remanufactura 460

Remanufactura Coronel Sitio E

Avenida Golfo de Arauco N° 3674, Parque Industrial, Coronel / +56 412 2857200

Remanufactura

358

Planta Plywood Sitio F

Avenida Jorge Alessandri s/n, Collipulli (Mininco) / +56 432 636806

Tableros Contrachapados Plywood

1170

Oficina CMPC Lirquen Sitio G

Avenida Alcalde René Mendoza 190, Lirquen, Concepción. +56 412 922201

Consolidado de Contenedores 30

Tabla 2: Detalles de los Grupos de Productos FSC

Sitio Insumos para Grupos de

Productos FSC Grupos de Productos FSC

Tipo de Producto

(FSC-STD-40-004a)

CMPC Maderas S.A (Aserradero) Sitios A, B y C.

W1.1 Round Wood (FSC 100% FSC Controlled Wood)

Solid Wood Boards; Planks FSC Crédito Mixto Pinus radiata Eucalyptus nitens

W5.2 Solid Wood Boards W5.4 Planks

Madera para Embalaje y Moldaje FSC Crédito Mixto Pinus radiata Eucalyptus nitens

W 4.3 Treated dimensional lumber, timber or plywood

Astillas Pulpables FSC Crédito Mixto FSC Controlled Wood Pinus radiata Eucalyptus nitens

W3.1 Wood chips

Madera Rolliza

W1.1 Round Wood

mailto:[email protected]


FSC Mix Crédito, FSC Controlled Wood Pinus radiata Eucalyptus nitens

CMPC Maderas S.A (Planta Plywood) Sitio F.

W1 Rough Wood W1.1 Roundwood (FSC 100%, FSC MIX, FSC Controlled Wood)

Paneles; Contrachapados; Chapas FSC Crédito Mixto Pinus radiata Eucalyptus nitens

W8.1.1 Laminboard

Astillas Pulpables FSC Crédito Mixto FSC Controlled Wood Pinus radiata Eucalyptus nitens

W3.1 Wood chips

Madera Rolliza FSC Mix Crédito, FSC Controlled Wood Pinus radiata Eucalyptus nitens

W1.1 Round Wood

CMPC Maderas S.A (Remanufactura) Sitios D y E.

W5 Solid Wood (sawn, chipped, sliced or peeled) W5.4 Planks (FSC Mix FSC Controlled)

Raw wood for parquet flooring FSC Crédito Mixto Pinus radiata

W.5.7 Raw wood for parquet flooring

Engineered Flooring (Piso Ingeniería) FSC Crédito Mixto Pinus radiatas

W11.5.5 Engineered Flooring

Finger jointed wood FSC Crédito Mixto Pinus radiatas

W9.1 Finger jointed wood

Glue laminated timber FSC Crédito Mixto Pinus radiata Eucalyptus nitens

W9.6 Glue laminated timber

Mouldings (Molduras) FSC Crédito Mixto Pinus radiata Eucalyptus nitens

W11.8 Mouldings

En lugar de la Tabla 2, los detalles los productos se encuentran en “Informe Anual de CoC”, Evidencia (Solo para Auditoría)

En lugar de las Tablas 1 y 2, Se encuentran detalles de Multisitio/Grupo en “Formato de Detalles de Sitio de CoC”, Evidencia

3 Cuota anual de Administración del FSC (AAF)

Nota: La Cuota Anual de Administración del FSC (AAF) se determina en base a la estructura de la Organización y del certificado, según FSC-POL-20-005 “Política de Cuota Anual de Administración del FSC”. La facturación incluye todos los productos de madera / fibra de madera, y es requerida para cada sitio en la Tabla 1 de arriba para


facilitar el cálculo preciso y consistente de la AAF para el certificado. La AAF se actualiza cada año en base a la política vigente de AAF del FSC.

3.1 Categoría del Tipo AAF del FSC: CoC Sitios Múltiples

3.2 Clase de AAF del FSC:

Marque según facturación total

en Tabla 1 Clases AAF Facturación Anual ($USD)

Clase 1 < 200,000

Clase 2 200,000 – 1,000,000

Clase 3 > 1 – 5 Millones




Clase 7 > 500 – 1,000 Millones

Clase 8 > 1,000 – 2,000 Millones

Clase 9 > 2,000 – 3,000 Millones

Clase 10 > 3,000 – 5,000 Millones

Clase 10+ > 5,000 Millones

Grupo/Sitio Múltiple con procesamiento y comercialización

Comentarios:

La clase AAF ha cambiado desde la última auditoría

Comentarios:

4 Esquemas de certificación de la Organización

Ninguno (además de FSC) ISO 9000 ISO 14000

PEFC SFI Otros: OSHA 18000


Apéndice B : ANÁLISIS DE LA EVALUACIÓN

Nota: Entre los requerimientos del FSC para evaluaciones se incluye el análisis de los sistemas de manejo de la Organización y de los puntos de control críticos en el sistema de control, cubriendo todos los procesos y grupos de productos FSC. Puntos de control críticos son lugares dentro de la operación donde materiales de fuentes no certificadas/no contraladas pueden entrar al sistema, o donde materiales certificados/controlados pueden salir del sistema. Cuando se identifican debilidades en el sistema de manejo, así como áreas de alto riesgo en el sistema de control de CoC, se deben incluir breves descripciones en las tablas a continuación. Los detalles completos del sistema, y cualquier no conformidad identificada se incluyen en el listado de verificación del estándar, en los apéndices correspondientes de este informe.

1 Generalidades de la Organización

Describa un resumen de las operaciones:

La organización cuenta con 7 sitios bajo el alcance del certificado, 6 plantas industriales y una oficina portuaria (bodegaje y consolidación). A ello, como apoyo administrativo está la oficina en Santiago que coordina la facturación y exportación, además de la Oficina en la ciudad de Los Angeles que funciona como Oficina Central.

Este sistema inicia con la compra de rollizos, madera aserrada, tableros contrachapados, chapas, blocks, Cutstock, Blanks, Molduras, Paneles, productos laminados (principalmente) de la especie Pino radiata y Eucalipto nitens por parte de la Oficina Central, a Proveedores Certificados FSC.

Las distintas fuentes de las que provienen estos insumos son las siguientes:

- Compra de rollizos con declaración FSC 100% y FSC Controlled Wood, proveniente del patrimonio silvícola propio o administrado por Forestal Mininco S.A. Este abastecimiento será ingresado a los Sitios Participantes (Mulchén, Bucalemu, Nacimiento y Plywood) y Empresas de Servicio Tercerizado con Abastecimiento desde Forestal Mininco S.A. (Aserraderos Loncoche S.A., Andes Bio Pellets, Soc. Juan C. Latsague).

- Compras a proveedores certificados FSC (FSC 100%, FSC MIX, FSC Madera Controlada) de rollizos, madera aserrada, blocks, Blanks, paneles finger joint, molduras, chapas y tableros contrachapados para abastecer a los Sitios Participantes de Aserraderos, Remanufacturas y el Sitio Participante Planta Plywood respectivamente.

Los insumos son procesados por medio de producción propia (plantas CMPC Maderas S.A.) y tercerizada (empresas de servicio certificadas y no certificadas FSC), a través del Sistema de Control de Crédito.

Posteriormente los productos terminados salen con categoría FSC Crédito Mixto y solo el producto Astillas sale como Madera Controlada FSC, son despachados ya sea desde los Sitios Participantes o desde las mismas Empresas Tercerizadas hacia los mercados Nacional y de Exportaciones.

2 Evaluación del Sistema de Manejo

Análisis por componente del Sistema de Manejo Conformidad

1.1 Los aspectos críticos del control de manejo deberán asegurar que los estándares aplicables se implementan en todas las operaciones incluidas en el alcance del certificado:

Sí No

Si no, describa:

1.2 La Organización deberá demostrar capacidad, en términos de sus recursos técnicos, para implementar su sistema documentado de manejo:

Sí No

Si no, describa:

1.3 La Organización deberá demostrar capacidad, en términos de sus recursos humanos, para implementar su sistema documentado de manejo:

Sí No


Si no, describa:

1.4 El sistema de capacitación de la Organización deberá ser adecuado y efectivo para el personal responsable de todo el sistema de control de CoC:

Sí No

Si no, describa:

1.5 El sistema de supervisión del personal responsable de la Organización deberá asegurar la implementación efectiva del sistema documentado de manejo:

Sí No

Si no, describa: En el control de los documentos de recepción se encontró algunas situaciones de debilidad en el control de la documentación de compras de madera. RNC 01/18.

Comentarios:

3 Evaluación de puntos de control críticos y de riesgos

Punto de control crítico

Ejemplos de áreas de Alto Riesgo Descripción de áreas de Alto Riesgo y

medidas de control

Compra/ Abasteci-

miento

• Una amplia variedad de categorías de material de insumo son usadas para grupos de productos FSC;

• Un gran número y/o una amplia variedad de proveedores son usados para insumos de grupos de productos FSC;

Bajo Riesgo Alto Riesgo

Área de alto riesgo: La organización cuenta con una amplia variedad de proveedores FSC de productos FSC 100%, FSC Mix y FSC CW.

Medidas de control: Se implementa el Procedimiento de Compra y Venta FSC con el involucramiento del Jefe Intermediación de la Gerencia de Compras y Abastecimiento de Trozos y Biomasa de Supply Chain para el

abastecimiento de plantas propias o para venta a mercado nacional o internacional y la Oficina

Central que mantiene un listado de proveedores FSC actualizado y se encarga de

la validación de los proveedores FSC.

Recepción/ Almacena-

miento

• Un gran número de proveedores y/o diferentes proveedores son usados, de tal forma que la documentación del proveedor siempre está cambiando;


Área de alto riesgo:

Medidas de control:

Sistema para Controlar

Declaracio-nes FSC

• Se usa el sistema de crédito con categorías de material variadas como insumos;

• Se usa el sistema de crédito, pero el crédito no es ingresado en la cuenta hasta que es recepcionado como abastecimiento en cada Sitio;

• Se usa el sistema de crédito con insumos compartidos para diferentes grupos de productos FSC.



Medidas de control:

Ventas/ Envíos

• Todo se realiza desde un departamento comercial.



Medidas de control:

Control de Volumen

• Se cuenta con registros históricos de rendimientos, a la vez se cuenta con un sistema que permite el cálculo de rendimiento por orden de pedidos.



Medidas de control:


Etiquetado

• Empresas tercerizadas hacen el colocado del uso de la marca FSC en productos de la organización.

Bajo Riesgo Alto Riesgo N/A

Área de alto riesgo: Empresas tercerizadas.

Medidas de control: Contratos de tercerización considerando el uso de la marca FSC.

Capacitación al personal de terceros, Control permanente de personal de CPMC en los sitios

tercerizado.

Tercerización

• El etiquetado FSC se realiza durante la tercerización;

Bajo Riesgo Alto Riesgo N/A

Área de alto riesgo: Área de alto riesgo: Etiquetado de productos (pintado y

Enfundado); producción y almacenamiento de productos.

Medidas de control: Capacitación y seguimiento del personal de CMPC para el

control de los volúmenes y uso de marcas FSC /RA. Sistema SAP en cada sitio tercerizado

para el control de los volúmenes en producción y almacenamiento.


Apéndice C : HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA Y NO CONFORMIDADES

1 Antecedentes de la auditoría

1.1 Periodo de auditoría (Rango temporal que cubre la auditoría): Julio 2017 a junio 2018.

1.2 ¿Ha cambiado el sistema de manejo desde la auditoría anterior?:

Nota: Si el sistema de manejo ha cambiado significativamente se requiere de una nueva “Evaluación del Sistema de Manejo” del Apéndice “Análisis de la Evaluación”.

Sí No

Si afirmativo, brevemente mencione los cambios:

1.3 ¿Han existido reclamos, disputas o acusaciones de no conformidad con los estándares, emitidos en contra de la Organización durante el periodo de auditoría?:

Sí No

Si afirmativo, haga referencia al estándar y a los criterios donde se encuentran los hallazgos correspondientes en el informe:

1.4 ¿La organización ha vendido productos con declaraciones FSC desde la evaluación anterior?

Nota: Si la respuesta en “No”, se debe registrar en la base de datos del FSC.

Sí No

N/A (en primera evaluación)

2 Evaluación de Reportes de No Conformidad (RNC) abiertos

Nota: Esta sección detalla las acciones de la Organización para cumplir con los RNC

emitidos durante o desde la última auditoría. El incumplimiento de un RNC menor resulta en la elevación del RNC a mayor; es requerido que la Organización cumpla con la acción de seguimiento especificada, de otra forma el incumplimiento resultará en una suspensión involuntaria.

Categorías de estado

Explicación

Cerrado La Organización ha cumplido satisfactoriamente el NCR.

Abierto La Organización no ha cumplido o ha cumplido parcialmente el RNC.

Marque si N/A (no existen RNC abiertos para revisión)

NO SE EMITIERON EN LA GESTIÓN PASADA.


3 Datos del resumen de volumen

Datos del resumen anual de volumen mostrados en la Evidencia 3.

Datos del resumen anual de volumen presentados usando el formato de RA “Informe Anual CoC”.

Datos del resumen anual de volumen presentados en un formato preparado por la Organización (ver abajo).

Si la Organización ha usado su propio formato, el auditor deberá confirmar que se incluye lo siguiente:

Fecha de Preparación Se usa un periodo de auditoría de 12-meses para los datos de volumen

INSUMOS

Se presentan datos de insumos para cada grupo de productos FSC usando la identificación de categoría del material.

Cantidad recibida

Cantidad usada en producción

N/A

Cantidad de insumos almacenados en el momento de preparar el resumen

N/A

Unidades de medida

PRODUCTOS

Datos de productos son presentados por cada grupo de productos FSC usando el tipo de producto de acuerdo a 40-004a.

Cantidad de productos almacenados al momento de preparar el resumen

N/A

Cantidad vendida Unidades de medida

Comentarios y/o no conformidades encontradas en el resumen de volumen:


Apéndice D : LISTADO DE VERIFICACIÓN DE ESTÁNDAR (Cadena de Custodia FSC-STD-40-004 V3-0)

1 Evaluación del Sitio CMPC Maderas S.A.: Aserraderos Mulchén, Bucalemu, Nacimiento; Remanufactura Los Ángeles y Coronel; Planta Plywood; Oficina CMPC Lirquen; Oficina Los Ángeles y Oficina Santiago.

Persona responsable principal: (Responsable por el

sistema de control en sitios)

Darwin Morales, Encargado Certificación Maderas.

Auditores: Facundo Rosel, David Monteverde, Eduardo Cortés Monroy.

Personas entrevistadas, Cargos:

CMPC Maderas:

Rubén Rodríguez, Jefe Área Gestión Certificada Industria, CMPC Celulosa

Darwin Morales, Encargado Certificación Maderas, CMPC Celulosa

Ricardo Rojas, Ingeniero Calidad.

Luis Gallegos, Supervisión servicios tercerizados.

Cristian Gonzalez, Supervisor.

David Seguel, Supervisor Logístico.

Manuel Mardones, Supervisor.

Lucas Suazo, Representante del comité parietario. Nacimiento.

Luis Oses, Supervisor Control de Producción Plywood

Manfred Rivera Jefe de control de producción y programación. Plywood

Robinson Benavidez, Jefe de Protección. Plywood

Oscar Jara Recepcionista Ecofor Plywood

Felipe Erices Recepcionista Ecofor Plywood

Pablo Salgado, Recepcionista Ecofor Plywood

Julio Bravo, Despachador Plywood

Freddy Cifuentes, Despachador Plywood

Miguel Aldea, Planificación Aserradero Nacimiento

Rodrigo Seguel, Despachador Nacimiento

Juan Carlos Pezo, Coordinador de despacho

José Venegas, Líder Abastecimiento Ecofor Nacimiento

Carlos Saavedra Recepcionista Ecofor Nacimiento

Jorge Aguayo, Recepcionista Ecofor Nacimiento

Miguel Castillo, Prevención Planta Nacimiento

Francisco Escobar Planificación de Producción Nacimiento

Carolina Muñoz, Ingeniera MA Plywood

Yoanny Pezo, Experto Prevención CMPC Celulosa

Roberto Gonzalez Ingeniero SSO CMPC Celulosa

Viviana Morales, Administrativas Puerto Lirquen

Cristian Brito, Supervisor CMPC Puerto Lirquen

Tatiana Perez, Jefa de Operaciones CFS Lirquen

Ricardo Rojas, Ingeniero Gestión de Calidad Portuaria CMPC

Cristian Gonzalez, Supervisor CMPC Puerto San Vicente

Andres Pedreros, Encargado clientes Puerto San Vicente

Cindy Meza, Administrativa Puerto Lirquen

Mario Rosas, Recepción. Remanufactura Los Ángeles.

Pablo Gutierrez, Encargado de despachos. Remanufactura Los Ángeles.


Tercerizados:

Servicios Forestales Victoria, Bodega San Lorenzo:

Hernán Ríos, Encargado Planta.

Joseline Jara Prevencionista de planta.

Jesica Oyarzun, Jefe de departamento de prevención.

VICSA:

Héctor Carvallo, Jefe de operaciones VICSA

Jorge Carrasco, Jefe administrativo de VICSA

Comercializadora de Maderas Impregnadas Concon Ltda.:

Cristian Alarcón Jefe de Planta.

Mariela Pedreros, Asesor de prevención de riesgo.

Juan Salas, Jefe de área de Impregnación.

Miguel Espinoza, Encargado de recepción y despacho.

Carlos Espinoza, Embalaje.

Cristian Fuentes, Embalaje.

Sitrans:

Héctor Lara, Encargado de Bodega

Indra Arenas, Encargada de seguridad calidad e Higiene y seguridad.

Oscar Escobar, Encargado control de carga.

José Ibaca, Recepción.

Eduardo Lara, Recepción, preparación de carga y despacho.

José Caamaño, Recepción, preparación de carga y despacho.

Forestal Tricahue:

Paulina Alvear, Gerente Planta.

Diego Fica, Asesor prevencionista de riesgo, de F. Tricahue y SSGM

Ismael Avello, Encargado de producción y despacho F. Tricahue

Sociedad Comercial e Industrial SSGM:

Sergio Maldonado, Encargado de planta.

Rodrigo Moraga, Encargado de planta.

David Andaur, Jefe de producción.

Marco Peña, Supervisor de recepción y despacho.

CONPAC:

Pedro Saavedra, Encargado de Planta.

Johan Parada, Digitador de Planta.

Harol Ulriksen, Jefe de Operaciones.

Roberto Vergara, Coordinador de operaciones.

Samuel Fuentes, Recepcionista.

CONTOPSA:

Alex Elissalde, Jefe de servicios a la carga de Contopsa

Luis Valenzuela, Encargada de Bodega Contopsa

Francisco Molina Recepcionista y Despacho de Contopsa.


Molduras e Insumos Ltda. (Mei Ltda.)

Roberto Faundez, Jefe de Planta

Pablo Arriagada, Prevencionista

Alexis Esparza, Empalillador

Marco Mosqueira, Tarjetero

Adrián Cofré, Asistente, encargado de personal

María Cristina Espinoza, Encargada Control de la producción.

Servicios Forestales Victoria Bodega Pozo y Reyes

Claudio Reyes, Jefe Operaciones Planta.

Emilio Pastene, Encargado de Bodega y Despacho.

Luis Aburto, Ayudante de Recepción y Despacho.

Daniel Henríquez, Recepción preparación y Despacho.

Breve descripción del proceso de inspección en este Sitio:

Se planificó la visita a diferentes del multisitio entre ellos a las empresas de servicios (Tercerizados) bajo el alcance del certificado. En cada lugar visitado se verificó la implementación de los requerimientos del estándar FSC-STD-40-004, FSC-STD-40-003 y FSC-STD-50-001, se revisó Manual de Cadena de custodia en sitios múltiples, en sitios tercerizados y se revisaron los registros para evidenciar la trazabilidad de los productos de CMPC Maderas, tanto en la recepción, bodegaje y despacho de documentos como de balance de volúmenes. Se realizaron entrevistas con personas relacionadas con la Cadena de Custodia de CMPC, se realizaron recorridos por las instalaciones de las plantas industriales y bodegas.

¿La Organización ha Tomado Posesión Física de Materiales Certificados FSC?:

(Evaluaciones sin posesión requieren notificación a Rainforest Alliance tan pronto

como los materiales FSC estén en el sitio)

Sí No

N/A (para auditorías)

¿Sitio ha vendido cualquier producto con declaraciones FSC desde la evaluación previa?

Sí No

N/A (para evaluaciones)

Comentarios:

2 Ventas FSC

Tipos de clientes para grupos de Productos FSC:

Brókeres/distribuidores Procesadores Minoristas

Consumidores finales Imprentas Otro:

Comentarios:

3 Listado de verificación del Estándar La siguiente sección resume el cumplimento de la Organización con los requerimientos del FSC para la certificación de Cadena de Custodia (CoC). Este listado de verificación está directamente basado en el Estándar de CoC FSC: STD-40-004 Estándar para la Certificación de Cadena de Custodia FSC V3. Los números de los requerimientos del estándar FSC son idénticos a los números del listado de verificación a continuación.

Parte I: Requerimientos Universales

Requerimiento del Estándar Conformidad

1. Sistema de Manejo de la CoC

1.1 La organización deberá implementar y mantener un sistema de manejo de la CoC que sea adecuado a su tamaño y complejidad, con el fin de asegurar el cumplimiento continuo de todos los requerimientos de certificación aplicables, incluyendo los siguientes:

Sí No


a) designar a un representante administrativo que tenga la responsabilidad y autoridad total respecto al cumplimiento de la organización con todos los requerimientos de certificación aplicables;

b) implementar y mantener procedimientos documentados actualizados que cubran los requerimientos de certificación aplicables al alcance del certificado;

c) definir al personal responsable de implementar cada uno de los procedimientos;

d) capacitar al personal sobre la versión actualizada de los procedimientos de la organización para asegurar que sea competente en la implementación de sistema de manejo de la CoC;

e) mantener registros completos y actualizados de los documentos que son relevantes para demostrar el cumplimiento de la organización con los requerimientos de certificación aplicables, los cuales deberán conservarse durante un período mínimo de cinco (5) años. Como mínimo, la organización deberá conservar los registros de los siguientes documentos, según apliquen al alcance del certificado: procedimientos, listas de grupos de productos, registros de capacitación; documentos de compras y ventas; registros de contabilidad de materiales; resúmenes anuales de volúmenes; aprobaciones de marcas registradas; registros de proveedores, quejas y tercerización; control de productos que no cumplan; registros de programas de verificación para material recuperado y registros relacionados con el programa de diligencia debida para material controlado y Madera Controlada FSC.

[Evidencia requerida]

Hallazgos: La organización viene aplicando un sistema de gestión integrado de Cadena de Custodia, adecuado a su tamaño y complejidad, asegurando el control de los diferentes productos y cumpliendo los requerimientos del presente estándar, incluyendo lo siguiente:

a) La organización ha designado a Darwin Morales, Encargado de Certificación Maderas de la Subgerencia Gestión Certificada y Sostenibilidad de CMPC Celulosa, como Responsable general de la CoC Multisitio FSC. El mismo demuestra conocimiento y autoridad suficiente para la correcta implementación del sistema en todos los sitios involucrados.

b) La organización ha documentado un Manual Cadena de Custodia Multi-sitio FSC (Evidencia 1), que permiten asegurar un correcto funcionamiento de la CoC FSC. Además, cuenta con procedimientos complementarios:

- Procedimiento Capacitación - Compra y Venta Maderas FSC - Cuenta de Créditos FSC - Operación en Puerto y Recintos Extraportuarios - Procedimiento de Recepción de Carga en Puerto - Procedimiento de Embarque Modalidad Granel y Consolidada Oficina - Procedimiento General de Documentación - Procedimiento General de Madera Aserrada Verde - Procedimiento General de Madera Aserrada Seca - Procedimiento de Ventas Nacionales, Reexpediciones y Devoluciones Oficina - Adm. y Mov. de Volúmenes en Puertos y Recintos Extraportuarios - Despacho en Aserraderos - Madera Despacho en Plywood - Madera Despacho en Remanufactura - Tercerización FSC y CERTFOR - Procedimiento Interno Aprobaciones y Uso del logo FSC - Recepción Rollizos y Productos elaborados Aserradero y Plywood - Recepción Materias Prima Remanufactura - Producto no conforme FSC - Comunicaciones, Participación y Consulta (Quejas)

c) En cada uno de los procedimientos se define al personal responsable del control y al personal involucrado en su ejecución para cada sitio.

d) La organización cuenta con un Plan y cronograma de capacitación para cada uno de los sitios y para los tercerizados. Las capacitaciones son impartidas por el personal de cada sitio en temas de cumplimiento de certificación FSC, además de los temas operativos que son necesarios. Cada personal nuevo que ingresa, antes de empezar a operar en su área de trabajo, primero debe cumplir con una serie de capacitaciones y un


proceso de inducción, para todo ello se cuenta con registros de las acciones realizadas. Además, cuentan con materiales de capacitaciones para diferentes temas. A todo ello, la organización ha entregado materiales de apoyo para el conocimiento (cartillas con los conceptos del estándar) a todos los trabajadores, propios y de terceros. En los sitios se han verificado los siguientes registros de capacitaciones

• Plywood: Cuenta Crédito FSC 11 de julio 2018, Requisitos Sitios Participantes FSC, 10 de julio 2018, Requisitos Recepción, Despacho y Uso de Marcas FSC 10 de julio 2018.

• Nacimiento: Cadena de Custodia: Alcance, Objetivos, Trazabilidad, Cambio de uso de marcas. FSC 14/06/18.

• Remanufactura: Uso y manejo de extintores, 21-06-18; Taller Instructivo de Uso de Elementos de Protección Personal, 29-05-18; Taller Instructivo Intervención y desconexión de equipos en MCC, 05-03-18; Taller instructivo equipos rodantes, 19-03-18.

• Entre otros.

Durante las entrevistas realizadas al personal (propio y terceros) se ha verificado que tienen la capacidad de implementar el sistema de control que requiere el estándar de CoC. A pesar de ello, algunos de los entrevistados todavía tienen debilidades en el manejo de conceptos del estándar de cadena de custodia que le aplican, por ejemplo, en la recepción, algunos no conocen conceptos como categoría de material con la que trabajan, productos no conformes; para el personal de despachos conceptos como declaración FSC, grupo de productos. Y, algún personal que ayuda en control de la CoC, cual es el sistema de control FSC que les aplica. Si bien la organización ha elaborado una cartilla con conceptos del estándar y han sido repartidos a todos los trabajadores (fue observado que lo tenían), algunos de ellos tienen dudas en los conceptos COC que le corresponde aplicar. OBS 01/18.

e) Se han presentado a los auditores los diferentes registros de control de CoC (datos de ingresos, producción, ventas, saldos en stock) y de la implementación de los requerimientos de certificación, así también de las autorizaciones de uso de marcas, auditorías internas, entre otros. El procedimiento indica que la información será resguardada por un periodo de 5 años y en cada uno de los sitios visitados se verificó el cumplimiento de este requerimiento.

1.2 La organización deberá aplicar los criterios de elegibilidad indicados en la Parte IV para definir su elegibilidad para la certificación de CoC individual, de multisitio o grupal.

Sí No

Hallazgos: En Manual Cadena de Custodia Multi-sitio FSC, sección 6.4 Elegibilidad definen los criterios para elegibilidad como Multisitio que incluye 6 plantas y 1 oficina portuaria, además de la oficina central.

1.3 La organización deberá comprometerse con los valores del FSC tal y como están definidos en la política FSC-POL-01-004, mediante la firma de una auto declaración de que la organización no está directa o indirectamente involucrada en las siguientes actividades. a) tala ilegal o comercio de madera o productos forestales ilegales; b) violación de los derechos tradicionales y humanos en las operaciones forestales;

c) destrucción de altos valores de conservación en las operaciones forestales;

d) conversión significativa de bosques a plantaciones o a otros usos;

e) introducción de organismos genéticamente modificados en las operaciones forestales;

f) violación de cualquiera de los Convenios Fundamentales de la OIT, tal y como están definidos en la Declaración de la OIT sobre los Principios y Derechos Fundamentales en el Trabajo, 1998.

Sí No

Hallazgos: La política ha sido firmada por Eduardo Hernández Fernández Gerente Operaciones Bosques Madera CMPC Maderas S.A. el 25 de mayo de 2018.

1.4 La organización deberá comprometerse con la salud y la seguridad ocupacional (Normas OHAS). Como mínimo, la organización deberá nombrar a un representante para las normas OHAS, establecer e implementar procedimientos adecuados según su tamaño y complejidad, y capacitar a su personal sobre las normas OHAS.

NOTA: Otras certificaciones y la aplicación de la legislación local en relación con la OHAS que cubran los requisitos señalados en la Cláusula 1.4 pueden usarse como evidencia de la conformidad con este requisito (i.e, se podría considerar automáticamente que la organización cumple con la Cláusula 1.4)

Sí No


Hallazgos: La Organización cuenta con una Subgerencia de Seguridad y Salud Ocupacional (SySO) encargada del control de la seguridad y salud de los trabajadores. El Responsable general del sistema de Seguridad y Salud Ocupacional en el multisitio es Waldo Seguel. Asimismo, en cada uno de los sitios cuenta con prevencionistas de riesgos.

Cuentan con procedimientos transversales y procedimientos específicos en el SIG (Sistema Integrado de Gestión), Procedimientos operativos por tarea, Procedimiento de Emergencias Investigación de incidentes, además, cuentan con una matriz de Riesgo por puesto de trabajo. Cuentan con un Comité Paritario (CMPC Celulosa), los que realizan reuniones mensuales.

En temas de seguridad y Salud cuenta con capacitaciones transversales:

• Inducciones Iniciales.

• Taller Manejo de Emergencia 03/08/17

• Taller de Manejo Manual de Carga y Movimiento postural 03/08/17

• Taller Manipulación de químicos 03/08/17

• Taller Política de Seguridad, Salud Ocupacional, MA y Social 03/08/17.

• Protocolo de riesgo sicosocial 09/01/18

Cuentan con certificación y auditorías de OSHAS 18001:2007.

1.5 La organización deberá asegurar que los reclamos recibidos respecto a la conformidad de la organización con los requerimientos aplicables al alcance del certificado de CoC de la organización, sean tomadas en consideración de manera adecuada, incluyendo lo siguiente: a) confirmar al querellante la recepción del reclamo en el plazo de las dos (2) semanas después de haber recibido el reclamo;

b) investigar el reclamo y determinar las acciones propuestas en respuesta al reclamo en el plazo de tres (3) meses. En caso de que se requiera de más tiempo para concluir la investigación, se deberán notificar al querellante y la agencia de certificación de la organización.

c) tomar las acciones apropiadas con respecto a los reclamos y a toda deficiencia encontrada en los procesos que afecten el cumplimiento con los requerimientos de certificación;

d) notificar al querellante y a la agencia de certificación de la organización cuando se considere que el reclamo fue exitosamente atendido y cerrado.

Sí No

Hallazgos: La organización cuenta con el documento “Procedimientos: Comunicaciones, Participación y Consulta Versión 8”, en la sección 5.4 “Tratamiento Comunicaciones de Cadena de Custodia (Quejas)” establece los requerimientos de los incisos a) al inciso c).

Para el registro y seguimiento de las quejas, la organización cuenta con un sistema digital que le permite registrar los diferentes tipos de quejas, hacer su seguimiento y posterior cierre, mediante evidencias concretas de cómo se llegó a su conclusión. Asimismo, en cada uno de los sitios, se cuenta con un responsable para este tema. Al hacer las entrevistas con ellos, demuestran conocimiento de los procedimientos y explicaron la metodología que se deberá desarrollar para estos casos. Al momento de la visita a los sitios, no se cuenta con reclamos ligados a los requerimientos del alcance del certificado.

1.6 La organización deberá tener en implementación procedimientos que aseguren que los productos no conformes sean identificados y controlados para evitar su venta o envío involuntario con declaraciones FSC. En caso se detecten productos que no cumplan después de haber sido entregados, la organización deberá realizar las siguientes actividades: a) notificar por escrito a su agente certificador y a todos los clientes directos afectados dentro de los cinco días hábiles posteriores a la identificación del producto que no cumple y conservar registros de dicha notificación;

b) analizar las causas de los productos no conformes e implementar medidas para evitar su reincidencia;

c) cooperar con su agencia de certificación con el fin de permitir que ésta confirme que se tomaron las acciones apropiadas para corregir la no conformidad.

Sí No


Hallazgos: La organización cuenta con el documento “Procedimientos: Producto No Conforme FSC Versión 4” documento que describe las acciones que se deben llevar a cabo para prevenir la contaminación de los insumos y productos con productos No Conformes. La organización c entendiendo que en los sitios tercerizados hay el riesgo de contaminación con productos no apegados a los requisitos del FSC, se define aplicar un mayor control los procedimientos de segregación e identificación de los materiales.

Los procedimientos desarrollados establecen los requerimientos de los incisos a, b y c del presente criterio y, el personal encargado del control de la CoC conoce estos requerimientos.

1.7 La organización deberá apoyar la verificación de operaciones llevada a cabo por su agencia de certificación y Accreditation Services International (ASI), mediante la entrega de muestras de datos de operaciones FSC, según lo requiera la agencia de certificación.

Sí No

Hallazgos: La organización en el “Manual Cadena de Custodia Multisitio FSC® CMPC Maderas S.A., en la sección 6.9 Gestión de Declaraciones, indica que apoyará a Rainforest Alliance y Accreditation Services International (ASI), sobre las declaraciones y verificación de operaciones, mediante la entrega de información relevante, según lo solicite la entidad de certificación. Además, se ha definido al Encargado de Certificaciones Industria como responsable de la gestión y entrega de información requerida.


2. Abastecimiento de Materiales

2.1 La organización deberá mantener información actualizada acerca de todos los proveedores que están suministrando materiales utilizados en los grupos de productos FSC, incluyendo los nombres, código de certificación (si aplica) y materiales suministrados.

Sí No

Hallazgos: La organización cuenta con listado actualizado de 16 proveedores FSC, donde se establece cuáles son los tipos productos suministrados, la categoría FSC y los códigos CoC asociados. Evidencia 2.

2.2 Para confirmar cualquier cambio que pudiera afectar la disponibilidad y autenticidad de los productos suministrados, la organización deberá verificar periódicamente la validez y el alcance de los grupos de productos de los certificados de sus proveedores certificados FSC activos, mediante la base de datos de certificados FSC (info.fsc.org).

NOTA: Otras plataformas FSC sincronizadas con la base de datos de certificados FSC (i.e, el portal de marcas registradas y OCP) pueden ayudar al cumplimiento de la organización con este requisito mediante el envío de notificaciones automáticas a la organización en el caso de algún cambio en el alcance del certificado de sus proveedores.

Sí No

Hallazgos: El encargado de Certificación Maderas de la Subgerencia Gestión Certificada y Sostenibilidad de CMPC Celulosa es el responsable de validar los certificados de los proveedores anualmente, en la página del FSC, según lo establecido en el Procedimiento de Compra y Venta FSC. En el sitio, se ha verificado las validaciones realizadas, todas han sido realizadas el 18 de abril de 2018, según consta en los registros presentados.

2.3 La organización deberá implementar procedimientos para verificar la documentación de ventas y/o envío del proveedor para confirmar que: a) el tipo de material suministrado y las cantidades sean de conformidad con la documentación presentada; b) la declaración FSC está especificada; c) el código de Cadena de Custodia FSC o de Madera Controlada FSC del proveedor esté indicado para material suministrado con declaraciones FSC.

Sí No

Hallazgos: Los distintos sitios involucrados tiene áreas de recepción de materiales que verifican la correcta inclusión de la información requerida en los documentos de envío de insumos FSC.

Se verificaron muestras de documentos de recepción que confirman la aplicación de los procedimientos de recepción en cada sitio. Abajo un detalle de algunos documentos revisados:

Guías de despacho:

Plywood:

Guías de despacho electrónica Forestal Mininco:

1932315 14/07/18 FSC 100%


2137567 17/07/18 FSC CW

223905 03/07/18 FSC CW

2226251 11/07/18 FSC 100%

Guía de despacho manual:

4778445 04/07/18 FSC 100%

4779528 11/07/18 FSC 100%

Guías despacho manual Nacimiento:

4778687 07/07 FSC 100%

4778682 07/07 FSC 100%

4776296 03/07 FSC 100%

Guías de despacho Eagon

143675 FSC Mix Credit SA-CoC-003156 Chapas

Guías de despachos Nacimiento:

2128372 18/07 FSC CW; 2293953 18/07 FSC 100%; 2312928 14/07 FSC CW; 2221546 14/07 FSC 100%

2315376 05/07 FSC 100%; 1454521 05/07 FSC 100%; 2315335 03/07 FSC 100%; 2210335 03/07 FSC 100%

Puerto San Vicente:

Guía de despacho JCE 181 778017 27/04

Puerto Lirquen

Guía Despacho JCE: 278107 19/07 FSC Crédito Mixto; 278148 18/07 FSC Crédito Mixto

Guía Despacho Las Cañas: 556718 18/07 Crédito Mixto

Guía de despacho MBM: 556844 19/07 FSC Crédito Mixto

Guías de despacho Promaest: 1943; 1952; 1950; 1953; 1951.

Los procedimientos para la compra de terceros consisten en que la madera llega a los puertos con guías de transporte y la factura es enviada a las oficinas de CMPC. Es así que, en la revisión de la documentación de recepción en el puerto Lirquen, se ha verificado que 5 documentos de transporte (guías de despachos electrónicas) del proveedor Promaest no vienen con la categoría del material, ni el código de certificación de esta empresa. Si bien la información de volúmenes coincide entre los datos físicos, lo que indica el documento y la información electrónica, no se cumple con el requerimiento del estándar para este aspecto. Asimismo, en oficinas de CMPC se verificaron para este proveedor, que las facturas de compras tienen todo lo que pide el estándar, siendo solo la debilidad en las guías de transporte. Por otro lado, en la revisión de las facturas de compras de otros proveedores (Bocks and Custock S.A y Sociedad Forestal Fátima Ltda.), se ha verificado que no se están haciendo declaraciones correctas de los materiales. Por ejemplo, para uno de ellos indica FSC MIC y para el otro FSC MIX, para esta última no está colocando el porcentaje del mixto.

Para ambos casos se denota una debilidad, por parte del personal de CMPC, en control de la documentación de ingresos de los materiales, asegurando que tengan lo requerido por el presente estándar. RNC 01/18.

2.4 La organización deberá asegurar que solo insumos elegibles y las categorías correctas de material se usen en grupos de productos FSC tal y como aparece definido en la Tabla B.

Sí No

Hallazgos: Todo el material que entra a las plantas industriales es elegible por definición de la organización. No ingresan insumos no FSC a las plantas. En algunos casos se realizan compras de productos no FSC que se venden sin procesar y quedan excluidos del alcance de la CoC FSC. Dicho material se mantiene debidamente identificado durante su manipulación ya sea para venta nacional o exportación. El personal de recepción demuestra conocimiento de los procedimientos que hay que aplicar en caso de que llegue material no debidamente declarado como FSC para evitar la mezcla con insumos FSC.

Durante las inspecciones de registros de recepción se verificaron que todos eran de categorías FSC 100%, FSC Mix o FSC CW.

2.5 Las organizaciones que se abastecen de material recuperado no certificado FSC para uso en grupos de productos FSC deberán cumplir con los requisitos del estándar FSC-STD-40-007.

Sí No

N/A


Hallazgos: No se utiliza material recuperado para la elaboración de productos.

2.6 Las organizaciones que se abastecen de material virgen no certificado FSC para uso en grupos de productos FSC deberán cumplir con los requisitos del estándar FSC-STD-40-005.

Sí No

N/A

Hallazgos: No se usa material virgen no certificado FSC para la elaboración de productos.

2.7 Las organizaciones que recuperan materiales provenientes del procesamiento primario o secundario en su propio sitio pueden clasificar el material como perteneciente a la misma categoría de material que el insumo del cual se generaron o a una menor. La organización también puede clasificar los materiales recuperados del procesamiento secundario como material recuperado pre-consumidor, a excepción de materiales que se descartan en un proceso de fabricación pero que pueden reutilizarse en el sitio mediante su reincorporación al mismo proceso de fabricación que los generó.

Sí No

N/A

Hallazgos: No se usa material proveniente del recupero del proceso de producción propio como insumos FSC.

2.8 La organización puede clasificar como insumo elegible el material que tuviera en existencia al momento de la evaluación principal realizada por la agencia de certificación, así como el material recibido durante el período comprendido entre la fecha de la evaluación principal y la fecha de emisión del certificado de CoC de la organización, siempre y cuando la organización pueda demostrar a la agencia de certificación que los materiales cumplen con los requisitos FSC para el abastecimiento de materiales.

Sí No

N/A

Hallazgos: El presente proceso es una Revaluación del certificado de la organización.


3. Manipulación de Materiales

3.1 En los casos en los que existe riesgo de que insumos no elegibles entren a grupos de productos FSC, la organización deberá implementar uno o más de los siguientes métodos de segregación: a) separación física de materiales; b) separación temporal de materiales;

c) identificación de materiales.

Sí No

N/A

Hallazgos: No hay riesgo de contaminación con insumos no elegibles, ya que en los sitios de producción no está permitido el ingreso de este tipo de material por definición del sistema. Todo el material que ingresa tributa a una cuenta crédito y por lo tanto no se realiza segregación.

Sin embargo, en los sitios tercerizados, puede ocurrir riesgo de contaminación con materiales que corresponde a estas empresas, para lo cual se mantienen lotes claramente identificados físicamente y a nivel de registro en SAP.


4. Registros de materiales y productos FSC

4.1 Para cada grupo de productos u orden de producción, la organización deberá identificar las principales etapas del procesamiento que implican un cambio en el volumen o peso de los materiales y especificar el(os) factor(es) de conversión para cada una de las etapas del procesamiento o, de no ser esto factible, para la totalidad de las etapas del procesamiento. La organización deberá tener una metodología consistente para calcular el(os) factores de conversión y deberá mantenerlos actualizados.

NOTA: Las organizaciones que fabrican productos hechos a la medida no están obligadas a especificar los factores de conversión antes de la fabricación, pero deberán conservar registros de producción que permitan calcular los factores de conversión.

Sí No

N/A

Hallazgos: En cada sitio, el personal de producción mantiene un gráfico identificando los distintos procesos en los que hay Perdidas, además cuenta registros y actualizaciones mensuales de los factores de conversión para cada uno de dichos procesos y el factor global para cada grupo de productos FSC. Es así que se presentaron los siguientes datos:


• Plywood: Debobinado 68%, Secado 87%, Composer encolado y prensa 90%, Escuadrado Lijado 86,5. Global 46,33%. Astillas 33%.

• Nacimiento: aserrado 58% Secado, Cepillado, corte 94%.

• Remanufactura Los Ángeles: Blocks 53%, Blanks 53%, Molduras 53%.

• La metodología empleada para los cálculos de rendimientos está en base a los procedimientos para cada uno de los productos que tiene bajo el alcance del certificado.

4.2 La organización deberá mantener registros actualizados de la contabilidad (e.g., hojas de cálculo, programas de control de producción) de materiales y productos en el alcance del certificado FSC, incluyendo: a) insumos: número del documento de compra, fecha, cantidades y categoría del material, incluyendo la declaración de porcentaje o de crédito (si aplica);

b) productos: número del documento de venta, fecha, descripción del producto, cantidades, declaración FSC y el correspondiente período de declaración u orden de producción;

c) cálculos del porcentaje FSC y cuentas de crédito FSC.

Sí No

Hallazgos: La organización implementa un sistema SAP en donde se pueden establecer balances de materiales de acuerdo a los requerimientos a) a c). El sistema permite contar con la información de ingresos (volúmenes, especies y guias de transporte) incluyendo la categoría del material recibido. Asimismo, permite establecer la información de los productos (fecha de venta, volúmenes, clientes, guias de transporte, facturas, etc.), todo ello relacionado a las cuentas de créditos FSC (por sitio y de manera centralizada).

4.3 Las organizaciones que tengan certificación FSC y de otros esquemas de certificación forestal, y que tienen insumos y productos que llevan simultáneamente declaraciones de estos esquemas, deberán demostrar que las cantidades de productos no se contabilicen incorrectamente varias veces. NOTA: Esto se puede lograr estableciendo un registro contable único para estos materiales que claramente identifique las cantidades de materiales y productos y sus respectivas declaraciones de certificación aplicadas a los productos de salida. En caso de que esto resulte imposible, la organización debería permitir que la agencia de certificación evalúe este requisito por otros medios.

Sí No

N/A

Hallazgos: Según se pudo evidenciar en la revisión del balance de materiales, se está aplicando el descuento en la cuenta de crédito FSC de las ventas de PEFC, así se asegura que no haya una doble contabilidad.

4.4 La organización deberá preparar informes de los resúmenes anuales de volúmenes (en la unidad de medida que generalmente utiliza la organización) que cubran el período desde el anterior período de presentación de informes, demostrando que las cantidades de productos vendidos con declaraciones FSC son compatibles con las cantidades de insumos, con cualquier inventario existente, sus declaraciones de productos de salida asociadas y con los factores de conversión por grupo de productos.

NOTA: Las organizaciones que fabrican productos hechos a la medida (e.g., carpinteros, contratistas de obras y constructoras) pueden presentar los informes de resúmenes FSC anuales como descripción general de las órdenes de producción o proyectos de construcción en lugar de por grupo de productos.

[Evidencia requerida para Auditorías y Reevaluaciones. En caso de sitios múltiples se deberá colectar evidencia para cada sitio]

Sí No

Hallazgos: La organización ha elaborado resúmenes anuales de volúmenes para cada uno de los sitios incluidos en el alcance del certificado. Los mismos muestran datos consistentes en asociación con las cuentas crédito implementadas y los registros en SAP. Evidencia 3.


5. Ventas


5.1 La organización deberá asegurar que los documentos de ventas (físicos o electrónicos) emitidos para productos vendidos con declaraciones FSC incluyan la siguiente información: a) nombre y datos de contacto de la organización; b) información para identificar al cliente, como el nombre y dirección del cliente (excepto para ventas a consumidores finales); c) fecha de emisión del documento; d) nombre o descripción del producto; e) cantidad de productos vendidos; f) el código del certificado FSC de la organización asociado a los productos certificados FSC y/o el código de Madera Controlada FSC asociado a productos de Madera Controlada FSC; g) una indicación clara de la declaración FSC para cada artículo del producto o de los productos totales tal y como se establece en la Tabla C.

Sí No

Hallazgos: Las facturas de ventas revisadas evidencian el cumplimiento de lo requerido en los incisos a) al inciso g). A manera de ejemplo, algunos registros que se revisaron:

Plywood

Guías de despacho electrónico

556301 17/07/18 FSC Crédito Mixto








Nacimiento:


556587 18/07 FSC Crédito Mixto

555157 12/07 FSC Crédito Mixto



Remanufactura:







5.2 Las organizaciones ubicadas al final de la cadena de suministro que venden productos terminados y etiquetados FSC (e.g., minoristas, editores) pueden omitir la información de porcentaje o de crédito en la documentación de ventas (e.g., usando solo la declaración “FSC Mixto”, en lugar de “FSC Mixto - 70%” o “Crédito FSC Mixto”). En este caso, no obstante, esta información se pierde y las organizaciones subsecuentes de la cadena de suministro no tienen permitido usar o poner de nuevo la información de porcentaje o crédito relacionada a estos productos.

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización no vende producto al final de la cadena de suministro.

5.3 Si la documentación de ventas emitida por la organización no está incluida en el envío del producto y esta información es relevante para que el cliente pueda identificar el producto como certificado FSC, entonces, la documentación de envío correspondiente deberá incluir

Sí No


la misma información requerida en la Cláusula 5.1, así como una referencia que la vincule a la documentación de ventas.

Hallazgos: La organización cuenta con procedimientos que establecen el envío de materiales FSC con guías de despacho junto con la factura y que las mismas están relacionadas. En la revisión de los documentos de ventas, se verificó que ambos documentos están relacionados por el número de la factura y/o nota de venta. Los despachos entre sitios están respaldados con guías de transportes y relacionados a la nota de venta.

5.4 La organización deberá asegurar que la documentación de ventas de productos vendidos con una declaración FSC 100%, FSC Mixto o FSC Reciclado no lleve etiquetas de otros esquemas de certificación forestal.

NOTA: Un producto certificado FSC podría llevar simultáneamente la declaración FSC y la declaración de otros esquemas de certificación forestal en los documentos de ventas y envío, incluso si el producto está etiquetado FSC.

Sí No

Hallazgos: Para el producto astilla pulpable solo la documentación de transporte lleva la declaración FSC y las declaraciones de otros esquemas de certificación forestal (CERTFOR/PEFC). Este producto es para proveer a otra filial de la organización (CMPC Pulp). Sin embargo, la documentación de venta, para todos los productos solo lleva una declaración. Cuando los productos son vendidos como FSC no llevan etiquetas de otros esquemas de certificación forestal.

5.5 Las organizaciones pueden identificar productos hechos exclusivamente de materiales de insumos provenientes de productores pequeños y comunitarios, agregando la siguiente declaración a los documentos de ventas: “Producto proveniente de productores forestales pequeños o comunitarios”. Los titulares de certificados pueden trasladar esta declaración a lo largo de la cadena de suministro.

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización no se abastece de pequeños comunitarios.

5.6 La organización solamente puede vender productos con la declaración ‘Madera Controlada FSC’ en la documentación de ventas y envío si los productos están sin procesar o son semi terminados y el cliente está certificado FSC.

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización está vendiendo productos con la declaración de “Madera Controlada FSC” (astilla pulpable), ya que sus productos no son finales. Asimismo, para venta de este producto con declaración de “Madera Controlada FSC”, se asegura de hacer validaciones del certificado FSC de sus clientes de acuerdo a lo establecido en sus procedimientos.

5.7 Si la organización no puede incluir la declaración y/o el código del certificado FSC en los documentos de ventas o envío, entonces, la información requerida deberá ser proporcionada al cliente a través de documentación complementaria (e.g., cartas complementarias). En este caso, la organización deberá obtener la autorización de su agencia de certificación para implementar la documentación complementaria de acuerdo criterios siguientes: a) deberá existir información clara vinculando la documentación complementaria con los documentos de ventas o envío; b) no existe riesgo de que en la documentación complementaria el cliente malinterprete cuáles productos tienen la certificación FSC y cuáles no;

c) en los casos en que los documentos de ventas incluyen varios productos con declaraciones FSC diferentes, cada producto deberá estar correlacionado a la correspondiente declaración FSC que aparece en la documentación complementaria.

Sí No

N/A

Hallazgos: La declaración y el código FSC de la organización va en los documentos de transporte (guías) y ventas (factura). No se envían productos certificados y no certificados y no se hacen declaraciones FSC diferentes en los documentos de ventas.

5.8 Las organizaciones que venden productos FSC fabricados a la medida (e.g., carpinteros, contratistas de obra o constructoras) que no anotan los productos certificados FSC en la factura, tal y como lo establece la Cláusula 5.1, pueden emitir documentos complementarios a las facturas emitidas por concepto de construcción u otros servicios relacionados. El documento complementario deberá incluir lo siguiente: a) Información de referencia suficiente para vincular la o las facturas de servicio al documento complementario;

Sí No

N/A


b) Una lista de los componentes certificados FSC utilizados con las cantidades correspondientes y las declaraciones FSC; c) El código del certificado de la organización. Hallazgos: No se venden productos a la medida.

5.9 La organización puede optar por bajar de categoría una declaración de producto FSC tal y como se presenta en la Figura A. La etiqueta FSC deberá corresponder a la declaración FSC señalada en los documentos de ventas, excepto en el caso de minoristas que venden productos terminados y etiquetados para consumidores finales. NOTA: De acuerdo a la NOTA ACLARATORIA-40-004-17, está permitido que las organizaciones declaren como FSC mixto los productos que están elaborados 100% de materiales reclamados hasta que el FSC haya completado la reevaluación de los requerimientos de arriba y de una decisión final sobre su implementación.

Sí No

N/A

Hallazgos:

La organización para algunos productos (astillas pulpable) ha optado por bajar las categorías de la siguiente manera:

Baja de categoría de FSC 100% a FSC CW y,

Baja de categoría de FSC Mix a FSC CW.

En estos casos, no se utiliza etiqueta FSC, la condición FSC CW no lo permite.


6. Cumplimiento con Leyes sobre legalidad de la madera

6.1 La organización deberá asegurar que sus productos certificados FSC cumplen con toda la legislación aplicable para la legalidad de la madera. Como mínimo, la organización deberá: a) tener procedimientos en funcionamiento para asegurar que la importación y/o exportación de productos certificados FSC que realice la organización cumpla con todas las leyes mercantiles y aduaneras pertinentes (si la organización exporta/importa productos FSC); b) a solicitud, recopilar y proporcionar información sobre especies (nombres comunes y científicos) y país donde se realizó el aprovechamiento (o detalles más específicos sobre la ubicación, si la ley así lo establece) para orientar a clientes y/o cualquier organización certificada FSC que se encuentre más adelante en la cadena de suministro, cuando éstos necesiten esta información para cumplir con la legislación sobre legalidad de la madera. La forma y frecuencia para suministrar información podría convenirse entre la organización y el solicitante; NOTA 1: Si la organización no posee la información solicitada sobre especies y país de origen, la solicitud deberá trasladarse a los proveedores corriente arriba hasta que se logre obtener la información. c) asegurar que los productos certificados FSC que contienen madera recuperada pre-consumo (excepto papel recuperado) que se están vendiendo a empresas localizadas en países donde aplica legislación sobre legalidad de la madera, tales productos, ya sea: i) solo incluir materiales de madera recuperada pre-consumo que cumplan con el estándar de Madera Controlada FSC de conformidad con FSC-STD-40-005; o ii) informar a sus clientes acerca de la presencia de madera recuperada pre-consumo en el producto y respaldar sus sistemas de diligencia debida de acuerdo a lo que establezca la correspondiente ley para legalidad de la madera. NOTA 2: Las organizaciones que apliquen la opción c (i) anterior pueden aplicar los requerimientos para coproductos descritos el estándar FSC-STD-40-005.

Sí No

Hallazgos: La organización cuenta con procedimientos para realizar las exportaciones, donde describe la documentación necesaria en cuanto a la documentación aduanera y portuaria. En el sitio de Santiago se revisaron con la responsable de comercialización la documentación de las exportaciones realizadas, todas


contaban con los requerimientos legales del país y con los requerimientos del estándar de CoC, entre la documentación requerida esta: 1. Factura Exportación FSC 2. Certificado de Cadena de Custodia FSC (Chain of Custody) 3. Nota de Venta 4. Guía Despacho. 5. Bill of Lading. 6. Certificado de origen. 7. Certificado Fitosanitario. Dependiendo el país destino la documentación puede variar. La organización todavía no ha recibido solicitudes de sus clientes de información del origen de sus productos, sin embargo los procedimientos están establecidos para entregar la documentación necesaria, es más, se ha designado a la persona encargada para este fin. Por otro lado, no se trabaja con madera recuperada pre-consumo.

Parte II: Control de Declaraciones FSC NOTA: Ejemplos de la aplicación del grupo de producto y requerimientos del sistema de control FSC están proporcionados en Apéndices A y B, respectivamente.


7. Establecimiento de grupos de productos para el control de declaraciones FSC

7.1 La organización deberá establecer grupos de productos con el objeto de controlar las declaraciones y el etiquetado FSC de los productos. Los grupos de productos deberán estar integrados por uno o más productos: a) pertenezcan al mismo tipo de producto de acuerdo a FSC-STD-40-004a; b) están controlados de acuerdo al mismo sistema de control FSC.

Sí No

Hallazgos: La organización cuenta con un listado de su grupo de productos, en el cual describen, el producto, tipo de producto de acuerdo con el FSC-STD-40-004a y el sistema de control FSC, en este caso FSC Crédito Mixto o Transferencia.

7.2 Las siguientes condiciones adicionales aplican para el establecimiento de grupos de productos bajo el sistema de porcentaje y/o crédito: a) todos los productos deberán tener el mismo factor de conversión. Si no, aun así, se les puede agrupar bajo el mismo grupo de productos, pero los correspondientes factores de conversión deberán aplicarse a los productos pertinentes para el cálculo de la cantidad de productos que pueden venderse con declaraciones de porcentaje FSC o de crédito FSC;

b) todos los productos deberán estar hechos del mismo material de insumo (e.g., madera de pino) o de la misma combinación de materiales de insumo (e.g., un grupo de productos de madera aglomerada enchapada, donde todos los productos están hechos de una combinación de tableros de partículas y enchapado de especies equivalentes).

NOTA: Un material de insumo y/o especie de madera de un grupo de productos puede ser substituido por otro material y/o especie, siempre y cuando sean equivalentes. Las variaciones en los materiales o de dimensión o forma de los productos se aceptan dentro del mismo grupo de productos. Distintos tipos de pulpa de madera se consideran materiales de insumos equivalentes

NOTA 2: Fibra virgen y de madera reclamada no son considerados como insumos de materiales equivalentes y por lo tanto no pueden ser sustituidos en las cuentas de crédito FSC (INT-STD-40-004_36)

Sí No

N/A

Hallazgos: Los grupos de productos presentado por la organización cumplen con ambos requerimientos de los incisos a y b, tienen el mismo rendimiento o factor de conversión y están hechos de la misma especie.

7.3 La organización deberá mantener una lista actualizada de los grupos de productos, especificando para cada uno de ellos: a) el o los tipos de productos de acuerdo a FSC-STD-40- 004a; b) las declaraciones FSC aplicables para los productos. La organización también puede indicar productos que son elegibles para llevar la Etiqueta de Productores Pequeños y

Sí No


Comunitarios, si la organización quiere que esta información sea de carácter público en la base de datos de certificados FSC; c) la especie (incluyendo el nombre científico y el nombre común), donde la información de la especie designa las características del producto. [Evidencia requerida]

Hallazgos: La organización cuenta con un listado de su grupo de productos, en el cual describen, el producto, tipo de producto de acuerdo con el FSC-STD-40-004a y la especie, además este se encuentra disponible al público en su sitio web. Evidencia 4.


8. Sistema de Transferencia

Marque si la sección no aplica

8.1 Para cada grupo de productos, la organización deberá especificar los períodos de declaración, u órdenes de producción, para los que se deberá hacer una sola declaración FSC.

Sí No

Hallazgos: Se adopta un período de declaración mensual para el sistema de Transferencia que se implementa para los casos de compras nacionales de productos FSC que se venden sin procesamiento.

8.2 Para períodos de declaración u órdenes de producción en los que los insumos pertenecen a una única categoría de materiales que llevan una declaración FSC idéntica, la organización deberá determinar a ésta como la declaración FSC que corresponde a los productos.

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización mantiene la categoría de los productos FSC comprados que se venden sin procesamiento y hace las mismas declaraciones bajo este sistema de control (Transferencia).

8.3 Para períodos de declaración u órdenes de producción en los que están combinados insumos de distintas categorías de materiales, o de declaraciones de porcentaje asociadas, o las declaraciones de crédito están combinadas, la organización deberá usar la declaración FSC menor por volumen de insumo como la declaración FSC para los productos, tal y como se indica en la Tabla D.

Sí No

N/A

Hallazgos: No se combinan categorías FSC para emitir declaraciones bajo el sistema de Transferencia.


9. Sistema de Porcentaje



10. Sistema de Crédito


Establecimiento de cuentas de crédito

10.1 Para cada grupo de productos, la organización deberá establecer y mantener una cuenta de créditos FSC, de acuerdo a la cual se deberán registrar las adiciones y deducciones de créditos FSC. [Evidencia requerida]

Sí No

Hallazgos: La organización mantiene cuentas crédito para cada uno de los grupos de productos establecidos y por sitio participante en este certificado, tal como se detalla a continuación.

Aserraderos (Mulchen, Nacimiento, Constitución, Loncoche y Bucalemu): Madera Aserrada y Astilla Pulpable.

Remanufactura (Coronel y Los Ángeles): Blocks, Blanks, Molduras, Paneles y Laminados.

Plywood: Plywood y Astilla Pulpable.


Para el caso de los aserraderos Constitución y Loncoche, son aserraderos tercerizados, pero es donde se contabilizan los insumos en las cuentas de crédito. Evidencia 5.

10.2 La organización deberá mantener cuentas de créditos, ya sea de materiales de insumos o de los productos. Sí No

Hallazgos: La organización cuenta con una cuenta de crédito de productos.

10.3 El sistema de crédito puede aplicarse a nivel de un sitio físico individual o de múltiples sitios físicos. Las condiciones para el establecimiento de una cuenta de crédito centralizada que cubran a múltiples sitios son las siguientes: a) los créditos deberán compartirse dentro del mismo grupo de productos; b) todos los sitios deberán estar dentro del alcance de un certificado de sitio individual o de multisitio con una estructura de tenencia común; c) todos los sitios deberán estar ubicados dentro del mismo país o en la Eurozona; d) todos los sitios deberán usar el mismo programa de manejo integrado; e) cada sitio participante en una cuenta de crédito entre sitios deberá aportar por lo menos el 10% de los créditos de insumos utilizados por su propio sitio en un período de 12 meses. NOTA: El FSC supervisará los beneficios y costos ambientales, sociales y económicos de la aplicación del sistema de crédito a nivel de sitios múltiples y los reevaluará transcurridos dos años. Las organizaciones que aplican el sistema de crédito a nivel de múltiples sitios deben participar en este proceso de monitoreo proporcionando la información solicitada por el FSC.

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización además de las cuentas de créditos que tiene por sitios para cada grupo de productos, ha definido una cuenta centralizada para los siguientes productos Madera Aserrada (W5.2, W5.4), Astilla Pulpable (W3.1), Blocks, Cutstock (W5.7), Blanks (W9.1), Molduras (W11.8) y Laminados (W9.6). Durante este periodo auditado (evaluado) se han realizado movimiento entre sitios para los productos madera aserrada y astillas pulpable. Evidencia 6.

El procedimiento de cuentas de créditos establece las siguientes consideraciones para las cuentas centralizadas: a) que los créditos deben compartirse dentro de un mismo grupo de productos, b) los sitios deben estar dentro del certificado Multisitio, c) los sitios deben estar dentro del mismo país, d) todos los sitios deben usar el mismo software, e) cada sitio participante debe aportar por lo menos el 10% de los créditos de insumos utilizados en un periodo de 12 meses. La responsabilidad y administración de las cuentas centralizadas corresponde a la Oficina Central. Todo ello ha sido verificado por los auditores y se cumple a cabalidad.

Administración de la cuenta de crédito

10.4 Para insumos FSC Mixto y/o FSC Reciclado, la organización deberá usar la declaración de porcentaje o la declaración de crédito que aparece en la factura del proveedor para determinar la cantidad de insumos que participan en la declaración.

NOTA: El material suministrado con una declaración de crédito deberá usarse en su cantidad completa como insumo que contribuye en la declaración.

Sí No

Hallazgos: La organización recibe material FSC Mix Credit de sus proveedores y revisadas las cuentas de créditos de cada sitio, se puede verificar que para todos los casos se computan la cantidad correspondiente.

10.5 Cuando el sistema de crédito se aplica a productos de madera ensamblados y en los casos en que insumos de distinta calidad se combinan, los componentes de mayor calidad que se obtienen como material controlado o Madera Controlada FSC no deberán representar más del 30% de la composición del grupo de productos (por volumen o peso).

Sí No

N/A

Hallazgos: La cuenta de crédito esta llevada para cada sitio y para grupos de productos similares dentro del sitio, considerando su rendimiento. No se cuentan con insumos de distintas calidades.

10.6 La organización no deberá acumular más crédito FSC en la cuenta de crédito que la suma del crédito FSC que se haya agregado durante los 24 meses anteriores. (Esto significa que los créditos que no se usaron para declaraciones de productos dentro de este período caducarán). El crédito FSC que exceda la suma de créditos ingresados a la cuenta dentro

Sí No


del período de los 24 meses anteriores, deberá deducirse de la cuenta de crédito al inicio del siguiente mes (al mes 25 después de que se hayan agregado a la cuenta).

Hallazgos: La organización viene haciendo correr su cálculo de la cuenta de crédito desde el mes de julio del 2017 y el sistema digital está considerando el periodo de 24 meses para los cálculos de adición de créditos. Durante esta revaluación, las cuentas de créditos de los sitios y la cuenta centralizada fueron presentada con datos a junio de 2018, teniendo un periodo de 23 meses. Si bien, todavía no se ha llegado a los 24 meses, el sistema está diseñado para que el crédito FSC que exceda la suma de créditos ingresados a la cuenta dentro del período de los 24 meses anteriores, se deducirá de la cuenta de crédito al inicio del siguiente mes (al mes 25 después de que se hayan agregado a la cuenta).

10.7 La determinación de las cantidades de crédito del producto deberá obtenerse multiplicando las cantidades de insumos por el o los factores de conversión aplicables especificados para cada componente del grupo de productos.

Sí No

Hallazgos: Se adicionan los créditos en forma correcta ya que todos los insumos componentes son homogéneos o cuando un producto no es homogéneo puntualmente se le aplica el mayor factor de conversión lo que implica un castigo como medida precautoria (Caso Plywood). Se aplican factores de conversión de acuerdo a las distintas pérdidas que ocurren en los distintos procesos para cada uno de los sitios en particular.

En el caso de la cuenta de créditos de Plywood, para el producto astillas, se indica que el factor aplicado es de 33%, dando como resultado astillas en M3, además se aplica el factor 0.42, para pasar de M3 a BDMT, que es valor reflejado en su cuenta de créditos.

10.8 Antes de vender productos con las declaraciones de créditos FSC Mixto o FSC Reciclado, la organización deberá convertir la cantidad de materiales de insumos a créditos conforme a la Cláusula 10.7 y deducirlos de la cuenta de crédito FSC.

Sí No

Hallazgos: La organización está en un proceso de transición de la información del sistema CPWin al sistema SAP, en este último se llevará mediante una plataforma todo el manejo de la cuenta de crédito. Al momento de la revaluación, el responsable de la cuenta de crédito demostró que el sistema descarga créditos en forma automática cuando se genera un documento de venta, ya sea de ventas nacionales o ventas de exportación, o cuando se generan traspasos de materia entre sitios mediante los sistemas de control de producción propios de cada planta y bajo la supervisión del responsable general de las cuentas de créditos que avala todos los movimientos de volúmenes.

10.9 La organización solo deberá vender productos con declaraciones de créditos FSC siempre y cuando la cuenta de créditos correspondiente tenga créditos disponibles. Sí No

Hallazgos: Durante la revisión de las cuentas créditos no se han evidenciado sobre giros de las mismas, se evidencia que las mismas cuentan con créditos significativos para la mayoría de los grupos de productos. En algunos casos, ante la falta de crédito en algunas cuentas, están han recibido (traspasos) crédito de otras cuentas para los mismos tipos de productos. Por ejemplo, Plywood, traspasa créditos por 30.000 BMT de astillas pulpables a los siguientes sitios: Mulchén 10.000 BMT, Constitución 10.000 BMT, Nacimiento 5.000 BMT y Bucalemo 5.000.

10.10 La organización puede suministrar la parte de la cantidad de productos que no se haya vendido como Crédito FSC Mixto como Madera Controlada FSC, sobre la base de una cuenta correspondiente de crédito de Madera Controlada FSC. NOTA: No son necesarias las cuentas de crédito de Madera Controlada cuando la cuenta de Crédito FSC Mixto cubre la producción completa de la organización.

Sí No

Hallazgos: El único producto que la organización vende como FSC Controlled Wood son las astillas a una compañía filial certificada FSC (CMPC Pulp). En el caso de la cuenta de créditos de Plywood, para el producto astillas, se indica que el factor aplicado es de 33% dando como resultado astillas en M3, además se aplica el factor 0.42, para pasar de M3 a BDMT, que es valor reflejado en su cuenta de créditos.

Parte III: Requerimientos Complementarios


11 Requisitos de Etiquetado FSC

Marque si esta sección no aplica (La organización tiene planes de aplicar etiquetas FSC)


11.1 La organización puede aplicar la etiqueta FSC en productos certificados FSC siguiendo los requerimientos especificados en FSC-STD-50-001. El tipo de etiqueta FSC siempre deberá corresponder a la declaración FSC hecha en los documentos de ventas, tal y como está especificado en la Tabla E.

Sí No

Hallazgos: La organización esta haciendo uso de la etiqueta del FSC en los productos que vende, la declaración que hace es la de FSC MIX, declaración relacionada a los productos con FSC Mix Credit que se generan en su cuenta de crédito. La aplicación del uso de marcas está en base a su procedimiento “Procedimiento Interno Aprobaciones y Uso de Marca FSC”, descrito en la sección 7, Uso de marcas en el producto. Las declaraciones emitidas en las etiquetas corresponden a los documentos de ventas, situación verificada en sitio.

11.2 Solo los productos FSC que son elegibles para etiquetado FSC pueden promoverse con las marcas registradas FSC.

Sí No

Hallazgos: En base a lo verificado en el sitio, solo aquellos productos que están bajo el alcance del certificado están usando el uso de la marca FSC tanto para su etiquetado como para su promoción.

11.3 Los productos hechos exclusivamente de materiales de insumo de productores pequeños y/o comunitarios son elegibles para llevar la etiqueta de Productor FSC Pequeño o Comunitario.

Sí No

N/A

Hallazgos: No se presenta esta situación.

12. Tercerización

Marque si la Organización no tercerizará/no terceriza el procesamiento/ manipulación de grupos de productos FSC. Vea el listado de verificación separado para requerimientos y hallazgos de tercerización, si aplica.

Parte IV: Criterios de Elegibilidad para la Certificación de CoC de Sitios Individuales, Múltiples y Grupal


13. Criterios de elegibilidad para la certificación de CoC individual



14. Elegibilidad para la certificación de CoC de multisitio


14.1 Una organización es elegible para la certificación de multisitio si el alcance del certificado incluye dos o más sitios o entidades legales (denominadas ‘sitios participantes’ de acuerdo a FSC-STD-40-003) que cumplen con los siguientes criterios: a) todos los sitios participantes y la organización titular del certificado están vinculados a través de una propiedad común; o

b) todos los sitios participantes:

i. tienen una relación legal y/o contractual con la organización, y

ii. tienen procedimientos operativos comunes (e.g., los mismos métodos de producción, las mismas especificaciones para productos, programa de manejo integrado); y

iii. están sujetos a un sistema de manejo, centralmente administrado y controlado, establecido por la organización que tiene la autoridad y responsabilidades más allá de aquellas relacionadas simplemente con la certificación, incluyendo, por lo menos uno de los siguientes elementos:

• función centralizada de compras o ventas de productos forestales;

• una operación bajo la misma marca de fábrica (e.g., franquicia, minorista).

Sí No

N/A


Hallazgos: La organización cumple con el requerimiento a) para los 7 sitios incluidos en el Multisitios ya que todos los sitios pertenecen a una sola entidad legal.

14.2 Con base en los requerimientos de la Cláusula 14.1, las siguientes organizaciones no son elegibles para la certificación de CoC de multisitio: a) organizaciones que no tienen autoridad para admitir o retirar sitios participantes del alcance del certificado;

b) asociaciones;

c) organizaciones no lucrativas que tienen miembros con fines de lucro.

Sí No

N/A

Hallazgos: No se cumple ninguno de los requisitos a) a c).

14.3 Para el certificado de CoC de multisitio, todos los sitios participantes incluidos en el alcance del certificado deberán cumplir con todos los requerimientos de certificación aplicables especificados en FSC-STD-40-004 y FSC-STD-40-003. NOTA: los certificados de CoC de multisitio son evaluados por la agencia de certificación en base a una metodología de muestreo tal como lo especifica FSC-STD- 20-011

Sí No

N/A

Hallazgos: Ver apéndices correspondientes. Los sitios participantes cumplen con FSC-STD-40-004 y con el FSC-STD-40-003.


15. Elegibilidad para la certificación CoC de grupo



Apéndice E : LISTADO DE VERIFICACIÓN DE ESTÁNDAR (Certificación de Sitios Múltiples FSC-STD-40-003 V2-1)

1 Evaluación de la Oficina Central

Persona responsable principal: (Responsable por el sistema de control

en sitios)

Darwin Morales, Encargado Certificación Maderas, CMPC Celulosa.

Auditores: Facundo Rosel, David Monteverde y Eduardo Cortes Monroy.

Personas entrevistadas, Cargos: Rubén Rodríguez, Jefe Área Gestión Certificada Industria, CMPC Celulosa

Darwin Morales, Encargado Certificación Maderas, CMPC Celulosa.

Marcelo Diaz, Jefe de comercio exterior (Santiago).

Daniel Monares, Encargado Comex (Santiago).

Francesca Pallavicini, Asistente de Marketing (Santiago).

Romina Gonzales, Asistente de Marketing (Santiago).

Lucas Suazo, Representante del comité parietario. Nacimiento.

Luis Oses, Supervisor Control de Producción Plywood

Manfred Rivers Jefe de control de producción y programación. Plywood

Robinson Benavidez, Jefe de Protección. Plywood

Oscar Jara Recepcionista Ecofor Plywood

Felipe Erise Recepcionista Ecofor Plywood

Pablo Salgado, Recepcionista Ecofor Plywood

Julio Bravo, Despachador Plywood

Freddy Cifuentes, Despachador Plywood

Miguel Aldea, Planificación Aserradero Nacimiento

Rodrigo Seguel, Despachador Nacimiento

Juan Carlos Pezo, Coordinador de despacho

José Venegas, Líder Abastecimiento Ecofor Nacimiento

Carlos Saavedra Recepcionista Ecofor Nacimiento

Jorge Aguayo, Recepcionista Ecofor Nacimiento

Miguel Castillo, Prevención Planta Nacimiento

Francisco Escobar Planificación de Producción Nacimiento

Carolina Muñoz, Ingeniera MA Plywood

Yoanny Pezo, Experto Prevención CMPC Celulosa

Roberto Gonzalez Ingeniero SSO CMPC Celulosa

Viviana Morates, Administrativas Puerto Lirquen

Cristian Brito, Supervisor CMPC Puerto Lirquen

Tatiana Perez, Jefa de Operaciones CFS Lirquen

Ricardo Rojas, Ingeniero Gestión de Calidad Portuaria CMPC

Cristian Gonzalez, Supervisor CMPC Puerto San Vicente

Andres Pedreros, Encargado clientes Puerto San Vicente

Cindy Meza, Administrativa Puerto Lirquen

Mario Rosas, Recepción. Remanufactura Los Ángeles.

Pablo Gutierrez, Encargado de despachos. Remanufactura Los Ángeles.

Luis Freire, Encargado de la cuenta de crédito, Remanfactura Los Ángeles


Breve descripción del proceso de inspección en este Sitio:

Durante la evaluación a la Oficina Central se realizaron las siguientes actividades: Verificación de programa de auditoria e informes de auditorías, revisión del sistema documento, registros de capacitaciones, información de los miembros, sistema de facturación, uso de marcas, etc.

2 Generalidades del sistema de manejo de Sitios Múltiples

2.1 Describa la organización con sitios múltiples, Oficina Central y sitios participantes: CMPC Maderas está designada como la “Oficina Central” y los Sitios Participantes son: Aserraderos Mulchén, Bucalemu y Nacimiento; Remanufactureras Los Ángeles y Coronel; Planta Plywood, todo de propiedad de la misma organización, y Oficina CMPC Lirquén (Portuaria). A ellos se le suma la oficina de Santiago como lugar de ventas de exportación. 2.2 Marque aquí si Rainforest Alliance audita la Oficina Central y todos los sitios participantes. Si este es el caso, se puede prescindir de las auditorías internas. 2.3 Responsabilidad de la Oficina Central

Función de la Oficina Central Persona Responsable / Ubicación

Responsabilidad general por el certificado: Darwin Morales/ Oficina Central (Avenida Alemania 751, Los Ángeles.)

Procedimientos documentados para el manejo de sitios múltiples:

Darwin Morales/ Oficina Central (Avenida Alemania 751, Los Ángeles.)

Capacitación del personal clave y de los auditores internos: Darwin Morales/ Oficina Central (Avenida Alemania 751, Los Ángeles.)

Recopilación y entrega de materiales de orientación a los sitios:


Adición/retiro de sitios y su notificación a Rainforest Alliance: Darwin Morales/ Oficina Central (Avenida Alemania 751, Los Ángeles.)

Auditoría interna de los sitios: Darwin Morales/ Oficina Central (Avenida Alemania 751, Los Ángeles.)

Coordinación con Rainforest Alliance para las auditorías anuales:


Recopilación de datos para las auditorías de Rainforest Alliance:


Hacer cumplir las CAR para asegurar su implementación: Darwin Morales/ Oficina Central (Avenida Alemania 751, Los Ángeles.)

Archivo de registros: Darwin Morales/ Oficina Central (Avenida Alemania 751, Los Ángeles.)

Control de marcas registradas: Darwin Morales/ Oficina Central (Avenida Alemania 751, Los Ángeles.)

Oportunidades continuas de aprendizaje, incluyendo mejoras en el sistema:


2.4 Separación de responsabilidades

Función Oficina Central Sitios

Recopilación de materiales de capacitación:

Capacitaciones en los sitios participantes:

Elaboración de sistemas de control documentados para los sitios:


Asignación de responsabilidades dentro de los sistemas de control de la CoC de sitios:

Elaboración del resumen anual de volúmenes:

Coordinación con Rainforest Alliance para las auditorías anuales de los sitios:

Presentación de las marcas registradas de FSC/RA para su aprobación:

Comentarios:

3 Listado de verificación del estándar La siguiente sección resume la conformidad de la Organización con los requerimientos del FSC para sitios múltiples, de acuerdo con FSC-STD-40-003 V2-1 Estándar para la Certificación de Cadena de Custodia para Sitios Múltiples.

Parte I: Elegibilidad

1 Elegibilidad para CoC individual con sitios múltiples

Marque si la sección no aplica. Conformidad

2 Elegibilidad para la certificación CoC de sitios múltiples

Marque si la sección no aplica.

2.1 Se pueden incluir sitios o entidades legales dentro del alcance de un certificado COC para Sitios Múltiples, si:

a) Todos los Sitios Participantes y la Organización titular del certificado están vinculados por una propiedad común, o

b) Todos los Sitios Participantes:

i. Tienen una relación legal y/o contractual con la Organización; y

ii. Están sometidos a un sistema de administración centralmente controlado por la Organización, y que tiene autoridad y responsabilidades más allá de aquellas relacionadas solamente con la certificación, incluyendo al menos uno de los siguientes elementos:

- Función de compras o ventas centralizadas;

- Procedimientos operativos comunes (e.g. los mismos métodos de producción, las mismas especificaciones para productos, programas operativos de administración integrados);

- Operan bajo el mismo nombre de marca (e.g. franquicia, minorista).

Sí No

Hallazgos: Todos los sitios involucrados están vinculados por propiedad común.

2.2 Las siguientes Organizaciones no son elegibles para la certificación de Sitios Múltiples:

a) Las organizaciones que no tengan autoridad sobre la creación de empresas (i.e. establecimiento de nuevas entidades legales dentro de la Organización que pueden unirse al certificado como Sitios Participantes);

b) Las organizaciones que no tengan autoridad sobre la admisión o retiro de Sitios Participantes del alcance del certificado;

c) Asociaciones u Organizaciones establecidos para promover los bienes o servicios de sus miembros;

d) Organizaciones sin fines de lucro que tengan miembros con fines de lucro.

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización no presenta condiciones ni similitudes con lo descrito en a) hasta la d) del presente criterio.


3 Elegibilidad para la certificación CoC de sitios múltiples


Parte II: Requerimientos específicos para la certificación COC de Sitios Múltiples y Grupal

4 Requerimientos administrativos Conformidad

4.1 El certificado de Sitio Múltiple o Grupal deberá estar administrado por una Oficina Central, que deberá ser, o actuar a nombre de, la Organización titular del certificado.

Sí No

Hallazgos: La Oficina Central del certificado está administrado por el encargado de certificaciones que depende de la Sub Gerencia de Gestión Certificada y Sostenibilidad que es transversal para todos los sitios involucrados.

4.2 La Oficina Central deberá ser responsable de asegurar que todos los Sitios Participantes bajo el alcance del certificado cumplan con todos los requerimientos de certificación aplicables. La Oficina Central deberá demostrar que la capacidad de su sistema de manejo, así como los recursos técnicos y humanos, administre continua y efectivamente al número de Sitios Participantes bajo el alcance del certificado.

Sí No

Hallazgos: La Oficina Central es responsable de asegurar que cada Sitio Participante cumpla los requisitos FSC aplicables a sus instalaciones. La Oficina Central posee la capacidad administrativa, recursos técnicos y humanos para administrar de forma continua y eficaz a los sitios Participantes que están bajo el alcance del Certificado FSC.

4.3 Cuando los Sitios Participantes no se encuentren vinculados por una propiedad común, cada Sitio Participante deberá firmar un ‘formulario de consentimiento’ o un contrato. Este documento deberá incluir lo siguiente:

a) Reconocimiento y acuerdo sobre las obligaciones y responsabilidades generales para la participación en el certificado COC de Sitios Múltiples o Grupal, tal como se encuentra estipulado en este estándar, el contrato del certificado, y los procedimientos documentados de la Oficina Central;

b) Acuerdo de cumplir con todos los correspondientes requerimientos de certificación del FSC y las obligaciones contractuales documentadas, solicitudes de acciones correctivas, y los procedimientos de la Oficina Central;

c) Autorización de la Oficina Central para aplicar para, y administrar, la certificación FSC de Cadena de Custodia a nombre del Sitio Participante;

d) Reconocimiento de responsabilidad mutua para el mantenimiento del certificado, en el cual las no conformidades identificadas a nivel de Sitios Participantes o de la Oficina Central se pueden convertir en solicitudes de acciones correctivas, la suspensión del certificado, y/o retiro del certificado.

Sí No

N/A

Hallazgos: Todos los sitios participantes forman parte de una propiedad común (CMPC Maderas).

4.4 Una Organización puede tener un certificado con menos del 100% de los sitios asociados. También es aceptable que una Oficina Central posea más de un certificado. En ambos casos, deberán existir procedimientos claros para asegurar que solo los Sitios Participantes (sitios incluidos dentro del respectivo certificado FSC) hagan declaraciones sobre sus productos como certificados FSC, y usen las marcas certificadas del FSC.

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización tiene un certificado con el 100% de los sitios participantes y todos los sitios hacen declaraciones FSC de sus productos, en este caso FSC Mix Credit, o en algunos casos como Madera controlada FSC.

4.5 Todos los Sitios Participantes deberán estar sujetos al Programa de Auditorías de la Oficina Central, a menos que el ente de certificación audite a todos los Sitios Participantes (100% de la muestra de auditoría) durante cada auditoría (evaluación inicial, auditorías de inspección, revaluación).

Sí No

Hallazgos: La oficina central cuenta con un programa de auditorías para todos los sitios, estas auditorías son realizadas por personal externo contratados para tal fin. La Oficina Central lleva a cabo una auditoría inicial a cada Sitio Participante aspirante al ingreso al Sistema Multisitio de CMPC Maderas, con la finalidad de asegurar


el cumplimiento de este sobre los requerimientos de los Estándares de Cadena de Custodia aplicables y los procedimientos e instrucciones emanadas por la Oficina Central. Posteriormente la Oficina Central lleva a cabo Auditorías Anuales, para garantizar la mantención del cumplimiento de los requerimientos FSC aplicables a cada Sitio Participante.

4.6 Un Sitio Participante puede actuar como Oficina Central. En este caso, no está requerido que este Sitio Participante sea incluido en el Programa de Auditorías de la Oficina Central, pero será auditado anualmente por la agencia de certificación, la cual verificará el cumplimiento con todos los requerimientos de certificación aplicables.

Sí No

N/A

Hallazgos: La Oficina Central, es una unidad independiente, no es ninguno de los sitios participantes.

5 Requerimientos para la Oficina Central Conformidad

5.1 Gestión de Calidad

Responsabilidades

5.1.1 La Oficina Central deberá asignar un Administrador de Certificación con autoridad legal o de administración, y con el apoyo técnico necesario para la implementación de las responsabilidades especificadas en este estándar y para administrar el número de Sitios Participantes.

Sí No

Hallazgos: Se ha designado al encargado de Certificación como Administrador del Certificado Multisitios (Darwin Morales). El mismo cuenta con los recursos técnicos necesarios para desempeñar su labor, así como auditores internos calificado y responsables en cada sitio participante que apoyan su tarea.

Procedimientos Documentados

5.1.2 La Oficina Central deberá desarrollar, implementar y mantener procedimientos documentados que cubran los requerimientos aplicables de este estándar, incluyendo los procedimientos para la inclusión y remoción de Sitios Participantes, y los procedimientos que describan las medidas contra la fuga de productos.


Sí No

Hallazgos: La organización ha documentado en su Manual de Cadena de Custodia, en la sección 16. Certificado Multisitios FSC, todos los procedimientos aplicables para el funcionamiento del sistema Multisitios. Evidencia 1.

Capacitación

5.1.3 La Oficina Central deberá asegurar que se establezca, implemente y mantenga un programa de capacitación, que les permita el cumplimiento con los requerimientos del correspondiente estándar de certificación de Cadena de Custodia.

Sí No

Hallazgos: La Oficina Central implementa un Programa de capacitación anual que incluye al personal clave de cada sitio participante. Además, cada sitio participante cuenta con un plan de capacitación que lleva adelante. Mayores detalles en 1.1 del apéndice C.


Registros

5.1.4 La Oficina Central deberá conservar y mantener actualizados los registros de todos los sitos participantes bajo el alcance del certificado, incluyendo:

a) Un listado de todos los Sitios Participantes, incluyendo:

i. Información de contacto (nombre, número de teléfono, dirección de correo electrónico, dirección física);

ii. Representante designado del Sitio Participante para COC;

iii. Fecha de ingreso al certificado COC de Sitios Múltiples o Grupal;

iv. Fecha de retiro del alcance del certificado;

v. El subcódigo asignado del certificado;

vi. La actividad del sitio (e.g. procesador primario, procesador secundario, comercializador, imprenta, detallista);

vii. Indicación de si el Sitio Participante implementa el programa de verificación de Madera Controlada, el programa de verificación de proveedor para materiales reclamados y/o tercerización de alto riesgo (de acuerdo a los criterios especificados en FSC-STD-20-011);

viii. Indicación de si el Sitio Participante ha firmado una declaración en la que indiquen que ningún material ha sido etiquetado como FSC, ha sido adquirido como material controlado, o vendido como Madera Controlada FSC o certificado FSC desde la última auditoría de la Oficina Central (de acuerdo a la cláusula 5.3.2 b).


b) Cuando aplique (tal como está requerido en la Cláusula 4.3), el ‘formulario de consentimiento’ o contrato firmado de cada Sitio Participante;

c) Registros que demuestren el alcance de la certificación COC para cada Sitio Participante;

d) Registros de todas las auditorías de la Oficina Central, no conformidades identificadas en dichas auditorías, acciones tomada para corregirlas, y la revisión anual del programa de auditorías y procedimientos de la Oficina Central (de acuerdo a la Cláusula 5.3.8);

e) Capacitación proporcionada por, o a nombre de, la Oficina Central, y la participación en dicha capacitación;

f) Un listado de los auditores de la Oficina Central y sus cualificaciones.

Sí No

Hallazgos: Para cumplir con los requerimientos del estándar de multisitio, la oficina Central ha presentado la siguiente información:

a) Cuenta con un Listado actualizado de Sitios Participantes en cumplimiento con los puntos i a viii. Evidencia 7.

b) La organización mantiene formularios de consentimiento firmados con los 7 sitios participantes actualizados en mayo 2017 (aunque esto no es requerido en este caso por ser toda la misma empresa).

c) El alcance de la certificación CoC de cada uno de ellos está definido en el Manual CoC en tabla 1 del punto 2 “Nombre de Sitios Participantes incluidas en el Alcance del Certificado CoC”.

d) La organización ha presentado 7 informes de auditorías internas elaborado por Oficina Central. e) Se mantienen registros de las capacitaciones efectuadas en cada sitio participante o cuando hay cambios

de personal de puesto clave, las mismas han sido efectuadas entre julio 2017 a junio de 2018. f) f) La organización mantiene un Listado de auditores, este listado fue presentado a los auditores de RA

durante la evaluación.

Registros

5.1.5 Los registros deberán ser archivados por al menos cinco (5) años y deberán ser puestos a disposición, por solicitud, de la agencia de certificación.

Sí No

Hallazgos: Esto está establecido en el Manual CoC FSC, en la sección 18 “Registros del Sistema”. Todos los registros solicitados estaban disponibles durante la auditoría.


5.2 Cualificación del Administrador del Certificado y de los auditores de la Oficina Central

Conformidad

5.2.1 La Oficina Central deberá asignar un Administrador del Certificado con experiencia profesional, conocimientos y competencia para administrar el certificado, e implementar los requerimientos de los correspondientes estándares del FSC.

Sí No

Hallazgos: Se ha designado a Darwin Morales, Encargado de Certificación como Administrador del Certificado Multisitios. El mismo demuestra conocimiento y capacidad para desempeñar el cargo.

5.2.2 La selección de los auditores de la Oficina Central deberá incluir lo siguiente:

a) El auditor deberá poseer experiencia profesional y habilidad comprobada para evaluar todos los aspectos de los correspondientes estándares del FSC de Cadena de Custodia, de acuerdo a la escala y complejidad de los Sitios Participantes que están siendo evaluados;

b) El auditor deberá ser fluido en el idioma usado en el Sitio Participante o estar acompañado por un intérprete;

c) El auditor deberá ser objetivo e imparcial. Los auditores no deberán auditar actividades de las cuales ellos son responsables de la supervisión o participación, o para las cuales ellos tienen cualquier otro conflicto de interés.

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización cuenta con 3 auditores (dos internos y uno externo) que realizan las auditorías a los sitios bajo el alcance del multisitio.

a) Para cada uno de los auditores se han presentado los respaldos de sus competencias y experiencias como auditores internos.

b) El idioma en el español, y los auditores manejan este idioma. c) Los auditores no participan en ninguna de las actividades que desarrollan en los sitios o de los cuales

son responsables. La oficina central y los auditores son de la misma empresa, pero con actividades independientes, donde no se presenta un conflicto de interés.

5.2.3 La Oficina Central deberá asegurar que los auditores de la Oficina Central estén capacitados para auditar a los Sitios Participantes de acuerdo a la versión más reciente de todas las Políticas y Estándares del FSC aplicables al alcance del certificado, y cualquier procedimiento aplicable de la Oficina Central.

Sí No

Hallazgos: La Oficina Central, cuenta con toda la información documentada de la experiencia de los auditores (Hojas de vida, cursos adquiridos, títulos profesionales, etc.), demuestran conocimiento de las versiones recientes de los estándares aplicables (FSC-STD-40-004 V 3-0 y FSC-STD-50-001 V2-0).

5.2.4 Para certificados con más de 20 Sitios Participantes, y donde los Sitios Participantes no estén vinculados por medio de propiedad común, los auditores de la Oficina Central deberán tener un certificado formal de auditor líder ISO 9001, ISO 14001 u OHSAS 18001, obtenido a través de un curso de capacitación acreditado.

Sí No

N/A

Hallazgos: No aplica, solo cuenta con 7 sitios.

5.3 Programa de Auditorías de la Oficina Central

Marque si la sección no aplica. Conformidad

5.3.1 La Oficina Central deberá realizar una auditoría inicial de cada candidato para asegurar que cumplan con todos los requerimientos correspondientes del(os) estándar(es) de certificación de Cadena de Custodia y con cualquier requerimiento adicional establecido por la Oficina Central antes de su inclusión como Sitio Participante dentro del alcance del certificado.


Sí No

Hallazgos: La organización no ha tenido nuevos ingresos de sitios participantes y de los actuales la información fue revisada en el año 2013. Anualmente, la Oficina Central realiza auditorías a todos los sitios involucrados en el Multisitio, incluido la oficina de Santiago, donde se desarrolla la oficina de ventas al exterior y la oficina encargada del Uso de Marcas.


5.3.2 La Oficina Central deberá realizar al menos una auditoría anual a cada Sitio Participante para evaluar el cumplimiento continuo con todos los requerimientos aplicables de los estándares de certificación de Cadena de Custodia, y con cualquier requerimiento adicional establecido por la Oficina Central. La Oficina Central puede optar por exonerar esta auditoría anual a los Sitios Participantes que:

a) Han sido auditados por la agencia de certificación durante el mismo año calendario, y/o

b) Firmaron una declaración, estableciendo que no se ha etiquetado material como FSC, adquirido material controlado, o vendido como certificado FSC o como Madera Controlada FSC desde la última auditoría de la Oficina Central. En ese caso, en la siguiente auditoría de la Oficina Central, ésta deberá revisar los registros desde la auditoría previa de la Oficina Central para confirmar la inactividad de la certificación durante el periodo.

Sí No

Hallazgos: La organización ha presentado los registros de las auditorías internas realizada a cada uno de los sitios, incluyendo una auditoria a la oficina central (Los Ángeles) y las Oficinas de ventas al exterior y la oficina encargada del Uso de Marcas, en la ciudad de Santiago. Hay registros de 10 auditorías internas realizadas, confirmando que todos los sitios han sido auditados y no aplica la exoneración de la auditoria, como se requiere en los incisos a y b del presente indicador.

5.3.3 La Oficina Central no deberá exonerar más de dos auditorías anuales consecutivas a cada Sitio Participante.

Sí No

Hallazgos: No se ha exonerado ningún sitio.

5.3.4 Para certificados donde todos los Sitios Participantes estén vinculados por medio de propiedad común, las auditorías anuales de la Oficina Central pueden ser realizadas por auditores internos de los Sitios Participantes que cumplan con los requisitos especificados para los auditores de la Oficina Central.

Sí No

N/A

Hallazgos: Las auditorias son realizadas por personal de la Oficina Central o personal externo contratado para tal fin. Como se explicó en 5.2.2 c, los auditores no corresponden a ninguno de los sitios participantes.

5.3.5 La Oficina Central puede realizar auditorías de escritorio (auditorías a distancia) a los Sitios Participantes que:

a) Comercializan productos terminados y etiquetados (e.g. detallistas);

b) Comercializan productos sin tomar posesión física de los productos (e.g. comercializadores);

c) Manipulan exclusivamente productos certificados fabricados con un solo tipo de material (e.g. la producción completa del sitio es FSC 100%).

Sí No

N/A

Hallazgos: No se han realizado auditorias de escritorios, todas han sido con visita a los sitios.

5.3.6 La Oficina Central deberá tener autoridad formal para emitir Solicitudes de Acciones Correctivas (CAR) a los Sitios Participantes, y para hacer que se cumplan, de acuerdo a los requerimientos especificados en el Anexo B.

Sí No

Hallazgos: La Oficina Central demuestra autoridad para emitir No Conformidades ya que es una gerencia transversal a todos los sitios con atribuciones para hacerlo y cumple con los requerimientos establecidos en el Anexo B.


5.3.7 La Oficina Central deberá documentar la auditoría a cada Sitio Participante, en un informe que cubra al menos la siguiente información:

a) Detalles del Sitio Participante (suficientes para identificar al sitio);

b) Listado que cubra los requerimientos de certificación aplicables al Sitio Participante, ofreciendo una presentación sistemática de hallazgos y demostrando conformidad o no conformidad con cada requerimiento;

c) Estatus de las CARs emitidas por la agencia de certificación y/o por la Oficina Central, incluyendo CARs emitidas durante la auditoría previa y en la presente auditoría;

d) Verificación del balance del material FSC de cada Sitio Participante, de acuerdo a los requerimientos de FSC-STD-40-004;

e) Resumen de las conclusiones de la auditoría, incluyendo la decisión de si el sitio es elegible o no para ser incluido, o permanecer dentro del alcance del certificado.


Sí No

Hallazgos: La organización ha presentado los registros de 10 auditorías internas realizadas, confirmando que todos los sitios han sido auditados. Los sitios participantes son 7, las restantes auditorias incluyen una auditoria a la oficina central (Los Ángeles) y las Oficinas de ventas al exterior y la oficina encargada del Uso de Marcas, en la ciudad de Santiago. Los informes de auditoría anual para cada uno de los sitios están de acuerdo a los requerimientos de los incisos a) al e) y en donde no se han encontrado desvíos en el presente período. Evidencia 8.

5.3.8 La Oficina Central deberá hacer una revisión anual de su programa y procedimientos de auditoría. En la revisión se debe incluir los resultados de todas las auditorías, para identificar situaciones e implementar los cambios necesarios.

Sí No

Hallazgos: La organización cuentan con un sistema de gestión donde se hace la revisión de todo su proceso de auditorías. En el análisis se concluye que no hay cambios a su programa y procedimientos de auditorías, ya que los resultados de las auditorías internas y externas no han encontrado incumplimientos.

5.4 Presentación de información y documentos a los Sitios Participantes Conformidad

5.4.1 La Oficina Central deberá proporcionar documentación a cada Sitio Participante, especificando los términos relevantes y las condiciones de participación y certificación. La documentación deberá incluir:

a) Copia de los correspondientes estándares de Cadena de Custodia;

b) Copia de los procedimientos documentados de la Oficina Central;

c) Explicación de los derechos que la agencia de certificación y ASI tienen para tener acceso a los Sitios Participantes para realizar evaluaciones externas (incluyendo auditorías sin previa notificación);

d) Explicación de los requerimientos de la agencia de certificación, de ASI y del FSC con respecto a compilar y publicar información;

e) Explicación de las obligaciones con respecto a la participación en el certificado, tales como:

i. Uso de controles para el seguimiento de materiales o productos certificados FSC;

ii. Requerimiento de corregir las no conformidades emitidas por la agencia de certificación o por la Oficina Central, dentro de los plazos de tiempo establecidos;

iii. Requerimientos relacionados para el mercadeo o venta de productos cubiertos por el alcance del certificado;

iv. Uso apropiado del subcódigo del certificado asignado, y del código de licencia para marcas registradas.

Sí No

Hallazgos: La Oficina Central ha realizado una nueva entrega de copias de información incluyendo información actualizada de las nuevas versiones de los estándares de cadena de custodia y Uso de marcas FSC. Asimismo, se han entregado nuevas copias de compromiso de consentimientos para cada sitio. La información entregada considera los requerimientos establecidos en los incisos a) al e) del presente criterio.


5.5 Número e incremento de los Sitios Participantes en el alcance del certificado Conformidad

5.5.1 Los certificados Grupales CoC están limitados a un número máximo de 500 Sitios Participantes.

Sí No

N/A

Hallazgos: No aplica, se trata de un certificado Multisitio.

5.5.2 La Oficina Central puede agregar, en cualquier momento, nuevos Sitios Participantes al alcance del certificado, dentro del límite de crecimiento anual aprobado por su agencia de certificación.

Nota: En cada auditoría la agencia de certificación evaluará la capacidad de la Oficina Central para administrar el número de Sitios Participantes en el certificado, y aprueba una tasa de crecimiento anual hasta un límite de 100% en base al número de Sitios Participantes al momento de la auditoría. Cuando un certificado tiene 20 (veinte) o menos Sitios Participantes al momento de la evaluación inicial, entonces la agencia de certificación puede aprobar una tasa de crecimiento mayor al 100%, en base a la capacidad comprobada de la Oficina Central para administrar un número más grande de Sitios Participantes.

Sí No

Hallazgos: No se han incorporado sitios desde la última auditoria anual.

5.5.3 Si el número de Sitios Participantes va a sobrepasar el límite de crecimiento aprobado, los nuevos sitios pueden ser adicionados al certificado solamente después de que la agencia de certificación ha realizado una auditoría a la Oficina Central y a una muestra de los nuevos sitios.

Nota: En la auditoría para la inclusión de nuevos Sitios Participantes, la agencia de certificación establecerá un nuevo límite de crecimiento para el período entre la auditoría de expansión de alcance y la siguiente auditoría de inspección anual por parte de la agencia de certificación.

Sí No

Hallazgos: No se prevé la inclusión de nuevos sitios participantes.

5.5.4 Los nuevos Sitios Participantes agregados dentro del límite de crecimiento aprobado, solo pueden ser considerados como certificados después de su publicación en la base de datos de certificados registrados del FSC. La Oficina Central deberá presentar a la agencia de certificación el informe de auditoría de cada sitio candidato, junto a la solicitud para que sea incluido el(los) nuevo(s) Sitio(s) Participante(s) en la base de datos del FSC.

Nota: No está requerido que las agencias de certificación revisen y aprueben los informes de auditoría de la Oficina Central.

Sí No

Hallazgos: No se prevé la inclusión de nuevos sitios participantes.

5.5.5 Los certificados de COC de Sitios Múltiples y Grupales que no tengan un Programa de Auditorías de la Oficina Central (ver Cláusula 4.5 arriba) pueden adicionar nuevos Sitios Participantes al alcance del certificado solamente después de que hayan sido auditados y aprobados por la agencia certificadora.

Sí No

N/A

Hallazgos: Todos los sitios están incluidos en el programa de auditoria de Oficina Central.

5.5.6 Si un Sitio Participante en un “certificado Grupal CoC” deja de cumplir con los criterios de elegibilidad debido al incremento en el número de empleados o la cantidad de ventas (ver Clausula 3.1), entonces su participación en el Grupo se deberá convertir en 'transitoria'. Los Sitios Participantes deberán reconsiderar su elegibilidad para la certificación Grupal doce (12) meses después del inicio del estatus transitorio. Si todavía entonces no cumplen con los criterios de elegibilidad, deberán ser removidos del Grupo en un período máximo de tres (3) meses.

Sí No

Hallazgos: No aplica, no es un certificado grupal.

5.5.7 Cuando un Sitio Participante salga del certificado, la Oficina Central deberá informar, por escrito, a la agencia de certificación dentro de un periodo de tres (3) días hábiles luego de la salida.

Sí No

Hallazgos: Esto está establecido en los procedimientos y es conocido por el personal encargado del manejo del Multisitio, sin embargo, no se ha excluido ningún sitio desde la última auditoria.


6 Requerimientos para los Sitios Participantes Conformidad

6.1 Cada Sitio Participante deberá ser responsable de:

a) Asignar un representante que tenga autoridad legal o administrativa para ser responsable de asegurar la implementación de, y la adherencia a, todos los procedimientos adecuados necesarios para el cumplimiento con los requerimientos aplicables de la certificación FSC y los procedimientos de la Oficina Central, incluyendo cualquier actividad tercerizada; este representante deberá ser el contacto con la Oficina Central;

b) La conformidad con todos los requerimientos aplicables de certificación FSC de Cadena de Custodia;

c) La conformidad con todos los requerimientos aplicables de participación, como lo especifica la Oficina Central;

d) Responder de forma efectiva a todas las peticiones de la Oficina Central y/o de la agencia de certificación;

e) Informar a la Oficina Central sobre todos los cambios en la tenencia, personal, procedimientos o en los procesos, que puedan afectar el cumplimiento con la certificación o con los requerimientos de participación;

f) Proporcionar cooperación y asistencia para la terminación satisfactoria de las auditorías realizadas por la Oficina Central, la agencia de certificación, o ASI;

g) Asegurar que todas las CARs emitidas por la Oficina Central o por la agencia de certificación sean atendidas dentro de los plazos de tiempo establecidos.

Sí No

Hallazgos: En la visita a cada uno de los sitios participantes, en la revisión de la documentación y en las entrevistas con el personal se ha verificado los siguiente:

a) Cada sitio cuenta con un responsable de certificación, este se trata de la máxima autoridad que exista en cada sitio en particular (Gerentes de Operaciones y Sub Gerentes de Planta).

b) Los sitios a través de su personal han demostrado que se cumple con todos los requerimientos del estándar de cadena de custodia, del multisitio y de los estándares aplicables.

c) Durante las auditorías a los sitios se verifica la alineación y el cumplimiento con los requisitos establecidos por los estándares aplicables y la Oficina Central, según los requerimientos d) y e) del presente criterio.

d) También demuestran cooperación de acuerdo a lo requerido por la oficina Central para llevar acabo, no solo las auditorías internas, sino también las externas (RA y ASI), asimismo, de los requerimientos de las RNC, aunque en los dos últimos periodos no se han generado RNC (auditorías internas) en los sitios.

6.2 Para la venta de productos certificados FSC, los Sitos Participantes deben usar sus subcódigos asignados en la documentación de ventas.

Sí No

Hallazgos: La venta es realizada por dos oficinas que son de la misma empresa, la de venta nacional y la de venta de exportación, oficinas encargadas de todas las ventas de los sitios, es por ello que la documentación no se colocan los subcódigos.

Apéndice B: Requerimientos para la emisión de CARs por parte de la Oficina Central


1.1 El auditor de la Oficina Central deberá evaluar cada no conformidad para determinar si constituye uno no conformidad menor o mayor. Las no conformidades deberán dar como resultado Solicitudes de Acciones Correctivas (CARs) o la exclusión del Sitio Participante del certificado. NOTA: El auditor de la Oficina Central también puede identificar las etapas iniciales de un problema que, en sí, no constituye una no conformidad, pero que el auditor considera que puede resultar en una futura no conformidad si no es atendida por el Sitio Participante. Dichas observaciones deberían ser registradas en el informe como 'observaciones'.

Sí No

Hallazgos: La Oficina central cuenta con procedimientos para la realización de auditorías internas, en la sección 5.2.6 del procedimiento de auditorías internas y en la sección 16 del procedimiento del Multisitios, se describen los procedimientos para generación de CARs y la exclusión de sitios dentro del punto. En los dos últimos periodos las auditorías internas no han emitido CARs. El personal encargado conoce estos requerimientos de acuerdo a


las entrevistas efectuadas.

1.2 Una no conformidad deberá ser considerada como menor si: a) Es un lapso temporal; o b) Es inusual/no sistemática; o c) Los impactos de la no conformidad están limitados por su escala temporal y

organizacional; y

d) No da como resultado una falla fundamental para lograr el objetivo del requerimiento relevante.

Sí No

Hallazgos: La Oficina Central tiene en cuenta estas consideraciones al momento de emitir CARs según lo establecido en el punto 16.7 de su Manual CoC FSC. El personal encargado de realizar las auditorias conoce estos requerimientos de acuerdo a las entrevistas efectuadas.

1.3 Una no conformidad deberá ser considerada mayor si, ya sea por sí misma o en combinación con futuras no conformidades, da como resultado, o es probable que dé como resultado, una falla fundamental para lograr el objetivo del correspondiente requerimiento en el Sitio Participante bajo el alcance de la evaluación. Dicha falla fundamental deberá ser indicada por no conformidad(es) que: a) Continúan por un largo período de tiempo; o b) Son repetidas o sistemáticas; o c) Afecta un amplio rango en la producción o a una gran parte de los trabajadores; o d) No es corregido o no es atendido de manera apropiada por los Sitios Participantes,

una vez que ha sido identificada.

Sí No

Hallazgos: La organización cuenta con el procedimiento de “No conformidades y acciones correctivas” donde describe los requerimientos para que se genere un No Conformidad Mayor, situaciones descritas en los incisos a) al d) del presente criterio.

1.4 El auditor de la Oficina Central deberá considerar el impacto de una no conformidad, tomando en cuenta la manera de cómo afecta a la integridad de las respectivas cadenas de suministro para productos certificados FSC, y a la credibilidad del sistema FSC, cuando evalúa si una no conformidad da como resultado, o es probable que resulte en, una falla fundamental para lograr el objetivo del requerimiento relevante.

Sí No

Hallazgos: No se han detectado No Conformidades durante los dos últimos períodos auditados, sin embargo, el personal auditor demuestra conocimientos de estos aspectos a la hora de sus evaluaciones. Además, estas consideraciones están descritas en su procedimiento “No conformidades y acciones correctivas”.

1.5 Los plazos máximos de cumplimiento de las CARs deberán ser: a) Las no conformidades menores deberán ser corregidas dentro de un período máximo

de un (1) año, o para la siguiente auditoría anual de la Oficina Central (lo que suceda primero);

b) Las no conformidades mayores deberán ser corregidas dentro de tres (3) meses.

Sí No

Hallazgos: Todos estos requerimientos están establecidos en los procedimientos de no conformidades y acciones correctivas dentro del Sistema Integral de Gestión Maderas (SIG Maderas). El personal encargado conoce estos requerimientos de acuerdo a las entrevistas efectuadas.

1.6 El auditor de la Oficina Central deberá determinar si las Solicitudes de Acciones Correctivas han sido implementadas de forma apropiada dentro de los plazos acordados. Las CARs menores que no estén cerradas dentro de los plazos establecidos deberán ser elevadas a CARs Mayores. Los Sitios Participantes que no cumplan con las CARs Mayores dentro de los plazos establecidos deberán ser inmediatamente removidos del alcance del certificado hasta que puedan cerrar la CAR.

Sí No

Hallazgos: La sección 5.2.6 del procedimiento de auditorías internas establece el seguimiento a los resultados de las auditorías internas. El seguimiento se realiza a través del Sistema de No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas implementado en el Portal SIG Maderas. El sistema avisa en forma automática, al responsable de la acción a implementar. Este aviso se realiza con una frecuencia de repetición de: dos (2) semanas, una (1) semana y dos días previos de la fecha límite, para implementar cada acción definida a partir de la No Conformidad levantada. Sin embargo, no se cuenta con RNC para los dos últimos periodos.

1.7 La ocurrencia de cinco (5) o más no conformidades mayores en una auditoría de la Oficina Central deberá ser considerada como una ruptura del sistema de Cadena de

Sí No


Custodia, y el sitio participante deberá ser inmediatamente removido del certificado CoC de Sitios Múltiples o Grupal.

Hallazgos: Esto no ha ocurrido hasta la fecha. No se han tenido que remover sitios por esta causa. El personal encargado conoce estos requerimientos de acuerdo a las entrevistas efectuadas.

1.8 Los Sitios Participantes que han recibido CARs Mayores durante la auditoría inicial realizada por la Oficina Central no deberán ser incluidos dentro del alcance del Certificado CoC de Sitios múltiples o Grupal, hasta que se cierren las CARs.

Sí No

Hallazgos: No se han incluido nuevos sitios.

Parte III: Capacidad de Crecimiento del Certificado de Sitios Múltiples (Sección a ser completada por el administrador de trabajo)

1.1 La Oficina Central tiene previsto incluir más sitios en el certificado antes de la siguiente auditoría:

Sí No

Comentarios: No se prevé la inclusión de sitios en el corto plazo al menos.

1.2 Rainforest Alliance ha evaluado la capacidad de la Oficina Central para administrar sitios adicionales:

Sí No

Comentarios: La Oficina Central ha demostrado que tiene capacidad para adicionar nuevos sitios, toda vez que cuenta con el personal y con el apoyo técnico (humano y logístico) suficientes para administrar nuevos sitios, sin embargo, no lo tiene planeado hacer.

1.3 Rainforest Alliance ha establecido los siguientes límites para el crecimiento anual en número de los sitios participantes nuevos:

Nota: Si los requerimientos internos para auditorías son exonerados porque RA evalúa a la Oficina Central y a cada sitio participante cada año, entonces la tasa de crecimiento deberá ser de cero.

Comentarios: No se prevé incorporación de nuevos sitios al alcance del Certificado. La capacidad de la Oficina Central está definida y suficiente para el número actual de sitios.

Parte IV: Muestreo de los Sitios Participantes (Sección a ser completada por el Administrador de Trabajo).

Marque si la sección no aplica (Certificador visita todos los sitios)

Marque si el muestreo es proporcionado en la Evidencia

Nota: Los sitios seleccionados para esta auditoría pueden verse en la sección 3 del

cuerpo de este informe.

Tabla 1: Matriz para la determinación de R (índice de Riesgo)

Nota: R (el índice de Riesgo) se obtiene al sumar los puntajes dados al certificado Grupal o de Sitios Múltiples bajo evaluación

Factores de Riesgo Puntaje Puntaje Dado

Tenencia

Todos los Sitios Participantes están bajo una propiedad común 0.1 0,1

Los Sitios Participantes no están bajo una propiedad común 0.2

Tamaño del Certificado 0 – 20 Sitios Participantes 0.2 0,2


21 – 100 Sitios Participantes 0.3

101 - 250 Sitios Participantes 0.4

251 - 400 Sitios Participantes 0.5

> 400 Sitios Participantes 0.6

Desempeño de la Oficina Central

No se emitieron CAR a la Oficina Central en la auditoría previa

0.1 0,1

No aplica (no existe evaluación previa)

0.1

Solo Solicitudes de Acciones Correctivas menores en la auditoría previa

0.2

1-2 Solicitudes de Acciones Correctivas Mayores en la auditoría previa

0.3

3 ó más Solicitudes de Acciones Correctivas Mayores en la auditoría previa

0.4

Tipo de Auditoría

Auditoría de Inspección Anual 0.1

Revaluación 0.2 0,2

Evaluación principal 0.3

Auditoría para la inclusión de nuevos Sitios Participantes dentro del certificado

0.3

TOTAL (R = suma de los puntajes dados) ∑ 0,6

Describa cómo se seleccionaron los Sitios Participantes:

Los sitios a visitar se seleccionaron en función de las otras áreas de producción que se han definido en la organización:

Aserraderos (3 sitios)

Plywood (1 sitio)

Remanufactura (2 sitios)

Oficina CMPC Lirquén (1 Sitio)

Describa el 25% de muestra aleatoria: Se seleccionaron 1 sitio de cada área.

Notas para la siguiente auditoría:

Tabla 2: Conjuntos e Intensidad del Muestreo

Conjuntos # de Sitios Participantes

# Auditado en la Presente Auditoría

Sitios Participantes con Riesgo Normal

Sitios Participantes de Alto Riesgo 7 4

Sitios nuevos


Apéndice F : LISTADO DE VERIFICACIÓN DEL ESTANDAR (Uso de la Marca Registrada FSC-STD-50-001 V2-0)

1 Actividad de la Marca Registrada durante el Período de Auditoría

N/A para evaluaciones iniciales o para períodos de auditoría sin uso de las marcas registradas

Uso de Marcas Registradas en el producto:

1.1 La Organización ha usado etiquetas FSC en el producto: Sí No

1.2 Si positivo, se incluyó el sello RAC: Sí No

1.3 La Organización tiene en registro aprobación(es) general(es) o blanket (i.e. “Sistema de Manejo de la Marca Registrada”) emitida(s) por Rainforest Alliance para el etiquetado sobre productos:

Sí No

Comentarios:

Uso promocional de Marcas Registradas:

1.4 La Organización ha usado las marcas registradas FSC promocionalmente: Sí No

1.5 Si positivo, se incluyó el sello RAC: Sí No

1.6 Tiene la Organización en registro aprobación(es) general(es) o blanket (i.e. “Sistema de Manejo de la Marca Registrada”) emitida(s) por Rainforest Alliance para artículos promocionales:

Sí No

Tipos de artículos promocionales usados por la Organización, que incluyen las marcas registradas:

Sitio Web Brochure Comunicado de Prensa

Anuncio comercial Catálogo Plantilla de documento Otro:

Comentarios:

2 Listado de Verificación del Estándar La siguiente sección resume el cumplimiento de la organización con los requerimientos del de marca registrada del FSC y de Rainforest Alliance. Las marcas registradas incluyen los nombres de las organizaciones Forest Stewardship Council y Rainforest Alliance, acrónimos (FSC), el logo del FSC, la marca completa “Bosques para todos, para siempre”, el logo “Bosques para todos, para siempre” con la marca de texto y el sello Rainforest Alliance CertifiedTM. Este listado de verificación está directamente basado en el estándar del FSC para marca registrada (FSC-STD-50-001 Requerimientos para el uso de Marcas Registradas FSC por parte de Titulares de Certificado (versión 2-0). La referencia a los números específicos de los requerimientos del estándar del FSC está incluida en paréntesis al final de cada requerimiento.

Requerimiento del Estándar

1. General

1.1 Para poder usar estas marcas registradas FSC, la organización deberá tener un acuerdo de licencia de marca registrada FSC válido y tener un certificado válido. (1.2)

NOTA: Las organizaciones que solicitan la certificación de manejo forestal o realizan actividades relacionadas con la implementación de los requerimientos de madera controlada, pueden hacer referencia al FSC por su nombre e iniciales para la consulta con partes interesadas.

Sí No

Hallazgos: La organización cuenta con un certificado valido de CoC y con un acuerdo de licencia de uso de marcas, con este proceso de revaluación, se hará la renovación de los mismos por un periodo de 5 años más. El código del certificado de CoC es: RA-COC-006555 y el código de licencia es: FSC-C110313.


1.2 Si se usan las marcas registradas FSC, la Organización deberá asegurar que:

a) El código de licencia de marca registrada FSC asignado por el FSC a la organización deberá acompañar a cualquier uso de las marcas registradas FSC. Es suficiente mostrar el código solo una vez por cada producto o material promocional. (1.3)

b) El logo del y las marcas ‘Bosques Para Todos, Para Siempre’ deberán incluir el símbolo de marca registrada ® en la esquina superior derecho cuando se usa sobre productos o en materiales que serán distribuidos en un país donde está registrada la correspondiente marca registrada. (1.4)

c) También se deberá incluir el símbolo ® junto con ‘FSC’ y ‘Forest Stewardship Council’ en el primer o más prominente uso en cualquier texto; es suficiente un uso por material (e.g. website o folleto). (1.4)

d) Pare el uso en un país donde todavía no se registra la marca registrada, está recomendado el uso del símbolo TM. El documento del listado de Registro de Marca Registrada se encuentra disponible en el portal de la marca registrada FSC y en la herramienta para marca registrada. (1.4)

e) El nombre ‘Forest Stewardship Council’ no deberá ser reemplazado con una traducción. Se puede incluir una traducción entre paréntesis, después del nombre: Forest Stewardship Council® (traducción) (2.2)

Sí No

Hallazgos: La organización cuenta con procedimientos para el uso de las marcas FSC, además de personal capacitado en este tema, a ello se le suma la experiencia que tiene este personal por la cantidad de aprobaciones realizadas. En la verificación de las aprobaciones se ha verificado que:

a) Todas las aprobaciones y los usos de las marcas registrada FSC, cuenta con el código de licencia asignado.

b) En las aprobaciones del logo del y las marcas “Bosques Para Todos, Para Siempre”, se ha verificado que se ha incluido símbolo de marca registrada ®, tal como lo requiere el presente criterio.

c) Todos los textos donde lleva FSC cuentan con el símbolo ®. d) No aplica, ya que en Chile está registrada la marcas FSC. e) Las aprobaciones revisadas llevan el texto “Forest Stewardship Council®”.

1.3 La organización deberá tener ya sea en implementación un sistema de manejo del uso de la marca registrada aprobado o presentar todos los usos que se planean hacer de las marcas registradas FSC y/o Rainforest Alliance trademarks (nombres y sello) a Rainforest Alliance para aprobación. (1.5)

NOTA: Las organizaciones que usan el Portal de Rainforest Alliance para el Cliente en Salesforce para las solicitudes de marca registrada, pueden usar los registros guardados en el portal como evidencia para demostrar el cumplimiento con esta cláusula.

Sí No

Hallazgos: La organización cuenta con varias aprobaciones de marcas en el producto, para efectos promocionales y para los acuerdos de uso de marcas para las empresas tercerizadas, abajo un detalle de las aprobaciones realizadas desde la pasada auditoria:

CASE: 214889, 215248, 215297, 215750, 219141, 219393, 219585, 220040, 222156, 222157, 225399, 225726, 227971, 228237, 228972, 230091.

1.4 Los productos que se pretende que sean etiquetados con la etiqueta FSC sobre producto o que sean promovidos como certificados FSC deberán estar incluidos dentro del alcance del certificado y cumplir con los requerimientos para etiquetado, tal como está estipulado por el respectivo estándar FSC. (1.6)

Sí No

Hallazgos: La organización ha definido que todos los productos dentro del alcance de su certificado pueden usar la marca registrada, toda vez que sus productos cumplen con los requisitos de elegibilidad para su etiquetado.

1.5 Las marcas registradas FSC no deberán ser usadas (2.1):

a) de tal forma que puedan causar confusión, malos entendidos o pérdida de credibilidad para el esquema de certificación del FSC;

b) de tal forma que implique que el FSC avala, participa en o es responsable de las actividades implementadas por la organización, fuera del alcance de la certificación;

Sí No


c) para promover los aspectos de la calidad de los productos que no están cubiertos por la certificación FSC;

d) en nombre de marca de productos o de empresas, como ‘Madera Dorada FSC’ o nombres de dominio de websites;

e) en relación con madera controlada o material controlado FSC – no deberán usarse para el etiquetado de productos o en la promoción de ventas o suministro de material controlado o madera controlada FSC; las iniciales FSC solo se pueden usar para comunicar declaraciones de madera controlada FSC en documentación de ventas y envío, de acuerdo con los requerimientos de cadena de custodia FSC.

Hallazgos: La organización en su procedimiento de uso de marca, tiene desarrollado las pautas para evitar un mal uso como los que están descritos en los incisos a) a la e). durante la revisión de los usos de marcas en los diferentes sitios no se han verificado incumplimientos a sus procedimientos.

1.6 Las marcas registradas FSC se pueden usar para identificar en la cadena de custodia materiales certificados FSC antes de que los productos sean finalizados. No es necesario que presenten las marcas de segregación para aprobación. Se deberán remover todas las marcas de segregación antes de que los productos vayan al punto final de venta, o sean entregados a organizaciones que no están certificadas. (4.6)

Sí No

N/A

Hallazgos: No se utilizan marcas de segregación sin la aprobación del ente certificador. Todos los usos de marcas cuentan con aprobación.

1.7 Si dos organizaciones certificadas FSC establecen un acuerdo por medio del cual el proveedor etiqueta los productos con el código de licencia de marca registrada FSC del comprador, se deberá cumplir con las siguientes condiciones (4.8):

a) Los productos a ser etiquetados deberán ser incluidos dentro del alcance del certificado de ambas organizaciones.

b) Ambas partes deberán informar, por escrito, a sus agencias de certificación sobre el acuerdo. Esta información deberá incluir la definición de la agencia de certificación o del titular del certificado con un sistema de manejo de marca registrada aprobada que será responsable de la aprobación de las etiquetas sobre productos.

c) El proveedor es responsable de asegurar que el código del comprador se usa solo para productos elegibles que son suministrados a dicho comprador.

d) Si el proveedor usa contratistas, entonces el proveedor es responsable de asegurar que los contratistas solo lo usan para productos elegibles suministrados al comprador.

e) Ambas organizaciones deberán tener el acuerdo fácilmente accesible para las auditorías de las agencias de certificación.

f) Sin tomar en consideración la CB que aprueba, en todos los casos, el uso del sello RAC deberá ser aprobado por Rainforest Alliance.

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización cuenta con procedimientos para que los proveedores de materiales certificados puedan colocar la marca FSC en los productos que van a ser entregados. Para ello se ha verificado que:

a) Todos los productos están contemplados en listado de Grupos de Productos. b) Ambas empresas están certificadas con el mismo cuerpo certificador y se cuenta con los acuerdos

aprobados para el uso de marcas FSC. c) La organización se ha asegurado que el proveedor cumpla con los requerimientos exigidos en d) y e). d) Dentro de los acuerdos no está el uso del sello RAC.

1.8 Las organizaciones son responsables del cumplimiento con los requerimientos nacionales de etiquetado y las leyes para la protección del consumidor en aquellos países donde se promueven, distribuyen y venden productos certificados FSC, y en los que se distribuyen materiales promocionales. (3.5 and 5.6)

NOTA: Las auditorías de certificación FSC no atienden el cumplimiento con dichos requerimientos y leyes nacionales.

Sí No

Hallazgos: La organización se asegura de utilizar de forma correcta la marca FSC. Para este efecto el diseño es revisado y aprobado antes de su producción.


2. Uso sobre producto

Marque si la sección no aplica (La organización no usa y no planea usar las marcas registradas FSC sobre producto)

2,1 Si se usan las marcas registradas FSC sobre producto, la organización deberá asegurar que:

a) la organización deberá seleccionar la etiqueta FSC correcta, en base a la declaración FSC. Un texto en referencia a la certificación FSC sobre un producto, solo se puede hacer además de la etiqueta sobre producto. (3.1)

b) Se usan todos los elementos obligatorios de la etiqueta FSC sobre producto (3.3) c) Se deberá usar solo el arte de etiqueta FSC proporcionado por medio del portal de

marca registrada, o que ha sido emitido y aprobado por Rainforest Alliance o el FSC. (3.4)

Sí No

Hallazgos: En la revisión de los usos de marcas presentados, se ha verificado que se usa la etiqueta correcta y que cuentan con los elementos obligatorios, todo ello ha sido desarrolladas en el generador de etiquetas del FSC y aprobados por el Rainforest Alliance.

2.2 Cuando aplique al etiquetado de la organización sobre producto, se deberá cumplir con los criterios de abajo (2.3 – 2.11):

Sí No

Hallazgos: La organización cumple con los criterios 2.3; 2.4; 2.6; 2.7; 2.9, 2.10 y 2.11, mientras tanto, no aplican los criterios 2.5 y 2.8, para el etiquetado en su producto.

2.3 Se deberá especificar el tipo de producto a menos que todos los materiales del producto y su empaque/contenido sean certificados FSC. Se puede especificar el material certificado ya sea usando tipo de producto dentro de la etiqueta, o adicionando texto al lado de la etiqueta. Se deberá especificar siempre el tipo de producto (3.6):

a) en publicaciones impresas y en material de oficina hecho de papel

b) en productos que contengan materiales neutros que no se pueden distinguir de los ingredientes certificados FSC (e.g. fibra de madera usada con materiales neutros que no están certificados, tales como fibra de algodón en papel especificado como “madera” en vez de “papel”).

NOTA: respecto al punto b) arriba, el FSC recibió retroalimentación de partes interesadas sobre impactos negativos anticipados del requerimiento respecto a la especificación del(os) ingrediente(s) certificados en la etiqueta FSC. Para poder evaluar aún más estos impactos y las soluciones posibles, el FSC decidió suspender este requerimiento hasta que el FSC haya completado la evaluación del requerimiento y proporcionado una decisión final sobre su implementación. (NOTA ACLARATORIA-40-004-15)

Sí No

N/A

2.4 No se deberá usar nombres específicos de productos como tipo de producto. Una lista de tipos de productos (e.g. ‘papel’, ‘madera’) se proporciona en el portal de la marca registrada. (3.7)

Sí No

N/A

2.5 No se deberá usar el Moebius loop sin una cantidad de porcentaje. La cantidad deberá reflejar la suma por y pre consumidor del contenido de material reclamado, la cual puede ser corroborada por medio de controles de cadena de custodia FSC. (3.9)

Sí No

N/A

2.6 Se deberá usar la etiqueta solo cuando todas las partes del producto que provienen del bosque están cubiertas por la certificación FSC, tal como está especificado en FSC-STD-40-004. El empaque hecho de materiales provenientes del bosque es considerado como un elemento por separado. Por lo tanto, la etiqueta puede hacer referencia al empaque, al producto dentro, o a ambos, dependiendo de cuales sean los elementos certificados. (4.1)

Sí No

N/A

2.7 La etiqueta FSC deberá estar claramente visible sobre el producto, su empaque o ambos. (4.2)

Sí No

2.8 Cuando un producto es etiquetado FSC, no se deberán usar marcas de otros esquemas de certificación en el mismo producto. En catálogos, libros y publicaciones similares

Sí No

N/A


etiquetadas FSC, se pueden usar las marcas de otros esquemas de certificación para promocionar otros productos o con fines educativos. (4.3)

2.9 El logo FSC con el código de licencia solo se puede aplicar directamente al producto (e.g. marca de calor) solo si se usa la etiqueta sobre producto sobre el empaque, en una etiqueta colgante o similar. (4.4)

Sí No

N/A

2.10 Logos FSC adicionales o referencia al FSC se puede usar solo cuando la etiqueta sobre producto es visible para el consumidor (i.e. la etiqueta es accesible sin dañar el empaque de ventas). Por ejemplo, si el empaque sobre producto está dentro del empaque de venta, no se deberán aplicar logos, marcas o referencias al FSC en la superficie exterior del empaque. (4.5)

Sí No

N/A

2.11 Si la organización desea etiquetar productos semi terminados, la etiqueta FSC solo se deberá aplicar de tal forma que pueda ser removida antes o durante el siguiente procesamiento. (4.7)

Sí No

N/A

3. Fuera de producto / Promocional

Marque si la sección no aplica (La organización no usa y no planea usar las marcas registradas FSC fuera de productos o en artículos promocionales)

Nota: artículos de uso promocional incluye anuncios, folletos, páginas web, catálogos, comunicados de prensa, puesto de feria, formatos para material de oficina, artículos corporativos promocionales (e.g., t-shirts, tazas, gorras, regalos).

3.1 Si se usan las marcas registradas FSC fuera del producto, la Organización deberá asegurar que:

a) todos los elementos obligatorios deberán estar presentes cuando se promueve ya sea el logo FSC o las marcas “Bosques para Todos, Para Siempre”. Los elementos también se pueden presentar separadamente, por ejemplo, en diferentes partes de una página web. Es suficiente el uso de un solo elemento (e.g. código de licencia) por cada material. (5.2, 5.3, y 5.4)

b) No se deberá usar las marcas registradas FSC de forma que implique equivalencia con otros esquemas de certificación forestal (e.g. certificación FSC/xxx). (7.1)

c) No se deberán usar el logo del FSC o las marcas ‘Bosques para Todos, Para Siempre’ en tarjetas de presentación para promoción. Está permitido un texto en referencia al certificado FSC de la organización, con el código de licencia, por ejemplo “Tenemos la certificación FSC® (FSC® C######)” o “Vendemos productos certificados FSC® (FSC® C######)”. (7.3)

d) Los productos certificados FSC no deberán ser promovidos solo con el logo de la agencia de certificación. (7.4)

Sí No

Hallazgos: La organización cuenta con diferentes aprobaciones de uso de marcas para efectos promocionales donde se puede observar que se han cumplido los requerimientos del presente estándar.

a) Todas las aprobaciones cuentan con los elementos requeridos para uso de las marcas FSC o las marcas “Bosques para Todos, Para Siempre”.

b) No se han encontrado mal uso de la marca o que implique equivalencia con otros esquemas de certificación forestal.

c) No se han usado la marca FSC en tarjetas personales. d) Hay aprobaciones de uso de marcas FSC junto con las de la entidad certificadora, pero no se han

encontrado usos con solo las marcas de la entidad de certificación.

3.2 Las organizaciones deberán tomar la responsabilidad total por el uso de las marcas registradas FSC por parte de compañías de inversión y otras que hagan declaraciones financieras en base a sus operaciones certificadas FSC. Dichas declaraciones deberán ser acompañadas por un descargo de responsabilidad: “El FSC® no es responsable y no avala ninguna declaración financiera sobre la rentabilidad.” (6.6, and 6.7)

Sí No

N/A

Hallazgos: No se cuenta con este tipo de aprobaciones.


3.3 Cuando aplique al uso promocional/fuera de producto de las marcas registradas que hace la Organización, se deberá cumplir con los criterios (3.4 – 3.10) de abajo:

Sí No

Hallazgos: La organización cumple con los criterios 3.4; 3.6; 3.7; 3.8 y 3.9, mientras tanto, no aplican los criterios 3.5 y 3.10, para el etiquetado en su producto.

3.4 Cuando se hace referencia a la certificación FSC sin el uso del logo del FSC o de las marcas ‘Bosques Para Todos, Para Siempre’, se deberá incluir el código de al menos una vez por material. (5.5)

Sí No

N/A

3.5 En catálogos, folletos, páginas web, etc., es suficiente presentar los elementos promocionales solo una vez (ver requerimientos 5.2 y 5.3 del estándar). (6.1)

a) Si incluyen tanto productos certificados FSC como no certificados, se deberá usar un texto como “Busque nuestros productos certificados FSC®” a la par de los elementos promocionales y los productos certificados FSC deberán estar claramente certificados.

b) Si algunos o todos los productos están disponibles como certificados FSC, solo por solicitud, esto debe estar claramente indicado.

Sí No

N/A

3.6 Si se usan las marcas registradas FSC para la promoción en formatos de facturas, notas de entrega y documentos similares que puedan ser usados para productos FSC y que no sean FSC, se deberá incluir la siguiente declaración: “Únicamente los productos que están identificados como tales en este documento son certificados FSC®.” (6.2)

Sí No

N/A

3.7 El logo del FSC con el código de licencia se puede usar en artículos promocionales que no están para la venta, tales como, tazas, T-shirts, gorras, banners y vehículos de la empresa.

Sí No

N/A

3.8 Si los artículos promocionales están hechos en su totalidad o parcialmente de madera (e.g. lápices o memorias extraíbles), Estos deben cumplir con los requerimientos de etiquetado correspondientes, tal como están especificados en FSC-STD-40-004, pero no necesitan llevar una etiqueta sobre producto.

Sí No

N/A

3.9 Cuando se usan marcas registradas FSC para promoción en ferias comerciales, la organización deberá:

a) marcar claramente los productos que están certificados FSC, o b) agregar de forma visible un descargo de responsabilidad donde se declare “Pregunte

por nuestros productos certificados FSC®” o de forma similar si no hay productos certificados FSC.

El texto usado para describir la certificación FSC de la organización no requiere de un descargo de responsabilidad.

Sí No

N/A

3.10 Cuando se usa sobre el mismo material promocional marcas de otros esquemas de certificación, las marcas registradas del FSC no se deberán usar en desventaja, en términos de tamaño o de la ubicación. (7.2)

Sí No

N/A

4. Sistema de Manejo de la Marca Registrada

Marque si la sección no aplica (La organización no usa un sistema de manejo de la marca registrada. La organización presenta a Rainforest Alliance todos los usos planeados de las marcas registradas FSC para su aprobación).

5. Reglas Adicionales de Marca Registrada para titulares de certificado de grupo y multi-sitio

Marque si la sección no aplica (La organización es un Certificado Individual de CoC)

6. Reglas Adicionales de Marca Registrada para titulares de certificado de proyecto certificado

Marque si la sección no aplica (La organización no es un titular de proyecto certificado)


Apéndice G : LISTADO DE VERIFICACIÓN (Tercerización FSC-STD-40-004 V3-0)

1 Tercerización por Sitio

2 Subcontratistas incluidos en el Alcance del Certificado

Subcontratista Dirección

Visitado durante Auditoría

(marque si positivo)

Forestal Tricahue Calle C, Lote 18C, Parque Industrial Escuadrón, Coronel

Servicios Forestales Victoria (Bodega San Lorenzo)

Predio El Piñón Ruta 5 Sur, Km 496 Los Ángeles

Servicios Forestales Victoria (bodega Pozo y Reyes)

Hijuela Poco a Poco S/N, Los Ángeles

Servicios Forestales Victoria (planta Los Ángeles)

Avda. Las Industrias 1800, Los Ángeles

Víctor Sandoval G. (Vicsa) Ruta 5 Sur, Km 520 Los Ángeles

Davidson Industry SPA Avda. Carbonífera 971, Parque Industrial, Coronel

Promaest Ltda. La Higuera Lote 2 Km 9,5 Camino a Santa Bárbara

Agrícola y Forestal Bagaro Ltda.

Ruta 5 Sur Km 527, Mulchén

Soc. Juan C. Latsague y Cía. Ltda.

Hijuela Lo Veremos Lote A, Lote 1 Sector Duqueco, cruce la isla, Los Ángeles

Aserraderos Loncoche S.A. Ruta 5 Sur Km 1549, Loncoche

Andes Bio Pellets Las Cañas s/n, Constitución

Puerto Lirquen David Quiroga 81, Lirquen, Penco

Puerto San Vicente Avda. Latorre 1590, San Vicente, Talcahuano

Puerto Coronel Avenida Carlos Prats 40, Coronel

Recinto de Acopio Sitrans Avda. Rocoto 2000 Talcahuano

Consolidados del Pacifico Ltda. (CONPAC)

Avda. Cerro San Francisco 936, parque industrial Coronel

Comercializadora de maderas Impregnadas Concon Ltda.

Camino Quirihue a Chanco Km. 1 S/N, comuna de Quirihue

Sociedad Comercial e Industrial SSGM SpA

Calle C, Lote 18C, Parque Industrial Escuadrón, Coronel

Kimwood SpA Ruta 5 Sur Km 458, Cabrero

Cortelima SpA Ruta 5 Sur km 483,5 sector Lima, Salto del Laja, Los Ángeles

Molduras e Insumos Ltda. Curaco Km 1, Collipulli

Sandra E. Arriagada T. (SEAT) Los Ingenieros 976, Parque Industrial Coronel

Forestal Cumbres del Maule Ltda.

Km 13, Camino Constitución/San Javier

Contopsa Algarrobo 2420, Talcahuano


Bodega SSGM Av. Forestal 1014, Parque Industrial Coronel. Coronel

SEAPORT S.A. Ruta G 86 #6729 Lote U, Aguas Buenas, San Antonio

Bodega Sitrans, Las Golondrinas

Calle Dinahue s/n. Sector 4 esquinas. Talcanuano

En vez de este cuadro se ha presentado un listado completo de subcontratistas como Evidencia

4 Detalles de la Tercerización

Descripción de la Tercerización: La Organización terceriza una amplia gama de servicios, desde machimbrado, bodegaje, ranurado, trozado, finger, pintado, moldurado, cepillado, impregnado, embalaje HT, escuadrado, dimensionado, secado, clasificado, aserrío, almacenamiento, consolidado.

Motivo para tercerizar: La organización por capacidad e instalaciones terceriza algunos servicios, dado que en sus instalaciones no posee espacios y reprocesos, además de que económicamente es una alternativa. Independiente del servicio, todos los movimientos de recepción, producción y despacho del material es a través de su sistema SAP, por lo cual siempre mantiene trazabilidad documental e inspección física en todos los sitios tercerizados.

Grupos de Productos FSC incluidos en la Tercerización:

Toda su Lista de Grupo de Productos.

Comentarios:

4 Clasificación del riesgo

Marque si la Parte 4 no aplica (La Organización solamente usa subcontratistas certificados FSC, que no es necesario que Rainforest Alliance los audite como parte de este acuerdo de tercerización)

Punto de riesgo Descripción Clasificación

de Riesgo

La Organización terceriza un amplio rango de actividades de producción:

Se terceriza un amplio rango de actividades, desde producción para completar pedidos, así como procesos intermedios de productos elaborados en sus sitios (aserraderos, plantas de Remanufactura y Planta Plywood), los procesos son: machimbrado, bodegaje, ranurado, trozado, finger, pintado, moldurado, cepillado, impregnado, embalaje HT, escuadrado, dimensionado, secado, clasificado, aserrío, almacenamiento, consolidado.

Alto Riesgo

N/A

El subcontratista mezcla diferentes materiales de insumos (e.g. FSC 100%, material controlado, madera controlada FSC)

El tercerizado no mezcla productos.

Alto Riesgo

N/A

El(os) subcontratista(s) aplica(n) etiquetas FSC a los productos:

Alguno de los tercerizados aplica logos o marcas FSC en los productos, para ello cuentan con capacitación y control por parte de la organización en el uso de marcas

Alto Riesgo

N/A


El subcontratista no devuelve a la organización contratante, de forma física, el producto certificado FSC después de la tercerización:

La organización toma posesión de los productos entre procesos o en los sitios de almacenamiento y consolidado, para el caso de exportaciones. Sin embargo, en la venta nacional en algunos casos son despachados los productos a los clientes, esto siempre ejecutado por la organización, todo producto que es movido a un sitio es con la documentación de la organización (Guía de despacho o Facturas), los tercerizados nunca adquieren la propiedad del material

Alto Riesgo

N/A

La Organización terceriza a una organización en otro país cuyo Índice de Percepción de la Corrupción (CPI) es menor a 50

Sólo se terceriza dentro del país. Alto Riesgo

N/A

Otro: Alto Riesgo

N/A

Aun cuando uno o más de los indicadores de riesgo de arriba apliquen para la actividad siendo tercerizada, Rainforest Alliance puede aprobar la clasificación como de bajo riesgo si se puede demostrar un bajo riesgo de contaminación por medio de cualquiera de los indicadores siguientes

El producto permanece etiquetado o marcado de tal forma que el contratista no puede alterar o intercambiar los productos (e.g. marca de calor, materiales impresos);

Bajo Riesgo:

Sí No

N/A

El producto se está paletizado o mantenido de otra forma como una unidad segura que no se puede separar durante el tercerizado;

Bajo Riesgo:

Sí No

N/A

El contratista es empleado para servicios que no involucran el procesamiento o transformación de productos certificados (e.g. bodega, almacenamiento, distribución y logística).

Bajo Riesgo:

Sí No

N/A

El contratista es una organización certificada FSC que incluye procedimientos documentados para servicios de tercerización dentro del alcance de su certificado.

Bajo Riesgo:

Sí No

N/A

Comentarios: Es un proceso de tercerización con alto riesgo

5 Listado de verificación de requerimientos Este listado de verificación está directamente basado en FSC-STD-40-004 Estándar del FSC para la Certificación de Cadena de Custodia V3, sección 12. Los números de los requerimientos del estándar del FSC son idénticos a los números del listado de verificación a continuación.

Requerimiento Conformidad

12.1 La organización puede tercerizar actividades dentro del alcance de su certificado a contratistas certificados FSC CoC y/o que no estén certificados FSC CoC. NOTA: Los acuerdos de tercerización de la organización están sujetos a un análisis de riesgo realizado por la agencia de certificación, así como a muestreos con fines de auditoría en el terreno.

Sí No

Hallazgos: La organización posee con las empresas de servicios acuerdos de tercerización, ya sean organizaciones certificadas FSC o no. Estas empresas de servicios corresponden a 24 sitios, de los cuales 21 no están certificados FSC y estos últimos son considerados de alto riesgo. Se han verificado los acuerdos de tercerización de las empresas visitadas en campo.


12.2 Las actividades que están sujetas a contratos de tercerización son aquellas que están incluidas en el alcance del certificado de CoC de la organización, tales como compra, procesamiento, almacenamiento, etiquetado y facturación de productos. NOTA: Los lugares de almacenamiento están exentos de contratos de tercerización cuando constituyen lugares de parada como parte de las actividades de transporte o logística. No obstante, si una organización contrata a un prestador de servicios para almacenar bienes que todavía no se le venden a un cliente, a esto se le considera una extensión del lugar de almacenamiento de la organización y, por lo tanto, está sujeto a un contrato de tercerización.

Sí No

Hallazgos: Todas las actividades o servicios tercerizados, están bajo el alcance del certificado de la organización y cuentan con acuerdos de servicios o tercerización, estos incluyen los siguientes servicios; machimbrado, bodegaje, ranurado, trozado, finger, pintado, moldurado, cepillado, impregnado, embalaje HT, escuadrado, dimensionado, secado, clasificado, aserrío, almacenamiento, consolidado. La organización no terceriza compra de material ni la venta de productos, toda la compra y venta es gestionada y bajo sistemas de la organización.

12.3 Antes de tercerizar actividades a un nuevo contratista, la organización deberá informar a su agencia de certificación la actividad tercerizada, el nombre y los datos de contacto del contratista.

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización solicita la inclusión de un nuevo tercerizado a RA, antes de comenzar el servicio. Se han verificado la correspondencia (email) entre la Organización y RA, acerca de nuevos tercerizados, los que involucra una lista de verificación del sitio, acuerdos de tercerización, procedimientos, capacitación, así como nombre y contacto del contratista. Entre los nuevos tercerizados se encuentran SEAPORT S.A., Bodega Sitrans Las Golondrinas.

12.4 La organización deberá establecer un contrato de tercerización con cada uno de los contratistas no certificados FSC, especificando como mínimo que el contratista deberá:

a) cumplir con todos los requerimientos de certificación aplicables y a los procedimientos de la organización relacionados con la actividad tercerizada;

b) no hacer un uso sin autorización de las marcas registradas FSC (e.g., en los productos o en la página electrónica del contratista);

c) no tercerizar ningún procesamiento; d) aceptar el derecho que tiene la agencia de certificación de la organización a auditar

al contratista; e) notificar a la organización, en el plazo de 10 días hábiles, si el contratista está incluido

en la lista de organizaciones que están disociadas del FSC, de acuerdo a FSC-POL-01-004, y por consiguiente ya no es elegible para prestar servicios tercerizados a organizaciones certificadas FSC.

La NOTA ACLARATOIA-40-004-16 establece que no está requerido que las Organizaciones incluyan las provisiones especificadas en la Cláusula 12.4 e) en sus contratos de tercerización hasta que el FSC ha completado la evaluación del requerimiento y proporcionado una decisión final sobre su implementación.

Sí No

Hallazgos: La organización ha establecido acuerdos de tercerización con todas sus empresas de servicios, los documentos contienen los requerimientos de las letras a hasta la d, del presente criterio. Para el inciso e) no aplica hasta que el FSC complete la evaluación y proporcione una decisión final. El personal de la empresa conoce esta situación. Evidencia 9.

12.5 La organización deberá brindar procedimientos documentados a sus contratistas que aseguren lo siguiente: a) el material bajo responsabilidad del contratista no deberá mezclarse o contaminarse con ningún otro material durante la actividad tercerizada. b) el contratista deberá mantener registros de insumos, productos y documentación de envío relacionados con todo el material cubierto por el contrato de tercerización; c) si el contratista aplica la etiqueta FSC al producto a nombre de la organización, el contratista solo etiquetará productos elegibles elaborados bajo el contrato de tercerización. NOTA: Cláusula 12.5 solamente aplica en el caso de contratistas que no son certificados FSC.

Sí No


Hallazgos: La organización ha entregado a las empresas de servicios los procedimientos relacionados a la tercerización, además a cada contratista le entrega una carpeta con toda la información, entre ellos, acuerdo de tercerización, registro de capacitaciones, lista de verificación anual, procedimientos, estándar de COC, entre otros, esto se ha podido validar en cada uno de los sitios visitados.

12.6 La organización deberá conservar la propiedad legal de todos los materiales durante la tercerización. NOTA: No está requerido que las organizaciones retomen la posesión física de los productos después de la tercerización (e.g., los productos pueden enviarse directamente del contratista al cliente de la organización).

Sí No

Hallazgos: La organización posee en todo momento la propiedad legal del material y productos. A través de los sistemas se lleva un registro de la recepción, producción y despacho del material y productos bajo el acuerdo de tercerización. La organización ha implementado el sistema SAP, para mantener la trazabilidad de sus productos tanto en la recepción como el despacho.

12.7 La organización deberá identificar las facturas de materiales enviados para ser tercerizados, de acuerdo a los requerimientos señalados en la Cláusula 5.1. No está requerido que los contratistas identifiquen las facturas de los materiales después de la tercerización.

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización no emite facturas a los tercerizados, ya que nunca pierde la propiedad del material tercerizado, solo emite facturas por el servicio realizado, en ningún caso hay traspaso de la propiedad. Esto se ha verificado en los sitios visitados.

12.8 La organización puede actuar como un contratista certificado FSC que presta servicios a otras organizaciones contratantes. En este caso, la organización deberá incluir los servicios tercerizados bajo el alcance de su certificado FSC, asegurando que se cumpla con todos los requerimientos de certificación aplicables.

Sí No

Hallazgos: La organización tiene definido prestar servicios de acuerdo a sus capacidades operativas, las que están definidas en el punto 8 Manipulación de Materiales, del Manual de Cadena de Custodia FSC.

12.9 Cuando la organización presta servicios de tercerización certificados FSC a organizaciones contratantes no certificadas FSC, es aceptable que la organización contratante compre la materia prima para los procesos tercerizados. Para asegurar que no se rompa la CoC, el material deberá ser transportado directamente de un proveedor certificado FSC a la organización, (i.e., la organización contratante no certificada no deberá tomar posesión física de los materiales antes de la tercerización).

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización no actúa como contratista FSC para empresa No certificadas.

6 Cadena de Custodia general del subcontratista durante la Auditoría de Campo Marque si la sección no aplica (El(os) Subcontratista(s) no es(on) evaluado(s) en campo en esta auditoría)

1.1 El subcontratista deberá almacenar los materiales de insumo para grupos de productos FSC en forma separada, segura y en unidades identificables:

Sí No

Hallazgos: En las visitas a los tercerizados se pudo verificar que se mantiene los materiales y productos separados, seguros e identificables; lo cual fue observado en: Forestal Tricahue, Servicios Forestales Victoria (Bodegas San Lorenzo y Pozo y Reyes), Vicsa, Recinto de acopio Sitrans, Consolidados del Pacifico Ltda. (CONPAC), Comercializadora de maderas impregnadas Concon Ltda., Bodegas SSGM SPA, Maderas e Insumos Ltda. y Contopsa.

1.2 El subcontratista deberá mantener los materiales para grupos de productos FSC físicamente separados en todas las fases del procesamiento:

Sí No

Hallazgos: Tanto físicamente como documentalmente, el material y producto se encuentra separado.

1.3 El subcontratista deberá usar un sistema de seguimiento o registros de producción, para documentar el procesamiento de materiales para los grupos de productos FSC:

Sí No

Hallazgos: La organización posee un sistema que lleva un registro de la recepción, producción y despacho del material y productos bajo el acuerdo de tercerización. La organización ha implementado el sistema SAP, para mantener la trazabilidad de sus productos tanto en la recepción como el despacho. Además, la organización


realiza auditorias anuales a los tercerizados de manera de asegurar el cumplimiento con el estándar y la trazabilidad, además de visitas permanente para el control y despacho de los productos. Por otro lado, a través de los controles y seguimiento de verificación que realiza Oficina CMPC Lirquen, en relación a inspecciones al material en las bodegas de almacenamiento y consolidación (ventas al exterior), a través de “listas de Chequeo Pre-Consolidación”, se asegura el cumplimiento de los requerimientos del estándar en relación a los usos de marcas y trazabilidad del producto.

1.4 El subcontratista deberá almacenar los materiales finales de salida para grupos de productos FSC en forma separada, seguros y en unidades identificables:

Sí No

Hallazgos: Tanto físicamente como documentalmente, el producto se encuentra separado. Lo cual se ha verificado en los tercerizados donde se encuentran productos terminados, tal como Forestal Tricahue, Servicios Forestales Victoria (Bodegas San Lorenzo y Pozo y Reyes), Recinto de acopio Sitrans, Consolidados del Pacifico Ltda. (CONPAC), Bodegas SSGM SPA y Contopsa.


Apéndice H : LISTADO DE EVIDENCIAS INCLUÍDAS EN EL INFORME

Evidencia Tema

1A – 1B – 1C Sistema Documentado de Control (SDC)

2 Listado de proveedores

3 Resumen del informe de volumen anual

4 Listado de Grupos de Productos (PGS)

Cuando aplique al alcance del certificado:

5 Cuenta de Crédito por sitios.

6 Cuenta de Crédito centralizada.

7 Listado de Miembros/Sitios Participantes Grupales / de Sitios Múltiples

8 Registros de Auditorías Internas de Esquemas Grupales / de Sitios Múltiples

9 Acuerdos de tercerización


Apéndice I : FACTORES DE CONVERSIÓN

Standard Conversions

1 mbf = 5.1 m3 1 cord = 2.55 m3 1 inch = 2.54 cm 1 foot = 0.3048 m 1 yard = 0.9144 m 1 gallon (US) = 3.78541 liters 1 pound = 0.4536 kg 1 US ton = 907.185 kg 1 UK ton = 1016.047 kg 1 acre = 0.405 hectares 1 foot = 0.3048 m 1 mile = 1.60934 km

Certificación de Cadena de Custodia Informe de Revaluación ...

Documents

Transcript of Certificación de Cadena de Custodia Informe de Revaluación ...