Allegati Rev.06

CODEX S.r.l. CDX R005 - CONDIZIONI ESECUTIVE PER IL SERVIZIO DI CONTROLLO E CERTIFICAZIONE

La Codex S.r.l. ___________________________________ Loperatore ___________________________________

Documento Revisione Data Pagina

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R005. 1 GENERALITA Codex S.r.l. ha funzione di Organismo di Controllo riconosciuto dal MiPAAF per lattivit di controllo e certificazione delle produzioni biologiche. Laccesso al Sistema di Controllo e Certificazione di Codex S.r.l. non pu essere limitato o discriminatorio nei confronti di nessun operatore, ad esclusione di coloro che risultano privi dei requisiti previsti dal Regolamento (CE) n. 834/2007 e successive modifiche ed integrazioni relativo alla produzione biologica e alletichettatura dei prodotti biologici (che abroga il Regolamento CEE n. 2092/91) e dal Decreto Legislativo n. 220/95 e successive modifiche ed integrazioni. Codex S.r.l. applica tutte le proprie procedure senza limitazioni e discriminazioni. R005. 2 - DEFINIZIONI Il metodo di produzione biologico definito e regolamentato dal Regolamento (CE) n. 834/2007 e successive modifiche ed integrazioni e dal Decreto Legislativo n. 220/95 e successive modifiche ed integrazioni per ci che concerne il Sistema di Controllo e Certificazione. I prodotti vegetali, animali e dacquacoltura (sia sotto forma fresca che trasformata) e mangimi, destinati allalimentazione umana o animale, definiti come da metodo di produzione biologico, devono possedere le seguenti caratteristiche: - Conformit al Regolamento (CE) n. 834/2007 e successive modifiche ed integrazioni. - Assenza di principi attivi non ammessi dalle normative cogenti per tutti i prodotti, inclusa la eventuale contaminazione indiretta

accertata. Qualora gli eventuali residui fossero uguali o superiori al limite di quantificazione del metodo analitico, si avvieranno le procedure per valutare la causa dellevento e accertare le responsabilit delloperatore.

- Assenza, anche su eventuali derivati, di Organismi Geneticamente Modificati (OGM), come definiti e previsti dalla normativa cogente (Regolamento CE n. 834/2007 e successive modifiche ed integrazioni e Direttiva n. 90/220/CE - Articolo 2 del 23/04/90 e relative Disposizioni Applicative Nazionali). Qualora gli eventuali residui fossero uguali o superiori al limite di quantificazione del metodo analitico, si avvieranno le procedure per valutare la causa dellevento e accertare le responsabilit delloperatore.

R005. 3 - IMMISSIONE DELLOPERATORE NEL SISTEMA DI CONTROLLO E CERTIFICAZIONE All'operatore che ha richiesto la modulistica per ottenere l'accesso al Sistema di Controllo e Certificazione di Codex S.r.l. viene inviato: a) moduli di Notifica completa di attivit di produzione con metodo biologico - in duplice copia (modello Ministeriale); b) modulo relativo al Programma Annuale di Produzione, con annesso breve promemoria sui tempi di invio e modalit di

conservazione in azienda (PAP Programma Annuale delle Produzioni vegetali - modello Ministeriale, CDX MZ001 Programma Annuale delle Produzioni animali, CDX MZ003 Consistenza Annuale dellAttivit Zootecnica, CDX M016 Programma Annuale delle Preparazioni);

c) contratto per il servizio di controllo e certificazione CDX C001, con i relativi allegati, in duplice copia che illustra gli obblighi dell'operatore nei confronti di Codex S.r.l., i servizi di controllo e certificazione che quest'ultimo offre all'operatore, gli oneri finanziari da parte dell'operatore a fronte dei servizi prestati da Codex S.r.l. e i provvedimenti applicati a carico dell'operatore a seguito di rilievo di Non Conformit nel corso dell'attivit di controllo;

d) estratto dellorganigramma di Codex S.r.l. con riportati gli indirizzi della Sede Operativa Territoriale o del Referente Regionale. Il modello di Notifica viene predisposto dalloperatore nelle modalit di cui al punto R005.4. Codex S.r.l., verificata la completezza documentale, provvede a inserire loperatore nel proprio Sistema di Controllo e Certificazione, esegue la prima visita ispettiva e successivamente determina linizio e la fine del periodo di conversione per ogni appezzamento costituente l'azienda agricola e per ogni animale o gruppo di animali (solo per i produttori). All'operatore inserito nel Sistema del Controllo e Certificazione di Codex S.r.l., verr emesso il Documento Giustificativo di cui al documento CDX M005, ai sensi dellarticolo 29, paragrafo 1 del Regolamento (CE) n. 834/2007, di cui allarticolo 68 del Regolamento (CE) n. 889/2008 e successive modifiche ed integrazioni. R005. 4 - OBBLIGHI DELLOPERATORE Loperatore deve: a) Compilare il modello di Notifica secondo le modalit di seguito descritte e corredarlo della documentazione di seguito indicata per

ciascuna attivit produttiva. Il modello di Notifica va compilato in duplice copia e inviato, a mezzo raccomandata con avviso di ricevimento, a:

- Regione o Provincia autonoma (o MiPAAF nel caso di attivit di importazione da paesi terzi); - Organismo di controllo (=OdC) Sede Centrale o Sede Operativa Territoriale (ove presente).

La Notifica destinata allAmministrazione pubblica deve rispondere ad eventuali obblighi, relativamente alle imposte di bollo e validazione delle firme, determinati dalla pubblica Amministrazione stessa. Nel caso di Notifica di variazione, la stessa deve essere inviata con le modalit sopra descritte entro trenta giorni dalle variazioni intervenute. Loperatore tenuto alla compilazione delle sezioni specifiche del modello di Notifica di ciascuna attivit. Per limportazione di prodotti biologici da paesi terzi non in equivalenza loperatore deve chiedere anche specifica autorizzazione al MiPAAF, nonch leventuale rinnovo, attraverso la compilazione dei modelli di cui agli allegati 6 e 7 del D. M. n. 18354 del 27/11/2009. Alla Notifica che va inviata a Codex S.r.l. deve essere allegata la seguente documentazione:

1. Copia del talloncino della raccomandata con la quale si inviata la Notifica all'Autorit competente. Per tutte le tipologie di attivit (Produttore Vegetale, Produttore Zootecnico, Preparatore, Importatore):

2. Visure catastali.




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3. Titoli di possesso (Atti di compravendita o donazione, contratti di affitto o comodato, altro). I suddetti documenti potranno essere sostituiti da Dichiarazione sostitutiva di atto notorio che descriva in maniera analitica (Ubicazione - Partita - Foglio - Particella - Estensione - Titolo di possesso) i fondi dei quali si ha la conduzione. In tale caso la stessa dichiarazione dovr specificare che, oltre ai fondi dichiarati, non se ne conducono altri nel territorio regionale. Qualora per alcuni fondi il dichiarante non sia il proprietario, sar necessaria la Dichiarazione sostitutiva del concedente.

4. Carta I.G.M. 1:25.000 o 1:20.000 o documento equipollente con la localizzazione dell'azienda. 5. Copia dello Statuto e dellAtto Costitutivo (per societ, cooperativa, associazione). 6. Copia della delibera relativa alla nomina del legale rappresentante (per societ, cooperativa, associazione). 7. Copia del certificato di attribuzione del numero di partita IVA o autocertificazione. 8. Copia del certificato di iscrizione alla Camera di Commercio, Industria ed Artigianato o autocertificazione. 9. Copia di un documento di riconoscimento valido. 10. Dichiarazione di cui allarticolo 63 del Reg. (CE) n. 889/2008 e successive modifiche ed integrazioni (CDX M017).

1. Planimetria catastale dellazienda, con evidenziati i confini aziendali e i relativi appezzamenti. Per lattivit di Produttore Vegetale:

2. Programma Annuale di Produzione - Produzioni vegetali relativo all'anno in corso (PAP). 3. Piano di Conversione (CDX PC) in duplice copia firmato dal legale rappresentante della ditta, nel quale dovr essere

descritto, per ciascun appezzamento, l'utilizzo di mezzi tecnici e delle operazioni colturali eseguiti nei due anni antecedenti la data di Prima Notifica e previsti nel corso del periodo di conversione.

1. Planimetrie dei locali di stabulazione, allevamento, mungitura, etc. Per lattivit apistica allegare il Registro Annuale delle Postazioni, con evidenziati i siti degli apiari ricorrenti o fissi per gli allevamenti apistici, nonch tutte le indicazioni previste dalla normativa cogente.

Per lattivit di Produttore Zootecnico:

2. Programma Annuale di Produzione - Produzioni animali relativo all'anno in corso (CDX MZ001). 3. Piano di utilizzo delle deiezioni zootecniche e Piano di gestione dellallevamento (CDX MZ002). 4. Composizione Annuale dellAttivit Zootecnica (CDX MZ003). 5. Consistenza di stalla completa dei dati identificativi dei capi. 6. Copia Autorizzazione Sanitaria. Il Produttore Zootecnico deve allegare anche la documentazione descritta per lattivit di Produttore Vegetale. Per la produzione di animali da Acquacoltura ai sensi del Regolamento (CE) n. 710/2009 e successive modifiche ed integrazioni, deve essere allegata la seguente documentazione: 1. Planimetrie dell'azienda, delle vasche di allevamento, degli impianti e/o strutture. 2. Indicazione della superficie demaniale necessaria allimpianto, dei punti relativi ai limiti di detta concessione demaniale e

dei punti relativi ai limiti del reticolo delle gabbie indicati in coordinate geografiche WGS 84 espresse in gradi e decimi di grado con non meno di 5 cifre decimali.

3. Documentazione comprovante linoltro dellistanza per la concessione demaniale dello specchio acqueo. 4. Descrizione delle caratteristiche relative alla vocazione del sito scelto e alla sensibilit ambientale dello stesso in base alla

localizzazione dellattivit. In particolare dovr essere fornita una descrizione puntuale e completa delle caratteristiche ambientali dellarea comprendente: studio correntometrico utile a definire i cicli mensili e stagionali; esame dei sedimenti e rilevamenti dei parametri idrologici in conformit con lo Schema di Monitoraggio Ambientale; descrizione delle biocenosi presenti nellarea (Posidonia oceanica, Cymodocea nodosa, ecc.).

5. Indicare se lattivit rientra in un sito di interesse comunitario (=SIC) o area marina protetta. 6. Descrizione e localizzazione delle aree a terra funzionali allattivit. 7. Per le produzioni superiori a 20 tonnellate, Valutazione di Impatto Ambientale (V.I.A.). 8. Descrizione della tipologia delle strutture di allevamento. 9. Descrizione delle caratteristiche tecniche delle strutture (dimensioni e numero delle gabbie, volumi, aree occupate in

superficie dal reticolo delle gabbie e sul fondale dagli ancoraggi, ecc.). 10. Programma Annuale di Produzione - Produzioni animali relativo all'anno in corso (CDX MZ001). 11. Piano Annuale di Gestione Sostenibile comprensivo del calendario di riduzione dei rifiuti. 12. Piano di gestione dellallevamento. 13. Copia Autorizzazione Sanitaria. 14. Piano di Conversione. 15. Analisi appropriate dell'acqua utilizzata per l'allevamento. Per il Produttore Vegetale e il Produttore Zootecnico che intenda svolgere attivit di preparazione delle proprie produzioni aziendali, deve allegare insieme alla Notifica relativa allattivit di Preparazione, anche la seguente documentazione: 1. Planimetria delle strutture di preparazione. 2. Copia Autorizzazione Sanitaria o Dichiarazione di Inizio Attivit (DIA) presentata allautorit competente (solo in caso di

attivit in conto proprio). 3. Copia manuale di autocontrollo HACCP, con il dettaglio della gestione delle produzioni biologiche e lutilizzo dei prodotti

previsti per la sanificazione dei locali e delle attrezzature (solo in caso di attivit in conto proprio).




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4. Relazione Tecnica dellattivit di Preparazione e Diagramma di flusso del ciclo di lavorazione (solo in caso di attivit in conto proprio).

5. Programma Annuale delle Preparazioni relativo all'anno in corso (CDX M016). 6. Dichiarazione di cui allarticolo 63 del Reg. (CE) n. 889/2008 e successive modifiche ed integrazioni (CDX M017). 7. Attestazione di ingredientistica depositata dalloperatore (CDX M003). 8. Contratto di preparazione prodotti in conto terzi (CDX M004), in caso di attivit o parte della stessa condotta presso terzi. 9. Copia dellAttestato di idoneit o Documento giustificativo di cui allAllegato XII del Reg. (CE) n. 889/2008 e successive

modifiche ed integrazioni del Contoterzista o sub appaltatore (in caso di attivit o parte della stessa condotta presso terzi).

1. Planimetria delle strutture di preparazione. Per lattivit di Preparatore e Importatore:

2. Copia Autorizzazione Sanitaria o Dichiarazione di Inizio Attivit (DIA) presentata allautorit competente. 3. Copia manuale di autocontrollo HACCP, con il dettaglio della gestione delle produzioni biologiche e lutilizzo dei prodotti

previsti per la sanificazione dei locali e delle attrezzature. 4. Relazione Tecnica dellattivit di Preparazione e Diagramma di flusso del ciclo di lavorazione. 5. Programma Annuale delle Preparazioni relativo all'anno in corso (CDX M016). 6. Dichiarazione delle tipologie dellattivit di preparazione depositata dalloperatore (CDX RF M002). 7. Attestazione di ingredientistica depositata dalloperatore (CDX M003). 8. Contratto di preparazione prodotti in conto terzi (CDX M004), in caso di attivit o parte della stessa condotta presso terzi. 9. Copia dellAttestato di idoneit o Documento giustificativo di cui allAllegato XII del Reg. (CE) n. 889/2008 e successive

modifiche ed integrazioni del Contoterzista o sub appaltatore (in caso di attivit o parte della stessa condotta presso terzi).

L'operatore, contestualmente all'invio della Notifica e della documentazione sopra descritta, dovr inviare alla Sede Centrale o alla Sede Operativa Territoriale di Codex S.r.l., il Contratto per il servizio di Controllo e Certificazione (CDX C001) con i relativi allegati, la Scheda di calcolo CDX P003.5 compilata, debitamente firmati nonch copia del versamento della Quota minima di Controllo e Certificazione. L'operatore pu essere inserito nel Sistema di Controllo e Certificazione di Codex S.r.l solo se la documentazione presentata., di cui ai punti precedenti, completa e ha ricevuto la visita ispettiva in fase di avvio con esito positivo. Per lattivit di importazione da Paesi Terzi liter di assoggettamento al sistema di controllo e certificazione deve concludersi entro e non oltre novanta giorni dalla data di invio della notifica a Codex S.r.l., secondo le modalit descritte al punto R005.6 - CDX M020 e previste dallarticolo 11 del Decreto Ministeriale (MiPAAF) n. 18354 del 27/11/2009 e successive modifiche e integrazioni. Gli operatori che hanno notificato lattivit con notifica di variazione e provenienti da altro Organismo di Controllo, saranno inseriti nel Sistema di Controllo e Certificazione di Codex S.r.l. successivamente allinvio dei documenti gi citati e ricevuto la visita ispettiva in fase di avvio con esito positivo. E condizione essenziale che il precedente Organismo di Controllo, su richiesta di Codex S.r.l., presenti il documento che attesti che loperatore libero da provvedimenti applicati a seguito di rilievo di Non Conformit o da osservazione o accertamento che implichino una scadenza successiva alla data di variazione di Organismo di Controllo. Qualora il precedente Organismo di Controllo non evada tale documento, entro quindici giorni lavorativi dalla richiesta, Codex S.r.l. provveder allinserimento delloperatore nel proprio Sistema di Controllo e Certificazione e per lattivit di Produttore verr considerato come inizio conversione dei fondi agricoli o degli animali la data di Notifica a Codex S.r.l., salvo riconsiderazione della posizione delloperatore in presenza di arrivo tardivo della liberatoria da parte del precedente Organismo di Controllo.

b) Rispettare le norme europee, nazionali e regionali in materia di agricoltura biologica, nonch le presenti condizioni esecutive. c) Fornire tutta la documentazione richiesta da Codex S.r.l., compresa la documentazione amministrativa, contabile e finanziaria, per

lattuazione dellattivit di controllo e certificazione, con avvertenza che tale documentazione nella sua completezza deve essere presente in azienda allinizio della visita ispettiva. La mancanza anche solo parziale di detta documentazione comporter linvalidazione dellispezione e la necessit della sua ripetizione con addebito degli ulteriori costi alloperatore.

d) Compilare e inviare, entro il 31 gennaio di ogni anno, la modulistica prevista dalla normativa cogente e dalle presenti condizioni esecutive , in relazione allattivit notificata (PAP Programma Annuale delle Produzioni vegetali - modello Ministeriale, CDX MZ001 Programma Annuale delle Produzioni animali, CDX MZ003 Consistenza Annuale dellAttivit Zootecnica, CDX M016 Programma Annuale delle Preparazioni).

e) Consentire laccesso allazienda ed alle strutture ai tecnici ispettori per lattivit di controllo, anche quando accompagnati da tirocinanti o da personale di Codex S.r.l. nello svolgimento delle verifiche ispettive interne o da personale di enti di accreditamento nellambito del mandato di controllo, con avvertenza che limpossibilit di accesso anche a una sola parte delle strutture aziendali, comporter linvalidazione della visita ispettiva e la necessit della sua ripetizione con addebito degli ulteriori costi alloperatore.

f) Comunicare a Codex S.r.l. qualsiasi variazione relativa allazienda e alle attivit svolte entro trenta giorni dal verificarsi della variazione stessa.

g) Rispettare gli obblighi e le scadenze contrattuali di cui al Contratto per il servizio di controllo e certificazione CDX C001. h) Accettare eventuali provvedimenti applicati da Codex S.r.l. a seguito di rilievo di Non Conformit, secondo quanto previsto dalla

Normativa Comunitaria, Nazionale e Regionale, fatte salve le prerogative di garanzia e di ricorso a favore delloperatore. i) Custodire e mettere a disposizione del personale di Codex S.r.l. e delle Autorit tutti i documenti relativi allattivit di controllo e

certificazione, nonch allo svolgimento della propria attivit (documenti contabili, doganali e finanziari). j) Dare evidenza a Codex S.r.l. di documenti giustificativi per lutilizzo di mezzi tecnici intesi come fertilizzanti o fitofarmaci previsti

dagli Allegati I e II del Regolamento (CE) n. 889/2008 e successive modifiche ed integrazioni, o lautorizzazione ad applicare le deroghe (misure transitorie) previste dai Regolamenti (CE) n. 834/2007 e n. 889/2008 e successive modifiche ed integrazioni.




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k) Per lattivit di preparazione in conto terzi e dopo aver rispettato quanto previsto alla lettera a) del presente articolo, loperatore, nellambito della propria attivit di Produttore Vegetale o Produttore Zootecnico o Preparatore o Importatore,- Comunicare per iscritto a Codex S.r.l. lattivit di preparazione presso il contoterzista o subappaltatore, almeno quarantotto

ore prima dellinizio di tale attivit.

deve:

- Inviare a Codex S.r.l. il Contrassegno accompagnatorio del prodotto destinato alla preparazione di cui al modello CDX M012. R005. 5 ATTIVIT DI CONTROLLO L'ispezione agli operatori, che hanno notificato a Codex S.r.l. lattivit di produzione (vegetale o zootecnica), raccolta spontanea, preparazione, importazione, acquacoltura di prodotti di cui al Regolamento (CE) n. 834/2007 e successive modifiche ed integrazioni, possono essere eseguite solo da parte di personale che stato incaricato a tale scopo con lettera dincarico e alle condizioni seguenti: Presso ogni operatore deve essere eseguita almeno una visita ispettiva per i produttori e da acquacoltura e almeno due visite

ispettive per i preparatori, importatori nellarco di un anno solare. L'ispettore deve, a richiesta dell'operatore, esibire la lettera d'incarico a svolgere la visita ispettiva, nonch i documenti di

identificazione. L'ispezione deve essere annunciata da parte di Codex S.r.l. all'operatore, nel caso di prima ispezione e nel caso di ispezione

annuale. L'ispezione pu essere non annunciata solo nel caso di ispezione su segnalazione e a seguito dellanalisi dei rischi sullattivit

notificata dall'operatore. L'operatore, in caso di visita annunciata, deve comunicare a Codex S.r.l. l'eventuale assenza in azienda e il nominativo della

persona delegata a sostituirlo. Tale delega, con allegata copia del documento di riconoscimento del delegato, se non trasmessa precedentemente agli uffici di Codex S.r.l., sar acquisita dal tecnico ispettore prima dellespletamento della visita ispettiva.

L'ispezione si compone di due momenti: ispezione fisica delle strutture e ispezione amministrativa-contabile e finanziaria. L'ispezione amministrativa - contabile e finanziaria (registri e documenti contabili, registri aziendali, documentazione relativa alla

tracciabilit e conformit delle materie prime, nonch dei pagamenti acquisti e vendite) va effettuata in occasione di ogni visita ispettiva.

Nel corso della visita ispettiva, loperatore dovr dare piena disponibilit al tecnico ispettore incaricato, affinch possa: - controllare, in funzione della composizione dei prodotti, il corretto utilizzo delle diciture di conformit, dei documenti di

certificazioni e del marchio CODEX; - controllare le superfici aziendali; - controllare i fabbricati aziendali; - controllare i locali adibiti allattivit zootecnica; - controllare gli impianti adibiti allattivit da acquacoltura; - controllare i locali adibiti allo stoccaggio dei mezzi tecnici o alla preparazione ed allo stoccaggio dei prodotti alimentari

semilavorati e finiti (sfusi ed etichettati) sia conformi allagricoltura biologica che convenzionali; - controllare i locali e gli impianti adibiti allattivit di preparazione o di importazione; - effettuare i prelievi di campioni per analisi, conformemente al Piano Annuale di Campionamento o sulla base di sospetto o su

segnalazione dal parte dellAutorit. La procedura di campionamento prevede la redazione, da parte del tecnico ispettore, del verbale di prelievo di cui al modello CDX M010. Effettuato il prelievo e redatto il relativo verbale (CDX M010), ciascuna delle quattro aliquote del campione (o sub-campioni) ottenuta verr identificata attraverso il numero progressivo stampato sulla Busta di sicurezza con Adesivo Void e personalizzata con logo CODEX. Le quattro aliquote del campione (sub campioni) verranno spedite secondo le modalit di seguito indicate: un sub campione deve essere inviato, a mezzo corriere convenzionato, al laboratorio di prova entro e non oltre 24-36 ore

dalla data di prelievo; un sub campione deve essere consegnato alloperatore o suo delegato rappresentante, a scelta dello stesso; i rimanenti due sub campioni devono essere inviati, a mezzo Posta Celere di un giorno, alla Sede Centrale di Codex

S.r.l. entro e non oltre 24-36 ore dalla data di prelievo. Fatte salve le disposizioni di cui alla normativa cogente comunitaria e nazionale, in caso di esito positivo sul primo sub campione, il cui limite di principi attivi non conformi ai Regolamenti (CE) n. 834/07 e n. 889/08 e successive modifiche e integrazioni uguale o superiore al limite di quantificazione del metodo analitico, Codex S.r.l. procede ad inviare il terzo sub campione al secondo laboratorio di prova convenzionato, diverso dal primo, per leffettuazione della controanalisi. Di ci viene data immediata comunicazione alloperatore a mezzo telegramma o raccomandata AR, con la specifica che il servizio di certificazione e il relativo utilizzo della Dichiarazione di Conformit ai sensi dei Regolamenti (CE) n. 834/07 e n. 889/08 e successive modifiche e integrazioni sul prodotto oggetto di analisi sono cautelativamente sospese sino alla chiusura della verifica e che, nel caso in cui tale prodotto sia stato commercializzato, loperatore deve provvedere, entro e non oltre ventiquattro ore dalla data di ricezione di tale comunicazione, al relativo e cautelativo ritiro dal mercato o alla soppressione delle diciture di conformit ai sensi del Reg. (CE) n. 834/07 e successive modifiche ed integrazioni e del marchio CODEX; di tale operazione loperatore deve dare evidenza documentata a Codex S.r.l. Entro e non oltre il termine di ventiquattro ore dalla data di ricezione della comunicazione di Codex S.r.l., loperatore ha facolt di presentare alla stessa istanza di ricusazione sul laboratorio di prova scelto per lanalisi sul terzo sub campione. Inoltre, entro e non oltre il termine di cinque giorni lavorativi dalla data di ricezione della comunicazione di Codex S.r.l., loperatore pu procedere ad effettuare la controanalisi sul secondo sub campione a lui consegnato dal tecnico ispettore, presso un laboratorio di prova accreditato in base alla UNI CEI EN ISO/IEC 17025:2005 e diverso dai precedenti laboratori. Qualora lanalisi sul terzo sub campione confermi lanalisi effettuata sul primo e loperatore non ha effettuato controanalisi sul secondo in suo possesso, Codex S.r.l. rende definitivo il provvedimento cautelativo applicato su tale prodotto e loperatore




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tenuto ad informare per iscritto gli eventuali acquirenti circa la non conformit del prodotto ai sensi dei Regolamenti (CE) n. 834/07 e n. 889/08 e successive modifiche e integrazioni. Qualora, invece, la controanalisi sul terzo sub campione non conferma la prima o c discordanza tra una delle due analisi effettuate da Codex S.r.l. e la controanalisi eventualmente effettuata dalloperatore, si procede allesame del quarto sub campione presso un altro laboratorio di prova accreditato in base alla UNI CEI EN ISO/IEC 17025:2005 e diverso dai precedenti laboratori. Anche di ci viene data immediata comunicazione alloperatore a mezzo telegramma o raccomandata AR. Entro e non oltre il termine di ventiquattro ore dalla data di ricezione della comunicazione di Codex S.r.l., loperatore ha facolt di presentare alla stessa istanza di ricusazione sul laboratorio di prova scelto. Lesito di questultima analisi ha valore definitivo. Infatti, se lesito dovesse risultare negativo si accerta la non sussistenza della Non Conformit e viene revocato il provvedimento cautelativo applicato sul prodotto oggetto di analisi; mentre, nel caso in cui lesito sul quarto sub campione risultasse positivo, Codex S.r.l. rende definitivo il provvedimento cautelativo applicato su tale prodotto e loperatore tenuto ad informare per iscritto gli eventuali acquirenti circa la non conformit del prodotto ai sensi dei Regolamenti (CE) n. 834/07 e n. 889/08 e successive modifiche e integrazioni.

R005. 6 ATTIVITA DI CERTIFICAZIONE Codex S.r.l., accertata la conformit alle norme cogenti, rilascia alloperatore inserito nel proprio Sistema di Controllo e Certificazione i seguenti documenti di certificazione: - Documento Giustificativo ai sensi dellarticolo 29, paragrafo 1 del Reg. (CE) n. 834/2007, di cui allarticolo 68 del Reg. (CE) n.

889/2008 e successive modifiche ed integrazioni (CDX M005): il documento che attesta la conformit a norma dellarticolo 29, paragrafo 1 del Regolamento (CE) n. 834/07, di cui allarticolo 68 del Regolamento (CE) n. 889/08 e successive modifiche ed integrazioni, linserimento delloperatore nel Sistema di Controllo e Certificazione di Codex S.r.l. per la specifica attivit notificata nonch lidoneit dei relativi siti produttivi aziendali (terreni, allevamenti, impianti di stoccaggio, impianti di lavorazione, ecc.) alle disposizioni in materia di agricoltura biologica previste dai Regolamenti (CE) n. 834/07 e n. 889/08 e successive modifiche ed integrazioni, liscrizione allelenco nazionale degli operatori biologici depositato presso le Autorit competenti per il territorio in cui ricade lazienda stessa (Assessorati Agricoltura, MiPAAF). Il Documento Giustificativo viene emesso, la prima volta dopo linserimento delloperatore nel Sistema di Controllo e Certificazione di Codex S.r.l. nonch successivamente alla scadenza di validit e nel caso di specifiche indicazioni della normativa nazionale e/o regionale in applicazione ai Regolamenti (CE) n. 834/07 e n. 889/08 e successive modifiche ed integrazioni. Il Documento Giustificativo redatto in lingua italiana ed inglese, con una validit di diciotto mesi dalla data di emissione, salvo eventuale revoca da parte di Codex S.r.l. o variazioni intervenute nella composizione aziendale.

- Certificato di Conformit (CDX M006): il documento che attesta la conformit delle produzioni aziendali ai Regolamenti (CE) n.

834/07 e n. 889/08 e successive modifiche ed integrazioni. Esso costituisce la licenza concessa da Codex S.r.l. alloperatore a rilasciare dichiarazioni di conformit ai sensi dei Regolamenti (CE) n. 834/07 e n. 889/08 e successive modifiche ed integrazioni sui prodotti aziendali in elenco al certificato stesso. Tutti i Certificati di Conformit emessi da Codex S.r.l. vengono riportati sul Registro dei Certificati di Conformit (CDX RE006) che, peraltro, costituisce lelenco pubblico degli operatori (Elenco pubblico dei licenziatari) e dei relativi prodotti agroalimentari sui quali Codex S.r.l. ha concesso la licenza di apporre la Dichiarazione di Conformit. Il Certificato di Conformit, rilasciato su richiesta scritta delloperatore, utilizzando anche lapposito documento CDX M002 (Modulo per la richiesta di documenti di controllo e certificazione), ha validit di diciotto mesi dalla data di emissione, comprende lelenco dei prodotti aziendali (sfusi e confezionati) sui quali loperatore autorizzato da Codex S.r.l. ad apporre la Dichiarazione di Conformit. In caso di prodotti finiti e recanti il codice prodotto, la Dichiarazione di Conformit ai sensi del Regolamento (CE) n. 834/07 nonch del Regolamento (CE) n. 889/08 e successive modifiche e integrazioni, pu essere rilasciata sulle confezioni commerciali. Le etichette recanti la dichiarazione di conformit potranno essere utilizzate esclusivamente per il prodotto indicato nel Certificato di Conformit. E' obbligo dell'operatore annotare il numero delle etichette utilizzate per la preparazione del prodotto nella Scheda Preparazione Prodotti in corrispondenza di ogni lotto di lavorazione. Al momento della vendita del prodotto dovr essere indicato il numero del Certificato di Conformit nella fattura di vendita e nella Scheda Vendite. Fatte salve le disposizioni vigenti in materia di etichettatura, loperatore deve attenersi a quanto disposto dal Reg. (CE) n. 834/07, articolo 23 e successive modifiche e integrazioni, dal Reg. (CE) 889/08, articoli 59 - 60 - 61 - 62 e successive modifiche e integrazioni, dal Decreto Ministeriale (MiPAAF) del 27/11/2009, articolo 8 e successive modifiche e integrazioni. Relativamente al Logo comunitario, loperatore pu utilizzarlo (obbligatoriamente dal 1 luglio 2010) nella etichettatura, presentazione e pubblicit dei prodotti preconfezionati solo se questi soddisfano i requisiti descritti nel Reg. (CE) n. 834/07 e successive modifiche e integrazioni e presentano almeno il 95% in peso degli ingredienti di origine agricola da agricoltura biologica. Ai sensi dellarticolo 25, paragrafo 1 del Reg. (CE) n,. 834/07 e successive modifiche e integrazioni, loperatore non pu utilizzarlo sui prodotti ottenuti in conversione e sui prodotti che presentano una percentuale in peso degli ingredienti di origine agricola da agricoltura biologica inferiore al 95%. Qualora venga utilizzato il Logo comunitario, loperatore deve indicare nello stesso campo visivo del Logo anche il luogo in cui sono state coltivate le materie prime agricole di cui il prodotto composto . Egli in tal senso pu utilizzare le seguenti diciture: Agricoltura UE quando la materia prima agricola stata coltivata nellUE. Agricoltura non UE quando la materia prima agricola stata coltivata in paesi terzi. Agricoltura UE/non UE quando parte della materia prima agricola stata coltivata nella Comunit e una parte di essa

stata coltivata in un paese terzo.




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Ai sensi dellarticolo 57 del Reg. (CE) n. 889/08 e successive modifiche e integrazioni, le condizioni per la presentazione e utilizzazione del Logo comunitario (modello, indicazioni da inserire, colori, dimensioni) devono rispettare quanto dettagliato nellAllegato XI del Reg. (CE) 889/08 e successive modifiche e integrazioni. Loperatore che intende rilasciare la Dichiarazione di Conformit su prodotti sfusi deve utilizzare la Dichiarazione di Conformit rilasciata dalloperatore in qualit di fornitore CDX M019, rilasciata da Codex S.r.l. unitamente allemissione del Certificato di Conformit CDX M006. Loperatore si impegna ad accompagnare il/i prodotto/i sfuso/i su indicato/i sino al Destinatario e/o luogo di consegna con i documenti CDX M006 e il CDX M019, ad allegarne copia alla documentazione aziendale in suo possesso, nonch ad inviarne copia alla CODEX S.r.l. entro e non oltre ventiquattro ore dal suo utilizzo, anticipandola anche a mezzo posta elettronica o fax. Il documento CDX M019 valido solo se in esso vengono riportati i prodotti indicati sul Certificato di Conformit (CDX M006) di riferimento; relativo esclusivamente alla transazione ed ai soggetti in esso descritti e, in ogni caso, non pu essere utilizzato per altre successive transazioni. La responsabilit della transazione e di quanto descritto nel documento CDX M019 sono a carico delloperatore e non possono avvenire annotazioni diverse da quelle eseguite dallo stesso. Il documento CDX M019, compilato nel rispetto di tutte le condizioni prescritte, costituisce la Dichiarazione di Conformit rilasciata dalloperatore in qualit di fornitore.

- Certificato di Transazione (CDX M014): la dichiarazione di conformit ai sensi dei Regolamenti (CE) n. 834/07 e n. 889/08 e

successive modifiche ed integrazioni, rilasciata da Codex S.r.l., di una quantit definita (lotto) di prodotto, ottenuto e commercializzato da parte delloperatore. Tale certificato viene rilasciato da Codex S.r.l. su richiesta scritta da parte delloperatore, redatto in lingua italiana ed inglese.

- Documento Giustificativo ai sensi dellarticolo 6, paragrafo 1 del Reg. (CE) n. 1235/2008 e successive modifiche ed integrazioni

(CDX M020): il documento che attesta la conformit a norma dellarticolo 32, paragrafo 1, lettera c) e dellarticolo 29, paragrafo 1 del Regolamento (CE) n. 834/07 nonch dellarticolo 6 del Regolamento (CE) n. 1235/08 e successive modifiche e integrazioni, linserimento delloperatore nel Sistema di Controllo e Certificazione di Codex S.r.l. per lattivit di importazione da Paesi Terzi notificata nonch lidoneit della tipologia o della gamma di prodotti importati ai sensi dei Regolamenti (CE) n. 834/07 e n. 1235/08 e successive modifiche e integrazioni, la conformit per liscrizione nellelenco nazionale degli importatori di prodotti biologici da Paesi Terzi da parte dellAutorit competente (MiPAAF). Il Documento Giustificativo viene emesso, la prima volta, dopo linserimento dellazienda nel Sistema di Controllo e Certificazione di Codex S.r.l., entro e non oltre novanta giorni dalla data di invio della notifica a Codex S.r.l. In caso di esito negativo Codex S.r.l. comunica, entro e non oltre novanta giorni dalla data di invio della notifica, alloperatore e al MiPAAF le motivazioni che determinano il mancato rilascio del Documento Giustificativo CDX M020. Il Documento Giustificativo redatto in lingua italiana ed inglese, con validit di diciotto mesi dalla data di emissione, salvo eventuale revoca da parte di Codex S.r.l. o variazioni intervenute nella composizione aziendale.

- Certificato di Controllo (CDX M021): il documento che attesta la conformit dei prodotti importati da Paesi Terzi a seguito dei

controlli prescritti dall'articolo 13, paragrafo 4, del Regolamento (CE) n. 1235/2008 e successive modifiche ed integrazioni, la conformit dei prodotti importati da Paesi Terzi alle norme di produzione e alle modalit di sorveglianza del metodo di produzione biologico considerate equivalenti in conformit delle disposizioni del Regolamento (CE) n. 834/2007 e successive modifiche ed integrazioni. Il Certificato di Controllo, redatto in lingua italiana ed inglese, viene emesso su richiesta delloperatore per limmissione nella Comunit Europea di una partita di prodotti di cui allarticolo 1, paragrafo 2 del Regolamento (CE) n. 834/07 e importata secondo larticolo 33 del citato Regolamento. Lemissione del Certificato di Controllo preceduta: dal controllo di tutti i documenti pertinenti compresi, in particolare il piano di produzione dei prodotti e i documenti contabili,

doganali e finanziari; dal controllo fisico della partita o dallacquisizione della dichiarazione da parte dellesportatore che la partita stata prodotta

e/o preparata in conformit dellarticolo 33 del Regolamento (CE) n. 834/07. Successivamente Codex S.r.l. verifica la credibilit di tale dichiarazione attraverso lanalisi del rischio.

R005. 7 - USO E VALIDITA DEI DOCUMENTI DI CERTIFICAZIONE RILASCIATI DA CODEX S.R.L. Loperatore il diretto responsabile del corretto utilizzo dei documenti di certificazione e della Dichiarazione di Conformit rilasciata dalloperatore in qualit di fornitore e gli stessi non potranno essere utilizzati a discredito di Codex S.r.l. Loperatore lunico responsabile della corretta applicazione della normativa sulletichettatura dei prodotti, nonch delle condizioni tecniche per leventuale utilizzo del logo comunitario ai sensi del Reg. CE n. 834/07 nonch del Regolamento (CE) n. 889/08 e successive modifiche ed integrazioni. Loperatore non deve fornire indicazioni pubblicitarie o altro che possano creare confusione con prodotti non certificati. Il Certificato di Conformit CDX M006 non autorizza loperatore ad usare Marchi Privati, o a far riferimento agli stessi, senza il relativo permesso dei Cessionari dei Marchi. Lutilizzo improprio dei documenti di certificazione e della Dichiarazione di Conformit rilasciata dalloperatore in qualit di fornitore prevede lapplicazione di provvedimenti. R005. 8 - DEFINIZIONE DELLE NON CONFORMITA E DEI RELATIVI PROVVEDIMENTI APPLICATI AGLI OPERATORI Per Non Conformit si intende qualsiasi condizione di mancato soddisfacimento dei requisiti stabiliti dalla normativa comunitaria e nazionale di riferimento, nonch dalle procedure previste dal presente documento CDX R005. Secondo quanto stabilito dalla normativa comunitaria e sulla base della loro gravit, nellambito dellattivit di controllo a carico degli operatori assoggettati, sono previste due tipologie di Non Conformit (NC):

- Irregolarit (IR): consiste in una inadempienza da parte delloperatore degli aspetti formali legati al processo produttivo, al sistema di auto-controllo, alla gestione della documentazione aziendale e allapplicazione delle norme comunitarie e nazionali




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cogenti, che non determinano effetti prolungati e manifesti tali da pregiudicare laffidabilit complessiva della sicurezza del processo produttivo e/o del sistema di auto-controllo aziendale.

- Infrazione (IF): riguarda una inadempienza da parte delloperatore degli aspetti sostanziali legati al processo produttivo, al sistema di auto-controllo, alla gestione della documentazione aziendale e allapplicazione delle norme comunitarie e nazionali cogenti, che, manifesti ed aventi effetti prolungati nel tempo, pregiudicano laffidabilit complessiva della sicurezza del processo produttivo e/o del sistema di auto-controllo aziendale.

Ai fini dellapplicazione di appropriati provvedimenti a seguito di rilievo di Non Conformit agli operatori da parte di Codex S.r.l. (Presidente del Consiglio di Amministrazione o su suo mandato il Direttore Generale o il Responsabile del Sistema di Controllo) e nel rispetto del principio della gradualit, le irregolarit e le infrazioni si suddividono in lievi ed importanti.

- Irregolarit lievi: sono le non conformit per le quali viene dimostrata che la carenza riscontrata non ha conseguenze sul processo produttivo e/o sul prodotto ottenuto; il provvedimento un richiamo (cfr. Tabella delle Non Conformit e dei relativi provvedimenti applicati agli operatori).

- Irregolarit importanti: sono le non conformit per le quali viene dimostrata che la carenza riscontrata non ha conseguenze sul processo produttivo e/o sul prodotto ottenuto ma avvenuto il mancato rispetto di un richiamo gi emesso da Codex S.r.l. (Presidente del Consiglio di Amministrazione o su suo mandato il Direttore Generale o il Responsabile del Sistema di Controllo); il provvedimento una diffida (cfr. Tabella delle Non Conformit e dei relativi provvedimenti applicati agli operatori).

- Infrazioni lievi: sono le non conformit per le quali viene dimostrata che la carenza riscontrata ha conseguenze sul processo produttivo e/o sul prodotto ottenuto, avvenuto il mancato rispetto di una diffida emessa da Codex S.r.l. (Presidente del Consiglio di Amministrazione o su suo mandato il Direttore Generale o il Responsabile del Sistema di Controllo); il provvedimento una soppressione allutilizzo delle diciture di conformit (cfr. Tabella delle Non Conformit e dei relativi provvedimenti applicati agli operatori).

- Infrazioni importanti: sono le non conformit per le quali viene dimostrata che la carenza riscontrata ha conseguenze sul processo produttivo e/o sul prodotto ottenuto, avvenuto il mancato rispetto di un provvedimento di soppressione allutilizzo delle diciture di conformit emesso da Codex S.r.l. (Presidente del Consiglio di Amministrazione o su suo mandato il Direttore Generale o il Responsabile del Sistema di Controllo); il provvedimento una sospensione e/o esclusione (cfr. Tabella delle Non Conformit e dei relativi provvedimenti applicati agli operatori).

Le modalit di applicazione dei provvedimenti sono riportate nella Procedura per la comminazione dei provvedimenti applicati a seguito di rilievo di Non Conformit agli operatori CDX P005, la quale tra i documenti allegati al contratto C001 e consegnati alloperatore. R005. 9 - RICORSI Loperatore al quale stato applicato un provvedimento a seguito di rilievo di Non Conformit e che ritenesse questo non giusto relativamente allirregolarit o allinfrazione riscontrata in fase ispettiva, pu presentare ricorso a Codex S.r.l., entro e non oltre 15 giorni dalla notifica del provvedimento. Allo stesso modo possono essere presentati ricorsi, nel caso in cui loperatore ravveda degli errori nellapplicazione delle modalit di calcolo della quota di controllo o qualora ritenesse di aver riscontrato abusi da parte di Codex S.r.l.. Le modalit di gestione dei ricorsi sono riportate nel documento Procedure per il riesame, il ricorso, il reclamo e il contenzioso CDX P006, il quale tra i documenti allegati al contratto per il servizio di controllo e certificazione CDX C001 e consegnati alloperatore. R005. 10 MODALITA DI RESTITUZIONE DELLA CERTIFICAZIONE In caso di esclusione delloperatore dal Sistema di Controllo e Certificazione o sospensione della certificazione o di soppressione delle indicazioni o di recesso, loperatore dovr provvedere:

- alla soppressione delle diciture di conformit e del marchio CODEX su tutti i prodotti o materiali di consumo, nei quali se ne sia fatto uso autorizzato sino a quel momento;

- alla restituzione dei documenti di certificazione rilasciati, sia in copia che in originale; - informare per iscritto entro e non oltre ventiquattro ore i propri clienti dellavvenuto ritiro. Di ci loperatore dovr darne

evidenza a Codex S.r.l. inviando copia dellinformativa e lelenco dei destinatari. Loperatore, in caso di recesso o di cambio Organismo di Controllo e fatte salve le condizioni di cui al punto R005.14, dovr permettere laccesso alla propria azienda (di produzione o di preparazione o di importazione) al tecnico ispettore di Codex S.r.l., affinch venga eseguita la visita di chiusura nelle modalit descritte al punto R005.5; contestualmente a detta visita ispettiva, il tecnico ispettore verificher che loperatore abbia restituito tutti i documenti di certificazione rilasciati da Codex S.r.l. Loperatore, dal momento del recesso, ha lobbligo di non utilizzare tutte le diciture di conformit recanti il marchio CODEX. Nei casi in cui si tratti di cambio di Organismo di Controllo, in mancanza di tale visita ispettiva di chiusura, non sar possibile rilasciare alcuna liberatoria allOrganismo di Controllo subentrante. R005. 11 - USO DEL MARCHIO CODEX Codex S.r.l. esercita un controllo sui diritti di propriet, sullutilizzo e sulla esibizione del proprio marchio sui prodotti controllati e certificati. Le dimensioni ed i colori utilizzati per il marchio, nonch luso dello stesso su materiale pubblicitario e su pubblicazioni, dovr essere preceduto da assenso da parte della Sede Centrale di Codex S.r.l. Codex S.r.l. si riserva di rivalersi in sede civile delleventuale utilizzo improprio del marchio da parte delloperatore. Qualora loperatore intendesse utilizzare il marchio di accreditamento unitamente al marchio CODEX, in quanto Organismo di Controllo e Certificazione accreditato, ci potr avvenire esclusivamente dietro autorizzazione di Codex S.r.l., nel rispetto del presente documento e delle disposizioni relative alluso del marchio di accreditamento.




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Codex S.r.l. si riserva di agire in sede civile per il risarcimento del danno derivante dallutilizzo improprio e non autorizzato del marchio da parte delloperatore. R005. 12 - IMPEGNO ALLA RISERVATEZZA Codex S.r.l. si impegna a garantire la riservatezza di tutti i dati relativi alloperatore ad essa assoggettato, fatti salvi gli obblighi di legge e giudiziari. R005. 13 - RECLAMI E CONTENZIOSI Il reclamo pervenuto a Codex S.r.l., viene protocollato sul registro del protocollo in entrata CDX RE001E e presentato, con la documentazione rintracciabile dallarchivio informatico o cartaceo al Direttore Generale, il quale verifica la fondatezza del reclamo, anche attraverso linterrogazione del personale preposto allerogazione del servizio contestato e, qualora riscontrasse delle Non Conformit, procede ai provvedimenti del caso, quali il Trattamento della Non Conformit che porti alla risoluzione del reclamo. R005. 14 - RECESSO Le parti convengono che ammesso il recesso unilaterale delloperatore dal contratto purch lo stesso sia comunicato con lettera raccomandata. La data di recesso sar quella di ricezione della comunicazione da parte di Codex S.r.l., oppure di quella indicata dalloperatore nella comunicazione stessa. Poich, ai sensi dellart. 1373 codice civile, il recesso non ha effetto per le prestazioni gi eseguite o in corso di esecuzione, nel caso di recesso, loperatore sar comunque obbligato al pagamento dei servizi o prestazioni gi rese, secondo quanto stabilito dalla lettera r dellart. 2 del contratto CDX C001. Nel caso di recesso per cambio di Organismo di Controllo loperatore dovr inviare a Codex S.r.l. un preavviso non inferiore a mesi due, tramite comunicazione sottoscritta dalloperatore e da inviare a mezzo raccomandata con avviso di ricevimento. Alla data in cui si effettuer il cambio di Organismo di Controllo, loperatore dovr inviare a Codex S.r.l., una copia della relativa Notifica di Variazione. Loperatore, prima del recesso, dovr essere il regola con il pagamento di qualsiasi pendenza economica nei confronti di Codex S.r.l. e rispettare le condizioni di cui allultimo comma del punto R005.10. R005. 15 - COMPETENZA CONVENZIONALE Per qualunque controversia nascente anche dall'interpretazione del presente contratto, per il recupero dei crediti, dalla natura del servizio di controllo e certificazione e dalluso improprio del marchio CODEX, che non sia possibile comporre in via amministrativa, il foro competente quello di Caltagirone (CT).

CODEX S.r.l. CDX P003 - PROCEDURA PER IL CALCOLO E LA NOTIFICA ALLOPERATORE

DELLA QUOTA DI CONTROLLO E CERTIFICAZIONE

La Codex S.r.l. ___________________________________ LOperatore ___________________________________


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P003. 1 - Premessa Il Tariffario, di seguito riportato, parte integrante del Contratto per il servizio di Controllo e Certificazione (CDX C001). Viene reso pubblico mediante linvio agli operatori che ne fanno richiesta e attraverso le attivit pubblicitarie dellOdC (esempio: inserti, riviste del settore agro-alimentare, fiere, convegni, sito web aziendale, ecc.). La Quota di Controllo e Certificazione viene calcolata sulla base del presente Tariffario, utilizzando il modello CDX P003. 5. P003. 2 - Modalit di raccolta dei dati aziendali sul modulo CDX P003. 5 I dati contenuti sulla Scheda per il Calcolo della Quota di Controllo e Certificazione, sottoscritta e inviata a CODEX Srl dalloperatore, vengono confrontati dal tecnico ispettore incaricato allespletamento della visita ispettiva con quelli riportati sulla Relazione dispezione attivit di produzione e sul Programma Annuale di Produzione. Nel caso in cui vengono riscontrate delle incongruenze, il tecnico ispettore redige una nuova scheda di cui al modello CDX P003. 5 conforme alla realt aziendale rilevata nel corso della visita ispettiva. Il nuovo modello deve essere firmato dal tecnico ispettore incaricato e dalloperatore e redatto in duplice copia, una delle quali viene allegata alla Relazione dispezione attivit di produzione aziendale e laltra consegnata alloperatore. P003. 3 Trasmissione, verifica e aggiornamento dei dati per il calcolo della Quota di Controllo e Certificazione La Scheda per il Calcolo della Quota di Controllo e Certificazione di cui al precedente paragrafo P003. 2 viene verificata dal Responsabile Regionale o dal Responsabile del Sistema di Controllo, anche attraverso il personale da questi incaricato. Successivamente, il personale che ha effettuato la suddetta verifica provvede ad apporre su tale scheda la data di verifica e la propria sigla e ad inviarla allUfficio Contabile Amministrativo; questultimo provvede a comunicare il relativo importo alloperatore secondo le modalit descritte nel paragrafo P003. 4 di seguito riportato. Il personale delegato a deliberare sulla certificazione, al momento del rilascio di un nuovo certificato per ciascun operatore, provvede a comunicare allUfficio Contabile Amministrativo laggiornamento sulla quota relativa alla superficie certificata. P003. 4 - Modalit di comunicazione alloperatore della Quota di Controllo e Certificazione Lammontare della Quota di Controllo e Certificazione, calcolata secondo la procedura di cui al presente documento, viene trasmessa alloperatore per posta ordinaria o elettronica. Il pagamento di suddetta quota, essendo subordinato allattivit di controllo, certificazione e copertura dei costi fissi, deve essere corrisposto dalloperatore anche nei casi di motivato mancato rilascio delle certificazioni da parte di CODEX Srl. I termini, le modalit e le soluzioni di pagamento della Quota di Controllo e Certificazione (anche nei casi di recesso, sospensione ed esclusione dal sistema di controllo di CODEX Srl) sono specificate nel Contratto per il servizio di Controllo e Certificazione (CDX C001) affinch loperatore ne possa prendere visione prima di sottoscriverlo.





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CDX P003. 4 Tariffe CODEX Srl per il servizio di Controllo e Certificazione

ai sensi del Regolamento CE n. 834/07 e successive modifiche ed integrazioni

Valide dal 01/06/2010

PRODUZIONI VEGETALI

Limporto va calcolato sulla base della Superficie Agricola Utilizzata dellazienda

La quota minima annuale pari a 200,00

CATEGORIE COLTURALI Tariffa per azienda non licenziataria (*) Importo in /ettaro

Tariffa per azienda licenziataria (*)

Importo in /ettaro

Seminativo: Cereali , Leguminose da granella, Oleaginose 12,00 18,00 Foraggere, Prati, Erbai, Colture Intercalari 10,00 15,00 Pascoli naturali, Colture da raccolta spontanea, Bosco Produttivo 3,00 4,00 Colture industriali: Soia, Girasole, Barbabietola, Pisello, Pomodoro 22,00 33,00 Orticoltura intensiva in pieno campo 75,00 112,00 Piante Officinali 20,00 30,00 Colture orticole in rotazione a seminativo (Patata, Zucca, Cipolla, Aglio, ecc.)

26,00 39,00

Colture protette permanenti (Orto - Floro - Frutticoltura) 0,05 / mq 0,08 / mq Colture protette annuali (tunnel a struttura non permanente) 0,02 / mq 0,03 / mq Frutteto, Uva da tavola, Frutti minori (Lampone, Ribes,Mirtillo), Fragola 62,00 93,00 Agrumi 47,00 70,00 Vite da Vino 41,00 61,00 Olivo 19,00 28,00 Mandorlo, Noce, Nocciolo, Pistacchio 15,00 22,00 Castagno da frutto, Carrubo 10,00 15,00





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PRODUZIONI ZOOTECNICHE

Limporto va calcolato sulla base della Superficie Agricola Utilizzata e delle produzioni zootecniche aziendali

La quota minima annuale pari a 300,00

Produzioni Vegetali sommate alle Produzioni Zootecniche

Calcolo secondo il prospetto delle produzioni vegetali

Tariffa per azienda non licenziataria (*) Tariffa per azienda licenziataria (*)

Produzione da latte 6,00 / UBA

Produzione da latte 9,00 / UBA

Produzione da carne, uova, lana, ecc. 3,00 / UBA

Produzione da carne, uova, lana, ecc. 4,00 / UBA

Produzione Apistica 0,70 / Arnia

Produzione Apistica 1,00 / Arnia

PRODUZIONI VIVAISTE

La quota minima annuale pari a 500,00 + Aliquota dell1% sul fatturato (**)

PRODUZIONI DA ATTIVITA DI PREPARAZIONE E DI IMPORTAZIONE

La quota minima annuale pari a 600,00 + Aliquota del 0,3% sul fatturato (**)





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SPECIFICHE

(*): per azienda licenziataria si intende una azienda autorizzata da CODEX Srl allutilizzo delle diciture di conformit ai sensi del Regolamento CE n. 834/07 e successive modifiche ed integrazioni. Nel caso in cui lazienda risulti licenziataria solo per una parte delle produzioni aziendali, la quota per il servizio di Controllo e Certificazione viene calcolata tenendo conto sia delle tariffe per le aziende non licenziatarie (per le categorie produttive non certificate) che di quelle licenziatarie (per le categorie produttive certificate). (**) Laliquota si applica esclusivamente allazienda licenziataria. Viene calcolata sul fatturato dei prodotti recanti le diciture di conformit ai sensi del Regolamento CE n. 834/07 e successive modifiche ed integrazioni relativo allesercizio dellanno precedente. Per il primo anno di assoggettamento il fatturato di riferimento quello relativo allesercizio dellanno di Prima Notifica. Le visite ispettive supplementari, non previste dal numero minimo riportato nel Regolamento CE n. 834/07 e successive modifiche ed integrazioni, non rientrano nella quota per il servizio di Controllo e Certificazione. Pertanto, nel caso di visita ispettiva supplementare ad unazienda con attivit di produzione vegetale, il cliente deve versare a CODEX Srl limporto di 150,00; ad unazienda con attivit di produzione zootecnica limporto di 200,00 e ad unazienda con attivit di preparazione e di importazione limporto di 250,00. Costo delle analisi: il costo delle analisi, sui campioni prelevati da CODEX Srl nel corso dellattivit di controllo, sono a carico del cliente. Tutte le tariffe indicate sono al netto di IVA. Condizioni di pagamento in caso di recesso o di esclusione: Qualora il cliente recede o viene escluso dal Sistema di Controllo di CODEX Srl deve comunque pagare la Quota per le prestazioni secondo quanto indicato nel contratto CDX C001 che qui deve intendersi integralmente riportato e trascritto.





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CDX P003.5 Scheda per il calcolo della Quota di Controllo e Certificazione di CODEX S.r.l. Produzioni Vegetali

Limporto calcolato sulla base della Superficie Agricola Utilizzata dellazienda Quota Minima: 200,00 + IVA

CATEGORIE COLTURALI O TIPOLOGIA DI ATTIVITA' DELLE PRODUZIONI VEGETALI Superficie Aziendale non

Licenziataria Superficie Aziendale

Licenziataria Importo dovuto Ettari Are Centiare Ettari Are Centiare

Seminativo: Cereali, Leguminose da granella, Oleaginose 0 0 0 0 0 0 - Foraggere, Prati, Erbai, Colture Intercalari 0 0 0 0 0 0 - Pascoli naturali, Colture da raccolta spontanea, Bosco Produttivo 0 0 0 0 0 0 - Colture industriali: Soia, Girasole, Barbabietola, Pisello, Pomodoro 0 0 0 0 0 0 - Orticoltura intensiva in pieno campo 0 0 0 0 0 0 - Piante Officinali 0 0 0 0 0 0 - Colture orticole in rotazione a seminativo (Patata, Zucca, Cipolla, Aglio, ecc.) 0 0 0 0 0 0 - Colture protette permanenti (Orto - Floro - Frutticoltura) 0 0 0 0 0 0 - Colture protette annuali (tunnel a struttura non permanente) 0 0 0 0 0 0 - Frutteto, Uva da tavola, Frutti minori (Lampone, Ribes,Mirtillo), Fragola 0 0 0 0 0 0 - Agrumi 0 0 0 0 0 0 - Vite da Vino 0 0 0 0 0 0 - Olivo 0 0 0 0 0 0 - Mandorlo, Noce, Nocciolo, Pistacchio 0 0 0 0 0 0 - Castagno da frutto, Carrubo 0 0 0 0 0 0 -

Imponibile -

IVA - Totale -

Operatore: _______________________________________________________ Cod. Op.: ________ P. IVA: _________________________ __________________________, l _________________ Codice e Firma del verificatore (CDX) ______ _____________________

Firma dell'Operatore

_____________________________________





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CDX P003.5 Scheda per il calcolo della Quota di Controllo e Certificazione di CODEX S.r.l.

Produzioni Zootecniche Quota Minima: 300,00 + IVA

Calcolo secondo il prospetto delle produzioni zootecniche N UBA o Arnie non Licenziatarie N UBA o Arnie

Licenziatarie Importo dovuto

Produzione da latte 0 0 -

Produzione da carne, uova, lana, ecc. 0 0 -

Produzione Apistica 0 0 -

Calcolo secondo il prospetto delle produzioni vegetali -

Imponibile -

IVA -

Totale -

Operatore: ________________________________________________ Cod. Op.: ________ P. IVA: _________________________

__________________________, l _________________

Codice e Firma del verificatore (CDX) ______ _____________________


_____________________________________





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Produzioni Vivaiste Quota Minima: 500,00 + IVA

Fatturato in Aliquota applicata Importo dovuto

0,00 1,00% 0,00

Quota Minima Annuale 500,00

Sub Totale 500,00

IVA 100,00

Totale 600,00

Operatore: _____________________________ Cod. Op.: ________ P. IVA: _________________________

__________________________, l _________________ Codice e Firma del verificatore (CDX) ______ _____________________


_____________________________________





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Produzioni da Attivit di Preparazione e di Importazione Quota Minima: 600,00 + IVA

Fatturato in Aliquota applicata Importo dovuto

0,00 0,30% 0,00

Quota Minima Annuale 600,00

Sub Totale 600,00

IVA 120,00

Totale 720,00

Operatore: _____________________________ Cod. Op.: ________ P. IVA: _________________________ __________________________, l _________________ Codice e Firma del verificatore (CDX) ______ _____________________


_____________________________________

CODEX S.r.l. CDX P005 - PROCEDURA PER LA COMMINAZIONE DEI PROVVEDIMENTI APPLICATI A SEGUITO DI RILIEVO DI NON

CONFORMITA AGLI OPERATORI



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Per Non Conformit si intende qualsiasi condizione di mancato soddisfacimento dei requisiti stabiliti dalla normativa comunitaria e nazionale di riferimento, nonch dalle procedure previste da Codex S.r.l. Secondo quanto stabilito dalla normativa comunitaria e sulla base della loro gravit, nellambito dellattivit di controllo a carico degli operatori assoggettati, sono previste due tipologie di Non Conformit (NC):

P005. 1 - GENERALIT

- Irregolarit (IR): consiste in una inadempienza da parte delloperatore degli aspetti formali legati al processo produttivo, al sistema di auto-controllo, alla gestione della documentazione aziendale e allapplicazione delle norme comunitarie e nazionali cogenti, che non determinano effetti prolungati e manifesti tali da pregiudicare laffidabilit complessiva della sicurezza del processo produttivo e/o del sistema di auto-controllo aziendale.

- Infrazione (IF): riguarda una inadempienza da parte delloperatore degli aspetti sostanziali legati al processo produttivo, al sistema di auto-controllo, alla gestione della documentazione aziendale e allapplicazione delle norme comunitarie e nazionali cogenti, che, manifesti ed aventi effetti prolungati nel tempo, pregiudicano laffidabilit complessiva della sicurezza del processo produttivo e/o del sistema di auto-controllo aziendale.

Ai fini dellapplicazione di appropriati provvedimenti a seguito di rilievo di Non Conformit agli operatori da parte di Codex S.r.l. (il legale rappresentante o su suo mandato il Direttore Generale o il Responsabile del Sistema di Controllo) e nel rispetto del principio della gradualit, le irregolarit e le infrazioni si suddividono in lievi ed importanti.

- Irregolarit lievi: sono le non conformit per le quali viene dimostrata che la carenza riscontrata non ha conseguenze sul processo produttivo e/o sul prodotto ottenuto; il provvedimento un richiamo (cfr. Tabella delle Non Conformit e dei relativi provvedimenti applicati agli operaori).

- Irregolarit importanti: sono le non conformit per le quali viene dimostrata che la carenza riscontrata non ha conseguenze sul processo produttivo e/o sul prodotto ottenuto ma avvenuto il mancato rispetto di un richiamo gi emesso da Codex S.r.l. (il legale rappresentante o su suo mandato il Direttore Generale o il Responsabile del Sistema di Controllo); il provvedimento una diffida (cfr. Tabella delle Non Conformit e dei relativi provvedimenti applicati agli operatori).

- Infrazioni lievi: sono le non conformit per le quali viene dimostrata che la carenza riscontrata ha conseguenze sul processo produttivo e/o sul prodotto ottenuto, avvenuto il mancato rispetto di una diffida emessa da Codex S.r.l. (il legale rappresentante o su suo mandato il Direttore Generale o il Responsabile del Sistema di Controllo); il provvedimento una soppressione allutilizzo delle diciture di conformit (cfr. Tabella delle Non Conformit e dei relativi provvedimenti applicati agli operatori).

- Infrazioni importanti: sono le non conformit per le quali viene dimostrata che la carenza riscontrata ha conseguenze sul processo produttivo e/o sul prodotto ottenuto, avvenuto il mancato rispetto di un provvedimento di soppressione allutilizzo delle diciture di conformit emesso da Codex S.r.l. (il legale rappresentante o su suo mandato il Direttore Generale o il Responsabile del Sistema di Controllo); il provvedimento una sospensione e/o esclusione (cfr. Tabella delle Non Conformit e dei relativi provvedimenti applicati agli operatori).

P005. 2 - AREE DI CONTROLLO Le irregolarit e le infrazioni si possono verificare nelle Aree di controllo dettagliate al punto CDX P005.6 Tabella delle Non Conformit e dei relativi provvedimenti applicati agli operatori del presente documento. P005. 3 - PROVVEDIMENTI APPLICATI DA CODEX S.R.L. A SEGUITO DI RILIEVO DI NON CONFORMITA AGLI OPERATORI Codex S.r.l. (il legale rappresentante o su suo mandato il Direttore Generale o il Responsabile del Sistema di Controllo), in linea con la regolamentazione comunitaria e nazionale, individua nellambito delle Non Conformit (Irregolarit e Infrazione) sopra indicate, riscontabili durante lattivit di controllo a carico degli operatori assoggettati, i seguenti provvedimenti: - Richiamo - Diffida - Soppressione delle indicazioni relative alla produzione biologica - Ritiro della certificazione (articolato in due condizioni infrattive: sospensione della certificazione o esclusione delloperatore dal Sistema di

Controllo e Certificazione di Codex S.r.l.). Il richiamo

La

un provvedimento che non compromette irrimediabilmente la validit della certificazione. Rappresenta un invito alloperatore a risolvere la Non Conformit rilevata, ad individuarne le cause e a predisporne le opportune azioni correttive affinch la stessa non si ripeta nuovamente. Codex S.r.l. verificher tali azioni correttive durante la prima verifica ispettiva utile. Il mancato rispetto di un richiamo determina una Non Conformit di grado maggiore rispetto a quella che lha generata.

diffida

La

un provvedimento che non compromette irrimediabilmente la validit della certificazione a condizione che tale provvedimento venga soddisfatto dalloperatore entro i termini indicati da Codex S.r.l. (il legale rappresentante o su suo mandato il Direttore Generale o il Responsabile del Sistema di Controllo). Si tratta di un invito ultimativo alloperatore a risolvere la Non Conformit rilevata, a individuarne le cause e a predisporne le opportune azioni correttive affinch la stessa non si ripeta nuovamente. Codex S.r.l. verificher lazione correttiva intrapresa dalloperatore durante la prima verifica ispettiva utile. Il mancato rispetto di una diffida determina una Non Conformit di grado maggiore rispetto a quella che lha generata.

soppressione delle indicazioni relative alla produzione biologica

Codex S.r.l. verificher lapplicazione di tale divieto durante la prima verifica ispettiva utile. Il mancato rispetto della soppressione delle indicazioni relative alla produzione biologica determina una Non Conformit di grado maggiore rispetto a quella che lha generata.

un provvedimento che comporta il divieto per loperatore di riportare, nelle etichette e/o nei documenti dei prodotti interessati dalla Non Conformit, le indicazioni relative alla produzione biologica in relazione alla partita o allintera produzione interessata dalla Non Conformit. Tale provvedimento viene applicato nel caso in cui sia stata riscontrata una irregolarit (IR) che non ha compromesso laffidabilit delloperatore controllato.

Il ritiro della certificazione- sospensione della certificazione cio il ritiro temporaneo della certificazione di conformit alla produzione biologica rilasciato da Codex S.r.l. Tale provvedimento, applicato nel caso in cui viene compromessa laffidabilit delloperatore controllato e quindi sia stata riscontrata una infrazione lieve (IF), pu riguardare una o pi partite di prodotto, uno o pi appezzamenti, una o pi unit di produzione, preparazione e/o importazione nonch una o pi linee di lavorazione o prodotto finito. Alloperatore, quindi, vietato, per il periodo indicato da Codex S.r.l., di commercializzare i prodotti con le indicazioni riferite alla produzione biologica nonch di attuare le opportune azioni correttive affinch tale infrazione non si ripeta nuovamente. La verifica delle azioni correttive viene svolta nei termini e nelle modalit previste dal provvedimento emesso da Codex S.r.l. (il legale rappresentante o su suo mandato il Direttore Generale o il Responsabile del Sistema di Controllo). Il mancato rispetto della sospensione della certificazione determina una Non Conformit di grado maggiore rispetto a quella che lha generata.

, in relazione alla gravit della Non Conformit, si pu concretizzare nei seguenti provvedimenti:

- esclusione delloperatore dal Sistema di Controllo e Certificazione di Codex S.r.l. nel caso di infrazioni importanti (IF) cio di livello tale da compromettere laffidabilit delloperatore nella gestione dellazienda e quindi la sua permanenza nel Sistema di Controllo e Certificazione, ivi

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CONFORMITA AGLI OPERATORI



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compreso quando vi sia recidiva nel commettere infrazioni, o nel caso in cui loperatore non rispetti gli impegni assunti nei confronti delle Autorit competenti e di Codex S.r.l. Codex S.r.l. (il legale rappresentante o su suo mandato il Direttore Generale o il Responsabile del Sistema di Controllo) definisce il periodo di esclusione delloperatore dal proprio Sistema di Controllo e Certificazione, tenendo presente che questo non pu essere inferiore ad un anno. Trascorso tale periodo, loperatore potr rientrare nel Sistema di Controllo e di Certificazione di Codex S.r.l. presentando una nuova notifica di inizio attivit. Nel caso in cui Codex S.r.l. (il legale rappresentante o su suo mandato il Direttore Generale o il Responsabile del Sistema di Controllo) emette il provvedimento di ritiro della certificazione

(sospensione della certificazione o esclusione delloperatore), loperatore pu chiedere di continuare ad essere assoggettato al proprio Sistema di Controllo e Certificazione, fermo restando lapplicazione delle misure conseguenti al provvedimento emesso nei suoi confronti.

P005. 4 - ANALISI E GESTIONE DEI PROVVEDIMENTI APPLICATI DA CODEX S.R.L. A SEGUITO DI RILIEVO DI NON CONFORMITA AGLI OPERATORI. Qualora Codex S.r.l., durante lattivit di controllo a carico degli operatori assoggettati, rileva situazioni riconducibili alle categorie di Non Conformit sopra descritte, ne analizza la tipologia (se irregolarit o infrazione), la gravit (se lieve o importante) e ne fa corrispondere un appropriato provvedimento; cio, per garantire un sistema di provvedimenti omogeneo ed imparziale nei confronti sia degli operatori che degli altri Organismi di Controllo, Codex S.r.l. (il legale rappresentante o su suo mandato il Direttore Generale o il Responsabile del Sistema di Controllo), a parit di valutazione della gravit dellevento riscontrato, e quindi della sua classificazione come Non Conformit, far corrispondere sempre e solo uno specifico provvedimento. Codex S.r.l. (il legale rappresentante o su suo mandato il Direttore Generale o il Responsabile del Sistema di Controllo) provvede immediatamente, attraverso una lettera raccomandata con avviso di ricezione, a comunicare alloperatore la Non Conformit rilevata ed il relativo provvedimento applicato, dettagliandone i tempi entro cui occorre attuare le azioni correttive richieste nonch la specifica relativa alla possibilit di avvalersi di riesame e/o di ricorso, di cui alla specifica Procedura CDX P006, nel caso in cui lo stesso contesta il provvedimento emesso. I provvedimenti impartiti agli operatori da Codex S.r.l. (il legale rappresentante o su suo mandato il Direttore Generale o il Responsabile del Sistema di Controllo), immediatamente applicabili, vengono periodicamente sottoposti allattivit di sorveglianza da parte della Commissione di Certificazione. Le Autorit competenti (MiPAAF, Regioni e Province Autonome) vengono informate delle Non Conformit riscontrate e dei relativi provvedimenti applicati nei confronti degli operatori ricadenti nel territorio di propria competenza entro cinque giorni lavorativi dal provvedimento emesso, a mezzo lettera raccomandata con avviso di ricezione o posta elettronica,. Lentit dei provvedimenti, comunque, pu essere valutata in concertazione con le Autorit competenti (MiPAAF, Regioni e Province Autonome). Tutte le Non Conformit riscontrate a carico di ciascun operatore vengono riportate sul Registro delle Non Conformit e dei relativi provvedimenti applicati agli operatori CDX RE016 che viene gestito da Codex S.r.l. anche al fine di verificare la reiterazione da parte di ciascun operatore delle medesime Non Conformit, cos da poter applicare il provvedimento di grado maggiore, secondo quanto riportato sulla Tabella delle Non Conformit e dei relativi provvedimenti applicati agli operatori (CDX P005.6). P005. 5 - GESTIONE DEI PROVVEDIMENTI APPLICATI DA CODEX S.R.L. A SEGUITO DI RILIEVO DI NON CONFORMITA DA PARTE DELLOPERATORE. Al ricevimento del provvedimento applicato a seguito di rilievo di Non Conformit da parte di Codex S.r.l., loperatore deve provvedere, nei tempi e nei modi prescritti dallo stesso, ad attuare le azione correttive previste. In particolare, nel caso di richiamo o diffida, loperatore deve risolvere la Non Conformit rilevata, individuarne le cause e predisporre le opportune azioni correttive affinch la stessa non si ripeta nuovamente. Nel caso di soppressione delle indicazioni relative alla produzione biologica, loperatore deve: sospendere immediatamente luso delle indicazioni relative alla produzione biologica sul/i lotto/i di prodotto/i interessato/i dal provvedimento; comunicare a Codex S.r.l. la/le azione/i correttiva/e che intende attuare per rimuovere la Non Conformit riscontrata ed il termine di

rimozione della stessa. Nel caso di ritiro della certificazione, loperatore deve: ritirare dal mercato il/i lotto/i di prodotto/i certificato/i biologico/i, comunicando il provvedimento applicato a suo carico da Codex S.r.l. a tutti i

propri acquirenti; fornire a Codex S.r.l. levidenza dellavvenuto ritiro dal mercato del/i lotto/i di prodotto oggetto di provvedimento attraverso la seguente

documentazione: a) copia delle fatture di vendita del/i lotto/i del/i prodotto/i oggetto del provvedimento oppure copia dei documenti di riconsegna dei

prodotti non venduti, b) copia delle comunicazioni inviate ai propri acquirenti, c) inventario delle giacenze di magazzino del prodotto oggetto del provvedimento e delle relative etichette,

attuare, nei tempi stabiliti da Codex S.r.l., le azioni correttive atte a risolvere la Non Conformit riscontrata; restituire a Codex S.r.l., entro e non oltre il quinto giorno lavorativo successivo alla notifica del provvedimento, tutti i certificati (in forma

originale) del/i prodotto/i oggetto/i del provvedimento ancora in corso di validit; dare evidenza a Codex S.r.l. dei quantitativi delle etichette autorizzate giacenti in azienda, tenendole a disposizione del personale ispettivo. Avverso al provvedimento applicato a seguito di rilievo di Non Conformit, l'operatore pu avvalersi: - della richiesta di riesame alla Commissione di Certificazione. In tal caso, loperatore deve comunicare dettagliatamente alla Commissione di Certificazione le motivazioni del proprio dissenso ed allegare la nuova documentazione a sostegno di tale richiesta. Alla prima convocazione della Commissione di Certificazione o a seguito di espressa richiesta di parere urgente da parte delloperatore di cui al Regolamento della Commissione di Certificazione (CDX R004), i membri ne esaminano la suddetta richiesta, emettendo una nuova delibera. La richiesta di riesame, comunque, non annulla o sostituisce la procedura del ricorso di cui al documento CDX P006. - della procedura di ricorso alla Giunta di Appello, entro quindici giorni dal ricevimento della presente, di cui ai documenti CDX P006 e CDX M015 consegnati e sottoscritti dalle parti contraenti per accettazione, in allegato al Contratto per il servizio di controllo e certificazione (CDX C001).

CODEX S.r.l. CDX P005 - PROCEDURA PER LA COMMINAZIONE DEI PROVVEDIMENTI APPLICATI A SEGUITO DI RILIEVO DI NON CONFORMITA AGLI OPERATORI



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P005. 6 - TABELLA DELLE NON CONFORMIT E DEI RELATIVI PROVVEDIMENTI APPLICATI AGLI OPERATORI

Area dei Documenti previsti dal Sistema di controllo e certificazione (valida per tutte le attivit produttive certificate)

Codice Testo Note Operative Non Conformit Provvedimento Segnalazione Recidiva Sub-

Codici Casistica

DS01

Carenze formali a carico della gestione dei documenti previsti dal sistema di controllo e certificazione: errori di compilazione, dati non aggiornati, documenti inviati oltre i termini previsti, inadeguata archiviazione.

La Non Conformit si applica a tutti i casi di errore di compilazione e di mancato aggiornamento dei dati, e ai casi meno gravi di errata gestione dei documenti stessi; si applica solo nel caso in cui sia dimostrato che la carenza riscontrata non ha avuto conseguenze sul processo e sul prodotto che risultano quindi gestiti conformemente alle prescrizioni date. I documenti considerati sono: notifiche, relazioni tecniche, piani zootecnici, avvisi di produzione, programmi di produzione, registri aziendali, schede di registrazione, ed ogni altro documento previsto dal sistema o richiesto da Codex S.r.l., ad eccezione di quelli relativi alla certificazione. Sono escluse le carenze a carico della redazione della prima notifica e dei documenti allegati, poich rientrano nellambito della valutazione per linserimento delloperatore nel sistema di controllo e certificazione

Irregolarit Lieve Richiamo SI

SI A01 Errore di compilazione della notifica di variazione

SI A02 Non compilazione della notifica di variazione SI A03 Mancata spedizione della notifica allautorit competente

SI A04 Errore di compilazione dei programmi di produzione vegetale, animale e piano delle postazioni, prima comunicazione dellanno

SI A06 Non compilazione dei programmi di produzione vegetale, animale e piano delle postazioni, variazioni successive

SI A07 Ritardo nella spedizione delle notifiche, piani di produzione e altri documenti obbligatori

SI A08 Mancata registrazione delle produzioni da raccolta separata e/o scarti di produzione e/o produzioni declassate

SI A09 Errore compilazione o mancato aggiornamento delle schede ministeriali, dei registri aziendali e altri documenti obbligatori e/o concordati con Codex S.r.l.

SI A18 Non corretta archiviazione dei documenti aziendali SI A26 Mancata evidenza della gestione di un reclamo SI C17 Mancato aggiornamento della scheda razione alimentare

SI A28 Errore compilazione o mancato aggiornamento della relazione tecnica (documento previsto dallarticolo 63 del Reg. CE n. 889/2008 e successive modifiche e integrazioni).

DS02

Carenze sostanziali a carico della gestione dei documenti previsti dal sistema di controllo e certificazione: mancata acquisizione dei documenti richiesti da Codex S.r.l., mancata redazione, mancata compilazione, mancato invio.

La Non Conformit si applica a tutti i casi di mancata predisposizione o utilizzo dei documenti obbligatori, e ai casi pi gravi di errata gestione dei documenti stessi; si applica solo nel caso in cui sia dimostrato che la carenza riscontrata non ha avuto conseguenze sul processo e sul prodotto che risultano quindi gestiti conformemente alle prescrizioni date. I documenti considerati sono: notifiche, relazioni tecniche, piani zootecnici, avvisi di produzione, programmi di produzione, registri aziendali, schede di registrazione, procedure ed ogni altro documento obbligatorio ad eccezione di quelli relativi alla certificazione. Sono escluse le carenze a carico della redazione della prima notifica e dei documenti allegati, poich rientrano nellambito della valutazione per linserimento delloperatore nel sistema di controllo e certficazione.

Irregolarit Importante Diffida SI

SI A05 Non compilazione dei programmi di produzione vegetale, animale e piano delle postazioni, prima comunicazione

SI A10 Non compilazione/redazione delle schede ministeriali o dei registri aziendali e altri documenti obbligatori e/o concordati con Codex S.r.l.

SI A13 Mancato invio del preavviso di lavorazione SI A16 Incompleta acquisizione, da parte delloperatore, dei documenti richiesti da Codex S.r.l. SI A23 Mancanza del piano di utilizzo delle deiezioni zootecniche SI A24 Mancanza del piano di gestione dellallevamento

SI A29 Mancata redazione della relazione tecnica (documento previsto dallallegato III Disposizioni generali par. 3)

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Codice Testo Note Operative Non Conformit Provvedimento Segnalazione Recidiva Sub-

Codici Casistica

DS03 Mancato invio delle richieste di deroghe previste dal regolamento, senza ulteriori conseguenze sul processo produttivo.

La Non Conformit si applica in tutti i casi in cui la semente e il materiale di moltiplicazione risulta non essere stato ancora utilizzato e, per le produzioni zootecniche, quando gli animali non sono ancora stati inseriti nel processo produttivo.

Irregolarit Lieve Richiamo SI

SI A14 Assenza della richiesta di deroga allENSE (a fronte di presenza di semente ma non ancora utilizzata)

SI A25 Mancata richiesta delle deroghe previste dal regolamento per lattivit zootecnica

DS04 Manomissione documenti e/o false comunicazioni. La durata del periodo di sospensione di 1 mese. Infrazione Importante Sospensione SI SI A17 Manomissione documenti e/o false comunicazioni

DS05 Negato accesso alla documentazione aziendale.

I documenti considerati sono tutti quelli previsti dal sistema di controllo e certficazione, compresi quelli relativi alla contabilit finanziaria, nei casi previsti dai Reg. (CE) n. 834/2007 e n. 889/2008 e successive modifiche e integrazioni. La durata del periodo di sospensione di 1 mese.

Infrazione Importante Sospensione SI

SI A19 Negato accesso alla documentazione aziendale

SI A20

Negato accesso alla contabilit aziendale nei casi previsti dai Reg. (CE) n. 834/2007 e n. 889/2008 e successive modifiche e integrazioni.

DS06 Mancanza delle autorizzazioni igienico sanitarie necessarie allo svolgimento delle attivit aziendali.

La carenza, se rilevata in fase di avvio, comporta limpossibilit per Codex S.r.l. di inserire loperatore nel proprio sistema di controllo e certficazione. E gestita, a discrezione di Codex S.r.l., come sospensione a tempo determinato del processo di valutazione. Al termine del periodo di sospensione definito, se non risolta, la carenza comporta il giudizio di non idoneit per carenze a carico della normativa cogente. Qualora la Non Conformit sia rilevata a seguito di variazioni a carico dellorganizzazione aziendale intervenute durante la fase di sorveglianza, il provvedimento direttamente applicato secondo i tempi fissati da Codex S.r.l.

Infrazione Importante Sospensione SI SI A21

Mancanza delle autorizzazioni igienico sanitarie necessarie allo svolgimento delle attivit aziendali

DS07 Mancanza del piano di autocontrollo (tipo HACCP), ove richiesto. Idem caso Non Conformit DS06. Infrazione Importante Sospensione SI SI A22

Mancanza del piano di autocontrollo, ove richiesto (tipo HACCP)

Area della Prescrizioni Generali previste dal sistema di controllo e certificazione (valida per tutte le attivit produttive certificate) Codice Testo Note Operative Non Conformit Provvedimento Segnalazione Recidiva

Sub-Codici Casistica

PG01 Negato accesso alle strutture aziendali. La Non Conformit si applica anche nei casi in cui vi sia accesso ad alcune ma non a tutte le strutture aziendali (appezzamenti, locali di stabulazione, magazzini di stoccaggio dei mezzi di produzione e dei prodotti, linee di produzione, ecc.).

Infrazione Importante Esclusione SI

Non Applicabile

B01 C01 D01

Negato accesso alle strutture aziendali

PG02 Mancata o parziale adozione delle azioni preventive prescritte, senza effetti sulla certificazione dei prodotti.

La Non Conformit si applica in tutti i casi in cui sia riscontrata una carenza nellapplicazione di quanto previsto dalloperatore in merito alle azioni precauzionali adottate, o da prescrizioni date da Codex S.r.l., che non siano e

Allegati Rev.06

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