Aggiornato alla Delibera n. 307 del 2019€¦ · Nel corso del 2016 sono stati effettuati 101...

PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE

DELLA CORRUZIONE E DELLA TRASPARENZA

2019-2021

Aggiornato alla Delibera n. 307 del 2019

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INDICESezione I - Prevenzione della corruzione1. Introduzione ..................................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 72. Il contesto esterno ......................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 83. Il contesto interno .......................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 124. Attività di prevenzione della corruzione realizzate nel Comune di Modena nel corso del 2018 ................................................................................................................................................. pag. 165. Il piano triennale della prevenzione della corruzione e trasparenza in base alle intese in Conferenza Unificata e al Piano Nazionale anticorruzione 2013, alla determinazione dell’ANAC n. 12 del 28 ottobre 2015, alla delibera dell’ANAC n. 831 del 3 agosto 2016, alla delibera dell’ANAC n.1208 del 22 novembre 2017 e successive deliberazioni, ivi compreso il PNA 2018 .................................................................................................................................................................................................................................................................................. pag. 236. Il piano triennale della prevenzione della corruzione e della trasparenza del Comune di Modena 2019-2021 ...................................................................................................................... pag. 25 7. Principali attività di prevenzione della corruzione ................................................................................................................................................................................................................................... pag. 27

Rotazione ordinaria: criteri generali ....................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 28 Rotazione straordinaria ............................................................................................................................................................................................................................................................................. pag. 30Adempimenti in materia di conflitto di interessi e incompatibilità ................................................................................................................................................................................................. pag. 30 Formazione del personale........................................................................................................................................................................................................................................................................ pag. 31Tutela del dipendente che segnala illeciti ............................................................................................................................................................................................................................................. pag. 31Carta di Avviso Pubblico ........................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 31Altre azioni ................................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 32Sistema di monitoraggio ........................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 32Controllo di regolarità amministrativa ................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 32

Report mappatura ............................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 35Anagrafica aree di rischio ......................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 35Anagrafica fasi ............................................................................................................................................................................................................................................................................................. pag. 39 Anagrafica processi .................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 41Anagrafica rischio ....................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 49

Allegato 1: Schede mappatura e gestione del rischio corruzione relative a ciascun Settore del Comune di Modena ............................................................................................................... pag. 61Direzione Generale .................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 61Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze ............................................................................................................................................................................................................. pag. 82Risorse Umane e Strumentali .................................................................................................................................................................................................................................................................. pag. 112Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali ................................................................................................................................................................................................................................................ pag. 135Politiche Sociali, Sanitarie e per l’Integrazione .................................................................................................................................................................................................................................... pag. 170Istruzione e Rapporti con l’Università .................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 201Cultura, Sport e Politiche Giovanili ......................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 225 Economia, Promozione della Città e Servizi Demografici ................................................................................................................................................................................................................. pag. 248 Pianificazione Territoriale e Rigenerazione Urbana ............................................................................................................................................................................................................................ pag. 278 Ambiente, Protezione Civile, Patrimonio e Sicurezza del Territorio ................................................................................................................................................................................................ pag. 308 Lavori Pubblici, Mobilità e Manutenzione Urbana ............................................................................................................................................................................................................................ pag. 342

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Allegato 2: Organigramma Comune di Modena ......................................................................................................................................................................................................................................... pag. 367Allegato 3: Piano della formazione 2019-2020 ............................................................................................................................................................................................................................................. pag. 368

Sezione II - Trasparenza1. Introduzione ..................................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 3742. Azioni in materia di trasparenza svolte nel corso del 2018 ................................................................................................................................................................................................................... pag. 375 3. Processo di definizione dei soggetti responsabili per l’adempimento degli obblighi di trasparenza ......................................................................................................................................... pag. 377 4. Dati ulteriori ..................................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 378 5. Accesso civico .................................................................................................................................................................................................................................................................................................. pag. 378Allegato 1: Pubblicazione delle informazioni sul sito istituzionale del Comune di Modena nella sezione “Amministrazione trasparente”: indicazione delle articolazioni organizzative responsabili (Settori, Servizi, Unità Specialistiche, Uffici), dei tempi di pubblicazione e della periodicità di aggiornamento .......................................................................... pag. 385

Sezione III - Applicazione delle disposizioni in materia di prevenzione della Corruzione e di Trasparenza agli organismi controllati, partecipati, vigilati, agli enti pubblici economici e agli enti di diritto privato non controllati e non partecipati di cui all’art. 2-bis, comma 3, secondo periodo del D.lgs. n. 33/20131. Il quadro normativo ....................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 4192. Le categorie di soggetti previste dalle Linee guida dell’ANAC ............................................................................................................................................................................................................. pag. 4193. Le società e gli altri enti di diritto privato controllati dal Comune di Modena ................................................................................................................................................................................. pag. 420

3.1 Il Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (RPCT) ...................................................................................................................................................................... pag. 4203.2 Le misure organizzative per la prevenzione della corruzione ...................................................................................................................................................................................................... pag. 4213.2.1 Individuazione delle misure .............................................................................................................................................................................................................................................................. pag. 4213.2.2 Modalità di adozione delle misure .................................................................................................................................................................................................................................................. pag. 4223.2.3 Pubblicità ............................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 4223.3 Le misure organizzative per il rispetto degli obblighi in materia di trasparenza e accesso civico ........................................................................................................................................ pag. 4223.4 L’attività di vigilanza del Comune di Modena ................................................................................................................................................................................................................................... pag. 4233.4.1 Prospetto riepilogativo degli adempimenti .................................................................................................................................................................................................................................... pag. 423

4. Le società e gli altri enti di diritto privato non controllati dal Comune di Modena ......................................................................................................................................................................... pag. 4244.1 Le società a partecipazione pubblica non in controllo ................................................................................................................................................................................................................... pag. 4244.1.1 Il Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (RPCT) ................................................................................................................................................................... pag. 4244.1.2 Le misure organizzative per la prevenzione della corruzione .................................................................................................................................................................................................... pag. 4244.1.3 Le misure organizzative per il rispetto degli obblighi in materia di trasparenza e accesso civico ..................................................................................................................................... pag. 4244.2 Gli altri enti di diritto privato non a partecipazione e non in controllo ...................................................................................................................................................................................... pag. 4254.3 L’attività di vigilanza del Comune di Modena ................................................................................................................................................................................................................................... pag. 4254.3.1 Prospetto riepilogativo degli adempimenti .................................................................................................................................................................................................................................... pag. 426

5. Gli enti pubblici economici .......................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 4266. Gli obblighi di pubblicazione del Comune di Modena (art. 22, D.Lgs. n. 33/2013) ....................................................................................................................................................................... pag. 4267. Sistema di monitoraggio................................................................................................................................................................................................................................................................................ pag. 427Classificazione organismi partecipati, controllati, vigilati ed enti pubblici economici (D.Lgs. 33/2013, art. 2 bis e art. 22) ....................................................................................................... pag. 427

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Sezione I

PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE

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1 L. Giampaolino, Relazione all’inaugurazione anno giudiziario, 2013.2 Il CPI 2017, l’indice di Transparency International che misura la percezione della corruzione nel settore pubblico e

politico posiziona l’Italia al 54° posto nel mondo, con un punteggio di 50 su 100.3 “L’onere sui bilanci pubblici della corruzione è stimabile nella misura di 50/60 miliardi di euro l’anno, e costituisce una

vera e propria tassa immorale e occulta pagata con i soldi prelevati dalle tasche dei cittadini” - Corte di Conti, Giudizio sul rendiconto generale dello Stato 2008 - memorie del Procuratore generale, 25 maggio 2009 - Roma p. 237.

4 Circolare Funzione Pubblica 1/2013: “Corruzione da intendere in senso lato, come comprensivo delle varie situazioni in cui, nel corso dell’attività amministrativa, si riscontri l’abuso da parte di un soggetto del potere a lui affidato al fine di ottenere vantaggi privati. Le situazioni rilevanti sono quindi evidentemente più ampie della fattispecie penalistica”. La corruzione amministrativa, a cura di Francesco Merloni e Luciano Vandelli, Fondazione Astrid, Passigli Editore, Firenze 2010.

5 La corruzione amministrativa, a cura di Francesco Merloni e Luciano Vandelli, Fondazione Astrid, Passigli Editore, Firenze 2010.

1. INTRODUZIONE

La corruzione in Italia, come confermato dalle statistiche internazionali, risulta un fenome-no molto diffuso e radicato. Secondo il Presidente della Corte dei Conti la corruzione nel nostro Paese “ha natura sistemica, si annida in tutte le pieghe della pubblica amministra-zione e contribuisce a pregiudicare l’economia della Nazione1”.

Nell’edizione della rilevazione del CPI2 (Indice di Percezione della Corruzione) del 2017 condotta dalla Transparency International, l’Italia si classifica al 54° posto nel mondo (su 180 paesi), migliorando quindi di sei posizioni rispetto all’anno precedente. Il voto asse-gnato al nostro Paese è di 50 su 100 e ci vede migliorare di 3 punti.A livello continentale, l’Italia non è più fanalino di coda d’Europa: se le passate edizioni hanno visto il nostro Paese gravitare nelle ultimissime posizioni, quest’anno qualche po-sizione è stata risalita anche se il nostro Paese è ancora 25° su 31, lontano dai vertici della classifica.

Nel 2017 Transparency ha contato 776 casi di corruzione riportati dai media che coinvol-gono per lo più Lombardia (111 casi), Sicilia (102) e Lazio (101). Si corrompe negli appalti (151 casi) e nel settore pubblico (130 segnalazioni), ma soprattutto in politica (187 casi).

Oltre agli ingenti costi economici3 di tipo diretto, la corruzione è alla base di fenomeni che incidono negativamente sul sistema economico e sociale italiano: perdita di competitività, allontanamento degli investitori internazionali, delegittimazione delle istituzioni, degrado del vivere civile, inefficienza dell’apparato amministrativo, solo per citarne alcuni. In questo contesto, tenuto anche conto che l’Italia a differenza dei principali Paesi europei non aveva una legislazione e un programma anticorruzione coordinato ed efficace, è stata adottata la Legge n. 190/2012 “Disposizioni per la prevenzione e la repressione della corruzione

e dell’illegalità nella pubblica amministrazione”, e successive modifiche ed integrazioni. Come indicato dal titolo, questa Legge si propone di affrontare il fenomeno della corruzio-ne sia attraverso l’approccio repressivo (intervenendo sul Libro II, Tit. II del Codice Penale - Dei delitti contro la Pubblica Amministrazione - aumentando le pene previste, ridefinendo alcuni reati e prevedendone dei nuovi) sia soprattutto attraverso un approccio preventivo. In quest’ottica la Legge n. 190/2012, accanto ad una nozione penalistica di corruzione ne introduce una amministrativistica: una nozione più ampia che rinvia non solo a condotte penalmente rilevanti, ma anche a condotte che sono fonte di responsabilità di altro tipo o non espongono ad alcuna sanzione, ma possono generare situazioni di illegittimità e sono comunque sgradite all’ordinamento giuridico4.Per prevenire la corruzione e i cd. fenomeni di “maladministration” la Legge prevede una serie di misure organizzative e di strumenti che interessano sia il livello nazionale che quel-lo locale5. Per quanto riguarda gli Enti Locali, il primo adempimento da attuare consiste nell’individuazione del Responsabile della Prevenzione della Corruzione e della Trasparen-za (RPCT), che di norma coincide con il Segretario comunale. Compito del Responsabile è quello di mettere in atto e monitorare una serie di attività di prevenzione della corruzione e, in particolare, predisporre il Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Tra-sparenza (PTPCT) che, in base al D.Lgs. n. 97/2016 reca con sè la sezione sulla trasparenza. Il Piano è adottato annualmente dalla Giunta Comunale, sulla base della proposta del Responsabile nei termini e secondo le modalità previste non solo dalla Legge n. 190/2012 ma anche da appositi atti di indirizzo rilevanti per gli Enti Locali, come le Intese adottate in sede di Conferenza Unificata e il Piano Nazionale Anticorruzione.Anche il presente Piano Triennale 2019-2021 è stato redatto, come per i precedenti, tenen-do conto di quanto contenuto nelle Intese e nel Piano Nazionale 2018.

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Si è proceduto alla pubblicazione di un avviso per la presentazione di contributi o di suggerimenti per il nuovo “Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione 2019-2021” rivolto a cittadini, associazioni o altre forme di organizzazioni portatrici di interessi collettivi, a seguito del quale non sono pervenuti né contributi né suggerimenti.

2. Il contesto esternoCriminalità organizzata in Italia e azioni di contrastoCome si legge nella “Relazione sull’attività delle forze di polizia, sullo stato dell’ordine e della sicurezza pubblica e sulla criminalità organizzata” relativa all’anno 2016 trasmessa dal Ministro dell’Interno alla Presidenza della Camera dei deputati il 15 gennaio 2018, risulta che nel loro incessante processo di adattamento alla mutevolezza dei contesti, le orga-nizzazioni criminali hanno negli ultimi anni implementato enormemente reti e capacità relazionali, sostituendo l’uso della violenza, sempre più residuale, con azioni corruttive ed intimidatorie. I network consentono al soggetto portatore di interessi devianti di divenire collante dei sistemi crimino-affaristici. L’enorme disponibilità di denaro provento delle at-tività illecite permette di imporsi sul mercato e di deviare i processi decisionali pubblici in direzione degli interessi criminali.Nei territori di proiezione, laddove la densità della criminalità organizzata è minore, le organizzazioni criminali accentuano la loro vocazione ad essere prestatrici di servizi, age-volate in questo dall’ingente liquidità a disposizione per supportare prima ed inglobare poi le sempre più numerose aziende in difficoltà economica.

In ambito provinciale è proseguito, presso le Prefetture-Uffici Territoriali del Governo, il monitoraggio degli appalti da parte dei Gruppi interforze antimafia, operanti in collega-mento con la Direzione Investigativa Antimafia, che hanno effettuato un’importante opera di prevenzione. Nel corso del 2016 sono stati effettuati 101 accessi ispettivi che hanno interessato 1.050 imprese permettendo il controllo di 2.684 persone e di 2.007 mezzi.

Le indagini di polizia hanno evidenziato la vocazione, sempre più marcata, della crimina-lità organizzata a inquinare i mercati economici e finanziari, anche attraverso l’uso dello strumento corruttivo, accreditandosi quali privilegiati interlocutori di imprenditoria ed Isti-tuzioni.

6 Pag. 17, 18, 19 e 20 della Relazione 20167 Pag. 25 e 27 della Relazione 2015

Si segnala un marcato interesse della criminalità organizzata per il settore delle energie alternative e del ciclo dei rifiuti, per la gestione delle slot machine.La criminalità organizzata continua, infatti, a dimostrare un’elevata capacità di ingerenza nei processi decisionali, tanto attraverso il proprio potere intimidatorio che attraverso lo strumento corruttivo, sfruttando le ramificate opportunità relazionali spesso fondate su un reciproco e condiviso interesse.Tra i numerosi settori d’intervento illecito, con riguardo al 2016, merita particolare menzio-ne quello degli appalti pubblici, che ha storicamente contribuito ad accrescere le potenzia-lità di penetrazione negli ambienti politico-istituzionali e della pubblica amministrazione, spesso attraverso pratiche intimidatorie.6

Gli appalti pubblici ed i tentativi di infiltrazione mafiosaNel quadro delle misure dirette ad ottimizzare l’efficacia dell’azione di prevenzione e con-trasto dei tentativi di infiltrazione della criminalità organizzata di tipo mafioso negli appalti pubblici per la realizzazione di alcune importanti opere sul territorio nazionale, sono stati istituiti, negli ultimi anni, Gruppi di interforze presso il Dipartimento della Pubblica Sicu-rezza-Direzione Centrale della Polizia Criminale. In particolare il Gruppo Interforze Cen-trale per l’Emergenza e la Ricostruzione (GICER) con il fine di svolgere attività di carattere info-investigativo sul rischio di penetrazione mafiosa negli interventi di ricostruzione e il Gruppo Interforze Ricostruzione Emilia Romagna (GIRER) che svolge, quale struttura in-vestigativa specializzata, compiti di monitoraggio ed analisi delle informazioni concernenti le verifiche antimafia ed i risultati dei controlli effettuati presso i cantieri interessati alla ricostruzione post-sisma di opere pubbliche.7

Protocolli d’IntesaIl Comitato di Coordinamento per l’Alta Sorveglianza delle Grandi Opere del Ministero dell’Interno, nella seduta del 13 aprile 2015 ha approvato lo Schema di Protocollo Tipo per la prevenzione delle infiltrazioni mafiose nella realizzazione delle “Grandi Opere”. Nell’ambito delle proprie funzioni di indirizzo generale, il Comitato ha rimodulato i con-tenuti degli accordi di legalità previsti dall’art. 176 Decreto Legislativo 12 aprile 2006, n.

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163, limitatamente alle opere di interesse strategico, al fine di garantire l’omogeneità delle intese pattizie sul territorio nazionale.Il Protocollo rappresenta, pertanto, uno strumento in grado di conciliare più fattivamente le prioritarie esigenze di sicurezza, trasparenza ed efficacia dei controlli, a fini antimafia ed anticorruzione, con quelle di semplificazione e di minor aggravio per le imprese, in termini di gestione, di tempi e di costi degli interventi.

Il 14 novembre 2013 il Vice Ministro dell’Interno e i Presidenti di Alleanza delle Cooperative Italiane, Confcooperative e Legacoop, hanno sottoscritto un Protocollo di legalità finalizza-to ad incentivare una collaborazione fra imprese e pubbliche autorità per rendere efficaci i controlli e il monitoraggio per la prevenzione ed il contrasto delle infiltrazioni della crimi-nalità organizzata su appalti, servizi, forniture e assicurare la tutela dei diritti dei lavoratori e la sicurezza dei luoghi di lavoro. Il 22 gennaio 2014 è stato stipulato un atto aggiuntivo al Protocollo per la legalità, sottoscritto il 10 maggio 2010 e rinnovato il 19 giugno 2012, tra il Ministro dell’Interno e il delegato di Confindustria per la legalità, alla luce dell’entrata in vigore, il 13 febbraio 2013, delle disposizioni recate dal Libro II del D.Lgs. 6 settembre 2011, n. 159 (Codice Antimafia). L’accordo, che ha validità biennale, ha il fine di rafforzare ed intensificare i controlli mirati a prevenire e reprimere ogni possibile infiltrazione della criminalità organizzata nel mondo dell’impresa e nel mercato del lavoro, ottimizzare le procedure di rilascio della documentazione antimafia anche mediante riordino dell’im-pianto normativo, incentivare il ricorso allo strumento di accesso ai cantieri al fine di un monitoraggio delle attività imprenditoriali con verifica degli appalti.

Con riguardo agli accordi tra Enti Locali e Ministero dell’Interno per la definizione degli standard di sicurezza e la promozione delle iniziative a garanzia della stessa nel contesto di interventi volti alla riqualificazione delle aree produttive ed allo sviluppo di attività im-prenditoriali, nel 2014 è stato firmato, fra gli altri, il Patto per Modena Sicura (14 febbraio 2014), successivamente rinnovato.8

Misure organizzativeTra gli obiettivi strategici fissati dal Ministro dell’Interno per il triennio 2016-2018, vi è la prosecuzione del “Piano straordinario contro le mafie”, nell’ambito del quale era prevista l’attuazione, a livello nazionale, del Progetto Ma.Cr.O. (Mappe della criminalità organiz-zata), per il censimento delle organizzazioni criminali di tipo mafioso, italiane e straniere, delle quali siano individuate la denominazione, l’area d’influenza, le attività illecite e lecite ed i soggetti ad esse collegati.Il progetto, avviato all’inizio del 2011, si è successivamente sviluppato su tutto il territorio nazionale.L’archivio viene alimentato con informazioni accuratamente vagliate dalle strutture investi-gative che, sul territorio provinciale, svolgono ai più alti livelli l’attività operativa di contrasto al crimine organizzato e condivise in seno a Gruppi Provinciali Interforze, coordinati da un delegato del Prefetto, costituiti presso gli Uffici Territoriali del Governo.Nel corso dell’anno 2016 è proseguita la fase cosiddetta di “aggiornamento”, che consente l’arricchimento dei dati inseriti con nuove informazioni derivanti da fonti investigative, giudiziarie ed amministrative e la realizzazione di una sempre più dettagliata mappatura delle organizzazioni criminali e dei soggetti ad esse appartenenti.Per arricchire le potenzialità investigative e di analisi dell’applicativo è stato ulteriormente sviluppato il sistema di georeferenziazione denominato “Geomacro”. Tale software consen-te, attraverso l’utilizzo di appositi filtri, di visualizzare le organizzazioni presenti sul territorio in base alla matrice criminale, al tipo di organizzazione ed all’attività illecita svolta nonché di valutarne l’incidenza statistica rispetto al totale nazionale, regionale e provinciale.È possibile, inoltre, scegliendo un arco temporale di interesse, “georeferenziare” le orga-nizzazioni censite sul territorio fino al dettaglio comunale e rappresentarne graficamente l’organigramma con il dettaglio del numero, dei ruoli e delle specializzazioni dei soggetti ad esse appartenenti.9

Altre iniziative anticrimineIl 28 gennaio 2015 il Ministro dell’Interno e il presidente dell’Autorità Nazionale Anticor-ruzione hanno sottoscritto le seconde Linee guida per l’applicazione alle imprese delle

8 Pag. 58 della Relazione 2013 e pagg. 62 e 63 della Relazione 2014 e pag. 65 della Relazione 2015 e pag. 69 della Relazione 2016

9 Pagg. 69 e 70 della Relazione 2016

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misure straordinarie di gestione, sostegno e monitoraggio, a fini antimafia ed anticorruzio-ne, previste dall’art. 32 del D.L. 24 giugno 2014, n. 90, convertito nella L. 11 agosto 2014, n. 114. Con tale atto di indirizzo vengono fornite ai Prefetti ulteriori indicazioni operative per l’adozione degli strumenti di amministrazione straordinaria nei confronti di imprese coinvolte in vicende corruttive o colpite da informazioni antimafia interdittive.L’obiettivo è quello di coniugare le eccezionali esigenze di salvaguardia occupazionale e di prosecuzione della realizzazione delle opere pubbliche con quelle di prevenzione e contrasto ai fenomeni di mala amministrazione e di penetrazione mafiosa nel circuito dell’economia legale.10

Regione Emilia RomagnaLa “Relazione sull’attività anno 2016 delle Forze di Polizia, sullo stato dell’ordine e della sicurezza pubblica e sulla criminalità organizzata” sopra citata, negli allegati effettua ap-profondimenti sulla situazione della criminalità a livello regionale e provinciale ed in par-ticolare per quanto riguarda la Regione Emilia Romagna riporta che l’elevata propensione imprenditoriale del tessuto economico regionale è uno dei fattori che catalizza le mire e gli obiettivi della criminalità organizzata, soprattutto ai fini delle operazioni di riciclaggio e reinvestimento di profitti illecitamente accumulati.La criminalità organizzata si contraddistingue per un’elevata attitudine all’infiltrazione nel tessuto socio economico, mediante l’immissione di capitali di illecita provenienza, che si traduce nell’acquisizione di proprietà immobiliari, nella rilevazione di attività commerciali - anche sfruttando gli effetti della contingente crisi finanziaria che penalizza, in particolare, la piccola e media impresa - nell’aggiudicazione di appalti e commesse pubbliche.Sul punto la Regione è divenuta ancora più “attrattiva” in relazione all’enorme quantità di erogazioni pubbliche destinate alla ricostruzione post-terremoto del 2012. Per impulso de-gli Uffici Territoriali del Governo rimangono diuturne le attività preventive, perfezionatesi nell’applicazione di diverse misure interdittive.

I comparti precipuamente esposti alle aggressioni mafiose si confermano attestarsi nell’e-dilizia, nel settore turistico-alberghiero, nella ristorazione, nelle molteplici declinazioni dell’intrattenimento e del gioco lecito, nell’agroalimentare.

Il pesante condizionamento dell’attività politico-amministrativa è certificato dallo sciogli-mento del comune di Brescello (RE), sancito con D.P.R. del 20 aprile 2016, il primo caso in Emilia Romagna in cui si è ricorso allo strumento di cui all’art. 143 del D.Lgs. n. 267/2000.

Il 28 gennaio 2015 si è definita l’operazione “Aemilia” che - con l’esecuzione di n. 110 ordinanze di custodia cautelare in carcere, nei confronti di altrettanti elementi, ritenuti responsabili, a vario titolo, di associazione di tipo mafioso, concorso esterno in associa-zione di tipo mafioso, detenzione e porto abusivo di armi, estorsione, usura, ricettazione, danneggiamento a seguito di incendio, abuso d’ufficio, rivelazione di segreti d’ufficio, traf-fico e detenzione illecita di sostanze stupefacenti, favoreggiamento personale, riciclaggio, trasferimento fraudolento di valori, intestazione fittizia di beni, bancarotta fraudolenta ed altro - ha disarticolato un sodalizio di stampo mafioso, attivo sul territorio emiliano ed operante anche nelle regioni Veneto e Lombardia, capace di un’autonoma e localizzata forza di intimidazione.L’operazione “Aemilia” rappresenta una delle inchieste più importanti condotte contro la ‘Ndrangheta delocalizzata nel nord Italia, avviata nel 2010 e portata a termine nel 2015 dall’Arma dei Carabinieri con il supporto della Guardia di Finanza.11

In data 9 marzo 2018 è stato sottoscritto a Bologna un Protocollo d’intesa per la prevenzio-ne e la repressione dei tentativi di infiltrazione mafiosa nel settore degli appalti e conces-sioni di lavori pubblici, servizi e forniture e nell’attività urbanistica ed edilizia.L’intesa è stata siglata dal Prefetto di Bologna e dal Presidente della Regione Emilia-Roma-gna, anche in veste di Commissario delegato per la ricostruzione post sisma. L’accordo, che rinnova quelli sottoscritti a partire dal 2010 e che ha l’assenso da parte del Ministero dell’Interno, è stato siglato da tutte le Prefetture-UTG dell’Emilia-Romagna.Con il nuovo accordo, per le specifiche esigenze legate al processo della ricostruzione post-sisma, fino alla cessazione dello stato di emergenza, il Commissario delegato alla ri-costruzione si impegna a mettere a disposizione delle Prefetture che insistono sul “cratere” (Bologna, Ferrara, Modena e Reggio Emilia) le necessarie risorse umane e strumentali con il coinvolgimento, anche ai fini della programmazione informatica, di personale esperto. Il

11 pag. 194 della Relazione 2015 e pag. 188 della Relazione 2016 - parte Regione Emilia Romagna10 Pagg. 67, 68 e 69 della Relazione 2015

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Protocollo recepisce, tra l’altro, le novità normative regionali e nazionali quali il Testo Unico per la promozione della legalità e per la valorizzazione della cittadinanza e dell’economia responsabili (Legge regionale n. 18 del 2016) e il nuovo Codice degli appalti pubblici, la nuova disciplina edilizia e urbanistica approvata nello scorso anno dalla Regione, che sot-topone a controlli antimafia le imprese esecutrici degli interventi edilizi e gli operatori che promuovono l’attuazione di piani urbanistici. Il Protocollo migliora l’interscambio informa-tivo tra le Prefetture e le Pubbliche Amministrazioni, per garantire una maggiore efficacia e tempestività delle verifiche delle imprese interessate, ma è anche teso a concordare prassi amministrative, clausole contrattuali che assicurino più elevati livelli di prevenzione delle infiltrazioni criminali. Le misure di prevenzione e contrasto ai tentativi di infiltrazione crimi-nale e mafiosa sono estese non solo all’ambito pubblico, ma anche al settore dell’edilizia privata puntando a promuovere il rispetto delle discipline sull’antimafia, sulla regolarità contributiva, sulla sicurezza nei cantieri e sulla tutela del lavoro in tutte le sue forme.La Regione Emilia Romagna con documento della Conferenza delle Regioni dell’8 no-vembre 2018 ha formalmente chiesto un intervento normativo di modifica dell’art. 83 comma 3 lettera e) del D.Lgs. n. 159/2011 (Codice Antimafia), come modificato dalla Legge 205/2017, in lettura combinata con l’art. 67 del medesimo Codice. Si auspica un intervento chiarificatore che dia certezza interpretativa rispetto alle varie questioni appli-cative emerse.12

Provincia di ModenaNella Provincia di Modena è stata accertata l’infiltrazione della criminalità organizzata di tipo mafioso nel tessuto economico-imprenditoriale. In particolare, i sodalizi delinquenziali di origine campana, risulterebbero interessati ad attività di “money-laundring” e reimpiego di proventi illeciti in rami di impresa a vario modo collegati al gioco d’azzardo.Concrete possibilità di infiltrazione si rilevano nei settori dell’intermediazione nel mercato del lavoro e in quello immobiliare.Proprio al fine di contrastare e prevenire eventuali infiltrazioni della criminalità organizzata nella gestione degli appalti pubblici e privati, conseguenti ai lavori post-sisma del 2012, la

Prefettura riserva la massima attenzione alla verifica del possesso dei requisiti obbligatori per partecipare alle relative gare.Nel mese di gennaio 2016 l’ennesima appendice dell’operazione “Aemilia” ha determinato l’esecuzione di n. 6 ordinanze di custodia cautelare in carcere nei confronti di altrettanti soggetti ritenuti, a vario titolo, responsabili di trasferimento fraudolento di valori e intesta-zione fittizia di beni, aggravati dal metodo mafioso.13

La Regione Emilia Romagna con Legge regionale n. 18 del 28 ottobre 2016 ha approvato il Testo Unico per la promozione della legalità e per la valorizzazione della cittadinanza e dell’economia responsabili, al fine di promuovere iniziative e progetti volti ad attuare un sistema integrato di sicurezza territoriale attraverso interventi di prevenzione primaria, secondaria e terziaria per contrastare i fenomeni di infiltrazione e radicamento di tutte le forme di criminalità organizzata, in particolare di tipo mafioso e i fenomeni corruttivi, nonché i comportamenti irregolari e illegali.

Scenario economico sociale a livello regionaleCome riportato dalla Regione Emilia Romagna nell’ambito del Piano Triennale di Preven-zione della Corruzione 2018-2020, la stessa è tra le regioni italiane più vaste territorialmente e, con oltre quattro milioni di abitanti (4.457.318 residenti all’1.1.2017), tra le più popolate.L’economia emiliano-romagnola ha realizzato, negli ultimi anni, performance macroeco-nomiche sistematicamente migliori di quelle nazionali.Le recenti dinamiche macroeconomiche e quelle previste sia per l’anno in corso che per quelli successivi, confermano e rafforzano la posizione preminente dell’economia emilia-no-romagnola nel quadro nazionale.Il PIL pro-capite in Emilia-Romagna è superiore alla media nazionale di oltre il 20%. Que-sta differenza è dovuta, per oltre tre quarti, al più elevato tasso di occupazione, mentre il restante quarto, o poco meno, rappresenta un differenziale di produttività.Per quanto riguarda il mercato del lavoro, il 2017 ha visto consolidare la tendenza positiva in atto. È aumentato, nel secondo trimestre 2017, il tasso di attività regionale, che è diven-tato il più alto tra tutte le regioni italiane e pari al 73,6%.

13 Pag. 206 della Relazione 2016 Provincia di Modena12 http://www.osservatoriolegalita.rimini.it/regione-e-prefetture-aumentono-le-misure-per-contrastare-le-infiltrazioni-mafiose-negli-appalti/http://www.regioni.it/newsletter/n-3494/del-15-11-2018/codice-antimafia-posizione-su-problematiche-applicative-18932/stampa/

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3. Il contesto internoLa riduzione del livello di rischio di corruzione all’interno della struttura organizzativa dell’Ente costituisce obiettivo strategico del Comune di Modena, approvato fra gli Indirizzi generali in materia di prevenzione della corruzione e della trasparenza nel Documento Unico di Programmazione (DUP) 2019-2021 con deliberazione del Consiglio Comunale n. 70 del 27.09.2018.In particolare la strategia per la riduzione dei livelli di rischio di corruzione segue le seguen-ti linee programmatiche: approvazione del Piano Triennale di Prevenzione della Corruzio-ne e della Trasparenza 2019/2021 entro il termine di legge tenendo conto delle indicazioni dell’ANAC; prosecuzione dell’attività di controllo successivo di regolarità amministrativa come strumento di prevenzione dell’illegalità, prosecuzione dell’integrazione tra Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza e ciclo della performance inserendo all’interno del PEG obiettivi inerenti la prevenzione della corruzione e la tra-sparenza e prosecuzione delle azioni a sostegno della trasparenza, anche con riferimento all’istituto dell’accesso civico.

Il collegamento con il ciclo della performance Il Piano Esecutivo di Gestione (PEG) costituisce la base del ciclo della performance orga-nizzativa, ed è predisposto secondo le previsioni del Titolo 6 del vigente Regolamento di Organizzazione dell’Ente. Tale strumento riporta, a partire dall’anno 2013, specifici obiettivi esecutivi e/o attività gestionali riguardanti le azioni volte all’attuazione degli obblighi in materia di prevenzione della corruzione e trasparenza.

Sin dal 2014 il collegamento tra il Piano Esecutivo di Gestione con il Piano Triennale di Pre-venzione della Corruzione e con il Programma Triennale per la Trasparenza e l’Integrità è stato garantito mediante l’introduzione nei software gestionali del Piano della Performance (PEG e PDO) di appositi “flag”, che hanno permesso di classificare sia gli obiettivi sia le attività come azioni di prevenzione della corruzione e come azioni di trasparenza diretta-mente collegate ai rispettivi Piani e di monitorarle in occasione degli stati di avanzamento con riferimento agli indicatori e agli avanzamenti testuali, attualmente previsti al 30.06 (indicatori e avanzamenti testuali), al 30.09 (indicatori) e al 31.12 (indicatori e avanzamenti testuali) di ciascun anno.

Nell’anno 2016 l’Amministrazione ha adottato un nuovo software unico per la gestione coordinata di tutti gli strumenti di programmazione. In analogia con quanto già previsto dai precedenti due gestionali, anche il nuovo software garantisce un collegamento degli obiettivi e delle attività del Piano Esecutivo di Gestione con il Piano Triennale di Prevenzio-ne della Corruzione e della Trasparenza, rendendo dunque possibile monitorare costante-mente l’avanzamento delle azioni previste.Il nuovo software è dotato inoltre di un sistema di reportistica più avanzato e persona-lizzabile che permette di ottenere, in fase di monitoraggio, informazioni più complete e organizzate secondo le esigenze connesse alla verifica delle specifiche azioni previste in materia di prevenzione della corruzione e trasparenza.

Accordi di programma e banche dati I Settori dell’Ente lavorano in sicurezza per l’attuazione di progetti e tematiche che atten-gono al tema anticorruzione, con un’azione sinergica: a titolo esemplificativo nell’ambito di un Accordo di Programma con la Regione Emilia Romagna “Integrazione Banche Dati finalizzata alla prevenzione della illegalità/criminalità economica e organizzata in attuazio-ne degli obiettivi previsti dall’art. 3 della Legge regionale n. 3/2011” e al fine di potenziare le attività legate alle segnalazioni qualificate all’Agenzia delle Entrate e al recupero dei tributi locali, sono state integrate attraverso uno specifico software le seguenti banche dati: catasto, anagrafe, redditi, registro imprese, compravendite immobiliari, successioni, locazioni, licenze commerciali, posizioni tributarie TARES e TARI, utenze attive luce e gas fornite dall’Agenzia delle Entrate. Ciò al fine di poter mettere insieme dati che, se letti tra-sversalmente e secondo indicatori utili, possono essere rilevanti ai fini della individuazione di soggetti a rischio illegalità/criminalità economica e organizzata.

Il progetto dell’integrazione delle Banche Dati si è sviluppato nel 2018 con la realizzazione del Cruscotto della legalità, previsto dal progetto “Pubblico e Privato per un Territorio di Legalità” di cui agli Accordi Regionali 2017 e 2018 sottoscritti nell’ambito del Testo Unico per la promozione della legalità e per la valorizzazione della cittadinanza e dell’economia responsabile (L.R. n. 18/2016). Il Cruscotto della Legalità rappresenta un’implementazione dell’integrazione di banche dati e la capacità di lettura trasversale delle stesse secondo

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indicatori di rischio al fine di prevenire e contrastare l’illegalità e le infiltrazioni mafiose nell’economia legale. Il Cruscotto è una modalità operativa informatizzata che integra, in una prima fase, le banche dati in possesso dell’Amministrazione Comunale al fine di costruire percorsi d’indagine mirati all’individuazione di situazioni anomale.

Con l’Accordo di programma del 2017 con la Regione Emilia Romagna per la realizzazione del progetto Pubblico e privato per un territorio di legalità, l’Amministrazione Comunale ha istituito il Tavolo Legalità, trattandosi di un percorso istituzionale a cui hanno aderito diversi soggetti della comunità locale: enti, istituzioni, associazioni economiche, ordini professio-nali, associazioni di volontariato. La finalità del Tavolo è mettere in comune saperi, risorse e strumenti, integrando le esigenze del settore pubblico e del privato, per promuovere una conoscenza del territorio nelle sue risorse e nei suoi punti sensibili alle infiltrazioni e al possibile radicamento della criminalità organizzata. Nel 2018 l’attività del Tavolo si è ul-teriormente consolidata e ad oggi vi aderiscono formalmente 28 soggetti (tra cui Procura, Tribunale, Ordini professionali ecc).Parallelamente, a supporto delle necessità di approfondire le tematiche inerenti la legalità, l’Amministrazione Comunale ha istituito il Centro Studi e Documentazione sulla legalità, attraverso una Convenzione sottoscritta con il Dipartimento di Giurisprudenza, dove il Centro ha sede ed è operativo da maggio 2018. La finalità del Centro è lavorare in sinergia con il Tavolo Legalità, approfondire il contesto locale e territoriale, le normative del settore pubblico e privato, sviluppando progetti di ricerca applicata nelle materie della legalità. Gli indirizzi e le attività del Centro sono programmati dal Board scientifico, previsto dall’art. 5 della Convenzione, che è composto da referenti dell’Università (docenti dei Dipartimenti di Giurisprudenza ed Economia) e referenti comunali (Assessore alla promozione della Cultura della Legalità, il Segretario Generale del Comune di Modena, la Dirigente Re-sponsabile Settore PM e Politiche per la Legalità e le Sicurezze, la Dirigente Responsabile Servizio Segreteria Generale, la Responsabile Ufficio Politiche per la Legalità e le Sicurezze.

L’organizzazione del Comune di ModenaIl Comune di Modena è un Ente complesso, come risulta dall’Organigramma allegato (Al-legato 2): al 30 novembre 2018 il totale dei dipendenti presenti in servizio erano in n. 1519, il totale dei Dirigenti di Settore e di Servizio erano in n. 25 (complessivamente tra tempo determinato e indeterminato), mentre le Posizioni Organizzative erano in n. 43.

L’attuale assetto organizzativo dell’Ente è il frutto di un processo di riorganizzazione iniziato con decorrenza dal 1° ottobre 2014, a seguito delle deliberazioni della Giunta comunale n. 382 del 30.07.2014 e n. 469 del 26.09.2014, e proseguito nel corso del 2015, del 2016, del 2017 e del 2018, in conseguenza di approfondimenti di analisi organizzativa in alcu-ni Settori dell’Ente maggiormente coinvolti da processi di riorganizzazione (deliberazioni della Giunta comunale n. 55/2015, n. 240/2015, n. 4/2016, n. 134/2016, n. 165/2016, n. 344/2016, n. 21/2017, n. 114/2017, n. 454/2017, n. 575/2017, n. 642/2017 e n. 387/2018).In conseguenza di tale processo, la struttura organizzativa del Comune di Modena si arti-cola attualmente nella Direzione Generale e nei seguenti dieci Settori, articolati a loro volta in Servizi, Unità Specialistiche e Uffici:

1. Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze 2. Risorse Umane e Strumentali 3. Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali 4. Politiche Sociali, Sanitarie e per l’Integrazione 5. Istruzione e Rapporti con l’Università 6. Cultura, Sport e Politiche Giovanili 7. Economia, Promozione della Città e Servizi Demografici 8. Pianificazione Territoriale e Rigenerazione Urbana 9. Ambiente, Protezione civile, Patrimonio e Sicurezza del Territorio 10. Lavori Pubblici, Mobilità e Manutenzione Urbana

Le funzioni attribuite a ciascun Settore sono analiticamente individuate nell’allegato al Re-golamento di Organizzazione e sono pubblicate sul sito istituzionale del Comune.

Il Comune di Modena è dotato di un Ufficio Contratti e Appalti con il compito, per la parte degli Appalti, di gestire le procedure di gara relative ad appalti di lavori, servizi e fornitu-re, di provvedere alla predisposizione dei relativi contratti dell’Ente da stipularsi in forma pubblica amministrativa o scrittura privata autenticata e di svolgere funzioni di consulenza e supporto ai Settori per l’attuazione della normativa vigente in materia di appalti pubblici e di attività contrattualistica. Ai sensi dell’art. 40 comma 2 D.Lgs. n. 50/2016 dal 18.10.2018 che prevede che le Stazioni Appaltanti sono obbligate ad utilizzare mezzi telematici nelle comunicazioni con gli operatori economici, compresa la presentazione di offerte per le

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gare, con delibera della Giunta Comunale n. 433 del 28.08.2018 il Comune di Modena ha approvato l’Accordo con Intercent-ER della Regione Emilia Romagna per l’utilizzo della piattaforma SATER, al fine di svolgere le gare telematiche. Con atto del Direttore Generale in data 9 ottobre 2018 prot. n. 156017 è stato costituito un Gruppo di lavoro intersettoriale, coordinato dal Dirigente del Servizio Segreteria Generale, con le finalità di definire le nuo-ve modalità e i nuovi adempimenti connessi allo svolgimento delle gare telematiche ed alla nomina delle commissioni di gara, all’avvio, a titolo di sperimentazione, della centrale dell’esecuzione delle gare telematiche su SATER relativa a procedure aperte di importo pari o superiore a 40.000,00 euro e procedure negoziate, nonchè di definire una proposta di fattibilità per la centralizzazione di tutte le procedure di gara di importo superiore a 40.000,00 euro, in capo all’Ufficio Contratti e Appalti.Nell’ambito delle proprie funzioni, l’Ufficio Contratti e Appalti ha effettuato nel corso del 2018 n. 3 Report sulle procedure di affidamento con riferimento all’anno 2017: uno di importo infra 10.000,00 euro; uno di importo pari o superiore a 10.000,00 euro e fino a 39.999,00 euro e uno di importo pari o superiore a 40.000,00 euro.I Report comprendono gli elementi di maggior rilievo degli affidamenti (settore - tipolo-gia - oggetto - importo di aggiudicazione - ditta aggiudicataria e modalità della scelta del contraente).Il Report di importo superiore a 10.000,00 euro e quello di importo superiore a 40.000,00 euro riportano, oltre ai dati di cui sopra, anche i nominativi delle ditte invitate/partecipanti, nonchè gli affidamenti effettuati agli operatori economici per ciascun Settore.Il Report di importo superiore a 40.000,00 euro riporta altresì le ditte offerenti, le ditte escluse, il valore dell’offerta/ribasso e la durata della procedura. Per ciascun Report è stata effettuata un’analisi sulle tipologie delle procedure.I Report sono suddivisi in due sezioni: la prima comprende gli affidamenti effettuati nel periodo sopra specificato e la seconda comprende le forniture/servizi complementari, le proroghe, i rinnovi e le perizie sempre nello stesso anno.Il Responsabile Anagrafe Stazione Appaltante (RASA) è attualmente individuato nella Re-sponsabile del Servizio Segreteria Generale, Dott.ssa Luisa Marchianò. La stessa Respon-sabile di Servizio è stata altresì nominata Gestore delle segnalazioni antiriciclaggio, ai sensi del D.Lgs. n. 231/2007 e del DM 25 settembre 2015 con provvedimento del Sindaco prot. 39566 del 14/03/2017. Sull’argomento si è tenuta in data 21 novembre 2018 una giornata di formazione rivolta ai Dirigenti, alle PO ed al personale interessato avente ad oggetto “Il contrasto al riciclaggio nella Pubblica Amministrazione”.

Il Comune di Modena è iscritto all’Anagrafe Unica delle Stazioni Appaltanti (AUSA) con il codice 0000155493.Il RPCT e la Responsabile dell’Ufficio Contratti e Appalti, proprio per la rilevanza delle te-matiche trattate, fanno parte del Comitato Scientifico del Centro Studi Legalità, unitamente ai docenti dell’Università di Modena. A seguito dell’entrata in vigore dal 25 maggio 2018 del Regolamento europeo UE 2016/679 sulla protezione delle persone fisiche con riguardo al trattamento dei dati personali ed alla libera circolazione dei dati, il Comune di Modena ha sottoscritto un Protocollo d’intesa con la Provincia di Modena per la nomina del Re-sponsabile della Protezione dei Dati, a seguito del quale il RPD del Comune di Modena è stato individuato nel Direttore dell’area amministrativa della Provincia, dott. Raffaele Guiz-zardi, mentre il RPD della Provincia di Modena è stato individuato nel Dirigente del Settore Risorse Umane e Strumentali del Comune di Modena, Dott.ssa Lorena Leonardi.

Progetto Labalt A giugno 2016 il Comune di Modena ha sottoposto alla Regione Emilia Romagna una proposta di Accordo di Programma ai sensi del “Testo Unico per la promozione della legalità e per la valorizzazione delle cittadinanza e dell’economia responsabili” approvato ad ottobre 2016.

Nell’ambito del progetto LABALT - Laboratorio Appalti, Legalità, Trasparenza Azioni per il rafforzamento di una rete provinciale per l’integrità delle pubbliche amministrazioni e la prevenzione del crimine organizzato e di stampo mafioso (cofinanziato dalla Regione Emilia Romagna) è stata realizzata una ricerca che ha preso in considerazione e analizzato l’andamento e la tipologia di tutte le stazioni appaltanti della provincia di Modena al di sopra dei 40.000,00 euro.

L’analisi è stata condotta con particolare riferimento ai temi della trasparenza e della pre-venzione dei fenomeni corruttivi e mafiosi, attraverso l’analisi dei dati e utilizzando meto-dologie innovative - in particolare analisi di reti di nodi “networking analysis” - l’applicazio-ne della teoria dei mercati imperfetti, dell’abuso di posizione dominante e dei cartelli per monitorare le attività sul territorio.Sono tuttora in corso ulteriori approfondimenti per focalizzare maggiormente l’attenzione sugli appalti degli enti locali anche al fine di valutare la fattibilità di costituzione di una Stazione Unica.

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A giugno 2017 è stato presentato alla Regione Emilia Romagna e approvato un nuovo progetto ”Pubblico e privato per un territorio di legalità”.Sulla base delle finalità previste dal “Piano integrato delle azioni regionali per la promozio-ne della cultura della legalità e della cittadinanza responsabile e la prevenzione del crimine organizzato e mafioso e dei fenomeni corruttivi”, l’Amministrazione Comunale intende proseguire nel mettere a sistema una serie di azioni di prevenzione e controllo realizzate nel corso degli ultimi anni attraverso due azioni tra loro integrate:1. Rafforzare una azione di carattere istituzionale di coordinamento attivando un tavolo di

confronto tra diversi soggetti al fine di dare sistematicità e ampliare quanto già realizzato nel corso degli ultimi anni e progettare azioni condivise con il Territorio e con le Istituzio-ni che su di esso insistono. In particolare si punterà a coinvolgere il mondo economico e produttivo e gli Ordini professionali oltre che la rete di Associazioni con cui l’Ammi-nistrazione collabora da tempo. Il valore aggiunto del tavolo di confronto sarà quello di mettere in comune saperi, risorse e strumenti per promuovere una conoscenza del terri-torio nelle sue risorse e nei suoi punti sensibili alle infiltrazioni e al possibile radicamento della criminalità organizzata. Attraverso tale lavoro di condivisione il tavolo funzionerà da un lato come una sorta di osservatorio, dall’altro sarà il punto di coordinamento delle at-tività di promozione della cultura della legalità a scuola e sul territorio, definirà gli ambiti prioritari per la formazione specifica congiunta per operatori del pubblico e del privato; individuerà gli ambiti prioritari di approfondimento e studio dei fenomeni di illegalità e criminalità organizzata.

2. Creare, presso l’Università di Modena e Reggio Emilia, un Centro di Studi e Documen-tazione sulla legalità che lavorerà in sinergia e a supporto del Tavolo di coordinamento. L’attività del Centro sarà in sostanza indirizzata a dare una impostazione scientificamente validata e competente alle azioni che si andranno a programmare partendo da quelli che sono i contenuti e gli ambiti di intervento del “Testo Unico Legalità” della Regione Emilia Romagna.

È stata quindi sottoscritta una convenzione con l’Università di Modena e Reggio Emilia - Di-partimento di Giurisprudenza per l’istituzione del Centro suddetto che è stato inaugurato a gennaio 2018.Nel 2018 nell’ambito Progetto “Pubblico e Privato per un Territorio di Legalità” sono state svolte le seguenti giornate di approfondimento: a gennaio è stato realizzato il seminario

“La corruzione nella pubblica amministrazione percezione e contrasto”, da maggio con la collaborazione del Centro Studi e Documentazione sulla Legalità sono stati organizza-ti i seguenti seminari: “Modelli di organizzazione delle imprese e anticorruzione nella Pubblica Amministrazione. La filosofia della Compliance tra pubblico e privato”, maggio 2018; G.A.P. le istituzioni di fronte a nuove forme di vulnerabilità sociale, novembre 2018; Processo AEMILIA, entità del fenomeno mafioso nel Territorio, dicembre 2018.

Educazione alla legalità Il Comune di Modena, Settore Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze, in collaborazione con il Servizio Memo, con altri Settori comunali e con esperti esterni nei diversi ambiti di competenza, da diversi anni si occupa di interventi di educazione alla legalità e prevenzione della violenza a scuola e sul territorio.Gli obiettivi di tali azioni e progetti sono quelli di promuovere una cultura della legalità e della cittadinanza attiva tra le giovani generazioni, diffondere una cultura della legalità volta, anche nel piccolo, a contrastare fenomeni e comportamenti “mafiosi”, di migliorare la sicurezza dei ragazzi attraverso informazioni mirate sui comportamenti di autotutela, diminuire l’uso/abuso di sostanze psicoattive ed alcool e le dipendenze da gioco d’azzar-do (ludopatie), prevenire e contenere le manifestazioni di violenza e razzismo, prevenire, contrastare e gestire i fenomeni di bullismo/cyberbullismo, migliorare l’uso della rete inter-net e dei social network, aumentando la consapevolezza nel loro utilizzo evidenziandone opportunità e rischi.I percorsi didattici e laboratori realizzati nell’anno scolastico 2017/2018 e in corso di svolgi-mento anche nel corrente anno scolastico sono i seguenti:

• Giovani: Sicurezza e Legalità: 20 classi• Bullismo/Cyberbullismo e Prevaricazioni: 25 classi• Educazione stradale e alla Legalità: 355 classi• I meccanismi del gioco d’azzardo: 6 classi• Luoghi di Speranza Testimoni di Bellezza: 13 classi• Keep Calm: 33 classi• Internet sicuro: 100 classi.

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Negli aa.ss. 2017/2018 e 2018/2019 si è sviluppato un nuovo percorso didattico sperimen-tale con due scuole superiori. Nella cornice del Testo Unico Regionale sulla legalità è stata avviata l’esperienza della Didattica della Legalità: un percorso con le scuole finalizzato a sperimentare e rielaborare le materie curriculari (soprattutto nella materie tecniche) con collegamenti ai temi dell’illegalità e ai fattori di rischio di infiltrazione mafiosa. Il progetto prevede attività in classe con gli studenti e attività formativa per gli insegnanti. A novembre 2018 è stato realizzato il seminario “Quando la pedagogia mafiosa non è più così distante” a cura del referente nazionale per la formazione dell’Associazione Libera. Hanno partecipato al corso n. 27 insegnanti. A conclusione del percorso si prevede la stesura, con la collaborazione dei docenti coinvolti, di un manuale di tematiche di legalità da approfondire nelle materie curriculari.

Adesione alla rete regionale per l’integrità e la trasparenza:In data 23 novembre 2017 la Regione Emilia Romagna ha avviato la costituzione della “Rete per l’integrità e la trasparenza” (art. 15 della L.R. n. 18/2016). Con deliberazione della Giunta comunale n. 47 del 20.02.2018 il Comune di Modena ha aderito alla suddetta Rete con lo scopo di realizzare una condivisione delle esperienze e del lavoro fatto sui temi della legalità e della trasparenza.Il RPCT del Comune di Modena è tra i componenti del tavolo di coordinamento della Rete in qualità di rappresentante di ANCI Emilia-Romagna per la categoria “Comuni e Unioni di Comuni” dell’Area Emilia Occidentale (Province di Piacenza, Parma, Reggio Emilia, Mode-na), a seguito di apposita nomina in data 02.07.2018.Il Tavolo di coordinamento ha costituito gruppi di lavoro tematici per l’elaborazione di moduli di formazione di base in materia di anticorruzione e trasparenza per i dipendenti degli Enti aderenti alla Rete e per l’elaborazione della sezione del Piano dedicata all’illustra-zione del contesto esterno. L’attività del Tavolo di coordinamento della Rete e dei gruppi di lavoro tematici proseguirà nel corso di tutto il 2019.

4. Attività di prevenzione della corruzione realizzate nel Comu-ne di Modena nel corso del 2018Il Comune di Modena, a seguito dell’entrata in vigore della Legge n. 190/2012, si è tempe-

stivamente attivato per dare attuazione agli adempimenti previsti dalla normativa. Innan-zitutto, con atto del Sindaco14 (prot. 38867 del 27.03.2013), convalidato con atto Sindacale (prot. 71311 del 10.06.2014) e confermato con atto Sindacale (prot. 135001 del 27.10.2014) è stato individuato il Responsabile della Prevenzione della Corruzione nella figura del Se-gretario Generale, Dott.ssa Maria Di Matteo, ai sensi dell’art. 1, comma 7, della Legge sopracitata.Con provvedimento Sindacale prot. 120113 del 4 agosto 2017 la figura del RPC è stata uni-ficata attribuendo alla stessa anche le funzioni del Responsabile della Trasparenza (RPCT).Poiché il RPCT è stato individuato nel Segretario Generale, che ha autonomia di ruolo, con Determinazione del Dirigente n. 2231/2015, sono state individuate le figure della Respon-sabile dell’Ufficio Contratti ed Appalti - Funzionario amministrativo - e della Responsabile dell’Ufficio Atti Amministrativi e Rapporti con i Consiglieri - Istruttore Direttivo ammini-strativo - entrambe del Servizio Segreteria Generale, a supporto, a tempo parziale, per le funzioni di predisposizione e di monitoraggio del Piano Triennale di Prevenzione della Cor-ruzione nonché per le funzioni inerenti il controllo successivo di regolarità amministrativa sugli atti. Nel corso del 2017 per le suddette funzioni, l’ufficio è stato potenziato, a tempo parziale, con una figura di Istruttore Amministrativo del Servizio Segreteria Generale.Per quanto riguarda la Trasparenza con atto del Direttore Generale prot. 120725 del 07.08.2017 è stato assegnato, a tempo parziale, un Istruttore Direttivo Amministrativo dell’Ufficio Programmazione e Controlli della Direzione Generale.

Su impulso del RPCT sono state avviate le attività propedeutiche all’adozione del Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza, che ha avviato e proseguito il percorso per la predisposizione del Piano, finalizzato a coinvolgere la struttura comunale, con particolare attenzione, considerato il contesto esterno, alla parte della contrattualistica pubblica. Nello specifico sono stati realizzati percorsi interni mediante colloqui con il Diret-tore Generale e con tutti i Dirigenti di Settore e loro collaboratori specificamente individuati (referenti rete anticorruzione e trasparenza), finalizzati a raccogliere elementi propositivi in merito alla mappatura delle attività a rischio e agli interventi da attuare ai fini della lotta alla corruzione.Sulla base delle proposte dei Dirigenti di Settore, valutate e coordinate dal RPCT, è stato

14 In merito alla competenza del Sindaco in tema di nomina del Responsabile della prevenzione della corruzione, si veda la delibera Civit n. 15, 13 marzo 2013

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predisposto il Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza del Comune di Modena. Successivamente il Piano è stato illustrato al Nucleo di Valutazione Interno, mentre alle rappresentanze sindacali dei dipendenti e dei Dirigenti comunali sono stati illustrati i criteri di rotazione delle aree soggette a rischio in occasione del percorso avviato per la predisposizione del Piano 2014/2016, avendo gli stessi criteri una valenza pluriennale. Per quanto riguarda i criteri di rotazione per il personale comunale non appar-tenente all’assetto direzionale sono state fornite le dovute informazioni alle OO.SS.Inoltre a tutti di dipendenti è stata data comunicazione dell’adozione del Piano mediante specifico avviso.Il Piano, prima presentato in Giunta come schema e poi approvato dalla stessa nei termini di legge, individua una serie di meccanismi e strumenti di prevenzione della corruzio-ne di carattere generale, validi per l’intero Comune, che tengono conto della specificità e complessità della struttura organizzativa comunale come indicata nel Regolamento di Organizzazione dell’Ente e nell’organigramma allegato e come evidenziato nel paragrafo precedente. Inoltre, per ogni Settore, è stata predisposta un’apposita scheda volta a far emergere quan-to di seguito evidenziato:

• mappatura dei processi/procedimenti/attività di competenza di ogni Settore in modo da individuare, oltre a quanto già indicato dall’art. 1, comma 16, della Legge n. 190/2012, ulteriori aree di rischio. Tale attività di individuazione dei rischi è stata effettuata sulla base di un’approfondita analisi e valutazione del rischio stesso, interrogandosi sulle pro-babilità che un evento accada e sulla gravità del danno che ne può derivare;

• indicazione per ogni processo/attività dei fattori di rischio che potenzialmente possono verificarsi. Tali rischi possono riguardare diversi momenti e fasi dell’attività amministra-tiva: adozione del provvedimento, scelta contraente/beneficiario, esecuzione degli atti e dei contratti, comportamenti degli operatori, ecc.;

• sintetica descrizione degli interventi e iniziative già attuate dai Settori che hanno ricadute sul contrasto e sulla prevenzione della corruzione; tali informazioni hanno consentito di evidenziare le buone prassi realizzate, anche nell’ottica di una loro diffusione all’interno dell’Ente;

• indicazione del livello di rischio (basso, medio, alto); tale indicazione è stata valutata sulla base della natura dell’attività, tenuto conto anche di tutti gli interventi già attuati dai singoli Settori (regolamentazioni, sistemi monitoraggio e controllo, procedure di traspa-renza, ecc…) che riducono il livello di rischio;

• programmazione per il triennio degli interventi da realizzare al fine di prevenire fenome-ni di corruzione, tenendo conto degli strumenti indicati dalla Legge n. 190/2012.

Come adempimento ulteriore di maggiore trasparenza per informare i cittadini e tutti i soggetti interessati delle azioni effettuate e degli esiti del monitoraggio nel corso dell’anno di riferimento, dal 2013 viene pubblicata sul sito del Comune di Modena - “Amministrazio-ne Trasparente” anche una relazione per illustrare le attività del Piano. Per il 2018 è stata pubblicata l’”Illustrazione attività relativa al Piano di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza 2018/2020”.15

Sulla base dell’attività di monitoraggio dei Dirigenti promossa nel corso del 2018 dal RPCT, al fine di verificare lo stato di attuazione degli interventi proposti nell’ambito del Piano 2018/2020, risultano attuate le seguenti attività e azioni.

Attività di formazioneCome previsto dalla Legge n. 190/2012 e in accordo con la Responsabile della Prevenzione della Corruzione, nel corso dell’anno 2018 si sono realizzate alcune iniziative finalizzate ad illustrare la normativa per la prevenzione e la repressione della corruzione e dell’illegalità nella P.A., con particolare riferimento al Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza ed ai suoi contenuti, anche attraverso formazione utilizzando le piatta-forme e-learning regionali per nuovi assunti.Nello specifico i dipendenti del Comune di Modena hanno partecipato ai seguenti corsi:

15 http://www.comune.modena.it/il-comune/amministrazione-trasparente/altri-contenuti/altri-contenuti-anticorruzione/relazione-del-responsabile-per-la-prevenzione-della-corruzione-1/relazione-del-responsabile-della-prevenzione-della-corruzione-e-della-trasparenza-anno-2017

18

Formazione in tema di anticorruzione gestita dall’Ufficio organizzazione, formazione, pro-grammazione e ricerche 2017-2018 (dicembre):

ARGOMENTO PARTECIPANTI ORE

03/04/2017Le nuove forme di diritto di accesso e pubblicazione alla luce delle novità nor-mative contenute nella riforma Madia

47 Dirigenti e PO 5,30

21/04/2017Utilizzo delle convenzioni Consip e In-tercent-er e dei mercati elettronici della PA

41 Dirigenti, PO, Di-pendenti di cat. D 4

6 edizioni dal 09/01/2017

Codice di comportamento (corso in e-learning) 678 Dipendenti di

cat. C 2

17/02/2017

LABALT - Valutazione e aggiornamento Protocolli LegalitàPercorso formativo realizzato nell’ambi-to del progetto Labalt - Laboratorio Ap-palti, Legalità, Trasparenza cofinanziato dalla Regione Emilia Romagna ai sensi della Legge Regionale n. 3/2011 “Misure per l’attuazione coordinata delle politi-che regionali a favore della prevenzio-ne del crimine organizzato e mafioso, nonché per la promozione della cultura della legalità e della cittadinanza re-sponsabile”

46 Dirigenti e PO 4

07/12/2017

L’applicazione negli Enti Locali delle nuove disposizioni del D.Lgs. 25 mag-gio 2016 n. 97 in materia di trasparenza e prevenzione della corruzione

35

Dirigenti, PO, Responsabili

anticorruzione e trasparenza

6

13/04/2018 Diritto di accesso civico 44 Dirigenti e PO 3

11/04/201809/05/2018

La redazione degli Atti amministrativi 157 Dipendenti di cat. C e D1 4

21/09/2018 Codice di Comportamento 50 Dipendenti di cat. A-B1 e B3 2

21/11/2018Il contrasto al riciclaggio nella Pubblica Amministrazione 27 Dirigenti e PO 4

Formazione in tema di Anticorruzione Osservatorio Appalti nel biennio 2017-2018 (dicembre):

DATA ARGOMENTO PARTECIPANTIDURATA IN ORE

21/03/2017

Affidamenti diretti di lavori servizi e forniture infra euro 40.000 e le procedure negoziate sottosoglia dopo le Linee guida dell’ANAC – La selezione degli operatori economici e le cause di esclusione. Moda-lità di calcolo del valore degli appalti e verifica delle offerte anomale

54 6

20/04/2017

Il subappalto dopo le novità del D.Lgs. n. 50/2016. Differenza tra subappalto e avvalimento. La corretta compilazione del modello DGUE ed altri adempi-menti. Le problematiche in fase di esecuzione degli appalti di servizi e forniture

27 6

11/05/2017

Le novità in materia di trasparenza e di pubblicazione dei bandi e degli avvisi dopo le modifiche al D.Lgs. n. 33/2013 operate dal D.Lgs. n. 97/2016 e la determina-zione ANAC n. 1310 del 28.12.2016. Obblighi dopo il FOIA. Le comunicazioni dell’ANAC

33 6

23/05/2017Codice degli Appalti e direttive ANAC. Focus sulle re-centi novità legislative e sulle implicazioni assicurative 17 5

06/06/2017

L'obbligo di affidamento di appalti di lavori, servizi e forniture tramite Mepa e Consip o centrali di commit-tenza regionali; i criteri di selezione e la motivazione della scelta; gli affidamenti extra MEPA

30 6

21/09/2017 Il Decreto correttivo. 51 6

19/10/2017

La Centrale unica di committenza e i requisiti di qua-lificazione della stazione appaltante; l'affidamento dei lavori nel settore dei beni culturali e alle cooperative sociali; l'accordo quadro e il contratto aperto

30 6

07/11/2017

I Criteri di aggiudicazione degli appalti pubblici nel Nuovo Codice e secondo le Linee guida dell'ANAC; le più e meno nuove figure di appalto (il global, il project financing, la concessione, il partneriato, ecc.).

22 6

19

27/11/2017Le novità della figura del RUP nel nuovo Codice. I compiti del D.L. e del D.E.C. 44 6

05/03/2018Novità su appalti di lavori, servizi e forniture dopo il “correttivo” al Codice dei contratti con riferimento ai bandi tipo 1 e 2

21 6

09/04/2018

Focus sull’esecuzione del contratto, con riferimento ai compiti del Rup, all’attività del direttore dei lavori/ direttore dell’esecuzione. Il subappalto e il sub con-tratto.La redazione del DUVRI e i piani relativi alla sicurezza

35 6

09/05/2018L’aggiudicazione e la stipulazione del contratto d’ap-palto: forme dei contratti e obblighi fiscali (bollo, im-posta di registro)

25 6

24/05/2018L’affidamento dell’appalto con il criterio dell’offerta economicamente più vantaggiosa (lavori, servizi e forniture)

27 6

14/06/2018La progettazione di lavori, servizi e forniture con ri-ferimento alle novità normative ed ai criteri minimi ambientali nelle diverse fasi delle procedure

19 6

04/10/2018Il mercato elettronico della pubblica amministrazione Consip - MEPA.Opportunità e criticità. Gli aggiornamenti e le novità

34 6

22/11/2018Lo stato dell’arte della normativa in materia anti sismi-ca e per la sicurezza degli edifici 19 6

29/11/2018

La qualificazione delle stazioni appaltanti e le centrali di committenza.L’appalto integrato dopo il correttivo appalti, eventuali aggiornamenti sulla finanza di progetto

7 6

10/12/2018

L'affidamento dei contratti pubblici ai soggetti del terzo Settore mediante convenzione (Codice dei con-tratti pubblici, Codice del terzo settore e Codice civile a confronto) - Brevi cenni sugli affidamenti sotto so-glia alla luce del decreto correttivo e delle linee guida A.N.A.C

13 6

Formazione a supporto di una rete provinciale per la prevenzione del crimine organizzato e mafioso e la promozione della cultura della legalità nell’ambito del progetto Labalt - Laboratorio Appalti, Legalità, Trasparenza a partire dall’anno 2016:

DATA ARGOMENTO PARTECIPANTIDURATA IN

ORE

30/09/2016Il ruolo degli Enti Locali nel contrasto al gioco d'azzar-do ed alla ludopatia 48 7

15/10/2016Beni confiscati: tra risorsa sociale e problema gestio-nale 23 3,3

29/10/2016Elusione, evasione e riciclaggio. Quali strumenti di contrasto per gli Enti Locali 35 3,3

11/11/2016Infiltrazioni mafiose al nord: strumenti di monitoraggio del fenomeno e ruolo degli Enti Locali 57 4,3

13/12/2016Legalità e Prevenzione della Corruzione nelle attività connesse al Governo del territorio 44 3,3

Le attività seminariali prima descritte, realizzate con il Centro Studi e Documentazione sono state condivise anche nell’ambito del coordinamento di Avviso Pubblico al fine di promuovere nella rete provinciale le tematiche affrontate.

Rotazione ordinariaPrincipi generali stabiliti dal Piano Triennale di Prevenzione della CorruzionePersonale dirigenzialeA decorrere dal 2014 nel corso del primo mandato amministrativo, deve essere effettuata la rotazione degli incarichi su almeno il 30% delle posizioni dirigenziali presenti al momento della proclamazione del Sindaco, detratte quelle nel frattempo eventualmente soppresse nell’assetto direzionale dell’Ente in vigore all’atto della proclamazione.Il personale dirigenziale non può ricoprire la medesima posizione per più di due mandati amministrativi consecutivi.

20

Incaricati di posizioni organizzativeA decorrere dal 2014 nel corso del primo mandato amministrativo deve essere effettua-ta la rotazione degli incarichi su almeno il 15% delle posizioni organizzative presenti al momento della proclamazione del Sindaco, detratte quelle nel frattempo eventualmente soppresse nell’assetto direzionale dell’Ente in vigore all’atto della proclamazione.Il personale con incarico di posizione organizzativa non può ricoprire la medesima posizio-ne per più di due mandati amministrativi consecutivi.

Rendicontazione ottobre 2018Per effetto del riassetto organizzativo avviato nel 2014, i Settori sono stati ridotti da 12 a 10 (oltre alla Direzione Generale) e molti servizi e uffici del precedente assetto direzionale hanno cambiato collocazione o denominazione.Sulla base di tali premesse la rotazione è stata effettuata sul 50% delle posizioni dirigenziali e sul 18% delle posizioni organizzative, già nel 2014, raggiungendo e superando l’obiettivo da conseguire nell’arco del mandato amministrativo.

Nel corso del 2018 è proseguita la riorganizzazione di alcuni Settori dell’Ente, che ha inclu-so la rotazione di Dirigenti e nuovi incarichi di alcune posizioni dirigenziali nonché la rota-zione e l’istituzione di nuove Posizioni Organizzative (con particolare riferimento al Settore Istruzione e Rapporti con l’Università, al Settore Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali, al Settore Cultura, Sport e Politiche Giovanili, al Settore Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze). In sede di monitoraggio sono state fornite le informazioni richieste in merito ai criteri di rotazione del personale dipendente.

Codice di comportamentoCon deliberazione n. 203 del 28.5.2013 la Giunta Comunale ha definito le linee di indirizzo per la predisposizione del Codice di comportamento dei dipendenti pubblici del Comune di Modena. Conseguentemente l’Ufficio Procedimenti Disciplinari per i dipendenti ha pre-disposto una prima bozza di Codice, che ha tenuto conto anche dei principi contenuti nel Piano Nazionale Anticorruzione. Al riguardo, stante l’ampia gamma di professionalità pre-senti presso il Comune di Modena e la molteplicità di servizi offerti ai cittadini, si è ritenuto di individuare, come riferimento specifico per quanto attiene le professionalità, il Corpo di Polizia Municipale, di cui è stato recepito nel Codice il capo I del titolo II del Regolamento

del Corpo. Inoltre è stato recepito come parte integrante del Codice il “Disciplinare per il corretto utilizzo degli strumenti informatici, della rete informatica e telematica (internet e posta elettronica) e del sistema di telefonia fissa e mobile”. La bozza iniziale ha riproposto la struttura del Codice di cui al D.P.R. n. 62/2013, integran-do i vari articoli con disposizioni ricavate dal Codice di comportamento di cui al Decreto del Ministro per la Funzione Pubblica in data 20 novembre 2000 (abrogato dall’art.17, comma 2, del D.P.R. n. 62/2013), dagli obblighi dei dipendenti e dei Dirigenti già indicati dai rispettivi CCNL e da altre previsioni derivanti dall’esperienza dell’Ufficio Procedimenti Disciplinari.Al fine di fornire uno strumento guida efficace, si è cercato di ricomprendere in un unico documento tutte le previsioni utili a indirizzare il comportamento di dipendenti e Dirigenti.Gli aspetti che sono stati maggiormente integrati, in quanto meno sviluppati nel Codice di cui al D.P.R. 62/2013, sono quelli relativi al comportamento in servizio e alle relazioni tra colleghi.

La bozza di Codice è stata poi trasmessa per la consultazione in data 24 settembre 2013 a tutti i Dirigenti, agli incaricati di Posizione Organizzativa, alle rappresentanze sindacali dei Dirigenti e dei dipendenti, con richiesta di proposte ed osservazioni entro il 21 ottobre 2013. Sono pervenute osservazioni da parte dalle rappresentanze sindacali dei dipendenti e da due Settori e l’U.P.D. ha predisposto una proposta finale di Codice, che è stata tra-smessa il 12.11.2013 al Nucleo di valutazione e al Responsabile della Prevenzione della Corruzione per il parere. Tale parere è stato reso in data 26.11.2013.

Il Codice di comportamento definitivo è stato quindi approvato con deliberazione di Giun-ta Comunale n. 601 dell’11.12.2013, entro i termini previsti dall’Intesa tra Governo, Regioni ed Enti Locali in data 24 luglio 2013 (180 giorni dall’entrata in vigore del Codice di cui al D.P.R. n. 62/2013).

Con riferimento ai profili applicativi del D.P.R. n. 62/2013, si è ottemperato all’indicazione di predisporre o modificare gli schemi tipo di incarico, contratto, bando, inserendo la con-dizione dell’osservanza del Codice per i collaboratori esterni a qualsiasi titolo, per i colla-boratori delle ditte fornitrici di beni e servizi o opere a favore dell’Amministrazione. Con deliberazione di Giunta Comunale n. 383 del 10.9.2013 sono stati infatti adeguati alle pre-

21

visioni del D.P.R. n. 62/2013 il “Regolamento per l’affidamento degli incarichi individuali, con contratto di lavoro autonomo, di natura occasionale o coordinata e continuativa”, e il relativo allegato “contratto-tipo” per gli incarichi di co.co.co.Nel corso del 2017, a seguito delle novità normative introdotte in tema di trasparenza e di rapporti di collaborazione, con deliberazione della Giunta Comunale n. 201/2017 il suddetto Regolamento è stato modificato ed integrato predisponendo un rinnovato “Re-golamento per l’affidamento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale”, ulteriormente adeguato con deliberazione della Giunta Co-munale n. 604/2017.

Inoltre con circolare applicativa a firma del Responsabile della Prevenzione della Corruzio-ne del 16.07.2013 prot. 87775, sono state fornite indicazioni operative in merito alla diffu-sione e agli adempimenti previsti dal D.P.R. 16.04.2013 n. 62, con particolare riferimento agli artt. 2 e 17.

Infine, per quanto attiene all’adeguatezza dell’organizzazione per lo svolgimento dei pro-cedimenti disciplinari, con deliberazione della Giunta Comunale n. 575 del 25.10.2017, l’art. 29 bis del Regolamento di organizzazione - che disciplina le competenze in tema di responsabilità disciplinare con particolare riguardo alla titolarità dell’azione disciplinare, è stato adeguato alle modifiche agli articoli 55 e seguenti del D.Lgs. 30 marzo 2001 n. 165, introdotte dal D.Lgs. n. 75 del 25 maggio 2017.Successivamente, con deliberazione della Giunta Comunale n. 417 del 07.08.2018, l’art.17 del Regolamento sull’ordinamento degli uffici e dei servizi che disciplina, tra l’altro, la composizione dell’Ufficio per i Procedimenti Disciplinari dei dipendenti e dell’Ufficio per i procedimenti disciplinari dei Dirigenti, è stato adeguato alle modifiche normative interve-nute e al Regolamento di Organizzazione.

L’art. 6 “Obbligo di astensione” comma 2 del Codice di Comportamento è efficace perché consente di verificare l’assenza di conflitto di interesse, anche potenziale, sui provvedimen-ti dell’Ente, ad es.: autorizzazioni, concessioni, altri atti unilaterali, salvo ulteriori specifiche misure inserire nelle schede di Piano. Inoltre sempre il suddetto art. 6 consente anche di applicare le clausole del pantouflage di cui all’art. 53 comma 16-ter del D.Lgs. n. 165/2001 salvo sempre le specifiche misure previste nelle singole schede di Piano, ad es.: per i

contratti pubblici, per gli incarichi ex art. 110 TUEL. ecc. Come suggerito dal PNA 2018, al momento della cessazione il dipendente sottoscriverà una dichiarazione di impegno al ri-spetto del divieto del pantouflage. Inoltre per il Comune di Modena vi è un coinvolgimento di tutte le strutture alla redazione del Piano stante l’art. 7 del Codice di Comportamento che prevede un attivo dovere di collaborazione con il RPCT.

Con delibera della Giunta Comunale n. 299 del 02.07.2015 è stata approvata la Procedura di segnalazione di illeciti o di irregolarità - Disciplina della tutela del dipendente pubblico che segnala illeciti (c.d. whistleblower) e conseguentemente è stato adeguato il Codice di Comportamento del Comune di Modena con delibera della Giunta Comunale n. 368 del 28.07.2015.Con delibera della Giunta Comunale n. 145 del 10.04.2018 si è adeguata la disciplina inter-na alla Legge 179/2017 e conseguentemente è stato adeguato il Codice di Comportamento dei dipendenti del Comune di Modena con delibera della Giunta Comunale n. 571 del 23.10.2018. N° procedimenti disciplinari attivati e sanzioni erogate nel corso del 2018 (al 30.11.2018), come da verifica periodica:

1) Numero procedimenti attivati: 202) Numero sanzioni erogate: 153) Numero procedimenti disciplinari in corso: 44) Numero procedimenti disciplinari sospesi in attesa del pronunciamento della magi-stratura: 1

Applicazione delle disposizioni in materia di inconferibilità e incompatibili-tà di incarichi presso le Pubbliche Amministrazioni e presso gli Enti privati in controllo pubblico (D.Lgs. n. 39/2013)Nel corso del 2018 è proseguito il monitoraggio sulla presenza di eventuali situazioni di inconferibilità e incompatibilità in applicazione del D.Lgs. n. 39/2013, con riferimento agli incarichi di rappresentante dell’Amministrazione negli organismi partecipati e negli organi-smi nei quali il Comune di Modena detiene diritti di nomina o designazione.Tutte le dichiarazioni sulla insussistenza di cause di inconferibilità e incompatibilità di cui all’articolo 20 del D.Lgs. n. 39/2013 sono state trasmesse al RPCT e pubblicate sul sito istituzionale dell’Ente.

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Controllo sugli organismi partecipati e attività di vigilanzaIl Regolamento dei controlli interni del Comune di Modena, approvato dal Consiglio Co-munale con deliberazione n. 10 del 4 febbraio 2013, contiene al titolo VII le modalità di controllo delle società partecipate, finalizzato a verificare l’efficacia, l’efficienza, l’econo-micità e la qualità delle attività da esse svolte, nonché a valutare i possibili effetti che la loro situazione economico-finanziaria potrebbe determinare sugli equilibri finanziari del Comune di Modena.Il controllo sulle società partecipate si realizza mediante l’organizzazione di un sistema in-formativo che rileva e verifica gli obiettivi delle società, la loro situazione contabile, gestio-nale e organizzativa, i contratti di servizio, la qualità dei servizi e il rispetto delle specifiche norme di legge sulle società a partecipazione pubblica.Sono soggette al controllo le società nelle quali la partecipazione del Comune di Modena è almeno pari al 10%, con esclusione delle società quotate e di quelle da esse controllate ai sensi dell’articolo 2359 del codice civile, secondo quanto stabilito dall’art. 147-quater del D.Lgs. 18 agosto 2000, n. 267. Per le società nelle quali la partecipazione del Comune di Modena è inferiore al 10% il controllo è circoscritto alla verifica dell’andamento economi-co-finanziario, al fine di valutarne gli eventuali effetti sugli equilibri finanziari del Comune.Con deliberazione della Giunta comunale n. 566 del 18 novembre 2014 è stata approvata l’estensione alla Fondazione Cresci@Mo del sistema dei controlli previsto dal titolo VII del Regolamento dei controlli interni e, a partire dall’anno 2015, è stata inclusa nel ciclo dei controlli previsti dagli artt. 19, 20 e 21 del Regolamento.

All’interno della Nota di aggiornamento del Documento Unico di Programmazione 2018-2020, approvata con deliberazione del Consiglio Comunale n. 16 del 22 febbraio 2018, sono contenuti gli obiettivi che il Comune di Modena ha assegnato alle società in appli-cazione dell’art. 19 del Regolamento dei controlli interni. Con deliberazione del Consiglio comunale n. 59 del 27 settembre 2018 sono stati approvati il monitoraggio infrannuale 2018 (come previsto dall’art. 20 del Regolamento) e la verifica finale relativa all’esercizio 2017, prescritta dall’art. 21 del Regolamento.

Oltre agli obiettivi assegnati ai sensi del Regolamento dei controlli interni, a partire dall’e-sercizio 2017 sono stati assegnati alle società in controllo pubblico, così come definiti dal D.Lgs. 175/2016, ulteriori obiettivi relativi al contenimento delle spese di funzionamento, anche relativamente alle spese di personale, in applicazione dell’art. 19, comma 5, dello stesso decreto. Tali obiettivi sono stati assegnati a CambiaMo S.p.A., ad aMo S.p.A. e a

Formodena soc. cons. a r.l., che, in quanto società a controllo pubblico ai sensi del TUSP, sono soggette a vincoli più stringenti rispetto alle altre società partecipate.

Per quanto riguarda l’attività di vigilanza sull’attuazione della normativa in materia di pre-venzione della corruzione e trasparenza da parte delle società e degli enti di diritto privato controllati e partecipati dal Comune di Modena, già a dicembre 2015 era stata inviata agli organismi partecipati una comunicazione a cura del Responsabile della Trasparenza e del Responsabile della Prevenzione della Corruzione per l’adeguamento alle Linee guida con-tenute nella determinazione ANAC n. 8/2015. A seguito di tale comunicazione, nel corso della prima metà del 2016 era stata effettuata l’analisi delle risposte ricevute da parte degli organismi partecipati ed era stata svolta una verifica sui siti web dei singoli organismi per controllare la presenza della sezione “Società - Amministrazione trasparente” e i relativi contenuti. Parallelamente, nel corso di tutto il 2016, erano stati forniti supporto e consulen-za agli organismi partecipati che avevano fatto richiesta di chiarimenti ed erano state effet-tuate analisi mirate sui singoli organismi richiedenti, fornendo loro consulenze specifiche.A seguito dell’entrata in vigore del D.Lgs. n. 97/2016 ed in particolare della modifica dell’ambito soggettivo di applicazione del D.Lgs. n. 33/2013, si era reso necessario rivedere i criteri di classificazione degli organismi partecipati dall’Ente contenuti nella Determina-zione ANAC n. 8/2015. Inoltre l’ANAC a fine 2016 aveva preannunciato l’emanazione di apposite Linee guida di revisione della Determinazione n. 8/2015, essenziali per chiarire l’ambito e le modalità di applicazione del decreto agli organismi partecipati.Tali Linee guida sono state pubblicate sul sito dell’Autorità il 21 novembre 2017 (delibera n. 1134 dell’08.11.2017) e sono entrate in vigore con la pubblicazione nella G.U. del 6 dicem-bre 2017. Con delibera della Giunta Comunale n. 116 del 30.03.2018 sono state approvate le Linee di indirizzo rivolte alle società e agli enti di diritto privato controllati, partecipati e vigilati dal Comune di Modena, agli enti pubblici economici e ai soggetti di cui all’art. 2-bis, comma 3, secondo periodo del D.Lgs. n. 33/2013 e successive modificazioni, sulla base delle indicazioni delle Linee Guida ANAC di cui alla delibera n. 1134/2017, dettagliando nel PTPCT 2018-2021 una nuova Sezione III, comprensiva della riclassificazione degli Enti citata in premessa, recante “Applicazione delle disposizioni in materia di prevenzione della corruzione e di trasparenza agli organismi controllati, partecipati, vigilati, agli enti pubblici economici e agli enti di diritto privato non controllati e non partecipati di cui all’art. 2-bis, comma 3, secondo periodo del D.Lgs. n. 33/2013”

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5. Il piano triennale della prevenzione della corruzione e tra-sparenza in base alle intese in Conferenza Unificata e al Piano Nazionale anticorruzione 2013, alla determinazione dell’ANAC n. 12 del 28 ottobre 2015, alla delibera dell’ANAC n. 831 del 3 agosto 2016, alla delibera dell’ANAC n. 1208 del 22 novembre 2017 e successive deliberazioni, ivi compreso il PNA 2018Le Pubbliche Amministrazioni devono predisporre un proprio Piano Triennale di Preven-zione della Corruzione (PTPC oggi PTPCT), sulla base di quanto disposto dalla Legge n. 190/2012 e dal D.Lgs. n. 97/2016 e tenendo conto delle indicazioni contenute nelle Intese adottate in Conferenza Unificata e nel Piano Nazionale Anticorruzione (PNA). Nello speci-fico gli atti citati definiscono tempistiche, metodologie e indicazioni sui contenuti, in modo particolare per il sistema delle Autonomie Locali.Quindi, in base alle Intese assunte in Conferenza Unificata in data 24.07.2013 e al PNA adottato in data 11.09.2013 (delibera Civit 72/2013) gli adempimenti a carico degli Enti Locali sono i seguenti:l Adozione da parte dell’organo di indirizzo politico (Giunta comunale), su proposta del

Responsabile della Prevenzione della Corruzione, del Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione, oggi PTPCT, entro il 31 gennaio di ogni anno;

l Predisposizione da parte del Responsabile della Prevenzione della Corruzione della Relazione sullo stato di attuazione del PTPC, oggi PTPCT;

l Adeguata pubblicizzazione del PTPC oggi PTPCT sul sito internet.

Sulla base delle indicazioni contenute nel PNA 2013, in particolare nel paragrafo 3 “Strate-gia di prevenzione a livello decentrato” e nei relativi allegati, il PTPCT a livello locale deve possedere le seguenti caratteristiche e contenuti, tenendo anche conto del particolare contesto di riferimento:

l deve consistere in un programma di attività, con indicazione delle aree di rischio e delle specifiche tipologie di rischio per ogni processo e procedimento, delle misure da im-plementare per la prevenzione in relazione al livello di pericolosità dei rischi suddetti, dei responsabili per l’applicazione di ciascuna misura e dei tempi. Il PTPCT, pertanto, non è un documento di studio o di indagine, ma uno strumento per l’individuazione di misure concrete, da realizzare con certezza e da vigilare quanto ad effettiva applica-zione e quanto ad efficacia preventiva della corruzione;

l deve provvedere all’individuazione delle aree di rischio al fine di consentire l’emersio-ne delle aree nell’ambito dell’attività dell’intera Amministrazione che debbono essere presidiate più di altre mediante l’implementazione di misure di prevenzione. La Legge n. 190/2012 (art. 1 comma 16), nonché la determinazione dell’ANAC n. 12/2015 ha indicato le seguenti aree di rischio (cd. obbligatorie/generali, in quanto si presuppon-gono comuni a tutte le Amministrazioni):

• autorizzazione o concessione;• scelta del contraente per l’affidamento di lavori, forniture e servizi, anche con riferimen-

to alla modalità di selezione prescelta ai sensi del codice dei contratti pubblici relativi a lavori, servizi e forniture, di cui al D.Lgs. n. 163 del 2006 ora D.Lgs. n. 50 del 2016 e successive modifiche ed integrazioni;

• concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed Enti pubblici e privati;

• concorsi e prove selettive per l’assunzione del personale e progressioni di carriera;• gestione delle entrate, delle spese e del patrimonio;• controlli, verifiche, ispezioni e sanzioni;• incarichi e nomine;• affari legali e contenzioso.

Oltre alle aree definite “generali” sopraindicate, ogni Ente deve individuare, in base al contesto e alla tipologia di attività istituzionale svolta, ulteriori aree che possano presentare rischi di fenomeni corruttivi (ora aree di rischio specifiche).

l per ogni area di rischio deve essere effettuata una mappatura dei processi, al fine di re-alizzare con riferimento agli stessi l’attività di valutazione e gestione del rischio. Questa attività dovrà ispirarsi ai principi e linee guida UNI ISO 31000:2010 ed è finalizzata alla riduzione della probabilità che si verifichi un rischio di corruzione. In particolare nell’at-tività di analisi e valutazione del rischio dovranno essere utilizzati criteri oggettivi e predeterminati, come quelli indicati nell’allegato 5 del PNA 2013 relativi alla probabilità e impatto dei singoli rischi di corruzione. La mappatura dei processi con relative ma-crofasi e dei rischi è stata implementata in attuazione della determinazione dell’ANAC n. 12/2015 e dettagliata sulla base dei principi di cui alla stessa, considerando anche i processi a basso rischio;

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l definizione di una serie di misure di prevenzione della corruzione relative alle spe-cifiche tipologie di rischio emerse nell’attività di gestione del rischio. Tali misure di prevenzione devono essere tanto più significative nel caso che un determinato pro-cesso/procedimento presenti un rischio elevato. Tali misure di prevenzione sono sia di carattere obbligatorio, in quanto già previste dalle leggi o da altre disposizioni nor-mative, sia di carattere facoltativo, in quanto consistono in misure introdotte in modo autonomo dalla singole Amministrazioni in base alle proprie caratteristiche. Inoltre tali misure possono essere di tipo specifico per singoli strutture organizzative oppure di tipo trasversale a tutto l’Ente.

Le altre aree a rischio sono previste all’art. 1, comma 53, della Legge n. 190/2012 e si riportano di seguito:• trasporto di materiali a discarica per conto di terzi;• trasporto, anche transfrontaliero, e smaltimento di rifiuti per conto di terzi;• estrazione, fornitura e trasporto di terra e materiali inerti;• confezionamento, fornitura e trasporto di calcestruzzo e di bitume;• noli a freddo di macchinari;• fornitura di ferro lavorato;• noli a caldo;• autotrasporti per conto di terzi;• guardiania dei cantieri.

Con il PNA 2016 l’ANAC si riserva di adottare apposite Linee Guida sulla gestione del rischio e sulle azioni e misure sulla prevenzione.

IL SISTEMA DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE: SOGGETTI E STRUMENTI

A.N.A.C. adotta il PNA(Il Piano contiene le direttive per le Pubbliche Amministrazioni per l’applicazione

delle misure di prevenzione della corruzione)

COMITATO INTERMINISTERIALE (sentito da ANAC)

CONFERENZA UNIFICATA GOVERNO, REGIONI, ENTI LOCALI (sentita da ANAC)

IL RESPONSABILE DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE E DELLA TRASPARENZApredispone proposta di Piano Triennale

di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenzacoinvolgendo/informando:

Giunta Comunale Consiglio Comunale (obiettivi nel DUP)

Direttore generale, Uffici di Diretta Collaborazione Dirigenti e loro collaboratori

SindacatiNucleo di valutazione interno

Collegio Revisori dei ContiLa Giunta approva il Piano Triennale entro il 31/01 di ogni anno

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Scheda mappatura dei processi e dei rischi con valutazione del livello di rischio

STRUTTURA RESPONSABILE:Dirigente Responsabile:

Area di Rischio:

1Processo/

procedimento

2Macrofasi processi/

procedimenti

3Tipologia di rischio per

fase

4Interventi

realizzati per prevenire il

rischio

5Probabilità

6Impatto

7IR Indice di

rischio

8Valutazione del rischio

9 Interventi da realizzare nel

2019/indicatori

10 Interventi

2020

11Interventi

2021

6. Il piano triennale della prevenzione della corruzione e della trasparenza del Comune di Modena 2019-2021Il RPCT, a partire dal mese di maggio 2018, ha avviato le attività propedeutiche alla predi-sposizione del Piano 2019/2021. Anche nella predisposizione del nuovo Piano di Preven-zione, in continuità con quanto realizzato per l’approvazione del Piano 2018-2020, sono stati ampiamente coinvolti in qualità di referenti il Direttore Generale, gli uffici di diretta collaborazione e tutti i Dirigenti di Settore e loro collaboratori. Inoltre sono stati coinvolti gli Stakeholders a mezzo pubblicazione di specifica consultazione sul PTCPT. Non sono pervenute osservazioni.

Nel Documento Unico di Programmazione (DUP) approvato con deliberazione del Con-

siglio Comunale n. 60 del 27.09.2018 è stato indicato, tra gli altri, come obiettivo strategico del Comune di Modena la riduzione del livello di rischio di corruzione all’interno della struttura organizzativa dell’Ente e nell’ambito dell’attività da questo posta in essere. Nella Giunta Comunale del 04 dicembre 2018 è stata illustrata l’attività per la redazione del nuovo PTPCT, le cui schede sono state aggiornate e adeguate ai PNA ANAC, al D.Lgs. n. 50/2016 e successive modifiche ed integrazioni, all’elenco dei procedimenti e sulle quali è stata fatta una verifica complessiva anche in ordine alla rispondenza alle successive nor-mative specifiche. Da maggio 2018, inoltre, rispetto agli anni precedenti, sono stati imple-mentati gli incontri con i Dirigenti di Settore. Nel corso dei suddetti incontri si è verificata la corrispondenza dei processi mappati con quanto indicato nella deliberazione della Giunta comunale di aggiornamento dei procedimenti dell’Ente.

Riga in alto: indica le aree a rischio, sia quelle cd. obbligatorie/generali individuate dall’art. 1, comma 16, della Legge n. 190/2012 (specificate ulteriormente nell’allegato n. 2 del PNA e della determinazione ANAC n. 12/2015), sia quelle “ulteriori” individuate da ogni Settore sulla base delle specifiche caratteristiche e funzioni svolte, ora aree specifiche di rischio.

Colonna n. 1: indica, per ogni area di rischio, i principali processi/procedimenti di com-petenza di ogni Settore. Tali procedimenti e processi sono stati accorpati per caratteristiche strutturali e funzionali, tenendo conto dei livelli di discrezionalità dei provvedimenti (vin-colati, vincolati nell’an, discrezionali ecc..) in base anche a quanto previsto dall’allegato 2 del PNA (in particolare punto C e D). I processi sono stati implementati in attuazione delle determinazioni dell’ANAC n. 12/2015 e n. 831/2016 e successive.

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Colonna n. 2: individua le varie macrofasi in cui sono stati suddivisi i processi/procedi-menti mappati nella colonna 1, al fine di far emergere in maniera più puntuale le situazioni di rischio collegate a tali specifiche fasi. Le macrofasi sono state implementate, per alcuni processi, in attuazione delle determinazioni dell’ANAC n. 12/2015 e n. 831/2016 e successive.

Colonna n. 3: contiene la vera e propria mappatura dei rischi effettuata da ogni Settore, riferita ai processi/procedimenti di propria competenza e alle varie macrofasi degli stessi (indicate nella colonna 2). Le tipologie di rischio sono state individuate tenendo conto di quanto indicato negli allegati 2 e 3 del PNA. Le tipologie di rischio sono state implementate in attuazione delle determinazioni dell’ANAC n. 12/2015 e n. 831/2016 e successive.

Colonna n. 4: indica le misure e gli interventi già attuati dai vari Settori che hanno rica-dute positive nella prevenzione del rischio, riducendo la probabilità che un determinato fenomeno corruttivo possa concretamente realizzarsi.

Colonne n. 5 e 6: contengono i parametri oggettivi per la valutazione del rischio; la colonna 5, P (probabilità) indica la stima del valore della probabilità che il rischio si realizzi. Tale stima deve tenere conto dei controlli vigenti che, se adeguati, riducono tale valore. In base alla tabella del’allegato 5 al PNA 2013, per stimare la probabilità devono essere utilizzati i seguenti indici:• Discrezionalità• Rilevanza esterna• Valore economico• Complessità del processo• Frazionabilità del processo

La stima della probabilità varia in base ad una scala da 1 a 5: 1 improbabile, 2 poco pro-babile, 3 probabile, 4 molto probabile, 5 altamente probabile.

La colonna n. 6, I (Impatto) indica le conseguenze che il rischio produce in concreto; sempre in base alla tabelle di cui all’allegato 5 del PNA 2013, gli indici per stimare l’impatto sono i seguenti:• Impatto organizzativo• Impatto reputazionale• Impatto economico• Impatto organizzativo, economico e sull’immagine

La stima dell’impatto varia da una scala da 1-5: 1 marginale, 2 minore, 3 soglia, 4 serio, 5 superiore.

Colonna n. 7 (IR): indica l’Indice di Rischio, risultante dalla moltiplicazione del livello di probabilità con il livello di impatto (Probabilità * impatto). Il livello di rischio è valutato secondo la seguente scala (Colonna n. 8) 1) 1-8: basso - 2) 9-15: medio - 3) 16-25: alto.

Colonne n. 9-10-11: indicano gli interventi proposti da ogni Settore, in un’ottica plurien-nale, per la prevenzione dei fenomeni corruttivi concernenti le attività e i procedimenti di propria competenza. Tali interventi programmati devono anche prevedere degli indicatori per il 2019, al fine di consentire un corretto monitoraggio sulla quantità e qualità delle misure intraprese. Nella programmazione degli interventi sono state incluse anche le cd. “misure ulteriori” previste dall’allegato 4 del PNA.

La scheda di cui sopra è stata illustrata e distribuita nel corso di specifici incontri promossi dal RPCT con i Dirigenti di Settore e i loro collaboratori. In particolare nel corso di questi incontri è stata ripresa la metodologia per la valutazione del livello di rischio relativo ai vari processi. Ogni Settore, quindi, è stato coinvolto in tutta l’attività di gestione del rischio, a partire dalla mappatura dei procedimenti e processi, dalla definizione delle specifiche tipologie di rischio e anche nell’attività di valutazione del livello di rischio.Grazie a questi incontri propedeutici, i Dirigenti di ogni Settore e i loro collaboratori hanno contribuito alla compilazione della scheda sopra descritta con approccio metodologico omogeneo per tutto il Comune. Tale scheda è stata trasmessa al RPCT, che ha valutato quanto proposto da ogni Dirigente e in alcuni casi ha provveduto ad apportare delle in-tegrazioni alle schede, soprattutto al fine di realizzare un quadro di interventi esaustivo e coordinato.Inoltre nella fase di predisposizione del PTPCT, sono stati realizzati i seguenti incontri:• incontri con le organizzazioni sindacali (criteri di rotazione anno 2014 - anno 2017: infor-

mativa); tali incontri sono stati finalizzati soprattutto alla illustrazione dei criteri inerenti la rotazione dei Dirigenti e del personale, validi per l’intero mandato dell’Amministrazione Comunale;

• incontri con il Nucleo di Valutazione nell’ambito dei quali è stato illustrato quanto rea-lizzato nel corso del 2018 e le attività messe in campo per la predisposizione del nuovo Piano 2019/2021, nonché i criteri da utilizzare per la ponderazione dei livelli di rischio;

• incontri con l’Organo di indirizzo per illustrare e condividere le schede e le relative pro-poste di Piano, nonché le risultanze dell’attività di monitoraggio, acquisendo gli indirizzi politici necessari.

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Il presente Piano è stato predisposto tenendo conto degli obiettivi di cui alla deliberazione del Consiglio Comunale n. 60 del 27.09.2018 ad oggetto “Documento Unico di Program-mazione 2019-2021 - Approvazione” che di seguito si riportano e quindi conformemente alla suddetta decisione consiliare e con il coinvolgimento della Giunta Comunale con dop-pio passaggio illustrativo/interlocutorio e approvativo:

• approvazione del Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza 2019-2021 entro il termine di legge tenendo conto delle indicazioni dell’ANAC;

• prosecuzione dell’attività di controllo successivo di regolarità amministrativa in modo co-ordinato con l’attività di contrasto alla corruzione utilizzando per la selezione del campio-ne degli atti da sottoporre al controllo il metodo del campionamento stratificato ottimale basato sull’indice di rischio medio ricavato dal PTPCT e sul peso assegnato alle singole categorie di atti;

• prosecuzione di interventi formativi obbligatori anche in materia di appalti pubblici;• prosecuzione dell’integrazione tra Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e del-

la Trasparenza e ciclo della performance inserendo all’interno del PEG obiettivi inerenti la prevenzione della corruzione e la trasparenza che saranno monitorati in corso d’anno;

• prosecuzione delle azioni a sostegno della trasparenza e del miglioramento della qualità delle e informazioni pubblicate;

• monitoraggio costante dell’istituto dell’accesso civico e delle richieste pervenute, anche attraverso la tenuta del registro degli accessi.

Il PTPCT 2019-2021 contiene inoltre diverse misure di trattamento del rischio che, nel loro insieme, coinvolgono e interessano tutti gli uffici e tutte le attività del Comune. Quindi, l’ef-fettiva attuazione delle attività previste dal Piano non è possibile, senza la collaborazione e l’impegno di tutti i soggetti che operano nell’Amministrazione, come tra l’altro indicato all’art. 7 del Codice di Comportamento.

7. Principali attività di prevenzione della corruzioneLe azioni e le misure di prevenzione della corruzione per il triennio 2019-2021 sono con-tenute nelle schede predisposte da ogni singolo Settore del Comune di Modena, con le modalità descritte nel precedente paragrafo (all’allegato 1 del presente Piano).Oltre alle specifiche azioni previste per ogni Settore, distinte per tipologia di processo/pro-cedimento e per tipologia di rischio, di seguito vengono riportate ulteriori misure e attività,

che hanno riflessi positivi sulla prevenzione della corruzione. Si tratta di attività che hanno carattere trasversale in parte già attuate dall’Ente.

Nei meccanismi di formazione delle decisioni:a) Nella trattazione e nell’istruttoria degli atti si redigono i provvedimenti in modo sempli-

ce e comprensibile e si rispetta il divieto di aggravio del procedimento.b) Nella formazione dei provvedimenti, con particolare riferimento agli atti in cui vi sia am-

pio margine di discrezionalità amministrativa, si motiva adeguatamente l’atto; l’onere di motivazione è tanto più diffuso quanto è ampia la sfera della discrezionalità.

c) Per consentire a tutti coloro che vi abbiano titolo o interesse di partecipare e accedere alle attività secondo quanto consentito dalla legge, gli atti dell’Ente si riportano, per quanto possibile, ad uno stile comune.

d) Nella formazione delle decisioni, tenuto conto della struttura organizzativa dell’Ente, intervengono di norma due soggetti (ad esempio per l’apposizione del “visto di congru-ità” su atti e provvedimenti amministrativi in caso di delega di funzioni, come previsto dal Regolamento di organizzazione degli Uffici).

e) Ai sensi dell’art. 6 bis della Legge n. 241/90, come aggiunto dall’art. 1 Legge n. 190/2012, il Responsabile del procedimento e i titolari degli uffici competenti ad adottare i pareri, le valutazioni tecniche, gli atti endoprocedimentali ed il provvedimento finale si asten-gono in caso di conflitto di interessi, segnalando ogni situazione di conflitto, anche potenziale.

f) In un’ottica di ulteriori obblighi di trasparenza, sul sito istituzionale si pubblicano i mo-duli di presentazione di istanze, richieste dei procedimenti più rilevanti.

g) Nella comunicazione del nominativo del Responsabile del procedimento, si indica l’in-dirizzo mail cui rivolgersi.

h) Si controllano le ipotesi di inconferibilità e incompatibilità ai sensi del D.Lgs. n. 39/2013; a tal fine il controllo viene effettuato dai Responsabili dei procedimenti relativi alle no-mine di competenza del Sindaco. Nel caso in cui gli stessi siano coinvolti personal-mente, i controlli sono attuati dal Dirigente responsabile del Settore Risorse Umane e Strumentali.

i) Nell’ambito dell’attività contrattuale:• si privilegia l’utilizzo degli acquisti a mezzo Consip, Intercenter, Mepa, motivandone

puntualmente il mancato ricorso, fermo restando l’obbligo di utilizzo della piattaforma informatica dal 18.10.2018;

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• si assicura il confronto concorrenziale, definendo requisiti di partecipazione alle gare e di valutazione delle offerte chiari ed adeguati;

• si prevedono gli affidamenti diretti solo nei casi ammessi dalle leggi o dai regolamenti comunali;

• si verifica la congruità dei prezzi di acquisto di beni e servizi effettuati al di fuori del mer-cato elettronico della Pubblica Amministrazione;

• si verifica la congruità dei prezzi di acquisto, di cessione dei beni immobili o costituzione/cessione diritti reali minori;

• quando il contratto è affidato con il criterio dell’offerta economicamente più vantaggiosa si definiscono puntualmente, nel bando/lettera invito, i criteri di valutazione e la loro ponderazione;

• quando la soglia di affidamento consente il ricorso all’affidamento diretto si privilegia l’effettuazione di un’indagine di mercato;

• ricorso motivato alle procedure negoziate e divieto di artificioso frazionamento, già oggetto di specifiche Circolari interne;

• si effettuano incontri con i Referenti appalti dell’Ente di autoformazione su normativa, giurisprudenza ed orientamenti ANAC.

Sempre in ambito contrattuale, il Comune di Modena ha sottoscritto nell’ottobre del 2012 il Protocollo di intesa in materia di appalti ed ha inserito i principi e gli indirizzi nei capitolati speciali di appalto. In particolare al fine di garantire omogeneità nell’applicazione del pro-tocollo di legalità contro le infiltrazioni mafiose sottoscritto con la Prefettura il 31.03.2011, sono state definite linee guida adottate dal Comune e dalla Provincia di Modena.Il Protocollo, tenuto conto delle novità normative di settore, sottolinea l’impegno delle sta-zioni appaltanti a promuovere le azioni necessarie per garantire l’osservanza dei contratti di lavoro, le procedure sulle norme di sicurezza dei lavoratori, le verifiche e i controlli sui subappalti.Particolare attenzione viene posta ai controlli antimafia in quanto si procede alla richiesta di informazione prefettizia nei contratti di appalto e di concessione di lavori pubblici di importo superiore a 250.000,00 euro e non solo per gli appalti comunitari come previsto dalla normativa in materia. Inoltre l’informazione prefettizia, in base al Protocollo viene richiesta, per i subappalti di lavori, forniture e servizi di importo superiore a 50.000,00 euro con riferimento ai contratti di appalti di lavori di importo superiore a 250.000,00 euro e in

ogni caso, indipendentemente dal valore, nei confronti di soggetti ai quali vengono affidati forniture e servizi definiti “sensibili” quali fornitura e trasporto terra, trasporto di materiali inerti e da cava, fornitura e trasporto calcestruzzo, bitume, ecc.Per tali considerazioni, l’area maggiormente soggetta a rischio e attenzione è quella relativa ai contratti pubblici, anche con riferimento all’applicazione del Protocollo di Legalità, stante quanto illustrato nell’analisi del Contesto esterno ed al Protocollo di intesa in materia di appalti, legalità e trasparenza, responsabilità civile tra Comune di Modena e Organizzazioni Sindacati Confederali.In alcune schede dell’allegato I sono riportate le misure specifiche di applicazione del Protocollo d’intesa per la prevenzione e la repressione dei tentativi di infiltrazione mafiosa nel settore degli appalti e concessioni di lavori pubblici, servizi e forniture e nell’attività urbanistica ed edilizia siglato dal Prefetto di Bologna e dal Presidente della Regione Emi-lia-Romagna.

Nei meccanismi di attuazione delle decisioni:• si rilevano i tempi medi di pagamento;• si vigila sull’esecuzione dei contratti dell’Ente;• si implementa la digitalizzazione dell’attività amministrativa in modo tale da assicurare

trasparenza e tracciabilità.

Nei meccanismi di controllo delle decisioniSi attua il rispetto della distinzione dei ruoli tra i Dirigenti e Organi politici. Al fine di dare concreta attuazione agli strumenti di prevenzione della corruzione, l’attività del RPCT è affiancata dall’attività dei Dirigenti e dal Direttore Generale, cui sono affidati poteri pro-positivi e di controllo, e sono attribuiti obblighi di collaborazione, di monitoraggio e di azione diretta in materia di prevenzione della corruzione. Inoltre il Direttore Generale dovrà assicurare il necessario coordinamento tra il presente Piano e il Piano Triennale della Performance. In particolare gli obiettivi di PEG assegnati ai Dirigenti dovranno tenere conto delle azioni indicate nel Piano e dovranno essere finalizzati ad una attuazione ed implementazione dello stesso.La valutazione finale dovrà tenere conto dei risultati raggiunti in questo ambito.

Rotazione ORDINARIA: criteri generaliLa rotazione del personale addetto alle aree obbligatorie di cui all’art. 1, comma 16, della Legge n. 190/2012 a più elevato rischio di corruzione rappresenta una misura di importan-

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za cruciale tra gli strumenti di prevenzione della corruzione.Il Comune di Modena, a seguito dell’insediamento della nuova Amministrazione comu-nale per il mandato amministrativo 2014-2019, ferme restando le prerogative attribuite al Sindaco in tema di affidamento di incarichi dirigenziali, con l’intento di contemperare le esigenze dettate dalla legge e quelle dirette a garantire il buon andamento dell’Ammini-strazione, conferma i principi generali già oggetto, con il Piano 2014-2016, di informativa sindacale riportati di seguito:

Personale dirigenzialeA decorrere dal 2014 nel corso del primo mandato amministrativo deve essere effettuata la rotazione degli incarichi su almeno il 30% delle posizioni dirigenziali presenti al momento della proclamazione del Sindaco, detratte quelle nel frattempo eventualmente soppresse nell’assetto direzionale dell’Ente in vigore all’atto della proclamazione.Il personale dirigenziale non può ricoprire la medesima posizione per più di due mandati amministrativi consecutivi.

Incaricati di posizioni organizzativeA decorrere dal 2014 nel corso del primo mandato amministrativo deve essere effettua-ta la rotazione degli incarichi su almeno il 15% delle posizioni organizzative presenti al momento della proclamazione del Sindaco, detratte quelle nel frattempo eventualmente soppresse nell’assetto direzionale dell’Ente in vigore all’atto della proclamazione.Il personale con incarico di posizione organizzativa non può ricoprire la medesima posizio-ne per più di due mandati amministrativi consecutivi.

Funzionari e figure di responsabilità Nel corso del primo mandato amministrativo, a seguito dell’assetto direzionale definito dalla nuova Amministrazione, i funzionari che ricoprono ruoli di responsabilità per le aree di cui all’art. 1, comma 16, della Legge 190/2012 a più elevato rischio di corruzione saranno soggetti a rotazione, compatibilmente con l’esigenza di garantire la funzionalità dell’attività amministrativa.

Annualmente, i Dirigenti di Settore informano il RPCT sulla rotazione effettuata per l’anno in corso nel Settore di competenza, e gli esiti (n. dipendenti ruotati) sono oggetto di attività di monitoraggio entro il 31 ottobre di ogni anno.A titolo di esempio la rotazione nell’ambito dello stesso Settore potrebbe avvenire: tra

responsabili di attività di back e front office; tra responsabili di attività istruttoria di pro-cedimenti (es. appalto servizi); tra responsabili di attività analoghe riguardanti zone/aree territoriali diverse, (es. direzione lavori, sportelli sociali); tra responsabili di aree tematiche diverse (es. Polizia Municipale).

Per il 2018, con deliberazione della Giunta Comunale n. 387 del 1.8.2018 è proseguita la rotazione relativa all’assetto direzionale dell’Ente.Gli attuali incarichi dell’assetto dirigenziale hanno una validità fino alla scadenza del man-dato del Sindaco.

Ulteriori criteriNel corso del 1° mandato amministrativo, a seguito della definizione dell’assetto direzio-nale da parte della Giunta Comunale e delle conseguenti modifiche organizzative adottate dai Dirigenti di Settore sono state realizzate le seguenti percentuali di rotazione sul perso-nale dipendente, non appartenente all’assetto direzionale dell’Ente, comprendenti anche le aree più a rischio ed in particolare, conformemente a quanto emerso dall’analisi di contesto e dal PNA 2016, le aree “contratti pubblici”, “servizi al pubblico”, “trasformazione del territorio, edilizia privata”:- anno 2014: 14% di personale (di cui n. 66 funzionari)- anno 2015: 23% di personale (di cui n. 61 funzionari)- anno 2016 (al 31.10.2016) 10% di personale (di cui n. 46 funzionari)- anno 2017 (al 30.11.2017) 9,9% di personale (di cui n. 40 funzionari)- anno 2018 (al 30.10.2018) 11,28% di personale (di cui n. 46 funzionari)Quindi, per il triennio 2018-2020, la rotazione ordinaria è programmata avendo definito, nei documenti dell’Ente (Regolamento sull’Ordinamento degli uffici e dei servizi) l’obietti-vo di favorire processi di mobilità interna in presenza di posti vacanti e mediante bando di mobilità per interscambio fra i Settori dell’Ente.A fronte di ciò, per il triennio considerato, l’obiettivo da perseguire a livello di Ente è la rotazione in misura dell’8% di tutto il personale comunale in servizio al 31.10.2016.Resta fermo il principio di infungibilità per il personale comunale derivante dall’apparte-nenza a categorie o professionalità specifiche, anche tenuto conto di ordinamenti peculiari di settore o di particolari requisiti di reclutamento.La rotazione ordinaria continuerà ad essere effettuata in coordinamento con le misure di

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formazione e quindi del Piano Biennale dell’Ente, nonché con le modalità indicate nelle schede di Piano dei Settori (ad es. maggiore condivisione delle attività fra gli operatori, assegnazione casuale delle pratiche, rotazione all’interno dello stesso ufficio, rotazione funzionale con modifica periodica dei compiti e delle responsabilità).Inoltre, essendo la rotazione un obiettivo di buona organizzazione dell’Ente, la stessa verrà applicata secondo un criterio di gradualità per mitigare l’eventuale rallentamento dell’atti-vità ordinaria e depauperamento delle competenze.Per la rotazione il monitoraggio verrà effettuato dai Dirigenti di Settore entro il 31 ottobre di ogni anno, con riferimento all’attuazione delle misure programmate e verrà messa a disposizione del RPCT ogni informazione utile.Dei suddetti criteri sono state informate le OO.SS.Gli obiettivi sulla rotazione sono stati annualmente raggiunti, secondo la programmazione ed i criteri fissati nel Piano ed oggetto di confronto sindacale e le misure suddette trovano collegamento anche con le specifiche azioni indicate nelle schede dei Settori.Per il 2019 proseguirà inoltre l’azione organizzativa, avviata nel 2014, su altri Settori dell’En-te, anche in considerazione delle imminenti elezioni amministrative.

Rotazione STRAORDINARIANel caso di avvio di procedimenti penali o disciplinari per condotte di natura corruttiva, gli uffici competenti provvederanno ad attuare eventuali misure.

Adempimenti in materia di conflitto di interessi e incompatibilitàPer consentire una omogenea applicazione della normativa all’attività e alle procedure dell’Ente in materia di incompatibilità e conflitto di interessi, con particolare riferimento alle aree considerate a maggior rischio corruttivo individuate dalle Legge n. 190/2012, si indicano di seguito una serie di criteri generali. Tali criteri sono stati specificati con apposite circolari del 23.01.2014 prot. 8763, del 18.02.2015 prot. 21581 e del 26.06.2018 prot. 96422 a cura del Responsabile della Prevenzione della Corruzione, che ha previsto indicazioni operative valide per tutto l’Ente.Al fine di prevenire situazioni di conflitto di interesse, come disciplinate dall’art. 6 bis Legge n. 241/90 e art. 6 D.P.R. n. 62/2013 nonché l’art. 6 del Codice di Comportamento del Co-mune di Modena, è necessario che ogni Dirigente di Settore provveda negli atti di propria competenza ad effettuare le verifiche necessarie secondo le seguenti indicazioni, anche nel rispetto di quanto previsto dall’art. 42 del D.Lgs. n. 50/2016. Per tutte le procedure di

gara le imprese, enti o cooperative che partecipano alle procedure di scelta del contraente per l’affidamento di lavori, servizi e forniture dichiarano, in sede di gara, i nominativi dei titolari/legali rappresentanti, amministratori, soci/dipendenti con poteri decisionali riferiti a quel procedimento, al fine di consentire le opportune verifiche di situazioni di conflitto di interessi. Analoghe dichiarazioni devono essere richieste nelle procedure per l’affidamento di incarichi esterni.Per contenere il rischio di situazioni di corruzione connesse all’impiego del dipendente successivo alla cessazione del rapporto di lavoro (pantouflage-revolving doors), ai sensi art. 53, comma 16 ter del D.Lgs. n. 165/2001 e art. 21 del D.Lgs. n. 39/2013 è necessario prevedere che il legale rappresentante dell’impresa che partecipa alla gara dichiari di non aver concluso contratti di lavoro subordinato o autonomo o aver attribuito incarichi a ex dipendenti o incaricati del Comune di Modena (nel triennio successivo alla loro cessazione del rapporto) che hanno esercitato poteri autoritativi o negoziali nei confronti dell’impre-sa/ente/cooperativa medesima per conto del Comune di Modena negli ultimi tre anni di servizio.A partire dal 2016 è stata data applicazione all’orientamento n. 24/2015 dell’ANAC.Il Dirigente competente dovrà disporre l’esclusione dalle procedure di affidamento delle imprese nei cui confronti emerga, a seguito di controlli, il verificarsi della condizione di incompatibilità.Inoltre nei provvedimenti di aggiudicazione definitiva per affidamento di lavori, servizi, forniture è necessario dare atto dell’effettuazione delle verifiche in materia di conflitto di interessi e delle sue risultanze.Nei casi di attività contrattuale o altre attività come il conferimento di incarichi a soggetti esterni all’amministrazione che prevedono la costituzione di Commissioni per la scelta del contraente o dell’incaricato, ai sensi art. 35 bis del D.Lgs. n. 165/2001, i componenti dovranno dichiarare l’insussistenza di precedenti penali. Inoltre per i componenti esterni sono previste le verifiche dei carichi pendenti e del casellario giudiziale.Per quanto riguarda i provvedimenti amministrativi (concessione, autorizzazione, eroga-zione di sovvenzioni, contributi sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone e Enti pubblici e privati), è necessario, nello stesso provvedimento, dare atto dell’effettuazione delle verifiche in materia di conflitto di interessi e delle sue risultanze.In materia di attribuzione di incarichi dirigenziali e amministrativi di vertice, l’accertamento dei precedenti penali mediante dichiarazione sostitutiva di notorietà resa dall’interessato

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nei termini e alle condizioni dell’art. 47 D.P.R. 445/2000, avverrà con la modulistica di cui all’atto di Giunta comunale n. 332 del 27.07.2013. Con la medesima modulistica si proce-derà all’accertamento dei precedenti penali - in applicazione del D.Lgs. n. 39/2013 - per i rappresentanti del Comune nominati o designati presso Enti, aziende, istituzioni o società partecipate.Infine, al momento dell’insediamento delle commissioni di concorso per l’accesso al pub-blico impiego si applicherà l’art. 14 del Regolamento sulle modalità di accesso all’Ente e sulle procedure selettive, come modificato dalla deliberazione di Giunta comunale n. 241 del 18.06.2013, e successive deliberazioni, nonché l’art. 15 sulle cause di incompatibilità, compilando l’apposita modulistica già in uso presso il Comune di Modena.Nel corso dell’anno 2019 i Dirigenti dovranno svolgere l’attività di monitoraggio attraverso controlli a campione secondo gli indicatori riportati nelle schede di Piano.La previsione dell’art. 6 del Codice di Comportamento consente di effettuare verifiche in materia di pantouflage e conflitti di interesse, anche potenziale, su tutti i provvedimenti amministrativi e sull’attività contrattuale.Sui casi di eventuali conflitti di interessi delle figure di vertice dell’Ente deciderà il Sindaco.

Formazione del personaleIn continuità con le iniziative formative realizzate nel 2018, per il 2019 il Comune di Mode-na prevede le seguenti ulteriori attività di formazione:1 Prosecuzione iniziativa di formazione avente ad oggetto “Il Codice di comportamento

dei dipendenti del Comune di Modena” rivolta a tutti i dipendenti ed avente l’obiettivo di illustrare il Codice di comportamento che ai sensi dell’art. 44, comma 5, della Legge n. 190/2012, ogni Pubblica Amministrazione deve definire, con riferimento anche al tema di incompatibilità degli incarichi; sono già stati realizzati lezioni frontali sul tema rivolte a Dirigenti, incaricati di posizione organizzativa, funzionari e personale sprovvisto di PC e il percorso di formazione in e-learning rivolto a tutto il resto al personale di categoria C dell’Ente. Proseguirà la formazione per i nuovi assunti e per il restante del personale.

2 Iniziative di formazione specifiche progettate dall’Osservatorio Appalti rivolte al persona-le che svolge attività nell’ambito delle quali è più elevato il rischio di corruzione.

Si riporta (Allegato 3) la proposta delle attività di formazione biennale 2019-2020.

Tutela del dipendente che segnala illecitiCon deliberazione della Giunta Comunale n. 299 del 02.07.2015 è stato approvato il docu-mento recante “Procedura di segnalazione di illeciti o di irregolarità. Disciplina della tutela del dipendente pubblico che segnala illeciti (cd whistleblower)”, in applicazione della normativa sulla segnalazione da parte del dipendente di condotte illecite di cui sia venuto a conoscenza, di cui all’art. 1, comma 51, della Legge n. 190/2012, in conformità a quanto contenuto nel Codice di Comportamento dei dipendenti del Comune di Modena (art. 7) e alla Determinazione dell’Autorità Nazionale Anticorruzione (ANAC) n. 6 del 28 aprile 2015. È stato attivato un indirizzo mail dedicato e un protocollo riservato per tutelare l’anonimato del segnalante ed individuato un apposito Gruppo di lavoro anche ai sensi della normativa sulla privacy. Nel 2018 sono pervenute n. 4 segnalazioni.Con Legge n. 179 del 30.11.2017 pubblicata sulla Gazzetta Ufficiale il 14-12-2017 sono state approvate le “Disposizioni per la tutela degli autori di segnalazioni di reati o irregolarità di cui siano venuti a conoscenza nell’ambito di un rapporto di lavoro pubblico o privato” che modificano e integrano in parte l’art. 54-bis del D.Lgs. 165/2001, l’art. 6 del D.Lgs. 231/2001 ed è prevista all’art. 3 l’integrazione della disciplina dell’obbligo di segreto d’uffi-cio, aziendale, professionale, scientifico e industriale. Con delibera della Giunta Comunale n. 145 del 10.04.2018 si è adeguata la disciplina interna alla Legge 179/2017 e nel corso del mese di dicembre la nuova procedura è stata attivata.

Carta di Avviso PubblicoIl Consiglio Comunale e la Giunta Comunale di Modena nella seduta dell’11 giugno 2015, con Ordine del Giorno n. 49, hanno aderito alla Carta di Avviso Pubblico: Associazione di Enti Locali contro le mafie cui il Comune di Modena partecipa già da diversi anni che indica la declinazione, nella quotidianità, per gli amministratori dei principi di trasparenza, imparzialità, disciplina e onore previsti dalla Costituzione, al fine di rafforzare il rapporto di fiducia tra cittadino e Istituzione. Il contenuto della Carta è stato oggetto di approfon-dimento con la collaborazione del Responsabile della Prevenzione della Corruzione in specifica Commissione Consiliare.

Con delibera n. 104 del 15 marzo 2016 la Giunta Comunale ha deliberato di aderire alla Carta di Avviso Pubblico, il codice etico per gli amministratori elaborato dall’Associazione. Con l’approvazione della Carta gli Amministratori si impegnano ad adottare non solo una

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serie di comportamenti individuali, ma anche organizzativi nei processi decisionali che vanno a rafforzare le misure in materia di trasparenza e anticorruzione previste dalla vi-gente normativa. Ad esempio: ai sensi dell’art. 11 della Carta vengono pubblicati dati sugli interessi finanziari aggiuntivi rispetto ai dati richiesti dalla norma; i nominati in rappresen-tanza dell’Amministrazione, contestualmente alle altre dichiarazioni, dichiarano “di aderire al documento “La Carta di Avviso Pubblico. Codice etico per la buona politica” e di non trovarsi in nessuna delle situazioni indicate dall’art. 19 del documento stesso”.

Continua l’attività del Comune di Modena quale coordinatore provinciale dell’Associazio-ne, assunta a partire dal 2014: attualmente sono aderenti dell’Associazione i Comuni di Ca-stelfranco Emilia, San Felice sul Panaro, Fiorano Modenese, Formigine, Maranello, l’Unione delle Terre D’argine e l’Unione delle Terre di Castelli, Bomporto, Sassuolo e Bastiglia (per un totale di 20 Comuni). Inoltre il Comune di Modena fa parte del Direttivo Nazionale.

Altre azioniOltre alle azioni individuate nelle schede di cui all’allegato 1 del presente documento e alle altre attività descritte nel paragrafo 7 “Principali attività di prevenzione della corruzione”, di seguito vengono descritte in modo sintetico ulteriori azioni volte alla prevenzione della corruzione:a) esecuzione a campione sulle dichiarazioni sostitutive di certificazione e di atto notorio

rese ai sensi artt. 46-49 del D.P.R. 445/2000;b) presenza di più funzionari/operatori in occasione dello svolgimento di procedure e

procedimenti “sensibili”;c) pubblicazione sul sito internet di tutte le determine dirigenziali, in aggiunta agli obblighi

di pubblicazione previsti dalla legge;d) in caso di delega dei poteri, controlli sulle modalità di esercizio di tale potere (es: visto

di congruità previsto dal Regolamento degli Uffici e dei Servizi);e) regolazione dell’esercizio della discrezionalità nei procedimenti amministrativi, me-

diante circolari e direttive interne; inoltre, nell’ambito dell’attività dei controlli interni di regolarità amministrativa, formulazione di griglie standard e modelli tipo per la predi-sposizione degli atti amministrativi, in particolare per l’area contratti pubblici e per le procedure a rischio.

Sistema di monitoraggioI Dirigenti sono tenuti a fornire al RPCT, in qualsiasi momento lo richieda e di norma entro il 31 ottobre, i report relativi allo stato di attuazione del Piano, coordinati con il Piano delle Performance, al fine di consentire al Responsabile di cui sopra di predisporre la relazione, così come previsto dalla Legge n. 190/2012, entro i termini stabiliti ed inoltre il Nucleo di Valutazione trasmette due report annuali (30 giugno e 31 dicembre) che certificano il raggiungimento degli obiettivi da parte dei Dirigenti di Settore. Nel Piano 2019-2021 per l’annualità 2019 gli indicatori definiti, oltre ad essere di misurazione quali/quantitativa si riferiscono, prevalentemente, come articolazione temporale, alla data del 31 ottobre.Il RPCT, oltre alla compilazione della Relazione ANAC, continuerà a dare conto dei risul-tati del monitoraggio in un’ulteriore relazione che verrà pubblicata in “Amministrazione Trasparente”, “Altri contenuti”, “Anticorruzione” all’interno della sezione “Relazione del Responsabile per la Prevenzione della Corruzione”.

Controllo di regolarità amministrativaTra le altre misure di contrasto alla corruzione il Comune di Modena annovera l’attività di controllo di regolarità amministrativa successiva, prevista dall’art. 147 del TUEL.

Il Comune di Modena, con deliberazione di Consiglio Comunale n. 10/2013 ha approvato il Regolamento dei Controlli interni che all’art. 13 prevede che il Segretario Generale diriga il controllo successivo di regolarità amministrativa secondo principi generali di revisione aziendale. 16

Per la predisposizione del sistema di controllo del Comune di Modena e, al fine di eseguire adeguatamente la selezione del campione, si è utilizzato un apposito software che dialoga con il software di gestione degli atti dell’Ente.

Con il predetto software è stato creato il Piano di Auditing costruito:• sulla definizione di “centri di produzione atti” (c.d. CPA), che sono i soggetti che nell’Ente

producono le determinazioni, sull’individuazione di “famiglie di atti”, che sono le tipolo-gie di provvedimenti da sottoporre a controllo;

16 http://www.comune.modena.it/regolamenti/regolamenti-a-carattere-amministrativo/regolamento-dei-controlli-interni

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• sulla definizione dei parametri di selezione del campione degli atti intesi come inizio e fine del periodo di applicazione e il numero di atti oggetto di campionamento per cia-scuna famiglia secondo i seguenti criteri:• rispetto delle normative vigenti esterne ed interne all’Ente;• correttezza formale e regolarità delle procedure;• conformità al programma di mandato, agli atti di programmazione e agli atti di indirizzo;• rispetto dei tempi procedimentali;

• sull’individuazione dei criteri di scelta del sistema di estrazione, al fine di coordinare l’attività di controllo con l’attività di contrasto alla corruzione, la selezione degli atti da sottoporre a controllo è stata effettuata, in collaborazione con il Responsabile del Servi-zio Statistica, con il metodo del campionamento stratificato ottimale basato sull’indice di rischio medio e sul peso assegnato alle singole famiglie di atti ed in particolare l’indice di rischio medio è stato ricavato come segue:

• per ogni famiglia di atti è stata calcolata la media matematica relativa agli indici di rischio indicati nel PTPCT 2018-2020. Gli indici presi in considerazione sono quelli dei relativi Processi e Macro/Fasi delle Aree di rischio generali e specifiche a cui gli atti afferiscono;

• la selezione del campione è stata effettuata con il metodo del Campionamento Stratifi-cato Ottimale, consistente nella ripartizione delle unità da campionare tenendo conto sia del peso di ogni generico strato che dell’indice di rischio relativo medio di ogni strato. In luogo della variabilità nello strato della variabile oggetto di indagine è stato utilizzato l’indice di rischio medio degli atti dello strato. La formula utilizzata è la se-guente: n*Wh*Sh/∑Wh*Sh. 17 in cui:

n = numero di atti da estrarre h = generico strato (famiglia di atti) Wh = peso relativo dello strato: numero atti dello strato h-simo/totale atti Sh = indice di rischio medio dello strato h_esimo Wh*Sh = prodotto peso per indice di rischio medio effettuato in ogni singolo strato∑Wh*Sh = somma complessiva del prodotto peso per indice di rischio medio effet-tuato in ogni singolo strato

• sulla definizione dei parametri del controllo (c.d. check list) mediante la costruzione di griglie di valutazione strutturate sotto forma di un elenco di domande tese a verificare la presenza o meno dei requisiti contenuti nelle domande medesime. I requisiti individuati si fondano su parametri di legalità, ovvero hanno un riscontro obiettivo nelle regole dell’ordinamento generale e locale di contesto;

• sulla corrispondenza di una specifica e apposita griglia di valutazione per ciascuna fami-glia di atti da sottoporre a controllo.

La selezione del campione degli atti da sottoporre a controllo sarà svolta - anche per il 2019 - tenendo conto dell’analisi dei rischi effettuata in sede di predisposizione del PTPCT 2019-2021.Gli atti da controllare saranno selezionati in base alle aree di rischio obbligatorie ai sensi della Legge n. 190/2012, al fine di consentire una verifica a campione sugli atti maggior-mente esposti al rischio di corruzione e per attuare il monitoraggio sull’applicazione all’in-terno dell’Ente delle normative anticorruzione, compresi i decreti attuativi.Per i controlli effettuati nel corso dell’anno 2018 non si sono evidenziati aspetti critici.La Corte dei Conti, sezione autonomie, nella deliberazione n. 13 del 2018 contenente la Relazione annuale sui controlli interni degli enti locali - Analisi del sistema dei controlli interni degli enti - ha menzionato il Comune di Modena per la modalità di selezione del campione degli atti da sottoporre al controllo successivo di regolarità amministrativa adot-tata dal Segretario Generale, Dott.ssa Maria Di Matteo.Nella relazione si sottolinea che: “Al fine di coordinare l’attività di controllo con l’attività di contrasto alla corruzione, altre amministrazioni – nella specie il Comune di Modena - effettuano, in collaborazione col Servizio statistica, la selezione degli atti da sottoporre a controllo con il metodo del campionamento stratificato ottimale, basato sull’indice di rischio medio e sul peso assegnato alle singole famiglie di atti così come indicati nel Piano triennale di prevenzione della corruzione e della trasparenza 2017-2019.”La selezione del campione di atti da sottoporre ai controlli successivi di regolarità ammini-strativa risponde ad una strategia ben precisa di gestione del rischio corruttivo adottata dal Segretario Generale e dal proprio staff.Essa risponde, infatti, alla necessità di rendere il Piano non un mero adempimento bu-

17 La formula è stata tratta dal testo di L. Fabris “L’indagine campionaria: Metodi, disegni e tecniche di campionamento” N.I.S. 1989. Pag 78 [4.3b].

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rocratico, ma occasione di confronto con la struttura organizzativa che nel processo di prevenzione del rischio corruttivo ha la possibilità di rivedere le proprie procedure interne, di interrogarsi su eventuali criticità e mettere in campo azioni correttive che diventano interventi da realizzare, veri e propri obiettivi inseriti nel Piano esecutivo di gestione su cui i Dirigenti vengono annualmente valutati dal Nucleo di Valutazione.La gestione del rischio corruttivo è realizzata assicurando, quindi, l’integrazione con altri processi di programmazione e gestione in particolare con il ciclo di gestione della perfor-mance e i controlli interni in modo da rendere sostenibile dal punto di vista organizzativo la strategia di prevenzione della corruzione adottata.Pertanto, essa non è un’attività meramente ricognitiva, ma coinvolge e supporta concreta-mente la gestione e interessa tutti i livelli organizzativi.

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Anagrafica Aree di Rischio

Codice Area Descrizione AreaA01 Aree generali - Acquisizione e progressione del personale

A02 Aree generali - Contratti pubblici

A03 Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario

A04 Aree generali - Affari legali e contenzioso

A05 Aree generali - Autorizzazioni

A06 Aree generali - Affidamento di incarichi esterni

A07 Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario

A08 Aree rischio specifiche - Gestione attività finanziamenti Unione europea

A09 Aree generali - Concessioni

A10 Aree rischio specifiche - Attività di verifica e controllo degli interventi di trasformazione del territorio

A11 Aree rischio specifiche - Attività urbanistica

A12 Aree rischio specifiche - Attività liberalizzate

A13 Aree generali - Nomine rappresentanti del Comune presso Enti, Aziende, Istituzioni, organismi partecipati

A14 Aree generali - Affidamento incarichi dirigenziali

A16 Aree generali - Effettuazione controlli generali su strada

A17 Aree generali - Effettuazione controlli di iniziativa in materia edilizia, commerciale e tributaria

A18 Aree rischio specifiche - Definizione della dinamica di incidente ed elaborazione di relazione di incidente

A19 Aree generali - Gestione verbali di accertamento di violazione (Codice della Strada, ordinanze sindacali, Regolamenti comunali e altre norme)

A20 Aree generali - Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o ordinanze del Sindaco in autotutela o su ricorso

A21 Aree generali - Archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela - Controdeduzioni a archiviazione su ricorso

A23 Aree rischio specifiche - Registrazione oggetti rinvenuti consegnati al deposito. Riconsegna del bene al proprietario/ rinvenitore

A24 Aree generali - Accertamenti di entrate, riscossioni; rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui

A25 Aree generali - Assunzione impegni, liquidazioni, emissione mandati

A26 Aree rischio specifiche - Certificazione del credito

Report mappatura

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Codice Area Descrizione AreaA27 Aree generali - Controllo/contrasto evasione

A28 Aree generali - Controllo mancati pagamenti degli avvisi

A29 Aree rischio specifiche - Gestione Cassa economale

A30 Aree rischio specifiche - Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali

A31 Aree rischio specifiche - Assegnazione fondi ai Gruppi consiliari

A32 Aree rischio specifiche - Provvedimenti in materia igienico-sanitaria

A33 Aree rischio specifiche - Sorveglianza sanitaria dei lavoratori soggetti a rischio

A34 Aree rischio specifiche - Gestione del contante

A35 Aree rischio specifiche - Smaltimento rifiuti

A36 Aree rischio specifiche - Autorizzazione per incarichi extraistituzionali

A37 Aree rischio specifiche - Smaltimento amianto

A39 Aree generali - Inventario beni immobili

A41 Aree generali - Inventario beni mobili

A42 Aree rischio specifiche - Attività liberalizzate (SCIA)

A43 Aree rischio specifiche - Procedimenti elettorali - Leva

A44 Aree rischio specifiche - Stato Civile

A45 Aree rischio specifiche - Procedimenti anagrafici

A47 Aree rischio specifiche – Prestito oneroso a terzi di collezioni d'arte

A48 Aree rischio specifiche – Acquisizione donazioni da terzi

A50 Aree rischio specifiche – Rimborso oneri ai datori di lavoro

A51 Aree rischio specifiche – Assegnazione personale di appoggio assistenziale

A52 Aree rischio specifiche – Assegnazione tramite stradario alle scuole dei ragazzi delle prime classi

A54 Aree rischio specifiche - Procedure di esproprio e servitù coattive

A55 Aree rischio specifiche – Assicurazioni – richieste risarcimento danni

A56 Aree rischio specifiche - Denuncia animali domestici

A58 Aree generali - Gestione ruoli e pagamento sanzioni

A59 Aree rischio specifiche - Ordinanze temporanee di viabilità

A60 Aree rischio specifiche - Rateazione sanzioni amministrative pecuniarie

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Codice Area Descrizione AreaA61 Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto

A62 Aree rischio specifiche - Trasferte

A63 Aree rischio specifiche - Gestione delle entrate, delle spese e del patrimonio

A64 Aree rischio generali - Gestione entrate

A65 Aree rischio specifiche – Procedimento sanzionatorio per la violazione degli obblighi di richiesta di nulla-osta alla locazione o alienazione di immobili in aree PEEP, e degli obblighi di non superamento del canone di locazione o del corrispettivo di vendita

A66 Aree rischio specifiche - Gestione procedimenti disciplinari

A68 Aree rischio specifiche - Iscrizione all'Elenco Comunale delle forme associative e gestione istituti di partecipazione

A69 Aree rischio specifiche – Ordinanze permanenti di viabilità

A70 Aree generali - Controllo su organismi controllati, partecipati, vigilati e su enti pubblici economici

A71 Aree rischio specifiche - Tutela della riservatezza all'interno dell'Ente

A72 Aree generali - Accreditamento di servizi socio sanitari per anziani e disabili

A73 Aree Generali - Concessioni e locazioni

A74 Aree rischio specifiche - Servizio Civile

A75 Aree di rischio specifiche - Esposti e segnalazioni

A76 Aree di rischio specifiche - Procedimento di verifica di assoggettabilità a VIA (screening)

A77 Aree rischio specifiche – Valutazione di impatto ambientale

A78 Aree rischio specifiche – Inquinamento acustico

A79 Aree rischio specifiche - Reclami su comportamento personale PL

A80 Aree generali - Accreditamento di servizi socio sanitari per anziani e disabili

A81 Aree di rischio specifiche - Attestazioni e certificazioni

A82 Aree Generali - Concessioni e locazioni

A83 Aree di rischio specifiche - Valutazione di Incidenza ai sensi del DPR 357/1997

A84 Aree rischio specifiche - Accesso agli atti

A85 Aree di rischio specifiche - Autotutela e riesame

A86 Aree di rischio specifiche - Esposti e segnalazioni

A87 Aree rischio specifiche – Rimborso somme versate erroneamente dal cittadino

A88 Aree rischio specifiche - Ricorsi a preavvisi o verbali di accertamento violazioni norme amministrative

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Codice Area Descrizione AreaA89 Aree rischio specifiche - Gestione delle entrate dei servizi educativi e scolastici

A90 Aree rischio specifiche - Iscrizione anagrafica da parte di persone prive di alloggio stabile

A91 Aree rischio specifiche - Adozione e affido

A92 Area di rischio specifica - Edilizia Convenzionata e agevolata

A93 Aree rischio specifiche - Certificazione urbanistica

A94 Aree rischio specifiche - Notificazione di atti amministrativi tramite messi comunali

A95 Aree rischio specifiche - Interpello

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Anagrafica Fasi

Codice Fase Descrizione FaseF01 Programmazione - Progettazione - Definizione elementi del contratto

F02 Scelta del contraente - bando

F03 Affidamento incarico

F04 Istruttoria

F05 Adozione provvedimento

F06 Deposito e approvazione PUA - accordo

F08 Attività di Datore di lavoro e di RSPP in materia di sicurezza e salute dei lavoratori

F09 Controlli e verifiche successive

F10 Istruttoria - adozione - approvazione

F11 Controlli e verifiche successive in sede di visto/firma per l'adozione del provvedimento

F12 Approvazione bando di concorso e/o selezione

F13 Composizione commissione di concorso

F14 Ammissione dei candidati

F15 Svolgimento del concorso

F16 Graduatoria

F17 Esecuzione del contratto

F18 Scelta del contraente - verifica aggiudicazione - stipula del contratto

F19 Esecuzione - Rendicontazione del contratto

F20 Gestione dei progetti finanziati

F21 Esecuzione

F22 Approvazione bando e/o selezione

F23 Stipula contratto

F24 Pubblicazione dati

F25 Esecuzione del provvedimento

Anagrafica Fasi

Codice Fase Descrizione FaseF01 Programmazione - Progettazione - Definizione elementi del contratto

F02 Scelta del contraente - bando

F03 Affidamento incarico

F03.1 Predisposizione dei bandi

F04 Istruttoria

F05 Adozione provvedimento


F08 Attività di Datore di lavoro e di RSPP in materia di sicurezza e salute dei lavoratori

F09 Controlli e verifiche successive

F10 Istruttoria - adozione - approvazione

F11 Controlli e verifiche successive in sede di visto/firma per l'adozione del provvedimento

F12 Approvazione bando di concorso e/o selezione

F13 Composizione commissione di concorso

F14 Ammissione dei candidati

F15 Svolgimento del concorso

F16 Graduatoria

F17 Esecuzione del contratto

F18 Scelta del contraente - verifica aggiudicazione - stipula del contratto

F19 Esecuzione - Rendicontazione del contratto

F20 Gestione dei progetti finanziati

F21 Esecuzione

F22 Approvazione bando e/o selezione

F23 Stipula contratto

F24 Pubblicazione dati

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Codice Fase Descrizione FaseF25 Esecuzione del provvedimento

F26 Rendicontazione progetti finanziati

F27 Selezione dei volontari

F28 Emissioni di eventuali provvedimenti disciplinari nei confronti dei volontari in servizio civile

F29 Gestione delle deleghe conferite dall'Autorità di gestione

F30 Impulso e coordinamento

F31 Supervisione e controllo

F32 Candidatura

F33 Pianificazione e approvazione del Piano Regionale di gestione dei rifiuti

F34 Affidamento SGRUA per spazzamento, raccolta e trasporto dei rifiuti


F37 Recupero - riciclo dei rifiuti

F38 Liquidazione

F39 Verifica di cassa

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Anagrafica Processi

Codice Processo Descrizione ProcessoP0001 Affidamento di beni e servizi cimiteriali

P0004 Affidamento di incarichi occasionali vari

P0005 Assegnazione dei posti nei nidi e scuole d'infanzia e altri servizi inerenti il diritto allo studio

P0006 Assegnazione fondi ai Gruppi consiliari

P0007 Assunzione impegni, liquidazioni, emissione mandati

P0012 Autorizzazione per attivazione di nidi

P0019 Concessione allo scavo a enti e privati

P0023 Concessioni dei loculi, delle aree e dei manufatti cimiteriali destinati alle sepolture Monitoraggio impianto di cremazione

P0024 Concessioni e locazioni di aree e fabbricati a soggetti terzi; Concessione utilizzo aree di copertura dei canali; Alienazioni o concessioni di aree residuali di modeste dimensioni (relitti); Alienazione immobili; Concessione in diritto di superficie; Locazioni passive

P0025 Contributi ad associazioni di volontariato che effettuano attività a supporto della Polizia Municipale

P0026 Contributi ad Istituzioni scolastiche pubbliche; Patrocini e contributi ad Enti e privati

P0027 Contributi/patrocini a soggetti del volontariato e della comunità locale che effettuano attività a supporto della sicurezza urbana

P0028 Controllo mancati pagamenti degli avvisi

P0030 Definizione della dinamica di incidente ed elaborazione di relazione di incidente

P0032 Effettuazione controlli generali su strada

P0034 Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico (temi pari opportunità, tempi e orari, quartieri, partecipazione)

P0039 Inserimenti in graduatoria e accesso presso le strutture residenziali e semi-residenziali e di assistenza domiciliare per la non autosufficienza - procedura di esonero dalla compartecipazione alla spesa del servizio

P0040 Inserimento di cittadini stranieri con rilevanti problematiche socio-sanitarie in strutture di accoglienza

P0042 Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela. Controdeduzioni procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS su ricorso

P0043 Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o Ordinanze del Sindaco in autotutela. Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o Ordinanze del Sindaco su ricorso

P0044 Procedimento di affidamento incarichi per rilevazioni statistiche

P0045 Procedure di affidamento servizi e forniture

P0046 Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture

Anagrafica Processi

Codice Processo Descrizione ProcessoP0001 Affidamento di beni e servizi cimiteriali

P0004 Affidamento di incarichi occasionali vari

P0005 Assegnazione dei posti nei nidi e nelle scuole d'infanzia e altri servizi inerenti il diritto allo studio

P0006 Assegnazione fondi ai Gruppi consiliari

P0007 Assunzione impegni, liquidazioni, emissione mandati

P0012 Autorizzazione per attivazione di nidi

P0019 Concessione allo scavo a enti e privati

P0023 Concessioni dei loculi, delle aree e dei manufatti cimiteriali destinati alle sepolture; Monitoraggio impianto di cremazione

P0024 Concessioni e locazioni di aree e fabbricati a soggetti terzi; Concessione utilizzo aree di copertura dei canali; Alienazioni o concessioni di aree residuali di modeste dimensioni (relitti); Alienazione immobili; Concessione in diritto di superficie; Locazioni passive

P0025 Contributi ad associazioni di volontariato e di promozione sociale che effettuano attività a supporto della Polizia Municipale

P0026 Contributi ad Istituzioni scolastiche pubbliche; Patrocini, contributi, benefici economici ed altre utilità ad Enti e privati

P0027 Contributi/patrocini a soggetti del volontariato e della comunità locale che effettuano attività a supporto della sicurezza urbana

P0028 Controllo mancati pagamenti degli avvisi

P0030 Definizione della dinamica di incidente ed elaborazione di relazione di incidente

P0032 Effettuazione controlli generali su strada

P0034 Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico (temi pari opportunità, tempi e orari, quartieri, partecipazione)




P0043 Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o Ordinanze del Sindaco in autotutela. Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o Ordinanze del Sindaco su ricorso

P0044 Procedimento di affidamento incarichi per rilevazioni statistiche

P0045 Procedure di affidamento servizi e forniture

P0046 Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture

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Codice Processo Descrizione ProcessoP0048 Procedure di affidamento incarichi esterni

P0050 Procedure di affidamento incarichi esterni

P0051 Provvedimenti in materia igienico-sanitaria

P0052 Reclutamento personale

P0053 Registrazione oggetti rinvenuti consegnati al deposito. Riconsegna del bene al proprietario/ rinvenitore

P0056 Sorveglianza sanitaria dei lavoratori soggetti a rischio

P0057 Sussidi economici erogati agli invalidi del lavoro

P0059 Acquisizione di servizi e forniture per attività della Direzione Generale

P0060 Erogazione contributi e benefici e concessione patrocini - Riparto ed erogazione oneri di urbanizzazione secondaria a enti ed associazioni religiose

P0061 Nomine rappresentanti del Comune presso Enti, Aziende, Istituzioni, organismi partecipati

P0062 Concessioni di esoneri, riduzione rette e conseguenti procedure gestionali inerenti i servizi educativi e scolastici. Assegnazione in uso ad Enti e privati di immobili in disponibilità del Settore Istruzione e rapporti con l'università

P0063 Contributi per sviluppo e qualificazione dell'attività d'impresa ed economica, promozione di aree commerciali, del centro storico, dell'artigianato, manifestazioni

P0065 Collocamento in luogo sicuro del minore che si trovi in situazioni di grave rischio o pericolo per la sua salute psico-fisica. L. 328/2000, Legge regionale 2/2003, DGR 1904/2011 e succ. art 403 cc

P0066 Inserimento di minori, sottoposti a provvedimenti dell'autorità giudiziaria, nelle comunità educative di cui alla DGR 1904/2011 e succ.

P0067 Inserimento nelle graduatorie per l'assegnazione di alloggi ERP, di alloggi di proprietà del Comune per l'emergenza abitativa e per il progetto Agenzia Casa

P0068 Accertamenti di entrate, riscossioni, rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui. Rilascio fideiussioni

P0069 Certificazione del credito

P0070 Affidamento di incarichi dirigenziali

P0071 Controllo su organismi partecipati

P0075 Acquisizione dei Servizi di Informazione e Comunicazione. Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni

P0076 Gestione Cassa economale

P0077 Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali

P0078 Gestione del contante

P0081 Autorizzazione per incarichi extraistituzionali

P0086 Gestione del contante - gestione degli incassi

P0088 Inventario beni mobili

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Codice Processo Descrizione ProcessoP0093 Rilascio passaporto mortuario; Rimborsi per restituzione loculi; Affidamento Urna cineraria ai soggetti legittimati; Raccolta dichiarazioni anticipate di

volontà

P0095 Gestione procedimenti unici SUAP (con PDIC e SCIA) per realizzazione e modifiche ad impianti produttivi; Gestione procedimenti per telefonia mobile; Gestione procedimenti collaudi; Pareri su progetti preliminari per impianti produttivi

P0097 Concessione di immobili o aree per la realizzazione di mercati, fiere e posteggi isolati; Concessione di suolo pubblico, per arredi urbani, dehors ecc; Cantieri edili, traslochi e arredi urbani; Concessioni per manifestazioni ed eventi

P0098 Prestito oneroso a terzi di collezioni d'arte

P0099 Acquisizione donazioni da terzi

P0100 Concessione spazi, attrezzature e impianti sportivi comunali, concessioni a terzi di immagini e mostre museali, concessione di premi in occasione di manifestazioni sportive

P0101 Autorizzazioni eventi e manifestazioni negli impianti sportivi; Autorizzazioni all'utilizzo continuativo degli impianti sportivi; Autorizzazione per uso occasionale degli impianti sportivi; Autorizzazione all'ingresso gratuito nelle piscine comunali

P0102 Concessione contributi e patrocini ad associazioni culturali e sportive; Concessione contributi per manutenzioni straordinarie a concessionari di impianti sportivi comunali in uso e in diritto di superficie; Concessione rimborsi per impianti sportivi comunali in gestione

P0103 Iscrizione all'Elenco Comunale delle forme associative

P0104 Rimborso oneri ai datori di lavoro

P0105 Controllo/contrasto evasione tributi (IMU, TASI, TARI, TOSAP) rateazione pagamento tributi accertati; richieste provvedimenti in autotutela; reclamo processuale per tributi comunali

P0106 Accertamento con adesione

P0107 Autorizzazioni passi carrai; Autorizzazioni ZTL - DLT - Veicoli elettrici; Autorizzazione e contrassegno di parcheggio per disabili

P109 Assegnazione personale di appoggio assistenziale nelle scuole e nei centri estivi

P114 Autorizzazione alla costruzione o ristrutturazione di marciapiedi

P116 Rilascio o Revisione della patente per l'abilitazione all'impiego dei gas tossici e autorizzazione alle ditte per utilizzo, custodia e conservazione di gas tossici

P117 Autorizzazione al funzionamento di strutture socio - sanitarie per anziani, disabili, minori; Autorizzazione al funzionamento; L.R. 2/2003, L.R n. 4/2008, DGR 564/2000 e DGR 1904/2011 e succ. Autorizzazione all'esercizio di ambulatori, poliambulatori privati e pubblici, case di cura, ospedali, studi e ambulatori odontoiatrici, servizi di soccorso/trasporto infermi a mezzo autoambulanze

P118 Autorizzazione per l'esercizio delle farmacie, deposito medicinali ad uso umano e ad uso veterinario

P120 Denuncia animali domestici all'anagrafe regionale animali d'affezione

P126 Gestione Ruoli

P131 Ordinanze temporanee di viabilità

P132 Rateazione sanzioni amministrative pecuniarie

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Codice Processo Descrizione ProcessoP133 Provvedimenti amministrativi relativi all'applicazione della Legge 180/1978

P134 Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del D.Lgs 267/2000 (TUEL)

P135 Autorizzazioni trasferte per Amministratori, Dirigenti e personale dipendente

P136 Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico

P139 Permessi di costruire e proroghe; Autorizzazioni sismiche; Titoli abilitativi in sanatoria e mutamenti di intestazione idoneità del titolo abilitativo edilizio e per impianto di energia rinnovabile; Aggiornamento e attribuzione numerazione civica interna; Dichiarazione attestante il tipo di intervento edilizio; Convenzioni attuative

P142 Autorizzazione ai passi carrabili e controllo pagamento del canone

P143 Accertamenti di entrate da parte degli agenti contabili esterni

P144 Assegnazione tramite stradario alle scuole primarie e secondarie di primo grado dei ragazzi delle prime classi

P145 Presidio delle procedure dell'Ente per l'affidamento dei lavori, servizi e forniture di competenza dell'Ufficio contratti

P147 Autorizzazione a costruire in deroga alle distanze legali; Certificazione della proprietà ed altri diritti reali su beni immobili; Trasformazione, eliminazione o riduzione dei vincoli in aree Peep, Extra Peep ed aree Pip concesse in diritto di superficie o cedute in proprietà in immobili convenzionati; Nulla Osta e determinazione del valore in aree Peep ed Extra Peep

P148 Autorizzazioni alla vendita anticipata di immobili in aree Peep ed extra Peep

P149 Inventario beni immobili

P150 Adempimenti inerenti canoni d'affitto attivi e passivi, spese condominiali e utenze

P151 Procedure di esproprio e servitù coattive

P152 Procedimento amministrativo su esposti amianto in aree private, finalizzato alla eliminazione di inconvenienti igienico-sanitari.

P154 Procedimento sanzionatorio per la violazione degli obblighi di richiesta di nulla-osta alla locazione o alienazione di immobili in aree Peep e convenzionate, e degli obblighi di non superamento del canone di locazione o del corrispettivo di vendita

P155 Assicurazioni – richieste risarcimento danni

P156 Gestione procedimenti disciplinari dipendenti/dirigenti

P157 Attuazione Istituti di partecipazione

P158 Segnalazione di conformità edilizia e agibilità; Controllo attuazione degli interventi convenzionati e collaudo delle urbanizzazioni; Controlli di conformità (valutazione preventiva) degli interventi edilizi e gestione procedimenti sanzionatori in caso di rilevazione di abusi edilizi Certificati di destinazione urbanistica

P159 Segnalazione certificata di inizio attività - procedura abilitativa semplificata SCIA/PAS, CILA

P160 Formazione strumenti urbanistici; varianti generali e specifiche (PSC – POC – RUE), compresi i Piani di Settore; Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Attuazione del piano per l'edilizia economica e popolare - Convenzioni urbanistiche; Controllo conformità urbanistica, autorizzazione e approvazione dei PUA

P161 Ordinanze di disciplina della circolazione in base al Codice della Strada e Regolamento di attuazione

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Codice Processo Descrizione ProcessoP162 Contributi ex l. 13/89 Eliminazione delle barriere architettoniche negli edifici privati e sismica (pratiche MUDE terremoto e controllo mantenimento

requisiti); Contributi ex L.R. 24/2001 e s.m.i.

P163 Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico; Incentivi comunali per l'acquisto di veicoli elettrici

P164 Erogazione contributi

P165 Effettuazione controlli di iniziativa in materia edilizia, commerciale e tributaria. Effettuazione controlli in materia commerciale su iniziativa del Settore Economia, Promozione della città e Servizi demografici

P166 Attività di vigilanza su organismi controllati, partecipati, vigilati e su enti pubblici economici

P167 Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico

P168 Autorizzazioni per l'esercizio di attività economiche in particolare: commercio al dettaglio in sede fissa; commercio al dettaglio su aree pubbliche; distributori carburanti, sale gioco, spettacolo viaggiante e attività circensi, taxi e noleggio con conducente, manifestazioni ed eventi, pubblici trattenimenti e impianti sportivi pubblici, impianti di pubblicità e propaganda, autorizzazioni igienico-sanitarie, altre autorizzazioni e licenze TULPS RD 773/1931 ss.mm.; immatricolazioni ascensori

P169 Gestione procedimenti unici SUAP (con PDIC e SCIA) per realizzazione e modifiche ad impianti produttivi; Gestione procedimenti per telefonia mobile; Gestione procedimenti collaudi; Pareri su progetti preliminari per impianti produttivi; Procedimento rilascio matricola per messa in esercizio di ascensori/piattaforme per disabili e montacarichi in servizio privato; Rilascio tesserino hobbisti

P170 Segnalazione certificata di inizio attività/comunicazioni - procedure abilitative semplificate relative ad attività economiche liberalizzate

P171 Dichiarazioni di residenza per immigrazione da altro Comune o da estero, dichiarazioni di cambio indirizzo; iscrizioni, variazioni e cancellazioni dall'Anagrafe per irreperibilità accertata ed emigrazione; Attestazioni di regolare soggiorno per cittadini comunitari, attestazione di regolare soggiorno permanente per cittadino comunitario e attestazioni anagrafiche per cittadini stranieri; dichiarazione anagrafica di convivenza di fatto; richieste di unione di nuclei familiari; iscrizione nello schedario della popolazione temporanea; Rilascio carta identità elettronica e nulla osta per altri Comuni rilascianti; Rilascio di carta identità cartacea a domicilio per persone non deambulanti; Raccolta volontà donazione organi; Rilascio certificati e autenticazione di foto, firme, documenti e dichiarazioni sostitutive di atto di notorietà; Evasione di richieste certificati o informative anagrafiche ordinarie o storiche richieste da privati o enti pubblici. Rilascio del Tesserino regionale per l'esercizio venatorio

P172 Tenuta e revisione dinamica semestrale delle liste elettorali; revisione straordinaria delle stesse in occasione di ogni consultazione elettorale; Tenuta degli Albi di: presidenti di seggio, scrutatori di seggio e giudici popolari; Nomina degli scrutatori di seggio; Rilascio e rinnovo tessere elettorali e rilascio certificati elettorali; Gestione della commissione elettorale e della commissione elettorale circondariale; Consulenza agli uffici elettorali dei Comuni del Circondario; Organizzazione e gestione del procedimento elettorale in occasione di consultazioni elettorali o referendarie; Predisposizione degli atti per esame candidature presentate anche nei n. 18 Comuni del Circondario; Tenuta liste di leva; Consegna libretti di pensione di guerra

P173 Acquisto/riconoscimento cittadinanza italiana e procedure conseguenti; Iscrizioni e Trascrizioni atti di stato civile anche provenienti da altri Comuni o dall'Estero; Iscrizione e raccolta delle dichiarazioni anticipate di volontà relative ai trattamenti sanitari; Riconoscimento filiazione; Dichiarazioni di nascita; Trascrizione adozioni; Pubblicazioni, trascrizioni e celebrazioni di matrimonio e rilascio libretti di famiglia; Accordo di separazione o di divorzio consensuale (anche convenzione di negoziazione assistita) - riconciliazione coniugi separati; Costituzione, trascrizioni e scioglimento delle Unioni civili; Annotazioni di eventi sugli atti di stato civile; Riconoscimento sentenze dall'estero e trascrizione; Rilascio di copie integrali e di estratti dai registri

P174 Tutela della riservatezza all'interno dell'Ente

P175 Accreditamento di servizi socio sanitari per anziani e disabili

P176 Concessioni amministrative (minialloggi, appartamenti, stanze ecc..); Decadenza degli alloggi assegnati dal Comune; Servizio Agenzia Casa: assunzione in locazione da privati e relativa concessione in uso di alloggi ai cittadini residenti

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Codice Processo Descrizione ProcessoP177 Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Accordi procedimentali art. 11 L. 241/90 e art. 18 L.R. 20/2000 per progetti complessi; Permessi di

costruire convenzionati (art. 28 bis DPR 380/2001); PDC in deroga (art. 14 DPR 380/2001 e art. 20 L.R. 15/2013 e L.R. 24/2017); Stesura convenzione tipo e convenzioni urbanistiche; Proroga e volturazioni.

P178 Procedure di selezione e di gestione dei volontari in Servizio Civile presso l'Ente

P179 Esposti e segnalazioni

P180 Gestione del precontenzioso

P181 Gestione del contenzioso

P182 Fondi a gestione diretta

P183 Fondi strutturali POR-FESR - ASSE 6 (Organismo intermedio) Programmazione 2014/2020

P184 Fondi strutturali POR-FESR - Altri assi (Beneficiari) Programmazione 2014/2020

P185 Autorizzazione estrattiva L.R. 17/91; Cave ricadenti in aree con e senza vincolo paesaggistico; Autorizzazione di variante non significativa a piano di sistemazione di cava vigente; Autorizzazione al deposito di limi di frantoio; Autorizzazioni paesaggistiche (anche semplificate e in sanatoria); Autorizzazione allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga ai limiti di rumore ambientale per attività temporanee ; Bonifica aree inquinate (ante D.lgs 152/2006); Autorizzazioni in deroga alle norme tecniche relative allo scarico a parete delle canne fumarie per impianti a gas metano; Autorizzazioni abbattimento piante ad alto fusto in area privata; Rilascio parere per abbattimento alberature stradali (L.R. 13/2015 - art. 21 c. 2 lett. e); Autorizzazione e comunicazione di interventi di gestione dei boschi e degli altri ambiti di interesse forestale e di approvazione dei piani di coltura e conservazione ( L.R. 13/2015 art. 21 c. 2 lett. a); Regolamento Forestale Regionale n. 3/2018 in attuazione dell'Art. 13 della L.R. N. 30/1981 (Decreto del Presidente della Giunta Regionale 122/2018)

P186 Valutazione di impatto ambientale di cui al D.lgs n. 152/2006 e alla L.R. 4/2018 (art. 12) (attività estrattive e altre di cui alla L.R. 4/18, allegati A3 e B3 es: cave e torbiere; pescicoltura; progetti di sviluppo di zone industriali produttive; progetti di costruzione di centri commerciali; parcheggi di uso pubblico con capacità superiore a 500 posti auto, ecc.)

P187 Procedimento di verifica di assoggettabilità a VIA - di cui al D.lgs n. 152/2006 e alla L.R. 4/2018 Procedura Screening (art. 10)

P188 Autorizzazioni per traslazioni, esumazioni ed estumulazioni; Autorizzazioni alla cremazione di cadavere e resti mortali; Autorizzazione alla dispersione delle ceneri di cadavere; Affidamento delle ceneri di cadavere o resti mortali; Rilascio autorizzazione trasporto salma, cadavere e resti mortali; Rilascio di permesso di sepoltura; Rilascio passaporto mortuario; Rimborsi per restituzione loculi

P189 Autorizzazioni per l'esercizio di attività economiche in particolare: commercio al dettaglio in sede fissa; commercio al dettaglio su aree pubbliche (ivi compreso rilascio tesserino per hobbysti) ; distributori carburanti, sale gioco, spettacolo viaggiante e attività circensi, taxi e noleggio con conducente, manifestazioni ed eventi, pubblici trattenimenti e impianti sportivi pubblici, impianti di pubblicità e propaganda, autorizzazioni igienico-sanitarie, altre autorizzazioni e licenze TULPS RD 773/1931 ss.mm; immatricolazioni ascensori

P190 Ciclo gestione dei rifiuti solidi urbani

P191 Procedimento amministrativo a seguito di accertamento del superamento dei limiti di rumore vigenti da parte di Arpae

P192 Rilascio nulla osta acustico

P193 Procedimento sanzionatorio: gestione verbali di accertamento di violazioni (Codice della Strada, Ordinanze sindacali, Regolamenti comunali ed altre norme complementari)

P194 Effettuazione controlli di iniziativa in materia edilizia (abusivismo e sicurezza nei luoghi di lavoro), commerciale e tributaria. Effettuazione controlli in

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Codice Processo Descrizione Processomateria commerciale su iniziativa del Settore Economia, Promozione della città e Servizi demografici

P195 Autorizzazioni per l'esposizione di targa per veicoli a trazione animale; Autorizzazioni in deroga al divieto di transito autocarri superiori a 60 ql.; Autorizzazioni temporanee e permessi giornalieri per accesso in zona a traffico limitato; Autorizzazioni ZTL per mezzi superiori a 6 T

P196 Contributi/patrocini a soggetti del volontariato, della comunità locale e associazioni di promozione sociale che effettuano attività a supporto della sicurezza urbana e contributi alle vittime di reati

P197 Reclami su comportamento personale PL

P198 Accreditamento di servizi socio sanitari per anziani e disabili

P199 Attestazione idoneità di alloggio per assegnazione punteggio nell'ambito della graduatoria alloggi ERP; Rilascio dell'attestazione di idoneità dell'alloggio, necessaria per i cittadini stranieri non comunitari per perfezionare le seguenti pratiche: Ricongiungimento familiare (art. 29 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 6 del DPR 394/99 e successive modifiche); Coesione familiare (art. 30 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche), permesso di soggiorno di lungo periodo CE (art 9 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art.16 del DPR n.394/99 e successive modifiche), primo ingresso per lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche), lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche). Delibera di Giunta Comunale n. 47 del 12.2.2013; Rilascio attestazione fragilità sociale per distribuzione alimentare AGEA; Rilascio attestazione di estraneità in termini di rapporti affettivi ed economici; Certificazione finalizzata alla richiesta di abbonamento di trasporto agevolato

P200 Concessioni amministrative (minialloggi, appartamenti, stanze ecc..); Decadenza degli alloggi assegnati dal Comune; Servizio Agenzia Casa: assunzione in locazione da privati e relativa concessione in uso di alloggi ai cittadini residenti

P201 Benefici economici: assegno di cura anziani e assegno di cura disabili; CAAD Centro Adattamento Ambienti Domestici: contributi L.R. 29/1997, artt. 9 e 10, per favorire le opportunità di vita autonome e l'integrazione sociale delle persone disabili; Contributi progetto A-Mo-DO: richiesta assistenza familiare

P202 Sussidi economici straordinari e continuativi per famiglie, minori, adulti e anziani; Rimborsi spese per i rimpatri delle salme degli immigrati; Sussidi per emigrati rimpatriati; Funerali a carico del Comune di Modena

P203 Valutazione di Incidenza ai sensi del DPR 357/1997

P204 Accesso agli atti ex L. 241/90

P205 Accesso civico generalizzato ai sensi del D.lgs n. 33/2013

P206 Accesso agli atti - Visura progetti edilizi

P207 Autotutela e riesame

P208 Esposti/segnalazioni

P209 Rimborso somme versate erroneamente dal cittadino

P210 Ricorsi a preavvisi o verbali di accertamento violazioni norme amministrative

P211 Gestione delle entrate dei servizi educativi e scolastici

P212 Contributi a sostegno dell'affitto ( FSA; FSA misura B: potenziamento Agenzia Casa e rinegoziazione canoni attraverso OOSS; Modena per l'affitto; Morosità incolpevole)

P213 Iscrizione anagrafica da parte di persone prive di alloggio stabile

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Codice Processo Descrizione ProcessoP214 Istruttoria per l'idoneità all'affido e all'adozione

P215 Predisposizione bandi per la ricerca dei soggetti attuatori; Verifica requisiti soggettivi dei soggetti attuatori; Determinazione del prezzo massimo di cessione degli alloggi di edilizia convenzionata; Determinazione requisiti soggettivi degli acquirenti di alloggi; Verifica dei requisiti

P216 Certificati di destinazione urbanistica (CDU)

P217 Notificazione di atti amministrativi tramite messi comunali

P218 Controllo/contrasto evasione imposte (imposta di pubblicità, diritti di affissione)

P219 Controllo contabile imposta di soggiorno

P220 Risposte a istanze di interpello

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Anagrafica Rischio

Codice Rischio Descrizione RischioP298 Disomogeneità nel trattamento di comportamenti lesivi o scorretti del personale della Polizia Locale

R0001 Adozione di atti di assegnazione favorenti o discriminanti ingiustamente singoli utenti o categorie di questi

R0002 Adozione di atti volti a favorire particolari soggetti e/o discriminazione arbitraria di altri soggetti

R0003 Adozione di provvedimento in carenza dei requisiti del richiedente

R0004 Affidamento incarichi reiterati ai medesimi soggetti

R0005 Arbitraria o tendenziosa ricostruzione della dinamica al fine di agevolare un soggetto con conseguenti riflessi sull'aspetto risarcitorio del danno

R0006 Assegnazione dei punteggi da parte della commissione di gara non equilibrata

R0007 Assegnazione di benefici ad enti o privati non congruenti con le finalità del settore o sproporzionati alla utilità perseguita

R0008 Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate

R0009 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti

R0010 Carenza di controlli su legittimità ed opportunità dei provvedimenti

R0011 Carenza di verifica in corso di esecuzione del contratto

R0013 Certificazione di crediti non esigibili

R0014 Controlli incompiuti o omissione di controllo

R0015 Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)

R0016 Definizione in sede di bando dei punteggi nell'ambito dei parametri dell'offerta economicamente più vantaggiosa in modo discriminatorio (pesatura)

R0017 Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati

R0018 Definizione requisiti di partecipazione tali da limitare la concorrenza e favorire alcune/una impresa

R0019 Definizione requisiti di partecipazione tali da limitare la concorrenza e favorire alcune/una impresa

R0021 Discarico non supportato da elementi oggettivi (prove documentali)

R0022 Discrezionalità in caso di vendita anticipata rispetto ai tempi previsti dalle convenzioni

R0023 Discrezionalità nell'ammissione al contributo/rimborso

R0024 Discrezionalità nella scelta del concessionario e dell'immobile oggetto di concessione

R0026 Discrezionalità nella valutazione della documentazione presentata a corredo dell'istanza

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Codice Rischio Descrizione RischioR0027 Discrezionalità nell'ammissione al contributo/rimborso

R0028 Disomogenea valutazione di requisiti di partecipazione ed elementi di preferenza

R0029 Disomogeneità di trattamento nella determinazione dell'importo della sanzione relativa a verbale di accertamento di violazione a norme di regolamenti e ordinanze oggetto di ricorso

R0031 Disomogeneità nella valutazione delle caratteristiche dell'attività/progetto

R0032 Disomogeneità nella valutazione delle richieste

R0033 Disomogeneità nell'applicazione dei criteri oggettivi nella fissazione dell'importo della sanzione fra un minimo e un massimo ai sensi della Legge 689/81

R0034 Disomogeneità nell'applicazione del criterio interno di iscrizione a ruolo in funzione dell'importo e dei termini di messa a ruolo

R0035 Disomogeneità nell'attività di valutazione dei curricula dei candidati

R0036 Disomogeneità nell'attività di valutazione dei curricula del soggetto destinatario

R0037 Disomogeneità nelle valutazioni

R0038 Disomogeneità nell'inquadramento degli illeciti

R0039 Disparità di trattamento nella determinazione dell'ammontare del contributo

R0040 Disparità di trattamento nell'individuazione dei soggetti/imprese oggetto di controllo

R0041 Diversa valutazione della violazione tributaria

R0042 Eccesso di chiamate dirette

R0043 Elaborazione di criteri di assegnazione favorenti o discriminanti ingiustamente singoli utenti o categorie di questi

R0045 Errate valutazioni del pubblico interesse

R0046 Errate valutazioni del pubblico interesse in sede di predisposizione della bozza di convenzione/accordo

R0047 Erronea quantificazione del costo di costruzione e degli oneri di urbanizzazione

R0048 Ingiustificata disparità di trattamento nei tempi di erogazione del contributo/rimborso

R0049 Inosservanza delle regole procedurali e garanzia della trasparenza e dell'imparzialità della selezione, quali, a titolo esemplificativo, la cogenza della regola dell'anonimato nel caso di prova scritta e la prederminazione dei criteri di valutazione delle prove allo scopo di reclutare candidati particolari

R0050 Inosservanza di norme di legge sulla modalità di scelta del contraente

R0051 Inosservanza di norme e clausole contrattuali (p.e. disapplicazione di penali contrattualmente stabilite)

R0052 Inosservanza di norme specifiche sulla selezione del personale e incongruenza tra requisiti richiesti e prestazioni oggetto di avviso di selezione

R0053 Inosservanza di norme sulla composizione della commissione

R0054 Insufficiente trasparenza nella pubblicizzazione degli interventi da attuarsi (patrocini)

R0055 Insufficiente verifica della documentazione a supporto

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Codice Rischio Descrizione RischioR0056 Irregolare composizione della commissione di concorso finalizzata al reclutamento di candidati particolari

R0057 Irregolarità nei controlli per ottenere illeciti benefici o profitti

R0058 Irregolarità od omissione del controllo per favorire taluni soggetti

R0059 Irregolarità sulla formulazione della graduatoria di merito e finale

R0060 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)

R0061 Mancanza di controlli: omissione o falsi controlli su autocertificazioni

R0062 Mancanza di coordinamento

R0063 Mancanza o carenza dei controlli sul rispetto della trasparenza e pari opportunità

R0064 Mancata attivazione procedure sanzionatorie

R0065 Mancata effettuazione delle verifiche sulla sussistenza dei requisiti

R0066 Mancata iscrizione a ruolo di somme accertate non pagate

R0067 Mancata pubblicizzazione delle regole procedimentali

R0068 Mancato riscontro dell'avvenuta esecuzione delle opere

R0069 Mancate verifiche successive

R0070 Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al concessionario

R0071 Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al soggetto autorizzato

R0072 Mancati sopralluoghi

R0073 Mancati sopralluoghi e verifiche successive al rilascio nella fase d'esecuzione delle opere da parte del richiedente

R0074 Mancati sopralluoghi nei cantieri per verifica conformità lavori rispetto al progetto approvato in caso di richiesta di riesame

R0076 Mancato controllo delle prescrizioni inserite negli elaborati di PUA/accordo in sede di istruttoria dei titoli edilizi

R0077 Mancato controllo delle prescrizioni inserite nei permessi di costruire

R0079 Mancato controllo sul rispetto delle norme disciplinanti la materia trattata

R0080 Mancato controllo sull'iniziativa/intervento realizzati

R0084 Mancato rispetto dei termini del procedimento

R0085 Mancato rispetto dei termini di legge per formulazione di controdeduzioni al Prefetto per favorire l'archiviazione

R0086 Mancato rispetto dei termini di notifica

R0087 Mancato rispetto dei termini per l'emissione delle ordinanze-ingiunzione di pagamento sanzione

R0088 Mancato rispetto dei termini regolamentari e deliberativi di assegnazione

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Codice Rischio Descrizione RischioR0089 Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di committenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA

R0091 Mancato rispetto normative generali e di settore

R0092 Mancato rispetto normative sul conflitto di interesse

R0093 Manomissione di dati di residenza del trasgressore e/o del numero di targa

R0094 Modalità di attribuzione dei fondi non conforme alla disciplina vigente; Carenza dei controlli sui rendiconti presentati

R0095 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione

R0096 Non conformità alla situazione di fatto nelle attestazioni

R0097 Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto

R0098 Non corretta esecuzione delle procedure di incasso. Assunzione mutui e altre forme di indebitamento non convenienti per il Comune

R0099 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali

R0100 Occultamento del verbale di accertata violazione

R0101 Occultamento di verbali da iscrivere a ruolo

R0102 Omissione attività di vigilanza

R0104 Omissione dei controlli dei requisiti

R0105 Omissione dei controlli sul funzionamento e conduzione dell'impianto di cremazione

R0107 Omissione di controlli

R0108 Omissione di controllo violazione normative generali e di settore

R0111 Omissione di verifiche, mancato controllo del possesso dei requisiti dichiarati

R0112 Omissione di verifiche o verifica incompleta

R0113 Omissione di verifiche sul rispetto delle norme regionali

R0114 Omissione di verifiche, mancato controllo sui requisiti dichiarati

R0115 Omissione emanazione provvedimento sanzionatorio

R0117 Possibile carenza nel controllo sistematico della legittimità dei procedimenti applicati

R0118 Possibile disparità di trattamento nell'acquisizione di notizie relative a casi analoghi

R0119 Possibile trattamento di favore di enti o privati

R0121 Possibilità di trattamenti di privilegio a favore di singoli utenti o categorie di utenti

R0122 Previsioni di requisiti di accesso "personalizzati" ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari

R0123 Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamento diretto/affidamento d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa

53

Codice Rischio Descrizione RischioR0124 Riconoscimento di sgravi non dovuti

R0125 Rischi specifici ai sensi del D.Lgs 81/2008 e ss.mm.e ii.

R0126 Rischio infiltrazione mafiosa

R0127 Scarsa trasparenza

R0128 Scarsa trasparenza nei criteri di assegnazione delle concessioni

R0129 Scarsa trasparenza nell'attribuzione degli incarichi

R0130 Scarsa trasparenza nell'attribuzione delle nomine politiche

R0131 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati

R0134 Trattamento non omogeneo di richieste di variante

R0135 Uso distorto della discrezionalità nella formazione e modifica del Piano attività estrattive (PAE)

R0136 Utilizzo improprio di beni mobili di proprietà dell'Ente o di terzi

R0137 Valutazione dell'offerta da parte della Commissione di gara non aderente alle prescrizioni del bando

R0138 Verifica irregolare od omissiva della documentazione a supporto

R0140 Violazione di norme in fase di formulazione delle controdeduzioni per favorire l'archiviazione

R0141 Violazione di norme in fase di valutazione del ricorso

R0142 Violazione normative generali e di settore

R0143 Vizio di legittimità sulla proposta tecnica

R0144 Utilizzo improprio del contante anticipato dall'Economo

R0145 Utilizzo improprio del contante su anticipi di cassa e sui fondi a render conto

R0147 Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa

R0148 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico

R0149 Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice

R0150 Mancata rotazione nella nomina dei collaudatori

R0152 Non corretta istruttoria al fine di favorire la controparte

R0153 Utilizzo improprio finanziamenti

R0154 Conflitto di interesse potenziale

R0155 Mancato avvio del procedimento

R0156 Errata stima indennità di esproprio

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Codice Rischio Descrizione RischioR0157 Errata valutazione e quantificazione del bene

R0158 Limitata standardizzazione dei processi

R0159 Limitata pubblicizzazione dei bandi

R0160 Mancata attivazione su segnalazione della Polizia Municipale a seguito sopralluoghi

R0161 Utilizzo improprio del contante

R0163 Non corretta applicazione delle regole di affidamento degli appalti

R0164 Mancato rispetto della riservatezza dei dati dei partecipanti alle gare

R0165 Nomina Commissione in conflitto di interesse o priva dei necessari requisiti

R0166 Non corretta applicazione dei criteri di aggiudicazione per favorire una determinata impresa

R0167 Pubblicazione di dati incompleti e ripetuti affidamenti ai medesimi operatori economici

R0168 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi

R0169 Disomogeneità delle valutazioni nell'istruttoria

R0170 Inesatto recepimento valori determinati dal Consorzio Attività Produttive (Convenzioni aree PIP)

R0171 Impropria assegnazione di priorità nell'istruttoria delle pratiche

R0172 Mancato possesso dei requisiti

R0173 Assegnazione di benefici economici non dovuti

R0174 Attribuzione di priorità di servizi e forniture finalizzate a favorire un determinato operatore economico

R0175 Acquisizione opere d'arte di dubbia provenienza

R0176 Criteri non oggettivi nella scelta del destinatario del noleggio

R0177 Costo del noleggio applicato in modo arbitrario

R0178 Mancata motivazione per affidamenti di importo inferiore a €.40.000

R0181 Inesatta quantificazione al fine di favorire l'Amministratore

R0182 Sottostima del valore imponibile dell'immobile

R0183 Assegnazioni non coincidenti con l'ambito terroriale

R0184 Disparità di trattamento nelle assegnazioni

R0185 Errata quantificazione del valore dell'immobile e della relativa sanzione tale da favorire il destinatario

R0186 Discrezionalità nella valutazione della documentazione presentata a corredo dell'istanza (Kasko)

R0187 Rimborso improprio delle franchigie alla Compagnia assicuratrice (RCT)

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Codice Rischio Descrizione RischioR0188 Trattazione ingiustificatamente anticipata o ritardata della pratica

R0189 Attribuzione di priorità di opere pubbliche, servizi e forniture finalizzata a favorire un determinato operatore economico

R0190 Banca dati informatizzata Regionale con accesso riservato, controlli informatizzati; Modulistica standardizzata pubblicata sul sito dell'Ente

R0191 Mancato coinvolgimento di enti esterni (es. non coinvolgimento ARPAE)

R0192 Nomina Commissioni giudicatrici in caso di procedura con offerta economicamente più vantaggiosa in violazione delle norme

R0193 Mancato rispetto normative nazionali e locali

R0194 Elevata discrezionalità nella scelta del contraente per beni e servizi superiori alle soglie comunitarie

R0195 Mancato rispetto normativa per scelta soggetto attuatore opere urbanizzazione

R0196 Mancata vigilanza su esecuzione opere urbanizzazione

R0197 Mancanza dei controlli nella fase di applicazione del piano rate

R0198 Rilascio ordinanze temporanee a soggetti non aventi titolo per mancanza del presupposto dell'urgenza

R0199 Mancato rispetto delle prescrizioni sulla viabilità

R0200 Iscrizione degli animali in assenza dei requisiti

R0201 Mancato rispetto normative generali

R0202 Mancanza dei controlli nella fase istruttoria del provvedimento

R0203 Previsione di requisiti di accesso "personalizzati"

R0204 Inesatti o omessi controlli

R0205 Inserimento clausole non conformi al CCNL

R0206 Errata stima del valore del canone attivi e passivi

R0207 Erogazione di spese per locazione a vantaggio dell'interesse privato rispetto a quello pubblico in caso di affitti passivi

R0208 Errate valutazioni del pubblico interesse, anche al fine di creare un indebito vantaggio al privato e sottostima del maggior valore generato dalla variante

R0209 Non adeguata trasparenza e conoscibilità delle azioni di pianificazione

R0210 Non coerenza fra gli indirizzi politici per redazione Piani e soluzioni adottate

R0211 Mancata imparzialità del gruppo di lavoro per la redazione del Piano o nelle istruttorie di istanze in variante agli strumenti di pianificazione

R0212 Mancata trasparenza e pubblicazione dei Piani

R0213 Erronea quantificazione del costo di costruzione, degli oneri e delle opere di urbanizzazione e dei costi da scomputare

R0214 Errate valutazioni del pubblico interesse in sede di predisposizione della bozza di convenzione/accordo, con uso improprio del suolo e delle risorse naturali

R0215 Omissione di verifiche e disomogeneità nelle valutazioni

56

Codice Rischio Descrizione RischioR0217 Erronea quantificazione delle aree da cedere gratuitamente ed erronea monetizzazione

R0218 Mancato controllo sugli interventi effettuati

R0219 Non corretta esecuzione delle procedure di incasso, secondo quanto previsto dalla normativa vigente

R0220 Mancata pubblicazione

R0221 Mancata applicazione della tracciabilità nella filiera dei pagamenti

R0222 Improprio inserimento dati nel Piano Finanziario del contratto di servizio in essere

R0234 Pagamenti somme non dovute. Mancato rispetto tempi pagamento. Pagamenti effettuati senza rispetto ordine cronologico

R222 Omissione di verifiche

R223 Disparità di trattamento

R224 Discrezionalità nella valutazione

R225 Mancata applicazione della sanzione

R227 Inesatta o incompleta documentazione

R228 Carenza dei controlli sul procedimento

R229 Mancato controllo sui requisiti di assegnazione delle aree PEEP

R230 Trattazione ingiustificatamente anticipata o ritardata della pratica

R231 Adozione di provvedimento in carenza dei requisiti del richiedente

R232 Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al soggetto autorizzato

R233 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture, delle prestazioni di servizi e di lavori ivi compresa la concessione con soggetto gestore

R235 Mancata adozione da parte degli organismi controllati ed enti pubblici economici delle misure integrative generali e specifiche di prevenzione della corruzione e trasparenza

R236 Mancata pubblicazione da parte degli organismi partecipati (non in controllo) dei dati inerenti gli adempimenti di trasparenza

R237 Carenza della trasparenza nelle procedure adottate

R238 Disparità di trattamento fra le Istituzioni scolastiche

R239 Non corretta applicazione della normativa

R240 Attribuzione discrezionale di posti aggiuntivi nelle strutture accreditate

R241 Disomogeneità nella valutazione delle richieste

R242 Violazione normative generali e di settore

R243 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione

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Codice Rischio Descrizione RischioR244 Rilascio garanzie fideiussorie da parte di soggetti non autorizzati

R245 Discrezionalità nella scelta dei candidati

R246 Discrezionalità nella emissione di provvedimenti disciplinari

R247 Disparità di trattamento tra le segnalazioni

R248 Discrezionalità nell'adozione del provvedimento di diniego

R249 Mancata esecuzione dei lavori non giustificata da parte dell'ufficio competente

R250 Transazione non equa e/o conveniente per l'Ente

R251 Assenza imparzialità nella scelta del professionista

R252 Omesso recupero spese legali (spese generali)

R253 Non corretta gestione delle attività delegate

R254 Identificazione non corretta dell'idea progettuale

R255 Attuazione non corretta degli interventi finanziati da parte dei Settori

R256 Giustificativi di spesa non coerenti coi piani finanziari

R257 Non completo o non corretto utilizzo delle risorse assegnate

R258 Invio candidature progetti fuori termine

R259 Presentazione di progetti non coerenti coi requisiti richiesti dal Bando

R260 Nomina RUP in assenza di requisiti

R261 Nomina di soggetto compiacente come Coordinatore in materia di sicurezza e di salute durante la progettazione

R262 Verifica e validazione del Progetto pur in assenza dei requisiti richiesti

R263 Mancata applicazione della normativa di cui all'art. 2 bis comma 3 del D.Lgs 33/2013 e Linee Guida n.1134/2017

R264 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando, per la presentazione delle offerte, per le sedute pubbliche e le comunicazioni previste in fase di gara

R265 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti in fase di stipula del contratto

R266 Nomina di soggetto compiacente in qualità di Coordinatore in materia di sicurezza e di salute durante l'esecuzione dei lavori

R267 Nomina di soggetto compiacente in qualità di Direttore dei lavori/Direttore dell'esecuzione

R268 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture, delle prestazioni di servizi e di lavori e omissione di verifiche e controlli sulla sicurezza, ivi compresa la concessione con soggetto gestore

R269 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione, ivi compresa la gestione delle riserve

R270 Nomina di soggetto compiacente in qualità di collaudatore e verificatore della conformità, ove nominato

58

Codice Rischio Descrizione RischioR271 Nomina di soggetto compiacente in qualità di Direttore dell'esecuzione, ove nominato

R272 Mancata rotazione nella nomina dei verificatori della conformità

R273 Nomina di soggetto compiacente in qualità di verificatore della conformità, ove nominato

R274 Pagamenti Stati di avanzamento e/o certificati di pagamento e certificato di collaudo/regolare esecuzione in assenza di presupposti contrattuali e/o di legge; riconoscimento di importi non spettanti

R276 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture, delle prestazioni di servizi e di lavori e omissione di verifiche e controlli sulla sicurezza, ivi compresa la concessione con soggetto gestore

R277 Mancato coinvolgimento di enti esterni nella conferenza di servizi

R278 Discrezionalità nell'adozione del provvedimento

R279 Mancata pubblicazione e trasmissione alle autorità competenti dello studio preliminare ambientale

R280 Mancato coinvolgimento di enti esterni nella conferenza di servizi

R281 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi, ivi compresa la concessione con soggetto gestore

R282 Scarso coinvolgimento dell'Ente nel percorso di adozione del Piano Regionale

R283 Inaffidabilità, inattualità dei dati sulla base sono determinati fabbisogni

R284 Perdita di controllo sulla tracciabilità dei rifiuti raccolti dal gestore, sulla qualità del servizio reso, nonché sui costi operativi di gestione dichiarati dal gestore in sede di predisposizione annuale del Piano Economico Finanziario (PEF)

R285 Perdita di controllo sulla qualità dei rifiuti conferiti all'impianto di termovalorizzazione

R286 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni) ivi compresa la concessione con soggetto gestore

R287 Rilascio del provvedimento in assenza dei requisiti di legge

R288 Selezione discrezionale dei soggetti da sottoporre a controllo

R289 Nomina di soggetto compiacente come Coordinatore in materia di sicurezza e di salute durante la progettazione

R290 Verifica e validazione del progetto pur in assenza di requisiti richiesti

R291 Rischio conflitto di interessi da parte del RUP con riferimento all'aggiudicatario

R292 Nomina di soggetto compiacente in qualità di Coordinatore in materia di sicurezza e salute durante l'esecuzione dei lavori

R293 Pagamenti Stati di avanzamento e/o certificati di pagamento e certificato di collaudo/regolare esecuzione in assenza di presupposti contrattuali e/o di legge; riconoscimento di importi non spettanti

R294 Nomina di soggetto compiacente in qualità di collaudatore e verificatore della conformità, ove nominato

R295 Rischio conflitto di interessi da parte del RUP con riferimento all'aggiudicatario

R296 Transazione non equa e/o conveniente per l'ente

R297 Assenza di imparzialità nella scelta del professionista

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Codice Rischio Descrizione RischioR298 Omesso recupero spese legali (spese generali)

R299 Attribuzione discrezionale di posti aggiuntivi nelle strutture accreditate

R300 Non corretta valutazione della presenza di eventuali controinteressati

R301 Non corretta applicazione della normativa in materia di privacy

R302 Mancata pubblicazione dei dati nel Registro degli accessi dell'Ente

R303 Mancato rispetto dell'ordine di arrivo delle richieste per favorire soggetti particolari

R304 Omissione di controlli istruttori

R305 Discrezionalità nella risposta

R306 Disparità di trattamento tra le richieste

R307 Liquidazione di somme superiori a quanto dovuto

R308 Disparità di trattamento nella tempistica di liquidazione

R309 Mancato rispetto dei tempi per la risposta

R310 Disparità di trattamento tra i ricorsi ricevuti

R311 Discrezionalità nella valutazione degli elementi fattuali

R312 Alterazione dei valori ISEE al fine di attribuire tariffe più vantaggiose o benefici non dovuti

R313 Errata compilazione dei registri delle presenze o dei pasti consegnati con conseguente errata assegnazione di tariffe o benefici al fine di attribuire vantaggi non dovuti

R314 Mancato inserimento o errato inserimento di tariffe nella richiesta di pagamento

R315 Mancato inserimento nell'elenco dei destinatari del provvedimento ingiuntivo o dell'iscrizione a ruolo senza motivazione (ad esempio per rateizzo in corso, decesso, intervento dei servizi sociali per onorare il debito, ecc.)

R316 Omessa verifica di una nuova condizione di reperibilità per chi è soggetto a provvedimento ingiuntivo o è iscritto a ruolo

R317 Inserimento nella graduatoria di soggetti riconosciuti in un primo momento come ammissibili

R318 Mancato rispetto degli impegni assunti con sottoscrizione di accordi specifici previsti dal bando

R319 Scarso controllo sugli elementi forniti a corredo dell'istanza

R320 Disparità di trattamento nella determinazione del prezzo di cessione degli alloggi

R321 Mancato controllo dei requisiti soggettivi sugli acquirenti/assegnatari/conduttori

R322 Errori di valutazione circa l'entità del contributo dovute alla non corretta valutazione delle opere (sismica)

R323 Modalità di restituzione degli atti notificati non conforme alla normativa

R324 Determinazione discrezionale del valore dell'imposta ( esenzioni, riduzioni, ecc.)

60

Codice Rischio Descrizione RischioR325 Inesatta quadratura contabile

R326 Disparità di trattamento tra le violazioni accertate

R327 Aggio richiesto per riscossioni non introitate

R328 Mancata o inesatta verifica di cassa

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Allegato 1: Schede mappatura e gestione del rischio corruzione relative a ciascun Settore del Comune di Modena

Report Programmazione Triennale

Anno : 2019 Versione : 2

STRUTTURA RESPONSABILE: Direzione Generale

DIRIGENTE RESPONSABILE: Giuseppe Dieci

Area di Rischio: Aree di rischio specifiche - Autotutela e riesame

2019 2020 2021

Processo CF Macro/Fasi del Processo N

Tipologia del Rischio per fase

Interventi realizzati per prevenire il rischio

(Controllo)

P I IR Valutazionedel Rischio

Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi

Interventi da realizzare Interventi da realizzare

Autotutela e riesame F04Istruttoria 1 Omissione di controlli istruttori

Intervento di più soggetti nel procedimento

3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato

Prosecuzione attività Prosecuzione attività

F05Adozioneprovvedimento

1 Mancato rispetto normative generali e di settore




62





Area di Rischio: Aree di rischio specifiche - Esposti e segnalazioni

2019 2020 2021




(Controllo)




Esposti/segnalazioni F04Istruttoria 1 Disparità di trattamento tra le segnalazioni





1 Discrezionalità nella risposta

Motivazioni puntuali nella risposta



63





Area di Rischio: Aree generali - Affari legali e contenzioso

2019 2020 2021




(Controllo)




Gestione del contenzioso F04Istruttoria 1 Assenza di imparzialità nella scelta del professionista

Il contenzioso di norma è gestito direttamente dall'ufficioApplicazione linee guida Anac n.12

3,83 2,75 10,53 Medio Riduzione incarichi ai domiciliatari. N. incarichi affidati


F09Controlli e verifiche successive

1 Omesso recupero spese legali (spese generali)


3,83 2,75 10,53 Medio Controlli periodici sulle pratiche. Effettuato/non effettuato


Gestione del precontenzioso F04Istruttoria 1 Non corretta istruttoria al fine di favorire la controparte


3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato


2 Transazione non equa e/o conveniente per l'ente

La delega del Sindaco al Responsabile dell'Avvocatura prevede il potere sia di conciliare che di transigere

3,83 2,75 10,53 Medio Condivisione dell'accordo con l'organo di indirizzo politico. Effettuato/non effettuato


64





Area di Rischio: Aree generali - Affidamento di incarichi esterni

2019 2020 2021




(Controllo)




Procedure di affidamento incarichi esterni

F03Affidamentoincarico

1 Eccesso di chiamate dirette

ApplicazioneRegolamento Comunale per il conferimento di incarichi esterni

3,50 2,75 9,63 Medio Applicazione Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavori autonomo, occasionale o professionale. N. incarichi assegnati


2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati

ApplicazioneRegolamento Comunale per il conferimento di incarichi esterni Applicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate

Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate

Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001.


65





(Controllo)






Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate

F17Esecuzione del contratto

1 Omissione di controlli Applicazione di quanto disposto nel Disciplinare di incarico

3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività di controllo. Effettuato/non effettuato


66





Area di Rischio: Aree generali - Affidamento incarichi dirigenziali

2019 2020 2021




(Controllo)




Affidamento di incarichi dirigenziali

F04Istruttoria 1 Disomogeneità nell'attività di valutazione dei curricula dei candidati

Rotazionenell'assegnazione degli incarichiAttività di controllo e monitoraggio su applicazione D.lgs 39/2013 per verifiche cause d'incompatibilità e inconferibilità

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione delle attività di controllo su dichiarazioni rese ex D.lgs n. 39/2013. Controllo sul 100% delle dichiarazioni rispetto alla conformità del curriculum e casellario

Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis lettera b) del D.lgs n. 165/2001. Controllo nel 100% dei casi Num. violazioni accertate



1 Scarsa trasparenza nell'attribuzione degli incarichi

Pubblicazione dell'elenco dei dirigenti sul sito istituzionale dell'Ente

3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione delle attività di pubblicazione e aggiornamento dell'elenco degli incarichi dirigenziali. Effettuato/non effettuato

Assegnazione incarichi dirigenziali. N. incarichi dirigenziali assegnati



1 Mancata effettuazione delle verifiche sulla sussistenza dei requisiti

Acquisizione e pubblicazione delle dichiarazioni annuali sull'insussistenza di cause di incompatibilità

3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione delle attività di controllo e monitoraggio. Effettuato/non effettuato


F23Stipula contratto 1 Inserimento clausole non Utilizzo contratti tipo 3,33 2,50 8,33 Basso Inserimento nel contratto Prosecuzione attività Prosecuzione attività

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Mappatura Area Rischio - Processi

Cod. Proces. Processo Area Rischio Applic. Motivazione (non applicabilità)

P0036 Gestione procedimenti unici SUAP (con PDIC e SCIA) per realizzazione e modifiche ad impianti produttivi

Aree generali - Autorizzazioni S

P0037 Gestione Ruoli Aree generali - Gestione ruoli S

P0038 Gestione verbali di accertamento di violazioni (Codice della Strada, ordinanze sindacali, regolamenti comunali ed altre norme)

Aree generali - Gestione verbali di accertamento di violazione (Codice della Strada, ordinanze sindacali, Regolamenti comunali e altre norme)

S


Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario

S



S

P0041 Permessi di costruire. Permessi di costruire in deroga (DPR 380/2001 e s.s.m. Art. 14). Autorizzazioni sismiche. Titoli abilitativi in sanatoria

Aree generali - Autorizzazioni S


Aree generali - Archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela - Controdeduzioni a archiviazione su ricorso

S

P0043 Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o ordinanze del Sindaco in autotutela. Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a regolamenti o ordinanze del Sindaco su ricorso

Aree generali - Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o ordinanze del Sindaco in autotutela o su ricorso

S

P0044 Procedimento di affidamento incarichi per rilevazioni statistiche Aree generali - Affidamento di incarichi esterni S

P0045 Procedure di affidamento di forniture e servizi Aree generali - Contratti pubblici S

P0046 Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture Aree generali - Contratti pubblici S

P0047 Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture Aree generali - Affidamento di incarichi esterni S

P0048 Procedure di affidamento incarichi esterni Aree generali - Affidamento di incarichi esterni S

P0049 Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture Aree generali - Contratti pubblici S

P0050 Procedure di affidamento incarichi esterni Aree generali - Affidamento di incarichi esterni S

P0051 Provvedimenti in materia igienico-sanitaria Aree di rischio specifiche - Provvedimenti in materia igienico-sanitaria

S





(Controllo)




Affidamento di incarichi dirigenziali

conformi al CCNL delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato

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Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici

2019 2020 2021




(Controllo)




Acquisizione di servizi e forniture per attività della Direzione Generale

F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto

1 Nomina RUP in assenza di requisiti

Applicazione Dlgs. 50/2016 e Linee guida ANAC n.3

4,33 3,75 16,24 Alto Applicazione normativa Codice e Linee Guida Anac n. 3. Effettuato/non effettuato


2 Attribuzione di priorità di servizi e forniture finalizzate a favorire un determinato operatore economico

Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione del Programma di cui all'art. 21 del D.lgs. 50/2016

3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni servizi e forniture e predisposizione Programma biennale di beni e servizi. Effettuato/non effettuato


3 Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)

Corretta definizione del servizio richiesto e del corrispondente importoIntervento di soggetti diversi nei procedimenti di affidamento (ad es. visto di congruità)

3,83 2,75 10,53 Medio Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato


4 Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamentodiretto/affidamentod'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa

Applicazione D.lgs 50/2016 e Regolamento comunale

4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate

Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti


5 Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di committenza (Consip, Intercent-Er) e

Puntuale motivazione nella Determinazione a contrarre



69



Legge regionale 2/2003, DGR 1904/2011 e succ. art 403 cc per il destinatario



S



S

P0068 Accertamenti di entrate, riscossioni; rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui. Rilascio fideiussioni

Aree generali - Accertamenti di entrate, riscossioni; rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui

S

P0069 Certificazione del credito Aree di rischio specifiche - Certificazione del credito S

P0070 Affidamento di incarichi dirigenziali Aree generali - Affidamento incarichi dirigenziali S

P0071 Controllo su organismi partecipati Aree generali - Controllo su organismi partecipati S

P0073 Affidamento di beni e servizi cimiteriali di importo superiore alla soglia comunitaria

Aree generali - Contratti pubblici S

P0074 Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni di importo superiore alla soglia comunitaria




P0076 Gestione Cassa economale Aree di rischio specifiche - Gestione Cassa economale S


Aree di rischio specifiche - Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali

S

P0078 Gestione del contante Aree di rischio specifiche - Gestione del contante S

P0079 Smaltimento rifiuti Aree di rischio specifiche - Smaltimento rifiuti S

P0080 Gestione attività finanziamenti Unione Europea Aree di rischio specifiche - Gestione attività finanziamenti Unione europea

S

P0081 Autorizzazione per incarichi extraistituzionali Aree di rischio specifiche - Autorizzazione per incarichi extraistituzionali

S

P0082 Affari Legali e Contenzioso Aree generali - Affari legali e contenzioso S



Legge regionale 2/2003, DGR 1904/2011 e succ. art 403 cc per il destinatario



S



S

P0068 Accertamenti di entrate, riscossioni; rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui. Rilascio fideiussioni

Aree generali - Accertamenti di entrate, riscossioni; rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui

S

P0069 Certificazione del credito Aree di rischio specifiche - Certificazione del credito S

P0070 Affidamento di incarichi dirigenziali Aree generali - Affidamento incarichi dirigenziali S

P0071 Controllo su organismi partecipati Aree generali - Controllo su organismi partecipati S

P0073 Affidamento di beni e servizi cimiteriali di importo superiore alla soglia comunitaria


P0074 Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni di importo superiore alla soglia comunitaria




P0076 Gestione Cassa economale Aree di rischio specifiche - Gestione Cassa economale S


Aree di rischio specifiche - Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali

S

P0078 Gestione del contante Aree di rischio specifiche - Gestione del contante S

P0079 Smaltimento rifiuti Aree di rischio specifiche - Smaltimento rifiuti S

P0080 Gestione attività finanziamenti Unione Europea Aree di rischio specifiche - Gestione attività finanziamenti Unione europea

S

P0081 Autorizzazione per incarichi extraistituzionali Aree di rischio specifiche - Autorizzazione per incarichi extraistituzionali

S

P0082 Affari Legali e Contenzioso Aree generali - Affari legali e contenzioso S





(Controllo)






MEPA

6 Mancata applicazione della normativa di cui all'art. 2 bis comma 3 del D.Lgs 33/2013 e Linee Guida n.1134/2017

Applicazione art. 2 bis comma 3 Dlgs. 33/2013 e Linee Guida ANAC delibera 1134/2017

3,83 2,75 10,53 Medio Inserimento nei documenti di gara della clausola dell'obbligo dell'attuazione della normativa in materia di trasparenza per i soggetti di cui all'art. 2 bis comma 3 Dlgs. 33/2013 qualora vi siano attività di pubblico interesse con esercizio di funzioni amministrative e produzione di beni e servizi. Effettuato/non effettuato


F02Scelta del contraente - bando

1 Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati

Applicazione del D.lgs 50/2016

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato


2 Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa


4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta, ove compatibile con la natura dell'attività svolta. N. gare con una sola offerta


3 Mancata motivazione per affidamenti di importo inferiore a €.40.000

Applicazione normativa e Linee guida ANAC N.4

4,33 3,75 16,24 Alto N. affidamenti diretti Prosecuzione attività Prosecuzione attività

4 Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate

Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000 e applicazione Linee Guida ANAC n. 4

4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese, ove compatibile con la natura dell'attività svolta. Effettuato/non effettuato

N. avvisi pubblicati


5 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando, per la presentazione delle offerte,

Rispetto della tempistica prevista dal D.lgs. 50/2016



70





(Controllo)






per le sedute pubbliche e le comunicazioni previste in fase di gara

6 Nomina Commissioni giudicatrici in caso di procedura con offerta economicamente più vantaggiosa in violazione delle norme

Applicazione D.lgs 50/2016 e Linee Guida ANAC n. 5

3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate


7 Valutazione dell'offerta da parte della Commissione di gara non aderente alle prescrizioni del bando

Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito



8 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico




9 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti in fase di stipula del contratto

Puntuali verifiche documentali Controllo possesso dei requisiti nel rispetto del Dlgs. 50/2016 e Linee Guida ANAC


Contenuto contrattuale conforme agli atti di gara. Effettuato/non effettuato

Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 -


71





(Controllo)






N. casi monitorati - N. violazioni accertate

10 Rischio infiltrazione mafiosa

Applicazione Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di diverse strutture organizzative



11 Rischio conflitto di interessi da parte del RUP con riferimentoall'aggiudicatario

Applicazione art. 42 del Dlgs. 50/2016 sul conflitto di interesse e relative Linee Guida ANAC

4,33 3,75 16,24 Alto Verifica conflitto di interesse. Controlli a campione da parte del Dirigente o altro soggetto individuato. N. controlli effettuati


F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto

1 Nomina di soggetto compiacente in qualità di Direttore dell'esecuzione, ove nominato

Applicazione art. 42 del D.Lgs 50/2016 sul conflitto di interesse

4,33 3,75 16,24 Alto Verifica conflitto di interesse da parte del Dirigente di Settore. Controlli a campione. N. verifiche effettuate


2 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi, ivi compresa la concessione con soggetto gestore

Intervento di più soggetti nel procedimentoRispetto del Dlgs. 50/2016 e Linee Guida ANACVerifica esecuzione del contrattoVerifica possesso requisiti regolarità contributivaLe spese di rappresentanza sono già oggetto di specifiche misure legislative di contenimento della spesa e di trasparenza Pubblicazionedeterminazioni di impegno

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato


3 Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto

Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità

4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. subappalti


72





(Controllo)






4 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali


3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti. N. varianti


5 Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice

Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge

3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati


6 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione, ivi compresa la gestione delle riserve




7 Mancata rotazione nella nomina dei verificatori della conformità

Verifiche competenza verificatori della conformità



8 Nomina di soggetto compiacente in qualità di verificatore della conformità, ove nominato




73





Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario

2019 2020 2021




(Controllo)




Erogazione contributi e benefici e concessione patrocini - Riparto ed erogazione oneri di urbanizzazione secondaria a enti ed associazioni religiose

F04Istruttoria 1 Disomogeneità nelle valutazioni

ApplicazioneRegolamento per concessione contributi e altre utilità economiche a soggetti appartenenti al c.d. "Terzo settore no profit"Pubblicazione sul sito trasparenza delle modalità e criteri di erogazione dei contributi

4,33 3,75 16,24 Alto Attuazione delle procedure per concessione patrocini onerosi. Effettuato/non effettuato

Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite.

Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate



Puntuali verifiche documentaliAttività di monitoraggio sulla coerenza di quanto dichiarato nella richiesta




1 Discrezionalitànell'ammissione al contributo/rimborso

Individuazionebeneficiari approvata con Deliberazione della Giunta ComunaleRiparto oneri di urbanizzazionesecondaria: importo definito come percentuale degli oneri riscossi



74





(Controllo)




Erogazione contributi e benefici e concessione patrocini - Riparto ed erogazione oneri di urbanizzazione secondaria a enti ed associazioni religiose


Pubblicazione sul sito trasparenza delle modalità e criteri di erogazione dei contributi ed elenco dei beneficiari

2 Violazione normative generali e di settore





1 Ingiustificata disparità di trattamento nei tempi di erogazione del contributo/rimborso

Rispetto dei tempi indicati nell'elenco dei procedimentiamministrativi



2 Mancato controllo sull'iniziativa/interventorealizzati

Rendicontazione attività con presentazione documenti di spesa



75





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Accesso agli atti

2019 2020 2021




(Controllo)




Accesso agli atti ex L. 241/90 F04Istruttoria 1 Non corretta valutazione della presenza di eventuali controinteressati

Attenta analisi dei vari interessi coinvolti nella richiesta



2 Non corretta applicazione della normativa in materia di privacy

Controllo di quanto previsto dalla normativa in materia di privacy ed eventuale oscuramento di dati personali, sensibili o giudiziari nella risposta al richiedente



3 Mancato rispetto dei termini del procedimento

Monitoraggio tempi del procedimento



4 Mancata pubblicazione dei dati nel Registro degli accessi dell'Ente

Controllo semestrale del corretto inserimento dei dati nel registro degli accessi a cura dell'Ufficio Programmazione, Controlli e Trasparenza



Accesso civico generalizzato ai sensi del D.lgs n. 33/2013

F04Istruttoria 1 Non corretta valutazione della presenza di eventuali controinteressati








76





(Controllo)





F04Istruttoria 3 Mancato rispetto dei termini del procedimento








77





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione attività finanziamenti Unione europea

2019 2020 2021




(Controllo)




Fondi a gestione diretta F20Gestione dei progetti finanziati

1 Utilizzo improprio finanziamenti

Intervento di più soggetti nel procedimentoAtti di Giunta e dei dirigenti dei singoli SettoriReport intermediUtilizzo Piattaforme informatiche

3,67 2,75 10,09 Medio Tracciabilità attività. Effettuato/Non effettuato


F26Rendicontazioneprogetti finanziati

1 Inesatta o incompleta documentazione

Intervento di più soggetti nel procedimentoInteroperabilità dei funzionari che gestiscono i progettiScambio continuo di informazioni e di Know-how tra i funzionari

3,67 2,75 10,09 Medio Prosecuzione scambio continuo di informazioni e di Know-how tra i funzionari. Effettuato/non effettuato


Fondi strutturali POR-FESR - ASSE 6 (Organismo intermedio) Programmazione 2014/2020


1 Giustificativi di spesa non coerenti coi piani finanziari

Assistenza tecnica continua ai settori

3,67 2,75 10,09 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/Non effettuato


2 Non completo o non corretto utilizzo delle risorse assegnate

Monitoraggio e supervisione degli atti di spesa effettuata dalla Direzione Generale

3,67 2,75 10,09 Medio Prosecuzione monitoraggio e supervisione degli atti di spesa effettuata dalla Direzione Generale. Effettuato/non effettuato


F29Gestione delle deleghe conferite dall'Autorità di gestione

1 Non corretta gestione delle attività delegate

Formalizzazione attività nel protocollo di intesa con l'Autorità di gestione

3,83 2,25 8,62 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/Non effettuato


F30Impulso e coordinamento

1 Identificazione non corretta dell'idea progettuale




78





(Controllo)




Fondi strutturali POR-FESR - ASSE 6 (Organismo intermedio) Programmazione 2014/2020

Confronto continuo tra Direzione Generale e Giunta

F31Supervisione e controllo

1 Attuazione non corretta degli interventi finanziati da parte dei Settori

Intervento di più soggetti nel procedimentoCronoprogrammamonitorato dalla Direzione Generale

4,33 3,75 16,24 Alto Supervisione complessiva tecnica amministrativa e contabile sull'intero processo inerente l'Asse 6. Effettuato/non effettuato


Fondi strutturali POR-FESR - Altri assi (Beneficiari)Programmazione 2014/2020


1 Giustificativi di spesa non coerenti coi piani finanziari

Assistenza tecnica continua ai settori



2 Non completo o non corretto utilizzo delle risorse assegnate

Monitoraggio e supervisione degli atti di spesa effettuata dalla Direzione Generale



F30Impulso e coordinamento

1 Identificazione non corretta dell'idea progettuale

Confronto continuo tra Direzione Generale e Giunta



F31Supervisione e controllo

1 Attuazione non corretta degli interventi finanziati da parte dei Settori

Intervento di più soggetti nel procedimentoCronoprogrammamonitorato dalla Direzione Generale



F32Candidatura 1 Invio candidature progetti fuori termine

Monitoraggio continuo dei tempi con Diagramma di Gantt



2 Presentazione di progetti non coerenti coi requisiti richiesti dal Bando

Intervento di più soggetti nel procedimentoElevato know-how dei funzionarI

3,67 2,75 10,09 Medio Prosecuzione scambio continuo di informazioni e di Know-how tra i funzionari. Effettuato/non effettuato


79





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione del contante

2019 2020 2021




(Controllo)




Gestione del contante F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante su anticipi di cassa e sui fondi a render conto

Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal Dirigente di Settore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale

3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato.

Riduzione dell'ammontare delle anticipazioni di cassa richieste all'Economo. Effettuato/non effettuato


80





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto

2019 2020 2021




(Controllo)




Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del D.Lgs 267/2000 (TUEL)

F22Approvazionebando e/o selezione

1 Previsione di requisiti di accesso "personalizzati"

Procedure di selezione ad evidenza pubblicaUtilizzo di graduatorie, se presenti

3,67 2,75 10,09 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001, per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate

Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato


81





Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Rimborso somme versate erroneamente dal cittadino

2019 2020 2021




(Controllo)




Rimborso somme versate erroneamente dal cittadino

F04Istruttoria 1 Disparità di trattamento tra le richieste

Procedura digitalizzata che consente in ogni caso il riscontro tra sanzioni e pagamenti







F38Liquidazione 1 Liquidazione di somme superiori a quanto dovuto

Procedura digitalizzata 3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato


2 Disparità di trattamento nella tempistica di liquidazione

Le liquidazioni vengono liquidate sempre in ordine di arrivo



82



STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze

DIRIGENTE RESPONSABILE: Valeria Meloncelli


2019 2020 2021




(Controllo)













83






2019 2020 2021




(Controllo)













2 Mancato rispetto dei tempi per la risposta

Proceduraautomatizzazta che segnala le scadenze



84





Area di Rischio: Aree generali - Gestione verbali di accertamento di violazione (Codice della Strada, ordinanze sindacali, Regolamenti comunali e altre norme)

2019 2020 2021




(Controllo)




Procedimento sanzionatorio: gestione verbali di accertamento di violazioni(Codice della Strada, Ordinanze sindacali, Regolamenti comunali ed altre norme complementari)

F04Istruttoria 1 Disomogeneità di trattamento nella determinazionedell'importo della sanzione relativa a verbale di accertamento di violazione a norme di regolamenti e ordinanze oggetto di ricorso

Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti



2 Occultamento del verbale di accertata violazione

Verifica carico/scarico dei blocchetti dei verbali

Verifica della corrispondenza fra verbali in carico e verbali redatti dal singolo operatore di PM

3,50 3,00 10,50 Medio Prosecuzione verifica della corrispondenza fra verbali in carico e verbali redatti dal singolo operatore di PM. Effettuato/non effettuato


3 Mancato rispetto dei termini di notifica

Tracciabilità delle attività degli operatori nel software gestionale



4 Manomissione di dati di residenza del trasgressore e/o del numero di targa

Tracciabilità delle attività nel software gestionale



85





Area di Rischio: Aree generali - Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o ordinanze del Sindaco in autotutela o su ricorso

2019 2020 2021




(Controllo)




Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o Ordinanze del Sindaco in autotutela. Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o Ordinanze del Sindaco su ricorso

F04Istruttoria 1 Disomogeneitànell'applicazione dei criteri oggettivi nella fissazione dell'importo della sanzione fra un minimo e un massimo ai sensi della Legge 689/81


3,33 2,50 8,33 Basso Controlli a campione delle ordinanze ingiunzioni per la verifica dei termini di emissione. 30%


2 Mancato rispetto dei termini per l'emissione delle ordinanze-ingiunzione di pagamento sanzione

Controlli a campione delle ordinanze ingiunzioni per la verifica dei termini di emissione

3,33 2,75 9,16 Medio Controlli a campione delle ordinanze ingiunzioni per la verifica dei termini di emissione. 30%


3 Violazione di norme in fase di valutazione del ricorso


3,33 2,50 8,33 Basso Controlli a campione delle ordinanze ingiunzioni per la verifica dei termini di emissione. 30%


F11Controlli e verifiche successive in sede di visto/firma per l'adozione del provvedimento

1 Verifica irregolare od omissiva della documentazione a supporto


3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione applicazione integrazione procedura Qualità con il sistema dei controlli interni. Effettuato/non effettuato


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2019 2020 2021




(Controllo)






1 Adozione di atti volti a favorire particolari soggetti e/o discriminazione arbitraria di altri soggetti

Pluralità di soggetti che intervengono nel procedimento

3,67 3,00 11,01 Medio Applicazione Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavori autonomo, occasionale o professionale. N. incarichi assegnati


2 Inosservanza di norme specifiche sulla selezione del personale e incongruenza tra requisiti richiesti e prestazioni oggetto di avviso di selezione

Confronto con altri Settori dell'Ente per la redazione dell'avviso di ricercaVisto congruità del Dirigente di Settore Determinazione avviso di selezione a firma della P.O. Ufficio Politiche per la Legalità e le Sicurezze

Applicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi




3 Inosservanza di norme sulla composizione della commissione

Visto congruità del Dirigente di Settore Determinazione nomina commissione di


Monitoraggio casi per


87





(Controllo)






selezione a firma della P.O. Ufficio Politiche per la Legalità e le SicurezzeVariabilità dei componenti delle commissioniAdeguamento degli atti a normative e direttive di Ente

verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate


1 Omissione di controllo violazione normative generali e di settore

Monitoraggio dell'attività in relazione ai contenuti del disciplinare di incarico



88





Area di Rischio: Aree generali - Archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela - Controdeduzioni a archiviazione su ricorso

2019 2020 2021




(Controllo)




Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela. Controdeduzioni procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS su ricorso

F04Istruttoria 1 Mancato rispetto dei termini di legge per formulazione di controdeduzioni al Prefetto per favorire l'archiviazione

Controllo mensile dei ricorsi in attesa di trattazione




1 Violazione di norme in fase di formulazione delle controdeduzioni per favorire l'archiviazione


3,50 2,75 9,63 Medio Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti. Effettuato/non effettuatoVerifiche a campione 2% sui verbali archiviati

Verifica degli esiti del monitoraggio

Prosecuzione attività

89





Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni

2019 2020 2021




(Controllo)




Autorizzazioni per l'esposizione di targa per veicoli a trazione animale; Autorizzazioni in deroga al divieto di transito autocarri superiori a 60 ql.; Autorizzazioni temporanee e permessi giornalieri per accesso in zona a traffico limitato; Autorizzazioni ZTL per mezzi superiori a 6 T

F04Istruttoria 1 Disomogeneità nella valutazione delle richieste

Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti nella fase istruttoriaCheck list di controllo




Intervento di una pluralità di soggettiProcedura per l'esecuzione dei controlli definita con Disposizione di servizioProcedura standard di autorizzazione

3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione applicazione procedura standard di autorizzazione.Effettuato/non effettuato




Mappatura dei procedimentiVerifica periodica sui verbali interni di controllo

3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione del monitoraggio dei tempi procedimentali del 100% delle autorizzazioni rilasciate. Effettuato/non effettuato



Intervento di una pluralità di soggetti




1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)

Controllo a campione delle autocertificazioni autorizzazioni ZTL / mezzi pesanti

3,33 2,75 9,16 Medio Controllo a campione delle autocertificazioniautorizzazioni ZTL / mezzi pesanti per il 5%


90






2019 2020 2021




(Controllo)




Procedure di affidamento servizi e forniture






2 Attribuzione di priorità di opere pubbliche, servizi e forniture finalizzata a favorire un determinato operatore economico

Intervento di più soggetti nel procedimento per la definizione del programma di cui all'art. 21 del D.lgs n. 50/2016




Intervento di una pluralità di soggettiApplicazioneRegolamenti interni




Coinvolgimento di più funzionari nel procedimentoApplicazione Dlgs. 50/2016 e Regolamento comunale

4,33 3,75 16,24 Alto Applicazione sistema di validazione/visto nell'ambito del Sistema Qualità. Effettuato/non effettuato

Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate



5 Mancato rispetto della normativa in materia di

Formazione e monitoraggio delle



91





(Controllo)






convenzioni stipulate dalle centrali di committenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA

piattaforme (Consip, Intercent-Er) e MEPA







Intervento di più soggetti nel procedimento (tecnici ed amministrativi)





4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta. N. gare con una sola offerta



Applicazione normativa e Linee guida ANAC n. 4


4 Inosservanza di norme di legge sulla modalità di scelta del contraente

Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti e applicazione Linee Guida ANAC




Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore



92





(Controllo)






a €. 40.000 e applicazione Linee Guida ANAC n.4


6 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando, per la presentazione delle offerte, per le sedute pubbliche e le comunicazioni previste in fase di gara





Applicazione D.lgs. 50/2016 e Linee Guida ANAC n.5




Precisa e dettagliata definizione di criteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito



9 Disomogenea valutazione di requisiti di partecipazione ed elementi di preferenza

Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti nella fase istruttoriaSuperamento verifica ispettiva certificazione di Qualità








Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzative Pubblicazione degli esiti di gara sul sito istituzionale

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono


93





(Controllo)






stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate




Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di legalitàIntervento di diverse strutture organizzative












2 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni) ivi compresa la concessione con soggetto gestore




94





(Controllo)






3 Carenza di verifica in corso di esecuzione del contratto

Verifica delle prestazioni rese prima della liquidazione delle fatture



4 Inosservanza di norme e clausole contrattuali (p.e. disapplicazione di penali contrattualmente stabilite)

Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti Contratto relativo al servizio di rimozione, fermo e sequestro: controllo periodico a campione del 2% degli interventi in ordine al rispetto delle tariffe applicate al cittadino dalle Ditte che effettuano il servizio

3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività di controllo a campione sul rispetto delle tariffe del servizio di rimozione e realizzazione di controlli a campione sulla regolarità dell'esecuzione. 7%






















10 Nomina di soggetto compiacente in qualità di

Applicazione art. 42 del D.Lgs 50/2016 sul

4,33 3,75 16,24 Alto Verifica conflitto di interesse da parte del Dirigente di


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(Controllo)






verificatore della conformità, ove nominato

conflitto di interesse Settore. Controlli a campione. N. verifiche effettuate

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Area di Rischio: Aree generali - Effettuazione controlli di iniziativa in materia edilizia, commerciale e tributaria

2019 2020 2021




(Controllo)




Effettuazione controlli di iniziativa in materia edilizia (abusivismo e sicurezza nei luoghi di lavoro), commerciale e tributaria. Effettuazione controlli in materia commerciale su iniziativa del Settore Economia, Promozione della città e Servizi demografici

F04Istruttoria 1 Disparità di trattamento nell'individuazione dei soggetti/imprese oggetto di controllo

Determinazionedirigenziale per l'adozione di criteri di programmazione per i controlli ispettivi nei locali e nei luoghi delle imprese. DG RER 831/2017Tracciabilità delle procedure di controllo mediante software dedicato "Controlli" Sistema gerarchico di programmazione / gestione / verifica dei controlli articolato su tre livelli

3,83 3,00 11,49 Medio Adozione Regolamento sul contrasto al gioco d'azzardo. Effettuato/non effettuato


2 Irregolarità od omissione del controllo per favorire taluni soggetti

Tracciabilità delle procedure di controllo mediante software dedicato "Controlli" Sistema gerarchico di programmazione / gestione / verifica dei controlli articolato su tre livelli

3,83 3,00 11,49 Medio Controlli a campione degli accertamenti effettuati da parte del Responsabile della UOS Polizia Edilizia, commercio e ambiente. 10%Controllo a campione sulle segnalazioni qualificate di natura tributaria. 8%Prosecuzione utilizzo delle banche dati integrate nell'ambito dello svolgimento dei controlli tra il Settore Economia, Promozione della citta' e

Prosecuzione attivitàControllo a campione sulle segnalazioni qualificate di natura tributaria. 10% Prosecuzione utilizzo delle banche dati integrate nell'ambito dello svolgimento dei controlli tra il Settore Economia, Promozione della citta' e Servizi demografici e il Settore Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze. 3%


97





(Controllo)




Effettuazione controlli di iniziativa in materia edilizia (abusivismo e sicurezza nei luoghi di lavoro), commerciale e tributaria. Effettuazione controlli in materia commerciale su iniziativa del Settore Economia, Promozione della città e Servizi demografici

F04Istruttoria Servizi demografici e il Settore Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze. 2%

98





Area di Rischio: Aree generali - Effettuazione controlli generali su strada

2019 2020 2021




(Controllo)




Effettuazione controlli generali su strada

F04Istruttoria 1 Irregolarità nei controlli per ottenere illeciti benefici o profitti

Casuale abbinamento dei componenti delle pattuglie applicato dal programma informatico "Turni"Tracciabilità delle procedure di controllo mediante software dedicato "Controlli"Sistema gerarchico di programmazione / gestione / verifica dei controlli articolato su tre livelli

3,50 3,00 10,50 Medio Prosecuzione applicazione software "Gestione turni" per la composizione delle pattuglie. Effettuato/non effettuato


99





Area di Rischio: Aree generali - Gestione ruoli e pagamento sanzioni

2019 2020 2021




(Controllo)




Gestione Ruoli F04Istruttoria 1 Disomogeneitànell'applicazione del criterio interno di iscrizione a ruolo in funzione dell'importo e dei termini di messa a ruolo

Tracciabilità delle operazioni gestionali



2 Discarico non supportato da elementi oggettivi (prove documentali)

Fissazione di importo per esclusione automatica dall'iscrizioneVerifica a campione dei discarichi / individuazione del campione e verifica del 5% delle posizioni

3,50 3,00 10,50 Medio Verifica delle posizioni di discarico. 20%


3 Occultamento di verbali da iscrivere a ruolo

Estrazione automatica massiva delle posizioni da iscrivere a ruolo




1 Insufficiente verifica della documentazione a supporto

Intervento nel procedimento di una pluralità di soggettiVisto del Commissario competente sui tabulati della messa a ruolo



100






2019 2020 2021




(Controllo)




Contributi ad associazioni di volontariato e di promozione sociale che effettuano attività a supporto della Polizia Municipale

F04Istruttoria 1 Disomogeneità nella valutazione delle caratteristichedell'attività/progetto


4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.Lgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate



1 Disparità di trattamento nella determinazione dell'ammontare del contributo

Criteri per l'erogazione di contributi

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione applicazione criteri per la concessione di contributi della Polizia Municipale. Effettuato/non effettuato



Criteri per l'erogazione di contributi





Rendicontazioneannuale dell'attività svolta



Contributi/patrocini a soggetti del volontariato, della comunità locale e associazioni di promozione sociale che effettuano attività a supporto della sicurezza urbana e contributi alle vittime di reati

F04Istruttoria 1 Disomogeneità nella valutazione delle caratteristichedell'attività/progetto

Verifica di conguità della attività/progetto rispetto ai criteri approvati con determinazionedirigenzialeIntervento di una pluralità di soggettiControlli incrociati con altri Settori sulle richieste pervenute

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.Lgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituitePeriodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate


101





(Controllo)




Contributi/patrocini a soggetti del volontariato, della comunità locale e associazioni di promozione sociale che effettuano attività a supporto della sicurezza urbana e contributi alle vittime di reati



Applicazione normative e del Regolamento del fondo Non da soli per il risarcimento delle vittime di reato



2 Disparità di trattamento nella determinazione dell'ammontare del contributo






Rendicontazione finale dell'attività svolta



102





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Definizione della dinamica di incidente ed elaborazione di relazione di incidente

2019 2020 2021




(Controllo)




Definizione della dinamica di incidente ed elaborazione di relazione di incidente

F04Istruttoria 1 Arbitraria o tendenziosa ricostruzione della dinamica al fine di agevolare un soggetto con conseguenti riflessi sull'aspetto risarcitorio del danno

Intervento nel procedimento di una pluralità di soggettiTracciabilità degli interventi effettuati dagli operatori nel software gestionaleControllo degli incidenti senza lesioni da parte dell'Ispettore e degli incidenti con lesioni da parte del Commissario

3,00 3,00 9,00 Medio Prosecuzione integrazione della procedura Qualità con il sistema dei controlli interni. Effettuato/non effettuato


103






2019 2020 2021




(Controllo)





Attenta analisi dei vari interessi coinvolti nella richiesta.









Monitoraggio tempi del procedimento.

Assegnazione di un maggior numero di addetti all'attività di risposta









Attenta analisi dei vari interessi coinvolti nella richiesta.



104





(Controllo)





F04Istruttoria Intervento di più soggetti nel procedimento






Monitoraggio tempi del procedimento.

Assegnazione di un maggior numero di addetti all'attività di risposta







105






2019 2020 2021




(Controllo)






3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato Riduzione dell'ammontare delle anticipazioni di cassa richieste all'Economo. Effettuato/non effettuato


106






2019 2020 2021




(Controllo)











107





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Ordinanze temporanee di viabilità

2019 2020 2021




(Controllo)




Ordinanze temporanee di viabilità


1 Rilascio ordinanze temporanee a soggetti non aventi titolo per mancanza del presupposto dell'urgenza

Rispetto del Codice della StradaApplicazione procedura qualità




1 Mancato rispetto delle prescrizioni sulla viabilità

Controllo a campione sul rispetto delle prescrizioni

3,50 2,50 8,75 Basso Controllo a campione sul rispetto delle prescrizioni. 2%


108





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Rateazione sanzioni amministrative pecuniarie

2019 2020 2021




(Controllo)




Rateazione sanzioni amministrative pecuniarie


Applicazione Delibera di Giunta e Regolamento Comunale

3,50 3,00 10,50 Medio Prosecuzione attività Effettuato/non effettuato




3,50 2,50 8,75 Basso Controllo a campione delle dichiarazioni sostitutive. 5%

Controllo a campione delle dichiarazioni sostitutive. 6%

Controllo a campione delle dichiarazioni sostitutive. 7%




3,50 2,50 8,75 Basso Intervento di una pluralità di soggetti. Effettuato/non effettuato



1 Mancanza dei controlli nella fase di applicazione del piano rate


3,50 2,50 8,75 Basso Controllo a campione del 2% sul rispetto dei piani rate

Controllo a campione del 3% sul rispetto dei piani rate

Controllo a campione del 4% sul rispetto dei piani rate

109





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Reclami su comportamento personale PL

2019 2020 2021




(Controllo)




Reclami su comportamento personale PL

F04Istruttoria 1 Disomogeneità nel trattamento di comportamenti lesivi o scorretti del personale della Polizia Locale




110





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Ricorsi a preavvisi o verbali di accertamento violazioni norme amministrative

2019 2020 2021




(Controllo)




Ricorsi a preavvisi o verbali di accertamento violazioni norme amministrative

F04Istruttoria 1 Disparità di trattamento tra i ricorsi ricevuti





Assegnazione di maggior numero di addetti all'attività.Applicazione della procedura di qualità (Norma Iso 9001/2015)



3 Discrezionalità nella valutazione degli elementi fattuali

Intervento di più soggetti nel procedimento.Rispetto delle normative di settore



111






2019 2020 2021




(Controllo)














Procedura digitalizzata.

Intervento a seguito di segnalazione dei cittadini







112



STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Umane e Strumentali

DIRIGENTE RESPONSABILE: Lorena Leonardi


2019 2020 2021




(Controllo)













113






2019 2020 2021




(Controllo)













114





Area di Rischio: Aree generali - Acquisizione e progressione del personale

2019 2020 2021




(Controllo)




Reclutamento personale F12Approvazionebando di concorso e/o selezione

1 Previsioni di requisiti di accesso "personalizzati" ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari

Bando pubblico approvato con determinazionedirigenziale e nello stesso sono già previsti i titoli di studio e procedura di selezioneIntervento di più soggetti nel procedimento

3,33 2,50 8,33 Basso Applicazione dei criteri legati ai percorsi di stabilizzazione del personale a tempo determinato ai sensi del D.lgs n. 75/2016. Effettuato/non effettuato


F13Composizionecommissione di concorso

1 Irregolare composizione della commissione di concorso finalizzata al reclutamento di candidati particolari

Commissione di concorso nominata in conformità a quanto previsto nel Regolamento (art. 15 e 16)Presenza di commissario esterno per concorsi a tempo indeterminatoIntervento di più soggetti nel procedimento

3,33 2,50 8,33 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001.Periodicità dei controlli effettuati - Numero violazioni accertate


F14Ammissione dei candidati

1 Previsioni di requisiti di accesso "personalizzati" ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in

Ammissione dei candidati fatta dal Responsabile del procedimento sulla base dei requisiti indicati nel bando

3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non Effettuato


115





(Controllo)




Reclutamento personale relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari

F15Svolgimento del concorso

1 Inosservanza delle regole procedurali e garanzia della trasparenza e dell'imparzialità della selezione, quali, a titolo esemplificativo, la cogenza della regola dell'anonimato nel caso di prova scritta e la prederminazione dei criteri di valutazione delle prove allo scopo di reclutare candidati particolari

Prove di concorso definite nel rispetto del Regolamento: sorteggio delle prove, svolgimento delle prove in luogo aperto al pubblico, correzione delle prove in modo da mantenere anonimato,individuazione dei nominativi dei candidati solo al termine della correzione delle prove



F16Graduatoria 1 Irregolarità sulla formulazione della graduatoria di merito e finale

Formazione della graduatoria disciplinata dal Regolamento di accesso



F23Stipula contratto 1 Inserimento clausole non conformi al CCNL

Utilizzo contratti tipo 3,33 2,50 8,33 Basso Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter Dlgs. 165/2001. Effettuato/non effettuato


116






2019 2020 2021




(Controllo)







Affidamento incarichi disciplinato dal nuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale.Intervento di più soggetti nel procedimento

3,67 2,75 10,09 Medio Applicazione Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale N. incarichi assegnati



Applicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001. N. casi monitorati - N. violazioni accertate

Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate


117





(Controllo)






Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate


1 Omissione di controlli Stesura del disciplinare e verifica attività svolta



118






2019 2020 2021




(Controllo)




Acquisizione dei Servizi di Informazione e Comunicazione. Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni







Intervento di più soggetti nel procedimento per la definizione del programma di cui all'art. 21 del D.lgs n. 50/2016




Intervento di più soggetti nel procedimento (ad es. visto di congruità)

3,83 2,75 10,53 Medio Verifiche sul divieto di frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato



Applicazione D.lgs. 50/2016 e Regolamento comunale.Analisi dei processi di stretta pertinenza del Settore in materia di contratti pubblici



Partecipazione degli operatori anche tecnici a formazione specifica in materia di processi di approvvigionamento. N. operatori coinvolti


119





(Controllo)






5 Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di committenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA

Ricorso alle Convenzioni pubbliche di acquisto e utilizzo del MEPA Monitoraggio continuo delle piattaforme Consip, Intercenter e Mepa con attestazione nei provvedimentidell'avvenuta verificaRispetto delle indicazioni di cui alla L. 208/2015, art. 1 commi 512 e segg.ti (Legge Stabilità 2016)Circolari AGID









Indicazione puntuale dei criteri e subcriteri di valutazioneIntervento di più soggetti tecnici e amministrativi nell'assunzione delle decisioniPer le gare sopra soglia prevista dal Regolamento comunale Partecipazione di più strutture organizzative alle sedute pubbliche (RUP e commissione, ufficiale rogante e testimoni)Per affidamenti diretti



120





(Controllo)






richiesta di più preventivi



4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta.N. gare con una sola offerta



Applicazione normativa e Linee guida ANAC n.4



Pubblicazione sul sito degli atti di gara e applicazione Linee Guida ANAC n.4Pubblicazione avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari e superiore a €. 40.000 oconsultazione cataloghi elettronici in caso di Mepa Consip

4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese, ove compatibile con la natura dell'attività svolta. Effettuato/non effettuatoN. avvisi pubblicati



Collaborazione e definizione dei tempi di pubblicazione mediante decisioni condivise tra SettoriRispetto della tempistica prevista dal D.lgs. 50/2016

3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività di controllo. Effettuato/non effettuato






7 Valutazione dell'offerta da parte della Commissione di gara non aderente alle

Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione



121





(Controllo)






prescrizioni del bando nel bando di gara/lettera di invito






Controlli standardizzati dei requisiti di moralità con intervento Ufficio Contratti e uffici a supporto del RUP

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate

Contenuto contrattuale conforme agli atti di gara. Effettuato/non effettuatoMonitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate



Applicazione del Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di diverse strutture organizzative





4,33 3,75 16,24 Alto Verifica conflitto di interesse. Controlli a campione da parte del Dirigente o altro soggetto individuato. N. controlli


122





(Controllo)






effettuati






2 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi

Intervento di più soggetti in fase di esecuzione contrattuale


Prosecuzione attività. Prosecuzione attività


Verifica della richiesta di ricorso al subappalto in fase di gara da parte del RUPIntervento di più soggetti nella fase di controlloApplicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità





3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti.N. varianti







Intervento di più soggetti nella fase di controllo







123





(Controllo)










124






2019 2020 2021




(Controllo)




Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico


ApplicazioneRegolamento per concessione contributi e altre utilità economiche a soggetti appartenenti al c.d. "Terzo settore no profit"

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate



Puntuali verifiche documentaliAttività di monitoraggio sulla coerenza di quanto dichiarato nella richiesta





Individuazionebeneficiari approvata con Deliberazione della Giunta Comunale





Rispetto dei tempi indicati nell'elenco dei procedimentiamministrativi




Rendicontazione attività con presentazione documenti di spesa



125






2019 2020 2021




(Controllo)


























Controllo di quanto previsto dalla normativa in materia di privacy ed eventuale oscuramento di dati personali,sensibili o giudiziari nella risposta al richiedente



126





(Controllo)













127





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Autorizzazione per incarichi extraistituzionali

2019 2020 2021




(Controllo)




Autorizzazione per incarichi extraistituzionali

F04Istruttoria 1 Conflitto di interesse potenziale

Regolamento Comunale sull'ordinamento degli Uffici e dei Servizi (per personale non dirigenziale)Regolamento Comunale di organizzazione (per personale dirigenziale)Controlli preventivi su tipologia contrattuale

3,33 2,75 9,16 Medio Applicazione Regolamento. Effettuato/non effettuato

Verifica con anagrafe tributaria su segnalazioni. Effettuato/non effettuato

Controlli a campione del 1% del personale in serviziorealizzati mediante l'anagrafe tributaria dell'anno precedente


128






2019 2020 2021




(Controllo)





Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal Dirigente diSettore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale

3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato



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Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione procedimenti disciplinari

2019 2020 2021




(Controllo)




Gestione procedimenti disciplinari dipendenti/dirigenti

F04Istruttoria 1 Omissione di verifiche Rispetto codice disciplinare e codice di comportamento,contratto di lavoro, Art 29 bis Regolamento di organizzazione (per i dirigenti) e art. 17 Regolamento Uffici e servizi (per i dipendenti).

Intervento di più soggetti nel procedimentoAdeguamento codice di comportamentomediante modifica del disciplinare per l'uso di internet e della posta elettronica




Rispetto codice disciplinare e codice di comportamento,contratto di lavoro, Art 29 bis Regolamento di organizzazione (per i dirigenti) e art. 17 Regolamento Uffici e servizi (per i dipendenti).

Intervento di più soggetti nel procedimentoAdeguamento codice di comportamento



130





(Controllo)





F04Istruttoria mediante modifica del disciplinare per l'uso di internet e della posta elettronica

3 Disparità di trattamento Rispetto codice disciplinare e codice di comportamento,contratto di lavoro, Art 29 bis Regolamento di organizzazione (per i dirigenti) e art. 17 Regolamento Uffici e servizi (per i dipendenti).

Intervento di più soggetti nel procedimentoAdeguamento codice di comportamentomediante modifica del disciplinare per l'uso di internet e della posta elettronica




1 Discrezionalità nella valutazione

Rispetto codice disciplinare e codice di comportamento,contratto di lavoro, Art 29 bis Regolamento di organizzazione (per i dirigenti) e art. 17 Regolamento Uffici e servizi (per i dipendenti).Applicazione nuovo CCNLNuovo codice disciplinare

1,33 1,50 2,00 Basso Prosecuzione inoltro all'Ispettorato della Funzione Pubblica presso la Presidenza del Consiglio dei Ministri di apposita scheda. N. schede inoltrate



Rispetto codice disciplinare e codice di comportamento,contratto di lavoro, Art 29 bis Regolamento di organizzazione (per i dirigenti) e art. 17 Regolamento Uffici e



131





(Controllo)






servizi (per i dipendenti).Applicazione nuovo CCNLNuovo codice disciplinare

3 Disparità di trattamento Rispetto codice disciplinare e codice di comportamento,contratto di lavoro, Art 29 bis Regolamento di organizzazione (per i dirigenti) e art. 17 Regolamento Uffici e servizi (per i dipendenti).Applicazione nuovo CCNLNuovo codice disciplinare



F25Esecuzione del provvedimento

1 Mancata applicazione della sanzione




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2019 2020 2021




(Controllo)











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Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Trasferte

2019 2020 2021




(Controllo)




Autorizzazioni trasferte per Amministratori, Dirigenti e personale dipendente


1 Inesatti o omessi controlli ApplicazioneRegolamenti e normativa

3,83 2,25 8,62 Basso Analisi per implementazione sistema di rilevazione presenze per la gestione delle trasferte. Effettuato/non effettuato


134






2019 2020 2021




(Controllo)




















135



STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali

DIRIGENTE RESPONSABILE: Stefania Storti


2019 2020 2021




(Controllo)













136






2019 2020 2021




(Controllo)













137






2019 2020 2021




(Controllo)







Materia disciplinata dal nuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale

3,67 2,75 10,09 Medio Applicazione Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale. N. incarichi assegnati



Verifica dei requisiti da parte del DirigenteApplicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi



Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001


138





(Controllo)






Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate





139





Area di Rischio: Aree generali - Assunzione impegni, liquidazioni, emissione mandati

2019 2020 2021




(Controllo)




Assunzione impegni, liquidazioni, emissione mandati

F04Istruttoria 1 Pagamenti somme non dovute. Mancato rispetto tempi pagamento. Pagamenti effettuati senza rispetto ordine cronologico

Intervento di più soggetti nel controlloInformatizzazione delle procedure e dematerializzazione atti di liquidazionePubblicazione sul sito internet dei tempi di pagamentoPubblicazione di tutte le determine sul sito internetVerifica a campione da parte dei Revisori dei Conti su procedure di spesaPiattaforma e sistema di interscambio del MEF per ricezione fatture elettroniche e verifica stato pagamenti Procedura informatizzata di verifica da parte dei fornitori previo accreditamento


Implementazione della procedura SIBORDINI e integrazione con procedura NETTARE in uso ai lavori pubblici. Effettuato/non effettuato


140






2019 2020 2021




(Controllo)




Autorizzazione ai passi carrabili e controllo pagamento del canone

F04Istruttoria 1 Omissione di verifiche, mancato controllo sui requisiti dichiarati


3,33 2,50 8,33 Basso Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato



1 Adozione di provvedimento in carenza dei requisiti del richiedente

Convalida del Responsabile ufficio in fase istruttoriaVerifiche Polizia Municipale



2 Mancato rispetto normative sul conflitto di interesse





Scadenziario per monitoraggio tempi




1 Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al soggetto autorizzato

Controlli successivi finalizzati alla verifica delle caratteristiche del passo carrabile così come definite dal Codice della Strada



2 Omissione attività di vigilanza

Verifiche della Polizia Municipale su segnalazione dell'ufficio



141






2019 2020 2021




(Controllo)











Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione del Programma di cui all'art. 21 del D.lgs 50/2016


Presidio e coordinamento del Programma triennale dei lavori pubblici e del Programma biennale beni e servizi. Effettuato/non effettuato



Formazione settoriale dei dipendenti coinvolti nelle attivitàIntervento di più soggetti nel procedimento






Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore dell'affidamento.


142





(Controllo)






Effettuato/non effettuato



Formazione degli operatori del servizio in merito alla normativa relativa alle centrali di committenza e MEPA








1 Definizione in sede di bando dei punteggi nell'ambito dei parametri dell'offertaeconomicamente più vantaggiosa in modo discriminatorio (pesatura)

Confronto di più soggetti per la definizione dei parametri











Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di

4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuatoN. avvisi pubblicati


143





(Controllo)






importo pari o superiore a €. 40.000 e applicazione Linee Guida ANAC n. 4

5 Elevata discrezionalità nella scelta del contraente per beni e servizi superiori alle soglie comunitarie

Ricorso alle convenzioni pubblicheRicorso alle procedure ad evidenza pubblica




Applicazione D.lgs 50/2016 e Linee Guida ANAC n. 5



7 Assegnazione dei punteggi da parte della commissione di gara non equilibrata

Nomina di Commissari anche tra dipendenti di Settori diversi per le commissioni per servizi e forniture








Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzative Controllo possesso dei requisiti nel rispetto delDlgs. 50/2016 e Linee Guida ANAC

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertateContenuto contrattuale conforme agli atti di gara.


144





(Controllo)






Effettuato/non effettuatoMonitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate















Intervento di più soggetti nel procedimentoRispetto del Dlgs. 50/2016 e Linee Guida ANAC

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività inserimento dati in Banca dati contratti ai sensi della L. 190/2012. Effettuato/non effettuato



Verifiche effettuate dagli uffici che utilizzano le forniture e i serviziacquisiti





4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. Subappalti


5 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al


3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle


145





(Controllo)






fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali

varianti.N. varianti






Pluralità di soggetti nel procedimento











Presidio delle procedure dell'Ente per l'affidamento dei lavori, servizi e forniture di competenza dell'Ufficio contratti


1 Non corretta applicazione delle regole di affidamento degli appalti


Assegnazione delle procedure di gara a rotazione tra gli operatori

3,17 3,00 9,51 Medio Supporto e collaborazione con gli uffici. Effettuato/non effettuato

Attività di aggiornamento normativo a favore degli uffici e standardizzazione delle procedure e della formulazione degli atti di gara sulla base dei bandi tipo emanati dall'ANAC. N. incontri con i referenti appalti


F18Scelta del contraente - verificaaggiudicazione - stipula del contratto

1 Mancato rispetto della riservatezza dei dati dei partecipanti alle gare

Predisposizione di disposizioni e sistemi di controllo che garantiscano la segretezza dei partecipanti alle procedure



146





(Controllo)





F18Scelta del contraente - verificaaggiudicazione - stipula del contratto

3 Nomina Commissione in conflitto di interesse o priva dei necessari requisiti

Standardizzazionemodulistica per accertare l'assenza del conflitto di interessi prima dell'insediamento della Commissione

4,33 3,75 16,24 Alto Acquisizione dichiarazioni sostitutive sull'inesistenza cause di incompatibilità o conflitto di interesse sui componenti delle Commissioni giudicatrici. N. casi monitorati


4 Non corretta applicazione dei criteri di aggiudicazione per favorire una determinata impresa

Partecipazione di più strutture organizzative alle sedute pubbliche Ufficiale Rogante incaricato dal Segretario Generale e presenza di due testimoniSupporto e collaborazione agli uffici per lo svolgimento della gara

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate


5 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti

Controlli standardizzati tramite la Banca dati nazionale degli operatori economici/sistemaAVCPASS dei requisiti generali e speciali

4,33 3,75 16,24 Alto Operatività della Banca dati nazionale degli operatori economici/sistemaAVCPASS per la verifica dei requisiti di partecipazione alle procedure di gara. N. gare







1 Pubblicazione di dati incompleti e ripetuti affidamenti ai medesimi operatori economici

Coinvolgimento di più soggetti e controlli in fase di esecuzioneAdeguamento della Banca Dati Contratti, ai sensi dell'art. 1 comma 32 Legge 190/2012 tenedo conto delle linee guida dell'ANAC

3,83 2,75 10,53 Medio Report infrannuale al 31/10 (con riferimento all'anno solare precedente) dell'Ufficio Contratti per affidamenti di importo pari o superiore a 40.000 Euro. Effettuato/non effettuato

Monitoraggio sui ripetuti affidamenti ai medesimi operatori economici (anno precedente) . Numero


147





(Controllo)






affidamenti ai medesimi operatori

Report infrannuale al 31/10 (con riferimento all'anno solare precedente) dell'Ufficio Contratti sugli elementi di maggior rilievo delle gare di importo inferiore a €. 40.000. Effettuato/non effettuato

2 Mancata applicazione della tracciabilità nella filiera dei pagamenti

Intervento di più soggettiApplicazione linee guida Anac


Analisi modalità per il controllo a campione. Effettuato/non effettuato



Supporto alle attività dei Settori




Supporto alle attività dei SettoriApplicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità



5 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione

Supporto alle attività dei Settori



148





Area di Rischio: Aree generali - Controllo mancati pagamenti degli avvisi

2019 2020 2021




(Controllo)




Controllo mancati pagamenti degli avvisi


1 Riconoscimento di sgravi non dovuti

Controllo sulla base degli elenchi dei provvedimenti di discarico



2 Mancata iscrizione a ruolo di somme accertate non pagate

Proceduracompletamenteinformatizzata



149





Area di Rischio: Aree generali - Controllo su organismi controllati, partecipati, vigilati e su enti pubblici economici

2019 2020 2021




(Controllo)




Attività di vigilanza su organismi controllati, partecipati, vigilati e su enti pubblici economici


1 Mancata adozione da parte degli organismi controllati ed enti pubblici economici delle misure integrative generali e specifiche di prevenzione della corruzione e trasparenza

Riclassificazione enti in base a quanto previsto dal D.lgs n. 175/2016 e ss.mm.ii e art. 2 bis del d.lgs n. 33/2013 e ss.mm.iiComunicazione degli adempimenti previsti dalle linee guida Anac 1134/2017

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio assolvimento adempimenti previsti nelle linee guida ANAC 1134/2017. Effettuato/non effettuato Invio Report al RPCT entro 31/10/2019


2 Mancata pubblicazione da parte degli organismi partecipati (non in controllo) dei dati inerenti gli adempimenti di trasparenza

Riclassificazione enti in base a quanto previsto dal D.lgs n. 175/2016 e ss.mm.ii e art. 2 bis del d.lgs n. 33/2013 e ss.mm.iiComunicazione degli adempimenti previsti dalle linee guida Anac 1134/2017

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio assolvimento adempimenti previsti nelle linee guida ANAC 1134/2017. Effettuato/non effettuato Invio Report al RPCT entro 31/10/2019


Controllo su organismi partecipati


1 Controlli incompiuti o omissione di controllo

Controlliprocedimentalizzati con regolamento dei controlli interni (Titolo VII)

Pubblicazione sul sito internet di tutti i documenti rilevanti e degli esiti dei controlli

Consolidamento dei

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione controlli interni di cui al Titolo VII del Regolamento.Effettuato/non effettuato

Controllo sul raggiungimento degli obiettivi assegnati alle società controllate in applicazione del Testo Unico sulle Società a


150





(Controllo)




controlli (tre volte l'anno) e redazione bilancio consolidato

partecipazione Pubblica. Effettuato/non effettuato

151





Area di Rischio: Aree generali - Controllo/contrasto evasione

2019 2020 2021




(Controllo)




Accertamento con adesione F09Controlli e verifiche successive

1 Sottostima del valore imponibile dell'immobile

Intervento di più soggetti nel procedimento di accertamento con adesioneRegolamentoaccertamento con adesioneStima preliminare dei valori delle aree effettuata da una commissione tecnica



Controllo/contrasto evasione imposte (imposta di pubblicità, diritti di affissione)

F04Istruttoria 1 Determinazionediscrezionale del valore dell'imposta ( esenzioni, riduzioni, ecc.)

Base imponibile vincolata da normative di Imposta, Regolamenti comunali , risoluzioni ministeriali e circolari




1 Omissione di verifiche o verifica incompleta

Procedura di controllo informatizzata. Verifica attraverso le autorizzazioni degli impianti e i sopralluoghi sul territorio



2 Disparità di trattamento tra le violazioni accertate

Verifica da parte di più operatori delle posizioni segnalate e validazione avviso di accertamentoVerifiche delle posizioni annullate in autotutela attraverso utilizzo di elenchi predisposti dal



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(Controllo)




Controllo/contrasto evasione imposte (imposta di pubblicità, diritti di affissione)


Gestore


1 Aggio richiesto per riscossioni non introitate

Controllo incrociato preventivo al pagamento con quadratura contabileIntervento di più soggetti nel procedimento



Controllo/contrasto evasione tributi (IMU, TASI, TARI, TOSAP) rateazione pagamento tributi accertati; richieste provvedimenti in autotutela; reclamo processuale per tributi comunali

F04Istruttoria 1 Determinazionediscrezionale del valore dell'imposta ( esenzioni, riduzioni, ecc.)

Quadratura contabile 2,50 2,75 6,88 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato



1 Inesatta quadratura contabile




2 Omissione di verifiche o verifica incompleta

Procedura di controllo informatizzataVerifica attraverso report di controllo derivati da incroci di banche dati anche esterneFormazione degli operatori del Servizio Tributi a cura del Funzionario responsabile


Analisi nuovi criteri per determinazione valore aree edificabili


3 Diversa valutazione dellaviolazione tributaria

Verifica da parte di più operatori delle posizioni segnalate e validazione avviso di accertamentoVerifiche delle posizioni annullate in autotutela attraverso utilizzo di elenchi predisposti dal Ced



Controllo contabile imposta di soggiorno

F39Verifica di cassa 1 Mancata o inesatta verifica di cassa

Quadratura contabileIntervento di più soggetti nel procedimento



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Area di Rischio: Aree generali - Inventario beni mobili

2019 2020 2021




(Controllo)




Inventario beni mobili F04Istruttoria 1 Errata valutazione e quantificazione del bene




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Area di Rischio: Aree generali - Nomine rappresentanti del Comune presso Enti, Aziende, Istituzioni, organismi partecipati

2019 2020 2021




(Controllo)




Nomine rappresentanti del Comune presso Enti, Aziende, Istituzioni, organismi partecipati

F04Istruttoria 1 Disomogeneità nell'attività di valutazione dei curricula del soggetto destinatario

Applicazione indirizzi consiliari su ulteriori misure di trasparenza: audizioni e pubblicazione curricula candidati

Attività di controllo e monitoraggio su applicazione D.lgs 39/2013 per verifiche cause d'incompatibilità e inconferibilità


Prosecuzione delle attività di controllo su dichiarazioni rese ex D.lgs n. 39/2013. Controllo sul 100% delle dichiarazioni



1 Scarsa trasparenza nell'attribuzione delle nomine politiche

Comunicazione delle nomine effettuate in Consiglio comunalePredisposizione elenco dei nominati




1 Mancata effettuazione delle verifiche sulla sussistenza dei requisiti

Pubblicazione dell'elenco dei nominati sul sito istituzionale dell'Ente



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2019 2020 2021




(Controllo)




Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico (temi pari opportunità, tempi e orari, quartieri, partecipazione)

F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati

Autocertificazione del possesso dei requisitiIntervento di più soggetti nel procedimento e condivisione delle informazioniInformatizzazioneprocedura di richiesta contributi e utilità economiche con introduzione di campi obbligatori

3,83 2,75 10,53 Medio Controllo sul possesso dei requisiti dichiarati. N. controlli

Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate

Pubblicazione avviso pubblico con definizione delle priorità e dei criteri di assegnazione. N. avvisi pubblicati

Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato




Attività di formazione interna di carattere settoriale




ApplicazioneRegolamenti vigenti sia per concessione contributi che per concessione delle sale



156





(Controllo)




Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico (temi pari opportunità, tempi e orari, quartieri, partecipazione)


1 Omissione di controlli Rendiconto delle spese sostenute e relazione conclusiva nei progetti ammessi a contributo

3,83 2,75 10,53 Medio Controlli a campione sulla documentazione fiscale dichiarata in sede di rendicontazione. N. controlliSviluppo attività di controllo sulla sussistenza di eventuali posizioni debitorie nei confronti del Comune da parte dei soggetti destinatari di contributi. Entro il 31/12/2019


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Area di Rischio: Aree rischio generali - Gestione entrate

2019 2020 2021




(Controllo)




Accertamenti di entrate da parte degli agenti contabili esterni

F04Istruttoria 1 Non corretta esecuzione delle procedure di incasso, secondo quanto previsto dalla normativa vigente

Coinvolgimento di più soggetti nelle procedure di controllo

3,33 2,50 8,33 Basso Avvio utilizzo nuovo software per la gestione entrate. Effettuato/non effettuato


158





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Assegnazione fondi ai Gruppi consiliari

2019 2020 2021




(Controllo)




Assegnazione fondi ai Gruppi consiliari

F04Istruttoria 1 Modalità di attribuzione dei fondi non conforme alla disciplina vigente; Carenza dei controlli sui rendiconti presentati

Disciplina dell'utilizzo e tipologie di spesa approvate con Delibera del Consiglio comunaleRispetto delle norme in materia di tracciabilità dei pagamentiConto corrente dedicatoPubblicità dei rendiconti annuali

3,83 2,75 10,53 Medio Aggiornamento della Disciplina sull'utilizzo e la tipologia delle spese approvate. Effettuato/non effettuato


159






2019 2020 2021




(Controllo)





























160





(Controllo)













161





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Certificazione del credito

2019 2020 2021




(Controllo)




Certificazione del credito F04Istruttoria 1 Certificazione di crediti non esigibili

Intervento di più soggetti nelle operazioni di certificazioneCertificazione tramite Piattaforma internet del Ministero delle Finanze per i crediti scaduti



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Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione Cassa economale

2019 2020 2021




(Controllo)




Gestione Cassa economale F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante anticipato dall'Economo

Disciplina mediante Delibera di Giunta delle spese ammissibiliDisciplina mediante Delibera di Giunta delle modalità di gestione dei fondi e determinazione importi massimi a inizio annoIndicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione degli anticipi di cassa

3,83 2,75 10,53 Medio Contenimento gestione per cassa economale. Effettuato/non effettuato Implementazione modulo gestione FARC in ambiente SIB. Effettuato/non effettuato


163






2019 2020 2021




(Controllo)









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2019 2020 2021




(Controllo)











165





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Interpello

2019 2020 2021




(Controllo)




Risposte a istanze di interpello F04Istruttoria 1 Omissione di verifiche o verifica incompleta

Regolamento sul diritto di interpello del contribuenteIntervento di più soggetti nel procedimento




Formazione continua sulle norme tributarie



166





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Notificazione di atti amministrativi tramite messi comunali

2019 2020 2021




(Controllo)




Notificazione di atti amministrativi tramite messi comunali

F04Istruttoria 1 Mancato rispetto normative generali e di settore

Aggiornamento continuo sulla normativa

2,67 1,00 2,67 Basso Formazione del personale. Effettuato/non effettuato






F21Esecuzione 1 Modalità di restituzione degli atti notificati non conforme alla normativa

Modalità di restituzione mista in cartaceo e a mezzo PEC



167





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Registrazione oggetti rinvenuti consegnati al deposito. Riconsegna del bene al proprietario/ rinvenitore

2019 2020 2021




(Controllo)




Registrazione oggetti rinvenuti consegnati al deposito. Riconsegna del bene al proprietario/ rinvenitore

F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio di beni mobili di proprietà dell'Ente o di terzi

Regolamento degli oggetti rinvenutiIntervento di più soggetti nel procedimentoDeposito in Tesoreria delle somme in denaroDelibera dell'organo collegiale esecutivo delle attività verbalizzate nell'anno precedente

3,50 2,50 8,75 Basso Completamento formazione specifica del personale su nuova procedura informatizzata.Effettuato/non effettuato


168





Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Rimborso oneri ai datori di lavoro

2019 2020 2021




(Controllo)




Rimborso oneri ai datori di lavoro

F04Istruttoria 1 Inesatta quantificazione al fine di favorire l'Amministratore


2,17 1,00 2,17 Basso Monitoraggio presenze. Effettuato/non effettuato


169






2019 2020 2021




(Controllo)






Fattispecie disciplinata dalla LeggeIntervento di più soggetti nel procedimento




Termini fissati dalla legge sia per la risposta esplicita che per il silenzio-rifiuto Intervento di più soggetti nel procedimento







Le liquidazioni vengono liquidate in ordine di arrivo



170



STRUTTURA RESPONSABILE: Politiche Sociali, Sanitarie e per l`Integrazione

DIRIGENTE RESPONSABILE: Massimo Terenziani

Area di Rischio: Aree Generali - Concessioni e locazioni

2019 2020 2021




(Controllo)




Concessioni amministrative (minialloggi, appartamenti, stanze ecc..); Decadenza degli alloggi assegnati dal Comune; Servizio Agenzia Casa: assunzione in locazione da privati e relativa concessione in uso di alloggi ai cittadini residenti


Valutazione da parte di una commissione costituita ad hoc per la creazione della graduatoria interna degli aventi dirittoProtocollo operativo (Ag. Casa)Regolamento Comunale per l'assegnazione di alloggi di Edilizia Residenziale Pubblica



2 Disomogeneità nella valutazione delle richieste






Monitoraggio tempi 3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato



Formazione specifica interna





Verifica a campione del 10% delle autodichiarazioni



171





Area di Rischio: Aree di rischio specifiche - Attestazioni e certificazioni

2019 2020 2021




(Controllo)




Attestazione idoneità di alloggio per assegnazione punteggio nell'ambito della graduatoria alloggi ERP; Rilascio dell'attestazione di idoneità dell'alloggio, necessaria per i cittadini stranieri non comunitari per perfezionare le seguenti pratiche: Ricongiungimento familiare (art. 29 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 6 del DPR 394/99 e successive modifiche); Coesione familiare (art. 30 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche), permesso di soggiorno di lungo periodo CE (art 9 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art.16 del DPR n.394/99 e successive modifiche), primo ingresso per lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche), lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche).


Autodichiarazione dei requisiti e verifica attraverso attestazioni dei proprietari degli alloggi




Procedura e documentazioneomogeneaRilascio a cura del Dirigente e invio alla Prefettura





Monitoraggio tempi Standardizzazionemodulistica e pubblicazione in internet




Formazione specifica interna





Verifica a campione del 10% delle autodichiarazioni



172





(Controllo)




Attestazione idoneità di alloggio per assegnazione punteggio nell'ambito della graduatoria alloggi ERP; Rilascio dell'attestazione di idoneità dell'alloggio, necessaria per i cittadini stranieri non comunitari per perfezionare le seguenti pratiche: Ricongiungimento familiare (art. 29 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 6 del DPR 394/99 e successive modifiche); Coesione familiare (art. 30 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche), permesso di soggiorno di lungo periodo CE (art 9 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art.16 del DPR n.394/99 e successive modifiche), primo ingresso per lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche), lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche). Delibera di Giunta Comunale n. 47 del 12.2.2013; Rilascio attestazione fragilità sociale per distribuzione alimentare AGEA; Rilascio attestazione di estraneità in termini di rapporti affettivi ed economici; Certificazione finalizzata alla richiesta di abbonamento di trasporto agevolato

173






2019 2020 2021




(Controllo)













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2019 2020 2021




(Controllo)




Esposti e segnalazioni F04Istruttoria 1 Disparità di trattamento tra le segnalazioni









175





Area di Rischio: Aree generali - Accreditamento di servizi socio sanitari per anziani e disabili

2019 2020 2021




(Controllo)




Accreditamento di servizi socio sanitari per anziani e disabili

F04Istruttoria 1 Attribuzione discrezionale di posti aggiuntivi nelle strutture accreditate

Delibera di Giunta che definisce la programmazione dei posti da assegnare in più, sentita la disponibilità delle strutture già accreditate

3,67 2,75 10,09 Medio Consultazione formale di tutte le strutture accreditate presenti sul territorio comunale. Effettuato/non effettuato




Il dirigente recepisce il parere dell'OTAP (organismo tecnico provinciale)




Formazione specifica del personale coinvolto nel procedimento

3,00 2,50 7,50 Basso N. giornate formative Prosecuzione attività Prosecuzione attività


1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione

Attività di monitoraggio dei requisiti di accreditamento ai sensi della DGR 514/2009

3,00 2,50 7,50 Basso Controlli annuali su 30% delle strutture accreditate. Effettuato/non effettuato


176






2019 2020 2021




(Controllo)







Materia disciplinata dalnuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale

3,67 2,75 10,09 Medio Applicazione Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavori autonomo, occasionale o professionale N. incarichi assegnati








177





(Controllo)











178






2019 2020 2021




(Controllo)




Autorizzazione al funzionamento di strutture socio - sanitarie per anziani, disabili, minori; Autorizzazione al funzionamento; L.R. 2/2003, L.R n. 4/2008, DGR 564/2000 e DGR 1904/2011 e succ. Autorizzazione all'esercizio di ambulatori, poliambulatori privati e pubblici, case di cura, ospedali, studi e ambulatori odontoiatrici, servizi di soccorso/trasporto infermi a mezzo autoambulanze


Parere tecnico e controllo della commissione Ausl




Rispetto delle linee guida da parte della commissione tecnica provinciale





45 gg [escluso il termine di 60 gg per il rilascio del parere da parte della competentecommissione Ausl]




45 gg [escluso il termine di 60 gg per il rilascio del parere da parte della competentecommissione Ausl]





Attività della commissione di vigilanza comunale per strutture ex DGR 564/2000 e 1904/2011Controlli annuali sul 50% delle strutture

3,00 2,50 7,50 Basso Controlli annuali sul 60% delle strutture. Effettuato/non effettuato


Autorizzazione per l'esercizio delle farmacie, deposito medicinali ad uso umano e ad uso veterinario


Intervento di diversi soggetti nel procedimento con differenti competenze professionali ( controllo



179





(Controllo)




Autorizzazione per l'esercizio delle farmacie, deposito medicinali ad uso umano e ad uso veterinario

delle autodichiarazioni a campione, sopralluoghi tecnici ecc.) (Comune –Regione Servizio farmaceutico – Azienda USL)



180 gg dalla notifica dell'assegnazione della sede farmaceutica da parte della Regione –Scadenziario regionale




Procedimento vincolato da normative regionali e nazionali (L.R. n. 2/2016 – T.U. Leggi sanitarie n. 1265/1934 – L. 362/1991– decreto attuazione

298/1994)





Attività di controllo dell'Azienda sanitaria Serv. Farmaceutico



Rilascio o Revisione della patente per l'abilitazione all'impiego dei gas tossici e autorizzazione alle ditte per utilizzo, custodia e conservazione di gas tossici


Intervento di diversi soggetti nel procedimento




Valutazione effettuata dalla commissione specifica





Tempi procedimentali tracciatiMonitoraggio dei tempi previsti dalla procedura




Tempi procedimentali tracciatiMonitoraggio dei tempi previsti dalla procedura





R.D. 147/1927, DPR 854 del 10.6.1955, LR



180





(Controllo)




Rilascio o Revisione della patente per l'abilitazione all'impiego dei gas tossici e autorizzazione alle ditte per utilizzo, custodia e conservazione di gas tossici

(omissione o falsi controlli su autocertificazioni)

19/1982Controlli effettuati tramite esame reiterato

181






2019 2020 2021




(Controllo)











Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione del Programma di cui all'art. 21 del Dlgs. 50/2016




Coinvolgimento di più funzionari nel procedimentoPubblicità di tutte le sedute di garaIncontri all'interno del Settore sulle novità normative per l'aggiornamento costante degli operatoriAnalisi dei processi di predisposizione dei singoli appalti pubblici di pertinenzaPubblicizzazione di tutte le procedure di garaIntervento di più soggetti nel procedimento



4 Scelta di procedura negoziata senza bando e

Applicazione D.lgs 50/2016 e adesione a

4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate e/o


182





(Controllo)






affidamentodiretto/affidamentod'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa

Convenzioni pubbliche e utilizzo del MEPAApplicazioneRegolamento comunale

Applicazione normative specifiche in materia di servizi sociali e Linee Guida ANAC anche in materia di co-progettazione

coprogettazioni. N. procedure negoziate e/o coprogettateRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti







3,83 2,75 10,53 Medio Inserimento nei documenti di gara o nei contratti di accreditamento della clausola dell'obbligo dell'attuazione della normativa in materia di trasparenza per i soggetti di cui all'art. 2 bis comma 3 Dlgs. 33/2013 qualora vi siano attività di pubblico interesse con esercizio di funzioni amministrative e produzione di beni e servizi. Effettuato/non effettuato




Intervento di più soggetti nel procedimento (tecnici ed amministrativi)Pubblicità di tutte le sedute di garaSistemi di controllo che garantiscano la segretezza dei partecipanti anche in caso di procedura negoziata



183





(Controllo)














Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000 e applicazione Linee Guida ANAC n.4

4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuatoN. avvisi pubblicati



Rispetto dei tempi previsti dal D.lgs 50/2016




Applicazione Dlgs. 50/2016 e Linee Guida ANAC n.5











184





(Controllo)







Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzative


















2 Omissione di verifiche e Coinvolgimento di più 4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività Prosecuzione attività Prosecuzione attività

185





(Controllo)






controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi

soggetti in fase di esecuzioneVerifica delle prestazioni reseUtilizzo indicatori specifici prima di ogni liquidazioneIncontri all'interno del Settore sulle novità normative per l'aggiornamento costante degli operatori

inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato














Controlli del Dirigente di servizio e dei suoi collaboratori











186






2019 2020 2021




(Controllo)




Contributi a sostegno dell'affitto ( FSA; FSA misura B: potenziamento Agenzia Casa e rinegoziazione canoni attraverso OOSS; Modena per l'affitto; Morosità incolpevole)


Controllo puntuale sul possesso dei requisiti attraverso banche dati (Sister, INPS, Agenzia delle Entrate)




Creazione di una casistica dei casi più particolari finalizzata a creare omogeneità di valutazione




1 Inserimento nella graduatoria di soggetti riconosciuti in un primo momento come ammissibili

Controlli incrociati e ripetuti




1 Mancato rispetto degli impegni assunti con sottoscrizione di accordi specifici previsti dal bando

Controlli incrociati o su segnalazione



Sussidi economici erogati agli invalidi del lavoro


Annualmente vengono definiti i requisiti da protocollo ANCI-ANMILFormazione specifica del personale dedicato alla valutazione




T.U. 267/2000, D.L. 504/92,L. 887/84, protocollo d'intesa ANCI – ANMIL



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(Controllo)




Sussidi economici erogati agli invalidi del lavoro

F04Istruttoria prot. 72/2013F05Adozioneprovvedimento


120 giorni dalla presentazionedell'istanzaControllo sul 100% delle procedure attivate in merito al rispetto dei tempi









Valutazione e controllo dei requisiti sul 100% dei procedimenti individuali



Sussidi economici straordinari e continuativi per famiglie, minori, adulti e anziani; Rimborsi spese per i rimpatri delle salme degli immigrati; Sussidi per emigrati rimpatriati; Funerali a carico del Comune di Modena


Istruttoria, valutazione e proposta del Responsabile del caso sulla base dei requisitiFormazione specifica internaIntervento di più figure professionali nel procedimento




Valutazione finale da parte del Responsabile del Polo sociale e autorizzazione da parte del Dirigente





ApplicazioneRegolamento per l'erogazione dei contributi e benefici economici

3,00 2,50 7,50 Basso Applicazione del Regolamento per l'erogazione dei contributi e benefici economici. Effettuato/non effettuato








Il servizio sociale territoriale verifica in itinere il mantenimento dei requisiti (100%)

3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività di controllo (100%). Effettuato/non effettuato


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(Controllo)




Benefici economici: assegno di cura anziani e assegno di cura disabili; CAAD Centro Adattamento Ambienti Domestici: contributi L.R. 29/1997, artt. 9 e 10, per favorire le opportunità di vita autonome e l'integrazione sociale delle persone disabili; Contributi progetto A-Mo-DO: richiesta assistenza familiare


Istruttoria, valutazione e proposta del Responsabile del caso sulla base dei requisitiFormazione specifica internaIntervento di più figure professionali nel procedimento




Formazione specifica dei Responsabili del caso





Attenta valutazione della normativaApplicazioneRegolamento per l'erogazione dei contributi e benefici economici

3,00 2,50 7,50 Basso Applicazione Regolamento per l'erogazione dei contributi e benefici economici. Effettuato/non effettuato



Commissione con la partecipazione di esperti della AUSL di Modena (assegno di cura anziani e disabili)

3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuatoMonitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate




Il servizio sociale territoriale verifica in itinere il mantenimento dei requisiti



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Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario

2019 2020 2021




(Controllo)




Inserimento di minori, sottoposti a provvedimenti dell'autorità giudiziaria, nelle comunità educative di cui alla DGR 1904/2011 e succ.






Valutazione di una equipe mista con la presenza di esperti della Azienda USL di Modena e del Responsabile





Valutazione finale da parte del Responsabile




30 gg dalla emissione del decreto





Valutazione ex post e invio al Tribunale per i Minorenni di aggiornamenti costanti per la verifica dei provvedimentiValutazione da parte del Tribunale dei Minorenni



Collocamento in luogo sicurodel minore che si trovi in situazioni di grave rischio o pericolo per la sua salute psico-fisica. L. 328/2000, Legge regionale 2/2003, DGR 1904/2011 e succ. art 403 cc


Istruttoria dell'equipe psicosociale sulla base di parametri definiti a livello professionaleValutazione di una equipe mista con la presenza di esperti della Azienda USL di ModenaApplicazione Circolari



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(Controllo)




Collocamento in luogo sicurodel minore che si trovi in situazioni di grave rischio o pericolo per la sua salute psico-fisica. L. 328/2000, Legge regionale 2/2003, DGR 1904/2011 e succ. art 403 cc

F04Istruttoria attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi







Delega espressa del Sindaco (Autorità che adotta il provvedimento) ad un Dirigente del SettoreValutazione da parte di un Dirigente




Procedimenti di emergenza





Valutazione ex post e invio alla Procura minorile del provvedimentoIntervento della Procura minorile nel controllo



Inserimenti in graduatoria e accesso presso le strutture residenziali e semi-residenziali e di assistenza domiciliare per la non autosufficienza - procedura di esonero dalla compartecipazione alla spesa del servizio


Intervento di pluralità di figure professionali nel procedimentoMonitoraggio della procedura

3,00 2,50 7,50 Basso Applicazione Regolamento. Effettuato/non effettuato








Definizione dei procedimenti d'urgenza in linea con il regolamento di accesso




Monitoraggio terminiCommissione mista con esperti dell'AUSL di Modena

2,33 2,50 5,83 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate


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(Controllo)




Inserimenti in graduatoria e accesso presso le strutture residenziali e semi-residenziali e di assistenza domiciliare per la non autosufficienza - procedura di esonero dalla compartecipazione alla spesa del servizio



Controlli precedenti all'accesso alla graduatoria



Inserimento nelle graduatorie per l'assegnazione di alloggi ERP, di alloggi di proprietà del Comune per l'emergenza abitativa e per il progetto Agenzia Casa


Istruttoria definita sulla base dei regolmenti in vigoreMonitoraggio degli operatori che raccolgono le domande

2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività di formazione degli addetti alla raccolta e alla valutazione della documentazione. Effettuato/non effettuato








Tempi del procedimento: sono definiti nei Regolamenti specificiControllo e verifica

2,33 2,50 5,83 Basso Rispetto dei tempi previsti dai procedimenti specifici. Effettuato/non effettuato



Intervento di più soggetti nel procedimentoPartecipazione di soggetti esterni all'Amministrazione

2,33 2,50 5,83 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001 -Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertateStesura di report trimestrali. Effettuato/non effettuato




Monitoraggio sulla permanenza dei requisiti Procedurastandardizzata effettuata con la collaborazione di soggetti esterni all'Amministrazione

2,33 2,50 5,83 Basso Verifica dei controlli effettuatiControlli del 15% degli assegnatari.Effettuato/non effettuato


Inserimento di cittadini stranieri con rilevanti problematiche socio-sanitarie in strutture di accoglienza


Istruttoria definita sulla valutazioneindividualizzataMonitoraggio degli operatori addetti alla



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(Controllo)




Inserimento di cittadini stranieri con rilevanti problematiche socio-sanitarie in strutture di accoglienza

F04Istruttoria valutazione







Intervento di più soggetti nel procedimento Controllo esterno da parte di Questura e Prefettura




Tempi del procedimento ex art. 1 comma 16 L. 94/2009Disposizioni in materia di Pubblica SicurezzaRegolamento Comunale di accesso, permanenza e dimissione





Monitoraggio sulla permanenza dei requisiti Standardizzazionenuova procedura



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(Controllo)





























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(Controllo)













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Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Adozione e affido

2019 2020 2021




(Controllo)




Istruttoria per l'idoneità all'affido e all'adozione


Scadenziario cartaceo 2,67 1,00 2,67 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato



1 Discrezionalità nella valutazione

Intervento di più soggetti nel procedimento in quanto la valutazione viene eseguita da una mini equipe psico-sociale



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2019 2020 2021




(Controllo)









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2019 2020 2021




(Controllo)











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Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Iscrizione anagrafica da parte di persone prive di alloggio stabile

2019 2020 2021




(Controllo)




Iscrizione anagrafica da parte di persone prive di alloggio stabile

F04Istruttoria 1 Scarso controllo sugli elementi forniti a corredo dell'istanza

Riscontri formali e documentali sugli elementi forniti



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Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Provvedimenti in materia igienico-sanitaria

2019 2020 2021




(Controllo)




Provvedimenti amministrativi relativi all'applicazione della Legge 180/1978


1 Mancanza dei controlli nella fase istruttoria del provvedimento

Verifica sul 100% dei certificati emessi



Provvedimenti in materia igienico-sanitaria


Segnalazioni ed espostidi cittadini o altri soggetti pubblici in materia igienico sanitariaRegolamento comunale d'Igiene 1936, TU Leggi Sanitarie RD n. 1265/1934, TU Enti Locali D.Lgs n. 267/2000Classificazione e controllo del 100% degli esposti con intervento di più strutture nel controllo




Verifica della veridicità delle segnalazioni





30 gg dalla verifica della veridicità per l'emissione del provvedimento




Emissione di provvedimenti e ordinanze in materia igienico-sanitaria





Verifiche sul 100% effettuate da diversi soggetti e strutture organizzative



200






2019 2020 2021




(Controllo)

















Le liquidazioni vengono effettuate sempre in ordine di arrivo



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STRUTTURA RESPONSABILE: Istruzione e Rapporti con l`Università

DIRIGENTE RESPONSABILE: Benedetta Pantoli

Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Assegnazione tramite stradario alle scuole dei ragazzi delle prime classi

2019 2020 2021




(Controllo)




Assegnazione tramite stradario alle scuole primarie e secondarie di primo grado dei ragazzi delle prime classi

F04Istruttoria 1 Assegnazioni non coincidenti con l'ambito terroriale


Delimitazione degli stradari

Pubblicazione delle assegnazioni sul SIT (sistema informativo territoriale)



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2019 2020 2021




(Controllo)













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2019 2020 2021




(Controllo)













204






2019 2020 2021




(Controllo)






1 Carenza della trasparenza nelle procedure adottate


3,33 2,75 9,16 Medio Applicazione Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavori autonomo, occasionale o professionale N. incarichi assegnati






3 Adozione di atti volti a favorire particolari soggetti e/o discriminazione arbitraria di altri soggetti

Applicazione nei casi dubbi delle risultanze giurisprudenziali reperite




Intervento di più soggetti nel procedimentoApplicazione Circolariattuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni


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(Controllo)






accertate


Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate


1 Possibile carenza nel controllo sistematico della legittimità dei procedimenti applicati

Il Dirigente di Settore verifica l'applicazione delle norme in tutti i casi rilevati



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2019 2020 2021




(Controllo)




Autorizzazione per attivazione di nidi









3 Omissione di controlli Formalizzazionevalidazione/firme con pluralità di soggetti




1 Omissione di verifiche sul rispetto delle norme regionali

Acquisizione dei Regolamenti della gestione sociale e delle carte dei servizi da parte di tutti i nidi autorizzati

3,50 2,50 8,75 Basso Adozione di un regolamento di controlli per il funzionamento delle attività e applicazione delle sanzioni. Effettuato/non effettuato



1 Mancata pubblicizzazione delle regole procedimentali

Pubblicizzazione sul sito istituzionale delle regole procedimentaliProsecuzione dei controlli sul mantenimento dei requisiti indispensabili (biennale)



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Area di Rischio: Aree generali - Concessioni

2019 2020 2021




(Controllo)




Concessioni di esoneri, riduzione rette e conseguenti procedure gestionali inerenti i servizi educativi e scolastici. Assegnazione in uso ad Enti e privati di immobili in disponibilità del Settore Istruzione e rapporti con l'università


Pluralità di soggetti che intervengono nel procedimento



2 Omissione di verifiche, mancato controllo sui requisiti dichiarati

Controllo del Responsabile dell'Ufficio



3 Possibile disparità di trattamentonell'acquisizione di notizie relative a casi analoghi

Il Responsabile dell'Ufficio verifica la correttezza degli atti generali disciplinanti il processo nella misura di almeno il 50%



4 Possibile trattamento di favore di enti o privati

Applicazione di procedure aperte per le concessioni in scadenza





Formazione internaIl Responsabile dell'ufficio entrate scolastiche del Settore esamina almeno il 7% dei provvedimenti adottati nel precedente anno scolastico

3,50 2,50 8,75 Basso Esame del 8% dei provvedimenti adottati nel precedente anno scolastico



Controllo del Dirigente di Settore



3 Possibilità di trattamenti di privilegio a favore di singoli utenti o categorie di utenti

Un funzionario del Settore verifica a campione singole

3,50 2,50 8,75 Basso Applicazione ISEE - Verifica 10% provvedimenti precedente anno scolastico.


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(Controllo)




Concessioni di esoneri, riduzione rette e conseguenti procedure gestionali inerenti i servizi educativi e scolastici. Assegnazione in uso ad Enti e privati di immobili in disponibilità del Settore Istruzione e rapporti con l'università


posizioni dei beneficiari dei provvedimenti


4 Possibile trattamento di favore di enti o privati

Verifica del rispetto da parte degli affidatari delle norme che disciplinano la concessione

3,50 2,75 9,63 Medio Applicazione ISEE - Verifica 10% provvedimenti precedente anno scolastico. Effettuato/non effettuato



1 Mancanza di controlli: omissione o falsi controlli su autocertificazioni

Controllo del Dirigentesull'operato del Responsabile dell'Ufficio entrate scolastiche del Settore e verifica di almeno il 20% dei ricorsi presentati dagli utenti e controllo a campione dei provvedimenti adottati. Consolidamentosperimentazione nuove tecnologie informatiche nei servizi 0/6

3,50 2,50 8,75 Basso Applicazione nuove tecnologie informatiche nei servizi 0/6.Effettuato/non effettuato


2 Carenza di controlli su legittimità ed opportunità dei provvedimenti

Intervento di più soggetti nel procedimento.Il Dirigente procede alla verifica di almeno 1/3 delle concessioni



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2019 2020 2021




(Controllo)











Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione del Programma di cui all'art. 21 del D.lgs. 50/2016




Verifica corretta determinazionedell'importo a base di garaIntervento di più soggetti nel procedimento




Invito a presentare offerta nelle procedure negoziate rivolto ad un numero di ditte superiore a quello minimo previsto dalle norme per l'80% delle gare svolte nel corso dell'anno. Applicazione D.lgs. 50/2016 e Regolamento comunale

4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate.Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamentiN. procedure negoziate


5 Mancato rispetto della normativa in materia di

Formazione interna 3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato


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(Controllo)






convenzioni stipulate dalle centrali di committenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA







Formazione interna del personale adibito ai processi di acquisizioneControlli del Dirigente sulle procedure adottate





4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta.N. gare con una sola offerta






Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000 e applicazione Linee Guida ANAC n. 4

4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato N. avvisi pubblicati


5 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per

Monitoraggio tempi previsti dal Dlgs.



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(Controllo)






la pubblicazione del bando, per la presentazione delle offerte, per le sedute pubbliche e le comunicazioni previste in fase di gara

50/2016


Applicazione Dlgs. 50/2016 e Linee Guida ANAC n. 5












Controllo possesso dei requisiti nel rispetto delDlgs. 50/2016 e Linee Guida ANAC


Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N.


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(Controllo)






violazioni accertate



Applicazione Codice Antimafia Protocollo di legalitàIntervento di diverse strutture organizzative













Intervento di più soggetti nel procedimentoRispetto del Dlgs. 50/2016 e Linee Guida ANACControllo rispettonormative sul trattamento dei lavoratoriUtilizzo dati ricerche su gradimento degli utenti servizi formativi 0 – 6 anni

4,33 3,75 16,24 Alto Controlli del Dirigente su almeno l' 80% delle procedure inerenti gli affidamenti e , comunque, sulla totalità degli affidamenti sopra soglia. Percentuale controlli effettuati

Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato



Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di LegalitàFormazione interna



4 Non corretta gestione delle Intervento di più soggetti 3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione Prosecuzione attività Prosecuzione attività

213





(Controllo)






varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali

nel procedimento sull'ammissibilità delle varianti. N. varianti






Formazione internaControlli del Dirigente sulle procedure adottate











214






2019 2020 2021




(Controllo)




Contributi ad Istituzioni scolastiche pubbliche; Patrocini, contributi, benefici economici ed altre utilità ad Enti e privati

F04Istruttoria 1 Insufficiente trasparenza nella pubblicizzazione degli interventi da attuarsi (patrocini)

Applicazione delle norme generali e di Ente relative alla trasparenza (anche per libri di testo)

Controllo di un funzionario del Settore nell'esame delle singole procedure

Per le Istituzioni scolastiche paritarie il Dirigente individua un collaboratore unico di riferimento



2 Disparità di trattamento fra le Istituzioni scolastiche

Predisposizione atti volti al rinnovo di Accordi e Protocolli




Intervento di una pluralità di soggetti nel procedimento

3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate



1 Assegnazione di benefici ad enti o privati non congruenti con le finalità

Applicazione delle norme generali e di ente relative alla trasparenza

3,33 2,75 9,16 Medio Monitoraggio sugli accordi con le istituzioni scolastiche paritarie. N. incontri


215





(Controllo)




Contributi ad Istituzioni scolastiche pubbliche; Patrocini, contributi, benefici economici ed altre utilità ad Enti e privati


del settore o sproporzionati alla utilità perseguita


Verifica del Dirigente sul rispetto delle normative generali e di settore







4 Disparità di trattamento fra le Istituzioni scolastiche

Controllo di un funzionario del Settore sui procedimentiPer le Istituzioni scolastiche paritarie viene incaricato formalmente un collaboratore del competente Servizio quale Responsabile dei procedimenti





Controllo applicazione accordi siglati

3,83 2,50 9,58 Medio Esame congiunto coi Dirigenti scolastici dell'effettiva applicazione di quanto concordato. Effettuato/non effettuato


2 Mancato controllo sulrispetto delle norme disciplinanti la materia trattata

Verifica da parte del Dirigente sugli atti



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Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario

2019 2020 2021




(Controllo)




Assegnazione dei posti nei nidi e nelle scuole d'infanzia e altri servizi inerenti il diritto allo studio

F04Istruttoria 1 Elaborazione di criteri di assegnazione favorenti o discriminanti ingiustamente singoli utenti o categorie di questi

ApplicazioneRegolamenti




1 Adozione di atti di assegnazione favorenti o discriminanti ingiustamente singoli utenti o categorie di questi

Adozione e adeguata pubblicizzazione dei procedimentiprevedendo con chiarezza termini e modalità di accesso agli atti e possibilità di ricorso




1 Mancanza o carenza dei controlli sul rispetto della trasparenza e pari opportunità

Il Dirigente controlla a campione almeno il 25% dei casi esaminati dai Responsabili dei competenti uffici e le relative autodichiarazioni

3,33 2,75 9,16 Medio Controlli a campione sui posti assegnati. 28 %

Controlli a campione sui posti assegnati. 30 %

Controlli a campione sui posti assegnati. 30 %

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(Controllo)





























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(Controllo)













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(Controllo)









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Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione delle entrate dei servizi educativi e scolastici

2019 2020 2021




(Controllo)




Gestione delle entrate dei servizi educativi e scolastici

F04Istruttoria 1 Alterazione dei valori ISEE al fine di attribuire tariffe più vantaggiose o benefici non dovuti

Presenza di più persone addette al controllo della documentazione.Verifica successiva delle attestazioni sul Database dell'INPS



2 Errata compilazione dei registri delle presenze o dei pasti consegnati con conseguente errata assegnazione di tariffe o benefici al fine di attribuire vantaggi non dovuti

Presenza di più persone addette al controllo dei registri




1 Mancato inserimento o errato inserimento di tariffe nella richiesta di pagamento

Presenza di più addetti alla definizione e invio delle richieste di pagamento


Controllo da parte del Responsabile dell'ufficio. Effettuato/non effettuato



1 Mancato inserimento nell'elenco dei destinatari del provvedimento ingiuntivo o dell'iscrizione a ruolo senza motivazione (ad esempio per rateizzo in corso, decesso, intervento dei servizi sociali per onorare il debito, ecc.)

Presenza di più soggetti preposti all'utilizzo del software gestionale.Utilizzo di procedura fortementeautomatizzata


Controllo da parte del Responsabile dell'ufficio delle mancate ingiunzioni e iscrizioni. Effettuato/non effettuato


2 Omessa verifica di una nuova condizione di reperibilità per chi è

Presenza di più soggetti preposti all'utilizzo del software gestionale.


Controllo da parte del Responsabile dell'ufficio delle mancate ingiunzioni e


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(Controllo)




Gestione delle entrate dei servizi educativi e scolastici


soggetto a provvedimento ingiuntivo o è iscritto a ruolo

Utilizzo di procedura fortementeautomatizzata

iscrizioni. Effettuato/non effettuato

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(Controllo)











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Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Assegnazione personale di appoggio assistenziale

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(Controllo)




Assegnazione personale di appoggio assistenziale nelle scuole e nei centri estivi

F04Istruttoria 1 Disparità di trattamento nelle assegnazioni

Intervento di diversi soggetti nell'istruttoria (genitori-pedagogisti-dirigenti scolastici –responsabile del progetto handicap)



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(Controllo)




















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STRUTTURA RESPONSABILE: Cultura, Sport e Politiche Giovanili

DIRIGENTE RESPONSABILE: Giulia Severi


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(Controllo)













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(Controllo)













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(Controllo)







Rilevazione degli incarichi affidatiLimitazione delle chiamate dirette ai soli casi ammessi

3,67 2,75 10,09 Medio Applicazione Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionaleN. incarichi assegnati


2 Affidamento incarichi reiterati ai medesimi soggetti

Selezioni attraverso procedure ad evidenza pubblica e applicazione del Regolamento Scelta degli incarichi esterni secondo criteri oggettivi




Verifica formale dei requisitiApplicazione circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi

4,50 3,75 16,88 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertateMonitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs


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(Controllo)






165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate

Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate


1 Omissione di controlli Verifica dell'attività svoltaReportistica sui controlli effettuati



Affidamento di incarichi occasionali vari



Procedure concorrenzialiIncarichi occasionali in numero/entità limitati sulla base dei curricula

3,67 2,75 10,09 Medio Applicazione Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale N. incarichi assegnati



Utilizzo modulistica del Servizio per conferimento incarichi occasionaliApplicazione circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi

4,50 3,75 16,88 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate

Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate


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(Controllo)








1 Omissione di controlli Verifica attività svolta 3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato


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2019 2020 2021




(Controllo)




Autorizzazioni eventi e manifestazioni negli impianti sportivi; Autorizzazioni all'utilizzo continuativo degli impianti sportivi; Autorizzazione per uso occasionale degli impianti sportivi; Autorizzazione all'ingresso gratuito nelle piscine comunali


I criteri di valutazione sono stabiliti nella Delibera di Consiglio sulle linee di indirizzo per la gestione e l'utilizzo degli impianti sportivi



2 Omissione di controlli Intervento di più soggetti nel procedimento




Delibera di Giunta sulla gratuità all'ingresso nelle piscine per soggetti in possesso di particolari requisiti (L. 104/92)





Predisposizionescadenziario




1 Mancati sopralluoghi Sopralluoghi a campione negli impianti sportivi e conformità a quanto dichiarato dalla società



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2019 2020 2021




(Controllo)




Concessione spazi, attrezzature e impianti sportivi comunali, concessioni a terzi di immagini e mostre museali, concessione di premi in occasione di manifestazioni sportive


Condivisione delle valutazioniRevisione tariffe

4,33 3,75 16,24 Alto Applicazione delle linee di indirizzo per la concessione in gestione degli impianti sportivi pubblici, in attuazione del principio di trasparenza e di concorrenzialità.Effettuato/non effettuato


2 Omissione di verifiche, mancato controllo del possesso dei requisiti dichiarati

Verifica del possesso dei requisiti



3 Scarsa trasparenza Ricorso a procedure di evidenza pubblicaPubblicazione degli atti di concessione

4,33 3,75 16,24 Alto Predisposizione bandi per concessioni in uso di impianti sportivi. Effettuato/non effettuato


4 Discrezionalità nella valutazione della documentazionepresentata a corredo dell'istanza

Modulistica standard 2,33 3,00 6,99 Basso Prosecuzione attività.Effettuato/non effettuato




Verifica del rispetto della procedura




Verifica della corretta applicazione delle tariffe – estensione dei casi di ricorso a procedure di evidenza pubblica



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(Controllo)




Concessione spazi, attrezzature e impianti sportivi comunali, concessioni a terzi di immagini e mostre museali, concessione di premi in occasione di manifestazioni sportive


1 Mancate verifiche successive

Verifica dell'utilizzo dello spazio in maniera conforme alla richiestaReportistica sui controlli effettuati



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2019 2020 2021




(Controllo)








4,33 3,75 16,24 Alto Applicazione normativa Codice dei contratti pubblici e Linee Guida Anac. Effettuato/non effettuato







Controlli RUP su progetti effettuati dai tecniciIntervento di più soggetti nel procedimento




Implementazionecoordinamento tra Responsabili dei Procedimenti ed il Servizio Amministrativo del SettoreApplicazione D.lgs n. 50/2016 e Regolamento comunale

4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti


5 Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di committenza

Formazione e monitoraggio delle piattaforme (Consip, Intercent-Er) e MEPA



234





(Controllo)






(Consip, Intercent-Er) e MEPA







Definizione dei parametri utili alla pesatura delle offerte da parte di un gruppo misto (tecnici e amministrativi)








Applicazione normativa e Linee guida ANAC n. 4



Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000

4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese, ove compatibile con la natura dell'attività svolta. Effettuato/non effettuato N. avvisi pubblicati


5 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando, per la presentazione delle offerte, per le sedute pubbliche e

Condivisione dello scadenziario attivato dall'inizio del procedimento, da parte del gruppo misto incaricato



235





(Controllo)






le comunicazioni previste in fase di gara



Applicazione D.lgs. 50/2016 e Linee guida ANAC n.5




Metodico controllo 3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato







Controllo sistematico sugli aggiudicatari ed a campione sui partecipanti, da parte del Servizio Amm.vo

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertateContenuto contrattuale conforme agli atti di gara. Effettuato/non effettuatoMonitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate


236





(Controllo)







Applicazione Codice Antimafia e Protocollo di legalitàIntervento di diverse strutture organizzative













Intervento di più soggetti nel procedimentoRispetto del Dlgs. 50/2016 e Linee Guida ANAC

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato.












3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti. N. varianti Monitoraggio assolvimento obbligo trasmissione varianti all'ANAC. Effettuato/non effettuato






237





(Controllo)


















238






2019 2020 2021




(Controllo)




Concessione contributi e patrocini ad associazioni culturali e sportive; Concessione contributi per manutenzioni straordinarie a concessionari di impianti sportivi comunali in uso e in diritto di superficie; Concessione rimborsi per impianti sportivi comunali in gestione


Formalizzazione delle richieste e disponibilità modulistica sul sito internetNomina commissione per la verifica dei requisiti posseduti e per l'istruttoriaDeliberazionedell'organo collegiale esecutivo

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate

Prosecuzione attività di predisposizione bandi ad evidenza pubblica con definizione di criteri predefiniti per assegnazione contributi. N. bandi




Intervento di pluralità di soggetti nel procedimento




Intervento di pluralità di soggetti nel procedimento

3,83 3,00 11,49 Medio Specificazione puntuale delle motivazioni di attribuzione dei contributi e dei rimborsi. Effettuato/non effettuato




Monitoraggio della parità di trattamento nei tempi di erogazione dei contributi/rimborsi

3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione monitoraggio sul sistema di rendicontazione delle spese sostenute. Effettuato/non effettuato


239





(Controllo)




Concessione contributi e patrocini ad associazioni culturali e sportive; Concessione contributi per manutenzioni straordinarie a concessionari di impianti sportivi comunali in uso e in diritto di superficie; Concessione rimborsi per impianti sportivi comunali in gestione



Rendicontazione spese sostenute



240






2019 2020 2021




(Controllo)








Prosecuzione attività. Prosecuzione attività.

241






2019 2020 2021




(Controllo)





























242





(Controllo)













243






2019 2020 2021




(Controllo)









244






2019 2020 2021




(Controllo)








3,67 2,75 10,09 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001, per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertateInserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato


245





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Servizio Civile

2019 2020 2021




(Controllo)




Procedure di selezione e di gestione dei volontari in Servizio Civile presso l'Ente

F27Selezione dei volontari

1 Discrezionalità nella scelta dei candidati

Presenza di più commissari nella commissioneselezionatricePresenza di griglie di valutazione definite dal MinisteroPubblicazione delle graduatorie finali di selezione provvisorie, in attesa della validazione da parte del Ministero



F28Emissioni di eventualiprovvedimentidisciplinari nei confronti dei volontari in servizio civile

1 Discrezionalità nella emissione di provvedimenti disciplinari

Gradualità delle sanzioni disciplinari Presenza di più soggetti per la valutazione della sanzioneValidazione della estromissione del volontario da parte del Ministero



246





Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Acquisizione donazioni da terzi

2019 2020 2021




(Controllo)




Acquisizione donazioni da terzi F04Istruttoria 1 Acquisizione opere d'arte di dubbia provenienza

Attuazione di controlli specifici sia sul donatore, sia sulle opere oggetto di donazione

2,67 3,00 8,01 Basso Istituzione di una commissione interna di valutazione preventiva sul patrimonio proposto in donazione. Effettuato/non effettuato


247






2019 2020 2021




(Controllo)




















248



STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi Demografici

DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra


2019 2020 2021




(Controllo)













249






2019 2020 2021




(Controllo)













250






2019 2020 2021




(Controllo)







Incarichi affidati tramite procedure ad evidenza pubblica




Elementi di valutazione esplicitati nei bandi e negli avvisi di selezioneApplicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.

Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.

Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001.Periodicità controlli effettuati


251





(Controllo)






- Numero violazioni accertate


1 Omissione di controlli Verifica attività svolte 3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato


Procedimento di affidamento incarichi per rilevazioni statistiche



Attività sulle quali affidare gli incarichi di rilevazioni statistiche determinate dall'Istat

Incarichi affidati tramite procedure ad evidenza pubblica




Elementi di valutazione esplicitati nei bandi e negli avvisi di selezione


Requisiti previsti per gli incaricati dell'attività di censimento continuo definti dall'ISTAT con proprie circolari ogni anno

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.

Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.




1 Omissione di controlli Verifiche Ufficio Statistica su corretta compilazione questionari



252





(Controllo)




Procedimento di affidamento incarichi per rilevazioni statistiche

prima dell'invio all'Istat

253






2019 2020 2021




(Controllo)




Autorizzazioni per l'esercizio di attività economiche in particolare: commercio al dettaglio in sede fissa; commercio al dettaglio su aree pubbliche (ivi compreso rilascio tesserino per hobbysti) ; distributori carburanti, sale gioco, spettacolo viaggiante e attività circensi, taxi e noleggio con conducente, manifestazioni ed eventi, pubblici trattenimenti e impianti sportivi pubblici, impianti di pubblicità e propaganda, autorizzazioni igienico-sanitarie, altre autorizzazioni e licenze TULPS RD 773/1931 ss.mm; immatricolazioni ascensori


Informatizzazioneprocedura di presentazione della domanda standard e telematicaProsecuzione e consolidamento utilizzo unico SUAPER per ingresso pratiche Standardizzazionedichiarazioni e modalità di invio

3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzioneimplementazione nel sito di Settore di una sezione FAQ; prosecuzione aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti. Effettuato/non effettuato


2 Omissione di controlli Procedura formalizzata della filiera dei visti sulle istanze relative ai procedimenti di area pubblica per manifestazioniAdeguamentoRegolamenti Comunali su mercati



3 Limitata standardizzazione dei processi

Prosecuzione e consolidamento utilizzo unico canale SUAPER per ingresso pratiche Standardizzazionedichiarazioni e modalità di invio attraverso il portale regionale "Accesso Unitario"

3,50 2,75 9,63 Medio Adeguamento delle procedureorganizzative interne e degli strumenti gestionali e prassi seguite dagli operatori. N. procedure


254





(Controllo)




Autorizzazioni per l'esercizio di attività economiche in particolare: commercio al dettaglio in sede fissa; commercio al dettaglio su aree pubbliche (ivi compreso rilascio tesserino per hobbysti) ; distributori carburanti, sale gioco, spettacolo viaggiante e attività circensi, taxi e noleggio con conducente, manifestazioni ed eventi, pubblici trattenimenti e impianti sportivi pubblici, impianti di pubblicità e propaganda, autorizzazioni igienico-sanitarie, altre autorizzazioni e licenze TULPS RD 773/1931 ss.mm; immatricolazioni ascensori


Esecuzione dei controlli richiesti sui procedimenti, compresi i controlli sui requisiti soggettivi





Verifica dei tempi del procedimento inseriti nel gestionale atti (autorizzazioni SUAP)Estensione del nuovo back office per le istanze Suap con scadenziario per taxi e noleggi e spettacolo viaggiante

3,50 2,50 8,75 Basso Utilizzo gestionale back office per monitoraggio tempi del procedimento. Effettuato/non effettuato



Più validazioni/firme Separazione tra Responsabile del procedimento e Responsabile del provvedimento




1 Omissione emanazioneprovvedimentosanzionatorio

Controllo congiunto conPolizia Municipale mediante invio di tutte le domande per manifestazioni e occupazioni di suoloProsecuzione dei controlli sul campo a cura della Polizia Municipale nell'ambito dell'attività ordinaria di monitoraggio

3,50 2,75 9,63 Medio Monitoraggio applicazione L.R. 15/2013 e D.G.R. 831/2017 Effettuato/non effettuato


2 Mancati sopralluoghi Prosecuzione dei controlli




Per provvedimenti SUAP coordinamento con Polizia Municipale per controlli successivi



Autorizzazioni per traslazioni, esumazioni ed estumulazioni; Autorizzazioni alla cremazione


Intervento di più soggetti nel procedimento e controlli sulle urne



255





(Controllo)




Autorizzazioni per traslazioni, esumazioni ed estumulazioni; Autorizzazioni alla cremazione di cadavere e resti mortali; Autorizzazione alla dispersione delle ceneri di cadavere; Affidamento delle ceneri di cadavere o resti mortali; Rilascio autorizzazione trasporto salma, cadavere e resti mortali; Rilascio di permesso di sepoltura; Rilascio passaporto mortuario;Rimborsi per restituzione loculi

F04Istruttoria affidate

2 Omissione di controlli Analisi puntuale di tutta la documentazione



3 Assegnazione di benefici economici non dovuti

Regolamento locale di Polizia Mortuaria –normativa nazionale in materia

2,33 2,00 4,66 Basso Prosecuzione della revisione di gestione dei servizi amministrativi all'utenza. Effettuato/non effettuato




Autorizzazioni immediate al momento della richiesta



2 Mancato rispetto normative nazionali e locali

Puntuale osservanza delle norme; corsi di aggiornamento del personale coinvolto




1 Mancati sopralluoghi Controlli eseguiti a campione




Estrazione a campione delle posizioni da verificare



Gestione procedimenti unici SUAP (con PDIC e SCIA) per realizzazione e modifiche ad impianti produttivi; Gestione procedimenti per telefonia mobile; Gestione procedimenti collaudi; Pareri su progetti preliminari per impianti produttivi


Intervento di più soggetti nell'istruttoriaPrevisioni di più validazioni/firmeCriterio casuale di assegnazione delle pratiche liberalizzate (SCIA)



2 Scarsa trasparenza Portale aggiornatoPubblicità dello stato di avanzamento delle pratiche edilizie tramite sito internetModulistica unificata a livello regionale L.R. 15/2013 e D.Lgs 126/2017



F05Adozione 1 Mancato rispetto normative Standardizzazione 4,50 3,75 16,88 Alto Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività

256





(Controllo)




Gestione procedimenti unici SUAP (con PDIC e SCIA) per realizzazione e modifiche ad impianti produttivi; Gestione procedimenti per telefonia mobile; Gestione procedimenti collaudi; Pareri su progetti preliminari per impianti produttivi

provvedimento generali e di settore procedure Effettuato/non effettuato

257






2019 2020 2021




(Controllo)




Concessioni dei loculi, delle aree e dei manufatti cimiteriali destinati alle sepolture; Monitoraggio impianto di cremazione

F04Istruttoria 1 Scarsa trasparenza nei criteri di assegnazione delle concessioni

Regolamentazionedettagliata per le assegnazioni

3,00 2,50 7,50 Basso Completamentoimplementazione nuovo sistema informatizzato per la gestione delle concessioni. Effettuato/non effettuato


2 Mancato rispetto dei termini regolamentari e deliberativi di assegnazione

Attività di controllo sia in corso di sepoltura sia successivamentePubblicizzazione criteri di assegnazione




1 Scarsa trasparenza nei criteri di assegnazione delle concessioni

Assegnazione tramite procedure ad evidenza pubblica delle aree e manufatti destinati a sepolcri di famigliaAssegnazione delle aree e manufatti in sedute pubbliche e costante attività di controlloVerifica relazioni di parentela




1 Omissione dei controlli dei requisiti

Controllo di diversi operatori dei requisitinecessari al mantenimento delle condizioni di concessioneIntervento di più soggetti per verifica requisiti



258





(Controllo)




Concessioni dei loculi, delle aree e dei manufatti cimiteriali destinati alle sepolture; Monitoraggio impianto di cremazione


necessari alle sepolture di defunti all'interno dei loculi o delle tombe di famigliaMonitoraggiosistematico in loco per assicurare la regolarità dell'utilizzo e della tenuta delle tombe concesse

2 Omissione dei controlli sul funzionamento e conduzione dell'impianto di cremazione

Monitoraggiosull'andamentodell'attività e sul flusso contabile



Concessione di immobili o aree per la realizzazione di mercati, fiere e posteggi isolati; Concessione di suolo pubblico, per arredi urbani, dehors ecc; Cantieri edili, traslochi e arredi urbani; Concessioni permanifestazioni ed eventi


Regolamento del Mercato e delle fiere adeguati alla Direttiva BolkesteinDelibera per concessione altri posteggi e convenzione per la gestione dei mercatiRegolamento DehorsIntervento di più soggetti nel procedimento

3,17 2,75 8,72 Basso Applicazione normative applicative della Direttiva Comunitaria Servizi (Direttiva Bolkestein) per l'assegnazione di ulteriori concessioni in scadenza. Effettuato/non effettuatoProsecuzione gestione bandi pubblici. Effettuato/non effettuatoAdeguamento Regolamenti mercati. Effettuato/non effettuato


2 Omissione di controlli Requisiti dei partecipanti fissati da normative regionali (regolarità contributiva) e nazionali (soggettivi – morali e professionali) per concessioni di posteggi di commercio su aree pubbliche




Verifica della documentazionepresentata



4 Limitata pubblicizzazione dei bandi

Pubblicazione dei bandi sul sito internet del Comune e pubblicità



259





(Controllo)




Concessione di immobili o aree per la realizzazione di mercati, fiere e posteggi isolati; Concessione di suolo pubblico, per arredi urbani, dehors ecc; Cantieri edili, traslochi e arredi urbani; Concessioni permanifestazioni ed eventi

F04Istruttoria legale prevista per leggeIntervento di più soggetti nel procedimento



Adozione del back office con scadenzario anche per gli operatori del commercio su area pubblica




Formazione interna 3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato




Controlli periodici sul regolare pagamento dei canoni concessori e della TOSAP



2 Mancata attivazione su segnalazione della Polizia Municipale a seguito sopralluoghi

Esame sopralluoghi trasmessi dalla PM




Relativamente alla concessione dei mercati controlli e relative modalità specificate nella convenzione di gestione



260






2019 2020 2021




(Controllo)











Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione del Programma di cui all'art. 21 del D.lgs 50/2016








Intervento di più soggetti nel procedimentoApplicazione D.lgs 50/2016 e Regolamento comunale

4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziateRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti



Mappatura delle criticità del procedimento rispetto agli standard dettati dal CAD (Gestioneesclusivamente

3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività Effettuato/non effettuato


261





(Controllo)






telematica dei rapporti con le imprese) e alle disposizioni in materia di anticorruzione







Criteri di aggiudicazione esplicitati nella fase di invito

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività Effettuato/non effettuato







Applicazione normativa e Linee guida ANAC N.4



Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti e applicazione Linee Guida ANAC n.4




Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore



262





(Controllo)






a €. 40.000 N. avvisi pubblicati


Applicazione tempi e modalità di cui al D.lgs 50/2016

3,83 2,75 10,53 Medio Adozione di un metodo di confronto continuo e di consulenza interna con l'Ufficio Contratti del Comune, per tutti i casi più complessi. Effettuato/non effettuato



Applicazione D.lgs 50/2016 e Linee Guida ANAC n.5












Assegnazione della fornitura sottoscritta dal Dirigente responsabile nel caso del MEPA, negli altri casi il Dirigente vista il preventivo approvato

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.


263





(Controllo)







Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.



3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.











2 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi

Visto fattura attestante la corretta esecuzione

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuatoProsecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato



Controlli del Dirigente di Servizio e dei suoi collaboratoriApplicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità



4 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al


3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle


264





(Controllo)






fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali

varianti. N. varianti






Verifica applicazione preventiva art. 208 D.lgs 50/2016



7 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni) ivi compresa la concessione con soggetto gestore












265






2019 2020 2021




(Controllo)




Contributi per sviluppo e qualificazione dell'attività d'impresa ed economica, promozione di aree commerciali, del centro storico, dell'artigianato, manifestazioni


Regolamento generale del Comune in materia di contributi ai soggetti appartenenti al c.d. Terzo settore non profit

3,83 2,75 10,53 Medio Individuazione modalità applicative. Effettuato/non effettuato




Applicazione normative e Regolamenti Comunali




Contributi assegnati sulla base di progetti presentati anche a seguito di procedure ad evidenza pubblica e resi pubblici in caso di assegnazione di contributi superiori ai 1.000 euro


Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato




Attività rendicontata dal beneficiario in forma scritta e allegata alle disposizioni di liquidazione

3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione applicazione del sistema di controllo a mezzo sopralluoghi per i contributi concessi su bando alle attività economiche per progetti di valorizzazione e riqualificazione.Effettuato/non effettuato


2 Mancato controllo Attività rendicontata dal 3,83 2,75 10,53 Medio Differenziazione tra Prosecuzione attività Prosecuzione attività

266





(Controllo)




Contributi per sviluppo e qualificazione dell'attività d'impresa ed economica, promozione di aree commerciali, del centro storico, dell'artigianato, manifestazioni


sull'iniziativa/interventorealizzati

beneficiario in forma scritta e allegata alle disposizioni di liquidazione

Responsabile del procedimento e operatori che effettuano i sopralluoghi. Effettuato/non effettuato

267






2019 2020 2021




(Controllo)









268






2019 2020 2021




(Controllo)




Accesso agli atti - Visura progetti edilizi

F04Istruttoria 1 Mancato rispetto dell'ordine di arrivo delle richieste per favorire soggetti particolari

Richieste di appuntamentoinformatizzate che vengono prese direttamente dai cittadini
























2 Non corretta applicazione della normativa in materia

Controllo di quanto previsto dalla normativa



269





(Controllo)





F04Istruttoria di privacy in materia di privacy ed eventuale oscuramento di dati personali,sensibili o giudiziari nella risposta al richiedente









270





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Attività liberalizzate (SCIA)

2019 2020 2021




(Controllo)




Segnalazione certificata di inizio attività/comunicazioni - procedure abilitative semplificate relative ad attività economiche liberalizzate

F04Istruttoria 1 Omissione di controlli Controlli a campione sulleSCIA/comunicazionirelative alle attività economiche (commercio, artigianato, attività ricettizie, ecc.) e subingressi nel commercio ambulante secondo quanto stabilito dalla DD 1739/2015 e successive integrazioni

3,83 2,75 10,53 Medio Controllo SCIA gioco d'azzardo. 100%

Monitoraggio tempi stabiliti per legge per il controllo. Effettuato/non effettuato

Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato.

Istruzioni, direttive, tavoli di confronto per omogeneizzare le attività. Effettuato/non effettuato.

Prosecuzione monitoraggio conflitto di interesse. Effettuato/non effettuato



Controllo a campione su autodichiarazioni

4,33 3,75 16,24 Alto Controllo a campione su autodichiarazioni. 25% Effettuato/non effettuato


3 Disomogeneità delle valutazioni nell'istruttoria


3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato.




Protocollo con Polizia Municipale per sistema di controlli sulle insegne collocate a seguito di SCIA



271






2019 2020 2021




(Controllo)




Gestione del contante - gestione degli incassi

F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante

Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal Dirigente di Settore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale Controlli informatizzati sugli incassi




272






2019 2020 2021




(Controllo)











273





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Procedimenti anagrafici

2019 2020 2021




(Controllo)




Dichiarazioni di residenza per immigrazione da altro Comune o da estero, dichiarazioni dicambio indirizzo; iscrizioni, variazioni e cancellazioni dall'Anagrafe per irreperibilità accertata ed emigrazione; Attestazioni di regolare soggiorno per cittadini comunitari, attestazione di regolare soggiorno permanente per cittadino comunitario e attestazioni anagrafiche per cittadini stranieri; dichiarazione anagrafica di convivenza di fatto; richieste di unione di nuclei familiari; iscrizione nello schedario della popolazione temporanea; Rilascio carta identità elettronica e nulla osta per altri Comuni rilascianti; Rilascio di carta identità cartacea a domicilio per persone non deambulanti; Raccolta volontà donazione organi; Rilascio certificati e autenticazione di foto, firme, documenti e dichiarazioni sostitutive di atto di notorietà; Evasione di richieste certificati o informative anagrafiche ordinarie o storiche richieste da

F04Istruttoria 1 Impropria assegnazione di priorità nell'istruttoria delle pratiche

Controllo del Responsabile dell'ufficio nei procedimenti più complessi

2,33 2,00 4,66 Basso Revisione e formalizzazione delle procedure. N. procedure


2 Mancato possesso dei requisiti

Intervento di più soggetti nel procedimentoVerifica puntuale dei requisitiCriteri di trasparenza




1 Rilascio del provvedimento in assenza dei requisiti di legge





1 Selezione discrezionale dei soggetti da sottoporre a controllo

Controlli a campione con metodo di estrazione casuale su titolo di possesso alloggio

2,33 2,00 4,66 Basso Controlli a campione su titolo di possesso alloggio per iscrizioni anagrafiche. 10%


274





(Controllo)




Dichiarazioni di residenza per immigrazione da altro Comune o da estero, dichiarazioni dicambio indirizzo; iscrizioni, variazioni e cancellazioni dall'Anagrafe per irreperibilità accertata ed emigrazione; Attestazioni di regolare soggiorno per cittadini comunitari, attestazione di regolare soggiorno permanente per cittadino comunitario e attestazioni anagrafiche per cittadini stranieri; dichiarazione anagrafica di convivenza di fatto; richieste di unione di nuclei familiari; iscrizione nello schedario della popolazione temporanea; Rilascio carta identità elettronica e nulla osta per altri Comuni rilascianti; Rilascio di carta identità cartacea a domicilio per persone non deambulanti; Raccolta volontà donazione organi; Rilascio certificati e autenticazione di foto, firme, documenti e dichiarazioni sostitutive di atto di notorietà; Evasione di richieste certificati o informative anagrafiche ordinarie o storiche richieste da privati o enti pubblici. Rilascio del Tesserino regionale per l'esercizio venatorio

275





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Procedimenti elettorali - Leva

2019 2020 2021




(Controllo)




Tenuta e revisione dinamica semestrale delle liste elettorali; revisione straordinaria delle stesse in occasione di ogni consultazione elettorale; Tenuta degli Albi di: presidenti di seggio, scrutatori di seggio e giudici popolari; Nomina degli scrutatori di seggio; Rilascio e rinnovo tessere elettorali e rilascio certificati elettorali; Gestione della commissione elettorale e della commissione elettorale circondariale; Consulenza agli uffici elettorali dei Comuni del Circondario; Organizzazione e gestione del procedimento elettorale in occasione di consultazioni elettorali o referendarie; Predisposizione degli atti per esame candidature presentate anche nei n. 18 Comuni del Circondario; Tenuta liste di leva; Consegna libretti di pensione di guerra

F04Istruttoria 1 Omissione di controlli Incrocio banche dati Normativa del Ministero dell'Interno che regola la materia elettorale Intervento della Commissione elettorale circondariale a garanzia dello svolgimento delle operazioni d'ufficio



276





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Stato Civile

2019 2020 2021




(Controllo)




Acquisto/riconoscimentocittadinanza italiana e procedure conseguenti; Iscrizioni e Trascrizioni atti di stato civile anche provenienti da altri Comuni o dall'Estero; Iscrizione e raccolta delle dichiarazioni anticipate di volontà relative ai trattamenti sanitari; Riconoscimento filiazione; Dichiarazioni di nascita; Trascrizione adozioni; Pubblicazioni, trascrizioni e celebrazioni di matrimonio e rilascio libretti di famiglia;Accordo di separazione o di divorzio consensuale (anche convenzione di negoziazione assistita) - riconciliazione coniugi separati; Costituzione,trascrizioni e scioglimento delle Unioni civili; Annotazioni di eventi sugli atti di stato civile; Riconoscimento sentenze dall'estero e trascrizione; Rilascio di copie integrali e di estratti dai registri

F04Istruttoria 1 Impropria assegnazione di priorità nell'istruttoria delle pratiche

Controllo del Responsabile dell'ufficio nei procedimenti più complessi



2 Mancato possesso dei requisiti

Intervento di più soggetti nel procedimentoVerifica puntuale dei requisitiCriteri di trasparenza

2,33 2,00 4,66 Basso Verifiche a campione sui requisiti dei nubendi. 30%


277






2019 2020 2021




(Controllo)




















278



STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Rigenerazione Urbana

DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio

Area di Rischio: Area di rischio specifica - Edilizia Convenzionata e agevolata

2019 2020 2021




(Controllo)




Predisposizione bandi per la ricerca dei soggetti attuatori; Verifica requisiti soggettivi dei soggetti attuatori; Determinazione del prezzo massimo di cessione degli alloggi di edilizia convenzionata; Determinazione requisiti soggettivi degli acquirenti di alloggi; Verifica dei requisiti

F03.1Predisposizionedei bandi


ApplicazioneRegolamento Comunale su Edilizia convenzionata e agevolata adottato con Delibera di Consiglio n. 33/2018



F04Istruttoria 1 Mancato controllo sui requisiti di assegnazione delle aree PEEP

Attività istruttoria di controllo con intervento di più soggetti

4,50 3,75 16,88 Alto Controlli antimafia assegnatari aree PEEP e verifica requisiti di moralità. N. controlli – n. verifiche


2 Rilascio garanzie fideiussorie da parte di soggetti non autorizzati

Applicazione linee guida IFEL del 4/7/2016 e comunicato ANAC dell'1/7/2015

3,83 2,75 10,53 Medio Verifica delle fideiussioni bancarie/assicurativerilasciate. Effettuato/non effettuato



Controlli antimafia sui soggetti attuatori



4 Disparità di trattamento nella determinazione del prezzo di cessione degli alloggi



Previsione di un organo collegiale per la stima del prezzo di cessione sulla base di criteri predeterminati



1 Mancato controllo dei requisiti soggettivi sugli acquirenti/assegnatari/conduttori



Controlli a campione su autodichiarazioni rilasciate daacquirenti/assegnatari/conduttori per verifica requisiti di moralità. N. controlli – n.


279





(Controllo)




Predisposizione bandi per la ricerca dei soggetti attuatori; Verifica requisiti soggettivi dei soggetti attuatori; Determinazione del prezzo massimo di cessione degli alloggi di edilizia convenzionata; Determinazione requisiti soggettivi degli acquirenti di alloggi; Verifica dei requisiti

verifiche

280






2019 2020 2021




(Controllo)













281






2019 2020 2021




(Controllo)













282






2019 2020 2021




(Controllo)








3,50 2,75 9,63 Medio Applicazione Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale - N. incarichi assegnati








283





(Controllo)











284






2019 2020 2021




(Controllo)




Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Accordi procedimentali art. 11 L. 241/90 e art. 18 L.R. 20/2000 per progetti complessi; Permessi di costruire convenzionati (art. 28 bis DPR 380/2001); PDC in deroga (art. 14 DPR 380/2001 e art. 20 L.R. 15/2013 e L.R. 24/2017); Stesura convenzione tipo e convenzioni urbanistiche; Proroga e volturazioni.

F04Istruttoria 1 Erronea quantificazione del costo di costruzione, degli oneri e delle opere di urbanizzazione e dei costi da scomputare

Previsioni di più validazioni/firmeTavoli tecnici di confronto

3,83 2,75 10,53 Medio Approvazione Delibera quadro per l'aggiornamento degli oneri dovuti in relazione ai vari titoli abilitativi nonchè riordino delle modalità di pagamento. Entro il 31/12/2019

Coerenza con atti di indirizzo approvati dagli organi politici. Effettuato/non effettuato

Pubblicazione atti di indirizzo. Coerenza col documento di indirizzo "Sblocca Modena" approvato con delibera di Consiglio Comunale n. 93/2014. Effettuato/non effettuato

Prosecuzione tavolo di confronto con cadenza non periodica tra Enti preposti all'espressione dei pareri previsti per legge. N tavoli


2 Errate valutazioni del pubblico interesse in sede di predisposizione della bozza di

Controlli di più soggetti sui contenuti delle convenzioniurbanistiche/accordi

3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività di revisione convenzione tipo PUA ai sensi della L.R. 24/2017. Effettuato/non


285





(Controllo)





F04Istruttoria convenzione/accordo, con uso improprio del suolo e delle risorse naturali

effettuato

3 Omissione di verifiche e disomogeneità nelle valutazioni

Richieste di pareri specialistici ad altri uffici/Enti

3,83 2,75 10,53 Medio Inserimento in convenzioni urbanistiche di clausole per il rilascio di informazione antimafia, tracciabilità e affidabilità su soggetti preposti all'attuazione PUA/utilizzo schemi tipo. Effettuato/non effettuato

Applicazione protocollo di legalità di gennaio 2018 tra Regione Emilia Romagna e Prefetture per PdC in deroga e convenzionati. Effettuato/non effettuato


4 Mancanza di coordinamento

Richieste di pareri specialistici ad altri uffici/Enti

3,17 2,50 7,93 Basso Prosecuzionepartecipazione di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato


F06Deposito e approvazione PUA - accordo


Tavoli di confronto istruttore tecnico e referente ufficio amministrativo

3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione applicazione di specifico scadenziario informatico per il controllo dei tempi dei procedimenti. Effettuato/non effettuato



Procedura scritta, circolari interne esplicative, note informative




1 Mancato controllo delle prescrizioni inserite negli elaborati di PUA/accordo in sede di istruttoria dei titoli edilizi

Verifiche delle prescrizioni contenute nelle norme tecniche in sede di istruttoria delle fasi attuative e dei PdC

3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione tavoli di coordinamento tecnici per illustrare i contenuti dei nuovi PUA approvati/ accordi sottoscritti. N. Tavoli

Controllo clausole fideiussionibancarie/assicurative e verifica degli importi.


286





(Controllo)







Prosecuzione tavolo di approfondimento con il Servizio Patrimonio, il Servizio Finanze, economato e organismi partecipati e il Servizio Segreteria Generale per implementare procedure di contabilizzazione aree ed opere di urbanizzazione in attuazione PUA/Accordi. Effettuato/non effettuato

2 Mancata trasparenza e pubblicazione dei Piani

Applicazione Dlgs. 33/2013 e s.m. e i.

3,83 2,75 10,53 Medio Esplicita attestazione di avvenuta pubblicazione. Effettuato/non effettuato



Applicazione Linee Guida IFEL del 04/07/2016 e comunicato ANAC del 01/07/2015

3,83 2,75 10,53 Medio Verifica delle fidejussioni bancarie/assicurativerilasciate. Effettuato/non effettuato


Permessi di costruire e proroghe; Autorizzazioni sismiche; Titoli abilitativi in sanatoria e mutamenti di intestazione idoneità del titolo abilitativo edilizio e per impianto di energia rinnovabile; Aggiornamento e attribuzione numerazione civica interna; Dichiarazione attestante il tipo di intervento edilizio; Convenzioni attuative


Intervento di più soggetti nell'istruttoriaPrevisioni di più validazioni/firmeTavoli tecnici di confronto Commissione Qualità sui Pdc

4,50 3,75 16,88 Alto Tavolo tecnico di confronto(cadenza mensile). N. Tavoli

Prosecuzione attività di pubblicazione circolari e atti di coordinamento e tabelle di calcolo oneri. Effettuato/non effettuato

Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati– N. violazioni accertate

Prosecuzione analisi del sistema gestionale dei titoli abilitativi per formazione del campione da sottoporre a


287





(Controllo)





F04Istruttoria controllo. Effettuato/Non effettuato

2 Omissione di controlli Tavolo tecnico permanente di confronto sui titoli abilitativi

3,17 2,50 7,93 Basso Prosecuzione utilizzo di uno specifico scadenziario delle pratiche edilizie. Effettuato/non effettuato

Controllo DURC per tutti i Pdc. 100% controlli DURC

Controlli antimafia per lavori di importo superiore a 150.000 € per i permessi di costruire. N. controlli


3 Mancanza di coordinamento

Intervento di più soggetti nel procedimento di quantificazione

3,17 2,50 7,93 Basso Partecipazione di più soggetti nel procedimento diversi dagli istruttori. Effettuato/non effettuato


4 Erronea quantificazione del costo di costruzione, degli oneri e delle opere di urbanizzazione e dei costi da scomputare

Verifiche a campione sui titoli ad intervenireTavoli tecnici di confrontoIntervento di più soggetti nel procedimento di quantificazioneComitato di direzione interno

4,50 3,75 16,88 Alto Intervento di più soggetti nel procedimento per verifica contabilizzazioni.Effettuato/non effettuato


5 Erronea quantificazione delle aree da cedere gratuitamente ed erronea monetizzazione

Intervento di più soggetti 4,50 3,75 16,88 Alto Controllo tempi di acquisizione gratuita aree. Effettuato/non effettuato

Intervento di più soggetti nel procedimento di monetizzazioneEffettuato/non effettuato


6 Scarsa trasparenza Portale dedicatoPubblicità sul sito dello stato di avanzamento delle pratiche edilizie

3,17 2,75 8,72 Basso Rotazione e attribuzione delle pratiche con criterio di casualità. Effettuato/non effettuato

Monitoraggio del conflitto di


288





(Controllo)





F04Istruttoria interesse. Effettuato/non effettuato



Scadenziario pratiche edilizie

3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione utilizzo specifico scadenziario informatico per il controllo tempi dei procedimenti. Effettuato/non effettuato



Procedure scritte, circolari interne esplicative, note informative(pubblicazione sul sito)Attività di formalizzazione delle procedure

4,50 3,75 16,88 Alto Tavolo tecnico di confronto (cadenza mensile). N. Tavoli

Prosecuzione attività di pubblicazione circolari e atti di coordinamento. Effettuato/non effettuato



1 Mancato controllo delle prescrizioni inserite nei permessi di costruire

Verifiche prescrizioni PdC in sede di rilascio dell'agibilità

4,50 3,75 16,88 Alto Intervento di più soggetti nei procedimenti. Effettuato/non effettuato

Verifiche con tecniche di sorteggio in modalità elettronica ogni 15 gg. N. sorteggi effettuati

Trasparenza delle procedure di controllo con pubblicazione sul sito internet. Effettuato/non effettuato

Adozione dei livelli massimi di controlli. Controllo 100% dei pdc


2 Mancati sopralluoghi nei cantieri per verifica conformità lavori rispetto al progetto approvato in caso di richiesta di riesame

Sopralluoghi nei cantieri per verifica conformità lavori

4,50 3,75 16,88 Alto Prosecuzione utilizzo specifico scadenziario delle pratiche (agibilità). Effettuato/non effettuato

Prosecuzione analisi revisione delle procedure di agibilità. Effettuato/non effettuato


289






2019 2020 2021




(Controllo)












3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni servizi e forniture e predisposizione Programma biennale di beni e servizi.Effettuato/non effettuato



Intervento di una pluralità di soggettiApplicazione D.lgs 50/2016 e Regolamento comunale




Coinvolgimento di più funzionari nel procedimentoApplicazione D.lgs 50/2016 e Regolamento comunale

4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziateRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti






290





(Controllo)












Intervento di più soggetti nel procedimento (tecnici ed amministrativi)











Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti e applicazione Linee Guida ANAC n.4




Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000,00 e applicazione Linee Guida ANAC n. 4

4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato N. avvisi pubblicati


291





(Controllo)







Applicazione Dlgs. 50/2016 e Linee Guida ANAC n. 5

3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate



Monitoraggio tempi previsti dal Dlgs. 50/2016




Precisa e dettagliata definizione di criteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito



9 Disomogenea valutazione di requisiti di partecipazione ed elementi di preferenza









Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzativeApplicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessiPubblicazione degli esiti di gara sul sito istituzionale



292





(Controllo)






Contenuto contrattuale conforme agli atti di gara. Effettuato/non effettuatoMonitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate

















Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato


3 Inosservanza di norme e clausole contrattuali (p.e. disapplicazione di penali contrattualmente stabilite)








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(Controllo)


























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2019 2020 2021




(Controllo)




Contributi ex l. 13/89 Eliminazione delle barriere architettoniche negli edifici privati e sismica (pratiche MUDE terremoto e controllo mantenimento requisiti); Contributi ex L.R. 24/2001 e s.m.i.



Delibere regionali percriteri e modalità di assegnazione contributi

Confronto continuo tra tutti gli enti interessati alla ricostruzione, il Comitato tecnico scientifico della Regione e l'Agenzia per la ricostruzione

3,83 3,00 11,49 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate








Regolamenti Comunali e Leggi di riferimento e disposizioni della Regione e Ordinanza n. 66/2013, commissario straordinario (sismica)



3 Errori di valutazione circa l'entità del contributo dovute alla non corretta valutazione delle opere (sismica)

Applicazione dei prezziari approvati dalla regione, consultazione linee guida Regionali contestualiall'applicazione del



295





(Controllo)




Contributi ex l. 13/89 Eliminazione delle barriere architettoniche negli edifici privati e sismica (pratiche MUDE terremoto e controllo mantenimento requisiti); Contributi ex L.R. 24/2001 e s.m.i.


prezziario

Confronto continuo con i tecnici regionali


1 Mancato controllo sugli interventi effettuati

Controllo lavori e comunicazione atti alla Regione


Controlli in corso d'opera sui cantieri da parte di tecnici diversi da quelli che hanno istruito la pratica (sismica)


296






2019 2020 2021




(Controllo)





























297





(Controllo)













298





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Attività di verifica e controllo degli interventi di trasformazione del territorio

2019 2020 2021




(Controllo)




Segnalazione di conformità edilizia e agibilità; Controllo attuazione degli interventi convenzionati e collaudo delle urbanizzazioni; Controlli di conformità (valutazione preventiva) degli interventi edilizi e gestione procedimenti sanzionatori in caso di rilevazione di abusi edilizi Certificati di destinazione urbanistica

F04Istruttoria 1 Non conformità alla situazione di fatto nelle attestazioni

Validazione/più firmeTavoli di confronto periodici sulle varie casisticheAssegnazione casuale delle pratiche

3,83 2,75 10,53 Medio Controllo dei tempi del procedimento.Effettuato/non effettuato

Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato

Separazione funzioni tecniche e funzioni amministrative.Effettuato/non effettuato

Separazione Responsabile del procedimento e del provvedimento.Effettuato/non effettuato


2 Omissione di controlli Gestione informatizzata degli abusi


Verifica a campione sul calcolo delle sanzioni. 10%


3 Disomogeneitànell'inquadramento degli illeciti

Validazione/più firmeTavoli di confronto periodici sulle varie casisticheAssegnazione casuale delle pratiche

3,83 2,75 10,53 Medio Quantificazione del valore della sanzione in relazione all'aumento del valore venale dell'immobile definito attraverso intervento del Collegio dei Periti dell'Ente. Effettuato/non effettuato


F05Adozione 1 Mancato rispetto dei Monitoraggio 3,17 2,50 7,93 Basso Prosecuzione monitoraggio Prosecuzione attività Prosecuzione attività

299





(Controllo)




Segnalazione di conformità edilizia e agibilità; Controllo attuazione degli interventi convenzionati e collaudo delle urbanizzazioni; Controlli di conformità (valutazione preventiva) degli interventi edilizi e gestione procedimenti sanzionatori in caso di rilevazione di abusi edilizi Certificati di destinazione urbanistica

provvedimento termini del procedimento informatizzato del rispetto dei tempi del procedimentoScadenziarioinformatizzato per domande di conformità edilizia e agibilitàSopralluoghi per verifica corretta esecuzione delle opere di urbanizzazione

Individuazione elementi minimi da rilevare nei sopralluoghi in fase di agibilità

mediante sorteggio dei tempi del procedimento per agibilità. Effettuato/non effettuato

Monitoraggio sui procedimenti di attuazione delle ordinanze di demolizione e rimessa in pristino. Effettuato/non effettuato

Prosecuzione monitoraggio del conflitto di interesse anche su verbali di sopralluogo tecnico. Effettuato/non effettuato

Elevato livello dei controlli. 80% SCIA

F21Esecuzione 1 Mancato rispetto normativa per scelta soggetto attuatore opere urbanizzazione

Intervento di più soggetti 4,50 3,75 16,88 Alto Rispetto del D.lgs 50/2016. Effettuato/non effettuato


2 Mancata vigilanza su esecuzione opere urbanizzazione

Intervento di più soggetti 4,50 3,75 16,88 Alto Comunicazione a carico del soggetto attuatore delle imprese utilizzate. N. comunicazioni

Nomina collaudatore da parte del Comune con oneri a carico del privato attuatore. Effettuato/non effettuato

Verifica conflitto di interessi per collaudatore da parte del Dirigente di Settore. Numero controlli a campione


300





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Attività liberalizzate

2019 2020 2021




(Controllo)




Segnalazione certificata di inizio attività - procedura abilitativa semplificata SCIA/PAS, CILA


1 Mancata attivazione procedure sanzionatorie

Previsioni di più validazioni/firmeCriterio casuale (turnazione settimanale) di assegnazione delle pratiche liberalizzate (SCIA)Separazione delle funzioni delResponsabile del procedimento e delResponsabile del provvedimento

3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione attribuzione a rotazione delle pratiche. Effettuato/non effettuato

Prosecuzionepartecipazione di più soggetti al procedimento. Effettuato/non effettuato

Prosecuzione distinzione tra Responsabile del procedimento e del provvedimento.Effettuato/non effettuato

Monitoraggio dei tempi del procedimento mediante completamento attività di attivazione report mensili. N. report

Utilizzo modulistica edilizia unificata. Effettuato/non effettuato


2 Omissione di controlli Verifiche a campione sulle dichiarazioni sostitutiveTavoli tecnici di confronto sulle pratiche edilizie

3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione monitoraggio conflitto di interessi. Effettuato/non effettuato

Controlli su SCIA in numero superiore rispetto all'atto di coordinamento regionale. 80% controlli SCIA


301





(Controllo)




Segnalazione certificata di inizio attività - procedura abilitativa semplificata SCIA/PAS, CILA


Controlli DURC sulle Scia. 100% controlli

Monitoraggio tempi procedimenti sanzionatori. Entro il 31.10.2019

Istituzione controlli a campione sulle CILA. Entro il 31.10.2019

Controlli antimafia su SCIA per importi superiori a 150.000 €. 100%

302





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Attività urbanistica

2019 2020 2021




(Controllo)




Formazione strumenti urbanistici; varianti generali e specifiche (PSC – POC –RUE), compresi i Piani di Settore; Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Attuazione del piano per l'edilizia economica e popolare - Convenzioni urbanistiche; Controllo conformità urbanistica, autorizzazione e approvazione dei PUA

F10Istruttoria - adozione - approvazione

1 Errate valutazioni del pubblico interesse, anche al fine di creare un indebito vantaggio al privato e sottostima del maggior valore generato dalla variante

Controlli di più soggetti su convenzioni urbanisticheApplicazione di norme perequativestandardizzatePresidio del procedimento con funzionari tecnici e amministrativiDefinizione delle valutazioni patrimoniali attraverso Regolamenti Comunali e intervento del Collegio dei Periti dell'Ente

4,50 3,75 16,88 Alto Condivisione e concertazione delle scelte del nuovo Piano urbanistico con Enti, Autorità ambientali e soggetti portatori di interessi e soggetti rappresentativi della cittadinanza. N. Iniziative promosse

Prosecuzione monitoraggio conflitto di interessi. Effettuato/non effettuato

Controlli antimafia per soggetti attuatori Piani particolareggiati e PUA secondo il protocollo di legalità del gennaio 2018 tra Regione Emilia Romagna e Prefetture. N. controlli effettuati


2 Trattamento non omogeneo di richieste di variante

Definizione di norme e procedure codificateApplicazione di Norme perequativestandardizzateIstruttoria e valutazione delle varianti attraverso avvisi pubblici

4,50 3,75 16,88 Alto Prosecuzione intervento di più soggetti con competenze tecniche e amministrative in fase istruttoria delle varianti e dei Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata. Effettuato/non effettuato


3 Non adeguata trasparenza Procedimento di 4,50 3,75 16,88 Alto Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività

303





(Controllo)




Formazione strumenti urbanistici; varianti generali e specifiche (PSC – POC –RUE), compresi i Piani di Settore; Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Attuazione del piano per l'edilizia economica e popolare - Convenzioni urbanistiche; Controllo conformità urbanistica, autorizzazione e approvazione dei PUA

F10Istruttoria - adozione - approvazione

e conoscibilità delle azioni di pianificazione

evidenza pubblica con possibilità di osservazioniPercorsi partecipativi sulla pianificazione urbanistica e coinvolgimento dei quartieriPubblicizzazioneperiodica schemi di provvedimenti


4 Non coerenza fra gli indirizzi politici per redazione Piani e soluzioni adottate

Atti di indirizzo e utilizzo di apposita modulistica per PUA con indicazione dei criteri generali per l'istruttoria



5 Mancata imparzialità del gruppo di lavoro per la redazione del Piano o nelle istruttorie di istanze in variante agli strumenti di pianificazione

Atto di indirizzo e specifica modulistica

3,83 2,75 10,53 Medio Dichiarazione espressa assenza conflitto interessi. Effettuato/non effettuato


6 Mancata trasparenza e pubblicazione dei Piani

Applicazione Dlgs. 33/2013 e s.m. e i.

4,50 3,75 16,88 Alto Esplicita attestazione di avvenuta pubblicazione in fase di approvazione. Effettuato/non effettuato



Applicazione Linee Guida IFEL del 04/07/2016 e comunicato ANAC del 01/07/2015

3,83 2,75 10,53 Medio Verifica delle fideiussioni bancarie/assicurativerilasciate. Effettuato/non effettuato


304





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Certificazione urbanistica

2019 2020 2021




(Controllo)




Certificati di destinazione urbanistica (CDU)


Certificati protocollati in ordine cronologico Smistamento casuale delle istanzeIntervento di più soggetti nel procedimento





Sistema di monitoraggio dei termini del procedimento

2,33 1,25 2,91 Basso Digitalizzazione completa del procedimento di rilascio dei CDU attraverso procedura telematica. Entro il 31/12/2019


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2019 2020 2021




(Controllo)









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2019 2020 2021




(Controllo)











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2019 2020 2021




(Controllo)













F38Liquidazione 1 Disparità di trattamento nella tempistica di liquidazione

Le liquidazioni vengono effettuate sempre in ordine di arrivo



2 Liquidazione di somme superiori a quanto dovuto



308



STRUTTURA RESPONSABILE: Ambiente, Protezione Civile, Patrimonio e Sicurezza del Territorio

DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli


2019 2020 2021




(Controllo)













309






2019 2020 2021




(Controllo)













310





Area di Rischio: Aree di rischio specifiche - Procedimento di verifica di assoggettabilità a VIA (screening)

2019 2020 2021




(Controllo)




Procedimento di verifica di assoggettabilità a VIA - di cui al D.lgs n. 152/2006 e alla L.R. 4/2018 Procedura Screening (art. 10)

F04Istruttoria 1 Mancata pubblicazione e trasmissione alle autorità competenti dello studio preliminare ambientale

Pubblicazione sul sito web e trasmissione per via telematica alle autorità competenti

3,83 2,75 10,53 Medio Applicazione Legge Regionale n. 4/2018. Effettuato/non effettuato


2 Mancato coinvolgimento di enti esterni nella conferenza di servizi





1 Discrezionalitànell'adozione del provvedimento

Intervento di più soggetti nel procedimento. Pubblicazione del provvedimento








311





Area di Rischio: Aree di rischio specifiche - Valutazione di Incidenza ai sensi del DPR 357/1997

2019 2020 2021




(Controllo)




Valutazione di Incidenza ai sensi del DPR 357/1997

F04Istruttoria 1 Carenza dei controlli sul procedimento

Intervento di più soggetti nel procedimentoProcedimento vincolato (art. 5 Dpr 357/97 – L.R. n. 7/2004 – DGR 1191/2007)



312






2019 2020 2021




(Controllo)







Bando pubblico 3,67 2,75 10,09 Medio Applicazione Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale. N. incarichi assegnati






Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001.


313





(Controllo)








1 Omissione di controlli Applicazione di quanto disposto nel Disciplinare di incarico



314






2019 2020 2021




(Controllo)




Autorizzazione a costruire in deroga alle distanze legali; Certificazione della proprietà ed altri diritti reali su beni immobili; Trasformazione, eliminazione o riduzione dei vincoli in aree Peep, Extra Peep ed aree Pip concesse in diritto di superficie o cedute in proprietà in immobili convenzionati; Nulla Osta e determinazione del valore in aree Peep ed Extra Peep

F04Istruttoria 1 Discrezionalità nella valutazione della documentazionepresentata a corredo dell'istanza

Concorso di più operatori nell'istruttoria

3,33 2,75 9,16 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato


2 Omissione di verifiche, mancato controllo del possesso dei requisiti dichiarati

Concorso di più operatori nell'istruttoria





Normativa specifica che rende il provvedimento sostanzialmentevincolato




Scadenziario per monitoraggio tempi procedimento




Verifica sulle situazioni di conflitto d'interesse



4 Inesatto recepimento valori determinati dal Consorzio Attività Produttive (Convenzioni aree PIP)






Trasmissione atto autorizzativo ai competenti uffici



2 Omissione attività di Verifica trasmissione atto 3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività

315





(Controllo)




Autorizzazione a costruire in deroga alle distanze legali; Certificazione della proprietà ed altri diritti reali su beni immobili; Trasformazione, eliminazione o riduzione dei vincoli in aree Peep, Extra Peep ed aree Pip concesse in diritto di superficie o cedute in proprietà in immobili convenzionati; Nulla Osta e determinazione del valore in aree Peep ed Extra Peep


vigilanza autorizzativo ai competenti uffici


Autorizzazione estrattiva L.R. 17/91; Cave ricadenti in aree con e senza vincolo paesaggistico; Autorizzazione di variante non significativa a piano di sistemazione di cava vigente; Autorizzazione al deposito di limi di frantoio;Autorizzazioni paesaggistiche (anche semplificate e in sanatoria); Autorizzazione allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga ai limiti di rumore ambientale per attività temporanee ; Bonifica aree inquinate (ante D.lgs 152/2006); Autorizzazioni in deroga alle norme tecniche relative allo scarico a parete delle canne fumarie per impianti a gas metano; Autorizzazioni abbattimento piante ad alto fusto in area privata; Rilascio parere per abbattimento alberature stradali (L.R. 13/2015 - art. 21 c. 2 lett. e); Autorizzazione e comunicazione di interventi di gestione dei boschi e degli altri

F04Istruttoria 1 Omissione di controlli Attività di coordinamento interna ai servizi per valutazioni omogenee e intervento di enti esterni nelle autorizzazioni estrattive/paesaggistiche - autorizzazioni allo scarico di acque superficiali, in deroga al rumore e bonificheIntervento di più soggetti nei procedimenti



2 Uso distorto della discrezionalità nella formazione e modifica del Piano attività estrattive (PAE)

Intervento di più soggetti esterni nel procedimento

4,50 3,75 16,88 Alto Prosecuzionestandardizzazioneprocedure. Effettuato/non effettuato



Verifiche antimafia su tutte le richieste di autorizzazioni allo scavo attraverso le White List o di richiesta di informazioni alla Prefettura







316





(Controllo)




Autorizzazione estrattiva L.R. 17/91; Cave ricadenti in aree con e senza vincolo paesaggistico; Autorizzazione di variante non significativa a piano di sistemazione di cava vigente; Autorizzazione al deposito di limi di frantoio;Autorizzazioni paesaggistiche (anche semplificate e in sanatoria); Autorizzazione allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga ai limiti di rumore ambientale per attività temporanee ; Bonifica aree inquinate (ante D.lgs 152/2006); Autorizzazioni in deroga alle norme tecniche relative allo scarico a parete delle canne fumarie per impianti a gas metano; Autorizzazioni abbattimento piante ad alto fusto in area privata; Rilascio parere per abbattimento alberature stradali (L.R. 13/2015 - art. 21 c. 2 lett. e); Autorizzazione e comunicazione di interventi di gestione dei boschi e degli altri ambiti di interesse forestale e di approvazione dei piani di coltura e conservazione ( L.R. 13/2015 art. 21 c. 2 lett. a); Regolamento Forestale Regionale n. 3/2018 in attuazione dell'Art. 13 della L.R. N. 30/1981 (Decreto del Presidente della Giunta Regionale 122/2018)

F04Istruttoria 5 Scarsa trasparenza Focus groups finalizzati alla revisione e condivisione delle procedure

3,17 2,75 8,72 Basso Attivazione del sistema telematico regionale ai sensi della D.G.R. n. 47/2016 per le funzioni di cui allaL.R. 30/81 art. 13 comma 5 (procedure autorizzative in materia di gestione dei boschi e degli altri ambiti di interesse forestale, piani di coltura e conservazione). Effettuato/non effettuato




Controllo rispetto termini attraverso affidamento deleghe e utilizzo specifica procedura informatizzata e verifica protocollo d'ingresso




Elevato dettaglio delle norme





Intervento di più soggetti nella fase di controllo




Effettuazione verifiche delle attività di scavo anche da parte dei tecnici regionali sia programmate che a campioneStandardizzazioneprocedure



Autorizzazioni alla vendita anticipata di immobili in aree Peep ed extra Peep

F04Istruttoria 1 Discrezionalità nella valutazione della documentazione

Applicazione analogica delle direttive regionali approvate con D.g.r. n.



317





(Controllo)




Autorizzazioni alla vendita anticipata di immobili in aree Peep ed extra Peep

presentata a corredo dell'istanza

411/2003 in materia di alienazione anticipata di immobili Peep che godono di contributo pubblico.Intervento di più soggetti nell'istruttoria


1 Discrezionalità in caso di vendita anticipata rispetto ai tempi previsti dalle convenzioni






Trasmissione atto autorizzativo ai competenti uffici




Verifica trasmissione atto autorizzativo ai competenti uffici



318






2019 2020 2021




(Controllo)




Concessioni e locazioni di aree e fabbricati a soggetti terzi; Concessione utilizzo aree di copertura dei canali; Alienazioni o concessioni di aree residuali di modeste dimensioni (relitti); Alienazione immobili; Concessione in diritto di superficie; Locazioni passive

F04Istruttoria 1 Omissione di verifiche, mancato controllo del possesso dei requisiti dichiarati

Intervento di più soggetti nei procedimenti

3,83 3,00 11,49 Medio Controllo del possesso dei requisiti con riferimento alle concessioni e alle locazioni. Effettuato/non effettuato


2 Discrezionalità nella valutazione della documentazionepresentata a corredo dell'istanza

Criteri per la vendita di aree residuali di modeste dimensioni



3 Discrezionalità nella scelta del concessionario e dell'immobile oggetto di concessione

Ricorso a procedure ad evidenza pubblica con particolare riferimento a locali/spazi destinati ad attivita' commerciali

4,33 3,75 16,24 Alto N. procedure ad evidenza pubblica effettuate

Analisi delle concessioni amministrative in scadenza per locali commerciali ai fini del rinnovo. N. concessioni in scadenza




Intervento di più soggetti nei procedimenti




Applicazione normative sul conflitto d'interesse

3,83 3,00 11,49 Medio Monitoraggio delle locazioni passive. Effettuato/non effettuato



Scadenziario con monitoraggio delle concessioni attive attraverso software (SINPAT)



319





(Controllo)




Concessioni e locazioni di aree e fabbricati a soggetti terzi; Concessione utilizzo aree di copertura dei canali; Alienazioni o concessioni di aree residuali di modeste dimensioni (relitti); Alienazione immobili; Concessione in diritto di superficie; Locazioni passive



Procedura di controllo formalizzata

3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività di verifica tecnica sugli immobili con contratto in scadenza. 100%


2 Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al concessionario

Sopralluoghi sullo stato dei locali o delle aree

4,33 3,75 16,24 Alto Sopralluoghi congiunti a campione di più operatori sugli immobili con contratto in scadenza. 30%


320






2019 2020 2021




(Controllo)




Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture



Applicazione Dlgs. 50/2016 e Linee guida ANAC

4,33 3,75 16,24 Alto Applicazione normativa Codice dei contratti pubblici e Linee Guida Anac. Effettuato/non effettuato



Intervento di più soggetti nel procedimento per la definizione dei documenti di programmazione di cui all'art. 21 del D.lgs n. 50/2016

3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni lavori servizi e forniture per la predisposizione dei documenti di programmazione di lavori, beni e servizi. Effettuato/non effettuato


3 Nomina di soggetto compiacente come Coordinatore in materia di sicurezza e di salute durante la progettazione

Applicazione D.Lgs n.81/2008 e D.Lgs n. 50/2016

3,83 2,75 10,53 Medio Applicazione D.Lgs n.81/2008 e D.Lgs n. 50/2016. Effettuato/non effettuato


4 Verifica e validazione del progetto pur in assenza di requisiti richiesti





Controlli RUP su progetti effettuati dai tecniciIntervento di più soggetti nel procedimento



6 Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamento

Implementazionecoordinamento tra Responsabili dei



321





(Controllo)






diretto/affidamentod'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa

Procedimenti ed il Servizio Amministrativo del SettoreApplicazione D.lgs n. 50/2016 e Regolamento comunale












Definizione dei parametri utili alla pesatura delle offerte da parte di un gruppo misto (tecnici e amministrativi)









4,33 3,75 16,24 Alto Applicazione per l'affidamento di lavori delle soglie previste dalla finanziaria e comunque dalle normative vigenti. N.


322





(Controllo)






affidamenti diretti


Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000 e comunque secondo la normativa vigente





Condivisione dello scadenziario attivato dall'inizio del procedimento, da parte del gruppo misto incaricato





Applicazione D.lgs. 50/2016 n.5




Metodico controllo 3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato







Controllo sistematico sugli aggiudicatari ed a campione sui partecipanti, da parte del Servizio Amm.vo

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono


323





(Controllo)






stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertateContenuto contrattuale conforme agli atti di garaMonitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate


Applicazione del Codice Antimafia, del Protocollo di legalità Intervento di diverse strutture organizzative








1 Nomina di soggetto compiacente in qualità di Coordinatore in materia di sicurezza e salute durante l'esecuzione dei lavori

Applicazione D.Lgs n.81/2008 e D.Lgs n. 50/2016

4,33 3,75 16,24 Alto Applicazione D.Lgs n.81/2008 e D.Lgs n. 50/2016.Effettuato/non effettuato


2 Nomina di soggetto compiacente in qualità di Direttore dei lavori/Direttoredell'esecuzione




3 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture, delle prestazioni di servizi e di lavori e omissione di

Implementazionecontrolli incrociati tra tecnici incaricati (RUP e DL) e Servizio Amministrativo del



324





(Controllo)






verifiche e controlli sulla sicurezza, ivi compresa la concessione con soggetto gestore

SettoreAttenta osservazione subappalti e noli a caldoApplicazione della normativa in materia di sicurezza e saluteIntervento di più soggetti nel procedimento

Verifica del rispetto delle disposizioni in materia di sicurezza e salute. Effettuato/non effettuato








Monitoraggio assolvimento obbligo trasmissione varianti all'ANAC. Effettuato/non effettuato










8 Mancata rotazione nella nomina dei collaudatori

Verifiche competenza collaudatori



9 Nomina di soggetto compiacente in qualità di collaudatore e verificatore della conformità, ove nominato




325





Area di Rischio: Aree generali - Inventario beni immobili

2019 2020 2021




(Controllo)




Inventario beni immobili F04Istruttoria 1 Errata valutazione e quantificazione del bene




326






2019 2020 2021




(Controllo)




Erogazione contributi F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati

Codificazione dell'attività di verifica congiunta tra Responsabili funzioni, Responsabile del Settore e Servizio Ammnistrativo

Standardizzazioneprocedure





Regolamenti Comunali 3,83 2,25 8,62 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato



Standardizzazioneprocedure





Predisposizione di una relazione finale a consuntivoRendicontazioneiniziative



327






2019 2020 2021




(Controllo)





























328





(Controllo)













329





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Denuncia animali domestici

2019 2020 2021




(Controllo)




Denuncia animali domestici all'anagrafe regionale animali d'affezione

F04Istruttoria 1 Iscrizione degli animali in assenza dei requisiti

Banca dati informatizzata Regionale con accesso riservato; controlli informatizzati;modulisticastandardizzatapubblicata sul sito dell'Ente



330






2019 2020 2021




(Controllo)





Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal dirigente di Settore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale




331





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione delle entrate, delle spese e del patrimonio

2019 2020 2021




(Controllo)




Adempimenti inerenti canoni d'affitto attivi e passivi, spese condominiali e utenze

F04Istruttoria 1 Errata stima del valore del canone attivi e passivi

Intervento di più soggetti nel procedimento (Collegio dei periti e Agenzia del Demanio)



F21Esecuzione 1 Erogazione di spese per locazione a vantaggio dell'interesse privato rispetto a quello pubblico in caso di affitti passivi

Intervento di più soggetti nel procedimento e verifiche conflitto di interessi



332






2019 2020 2021




(Controllo)











333





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Procedure di esproprio e servitù coattive

2019 2020 2021




(Controllo)




Procedure di esproprio e servitù coattive

F04Istruttoria 1 Errata stima indennità di esproprio




334





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Smaltimento amianto

2019 2020 2021




(Controllo)




Procedimento amministrativo su esposti amianto in aree private, finalizzato alla eliminazione di inconvenienti igienico-sanitari.

F04Istruttoria 1 Mancato avvio del procedimento




335





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Smaltimento rifiuti

2019 2020 2021




(Controllo)




Ciclo gestione dei rifiuti solidi urbani

F33Pianificazione e approvazione del Piano Regionale di gestione dei rifiuti

1 Scarso coinvolgimento dell'Ente nel percorso di adozione del Piano Regionale

Predisposizione PRGR da parte della RER con DGR n. 67/2016 Partecipazione alla consultazione avviata dalla RER "soggetticompetenti in materia ambientale" di cui allaDETERMINAZIONE n° 18922 del 31/12/2015L.R. 16/2015Piano d'ambito attuativo predisposto da ATERSIR con delibera n. 50 del 26/07/2016Piano ambiente 2019 (Comune Mo)

3,50 2,75 9,63 Medio Predisposizione azioni per il raggiungimento degli obiettivi previsti nel sistema di pianificazione regionale (Piano Regionale, Piano d'ambito attuativo). Effettuato/non effettuato


2 Inaffidabilità, inattualità dei dati sulla base sono determinati fabbisogni

Utilizzo del database Orso di cui alla DGR n. 1238/2016

Validazione dati nella scheda Comuni del database Orso

3,50 2,75 9,63 Medio Predisposizione di un sistema di monitoraggio e tracciabilità coerente con le esigenze dell'Ente. Effettuato/non effettuato


F34AffidamentoSGRUA per spazzamento,raccolta e trasporto dei rifiuti

1 Perdita di controllo sulla tracciabilità dei rifiuti raccolti dal gestore, sulla qualità del servizio reso, nonché sui costi operativi di gestione dichiarati dal gestore in sede di

Realizzazione gara d'ambito a cura di ATERSIR

Coinvolgimento dell'Ente nella Predisposizione della documentazione

3,50 2,75 9,63 Medio Implementazione del sistema di monitoraggio del Contratto di servizio (pag. 1253 Piano d'ambito). Effettuato/non effettuato


336





(Controllo)




Ciclo gestione dei rifiuti solidi urbani

predisposizione annuale del Piano Economico Finanziario (PEF)

tecnica della Gara attraverso incontri periodici

Trasparenza dei costi del servizio dichiarati annualmente dal gestore in sede di redazione del Piano economico-finanziario (PEF) e predisposizione della relazione di accompagnamento di cui all'art. 8, co. 3, del d.P.R. 158/99 (DG. n. 13/2018)

Promozione di attività di informazione e formazione dell'utenza sulla corretta modalità di conferimento deirifiuti differenziati, anche in funzione di controllo dell'attività svolta e valorizzazione economica in applicazione dell'accordo ANCI/CONAI.Effettuato/non effettuato

F37Recupero - riciclo dei rifiuti

1 Perdita di controllo sulla qualità dei rifiuti conferiti all'impianto di termovalorizzazione

Verifica e tracciabilità dei rifiuti conferiti

3,50 2,75 9,63 Medio Implementazione delle attività di controllo e sorveglianza della qualità del rifiuto differenziato da parte delle autorità appaltanti finalizzato a conseguire l'obiettivo dell'effettivo recupero del materiale. Effettuato /non effettuato


337





Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Assicurazioni – richieste risarcimento danni

2019 2020 2021




(Controllo)




Assicurazioni – richieste risarcimento danni

F04Istruttoria 1 Discrezionalità nella valutazione della documentazionepresentata a corredo dell'istanza (Kasko)

La valutazione è effettuata dalla Compagnia assicuratrice vincitrice dell'affidamento



2 Rimborso improprio delle franchigie alla Compagnia assicuratrice (RCT)

Le franchigie sono stabilite nel contratto di appalto e nella polizza, il sinistro è valutato dal liquidatore che richiede il rimborso delle franchigie



338





Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Inquinamento acustico

2019 2020 2021




(Controllo)




Rilascio nulla osta acustico F04Istruttoria 1 Mancato rispetto dei termini del procedimento










1 Omissione di controlli Controllo rispetto prescrizioni da parte della PM, dell'Ufficio oppure di Arpae



Procedimento amministrativo a seguito di accertamento del superamento dei limiti di rumore vigenti da parte di Arpae











1 Omissione di controlli Controllo rispetto prescrizioni da parte della PM oppure dell'Ufficio



339





Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Procedimento sanzionatorio per la violazione degli obblighi di richiesta di nulla-osta alla locazione o alienazione di immobili in aree PEEP, e degli obblighi di non superamento del canone di locazione o del corrispettivo di vendita

2019 2020 2021




(Controllo)




Procedimento sanzionatorio per la violazione degli obblighi di richiesta di nulla-osta alla locazione o alienazione di immobili in aree Peep e convenzionate, e degli obblighi di non superamento del canone di locazione o del corrispettivo di vendita

F04Istruttoria 1 Errata quantificazione del valore dell'immobile e della relativa sanzione tale da favorire il destinatario




340






2019 2020 2021




(Controllo)




















341





Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Valutazione di impatto ambientale

2019 2020 2021




(Controllo)




Valutazione di impatto ambientale di cui al D.lgs n. 152/2006 e alla L.R. 4/2018 (art. 12) (attività estrattive e altre di cui alla L.R. 4/18, allegati A3 e B3 es: cave e torbiere; pescicoltura; progetti di sviluppo di zone industriali produttive; progetti di costruzione di centri commerciali; parcheggi di uso pubblico con capacità superiore a 500 posti auto, ecc.)

F04Istruttoria 1 Mancato coinvolgimento di enti esterni nella conferenza di servizi

Intervento di più soggetti nel procedimentoProcedimento vincolato da normativa specificaTrasparenza nella pubblicazione sull'Albo Pretorio; Pubblicazione della documentazione sia sul sito del Comune che disponibilità in forma cartacea presso gli uffici comunali

3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività.Effettuato/non effettuato



1 Discrezionalitànell'adozione del provvedimento

Il provvedimento autorizzatorio unico è adottato dalla Giunta;Pubblicazione del Provvedimento sul sito web del Comune e sul Burert

3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività.Effettuato/non effettuato







342



STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Mobilità e Manutenzione Urbana

DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'


2019 2020 2021




(Controllo)













343






2019 2020 2021




(Controllo)




Esposti e segnalazioni F04Istruttoria 1 Disparità di trattamento tra le segnalazioni





1 Discrezionalitànell'adozione del provvedimento di diniego





1 Mancata esecuzione dei lavori non giustificata da parte dell'ufficio competente


3,67 2,75 10,09 Medio Adozione di un protocollo interno di comunicazione col Direttore dei Lavori sulle date di esecuzione degli interventi. Effettuato/non effettuato


344






2019 2020 2021




(Controllo)














Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001


345





(Controllo)











346






2019 2020 2021




(Controllo)




Autorizzazione alla costruzione o ristrutturazione di marciapiedi

F04Istruttoria 1 Trattazioneingiustificatamenteanticipata o ritardata della pratica

Intervento di più soggetti nell'istruttoria





Applicazione normativa di settore





Verifiche dei tecnici nei casi previsti



347






2019 2020 2021




(Controllo)




Concessione allo scavo a enti e privati

F04Istruttoria 1 Omissione di controlli Standardizzazione delle procedure Controlli "a campione" del Dirigente del Settore e del Dirigente di Servizio

3,00 2,75 8,25 Basso Realizzazione piattaforma digitale web per la presentazione delle richieste e la gestione delle concessioni rilasciate. Entro il 31/12/2019



Visto del DirigenteStandardizzazione delle procedureVerifica con personale tecnico del Settore esterno all'ufficio scavi

3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione del doppio controllo finale "a campione" sia del Dirigente di Servizio che del Dirigente del Settore con apposizione di visto. Effettuato/non effettuato




Monitoraggio dei tempi dei procedimenti da parte del Dirigente del Settore e del Responsabile dell'ufficio Standardizzazione delle procedure




Controllo del rispetto delle normative di riferimento da parte del Dirigente di Settore e del Responsabile dell'ufficio

Verifica con personale tecnico del Settore esterno all'ufficio scavi



348





(Controllo)




Concessione allo scavo a enti e privati


1 Mancati sopralluoghi e verifiche successive al rilascio nella fase d'esecuzione delle opere da parte del richiedente

Controllo a campione dei tecnici dell'ufficio e del Dirigente del Settore e del Dirigente di Servizio

3,00 2,75 8,25 Basso Controlli a campione (minimo N.25 controlli entro il 31/10/2019)


349






2019 2020 2021




(Controllo)







Applicazione Dlgs 50/2016 e Linee guida ANAC N.3

4,33 3,75 16,24 Alto Applicazione normativa Codice e Linee Guida ANAC n.3. Effettuato/non effettuato



Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione dei documenti di programmazione di cui all'art. 21 del D.lgs. 50/2016

3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni lavori servizi e forniture per la predisposizione dei documenti di programmazione di lavori, beni e servizi. Effettuato/non effettuato


3 Nomina di soggetto compiacente come Coordinatore in materia di sicurezza e di salute durante la progettazione


3,83 2,75 10,53 Medio Verifica conflitto di interesse. Controlli a campione da parte del Dirigente di Settore. N. controlli effettuati


4 Verifica e validazione del progetto pur in assenza di requisiti richiesti





Controllo del Dirigente per definizione importi a base di gara.Coinvolgimento del Comitato di Direzione (CdD) interno nella definizione dei progetti Tracciabilità nei verbali delle riunioni del CdD



350





(Controllo)






interno







Tracciabilità verbali deIle riunioni del CdD interno con coinvolgimento di più soggetti

3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività.Effettuato/non effettuato




3,83 2,75 10,53 Medio Inserimento nei documenti di gara della clausola dell'obbligo dell'attuazione della normativa in materia di trasparenza per i soggetti di cui all'art. 2 bis comma 3 Dlgs. 33/2013 qualora vi siano attività di pubblico interesse con esercizio di funzioni amministrative.Effettuato/non effettuato




Applicazione D.lgs. 50/2016Condivisione sistema dipesatura con lo staff di progettazioneUtilizzo linee guida per determinazione griglie di pesatura e griglia dell'offertaeconomicamente più vantaggiosa della Regione Emilia Romagna (opere post sisma) e linee guida ANAC e CAM (Criteri Ambientali Minimi)Condivisione nel CdD



351





(Controllo)






interno della definizione dei criteri dell'offerta economicamente più vantaggiosaTracciabilità nei verbali







4,33 3,75 16,24 Alto Applicazione per l'affidamento di lavori delle soglie previste dalla finanziaria e comunque dalle normative vigenti. N. affidamenti diretti



Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000 e comunque secondo la normativa vigenteCoinvolgimento del CdD nella scelta delle imprese per affidamenti a mezzo MEPATracciabilità nei verbaliAdozione procedura interna per applicazione del criterio di rotazione in base alla Linea Guida ANAC n. 4

4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato Applicazione della procedura interna per l'applicazione del criterio di rotazione. Effettuato/non effettuato



Intervento nel procedimento di una pluralità di soggettiApplicazione D.lgs 50/2016



352





(Controllo)







Applicazione D.lgs 50/2016 e Linee guida ANAC n. 5












Protocollo di legalità, intervento di diverse strutture organizzativeCoinvolgimento del CdD internoControllo possessorequisiti nel rispetto delDlgs. 50/2016 e Linee Guida ANACTracciabilità nei verbaliRotazione dei membri del CdD interno incaricati dei controlli



N. Comitati

Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate

Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 -


353





(Controllo)






N. casi monitorati - N. violazioni accertate


Applicazione Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di diverse strutture organizzative

3,83 2,75 10,53 Medio Applicazione Banca dati nazionale antimafia presso Ministero degli Interni (BDNA) e controlli White list.Effettuato/non effettuato







1 Nomina di soggetto compiacente in qualità di Coordinatore in materia di sicurezza e salute durante l'esecuzione dei lavori


4,33 3,75 16,24 Alto Verifica conflitto di interesse. Controlli a campione da parte del Dirigente di Settore. N. controlli effettuati


2 Nomina di soggetto compiacente in qualità di Direttore dei lavori/Direttoredell'esecuzione




3 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture, delle prestazioni di servizi e di lavori e omissione di verifiche e controlli sulla sicurezza, ivi compresa la concessione con soggetto gestore

Interventi di una pluralità di soggetti appartenenti all'ufficio di Direzione LavoriControllo diretto del Responsabile del procedimentoRotazione dei tecnici del Settore che svolgono il ruolo di Responsabile del ProcedimentoApplicazione della normativa in materia di sicurezza e salute

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione monitoraggio secondo livello su esecuzione contrattuale attraverso verifica della tenuta dei documenti contabili (Responsabile del procedimento) e apposita verifica a campione (Dirigente del Settore/Responsabile del Servizio a rotazione). Effettuato/non effettuato N. verifiche di secondo livelloProsecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della


354





(Controllo)






L.190/2012. Effettuato/non effettuatoVerifica del rispetto delle disposizioni in materia di sicurezza e salute. Effettuato/non effettuato

4 Pagamenti Stati di avanzamento e/o certificati di pagamento e certificato di collaudo/regolare esecuzione in assenza di presupposti contrattuali e/o di legge; riconoscimento di importi non spettanti





Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di legalitàControllo delResponsabile del procedimento e del Direttore dei lavori su procedureCoinvolgimento delResponsabileamministrativo nel CdD interno per aggiornamenti normativiTracciabilità nei verbali

4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. subappalti e nominativi ditte



Pluralità di soggetti nel procedimento per riduzione ricorsovarianti, particolare attenzione al verbale di validazioneCondivisione con il CdD interno delle motivazioni del ricorso a varianti in corso d'operaTracciabilità nei verbali

3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti.N. variantiMonitoraggio assolvimento obbligo trasmissione varianti all'ANAC. Effettuato/non effettuato


7 Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa




355





(Controllo)






esecutrice


Pluralità di soggetti nel procedimentoCondivisione con il CdD internoTracciabilità nei verbali



9 Mancata rotazione nella nomina dei collaudatori

Verifiche competenza collaudatori



10 Nomina di soggetto compiacente in qualità di collaudatore e verificatore della conformità, ove nominato




356






2019 2020 2021




(Controllo)




Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico; Incentivi comunali per l'acquisto di veicoli elettrici


ApplicazioneRegolamento per concessione contributi e altre utilità economiche a soggetti appartenenti al c.d. "Terzo settore no profit".Applicazione modalità per l'erogazione dei contributi per l'acquisto di veicoli elettrici e di kit per la elettrificazione dei velocipedi, approvate con Delibera di Giunta n.395/2016.Standardizzazione delle procedure

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n.165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate



Puntuali verifiche documentaliAttività di monitoraggio sulla coerenza di quanto dichiarato nella richiesta di contributo.





Individuazionebeneficiari dei contributi approvata con Deliberazione della Giunta Comunale




1 Ingiustificata disparità di trattamento nei tempi di

Rispetto dei tempi indicati nell'elenco dei



357





(Controllo)




Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico; Incentivi comunali per l'acquisto di veicoli elettrici


erogazione del contributo/rimborso

procedimentiamministrativi per i contributi


Rendicontazione attività basata sulla congruità dei parametri per i contributi



358






2019 2020 2021




(Controllo)









359





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Sorveglianza sanitaria dei lavoratori soggetti a rischio

2019 2020 2021




(Controllo)




Sorveglianza sanitaria dei lavoratori soggetti a rischio

F08Attività di Datore di lavoro e di RSPP in materia di sicurezza e salute dei lavoratori

1 Rischi specifici ai sensi del D.Lgs 81/2008 e ss.mm.e ii.

Documento di Valutazione dei RischiFormazione e sorveglianza sanitaria dei lavoratoriPiani di emergenza

3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività di formazione specifica e sorveglianza.N. dipendenti formatiN. dipendenti sottoposti a sorveglianza

Prosecuzione realizzazione di fascicolo digitale dei fabbricati comunali fruibile in rete. Effettuato/non effettuato


360






2019 2020 2021




(Controllo)





























361





(Controllo)













362





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali

2019 2020 2021




(Controllo)




Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali


1 Utilizzo improprio di beni mobili di proprietà dell'Ente o di terzi

Acquisto materiali presso il fornitore solo previa presentazione di apposito ordine di lavoro



363






2019 2020 2021




(Controllo)









364






2019 2020 2021




(Controllo)











365





Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Ordinanze permanenti di viabilità

2019 2020 2021




(Controllo)




Ordinanze di disciplina della circolazione in base al Codice della Strada e Regolamento di attuazione

F04Istruttoria 1 Trattazioneingiustificatamenteanticipata o ritardata della pratica

Intervento di più soggetti nell'istruttoria





Applicazione Codice della Strada





Verifiche dei tecnici nei casi previsti



366






2019 2020 2021




(Controllo)




















367

ALLEGATO 2 - Organigramma Comune di Modena

DIRETTORE GENERALE

U.S. Avvocatura civica

Ufficio Consulenza e contezioso

Ufficio stampa (**) Ufficio organizzazione, formazione, programmazione e ricerche

Ufficio politiche europee e relazioni internazionali

POLIZIA MUNICIPALE E POLITICHE PER LA LEGALITA’ E LE

SICUREZZE

Servizio presidio del territorio Ufficio politiche per la legalità e le sicurezze

Servizio amministrativo

RISORSE UMANE E STRUMENTALI

Servizio amministrazione del personale e Bilancio

Servizio progetti telematici, comunicazione e città intelligente

Ufficio stipendi e previdenzaUfficio reti informatiche

Ufficio comunicazione

RISORSE FINANZIARIE E AFFARI ISTITUZIONALI

Ufficio quartieri e centro storico, pari opportunità, partecipazione, lavoro e formazione professionale

Servizio segreteria generale

Servizio tributi

Servizio finanze, economato e organismi partecipate

Ufficio contabilità finanziaria Ufficio economato

Ufficio investimenti e contabilità economico

patrimoniale

POLITICHE SOCIALI, SANITARIE E PER L’INTEGRAZIONE

Servizio gestione servizi diretti e indiretti Servizio sociale territoriale

Ufficio gestione servizi per l’integrazione

Ufficio polo sociale 4 e Puass

Ufficio polo sociale 3 e sportelli specialistici

Ufficio polo sociale 1 e centro per le famiglie

Ufficio polo sociale 2 e casa della salute

ISTRUZIONE E RAPPORTI CON L’UNIVERSITA’

Servizio sistema educativo-scolastico Servizio 0-6 anni

Ufficio appalti e acquisizioni di servizi

Ufficio servizi autonomia scolastica

CULTURA, SPORT E POLITICHE GIOVANILI

Servizio biblioteche e archivio storico Servizio sport e politiche giovanili

Servizio musei civiciUfficio amministrativo e coordinamento iniziative

PIANIFICAZIONE TERRITORIALE E RIGENERAZIONE URBANA

Servizio trasformazioni edilizie

Servizio urbanistica

Ufficio stato civile e polizia mortuaria

Servizio progetti complessi e politiche abitative

Ufficio attività edilizia

Ufficio sicurezza, legalità e controlli

Ufficio segreteria del sindaco

ECONOMIA, PROMOZIONE DELLA CITTA’ E SERVIZI

DEMOGRAFICI

Servizio promozione della città e del turismo

Ufficio anagrafe e elettorale

Sportello unico attività produttive


AMBIENTE, PROTEZIONE CIVILE, PATRIMONIO E SICUREZZA DEL

TERRITORIO

Servizio energia, ambiente e protezione civile

Servizio mobilità e traffico

Ufficio impatto ambientale


U.S. servizi pubblici ambientali

LAVORI PUBBLICI, MOBILITA E MANUTENZIONE URBANA

Servizio opere pubbliche e edilizia storica

Servizio urbanizzazioni, prevenzione e protezione

Ufficio manutenzione ordinaria

Servizio patrimonio

Servizio manutenzione straordinaria e verde pubblico

Ufficio trasformazione del patrimonio e inventario

Ufficio valorizzazione e gestione del patrimonio


Gabinetto del Sindaco (*)

SINDACO

SEGRETARIO GENERALE

Sevizio statistica

Sportello unico edilizia


Ufficio bilancio e programmazione

Allegato ADelibera di Giunta n. 387

del 01.08.2018

368

ALLEGATO 3 - Piano della Formazione 2019-2020Il Piano della formazione trasversale del Comune di Modena per il biennio 2019-2020 è in corso di definizione. Tra i corsi già definiti per la formazione relativa al biennio 2019-2020 vi sono: il Codice di Comportamento, il nuovo Regolamento degli incarichi, la formazi-one relativa alla sicurezza, le iniziative di formazione specifiche gestite dall’Osservatorio Appalti rivolte al personale che svolge attività nell’ambito delle qual’è più altro il rischio di corruzione. Si lavorerà inoltre alla trasformazione in modalità FAD (Formazione A Distan-za) di corsi realizzati in aula nel corso del biennio 2017-2018. Di seguito si riportano i corsi già pianificati per il 2019-2020.

AREA TEMATICA GIURIDICA-AGGIORNAMENTO

TITOLO INIZIATIVA Il nuovo Regolamento degli incarichi

DESTINATARI dipendenti interessati cat. D e dirigenti

OBIETTIVI FORMATIVI illustrare il nuovo Regolamento degli incarichi

DURATA 3 ore

NOTE docenti interni

ANTICORRUZIONE Sì

ANNO 2019


TITOLO INIZIATIVAFormazione relativa al tema dell’anticorru-zione per i dipendenti esposti ai sensi di norma

DESTINATARIdipendenti da individuare ex L. 190/2012 - artt. 9, 10 e 11

OBIETTIVI FORMATIVI

Fornire un’adeguata formazione in tema di etica e legalità al personale che svolge attività nell’am-bito delle quali è più elevato il rischio di corruzio-ne, anche attraverso i corsi organizzati sul tema dall’Osservatorio Appalti

DURATA 10 corsi all’anno per un totale di circa 50/60 ore

NOTE

Il personale che svolge attività nell’ambito delle quali è più elevato il rischio di corruzione deve essere individuato dal Responsabile dell’anticorru-zione

ANTICORRUZIONE Sì

ANNO 2019

369


TITOLO INIZIATIVA Il Codice di comportamento dei dipendenti

DESTINATARI tutti i dipendenti

OBIETTIVI FORMATIVI

Illustrare il codice di comportamento che ai sensi dell’art. 44 comma 5 della Legge 190/2012 ogni Pubblica Amministrazione deve definire, con rife-rimento anche al tema della incompatibilità degli incarichi

DURATA modalità e-learning (durata stimata 2 ore)

NOTE materiale preparato da docenti interni

ANTICORRUZIONE Sì

ANNO 2019

AREA TEMATICA GIURIDICO-AMMINISTRATIVA

TITOLO INIZIATIVA Gli Atti amministrativi e i controlli successivi

DESTINATARI dipendenti interessati cat. C e D

OBIETTIVI FORMATIVI

Principi e tecniche di redazione degli atti ammi-nistrativi: definizione di atto amministrativo; ele-menti dell’atto; gli atti degli organi monocratici del Comune; redazione dell’atto amministrativo; la forma del linguaggio; la legge 190/2012 (anticor-ruzione) e la qualità degli atti amministrativi

DURATA modalità e-learning (durata da definire)


ANTICORRUZIONE Sì

ANNO 2019

AREA TEMATICA GIURIDICO-AMMINISTRATIVA

TITOLO INIZIATIVA Kit formativio digitale per nuovi assunti

DESTINATARI

personale neoassunto a tempo indeterminato; eventuale personale in servizio da lungo tempo presso il Comune di Modena che manifesti eventuali esigenze di aggiornamento su uno o più dei temi trattati; riconversioni professionali; rientri al lavoro dopo lunghe assenze.

OBIETTIVI FORMATIVI

fornire una formazione/aggiornamento di base sui seguenti temi trasversali:- Organizzazione del Comune di Modena- Formazione del personale- Sistema qualità- Benessere Organizzativo- Il rapporto di lavoro- La lettura della busta paga- Il codice di comportamento- Istituti incentivanti- Il sistema informativo del Comune- Il codice di protezione dei dati personali- Il piano della trasparenza- Piano triennale di prevenzione della corruzione- Gli strumenti di programmazione

DURATA modalità e-learning


ANTICORRUZIONE Sì

ANNO 2019

370

AREA TEMATICA COMUNICAZIONE

TITOLO INIZIATIVAComunicazione, negoziazione e gestione dei confliti

DESTINATARI personale di cat. C e D

OBIETTIVI FORMATIVI

Fornire strumenti e metodi per affrontare situazio-ni relazionali problematiche tipiche o specifiche e, più in generale, per rendere maggiormente ef-ficace la propria comunicazione sia con l’utenza esterna che con colleghi e superiori

DURATA da definire

NOTE docente esterno - organizzazione a moduli

ANNO 2019-2020

AREA TEMATICA LINGUISTICA

TITOLO INIZIATIVA lingua inglese

DESTINATARI da definire

OBIETTIVI FORMATIVIformazione mirata per esigenze professionali specifiche e rivolta a piccoli gruppi

DURATA modalità e-learning

NOTE docenti esterni

ANNO 2019

372

Sezione II

TRASPARENZA

374

1. INTRODUZIONE

La trasparenza nella Pubblica AmministrazioneNegli ultimi anni la trasparenza amministrativa è stata oggetto di una serie di interventi legislativi mirati a rendere accessibili e fruibili i dati, le informazioni e i documenti detenuti dalle pubbliche amministrazioni.Il principio ispiratore che ha portato ad affermare la necessità di un’accessibilità totale del cittadino all’attività delle pubbliche amministrazioni è quello secondo cui una completa trasparenza dell’azione amministrativa è un mezzo efficace per prevenire la corruzione e le distorsioni alla corretta gestione della “cosa pubblica” che da essa derivano.Il percorso intrapreso dal nostro legislatore è culminato nell’approvazione del Decreto legi-slativo 14 marzo 2013, n. 33 “Riordino della disciplina riguardante gli obblighi di pubblicità, trasparenza e diffusione di informazioni da parte delle pubbliche amministrazioni” (c.d. “Decreto Trasparenza”), entrato in vigore il 20 aprile 2013, che ha imposto alle pubbliche amministrazioni una serie di obblighi in materia di trasparenza “allo scopo di favorire forme diffuse di controllo sul perseguimento delle funzioni istituzionali e sull’utilizzo delle risorse pubbliche” (articolo 1, comma 1) e ha altresì introdotto il diritto di accesso civico.Con il Decreto legislativo 25 maggio 2016, n. 97 “Revisione e semplificazione delle di-sposizioni in materia di prevenzione della corruzione, pubblicità e trasparenza, correttivo della legge 6 novembre 2012, n. 190 e del decreto legislativo 14 marzo 2013, n. 33, ai sensi dell’articolo 7 della legge 7 agosto 2015, n. 124, in materia di riorganizzazione delle am-ministrazioni pubbliche”, in vigore dal 23 giugno 2016, sono state poi apportate rilevanti modifiche al D.Lgs. n. 33/2013: il nuovo decreto, definito anche “Freedom Of Information Act (FOIA)”, ha ampliato ulteriormente gli obblighi di trasparenza delle pubbliche ammi-nistrazioni e, soprattutto, ha potenziato il diritto di accesso civico.Il pieno rispetto degli obblighi di trasparenza, oltre che costituire livello essenziale delle prestazioni erogate, rappresenta un valido strumento di diffusione e affermazione della cultura delle regole, nonché di prevenzione e di lotta a fenomeni corruttivi. La trasparenza è funzionale al controllo diffuso sulla performance dell’Ente e permette la conoscenza, da parte dei cittadini, dei servizi che possono ottenere, delle loro caratteristiche nonché delle loro modalità di erogazione: diventa perciò non solo uno strumento essenziale per assicurare i valori dell’imparzialità e del buon andamento, favorendo il controllo sociale sull’azione amministrativa, ma contribuisce anche a promuovere la diffusione della cultura della legalità e dell’integrità, con particolare riguardo all’utilizzo delle risorse pubbliche.

Il Decreto Trasparenza, nella sua formulazione originaria, individuava nel Programma triennale per la trasparenza e l’integrità (PTTI) lo strumento attraverso cui ogni ammini-strazione garantiva ai cittadini:- un adeguato livello di trasparenza (intesa come “accessibilità totale alle informazioni concernenti l’organizzazione e l’attività” dell’amministrazione stessa);- la legalità e lo sviluppo della cultura dell’integrità.Secondo il dettato legislativo il PTTI definiva le misure, i modi e le iniziative per l’adem-pimento degli obblighi di pubblicazione previsti dalla normativa vigente, ivi comprese le misure organizzative volte ad assicurare la regolarità e la tempestività dei flussi informativi facenti capo ai dirigenti responsabili degli uffici dell’amministrazione (articolo 10, comma 2, ora abrogato).A seguito dell’entrata in vigore del Decreto legislativo n. 97/2016 e a completamento di quanto già raccomandato dall’Autorità nazionale anticorruzione (ANAC) con la propria determinazione n. 12 del 28 ottobre 2015 è stato eliminato l’obbligo di adozione del Pro-gramma triennale per la trasparenza e l’integrità come documento a sé stante; si è così realizzata la piena integrazione del PTTI nel Piano Triennale di Prevenzione della Corruzio-ne, dando quindi vita ad un unico ed organico documento programmatorio denominato Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza (PTPCT), secondo quanto già indicato dall’ANAC nella propria delibera n. 831/2016, riguardante il PNA 2016, e successivamente ribadito nella propria delibera n. 1310/2016 contenente le prime Linee guida sull’attuazione degli obblighi di pubblicazione come modificati dal Decreto legisla-tivo n. 97/2016.Dunque, in base all’attuale formulazione del Decreto trasparenza (articolo 10, comma 1) ogni amministrazione indica, in un’apposita sezione del Piano Triennale per la Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza, i responsabili della trasmissione e della pubblicazio-ne dei documenti, delle informazioni e dei dati di cui è previsto l’obbligo di pubblicazione ai sensi del decreto stesso.Si ribadisce infine che la promozione di maggiori livelli di trasparenza costituisce un obiettivo strategico di ogni amministrazione che si deve tradurre nella definizione di obiettivi organizzativi e individuali e che la massima trasparenza deve essere garantita in ogni fase del ciclo di gestione della performance (articolo 10, commi 3 e 4).

375

La trasparenza nel Comune di ModenaL’amministrazione comunale, già a partire dal 2009, ha investito tempo e risorse umane nella direzione di rendere i dati e i documenti in proprio possesso sempre più accessibili e fruibili per i cittadini.A seguito dell’entrata in vigore del decreto legislativo 27 ottobre 2009 n. 150, infatti, il Comune di Modena ha intrapreso un percorso che, attraverso una serie di atti e provve-dimenti, ha dato attuazione ai principi e alle indicazioni dell’articolo 11 del decreto mede-simo, approvando ed aggiornando ogni anno il “Piano per la trasparenza” e dando vita alla sezione “Trasparenza, Valutazione e Merito” sul sito istituzionale dell’Ente, sottoposta a continui miglioramenti e arricchimenti.In questa prima fase del percorso, con deliberazione della Giunta comunale n. 823 del 28.12.2010, è stato approvato l’elenco dei documenti e delle informazioni da pubblicare nella sezione “Trasparenza, Valutazione e Merito”, individuando i settori a cui assegnare la responsabilità di curare i rispettivi aggiornamenti. Successivamente, con deliberazioni della Giunta comunale n. 583 del 18.10.2011 e n. 23 del 29.1.2013 l’elenco è stato progressiva-mente integrato ed aggiornato.Nel 2013, a seguito dell’entrata in vigore del Decreto Trasparenza, si è avviata una seconda fase: innanzitutto è stato nominato il Responsabile per gli adempimenti in materia di Tra-sparenza, garante della piena applicazione di quanto prescritto dalla normativa in materia di obblighi di pubblicazione.Con deliberazione della Giunta comunale n. 333 del 27.7.2013 il Piano per la trasparenza è stato poi adeguato alle disposizioni del decreto legislativo n. 33/2013 e, in particolare, sul sito istituzionale dell’Ente la preesistente sezione “Trasparenza, Valutazione e merito” è stata sostituita con la nuova sezione “Amministrazione trasparente”, nella quale i dati e i documenti sono organizzati e pubblicati secondo le prescrizioni di legge.Con deliberazione della Giunta comunale n. 17 del 28.01.2014 è stato approvato il Pro-gramma triennale per la trasparenza e l’integrità 2014-2016, che ha sostituito definitiva-mente il Piano per la trasparenza, e con le deliberazioni della Giunta comunale n. 10 del 27.01.2015 e n. 22 del 26-01-2016 di aggiornamento annuale del Programma triennale per la trasparenza e l’integrità stesso sono state consolidate le azioni da tempo intraprese e apportati ulteriori miglioramenti alla sezione “Amministrazione trasparente” del sito istitu-zionale dell’Ente.Infine, in conseguenza delle summenzionate modifiche legislative e delle indicazioni for-nite dall’ANAC, a partire dall’anno 2017 è stato approvato il Piano Triennale di Prevenzione

della Corruzione e della Trasparenza (PTPCT), all’interno del quale le azioni in materia di trasparenza sono indicate in un’apposita sezione.

Gli obiettivi strategici del Comune di Modena in materia di trasparenzaCome sottolineato dall’Autorità nazionale anticorruzione nella summenzionata delibera n.1310/2016, gli obiettivi strategici in materia di trasparenza definiti da parte degli organi politici costituiscono elemento necessario e ineludibile della sezione del PTPCT relativa alla trasparenza, secondo quanto previsto dal co. 8 dell’art.1 della legge n. 190/2012, come modificato dall’art. 41, co. 1, lett. g) del D.Lgs. n. 97/2016.Come rimarcato sempre dall’ANAC, il legislatore ha inoltre rafforzato la necessità che siaassicurato il coordinamento tra gli obiettivi strategici in materia di trasparenza contenuti nel PTPCT e gli obiettivi degli altri documenti di natura programmatica e strategico-gestionaledell’amministrazione nonché con il Piano della performance, allo scopo di garantire coerenza ed effettiva sostenibilità degli obiettivi posti.A tal fine, il Comune di Modena nel Documento Unico di Programmazione - Sezione strategica, approvato con la deliberazione del Consiglio comunale n. 60 del 27.09.2018, ha previsto quale indirizzi strategici in materia di prevenzione della corruzione e di trasparenza la prosecuzione dell’integrazione tra Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza e ciclo della performance, inserendo all’interno del PEG obiettivi inerenti la prevenzione della corruzione e la trasparenza che saranno monitorati in corso d’anno, nonché la prosecuzione delle azioni a sostegno della trasparenza, mediante un costante miglioramento delle informazioni pubblicate e mediante il presidio dell’accesso civico.Inoltre, ai sensi del comma 1-quater dell’articolo 14 del Dlgs n. 33/2013, in tutti gli atti diconferimento di incarichi dirigenziali e nei relativi contratti è stato inserito il riferimento agliobiettivi di trasparenza indicati nella sezione “Trasparenza”; all’atto dell’incarico dirigenziale tali obiettivi sono assegnati al dirigente insieme agli obiettivi annualmente definiti dalla Giunta comunale nel Piano esecutivo di gestione.

2. AZIONI IN MATERIA DI TRASPARENZA SVOLTE NEL CORSO DEL 2018Se, come accennato precedentemente, a partire dall’anno 2017, in coerenza con quanto stabilito nel comma 1 dell’art. 10 del D.Lgs. n. 33/2013 e come indicato nella delibera ANAC

376

n. 831/2016 sul PNA 2016, si è realizzata la piena integrazione del Programma Triennale per la Trasparenza e l’integrità nel Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e per il triennio 2017/2019 è stato approvato con delibera della Giunta Comunale n. 8 del 24.01.2017 il primo Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza (PTPCT), comprensivo di due sezioni, una relativa alla Prevenzione della corruzione (Sezione I) ed una relativa alla Trasparenza (Sezione II), l’anno 2018 ha visto un’ulteriore novità.Il PTPCT 2018/2020, approvato con deliberazione della Giunta Comunale n. 12 del 23.01.2018, è stato infatti successivamente integrato con deliberazione della Giunta comunale n. 116 del 30.03.2018 per meglio dettagliare l’adeguamento alle Linee guida di cui alla Delibera ANAC n. 1134/2017 “Nuove linee guida per l’attuazione della normativa in materia di prevenzione della corruzione e trasparenza da parte delle società e degli enti di diritto privato controllati e partecipati dalle pubbliche amministrazioni e degli enti pubblici economici”.Il PTPCT è stato così arricchito di un’ulteriore Sezione III recante “Applicazione delle disposizioni in materia di prevenzione della corruzione e di trasparenza agli organismi controllati, partecipati, vigilati, agli enti pubblici economici e agli enti di diritto privato non controllati e non partecipati di cui all’art. 2-bis, comma 3, secondo periodo del D.Lgs. n. 33/2013” che si qualifica come atto di indirizzo nei confronti dei soggetti medesimi.Nel corso del 2018, l’ufficio del Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (RPCT) ha collaborato con il Servizio Finanze, economato e organismi partecipati del Settore Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali del Comune di Modena nell’attività di supporto ad alcuni degli enti che ne hanno fatto richiesta per la corretta applicazione della normativa in materia di prevenzione della corruzione e trasparenza.Anche nel corso del 2018 è proseguita l’attività di arricchimento e miglioramento delle pagine della sezione “Amministrazione Trasparente” al fine di rendere più chiari e comprensibili agli utenti i relativi contenuti, con inserimento di informazioni esplicative sul contenuto delle pagine, laddove necessario.Inoltre, in ossequio a quanto previsto dall’art. 9-bis “Pubblicazione delle banche dati” del D.Lgs. n. 33/2013 nei primi mesi dell’anno nella sezione “Amministrazione Trasparente” del sito istituzionale dell’Ente sono stati attivati i seguenti collegamenti, resi disponibili dai gestori delle banche dati medesime:- collegamento al portale OpenBDAP - Banca Dati delle Amministrazioni Pubbliche del Ministero dell’Economia e delle Finanze (dati relativi ai Bilanci degli Enti della Pubblica Amministrazione);

- collegamento alle banche dati ARAN-CNEL (contrattazione integrativa) e ARAN (contrattazione collettiva);- collegamento alla banca dati PerlaPA - Anagrafe delle prestazioni, sia per i dati relativi agliincarichi a consulenti e collaboratori sia per i dati relativi agli incarichi ai dipendenti, per gli anni 2017 e 2018.Anche nel 2018 lo stretto collegamento fra gli obiettivi di trasparenza contenuti nel PTPCT ed il ciclo della performance è stato garantito dal fatto che attraverso il software per la gestione degli strumenti di programmazione (Strategic PA) è possibile collegare gli obiettivi esecutivi e le attività gestionali del Piano esecutivo di gestione (PEG) al PTPCT, classificandoli di volta in volta come obiettivi e attività di trasparenza e di prevenzione della corruzione. Nel corso del 2018 il monitoraggio sull’avanzamento degli obiettivi e delle attività in materia di trasparenza è stato potenziato grazie all’utilizzo di appositi report in formato elaborabile, attuando un miglior coordinamento tra le azioni di trasparenza e il ciclo della performance.Al fine di garantire l’integrazione tra il ciclo di programmazione e controllo e gli strumenti per la prevenzione della corruzione e per la trasparenza, dopo la verifica della performance organizzativa effettuata sul PEG da parte del Nucleo di Valutazione, la Direzione Generale trasmette al Responsabile della Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza questi specifici report contenenti lo stato di avanzamento delle sole azioni collegate al Piano triennale per la prevenzione della corruzione e della trasparenza, contenute in obiettivi ed attività di PEG per ciascun Settore, unitamente alle osservazioni del Nucleo di Valutazione, ove presenti.Nell’ambito dell’attività continuativa di coordinamento, vigilanza e controllo delle operazioni di Ente, il Responsabile della Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza ha provveduto ad effettuare con frequenza trimestrale il monitoraggio e la vigilanza sull’adempimento degli obblighi di pubblicazione. Questo costante monitoraggio ha permesso di rilevare tempestivamente le criticità, effettuare le attività di sistemazione del sito e fornire al Nucleo di Valutazione tutti gli elementi necessari per la predisposizione dell’attestazione dell’assolvimento degli obblighi di pubblicazione in materia di trasparenza per l’anno 2017. Tale attestazione, in base a quanto disposto con la delibera dell’ANAC n. 141 del 21.02.2018, è stata pubblicata il 27.04.2018 a cura del Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza nella sezione “Amministrazione trasparente”, sotto-sezione di primo livello “Controlli e rilievi sull’amministrazione”, sotto-sezione di secondo livello “Nucleo di valutazione / Attestazioni OIV o di struttura analoga”.

377

In data 23 novembre 2017 la Regione Emilia-Romagna ha avviato la costituzione della “Rete per l’integrità e la trasparenza” (art. 15 della Legge regionale n. 18/2016), con la sottoscrizione di un Protocollo di intesa tra l’Assessore regionale alla legalità e alcune associazioni di enti del territorio regionale (ANCI, UPI, UNCEM e UNIONCAMERE). La “Rete per l’integrità e la trasparenza” ha l’obiettivo di promuovere la cultura della legalità, della gestione del rischio corruzione e della trasparenza, caratterizzandosi per il fatto di essere una “comunità professionale”, a cui partecipano i Responsabili della prevenzione della corruzione e della trasparenza delle amministrazioni pubbliche con sede nel territorio regionale.Con deliberazione della Giunta comunale n. 47 del 20-02-2018 il Comune di Modena ha aderito alla suddetta Rete con lo scopo di realizzare una condivisione delle esperienze e del lavoro fatto sui temi della legalità e della trasparenza.Il RPCT del Comune di Modena è tra i componenti del tavolo di coordinamento della Rete in qualità di rappresentante di ANCI Emilia-Romagna per la categoria “Comuni e Unioni di comuni” dell’Area Emilia Occidentale (province di Piacenza, Parma, Reggio Emilia, Modena), a seguito di apposita nomina in data 02-07-2018.Nella seconda parte dell’anno il tavolo di coordinamento ha costituito due gruppi di lavoro tematici:1. il primo finalizzato all’elaborazione di moduli di formazione di base in materia di anticorruzione e trasparenza per i dipendenti degli enti aderenti alla Rete;2. il secondo per l’elaborazione della sezione del Piano dedicata all’illustrazione del contesto esterno.Il RPCT del Comune di Modena e il suo staff hanno preso attivamente parte al primo gruppo di lavoro che ha analizzato e testato mediante la piattaforma regionale SELF due corsi in e-learning, uno in materia di anticorruzione, elaborato dalla Provincia di Trento, e l’altro in materia di trasparenza e accesso civico, realizzato dalla Regione Emilia Romagna. La visione dei due suddetti moduli formativi è stata estesa, in forma di test, oltre che ai componenti del gruppo di lavoro, anche a un panel significativo di enti, per categorie e livelli di complessità. Le osservazioni raccolte permetteranno di riadattare i moduli per renderli maggiormente fruibili dalle diverse tipologie di enti aderenti alla Rete.Per quanto riguarda le azioni relative all’esercizio del diritto di accesso civico si rimanda a quanto illustrato nel successivo paragrafo 5.

3. PROCESSO DI DEFINIZIONE DEI SOGGETTI RESPONSABILI PER L’ADEMPIMENTO DEGLI OBBLIGHI DI TRASPARENZA

Il Responsabile della trasparenzaL’art. 41, co. 1, lett. f) del D.Lgs. n. 97/2016 ha modificato l’art. 1, co. 7, della legge n. 190/2012, prevedendo che vi sia un unico Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (RPCT) che presiedendo alla predisposizione del PTPCT, in costante coordinamento con le strutture dell’amministrazione, garantisce la sinergia delle azioni in materia di trasparenza e anticorruzione.Il Responsabile della trasparenza del Comune di Modena coincide con il Responsabile della prevenzione della corruzione ed è individuato nella dott.ssa Maria Di Matteo, Segretario Generale del Comune di Modena (disposizione del Sindaco Prot. Gen. n. 120113 del 4.8.2017). Il suo nominativo, i suoi recapiti e il provvedimento di designazione sono pubblicati sul sito istituzionale del Comune.Le funzioni attribuite al Responsabile della trasparenza, previste dall’art. 43 del Decreto legislativo 14 marzo 2013, n. 33, sono le seguenti:

• svolge stabilmente un’attività di controllo sull’adempimento da parte dell’amministrazione degli obblighi di pubblicazione previsti dalla normativa vigente, assicurando la completezza, la chiarezza e l’aggiornamento delle informazioni pubblicate;

• segnala all’organo di indirizzo politico, all’Organismo Indipendente di Valutazione (OIV), all’Autorità nazionale anticorruzione (ANAC) e, nei casi più gravi, all’ufficio di disciplina i casi di mancato o ritardato adempimento degli obblighi di pubblicazione, ai fini dell’eventuale attivazione del procedimento disciplinare o delle altre forme di responsabilità;

• in collaborazione con i dirigenti responsabili dell’amministrazione, controlla e assicura la regolare attuazione dell’accesso civico.

Individuazione delle articolazioni organizzative responsabiliIl Decreto legislativo n. 33/2013 stabilisce che la responsabilità di assicurare la realizzazione di una “Amministrazione trasparente” è posta in capo ai dirigenti responsabili degli uffici dell’amministrazione, i quali devono garantire il tempestivo e regolare flusso delle

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informazioni da pubblicare nel rispetto dei termini stabiliti dalla legge (art. 43, comma 3).Tutto il personale del Comune di Modena è tenuto a collaborare alla realizzazione di una Amministrazione trasparente: l’art. 8 del Codice di comportamento al comma 1 stabilisce che “Il dipendente assicura l’adempimento degli obblighi di trasparenza previsti in capo al Comune secondo le disposizioni normative vigenti e il Piano per la Trasparenza adottato dall’amministrazione, prestando la massima collaborazione nell’elaborazione, reperimento e trasmissione dei dati sottoposti all’obbligo di pubblicazione sul sito istituzionale”.L’allegato alla presente Sezione II indica, per ciascuna informazione da pubblicare nella sezione “Amministrazione trasparente”, l’articolazione organizzativa (settore, servizio, unità specialistica o ufficio) responsabile della predisposizione e trasmissione dei dati e documenti, i tempi di pubblicazione e la periodicità dell’aggiornamento, in base all’attuale assetto organizzativo dell’Ente.Qualora l’informazione da pubblicare richieda la trasmissione di dati da parte di altre articolazioni organizzative dell’Ente, l’articolazione organizzativa indicata come responsabile nell’allegato ne cura la raccolta e l’elaborazione, ricercando la modalità più efficiente ed economica e privilegiando i collegamenti diretti con le banche dati esistenti, ferma restando la responsabilità in capo al dirigente che ometta di trasmettere i dati di propria competenza o di immetterli nelle banche dati esistenti.Le articolazioni organizzative indicate nell’allegato sono dunque responsabili della predisposizione e trasmissione dei dati e documenti da pubblicare. I nominativi dei responsabili delle articolazioni organizzative medesime sono pubblicati sul sito istituzionale dell’Ente nella sezione dedicata alla “Struttura dell’ente”, al seguente indirizzo web: http://www.comune.modena.it/il-comune/strutturadellente.La pubblicazione dei dati e documenti stessi è effettuata da personale della Direzione generale (di cui si avvale il Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza) che, a partire dalla metà del 2015, svolge tale attività in collaborazione con l’ufficio preposto alla gestione della Rete civica e sulla base delle istruzioni ricevute da ciascuna articolazione organizzativa responsabile.La presenza di una rete dei referenti della trasparenza individuati in tutti i settori dell’Ente permette una gestione più semplice ed efficiente delle attività connesse agli adempimenti in materia di trasparenza ed in particolar modo l’aggiornamento delle pagine della sezione “Amministrazione Trasparente” di competenza dei responsabili dei settori stessi.

Monitoraggio e vigilanzaIl Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza effettua, con frequenza almeno trimestrale, il monitoraggio sull’adempimento degli obblighi di pubblicazione previsti nell’allegato alla presente Sezione del Piano.Al fine di consolidare la piena conoscenza, diffusione e condivisione del principio di trasparenza, il Responsabile stesso, nel caso in cui ravvisi che le informazioni pubblicate non risultino conformi alle indicazioni contenute nel Piano, sollecita – anche informalmente – il dirigente responsabile affinché provveda tempestivamente all’adeguamento. Qualora, nonostante il sollecito, il dirigente responsabile non provveda, il Responsabile della trasparenza inoltra le segnalazioni previste dall’articolo 43 del decreto legislativo 33/2013 al Nucleo di Valutazione, alla Giunta comunale, all’Autorità Nazionale Anticorruzione e, nei casi più gravi, all’ufficio di disciplina.Il Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza, inoltre, fornisce al Nucleo di Valutazione ogni informazione necessaria per le periodiche attestazioni richieste dall’Autorità Nazionale Anticorruzione.

Rilevazione dell’effettivo utilizzo dei dati da parte degli utentiAnche nel corso del 2019 verranno effettuate con frequenza almeno trimestrale apposite rilevazioni quantitative degli accessi alla sezione Amministrazione trasparente e ad ogni singola pagina web di cui la sezione si compone, al fine di verificare l’effettiva utilità dei dati pubblicati. Con il supporto del servizio che gestisce la Rete civica, proseguirà l’attività di miglioramento delle tecniche di rilevazione, raggruppamento e successiva analisi dei dati raccolti.

4. DATI ULTERIORICon la delibera n. 1310/2016 l’Autorità Nazionale Anticorruzione ha ribadito quanto già rimarcato con la propria delibera n. 50/2013, ovverossia che ogni amministrazione, in base alle proprie caratteristiche strutturali e funzionali, può individuare dati “ulteriori” oltre a quelli espressamente indicati e richiesti da specifiche norme di legge da pubblicare sul proprio sito istituzionale. La pubblicazione dei “dati ulteriori” è prevista anche dalla legge n. 190/2012 come contenuto dei Piani triennali di prevenzione della corruzione (art. 1, c. 9, lett. f) e dallo stesso D.Lgs. n. 33/2013 (art. 7- bis, c. 3). I dati, le informazioni e i documenti ulteriori per i quali non sussiste un espresso obbligo di pubblicazione dovranno essere

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pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Altri contenuti”, sotto-sezione di secondo livello “Altri contenuti - Dati ulteriori”, laddove non sia possibile ricondurli ad alcuna delle sotto-sezioni in cui si articola la sezione “Amministrazione trasparente”.Le ulteriori azioni di trasparenza individuate dal Comune di Modena consistono nella pubblicazione sul sito “Amministrazione trasparente” di alcuni documenti e informazioni, anche in applicazione dell’Ordine del Giorno del Consiglio comunale di Modena n. 33/2011 avente ad oggetto “Azioni concrete per la trasparenza, diffusione e fruibilità delle informazioni su eletti e sui designati nelle partecipate del Comune di Modena”.L’elenco di seguito riportato indica i dati ulteriori oggetto di pubblicazione e le sotto-sezioni in cui sono reperibili all’interno della sezione “Amministrazione trasparente”:1. Rendiconti dei gruppi consiliari - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Organizzazione”, sotto-sezione di secondo livello “Rendiconti dei gruppi consiliari”;2. Informazioni su “altri organismi partecipati” (ovvero organismi partecipati diversi da enti pubblici vigilati, società partecipate e enti di diritto privato controllati), compresi i compensi degli amministratori espressi dal Comune di Modena in tali organismi - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Enti controllati”, sotto-sezione di secondo livello “Altri organismi partecipati”;3. Provvedimenti relativi agli organismi partecipati diversi dalle società: il Comune di Modena non si limita alla pubblicazione dei provvedimenti relativi alle società partecipate, ma pubblica anche i provvedimenti degli altri organismi partecipati - dati pubblicati nella sottosezione di primo livello “Enti controllati”, sotto-sezione di secondo livello “Provvedimenti relativi agli organismi partecipati”;4. Curricula e compensi di tutti gli amministratori espressi dal Comune di Modena in enti pubblici vigilati, società partecipate, enti di diritto privato in controllo pubblico e altri organismi partecipati (si tratta di “dato ulteriore” per quanto riguarda i compensi degli amministratori degli altri organismi partecipati e tutti i curricula) - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Enti controllati”, sotto-sezione di secondo livello “Compensi, curricula e dichiarazioni di insussistenza di cause di inconferibilità e incompatibilità degli amministratori”;5. Provvedimenti amministrativi: il Comune di Modena non si limita alla pubblicazione del solo elenco dei provvedimenti, ma con riferimento alle deliberazioni degli organi di indirizzo politico e alle determinazioni dirigenziali pubblica i provvedimenti per

esteso, con aggiornamento costante - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Provvedimenti”, sotto-sezioni di secondo livello “Provvedimenti organi indirizzo politico” e “Provvedimenti dirigenti;6. Indagini sulla soddisfazione dell’utenza dei servizi comunali - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Servizi erogati”, sotto-sezione di secondo livello “Indagini sulla soddisfazione dell’utenza dei servizi comunali”;7. Comunicazioni ai fornitori - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Pagamenti dell’amministrazione”;8. Convenzione per l’affidamento in concessione del servizio di Tesoreria del Comune di Modena - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Pagamenti dell’amministrazione”;9. Accordo fra Comune di Modena e Unicredit Spa per favorire il mandato irrevocabile all’incasso - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Pagamenti dell’amministrazione”;10. Elenco delle ditte fornitrici - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Altri contenuti”, sotto-sezione di secondo livello “Altri contenuti - Dati ulteriori”;11. Piano triennale per il contenimento e la razionalizzazione delle spese di funzionamento - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Altri contenuti”, sotto-sezione di secondo livello “Altri contenuti - Dati ulteriori”;12. Censimento autovetture di servizio - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Altri contenuti”, sotto-sezione di secondo livello “Altri contenuti - Dati ulteriori”;13. Responsabile della Protezione dei Dati - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Altri contenuti”, sotto-sezione di secondo livello “Altri contenuti - Dati ulteriori”.

Si precisa infine che a partire dal 2019 le informazioni relative all’Albo dei beneficiari di provvidenze economiche (ovvero dai dati relativi al consuntivo 2018) non verranno più pubblicate come “Dati ulteriori” nella sotto-sezione di primo livello “Sovvenzioni, contributi, sussidi, vantaggi economici”, sotto-sezione di secondo livello “Albo beneficiari di provvidenze economiche”. La motivazione risiede nell’opportunità di evitare, per ragioni sia di economicità sia di maggiore chiarezza nell’esposizione dei dati, la duplicazione di informazioni.

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5. ACCESSO CIVICOA seguito delle modifiche apportate dal Decreto legislativo n. 97/2016 al Decreto trasparenza (D.Lgs. n. 33/2013), il diritto di accesso civico è stato sostanzialmente potenziato, al fine di garantire quella che viene definita dal novellato art. 2, comma 1, come “la libertà di accesso di chiunque ai dati e ai documenti detenuti dalle pubbliche amministrazioni e dagli altri soggetti” previsti dal decreto.Questo strumento è stato introdotto dal D.Lgs. n. 33/2013 e nella sua versione originaria si sostanziava nel diritto di chiunque di richiedere i documenti, le informazioni o i dati di cui la Pubblica Amministrazione avesse omesso la pubblicazione obbligatoria. In pratica, l’accesso non era totalmente libero, ma scaturiva solo come conseguenza del mancato rispetto da parte della P.A. del relativo obbligo di pubblicazione (c.d. accesso semplice).Con il D.Lgs. n. 97/2016 si amplia tale possibilità, riconoscendo a chiunque il “diritto di accedere ai dati e ai documenti detenuti dalle pubbliche amministrazioni, ulteriori rispetto a quelli oggetto di pubblicazione”, al fine di “favorire forme diffuse di controllo sul perseguimento delle funzioni istituzionali e sull’utilizzo delle risorse pubbliche e di promuovere la partecipazione al dibattito pubblico” (art. 5, comma 2, del D.Lgs. n. 33/2013). La formulazione dei successivi commi dell’art. 5 ricomprende poi tra gli oggetti dell’accesso civico, oltre ai dati e ai documenti, anche le informazioni detenute dalla P.A.È stato così introdotto nel nostro ordinamento il c.d. FOIA (Freedom Of Information Act), ovvero il meccanismo analogo al sistema anglosassone che consente ai cittadini di richiedere anche dati e documenti che le pubbliche amministrazioni non hanno l’obbligo di pubblicare (c.d. accesso generalizzato), seppure nel rispetto dei limiti relativi alla tutela di interessi pubblici e privati giuridicamente rilevanti stabiliti dall’art. 5-bis del D.Lgs. n. 33/2013.

Procedura di accesso civico (art. 5 del D.Lgs. n. 33/2013)Rispetto alla procedura di accesso ai documenti amministrativi (c.d. accesso documentale) di cui agli art. 22 e segg. della Legge n. 241/1990, l’accesso civico è consentito senza alcuna limitazione soggettiva, ovvero non bisogna dimostrare di essere titolare di un interesse diretto, concreto e attuale ad una situazione giuridica qualificata; inoltre, la richiesta non deve essere motivata ed è gratuita, salvo il rimborso del costo effettivamente sostenuto dall’amministrazione per la relativa riproduzione su supporti materiali (art. 5, comma 4).L’istanza di accesso civico deve identificare con chiarezza i dati, le informazioni o i

documenti richiesti e può essere presentata alternativamente ad uno dei seguenti soggetti (art. 5, comma 3):a) all’ufficio che detiene i dati, le informazioni o i documenti;b) all’Ufficio relazioni con il pubblico;c) ad altro ufficio indicato dall’amministrazione nella sezione “Amministrazione trasparente”

del sito istituzionale;d) solo se l’istanza ha ad oggetto dati, informazioni o documenti la cui pubblicazione è

obbligatoria, al Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (c.d. accesso semplice).

Per quanto riguarda le modalità di presentazione, l’istanza di accesso può essere trasmessa per via telematica secondo le modalità previste dal Decreto legislativo 7 marzo 2005, n. 82 (Codice dell’amministrazione digitale - CAD). In particolare, ai sensi dell’art. 65 del CAD, le istanze presentate per via telematica alle pubbliche amministrazioni e ai gestori dei servizi pubblici sono valide se:

• sono sottoscritte mediante la firma digitale o la firma elettronica qualificata;• l’istante è identificato attraverso il sistema pubblico di identità digitale (SPID), nonché

carta di identità elettronica o la carta nazionale dei servizi;• sono sottoscritte e presentate unitamente alla copia del documento d’identità;• sono trasmesse dall’istante mediante la propria casella di posta elettronica certificata.Resta fermo che l’istanza può essere presentata anche a mezzo posta, fax o direttamente presso gli uffici indicati dall’art. 5, comma 3, del D.Lgs. n. 33/2013, e che laddove la richiesta di accesso civico non sia sottoscritta dall’interessato in presenza del dipendente addetto, la stessa debba essere sottoscritta e presentata unitamente a copia fotostatica non autenticata di un documento di identità del sottoscrittore, che va inserita nel fascicolo (cfr. art. 38, commi 1 e 3, del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445).

Tranne che per i casi di dati, informazioni o documenti oggetto di pubblicazione obbligatoria, l’amministrazione che riceve la richiesta di accesso, ha l’obbligo di verificare se esistano soggetti controinteressati. Secondo la definizione dell’articolo 5-bis, comma 2, per soggetti controinteressati si devono intendere i portatori di uno dei seguenti interessi privati:a) protezione dei dati personali;b) libertà e segretezza della corrispondenza;c) interessi economici e commerciali di una persona fisica o giuridica (compresi la proprietà intellettuale, il diritto d’autore e i segreti commerciali).

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Se esistono soggetti controinteressati, occorre dare comunicazione agli stessi, inviando loro copia dell’accesso mediante raccomandata con avviso di ricevimento o per via telematica, se hanno consentito a tale forma di comunicazione. Entro dieci giorni dalla ricezione della comunicazione, i controinteressati possono presentare una motivata opposizione, anche per via telematica, alla richiesta di accesso.Il procedimento di accesso civico deve concludersi con un provvedimento espresso e motivato nel termine di trenta giorni dalla presentazione dell’istanza con la comunicazione al richiedente e agli eventuali controinteressati.Il provvedimento finale può essere di accoglimento della richiesta di accesso civico o di diniego totale o parziale dell’accesso:

• Accoglimento della richiesta di accesso: in caso di accoglimento l’amministrazione provvede a trasmettere tempestivamente i dati al richiedente, se i dati non sono oggetto di pubblicazione obbligatoria, oppure provvede a pubblicarli sul sito, se i dati sono oggetto di pubblicazione obbligatoria, comunicando in questo caso al richiedente il relativo collegamento ipertestuale; se il controinteressato ha presentato opposizione, l’amministrazione trasmette i dati al richiedente solo dopo quindici giorni dalla comunicazione al controinteressato dell’accoglimento dell’accesso, salvi i casi di comprovata indifferibilità;

• Diniego totale o parziale della richiesta di accesso: innanzitutto il rifiuto, il differimento e la limitazione della richiesta di accesso devono essere motivati con riferimento ai casi e ai limiti stabiliti dall’articolo 5-bis; inoltre, in caso di diniego totale o parziale dell’accesso o di mancata risposta entro il termine di trenta giorni (art. 5, comma 6), il richiedente può presentare richiesta di riesame al Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (RPCT), che decide, con provvedimento motivato, entro il termine di venti giorni (art. 5, comma 7). Se l’accesso è stato negato o differito a tutela di interessi privati relativi alla protezione di dati personali (art. 5-bis, comma 2, lettera a), il RPCT provvede sentito il Garante per la privacy, che si pronuncia entro il termine di dieci giorni dalla richiesta. A decorrere dalla comunicazione al Garante, il termine per l’adozione del provvedimento da parte del responsabile è sospeso, fino alla ricezione del parere del Garante e comunque per un periodo non superiore ai predetti dieci giorni.

Contro la decisione dell’amministrazione competente o, in caso di richiesta di riesame, contro la decisione del RPCT il richiedente può:

1) proporre ricorso al Tribunale amministrativo regionale;2) nel caso in cui si tratti di atti di amministrazioni regionali o locali, il richiedente può

alternativamente presentare ricorso al difensore civico competente per ambito territoriale, ove costituito. Qualora tale organo non sia stato istituito, la competenza è attribuita al difensore civico competente per l’ambito territoriale immediatamente superiore. Il ricorso va altresì notificato all’amministrazione interessata. Il difensore civico si pronuncia entro trenta giorni dalla presentazione del ricorso. Se il difensore civico ritiene illegittimo il diniego o il differimento, ne informa il richiedente e lo comunica all’amministrazione competente. Se questa non conferma il diniego o il differimento entro trenta giorni dal ricevimento della comunicazione del difensore civico, l’accesso è consentito. Qualora il richiedente l’accesso si sia rivolto al difensore civico, il termine di cui all’articolo 116, comma 1, del Codice del processo amministrativo decorre dalla data di ricevimento, da parte del richiedente, dell’esito della sua istanza al difensore civico. Se l’accesso è stato negato o a tutela di interessi privati relativi alla protezione di dati personali (art. 5-bis, comma 2, lettera a), il difensore civico provvede sentito il Garante per la protezione dei dati personali, il quale si pronuncia entro il termine di dieci giorni dalla richiesta. A decorrere dalla comunicazione al Garante, il termine per la pronuncia del difensore è sospeso, fino alla ricezione del parere del Garante e comunque per un periodo non superiore ai predetti dieci giorni.

Infine, nei casi di accoglimento della richiesta di accesso, il controinteressato può presentare richiesta di riesame al RPCT e presentare ricorso al difensore civico.In ogni fase del procedimento, il Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza può chiedere agli uffici dell’amministrazione informazioni sull’esito delle istanze.Inoltre, nel caso in cui la richiesta di accesso civico riguardi dati oggetto di pubblicazione obbligatoria il RPCT ha l’obbligo di effettuare la segnalazione di cui all’articolo 43, comma 5 (segnalazione all’ufficio di disciplina, ai fini dell’eventuale attivazione del procedimento disciplinare, al vertice politico dell’amministrazione e al Nucleo di Valutazione).

Limiti all’accesso civico (art. 5 bis del D.Lgs. n. 33/2013)Come già sottolineato, il diritto di accesso civico deve contemperarsi con il rispetto di alcuni limiti relativi alla tutela di interessi pubblici e privati giuridicamente rilevanti fissati dall’art. 5-bis del D.Lgs. n. 33/2013.Secondo quanto stabilito dal legislatore, innanzitutto l’esercizio del diritto di accesso civico

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non può creare un pregiudizio concreto alla tutela dei seguenti interessi pubblici:• la sicurezza pubblica e l’ordine pubblico;• la sicurezza nazionale;• la difesa e le questioni militari;• le relazioni internazionali;• la politica e la stabilità finanziaria ed economica dello Stato;• la conduzione di indagini sui reati e il loro perseguimento;• il regolare svolgimento di attività ispettive.

L’accesso non è altresì consentito al fine di evitare un pregiudizio concreto alla tutela di uno dei seguenti interessi privati:• la protezione dei dati personali, in conformità con la disciplina legislativa in materia;• la libertà e la segretezza della corrispondenza;• gli interessi economici e commerciali di una persona fisica o giuridica, ivi compresi la proprietà intellettuale, il diritto d’autore e i segreti commerciali.Il diritto è, inoltre, escluso nei casi di segreto di Stato e negli altri casi previsti dall’art. 24, comma 1, della legge n. 241 del 1990.

L’accesso civico nel Comune di ModenaL’istituto dell’accesso civico generalizzato e la conseguente introduzione del meccanismo del FOIA nel nostro ordinamento costituiscono di fatto la vera novità del D.Lgs. n. 97/2016 correttivo del Decreto Trasparenza. È sulla corretta applicazione di questo istituto e sulle ricadute organizzative che si sono concentrati i principali sforzi dell’amministrazione comunale in quest’ultimo biennio.Secondo la previsione normativa l’accesso civico generalizzato poteva essere esercitato a partire dal 23 dicembre 2016: il legislatore aveva previsto, infatti, un termine di sei mesi dall’entrata in vigore del D.Lgs. n. 97/2016 per l’adeguamento da parte delle pubbliche amministrazioni, anche in considerazione del fatto che l’Autorità Nazionale Anticorruzione doveva approvare apposite Linee guida operative, con l’obiettivo di uniformare e standardizzare l’applicazione della nuova normativa.Nel mese di dicembre 2016, il Responsabile per la prevenzione della corruzione e il Responsabile per la trasparenza avevano perciò provveduto ad inviare una specifica comunicazione sulla nuova procedura di accesso (Prot. Gen. n. 2016/184646) a tutti

i Dirigenti responsabili di PEG, di Servizio o di Unità specialistica e a tutti i Titolari di Posizione Organizzativa, chiedendo loro, ciascuno per le proprie competenze, di informare i propri collaboratori e di dare massima diffusione alla comunicazione stessa, ciò al fine di adeguare le procedure dell’Ente entro il termine previsto dalla legge.Con la Delibera n. 1309 del 28.12.2016 l’Autorità Nazionale anticorruzione, d’intesa con il Garante per la protezione dei dati personali e sentita la Conferenza Unificata Stato, Regioni e Autonomie locali di cui all’articolo 8 del decreto legislativo 28 agosto 1997, n. 281, ha poi adottato le preannunciate Linee guida, fornendo una prima serie di indicazioni operative riguardanti soprattutto le esclusioni e i limiti all’accesso civico generalizzato disciplinati dall’art. 5 co. 2 del Decreto trasparenza.

Con le medesime Linee guida l’ANAC ha ravvisato l’opportunità per i soggetti tenuti all’applicazione del Decreto trasparenza:- di adottare da un lato, anche nella forma di un regolamento interno, una disciplina che

fornisca un quadro organico e coordinato dei profili applicativi relativi alle tre tipologie di accesso, con il fine di dare attuazione al nuovo principio di trasparenza introdotto dal legislatore e di evitarecomportamenti disomogenei tra uffici della stessa amministrazione;

- di istituire dall’altro un registro centralizzato delle richieste di accesso presentate dai cittadini all’amministrazione (cd. registro degli accessi) comprensivo di tutte le tipologie di accesso, realizzando così una banca dati delle richieste di accesso che permetta la pubblicazione con cadenza semestrale di tali informazioni nella sezione “Amministrazione trasparente” del sito web istituzionale e il relativo monitoraggio da parte dell’Autorità stessa.

Successivamente il Ministro per la semplificazione e la pubblica amministrazione con propria circolare n. 2 del 30 maggio 2017 avente ad oggetto “Attuazione delle norme sull’accesso civico generalizzato (c.d. FOIA)” ha precisato i limiti posti a ciascuna amministrazione nell’adozione di un regolamento interno in materia di accesso e ha inoltre fornito ulteriori indicazioni in merito ai contenuti e alle modalità di realizzazione del registro degli accessi, auspicando la pubblicazione dei dati in esso raccolti con cadenza preferibilmente trimestrale.

Il Regolamento in materia di accesso civicoPer dare attuazione a quanto indicato dall’ANAC e dal Ministro per la semplificazione e la pubblica amministrazione, con deliberazione della Giunta comunale n. 371 del 26 giugno

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2017 il Comune di Modena ha in primo luogo approvato un apposito Regolamento in materia di accesso civico semplice e accesso civico generalizzato (http://www.comune.modena.it/ilcomune/regolamenti/regolamenti-istituzionali/regolamento-in-materia-di-accesso-civico-semplicee-accesso-civico-generalizzato). In tale regolamento sono descritti gli aspetti procedimentali e organizzativi di carattere interno per l’effettivo esercizio del diritto di accesso civico.Parallelamente si è provveduto alla revisione dell’intera sotto-sezione dedicata all’accesso civico all’interno del portale “Amministrazione trasparente” del sito istituzionale dell’ente, adeguandola sia alle modifiche normative sia alle indicazioni fornite dall’Autorità Nazionale Anticorruzione e dal Ministro per la semplificazione e la pubblica amministrazione.

Il registro degli accessiIn secondo luogo, sempre in accordo con le indicazioni fornite dall’ANAC e dal Ministro per la semplificazione e la pubblica amministrazione e in attuazione dell’art. 14, comma 1, del Regolamento succitato che stabilisce che “Tutte le richieste di accesso pervenute al Comune di Modena devono essere registrate in ordine cronologico di presentazione in una banca dati accessibile ai responsabili degli uffici, al Responsabile della prevenzione della corruzione, al Responsabile della trasparenza e al Nucleo di valutazione”, nel mese di settembre 2017 è stato istituito un registro centralizzato delle richieste di accesso presentate dai cittadini al Comune di Modena (cd. registro degli accessi) comprensivo di tutte le tipologie di accesso (accesso civico semplice e generalizzato e accesso documentale ai sensi della Legge n. 241/1990), mettendo a punto un software dedicato in cui i singoli uffici dell’Ente a cui vengono presentate le istanze possono immettere i dati relativi alle istanze medesime (oggetto, data di presentazione, esito della richiesta e relativa data).In collaborazione col servizio Progetti telematici, comunicazione e città intelligente del settore Risorse umane e strumentali, all’interno del programma informatico per la predisposizione e gestione degli atti, è stata messa a punto un’apposita funzione che permette a ciascun settore che riceve una richiesta di accesso (documentale, civico semplice e generalizzato) di inserire i relativi dati compilando una form dedicata.Con comunicazione del Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza Prot. Gen. n. 2017/159278 del 24 ottobre 2017 sono state inviate apposite istruzioni per effettuare l’inserimento dei dati relativi alle istanze ricevute dai vari settori dell’Ente nel

corso del 2017. Con ulteriore comunicazione del Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza Prot. Gen. n. 2018/117580 del 1° agosto 2018 è stato richiesto ai settori l’inserimento dei dati relativi all’anno 2018. È stata così realizzata una banca dati delle richieste di accesso che permette la pubblicazione di tali informazioni nella sezione “Amministrazione trasparente” del sito web istituzionale e il relativo monitoraggio da parte dell’ANAC.Inoltre, nell’ambito di questo percorso, in data 13.04.2018 presso la Sala del Consiglio comunale è stato realizzato un intervento di formazione interna a cura del Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza dal titolo “Il diritto di accesso civico - L’esercizio del diritto di accesso civico e le modalità operative per la gestione del relativo procedimento”; tale intervento, rivolto alle figure apicali dell’Ente (Dirigenti e Posizioni organizzative), ha permesso di illustrare le diverse tipologie di accesso e le modalità operative per gestire in particolare le richieste di accesso civico e di fornire le indicazioni da seguire in caso di attivazione di un procedimento di accesso civico, ciò anche tenendo conto delle criticità emerse nel primo anno di sperimentazione dell’istituto dell’accesso civico generalizzato.Nel corso del 2018, in conseguenza della creazione del registro degli accessi e del consolidarsi dell’attività di inserimento dei dati da parte dei settori dell’Ente, si è reso necessario condurre di volta in volta analisi specifiche su alcune tipologie di accessi che hanno caratteristiche peculiari in riferimento alla natura dei dati (accessi alle informazioni relative ai bandi di selezione del personale, accessi contenenti dati personali in genere) e in riferimento alla numerosità e ripetitività delle istanze (accessi documentali riguardanti le visure dei progetti edilizi). Le riflessioni che ne sono derivate sono state utili in previsione degli ulteriori miglioramenti e delle modifiche da apportare all’applicativo informatico nel corso del 2019.Nel corso del 2019 infatti, in collaborazione col servizio Progetti telematici, comunicazione e città intelligente e con l’Ufficio Archivio generale e protocollo del settore Risorse umane e strumentali, verrà sperimentata una nuova funzionalità che permetterà l’integrazione tra l’applicativo informatico per la gestione del protocollo dell’Ente e l’applicativo di gestione del portale Trasparenza (c.d. Casa di vetro); questa integrazione permetterà di ottenere un maggiore automatismo nella registrazione delle richieste di accesso.

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Dati sull’accesso civico nel Comune di ModenaI dati sulle istanze di accesso civico presentate al Comune di Modena evidenziano un forte aumento a partire dall’anno 2017, a seguito dell’entrata in vigore del FOIA.

2014 2015 2016 2017 2018

Richieste accesso civico semplice 1 - 1 1 2Richieste accesso civico generalizzato - - - 12 10

In particolare, le materie su cui sono state presentate le richieste di accesso civico genera-lizzato nel corso del 2018 sono in sintesi:• Elenco delle organizzazioni della società civile che hanno presentato richieste di accesso civico al Comune di Modena;• Provvedimenti che hanno istituito limiti di velocità;• Statistiche relative all’uso dell’app RILFEDEUR (sistema regionale di Rilevazione dei Fe-nomeni di Degrado Urbano);• Elenco dei beni confiscati alla criminalità organizzata;• Elenco SCIA (Segnalazioni Certificate di Inizio Attività), CIL (Comunicazioni di inizio lavo-ri) e PdC (Permessi di Costruire) del Comune di Modena;• Tracce delle prove di bandi di selezione pubblica di personale;• Richiesta di documenti relativi a autorizzazioni ambientali;• Richiesta di informazioni varie inerenti l’effettuazione di controlli su violazioni al Codice della strada effettuati dagli operatori della Polizia Municipale.

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PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE E DELLA TRASPARENZA 2019‐2021: SEZIONE II “TRASPARENZA” – Allegato 1 PUBBLICAZIONE DELLE INFORMAZIONI SUL SITO ISTITUZIONALE DEL COMUNE DI MODENA NELLA SEZIONE “AMMINISTRAZIONE TRASPARENTE”: INDICAZIONE DELLE ARTICOLAZIONI ORGANIZZATIVE RESPONSABILI (SETTORI, SERVIZI, UNITÀ SPECIALISTICHE, UFFICI), DEI TEMPI DI PUBBLICAZIONE E DELLA PERIODICITÀ DI AGGIORNAMENTO Denominazione sotto‐sezione 1° livello

Denominazione sotto‐sezione 2° livello

Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)

ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE

TEMPI DI PUBBLICAZIONE

PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO

NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI

DISPOSIZIONI GENERALI

Piano triennale per la prevenzione della corruzione e della trasparenza

Art. 10, c. 8, lett. a: “8. Ogni amministrazione ha l'obbligo di pubblicare sul proprio sito istituzionale nella sezione «Amministrazione trasparente» di cui all'articolo 9: a) il Piano triennale per la prevenzione della corruzione;”

Risorse finanziarie e Affari istituzionali ‐ Servizio Segreteria Generale

Dati pubblicati. Annuale e in caso di variazione dei dati pubblicati

A seguito delle modifiche introdotte dal D.Lgs n. 97/2016, il Programma triennale per la trasparenza e l'integrità (PTTI) non esiste più come documento a sé stante, ma è diventato una parte del PTPCT. In questa sotto‐sezione sono consultabili i programmi approvati dall’Ente nel periodo di vigenza dell’obbligo di approvare il PTTI quale documento separato dal PTPC. Per i Piani approvati a partire dall’anno 2017, secondo le indicazioni dell’ANAC, è stato effettuato un link alla sotto‐sezione “Altri contenuti ‐ Anticorruzione”.

Atti generali Art. 12 ‐ Obblighi di pubblicazione concernenti gli atti di carattere normativo e amministrativo generale, c. 1 e 2: “1. Fermo restando quanto previsto per le pubblicazioni nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica italiana dalla legge 11 dicembre 1984, n. 839, e dalle relative norme di attuazione, le pubbliche amministrazioni pubblicano sui propri siti istituzionali i riferimenti normativi con i relativi link alle norme di legge statale pubblicate nella banca dati «Normattiva» che ne regolano l'istituzione, l'organizzazione e l'attività. Sono altresì pubblicati le direttive, le circolari, i programmi e le istruzioni emanati dall'amministrazione e ogni atto, previsto dalla legge o comunque adottato, che dispone in generale sulla organizzazione, sulle funzioni, sugli obiettivi, sui

Risorse finanziarie e Affari istituzionali ‐ Servizio Segreteria Generale Direzione Generale ‐ Ufficio Organizzazione, formazione, programmazione e ricerche

Dati pubblicati. In caso di variazione dei dati pubblicati

L’art. 12 prevede l’obbligo di pubblicare nella sotto‐sezione “Atti generali” gli atti degli organismi indipendenti di valutazione; la medesima pubblicazione è anche prevista dall’art. 31 “Obblighi di pubblicazione concernenti i dati relativi ai controlli sull’organizzazione e sull’attività dell’amministrazione”. Si precisa che su espressa indicazione dell’ANAC (Delibera n. 1310/2016 pag. 12), per ragioni di

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procedimenti ovvero nei quali si determina l'interpretazione di norme giuridiche che le riguardano o si dettano disposizioni per l'applicazione di esse, ivi compresi i codici di condotta, le misure integrative di prevenzione della corruzione individuate ai sensi dell' articolo 1 , comma 2‐bis, della legge n. 190 del 2012, i documenti di programmazione strategico‐gestionale e gli atti degli organismi indipendenti di valutazione. 2. Con riferimento agli statuti e alle norme di legge regionali, che regolano le funzioni, l'organizzazione e lo svolgimento delle attività di competenza dell'amministrazione, sono pubblicati gli estremi degli atti e dei testi ufficiali aggiornati.”

semplificazione, tali dati vengono pubblicati nella sola sotto‐sezione “Controlli e rilievi sull’amministrazione”.

Oneri informativi per cittadini e imprese

Art. 12, c. 1‐bis: “1‐bis. Il responsabile della trasparenza delle amministrazioni competenti pubblica sul sito istituzionale uno scadenzario con l'indicazione delle date di efficacia dei nuovi obblighi amministrativi introdotti e lo comunica tempestivamente al Dipartimento della funzione pubblica per la pubblicazione riepilogativa su base temporale in un'apposita sezione del sito istituzionale. L'inosservanza del presente comma comporta l'applicazione delle sanzioni di cui all'articolo 46.”

Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Servizio Segreteria Generale ‐ avvalendosi di personale della Direzione Generale


Il comma 1‐bis dell’art. 12 è stato inserito dall’ art. 29, comma 3, del D.L. 21 giugno 2013, n. 69, convertito, con modificazioni, dalla L. 9 agosto 2013, n. 98. Le modalità applicative sono state definite con D.P.C.M. 8 novembre 2013, pubblicato nella Gazzetta Ufficiale 20 dicembre 2013, n. 298.

Poteri di conferimento degli incarichi in via sostitutiva

Art. 18, c. 2, del Decreto Legislativo 8 aprile 2013, n. 39 “Disposizioni in materia di inconferibilità e incompatibilità di incarichi presso le pubbliche amministrazioni e presso gli enti privati in controllo pubblico”

Direzione Generale ‐ Ufficio Organizzazione, formazione, programmazione e ricerche


ORGANIZZAZIONE Titolari di incarichi politici, di amministrazione, di direzione o di governo (Organi di indirizzo politico‐amministrativo)

Art. 13, c. 1, lett. a: “1. Le pubbliche amministrazioni pubblicano e aggiornano le informazioni e i dati concernenti la propria organizzazione, corredati dai documenti anche normativi di riferimento. Sono pubblicati, tra gli altri, i dati relativi: a) agli organi di indirizzo politico e di amministrazione e gestione, con l'indicazione delle rispettive competenze;” Art. 14 ‐ Obblighi di pubblicazione concernenti i titolari di incarichi politici, di amministrazione, di direzione o di governo e i titolari di incarichi dirigenziali:


Dati pubblicati. Annuale (entro il mese di gennaio dell’anno successivo a quello a cui sono riferiti) e in caso di variazione dei dati pubblicati

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“1. Con riferimento ai titolari di incarichi politici, anche se non di carattere elettivo, di livello statale regionale e locale, lo Stato, le regioni e gli enti locali pubblicano i seguenti documenti ed informazioni: a) l'atto di nomina o di proclamazione, con l'indicazione della durata dell'incarico o del mandato elettivo; b) il curriculum; c) i compensi di qualsiasi natura connessi all'assunzione della carica; gli importi di viaggi di servizio e missioni pagati con fondi pubblici; d) i dati relativi all'assunzione di altre cariche, presso enti pubblici o privati, ed i relativi compensi a qualsiasi titolo corrisposti; e) gli altri eventuali incarichi con oneri a carico della finanza pubblica e l'indicazione dei compensi spettanti; f) le dichiarazioni di cui all'articolo 2, della legge 5 luglio 1982, n. 441, nonché le attestazioni e dichiarazioni di cui agli articoli 3 e 4 della medesima legge, come modificata dal presente decreto, limitatamente al soggetto, al coniuge non separato e ai parenti entro il secondo grado, ove gli stessi vi consentano. Viene in ogni caso data evidenza al mancato consenso. Alle informazioni di cui alla presente lettera concernenti soggetti diversi dal titolare dell'organo di indirizzo politico non si applicano le disposizioni di cui all'articolo 7. 1‐bis. Le pubbliche amministrazioni pubblicano i dati di cui al comma 1 per i titolari di incarichi o cariche di amministrazione, di direzione o di governo comunque denominati, salvo che siano attribuiti a titolo gratuito, e per i titolari di incarichi dirigenziali, a qualsiasi titolo conferiti, ivi inclusi quelli conferiti discrezionalmente dall'organo di indirizzo politico senza procedure pubbliche di selezione. 1‐ter. Ciascun dirigente comunica all'amministrazione presso la quale presta servizio gli emolumenti complessivi percepiti a carico della finanza pubblica, anche in relazione a quanto previsto dall'articolo 13, comma 1, del decreto‐legge 24 aprile 2014, n. 66, convertito, con modificazioni, dalla legge 23 giugno 2014, n. 89. L'amministrazione pubblica sul proprio sito istituzionale l'ammontare complessivo dei suddetti emolumenti per ciascun dirigente. 1‐quater. Negli atti di conferimento di incarichi

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dirigenziali e nei relativi contratti sono riportati gli obiettivi di trasparenza, finalizzati a rendere i dati pubblicati di immediata comprensione e consultazione per il cittadino, con particolare riferimento ai dati di bilancio sulle spese e ai costi del personale, da indicare sia in modo aggregato che analitico. Il mancato raggiungimento dei suddetti obiettivi determina responsabilità dirigenziale ai sensi dell'articolo 21 del decreto legislativo 30 marzo 2001, n. 165. Del mancato raggiungimento dei suddetti obiettivi si tiene conto ai fini del conferimento di successivi incarichi. 1‐quinquies. Gli obblighi di pubblicazione di cui al comma 1 si applicano anche ai titolari di posizioni organizzative a cui sono affidate deleghe ai sensi dell'articolo 17, comma 1‐bis, del decreto legislativo n. 165 del 2001, nonché nei casi di cui all'articolo 4‐bis, comma 2, del decreto‐legge 19 giugno 2015, n. 78 e in ogni altro caso in cui sono svolte funzioni dirigenziali. Per gli altri titolari di posizioni organizzative è pubblicato il solo curriculum vitae. 2. Le pubbliche amministrazioni pubblicano i dati cui ai commi 1 e 1‐bis entro tre mesi dalla elezione, dalla nomina o dal conferimento dell'incarico e per i tre anni successivi dalla cessazione del mandato o dell'incarico dei soggetti, salve le informazioni concernenti la situazione patrimoniale e, ove consentita, la dichiarazione del coniuge non separato e dei parenti entro il secondo grado, che vengono pubblicate fino alla cessazione dell'incarico o del mandato. Decorsi detti termini, i relativi dati e documenti sono accessibili ai sensi dell'articolo 5.”

Sanzioni per mancata comunicazione dei dati da parte dei titolari di incarichi politici, di amministrazione, di direzione o di governo

Art. 47 ‐ Sanzioni per la violazione degli obblighi di trasparenza per casi specifici: “1. La mancata o incompleta comunicazione delle informazioni e dei dati di cui all'articolo 14, concernenti la situazione patrimoniale complessiva del titolare dell'incarico al momento dell'assunzione in carica, la titolarità di imprese, le partecipazioni azionarie proprie, del coniuge e dei parenti entro il secondo grado, nonché tutti i compensi cui dà diritto l'assunzione della carica, dà luogo a una sanzione amministrativa pecuniaria da 500 a 10.000 euro a carico del responsabile della mancata comunicazione e il relativo provvedimento è pubblicato sul sito internet dell'amministrazione o organismo


Pubblicazione solo in caso di sanzioni.

Ogni qualvolta venga irrogata una sanzione

Il D.Lgs n. 97/2016 ha modificato il comma 3 dell’art. 47 e ha stabilito che il soggetto che deve irrogare le sanzioni è l'Autorità nazionale anticorruzione, che ha disciplinato il procedimento di irrogazione delle sanzioni con proprio regolamento, approvato dal Consiglio dell’Autorità in data 16 novembre 2016. In questa sotto‐sezione sono pubblicati gli eventuali provvedimenti sanzionatori a

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interessato. 1‐bis. La sanzione di cui al comma 1 si applica anche nei confronti del dirigente che non effettua la comunicazione ai sensi dell'articolo 14, comma 1‐ter, relativa agli emolumenti complessivi percepiti a carico della finanza pubblica, nonché nei confronti del responsabile della mancata pubblicazione dei dati di cui al medesimo articolo. La stessa sanzione si applica nei confronti del responsabile della mancata pubblicazione dei dati di cui all'articolo 4‐bis, comma 2. 2. La violazione degli obblighi di pubblicazione di cui all'articolo 22, comma 2, dà luogo ad una sanzione amministrativa pecuniaria da 500 a 10.000 euro a carico del responsabile della violazione. La stessa sanzione si applica agli amministratori societari che non comunicano ai soci pubblici il proprio incarico ed il relativo compenso entro trenta giorni dal conferimento ovvero, per le indennità di risultato, entro trenta giorni dal percepimento. 3. Le sanzioni di cui al comma 1 sono irrogate dall'Autorità nazionale anticorruzione. L'Autorità nazionale anticorruzione disciplina con proprio regolamento, nel rispetto delle norme previste dalla legge 24 novembre 1981, n. 689, il procedimento per l'irrogazione delle sanzioni.”

carico dei titolari di incarichi politici, di amministrazione, di direzione o di governo.

Rendiconti gruppi consiliari

Art. 28: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, le regioni, le province autonome di Trento e Bolzano e le province pubblicano i rendiconti di cui all'articolo 1, comma 10, del decreto‐legge 10 ottobre 2012, n. 174, convertito, con modificazioni, dalla legge 7 dicembre 2012, n. 213, dei gruppi consiliari regionali e provinciali, con evidenza delle risorse trasferite o assegnate a ciascun gruppo, con indicazione del titolo di trasferimento e dell'impiego delle risorse utilizzate. Sono altresì pubblicati gli atti e le relazioni degli organi di controllo.”


Dati pubblicati. Annuale (entro il mese di febbraio dell’anno successivo a quello a cui sono riferiti), salvo variazioni in corso d’anno

“DATO ULTERIORE”. La pubblicazione è richiesta solo per le amministrazioni regionali e provinciali. Il Comune di Modena pubblica comunque questi dati a seguito dell’Ordine del Giorno n. 33/2011 adottato dal Consiglio comunale in data 11.4.2011, avente ad oggetto “Azioni concrete per la trasparenza, diffusione e fruibilità delle informazioni su eletti e sui designati nelle partecipate del Comune di Modena”.

Articolazione degli uffici

Art. 13, c. 1, lett. b, c: “1. Le pubbliche amministrazioni pubblicano e aggiornano le informazioni e i dati concernenti la propria organizzazione, corredati dai documenti anche normativi

Direzione Generale‐ Ufficio Organizzazione,


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di riferimento. Sono pubblicati, tra gli altri, i dati relativi: b) all'articolazione degli uffici, le competenze di ciascun ufficio, anche di livello dirigenziale non generale, i nomi dei dirigenti responsabili dei singoli uffici; c) all'illustrazione in forma semplificata, ai fini della piena accessibilità e comprensibilità dei dati, dell'organizzazione dell'amministrazione, mediante l'organigramma o analoghe rappresentazioni grafiche;”

formazione, programmazione e ricerche

Telefono e posta elettronica

Art. 13, c. 1, lett. d: “1. Le pubbliche amministrazioni pubblicano e aggiornano le informazioni e i dati concernenti la propria organizzazione, corredati dai documenti anche normativi di riferimento. Sono pubblicati, tra gli altri, i dati relativi: d) all'elenco dei numeri di telefono nonché delle caselle di posta elettronica istituzionali e delle caselle di posta elettronica certificata dedicate, cui il cittadino possa rivolgersi per qualsiasi richiesta inerente i compiti istituzionali.”

Risorse umane e strumentali


CONSULENTI E COLLABORATORI

Incarichi di collaborazione e/o consulenza

Art. 15, c. 1, 2: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis e fermi restando gli obblighi di comunicazione di cui all'articolo 17, comma 22, della legge 15 maggio 1997, n. 127, le pubbliche amministrazioni pubblicano e aggiornano le seguenti informazioni relative ai titolari di incarichi di collaborazione o consulenza: a) gli estremi dell'atto di conferimento dell'incarico; b) il curriculum vitae; c) i dati relativi allo svolgimento di incarichi o la titolarità di cariche in enti di diritto privato regolati o finanziati dalla pubblica amministrazione o lo svolgimento di attività professionali; d) i compensi, comunque denominati, relativi al rapporto di consulenza o di collaborazione, con specifica evidenza delle eventuali componenti variabili o legate alla valutazione del risultato. 2. La pubblicazione degli estremi degli atti di conferimento di incarichi di collaborazione o di consulenza a soggetti esterni a qualsiasi titolo per i quali è previsto un compenso, completi di indicazione dei soggetti percettori, della ragione dell'incarico e dell'ammontare erogato, nonché la comunicazione alla Presidenza del Consiglio dei Ministri ‐ Dipartimento della funzione pubblica dei relativi dati ai sensi dell'articolo 53,

Risorse finanziarie e Affari istituzionali ‐ Servizio Finanze, economato e organismi partecipati

Dati pubblicati

Aggiornamento costante

Comma 2: per “ammontare erogato “si intende “compenso affidato”, quindi il dato impegnato (al lordo degli oneri contributivi e fiscali a carico dell’Ente); Comma 2, Comunicazione alla Presidenza del Consiglio dei Ministri ai sensi dell’art. 53, comma 14 del D.Lgs. n. 165/2001: proseguono con le tempistiche disposte dal D.Lgs. n. 165/2001 (inserimenti semestrali) e non contestualmente all’affidamento dell’incarico, pertanto la comunicazione alla Presidenza del Consiglio dei Ministri si mantiene come adempimento che avviene secondo le scadenze fissate dal D.Lgs n. 165/2011 e richiamate nel sito PERLA PA, senza condizionare l’efficacia dei provvedimenti.

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comma 14, secondo periodo, del decreto legislativo 30 marzo 2001, n. 165 e successive modificazioni, sono condizioni per l'acquisizione dell'efficacia dell'atto e per la liquidazione dei relativi compensi. Le amministrazioni pubblicano e mantengono aggiornati sui rispettivi siti istituzionali gli elenchi dei propri consulenti indicando l'oggetto, la durata e il compenso dell'incarico. Il Dipartimento della funzione pubblica consente la consultazione, anche per nominativo, dei dati di cui al presente comma.”

Collegio dei Revisori dei Conti

Art. 15, c. 1, 2: vedi sopra. Risorse finanziarie e Affari istituzionali ‐ Servizio Finanze, economato e organismi partecipati

Dati pubblicati


Anche in accordo con quanto più volte rimarcato da ANAC, all’interno di questa sotto‐sezione di 1° livello “Consulenti e collaboratori” sono pubblicati i dati relativi al Collegio dei Revisori dei Conti dell’Ente, le cui informazioni per maggiore chiarezza sono contenute in una apposita sotto‐sezione di 2° livello.

Sistema PerlaPA ‐ Anagrafe delle prestazioni: incarichi a consulenti e collaboratori del Comune di Modena

Art. 15, c. 1, 2: vedi sopra. Art. 9‐bis, c. 1,2: “1. Le pubbliche amministrazioni titolari delle banche dati di cui all'Allegato B pubblicano i dati, contenuti nelle medesime banche dati, corrispondenti agli obblighi di pubblicazione di cui al presente decreto, indicati nel medesimo, con i requisiti di cui all'articolo 6, ove compatibili con le modalità di raccolta ed elaborazione dei dati. 2. Nei casi di cui al comma 1, nei limiti dei dati effettivamente contenuti nelle banche dati di cui al medesimo comma, i soggetti di cui all'articolo 2‐bis adempiono agli obblighi di pubblicazione previsti dal presente decreto, indicati nell'Allegato B, mediante la comunicazione dei dati, delle informazioni o dei documenti dagli stessi detenuti all'amministrazione titolare della corrispondente banca dati e con la pubblicazione sul proprio sito istituzionale, nella sezione "Amministrazione trasparente", del collegamento ipertestuale, rispettivamente, alla banca dati contenente i relativi dati, informazioni o documenti, ferma restando la possibilità per le amministrazioni di continuare a pubblicare sul proprio sito i predetti dati purché identici

Risorse finanziarie e Affari istituzionali ‐ Servizio Finanze, economato e organismi partecipati

Dati pubblicati


In questa sotto‐sezione di 1° livello “Consulenti e collaboratori” è attivo anche il collegamento ipertestuale alla Banca Dati relativa ai consulenti e collaboratori sul sito del Ministero per la Semplificazione e la Pubblica Amministrazione.

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a quelli comunicati alla banca dati.” PERSONALE Titolari di

incarichi dirigenziali amministrativi di vertice

Art. 14: vedi sopra. D.Lgs. n. 39/2013, art.20, c.1, 2, 3: “1. All'atto del conferimento dell'incarico l'interessato presenta una dichiarazione sulla insussistenza di una delle cause di inconferibilità di cui al presente decreto. 2. Nel corso dell'incarico l'interessato presenta annualmente una dichiarazione sulla insussistenza di una delle cause di incompatibilità di cui al presente decreto. 3. Le dichiarazioni di cui ai commi 1 e 2 sono pubblicate nel sito della pubblica amministrazione, ente pubblico o ente di diritto privato in controllo pubblico che ha conferito l'incarico.”

Direzione Generale ‐ Ufficio Organizzazione, formazione, programmazione e ricerche ‐ Risorse umane e strumentali (per i dati relativi alla retribuzione)


In questa sotto‐sezione si indicano i dati relativi a: 1) Direttore Generale 2) Segretario Generale.

Titolari di incarichi dirigenziali

Art. 14: vedi sopra. D.Lgs. n. 39/2013, art.20, c.1, 2, 3: v. sopra

Direzione Generale ‐ Ufficio Organizzazione, formazione, programmazione e ricerche ‐ Risorse umane e strumentali (per i dati relativi alla retribuzione e ai curricula)


Sanzioni per mancata comunicazione dei dati da parte dei titolari di incarichi dirigenziali

Art. 47 ‐ vedi sopra. Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Servizio Segreteria Generale ‐ avvalendosi di personale della Direzione Generale

Pubblicazione solo in caso di sanzioni.

Ogni qualvolta venga irrogata una sanzione

Il D.Lgs. n. 97/2016 ha modificato il comma 3 dell’art. 47 e ha stabilito che il soggetto che deve irrogare le sanzioni è l'Autorità nazionale anticorruzione, che ha disciplinato il procedimento di irrogazione delle sanzioni con proprio regolamento, approvato dal Consiglio dell’Autorità in data 16 novembre 2016. In questa sotto‐sezione sono pubblicati gli eventuali provvedimenti sanzionatori a carico dei titolari di incarichi dirigenziali.

Posizioni organizzative

Art. 14, c. 1‐quinquies: “1‐quinquies. Gli obblighi di pubblicazione di cui al comma 1 si applicano anche ai titolari di posizioni

Direzione Generale ‐ Ufficio Organizzazione,

Dati pubblicati. Annuale (entro il mese di gennaio dell’anno

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organizzative a cui sono affidate deleghe ai sensi dell'articolo 17, comma 1‐bis, del decreto legislativo n. 165 del 2001, nonché nei casi di cui all'articolo 4‐bis, comma 2, del decreto‐legge 19 giugno 2015, n. 78 e in ogni altro caso in cui sono svolte funzioni dirigenziali. Per gli altri titolari di posizioni organizzative è pubblicato il solo curriculum vitae.”

formazione, programmazione e ricerche ‐ Risorse umane e strumentali (per i dati relativi alla retribuzione e ai curricula)

successivo a quello a cui sono riferiti) e in caso di variazione dei dati pubblicati

Dotazione organica

Art. 16, c. 1,2: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, le pubbliche amministrazioni pubblicano il conto annuale del personale e delle relative spese sostenute, di cui all'articolo 60, comma 2, del decreto legislativo 30 marzo 2001, n. 165, nell'ambito del quale sono rappresentati i dati relativi alla dotazione organica e al personale effettivamente in servizio e al relativo costo, con l'indicazione della sua distribuzione tra le diverse qualifiche e aree professionali, con particolare riguardo al personale assegnato agli uffici di diretta collaborazione con gli organi di indirizzo politico. 2. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, le pubbliche amministrazioni, nell'ambito delle pubblicazioni di cui al comma 1, evidenziano separatamente, i dati relativi al costo complessivo del personale a tempo indeterminato in servizio, articolato per aree professionali, con particolare riguardo al personale assegnato agli uffici di diretta collaborazione con gli organi di indirizzo politico.” Art. 16, c. 3‐bis: “3‐bis. Il Dipartimento della funzione pubblica della Presidenza del Consiglio dei ministri assicura adeguate forme di pubblicità dei processi di mobilità dei dipendenti delle pubbliche amministrazioni, anche attraverso la pubblicazione di dati identificativi dei soggetti interessati.”


Dati pubblicati. Annuale

Personale non a tempo indeterminato

Art. 17 ‐ Obblighi di pubblicazione dei dati relativi al personale non a tempo indeterminato: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, le pubbliche amministrazioni pubblicano annualmente, nell'ambito di quanto previsto dall' articolo 16, comma 1, i dati relativi al personale con rapporto di lavoro non a tempo indeterminato, ivi compreso il personale


Dati pubblicati.

Comma 1: annualeComma 2: trimestrale

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assegnato agli uffici di diretta collaborazione con gli organi di indirizzo politico. 2. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, le pubbliche amministrazioni pubblicano trimestralmente i dati relativi al costo complessivo del personale di cui al comma 1, con particolare riguardo al personale assegnato agli uffici di diretta collaborazione con gli organi di indirizzo politico.”

Tassi di assenza Art. 16, c. 3: “3. Le pubbliche amministrazioni pubblicano trimestralmente i dati relativi ai tassi di assenza del personale distinti per uffici di livello dirigenziale.”


Dati pubblicati. Trimestrale

Incarichi conferiti e autorizzati ai dipendenti

Art. 18: ‐ Obblighi di pubblicazione dei dati relativi agli incarichi conferiti ai dipendenti pubblici: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, le pubbliche amministrazioni pubblicano l'elenco degli incarichi conferiti o autorizzati a ciascuno dei propri dipendenti, con l'indicazione della durata e del compenso spettante per ogni incarico.” Art. 9‐bis, c. 1,2: vedi sopra.


Dati pubblicati. Mensile Sono pubblicati i dati riferiti non solo agli incarichi che prevedono un compenso (con la precisazione che per "compenso spettante" si intende "compenso presunto o pattuito"), ma a tutti gli incarichi, compresi quelli di cui al comma 6 dell'art. 53 del D.Lgs. n. 165/2001 (esclusi dall’obbligo di autorizzazione), per i quali il regolamento sull'ordinamento degli uffici e servizi (Allegato 3, art. 8) prevede un obbligo di comunicazione. I dati relativi agli incarichi conferiti e autorizzati ai dipendenti a partire dall’anno 2017 sono pubblicati in questa sotto‐sezione attraverso il collegamento ipertestuale alla relativa Banca Dati sul sito del Ministero per la Semplificazione e la Pubblica Amministrazione

Contrattazione collettiva

Art. 21, c. 1: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, le pubbliche amministrazioni pubblicano i riferimenti necessari per la consultazione dei contratti e accordi collettivi nazionali, che si applicano loro, nonché le eventuali interpretazioni autentiche.” Art. 9‐bis, c. 1,2: vedi sopra.


Dati pubblicati. Aggiornamento costante

In questa sotto‐sezione di 2° livello è attivo anche il collegamento ipertestuale alla Banca dati dei contratti collettivi nazionali sul sito dell'ARAN.

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Contrattazione integrativa

Art. 21, c. 2: “2. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis e dall'articolo 47, comma 8, del decreto legislativo 30 marzo 2001, n. 165, le pubbliche amministrazioni pubblicano i contratti integrativi stipulati, con la relazione tecnico‐finanziaria e quella illustrativa certificate dagli organi di controllo di cui all'articolo 40‐bis, comma 1, del decreto legislativo n. 165 del 2001, nonché le informazioni trasmesse annualmente ai sensi del comma 3 dello stesso articolo. La relazione illustrativa, fra l'altro, evidenzia gli effetti attesi in esito alla sottoscrizione del contratto integrativo in materia di produttività ed efficienza dei servizi erogati, anche in relazione alle richieste dei cittadini.”



OIV Art. 10, c. 8, lett. c: “8. Ogni amministrazione ha l'obbligo di pubblicare sul proprio sito istituzionale nella sezione «Amministrazione trasparente» di cui all'articolo 9: c) i nominativi ed i curricula dei componenti degli organismi indipendenti di valutazione di cui all'articolo 14 del decreto legislativo n. 150 del 2009;”

Direzione Generale Dati pubblicati. Aggiornamento costante e in caso di variazione dei dati pubblicati

In luogo dell'OIV (Organismo Indipendente di Valutazione) il Comune di Modena ha istituito il "Nucleo di Valutazione". Le informazioni pubblicate si riferiscono dunque ai componenti del Nucleo di Valutazione.

BANDI DI CONCORSO

Art. 19 ‐ Bandi di concorso: “1. Fermi restando gli altri obblighi di pubblicità legale, le pubbliche amministrazioni pubblicano i bandi di concorso per il reclutamento, a qualsiasi titolo, di personale presso l'amministrazione, nonché i criteri di valutazione della Commissione e le tracce delle prove scritte. 2. Le pubbliche amministrazioni pubblicano e tengono costantemente aggiornato l'elenco dei bandi in corso.”



Le informazioni relative ai criteri di valutazione della Commissione e alle tracce delle prove scritte, la cui pubblicazione è stata resa obbligatoria dal D.Lgs. n. 97/2016, sono pubblicate per i concorsi banditi a partire dall’anno 2017.

PERFORMANCE Sistema di misurazione e valutazione della Performance

Art. 20, c. 2: “2. Le pubbliche amministrazioni pubblicano i criteri definiti nei sistemi di misurazione e valutazione della performance per l'assegnazione del trattamento accessorio e i dati relativi alla sua distribuzione, in forma aggregata, al fine di dare conto del livello di selettività utilizzato nella distribuzione dei premi e degli incentivi, nonché i dati relativi al grado di differenziazione nell'utilizzo della premialità sia per i dirigenti sia per i dipendenti.” Par. 1, delibera CIVIT n. 104/2010



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Piano della Performance

Art. 10, c. 8, lett. b: “8. Ogni amministrazione ha l'obbligo di pubblicare sul proprio sito istituzionale nella sezione «Amministrazione trasparente» di cui all'articolo 9: b) il Piano e la Relazione di cui all'articolo 10 del decreto legislativo 27 ottobre 2009, n. 150;”


Dati pubblicati. Annuale e in caso di variazione del Piano in corso d’anno

Relazione sulla Performance

Art. 10, c. 8, lett. b: vedi sopra. Par. 2.1, delibera CIVIT n. 6/2012.


Dati pubblicati. Almeno due aggiornamenti all'anno

La sotto‐sezione comprende anche il documento del Nucleo di Valutazione di validazione della Relazione sulla performance.

Criteri adottati per effettuare la misurazione e la valutazione della performance

Art. 20, c. 2: vedi sopra. Direzione Generale ‐ Ufficio Organizzazione, formazione, programmazione e ricerche


I criteri adottati per effettuare la misurazione e la valutazione della performance sono contenuti negli accordi decentrati relativi al personale dell’ente (dirigenti e dipendenti); pertanto questa sezione si collega alla sotto‐sezione di 2° livello “Contrattazione integrativa” della sotto‐sezione “Personale”.

Ammontare complessivo dei premi

Art. 20, c. 1: “1. Le pubbliche amministrazioni pubblicano i dati relativi all'ammontare complessivo dei premi collegati alla performance stanziati e l'ammontare dei premi effettivamente distribuiti.”


Dati pubblicati. Annuale Le relative informazioni sono pubblicate sul sito mediante 3 distinti prospetti, riferiti rispettivamente al personale dirigente, al personale incaricato di posizione organizzativa e al personale non dirigente.

Dati relativi ai premi

Art. 20, c. 2: vedi sopra


Dati pubblicati. Annuale Le relative informazioni sono pubblicate sul sito mediante 3 distinti prospetti, riferiti rispettivamente al personale dirigente, al personale incaricato di posizione organizzativa e al personale non dirigente. L’entità del premio mediamente conseguibile non veniva indicata perché la metodologia utilizzata per la quantificazione del premio di risultato prevede che il valore

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del premio base sia calcolato a consuntivo del processo di valutazione, in modo da distribuire l’intero fondo destinato a tale scopo. A seguito dell’entrata in vigore del D.Lgs. n. 97/2016 la norma non richiede più la pubblicazione dell’entità del premio mediamente conseguibile.

Benessere organizzativo

[Art. 20, c. 3: “3. Le pubbliche amministrazioni pubblicano, altresì, i dati relativi ai livelli di benessere organizzativo.”]

‐ ‐ ‐ Il D.Lgs. n. 97/2016 ha eliminato l’obbligo di pubblicazione dei dati relativi ai livelli di benessere organizzativo. In questa sotto‐sezione sono consultabili i dati pubblicati dall’Ente nel periodo di vigenza dell’obbligo.

ENTI CONTROLLATI

Enti pubblici vigilati

Art. 22, c. 1, lett. a: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, ciascuna amministrazione pubblica e aggiorna annualmente: a) l'elenco degli enti pubblici, comunque denominati, istituiti, vigilati o finanziati dall'amministrazione medesima nonché di quelli per i quali l'amministrazione abbia il potere di nomina degli amministratori dell'ente, con l'elencazione delle funzioni attribuite e delle attività svolte in favore dell'amministrazione o delle attività di servizio pubblico affidate;” Art. 22, c. 2, 3: “2. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, per ciascuno degli enti di cui alle lettere da a) a c) del comma 1 sono pubblicati i dati relativi alla ragione sociale, alla misura della eventuale partecipazione dell'amministrazione, alla durata dell'impegno, all'onere complessivo a qualsiasi titolo gravante per l'anno sul bilancio dell'amministrazione, al numero dei rappresentanti dell'amministrazione negli organi di governo, al trattamento economico complessivo a ciascuno di essi spettante, ai risultati di bilancio degli ultimi tre esercizi finanziari. Sono altresì pubblicati i dati relativi agli incarichi di amministratore dell'ente e il relativo trattamento economico complessivo. 3. Nel sito dell'amministrazione è inserito il collegamento

Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Servizio Finanze, economato e organismi partecipati


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con i siti istituzionali dei soggetti di cui al comma 1.” Società

partecipate Art. 22, c. 1, lett. b: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, ciascuna amministrazione pubblica e aggiorna annualmente: b) l'elenco delle società di cui detiene direttamente quote di partecipazione anche minoritaria indicandone l'entità, con l'indicazione delle funzioni attribuite e delle attività svolte in favore dell'amministrazione o delle attività di servizio pubblico affidate;” Art. 22, c. 2, 3: vedi sopra.



Enti di diritto privato controllati

Art. 22, c. 1, lett. c: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, ciascuna amministrazione pubblica e aggiorna annualmente: c) l'elenco degli enti di diritto privato, comunque denominati, in controllo dell'amministrazione, con l'indicazione delle funzioni attribuite e delle attività svolte in favore dell'amministrazione o delle attività di servizio pubblico affidate. Ai fini delle presenti disposizioni sono enti di diritto privato in controllo pubblico gli enti di diritto privato sottoposti a controllo da parte di amministrazioni pubbliche, oppure gli enti costituiti o vigilati da pubbliche amministrazioni nei quali siano a queste riconosciuti, anche in assenza di una partecipazione azionaria, poteri di nomina dei vertici o dei componenti degli organi;” Art. 22, c. 2, 3: vedi sopra.



Altri organismi partecipati

‐ Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Servizio Finanze, economato e organismi partecipati


“DATO ULTERIORE”.

Rappresentazione grafica

Art. 22, c. 1, lett. d: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, ciascuna amministrazione pubblica e aggiorna annualmente: d) una o più rappresentazioni grafiche che evidenziano i rapporti tra l'amministrazione e gli enti di cui al precedente comma.”



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Provvedimenti relativi agli organismi partecipati

Art. 22, c. 1, lett. d‐bis: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, ciascuna amministrazione pubblica e aggiorna annualmente: d‐bis) i provvedimenti in materia di costituzione di società a partecipazione pubblica, acquisto di partecipazioni in società già costituite, gestione delle partecipazioni pubbliche, alienazione di partecipazioni sociali, quotazione di società a controllo pubblico in mercati regolamentati e razionalizzazione periodica delle partecipazioni pubbliche, previsti dal decreto legislativo adottato ai sensi dell'articolo 18 della legge 7 agosto 2015, n. 124.” Art. 19, c. 7 Decreto legislativo n. 175/2016 (Testo Unico in materia di società a partecipazione pubblica)



“DATO ULTERIORE” per quanto riguarda i provvedimenti relativi agli organismi partecipati diversi dalle società.

Compensi, curricula e dichiarazioni di insussistenza di cause di inconferibilità e incompatibilità degli amministratori

Legge n. 296/2006 (riferimento normativo per i compensi degli amministratori delle società) D.Lgs. n. 39/2013, art.20, c.1, 2, 3: v. sopra.



“DATO ULTERIORE” per quanto riguarda i compensi degli amministratori degli altri organismi partecipati e tutti i curricula.

Piani di razionalizzazione delle partecipazioni societarie

Legge 23 dicembre 2014 n. 190 (Legge di stabilità 2015), articolo 1, comma 612



ATTIVITÀ E PROCEDIMENTI

Dati aggregati attività amministrativa

[Art. 24, c. 1: “1. Le pubbliche amministrazioni che organizzano, a fini conoscitivi e statistici, i dati relativi alla propria attività amministrativa, in forma aggregata, per settori di attività, per competenza degli organi e degli uffici, per tipologia di procedimenti, li pubblicano e li tengono costantemente aggiornati.”]

‐ ‐ ‐ I dati aggregati dell'attività amministrativa non sono più soggetti a pubblicazione obbligatoria, in quanto l’articolo 24 è stato abrogato dal D.Lgs. n. 97/2016. In questa sotto‐sezione sono consultabili i dati pubblicati dall’Ente nel periodo di vigenza dell’obbligo.

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Tipologie di procedimento

Art. 35, c. 1,2: “1. Le pubbliche amministrazioni pubblicano i dati relativi alle tipologie di procedimento di propria competenza. Per ciascuna tipologia di procedimento sono pubblicate le seguenti informazioni: a) una breve descrizione del procedimento con indicazione di tutti i riferimenti normativi utili; b) l'unità organizzativa responsabile dell'istruttoria; c) l’ufficio del procedimento, unitamente ai recapiti telefonici e alla casella di posta elettronica istituzionale, nonché, ove diverso, l'ufficio competente all'adozione del provvedimento finale, con l'indicazione del nome del responsabile dell'ufficio, unitamente ai rispettivi recapiti telefonici e alla casella di posta elettronica istituzionale; d) per i procedimenti ad istanza di parte, gli atti e i documenti da allegare all'istanza e la modulistica necessaria, compresi i fac‐simile per le autocertificazioni, anche se la produzione a corredo dell'istanza è prevista da norme di legge, regolamenti o atti pubblicati nella Gazzetta Ufficiale, nonché gli uffici ai quali rivolgersi per informazioni, gli orari e le modalità di accesso con indicazione degli indirizzi, dei recapiti telefonici e delle caselle di posta elettronica istituzionale, a cui presentare le istanze; e) le modalità con le quali gli interessati possono ottenere le informazioni relative ai procedimenti in corso che li riguardino; f) il termine fissato in sede di disciplina normativa del procedimento per la conclusione con l'adozione di un provvedimento espresso e ogni altro termine procedimentale rilevante; g) i procedimenti per i quali il provvedimento dell'amministrazione può essere sostituito da una dichiarazione dell'interessato, ovvero il procedimento può concludersi con il silenzio assenso dell'amministrazione; h) gli strumenti di tutela, amministrativa e giurisdizionale, riconosciuti dalla legge in favore dell'interessato, nel corso del procedimento e nei confronti del provvedimento finale ovvero nei casi di adozione del provvedimento oltre il termine predeterminato per la sua conclusione e i modi per attivarli;


Dati pubblicati. Annuale Si precisa che per quanto riguarda: ‐ comma 1, lettere d) ed e) e comma 2: i documenti richiesti sono presenti all'interno dei singoli siti di settore; ‐ comma 1, lettera i): nella homepage di Monet è presente un link ad una sezione (Servizi online) che raccoglie tutti i servizi online del comune.

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i) il link di accesso al servizio on line, ove sia già disponibile in rete, o i tempi previsti per la sua attivazione; l) le modalità per l'effettuazione dei pagamenti eventualmente necessari, con le informazioni di cui all'articolo 36; m) il nome del soggetto a cui è attribuito, in caso di inerzia, il potere sostitutivo, nonché le modalità per attivare tale potere, con indicazione dei recapiti telefonici e delle caselle di posta elettronica istituzionale. 2. Le pubbliche amministrazioni non possono richiedere l'uso di moduli e formulari che non siano stati pubblicati; in caso di omessa pubblicazione, i relativi procedimenti possono essere avviati anche in assenza dei suddetti moduli o formulari. L'amministrazione non può respingere l'istanza adducendo il mancato utilizzo dei moduli o formulari o la mancata produzione di tali atti o documenti, e deve invitare l'istante a integrare la documentazione in un termine congruo.”

Monitoraggio tempi procedimentali

[Art. 24, c. 2: “2. Le amministrazioni pubblicano e rendono consultabili i risultati del monitoraggio periodico concernente il rispetto dei tempi procedimentali effettuato ai sensi dell'articolo 1, comma 28, della legge 6 novembre 2012, n. 190.”]

‐ ‐ ‐ I dati relativi al monitoraggio dei tempi procedimentali non sono più soggetti a pubblicazione obbligatoria, in quanto l’articolo 24 è stato abrogato dal D.Lgs. n. 97/2016. In questa sotto‐sezione sono consultabili i dati pubblicati dall’Ente nel periodo di vigenza dell’obbligo.

Dichiarazioni sostitutive e acquisizione d’ufficio dei dati

Art. 35, c. 3: “3. Le pubbliche amministrazioni pubblicano nel sito istituzionale: a) i recapiti telefonici e la casella di posta elettronica istituzionale dell'ufficio responsabile per le attività volte a gestire, garantire e verificare la trasmissione dei dati o l'accesso diretto agli stessi da parte delle amministrazioni procedenti ai sensi degli articoli 43, 71 e 72 del decreto del Presidente della Repubblica 28 dicembre 2000, n. 445.”

Risorse umane e strumentali ‐ Servizio Progetti telematici, comunicazione e città intelligente


PROVVEDIMENTI Provvedimenti organi indirizzo politico

Art. 23 ‐ Obblighi di pubblicazione concernenti i provvedimenti amministrativi: “1. Le pubbliche amministrazioni pubblicano e aggiornano ogni sei mesi, in distinte partizioni della sezione «Amministrazione trasparente», gli elenchi dei

Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Servizio Segreteria

Dati pubblicati. Aggiornamento costante Per i soli elenchi dei provvedimenti

“DATO ULTERIORE”: il Comune di Modena non si limita alla pubblicazione dei soli elenchi dei provvedimenti, ma pubblica anche i provvedimenti per esteso, con

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provvedimenti adottati dagli organi di indirizzo politico e dai dirigenti, con particolare riferimento ai provvedimenti finali dei procedimenti di: b) scelta del contraente per l'affidamento di lavori, forniture e servizi, anche con riferimento alla modalità di selezione prescelta ai sensi del codice dei contratti pubblici, relativi a lavori, servizi e forniture, di cui al decreto legislativo 18 aprile 2016, n. 50, fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis; d) accordi stipulati dall'amministrazione con soggetti privati o con altre amministrazioni pubbliche, ai sensi degli articoli 11 e 15 della legge 7 agosto 1990, n. 241.”

Generale del Consiglio comunale: aggiornamento semestrale

aggiornamento costante.

Provvedimenti dirigenti

Art. 23: vedi sopra. Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Servizio Segreteria Generale

Dati pubblicati. Aggiornamento costante (sia degli elenchi dei provvedimenti, sia dei provvedimenti per esteso)

“DATO ULTERIORE”: il Comune di Modena non si limita alla pubblicazione dei soli elenchi dei provvedimenti, ma pubblica anche i provvedimenti per esteso, con aggiornamento costante.

CONTROLLI SULLE IMPRESE

[Art. 25 ‐ Obblighi di pubblicazione concernenti i controlli sulle imprese: “1. Le pubbliche amministrazioni, in modo dettagliato e facilmente comprensibile, pubblicano sul proprio sito istituzionale e sul sito: www.impresainungiorno.gov.it: a) l'elenco delle tipologie di controllo a cui sono assoggettate le imprese in ragione della dimensione e del settore di attività, indicando per ciascuna di esse i criteri e le relative modalità di svolgimento; b) l'elenco degli obblighi e degli adempimenti oggetto delle attività di controllo che le imprese sono tenute a rispettare per ottemperare alle disposizioni normative.”]

‐ ‐ ‐ I dati relativi ai controlli sulle imprese non sono più soggetti a pubblicazione obbligatoria, in quanto l’articolo 25 è stato abrogato dal D.Lgs. n. 97/2016. In questa sotto‐sezione sono consultabili i dati pubblicati dall’Ente nel periodo di vigenza dell’obbligo.

BANDI DI GARA E CONTRATTI

Art. 37 ‐ Obblighi di pubblicazione concernenti i contratti pubblici di lavori, servizi e forniture: 1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis e fermi restando gli obblighi di pubblicità legale, le pubbliche amministrazioni e le stazioni appaltanti pubblicano: a) i dati previsti dall'articolo 1, comma 32, della legge 6 novembre 2012, n. 190; b) gli atti e le informazioni oggetto di pubblicazione ai sensi del decreto legislativo 18 aprile 2016, n. 50. 2. Ai sensi dell'articolo 9‐bis, gli obblighi di pubblicazione

Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Servizio Segreteria Generale

Dati pubblicati. Comma 1, lettera a): aggiornamento semestrale. Comma 1, lettera b): aggiornamento costante.

A seguito dell’entrata in vigore della Legge n. 69/2015, che ha modificato parzialmente la Legge n. 190/2012, l’aggiornamento e la conseguente trasmissione dei relativi dati all’ANAC hanno periodicità semestrale.

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di cui alla lettera a) si intendono assolti, attraverso l'invio dei medesimi dati alla banca dati delle amministrazioni pubbliche ai sensi dell'articolo 2 del decreto legislativo 29 dicembre 2011, n. 229, limitatamente alla parte lavori.”

SOVVENZIONI, CONTRIBUTI, SUSSIDI, VANTAGGI ECONOMICI

Criteri e modalità Art. 26, c. 1: “1. Le pubbliche amministrazioni pubblicano gli atti con i quali sono determinati, ai sensi dell'articolo 12 della legge 7 agosto 1990, n. 241, i criteri e le modalità cui le amministrazioni stesse devono attenersi per la concessione di sovvenzioni, contributi, sussidi ed ausili finanziari e per l'attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed enti pubblici e privati.”



Atti di concessione

Art. 26, c. 2: “2. Le pubbliche amministrazioni pubblicano gli atti di concessione delle sovvenzioni, contributi, sussidi ed ausili finanziari alle imprese, e comunque di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed enti pubblici e privati ai sensi del citato articolo 12 della legge n. 241 del 1990, di importo superiore a mille euro. Ove i soggetti beneficiari siano controllati di diritto o di fatto dalla stessa persona fisica o giuridica ovvero dagli stessi gruppi di persone fisiche o giuridiche, vengono altresì pubblicati i dati consolidati di gruppo” Art. 27 ‐ Obblighi di pubblicazione dell'elenco dei soggetti beneficiari: “1. La pubblicazione di cui all'articolo 26, comma 2, comprende necessariamente, ai fini del comma 3 del medesimo articolo: a) il nome dell'impresa o dell'ente e i rispettivi dati fiscali o il nome di altro soggetto beneficiario; b) l'importo del vantaggio economico corrisposto; c) la norma o il titolo a base dell'attribuzione; d) l'ufficio e il funzionario o dirigente responsabile del relativo procedimento amministrativo; e) la modalità seguita per l'individuazione del beneficiario; f) il link al progetto selezionato e al curriculum del soggetto incaricato. 2. Le informazioni di cui al comma 1 sono riportate, nell'ambito della sezione «Amministrazione trasparente» e secondo modalità di facile consultazione, in formato tabellare aperto che ne consente l'esportazione, il



Con riferimento a “link al curriculum del soggetto incaricato” (art. 27, comma 1, lettera f, seconda parte) si ritiene che nel caso di concessione di sovvenzioni, contributi, sussidi e vantaggi economici non sussistano “soggetti incaricati”, come invece avviene nel caso di attribuzione di incarichi (pubblicati nella sotto‐sezione “Consulenti e collaboratori”). Pertanto non è possibile procedere alla pubblicazione di tale dato in questa sotto‐sezione.

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trattamento e il riutilizzo ai sensi dell'articolo 7 e devono essere organizzate annualmente in unico elenco per singola amministrazione.”

Albo beneficiari di provvidenze economiche

[Art. 22 Legge 30 dicembre 1991 n. 412, successivamente abrogato e sostituito dal D.P.R. 7 aprile 2000 n. 118.]

‐ ‐ ‐ Pur essendo stata abrogata la norma che prevedeva l’obbligo di pubblicazione dell’Albo dei beneficiari di provvidenze economiche dall'art. 43, comma 2 del D.Lgs n. 97/2016, fino al 2018 (ovvero con riferimento ai dati del consuntivo 2017), il Comune di Modena ha pubblicato tali informazioni come “Dati ulteriori”. A partire dal consuntivo 2018 questi dati non vengono più pubblicati. In questa sotto‐sezione sono consultabili i dati pubblicati dall’Ente nel periodo di vigenza dell’obbligo.

BILANCI Bilancio preventivo e consuntivo

Art. 29, c. 1, 1‐bis: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, le pubbliche amministrazioni pubblicano i dati relativi al bilancio di previsione e a quello consuntivo di ciascun anno in forma sintetica, aggregata e semplificata, anche con il ricorso a rappresentazioni grafiche, al fine di assicurare la piena accessibilità e comprensibilità. 1‐bis. Le pubbliche amministrazioni pubblicano e rendono accessibili, anche attraverso il ricorso ad un portale unico, i dati relativi alle entrate e alla spesa di cui ai propri bilanci preventivi e consuntivi in formato tabellare aperto che ne consenta l'esportazione, il trattamento e il riutilizzo, ai sensi dell'articolo 7, secondo uno schema tipo e modalità definiti con decreto del Presidente del Consiglio dei ministri da adottare sentita la Conferenza unificata.”



Piano degli indicatori e risultati attesi di bilancio

Art. 29, c. 2: “2. Le pubbliche amministrazioni pubblicano il Piano di cui all'articolo 19 del decreto legislativo 31 maggio 2011, n. 91, con le integrazioni e gli aggiornamenti di cui all'articolo 22 del medesimo decreto legislativo n. 91 del 2011.”



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BENI IMMOBILI E GESTIONE PATRIMONIO

Patrimonio immobiliare

Art. 30 ‐ Obblighi di pubblicazione concernenti i beni immobili e la gestione del patrimonio: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, le pubbliche amministrazioni pubblicano le informazioni identificative degli immobili posseduti e di quelli detenuti, nonché i canoni di locazione o di affitto versati o percepiti.”

Ambiente, protezione civile, patrimonio e sicurezza del territorio ‐ Servizio Patrimonio

Dati pubblicati. Annuale Le informazioni relative agli immobili “detenuti”, la cui pubblicazione è stata resa obbligatoria dal D.Lgs n. 97/2016, sono pubblicate a partire dall’anno 2017.

Canoni di locazione o affitto

Art. 30: vedi sopra. Ambiente, protezione civile, patrimonio e sicurezza del territorio ‐ Servizio Patrimonio


CONTROLLI E RILIEVI SULL’AMMINI‐ STRAZIONE

Nucleo di Valutazione

Art. 31 ‐ Obblighi di pubblicazione concernenti i dati relativi ai controlli sull'organizzazione e sull'attività dell'amministrazione: “1 Le pubbliche amministrazioni pubblicano gli atti degli organismi indipendenti di valutazione o nuclei di valutazione, procedendo all'indicazione in forma anonima dei dati personali eventualmente presenti. Pubblicano, inoltre, la relazione degli organi di revisione amministrativa e contabile al bilancio di previsione o budget, alle relative variazioni e al conto consuntivo o bilancio di esercizio nonché tutti i rilievi ancorché non recepiti della Corte dei conti riguardanti l'organizzazione e l'attività delle amministrazioni stesse e dei loro uffici.” Delibere CIVIT n. 50/2013, n. 71/2013 e n. 77/2013; Delibere ANAC n. 148/2014, n. 43/2016, n. 236/2017 e n. 141/2018.


Dati pubblicati. Aggiornamento costante Per le attestazioni sull’assolvimento degli obblighi di pubblicazione: annuale e secondo la tempistica di volta in volta stabilita dall’ANAC

A seguito delle modifiche apportate dal D.Lgs n. 97/2016, a partire dall’anno 2017 sono pubblicati tutti i verbali del Nucleo di valutazione.

Organi di revisione amministrativa e contabile

Art. 31: vedi sopra. Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Servizio Finanze, economato e organismi partecipati


Le relazioni degli organi di revisione amministrativa e contabile, la cui pubblicazione è stata resa obbligatoria dal D.Lgs n. 97/2016, sono pubblicate a partire da quelle relative all’anno 2017 per il bilancio di previsione e le relative variazioni e a partire da quelle relative all’anno 2016 per il conto consuntivo o bilancio di esercizio.

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Corte dei Conti Art. 31: vedi sopra. Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Servizio Finanze, economato e organismi partecipati


SERVIZI EROGATI Carta dei servizi e standard di qualità

Art. 32, c. 1: “1 Le pubbliche amministrazioni e i gestori di pubblici servizi pubblicano la carta dei servizi o il documento contenente gli standard di qualità dei servizi pubblici.”



Indagini sulla soddisfazione dell'utenza dei servizi comunali

[Art. 35, c. 1, lett. n): “1. Le pubbliche amministrazioni pubblicano i dati relativi alle tipologie di procedimento di propria competenza. Per ciascuna tipologia di procedimento sono pubblicate le seguenti informazioni: n) i risultati delle indagini di customer satisfaction condotte sulla qualità dei servizi erogati attraverso diversi canali, facendone rilevare il relativo andamento.]



“DATO ULTERIORE”. I dati relativi alle indagini sulla soddisfazione dell'utenza dei servizi comunali non sono più soggetti a pubblicazione obbligatoria, in quanto la lettera n) del comma 1 dell’articolo 35 è stata abrogata dal D.Lgs. n. 97/2016. Le informazioni vengono tuttavia pubblicate come “Dati ulteriori”.

Class action Art. 1 c. 2 e art. 4 c. 2 e 6 del D.Lgs. n. 198/2009 Direzione Generale ‐ U.S. Avvocatura Civica

La pubblicazione avverrà in caso vengano effettuate class action.

In caso siano effettuate class action

Costi contabilizzati

Art. 32, c. 2, lett. a: “2. Le pubbliche amministrazioni e i gestori di pubblici servizi, individuati i servizi erogati agli utenti, sia finali che intermedi, ai sensi dell'articolo 10, comma 5, pubblicano: a) i costi contabilizzati e il relativo andamento nel tempo;” Art. 10, c. 5: “5. Ai fini della riduzione del costo dei servizi, dell'utilizzo delle tecnologie dell'informazione e della comunicazione, nonché del conseguente risparmio sul costo del lavoro, le pubbliche amministrazioni provvedono annualmente ad individuare i servizi erogati, agli utenti sia finali che



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intermedi, ai sensi dell'articolo 10, comma 5, del decreto legislativo 7 agosto 1997, n. 279. Le amministrazioni provvedono altresì alla contabilizzazione dei costi e all'evidenziazione dei costi effettivi e di quelli imputati al personale per ogni servizio erogato, nonché al monitoraggio del loro andamento nel tempo, pubblicando i relativi dati ai sensi dell'articolo 32.”

Tempi medi di erogazione dei servizi

[Art. 32, c. 2, lett. b: 2. Le pubbliche amministrazioni, individuati i servizi erogati agli utenti, sia finali che intermedi, ai sensi dell'articolo 10, comma 5, pubblicano: b) i tempi medi di erogazione dei servizi, con riferimento all'esercizio finanziario precedente.”]

‐ ‐ ‐ La lettera b) dell’art. 32, comma 2, è stata abrogata e dunque l’obbligo di pubblicazione dei tempi medi di erogazione dei servizi è stato eliminato.

Servizi in rete Art. 7, c. 3 del D.Lgs. n. 82/2005 (modificato dall’art. 8 c. 1 del D.Lgs. n. 179/2016)



PAGAMENTI DELL’AMMINI‐STRAZIONE

Dati sui pagamenti

Art. 4‐bis ‐ Trasparenza nell'utilizzo delle risorse pubbliche: 1. L’Agenzia per l’Italia digitale, d’intesa con il Ministro dell’economia e delle finanze, al fine di promuovere l’accesso e migliorare la comprensione dei dati relativi all’utilizzo delle risorse pubbliche, gestisce il sito internet denominato “Soldi pubblici” che consente l’accesso ai dati dei pagamenti delle pubbliche amministrazioni e ne permette la consultazione in relazione alla tipologia di spesa sostenuta e alle amministrazioni che l’hanno effettuata, nonché all’ambito temporale di riferimento. 2. Ciascuna amministrazione pubblica sul proprio sito istituzionale, in una parte chiaramente identificabile della sezione “Amministrazione trasparente”, i dati sui propri pagamenti e ne permette la consultazione in relazione alla tipologia di spesa sostenuta, all’ambito temporale di riferimento e ai beneficiari. 3. Per le spese in materia di personale si applica quanto previsto dagli articoli da 15 a 20. 4. Dalle disposizioni di cui ai commi 1 e 2 non devono derivare nuovi o maggiori oneri a carico della finanza pubblica. Le amministrazioni interessate provvedono ai relativi adempimenti nell’ambito delle risorse umane,


Dati pubblicati. Semestrale per i dati relativi agli anni 2016 e 2017. Trimestrale a partire dall’anno 2018.

Comma 2: in accordo con le indicazioni fornite al riguardo dall’ANAC nella delibera n. 1310/2016, nella prima fase di attuazione dell’obbligo di pubblicazione si è proceduto progressivamente alla pubblicazione dei dati completi, prima di quelli relativi a tutto il 2016 (pubblicati entro il 30/06/2017) e successivamente di quelli relativi al primo e al secondo semestre 2017 (rispettivamente entro il 31/07/2017 e entro il 31/01/2018). Per i dati relativi al 2018 la pubblicazione è avvenuta con cadenza trimestrale.

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strumentali e finanziarie disponibili a legislazione vigente.”

Indicatore di tempestività dei pagamenti

Art. 33 ‐ Obblighi di pubblicazione concernenti i tempi di pagamento dell'amministrazione: “1. Fermo restando quanto previsto dall’articolo 9‐bis, le pubbliche amministrazioni pubblicano, con cadenza annuale, un indicatore dei propri tempi medi di pagamento relativi agli acquisti di beni, servizi, prestazioni professionali e forniture, denominato «indicatore annuale di tempestività dei pagamenti», nonché l'ammontare complessivo dei debiti e il numero delle imprese creditrici. A decorrere dall'anno 2015, con cadenza trimestrale, le pubbliche amministrazioni pubblicano un indicatore, avente il medesimo oggetto, denominato «indicatore trimestrale di tempestività dei pagamenti», nonché l'ammontare complessivo dei debiti e il numero delle imprese creditrici. Gli indicatori di cui al presente comma sono elaborati e pubblicati, anche attraverso il ricorso a un portale unico, secondo uno schema tipo e modalità definiti con decreto del Presidente del Consiglio dei ministri da adottare sentita la Conferenza unificata.”


Dati pubblicati. Comma 1:annuale, entro il 31/01 dell’anno successivo. Comma 2: trimestrale, entro la fine del mese successivo al trimestre.

IBAN e pagamenti informatici

Art. 36 ‐ Pubblicazione delle informazioni necessarie per l'effettuazione di pagamenti informatici “1. Le pubbliche amministrazioni pubblicano e specificano nelle richieste di pagamento i dati e le informazioni di cui all'articolo 5 del decreto legislativo 7 marzo 2005, n. 82.”



Comunicazioni ai fornitori

Legge 23/12/2014 n. 190 (Legge di stabilità 2015), art. 1, commi 629‐633 Decreto Legge n. 66/2014, art. 25



“DATO ULTERIORE”. In questa sotto‐sezione sono pubblicate le comunicazioni ai fornitori con particolare riferimento allo “Split payment” e alla fatturazione elettronica.

Convenzione per l'affidamento in concessione del servizio di Tesoreria del Comune di Modena




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Accordo fra Comune di Modena e Unicredit Spa per favorire il mandato irrevocabile all'incasso




OPERE PUBBLICHE

Programma triennale dei Lavori Pubblici

Art. 38 ‐ Pubblicità dei processi di pianificazione, realizzazione e valutazione delle opere pubbliche: 1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, le pubbliche amministrazioni pubblicano le informazioni relative ai Nuclei di valutazione e verifica degli investimenti pubblici di cui all' articolo 1 della legge 17 maggio 1999, n. 144, incluse le funzioni e i compiti specifici ad essi attribuiti, le procedure e i criteri di individuazione dei componenti e i loro nominativi. 2. Fermi restando gli obblighi di pubblicazione di cui all'articolo 21 del decreto legislativo 18 aprile 2016, n. 50, le pubbliche amministrazioni pubblicano tempestivamente gli atti di programmazione delle opere pubbliche, nonché le informazioni relative ai tempi, ai costi unitari e agli indicatori di realizzazione delle opere pubbliche in corso o completate. Le informazioni sono pubblicate sulla base di uno schema tipo redatto dal Ministero dell'economia e delle finanze d'intesa con l'Autorità nazionale anticorruzione, che ne curano altresì la raccolta e la pubblicazione nei propri siti web istituzionali al fine di consentirne una agevole comparazione. 2‐bis. Per i Ministeri, gli atti di programmazione di cui al comma 2 sono quelli indicati dall'articolo 2 del decreto legislativo 29 dicembre 2011, n. 228.”



Piano Pluriennale degli Investimenti



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Informazioni relative ai tempi e ai costi delle opere



Dati relativi al monitoraggio delle opere pubbliche



I dati di questa sotto‐sezione sono pubblicati attraverso il collegamento ipertestuale al portale OpenBDAP, ovvero la Banca Dati delle Amministrazioni Pubbliche del Ministero dell’Economia e delle Finanze.

PIANIFICAZIONE E GOVERNO DEL TERRITORIO

Art. 39 ‐ Trasparenza dell'attività di pianificazione e governo del territorio: “1. Le pubbliche amministrazioni pubblicano: a) gli atti di governo del territorio, quali, tra gli altri, piani territoriali, piani di coordinamento, piani paesistici, strumenti urbanistici, generali e di attuazione, nonché le loro varianti. 2. La documentazione relativa a ciascun procedimento di presentazione e approvazione delle proposte di trasformazione urbanistica d'iniziativa privata o pubblica in variante allo strumento urbanistico generale comunque denominato vigente nonché delle proposte di trasformazione urbanistica d'iniziativa privata o pubblica in attuazione dello strumento urbanistico generale vigente che comportino premialità edificatorie a fronte dell'impegno dei privati alla realizzazione di opere di urbanizzazione extra oneri o della cessione di aree o volumetrie per finalità di pubblico interesse è pubblicata in una sezione apposita nel sito del comune interessato, continuamente aggiornata. 3. La pubblicità degli atti di cui al comma 1, lettera a), è condizione per l'acquisizione dell'efficacia degli atti stessi. 4. Restano ferme le discipline di dettaglio previste dalla vigente legislazione statale e regionale.”

Pianificazione territoriale e rigenerazione urbana


Per quanto riguarda la pubblicazione degli “schemi di provvedimento prima che siano portati all'approvazione”, fino all’entrata in vigore del D.Lgs n. 97/2016, il Comune di Modena pubblicava gli atti che venivano sottoposti alla competente commissione consiliare prima dell’approvazione definitiva in Consiglio comunale. Il D.Lgs n. 97/2016 ha abrogato l’obbligo di pubblicazione dei suddetti schemi.

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INFORMAZIONI AMBIENTALI

Art. 40 ‐ Pubblicazione e accesso alle informazioni ambientali: “1. In materia di informazioni ambientali restano ferme le disposizioni di maggior tutela già previste dall'articolo 3‐sexies del decreto legislativo 3 aprile 2006 n. 152, dalla legge 16 marzo 2001, n. 108, nonché dal decreto legislativo 19 agosto 2005 n. 195. 2. Le amministrazioni di cui all'articolo 2, comma 1, lettera b), del decreto legislativo n. 195 del 2005, pubblicano, sui propri siti istituzionali e in conformità a quanto previsto dal presente decreto, le informazioni ambientali di cui all'articolo 2, comma 1, lettera a), del decreto legislativo 19 agosto 2005, n. 195, che detengono ai fini delle proprie attività istituzionali, nonché le relazioni di cui all'articolo 10 del medesimo decreto legislativo. Di tali informazioni deve essere dato specifico rilievo all'interno di un'apposita sezione detta «Informazioni ambientali». 3. Sono fatti salvi i casi di esclusione del diritto di accesso alle informazioni ambientali di cui all'articolo 5 del decreto legislativo 19 agosto 2005, n. 195. 4. L'attuazione degli obblighi di cui al presente articolo non è in alcun caso subordinata alla stipulazione degli accordi di cui all'articolo 11 del decreto legislativo 19 agosto 2005, n. 195. Sono fatti salvi gli effetti degli accordi eventualmente già stipulati, qualora assicurino livelli di informazione ambientale superiori a quelli garantiti dalle disposizioni del presente decreto. Resta fermo il potere di stipulare ulteriori accordi ai sensi del medesimo articolo 11, nel rispetto dei livelli di informazione ambientale garantiti dalle disposizioni del presente decreto.”

Ambiente, protezione civile, patrimonio e sicurezza del territorio


INTERVENTI STRAORDINARI E DI EMERGENZA

Art. 42 ‐ Obblighi di pubblicazione concernenti gli interventi straordinari e di emergenza che comportano deroghe alla legislazione vigente: “1. Le pubbliche amministrazioni che adottano provvedimenti contingibili e urgenti e in generale provvedimenti di carattere straordinario in caso di calamità naturali o di altre emergenze, ivi comprese le amministrazioni commissariali e straordinarie costituite in base alla legge 24 febbraio 1992, n. 225, o a provvedimenti legislativi di urgenza, pubblicano: a) i provvedimenti adottati, con la indicazione espressa



In questa sotto‐sezione vengono pubblicate tutte le ordinanze contingibili e urgenti ex articolo 54 del TUEL.

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delle norme di legge eventualmente derogate e dei motivi della deroga, nonché l'indicazione di eventuali atti amministrativi o giurisdizionali intervenuti; b) i termini temporali eventualmente fissati per l'esercizio dei poteri di adozione dei provvedimenti straordinari; c) il costo previsto degli interventi e il costo effettivo sostenuto dall'amministrazione. 1‐bis. I Commissari delegati di cui all' articolo 5, della legge 24 febbraio 1992, n. 225, svolgono direttamente le funzioni di responsabili per la prevenzione della corruzione di cui all'articolo 1, comma 7, della legge 6 novembre 2012, n. 190 e di responsabili per la trasparenza di cui all'articolo 43 del presente decreto.”

ALTRI CONTENUTI

Altri contenuti – Prevenzione della corruzione

Art. 10, c. 8, lett. a: vedi sopra. Art. 1, c. 3, c. 8 e c. 14, Legge. n. 190/2012. Art. 18, c. 5, D.Lgs. n. 39/2013. D.Lgs. n. 231/2007 e DM 25 settembre 2015. Art 54‐bis D.Lgs. n. 165/2001



In questa sotto‐sezione sono pubblicate le informazioni relative a: ‐ Piano triennale di prevenzione della corruzione e della trasparenza; ‐ Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza; ‐ Gestore delle segnalazioni Antiriciclaggio; ‐ Relazione del responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza; ‐ Atti di adeguamento a provvedimenti CIVIT‐ANAC; ‐ Atti di accertamento delle violazioni; ‐ Consultazione pubblica finalizzata a raccogliere proposte e suggerimenti sul Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione; ‐ Procedura di segnalazione di illeciti o di irregolarità ‐ Disciplina della tutela del dipendente pubblico che segnala illeciti (cd whistleblower); ‐ Presentazione di contributi o suggerimenti per l’elaborazione

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dei PTPCT a partire dal triennio 2017‐2019.

Altri contenuti ‐ Accesso civico

Art. 5 – Accesso civico a dati e documenti “1. L'obbligo previsto dalla normativa vigente in capo alle pubbliche amministrazioni di pubblicare documenti, informazioni o dati comporta il diritto di chiunque di richiedere i medesimi, nei casi in cui sia stata omessa la loro pubblicazione. 2. Allo scopo di favorire forme diffuse di controllo sul perseguimento delle funzioni istituzionali e sull'utilizzo delle risorse pubbliche e di promuovere la partecipazione al dibattito pubblico, chiunque ha diritto di accedere ai dati e ai documenti detenuti dalle pubbliche amministrazioni, ulteriori rispetto a quelli oggetto di pubblicazione ai sensi del presente decreto, nel rispetto dei limiti relativi alla tutela di interessi giuridicamente rilevanti secondo quanto previsto dall'articolo 5‐bis. 3. L'esercizio del diritto di cui ai commi 1 e 2 non è sottoposto ad alcuna limitazione quanto alla legittimazione soggettiva del richiedente. L'istanza di accesso civico identifica i dati, le informazioni o i documenti richiesti e non richiede motivazione. L'istanza può essere trasmessa per via telematica secondo le modalità previste dal decreto legislativo 7 marzo 2005, n. 82, e successive modificazioni, ed è presentata alternativamente ad uno dei seguenti uffici: a) all'ufficio che detiene i dati, le informazioni o i documenti; b) all'Ufficio relazioni con il pubblico; c) ad altro ufficio indicato dall'amministrazione nella sezione "Amministrazione trasparente" del sito istituzionale; d) al responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza, ove l'istanza abbia a oggetto dati, informazioni o documenti oggetto di pubblicazione obbligatoria ai sensi del presente decreto. 4. Il rilascio di dati o documenti in formato elettronico o cartaceo è gratuito, salvo il rimborso del costo effettivamente sostenuto e documentato dall'amministrazione per la riproduzione su supporti materiali. 5. Fatti salvi i casi di pubblicazione obbligatoria, l'amministrazione cui è indirizzata la richiesta di accesso,



Con l’entrata in vigore del D.Lgs n. 97/2016 il diritto di accesso civico è stato ampliato e il procedimento per presentare istanza di accesso civico è stato specificato e dettagliato dal nuovo articolo 5, completamente rivisto. Le modifiche normative relative al diritto di accesso civico, così come descritte nel Capo I‐bis del Decreto legislativo n. 33/2013, sono state recepite adeguando le procedure dell’Ente entro il termine previsto dalla legge.

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se individua soggetti controinteressati, ai sensi dell'articolo 5‐bis, comma 2, è tenuta a dare comunicazione agli stessi, mediante invio di copia con raccomandata con avviso di ricevimento, o per via telematica per coloro che abbiano consentito tale forma di comunicazione. Entro dieci giorni dalla ricezione della comunicazione, i controinteressati possono presentare una motivata opposizione, anche per via telematica, alla richiesta di accesso. A decorrere dalla comunicazione ai controinteressati, il termine di cui al comma 6 è sospeso fino all'eventuale opposizione dei controinteressati. Decorso tale termine, la pubblica amministrazione provvede sulla richiesta, accertata la ricezione della comunicazione. 6. Il procedimento di accesso civico deve concludersi con provvedimento espresso e motivato nel termine di trenta giorni dalla presentazione dell'istanza con la comunicazione al richiedente e agli eventuali controinteressati. In caso di accoglimento, l'amministrazione provvede a trasmettere tempestivamente al richiedente i dati o i documenti richiesti, ovvero, nel caso in cui l'istanza riguardi dati, informazioni o documenti oggetto di pubblicazione obbligatoria ai sensi del presente decreto, a pubblicare sul sito i dati, le informazioni o i documenti richiesti e a comunicare al richiedente l'avvenuta pubblicazione dello stesso, indicandogli il relativo collegamento ipertestuale. In caso di accoglimento della richiesta di accesso civico nonostante l'opposizione del controinteressato, salvi i casi di comprovata indifferibilità, l'amministrazione ne dà comunicazione al controinteressato e provvede a trasmettere al richiedente i dati o i documenti richiesti non prima di quindici giorni dalla ricezione della stessa comunicazione da parte del controinteressato. Il rifiuto, il differimento e la limitazione dell'accesso devono essere motivati con riferimento ai casi e ai limiti stabiliti dall'articolo 5‐bis. Il responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza può chiedere agli uffici della relativa amministrazione informazioni sull'esito delle istanze. 7. Nei casi di diniego totale o parziale dell'accesso o di mancata risposta entro il termine indicato al comma 6, il richiedente può presentare richiesta di riesame al

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responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza, di cui all'articolo 43, che decide con provvedimento motivato, entro il termine di venti giorni. Se l'accesso è stato negato o differito a tutela degli interessi di cui all'articolo 5‐bis, comma 2, lettera a), il suddetto responsabile provvede sentito il Garante per la protezione dei dati personali, il quale si pronunci entro il termine di dieci giorni dalla richiesta. A decorrere dalla comunicazione al Garante, il termine per l'adozione del provvedimento da parte del responsabile è sospeso, fino alla ricezione del parere del Garante e comunque per un periodo non superiore ai predetti dieci giorni. Avverso la decisione dell'amministrazione competente o, in caso di richiesta di riesame, avverso quella del responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza, il richiedente può proporre ricorso al Tribunale amministrativo regionale ai sensi dell'articolo 116 del Codice del processo amministrativo di cui al decreto legislativo 2 luglio 2010, n. 104. 8. Qualora si tratti di atti delle amministrazioni delle regioni o degli enti locali, il richiedente può altresì presentare ricorso al difensore civico competente per ambito territoriale, ove costituito. Qualora tale organo non sia stato istituito, la competenza è attribuita al difensore civico competente per l'ambito territoriale immediatamente superiore. Il ricorso va altresì notificato all'amministrazione interessata. Il difensore civico si pronuncia entro trenta giorni dalla presentazione del ricorso. Se il difensore civico ritiene illegittimo il diniego o il differimento, ne informa il richiedente e lo comunica all'amministrazione competente. Se questa non conferma il diniego o il differimento entro trenta giorni dal ricevimento della comunicazione del difensore civico, l'accesso è consentito. Qualora il richiedente l'accesso si sia rivolto al difensore civico, il termine di cui all'articolo 116, comma 1, del Codice del processo amministrativo decorre dalla data di ricevimento, da parte del richiedente, dell'esito della sua istanza al difensore civico. Se l'accesso è stato negato o differito a tutela degli interessi di cui all'articolo 5‐bis, comma 2, lettera a), il difensore civico provvede sentito il Garante per la protezione dei dati personali, il quale si pronuncia entro il termine di dieci giorni dalla richiesta. A decorrere dalla

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comunicazione al Garante, il termine per la pronuncia del difensore è sospeso, fino alla ricezione del parere del Garante e comunque per un periodo non superiore ai predetti dieci giorni. 9. Nei casi di accoglimento della richiesta di accesso, il controinteressato può presentare richiesta di riesame ai sensi del comma 7 e presentare ricorso al difensore civico ai sensi del comma 8. 10. Nel caso in cui la richiesta di accesso civico riguardi dati, informazioni o documenti oggetto di pubblicazione obbligatoria ai sensi del presente decreto, il responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza ha l'obbligo di effettuare la segnalazione di cui all'articolo 43, comma 5. 11. Restano fermi gli obblighi di pubblicazione previsti dal Capo II, nonché le diverse forme di accesso degli interessati previste dal Capo V della legge 7 agosto 1990, n. 241.”

Altri contenuti ‐ Accessibilità e Catalogo di dati, metadati e banche dati

Art. 53, c. 1‐bis, D.Lgs. n. 82/2005. Art. 9, c. 7, D.L. n. 179/2012.



Altri contenuti ‐ Dati ulteriori

Art. 7‐bis, c. 3: “3. Le pubbliche amministrazioni possono disporre la pubblicazione nel proprio sito istituzionale di dati, informazioni e documenti che non hanno l'obbligo di pubblicare ai sensi del presente decreto o sulla base di specifica previsione di legge o regolamento, nel rispetto dei limiti indicati dall'articolo 5‐bis, procedendo alla indicazione in forma anonima dei dati personali eventualmente presenti.” 1) Ordine del Giorno del Consiglio Comunale n. 33/2011 2) Legge 24.12.2007, n. 244 “Legge Finanziaria anno 2008”, art. 2, commi 594‐599 3) DPCM 25 settembre 2014 (GU n. 287 del 11/12/2014) 4) Regolamento UE 2016/679, art. 37

Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Servizio Finanze, economato e organismi partecipati (per le informazioni di cui ai punti 1, 2 e 3) Risorse umane e strumentali (per le informazioni di cui al punto 4)

Dati pubblicati. Annuale (per le informazioni di cui ai punti 1, 2 e 3) In caso di variazione dei dati pubblicati (per le informazioni di cui al punto 4)

Il Comune di Modena pubblica in questa sotto‐sezione i seguenti “Dati ulteriori”: 1) Elenco delle ditte fornitrici; 2) Piano triennale per il contenimento e la razionalizzazione delle spese di funzionamento; 3) Censimento autovetture di servizio; 4) Responsabile della Protezione dei Dati.

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Sezione III

APPLICAZIONE DELLE DISPOSIZIONI IN MATERIA DI PREVENZIONE

DELLA CORRUZIONE E DI TRASPARENZA AGLI ORGANISMI CONTROLLATI, PARTECIPATI, VIGILATI,

AGLI ENTI PUBBLICI ECONOMICI E AGLI ENTI DI DIRITTO PRIVATO NON CONTROLLATI E NON PARTECIPATI DI CUI ALL’ART. 2-BIS, COMMA 3,

SECONDO PERIODO DEL D.LGS. N. 33/2013

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1. Il quadro normativoL’entrata in vigore del D.Lgs. n. 97/2016 (correttivo della Legge n. 190/2012 e del D.Lgs. n. 33/2013), del D.Lgs. n. 175/2016 (Testo unico in materia di società a partecipazione pubblica, c.d. TUSP), così come modificato dal D.lgs n. 100/2017, nonché l’adozione della delibera ANAC n. 1134 dell’8 novembre 2017, recante “Nuove linee guida per l’attuazione della normativa in materia di prevenzione della corruzione e trasparenza da parte delle società e degli enti di diritto privato controllati e partecipati dalle pubbliche amministra-zioni e degli enti pubblici economici” (che ha sostituito la precedente determinazione ANAC n. 8/2015) hanno di fatto mutato il previgente quadro normativo sulla disciplina del-la prevenzione della corruzione e della trasparenza negli organismi controllati e partecipati da parte delle amministrazioni pubbliche.In particolare, le Linee guida di cui alla delibera ANAC n. 1134/2017 hanno fornito indica-zioni circa l’attuazione delle disposizioni in materia di prevenzione della corruzione e di trasparenza da parte delle società e degli enti di diritto privato controllati e partecipati da pubbliche amministrazioni e hanno definito, inoltre, i compiti in capo alle amministrazioni controllanti o partecipanti rispetto all’adozione da parte dei propri organismi controllati, partecipati o vigilati delle misure di prevenzione della corruzione e di trasparenza.Dal punto di vista dell’ambito soggettivo di applicazione della normativa in materia di pre-venzione della corruzione e in materia di trasparenza e accesso civico, occorre distinguere tre tipologie di soggetti:1) una prima tipologia di soggetti comprensiva di tutte le pubbliche amministrazioni di cui

all’art. 1, c. 2, del D.Lgs. n. 165/2001;2) una seconda tipologia di soggetti di cui fanno parte:

a) gli enti pubblici economici;b) gli ordini professionali;c) le società in controllo pubblico come definite dall’art. 2, c. 1, lett. m) del D.Lgs. n.

175/2016;d) le associazioni, le fondazioni e gli enti di diritto privato comunque denominati, anche

privi di personalità giuridica, aventi i seguenti requisiti:• bilancio superiore a cinquecentomila euro;• attività finanziata in modo maggioritario per almeno due esercizi finanziari consecutivi

nell’ultimo triennio da pubbliche amministrazioni;• totalità dei titolari o dei componenti dell’organo di amministrazione o di indirizzo

designati da pubbliche amministrazioni;

3) una terza tipologia di soggetti composta da:a) società in partecipazione pubblica come definite dall’art. 2, c. 1, lett. n) del D.Lgs. n.

175/2016 (non controllate);b) associazioni, fondazioni e enti di diritto privato comunque denominati, anche privi di

personalità giuridica, aventi i seguenti requisiti:• bilancio superiore a cinquecentomila euro;• esercizio di funzioni amministrative, attività di produzione di beni e servizi a favore

delle amministrazioni pubbliche o di gestione di servizi pubblici.Per la prima tipologia di soggetti è prevista un’applicazione integrale tanto delle norme in materia di prevenzione della corruzione quanto di quelle in materia di trasparenza e accesso civico.Per il secondo gruppo di soggetti in materia di prevenzione della corruzione si applicano misure integrative di quelle adottate ai sensi del D.Lgs. n. 231/2001 e in materia di traspa-renza e accesso civico si applica la disciplina del D.Lgs. n. 33/2013 “in quanto compatibile”.Per il terzo gruppo di soggetti infine si applicano solo le misure di trasparenza e accesso civico, in quanto compatibili e limitatamente ai dati e ai documenti inerenti l’attività di pubblico interesse.A seguito delle indicazioni fornite dall’Autorità, nel 2018 il PTCPT è stato arricchito della presente Sezione III “Applicazione delle disposizioni in materia di prevenzione della corru-zione e di trasparenza agli organismi controllati, partecipati e vigilati”, nella quale sono stati indicati i compiti e le funzioni del Comune di Modena e la disciplina applicabile ai singoli enti. Le disposizioni contenute in questa sezione costituiscono atto di indirizzo rivolto alle società e agli enti di diritto privato controllati, partecipati, vigilati dal Comune di Modena, agli enti pubblici economici e ai soggetti di cui all’art. 2-bis, comma 3 – secondo periodo del D.Lgs. n. 33/2013.Allo scopo di rendere facilmente individuabile la disciplina applicabile, verrà riportato di seguito quanto già indicato nel precedente PTCPT 2018-2020.

2. Le categorie di soggetti previste dalle Linee guida dell’ANACAl fine di fornire alle amministrazioni pubbliche controllanti, partecipanti e vigilanti indica-zioni specifiche sull’applicazione delle disposizioni in materia di prevenzione della corru-zione e di trasparenza ai diversi soggetti controllati, partecipati e vigilati dalle amministra-zioni stesse, l’Autorità suddivide i soggetti medesimi nelle seguenti categorie:1) società in controllo pubblico (art. 2-bis, comma 2, lettera b), D.Lgs. n. 33/2013);

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2) altri enti di diritto privato in controllo pubblico (art. 2-bis, comma 2, lettera c), D.Lgs. n. 33/2013);

3) società a partecipazione pubblica non in controllo (art. 2-bis, comma 3- primo periodo, D.Lgs. n. 33/2013);

4) altri enti di diritto privato non in controllo o non partecipati (di cui all’art. 2-bis, comma 3 – secondo periodo);

5) enti pubblici economici (art. 2-bis, comma 2, lettera a), D.Lgs. n. 33/2013).In base alla collocazione all’interno di ciascuna delle suddette categorie l’Autorità elenca gli obblighi e gli adempimenti a cui i soggetti devono sottostare, fornendo indicazioni specifiche utili per l’esercizio dell’attività di vigilanza posta in capo alle amministrazioni pubbliche.Come rimarcato a più riprese dalla stessa ANAC nelle Linee guida, ai fini della corretta attuazione della normativa in materia di prevenzione della corruzione e di trasparenza da parte di tali soggetti diventa di fondamentale importanza che ciascuna amministrazione effettui un’attenta attività di analisi e classificazione degli enti medesimi.A inizio 2018 il Servizio Finanze, economato e organismi partecipati del Comune di Mo-dena ha adeguato la classificazione dei propri organismi, ovvero società e enti in controllo pubblico, società in partecipazione pubblica non di controllo, enti di diritto privato nei quali il Comune di Modena ha partecipato alla costituzione del fondo di dotazione e enti pubblici economici; tale classificazione aggiornata alla situazione attuale è contenuta nell’Allegato 1 alla presente Sezione.Per quanto riguarda gli altri organismi aventi le caratteristiche di cui all’art. 2-bis, comma 3 secondo periodo del D.Lgs. n. 33/2013 e diversi da quelli indicati nell’allegato suddetto, nel corso del 2018 l’Ufficio Contratti e Appalti del Servizio Segreteria generale ne ha effet-tuato la ricognizione (si veda il paragrafo 4.3). Secondo quanto stabilito dall’organigramma funzionale allegato al vigente Regolamento di organizzazione dell’Ente, l’attività di vigilan-za in materia di trasparenza ed anticorruzione relativa agli organismi partecipati, elencati nell’Allegato 1, è posta in capo al Servizio Finanze, economato e organismi partecipati del Settore Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali del Comune di Modena che si raccorda stabilmente col RPCT dell’Ente.

3. Le società e gli altri enti di diritto privato controllati dal Comune di ModenaPur essendo suddivise in due distinte categorie ai fini della nozione di controllo da applica-re al momento della classificazione, dal punto di vista dell’applicazione delle disposizioni

in materia di prevenzione della corruzione e di trasparenza tanto le società controllate quanto gli altri enti di diritto privato in controllo pubblico devono attenersi alle medesime indicazioni.Secondo quanto stabilito infatti rispettivamente ai paragrafi 3.1 e 3.2 delle Linee guida dell’ANAC le società controllate e gli altri enti di diritto privato in controllo pubblico sono soggetti sia alle misure di prevenzione della corruzione e alle indicazioni contenute nel Piano Nazionale Anticorruzione (PNA) ai sensi dell’art. 1, c. 2-bis delle Legge n. 190/2012, sia, in quanto compatibile, alla disciplina sulla trasparenza e sull’accesso civico ai sensi dell’art. 2-bis, c. 2, del D.Lgs. n. 33/2013.In particolare ciascun soggetto ricompreso in queste due categorie deve sottostare ai se-guenti adempimenti:1. nomina del Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (RPCT);2. adozione di misure organizzative per la prevenzione della corruzione;3. adozione di misure organizzative per il rispetto degli obblighi in materia di trasparenza e accesso civico.

3.1. Il Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (RPCT)Ciascuna società o ente di diritto privato in controllo pubblico nomina il proprio Responsa-bile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (RPCT) e comunica i dati relativi alla nomina ad ANAC (paragrafi 3.1.2. e 3.2.2. delle Linee guida ANAC).Il RPCT è nominato dall’organo di indirizzo della società o ente (consiglio di amministra-zione o altro organo con funzioni equivalenti), tra i Dirigenti in servizio presso la società o l’ente, che abbia dimostrato nel tempo un comportamento integerrimo, vagliando l’e-ventuale esistenza di situazioni di conflitti di interesse ed evitando, per quanto possibile, la designazione di Dirigenti responsabili dei settori individuati all’interno della società o dell’ente fra quelli con aree a maggior rischio corruttivo.Nel caso in cui la società o l’ente siano privi di Dirigenti o questi siano in un numero così limitato da dover essere assegnati esclusivamente allo svolgimento di compiti gestionali nelle aree a rischio corruttivo, il RPCT potrà essere individuato in un profilo non dirigen-ziale che garantisca comunque le idonee competenze in materia di prevenzione della corruzione. In tal caso, è richiesto al consiglio di amministrazione o, in sua mancanza, all’amministratore, di esercitare una funzione di vigilanza stringente e periodica sulle atti-vità del soggetto incaricato.

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In ultima istanza, e solo in circostanze eccezionali, il RPCT potrà coincidere con un ammi-nistratore, purché privo di deleghe gestionali.Le società e gli altri enti di diritto privato in controllo pubblico adottano gli opportuni adeguamenti, contenenti una chiara indicazione in ordine al soggetto che dovrà svolgere il ruolo di RPCT. È comunque escluso che l’incarico di RPCT possa essere ricoperto da chi fa parte dell’Organismo di vigilanza della società o ente, anche nel caso in cui quest’ultimo sia collegiale.Nei casi di società di ridotte dimensioni appartenenti ad un gruppo societario, si suggerisce di predisporre un’unica programmazione delle misure di prevenzione della corruzione da parte della società capogruppo; in questo caso le società del gruppo sono tenute a nominare, in luogo del RPCT, un referente del RPCT della società capogruppo, al fine di assicurare il coordinamento e agevolare l’attuazione delle misure.

3.2. Le misure organizzative per la prevenzione della corruzioneLe società e gli altri enti di diritto privato in controllo pubblico integrano il modello “231” previsto dal D.lgs n. 231 del 2001, qualora adottato, con misure idonee a prevenire anche i fenomeni di corruzione e di illegalità in coerenza con le finalità della legge n. 190/2012, secondo le indicazioni di metodo e di contenuto esplicitate nelle Linee guida ANAC (pa-ragrafo 3.1.1.).Si raccomanda l’adozione del modello 231/2001 laddove non ancora adottato, ovvero di motivarne la mancata adozione nel documento contenente le misure di prevenzione della corruzione così come richiamate nell’art. 2 bis, comma 1 della Legge 190/2012.

3.2.1 Individuazione delle misureLe misure di prevenzione della corruzione che le società e gli altri enti di diritto privato controllati dal Comune di Modena devono adottare, fanno riferimento ai seguenti con-tenuti minimi, così come disciplinato al paragrafo 3.1.1 della citata delibera dell’ANAC n. 1134/2017:

1. Individuazione e gestione dei rischi di corruzionePer individuare in quali aree e in quali settori di attività si potrebbero verificare potenzial-mente fatti corruttivi occorre procedere all’analisi del contesto della realtà ambientale ed organizzativa e, in essa, vanno considerate le aree a rischio generali individuate con de-terminazione dell’ ANAC n. 12 del 28 ottobre 2015 di aggiornamento del Piano Nazionale Anticorruzione, tra cui quelle elencate dall’art. 1 c. 16 della Legge 190/2012 (autorizzazioni,

concessioni, acquisizione del personale, appalti e contratti ecc...); a dette aree si vanno ad aggiungere quelle specifiche eventualmente individuate da ciascuna società o ente in base alle proprie caratteristiche organizzative e funzionali (a titolo di esempio, l’area dei controlli, l’area economico-finanziaria,l’area delle relazioni esterne, l’area in cui vengono gestiti i rapporti fra amministratori e soggetti privati).L’analisi è funzionale alla realizzazione di una mappa delle aree a rischio e dei possibili fenomeni di corruzione, nonché all’individuazione delle misure di prevenzione.

2. Valutazione del sistema dei controlli interni previsto dal “modello 231”Ove esistente il sistema dei controlli “231” deve essere, qualora se ne ravvisi la necessità, adeguato alle nuove disposizioni in materia di prevenzione della corruzione. Se la società o l’ente sono sprovvisti di un sistema dei controlli interni atto a prevenire i rischi di corru-zione, essi sono tenuti ad introdurre tempestivamente nuovi principi e strutture di control-lo. In ogni caso, il sistema dei controlli interni del “modello 231” deve essere coordinato con quello della prevenzione dei rischi di corruzione; pertanto si raccomanda di integrare la mappa delle aree e dei rischi come sopra descritta anche con la valutazione delle misure di controllo già esistenti all’interno della società o dell’ente oppure laddove carenti, inserire adeguate misure di controllo.Deve essere in ogni caso garantito il flusso di informazioni tra gli altri organismi di controllo e il RPCT della società o dell’ente a supporto delle attività svolte da quest’ultimo.

3. Adozione del codice etico o di comportamentoOve già adottato ai sensi del D.Lgs. n. 231/2001, le società o gli enti integrano il proprio codice, oppure adottano un apposito codice, nel caso non sia presente, avendo cura di attribuire particolare importanza ai comportamenti rilevanti ai fini della prevenzione dei fenomeni corruttivi.

4. Attuazione della disciplina di cui al D.Lgs. n. 39/2013 e verifica sulla sussistenza delle cause di inconferibilità ed incompatibilità per gli incarichi di amministratore e per gli incarichi dirigenzialiLe società e gli enti adottano tutte le misure necessarie ad assicurare che:- siano inserite espressamente le cause di incompatibilità negli atti di attribuzione degli

incarichi o negli interpelli per l’attribuzione degli stessi;- i soggetti interessati rendano la dichiarazione di insussistenza delle cause di inconferibi-

lità ed incompatibilità all’atto del conferimento dell’incarico;

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- nel corso del rapporto i soggetti interessati rendano, almeno annualmente la dichiarazio-ne di insussistenza delle cause di incompatibilità;

- sia effettuata dal RPCT della società o dell’ente un’attività di vigilanza, eventualmente an-che in collaborazione con altre strutture di controllo interne, sulla base di una program-mazione che definisca le modalità e la frequenza delle verifiche, nonché su segnalazione di soggetti esterni ed interni (si veda quanto previsto nella delibera ANAC n. 833/2016 di aggiornamento al PNA).

5. Attività successiva alla cessazione del rapporto di lavoro dei dipendenti pubbliciLe società e gli enti in controllo pubblico sono tenuti ad adottare misure necessarie al fine di evitare l’assunzione di dipendenti pubblici che, negli ultimi tre anni di servizio, abbiano esercitato poteri autoritativi o negoziali per conto delle pubbliche amministrazioni, nei confronti delle società stesse nel rispetto di quanto previsto nell’art. 53 c. 16 ter, del D.lgs n. 165/2001 (c.d Pantouflage).Le società e gli enti devono pertanto prevedere che:a) negli interpelli o nelle varie forme di assunzione del personale sia inserita espressamen-

te la condizione ostativa appena menzionata;b) i soggetti interessati rendano apposita dichiarazione di insussistenza della suddetta cau-

sa ostativa;c) che sia svolta specifica attività di vigilanza da parte della società o dell’ente.

6. FormazioneCiascuna società o ente deve definire contenuti e programmi di formazione del personale in materia di prevenzione della corruzione e della trasparenza.

7. Segnalazione di condotte illeciteCiascuna società o ente deve adottare idonee misure e tecnologie al fine dell’attuazione delle disposizioni contenute nella legge n. 179/2017 relativamente alla tutela del dipenden-te che segnala illeciti (c.d. Whistleblowing).8. RotazioneCiascuna società o ente deve porre in essere, compatibilmente con le proprie esigenze organizzative, meccanismi di rotazione del personale preposto alla gestione dei proces-si più esposti al rischio corruttivo. Qualora l’attuazione non fosse possibile, la società o l’ente deve adottare, dandone adeguata motivazione, idonee misure alternative (come ad esempio la distinzione delle competenze), sempre compatibilmente con le esigenze organizzative di impresa.

9. MonitoraggioOccorre individuare modalità e frequenza dell’attività di monitoraggio sull’attuazione delle misure di prevenzione della corruzione.

3.2.2 Modalità di adozione delle misureLe misure di prevenzione della corruzione sono elaborate dal RPCT di ogni società o ente in stretto coordinamento con l’Organismo di Vigilanza, adottate dall’organo di indirizzo dei medesimi, individuato nel Consiglio di Amministrazione o in altro organo con funzioni equivalenti e pubblicate all’interno della sezione “Società/Amministrazione Trasparente” del sito web di ogni società o ente, dandone altresì comunicazione al Servizio Finanze, economato e organismi partecipati del Comune di Modena il quale ne informa il RPCT.Ogni società o ente è inoltre tenuto a pubblicare le proprie misure all’interno della Sezione “Società/Amministrazione Trasparente” del proprio sito web.Si fa presente, come ribadito dall’ANAC nelle linee guida sopra richiamate, che l’attività di elaborazione delle misure di prevenzione della corruzione non può essere affidata a soggetti estranei alla società o all’ente (art. 1 c. 8 L. n. 190/2012).Nella programmazione delle misure occorre ribadire che gli obiettivi organizzativi e in-dividuali ad esse collegati assumono rilevanza strategica ai fini della prevenzione della corruzione e vanno pertanto integrati e coordinati con tutti gli altri strumenti di program-mazione e valutazione all’interno della società o dell’ente.Si precisa che la mancata adozione del documento contenente le misure integrative del modello 231/2001 equivale a mancata adozione del PTCPT ed è sanzionabile in applica-zione dell’art. 19, c. 5, del D.L n. 90/2014.

3.2.3 PubblicitàUna volta adottate, alle misure deve essere data adeguata pubblicità sia all’interno della società o dell’ente stessi, con modalità definite autonomamente, sia all’esterno, con la pubblicazione sul sito web. Nei casi in cui la società o l’ente non abbiano un sito internet, sarà cura del Comune di Modena rendere disponibile una sezione del proprio sito in cui essi possano pubblicare i propri dati, ivi incluse le misure individuate per la prevenzione della corruzione ex lege n. 190/2012, ferme restando le rispettive responsabilità.

3.3 Le misure organizzative per il rispetto degli obblighi in materia di tra-sparenza e accesso civicoLe società e gli enti in controllo pubblico sono tenuti innanzitutto ad inserire un’apposita

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sezione dedicata alla trasparenza all’interno del documento contenente le misure integra-tive di prevenzione della corruzione di cui al paragrafo 3.2. In questa sezione le società e gli enti individuano le misure organizzative volte a regolare la tempestività dei flussi delle informazioni da pubblicare, prevedendo anche uno specifico sistema di responsabilità e indicando i nominativi dei responsabili della produzione/trasmissione e della pubblicazio-ne/aggiornamento dei dati, delle informazioni e dei documenti oggetto di pubblicazione obbligatoria. Nella sezione relativa alla trasparenza devono essere anche previste le moda-lità, i tempi, le risorse e il sistema di monitoraggio circa l’attuazione degli obblighi di pub-blicazione. I dati, i documenti e le informazioni che le società e gli enti devono pubblicare sono indicati nell’Allegato 1 delle citate Linee guida dell’ANAC, verificando la compatibilità con le attività svolte, con le proprie funzioni e caratteristiche organizzative.Le società e gli enti in controllo pubblico collaborano e forniscono al Servizio Finanze, economato e organismi partecipati del Comune di Modena i dati necessari al fine dell’as-solvimento degli obblighi di cui all’art. 22 del D.Lgs. n. 33/2013 (si veda anche il successivo paragrafo 6). La promozione di maggiori livelli di trasparenza costituisce obiettivo strategi-co da tradurre in obiettivi organizzativi e individuali da declinare all’interno dei documenti adottati dalla società o dall’ente. Gli obblighi di pubblicazione così come individuati nel presente paragrafo costituiscono quindi obiettivi di trasparenza per i soggetti tenuti ad attuarli all’interno delle singole società o dei singoli enti.Le società e gli enti in controllo pubblico inoltre disciplinano i procedimenti di istanze di accesso civico di cui all’art. 5 del D.Lgs. n. 33/2013. Nella sezione trasparenza, essi defini-scono le misure organizzative volte a dare attuazione al diritto di accesso civico.L’omessa previsione della sezione dedicata alla trasparenza è considerata come un caso di omessa adozione del PTPCT e pertanto sanzionata ai sensi dell’art. 19, c. 5, del D.L. n. 90/2014.

3.4 L’attività di vigilanza del Comune di ModenaPer quanto concerne le società e gli altri enti di diritto privato in controllo pubblico, a segui-to dell’adozione delle Linee guida dell’ANAC, con apposita nota Prot. Gen. N. 194722 del 22.12.2017, il Servizio Finanze, economato e organismi partecipati del Comune di Modena ha trasmesso ai soggetti così classificati le Linee Guida medesime richiedendone l’attua-zione entro il 31.01.2018. Successivamente, con ulteriori comunicazioni l’Ufficio Organismi Partecipati ha avviato il monitoraggio delle azioni intraprese al 31.01.2018, delle quali è stato redatto apposito report informativo inviato al RPCT del Comune di Modena con comunicazione Prot. Gen. N. 170948 del 31.10.2018.

3.4.1 Prospetto riepilogativo degli adempimenti

Interventi da realizzare Tempi di attuazione

Modalità di controllo

Indicatore di attuazione

Nomina del RPCT Immediata Pubblicazione del provvedimento sul sito web della società o dell’ente all’interno della sezione “Società/Amministrazi one trasparente” con con-testuale trasmissione del link ipertestuale al Servizio Finanze, eco-nomato e organismi partecipati del Comu-ne di Modena

Avvenuta pubblicazione

Adozione misure integrative di prevenzione della corruzione come definite nelle Linee guida ANAC (Delibera. ANAC n. 1134/2017) e così come dettagliate nel paragrafo 3.2.1

Immediata Pubblicazione delle misure sul sito web della società o dell’en-te all’interno della sezione “Società/Am-ministrazi one traspa-rente” con contestuale trasmissione del link ipertestuale al Servizio Finanze, economato e organismi partecipati del Comune di Mode-na


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Adeguamento dei siti web secondo le indicazioni previste nell’Allegato 1 alle Linee guida ANAC (Delibera n. 1134/2017)

Immediata Adeguamento della sezione del sito webdedicata alla trasparen-za e comunicazionedell’adeguamento al Servizio Finanze,economato e organis-mi partecipati del Co-mune di Modena

Avvenuto adeguamento e comunicazione

Interventi da realizzare Tempi di attuazione

Modalità di controllo

Indicatore di attuazione

Adozione di una specifica disciplina interna per la gestione e il riscontro delle istanze di accesso civico

Immediata Pubblicazione della disciplina sul sito web della società o dell’ente all’interno della sezione “Società/Amministrazione trasparente” con contestuale trasmissione del link ipertestuale al Servizio Finanze, economato e organismi partecipati del Comune di Modena


4. Le società e gli altri enti di diritto privato non controllati dal Comune di Modena

4.1 Le società a partecipazione pubblica non in controlloLa definizione di società a partecipazione pubblica non in controllo è contenuta nell’art. 2, c. 1, lett. n) del D.Lgs. n. 175/2016. In base a quanto previsto al paragrafo 3.3 delle nuove Linee guida dell’ANAC le società a partecipazione pubblica non di controllo devono atte-nersi a quanto descritto nei successivi paragrafi in merito alla nomina del RPCT, all’ado-zione di misure organizzative per la prevenzione della corruzione e all’adozione di misure organizzative per il rispetto degli obblighi in materia di trasparenza e accesso civico.

4.1.1 Il Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (RPCT)Le società partecipate e non controllate non hanno l’obbligo di nominare un loro Re-sponsabile della Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza, potendo comunque individuare tale figura nell’esercizio dei propri poteri di autonomia, preferibilmente nel rispetto delle indicazioni fornite dall’ANAC nella citata delibera n. 1134/2017. In particolare, le società partecipate e non controllate è opportuno che prevedano, al proprio interno, una funzione di controllo e monitoraggio degli obblighi di pubblicazione anche al fine di attestare l’assolvimento degli stessi.

4.1.2. Le misure organizzative per la prevenzione della corruzioneLe società a partecipazione pubblica non di controllo (di cui all’art. 2-bis, comma 3 – primo periodo) non sono soggette all’applicazione della normativa in materia di prevenzione della corruzione. Ciò nonostante, in accordo con quanto indicato dall’Autorità stessa nelle Linee guida, è auspicabile che dette società valutino la possibilità di adottare specifiche misure di prevenzione della corruzione, eventualmente integrative del “modello 231”, ove esistente, o l’adozione dello stesso “modello 231”, ove mancante.

4.1.3 Le misure organizzative per il rispetto degli obblighi in materia di trasparenza e accesso civicoAlle società solo partecipate e non controllate si applica la medesima disciplina sulla traspa-renza e l’accesso civico prevista per le amministrazioni pubbliche, in quanto compatibile e limitatamente ai dati e ai documenti inerenti l’attività di pubblico interesse disciplinata dal diritto nazionale o dell’Unione Europea, ai sensi dell’art. 2-bis, c. 3, del D.Lgs. n. 33/2013.Il criterio della “compatibilità”, per le società partecipate e non controllate, è stato valutato dall’ANAC, al paragrafo 2.5 della citata delibera n. 1134/2017, in gran parte rinviando all’al-legato 9 1) della medesima delibera.Per quanto concerne l’attività di pubblico interesse, sono da considerare tali:a) le attività di esercizio di funzioni amministrative, quali, ad esempio, le attività di istrutto-

ria in procedimenti di competenza dell’Amministrazione affidante; le funzioni di certifi-cazione, di accreditamento o di accertamento; il rilascio di autorizzazioni o concessioni (in proprio o per conto dell’Amministrazione affidante); le espropriazioni per pubblica utilità affidate;

b) le attività di servizio pubblico, comprendenti sia i servizi di interesse generale sia quelli di interesse economico generale. I servizi sono resi dalla società privata ai cittadini, sulla

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base di un affidamento (diretto o previa gara concorrenziale) da parte dell’Ammini-strazione comunale, fatta eccezione le attività di servizio svolte solo sulla base di una regolazione pubblica o di finanziamento parziale;

c) le attività di produzione di beni e servizi rese a favore dell’Amministrazione comuna-le strumentali al perseguimento delle proprie finalità istituzionali, quali, ad esempio, i servizi di raccolta dati, i servizi editoriali che siano di interesse dell’amministrazione affidante;

d) le altre attività di pubblico interesse così qualificate da una norma di legge o dagli atti costitutivi delle società, nonché quelle demandate in virtù del contratto di servizio ovve-ro affidate direttamente dalla legge.

Le attività di pubblico interesse così individuate, devono poi essere chiaramente indicate, a cura delle stesse società, nel documento contenente le misure integrative del “modello 231”, se adottato, o in un documento contenente misure di prevenzione della corruzione, e in ogni caso comunicate al Servizio Finanze, economato e organismi partecipati del Comune di Modena.

4.2 Gli altri enti di diritto privato non a partecipazione e non in controlloPer gli altri enti di diritto privato non partecipati e non controllati, così come definiti dall’art. 2- bis, comma 3, secondo periodo, del D.Lgs. n. 33/2013 valgono le stesse indicazioni for-nite al paragrafo 4.1 per le società partecipate e non controllate, sia in merito alla nomina del Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (paragrafo 4.1.1), sia in merito all’adozione di misure integrative di prevenzione della corruzione e di misure in materia di trasparenza e di accesso civico (paragrafi 4.1.2 e 4.1.3). Va sottolineato che rispetto a tali soggetti, tenuto conto della loro natura di soggetti interamente privati, con particolare riguardo all’attuazione della disciplina in materia di trasparenza (normativa di tipo pubblicistico) l’ANAC nelle disposizioni transitorie delle proprie Linee guida ha previ-sto un termine diverso per l’adeguamento (31 luglio 2018, salvo riallineamento definitivo al 31/1/2019). Nel corso del 2018 è stata avviata una ricognizione per individuare questi organismi, ovverosia associazioni, fondazioni ed enti di diritto privato, anche privi di per-sonalità giuridica, con bilancio superiore a cinquecentomila euro, che esercitano funzioni amministrative, attività di produzione di beni e servizi a favore del Comune di Modena e di gestione di servizi pubblici. Ciò allo scopo di delimitare l’attività di pubblico interesse di rispettiva competenza e i connessi obblighi di trasparenza a carico degli stessi, in quanto compatibili.

4.3 L’attività di vigilanza del Comune di ModenaPer quanto riguarda le società in partecipazione pubblica (non di controllo) e per gli enti di diritto privato nei quali il Comune di Modena ha partecipato alla costituzione del fondo di dotazione che abbiano i requisiti indicati nel c. 3 art. 2-bis del D.lgs n. 33/2013, il Servizio Finanze, economato e organismi partecipati del Comune di Modena ha effettuato nel 2018 la riclassificazione dei medesimi (Allegato 1 alla presente Sezione) e, con note Prot. Gen. N. 28608 e N. 28613 del 23.02.2018, ha trasmesso loro le nuove Linee Guida dell’ANAC, auspicandone un tempestivo adeguamento e fornendo inoltre a tali soggetti le seguenti indicazioni aggiuntive:• che nei casi di appalti di lavori disciplinati dal Codice dei Contratti pubblici essi si attenga-

no 10 e applichino i contenuti, in quanto compatibili, del “Protocollo di intesa in materia di appalti pubblici”, approvati con deliberazione della Giunta comunale n. 474 del 16 ottobre 2012 (trasmesso loro in allegato);

• che essi adottino specifiche misure volte a garantire la tutela, del dipendente che effet-tua segnalazioni relative ad un fatto o condotta illecita o irregolare (istituto del Whist-leblowing).

Nel rispetto delle indicazioni fornite dall’ANAC nella delibera n. 1134/2017, è stata rimar-cata l’opportunità sia di adottare specifiche misure di prevenzione della corruzione, sia di nominare un proprio Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparen-za, anche in assenza di un obbligo espresso. Il Servizio Finanze, economato e organismi partecipati del Comune di Modena nel corso del 2018 ha effettuato il monitoraggio delle azioni intraprese dalle società e dagli enti in questione, delle quali è stato redatto un primo report informativo inviato al RPCT del Comune di Modena con comunicazione Prot. Gen. N. 170948 del 31.10.2018, attività che proseguirà nel corso del 2019. Per quanto riguarda gli altri organismi aventi le caratteristiche di cui all’art. 2-bis, comma 3, secondo periodo, del D.Lgs. n. 33/2013 e diversi dai precedenti, l’Ufficio Contratti e Appalti del Servizio Se-greteria Generale, come già accennato, ha svolto la funzione di coordinamento in fase di prima applicazione a tali organismi e ne ha effettuato la ricognizione per poi procedere agli adempimenti successivi. In particolare, in data 27.07.2018 è stata inviata ai soggetti individuati la comunicazione Prot. Gen n. 115335 con la quale essi venivano portati a conoscenza delle novità introdotte dal Dlgs. n. 97/2016 e delle Linee Guida ANAC. Nella comunicazione si sottolineavano gli obblighi di pubblicità e trasparenza circoscritti alle sole attività di interesse pubblico svolte a favore delle Amministrazioni e si allegava la delibera ANAC n. 1145/2017 e la relativa griglia per gli obblighi di pubblicità.

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Nel presente PTPCT 2019/2021 è stata introdotta una misura specifica nella scheda della contrattualistica pubblica, di concerto con la Direzione generale e i dirigenti comunali.

4.3.1 Prospetto riepilogativo degli adempimenti

Interventi da realizzare

Tempi di attuazione Modalità di controllo Indicatore di

attuazioneAdozione documento con-tenente la delimitazione dell’attività di pubblico in-teresse

Entro il 31.01.2019 Trasmissione del documento ai competenti servizi/uffici del Comune di Modena come individuati al paragrafo 4.3 e pubblicazione sul sito web della società o dell’ente all’in-terno della sezione “Società/Amministrazione trasparente”

Avvenuta trasmissio-ne e pubblicazione

Nomina del RPCT FACOL-TATIVA

- “Società/Amministrazione tra-sparente” con contestuale tra-smissione del link ipertestuale ai competenti servizi/uffici del Comune di Modena come in-dividuati al paragrafo 4.3

Avvenuta pubblica-zione

Adozione misure inte-grative di prevenzione della corruzione come definite nelle Linee guida ANAC (Delibera. ANAC n. 1134/2017) così come det-tagliate nel paragrafo 4.1.2 FACOLTATIVA

- Pubblicazione delle misu-re sul sito web della società o dell’ente all’interno della sezione “Società/Ammini-strazione trasparente” con contestuale trasmissione del link ipertestuale ai competen-ti servizi/uffici del Comune di Modena come individuati al paragrafo 4.3


Adeguamento dei siti web secondo le indicazioni pre-viste nell’Allegato 1 alle Li-nee guida ANAC (Delibera n. 1134/2017)

Entro il 31.01.2019 Adeguamento della sezione del sito web dedicata alla tra-sparenza e comunicazione dell’adeguamento ai compe-tenti servizi/uffici del Comune di Modena come individuati al paragrafo 4.3

Avvenuto adegua-mento e comunica-zione

Interventi da realizzare

Tempi di attuazione Modalità di controllo Indicatore di

attuazioneAdozione di una specifica disciplina interna per la gestione e il riscontro delle istanze di accesso civico

Entro il 31.01.2019 Pubblicazione della discipli-na sul sito web della società o dell’ente all’interno della sezione “Società/Ammini-strazione trasparente” con contestuale trasmissione del link ipertestuale ai competen-ti servizi/uffici del Comune di Modena come individuati al paragrafo 4.3


5. Gli enti pubblici economiciSecondo quanto disposto dall’art. 2-bis, comma 2, lettera a) del D.Lgs. n. 33/2013, gli enti pubblici economici sono tenuti ad applicare integralmente sia la normativa in materia di prevenzione della corruzione e sia quella in materia di trasparenza, in quanto compatibile.Di fatto questa categoria di enti sottostà alle medesime prescrizioni previste per le società e gli enti di diritto privato in controllo pubblico, illustrate al precedente paragrafo 3 al quale si rimanda anche per quanto attiene l’attività di vigilanza.

6. Gli obblighi di pubblicazione del Comune di Modena (art. 22, D.Lgs. n. 33/2013)Tra i compiti delle amministrazioni controllanti o partecipanti definiti da ANAC nell’ambito delle suddette Linee guida si colloca anche il rispetto degli obblighi di pubblicità relativa-mente al complesso degli enti controllati o partecipati dalle amministrazioni stesse così come disciplinati dall’art. 22 del D.Lgs. n. 33/2013 (paragrafo 4.1 delle Linee guida).L’Autorità oltre a elencare nuovamente le tipologie di enti per i quali vigono gli obblighi di pubblicazione ricadenti sulle amministrazioni controllanti o partecipanti, pone l’accento sull’importanza di classificare correttamente gli enti, avendo cura di redigere con attenzio-ne gli elenchi degli enti pubblici, delle società controllate o partecipate e degli enti di diritto privato controllati o partecipati.Il prospetto di cui all’Allegato 1 della presente sezione riporta anche una riclassificazione ai fini dell’art. 22 del D.Lgs. n. 33/2013.

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7. Sistema di monitoraggioCome sopra indicato, nel corso del 2018 è stata effettuata l’attività di monitoraggio del rispetto degli obblighi da parte delle società e degli altri enti di diritto privato controllati dal Comune di Modena, gli enti pubblici economici e le società e gli altri enti di diritto privato partecipati dal Comune di Modena e con comunicazione Prot. Gen. n. 2018/170948 del 31.10.2018 il dirigente del Servizio Finanze, economato e organismi partecipati ha trasmes-so al RPCT le schede riepilogative delle misure specifiche attuate dalle singole società e dai singoli enti, secondo quanto previsto nella sezione III del PTCPT 2018-2020.Il RPCT ha vagliato attentamente tutte le schede e analizzato tutte le criticità emerse e con-seguentemente con comunicazione Prot. Gen. n. 2019/5855 del 08.01.2019 ha trasmesso le proprie osservazioni al Servizio Finanze, economato e organismi partecipati.Per quanto riguarda gli altri organismi aventi le caratteristiche di cui all’art. 2-bis, comma 3, secondo periodo, del D.Lgs. n. 33/2013 e diversi dai precedenti, l’Ufficio Contratti e Appalti del Servizio Segreteria Generale ha informato il RPCT in merito ai propri adempimenti; dai destinatari della succitata comunicazione Prot. Gen n. 2018/115335 (paragrafo 4.3) non sono pervenute segnalazioni di criticità.Nel corso del 2019 l’attività di monitoraggio di questa categoria di soggetti proseguirà a carico dei Settori mediante l’applicazione della specifica misura individuata nella scheda della contrattualistica pubblica (Sezione I, Allegato 1).

Classificazione organismi partecipati, controllati, vigilati ed enti pubblici economici (D.Lgs. 33/2013, art. 2 bis e art. 22)*

Ragione sociale Attività svolte

Misura della partecipazione del comune di Modena/quali-fica dell’ente

Nuova classifica-zione ex

D.Lgs. 33/2013 art. 2 bis

Nuova classi-ficazione ex

D.Lgs. 33/2013 art. 22

1 CAMBIAMO S.p.A.

Società di trasfor-mazione urbana per la riqualificazione urbanistica e sociale di un comparto cittadino

63,22%Società in controllo

pubblico

Società partecipate

2FORMODENA Soc.cons.a r.l.

Attività di formazio-ne professionale

57%Società in controllo

pubblicoSocietà

partecipate

3 AMO S.p.A.

Regolazione e moni-toraggio del servizio di trasporto pubblico locale nella provincia di Modena

45%Società in controllo

pubblico


4PROMO Soc. cons. a r.l.

Promozione dello sviluppo locale e marketingterritoriale

9,50%Società in controllo pubblico (non del

Comune di Modena)


5 ERVET S.p.A.

Agenzia di sviluppo territoriale per la promozione di un’e-conomia sostenibile

0,12%Società in controllo pubblico (non del

Comune di Modena)


6 LEPIDA S.p.A.

Realizzazione e la gestione della rete regionale a banda larga delle pubbliche amministrazioni e fornitura dei relativi servizi di connetti-vità.

0,002%

Società in controllo pubblico (non del

Comune di Modena)


428






D.Lgs. 33/2013 art. 22

7FARMACIE COMU-NALI DI MODENAS.p.A.

Gestione farmacie comunali

33,40% Società partecipateSocietà

partecipate

8 MODENAFIERE S.r.l.Gestione del quar-tiere fieristico di Modena

14,61%Società partecipate


9 SETA S.p.A.

Gestione del servizio di trasporto pubblico locale nei tre bacini provinciali di Mode-na, Reggio Emilia e Piacenza

11,05% Società partecipateSocietà

partecipate

10

BANCA ETICA Soc. coop. per azioni a r.l. (dati bilancio conso-lidato)

Istituto di credito con finalità etiche

0,062%Non presenta i re-

quisiti di cui all’art.2 bis del d.lgs 33/2013


11 HERA S.p.A. Multiutility 6,52%Società quotate, non

si applicaSocietà

partecipate**

12

ASP PATRONATO PEI FIGLI DEL POPOLO E FONDAZIONE S. PAOLO E S.GEMI-NIANO

Organizzazione ed erogazione di servizi residenziali e semi-residenziali rivolti ai minori

85%

Amministrazioni pubbliche (D.Lgs. 165/2001, art. 1,

co.2)


13ASP CHARITAS: SER-VIZI ASSISTENZIALI PER DISABILI

Centro residenziale e semi-residenziale per l’assistenza alle persone con disabili-tà psico fisiche gravi

42,86%


co. 2)







D.Lgs. 33/2013 art. 22

14CONSORZIO ATTI-VITÀ PRODUTTIVE - AREE E SERVIZI

Attuazione dei piani per gli insediamenti produttivi (PIP) in collaborazione con altri enti

43,35%


co. 2)


15

ISTITUTO SUPERIO-RE DI STUDI MUSI-CALI “O. VECCHI - A. TONELLI”

Alta formazione musicale e relativa produzione musica-le, ricerca scientifica in ambito musicale

66,67%


co. 2)


16

AZIENDA CASA EMILIA - ROMAGNA DELLA PROVINCIA DI MODENA

Gestione del patri-monio di Edilizia Re-sidenziale Pubblica (ERP)

21,07%Enti pubblici economici


17FONDAZIONE CRE-SCI@MO

Gestione dei servizi scolastici ed educati-vi rivolti alla fascia di età 0/6 anni

FondatoreEnti di diritto privato

in controllo pubblico

Enti di diritto pri-vato controllati

18

FONDAZIONE EMI-LIANO-ROMAGNO-LA PER LE VITTIME DEI REATI

Assistenza alle vitti-me dei reati

Fondatore

Enti di diritto privato in controllo

pubblico


19

FONDAZIONE SCUOLAINTERREGIONALE DI POLIZIA LOCALE

Attività di forma-zione per la polizia locale

FondatoreEnti di diritto privato

in controllo pubblico


20FONDAZIONE AR-TURO TOSCANINI

Promozione e realiz-zazione di iniziative culturali nel campo dell’arte musicale

Aderente

Enti di diritto privato in controllo

pubblicoEnti di diritto pri-vato controllati

429






D.Lgs. 33/2013 art. 22

21

AGENZIA PER L’ENERGIA E LO SVILUPPO SOSTENI-BILE DI MODENA

Servizi ad enti pubblici, imprese e privati per lo svi-luppo delle energie rinnovabili

18,11%Enti di diritto privato

in controllopubblico


22EMILIA ROMAGNA TEATRO FONDA-ZIONE

Promozione e dif-fusione del teatro d’arte attraverso la produzione di spet-tacoli e la program-mazione di stagioni teatrali e rassegne. La fondazione pro-gramma le stagioni teatrali del Teatro Storchi e del Teatro delle Passioni.

Fondatore

Enti di diritto privato(d.lgs 33/2013, art.2

bis, co.3)Altri organismi* *

23FONDAZIONE MO-DENA ARTI VISIVE

Organizzazione di mostre e formazio-ne, Master di Alta Formazione sull’im-magine contempo-ranea. Servizi di re-stauro, catalogazione e conservazione di opere fotografiche, storiche e contem-poranee.

Fondatore

Enti di diritto privato (d.lgs 33/2013, art.2

bis, co.3)Altri organismi* *

24FONDAZIONE TEA-TRO COMUNALE DI MODENA

Gestione e am-ministrazione del Teatro Comunale di Modena

FondatoreEnti di diritto privato (d.lgs 33/2013, art.2

bis, co.3)

Altri organismi* *






D.Lgs. 33/2013 art. 22

25

SCUOLA MATER-NA PARITARIA E ASILO-NIDO DON LORENZO MILANI

Gestione di un servi-zio di nido e scuola dell’infanzia

Nomina ammini-stratori/compo-

nenti organi

Enti di diritto privato (d.lgs 33/2013, art.2 bis, co.3)

Altri organismi* *

26F O N D A Z I O N E SCUOLA MATERNA GUGLIELMO RAISINI

Gestione di un servizio di nido e di scuola d’infanzia

Nomina ammini-stratori/compo-

nenti organi

Enti di diritto privato (d.lgs 33/2013, art.2 bis, co.3)

Altri organismi* *

27

FONDAZIONE ER-MANNO GORRIERI PER GLI STUDI SOCIALI

Promozione delle idee e dell’opera di Ermanno Gorrieri

Patrocinante

Non presenta i re-quisiti di cui all’art.2 bis del d.lgs 33/2013

Altri organismi* *

28CONSORZIO PER IL FESTIVALFILOSOFIA

Organizzazione dell’evento “Festival della Filosofia”

16,67%Non presenta i re-quisiti di cui all’art.2 bis del d.lgs 33/2013

Altri organismi* *

29FONDAZIONE CASA DI ENZO FERRARI MUSEO

Valorizzazione e promozione della storia e dell’opera di Enzo Ferrari

FondatoreNon presenta i re-quisiti di cui all’art.2 bis del d.lgs 33/2013

Altri organismi* *

30FONDAZIONE DEMOCENTER-SIPE

Promozione dell’innovazione e della diffusione tecnologica per le piccole-medie imprese

Fondatore


Altri organismi* *

31FONDAZIONE ITS Maker

Gestione e organizzazione di corsi biennali post diploma per il conseguimento del diploma di Tecnico Superiore


Altri organismi* *

430






D.Lgs. 33/2013 art. 22

32FONDAZIONE MARIO DEL MONTE

Studi, ricerche e for-mazione su territo-rio, ambiente, città, economia sociale e politiche pubbliche


Altri organismi* *

33

FONDAZIONE VILLA EMMA - RAGAZZI EBREI SALVATI

Ricerca storica, for-mazione, progetta-zione didattica e pro-mozione di iniziative culturali per la difesa della dignità, dei di-ritti e della giustizia

Fondatore


Altri organismi* *

34FONDAZIONE VITA INDIPENDENTE ONLUS

Tutela della disabilità FondatoreNon presenta i re-quisiti di cui all’art.2 bis del d.lgs 33/2013

Altri organismi* *

* Per la classificazione degli enti ai sensi dell’art. 2 bis, comma 3, si rinvia a quanto precisato nella sezione III del Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza (PTPCT).** Enti la cui pubblicazione rientra tra le ulteriori azioni di trasparenza approvate con deliberazione della Giunta comu-nale 333/2013

Aggiornato alla Delibera n. 307 del 2019€¦ · Nel corso del 2016 sono stati effettuati 101...

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