Aggiornato alla Delibera n. 116 del 2018 - comune.modena.it · La corruzione in Italia, come...

PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE

DELLA CORRUZIONE E DELLA TRASPARENZA

2018-2020

Aggiornato alla Delibera n. 116 del 2018

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INDICESezione I - Prevenzione della corruzione1. Introduzione ..................................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 72. Il contesto esterno ......................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 83. Il contesto interno .......................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 114. Attività di prevenzione della corruzione realizzate nel Comune di Modena nel corso del 2017 ................................................................................................................................................. pag. 155. Il piano triennale della prevenzione della corruzione e trasparenza in base alle intese in Conferenza Unificata e al Piano Nazionale anticorruzione 2013, alla determinazionedell’ANAC n. 12 del 28 ottobre 2015, alla delibera dell’ANAC n. 831 del 3 agosto 2016 e alla delibera dell’ANAC 1208 del 22 novembre 2017................................................................ pag. 206. Il piano triennale della prevenzione della corruzione e della trasparenza del Comune di Modena 2018-2020 ...................................................................................................................... pag. 227. Principali attività di prevenzione della corruzione ................................................................................................................................................................................................................................... pag. 25

Rotazione ordinaria: criteri generali ....................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 26 Rotazione straordinaria ............................................................................................................................................................................................................................................................................. pag. 28Adempimenti in materia di conflitto di interessi e incompatibilità ................................................................................................................................................................................................. pag. 28 Formazione del personale........................................................................................................................................................................................................................................................................ pag. 29 Tutela del dipendente che segnala illeciti ............................................................................................................................................................................................................................................. pag. 29Carta di avviso pubblico ........................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 29Altre azioni ................................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 29Sistema di monitoraggio ........................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 30Controllo di regolarità amministrativa ................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 30

Report mappatura ............................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 32Anagrafica aree di rischio ......................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 32Anagrafica fasi ............................................................................................................................................................................................................................................................................................. pag. 35 Anagrafica processi .................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 36

Allegato 1: Schede mappatura e gestione dei rischio corruzione relative a ciascun Settore del Comune di Modena ............................................................................................................... pag. 42Direzione Generale .................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 42Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze ............................................................................................................................................................................................................. pag. 57Risorse Umane e Strumentali .................................................................................................................................................................................................................................................................. pag. 79Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali ................................................................................................................................................................................................................................................ pag. 95Politiche Sociali, Sanitarie e per l’Integrazione .................................................................................................................................................................................................................................... pag. 123Istruzione e Rapporti con l’Università .................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 143Cultura, Sport e Politiche Giovanili ......................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 159 Economia, Promozione della Città e Servizi Demografici ................................................................................................................................................................................................................. pag. 176 Pianificazione Territoriale e Rigenerazione Urbana ............................................................................................................................................................................................................................ pag. 200

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Ambiente, Protezione Civile, Patrimonio e Sicurezza del Territorio ................................................................................................................................................................................................ pag. 221Lavori Pubblici, Mobilità e Manutenzione Urbana ............................................................................................................................................................................................................................ pag. 245

Allegato 2: Organigramma Comune di Modena ......................................................................................................................................................................................................................................... pag. 263Allegato 3: Piano della formazione 2017-2018 .............................................................................................................................................................................................................................................. pag. 265

Sezione II - Trasparenza1. Introduzione ..................................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 2732. Azioni in materia di trasparenza svolte nel corso del 2017 ................................................................................................................................................................................................................... pag. 277 3. Processo di definizione dei soggetti responsabili per l’adempimento degli obblighi di trasparenza ......................................................................................................................................... pag. 278 4. Dati ulteriori ..................................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 2795. Accesso civico .................................................................................................................................................................................................................................................................................................. pag. 278Allegato 1: Pubblicazione delle informazioni sul sito istituzionale del Comune di Modena nella sezione “Amministrazione trasparente”: indicazione delle articolazioni organizzative responsabili (Settori, Servizi, Unità Specialistiche, Uffici), dei tempi di pubblicazione e della periodicità di aggiornamento .......................................................................... pag. 286

Sezione III - Applicazione delle disposizioni in materia di prevenzione della corruzione e di trasparenza agli organismi controllati, partecipati, vigilati, agli enti pubblici economici e agli enti di diritto privato non controllati e non partecipati di cui all’art. 2-bis, comma 3, secondo periodo del D.lgs. n. 33/20131. Il quadro normativo ....................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 3182. Le categorie di soggetti previste dalle nuove Linee guida dell’ANAC ................................................................................................................................................................................................ pag. 3183. Le società e gli altri enti di diritto privato controllati dal Comune di Modena ................................................................................................................................................................................. pag. 3194. Le società e gli altri enti di diritto privato non controllati dal Comune di Modena ......................................................................................................................................................................... pag. 3235. Gli enti pubblici economici .......................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 3266. Gli obblighi di pubblicazione del Comune di Modena (art. 22, D.lgs. n. 33/2013) ....................................................................................................................................................................... pag. 326Allegato 1: Classificazione organismi partecipati, controllati, vigilati ed enti pubblici economici (D.lgs. 33/2013, art. 2 bis e art. 22) ................................................................................... pag. 327

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Sezione I

PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE

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1. INTRODUZIONE

La corruzione in Italia, come confermato dalle statistiche internazionali, risulta un fenome-no molto diffuso e radicato. Secondo il Presidente della Corte dei Conti la corruzione nel nostro Paese “ha natura sistemica, si annida in tutte le pieghe della pubblica amministra-zione e contribuisce a pregiudicare l’economia della Nazione1.

Nella ventiduesima edizione della rilevazione del CPI2 (Indice di Percezione della Corruzio-ne) del 2016 condotta dalla Transparency International, l’Italia si classifica al 60° posto nel mondo (su 176 paesi), migliorando quindi di una posizione rispetto all’anno precedente. Il voto assegnato al nostro Paese è di 47 su 100 e ci vede migliorare di 3 punti.In Europa però la situazione per l’Italia non può dirsi ottimale: si trova infatti come fana-lino di coda, seguita solo da Grecia e Bulgaria. Rispettivamente al 69° e 75° posto della classifica mondiale.

Oltre agli ingenti costi economici3 di tipo diretto, la corruzione è alla base di fenomeni che incidono negativamente sul sistema economico e sociale italiano: perdita di competitività, allontanamento degli investitori internazionali, delegittimazione delle istituzioni, degrado del vivere civile, inefficienza dell’apparato amministrativo, solo per citarne alcuni. In questo contesto, tenuto anche conto che l’Italia a differenza dei principali Paesi europei non aveva una legislazione e un programma anticorruzione coordinato ed efficace, è stata adottata la Legge n.190/2012 “Disposizioni per la prevenzione e la repressione della corruzione e dell’illegalità nella pubblica amministrazione”, e successive modifiche ed integrazioni. Come indicato dal titolo, questa Legge si propone di affrontare il fenomeno della corruzio-ne sia attraverso l’approccio repressivo (intervenendo sul libro II, tit. II del Codice Penale - Dei delitti contro la Pubblica amministrazione - aumentando le pene previste, ridefinendo alcuni reati e prevedendone dei nuovi) sia soprattutto attraverso un approccio preventivo.

In quest’ottica la Legge n. 190/2012, accanto ad una nozione penalistica di corruzione ne introduce una amministrativistica: una nozione più ampia che rinvia non solo a condotte penalmente rilevanti ma anche a condotte che sono fonte di responsabilità di altro tipo o non espongono ad alcuna sanzione, ma possono generare situazioni di illegittimità e sono comunque sgradite all’ordinamento giuridico4.Per prevenire la corruzione e i cd. fenomeni di “maladministration” la Legge prevede una serie di misure organizzative e di strumenti che interessano sia il livello nazionale che quel-lo locale5. Per quanto riguarda gli Enti Locali, il primo adempimento da attuare consiste nell’individuazione del Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparen-za (RPCT), che di norma coincide con il Segretario comunale. Compito del Responsabile è quello di mettere in atto e monitorare una serie di attività di prevenzione della corruzione e, in particolare, predisporre il Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Tra-sparenza (PTPCT) che, in base al Dlgs. n. 97/2016 reca con sè la sezione sulla trasparenza. Il Piano è adottato annualmente dalla Giunta Comunale, sulla base della proposta del Responsabile nei termini e secondo le modalità previste non solo dalla Legge n.190/2012 ma anche da appositi atti di indirizzo rilevanti per gli Enti Locali, come le Intese adottate in sede di Conferenza Unificata e il Piano Nazionale Anticorruzione.Anche il presente Piano Triennale 2018-2020 è stato redatto, come per i precedenti, tenen-do conto di quanto contenuto nelle Intese e nel Piano Nazionale 2017.Si è proceduto alla pubblicazione di un avviso per la presentazione di contributi o di suggerimenti per il nuovo “Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione 2018-2020” rivolto a cittadini, associazioni o altre forme di organizzazioni portatrici di interessi collettivi, a seguito del quale non sono pervenuti né contributi né suggerimenti.

1 L. Giampaolino, Relazione all’inaugurazione anno giudiziario, 2013.2 Il CPI 2016, l’indice di Transparency International che misura la percezione della corruzione nel settore pubblico e

politico posiziona l’Italia al 60° posto nel mondo, con un punteggio di 47 su 100.3 “L’onere sui bilanci pubblici della corruzione è stimabile nella misura di 50/60 miliardi di euro l’anno, e costituisce una

vera e propria tassa immorale e occulta pagata con i soldi prelevati dalle tasche dei cittadini”– Corte di Conti, Giudizio sul rendiconto generale dello Stato 2008 – memorie del Procuratore generale, 25 maggio 2009 -Roma p. 237.

4 Circolare Funzione Pubblica 1/2013: “Corruzione da intendere in senso lato, come comprensivo delle varie situazioni in cui, nel corso dell’attività amministrativa, si riscontri l’abuso da parte di un soggetto del potere a lui affidato al fine di ottenere vantaggi privati. Le situazioni rilevanti sono quindi evidentemente più ampie della fattispecie penalistica”.

5 La corruzione amministrativa, a cura di Francesco Merloni e Luciano Vandelli, Fondazione Astrid, Passigli Editore, Firenze 2010.

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2. IL CONTESTO ESTERNOCriminalità organizzata in Italia e azioni di contrasto

Come si legge nella “Relazione sull’attività delle forze di polizia, sullo stato dell’ordine e della sicurezza pubblica e sulla criminalità organizzata” relativa all’anno 2015 trasmessa dal Ministro dell’Interno alla Presidenza della Camera dei deputati il 4 gennaio 2017, risulta che l’ambito sempre più critico è il sistema degli appalti pubblici, caratterizzato da fenomeni di clientelismo e corruttela. Reti di relazioni inquinate composte da attori pubblici e privati, operanti nel settore delle “Grandi Opere”, si qualificano come comitati d’affari capaci di sa-turare il mercato. Il ricorso al metodo corruttivo-collusivo da parte degli affiliati rappresenta una concreta espressione dell’evoluzione delle organizzazioni di tipo mafioso che, per perseguire le medesime finalità e gli stessi obiettivi che sarebbero raggiunti con il metodo mafioso tradizionale, usano la forza di intimidazione propria dei poteri legittimi dell’Auto-rità Pubblica, strumentalizzandoli a proprio favore. L’integrazione e l’amplificazione della capacità di assoggettamento delle associazioni mafiose le rafforza fortemente, rendendole ancora più insidiose. D’altra parte, la corruzione del sistema degli appalti pubblici ha effetti negativi sia nel mercato che nel tessuto sociale, rilasciando una generalizzata percezione di impunità sistemica e alimentando l’asservimento dell’economia pulita a quella grigia.

In ambito provinciale è proseguita, presso le Prefetture-Uffici Territoriali del Governo, l’at-tività dei Gruppi interforze per il monitoraggio degli appalti, operanti in collegamento con la Direzione Investigativa Antimafia, che hanno effettuato una importante opera di preven-zione. Nel corso del 2015 sono stati effettuati 149 accessi ispettivi che hanno permesso di monitorare 1.330 imprese nonché di controllare 4.693 persone e 2.833 mezzi.Plurimi riscontri investigativi e giudiziari hanno confermato la capacità dei soggetti mafiosi di realizzare con l’intimidazione forme di monopolio di importanti settori economici, al-terando le regole di mercato. Le “imprese mafiose” operano principalmente nei comparti dell’edilizia, dello smaltimento dei rifiuti e della gestione delle attività commerciali, che costruiscono canali di riciclaggio e reimpiego dei proventi illeciti. Un rinnovato interesse si segnala anche per la gestione dei “giochi”, sia di natura legale che illegale.L’attenzione criminale continua ad essere rivolta, inoltre, al settore agroalimentare, ai com-parti delle grandi opere infrastrutturali, delle energie alternative e della logistica.

La criminalità organizzata si è addentrata, in modo capillare e pervasivo, nei gangli vitali dell’economia, della politica e nella stessa società civile, nelle sue più varie declinazioni.Tale infiltrazione, come hanno comprovato gli esiti investigativi delle due importanti ope-razioni di polizia denominate “Aemilia” e “Kyterion”, non si limita ai confini regionali di ri-ferimento ma si estende all’intero territorio nazionale e segnatamente alle aree centro-set-tentrionali.La stessa criminalità organizzata non rinuncia a penetrare le Amministrazioni locali anche con mezzi corruttivi, sfruttando le sue ramificate opportunità relazionali, spesso fondate su un reciproco e condiviso interesse: la corruzione negli appalti costituisce un fattore incre-mentale di offensività della minaccia.La minaccia così definita assume, pertanto, una valenza strategica, per l’intraprendenza collusiva ed infiltrativa rispetto alla P.A. e all’impresa. Opere di primario interesse per il Pa-ese, realizzate in forza di ingenti finanziamenti pubblici, innescano l’interesse della crimina-lità che espleta l’esercizio diretto di attività di impresa o controlla il settore delle forniture di beni e servizi; d’altra parte, il più stretto controllo del territorio aumenta esponenzialmente la capacità parassitaria della criminalità stessa6.

Gli appalti pubblici ed i tentativi di infiltrazione mafiosaNel quadro delle misure dirette ad ottimizzare l’efficacia dell’azione di prevenzione e con-trasto dei tentativi di infiltrazione della criminalità organizzata di tipo mafioso negli appalti pubblici per la realizzazione di alcune importanti opere sul territorio nazionale, sono stati istituiti, negli ultimi anni, Gruppi interforze presso il Dipartimento della Pubblica Sicurez-za-Direzione Centrale della Polizia Criminale. In particolare il Gruppo Interforze Centrale per l’Emergenza e la Ricostruzione (GICER) con il fine di svolgere attività di carattere in-fo-investigativo sul rischio di penetrazione mafiosa negli interventi di ricostruzione a segui-to del sisma in Abruzzo e Gruppo Interforze Ricostruzione Emilia Romagna (GIRER) che svolge, quale struttura investigativa specializzata, compiti di monitoraggio ed analisi delle informazioni concernenti le verifiche antimafia ed i risultati dei controlli effettuati presso i cantieri interessati alla ricostruzione post-sisma di opere pubbliche7.

6 Pag. 17, 18, 19 e 20 della Relazione 20157 Pag. 25 e 27 della Relazione 2015

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Protocolli d’IntesaIl Comitato di Coordinamento per l’Alta Sorveglianza delle Grandi Opere del Ministero dell’Interno, nella seduta del 13 aprile 2015 ha approvato lo Schema di Protocollo Tipo per la prevenzione delle infiltrazioni mafiose nella realizzazione delle “Grandi Opere”. Nell’ambito delle proprie funzioni di indirizzo generale, il Comitato ha rimodulato i con-tenuti degli accordi di legalità previsti dall’art. 176 decreto legislativo 12 aprile 2006, n. 163, limitatamente alle opere di interesse strategico, al fine di garantire l’omogeneità delle intese pattizie sul territorio nazionale.Il Protocollo rappresenta, pertanto, uno strumento in grado di conciliare più fattivamente le prioritarie esigenze di sicurezza, trasparenza ed efficacia dei controlli, a fini antimafia ed anticorruzione, con quelle di semplificazione e di minor aggravio per le imprese, in termini di gestione, di tempi e di costi degli interventi.

Il 14 novembre 2013 il Vice Ministro dell’Interno e i Presidenti di Alleanza delle Cooperative Italiane, Confcooperative e Legacoop, hanno sottoscritto un Protocollo di legalità finalizza-to ad incentivare una collaborazione fra imprese e pubbliche autorità per rendere efficaci i controlli e il monitoraggio per la prevenzione ed il contrasto delle infiltrazioni della crimi-nalità organizzata su appalti, servizi, forniture e assicurare la tutela dei diritti dei lavoratori e la sicurezza dei luoghi di lavoro.Il 22 gennaio 2014 è stato stipulato un atto aggiuntivo al Protocollo per la legalità, sot-toscritto il 10 maggio 2010 e rinnovato il 19 giugno 2012, tra il Ministro dell’Interno e il delegato di Confindustria per la legalità, alla luce dell’entrata in vigore, il 13 febbraio 2013, delle disposizioni recate dal Libro II del Dlgs. 6 settembre 2011, n. 159 (Codice Antimafia). L’accordo, che ha validità biennale, ha il fine di rafforzare ed intensificare i controlli mirati a prevenire e reprimere ogni possibile infiltrazione della criminalità organizzata nel mondo dell’impresa e nel mercato del lavoro, ottimizzare le procedure di rilascio della documen-tazione antimafia anche mediante riordino dell’impianto normativo, incentivare il ricorso allo strumento di accesso ai cantieri al fine di un monitoraggio delle attività imprenditoriali con verifica degli appalti.

Con riguardo agli accordi tra Enti Locali e Ministero dell’Interno per la definizione degli standard di sicurezza e la promozione delle iniziative a garanzia della stessa nel contesto

di interventi volti alla riqualificazione delle aree produttive ed allo sviluppo di attività im-prenditoriali, nel 2014 è stato firmato, fra gli altri, il Patto per Modena (14 febbraio 2014)8.

Misure organizzativeNell’ambito delle misure adottate per il potenziamento del contrasto al fenomeno mafio-so, previste dal “Piano straordinario contro le mafie” - approvato dal Consiglio dei Mini-stri riunitosi a Reggio Calabria il 28 gennaio 2010 - è stato ritenuto di primario interesse procedere alla realizzazione di una mappa nazionale dei sodalizi criminali, attraverso un Sistema informatico denominato Ma.Cr.O. (Mappe della Criminalità Organizzata) al fine di rafforzare l’azione di contrasto della criminalità organizzata di tipo mafioso.Il Sistema prevede il censimento delle organizzazioni criminali di tipo mafioso, italiane e straniere, ex art. 416 bis c.p., delle quali siano stati individuati la denominazione, l’area d’influenza, le attività illecite e lecite ed i soggetti ad esse collegati. L’archivio viene alimen-tato con informazioni accuratamente vagliate dalle strutture investigative che, sul territorio provinciale, svolgono ai più alti livelli l’attività operativa di contrasto al crimine organizzato e condivise in seno a Gruppi Provinciali Interforze, coordinati da un delegato del Prefetto, costituiti presso gli Uffici Territoriali del Governo. Dal 1° settembre 2015 è stato avviato l’“aggiornamento” dell’archivio attraverso l’inserimento di informazioni legate a fonti “giu-diziarie”, “amministrative” ed “investigative”; a regime sarà possibile effettuare ricerche a testo libero e memorizzare contenuti multimediali (file audio, di immagine, di testo e video). Per arricchire ulteriormente le potenzialità investigative e di analisi dell’applicativo è stato sviluppato un sistema di georeferenziazione, denominato “Geomacro”. Tale softwa-re, legato a Ma.Cr.O., consente di visualizzare le organizzazioni presenti sul territorio in base alla matrice criminale, al tipo di organizzazione ed all’attività illecita svolta, nonché di valutarne l’incidenza statistica rispetto al totale nazionale, regionale, provinciale e comu-nale, scegliendo un arco temporale di interesse ovvero, circostanziando la mappatura in base alla matrice criminale, al tipo di organizzazione ed all’attività illecita svolta. Innovativa e di particolare rilievo analitico appare la rappresentazione grafica dell’organigramma delle singole organizzazioni, con il relativo dettaglio dei ruoli e delle specializzazioni dei suoi solidali.

8 Pag. 58 della Relazione 2013 e pagg. 62 e 63 della Relazione 2014 e pag. 65 della Relazione 2015

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Altre iniziative anticrimineIl 28 gennaio 2015 il Ministro dell’Interno e il presidente dell’Autorità Nazionale Anticor-ruzione hanno sottoscritto le seconde Linee guida per l’applicazione alle imprese delle misure straordinarie di gestione, sostegno e monitoraggio, a fini antimafia ed anticorruzio-ne, previste dall’art. 32 del D.L. 24 giugno 2014, n. 90, convertito nella L. 11 agosto 2014, n. 114. Con tale atto di indirizzo vengono fornite ai Prefetti ulteriori indicazioni operative per l’adozione degli strumenti di amministrazione straordinaria nei confronti di imprese coinvolte in vicende corruttive o colpite da informazioni antimafia interdittive.L’obiettivo è quello di coniugare le eccezionali esigenze di salvaguardia occupazionale e di prosecuzione della realizzazione delle opere pubbliche con quelle di prevenzione e contrasto ai fenomeni di mala amministrazione e di penetrazione mafiosa nel circuito dell’economia legale9.

Regione Emilia RomagnaIn occasione dell’evento tenuto a Rimini dall’Osservatorio provinciale di Rimini sulla cri-minalità organizzata e per la diffusione della legalità nella giornata del 6 giugno 2017, la Commissione Antimafia si sofferma sulla tipologia della criminalità organizzata al centro nord che non corrisponde a quella tradizionale in quanto più incentrata a far sistema attraverso la corruzione10.

La “Relazione sull’attività anno 2015 delle forze di polizia, sullo stato dell’ordine e della sicurezza pubblica e sulla criminalità organizzata” sopra citata, negli allegati effettua ap-profondimenti sulla situazione della criminalità a livello regionale e provinciale ed in par-ticolare per quanto riguarda la Regione Emilia Romagna riporta che l’elevata propensione imprenditoriale del tessuto economico regionale è uno dei fattori che catalizza gli interessi della criminalità organizzata, sia autoctona che straniera, anche ai fini del riciclaggio e del reinvestimento in attività economiche dei profitti illeciti realizzati.In Emilia Romagna si conferma la storica presenza di soggetti affiliati e/o contigui ad orga-nizzazioni criminali mafiose provenienti dalle regioni del sud che, attratti dalle possibilità offerte da un sistema economico dinamico, in taluni casi e per specifiche categorie di reati, arrivano ad operare anche unendosi tra loro, pianificando e realizzando attività illecite in grado di recare profitti comuni.

Le presenze di tali elementi si sostanziano nel tentativo di inquinare il tessuto economico e sociale, mediante le immissioni di capitali di illecita provenienza, che si traduce nell’acqui-sizione di proprietà immobiliari, nella rilevazione di attività commerciali - anche sfruttando gli effetti della contingente crisi finanziaria che penalizza, in particolare, la piccola e media impresa - ed, infine, nell’aggiudicazione di appalti e commesse pubbliche. Soggetti legati o contigui alla criminalità organizzata sono presenti nel settore dei trasporti e nella movi-mentazione dei rifiuti.Le numerose inchieste condotte dalle Forze di Polizia confermano le pervicaci attività espansionistiche della criminalità organizzata nel tentativo di insinuarsi in tutti i gangli della vita economica e sociale, attivando una composita ed articolata rete di relazioni con elementi dell’imprenditoria deviata e, finanche, appartenenti infedeli delle Istituzioni.Il 28 gennaio 2015 si è definita l’operazione “Aemilia” che - con l’esecuzione di centodieci ordinanze di custodia cautelare in carcere, nei confronti di altrettanti elementi, ritenuti responsabili, a vario titolo, di associazione di tipo mafioso, concorso esterno in associa-zione di tipo mafioso, detenzione e porto abusivo di armi, estorsione, usura, ricettazione, danneggiamento a seguito di incendio, abuso d’ufficio, rivelazione di segreti d’ufficio, traf-fico e detenzione illecita di sostanze stupefacenti, favoreggiamento personale, riciclaggio, trasferimento fraudolento di valori, intestazione fittizia di beni, bancarotta fraudolenta ed altro - ha disarticolato un sodalizio di stampo mafioso, attivo sul territorio emiliano ed operante anche nelle regioni Veneto e Lombardia, capace di un’autonoma e localizzata forza di intimidazione.Gli interessi criminali prevalenti sono stati riscontrati nei settori economico-imprendito-riali - edile in particolare, nel traffico di sostanze stupefacenti, nelle pratiche estorsive ed usuraie.La Relazione conclude evidenziando che nella Regione si registra un’efficace attuazione delle “politiche per la sicurezza” che vedono ampiamente utilizzati, accanto ai piani di controllo coordinato del territorio ed i dispositivi di polizia di prossimità, con riguardo all’attività delle Forze di Polizia - di “Patti per la sicurezza” e di protocolli d’intesa sul fronte dell’interlocuzione con le Amministrazioni locali, con le associazioni economiche e di ca-tegoria, con le parti sociali11.

11 Pag. 194, 195 e 197 della Relazione 2015 - parte Regione Emilia Romagna9 Pag. 67, 68 e 69 Relazione 201510 http://www.osservatoriolegalita.rimini.it/a-rimini-ce-piu-mafia-di-quella-che-e-stata-trovata-fino-adesso-la-commissione-antimafia-a-rimini/

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Provincia di ModenaLa provincia di Modena, caratterizzata dalla presenza di uno spiccato senso imprenditoria-le per lo più incentrato sul modello della piccola e media impresa, da un lato garantisce elevate forme di benessere ai suoi abitanti, ma, di converso ben si presta al riciclaggio e reimpiego dei capitali di illecita provenienza.Le indagini svolte dalle Forze di polizia hanno confermato l’esistenza di tentativi di infiltra-zione da parte della criminalità organizzata di tipo mafioso nel settore degli appalti pubblici e nel tessuto economico-imprenditoriale (edilizia, trasporti, gestione di esercizi pubblici e locali di pubblico spettacolo).Un’attenzione particolare in tale ambito di analisi è quella delle infiltrazioni nella rico-struzione nei comuni colpiti dal sisma nel 2012. La provincia di Modena è quella che ha subito più danni in Emilia per effetto del terremoto e nello stesso tempo è la provincia che registra una maggiore presenza di elementi legati alle organizzazioni criminali in grado di attuare una pervasiva infiltrazione del tessuto economico del territorio, segnatamente nei settori dell’edilizia, del movimento terra, dello smaltimento dei rifiuti e della gestione delle cave. Le aree più colpite dal sisma risultano essere state caratterizzate dalla raccolta e dal trasporto delle macerie da parte di aziende, in taluni casi, vicine a consorterie criminali, non direttamente appaltatrici del lavoro ma operanti a seguito di contratti di nolo e che avrebbero agito in regime se non monopolistico di sicura posizione dominante.Il numero di istanze di iscrizione alla “White List”, pervenute alla Prefettura di Modena, sono state superiori alle 4000. Alla data del 31 dicembre 2014 risultavano iscritte circa 2.600 ditte alle “White List” provinciali, mentre circa 3.600 richieste di informazione anti-mafia erano state rese alle stazioni appaltanti.In riferimento alle iniziative anticrimine che hanno interessato il territorio, il 14 febbraio 2014 è stato rinnovato il “Patto per Modena Sicura”, sottoscritto tra il Prefetto ed il Sindaco di Modena, alla presenza del Viceministro dell’Interno. Tra le stesse iniziative orientate alla prevenzione, è stata ulteriormente potenziata la rete di video sorveglianza del Comune di Modena12. La Regione Emilia Romagna con Legge regionale n. 18 del 28 ottobre 2016 ha approvato il Testo Unico per la promozione della legalità e per la valorizzazione della cittadinanza

e dell’economia responsabili, al fine di promuovere iniziative e progetti volti ad attuare un sistema integrato di sicurezza territoriale attraverso interventi di prevenzione primaria, secondaria e terziaria per contrastare i fenomeni di infiltrazione e radicamento di tutte le forme di criminalità organizzata, in particolare di tipo mafioso e i fenomeni corruttivi, nonché i comportamenti irregolari e illegali.

Scenario economico sociale a livello regionaleCome riportato dalla Regione Emilia Romagna nell’ambito del Piano Triennale di Preven-zione della Corruzione 2017-2019, la stessa è tra le Regioni italiane più vaste territorial-mente e, con oltre quattro milioni di abitanti (4.448.146 residenti all’1.1.2016) tra le più popolate.L’economia emiliano-romagnola ha realizzato, negli ultimi anni, performance macroeco-nomiche sistematicamente migliori di quelle nazionali.Le recenti dinamiche macroeconomiche e quelle previste sia per l’anno in corso che per quelli successivi, confermano e rafforzano il ruolo di preminenza dell’economia emilia-no-romagnola nel quadro nazionale.Il PIL pro-capite in Emilia-Romagna è superiore alla media nazionale di oltre il 20%. Que-sta differenza è dovuta in gran parte (per oltre tre quarti) al fatto che in Emilia-Romagna si riscontra un più elevato tasso di occupazione, mentre la restante differenza è da imputare al tasso di produttività.Le esportazioni costituiscono un punto di forza dell’economia dell’Emilia-Romagna.

3. IL CONTESTO INTERNOLa riduzione del livello di rischio di corruzione all’interno della struttura organizzativa dell’Ente costituisce obiettivo strategico del Comune di Modena, approvato fra gli Indirizzi generali in materia di prevenzione della corruzione e della trasparenza nel Documento Unico di Programmazione (DUP) 2018-2020 con deliberazione del Consiglio Comunale n. 78 del 26.10.2017In particolare la strategia per la riduzione dei livelli di rischio di corruzione segue le seguen-ti linee programmatiche: approvazione del Piano Triennale di Prevenzione della Corruzio-ne e della Trasparenza 2018/2020 entro il termine di legge tenendo conto delle indicazioni dell’ANAC; prosecuzione dell’attività di controllo successivo di regolarità amministrativa come strumento di prevenzione dell’illegalità, prosecuzione dell’integrazione tra Piano

12 Pag. da 202 a 206 della Relazione 2014 Provincia di Modena

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Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza e ciclo della performance inserendo all’interno del PEG obiettivi inerenti la prevenzione della corruzione e la tra-sparenza e prosecuzione delle azioni a sostegno della trasparenza, anche con riferimento all’istituto dell’accesso civico.

Il collegamento con il ciclo della performance Il Piano Esecutivo di Gestione (PEG) costituisce la base del ciclo della performance orga-nizzativa, ed è predisposto secondo le previsioni del Titolo 6 del vigente Regolamento di Organizzazione dell’Ente. Tale strumento riporta, a partire dall’anno 2013, specifici obiettivi esecutivi e/o attività gestionali riguardanti le azioni volte all’attuazione degli obblighi in materia di prevenzione della corruzione e trasparenza.

Sin dal 2014 il collegamento tra il Piano Esecutivo di Gestione con il Piano Triennale di Pre-venzione della Corruzione e con il Programma Triennale per la Trasparenza e l’Integrità è stato garantito mediante l’introduzione nei software gestionali del Piano della Performance (PEG e PDO) di appositi “flag”, che hanno permesso di classificare sia gli obiettivi sia le attività come azioni di prevenzione della corruzione e come azioni di trasparenza diretta-mente collegate ai rispettivi Piani, e di monitorarle in occasione degli stati di avanzamento con riferimento agli indicatori e agli avanzamenti testuali, attualmente previsti al 30.06 (indicatori e avanzamenti testuali), al 30.09 (indicatori) e al 31.12 (indicatori e avanzamenti testuali) di ciascun anno.

Nell’anno 2016 l’Amministrazione ha adottato un nuovo software unico per la gestione coordinata di tutti gli strumenti di programmazione. In analogia con quanto già previsto dai precedenti due gestionali, anche il nuovo software garantisce un collegamento degli obiettivi e delle attività del Piano Esecutivo di Gestione con il Piano Triennale di Prevenzio-ne della Corruzione e della Trasparenza, rendendo dunque possibile monitorare costante-mente l’avanzamento delle azioni previste.Il nuovo software è dotato inoltre di un sistema di reportistica più avanzato e persona-lizzabile che permette di ottenere, in fase di monitoraggio, informazioni più complete e organizzate secondo le esigenze connesse alla verifica delle specifiche azioni previste in materia di prevenzione della corruzione e trasparenza.

Accordi di programma e banche dati I Settori dell’Ente lavorano in sicurezza per l’attuazione di progetti e tematiche che atten-gono al tema anticorruzione, con un’azione sinergica: a titolo esemplificativo nell’ambito di un Accordo di Programma con la Regione Emilia Romagna “Integrazione Banche Dati finalizzata alla prevenzione della illegalità/criminalità economica e organizzata in attuazio-ne degli obiettivi previsti dall’art. 3 della Legge regionale n. 3/2011” e al fine di potenziare le attività legate alle segnalazioni qualificate all’Agenzia delle Entrate e al recupero dei tributi locali, sono state integrate attraverso uno specifico software le seguenti banche dati: catasto, anagrafe, redditi, registro imprese, compravendite immobiliari, successioni, locazioni, licenze commerciali, posizioni tributarie TARES e TARI, utenze attive luce e gas fornite dall’Agenzia delle Entrate. Ciò al fine di poter mettere insieme dati che, se letti tra-sversalmente e secondo indicatori utili, possono essere rilevanti ai fini della individuazione di soggetti a rischio illegalità/criminalità economica e organizzata.

L’organizzazione del Comune di ModenaIl Comune di Modena è un Ente complesso, come risulta dagli Organigrammi allegati (Al-legato 2): al 30 novembre 2017 il totale dei dipendenti presenti in servizio erano in n. 1535, il totale dei Dirigenti di Settore e di Servizio erano in n. 27 (complessivamente tra tempo determinato e indeterminato), mentre le posizioni organizzative erano in n. 45.

L’attuale assetto organizzativo dell’Ente è il frutto di un processo di riorganizzazione iniziato con decorrenza dal 1° ottobre 2014, a seguito delle deliberazioni della Giunta comunale n. 382 del 30.07.2014 e n. 469 del 26.09.2014, e proseguito nel corso del 2015, del 2016 e del 2017 in conseguenza di approfondimenti di analisi organizzativa in alcuni Settori dell’En-te maggiormente coinvolti dal processo di riorganizzazione (deliberazioni della Giunta comunale n. 55/2015, n. 240/2015, n. 4/2016, n. 134/2016, n. 165/2016, n. 344/2016, n. 21/2017, n. 114/2017, 454/2017, 575/2017 e 642/2017).In conseguenza di tale processo, la struttura organizzativa del Comune di Modena si arti-cola attualmente nella Direzione Generale e nei seguenti dieci Settori, articolati a loro volta in Servizi, Unità Specialistiche e Uffici:

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1. Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze2. Risorse Umane e Strumentali3. Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali4. Politiche Sociali, Sanitarie e per l’Integrazione5. Istruzione e Rapporti con l’Università6. Cultura, Sport e Politiche Giovanili7. Economia, Promozione della Città e Servizi Demografici8. Pianificazione Territoriale e Rigenerazione Urbana9. Ambiente, Protezione civile, Patrimonio e Sicurezza del Territorio10. Lavori pubblici, Mobilità e Manutenzione Urbana

Le funzioni attribuite a ciascun Settore sono analiticamente individuate nell’allegato al Regolamento di Organizzazione e sono pubblicate sul sito istituzionale del Comune.Il Comune di Modena è dotato di un Ufficio Contratti e Appalti con il compito, per la parte degli Appalti, di gestire le procedure di gara (procedure ad evidenza pubblica e procedure negoziate per importi superiori a 100.000 euro) relative ad appalti di lavori, servizi e forni-ture, di provvedere alla predisposizione dei relativi contratti dell’Ente da stipularsi in forma pubblica amministrativa o scrittura privata autenticata e di svolgere funzioni di consulenza e supporto ai Settori per l’attuazione della normativa vigente in materia di appalti pubblici e di attività contrattualistica.Nell’ambito delle proprie funzioni, l’Ufficio Contratti e Appalti ha effettuato nel corso del 2017 n. 3 Report sulle procedure di affidamento con riferimento all’anno 2016: uno di importo infra €. 10.000,00; uno di importo pari o superiore a € 10.000,00 e fino a € 39.999,00 e uno di importo pari o superiore a € 40.000,00.I Report comprendono gli elementi di maggior rilievo degli affidamenti (settore - tipolo-gia - oggetto - importo di aggiudicazione - ditta aggiudicataria e modalità della scelta del contraente).Il Report di importo superiore a € 10.000,00 e quello di importo superiore a € 40.000,00 riportano, oltre ai dati di cui sopra, anche i nominativi delle ditte invitate/partecipanti, la durata della procedura, nonchè gli affidamenti effettuati agli operatori economici per ciascun Settore).Il Report di importo superiore a € 40.000,00 riporta altresì le ditte offerenti, le ditte escluse nonchè il valore dell’offerta/ribasso.

I Report sono suddivisi in due sezioni: la prima comprende gli affidamenti effettuati nel periodo sopra specificato e la seconda comprende le forniture/servizi complementari, le proroghe, i rinnovi e le perizie sempre nello stesso anno.Il Responsabile Anagrafe Stazione Appaltante (RASA) è attualmente individuato nella Re-sponsabile del Servizio Segreteria Generale, Dott.ssa Luisa Marchianò. La stessa Respon-sabile di Servizio è stata altresì nominata Gestore delle segnalazioni antiriciclaggio, ai sensi del Dlgs. 231/2007 e del DM 25 settembre 2015 con provvedimento del Sindaco prot. 39566 del 14/03/2017.Il conflitto di interesse previsto dall’art. 42 del Dlgs. n. 50/2016 è regolato internamente dall’art. 6 “Obbligo di astensione” del Codice di Comportamento del Comune di Modena ed è esteso ai dipendenti, al responsabile del procedimento, ai titolari degli uffici compe-tenti ad adottare i pareri, le valutazioni tecniche, gli atti endoprocedimentali e il provvedi-mento finale.

Progetto Labalt A giugno 2016 il Comune di Modena ha sottoposto alla Regione Emilia Romagna una proposta di Accordo di Programma ai sensi del “Testo Unico per la promozione della legalità e per la valorizzazione delle cittadinanza e dell’economia responsabili” approvato ad ottobre 2016.

Nell’ambito del progetto LABALT - Laboratorio Appalti, Legalità, Trasparenza Azioni per il rafforzamento di una rete provinciale per l’integrità delle pubbliche amministrazioni e la prevenzione del crimine organizzato e di stampo mafioso (cofinanziato dalla Regione Emilia Romagna) è stata realizzata una ricerca che ha preso in considerazione e analizzato l’andamento e la tipologia di tutte le stazioni appaltanti della provincia di Modena al di sopra dei 40.000,00 euro.

L’analisi è stata condotta con particolare riferimento ai temi della trasparenza e della pre-venzione dei fenomeni corruttivi e mafiosi, attraverso l’analisi dei dati e utilizzando meto-dologie innovative - in particolare analisi di reti di nodi “networking analysis” - l’applicazio-ne della teoria dei mercati imperfetti, dell’abuso di posizione dominante e dei cartelli per monitorare le attività sul territorio.Sono tuttora in corso ulteriori approfondimenti per focalizzare maggiormente l’attenzione

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sugli appalti degli enti locali anche al fine di valutare la fattibilità di costituzione di una Stazione Unica.A giugno 2017 è stato presentato alla Regione Emilia Romagna e approvato un nuovo progetto ”Pubblico e privato per un territorio di legalità”.Sulla base delle finalità previste dal “Piano integrato delle azioni regionali per la promozio-ne della cultura della legalità e della cittadinanza responsabile e la prevenzione del crimine organizzato e mafioso e dei fenomeni corruttivi”, l’Amministrazione Comunale intente proseguire nel mettere a sistema una serie di azioni di prevenzione e controllo realizzate nel corso degli ultimi anni attraverso due azioni tra loro integrate:1. Rafforzare una azione di carattere istituzionale di coordinamento attivando un tavolo

di confronto tra diversi soggetti al fine di dare sistematicità e ampliare quanto già re-alizzato nel corso degli ultimi anni e progettare azioni condivise con il Territorio e con le Istituzioni che su di esso insistono. In particolare si punterà a coinvolgere il mondo economico e produttivo e gli ordini professionali oltre che la rete di associazioni con cui l’Amministrazione collabora da tempo. Il valore aggiunto del tavolo di confronto sarà quello di mettere in comune saperi, risorse e strumenti per promuovere una co-noscenza del territorio nelle sue risorse e nei suoi punti sensibili alle infiltrazioni e al possibile radicamento della criminalità organizzata. Attraverso tale lavoro di condivisio-ne il tavolo funzionerà da un lato come una sorta di osservatorio, dall’altro sarà il punto di coordinamento delle attività di promozione della cultura della legalità a scuola e sul territorio, definirà gli ambiti prioritari per la formazione specifica congiunta per operatori del pubblico e del privato; individuerà gli ambiti prioritari di approfondimento e studio dei fenomeni di illegalità e criminalità organizzata.

2. Creare, presso l’Università di Modena e Reggio Emilia, un Centro di documentazione e studi sulla legalità che lavorerà in sinergia e a supporto del Tavolo di coordinamento. L’attività del Centro sarà in sostanza indirizzata a dare una impostazione scientificamen-te validata e competente alle azioni che si andranno a programmare partendo da quelli che sono i contenuti e gli ambiti di intervento del “Testo Unico Legalità” della Regione Emilia Romagna.

È stata quindi sottoscritta una convenzione con l’Università di Modena e Reggio Emilia - Dipartimento di Giurisprudenza per l’istituzione del Centro suddetto che verrà inaugurato a gennaio 2018.Nel corso del 2018 sono previste giornate formative di approfondimento rivolte anche ad amministratori e tecnici.

Educazione alla legalità Il Comune di Modena, Settore Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze - in collaborazione con il Servizio Memo, con altri Settori comunali e con esperti esterni nei diversi ambiti di competenza, da diversi anni si occupa di interventi di educazione alla legalità e prevenzione della violenza a scuola e sul territorio.Gli obiettivi di tali azioni e progetti sono quelli di promuovere una cultura della legalità e della cittadinanza attiva tra le giovani generazioni, diffondere una cultura della legalità volta, anche nel piccolo, a contrastare fenomeni e comportamenti “mafiosi”, di migliorare la sicurezza dei ragazzi attraverso informazioni mirate sui comportamenti di autotutela, diminuire l’uso/abuso di sostanze psicoattive ed alcool e le dipendenze da gioco d’azzar-do (ludopatie), prevenire e contenere le manifestazioni di violenza e razzismo, prevenire, contrastare e gestire i fenomeni di bullismo/cyberbullismo, migliorare l’uso della rete inter-net e dei social network, aumentando la consapevolezza nel loro utilizzo evidenziandone opportunità e rischi.I percorsi didattici e laboratori realizzati nell’anno scolastico 2016/2017 e in corso di svolgi-mento anche nel corrente anno scolastico sono i seguenti:• Giovani: Sicurezza e Legalità: 19 classi• Bullismo/Cyberbullismo e Prevaricazioni: 31 classi• Educazione stradale e alla Legalità: 234 classi• I meccanismi del gioco d’azzardo: 6 classi• Semi di Giustizia, Fiori di Legalità: 15 classi• Keep Calm: 11 classi• Internet sicuro: 90 classi.

Adesione alla rete regionale per l’integrità e la traspaenza:La Regione Emilia Romagna ha avviato la costituzione della “Rete per l’integrità e la traspa-renza” (art. 15 della L.R. n. 18/2016). È in corso per il Comune di Modena l’adesione alla suddetta rete per la condivisione delle esperienze e del lavoro fatto per quanto riguarda i temi della legalità e della trasparenza. Le finalità ineriscono alla condivisione delle espe-rienze alla formazione comune e alla costituzione di tavoli di lavoro.

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4. ATTIVITÀ DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE REALIZZATE NEL COMUNE DI MODENA NEL CORSO DEL 2017

Il Comune di Modena, a seguito dell’entrata in vigore della Legge n. 190/2012, si è tem-pestivamente attivato per dare attuazione agli adempimenti previsti dalla normativa. Innanzitutto, con atto del Sindaco13 (prot. 38867 del 27/03/2013), convalidato con atto Sindacale (prot. 71311 del 10/06/2014) e confermato con atto Sindacale (prot. 135001 del 27/10/2014) è stato individuato il Responsabile della Prevenzione della Corruzione nella figura del Segretario Generale, Dott.ssa Maria Di Matteo, ai sensi dell’art. 1, comma 7, della Legge sopraccitata.Con provvedimento Sindacale prot. 120113 del 4 agosto 2017 la figura del RPC è stata uni-ficata attribuendo alla stessa anche le funzioni del Responsabile della Trasparenza (RPCT).Poiché il RPCT è stato individuato nel Segretario Generale, che ha autonomia di ruolo, con Determinazione del Dirigente n. 2231/2015, sono state individuate le figure della Respon-sabile dell’Ufficio Contratti ed Appalti - Funzionario amministrativo - e della Responsabile dell’Ufficio Atti Amministrativi e Rapporti con i Consiglieri - Istruttore Direttivo ammini-strativo - entrambe del Servizio Segreteria Generale, a supporto, a tempo parziale, per le funzioni di predisposizione e di monitoraggio del Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione nonché per le funzioni inerenti il controllo successivo di regolarità amministra-tiva sugli atti. Nel corso del 2017 per le suddette funzioni, l’ufficio è stato potenziato, a tem-po parziale, con una figura di Istruttore Amministrativo del Servizio Segreteria Generale.Per quanto riguarda la Trasparenza con atto del Direttore Generale prot. 120725 del 07/08/2017 è stato assegnato, a tempo parziale, un Istruttore Direttivo Amministrativo dell’Ufficio Programmazione e Controlli della Direzione Generale.Su impulso del RPC sono state avviate le attività propedeutiche all’adozione del Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza, che ha avviato e proseguito il percorso per la predisposizione del Piano, finalizzato a coinvolgere la struttura comunale, con particolare attenzione, considerato il contesto esterno, alla parte della contrattualistica pubblica.Nello specifico sono stati realizzati percorsi interni mediante colloqui con il Direttore Gene-rale, con il Responsabile della Trasparenza e con tutti i Dirigenti di Settore e loro collabo-

ratori specificamente individuati, finalizzati a raccogliere elementi propositivi in merito alla mappatura delle attività a rischio e agli interventi da attuare ai fini della lotta alla corruzione.Sulla base delle proposte dei Dirigenti di Settore, valutate e coordinate dal Responsabile della Prevenzione della Corruzione, è stato predisposto il Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza del Comune di Modena.Successivamente il Piano è stato illustrato al Nucleo di Valutazione Interno, mentre alle rappresentanze sindacali dei dipendenti e dei Dirigenti comunali sono stati illustrati i criteri di rotazione delle aree soggette a rischio in occasione del percorso avviato per la predispo-sizione del Piano 2014/2016, avendo gli stessi criteri una valenza pluriennale.Per quanto riguarda i criteri di rotazione per il personale comunale non appartenente all’assetto direzionale sono state fornite le dovute informazioni alle OO.SS.Inoltre a tutti di dipendenti è stata data comunicazione dell’adozione del Piano mediante specifico avviso.Il Piano, prima presentato in Giunta e poi approvato dalla stessa nei termini di legge, in-dividua una serie di meccanismi e strumenti di prevenzione della corruzione di carattere generale, validi per l’intero Comune, che tengono conto della specificità e complessità della struttura organizzativa comunale come indicata nel regolamento di organizzazione dell’Ente e nell’organigramma allegato e come evidenziato nel paragrafo precedente.Inoltre, per ogni Settore, è stata predisposta un’apposita scheda volta a far emergere quan-to di seguito evidenziato:• mappatura dei processi/procedimenti/attività di competenza di ogni Settore in modo da

individuare, oltre a quanto già indicato dall’art. 1, comma 16, della Legge n. 190/2012, ulteriori aree di rischio. Tale attività di individuazione dei rischi è stata effettuata sulla base di un’approfondita analisi e valutazione del rischio stesso, interrogandosi sulle pro-babilità che un evento accada e sulla gravità del danno che ne può derivare;

• indicazione per ogni processo/attività dei fattori di rischio che potenzialmente possono verificarsi. Tali rischi possono riguardare diversi momenti e fasi dell’attività amministra-tiva: adozione del provvedimento, scelta contraente/beneficiario, esecuzione degli atti e dei contratti, comportamenti degli operatori, ecc.;

• sintetica descrizione degli interventi e iniziative già attuate dai Settori che hanno ricadute sul contrasto e sulla prevenzione della corruzione; tali informazioni hanno consentito di evidenziare le buone prassi realizzate, anche nell’ottica di una loro diffusione all’interno dell’Ente;

• indicazione del livello di rischio (basso, medio, alto); tale indicazione è stata valutata 13 In merito alla competenza del Sindaco in tema di nomina del Responsabile della prevenzione della corruzione, si veda la delibera Civit n. 15, 13 marzo 2013

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sulla base della natura dell’attività, tenuto conto anche di tutti gli interventi già attuati dai singoli Settori (regolamentazioni, sistemi monitoraggio e controllo, procedure di traspa-renza, ecc…) che riducono il livello di rischio;

• programmazione per il triennio degli interventi da realizzare al fine di prevenire fenome-ni di corruzione, tenendo conto degli strumenti indicati dalla Legge n. 190/2012.

Come adempimento ulteriore di maggiore trasparenza per informare i cittadini e tutti i soggetti interessati delle azioni effettuate e degli esiti del monitoraggio nel corso dell’anno di riferimento, dal 2013 viene pubblicata sul sito del Comune di Modena - “Amministrazio-ne Trasparente” anche una relazione per illustrare le attività del Piano. Per il 2017 è stata pubblicata l’”Illustrazione attività relativa al Piano di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza 2017/2019”14.

Sulla base dell’attività di monitoraggio dei Dirigenti promossa nel corso del 2017 dal RPCT, al fine di verificare lo stato di attuazione degli interventi proposti nell’ambito del Piano 2017/2019, risultano attuate le seguenti attività e azioni.

Attività di formazioneCome previsto dalla Legge n. 190/2012 e in accordo con il Responsabile della Prevenzione della Corruzione, nel corso dell’anno 2017 sono state inserite nel Piano di formazione biennale dell’Ente alcune iniziative finalizzate ad illustrare la normativa per la prevenzione e la repressione della corruzione e dell’illegalità nella P.A., con particolare riferimento al Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza ed ai suoi contenuti, anche attraverso formazione utilizzando le piattaforme e-learning regionali per nuovi as-sunti.Nello specifico i dipendenti del Comune di Modena hanno partecipato ai seguenti corsi:

Formazione in tema di anticorruzione gestita dall’Ufficio organizzazione, formazione, pro-grammazione e ricerche 2016-2017 (dicembre):

14 http://www.comune.modena.it/il-comune/amministrazione-trasparente/altri-contenuti/altri-contenuti-anticorruzione/relazione-del-responsabile-per-la-prevenzione-della-corruzione-1/relazione-del-responsabile-della-prevenzione-del-la-corruzione-e-della-trasparenza-anno-2017

ARGOMENTO PARTECIPANTI ORE

30/05/2016Managerialità Innovazione Gover-nance - “Aggiornamento Piano Trien-nale Anticorruzione 2015”

61 Dirigenti e P.O. 4

25/05/2016Monitoraggio del Piano Anticorruzio-ne sull’applicativo Strategic P.A. 28

Dipendenti che operano sull’applica-

tivo “Strategic Pa”3

11/07/2016Managerialità Innovazione Gover-nance - “Il nuovo Codice Appalti” 48 Dirigenti e P.O. 4

03/04/2017

Le nuove forme di diritto di accesso e pubblicazione alla luce delle novità normative contenute nella riforma Madia

47 Dirigenti e PO 5,30

21/04/2017Utilizzo delle convenzioni Consip e Intercent-er e dei mercati elettronici della PA

41 Dirigenti, PO, Dipen-denti di cat. D 4

6 edizionidal

09/01/2017

Codice di comportamento (corso in e-learning) 678 Dipendenti di cat. C 2

17/02/2017

LABALT - Valutazione e aggiorna-mento Protocolli LegalitàPercorso formativo realizzato nell’ambito del progetto Labalt - La-boratorio Appalti, Legalità, Traspa-renza, cofinanziato dalla Regione Emilia Romagna ai sensi della Legge Regionale n. 3/2011 “Misure per l’at-tuazione coordinata delle politiche regionali a favore della prevenzione del crimine organizzato e mafioso, nonché per la promozione della cul-tura della legalità e della cittadinanza responsabile”

46 Dirigenti e po 4

07/12/2007

L’applicazione negli Enti Locali delle nuove disposizione del Dlgs 25 mag-gio 2016 n. 97 in materia di traspa-renza e prevenzione della corruzione

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Dirigenti, PO,Responsabili

anticorruzione e trasparenza

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Formazione in tema di Anticorruzione Osservatorio Appalti nel biennio 2016-2017 (dicembre):

DATA ARGOMENTOPARTECI-

PANTIDURATA IN ORE

31/03/2016Le novità sugli appalti pubblici dopo il Decreto milleproroghe, la Legge di Stabilità 2016 ecc. 56 6

14/04/2016La programmazione sull’acquisizione di beni e servizi con partico-lare riferimento alle stazioni ecc. 25 6

19/05/2016 Approfondimento sulle nuove direttive europee sugli appalti ecc. 70 6

26/05/2016Aggiornamento sulle normative in materia di trasparenza e di pro-cedimento amministrativo. 20 6

22/09/2016Il nuovo codice dei contratti pubblici degli appalti e delle conces-sioni ecc. 44 6

27/10/2016L’attività di controllo spettante al committente per la regolarità delle imprese e del personale impiegato negli appalti pubblici. 19 6

01/12/2016

L’esecuzione del contratto di appalto (lavori, forniture e servizi) con particolare riferimento alle varianti in corso d’opera, al quinto d’ob-bligo, alle proroghe ed ai rinnovi e al rilascio delle autorizzazioni del subappalto.

34 6

21/03/2017

Affidamenti diretti di lavori servizi e forniture infra Euro 40.000 e le procedure negoziate sottosoglia dopo le Linee guida dell’ANAC – La selezione degli operatori economici e le cause di esclusione. Modalità di calcolo del valore degli appalti e verifica delle offerte anomale.

54 6

20/04/2017

Il subappalto dopo le novita’ del Dlgs n. 50/2016. Differenza tra subappalto e avvalimento. La corretta compilazione del modello DGUE ed altri adempimenti. Le problematiche in fase di esecuzio-ne degli appalti di servizi e forniture.

27 6

11/05/2017

Le novità in materia di trasparenza e di pubblicazione dei bandi e degli avvisi dopo le modifiche al Dlgs n. 33/2013 operate dal Dlgs. N. 97/2016 e la determinazione ANAC n. 1310 del 28.12.206. Obbli-ghi dopo il FOIA. Le comunicazioni dell’ANAC.

33 6

23/05/2017Codice degli Appalti e direttive ANAC. Focus sulle recenti novità legislative e sulle implicazioni assicurative. 17 5

06/06/2017L’obbligo di affidamento di appalti di lavori, servizi e forniture tra-mite Mepa e Consip o centrali di committenza regionali; i criteri di selezione e la motivazione della scelta; gli affidamenti extra MEPA.

30 6

21/09/2017 Il Decreto correttivo. 51 6


PANTIDURATA IN ORE

19/10/2017

La Centrale unica di committenza e i requisiti di qualificazione della stazione appaltante; l’affidamento dei lavori nel settore dei beni culturali e alle cooperative sociali; l’accordo quadro e il contratto aperto

30 6

07/11/2017

I Criteri di aggiudicazione degli appalti pubblici nel Nuovo Codice e secondo le Linee guida dell’ANAC; le più e meno nuove figure di appalto (il global, il project financing, la concessione, il parter-nariato, ecc.).

22 6

27/11/2017Le novità della figura del RUP nel nuovo Codice.I compiti del D.L. e del D.E.C 44 6

Formazione a supporto di una rete provinciale per la prevenzione del crimine organizzato e mafioso e la promozione della cultura della legalità nell’ambito del progetto Labalt - La-boratorio Appalti, Legalità, Trasparenza a partire dall’anno 2016:


PANTIDURATA IN ORE

30/09/2016Il ruolo degli Enti Locali nel contrasto al gioco d’azzar-do ed alla ludopatia 48 7

15/10/2016Beni confiscati: tra risorsa sociale e problema gestio-nale 23 3,3

29/10/2016Elusione, evasione e riciclaggio. Quali strumenti di contrasto per gli Enti Locali 35 3,3

11/11/2016Infiltrazioni mafiose al nord: strumenti di monitorag-gio del fenomeno e ruolo degli Enti Locali 57 4,3

13/12/2016Legalità e Prevenzione della Corruzione nelle attività connesse al Governo del territorio 44 3,3

Rotazione ordinariaPrincipi generali stabiliti dal Piano Triennale di Prevenzione della CorruzionePersonale dirigenzialeA decorrere dal 2014 nel corso del primo mandato amministrativo deve essere effettuata la rotazione degli incarichi su almeno il 30% delle posizioni dirigenziali presenti al momento

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della proclamazione del Sindaco, detratte quelle nel frattempo eventualmente soppresse nell’assetto direzionale dell’Ente in vigore all’atto della proclamazione.Il personale dirigenziale non può ricoprire la medesima posizione per più di due mandati amministrativi consecutivi.

Incaricati di posizioni organizzativeA decorrere dal 2014 nel corso del primo mandato amministrativo deve essere effettua-ta la rotazione degli incarichi su almeno il 15% delle posizioni organizzative presenti al momento della proclamazione del Sindaco, detratte quelle nel frattempo eventualmente soppresse nell’assetto direzionale dell’Ente in vigore all’atto della proclamazione.Il personale con incarico di posizione organizzativa non può ricoprire la medesima posi-zione per più di due mandati amministrativi consecutivi.

Rendicontazione ottobre 2017Per effetto del riassetto organizzativo avviato nel 2014, i Settori sono stati ridotti da 12 a 10 (oltre alla Direzione Generale) e molti servizi e uffici del precedente assetto direzionale hanno cambiato collocazione o denominazione.Sulla base di tali premesse la rotazione è stata effettuata sul 50% delle posizioni diri-genziali e sul 18% delle posizioni organizzative, già nel 2014, raggiungendo e superando l’obiettivo da conseguire nell’arco del mandato amministrativo.

Nel corso del 2017 è proseguita la riorganizzazione di alcuni Settori dell’Ente con la ro-tazione e nuovi incarichi di alcune posizioni dirigenziali e l’istituzione di nuove posizioni organizzative (a titolo esemplificativo: Settore Pianificazione Territoriale e Rigenerazione Urbana, Settore Ambiente, Protezione Civile, Mobilità e Sicurezza del Territorio, Settore Finanze e Affari Istituzionale, Settore Politiche Sociali, Sanitarie e per l’Integrazione, Di-rezione Generale (delibere della Giunta Comunale n. 21/20217, n. 114/2017 e 454/2017, 575/2017 e 642/2017).In sede di monitoraggio sono state fornite le informazioni richieste in merito ai criteri di rotazione del personale dipendente.

Codice di comportamentoCon Deliberazione n. 203 del 28/5/2013 la Giunta Comunale ha definito le linee di indiriz-

zo per la predisposizione del Codice di comportamento dei dipendenti pubblici del Comu-ne di Modena. Conseguentemente l’Ufficio Procedimenti Disciplinari per i dipendenti ha predisposto una prima bozza di Codice, che ha tenuto conto anche dei principi contenuti nel Piano Nazionale Anticorruzione. Al riguardo, stante l’ampia gamma di professionalità presenti presso il Comune di Modena e la molteplicità di servizi offerti ai cittadini, si è ritenuto di individuare, come riferimento specifico per quanto attiene le professionalità, il Corpo di Polizia Municipale, di cui è stato recepito nel Codice il capo I del titolo II del Regolamento del Corpo. Inoltre è stato recepito come parte integrante del Codice il “Disci-plinare per il corretto utilizzo degli strumenti informatici, della rete informatica e telematica (internet e posta elettronica) e del sistema di telefonia fissa e mobile”. La bozza iniziale ha riproposto la struttura del Codice di cui al D.P.R. n. 62/2013, integrando i vari articoli con disposizioni ricavate dal Codice di comportamento di cui al Decreto del Ministro per la Funzione Pubblica in data 20 novembre 2000 (abrogato dall’art.17, comma 2, del D.P.R. n.62/2013), dagli obblighi dei dipendenti e dei Dirigenti già indicati dai rispetti-vi CCNL e da altre previsioni derivanti dall’esperienza dell’Ufficio Procedimenti Disciplinari.Al fine di fornire uno strumento guida efficace, si è cercato di ricomprendere in un unico documento tutte le previsioni utili a indirizzare il comportamento di dipendenti e Dirigenti.Gli aspetti che sono stati maggiormente integrati, in quanto meno sviluppati nel Codice di cui al D.P.R. 62/2013, sono quelli relativi al comportamento in servizio e alle relazioni tra colleghi.La bozza di Codice è stata poi trasmessa per la consultazione in data 24 settembre 2013 a tutti i Dirigenti, agli incaricati di posizione organizzativa, alle rappresentanze sindacali dei Dirigenti e dei dipendenti, con richiesta di proposte ed osservazioni entro il 21 ottobre 2013.Sono pervenute osservazioni da parte dalle rappresentanze sindacali dei dipendenti e da due Settori e l’U.P.D. ha predisposto una proposta finale di Codice, che è stata trasmessa il 12.11.2013 al Nucleo di valutazione e al Responsabile della Prevenzione della Corruzione per il parere. Tale parere è stato reso in data 26.11.2013.

Il Codice di comportamento definitivo è stato quindi approvato con deliberazione di Giun-ta Comunale n. 601 dell’11/12/2013, entro i termini previsti dall’Intesa tra Governo, Regioni

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ed Enti Locali in data 24 luglio 2013 (180 giorni dall’entrata in vigore del Codice di cui al D.P.R. n. 62/2013).

Con riferimento ai profili applicativi del D.P.R. n. 62/2013, si è ottemperato all’indicazione di predisporre o modificare gli schemi tipo di incarico, contratto, bando, inserendo la condizione dell’osservanza del Codice per i collaboratori esterni a qualsiasi titolo, per i collaboratori delle ditte fornitrici di beni e servizi o opere a favore dell’Amministrazione. Con deliberazione di Giunta Comunale n. 383 del 10.9.2013 sono stati infatti adeguati alle previsioni del D.P.R. n.62/2013 il “Regolamento per l’affidamento degli incarichi individuali, con contratto di lavoro autonomo, di natura occasionale o coordinata e continuativa”, e il relativo allegato “contratto-tipo” per gli incarichi di co.co.co.Nel corso del 2017, a seguito delle novità normative introdotte in tema di trasparenza e di rapporti di collaborazione, con deliberazione della Giunta Comunale n. 201/2017 il suddet-to Regolamento è stato modificato ed integrato predisponendo un rinnovato “Regolamen-to per l’affidamento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale”, ulteriormente adeguato con deliberazione della Giunta Comunale n. 604/2017.

Inoltre con circolare applicativa a firma del Responsabile della Prevenzione della Corruzio-ne del 16/07/2013 prot. 87775, sono state fornite indicazioni operative in merito alla diffu-sione e agli adempimenti previsti dal D.P.R. 16/04/2013 n. 62, con particolare riferimento agli artt. 2 e 17.

Infine, per quanto attiene all’adeguatezza dell’organizzazione per lo svolgimento dei pro-cedimenti disciplinari, con deliberazione della Giunta Comunale n. 575 del 25.10.2017, l’art.29 bis del Regolamento di organizzazione - che disciplina le competenze in tema di responsabilità disciplinare con particolare riguardo alla titolarità dell’azione disciplinare, è stato adeguato alle modifiche agli articoli 55 e seguenti del Dlgs. 30 marzo 2001 n.165, introdotte dal Dlgs. n. 75 del 25 maggio 2017.

Con delibera della Giunta Comunale n. 299 del 02/07/2015 è stata approvata la Procedura di segnalazione di illeciti o di irregolarità - Disciplina della tutela del dipendente pubblico che segnala illeciti (c.d. whistleblower) e conseguentemente è stato adeguato il Codice di Comportamento del Comune di Modena con delibera della Giunta Comunale n. 368 del 28/07/2015.

Come già avvenuto negli anni precedenti, si valuterà se apportare revisioni al Codice, tenendo conto delle esigenze dell’Ente.È stato previsto un apposito Gruppo di lavoro, adottando gli atti conseguenti, tenendo conto della normativa a tutela della privacy e creando un canale dedicato alla procedura che nel 2017 ha visto l’utilizzo per n. 4 segnalazioni.

N° procedimenti disciplinari attivati e sanzioni erogate nel corso del 2017 (al 30.11.2017), come da verifica periodica:1) Numero procedimenti attivati: 202) Numero sanzioni erogate: 19 (di cui 2 per procedimenti disciplinari avviati nel 2016).

Applicazione delle disposizioni in materia di inconferibilità e in-compatibilità di incarichi presso le Pubbliche Amministrazioni e presso gli Enti privati in controllo pubblico (Dlgs. n. 39/2013)Nel corso del 2017 è proseguito il monitoraggio sulla presenza di eventuali situazioni di inconferibilità e incompatibilità in applicazione del decreto legislativo 39/2013, con riferi-mento agli incarichi di rappresentante dell’Amministrazione negli organismi partecipati e negli organismi nei quali il Comune di Modena detiene diritti di nomina o designazione.Tutte le dichiarazioni sulla insussistenza di cause di inconferibilità e incompatibilità di cui all’articolo 20 del decreto legislativo 39/2013 sono state pubblicate sul sito istituzionale dell’Ente.

Controllo sugli organismi partecipati e attività di vigilanzaIl Regolamento dei controlli interni del Comune di Modena, approvato dal Consiglio co-munale con deliberazione n. 10 del 4 febbraio 2013, contiene al titolo VII le modalità di controllo delle società partecipate, finalizzato a verificare l’efficacia, l’efficienza, l’economi-cità e la qualità delle attività da esse svolte, nonché a valutare i possibili effetti che la loro situazione economico-finanziaria può determinare sugli equilibri finanziari del Comune di Modena.Il controllo sulle società partecipate si realizza mediante l’organizzazione di un sistema in-formativo che rileva e verifica gli obiettivi delle società, la loro situazione contabile, gestio-nale e organizzativa, i contratti di servizio, la qualità dei servizi e il rispetto delle specifiche norme di legge sulle società a partecipazione pubblica.

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Sono soggette al controllo le società nelle quali la partecipazione del Comune di Modena è almeno pari al 10%, con esclusione delle società quotate e di quelle da esse controllate ai sensi dell’articolo 2359 del codice civile, secondo quanto stabilito dall’art. 147-quater del Dlgs. 18 agosto 2000, n. 267. Per le società nelle quali la partecipazione del Comune di Modena è inferiore al 10% il controllo è circoscritto alla verifica dell’andamento economi-co-finanziario, al fine di valutarne gli eventuali effetti sugli equilibri finanziari del Comune.Con deliberazione della Giunta comunale n. 566 del 18.11.2014, è stata approvata l’esten-sione a titolo sperimentale del sistema dei controlli anche alla Fondazione [email protected]’interno della Nota di aggiornamento del Documento Unico di Programmazione 2017-2019, approvata con deliberazione del Consiglio comunale n. 5 del 26/01/2017, sono con-tenuti gli obiettivi che il Comune di Modena ha assegnato alle società in applicazione dell’art. 19 del Regolamento dei controlli interni. Con deliberazione del Consiglio comu-nale n. 70 del 28/09/2017 sono stati approvati il monitoraggio infrannuale 2017 (come previsto dall’art. 20 del regolamento) e la verifica finale relativa all’esercizio 2016 , prescritta dall’art. 21 del regolamento.

Per quanto riguarda l’attività di vigilanza sull’attuazione della normativa in materia di prevenzione della corruzione e trasparenza da parte delle società e degli enti di diritto privato controllati e partecipati dal Comune di Modena, a dicembre 2015 è stata inviata agli organismi partecipati dall’amministrazione comunale una comunicazione a cura del Responsabile della Trasparenza e del Responsabile della Prevenzione della Corruzione per l’adeguamento alle Linee guida contenute nella determinazione ANAC n. 8/2015.A seguito di tale comunicazione, nel corso della prima metà del 2016 è stata effettuata l’analisi delle risposte ricevute da parte degli organismi partecipati ed è stata svolta una verifica sui siti web dei singoli organismi per controllare la presenza della sezione “Società - Amministrazione trasparente” e i relativi contenuti. Parallelamente, nel corso di tutto il 2016, sono stati forniti supporto e consulenza agli organismi partecipati che hanno fatto ri-chiesta di chiarimenti e sono state effettuate analisi mirate sui singoli organismi richiedenti fornendo loro consulenze specifiche. Tutta l’attività svolta nel corso del 2016 ha permesso di individuare le principali criticità e incompletezze nell’applicazione della normativa.Alla fine del 2016 l’attività di consulenza avviata nei confronti degli organismi partecipati con le maggiori criticità è stata interrotta in considerazione delle novità legislative. A se-guito dell’entrata in vigore del nuovo Testo unico sulla trasparenza ed in particolare della modifica dell’ambito soggettivo di applicazione del Dlgs. n. 33/2013, si è reso infatti neces-

sario rivedere i criteri di classificazione degli organismi partecipati dall’Ente contenuti nella determinazione ANAC n. 8/2015 alla luce dei nuovi criteri introdotti dal Dlgs. n. 97/2016. Inoltre l’ANAC a fine 2016 ha preannunciato l’emanazione di apposite Linee guida di revi-sione della determinazione n. 8/2015, essenziali per chiarire l’ambito e le modalità di appli-cazione del decreto agli organismi partecipati; si è pertanto ritenuto necessario attendere l’approvazione delle Linee guida prima di rivedere le analisi svolte.Tali Linee guida sono state pubblicate sul sito dell’Autorità il 21 novembre 2017 (delibera n. 1134 dell’8/11/2017) e sono entrate in vigore con la pubblicazione nella G.U. del 6/12/2017. Con nota prot. 194722 del 22.12.2017 l’Ufficio Organismi Partecipati del Settore Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali ha proceduto alla trasmissione delle Linee Guida ANAC richiedendone l’attuazione entro il 31.01.2018 agli organismi interessati. Da parte dell’Uffi-cio proseguirà nel corso del 2018, analogamente a quanto avvenuto nel 2016, l’attività di supporto e di consulenza agli Organismi interessati e di verifiche.

5. IL PIANO TRIENNALE DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE E TRASPARENZA IN BASE ALLE INTESE IN CONFERENZA UNIFICATA E AL PIANO NAZIONALE ANTICORRUZIONE 2013, ALLA DETERMINAZIONE DELL’ANAC N. 12 DEL 28 OTTOBRE 2015, ALLA DELIBERA DELL’ANAC N. 831 DEL 3 AGOSTO 2016 E ALLA DELIBERA DELL’ANAC 1208 DEL 22 NOVEMBRE 2017

Le Pubbliche Amministrazioni devono predisporre un proprio Piano Triennale di Preven-zione della Corruzione (PTPC oggi PTPCT), sulla base di quanto disposto dalla Legge n. 190/2012 e dal Dlgs. n. 97/2016 e tenendo conto delle indicazioni contenute nelle Intese adottate in Conferenza Unificata e nel Piano Nazionale Anticorruzione (PNA). Nello speci-fico gli atti citati definiscono tempistiche, metodologie e indicazioni sui contenuti, in modo particolare per il sistema delle Autonomie Locali.Quindi, in base alle Intese assunte in Conferenza Unificata in data 24/07/2013 e al PNA adottato in data 11/09/2013 (Delibera Civit 72/2013) gli adempimenti a carico degli Enti Locali sono i seguenti:

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• Adozione da parte dell’organo di indirizzo politico (Giunta comunale), su proposta del Responsabile della Prevenzione della Corruzione, del Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione, oggi PTPCT, entro il 31 gennaio di ogni anno.

• Predisposizione da parte del Responsabile della Prevenzione della Corruzione della Re-lazione sullo stato di attuazione del PTPC, oggi PTPCT.

• Adeguata pubblicizzazione del PTPC oggi PTPCT sul sito internet.

Sulla base delle indicazioni contenute nel PNA 2013, in particolare nel paragrafo 3 “Strate-gia di prevenzione a livello decentrato” e nei relativi allegati, il PTPCT a livello locale deve possedere le seguenti caratteristiche e contenuti, tenendo anche conto del particolare contesto di riferimento:l deve consistere in un programma di attività, con indicazione delle aree di rischio e delle

specifiche tipologie di rischio per ogni processo e procedimento, delle misure da im-plementare per la prevenzione in relazione al livello di pericolosità dei rischi suddetti, dei responsabili per l’applicazione di ciascuna misura e dei tempi. Il PTPCT, pertanto, non è un documento di studio o di indagine, ma uno strumento per l’individuazione di misure concrete, da realizzare con certezza e da vigilare quanto ad effettiva applica-zione e quanto ad efficacia preventiva della corruzione;

l deve provvedere all’individuazione delle aree di rischio al fine di consentire l’emersione delle aree nell’ambito dell’attività dell’intera Amministrazione che debbono essere pre-sidiate più di altre mediante l’implementazione di misure di prevenzione. La Legge n. 190/2012 (art. 1 comma 16), nonché la determinazione dell’ANAC n. 12/2015 ha indi-cato le seguenti aree di rischio (cd. obbligatorie/generali, in quanto si presuppongono comuni a tutte le Amministrazioni):

• autorizzazione o concessione;• scelta del contraente per l’affidamento di lavori, forniture e servizi, anche con riferimento

alla modalità di selezione prescelta ai sensi del codice dei contratti pubblici relativi a lavori, servizi e forniture, di cui al Dlgs. n. 163 del 2006 ora Dlgs. n. 50 del 2016 e succes-sive modifiche ed integrazioni;

• concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed Enti pubblici e privati;

• concorsi e prove selettive per l’assunzione del personale e progressioni di carriera;• gestione delle entrate, delle spese e dei patrimonio;

• controlli, verifiche, ispezioni e sanzioni;• incarichi e nomine;• affari legali e contenzioso.

Oltre alle aree definite “generali” sopraindicate, ogni Ente deve individuare, in base al contesto e alla tipologia di attività istituzionale svolta, ulteriori aree che possano presentare rischi di fenomeni corruttivi (ora aree di rischio specifiche).

l per ogni area di rischio deve essere effettuata una mappatura dei processi, al fine di re-alizzare con riferimento agli stessi l’attività di valutazione e gestione del rischio. Questa attività dovrà ispirarsi ai principi e linee guida UNI ISO 31000:2010 ed è finalizzata alla riduzione della probabilità che si verifichi un rischio di corruzione. In particolare nell’at-tività di analisi e valutazione del rischio dovranno essere utilizzati criteri oggettivi e predeterminati, come quelli indicati nell’allegato 5 del PNA 2013 relativi alla probabilità e impatto dei singoli rischi di corruzione. La mappatura dei processi con relative ma-crofasi e dei rischi è stata implementata in attuazione della determinazione dell’ANAC n. 12/2015 e dettagliata sulla base dei principi di cui alla stessa, considerando anche i processi a basso rischio.

l definizione di una serie di misure di prevenzione della corruzione relative alle spe-cifiche tipologie di rischio emerse nell’attività di gestione del rischio. Tali misure di prevenzione devono essere tanto più significative nel caso che un determinato pro-cesso/procedimento presenti un rischio elevato. Tali misure di prevenzione sono sia di carattere obbligatorio, in quanto già previste dalle leggi o da altre disposizioni nor-mative, sia di carattere facoltativo, in quanto consistono in misure introdotte in modo autonomo dalla singole Amministrazioni in base alle proprie caratteristiche. Inoltre tali misure possono essere di tipo specifico per singoli strutture organizzative oppure di tipo trasversale a tutto l’Ente.

Le altre aree a rischio sono previste all’art. 1, comma 53, della Legge n. 190/2012 e si riportano di seguito:• trasporto di materiali a discarica per conto di terzi;• trasporto, anche transfrontaliero, e smaltimento di rifiuti per conto di terzi;• estrazione, fornitura e trasporto di terra e materiali inerti;• confezionamento, fornitura e trasporto di calcestruzzo e di bitume;

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• noli a freddo di macchinari;• fornitura di ferro lavorato;• noli a caldo;• autotrasporti per conto di terzi;• guardiania dei cantieri.

Con il PNA 2016 l’ANAC si riserva di adottare apposite Linee Guida sulla gestione del rischio e sulle azioni e misure sulla prevenzione.

IL SISTEMA DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE: SOGGETTI E STRUMENTI

A.N.A.C. adotta il PNA(Il Piano contiene le direttive per le Pubbliche Amministrazioni per l’applicazione delle

misure di prevenzione della corruzione)

COMITATO INTERMINISTERIALE (sentito da ANAC)

CONFERENZA UNIFICATA GOVERNO, REGIONI, ENTI LOCALI, (sentita da ANAC)

IL RESPONSABILE DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE E DELLA TRASPARENZApredispone proposta di Piano Triennale

di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenzacoinvolgendo/informando:

Giunta Comunale Consiglio Comunale (obiettivi nel DUP)

Direttore generale, Uffici di Diretta Collaborazione Dirigenti e loro collaboratori,

Sindacati,Nucleo di valutazione interno,

Collegio Revisori dei ContiLa Giunta approva il Piano Triennale entro il 31/01 di ogni anno

6. IL PIANO TRIENNALE DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE E DELLA TRASPARENZA DEL COMUNE DI MODENA 2018-2020

Il RPCT, a partire dal mese di luglio 2017, ha avviato le attività propedeutiche alla predispo-sizione del Piano 2018/2020.Anche nella predisposizione del nuovo Piano di Prevenzione, in continuità con quanto re-alizzato per l’approvazione del Piano 2017/2020, sono stati ampiamente coinvolti in qualità di referenti il Direttore Generale, gli uffici di diretta collaborazione e tutti i Dirigenti di Set-tore e loro collaboratori. Inoltre sono stati coinvolti gli Stakholders a mezzo pubblicazione di specifica consultazione sul PTCPT. Non sono pervenute osservazioni.In occasione della giornata di formazione del 07/12/2017 “L’applicazione negli Enti Locali delle nuove disposizioni del Dlgs 25 maggio 2016 n. 97 in materia di trasparenza e preven-zione della corruzione” evento regionale per Segretari comunali e RPCT in collaborazione con Accademia per l’Autonomia del Ministero dell’Interno, UPI e ANCI il nuovo Piano è stato presentato pubblicamente, così come gli esiti del monitoraggio 2017.Nel Documento Unico di Programmazione (DUP) approvato con deliberazione del Consi-glio Comunale n. 78 del 26/10/2017 è stato indicato, tra gli altri, come obiettivo strategico del Comune di Modena la riduzione del livello di rischio di corruzione all’interno della struttura organizzativa dell’Ente e nell’ambito dell’attività da questo posta in essere.Nella Giunta Comunale del 05 dicembre 2017 è stato illustrata l’attività per la redazione del nuovo PTPCT, le cui schede sono state aggiornate e adeguate ai PNA ANAC, al Dlgs. n. 50/2016 e successive modifiche ed integrazioni, all’elenco dei procedimenti approvati dalla Giunta Comunale e sulle quali è stata fatta una verifica complessiva.Da luglio 2017, inoltre, rispetto agli anni precedenti, sono stati implementati gli incontri con i Dirigenti di Settore.Nel corso dei suddetti incontri si è verificata la corrispondenza dei processi mappati con quanto indicato nella deliberazione della Giunta comunale n. 310/2016 di aggiornamento dei procedimenti dell’Ente.

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Riga in alto: indica le aree a rischio, sia quelle cd. obbligatorie/generali individuate dall’art. 1, comma 16, della Legge n. 190/2012 (specificate ulteriormente nell’allegato n. 2 del PNA e della determinazione ANAC n. 12/2015), sia quelle “ulteriori” individuate da ogni Settore sulla base delle specifiche caratteristiche e funzioni svolte, ora aree specifiche di rischio.

Colonna n. 1: indica, per ogni area di rischio, i principali processi/procedimenti di com-petenza di ogni Settore. Tali procedimenti e processi sono stati accorpati per caratteristiche strutturali e funzionali, tenendo conto dei livelli di discrezionalità dei provvedimenti (vin-colati, vincolati nell’an, discrezionali ecc..) in base anche a quanto previsto dall’allegato 2 del PNA (in particolare punto C e D). I processi sono stati implementati in attuazione delle determinazioni dell’ANAC n. 12/2015 e n. 831/2016.

Colonna n. 2: individua le varie macrofasi in cui sono stati suddivisi i processi/procedi-menti mappati nella colonna 1, al fine di far emergere in maniera più puntuale le situazioni di rischio collegate a tali specifiche fasi. Le macrofasi sono state implementate, per alcuni processi, in attuazione delle determinazioni dell’ANAC n. 12/2015 e n. 831/2016.

Scheda mappatura dei processi e dei rischi con valutazione del livello di rischio

STRUTTURA RESPONSABILE:Dirigente Responsabile:

Area di Rischio:

1Processo/

procedimento

2Macrofasi processi/

procedimenti

3Tipologia di rischio per

fase

4Interventi

realizzati per prevenire il

rischio

5Probabilità

6Impatto

7IR Indice di

rischio

8Valutazione del rischio

9 Interventi da realizzare nel

2018/indicatori

10 Interventi

2019

11Interventi

2020

Colonna n. 3: contiene la vera e propria mappatura dei rischi effettuata da ogni Settore, riferita ai processi/procedimenti di propria competenza e alle varie macrofasi degli stessi (indicate nella colonna 2). Le tipologie di rischio sono state individuate tenendo conto di quanto indicato negli allegati 2 e 3 del PNA. Le tipologie di rischio sono state implementate in attuazione delle determinazioni dell’ANAC n. 12/2015 e n. 831/2016.

Colonna n. 4: indica le misure e gli interventi già attuati dai vari Settori che hanno rica-dute positive nella prevenzione del rischio, riducendo la probabilità che un determinato fenomeno corruttivo possa concretamente realizzarsi.

Colonne n. 5 e 6: contengono i parametri oggettivi per la valutazione del rischio; la colonna 5, P (probabilità) indica la stima del valore della probabilità che il rischio si realizzi. Tale stima deve tenere conto dei controlli vigenti che, se adeguati, riducono tale valore. In base alla tabella del’allegato 5 al PNA 2013, per stimare la probabilità devono essere utilizzati i seguenti indici:• Discrezionalità• Rilevanza esterna

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• Valore economico• Complessità del processo• Frazionabilità del processo

La stima della probabilità varia in base ad una scala da 1 a 5: 1 improbabile, 2 poco pro-babile, 3 probabile, 4 molto probabile, 5 altamente probabile.

La colonna n. 6, I (Impatto) indica le conseguenze che il rischio produce in concreto; sempre in base alla tabelle di cui all’allegato 5 del PNA 2013, gli indici per stimare l’impatto sono i seguenti:

• Impatto organizzativo• Impatto reputazionale• Impatto economico• Impatto organizzativo, economico e sull’immagine

La stima dell’impatto varia da una scala da 1 -5: 1 marginale, 2 minore, 3 soglia, 4 serio, 5 superiore.

Colonna n. 7 (IR): indica l’Indice di Rischio, risultante dalla moltiplicazione del livello di probabilità con il livello di impatto (Probabilità * impatto). Il livello di rischio è valutato secondo la seguente scala (Colonna n. 8) 1) 1-8 : basso - 2) 9-15: medio - 3) 16-25: alto.

Colonne n. 9-10-11: indicano gli interventi proposti da ogni Settore, in un’ottica plurien-nale, per la prevenzione dei fenomeni corruttivi concernenti le attività e i procedimenti di propria competenza. Tali interventi programmati devono anche prevedere degli indicatori per il 2017, al fine di consentire un corretto monitoraggio sulla quantità e qualità delle misure intraprese. Nella programmazione degli interventi sono state incluse anche le cd. “misure ulteriori” previste dall’allegato 4 del PNA.

La scheda di cui sopra è stata illustrata e distribuita nel corso di specifici incontri promossi dal RPCT con i Dirigenti di Settore e i loro collaboratori. In particolare nel corso di questi incontri è stata ripresa la metodologia per la valutazione del livello di rischio relativo ai

vari processi. Ogni Settore, quindi, è stato coinvolto in tutta l’attività di gestione del rischio, a partire dalla mappatura dei procedimenti e processi, dalla definizione delle specifiche tipologie di rischio, e anche nell’attività di valutazione del livello di rischio.Grazie a questi incontri propedeutici, i Dirigenti di ogni Settore e i loro collaboratori hanno contribuito alla compilazione della scheda sopra descritta con approccio metodologico omogeneo per tutto il Comune. Tale scheda è stata trasmessa al RPCT, che ha valutato quanto proposto da ogni Dirigente e in alcuni casi ha provveduto ad apportare delle in-tegrazioni alle schede, soprattutto al fine di realizzare un quadro di interventi esaustivo e coordinato.Inoltre nella fase di predisposizione del PTPCT, sono stati realizzati i seguenti incontri:• incontri con le organizzazioni sindacali (criteri di rotazione anno 2014 - anno 2017: infor-

mativa); tali incontri sono stati finalizzati soprattutto alla illustrazione dei criteri inerenti la rotazione dei Dirigenti e del personale, validi per l’intero mandato dell’Amministrazione Comunale;

• incontri con il Nucleo di Valutazione nell’ambito dei quali è stato illustrato quanto rea-lizzato nel corso del 2017 e le attività messe in campo per la predisposizione del nuovo Piano 2018/2020, nonché i criteri da utilizzare per la ponderazione dei livelli di rischio;

• incontri con l’organo di indirizzo per illustrare e condividere le schede e le relative pro-poste di Piano, nonché le risultanze dell’attività di monitoraggio, acquisendo gli indirizzi politici necessari.

Il presente Piano è stato predisposto tenendo conto degli obiettivi di cui alla deliberazione del Consiglio Comunale n. 78 del 26/10/2017 ad oggetto “Documento Unico di Program-mazione 2018 - 2020 - Approvazione” che di seguito si riportano e quindi conformemente alla suddetta decisione consiliare e con il coinvolgimento della Giunta Comunale con dop-pio passaggio illustrativo/interlocutorio e approvativo:• approvazione del Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza

2018-2020 entro il termine di legge tenendo conto delle indicazioni dell’ANAC;• prosecuzione dell’attività di controllo successivo di regolarità amministrativa come stru-

mento di prevenzione dell’illegalità. Il sistema dei controlli interni e, soprattutto, il con-trollo successivo di regolarità amministrativa, è funzionale a garantire la legalità dell’agire amministrativo contestualmente ad ulteriori strumenti di prevenzione dell’illegalità. Tra questi la realizzazione di interventi formativi dedicati in materia di appalti pubblici e di trasparenza;

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• prosecuzione dell’integrazione tra Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e del-la Trasparenza e Ciclo della Performance, inserendo all’interno del PEG obiettivi inerenti la prevenzione della corruzione e la trasparenza;

• prosecuzione delle azioni a sostegno della trasparenza, anche con riferimento all’istituto dell’accesso civico.

Il PTPCT 2018-2020 contiene inoltre diverse misure di trattamento del rischio che, nel loro insieme, coinvolgono e interessano tutti gli uffici e tutte le attività del Comune. Quindi, l’ef-fettiva attuazione delle attività previste dal Piano non è possibile, senza la collaborazione e l’impegno di tutti i soggetti che operano nell’Amministrazione, come tra l’altro indicato all’art. 7 del Codice di Comportamento.

7. PRINCIPALI ATTIVITÀ DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONELe azioni e le misure di prevenzione della corruzione per il triennio 2017-2019 sono con-tenute nelle schede predisposte da ogni singolo Settore del Comune di Modena, con le modalità descritte nel precedente paragrafo (all’allegato 1 del presente Piano).Oltre alle specifiche azioni previste per ogni Settore, distinte per tipologia di processo/pro-cedimento e per tipologia di rischio, di seguito vengono riportate ulteriori misure e attività, che hanno riflessi positivi sulla prevenzione della corruzione. Si tratta di attività che hanno carattere trasversale in parte già attuate dall’Ente.

Nei meccanismi di formazione delle decisioni:a) Nella trattazione e nell’istruttoria degli atti si redigono gli atti in modo semplice e com-

prensibile e si rispetta il divieto di aggravio del procedimento.b) Nella formazione dei provvedimenti, con particolare riferimento agli atti in cui vi sia am-

pio margine di discrezionalità amministrativa, si motiva adeguatamente l’atto; l’onere di motivazione è tanto più diffuso quanto è ampia la sfera della discrezionalità.

c) Per consentire a tutti coloro che vi abbiano titolo o interesse di partecipare e accedere alle attività secondo quanto consentito dalla legge, gli atti dell’Ente si riportano, per quanto possibile, ad uno stile comune.

d) Nella formazione delle decisioni, tenuto conto della struttura organizzativa dell’Ente, intervengono di norma due soggetti (ad esempio per l’apposizione del “visto di congru-ità” su atti e provvedimenti amministrativi in caso di delega di funzioni, come previsto dal Regolamento di organizzazione degli Uffici).

e) Ai sensi dell’art. 6 bis della Legge n. 241/90, come aggiunto dall’art. 1 Legge n. 190/2012, il Responsabile del procedimento e i titolari degli uffici competenti ad adottare i pareri, le valutazioni tecniche, gli atti endoprocedimentali ed il provvedimento finale si asten-gono in caso di conflitto di interessi, segnalando ogni situazione di conflitto, anche potenziale.

f) In un’ottica di ulteriori obblighi di trasparenza, sul sito istituzionale si pubblicano i mo-duli di presentazione di istanze, richieste dei procedimenti più rilevanti.

g) Nella comunicazione del nominativo del Responsabile del procedimento, si indica l’in-dirizzo mail cui rivolgersi.

h) Si controllano le ipotesi di inconferibilità e incompatibilità ai sensi del Dlgs. n. 39/2013; a tal fine il controllo viene effettuato dai Responsabili dei procedimenti relativi alle nomi-ne di competenza del Sindaco. Nel caso in cui gli stessi siano coinvolti personalmente, i controlli sono attuati dal Dirigente responsabile del Settore Risorse Umane.

i) Nell’ambito dell’ attività contrattuale:• si privilegia l’utilizzo degli acquisti a mezzo Consip, Intercenter, Mepa, motivandone

puntualmente il mancato ricorso;• si assicura il confronto concorrenziale, definendo requisiti di partecipazione alle gare e

di valutazione delle offerte chiari ed adeguati;• si prevedono gli affidamenti diretti solo nei casi ammessi dalle leggi o dai regolamenti

comunali;• si verifica la congruità dei prezzi di acquisto di beni e servizi effettuati al di fuori del

mercato elettronico della Pubblica Amministrazione;• si verifica la congruità dei prezzi di acquisto, di cessione dei beni immobili o costituzio-

ne/cessione diritti reali minori;• quando il contratto è affidato con il criterio dell’offerta economicamente più vantaggiosa

si definiscono puntualmente, nel bando/lettera invito, i criteri di valutazione e la loro ponderazione;

• quando la soglia di affidamento consente il ricorso all’affidamento diretto si privilegia l’effettuazione di un’indagine di mercato.

• ricorso motivato alle procedure negoziate e divieto di artificioso frazionamento, già og-getto di specifiche Circolari interne;

• si effettuano incontri con i Referenti appalti dell’Ente di autoformazione su normativa, giurisprudenza ed orientamenti ANAC.

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Sempre in ambito contrattuale, il Comune di Modena ha sottoscritto nell’ottobre del 2012 il Protocollo di intesa in materia di appalti ed ha inserito i principi e gli indirizzi nei capitolati speciali di appalto. In particolare al fine di garantire omogeneità nell’applicazione del pro-tocollo di legalità contro le infiltrazioni mafiose sottoscritto con la Prefettura il 31.03.2011, sono state definite linee guida adottate dal Comune e dalla Provincia di Modena.Il Protocollo, tenuto conto delle novità normative di settore, sottolinea l’impegno delle sta-zioni appaltanti a promuovere le azioni necessarie per garantire l’osservanza dei contratti di lavoro, le procedure sulle norme di sicurezza dei lavoratori, le verifiche e i controlli sui subappalti.Particolare attenzione viene posta ai controlli antimafia in quanto si procede alla richiesta di informazione prefettizia nei contratti di appalto e di concessione di lavori pubblici di importo superiore a 250.000 euro e non solo per gli appalti comunitari come previsto dalla normativa in materia. Inoltre l’informazione prefettizia, in base al Protocollo viene richiesta, per i subappalti di lavori, forniture e servizi di importo superiore a 50.000 euro con riferimento ai contratti di appalti di lavori di importo superiore a 250.000 euro e in ogni caso, indipendentemente dal valore, nei confronti di soggetti ai quali vengono affidati forniture e servizi definiti “sensibili” quali fornitura e trasporto terra, trasporto di materiali inerti e da cava, fornitura e trasporto calcestruzzo, bitume, ecc.Per tali considerazioni, l’area maggiormente soggetta a rischio e attenzione è quella relativa ai contratti pubblici, anche con riferimento all’applicazione del Protocollo di Legalità, stante quanto illustrato nell’analisi del Contesto esterno ed al Protocollo di intesa in materia di appalti, legalità e trasparenza, responsabilità civile tra Comune di Modena e Organizzazioni Sindacati Confederali.

Nei meccanismi di attuazione delle decisioni:• si rilevano i tempi medi di pagamento;• si vigila sull’esecuzione dei contratti dell’Ente;• si implementa la digitalizzazione dell’attività amministrativa in modo tale da assicurare

trasparenza e tracciabilità.

Nei meccanismi di controllo delle decisioniSi attua il rispetto della distinzione dei ruoli tra i Dirigenti e organi politici. Al fine di dare concreta attuazione agli strumenti di prevenzione della corruzione, l’attività del RPCT è

affiancata dall’attività dei Dirigenti e dal Direttore Generale, cui sono affidati poteri pro-positivi e di controllo, e sono attribuiti obblighi di collaborazione, di monitoraggio e di azione diretta in materia di prevenzione della corruzione. Inoltre il Direttore generale dovrà assicurare il necessario coordinamento tra il presente Piano e il Piano Triennale della Per-formance. In particolare gli obiettivi di PEG assegnati ai Dirigenti dovranno tenere conto delle azioni indicate nel Piano e dovranno essere finalizzati ad una attuazione ed imple-mentazione dello stesso.La valutazione finale dovrà tenere conto dei risultati raggiunti in questo ambito.

ROTAZIONE ORDINARIA: CRITERI GENERALILa rotazione del personale addetto alle aree obbligatorie di cui all’art. 1, comma 16, della Legge n. 190/2012 a più elevato rischio di corruzione rappresenta una misura di importan-za cruciale tra gli strumenti di prevenzione della corruzione.Il Comune di Modena, a seguito dell’insediamento della nuova Amministrazione comu-nale per il mandato amministrativo 2014 - 2019, ferme restando le prerogative attribuite al Sindaco in tema di affidamento di incarichi dirigenziali, con l’intento di contemperare le esigenze dettate dalla legge e quelle dirette a garantire il buon andamento dell’Ammini-strazione, conferma i principi generali già oggetto, con il Piano 2014/2016, di informativa sindacale riportati di seguito:

Personale dirigenzialeA decorrere dal 2014 nel corso del primo mandato amministrativo deve essere effettuata la rotazione degli incarichi su almeno il 30% delle posizioni dirigenziali presenti al momento della proclamazione del Sindaco, detratte quelle nel frattempo eventualmente soppresse nell’assetto direzionale dell’Ente in vigore all’atto della proclamazione.Il personale dirigenziale non può ricoprire la medesima posizione per più di due mandati amministrativi consecutivi.

Incaricati di posizioni organizzativeA decorrere dal 2014 nel corso del primo mandato amministrativo deve essere effettua-ta la rotazione degli incarichi su almeno il 15% delle posizioni organizzative presenti al momento della proclamazione del Sindaco, detratte quelle nel frattempo eventualmente soppresse nell’assetto direzionale dell’Ente in vigore all’atto della proclamazione.

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Il personale con incarico di posizione organizzativa non può ricoprire la medesima posizio-ne per più di due mandati amministrativi consecutivi.

Funzionari e figure di responsabilità Nel corso del primo mandato amministrativo, a seguito dell’assetto direzionale definito dalla nuova Amministrazione, i funzionari che ricoprono ruoli di responsabilità per le aree di cui all’art. 1, comma 16, della Legge 190/2012 a più elevato rischio di corruzione saranno soggetti a rotazione, compatibilmente con l’esigenza di garantire la funzionalità dell’attività amministrativa.

Annualmente, i Dirigenti di Settore informano il RPCT sulla rotazione effettuata per l’anno in corso nel Settore di competenza, e gli esiti (n. dipendenti ruotati) sono oggetto di attività di monitoraggio entro il 31 ottobre di ogni anno.

A titolo di esempio la rotazione nell’ambito dello stesso Settore potrebbe avvenire: tra responsabili di attività di back e front office; tra responsabili di attività istruttoria di pro-cedimenti (es. appalto servizi); tra responsabili di attività analoghe riguardanti zone/aree territoriali diverse, (es. direzione lavori, sportelli sociali); tra responsabili di aree tematiche diverse (es. Polizia Municipale).

Per il 2017, con deliberazioni della Giunta Comunale n. 21 del 24.01.2017, n. 114 del 07/03/2017, n. 454 del 03/08/2017, n. 575 del 25/10/2017 e n. 642 del 22/11/2017 è prose-guita la rotazione relativa all’assetto direzionale dell’Ente. Nell’Organigramma funzionale approvato con deliberazione della Giunta Comunale n. 575/2017 le attività di vigilanza in materia di trasparenza ed anticorruzione relative alle società partecipate sono state asse-gnate al Dirigente Responsabile del Servizio Finanze, economato e organismi partecipati.Gli attuali incarichi dell’assetto dirigenziale hanno una validità breve e comunque trienna-le, e i nuovi hanno decorrenza dal 01/01/2018.

Nuovi criteriNel corso del 1° mandato amministrativo, a seguito della definizione dell’assetto direzio-nale da parte della Giunta Comunale e delle conseguenti modifiche organizzative adottate dai Dirigenti di Settore sono state realizzate le seguenti percentuali di rotazione sul perso-

nale dipendente, non appartenente all’assetto direzionale dell’Ente, comprendenti anche le aree più a rischio ed in particolare, conformemente a quanto emerso dall’analisi di contesto e dal PNA 2016, le aree “contratti pubblici”, “servizi al pubblico”, “trasformazione del territorio, edilizia privata”:- anno 2014: 14% di personale (di cui n. 66 funzionari);- anno 2015: 23% di personale (di cui n. 61 funzionari):- anno 2016 (al 31.10.2016) 10% di personale (di cui n. 46 funzionari).- anno 2017 (al 30.11.2017) 9,9% di personale (di cui n. 40 funzionari)Quindi, per il triennio 2018-2020, la rotazione ordinaria è programmata avendo definito, nei documenti dell’Ente (Regolamento sull’Ordinamento degli uffici e dei servizi) l’obietti-vo di favorire processi di mobilità interna in presenza di posti vacanti e mediante bando di mobilità per interscambio fra i Settori dell’Ente.A fronte di ciò, per il triennio considerato, l’obiettivo da perseguire a livello di Ente è la rotazione in misura dell’8% di tutto il personale comunale in servizio al 31/10/2016.Resta fermo il principio di infungibilità per il personale comunale derivante dall’apparte-nenza a categorie o professionalità specifiche, anche tenuto conto di ordinamenti peculiari di settore o di particolari requisiti di reclutamento.La rotazione ordinaria continuerà ad essere effettuata in coordinamento con le misure di formazione e quindi del Piano Biennale dell’Ente, nonché con le modalità indicate nelle schede di Piano dei Settori (ad es. maggiore condivisione delle attività fra gli operatori, assegnazione casuale delle pratiche, rotazione all’interno dello stesso ufficio, rotazione funzionale con modifica periodica dei compiti e delle responsabilità).Inoltre, essendo la rotazione un obiettivo di buona organizzazione dell’Ente, la stessa verrà applicata secondo un criterio di gradualità per mitigare l’eventuale rallentamento dell’atti-vità ordinaria e depauperamento delle competenze.Per la rotazione il monitoraggio verrà effettuato dai Dirigenti di Settore entro il 31 ottobre di ogni anno, con riferimento all’attuazione delle misure programmate e verrà messa a disposizione del RPCT ogni informazione utile.Dei suddetti criteri sono state informate le OO.SS.Per il 2018 proseguirà inoltre l’azione organizzativa, avviata nel 2014, su altri Settori dell’En-te.

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ROTAZIONE STRAORDINARIANel caso di avvio di procedimenti penali o disciplinari per condotte di natura corruttiva, gli uffici competenti provvederanno ad attuare eventuali misure.

ADEMPIMENTI IN MATERIA DI CONFLITTO DI INTERESSI E INCOMPATIBILITÀPer consentire una omogenea applicazione della normativa all’attività e alle procedure dell’Ente in materia di incompatibilità e conflitto di interessi, con particolare riferimento alle aree considerate a maggior rischio corruttivo individuate dalle Legge n. 190/2012, si indicano di seguito una serie di criteri generali. Tali criteri sono stati specificati con apposite circolari del 23/01/2014 prot. 8763 e del 18/02/2015 prot. 21581 a cura del Responsabile della Prevenzione della Corruzione, che ha previsto indicazioni operative valide per tutto l’Ente.Al fine di prevenire situazioni di conflitto di interesse, come disciplinate dall’art. 6 bis Legge n. 241/90 e art. 6 D.P.R. n. 62/2013 nonché l’art. 6 del Codice di Comportamento del Co-mune di Modena, è necessario che ogni Dirigente di Settore provveda negli atti di propria competenza ad effettuare le verifiche necessarie secondo le seguenti indicazioni, anche nel rispetto di quanto previsto dall’art. 42 del Dlgs. n. 50/2016. Per tutte le procedure di gara le imprese, enti o cooperative che partecipano alle procedure di scelta del contraente per l’affidamento di lavori, servizi e forniture dichiarano, in sede di gara, i nominativi dei titolari/legali rappresentanti, amministratori, soci/dipendenti con poteri decisionali riferiti a quel procedimento, al fine di consentire le opportune verifiche di situazioni di conflitto di interessi. Analoghe dichiarazioni devono essere richieste nelle procedure per l’affidamento di incarichi esterni.Per contenere il rischio di situazioni di corruzione connesse all’impiego del dipendente successivo alla cessazione del rapporto di lavoro (pantouflage-revolving doors), ai sensi art. 53, comma 16 ter del Dlgs. n. 165/2001 e art. 21 del Dlgs. n. 39/2013 è necessario prevedere che il legale rappresentante dell’impresa che partecipa alla gara dichiari di non aver concluso contratti di lavoro subordinato o autonomo o aver attribuito incarichi a ex dipendenti o incaricati del Comune di Modena (nel triennio successivo alla loro cessazione del rapporto) che hanno esercitato poteri autoritativi o negoziali nei confronti dell’impre-sa/ente/cooperativa medesima per conto del Comune di Modena negli ultimi tre anni di servizio.

A partire dal 2016 è stata data applicazione all’orientamento n. 24/2015 dell’ANAC.Il Dirigente competente dovrà disporre l’esclusione dalle procedure di affidamento delle imprese nei cui confronti emerga, a seguito di controlli, il verificarsi della condizione di incompatibilità.Inoltre nei provvedimenti di aggiudicazione definitiva per affidamento di lavori, servizi, forniture è necessario dare atto dell’effettuazione delle verifiche in materia di conflitto di interessi e delle sue risultanze.Nei casi di attività contrattuale o altre attività come il conferimento di incarichi a soggetti esterni all’amministrazione che prevedono la costituzione di Commissioni per la scelta del contraente o dell’incaricato, ai sensi art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001, i componenti dovran-no dichiarare l’insussistenza di precedenti penali. Inoltre per i componenti esterni sono previste le verifiche dei carichi pendenti e del casellario giudiziale.Per quanto riguarda i provvedimenti amministrativi (concessione, autorizzazione, eroga-zione di sovvenzioni, contributi sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone e Enti pubblici e privati), è necessario, nello stesso provvedimento, dare atto dell’effettuazione delle verifiche in materia di conflitto di interessi e delle sue risultanze.In materia di attribuzione di incarichi dirigenziali e amministrativi di vertice, l’accertamento dei precedenti penali mediante dichiarazione sostitutiva di notorietà resa dall’interessato nei termini e alle condizioni dell’art. 47 D.P.R. 445/00, avverrà con la modulistica di cui all’atto di Giunta comunale n. 332 del 27/07/2013. Con la medesima modulistica si pro-cederà all’accertamento dei precedenti penali - in applicazione del Dlgs. n. 39/2013 - per i rappresentanti del Comune nominati o designati presso Enti, aziende, istituzioni o società partecipate.Infine, al momento dell’insediamento delle commissioni di concorso per l’accesso al pub-blico impiego si applicherà l’art. 14 del Regolamento sulle modalità di accesso all’Ente e sulle procedure selettive, come modificato dalla deliberazione di Giunta comunale n. 241 del 18.06.2013, e successive deliberazioni, nonché l’art. 15 sulle cause di incompatibilità, compilando l’apposita modulistica già in uso presso il Comune di Modena.Nel corso dell’anno 2018 i Dirigenti dovranno svolgere l’attività di monitoraggio attraverso controlli a campione secondo gli indicatori riportati nelle schede di Piano.

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FORMAZIONE DEL PERSONALEIn continuità con le iniziative formative realizzate nel 2017, per il 2018 il Comune di Mode-na prevede le seguenti ulteriori attività di formazione:1. Prosecuzione iniziativa di formazione avente ad oggetto “Il Codice di comportamento

dei dipendenti del Comune di Modena” rivolta a tutti i dipendenti ed avente l’obiettivo di illustrare il Codice di comportamento che ai sensi dell’art. 44, comma 5, della Legge n. 190/2012, ogni Pubblica Amministrazione deve definire, con riferimento anche al tema di incompatibilità degli incarichi; sono già stati realizzati lezioni frontali sul tema rivolte a Dirigenti, incaricati di posizione organizzativa e funzionari e il percorso di formazione in e-learning rivolto a tutto il resto al personale di categoria C dell’Ente. Proseguirà la formazione per i nuovi assunti e per il restante del personale.

2. Iniziative di formazione specifiche progettate dall’Osservatorio Appalti rivolte al perso-nale che svolge attività nell’ambito delle quali è più elevato il rischio di corruzione

Si riporta (Allegato 3) la proposta delle attività di formazione biennale 2017-2018.

TUTELA DEL DIPENDENTE CHE SEGNALA ILLECITICon deliberazione della Giunta Comunale n. 299 del 02/07/2015 è stato approvato il do-cumento recante “Procedura di segnalazione di illeciti o di irregolarità. Disciplina della tu-tela del dipendente pubblico che segnala illeciti (cd whistleblower)”, in applicazione della normativa sulla segnalazione da parte del dipendente di condotte illecite di cui sia venuto a conoscenza, di cui all’art. 1, comma 51, della Legge n. 190, in conformità a quanto conte-nuto nel Codice di Comportamento dei dipendenti del Comune di Modena (art. 7) e alla Determinazione dell’Autorità Nazionale Anticorruzione (ANAC) n. 6 del 28 aprile 2015. E’ stato attivato un indirizzo mail dedicato e un protocollo riservato per tutelare l’anonimato del segnalante ed individuato un apposito Gruppo di lavoro anche ai sensi della normativa sulla privacy. Alla fine dell’anno 2017 sono pervenute n. 4 segnalazioni.Con Legge n. 179 del 30/11/2017 pubblicata sulla Gazzetta Ufficiale il 14/12/2017 sono state approvate le “Disposizioni per la tutela degli autori di segnalazioni di reati o irregolarità di cui siano venuti a conoscenza nell’ambito di un rapporto di lavoro pubblico o privato” che modificano e integrano in parte l’art. 54-bis del Dlgs. 165/2001, l’art. 6 del Dlgs. 231/2001 ed è prevista all’art. 3 l’integrazione della disciplina dell’obbligo di segreto d’ufficio, azien-dale, professionale, scientifico e industriale. Si resta in attesa delle Linee Guida ANAC.

CARTA DI AVVISO PUBBLICOIl Consiglio Comunale e la Giunta Comunale di Modena nella seduta dell’11 giugno 2015, con Ordine del Giorno n. 49, hanno aderito alla Carta di Avviso Pubblico, Associazione di Enti Locali contro le mafie cui il Comune di Modena partecipa già da diversi anni che indica la declinazione, nella quotidianità, per gli amministratori dei principi di trasparenza, imparzialità, disciplina e onore previsti dalla Costituzione, al fine di rafforzare il rapporto di fiducia tra cittadino e Istituzione. Il contenuto della carta è stato oggetto di approfondimen-to con la collaborazione del Responsabile della Prevenzione della Corruzione in specifica Commissione Consiliare.Con delibera n. 104 del 15 marzo 2016 la Giunta Comunale ha deliberato di aderire alla Carta di Avviso Pubblico, il codice etico per gli amministratori elaborato dall’Associazione. Con l’approvazione della Carta gli Amministratori si impegnano ad adottare non solo una serie di comportamenti individuali ma anche organizzativi nei processi decisionali che vanno a rafforzare le misure in materia di trasparenza e anticorruzione previste dalla vi-gente normativa. Ad esempio: ai sensi dell’art. 11 della Carta vengono pubblicati dati sugli interessi finanziari aggiuntivi rispetto ai dati richiesti dalla norma; i nominati in rappresen-tanza dell’Amministrazione, contestualmente alle altre dichiarazioni, dichiarano “di aderire al documento “La Carta di Avviso Pubblico. Codice etico per la buona politica” e di non trovarsi in nessuna delle situazioni indicate dall’art. 19 del documento stesso”Inoltre, il Comune di Modena ha assunto, a partire dal 2014, il ruolo di coordinatore pro-vinciale dell’Associazione: attualmente sono aderenti dell’associazione i Comuni di Castel-franco Emilia, San Felice sul Panaro, Fiorano Modenese, Formigine, Maranello, l’Unione delle Terre D’argine e l’Unione delle Terre di Castelli, Sassuolo e Bastiglia (per un totale di 20 Comuni).

ALTRE AZIONIOltre alle azioni individuate nelle schede di cui all’allegato 1 del presente documento, e alle altre attività descritte nel paragrafo 7 “Principali attività di prevenzione della corruzio-ne”, di seguito vengono descritte in modo sintetico ulteriori azioni volte alla prevenzione della corruzione:a) esecuzione a campione sulle dichiarazioni sostitutive di certificazione e di atto notorio

rese ai sensi artt. 46-49 del D.P.R. 445/00;b) presenza di più funzionari/operatori in occasione dello svolgimento di procedure e

procedimenti “sensibili”;

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c) pubblicazione sul sito internet di tutte le determine dirigenziali, in aggiunta agli obbli-ghi di pubblicazione previsti dalla legge;

d) in caso di delega dei poteri, controlli sulle modalità di esercizio di tale potere (es: visto di congruità previsto dal Regolamento degli Uffici e dei Servizi);

e) regolazione dell’esercizio della discrezionalità nei procedimenti amministrativi, me-diante circolari e direttive interne; inoltre, nell’ambito dell’attività dei controlli interni di regolarità amministrativa, formulazione di griglie standard e modelli tipo per la predi-sposizione degli atti amministrativi, in particolare per l’area contratti pubblici e per le procedure a rischio;

SISTEMA DI MONITORAGGIOI Dirigenti sono tenuti a fornire al RPCT, in qualsiasi momento lo richieda e di norma entro il 31 ottobre i report relativi allo stato di attuazione del Piano, coordinati con il Piano delle Performance, al fine di consentire al Responsabile di cui sopra di predisporre la relazione, così come previsto dalla Legge n. 190/2012, entro i termini stabiliti ed inoltre il Nucleo di Valutazione trasmette due report annuali (30 giugno e 31 dicembre) che certificano il raggiungimento degli obiettivi da parte dei Dirigenti di Settore. Nel Piano 2018/2020 per l’annualità 2018 gli indicatori definiti, oltre ad essere di misurazione quali/quantitativa si riferiscono, prevalentemente, come articolazione temporale, alla data del 31 ottobre.Infine, il RPCT può tenere conto di segnalazioni provenienti da eventuali portatori di inte-resse, sufficientemente circostanziate, che evidenzino situazioni di anomalia e configurino la possibilità di un rischio di corruzione.Il RPCT, oltre alla compilazione della Relazione ANAC, continuerà a dare conto dei risul-tati del monitoraggio in un’ulteriore relazione che verrà pubblicata in “Amministrazione Trasparente”, “Altri contenuti”, “Anticorruzione” all’interno della sezione “Relazione del Re-sponsabile per la Prevenzione della Corruzione”, previa acquisizione dei dati a mezzo di apposita scheda di rilevazione.

CONTROLLO DI REGOLARITÀ AMMINISTRATIVATra le altre misure di contrasto alla corruzione il Comune di Modena annovera l’attività di controllo di regolarità amministrativa successiva, prevista dall’art. 147 del TUEL.

Il Comune di Modena, con deliberazione di Consiglio Comunale n. 10/2013 ha approvato il Regolamento dei Controlli interni che all’art. 13 prevede che il Segretario generale diriga il controllo successivo di regolarità amministrativa secondo principi generali di revisione aziendale15.

Per la predisposizione del sistema di controllo del Comune di Modena e, al fine di eseguire adeguatamente la selezione del campione, si è utilizzato un apposito software che dialo-ga con il software di gestione degli atti dell’Ente.

Con il predetto software è stato creato il Piano di Auditing costruito:• sulla definizione di “centri di produzione atti” (c.d. CPA), che sono i soggetti che nell’En-

te producono le determinazioni, sull’individuazione di “famiglie di atti”, che sono le tipologie di provvedimenti da sottoporre a controllo;

• sulla definizione dei parametri di selezione del campione degli atti intesi come inizio e fine del periodo di applicazione e il numero di atti oggetto di campionamento per ciascuna famiglia secondo i seguenti criteri:

- rispetto delle normative vigenti esterne ed interne all’Ente; - correttezza formale e regolarità delle procedure; - conformità al programma di mandato, agli atti di programmazione e agli atti di indi-

rizzo; - rispetto dei tempi procedimentali;• sull’individuazione dei criteri di scelta del sistema di estrazione, al fine di coordinare

l’attività di controllo con l’attività di contrasto alla corruzione, la selezione degli atti da sottoporre a controllo per il primo semestre 2017 è stata effettuata, in collaborazione con il Responsabile del Servizio Statistica, con il metodo del campionamento stratificato ottimale basato sull’indice di rischio medio e sul peso assegnato alle singole famiglie di atti ed in particolare l’indice di rischio medio è stato ricavato come segue:

- per ogni famiglia di atti è stata calcolata la media matematica relativa agli indici di rischio indicati nel PTPCT 2017-2019. Gli indici presi in considerazione sono quelli dei relativi Processi e Macro/Fasi delle Aree di rischio generali e specifiche a cui gli atti afferiscono;

15 http://www.comune.modena.it/regolamenti/regolamenti-a-carattere-amministrativo/regolamento-dei-controlli-interni

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- la selezione del campione è stata effettuata con il metodo del Campionamento Strati-ficato Ottimale, consistente nella ripartizione delle unità da campionare tenendo conto sia del peso di ogni generico strato che dell’indice di rischio relativo medio di ogni strato. In luogo della variabilità nello strato della variabile oggetto di indagine è stato utilizzato l’indice di rischio medio degli atti dello strato.

La formula utilizzata è la seguente: n*Wh*Sh/∑Wh*Sh16 in cui: n = numero di atti da estrarre h = generico strato (famiglia di atti) Wh = peso relativo dello strato: numero atti dello strato h-simo/totale atti Sh = indice di rischio medio dello strato h_esimo Wh*Sh = prodotto peso per indice di rischio medio effettuato in ogni singolo strato ∑Wh*Sh = somma complessiva del prodotto peso per indice di rischio medio effettuato in ogni singolo strato • sulla definizione dei parametri del controllo (c.d. check list) mediante la costruzione di

griglie di valutazione strutturate sotto forma di un elenco di domande tese a verificare la presenza o meno dei requisiti contenuti nelle domande medesime. I requisiti indi-viduati si fondano su parametri di legalità, ovvero hanno un riscontro obiettivo nelle regole dell’ordinamento generale e locale di contesto;

• sulla corrispondenza di una specifica e apposita griglia di valutazione per ciascuna famiglia di atti da sottoporre a controllo.

La selezione del campione degli atti da sottoporre a controllo sarà svolta - anche per il 2018 - tenendo conto dell’analisi dei rischi effettuata in sede di predisposizione del PTPCT 2018/2020.

Gli atti da controllare saranno selezionati in base alle aree di rischio obbligatorie ai sensi della Legge n. 190/2012, al fine di consentire una verifica a campione sugli atti maggior-mente esposti al rischio di corruzione e per attuare il monitoraggio sull’applicazione all’in-terno dell’Ente delle normative anticorruzione, compresi i decreti attuativi.Per i controlli effettuati nel corso dell’anno 2017 non si sono evidenziati aspetti critici.

16 La formula è stata tratta dal testo di L. Fabris “L’indagine campionaria: Metodi, disegni e tecniche di campionamen-to” N.I.S. 1989. Pag 78 [4.3b].

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Anagrafica Aree di Rischio

Codice Area Descrizione AreaA01 Aree generali - Acquisizione e progressione del personale

A02 Aree generali - Contratti pubblici

A03 Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario

A04 Aree generali - Affari legali e contenzioso

A05 Aree generali - Autorizzazioni

A06 Aree generali - Affidamento di incarichi esterni

A07 Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario

A08 Aree rischio specifiche - Gestione attività finanziamenti Unione europea

A09 Aree generali - Concessioni

A10 Aree rischio specifiche - Attività di verifica e controllo degli interventi di trasformazione del territorio

A11 Aree rischio specifiche - Attività urbanistica

A12 Aree rischio specifiche - Attività liberalizzate

A13 Aree generali - Nomine rappresentanti del Comune presso Enti, Aziende, Istituzioni, organismi partecipati

A14 Aree generali - Affidamento incarichi dirigenziali

A15 Aree generali - Controllo su organismi partecipati

A16 Aree generali - Effettuazione controlli generali su strada

A17 Aree generali - Effettuazione controlli di iniziativa in materia edilizia, commerciale e tributaria

A18 Aree rischio specifiche - Definizione della dinamica di incidente ed elaborazione di relazione di incidente

A19 Aree generali - Gestione verbali di accertamento di violazione (Codice della Strada, ordinanze sindacali, Regolamenti comunali e altre norme)

A20 Aree generali - Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o ordinanze del Sindaco in autotutela o su ricorso

A21 Aree generali - Archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela - Controdeduzioni a archiviazione su ricorso

A23 Aree rischio specifiche - Registrazione oggetti rinvenuti consegnati al deposito. Riconsegna del bene al proprietario/ rinvenitore

A24 Aree generali - Accertamenti di entrate, riscossioni; rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui

A25 Aree generali - Assunzione impegni, liquidazioni, emissione mandati

Report mappatura

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Codice Area Descrizione AreaA26 Aree rischio specifiche - Certificazione del credito

A27 Aree generali - Controllo/contrasto evasione

A28 Aree generali - Controllo mancati pagamenti degli avvisi

A29 Aree rischio specifiche - Gestione Cassa economale

A30 Aree rischio specifiche - Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali

A31 Aree rischio specifiche - Assegnazione fondi ai Gruppi consiliari

A32 Aree rischio specifiche - Provvedimenti in materia igienico-sanitaria

A33 Aree rischio specifiche - Sorveglianza sanitaria dei lavoratori soggetti a rischio

A34 Aree rischio specifiche - Gestione del contante

A35 Aree rischio specifiche - Smaltimento rifiuti

A36 Aree rischio specifiche - Autorizzazione per incarichi extraistituzionali

A37 Aree rischio specifiche - Smaltimento amianto

A39 Aree generali - Inventario beni immobili

A41 Aree generali - Inventario beni mobili

A42 Aree rischio specifiche - Attività liberalizzate (SCIA)

A43 Aree rischio specifiche - Procedimenti elettorali - Leva

A44 Aree rischio specifiche - Stato Civile

A45 Aree rischio specifiche - Procedimenti anagrafici

A46 Aree rischio specifiche - Procedimenti in materia di Polizia Mortuaria

A47 Aree rischio specifiche – Prestito oneroso a terzi di collezioni d'arte

A48 Aree rischio specifiche – Acquisizione donazioni da terzi

A50 Aree rischio specifiche – Rimborso oneri ai datori di lavoro

A51 Aree rischio specifiche – Assegnazione personale di appoggio assistenziale

A52 Aree rischio specifiche – Assegnazione tramite stradario alle scuole dei ragazzi delle prime classi

A54 Aree rischio specifiche - Procedure di esproprio e servitù coattive

A55 Aree rischio specifiche – Assicurazioni – richieste risarcimento danni

A56 Aree rischio specifiche - Denuncia animali domestici

A57 Aree rischio specifiche – Valutazione di impatto ambientale e procedura screening

34

Codice Area Descrizione AreaA58 Aree generali - Gestione ruoli e pagamento sanzioni

A59 Aree rischio specifiche - Ordinanze temporanee di viabilità

A60 Aree rischio specifiche - Rateazione sanzioni amministrative pecuniarie

A61 Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto

A62 Aree rischio specifiche - Trasferte

A63 Aree rischio specifiche - Gestione delle entrate, delle spese e del patrimonio

A64 Aree rischio generali - Gestione entrate

A65 Aree rischio specifiche – Procedimento sanzionatorio per la violazione degli obblighi di richiesta di nulla-osta alla locazione o alienazione di immobili in aree PEEP, e degli obblighi di non superamento del canone di locazione o del corrispettivo di vendita

A66 Aree rischio specifiche - Gestione procedimenti disciplinari

A68 Aree rischio specifiche - Iscrizione all'Elenco Comunale delle forme associative e gestione istituti di partecipazione

A69 Aree rischio specifiche – Ordinanze permanenti di viabilità

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Anagrafica Fasi

Codice Fase Descrizione FaseF01 Programmazione - Progettazione - Definizione elementi del contratto

F02 Scelta del contraente - bando

F03 Affidamento incarico

F04 Istruttoria

F05 Adozione provvedimento

F06 Deposito e approvazione PUA - accordo

F08 Attività di Datore di lavoro e di RSPP in materia di sicurezza e salute dei lavoratori

F09 Controlli e verifiche successive

F10 Istruttoria - adozione - approvazione

F11 Controlli e verifiche successive in sede di visto/firma per l'adozione del provvedimento

F12 Approvazione bando di concorso e/o selezione

F13 Composizione commissione di concorso

F14 Ammissione dei candidati

F15 Svolgimento del concorso

F16 Graduatoria

F17 Esecuzione del contratto

F18 Scelta del contraente - verifica aggiudicazione - stipula del contratto

F19 Esecuzione - Rendicontazione del contratto

F20 Gestione dei progetti finanziati

F21 Esecuzione

F22 Approvazione bando e/o selezione

F23 Stipula contratto

F24 Pubblicazione dati

F25 Esecuzione del provvedimento

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Anagrafica Processi

Codice Processo Descrizione ProcessoP0001 Affidamento di beni e servizi cimiteriali

P0003 Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni di importo inferiore alla soglia comunitaria

P0004 Affidamento di incarichi occasionali vari

P0005 Assegnazione dei posti nei nidi e scuole d'infanzia e altri servizi inerenti il diritto allo studio

P0006 Assegnazione fondi ai Gruppi consiliari

P0007 Assunzione impegni, liquidazioni, emissione mandati

P0008 Attestazione di idoneità alloggio. Rilascio dell'attestazione di idoneità dell'alloggio, necessaria per i cittadini stranieri non comunitari per perfezionare le seguenti pratiche: Ricongiungimento familiare (art. 29 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 6 del DPR 394/99 e successive modifiche). Coesione familiare (art. 30 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche), permesso di soggiorno di lungo periodo CE (art 9 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art.16 del DPR n.394/99 e successive modifiche), primo ingresso per lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche), lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche). Delibera di Giunta Comunale n. 47 del 12.2.2013

P0012 Autorizzazione per attivazione di nidi

P0013 Autorizzazioni per l'esposizione di targa per veicoli a trazione animale; Autorizzazioni in deroga al divieto di transito autocarri superiori a 60 ql.; Autorizzazioni temporanee e permessi giornalieri per accesso in zona a traffico limitato

P0017 Benefici economici: assegno di cura anziani e assegno di cura disabili

P0019 Concessione allo scavo a enti e privati

P0023 Concessioni dei loculi, delle aree e dei manufatti cimiteriali destinati alle sepolture Monitoraggio impianto di cremazione

P0024 Concessioni e locazioni di aree e fabbricati a soggetti terzi; Concessione utilizzo aree di copertura dei canali; Alienazioni o concessioni di aree residuali di modeste dimensioni (relitti); Alienazione immobili; Concessione in diritto di superficie; Locazioni passive

P0025 Contributi ad associazioni di volontariato che effettuano attività a supporto della Polizia Municipale

P0026 Contributi ad Istituzioni scolastiche pubbliche; Patrocini e contributi ad Enti e privati

P0027 Contributi/patrocini a soggetti del volontariato e della comunità locale che effettuano attività a supporto della sicurezza urbana

P0028 Controllo mancati pagamenti degli avvisi

P0030 Definizione della dinamica di incidente ed elaborazione di relazione di incidente

P0032 Effettuazione controlli generali su strada

P0034 Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico (temi pari opportunità, tempi e orari, quartieri, partecipazione)

P0038 Gestione verbali di accertamento di violazioni (Codice della Strada, Ordinanze sindacali, Regolamenti comunali ed altre norme)

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Codice Processo Descrizione ProcessoP0039 Inserimenti in graduatoria e accesso presso le strutture residenziali e semi-residenziali e di assistenza domiciliare per la non autosufficienza - procedura

di esonero dalla compartecipazione alla spesa del servizio

P0040 Inserimento di cittadini stranieri con rilevanti problematiche socio-sanitarie in strutture di accoglienza

P0042 Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela. Controdeduzioni procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS su ricorso

P0043 Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o Ordinanze del Sindaco in autotutela. Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o Ordinanze del Sindaco su ricorso

P0044 Procedimento di affidamento incarichi per rilevazioni statistiche

P0045 Procedure di affidamento servizi e forniture

P0046 Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture

P0048 Procedure di affidamento incarichi esterni

P0050 Procedure di affidamento incarichi esterni

P0051 Provvedimenti in materia igienico-sanitaria

P0052 Reclutamento personale

P0053 Registrazione oggetti rinvenuti consegnati al deposito. Riconsegna del bene al proprietario/ rinvenitore

P0056 Sorveglianza sanitaria dei lavoratori soggetti a rischio

P0057 Sussidi economici erogati agli invalidi del lavoro

P0059 Acquisizione di servizi e forniture per attività della Direzione Generale

P0060 Erogazione contributi e benefici - Riparto ed erogazione oneri di urbanizzazione secondaria a enti ed associazioni religiose

P0061 Nomine rappresentanti del Comune presso Enti, Aziende, Istituzioni, organismi partecipati

P0062 Concessioni di esoneri, riduzione rette e conseguenti procedure gestionali inerenti i servizi educativi e scolastici. Assegnazione in uso ad Enti e privati di immobili in disponibilità del Settore Istruzione

P0063 Contributi per sviluppo e qualificazione dell'attività d'impresa ed economica, promozione di aree commerciali, del centro storico, dell'artigianato, manifestazioni

P0065 Collocamento in luogo sicuro del minore che si trovi in situazioni di grave rischio o pericolo per la sua salute psico-fisica. L. 328/2000, Legge regionale 2/2003, DGR 1904/2011 e succ. art 403 cc

P0066 Inserimento di minori, sottoposti a provvedimenti dell'autorità giudiziaria, nelle comunità educative di cui alla DGR 1904/2011 e succ.

P0067 Inserimento nelle graduatorie per l'assegnazione di alloggi ERP, di alloggi di proprietà del Comune per l'emergenza abitativa e per il progetto Agenzia Casa

P0068 Accertamenti di entrate, riscossioni, rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui. Rilascio fideiussioni

P0069 Certificazione del credito

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Codice Processo Descrizione ProcessoP0070 Affidamento di incarichi dirigenziali

P0071 Controllo su organismi partecipati

P0075 Acquisizione dei Servizi di Informazione e Comunicazione. Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni

P0076 Gestione Cassa economale

P0077 Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali

P0078 Gestione del contante

P0080 Gestione attività finanziamenti Unione Europea

P0081 Autorizzazione per incarichi extraistituzionali

P0082 Affari Legali e Contenzioso

P0086 Gestione del contante - gestione degli incassi

P0088 Inventario beni mobili

P0089 Segnalazione certificata di inizio attività - procedure abilitative semplificate relative ad attività economiche liberalizzate

P0090 Aggiornamento delle liste elettorali; Assegnazione Presidente e scrutatori nei seggi elettorali; Rilascio tessere e certificati elettorali; Aggiornamento Albo Giudici Popolari; Tenuta liste di leva; Consegna libretti di pensione di guerra

P0091 Acquisto/riconoscimento cittadinanza italiana e procedure conseguenti; Attestazione di soggiorno permanente per i cittadini UE - art. 16 Dlgs. 30/2007;Iscrizioni e Trascrizioni atti di stato civile anche provenienti da altri Comuni o dall'Estero; Iscrizione e raccolta delle dichiarazioni anticipate di volontà relative ai trattamenti sanitari; Riconoscimento filiazione; Pubblicazioni, trascrizioni e celebrazioni di matrimonio; Accordo di separazione o di divorzio consensuale (anche convenzione di negoziazione assistita) - riconciliazione coniugi separati; Unioni civili; Registrazione convivenze di fatto

P0092 Richiesta residenza, cambio indirizzo, rilascio carta d'identità, iscrizioni e variazioni anagrafiche della popolazione temporanea; Rilascio certificati; Iscrizione e Cancellazione dall' Anagrafe della popolazione residente per emigrazione all'estero; Rilascio del Tesserino regionale per l'esercizio venatorio

P0093 Rilascio passaporto mortuario; Rimborsi per restituzione loculi; Affidamento Urna cineraria ai soggetti legittimati; Raccolta dichiarazioni anticipate di volontà

P0094 Autorizzazioni per traslazioni, esumazioni ed estumulazioni; Autorizzazioni alla cremazione di cadavere e alla dispersione delle ceneri; Rilascio autorizzazione trasporto cadavere; Rilascio di permesso di sepoltura

P0095 Gestione procedimenti unici SUAP (con PDIC e SCIA) per realizzazione e modifiche ad impianti produttivi; Gestione procedimenti per telefonia mobile, Gestione procedimenti collaudi; Pareri su progetti preliminari per impianti produttivi

P0096 Autorizzazioni per l'esercizio di attività economiche in particolare: commercio al dettaglio in sede fissa; commercio al dettaglio su aree pubbliche; distributori carburanti, sale gioco, spettacolo viaggiante e attività circensi, taxi e noleggio con conducente, manifestazioni ed eventi, pubblici trattenimenti e impianti sportivi pubblici, impianti di pubblicità e propaganda, autorizzazioni igienico-sanitarie, altre autorizzazioni e licenze TULPS RD 773/1931 s.s.m.m.

P0097 Concessione di immobili o aree per la realizzazione di mercati, fiere e posteggi isolati; Concessione di suolo pubblico, per arredi urbani, dehors ecc; Cantieri edili, traslochi e arredi urbani; Concessioni per manifestazioni ed eventi

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Codice Processo Descrizione ProcessoP0098 Prestito oneroso a terzi di collezioni d'arte

P0099 Acquisizione donazioni da terzi

P0100 Concessione spazi, attrezzature e impianti sportivi comunali, concessioni a terzi di immagini e mostre museali, concessione di premi in occasione di manifestazioni sportive

P0101 Autorizzazioni eventi e manifestazioni negli impianti sportivi; Autorizzazioni all'utilizzo continuativo degli impianti sportivi; Autorizzazione per uso occasionale degli impianti sportivi; Autorizzazione all'ingresso gratuito nelle piscine comunali

P0102 Concessione contributi e patrocini ad associazioni culturali e sportive; Concessione contributi per manutenzioni straordinarie a concessionari di impianti sportivi comunali in uso e in diritto di superficie

P0103 Iscrizione all'Elenco Comunale delle forme associative

P0104 Rimborso oneri ai datori di lavoro

P0105 Controllo/contrasto evasione tributi (rateazione pagamento tributi accertati; richieste provvedimenti in autotutela/reclamo processuale per tributi comunali; rimborsi ai contribuenti)

P0106 Accertamento con adesione

P0107 Autorizzazioni passi carrai; Autorizzazioni ZTL - DLT - Veicoli elettrici; Autorizzazione e contrassegno di parcheggio per disabili

P108 Assegnazione tramite stradario alle scuole dei ragazzi delle prime classi

P109 Assegnazione personale di appoggio assistenziale nelle scuole e nei centri estivi

P114 Autorizzazione alla costruzione o ristrutturazione di marciapiedi

P115 Concessioni e locazioni di aree e fabbricati a soggetti terzi. Concessione utilizzo aree di copertura dei canali. Alienazioni o concessioni di aree residuali di modeste dimensioni (relitti). Alienazione immobili. Concessione in diritto di superficie. Locazioni passive

P116 Rilascio o Revisione della patente per l'abilitazione all'impiego dei gas tossici e autorizzazione alle ditte per utilizzo, custodia e conservazione di gas tossici

P117 Autorizzazione al funzionamento di strutture socio - sanitarie per anziani, disabili, minori; Autorizzazione al funzionamento; L.R. 2/2003, L.R n. 4/2008, DGR 564/2000 e DGR 1904/2011 e succ. Autorizzazione all'esercizio di ambulatori, poliambulatori privati e pubblici, case di cura, ospedali, studi e ambulatori odontoiatrici, servizi di soccorso/trasporto infermi a mezzo autoambulanze

P118 Autorizzazione per l'esercizio delle farmacie, deposito medicinali ad uso umano e ad uso veterinario

P119 Sussidi economici straordinari e continuativi per famiglie, minori, adulti e anziani; Rimborsi spese per i rimpatri delle salme degli immigrati; Sussidi per emigrati rimpatriati

P120 Denuncia animali domestici all'anagrafe regionale animali d'affezione

P121 Valutazione di impatto ambientale (attività estrattive e altre di cui alla L.R. 9/99, allegati A3 e B3 es: cave e torbiere; pescicoltura; progetti di sviluppo di zone industriali produttive; progetti di costruzione di centri commerciali; parcheggi di uso pubblico con capacità superiore a 500 posti auto ecc...); Procedura Screening

P125 Autorizzazione per l'esposizione di targa per veicoli a trazione animale; Autorizzazioni in deroga al divieto di transito autocarri superiori a 60 ql.Autorizzazioni temporanee e permessi giornalieri per accesso in zona a traffico limitato; Autorizzazione ZTL per mezzi superiori a 6t.; Autorizzazioni

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Codice Processo Descrizione Processo

temporanee ZTL; Autorizzazione – fornitura targhe per veicoli a trazione animale

P126 Gestione Ruoli

P129 Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Accordi procedimentali art. 11 L. 241/90 e art. 18 L.R. 20/2000 per progetti complessi; Permessi di costruire convenzionati (art. 28 bis DPR 380/2001) , PDC in deroga (art. 14 DPR 380/2001 e art. 20 L.R. 15/2013); Stesura convenzione tipo e convenzioni urbanistiche; Proroga e volturazioni.

P131 Ordinanze temporanee di viabilità

P132 Rateazione sanzioni amministrative pecuniarie

P133 Provvedimenti amministrativi relativi all'applicazione della Legge 180/1978

P134 Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del D.lgs 267/2000 (TUEL)

P135 Autorizzazioni trasferte per Amministratori, Dirigenti e personale dipendente

P139 Permessi di costruire e proroghe; Autorizzazioni sismiche; Titoli abilitativi in sanatoria e mutamenti di intestazione idoneità del titolo abilitativo edilizio e per impianto di energia rinnovabile; Aggiornamento e attribuzione numerazione civica interna; Dichiarazione attestante il tipo di intervento edilizio; Convenzioni attuative

P142 Autorizzazione ai passi carrabili e controllo pagamento del canone

P143 Accertamenti di entrate da parte degli agenti contabili esterni

P144 Assegnazione tramite stradario alle scuole dei ragazzi delle prime classi scuole primarie

P145 Presidio delle procedure dell'Ente per l'affidamento dei lavori, servizi e forniture di competenza dell' Ufficio contratti

P146 Autorizzazione estrattiva L.R. 17/91; Cave ricadenti in aree con e senza vincolo paesaggistico; Autorizzazione di variante non significativa a piano di sistemazione di cava vigente; Autorizzazione al deposito di limi di frantoio; Autorizzazioni paesaggistiche (anche semplificate e in sanatoria); Autorizzazione allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga ai limiti di rumore ambientale per attività temporanee ; Bonifica aree inquinate (ante D.lgs 152/06); Autorizzazioni in deroga alle norme tecniche relative allo scarico a parete delle canne fumarie per impianti a gas metano; Autorizzazioni abbattimento piante ad alto fusto in area privata

P147 Autorizzazione a costruire in deroga alle distanze legali; Certificazione della proprietà ed altri diritti reali su beni immobili; Trasformazione, eliminazione o riduzione dei vincoli in aree Peep, Extra Peep ed aree Pip concesse in diritto di superficie o cedute in proprietà in immobili convenzionati; Nulla Osta e determinazione del valore in aree Peep ed Extra Peep

P148 Autorizzazioni alla vendita anticipata di immobili in aree Peep ed extra Peep

P149 Inventario beni immobili

P150 Adempimenti inerenti canoni d'affitto attivi e passivi, spese condominiali e utenze

P151 Procedure di esproprio e servitù coattive

P152 Procedimento amministrativo su esposti amianto in aree private, finalizzato alla eliminazione di inconvenienti igienico-sanitari.

P153 Procedimento amministrativo su esposti rifiuti in aree private, finalizzato alla eliminazione di inconvenienti igienico-sanitari

P154 Procedimento sanzionatorio per la violazione degli obblighi di richiesta di nulla-osta alla locazione o alienazione di immobili in aree PEEP e convenzionate, e degli obblighi di non superamento del canone di locazione o del corrispettivo di vendita

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Codice Processo Descrizione ProcessoP155 Assicurazioni – richieste risarcimento danni

P156 Gestione procedimenti disciplinari dipendenti/dirigenti

P157 Attuazione Istituti di partecipazione

P158 Segnalazione di conformità edilizia e agibilità; Controllo attuazione degli interventi convenzionati e collaudo delle urbanizzazioni; Controlli di conformità (valutazione preventiva) degli interventi edilizi e gestione procedimenti sanzionatori in caso di rilevazione di abusi edilizi Certificati di destinazione urbanistica

P159 Segnalazione certificata di inizio attività - procedura abilitativa semplificata SCIA/PAS, CILA

P160 Formazione strumenti urbanistici – varianti generali e specifiche (PSC – POC – RUE), compresi i Piani di Settore; Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Attuazione del piano per l'edilizia economica e popolare - Convenzioni urbanistiche - Controllo conformità urbanistica, autorizzazione e approvazione dei PUA - Verifica requisti soggetti attuatori alloggi Ediliza agevolata e PEEP

P161 Ordinanze di disciplina della circolazione in base al Codice della Strada e Regolamento di attuazione

P162 Contributi ex l. 13/89 Eliminazione delle barriere architettoniche negli edifici privati e sismica; Contributi ex L.R. 24/2001 e s.m. e i.

P163 Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico; Incentivi comunali per l'acquisto di veicoli elettrici

P164 Erogazione contributi

P165 Effettuazione controlli di iniziativa in materia edilizia, commerciale e tributaria. Effettuazione controlli in materia commerciale su iniziativa del Settore Economia, Promozione della città e Servizi demografici

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Report Programmazione Triennale

Anno : 2018 Versione : 1

STRUTTURA RESPONSABILE: Direzione Generale

DIRIGENTE RESPONSABILE: Giuseppe Dieci

Area di Rischio: Aree generali - Affari legali e contenzioso

2018 2019 2020

Processo CF Macro/Fasi del Processo N

Tipologia del Rischio per fase

Interventi realizzati per prevenire il rischio

(Controllo)

P I IR Valutazionedel Rischio

Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi

Interventi da realizzare Interventi da realizzare

Affari Legali e Contenzioso F04Istruttoria 1 Non corretta istruttoria al fine di favorire la controparte

Intervento di più soggetti nel procedimento

3,83 2,75 10,53 Medio Costituzione congiunta in giudizio. Effettuato/non effettuato

Prosecuzione attività Prosecuzione attività

Allegato 1: Schede mappatura e gestione del rischio corruzione relative a ciascun Settore del Comune di Modena

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Area di Rischio: Aree generali - Affidamento di incarichi esterni

2018 2019 2020




(Controllo)




Procedure di affidamento incarichi esterni

F03Affidamentoincarico

1 Eccesso di chiamate dirette

ApplicazioneRegolamento Comunale per il conferimento di incarichi esterni

3,50 2,75 9,63 Medio Applicazione nuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavori autonomo, occasionale o professionale. N. incarichi assegnati


2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati

ApplicazioneRegolamento Comunale per il conferimento di incarichi esterni Applicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate

Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate

Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35


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(Controllo)






bis del Dlgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate

F17Esecuzione del contratto

1 Omissione di controlli Applicazione di quanto disposto nel Disciplinare di incarico

3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività di controllo. Effettuato/non effettuato


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Area di Rischio: Aree generali - Affidamento incarichi dirigenziali

2018 2019 2020




(Controllo)




Affidamento di incarichi dirigenziali

F04Istruttoria 1 Disomogeneità nell'attività di valutazione dei curricula dei candidati

Rotazionenell'assegnazione degli incarichiAttività di controllo e monitoraggio su applicazione D.lgs 39/2013 per verifiche cause d'incompatibilità e inconferibilità

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione delle attività di controllo su dichiarazioni rese ex D.lgs n. 39/2013. Controllo sul 100% delle dichiarazioni

Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis lettera b) del D.lgs n. 165/2001. Controllo nel 100% dei casi Num. violazioni accertate


F05Adozioneprovvedimento

1 Scarsa trasparenza nell'attribuzione degli incarichi

Pubblicazione dell'elenco dei dirigenti sul sito istituzionale dell'Ente

3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione delle attività di pubblicazione e aggiornamento dell'elenco degli incarichi dirigenziali. Effettuato/non effettuato

Assegnazione incarichi dirigenziali. N. incarichi dirigenziali assegnati


F09Controlli e verifiche successive

1 Mancata effettuazione delle verifiche sulla sussistenza dei requisiti

Acquisizione e pubblicazione delle dichiarazioni annuali sull'insussistenza di cause di incompatibilità

3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione delle attività di controllo e monitoraggio. Effettuato/non effettuato


F23Stipula contratto 1 Inserimento clausole non conformi al CCNL

Utilizzo contratti tipo 3,33 2,50 8,33 Basso Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs


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(Controllo)




Affidamento di incarichi dirigenziali

165/2001. Effettuato/non effettuato

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Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici

2018 2019 2020




(Controllo)




Acquisizione di servizi e forniture per attività della Direzione Generale

F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto

1 Attribuzione di priorità di servizi e forniture finalizzate a favorire un determinato operatore economico

Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione del Programma di cui all'art. 21 del D.lgs. 50/2016

3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni servizi eforniture epredisposizioneProgramma biennale di beni e servizi. Effettuato/non effettuato


2 Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)

Corretta definizione del servizio richiesto e del corrispondente importoIntervento di soggetti diversi nei procedimenti di affidamento (ad es. visto di congruità)

3,83 2,75 10,53 Medio Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato


3 Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamentodiretto/affidamentod'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa

Applicazione D.lgs 50/2016 e Regolamento comunale

4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate

Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti


4 Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di committenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA

Puntuale motivazione nella Determinazione a contrarre

3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato


F02Scelta del contraente - bando

1 Definizione nell'ambito delle procedure di

Applicazione del D.lgs 50/2016

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato


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Mappatura Area Rischio - Processi

Cod. Proces. Processo Area Rischio Applic. Motivazione (non applicabilità)

P0036 Gestione procedimenti unici SUAP (con PDIC e SCIA) per realizzazione e modifiche ad impianti produttivi

Aree generali - Autorizzazioni S

P0037 Gestione Ruoli Aree generali - Gestione ruoli S

P0038 Gestione verbali di accertamento di violazioni (Codice della Strada, ordinanze sindacali, regolamenti comunali ed altre norme)

Aree generali - Gestione verbali di accertamento di violazione (Codice della Strada, ordinanze sindacali, Regolamenti comunali e altre norme)

S

P0039 Inserimenti in graduatoria e accesso presso le strutture residenziali e semi-residenziali e di assistenza domiciliare per la non autosufficienza - procedura di esonero dalla compartecipazione alla spesa del servizio

Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario

S

P0040 Inserimento di cittadini stranieri con rilevanti problematiche socio-sanitarie in strutture di accoglienza


S

P0041 Permessi di costruire. Permessi di costruire in deroga (DPR 380/2001 e s.s.m. Art. 14). Autorizzazioni sismiche. Titoli abilitativi in sanatoria

Aree generali - Autorizzazioni S

P0042 Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela. Controdeduzioni procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS su ricorso

Aree generali - Archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela - Controdeduzioni a archiviazione su ricorso

S

P0043 Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o ordinanze del Sindaco in autotutela. Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a regolamenti o ordinanze del Sindaco su ricorso

Aree generali - Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o ordinanze del Sindaco in autotutela o su ricorso

S

P0044 Procedimento di affidamento incarichi per rilevazioni statistiche Aree generali - Affidamento di incarichi esterni S

P0045 Procedure di affidamento di forniture e servizi Aree generali - Contratti pubblici S

P0046 Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture Aree generali - Contratti pubblici S

P0047 Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture Aree generali - Affidamento di incarichi esterni S

P0048 Procedure di affidamento incarichi esterni Aree generali - Affidamento di incarichi esterni S

P0049 Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture Aree generali - Contratti pubblici S

P0050 Procedure di affidamento incarichi esterni Aree generali - Affidamento di incarichi esterni S

P0051 Provvedimenti in materia igienico-sanitaria Aree di rischio specifiche - Provvedimenti in materia igienico-sanitaria

S





(Controllo)






aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati

2 Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa


4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta, ove compatibile con la natura dell'attività svolta. N. gare con una sola offerta


3 Mancata motivazione per affidamenti di importo inferiore a €. 40.000

Applicazione normativa e Linee guida ANAC

4,33 3,75 16,24 Alto N. affidamenti diretti Prosecuzione attività Prosecuzione attività

4 Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate

Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000

4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese, ove compatibile con la natura dell'attività svolta. Effettuato/non effettuato

N. avvisi pubblicati


5 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte

Applicazione tempi e modalità di cui al D.lgs 50/2016



6 Nomina Commissioni giudicatrici in caso di procedura con offerta economicamente più vantaggiosa in violazione delle norme

Applicazione D.lgs 50/2016

3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate


7 Valutazione dell'offerta da parte della Commissione di gara non aderente alle prescrizioni del bando

Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito



8 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore




49





(Controllo)






economico

9 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti

Puntuali verifiche documentali




10 Rischio infiltrazione mafiosa

Applicazione Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di diverse strutture organizzative



F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto

1 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi

Intervento di più soggetti nel procedimentoVerifica esecuzione del contrattoVerifica possesso requisiti regolarità contributivaLe spese di rappresentanza sono già oggetto di specifiche misure legislative di contenimento della spesa e di trasparenzaPubblicazionedeterminazioni di impegno

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato.


50



Legge regionale 2/2003, DGR 1904/2011 e succ. art 403 cc per il destinatario



S



S

P0068 Accertamenti di entrate, riscossioni; rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui. Rilascio fideiussioni

Aree generali - Accertamenti di entrate, riscossioni; rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui

S

P0069 Certificazione del credito Aree di rischio specifiche - Certificazione del credito S

P0070 Affidamento di incarichi dirigenziali Aree generali - Affidamento incarichi dirigenziali S

P0071 Controllo su organismi partecipati Aree generali - Controllo su organismi partecipati S

P0073 Affidamento di beni e servizi cimiteriali di importo superiore alla soglia comunitaria

Aree generali - Contratti pubblici S

P0074 Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni di importo superiore alla soglia comunitaria




P0076 Gestione Cassa economale Aree di rischio specifiche - Gestione Cassa economale S


Aree di rischio specifiche - Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali

S

P0078 Gestione del contante Aree di rischio specifiche - Gestione del contante S

P0079 Smaltimento rifiuti Aree di rischio specifiche - Smaltimento rifiuti S

P0080 Gestione attività finanziamenti Unione Europea Aree di rischio specifiche - Gestione attività finanziamenti Unione europea

S

P0081 Autorizzazione per incarichi extraistituzionali Aree di rischio specifiche - Autorizzazione per incarichi extraistituzionali

S

P0082 Affari Legali e Contenzioso Aree generali - Affari legali e contenzioso S



Legge regionale 2/2003, DGR 1904/2011 e succ. art 403 cc per il destinatario



S



S

P0068 Accertamenti di entrate, riscossioni; rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui. Rilascio fideiussioni

Aree generali - Accertamenti di entrate, riscossioni; rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui

S

P0069 Certificazione del credito Aree di rischio specifiche - Certificazione del credito S

P0070 Affidamento di incarichi dirigenziali Aree generali - Affidamento incarichi dirigenziali S

P0071 Controllo su organismi partecipati Aree generali - Controllo su organismi partecipati S

P0073 Affidamento di beni e servizi cimiteriali di importo superiore alla soglia comunitaria


P0074 Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni di importo superiore alla soglia comunitaria




P0076 Gestione Cassa economale Aree di rischio specifiche - Gestione Cassa economale S


Aree di rischio specifiche - Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali

S

P0078 Gestione del contante Aree di rischio specifiche - Gestione del contante S

P0079 Smaltimento rifiuti Aree di rischio specifiche - Smaltimento rifiuti S

P0080 Gestione attività finanziamenti Unione Europea Aree di rischio specifiche - Gestione attività finanziamenti Unione europea

S

P0081 Autorizzazione per incarichi extraistituzionali Aree di rischio specifiche - Autorizzazione per incarichi extraistituzionali

S

P0082 Affari Legali e Contenzioso Aree generali - Affari legali e contenzioso S





(Controllo)






2 Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto

Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità

4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. subappalti


3 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali


3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti. N. varianti


4 Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice

Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge

3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati


5 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione




51





Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario

2018 2019 2020




(Controllo)




Erogazione contributi e benefici - Riparto ed erogazione oneri di urbanizzazione secondaria a enti ed associazioni religiose

F04Istruttoria 1 Disomogeneità nelle valutazioni

ApplicazioneRegolamento per concessione contributi e altre utilità economiche a soggetti appartenenti al c.d. "Terzo settore no profit"Deliberazioni del Consiglio regionale e comunalePubblicazione sul sito trasparenza delle modalità e criteri di erogazione dei contributi

4,33 3,75 16,24 Alto Attuazione delle procedure per concessione patrocini onerosi. Effettuato/non effettuato

Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite.

Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate



Puntuali verifiche documentaliAttività di monitoraggio sulla coerenza di quanto dichiarato nella richiesta




1 Discrezionalitànell'ammissione al contributo

Individuazionebeneficiari approvata con Deliberazione della Giunta ComunaleRiparto oneri di urbanizzazionesecondaria: importo definito come percentuale degli oneri riscossi



52





(Controllo)




Erogazione contributi e benefici - Riparto ed erogazione oneri di urbanizzazione secondaria a enti ed associazioni religiose


Pubblicazione sul sito trasparenza delle modalità e criteri di erogazione dei contributi ed elenco dei beneficiari

2 Violazione normative generali e di settore

Interventi di formazione 3,83 2,25 8,62 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato



1 Ingiustificata disparità di trattamento nei tempi di erogazione del contributo

Rispetto dei tempi indicati nell'elenco dei procedimentiamministrativi



2 Mancato controllo sull'iniziativa realizzata

Rendicontazione attività con presentazione documenti di spesa



53





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione attività finanziamenti Unione europea

2018 2019 2020




(Controllo)




Gestione attività finanziamenti Unione Europea

F20Gestione dei progetti finanziati

1 Utilizzo improprio finanziamenti


3,67 2,75 10,09 Medio Tracciabilità attività. Effettuato/Non effettuato


F26Rendicontazioneprogetti finanziati

1 Inesatta o incompleta documentazione


3,67 2,75 10,09 Medio Tracciabilità attività. Effettuato/Non effettuato


54





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione del contante

2018 2019 2020




(Controllo)




Gestione del contante F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante su anticipi di cassa e sui fondi a render conto

Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal Dirigente di Settore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale

3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggettinel procedimento, piùvalidazioni/firme.Effettuato/non effettuato.

Riduzione dell'ammontaredelle anticipazioni dicassa richieste all'Economo. Effettuato/non effettuato


55





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto

2018 2019 2020




(Controllo)




Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del D.lgs 267/2000 (TUEL)

F22Approvazionebando e/o selezione

1 Previsione di requisiti di accesso "personalizzati"

Procedure di selezione ad evidenza pubblicaUtilizzo di graduatorie, se presenti

3,67 2,75 10,09 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001, per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate

Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato


56





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Iscrizione all'Elenco Comunale delle forme associative e gestione istituti di partecipazione

2018 2019 2020




(Controllo)




Iscrizione all'Elenco Comunale delle forme associative

F04Istruttoria 1 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti


3,33 2,75 9,16 Medio Aggiornamento lista di controlli alla normativa vigente. Effettuato/non effettuato


Attuazione Istituti di partecipazione

F04Istruttoria 1 Carenza dei controlli sul procedimento


3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato


57



STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze

DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari

Area di Rischio: Aree generali - Gestione verbali di accertamento di violazione (Codice della Strada, ordinanze sindacali, Regolamenti comunali e altre norme)

2018 2019 2020




(Controllo)




Gestione verbali di accertamento di violazioni (Codice della Strada, Ordinanze sindacali, Regolamenti comunali ed altre norme)

F04Istruttoria 1 Disomogeneità di trattamento nella determinazionedell'importo della sanzione relativa a verbale di accertamento di violazione a norme di regolamenti e ordinanze oggetto di ricorso

Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti



2 Occultamento del verbale di accertata violazione

Verifica carico/scarico dei blocchetti dei verbaliVerifica della corrispondenza fra verbali in carico e verbali redatti dal singolo operatore di PM

3,50 3,00 10,50 Medio Prosecuzione verifica della corrispondenza fra verbali in carico e verbali redatti dal singolo operatore di PM. Effettuato/non effettuato


3 Mancato rispetto dei termini di notifica

Tracciabilità delle attività degli operatori nel software gestionale



4 Manomissione di dati di residenza del trasgressore e/o del numero di targa

Tracciabilità delle attività nel software gestionale



58





Area di Rischio: Aree generali - Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o ordinanze del Sindaco in autotutela o su ricorso

2018 2019 2020




(Controllo)




Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o Ordinanze del Sindaco in autotutela. Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o Ordinanze del Sindaco su ricorso

F04Istruttoria 1 Disomogeneitànell'applicazione dei criteri oggettivi nella fissazione dell'importo della sanzione fra un minimo e un massimo ai sensi della Legge 689/81


3,33 2,50 8,33 Basso Controlli a campione delle ordinanze ingiunzioni per la verifica dei termini di emissione. 30%


2 Mancato rispetto dei termini per l'emissione delle ordinanze-ingiunzione di pagamento sanzione

Controlli a campione delle ordinanze ingiunzioni per la verifica dei termini di emissione

3,33 2,75 9,16 Medio Controlli a campione delle ordinanze ingiunzioni per la verifica dei termini di emissione. 30%


3 Violazione di norme in fase di valutazione del ricorso


3,33 2,50 8,33 Basso Controlli a campione delle ordinanze ingiunzioni per la verifica dei termini di emissione. 30%


F11Controlli e verifiche successive in sede di visto/firma per l'adozione del provvedimento

1 Verifica irregolare od omissiva della documentazione a supporto

Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti Verifica a campione da parte del Dirigente sul 2% degli atti firmati dalla P.O.

3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione applicazione integrazione procedura Qualità con il sistema dei controlli interni. Effettuato/non effettuato


59






2018 2019 2020




(Controllo)






1 Adozione di atti volti a favorire particolari soggetti e/o discriminazione arbitraria di altri soggetti

Pluralità di soggetti che intervengono nel procedimento

3,67 3,00 11,01 Medio Applicazione nuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavori autonomo, occasionale o professionale. N. incarichi assegnati


2 Inosservanza di norme specifiche sulla selezione del personale e incongruenza tra requisiti richiesti e prestazioni oggetto di avviso di selezione

Confronto con altri Settori dell'Ente per la redazione dell'avviso di ricercaVisto congruità del Dirigente di Settore Determinazione avviso di selezione a firma della P.O. Ufficio Politiche per la Legalità e le Sicurezze

Applicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi




3 Inosservanza di norme sulla composizione della commissione

Visto congruità del Dirigente di Settore Determinazione nomina



60





(Controllo)






commissione di selezione a firma della P.O. Ufficio Politiche per la Legalità e le SicurezzeVariabilità dei componenti delle commissioniAdeguamento degli atti a normative e direttive di Ente

Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate


1 Omissione di controllo Violazione normative generali e di settore

Monitoraggio dell'attività in relazione ai contenuti del disciplinare di incarico



61





Area di Rischio: Aree generali - Archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela - Controdeduzioni a archiviazione su ricorso

2018 2019 2020




(Controllo)




Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela. Controdeduzioni procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS su ricorso

F04Istruttoria 1 Mancato rispetto dei termini di legge per formulazione di controdeduzioni al Prefetto per favorire l'archiviazione

Controllo mensile dei ricorsi in attesa di trattazione




1 Violazione di norme in fase di formulazione delle controdeduzioni per favorire l'archiviazione


3,50 2,75 9,63 Medio Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti. Effettuato/non effettuato

Verifica degli esiti del monitoraggio

Prosecuzione attività

62





Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni

2018 2019 2020




(Controllo)




Autorizzazioni per l'esposizione di targa per veicoli a trazione animale; Autorizzazioni in deroga al divieto di transito autocarri superiori a 60 ql.; Autorizzazioni temporanee e permessi giornalieri per accesso in zona a traffico limitato

F04Istruttoria 1 Disomogeneità nella valutazione delle richieste

Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti nella fase istruttoriaCheck list di controllo




Intervento di una pluralità di soggettiProcedura per l'esecuzione dei controlli definita con Disposizione di servizioProcedura standard di autorizzazione

3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione applicazione procedura standard di autorizzazione.Effettuato/non effettuato



1 Mancato rispetto dei termini del procedimento

Mappatura dei procedimenti

3,33 2,50 8,33 Basso Monitoraggio dei tempi procedimentali del 100% delle autorizzazioni rilasciate. Effettuato/non effettuato



Intervento di una pluralità di soggetti




1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)

Controllo a campione delle autocertificazioni autorizzazioni ZTL / mezzi pesanti

3,33 2,75 9,16 Medio Controllo a campione delle autocertificazioniautorizzazioni ZTL / mezzi pesanti per il 5%

Verifica di fattibilità della procedura informatizzata per rilascio autorizzazioni ZTL da parte di strutture


63





2016 2017 2018

Processo CF Macro/Fasi del Processo



(Controllo)

P I IR Valutazione del Rischio



Acquisizione di servizi e forniture perattività della Direzione Generale

F01Programmazione - Progettazione - definizione elementi del contratto

Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)


3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuato Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti


Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di commitenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA

Per importi molto bassi applicazione del "Regolamento per l'acquisizione di beni e servizi in economia"



Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamento diretto/affidamenti d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa

Applicazione Regolamenti interni

4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti



Valutazione dell'offerta da parte della commissione digara non aderente alla prescrizione del bando


3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali






2016 2017 2018




(Controllo)



























2016 2017 2018




(Controllo)



























(Controllo)




Autorizzazioni per l'esposizione di targa per veicoli a trazione animale; Autorizzazioni in deroga al divieto di transito autocarri superiori a 60 ql.; Autorizzazioni temporanee e permessi giornalieri per accesso in zona a traffico limitato

recettive. Effettuato/non effettuato

64






2018 2019 2020




(Controllo)




Procedure di affidamento servizi e forniture


1 Attribuzione di priorità di opere pubbliche, servizi e forniture finalizzata a favorire un determinato operatore economico

Intervento di più soggetti nel procedimento per la definizione del programma di cui all'art. 21 del D.lgs n. 50/2016

3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni servizi e forniture e predisposizione Programma biennale di beni e servizi. Effettuato/non effettuato



Intervento di una pluralità di soggettiApplicazioneRegolamenti interni




Coinvolgimento di più funzionari nel procedimentoApplicazione Dlgs. 50/2016 e Regolamento comunale

4,33 3,75 16,24 Alto Applicazione sistema di validazione/visto nell'ambito del Sistema Qualità. Effettuato/non effettuato

Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate




Formazione e monitoraggio delle piattaforme (Consip, Intercent-Er) e MEPA



65





(Controllo)






1 Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati

Intervento di più soggetti nel procedimento (tecnici ed amministrativi)





4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta. N. gare con una sola offerta





4 Inosservanza di norme di legge sulla modalità di scelta del contraente










Rispetto della tempistica prevista dal D.lgs. 50/2016




Applicazione D.lgs. 50/2016




Precisa e dettagliata definizione di criteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito



66





(Controllo)






9 Disomogenea valutazione di requisiti di partecipazione ed elementi di preferenza

Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti nella fase istruttoriaSuperamento verifica ispettiva certificazione di Qualità



10 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico





Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzative Pubblicazione degli esiti di gara sul sito istituzionale





Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di legalitàIntervento di diverse strutture organizzative






4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non


67





(Controllo)






effettuato

2 Carenza di verifica in corso di esecuzione del contratto

Verifica delle prestazioni rese prima della liquidazione delle fatture



3 Inosservanza di norme e clausole contrattuali (p.e. disapplicazione di penali contrattualmente stabilite)

Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti Contratto relativo al servizio di rimozione, fermo e sequestro: controllo periodico a campione del 2% degli interventi in ordine al rispetto delle tariffe applicate al cittadino dalle Ditte che effettuano il servizio

3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività di controllo a campione sul rispetto delle tariffe del servizio di rimozione e realizzazione di controlli a campione sulla regolarità dell'esecuzione. 5%


















68





Area di Rischio: Aree generali - Effettuazione controlli di iniziativa in materia edilizia, commerciale e tributaria

2018 2019 2020




(Controllo)




Effettuazione controlli di iniziativa in materia edilizia, commerciale e tributaria. Effettuazione controlli in materia commerciale su iniziativa del Settore Economia, Promozione della città e Servizi demografici

F04Istruttoria 1 Disparità di trattamento nell'individuazione dei soggetti/imprese oggetto di controllo

Determinazionedirigenziale per l'adozione di criteri di programmazione per i controlli ispettivi nei locali e nei luoghi delle imprese. DG RER 831/2017

Tracciabilità delle procedure di controllo mediante software dedicato "Controlli"

Sistema gerarchico di programmazione / gestione / verifica dei controlli articolato su tre livelli

3,83 3,00 11,49 Medio Promozione di bozza Regolamento sul contrasto al gioco d'azzardo patologico per condivisione intersettoriale. Entro 31/12/2018


2 Irregolarità od omissione del controllo per favorire taluni soggetti

Tracciabilità delle procedure di controllo mediante software dedicato "Controlli"

Sistema gerarchico di programmazione / gestione / verifica dei controlli articolato su tre livelli

3,83 3,00 11,49 Medio Controlli a campione degli accertamenti effettuati da parte del Responsabile della UOS Polizia Edilizia, commercio e ambiente. 10%

Controllo a campione sulle segnalazioni qualificate di natura tributaria. 5%


69





(Controllo)




Effettuazione controlli di iniziativa in materia edilizia, commerciale e tributaria. Effettuazione controlli in materia commerciale su iniziativa del Settore Economia, Promozione della città e Servizi demografici

F04Istruttoria Prosecuzionesperimentazione procedura tra il Settore Economia, Promozione della citta' e Servizi demografici e il Settore Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze per l'utilizzo delle banche dati integrate nell'ambito dello svolgimento dei controlli. 2%

70





Area di Rischio: Aree generali - Effettuazione controlli generali su strada

2018 2019 2020




(Controllo)




Effettuazione controlli generali su strada

F04Istruttoria 1 Irregolarità nei controlli per ottenere illeciti benefici o profitti

Casuale abbinamento dei componenti delle pattuglie applicato dal programma informatico "Turni"Tracciabilità delle procedure di controllo mediante software dedicato "Controlli"Sistema gerarchico di programmazione / gestione / verifica dei controlli articolato su tre livelli

3,50 3,00 10,50 Medio Applicazione software "Gestione turni" per la composizione delle pattuglie. Effettuato/non effettuato


71





Area di Rischio: Aree generali - Gestione ruoli e pagamento sanzioni

2018 2019 2020




(Controllo)




Gestione Ruoli F04Istruttoria 1 Disomogeneitànell'applicazione del criterio interno di iscrizione a ruolo in funzione dell'importo e dei termini di messa a ruolo

Tracciabilità delle operazioni gestionali



2 Discarico non supportato da elementi oggettivi (prove documentali)

Fissazione di importo per esclusione automatica dall'iscrizioneVerifica a campione dei discarichi / individuazione del campione e verifica del 5% delle posizioni

3,50 3,00 10,50 Medio Verifica delle posizioni di discarico. 20%


3 Occultamento di verbali da iscrivere a ruolo

Estrazione automatica massiva delle posizioni da iscrivere a ruolo




1 Insufficiente verifica della documentazione a supporto

Intervento nel procedimento di una pluralità di soggettiVisto del Commissario competente sui tabulati della messa a ruolo



72






2018 2019 2020




(Controllo)




Contributi ad associazioni di volontariato che effettuano attività a supporto della Polizia Municipale

F04Istruttoria 1 Disomogeneità nella valutazione delle caratteristichedell'attività/progetto


4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.Lgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate



1 Disparità di trattamento nella determinazione dell'ammontare del contributo

Criteri per l'erogazione di contributi

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione applicazione criteri per la concessione di contributi della Polizia Municipale. Effettuato/non effettuato



Criteri per l'erogazione di contributi





Rendicontazioneannuale dell'attività svolta



Contributi/patrocini a soggetti del volontariato e della comunità locale che effettuano attività a supporto della sicurezza urbana

F04Istruttoria 1 Disomogeneità nella valutazione delle caratteristichedell'attività/progetto

Verifica di conguità della attività/progetto rispetto ai criteri approvati con determinazionedirigenzialeIntervento di una pluralità di soggettiControlli incrociati con altri Settori sulle richieste pervenute

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.Lgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite

Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni


73





(Controllo)




Contributi/patrocini a soggetti del volontariato e della comunità locale che effettuano attività a supporto della sicurezza urbana

accertateF05Adozioneprovvedimento


Applicazione normativa 3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato


2 Disparità di trattamento nella determinazione dell'ammontare del contributo






Rendicontazione finale dell'attività svolta



74





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Definizione della dinamica di incidente ed elaborazione di relazione di incidente

2018 2019 2020




(Controllo)




Definizione della dinamica di incidente ed elaborazione di relazione di incidente

F04Istruttoria 1 Arbitraria o tendenziosa ricostruzione della dinamica al fine di agevolare un soggetto con conseguenti riflessi sull'aspetto risarcitorio del danno

Intervento nel procedimento di una pluralità di soggettiTracciabilità degli interventi effettuati dagli operatori nel software gestionaleControllo degli incidenti senza lesioni da parte dell'Ispettore e degli incidenti con lesioni da parte del Commissario

3,00 3,00 9,00 Medio Integrazione della procedura Qualità con il sistema dei controlli interni. Effettuato/non effettuato


75






2018 2019 2020




(Controllo)






3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato Riduzione dell'ammontare delle anticipazioni di cassa richieste all'Economo. Effettuato/non effettuato


76






2018 2019 2020




(Controllo)











77





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Ordinanze temporanee di viabilità

2018 2019 2020




(Controllo)




Ordinanze temporanee di viabilità


1 Rilascio ordinanze temporanee a soggetti non aventi titolo per mancanza del presupposto dell'urgenza

Rispetto del Codice della StradaApplicazione procedura qualità




1 Mancato rispetto delle prescrizioni sulla viabilità

Controllo a campione sul rispetto delle prescrizioni



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Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Rateazione sanzioni amministrative pecuniarie

2018 2019 2020




(Controllo)




Rateazione sanzioni amministrative pecuniarie


Applicazione Delibera di Giunta e Regolamento Comunale

3,50 3,00 10,50 Medio Prosecuzione attività Effettuato/non effettuato




3,50 2,50 8,75 Basso Controllo a campione delle dichiarazioni sostitutive. 5%





3,50 2,50 8,75 Basso Intervento di una pluralità di soggetti. Effettuato/non effettuato



1 Mancanza dei controlli nella fase di applicazione del piano rate


3,50 2,50 8,75 Basso Controllo a campione del 2% sul rispetto dei piani rate


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STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Umane e Strumentali

DIRIGENTE RESPONSABILE: Lorena Leonardi

Area di Rischio: Aree generali - Acquisizione e progressione del personale

2018 2019 2020




(Controllo)




Reclutamento personale F12Approvazionebando di concorso e/o selezione

1 Previsioni di requisiti di accesso "personalizzati" ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari

Bando pubblico approvato con determinazionedirigenziale e nello stesso sono già previsti i titoli di studio e procedura di selezioneIntervento di più soggetti nel procedimento

3,33 2,50 8,33 Basso Analisi per l'elaborazione dei criteri legati ai percorsi di stabilizzazione del personale a tempo determinato ai sensi del D.lgs n. 75/2016. Effettuato/non effettuato


F13Composizionecommissione di concorso

1 Irregolare composizione della commissione di concorso finalizzata al reclutamento di candidati particolari

Commissione di concorso nominata in conformità a quanto previsto nel Regolamento (art. 15 e 16)Presenza di commissario esterno per concorsi a tempo indeterminatoIntervento di più soggetti nel procedimento

3,33 2,50 8,33 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001.Periodicità dei controlli effettuati - Numero violazioni accertate


F14Ammissione dei candidati

1 Previsioni di requisiti di accesso "personalizzati" ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in

Ammissione dei candidati fatta dal Responsabile del procedimento sulla base dei requisiti indicati nel bando



80





(Controllo)




Reclutamento personale relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari

F15Svolgimento del concorso

1 Inosservanza delle regole procedurali e garanzia della trasparenza e dell'imparzialità della selezione, quali, a titolo esemplificativo, la cogenza della regola dell'anonimato nel caso di prova scritta e la prederminazione dei criteri di valutazione delle prove allo scopo di reclutare candidati particolari

Prove di concorso definite nel rispetto del Regolamento: sorteggio delle prove, svolgimento delle prove in luogo aperto al pubblico, correzione delle prove in modo da mantenere anonimato,individuazione dei nominativi dei candidati solo al termine della correzione delle prove



F16Graduatoria 1 Irregolarità sulla formulazione della graduatoria di merito e finale

Formazione della graduatoria disciplinata dal Regolamento di accesso



F23Stipula contratto 1 Inserimento clausole non conformi al CCNL

Utilizzo contratti tipo 3,33 2,50 8,33 Basso Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato


81






2018 2019 2020




(Controllo)







Affidamento incarichi disciplinato dal nuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale.Intervento di più soggetti nel procedimento

3,67 2,75 10,09 Medio Applicazione nuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale. N. incarichi assegnati



Applicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001. N. casi monitorati - N. violazioni accertate

Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate


82





(Controllo)






Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate


1 Omissione di controlli Stesura del disciplinare e verifica attività svolta



83






2018 2019 2020




(Controllo)




Acquisizione dei Servizi di Informazione e Comunicazione. Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni



Intervento di più soggetti nel procedimento per la definizione del programma di cui all'art. 21 del D.lgs n. 50/2016




Intervento di più soggetti nel procedimento (ad es. visto di congruità)

3,83 2,75 10,53 Medio Verifiche sul divieto di frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato



Applicazione D.lgs. 50/2016 e Regolamento comunale.Analisi dei processi di stretta pertinenza del Settore in materia di contratti pubblici


Riduzione affidamenti d'urgenza.N. affidamenti

Partecipazione degli operatori anche tecnici a formazione specifica in materia di processi di approvvigionamento. N. operatori coinvolti


4 Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di committenza

Ricorso alle Convenzioni pubbliche di acquisto e utilizzo del MEPA Monitoraggio continuo



84





(Controllo)






(Consip, Intercent-Er) e MEPA

delle piattaforme Consip, Intercenter e Mepa con attestazione nei provvedimentidell'avvenuta verificaRispetto delle indicazioni di cui alla L. 208/2015, art. 1 commi 512 e segg.ti (Legge Stabilità 2016)Circolari AGID



Indicazione puntuale dei criteri e subcriteri di valutazioneIntervento di più soggetti tecnici e amministrativi nell'assunzione delle decisioniPer le gare sopra soglia prevista dal Regolamento comunale Partecipazione di più strutture organizzative alle sedute pubbliche (RUP e commissione, ufficiale rogante e testimoni)Per affidamenti diretti richiesta di più preventivi











Pubblicazione sul sito degli atti di garaPubblicazione avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di

4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese, ove compatibile con la natura dell'attività svolta. Effettuato/non effettuatoN. avvisi pubblicati.


85





(Controllo)






importo pari e superiore a €. 40.000 oconsultazione cataloghi elettronici in caso di Mepa Consip


Collaborazione e definizione dei tempi di pubblicazione mediante decisioni condivise tra Settori

3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività di controllo. Effettuato/non effettuato















Controlli standardizzati dei requisiti di moralità con intervento Ufficio Contratti e uffici a supporto del RUP

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate


86





(Controllo)








Applicazione del Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di diverse strutture organizzative





Intervento di più soggetti in fase di esecuzione contrattuale

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato



Verifica della richiesta di ricorso al subappalto in fase di gara da parte del RUPIntervento di più soggetti nella fase di controlloApplicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità












Intervento di più soggetti nella fase di controllo



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Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Autorizzazione per incarichi extraistituzionali

2018 2019 2020




(Controllo)




Autorizzazione per incarichi extraistituzionali

F04Istruttoria 1 Conflitto di interesse potenziale

Regolamento Comunale sull'ordinamento degli Uffici e dei Servizi (per personale non dirigenziale)Regolamento Comunale di organizzazione (per personale dirigenziale)

3,33 2,75 9,16 Medio Applicazione Regolamento. Effettuato/non effettuato


88






2018 2019 2020




(Controllo)





Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal Dirigente diSettore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale

3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato

Riduzione dell'ammontare delle anticipazioni di cassa richieste all'Economo. Effettuato/non effettuato


89





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione procedimenti disciplinari

2018 2019 2020




(Controllo)




Gestione procedimenti disciplinari dipendenti/dirigenti

F04Istruttoria 1 Omissione di verifiche Rispetto codice disciplinare e codice di comportamento,contratto di lavoro, Art 29 bis Regolamento di organizzazione (per i dirigenti) e art. 17 Regolamento Uffici e servizi (per i dipendenti).





Rispetto codice disciplinare e codice di comportamento,contratto di lavoro, Art 29 bis Regolamento di organizzazione (per i dirigenti) e art. 17 Regolamento Uffici e servizi (per i dipendenti).




3 Disparità di trattamento Rispetto codice disciplinare e codice di comportamento,contratto di lavoro, Art 29 bis Regolamento di organizzazione (per i dirigenti) e art. 17



90





(Controllo)





F04Istruttoria Regolamento Uffici e servizi (per i dipendenti).



1 Discrezionalità nella valutazione


Inoltro all'ispettorato del Lavoro della contestazione addebiti e del provvedimento finale








3 Disparità di trattamento Rispetto codice disciplinare e codice di comportamento,contratto di lavoro, Art 29 bis Regolamento di organizzazione (per i dirigenti) e art. 17 Regolamento Uffici e



91





(Controllo)






servizi (per i dipendenti).


F25Esecuzione del provvedimento

1 Mancata applicazione della sanzione




92






2018 2019 2020




(Controllo)











93





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Trasferte

2018 2019 2020




(Controllo)




Autorizzazioni trasferte per Amministratori, Dirigenti e personale dipendente


1 Inesatti o omessi controlli ApplicazioneRegolamenti e normativa


Analisi per implementazione sistema di rilevazione presenze per la gestione delle trasferte


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2018 2019 2020




(Controllo)




Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico


ApplicazioneRegolamento per concessione contributi e altre utilità economiche a soggetti appartenenti al c.d. "Terzo settore no profit"

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate



Puntuali verifiche documentali

Attività di monitoraggio sulla coerenza di quanto dichiarato nella richiesta




1 Discrezionalità nell' ammissione al contributo

Individuazionebeneficiari approvata con Deliberazione della Giunta Comunale





Rispetto dei tempi indicati nell'elenco dei procedimentiamministrativi




Rendicontazione attività con presentazione documenti di spesa



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STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali

DIRIGENTE RESPONSABILE: Stefania Storti

Area di Rischio: Aree generali - Accertamenti di entrate, riscossioni; rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui

2018 2019 2020




(Controllo)




Accertamenti di entrate, riscossioni, rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui. Rilascio fideiussioni

F04Istruttoria 1 Non corretta esecuzione delle procedure di incasso. Assunzione mutui e altre forme di indebitamento non convenienti per il Comune

Coinvolgimento di più soggetti nelle procedure di controllo



96






2018 2019 2020




(Controllo)







Materia disciplinata dal nuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale




Verifica dei requisiti da parte del DirigenteApplicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi





97





(Controllo)






bis del Dlgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate





98





Area di Rischio: Aree generali - Assunzione impegni, liquidazioni, emissione mandati

2018 2019 2020




(Controllo)




Assunzione impegni, liquidazioni, emissione mandati

F04Istruttoria 1 Pagamenti somme non dovute. Mancato rispetto tempi pagamento. Pagamenti effettuati senza rispetto ordine cronologico

Intervento di più soggetti nel controlloPubblicazione sul sito internet dei tempi di pagamentoPubblicazione di tutte le determine sul sito internetVerifica a campione da parte dei Revisori dei Conti su procedure di spesaPiattaforma e sistema di interscambio del MEF per ricezione fatture elettroniche e verifica stato pagamenti Procedura informatizzata di verifica da parte dei fornitori previo accreditamento

3,50 2,75 9,63 Medio Applicazione della procedura informatizzata per la dematerializzazione di tutti gli atti di liquidazione. Effettuato/non effettuato

Sperimentazione della procedura SIBORDINI. Effettuato/non effettuato


99






2018 2019 2020




(Controllo)




Autorizzazione ai passi carrabili e controllo pagamento del canone

F04Istruttoria 1 Omissione di verifiche, mancato controllo sui requisiti dichiarati

Controlli a campione sulle istanzeIntervento di più soggetti nel procedimento

3,33 2,75 9,16 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato


2 Discrezionalità nella valutazione della documentazionepresentata a corredo dell'istanza





1 Adozione di provvedimento in carenza dei requisiti del richiedente

Convalida del Responsabile ufficio in fase istruttoriaFormazione specifica interna sulle normative di settoreVerifiche Polizia Municipale



2 Mancato rispetto normative sul conflitto di interesse





Scadenziario per monitoraggio tempi




1 Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al soggetto autorizzato

Controlli successivi finalizzati alla verifica delle caratteristiche del passo carrabile così come definite dal Codice



100





(Controllo)




Autorizzazione ai passi carrabili e controllo pagamento del canone


della Strada

2 Omissione attività di vigilanza

Verifiche della Polizia Municipale su segnalazione dell'ufficio



101




Area di Rischio: Aree generali - Gestione verbali di accertamento di violazione (Codice della Strada, ordinanze sindacali, Regolamenti comunali e altre norme)

2016 2017 2018




(Controllo)




Gestione verbali di accertamento di violazioni (Codice della Strada, ordinanze sindacali, regolamenti comunali ed altre norme)

F04Istruttoria Disomogeneità di trattamento nella determinazione dell'importo della sanzione relativa a verbale di accertamento di violazione a norme di regolamenti e ordinanze oggetto di ricorso

Intervento nel procedimento di una pluralità di soggettiTracciabilità delle attività degli operatori nel software gestionale



Occultamento del verbale di accertata violazione

Verifica carico/scarico dei blocchetti dei verbaliVerifica della corrispondenza fra verbali in carico e verbali redatti dal singolo operatore di PM

3,50 3,00 10,50 Medio Realizzazione verifica della corrispondenza fra verbali in carico e verbali redatti dal singolo operatore di PM. Effettuato/non effettuato


Mancato rispetto dei termini di notifica




Manomissione di dati di residenza del trasgressore e/o del numero di targa









2018 2019 2020




(Controllo)




Presidio delle procedure dell'Ente per l'affidamento dei lavori, servizi e forniture di competenza dell' Ufficio contratti


1 Non corretta applicazione delle regole di affidamento degli appalti


Assegnazione delle procedure di gara a rotazione tra gli operatori

3,17 3,00 9,51 Medio Supporto e collaborazione con gli uffici. Effettuato/non effettuato

Attività di aggiornamento normativo a favore degli uffici e standardizzazione delle procedure e della formulazione degli atti di gara sulla base dei bandi tipo emanati dall'ANAC. N. incontri con i referenti appalti


F18Scelta del contraente - verificaaggiudicazione - stipula del contratto

1 Mancato rispetto della riservatezza dei dati dei partecipanti alle gare

Predisposizione di disposizioni e sistemi di controllo che garantiscano la segretezza dei partecipanti alle procedure




Definizione dei tempi di pubblicazione mediante decisioni condivise tra i Settori per la pubblicazione dei bandi di gara e delle lettere di invito



3 Nomina Commissione in conflitto di interesse o priva dei necessari requisiti

Standardizzazionemodulistica per accertare l'assenza del conflitto di

4,33 3,75 16,24 Alto Acquisizione dichiarazioni sostitutive sull'inesistenza cause di incompatibilità o


102





(Controllo)





F18Scelta del contraente - verificaaggiudicazione - stipula del contratto

interessi prima dell'insediamento della Commissione

conflitto di interesse sui componenti delle Commissioni giudicatrici. N. casi monitorati

4 Non corretta applicazione dei criteri di aggiudicazione per favorire una determinata impresa

Partecipazione di più strutture organizzative alle sedute pubbliche Ufficiale Rogante incaricato dal Segretario Generale e presenza di due testimoniSupporto e collaborazione agli uffici per lo svolgimento della gara

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate



Controlli standardizzati tramite la Banca dati nazionale degli operatori economici/sistemaAVCPASS dei requisiti generali e speciali

4,33 3,75 16,24 Alto Operatività della Banca dati nazionale degli operatori economici/sistemaAVCPASS per la verifica dei requisiti di partecipazione alle procedure di gara. N. gare







1 Pubblicazione di dati incompleti e ripetuti affidamenti ai medesimi operatori economici

Coinvolgimento di più soggetti e controlli in fase di esecuzioneAdeguamento della Banca Dati Contratti, ai sensi dell'art. 1 comma 32 Legge 190/2012 tenedo conto delle linee guida dell'ANAC

3,83 2,75 10,53 Medio Report infrannuale al 31/10 (con riferimento all'anno solare precedente) dell'Ufficio Contratti per affidamenti di importo pari o superiore a 40.000 Euro. Effettuato/non effettuato

Monitoraggio sui ripetuti affidamenti ai medesimi operatori economici (anno precedente) . Numero affidamenti ai medesimi operatori


103





2016 2017 2018




(Controllo)





F03Affidamento incarico

Inosservanza di norme sulla composizione della commissione

Visto congruità del Dirigente di Settore Determinazione nomina commissione di selezione a firma della P.O. Ufficio Politiche per la Legalità e le SicurezzeVariabilità dei componenti delle commissioni Adeguamento degli atti a normative e direttive di Ente

2,00 3,00 6,00 Basso Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate


Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate


Adozione di atti volti a favorire particolari soggetti e/o discriminazione arbitraria di altri soggetti


3,67 3,00 11,01 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono






2016 2017 2018




(Controllo)






Inosservanza di norme sulla composizione della commissione

Visto congruità del Dirigente di Settore Determinazione nomina commissione di selezione a firma della P.O. Ufficio Politiche per la Legalità e le SicurezzeVariabilità dei componenti delle commissioni Adeguamento degli atti a normative e direttive di Ente

2,00 3,00 6,00 Basso Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate






3,67 3,00 11,01 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono






(Controllo)






Report infrannuale al 31/10 (con riferimento all'anno solare precedente) dell'Ufficio Contratti sugli elementi di maggior rilievo delle gare di importo inferiore a €. 40.000. Effettuato/non effettuato

2 Mancata applicazione della tracciabilità nella filiera dei pagamenti

Intervento di più soggettiApplicazione linee guida Anac

3,83 2,75 10,53 Medio Analisi modalità per il controllo a campione. Effettuato/non effettuato



Supporto alle attività dei Settori




Supporto alle attività dei SettoriApplicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità










Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione del Programma di cui all'art. 21 del D.lgs 50/2016


Presidio e coordinamento del Programma triennale dei lavori pubblici e del Programma biennale beni e servizi. Effettuato/non effettuato


104





(Controllo)







Formazione settoriale dei dipendenti coinvolti nelle attivitàIntervento di più soggetti nel procedimento






Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore dell'affidamento. Effettuato/non effettuato




Formazione degli operatori del servizio in merito alla normativa relativa alle centrali di committenza e MEPA




1 Definizione in sede di bando dei punteggi nell'ambito dei parametri dell'offertaeconomicamente più vantaggiosa in modo discriminatorio (pesatura)

Confronto di più soggetti per la definizione dei parametri










4 Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle

Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per

4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato


105





(Controllo)






procedure negoziate procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000


5 Elevata discrezionalità nella scelta del contraente per beni e servizi superiori alle soglie comunitarie

Ricorso alle convenzioni pubblicheRicorso alle procedure ad evidenza pubblica







7 Assegnazione dei punteggi da parte della commissione di gara non equilibrata

Nomina di Commissari anche tra dipendenti di Settori diversi per le commissioni per servizi e forniture








Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzative


Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c.


106





(Controllo)






16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate








4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività inserimento dati in Banca dati contratti ai sensi della L. 190/2012. Effettuato/non effettuato



Verifiche effettuate dagli uffici che utilizzano le forniture e i serviziacquisiti





4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. Subappalti




3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti.N. varianti







Pluralità di soggetti nel procedimento



107





2016 2017 2018




(Controllo)




Autorizzazione per l'esposizione di targa per veicoli a trazione animale. Autorizzazioni in deroga al divieto di transito autocarri superiori a 60 ql. Autorizzazioni temporanee e permessi giornalieri per accesso in zona a traffico limitato

F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati

Intervento di una pluralità di soggetti Procedura per l'esecuzione dei controlli definita con Disposizione di servizioProcedura standard di autorizzazione

3,33 2,75 9,16 Medio Applicazione procedura standard di autorizzazione. Effettuato/non effettuato


Disomogeneità nella valutazione delle richieste

Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti nella fase istruttoriaCheck list di controllo

3,33 2,75 9,16 Medio Applicazione procedura standard di autorizzazione. Effettuato/non effettuato


F05Adozione provvedimento

Mancato rispetto dei tempi procedimentali

Mappatura dei procedimenti



Violazione normative generali e di settore





Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)

Controllo a campione del 2% delle autocertificazioni autorizzazioni ZTL / mezzi pesanti

3,33 2,75 9,16 Medio Controllo a campione delle autocertificazioni autorizzazioni ZTL / mezzi pesanti per il 3%Analisi di fattibilità di informatizzazione delle procedure di rilascio autorizzazioni ZTL da parte






Area di Rischio: Aree generali - Controllo mancati pagamenti degli avvisi

2018 2019 2020




(Controllo)




Controllo mancati pagamenti degli avvisi


1 Riconoscimento di sgravi non dovuti

Controllo sulla base degli elenchi dei provvedimenti di discarico



2 Mancata iscrizione a ruolo di somme accertate non pagate

Proceduracompletamenteinformatizzata



108





Area di Rischio: Aree generali - Controllo su organismi controllati, partecipati, vigilati e su enti pubblici economici

2018 2019 2020




(Controllo)




Attività di vigilanza su organismi controllati, partecipati, vigilati e su enti pubblici economici


1 Mancata adozione da parte degli organismi controllati ed enti pubblici economici delle misure integrative generali e specifiche di prevenzione della corruzione e trasparenza

Riclassificazione enti in base a quanto previsto dal D.lgs n. 175/2017 e ss.mm.ii e art. 2 bis del d.lgs n. 33/2013 e ss.mm.ii

Comunicazione degli adempimenti previsti dalle linee guida Anac 1134/2017

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio assolvimento adempimenti previsti nelle linee guida ANAC 1134/2017. Effettuato/non effettuato Invio Report al RPCT entro 31/10/2018


2 Mancata pubblicazione da parte degli organismi partecipati (non in controllo) dei dati inerenti gli adempimenti di trasparenza

Riclassificazione enti in base a quanto previsto dal D.lgs n. 175/2017 e ss.mm.ii e art. 2 bis del d.lgs n. 33/2013 e ss.mm.ii

Comunicazione degli adempimenti previsti dalle linee guida Anac 1134/2017

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio assolvimento adempimenti previsti nelle linee guida ANAC 1134/2017. Effettuato/non effettuato Invio Report al RPCT entro 31/10/2018


Controllo su organismi partecipati


1 Controlli incompiuti o omissione di controllo

Controlliprocedimentalizzati con regolamento dei controlli interni (Titolo VII)

Pubblicazione sul sito internet di tutti i documenti rilevanti e degli esiti dei controlli

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione controlli interni di cui al Titolo VII del Regolamento.Effettuato/non effettuato

Controllo sul raggiungimento degli obiettivi assegnati alle società controllate in


109





(Controllo)




Consolidamento dei controlli (tre volte l'anno) e redazione bilancio consolidato

applicazione del Testo Unico sulle Società a partecipazione Pubblica. Effettuato/non effettuato

110





2016 2017 2018




(Controllo)







Intervento di una pluralità di soggettiApplicazione Regolamenti interni

3,83 2,75 10,53 Medio Applicazione sistema di validazione/visto nell'ambitodel Sistema Qualità. Effettuato/non effettuatoRicorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti







Coinvolgimento di più funzionari nel procedimentoApplicazione Regolamenti interni

4,33 3,75 16,24 Alto Applicazione sistema di validazione/visto nell'ambitodel Sistema Qualità. Effettuato/non effettuatoRicorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate






2016 2017 2018




(Controllo)







Intervento di una pluralità di soggettiApplicazione Regolamenti interni








Coinvolgimento di più funzionari nel procedimentoApplicazione Regolamenti interni

4,33 3,75 16,24 Alto Applicazione sistema di validazione/visto nell'ambitodel Sistema Qualità. Effettuato/non effettuatoRicorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate






Area di Rischio: Aree generali - Controllo/contrasto evasione

2018 2019 2020




(Controllo)




Accertamento con adesione F09Controlli e verifiche successive

1 Sottostima del valore imponibile dell'immobile

Intervento di più soggetti nel procedimento di accertamento con adesioneRegolamentoaccertamento con adesioneStima preliminare dei valori delle aree effettuata da una commissione tecnica



Controllo/contrasto evasione tributi (rateazione pagamento tributi accertati; richieste provvedimenti in autotutela/reclamo processuale per tributi comunali; rimborsi ai contribuenti)


1 Omissione di verifiche o verifica incompleta

Procedura di controllo informatizzataVerifica attraverso report di controllo derivati da incroci di banche dati anche esterneFormazione degli operatori del Servizio Tributi a cura del Funzionario responsabile



2 Diversa valutazione dellaviolazione tributaria

Verifica da parte di più operatori delle posizioni segnalate e validazione avviso di accertamentoVerifiche delle posizioni annullate in autotutela attraverso utilizzo di elenchi predisposti dal Ced



111





Area di Rischio: Aree generali - Inventario beni mobili

2018 2019 2020




(Controllo)




Inventario beni mobili F04Istruttoria 1 Errata valutazione e quantificazione del bene




112





(Controllo)






determinato operatore economico

Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa




Rischio infiltrazione mafiosa

Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di legalità Intervento di diverse strutture organizzative



Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati

Applicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessiIntervento di più soggetti nel procedimento (tecnici ed amministrativi)



Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate

Rotazione tra imprese 4,33 3,75 16,24 Alto Individuazione criteri per la rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato


Disomogenea valutazione di requisiti di partecipazione ed elementidi preferenza

Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti nella fase istruttoriaVerifica DURCSuperamento verifica ispettiva certificazione di Qualità

3,83 3,00 11,49 Medio Rinnovo certificazione qualità. Effettuato/Non effettuato

Superamento verifica ispettiva certificazione di Qualità

Superamento verifica ispettiva certificazione di Qualità

Inosservanza di norme di legge sulla modalità di scelta del contraente


3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari






Area di Rischio: Aree generali - Nomine rappresentanti del Comune presso Enti, Aziende, Istituzioni, organismi partecipati

2018 2019 2020




(Controllo)




Nomine rappresentanti del Comune presso Enti, Aziende, Istituzioni, organismi partecipati

F04Istruttoria 1 Disomogeneità nell'attività di valutazione dei curricula del soggetto destinatario

Applicazione indirizzi consiliari su ulteriori misure di trasparenza: audizioni e pubblicazione curricula candidati

Attività di controllo e monitoraggio su applicazione D.lgs 39/2013 per verifiche cause d'incompatibilità e inconferibilità


Prosecuzione delle attività di controllo su dichiarazioni rese ex D.lgs n. 39/2013. Controllo sul 100% delle dichiarazioni



1 Scarsa trasparenza nell'attribuzione delle nomine politiche

Comunicazione delle nomine effettuate in Consiglio comunalePredisposizione elenco dei nominati




1 Mancata effettuazione delle verifiche sulla sussistenza dei requisiti

Pubblicazione dell'elenco dei nominati sul sito istituzionale dell'Ente



113






2018 2019 2020




(Controllo)




Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico (temi pari opportunità, tempi e orari, quartieri, partecipazione)

F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati

Autocertificazione del possesso dei requisitiIntervento di più soggetti nel procedimento e condivisione delle informazioni

3,83 2,75 10,53 Medio Controllo sul possesso dei requisiti dichiarati. N. controlli

Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate

Pubblicazione avviso pubblico con definizione delle priorità e dei criteri di assegnazione. N. avvisi pubblicati

Informatizzazioneprocedura di richiesta contributi e utilità economiche con introduzione di campi obbligatori. N. richieste pervenute




Attività di formazione interna di carattere settoriale



2 Discrezionalità nell' Applicazione 3,67 2,75 10,09 Medio Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività

114





(Controllo)






ammissione al contributo Regolamenti vigenti sia per concessione contributi che per concessione delle sale

Effettuato/non effettuato


1 Omissione di controlli Rendiconto delle spese sostenute e relazione conclusiva nei progetti ammessi a contributo

3,83 2,75 10,53 Medio Controlli a campione sulla documentazione fiscale dichiarata in sede di rendicontazione. N. controlli


115





Area di Rischio: Aree rischio generali - Gestione entrate

2018 2019 2020




(Controllo)




Accertamenti di entrate da parte degli agenti contabili esterni

F04Istruttoria 1 Non corretta esecuzione delle procedure di incasso, secondo quanto previsto dalla normativa vigente




116





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Assegnazione fondi ai Gruppi consiliari

2018 2019 2020




(Controllo)




Assegnazione fondi ai Gruppi consiliari

F04Istruttoria 1 Modalità di attribuzione dei fondi non conforme alla disciplina vigente Carenza dei controlli sui rendiconti presentati

Disciplina dell'utilizzo e tipologie di spesa approvate con Delibera del Consiglio comunaleRispetto delle norme in materia di tracciabilità dei pagamentiConto corrente dedicatoPubblicità dei rendiconti annuali

3,83 2,75 10,53 Medio Aggiornamento della Disciplina sull'utilizzo e la tipologia delle spese approvate. Effettuato/non effettuato


117





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Certificazione del credito

2018 2019 2020




(Controllo)




Certificazione del credito F04Istruttoria 1 Certificazione di crediti non esigibili

Intervento di più soggetti nelle operazioni di certificazioneCertificazione tramite Piattaforma internet del Ministero delle Finanze per i crediti scaduti



118





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione Cassa economale

2018 2019 2020




(Controllo)




Gestione Cassa economale F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante anticipato dall'Economo

Disciplina mediante Delibera di Giunta delle spese ammissibiliDisciplina mediante Delibera di Giunta delle modalità di gestione dei fondi e determinazione importi massimi a inizio annoIndicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione degli anticipi di cassa

3,83 2,75 10,53 Medio Contenimento gestione per cassa economale. Effettuato/non effettuato


119






2018 2019 2020




(Controllo)






3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato.



120






2018 2019 2020




(Controllo)











121





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Registrazione oggetti rinvenuti consegnati al deposito. Riconsegna del bene al proprietario/ rinvenitore

2018 2019 2020




(Controllo)




Registrazione oggetti rinvenuti consegnati al deposito. Riconsegna del bene al proprietario/ rinvenitore

F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio di beni mobili di proprietà dell'Ente o di terzi

Regolamento degli oggetti rinvenutiIntervento di più soggetti nel procedimentoDeposito in Tesoreria delle somme in denaroDelibera dell'organo collegiale esecutivo delle attività verbalizzate nell'anno precedente

3,50 2,50 8,75 Basso Formazione specifica su nuova procedura informatizzata del personale. Effettuato/non effettuato


122





Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Rimborso oneri ai datori di lavoro

2018 2019 2020




(Controllo)




Rimborso oneri ai datori di lavoro

F04Istruttoria 1 Inesatta quantificazione al fine di favorire l'Amministratore


2,17 1,00 2,17 Basso Monitoraggio presenze. Effettuato/non effettuato


123



STRUTTURA RESPONSABILE: Politiche Sociali, Sanitarie e per l`Integrazione

DIRIGENTE RESPONSABILE: Massimo Terenziani


2018 2019 2020




(Controllo)







Materia disciplinata dalnuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale









124





(Controllo)






bis del Dlgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate





125






2018 2019 2020




(Controllo)




Autorizzazione al funzionamento di strutture socio - sanitarie per anziani, disabili, minori; Autorizzazione al funzionamento; L.R. 2/2003, L.R n. 4/2008, DGR 564/2000 e DGR 1904/2011 e succ. Autorizzazione all'esercizio di ambulatori, poliambulatori privati e pubblici, case di cura, ospedali, studi e ambulatori odontoiatrici, servizi di soccorso/trasporto infermi a mezzo autoambulanze


Parere tecnico e controllo della commissione Ausl



2 Disomogeneità nella valutazione delle richieste

Rispetto delle linee guida da parte della commissione tecnica provinciale





45 gg [escluso il termine di 60 gg per il rilascio del parere da parte della competentecommissione Ausl]




45 gg [escluso il termine di 60 gg per il rilascio del parere da parte della competentecommissione Ausl]





Attività della commissione di vigilanza comunale per strutture ex DGR 564/2000 e 1904/2011Controlli annuali sul 50% delle strutture

3,00 2,50 7,50 Basso Controlli annuali sul 60% delle strutture. Effettuato/non effettuato


Autorizzazione per l'esercizio delle farmacie, deposito medicinali ad uso umano e ad uso veterinario


Intervento di diversi soggetti nel procedimento con differenti competenze professionali ( controllo



126





(Controllo)




Autorizzazione per l'esercizio delle farmacie, deposito medicinali ad uso umano e ad uso veterinario

delle autodichiarazioni a campione, sopralluoghi tecnici ecc.) (Comune –Regione Servizio farmaceutico – Azienda USL)



180 gg dalla notifica dell'assegnazione della sede farmaceutica da parte della Regione –Scadenziario regionale




Procedimento vincolato da normative regionali e nazionali (L.R. n. 2/2016 – T.U. Leggi sanitarie n. 1265/1934 – L. 362/1991– decreto attuazione

298/1994)





Attività di controllo dell'Azienda sanitaria Serv. Farmaceutico



Rilascio o Revisione della patente per l'abilitazione all'impiego dei gas tossici e autorizzazione alle ditte per utilizzo, custodia e conservazione di gas tossici


Intervento di diversi soggetti nel procedimento




Valutazione effettuata dalla commissione specifica





Tempi procedimentali tracciatiMonitoraggio dei tempi previsti dalla procedura








1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione

R.D. 147/1927, DPR 854 del 10.6.1955, LR



127





(Controllo)




Rilascio o Revisione della patente per l'abilitazione all'impiego dei gas tossici e autorizzazione alle ditte per utilizzo, custodia e conservazione di gas tossici

(omissione o falsi controlli su autocertificazioni)

19/1982Controlli effettuati tramite esame reiterato

128





Area di Rischio: Aree generali - Concessioni

2018 2019 2020




(Controllo)




Attestazione di idoneità alloggio. Rilascio dell'attestazione di idoneità dell'alloggio, necessaria per i cittadini stranieri non comunitari per perfezionare le seguenti pratiche: Ricongiungimento familiare (art. 29 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 6 del DPR 394/99 e successive modifiche). Coesione familiare (art. 30 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche), permesso di soggiorno di lungo periodo CE (art 9 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art.16 del DPR n.394/99 e successive modifiche), primo ingresso per lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche), lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche). Delibera di Giunta Comunale n. 47 del 12.2.2013


Autodichiarazione dei requisiti e verifica attraverso attestazioni dei proprietari degli alloggi




Procedura e documentazioneomogeneaRilascio a cura del Dirigente e invio alla Prefettura





Monitoraggio tempiStandardizzazionemodulistica e pubblicazione in internet




Formazione specifica interna





Verifica a campione del 10% dei requisiti autodichiarati



129






2018 2019 2020




(Controllo)







Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione del Programma di cui all'art. 21 del Dlgs. 50/2016




Coinvolgimento di più funzionari nel procedimentoPubblicità di tutte le sedute di garaIncontri all'interno del Settore sulle novità normative per l'aggiornamento costante degli operatoriAnalisi dei processi di predisposizione dei singoli appalti pubblici di pertinenzaPubblicizzazione di tutte le procedure di garaIntervento di più soggetti nel procedimento




Applicazione D.lgs 50/2016 e adesione a Convenzioni pubbliche e utilizzo del MEPAApplicazioneRegolamento comunale

4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate e/o coprogettazioni.N. procedure negoziate e/o coprogettate

Riduzione affidamenti


130





(Controllo)






Applicazione normative specifiche in materia di servizi sociali e Linee Guida ANAC anche in materia di co-progettazione

d'urgenza. N. affidamenti







Intervento di più soggetti nel procedimento (tecnici ed amministrativi)Pubblicità di tutte le sedute di garaSistemi di controllo che garantiscano la segretezza dei partecipanti anche in caso di procedura negoziata















5 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la

Rispetto dei tempi previsti dal D.lgs 50/2016



131





(Controllo)






presentazione delle offerte














Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzative





Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di



132





(Controllo)






legalitàIntervento di diverse strutture organizzative



Coinvolgimento di più soggetti in fase di esecuzioneVerifica delle prestazioni reseUtilizzo indicatori specifici prima di ogni liquidazioneIncontri all'interno del Settore sulle novità normative per l'aggiornamento costante degli operatori
















Controlli del Dirigente di servizio e dei suoi collaboratori



133






2018 2019 2020




(Controllo)




Benefici economici: assegno di cura anziani e assegno di cura disabili


Istruttoria, valutazione e proposta del Responsabile del caso sulla base dei requisitiFormazione specifica internaIntervento di più figure professionali nel procedimento




Valutazione di Commissione mistaFormazione specifica dei Responsabili del caso





Attenta valutazione della normativa




90 gg dal momento dell'istanzaCommissione con la partecipazione di Dirigenti della AUSL di Modena


Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate



1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione

Il servizio sociale di base verifica in itinere il



134





(Controllo)





(omissione o falsi controlli su autocertificazioni)

mantenimento dei requisiti

Sussidi economici straordinari e continuativi per famiglie, minori, adulti e anziani; Rimborsi spese per i rimpatri delle salme degli immigrati; Sussidi per emigrati rimpatriati






Valutazione finale da parte del Responsabile del Polo sociale, parere del Dirigente e autorizzazione da parte del Dirigente di Settore





60 giorni dal completamentodell'istruttoria









Il servizio sociale di base verifica in itinere il mantenimento dei requisiti (100%)

3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività di controllo (100%). Effettuato/non effettuato


Sussidi economici erogati agli invalidi del lavoro


Annualmente vengono definiti i requisiti da protocollo ANCI-ANMILFormazione specifica del personale dedicato alla valutazione




T.U. 267/2000, D.L. 504/92,L. 887/84, protocollo d'intesa ANCI – ANMIL prot. 72/2013



F05Adozione 1 Mancato rispetto dei 120 giorni dalla 3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività

135





(Controllo)




Sussidi economici erogati agli invalidi del lavoro


termini del procedimento presentazionedell'istanzaControllo sul 100% delle procedure attivate in merito al rispetto dei tempi








Valutazione e controllo dei requisiti sul 100% dei procedimenti individuali



136





Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario

2018 2019 2020




(Controllo)




Inserimento di minori, sottoposti a provvedimenti dell'autorità giudiziaria, nelle comunità educative di cui alla DGR 1904/2011 e succ.






Valutazione di una equipe mista con la presenza di Dirigenti psicologi della Azienda USL di Modena e del Responsabile





Valutazione finale da parte del Responsabile




30 gg dalla emissione del decreto





Valutazione ex post e invio al Tribunale per i Minorenni di aggiornamenti costanti per la verifica dei provvedimentiValutazione da parte del Tribunale dei Minorenni



Collocamento in luogo sicurodel minore che si trovi in situazioni di grave rischio o pericolo per la sua salute psico-fisica. L. 328/2000, Legge regionale 2/2003, DGR 1904/2011 e succ. art 403 cc


Istruttoria dell'equipe psicosociale sulla base di parametri definiti a livello professionale Valutazione di una equipe mista con la presenza di Dirigenti psicologi della Azienda



137





(Controllo)




Collocamento in luogo sicurodel minore che si trovi in situazioni di grave rischio o pericolo per la sua salute psico-fisica. L. 328/2000, Legge regionale 2/2003, DGR 1904/2011 e succ. art 403 cc

F04Istruttoria USL di ModenaApplicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi







Delega espressa del Sindaco (Autorità che adotta il provvedimento) ad un Dirigente del SettoreValutazione da parte di un Dirigente del Settore




Procedimenti di emergenza





Valutazione ex post e invio alla Procura minorile del provvedimentoIntervento della Procura minorile nel controllo



Inserimenti in graduatoria e accesso presso le strutture residenziali e semi-residenziali e di assistenza domiciliare per la non autosufficienza - procedura di esonero dalla compartecipazione alla spesa del servizio


Intervento di pluralità di figure professionali nel procedimentoMonitoraggio della procedura

3,00 2,50 7,50 Basso Applicazione nuovo Regolamento.Effettuato/non effettuato








Definizione dei procedimenti d'urgenza in linea con il regolamento di accesso




Monitoraggio terminiCommissione mista con dirigenti dell'AUSL di Modena

2,33 2,50 5,83 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati


138





(Controllo)






Dirigente Responsabile di Settore)

Monitoraggio continuo delle piattaforme Consip, Intercenter e MEPAAttestazione nella determina di affidamento di verifica dell'esistenza o inesistenza di convenzioni Consip, Intercent-Er, MepaAnalisi dei processi di stretta pertinenza del Settore in materia di contratti pubblici

Partecipazione degli operatori a formazione specifica in materia di processi di approvvigionamento. N. operatori coinvolti


Applicazione Regolamenti interniRicorso alle Convenzionipubbliche di acquisto e utilizzo del MEPAIntervento di più soggetti nel procedimento (ad es.visto di congruità sulle determine da parte del Dirigente Responsabile di Settore)

Monitoraggio continuo delle piattaforme Consip,Intercenter e MEPAAttestazione nella determina di affidamentodi verifica dell'esistenza o inesistenza di convenzioni Consip, Intercent-Er, MepaAnalisi dei processi di stretta pertinenza del Settore in materia di contratti pubblici

4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti

Partecipazione degli operatori a formazione specifica in materia di processi di approvvigionamento. N. operatori coinvolti



Valutazione dell'offerta da parte della commissione di gara non aderente alla

Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione







(Controllo)






- Numero violazioni accertate



Controlli precedenti all'accesso alla graduatoria



Inserimento nelle graduatorie per l'assegnazione di alloggi ERP, di alloggi di proprietà del Comune per l'emergenza abitativa e per il progetto Agenzia Casa


Istruttoria definita sulla base dei regolmenti in vigoreMonitoraggio degli operatori che raccolgono le domande

2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività di formazione degli addetti alla raccolta e alla valutazione della documentazione. Effettuato/non effettuato








Tempi del procedimento: sono definiti nei Regolamenti specificiControllo e verifica

2,33 2,50 5,83 Basso Rispetto dei tempi previsti dai procedimenti specifici. Effettuato/non effettuato



Intervento di più soggetti nel procedimentoPartecipazione di soggetti esterni all'Amministrazione

2,33 2,50 5,83 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001 -Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate.

Stesura di report trimestrali. Effettuato/non effettuato




Monitoraggio sulla permanenza dei requisiti Procedurastandardizzata effettuata con la collaborazione di soggetti esterni all'Amministrazione

2,33 2,50 5,83 Basso Verifica dei controlli effettuati.Controlli del 15% degli assegnatari. Effettuato/non effettuato


Inserimento di cittadini stranieri con rilevanti problematiche socio-sanitarie in strutture di accoglienza


Istruttoria definita sulla valutazioneindividualizzataMonitoraggio degli



139





(Controllo)




Inserimento di cittadini stranieri con rilevanti problematiche socio-sanitarie in strutture di accoglienza

F04Istruttoria operatori addetti alla valutazione







Intervento di più soggetti nel procedimento Controllo esterno da parte di Questura e Prefettura




Tempi del procedimento ex art. 1 comma 16 L. 94/2009Disposizioni in materia di Pubblica SicurezzaRegolamento Comunale di accesso, permanenza e dimissione





Monitoraggio sulla permanenza dei requisiti Standardizzazionenuova procedura



140





(Controllo)






per favorire alcune/una impresa






Indicazione puntuale dei criteri e subcriteri di valutazione (anche per i cottimi)Intervento di più soggetti tecnici e amministrativi nell'assunzione delle decisioniNomina delle commissioni per offerta economicamente più vantaggiosa con rotazione tra figure tecnicheApplicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materiadi incompatibilità e conflitto di interessiPer le gare sopra soglia comunitaria partecipazione di più strutture organizzative alle sedute pubbliche (RUP e commissione, ufficiale rogante e testimoni)Per affidamenti diretti richiesta di più preventivi

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività di controllo. Effettuato/non effettuato

Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate





Pubblicazione sul sito degli atti di gara anche per i cottimi

4,33 3,75 16,24 Alto Individuazione criteri per la rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato







2018 2019 2020




(Controllo)






3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato.



141






2018 2019 2020




(Controllo)











142





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Provvedimenti in materia igienico-sanitaria

2018 2019 2020




(Controllo)




Provvedimenti amministrativi relativi all'applicazione della Legge 180/1978


1 Mancanza dei controlli nella fase istruttoria del provvedimento

Verifica sul 100% dei certificati emessi



Provvedimenti in materia igienico-sanitaria


Segnalazioni ed espostidi cittadini o altri soggetti pubblici in materia igienico sanitariaRegolamento comunale d'Igiene 1936, TU Leggi Sanitarie RD n. 1265/1934, TU Enti Locali D.Lgs n. 267/2000Classificazione e controllo del 100% degli esposti con intervento di più strutture nel controllo




Verifica della veridicità delle segnalazioni





30 gg dalla verifica della veridicità per l'emissione del provvedimento




Emissione di provvedimenti e ordinanze in materia igienico-sanitaria





Verifiche sul 100% effettuate da diversi soggetti e strutture organizzative



143



STRUTTURA RESPONSABILE: Istruzione e Rapporti con l`Università

DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Grazia Roversi

Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Assegnazione tramite stradario alle scuole dei ragazzi delle prime classi

2018 2019 2020




(Controllo)




Assegnazione tramite stradario alle scuole dei ragazzi delle prime classi scuole primarie

F04Istruttoria 1 Assegnazioni non coincidenti con l'ambito terroriale


Delimitazione degli stradari

Pubblicazione delle assegnazioni sul SIT (sistema informativo territoriale)



144






2018 2019 2020




(Controllo)






1 Carenza nella trasparenza nelle procedure adottate


3,33 2,75 9,16 Medio Applicazione nuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavori autonomo, occasionale o professionaleN. incarichi assegnati



Materia disciplinata dal nuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavori autonomo, occasionale o professionale



3 Adozione di atti volti a favorire particolari soggetti e/o discriminazione arbitraria di altri soggetti

Applicazione nei casi dubbi delle risultanze giurisprudenziali reperite




Intervento di più soggetti nel procedimentoApplicazione Circolariattuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi


145





(Controllo)






monitorati - N. violazioni accertate


Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate


1 Possibile carenza nel controllo sistematico della legittimità dei procedimenti applicati

Il Dirigente di Settore verifica l'applicazione delle norme in tutti i casi rilevati



146






2018 2019 2020




(Controllo)




Autorizzazione per attivazione di nidi









3 Omissione di controlli Formalizzazionevalidazione/firme con pluralità di soggetti




1 Omissione di verifiche sul rispetto delle Norme regionali

Acquisizione dei Regolamenti della gestione sociale e delle carte dei servizi da parte di tutti i nidi autorizzati




1 Mancata pubblicizzazione delle regole procedimentali

Pubblicizzazione sul sito istituzionale delle regole procedimentaliProsecuzione dei controlli sul mantenimento dei requisiti indispensabili (biennale)



147






2018 2019 2020




(Controllo)




Concessioni di esoneri, riduzione rette e conseguenti procedure gestionali inerenti i servizi educativi e scolastici. Assegnazione in uso ad Enti e privati di immobili in disponibilità del Settore Istruzione





2 Omissione di verifiche, mancato controllo sui requisiti dichiarati

Controllo del Responsabile dell'Ufficio



3 Possibile disparità di trattamentonell'acquisizione di notizie relative a casi analoghi

Il Responsabile dell'Ufficio verifica la correttezza degli atti generali disciplinanti il processo nella misura di almeno il 50%

3,50 2,75 9,63 Medio Continuazione delle attività di verifica nella misura dell'anno precedente. Verifica 50% atti generali


4 Possibile trattamento di favore di enti o privati

Applicazione di procedure aperte per le concessioni in scadenza




1 Mancato rispetto normative generali e di settore

Formazione internaIl Responsabile dell'ufficio entrate scolastiche del Settore esamina almeno il 5% dei provvedimenti adottati nel precedente anno scolastico

3,50 2,50 8,75 Basso Esame del 7% dei provvedimenti adottati nel precedente anno scolastico. Effettuato/non effettuato



Controllo del Dirigente di Settore



3 Possibilità di trattamenti di privilegio a favore di singoli utenti o categorie di utenti

Un funzionario del Settore verifica a campione singole

3,50 2,50 8,75 Basso Applicazione ISEE - Verifica 10% provvedimenti precedente anno scolastico.


148





(Controllo)




Concessioni di esoneri, riduzione rette e conseguenti procedure gestionali inerenti i servizi educativi e scolastici. Assegnazione in uso ad Enti e privati di immobili in disponibilità del Settore Istruzione


posizioni dei beneficiari dei provvedimenti


4 Possibile trattamento di favore di enti o privati

Verifica del rispetto da parte degli affidatari delle norme che disciplinano la concessione

3,50 2,75 9,63 Medio Applicazione ISEE - Verifica 10% provvedimenti precedente anno scolastico. Effettuato/non effettuato



1 Mancanza di controlli: omissione o falsi controlli su autocertificazioni

Controllo della Posizione Organizzativa sull'operato del Responsabile dell'Ufficio entrate scolastiche del Settore e verifica di almeno il 20% dei ricorsi presentati dagli utenti e controllo a campione dei provvedimenti adottati

3,50 2,50 8,75 Basso Consolidamentosperimentazione nuove tecnologie informatiche nei servizi 0/6. Effettuato/non effettuato

Applicazione nuove tecnologie informatiche nei servizi 0/6

Applicazione nuove tecnologie informatiche nei servizi 0/6

2 Carenza di controlli su legittimità ed opportunità dei provvedimenti


3,50 2,75 9,63 Medio Il Dirigente di Settoreprocede alla verifica di almeno 1/3 delle concessioni. Effettuato/non effettuato


149






2018 2019 2020




(Controllo)







Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione del Programma di cui all'art. 21 del D.lgs. 50/2016




Verifica corretta determinazionedell'importo a base di garaIntervento di più soggetti nel procedimento




Invito a presentare offerta nelle procedure negoziate rivolto ad un numero di ditte superiore a quello minimo previsto dalle norme per l'80% delle gare svolte nel corso dell'anno. Applicazione D.lgs. 50/2016 e Regolamento comunale

4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziate




Formazione interna 3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato


150





(Controllo)







Formazione interna del personale adibito ai processi di acquisizioneControlli del Dirigente di Settore sulle procedure adottate












4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuatoN. avvisi pubblicati



Monitoraggio tempi previsti dal D.lgs. 50/2016











8 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o




151





(Controllo)






non favorire un determinato operatore economico


Rispetto del D.lgs. 50/2016





Applicazione Codice Antimafia Protocollo di legalitàIntervento di diverse strutture organizzative





Intervento di più soggetti nel procedimentoApplicazione del D.lgs. 50/2016Controllo rispettonormative sul trattamento dei lavoratoriUtilizzo dati ricerche su gradimento degli utenti servizi formativi 0 – 6 anni

4,33 3,75 16,24 Alto Controlli del Dirigente di Settore su almeno l' 80% delle procedure inerenti gli affidamenti operati dal Dirigente di Servizio e Responsabili e, comunque, sulla totalità degli affidamenti sopra soglia. Percentuale controlli effettuati

Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non


152





(Controllo)






effettuato


Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di LegalitàFormazione interna












Formazione interna Controlli del Dirigente di Settore sulle procedure adottate



153



DIRIGENTE RESPONSABILE: Carlo Casari


2016 2017 2018




(Controllo)




Autorizzazioni ZTL. Autorizzazioni passi carrai

F04Istruttoria Omissione di verifiche, mancato controllo del possesso dei requisiti dichiarati

Controlli a campione sulle istanze Intervento di più soggetti nel procedimento



Discrezionalità nella valutazione della documentazione a corredo dell'istanza





Adozione di provvedimento in carenza dei requisiti del richiedente

Convalida del Responsabile ufficio in fase istruttoriaFormazione specifica interna sulle normative disettoreVerifiche Polizia Municipale (passi carrai)



Mancato rispetto dei termini del procedimento




Mancato rispetto normative sul conflitto di interesse





Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al soggetto autorizzato

Attività di controllo a campione successivo nel caso di provvedimenti emessi con procedura automatizzata (ztl)



Omissione attività di Verifiche della Polizia 3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività





2016 2017 2018




(Controllo)




Autorizzazioni ZTL. Autorizzazioni passi carrai

F04Istruttoria Omissione di verifiche, mancato controllo del possesso dei requisiti dichiarati




Discrezionalità nella valutazione della documentazione a corredo dell'istanza





Adozione di provvedimento in carenza dei requisiti del richiedente

Convalida del Responsabile ufficio in fase istruttoriaFormazione specifica interna sulle normative disettoreVerifiche Polizia Municipale (passi carrai)







Mancato rispetto normative sul conflitto di interesse





Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al soggetto autorizzato

Attività di controllo a campione successivo nel caso di provvedimenti emessi con procedura automatizzata (ztl)



Omissione attività di Verifiche della Polizia 3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività






2018 2019 2020




(Controllo)




Contributi ad Istituzioni scolastiche pubbliche; Patrocini e contributi ad Enti e privati

F04Istruttoria 1 Insufficiente trasparenza nella pubblicizzazione degli interventi da attuarsi (patrocini)

Applicazione delle norme generali e di Ente relative alla trasparenza (anche libri di testo)

Controllo di un funzionario del Settore nell'esame delle singole procedure

Per le Istituzioni scolastiche paritarie il Dirigente del Settore individua un collaboratore unico di riferimento



2 Disparità di trattamento fra le Istituzioni scolastiche nell'attuazione del Patto per la Scuola

Predisposizione atti volti al rinnovo degli accordi previsti dal "Patto per la scuola"

3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione istruttoria degli atti per il rinnovo delle convenzioni/accordinell'ambito del "Patto per la scuola". Effettuato/non effettuato



Intervento di una pluralità di soggetti nel procedimento

3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate


154





(Controllo)




Contributi ad Istituzioni scolastiche pubbliche; Patrocini e contributi ad Enti e privati


1 Assegnazione di benefici ad enti o privati non congruenti con le finalità del settore o sproporzionati alla utilità perseguita

Applicazione delle norme generali e di ente relative alla trasparenza

3,33 2,75 9,16 Medio Monitoraggio sugli accordi con le istituzioni scolastiche paritarie. N. incontri



Verifica del Dirigente del Settore sul rispetto delle normative generali e di settore





3,83 2,75 10,53 Medio Rinnovo degli accordi allegati al Patto per la scuola. Effettuato/non effettuato


4 Disparità di trattamento fra le Istituzioni scolastiche nell'attuazione del Patto per la Scuola

Controllo di un funzionario del Settore sui procedimenti Per le Istituzioni scolastiche paritarie viene incaricato formalmente un collaboratore del competente Servizio quale Responsabile dei procedimenti





Controllo applicazione accordi siglati

3,83 2,50 9,58 Medio Esame congiunto coi Dirigenti scolastici dell'effettiva applicazione di quanto concordato. Effettuato/non effettuato


2 Mancato controllo sulrispetto delle norme disciplinanti la materia trattata

Verifica da parte del Dirigente di Settore sugli atti

3,83 2,50 9,58 Medio Verifica da parte del Dirigente di Settore sugli atti. N. atti verificati


155






2018 2019 2020




(Controllo)




Assegnazione dei posti nei nidi e scuole d'infanzia e altri servizi inerenti il diritto allo studio

F04Istruttoria 1 Elaborazione di criteri di assegnazione favorenti o discriminanti ingiustamente singoli utenti o categorie di questi

ApplicazioneRegolamenti

3,33 2,50 8,33 Basso Verifica dell' adeguatezza dei criteri di assegnazione. Effettuato/non effettuato



1 Adozione di atti di assegnazione favorenti o discriminanti ingiustamente singoli utenti o categorie di questi

Adozione e adeguata pubblicizzazione dei procedimentiprevedendo con chiarezza termini e modalità di accesso agli atti e possibilità di ricorso




1 Mancanza o carenza dei controlli sul rispetto della trasparenza e pari opportunità

La Posizone Organizzativa controlla a campione, almeno il 25% dei casi esaminati dai Responsabili dei competenti uffici

3,33 2,75 9,16 Medio Controlli a campione sui posti assegnati. 25 %

Controlli a campione sui posti assegnati. 28 %

Controlli a campione sui posti assegnati. 30 %

156





(Controllo)




Procedure di affidamento di forniture e servizi


Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico




Assegnazione dei punteggi da parte della commissione di gara non equilibrata

Nomina di Commissari anche tra dipendenti di Settori diversi

3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate


Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate









Definizione in sede di Confronto di più soggetti 4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività





(Controllo)










Assegnazione dei punteggi da parte della commissione di gara non equilibrata

Nomina di Commissari anche tra dipendenti di Settori diversi












Definizione in sede di Confronto di più soggetti 4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività






2018 2019 2020




(Controllo)









157





(Controllo)






bando dei punteggi nell'ambito dei parametri dell'offerta economicamente più vantaggiosa in modo discriminatorio (pesatura)

per la definizione dei parametri


Elevata discrezionalità nella scelta del contraente per beni e servizi superiori a 200.000,00 euro






F19Esecuzione - Rendicontazione del contratto

Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice




Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali


3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso art. 11 RD 2440/23). N. varianti






(Controllo)






bando dei punteggi nell'ambito dei parametri dell'offerta economicamente più vantaggiosa in modo discriminatorio (pesatura)

per la definizione dei parametri


Elevata discrezionalità nella scelta del contraente per beni e servizi superiori a 200.000,00 euro













3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso art. 11 RD 2440/23). N. varianti







2018 2019 2020




(Controllo)











158





(Controllo)






Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi


4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività inserimento dati in Banca dati contratti ai sensi della L. 190/2012. Effettuato/non effettuato


Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione




Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto


4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. Subappalti


Carenza di verifica in corso di esecuzione del contratto

Verifiche effettuate dall'ufficio economato/Segreteria Generale oppure dai Settori che utilizzano le forniture e i servizi acquisiti



Presidio delle procedure dell'Ente per l'affidamento dei lavori, servizi e forniture di importo superiore a Euro 100.000


Non corretta applicazione delle regole di affidamento degli appalti

Intervento di più soggetti nel procedimentoAssegnazione delle procedure di gara a rotazione tra gli operatori

3,17 3,00 9,51 Medio Supporto e collaborazione con gli uffici per la predisposizione degli atti di gara. Effettuato/non effettuato

Attività di aggiornamento normativo a favore degli uffici e standardizzazione delle procedure e della formulazione degli atti di gara sulla base dei bandi tipo emanati dall'ANAC. N. incontri con i referenti appalti


F18Scelta del contraente - verifica aggiudicazione - stipula del contratto

Mancato rispetto della riservatezza dei dati dei partecipanti alle gare

Predisposizione di disposizioni e sistemi di controllo che garantiscano la segretezza dei partecipanti alle

4,33 3,75 16,24 Alto Aggiornamento documento direttive sulle modalità di ricevimento delle offerte di gara. Effettuato/non effettuato






Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Assegnazione personale di appoggio assistenziale

2018 2019 2020




(Controllo)




Assegnazione personale di appoggio assistenziale nelle scuole e nei centri estivi

F04Istruttoria 1 Disparità di trattamento nelle assegnazioni

Intervento di diversi soggetti nell'istruttoria (genitori-pedagogisti-dirigenti scolastici –responsabile del progetto handicap)



159





(Controllo)






procedure

Nomina Commissione in conflitto di interesse o priva dei necessari requisiti

Applicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessiStandardizzazione modulistica per accertare l'assenza del conflitto di interessi prima della stipula del contratto

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio sull'inesistenza cause di incompatibilità o conflitto di interesse sui componenti delle Commissioni giudicatrici. N. casi monitorati


Non corretta applicazione dei criteri di aggiudicazione per favorire una determinata impresa

Partecipazione di più strutture organizzative alle sedute pubbliche Ufficiale Rogante incaricato dal Segretario Generale e presenza di due testimoni



Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte








Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti

Controlli standardizzati tramite sistema AVCPASS dei requisiti generali e speciali

3,83 2,75 10,53 Medio Operatività del sistema AVCPASS per la verifica dei requisiti di partecipazione alle procedure di gara. N. gare











(Controllo)






procedure

Nomina Commissione in conflitto di interesse o priva dei necessari requisiti

Applicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessiStandardizzazione modulistica per accertare l'assenza del conflitto di interessi prima della stipula del contratto

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio sull'inesistenza cause di incompatibilità o conflitto di interesse sui componenti delle Commissioni giudicatrici. N. casi monitorati


Non corretta applicazione dei criteri di aggiudicazione per favorire una determinata impresa

Partecipazione di più strutture organizzative alle sedute pubbliche Ufficiale Rogante incaricato dal Segretario Generale e presenza di due testimoni












Controlli standardizzati tramite sistema AVCPASS dei requisiti generali e speciali

3,83 2,75 10,53 Medio Operatività del sistema AVCPASS per la verifica dei requisiti di partecipazione alle procedure di gara. N. gare









STRUTTURA RESPONSABILE: Cultura, Sport e Politiche Giovanili

DIRIGENTE RESPONSABILE: Giulia Severi


2018 2019 2020




(Controllo)







Rilevazione degli incarichi affidatiLimitazione delle chiamate dirette ai soli casi ammessi



2 Affidamento incarichi reiterati ai medesimi soggetti

Selezioni attraverso procedure ad evidenza pubblica e applicazione del Regolamento Scelta degli incarichi esterni secondo criteri oggettivi




Verifica formale dei requisitiApplicazione circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi

4,50 3,75 16,88 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate

Monitoraggio casi di divieto


160





(Controllo)






di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate

Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate


1 Omissione di controlli Verifica dell'attività svoltaReportistica sui controlli effettuati

3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato.


Affidamento di incarichi occasionali vari



Procedureconcorrenziali.Incarichi occasionali in numero/entità limitati sulla base dei curricula

3,67 2,75 10,09 Medio Applicazione nuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale.N. incarichi assegnati



Utilizzo modulistica del Servizio per conferimento incarichi occasionaliApplicazione circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi

4,50 3,75 16,88 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001N. casi monitorati - N. violazioni accertate

Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi


161





(Controllo)






monitorati - N. violazioni accertate



1 Omissione di controlli Verifica attività svolta 3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato


162






2018 2019 2020




(Controllo)




Autorizzazioni eventi e manifestazioni negli impianti sportivi; Autorizzazioni all'utilizzo continuativo degli impianti sportivi; Autorizzazione per uso occasionale degli impianti sportivi; Autorizzazione all'ingresso gratuito nelle piscine comunali


I criteri di valutazione sono stabiliti nella Delibera di Consiglio sulle linee di indirizzo per la gestione e l'utilizzo degli impianti sportivi



2 Omissione di controlli Intervento di più soggetti nel procedimento




Delibera di Giunta sulla gratuità all'ingresso nelle piscine per soggetti in possesso di particolari requisiti (L. 104/92)





Predisposizionescadenziario




1 Mancati sopralluoghi Sopralluoghi a campione negli impianti sportivi e conformità a quanto dichiarato dalla società



163





2016 2017 2018




(Controllo)






Autocertificazione del possesso dei requisitiIntervento di più soggetti nel procedimento e condivisione delle informazioni

3,83 2,75 10,53 Medio Controllo sul possesso dei requisiti dichiarati. N. controlliMonitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 peri componenti esterni delle commissioni, ove costituite.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate

Pubblicazione avviso pubblico con definizione delle priorità e dei criteri di assegnazione. N. avvisi pubblicati

Informatizzazione procedura di richiesta contributi e utilità economiche con introduzione di campi obbligatori. N. richieste pervenute



Violazione delle normative generali e di settore

Attività di formazione interna di carattere settoriale



Discrezionalità nell' ammissione al contributo

Applicazione Regolamenti vigenti sia per concessione contributi che per la








2018 2019 2020




(Controllo)




Concessione spazi, attrezzature e impianti sportivi comunali, concessioni a terzi di immagini e mostre museali, concessione di premi in occasione di manifestazioni sportive


Condivisione delle valutazioniRevisione tariffe

4,33 3,75 16,24 Alto Applicazione delle linee di indirizzo per la concessione in gestione degli impianti sportivi pubblici, in attuazione del principio di trasparenza e di concorrenzialità.Effettuato/non effettuato


2 Omissione di verifiche, mancato controllo del possesso dei requisiti dichiarati

Verifica del possesso dei requisiti



3 Scarsa trasparenza Ricorso a procedure di evidenza pubblicaPubblicazione degli atti di concessione

4,33 3,75 16,24 Alto Predisposizione bandi per concessioni in uso di impianti sportivi. Effettuato/non effettuato



Modulistica standard 2,33 3,00 6,99 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato




Verifica del rispetto della procedura




Verifica della corretta applicazione delle tariffe – estensione dei casi di ricorso a procedure di evidenza pubblica



164





(Controllo)




Concessione spazi, attrezzature e impianti sportivi comunali, concessioni a terzi di immagini e mostre museali, concessione di premi in occasione di manifestazioni sportive


1 Mancate verifiche successive

Verifica dell'utilizzo dello spazio in maniera conforme alla richiestaReportistica sui controlli effettuati



165






2018 2019 2020




(Controllo)











Applicazione Dlgs. 50/2016 e Regolamento comunale





4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate. Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti



Monitoraggio continuo delle piattaforme Consip, Intercent ER e MEPA




1 Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta




166





(Controllo)






economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati










4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato. N. avvisi pubblicati



Applicazione tempi e modalità di cui al Dlgs. 50/2016
















Controlli standardizzati con intervento di più

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con


167





(Controllo)






strutture organizzative Pubblicazione degli esiti di gara sul sito istituzionale

poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate



Applicazione Codice Antimafia e Protocollo di legalitàIntervento di diverse strutture organizzative
















4 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche




168





(Controllo)






contrattuali









169






2018 2019 2020




(Controllo)




Concessione contributi e patrocini ad associazioni culturali e sportive; Concessione contributi per manutenzioni straordinarie a concessionari di impianti sportivi comunali in uso e in diritto di superficie


Formalizzazione delle richieste e disponibilità modulistica sul sito internetNomina commissione per la verifica dei requisiti posseduti e per l'istruttoriaDeliberazionedell'organo collegiale esecutivo


Prosecuzione attività di predisposizione bandi ad evidenza pubblica con definizione di criteri predefiniti per assegnazione contributi. N. bandi




Intervento di pluralità di soggetti nel procedimento





3,83 3,00 11,49 Medio Specificazione puntuale delle motivazioni di attribuzione dei contributi. Effettuato/non effettuato




Monitoraggio della parità di trattamento nei tempi di erogazione dei contributi

3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione monitoraggio sul sistema di rendicontazione delle spese sostenute. Effettuato/non effettuato


170





(Controllo)




Concessione contributi e patrocini ad associazioni culturali e sportive; Concessione contributi per manutenzioni straordinarie a concessionari di impianti sportivi comunali in uso e in diritto di superficie



Rendicontazione spese sostenute



171






2018 2019 2020




(Controllo)









172






2018 2019 2020




(Controllo)









173






2018 2019 2020




(Controllo)











174





Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Acquisizione donazioni da terzi

2018 2019 2020




(Controllo)




Acquisizione donazioni da terzi F04Istruttoria 1 Acquisizione opere d'arte di dubbia provenienza

Attuazione di controlli specifici sia sul donatore, sia sulle opere oggetto di donazione



175





Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Prestito oneroso a terzi di collezioni d'arte

2018 2019 2020




(Controllo)




Prestito oneroso a terzi di collezioni d'arte

F04Istruttoria 1 Criteri non oggettivi nella scelta del destinatario del noleggio

Valutazione puntuale delle garanzie offerte, di tutela, valorizzazione e migliore utilizzo a fini pubblici del patrimonio artistico oggetto del prestito



2 Costo del noleggio applicato in modo arbitrario

Valutazione dell'equità del compenso pattuito, rispetto ai rischi e ai vantaggi del noleggio



176



STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi Demografici

DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra


2018 2019 2020




(Controllo)







Incarichi affidati tramite procedure ad evidenza pubblica




Elementi di valutazione esplicitati nei bandi e negli avvisi di selezioneApplicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.

Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.

Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001.


177





(Controllo)








1 Omissione di controlli Verifica attività svolte 3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato


Procedimento di affidamento incarichi per rilevazioni statistiche



Attività sulle quali affidare gli incarichi di rilevazioni statistiche determinate dall'IstatIncarichi affidati tramite procedure ad evidenza pubblica




Elementi di valutazione esplicitati nei bandi e negli avvisi di selezioneApplicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.

Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.




1 Omissione di controlli Verifiche Ufficio Statistica su corretta



178





(Controllo)




Procedimento di affidamento incarichi per rilevazioni statistiche

compilazione questionari prima dell'invio all'Istat

179






2018 2019 2020




(Controllo)




Autorizzazioni per traslazioni, esumazioni ed estumulazioni; Autorizzazioni alla cremazione di cadavere e alla dispersione delle ceneri; Rilascio autorizzazione trasporto cadavere; Rilascio di permesso di sepoltura





2 Omissione di controlli Analisi puntuale di tutta la documentazione





Autorizzazioni immediate al momento della richiesta



2 Mancato rispetto normative nazionali e locali

Puntuale osservanza delle norme; corsi di aggiornamento del personale coinvolto




1 Mancati sopralluoghi Controlli eseguiti a campione




Estrazione a campione delle posizioni da verificare



Gestione procedimenti unici SUAP (con PDIC e SCIA) per realizzazione e modifiche ad impianti produttivi; Gestione procedimenti per telefonia mobile, Gestione procedimenti collaudi; Pareri su progetti preliminari per impianti produttivi


Intervento di più soggetti nell'istruttoriaPrevisioni di più validazioni/firmeCriterio casuale di assegnazione delle pratiche liberalizzate (SCIA)



2 Scarsa trasparenza Portale aggiornatoPubblicità dello stato di avanzamento delle



180





(Controllo)




Gestione procedimenti unici SUAP (con PDIC e SCIA) per realizzazione e modifiche ad impianti produttivi; Gestione procedimenti per telefonia mobile, Gestione procedimenti collaudi; Pareri su progetti preliminari per impianti produttivi

F04Istruttoria pratiche edilizie tramite sito internetModulistica unificata a livello regionale L.R. 15/2013



Standardizzazioneprocedure



Autorizzazioni per l'esercizio di attività economiche in particolare: commercio al dettaglio in sede fissa; commercio al dettaglio su aree pubbliche; distributori carburanti, sale gioco, spettacolo viaggiante e attività circensi, taxi e noleggio con conducente, manifestazioni ed eventi, pubblici trattenimenti e impianti sportivi pubblici, impianti di pubblicità e propaganda, autorizzazioni igienico-sanitarie, altre autorizzazioni e licenze TULPS RD 773/1931 s.s.m.m.


Informatizzazioneprocedura di presentazione della domanda standard e telematicaProsecuzione e consolidamento utilizzo unico SUAPER per ingresso pratiche Standardizzazionedichiarazioni e modalità di invio

3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzioneimplementazione nel sito di Settore di una sezione FAQ; prosecuzione aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti. Effettuato/non effettuato


2 Omissione di controlli Procedura formalizzata della filiera dei visti sulle istanze relative ai procedimenti di area pubblica per manifestazioniAdeguamentoRegolamenti Comunali su mercati



3 Limitata standardizzazione dei processi

Prosecuzione e consolidamento utilizzo unico canale SUAPER per ingresso pratiche Standardizzazionedichiarazioni e modalità di invio

3,50 2,75 9,63 Medio Avvio nuovo portale in materia di commercio e attività assimilate con l'utilizzo della nuova modulistica unificata e standardizzata nazionale e regionale. Effettuato/non effettuato



Esecuzione dei controlli richiesti sui procedimenti, compresi i controlli sui requisiti



181





(Controllo)




Autorizzazioni per l'esercizio di attività economiche in particolare: commercio al dettaglio in sede fissa; commercio al dettaglio su aree pubbliche; distributori carburanti, sale gioco, spettacolo viaggiante e attività circensi, taxi e noleggio con conducente, manifestazioni ed eventi, pubblici trattenimenti e impianti sportivi pubblici, impianti di pubblicità e propaganda, autorizzazioni igienico-sanitarie, altre autorizzazioni e licenze TULPS RD 773/1931 s.s.m.m.

F04Istruttoria soggettiviF05Adozioneprovvedimento


Verifica dei tempi del procedimento inseriti nel gestionale atti (autorizzazioni SUAP)

Estensione del nuovo back office per le istanze Suap con scadenziario per taxi e noleggi e spettacolo viaggiante

3,50 2,50 8,75 Basso Formazione specifica al personale SUAP per l'utilizzo gestionale back office per monitoraggio tempi del procedimento. Numero dipendenti formati



Più validazioni/firme

Separazione tra Responsabile del procedimento e Responsabile del provvedimento




1 Omissione emanazioneprovvedimentosanzionatorio

Controllo congiunto conPolizia Municipale mediante invio di tutte le domande per manifestazioni e occupazioni di suoloProsecuzione dei controlli sul campo a cura della Polizia Municipale nell'ambito dell'attività ordinaria di monitoraggio

3,50 2,75 9,63 Medio Partecipazione a incontri intersettoriali per condivisione bozza Regolamento sul contrasto al gioco d'azzardo patologico. N. Incontri


2 Mancati sopralluoghi Prosecuzione dei controlli




Per provvedimenti SUAP coordinamento con Polizia Municipale per controlli successivi



182





2016 2017 2018




(Controllo)




Rilascio o Revisione della patente per l'abilitazione all'impiego dei gas tossici


Intervento di diversi soggetti nel procedimento




Valutazione effettuata dalla commissione specifica





Tempi procedimentali tracciati Monitoraggio dei tempi previsti dalla procedura









R.D. 147/1927, DPR 854 del 10.6.1955, LR 19/1982Controlli effettuati tramite esame reiterato



Autorizzazione al funzionamento di strutture socio - sanitarie per anziani, disabili, minori; Autorizzazione al funzionamento; L.R. 2/2003, L.R n. 4/2008, DGR 564/2000 e DGR 1904/2011 e succ. Autorizzazione all'esercizio di ambulatori, poliambulatori privati e pubblici, case di cura, ospedali, studi e ambulatori odontoiatrici


Parere tecnico e controllo della commissione Ausl




Rispetto delle linee guidada parte della commissione tecnica provinciale





45 gg [escluso il termine di 60 gg per il rilascio del parere da parte della








2018 2019 2020




(Controllo)




Concessione di immobili o aree per la realizzazione di mercati, fiere e posteggi isolati; Concessione di suolo pubblico, per arredi urbani, dehors ecc; Cantieri edili, traslochi e arredi urbani; Concessioni permanifestazioni ed eventi


Regolamento del Mercato e delle fiere adeguati alla Direttiva BolkesteinDelibera per concessione altri posteggi e convenzione per la gestione dei mercatiRegolamento DehorsIntervento di più soggetti nel procedimento

3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione gestione bandi pubblici. Effettuato/non effettuato

Adeguamento Regolamenti mercati. Effettuato/non effettuato

Applicazione normative applicative della Direttiva Comunitaria Servizi (Direttiva Bolkestein) per l'assegnazione di ulteriori concessioni in scadenza


2 Omissione di controlli Requisiti dei partecipanti fissati da normative regionali (regolarità contributiva) e nazionali (soggettivi – morali e professionali) per concessioni di posteggi di commercio su aree pubbliche




Verifica della documentazionepresentata



4 Limitata pubblicizzazione dei bandi

Pubblicazione dei bandi sul sito internet del Comune e pubblicità legale prevista per leggeIntervento di più soggetti nel procedimento



183





(Controllo)




Concessione di immobili o aree per la realizzazione di mercati, fiere e posteggi isolati; Concessione di suolo pubblico, per arredi urbani, dehors ecc; Cantieri edili, traslochi e arredi urbani; Concessioni permanifestazioni ed eventi



Adozione del back office con scadenzario anche per gli operatori del commercio su area pubblica




Formazione interna 3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato




Controlli periodici sul regolare pagamento dei canoni concessori e della TOSAP



2 Mancata attivazione su segnalazione della Polizia Municipale a seguito sopralluoghi

Esame sopralluoghi trasmessi dalla PM




Relativamente alla concessione dei mercati controlli e relative modalità specificate nella convenzione di gestione



Concessioni dei loculi, delle aree e dei manufatti cimiteriali destinati alle sepoltureMonitoraggio impianto di cremazione

F04Istruttoria 1 Scarsa trasparenza nei criteri di assegnazione delle concessioni

Regolamentazionedettagliata per le assegnazioni

3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzioneimplementazione nuovo sistema informatizzato per la gestione delle concessioni. Effettuato/non effettuato

Completamentoimplementazione nuovo sistema informatizzato per la gestione delle concessioni


2 Mancato rispetto dei termini regolamentari e deliberativi di assegnazione

Attività di controllo sia in corso di sepoltura sia successivamentePubblicizzazione criteri di assegnazione




1 Scarsa trasparenza nei criteri di assegnazione delle concessioni

Assegnazione tramite procedure ad evidenza pubblica delle aree e manufatti destinati a sepolcri di famigliaAssegnazione delle aree e manufatti in sedute pubbliche e costante attività di controllo

3,00 2,50 7,50 Basso Applicazione nuovi criteri per assegnazione tombe singole nei cimiteri frazionali e per le unioni civili in tutti i cimiteri. Effettuato/non effettuato


184





2016 2017 2018




(Controllo)




Attestazione di idoneità alloggio. Rilascio dell'attestazione di idoneità dell'alloggio, necessaria per i cittadini stranieri non comunitari per perfezionare le seguenti pratiche: Ricongiungimento familiare (art. 29 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 6 del DPR 394/99 e successive modifiche). Coesione familiare (art. 30 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche), permesso di soggiorno di lungo periodo CE (art 9 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art.16 del DPR n.394/99 e successive modifiche), primo ingresso per lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche), lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche). Delibera di Giunta Comunale n. 47 del 12.2.2013


Autodichiarazione dei requisiti e verifica attraverso attestazioni dei proprietari degli alloggi




Procedura e documentazione omogenea Rilascio a cura del Dirigente e invio alla Prefettura





Monitoraggio tempi Standardizzazione modulistica e pubblicazione in internet




Formazione specifica interna





Verifica a campione del 10% dei requisiti autodichiarati







(Controllo)




Concessioni dei loculi, delle aree e dei manufatti cimiteriali destinati alle sepoltureMonitoraggio impianto di cremazione


1 Omissione dei controlli dei requisiti

Controllo di diversi operatori dei requisitinecessari al mantenimento delle condizioni di concessioneIntervento di più soggetti per verifica requisitinecessari alle sepolture di defunti all'interno dei loculi o delle tombe di famigliaMonitoraggiosistematico in loco per assicurare la regolarità dell'utilizzo e della tenuta delle tombe concesse



2 Omissione dei controlli sul funzionamento e conduzione dell'impianto di cremazione

Sopralluoghi regolari all'interno dell'impianto di cremazione per verificarne l'andamento e la conduzioneImplementazionesopralluoghi sull'impianto di cremazione e costante monitoraggio sull'andamentodell'attività e sul flusso contabile



185






2018 2019 2020




(Controllo)







Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione del Programma di cui all'art. 21 del D.lgs 50/2016








Intervento di più soggetti nel procedimentoApplicazione D.lgs 50/2016 e Regolamento comunale

4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziateRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti



Mappatura delle criticità del procedimento rispetto agli standard dettati dal CAD (Gestioneesclusivamentetelematica dei rapporti con le imprese) e alle disposizioni in materia di anticorruzione

3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività Effettuato/non effettuato


186





(Controllo)






diretto/affidamenti d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa

economia, adesione a Convenzioni pubbliche e utilizzo del MEPAApplicazione Regolamenti interni

Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti


Valutazione dell'offerta da parte della commissione di gara non aderente alla prescrizione del bando







Rispetto dei tempi 3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex






(Controllo)






diretto/affidamenti d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa

economia, adesione a Convenzioni pubbliche e utilizzo del MEPAApplicazione Regolamenti interni

Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti









Rispetto dei tempi 3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex






(Controllo)







Criteri di aggiudicazione esplicitati nella fase di invito

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività Effettuato/non effettuato











4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese, ove compatibile con la natura dell'attività svolta. Effettuato/non effettuato N. avvisi pubblicati



Applicazione tempi e modalità di cui al D.lgs 50/2016

3,83 2,75 10,53 Medio Adozione di un metodo di confronto continuo e di consulenza interna con l'Ufficio Contratti del Comune, per tutti i casi più complessi. Effettuato/non effettuato










187





(Controllo)











Assegnazione della fornitura sottoscritta dal Dirigente responsabile nel caso del MEPA, negli altri casi il Dirigente vista il preventivo approvato

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.

Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.

Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato








Visto fattura attestante la corretta esecuzione


Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato


2 Non corretta applicazione Controlli del Dirigente di 4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. Prosecuzione attività Prosecuzione attività

188





(Controllo)






pertinenza Sistemi di controllo che garantiscano la segretezza dei partecipanti anche in caso di procedura negoziata











Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzativePubblicazione degli esiti di gara sul sito istituzionale


Monitoraggio casi di divietodi contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate






(Controllo)






della normativa in materia di subappalto

Servizio e dei suoi collaboratoriApplicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità

N. subappalti










Verifica applicazione preventiva art. 208 D.lgs 50/2016



189






2018 2019 2020




(Controllo)




Contributi per sviluppo e qualificazione dell'attività d'impresa ed economica, promozione di aree commerciali, del centro storico, dell'artigianato, manifestazioni


Regolamento generale del Comune in materia di contributi ai soggetti appartenenti al c.d. Terzo settore non profit

3,83 2,75 10,53 Medio Elaborazione studio di criteri per individuazione tipologie di utilità. Effettuato/non effettuato

Individuazione modalità applicative




Applicazione normative e Regolamenti Comunali




Contributi assegnati sulla base di progetti presentati anche a seguito di procedure ad evidenza pubblica e resi pubblici in caso di assegnazione di contributi superiori ai 1.000 euro


Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato




Attività rendicontata dal beneficiario in forma scritta e allegata alle disposizioni di liquidazione

3,83 2,50 9,58 Medio Applicazione del sistema di controllo a mezzo sopralluoghi per i contributi concessi su bando alle attività economiche per progetti di valorizzazione e riqualificazione.Effettuato/non effettuato



Attività rendicontata dal beneficiario in forma

3,83 2,75 10,53 Medio Differenziazione tra Responsabile del


190





(Controllo)




Contributi per sviluppo e qualificazione dell'attività d'impresa ed economica, promozione di aree commerciali, del centro storico, dell'artigianato, manifestazioni


scritta e allegata alle disposizioni di liquidazione

procedimento e operatori che effettuano i sopralluoghi. Effettuato/non effettuato

191






2018 2019 2020




(Controllo)









192





(Controllo)






Dirigenti della AUSL di Modena


Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 peri componenti esterni delle commissioni, ove costituite.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate



Il servizio sociale di baseverifica in itinere il mantenimento dei requisiti



Sussidi economici straordinari e continuativi per minori, adulti e anziani






Valutazione finale da parte del Responsabile del Polo sociale, parere del Dirigente e autorizzazione da parte del Dirigente di Settore





60 giorni dal completamento dell'istruttoria

3,00 2,50 7,50 Basso Sperimentazione del nuovo Regolamento per l'erogazione dei contributi e benefici economici. Effettuato/non effettuato



60 giorni dal completamento dell'istruttoria

3,00 2,50 7,50 Basso Sperimentazione del nuovo Regolamento per l'erogazione dei contributi e benefici economici. Effettuato/non effettuato


F09Controlli e verifiche Mancanza dei controlli Il servizio sociale di base 3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività di Prosecuzione attività Prosecuzione attività





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Attività liberalizzate (SCIA)

2018 2019 2020




(Controllo)




Segnalazione certificata di inizio attività - procedure abilitative semplificate relative ad attività economiche liberalizzate

F04Istruttoria 1 Omissione di controlli Controlli a campione sulle SCIA relative alle attività economiche (commercio, artigianato, attività ricettizie, ecc.) e subingressi nel commercio ambulante secondo quanto stabilito dalla DD n. 1739 del 18.11.2015 e successiva integrazione

3,83 2,75 10,53 Medio Controllo SCIA gioco d'azzardo. 100%

Monitoraggio tempi stabiliti per legge per il controllo. Effettuato/non effettuato

Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato.

Istruzioni, direttive, tavoli di confronto per omogeneizzare le attività. Effettuato/non effettuato.

Prosecuzione monitoraggio conflitto di interesse. Effettuato/non effettuato



Controllo a campione su autodichiarazioni anche mediante richiesta di rilascio comunicazione antimafia alla Prefettura

4,33 3,75 16,24 Alto Controllo a campione su autodichiarazioni anche mediante richiesta di rilascio comunicazione antimafia alla Prefettura. 25% Effettuato/non effettuato


3 Disomogeneità delle valutazioni nell'istruttoria


3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato.




Protocollo con Polizia Municipale per sistema



193





(Controllo)




Segnalazione certificata di inizio attività - procedure abilitative semplificate relative ad attività economiche liberalizzate

di controlli sulle insegne collocate a seguito di SCIA

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2016 2017 2018




(Controllo)




Inserimento di minori, sottoposti a provvedimenti dell'autorità giudiziaria, nelle comunità educative di cui alla DGR 1904/2011 e succ.


Intervento di più soggetti nel procedimento Valutazione di una equipe mista con la presenza di Dirigenti psicologi della Azienda USL di Modena e del Responsabile




Intervento di più soggetti nel procedimento Valutazione di una equipe mista con la presenza di Dirigenti psicologi della Azienda USL di Modena e del Responsabile









30 gg dalla emissione del decreto





Valutazione ex post e invio al Tribunale per i Minorenni di aggiornamenti costanti per la verifica dei provvedimenti Valutazione da parte del Tribunale dei Minorenni



Collocamento in luogo sicuro del minore che si trovi in situazioni di

F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti

Istruttoria dell'equipe psicosociale sulla base








2018 2019 2020




(Controllo)




Gestione del contante - gestione degli incassi

F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante

Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal Dirigente di Settore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale Controlli informatizzati sugli incassi




195






2018 2019 2020




(Controllo)











196





(Controllo)








Monitoraggio termini Commissione mista con dirigenti dell'AUSL di Modena

2,33 2,50 5,83 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate




Controlli precedenti all'accesso alla graduatoria



Inserimento nelle graduatorie per l'assegnazione di alloggi ERP, di alloggi di proprietà del Comune per l'emergenza abitativa e per il progetto Agenzia Casa


Istruttoria definita sulla base dei regolmenti in vigoreMonitoraggio degli operatori che raccolgono le domande

2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività di formazione degli addetti alla raccolta e alla valutazione della documentazione. Effettuato/non effettuato




3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività di formazione degli addetti alla raccolta e alla valutazione della documentazione. Effettuato/non effettuato.




Tempi del procedimento: sono definiti nei Regolamenti specificiControllo e verifica

2,33 2,50 5,83 Basso Rispetto dei tempi previsti dai procediementi specifici. Effettuato/non effettuato



Intervento di più soggetti nel procedimentoPartecipazione di soggetti esterni all'Amministrazione

2,33 2,50 5,83 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001 - Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate.Stesura di report trimestrali. Effettuato/non effettuato



Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione

Monitoraggio sulla permanenza dei requisiti

2,33 2,50 5,83 Basso Verifica dei controlli effettuati.






Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Procedimenti anagrafici

2018 2019 2020




(Controllo)




Richiesta residenza, cambio indirizzo, rilascio carta d'identità, iscrizioni e variazioni anagrafiche della popolazione temporanea; Rilascio certificati; Iscrizione e Cancellazione dall' Anagrafe della popolazione residente per emigrazione all'estero; Rilascio del Tesserino regionale per l'esercizio venatorio

F04Istruttoria 1 Impropria assegnazione di priorità nell'istruttoria delle pratiche

Controllo del Responsabile del Servizio nei procedimenti più complessi

2,33 2,00 4,66 Basso Attivazione e messa a regime dell'Anagrafe nazionale della popolazione residente. Entro il 31/10/2018


2 Mancato possesso dei requisiti

Intervento di più soggetti nel procedimentoVerifica puntuale dei requisitiCriteri di trasparenza

2,33 2,00 4,66 Basso Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato


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Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Procedimenti elettorali - Leva

2018 2019 2020




(Controllo)




Aggiornamento delle liste elettorali; Assegnazione Presidente e scrutatori nei seggi elettorali; Rilascio tessere e certificati elettorali; Aggiornamento Albo Giudici Popolari; Tenuta liste di leva; Consegna libretti di pensione di guerra

F04Istruttoria 1 Omissione di controlli Incrocio banche dati Normativa del Ministero dell'Interno che regola la materia elettorale Intervento della Commissione elettorale circondariale a garanzia dello svolgimento delle operazioni d'ufficio



198





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Procedimenti in materia di Polizia Mortuaria

2018 2019 2020




(Controllo)




Rilascio passaporto mortuario; Rimborsi per restituzione loculi; Affidamento Urna cineraria ai soggetti legittimati; Raccolta dichiarazioni anticipate di volontà

F04Istruttoria 1 Assegnazione di benefici economici non dovuti

Regolamento locale di Polizia Mortuaria –normativa nazionale in materiaIntervento di più soggetti nel procedimentoVerifica puntuale dei requisitiCriteri di trasparenzaInformatizzazione dei processi



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Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Stato Civile

2018 2019 2020




(Controllo)




Acquisto/riconoscimentocittadinanza italiana e procedure conseguenti; Attestazione di soggiorno permanente per i cittadini UE - art. 16 Dlgs. 30/2007; Iscrizioni e Trascrizioni atti di stato civile anche provenienti da altri Comuni o dall'Estero; Iscrizione e raccolta delle dichiarazioni anticipate di volontà relative ai trattamenti sanitari; Riconoscimento filiazione; Pubblicazioni, trascrizioni e celebrazioni di matrimonio;Accordo di separazione o di divorzio consensuale (anche convenzione di negoziazione assistita) - riconciliazione coniugi separati; Unioni civili; Registrazione convivenze di fatto

F04Istruttoria 1 Impropria assegnazione di priorità nell'istruttoria delle pratiche

Controllo del Responsabile del Servizio nei procedimenti più complessi



2 Mancato possesso dei requisiti

Intervento di più soggetti nel procedimentoVerifica puntuale dei requisitiCriteri di trasparenza



200





(Controllo)






stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate







Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei






(Controllo)






stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate







Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei




STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Rigenerazione Urbana

DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio


2018 2019 2020




(Controllo)








3,50 2,75 9,63 Medio Applicazione nuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionaleN. incarichi assegnati






Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001


201





(Controllo)






Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate





202





2016 2017 2018




(Controllo)




Autorizzazione per attivazione di nidi F04Istruttoria Omissione di verifiche Formalizzazione validazione/firme con pluralità di soggetti

3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività e rinnovo autorizzazioni. Effettuato/non effettuato


Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati

Formalizzazione validazione/firme con pluralità di soggetti








Omissione di verifiche sul rispetto delle Norme regionali


3,50 2,50 8,75 Basso Acquisizione documentazione sul rispettodei capitolati e rotazione dei gestori dei servizi. Effettuato/non effettuato



Mancata pubblicizzazione delle regole procedimentali

Pubblicizzazione sul sito istituzionale delle regole procedimentali. Prosecuzione dei controlli sul mantenimento dei requisiti indispensabili (biennale)







2016 2017 2018




(Controllo)




Autorizzazione per attivazione di nidi F04Istruttoria Omissione di verifiche Formalizzazione validazione/firme con pluralità di soggetti












Omissione di verifiche sul rispetto delle Norme regionali


3,50 2,50 8,75 Basso Acquisizione documentazione sul rispettodei capitolati e rotazione dei gestori dei servizi. Effettuato/non effettuato



Mancata pubblicizzazione delle regole procedimentali

Pubblicizzazione sul sito istituzionale delle regole procedimentali. Prosecuzione dei controlli sul mantenimento dei requisiti indispensabili (biennale)








2018 2019 2020




(Controllo)




Permessi di costruire e proroghe; Autorizzazioni sismiche; Titoli abilitativi in sanatoria e mutamenti di intestazione idoneità del titolo abilitativo edilizio e per impianto di energia rinnovabile; Aggiornamento e attribuzione numerazione civica interna; Dichiarazione attestante il tipo di intervento edilizio; Convenzioni attuative


Intervento di più soggetti nell'istruttoriaPrevisioni di più validazioni/firmeTavoli tecnici di confronto Commissione Qualità sui Pdc

4,50 3,75 16,88 Alto Tavolo tecnico di confronto(cadenza mensile). N. Tavoli

Prosecuzione attività di pubblicazione circolari e atti di coordinamento e tabelle di calcolo oneri.Effettuato/non effettuato

Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati– N. violazioni accertate

Analisi del sistema gestionale dei titoli abilitativi per formazione del campione da sottoporre a controllo. Effettuato/Non effettuato


2 Omissione di controlli Tavolo tecnico permanente di confronto sui titoli abilitativi

3,17 2,50 7,93 Basso Prosecuzione utilizzo di uno specifico scadenziario delle pratiche edilizie. Effettuato/non effettuato

Controllo DURC per tutti i Pdc. 100% controlli DURC


203





(Controllo)





F04Istruttoria Controlli antimafia per lavori di importo superiore a 150.000 € per i permessi di costruire. N. controlli

3 Mancanza di coordinamento

Intervento di più soggetti nel procedimento di quantificazione

3,17 2,50 7,93 Basso Partecipazione di più soggetti nel procedimento diversi dagli istruttori. Effettuato/non effettuato


4 Erronea quantificazione del costo di costruzione, degli oneri e delle opere di urbanizzazione e dei costi da scomputare

Verifiche a campione sui titoli ad intervenireTavoli tecnici di confrontoIntervento di più soggetti nel procedimento di quantificazioneComitato di direzione interno

4,50 3,75 16,88 Alto Verifica con il Responsabile Programmazione OO.PP. Effettuato/non effettuato


5 Erronea quantificazione delle aree da cedere gratuitamente ed erronea monetizzazione

Intervento di più soggetti 4,50 3,75 16,88 Alto Controllo tempi di acquisizione gratuita aree. Effettuato/non effettuato

Intervento di più soggetti nel procedimento di monetizzazioneEffettuato/non effettuato


6 Scarsa trasparenza Portale dedicatoPubblicità sul sito dello stato di avanzamento delle pratiche edilizie

3,17 2,75 8,72 Basso Rotazione e attribuzione delle pratiche con criterio di casualità. Effettuato/non effettuato

Monitoraggio del conflitto di interesse. Effettuato/non effettuato




Scadenziario pratiche edilizie

3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione utilizzo specifico scadenziario informatico per il controllo tempi dei procedimenti. Effettuato/non effettuato



Procedure scritte, circolari interne

4,50 3,75 16,88 Alto Tavolo tecnico di confronto (cadenza mensile). N.


204





(Controllo)






esplicative, note informative(pubblicazione sul sito)Attività di formalizzazione delle procedure

Tavoli

Prosecuzione attività di pubblicazione circolari e atti di coordinamento. Effettuato/non effettuato


1 Mancato controllo delle prescrizioni inserite nei permessi di costruire

Verifiche prescrizioni PdC in sede di rilascio dell'agibilità

4,50 3,75 16,88 Alto Intervento di più soggetti nei procedimenti. Effettuato/non effettuato

Verifiche con tecniche di sorteggio in modalità elettronica ogni 15 gg. N. sorteggi effettuati

Trasparenza delle procedure di controllo con pubblicazione sul sito internet. Effettuato/non effettuato

Adozione dei livelli massimi di controlli. Controllo 100% dei pdc


2 Mancati sopralluoghi nei cantieri per verifica conformità lavori rispetto al progetto approvato in caso di richiesta di riesame

Sopralluoghi nei cantieri per verifica conformità lavori

4,50 3,75 16,88 Alto Prosecuzione utilizzo specifico scadenziario delle pratiche (agibilità). Effettuato/non effettuato

Prosecuzione analisi revisione delle procedure di agibilità. Effettuato/non effettuato


Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Accordi procedimentali art. 11 L. 241/90 e art. 18 L.R. 20/2000 per progetti complessi; Permessi di costruire convenzionati (art. 28 bis DPR 380/2001) , PDC in deroga (art. 14 DPR 380/2001 e art. 20 L.R. 15/2013); Stesura

F04Istruttoria 1 Erronea quantificazione del costo di costruzione, degli oneri e delle opere di urbanizzazione e dei costi da scomputare

Previsioni di più validazioni/firmeTavoli tecnici di confronto

3,83 2,75 10,53 Medio Approvazione Delibera quadro per l'aggiornamento degli oneri dovuti in relazione ai vari titoli abilitativi nonchè riordino delle modalità di pagamento. Entro il 31/12/2018

Coerenza con atti di


205





(Controllo)




Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Accordi procedimentali art. 11 L. 241/90 e art. 18 L.R. 20/2000 per progetti complessi; Permessi di costruire convenzionati (art. 28 bis DPR 380/2001) , PDC in deroga (art. 14 DPR 380/2001 e art. 20 L.R. 15/2013); Stesura convenzione tipo e convenzioni urbanistiche; Proroga e volturazioni.

F04Istruttoria indirizzo approvati dagli organi politici. Effettuato/non effettuato

Pubblicazione atti di indirizzo. Coerenza col documento di indirizzo "Sblocca Modena" approvato con delibera di Consiglio Comunale n. 93/2014. Effettuato/non effettuato

Prosecuzione tavolo di confronto con cadenza non periodica tra Enti preposti all'espressione dei pareri previsti per legge. N tavoli

2 Errate valutazioni del pubblico interesse in sede di predisposizione della bozza di convenzione/accordo, con uso improprio del suolo e delle risorse naturali

Controlli di più soggetti sui contenuti delle convenzioniurbanistiche/accordi

3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività di revisione convenzione tipo PUA. Effettuato/non effettuato


3 Omissione di verifiche e disomogeneità nelle valutazioni

Richieste di pareri specialistici ad altri uffici/Enti

3,83 2,75 10,53 Medio Inserimento in convenzioni urbanistiche di clausole per il rilascio di informazione antimafia e affidabilità su soggetti preposti all'attuazione PUA/utilizzo schemi tipo. Effettuato/non effettuato


4 Mancanza di coordinamento

Richieste di pareri specialistici ad altri uffici/Enti

3,17 2,50 7,93 Basso Prosecuzionepartecipazione di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato


F06Deposito e approvazione PUA - accordo


Tavoli di confronto istruttore tecnico e referente ufficio amministrativo

3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione applicazione di specifico scadenziario informatico per il controllo dei tempi dei procedimenti. Effettuato/non effettuato


206





(Controllo)






autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate



Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa perla pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte

Monitoraggio tempi 3,50 2,25 7,88 Basso Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate







(Controllo)






autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate



Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa perla pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte

Monitoraggio tempi 3,50 2,25 7,88 Basso Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate







(Controllo)




Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Accordi procedimentali art. 11 L. 241/90 e art. 18 L.R. 20/2000 per progetti complessi; Permessi di costruire convenzionati (art. 28 bis DPR 380/2001) , PDC in deroga (art. 14 DPR 380/2001 e art. 20 L.R. 15/2013); Stesura convenzione tipo e convenzioni urbanistiche; Proroga e volturazioni.

F06Deposito e approvazione PUA - accordo


Procedura scritta, circolari interne esplicative, note informative




1 Mancato controllo delle prescrizioni inserite negli elaborati di PUA/accordo in sede di istruttoria dei titoli edilizi

Verifiche delle prescrizioni contenute nelle NT in sede di istruttoria delle fasi attuative e dei PdC

3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione tavoli di coordinamento tecnici per illustrare i contenuti dei nuovi PUA approvati/ accordi sottoscritti. N. Tavoli

Controllo clausole fideiussionibancarie/assicurative e verifica degli importi. Effettuato/non effettuato

Prosecuzione tavolo di approfondimento con il Servizio Patrimonio, il Servizio Finanze, economato e organismi partecipati e il Servizio Segreteria Generale per implementare procedure di contabilizzazione aree ed opere di urbanizzazione in attuazione PUA/Accordi. Effettuato/non effettuato


2 Mancata trasparenza e pubblicazione dei Piani

Applicazione Dlgs. 33/2013 e s.m. e i.

3,83 2,75 10,53 Medio Esplicita attestazione di avvenuta pubblicazione. Effettuato/non effettuato


207






2018 2019 2020




(Controllo)








3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni servizi e forniture e predisposizione Programma biennale di beni e servizi.Effettuato/non effettuato



Intervento di una pluralità di soggettiApplicazione D.lgs 50/2016 e Regolamento comunale




Coinvolgimento di più funzionari nel procedimentoApplicazione D.lgs 50/2016 e Regolamento comunale

4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziateRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti







1 Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta




208





(Controllo)






- Numero violazioni accertate


Applicazione Codice Antimafia Protocollo di legalitàIntervento di diverse strutture organizzative







Controlli del Dirigente delSettore su almeno il 20% degli affidamenti fino a 40.000 Euro e il 50% per quelli superiori a 200.000 Euro














(Controllo)






economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati








4 Inosservanza di norme di legge sulla modalità di scelta del contraente











3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate



Rispetto della tempistica prevista del D.lgs 50/2016







9 Disomogenea valutazione di requisiti di partecipazione ed elementi di preferenza




209





(Controllo)











Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzativeApplicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessiPubblicazione degli esiti di gara sul sito istituzionale














2 Inosservanza di norme e clausole contrattuali (p.e. disapplicazione di penali




210





(Controllo)






contrattualmente stabilite)

















211






2018 2019 2020




(Controllo)




Contributi ex l. 13/89 Eliminazione delle barriere architettoniche negli edifici privati e sismica; Contributi ex L.R. 24/2001 e s.m. e i.



Delibere regionali percriteri e modalità di assegnazione contributi

3,83 3,00 11,49 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate








Regolamenti Comunali e Leggi di riferimento e disposizioni della Regione (sismica)




1 Mancato controllo sugli interventi effettuati

Controllo lavori e comunicazione atti alla Regione



212





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Attività di verifica e controllo degli interventi di trasformazione del territorio

2018 2019 2020




(Controllo)




Segnalazione di conformità edilizia e agibilità; Controllo attuazione degli interventi convenzionati e collaudo delle urbanizzazioni; Controlli di conformità (valutazione preventiva) degli interventi edilizi e gestione procedimenti sanzionatori in caso di rilevazione di abusi edilizi Certificati di destinazione urbanistica

F04Istruttoria 1 Non conformità alla situazione di fatto nelle attestazioni

Validazione/più firmeTavoli di confronto periodici sulle varie casisticheAssegnazione casuale delle pratiche

3,83 2,75 10,53 Medio Controllo dei tempi del procedimento.Effettuato/non effettuato

Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato

Separazione funzioni tecniche e funzioni amministrative.Effettuato/non effettuato

Separazione Responsabile del procedimento e del provvedimento.Effettuato/non effettuato


2 Omissione di controlli Gestione informatizzata degli abusi


Verifica a campione sul calcolo delle sanzioni. 10%


3 Disomogeneitànell'inquadramento degli illeciti

Validazione/più firmeTavoli di confronto periodici sulle varie casisticheAssegnazione casuale delle pratiche

3,83 2,75 10,53 Medio Adozione dell'atto di indirizzo per applicazione di sanzioni omogenee nelle varie fattispecie di abusi. Entro 31/12/2018

Quantificazione del valore della sanzione in relazione all'aumento del valore


213





(Controllo)





F04Istruttoria venale dell'immobile definito attraverso intervento del Collegio dei Periti dell'Ente. Effettuato/non effettuato



Monitoraggioinformatizzato del rispetto dei tempi del procedimentoScadenziarioinformatizzato per domande di conformità edilizia e agibilitàSopralluoghi per verifica corretta esecuzione delle opere di urbanizzazione

Individuazione elementi minimi da rilevare nei sopralluoghi in fase di agibilità

3,17 2,50 7,93 Basso Prosecuzione monitoraggio mediante sorteggio dei tempi del procedimento per agibilità. Effettuato/non effettuato

Monitoraggio sui procedimenti di attuazione alle ordinanze di demolizione e rimessa in pristino. Effettuato/non effettuato

Prosecuzione monitoraggio del conflitto di interesse anche su verbali di sopralluogo tecnico. Effettuato/non effettuato

Elevato livello dei controlli. 80% SCIA

Prosecuzione riordino dei procedimenti intersettoriali per dare attuazione alle ordinanze di demolizione e rimessa in pristino. Entro 31/10/2018


F21Esecuzione 1 Mancato rispetto normativa per scelta soggetto attuatore opere urbanizzazione

Intervento di più soggetti 4,50 3,75 16,88 Alto Rispetto del D.lgs 50/2016. Effettuato/non effettuato


2 Mancata vigilanza su esecuzione opere urbanizzazione

Intervento di più soggetti 4,50 3,75 16,88 Alto Comunicazione a carico del soggetto attuatore delle imprese utilizzate. N. comunicazioni

Nomina collaudatore da parte del Comune con oneri


214





2016 2017 2018




(Controllo)






Eccesso di chiamate dirette

Rilevazione degli incarichi affidatiLimitazione delle chiamate dirette ai soli casi ammessi

3,67 2,75 10,09 Medio Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate




Affidamento incarichi reiterati ai medesimi soggetti

Selezioni attraverso procedure ad evidenza pubblica e applicazione del Regolamento Scelta degli incarichi

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati






(Controllo)





F21Esecuzione a carico del privato attuatore. Effettuato/non effettuato

215





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Attività liberalizzate

2018 2019 2020




(Controllo)




Segnalazione certificata di inizio attività - procedura abilitativa semplificata SCIA/PAS, CILA


1 Mancata attivazione procedure sanzionatorie

Previsioni di più validazioni/firmeCriterio casuale (turnazione settimanale) di assegnazione delle pratiche liberalizzate (SCIA)Separazione delle funzioni delResponsabile del procedimento e delResponsabile del provvedimento

3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione attribuzione a rotazione delle pratiche. Effettuato/non effettuato

Prosecuzionepartecipazione di più soggetti al procedimento. Effettuato/non effettuato

Prosecuzione distinzione tra Responsabile del procedimento e del provvedimento.Effettuato/non effettuato

Monitoraggio dei tempi del procedimento mediante completamento attività di attivazione report mensili. N. report

Utilizzo modulistica edilizia unificata. Effettuato/non effettuato


2 Omissione di controlli Verifiche a campione sulle dichiarazioni sostitutiveTavoli tecnici di confronto sulle pratiche edilizie

3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione monitoraggio conflitto di interessi. Effettuato/non effettuato

Controlli su SCIA in numero superiore rispetto all'atto di coordinamento regionale. 80% controlli SCIA


216





(Controllo)






accertate



Omissione di controlli Verifica dell'attività svoltaReportistica sui controlli effettuati





Eccesso di chiamate dirette

Procedure concorrenziali.Incarichi occasionali in numero/entità limitati sulla base dei curriculaApplicazione circolari attuative del Piano Anticorruzione in materiadi incompatibilità e conflitto di interessi


Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate








(Controllo)




Segnalazione certificata di inizio attività - procedura abilitativa semplificata SCIA/PAS, CILA


Controlli DURC sulle Scia. 100% controlli

Monitoraggio tempi procedimenti sanzionatori. Entro il 31.10.2018

Istituzione controlli a campione sulle CILA. Entro il 31.10.2018

Controlli antimafia su SCIA per importi superiori a 150.000 €. 100%

217





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Attività urbanistica

2018 2019 2020




(Controllo)




Formazione strumenti urbanistici – varianti generali e specifiche (PSC – POC –RUE), compresi i Piani di Settore; Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Attuazione del piano per l'edilizia economica e popolare - Convenzioni urbanistiche - Controllo conformità urbanistica, autorizzazione e approvazione dei PUA - Verifica requisti soggetti attuatori alloggi Ediliza agevolata e PEEP

F10Istruttoria - adozione - approvazione

1 Errate valutazioni del pubblico interesse, anche al di fine di creare un indebito vantaggio al privato e sottostima del maggior valore generato dalla variante

Controlli di più soggetti su convenzioni urbanisticheApplicazione di norme perequativestandardizzatePresidio del procedimento con funzionari tecnici e amministrativiDefinizione delle valutazioni patrimoniali attraverso Regolamenti Comunali e intervento del Collegio dei Periti dell'Ente

4,50 3,75 16,88 Alto Condivisione e concertazione delle scelte del nuovo Piano urbanistico con Enti, Autorità ambientali e soggetti portatori di interessi e soggetti rappresentativi della cittadinanza. N. Iniziative promosse

Prosecuzione monitoraggio conflitto di interessi. Effettuato/non effettuato


2 Trattamento non omogeneo di richieste di variante

Definizione di norme e procedure codificateApplicazione di Norme perequativestandardizzateIstruttoria e valutazione delle varianti attraverso avvisi pubblici

4,50 3,75 16,88 Alto Prosecuzione intervento di più soggetti con competenze tecniche e amministrative in fase istruttoria delle varianti e dei Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata. Effettuato/non effettuato


3 Non adeguata trasparenza e conoscibilità delle azioni di pianificazione

Procedimento di evidenza pubblica con possibilità di osservazioniPercorsi partecipativi sulla pianificazione urbanistica e



218





(Controllo)




Formazione strumenti urbanistici – varianti generali e specifiche (PSC – POC –RUE), compresi i Piani di Settore; Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Attuazione del piano per l'edilizia economica e popolare - Convenzioni urbanistiche - Controllo conformità urbanistica, autorizzazione e approvazione dei PUA - Verifica requisti soggetti attuatori alloggi Ediliza agevolata e PEEP

F10Istruttoria - adozione - approvazione

coinvolgimento dei quartieriPubblicizzazioneperiodica schemi di provvedimenti

4 Non coerenza fra gli indirizzi politici per redazione Piani e soluzioni adottate

Atti di indirizzo e utilizzo di apposita modulistica per PUA con indicazione dei criteri generali per l'istruttoria



5 Mancata imparzialità del gruppo di lavoro per la redazione del Piano o nelle istruttorie di istanze in variante agli strumenti di pianificazione

Atto di indirizzo e specifica modulistica

3,83 2,75 10,53 Medio Dichiarazione espressa assenza conflitto interessi. Effettuato/non effettuato


6 Mancata trasparenza e pubblicazione dei Piani

Applicazione Dlgs. 33/2013 e s.m. e i.

4,50 3,75 16,88 Alto Esplicita attestazione di avvenuta pubblicazione in fase di approvazione. Effettuato/non effettuato


7 Mancato controllo sui requisiti di assegnazione delle aree PEEP

Attività istruttoria di controllo con intervento di più soggetti

4,50 3,75 16,88 Alto Controllo antimafia assegnatari aree PEEP e verifica requisiti di moralità. N. controlli – N. verifiche


219






2018 2019 2020




(Controllo)









220





2016 2017 2018




(Controllo)








3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate

Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato



















2016 2017 2018




(Controllo)





























2018 2019 2020




(Controllo)











221



STRUTTURA RESPONSABILE: Ambiente, Protezione Civile, Patrimonio e Sicurezza del Territorio

DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli


2018 2019 2020




(Controllo)







Bando pubblico 3,67 2,75 10,09 Medio Applicazione nuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale. N. incarichi assegnati



Applicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi





222





(Controllo)






strutture organizzative


Intervento di più soggetti nel procedimento (tecnici ed amministrativi)Applicazione circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi

















3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso art. 11RD 2440/23). N. varianti



Intervento di più soggetti nel procedimento Effettuato/non effettuato

3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività













(Controllo)






strutture organizzative


Intervento di più soggetti nel procedimento (tecnici ed amministrativi)Applicazione circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi

















3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso art. 11RD 2440/23). N. varianti



Intervento di più soggetti nel procedimento Effettuato/non effettuato

3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività













(Controllo)






bis del D.lgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate


1 Omissione di controlli Applicazione di quanto disposto nel Disciplinare di incarico



223






2018 2019 2020




(Controllo)




Autorizzazione a costruire in deroga alle distanze legali; Certificazione della proprietà ed altri diritti reali su beni immobili; Trasformazione, eliminazione o riduzione dei vincoli in aree Peep, Extra Peep ed aree Pip concesse in diritto di superficie o cedute in proprietà in immobili convenzionati; Nulla Osta e determinazione del valore in aree Peep ed Extra Peep

F04Istruttoria 1 Discrezionalità nella valutazione della documentazionepresentata a corredo dell'istanza

Concorso di più operatori nell'istruttoria



2 Omissione di verifiche, mancato controllo del possesso dei requisiti dichiarati

Concorso di più operatori nell'istruttoria





Normativa specifica che rende il provvedimento sostanzialmentevincolato




Verifica sulle situazioni di conflitto d'interesse




Scadenziario per monitoraggio tempi procedimento



4 Inesatto recepimento valori determinati dal Consorzio Attività Produttive (Convenzioni aree PIP)






Trasmissione atto autorizzativo ai competenti uffici



2 Omissione attività di Verifica trasmissione atto 3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività

224





2016 2017 2018




(Controllo)




Concessione contributi ad associazioni culturali e sportive


Formalizzazione delle richieste e disponibilità modulistica sul sito internetDeliberazione dell'organo collegiale esecutivo


Prosecuzione attività di predisposizione bandi ad evidenza pubblica con definizione di criteri predefiniti per assegnazione contributi. N. bandi





3,83 2,25 8,62 Basso Specificazione puntuale delle motivazioni di attribuzione dei contributi. Effettuato/non effettuato


Discrezionalità nell'ammissione al contributo


3,83 3,00 11,49 Medio Specificazione puntuale delle motivazioni di attribuzione dei contributi. Effettuato/non effettuato



Ingiustificata disparità di trattamento nei tempi di erogazione del contributo

Monitoraggio della parità di trattamento nei tempi di erogazione dei contributi

3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione monitoraggio sul sistema di rendicontazione delle spese sostenute. Effettuato/non effettuato


Mancato controllo sull'iniziativa realizzata

Rendicontazione spese sostenute

3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione monitoraggio sul sistema di






(Controllo)




Autorizzazione a costruire in deroga alle distanze legali; Certificazione della proprietà ed altri diritti reali su beni immobili; Trasformazione, eliminazione o riduzione dei vincoli in aree Peep, Extra Peep ed aree Pip concesse in diritto di superficie o cedute in proprietà in immobili convenzionati; Nulla Osta e determinazione del valore in aree Peep ed Extra Peep


vigilanza autorizzativo ai competenti uffici


Autorizzazione estrattiva L.R. 17/91; Cave ricadenti in aree con e senza vincolo paesaggistico; Autorizzazione di variante non significativa a piano di sistemazione di cava vigente; Autorizzazione al deposito di limi di frantoio;Autorizzazioni paesaggistiche (anche semplificate e in sanatoria); Autorizzazione allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga ai limiti di rumore ambientale per attività temporanee ; Bonifica aree inquinate (ante D.lgs 152/06); Autorizzazioni in deroga alle norme tecniche relative allo scarico a parete delle canne fumarie per impianti a gas metano; Autorizzazioni abbattimento piante ad alto fusto in area privata

F04Istruttoria 1 Omissione di controlli Attività di coordinamento interna ai servizi per valutazioni omogenee e intervento di enti esterni nelle autorizzazioni estrattive/paesaggistiche - autorizzazioni allo scarico di acque superficiali, in deroga al rumore e bonifiche

Intervento di più soggetti nei procedimenti



2 Uso distorto della discrezionalità nella formazione e modifica del Piano attività estrattive (PAE)

Intervento di più soggetti esterni nel procedimento

4,50 3,75 16,88 Alto Prosecuzionestandardizzazioneprocedure. Effettuato/non effettuato



Verifiche antimafia su tutte le richieste di autorizzazioni allo scavo attraverso le White List o di richiesta di informazioni alla Prefettura




Applicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e



225





(Controllo)




Autorizzazione estrattiva L.R. 17/91; Cave ricadenti in aree con e senza vincolo paesaggistico; Autorizzazione di variante non significativa a piano di sistemazione di cava vigente; Autorizzazione al deposito di limi di frantoio;Autorizzazioni paesaggistiche (anche semplificate e in sanatoria); Autorizzazione allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga ai limiti di rumore ambientale per attività temporanee ; Bonifica aree inquinate (ante D.lgs 152/06); Autorizzazioni in deroga alle norme tecniche relative allo scarico a parete delle canne fumarie per impianti a gas metano; Autorizzazioni abbattimento piante ad alto fusto in area privata

F04Istruttoria conflitto di interessi

5 Scarsa trasparenza Focus groups finalizzati alla revisione e condivisione delle procedure





Controllo rispetto termini attraverso affidamento deleghe e utilizzo specifica procedura informatizzata e verifica protocollo d'ingresso




Elevato dettaglio delle norme





Intervento di più soggetti nella fase di controllo

3,17 2,50 7,93 Basso Prosecuzioneformalizzazione - revisione e condivisione delle procedure. Effettuato/non effettuato



Effettuazione verifiche delle attività di scavo anche da parte dei tecnici regionali sia programmate che a campione




Autorizzazioni alla vendita anticipata di immobili in aree Peep ed extra Peep

F04Istruttoria 1 Discrezionalità nella valutazione della documentazionepresentata a corredo dell'istanza

Applicazione analogica delle direttive regionali approvate con D.g.r. n. 411/2003 in materia di alienazione anticipata di immobili Peep che godono di contributo pubblico

Determinazione dei criteri regolamentari per la vendita anticipata di immobili in aree Peep

3,33 2,75 9,16 Medio Predisposizione schema deliberativo per l'alienazione anticipata di immobili in aree Peep e convenzionate. Effettuato/non effettuato


226





(Controllo)




Autorizzazioni alla vendita anticipata di immobili in aree Peep ed extra Peep

Intervento di più soggetti nell'istruttoria


1 Discrezionalità in caso di vendita anticipata rispetto ai tempi previsti dalle convenzioni






Trasmissione atto autorizzativo ai competenti uffici




Verifica trasmissione atto autorizzativo ai competenti uffici



227






2018 2019 2020




(Controllo)




Concessioni e locazioni di aree e fabbricati a soggetti terzi; Concessione utilizzo aree di copertura dei canali; Alienazioni o concessioni di aree residuali di modeste dimensioni (relitti); Alienazione immobili; Concessione in diritto di superficie; Locazioni passive

F04Istruttoria 1 Omissione di verifiche, mancato controllo del possesso dei requisiti dichiarati


3,83 3,00 11,49 Medio Controllo del possesso dei requisiti con riferimento alle concessioni e alle locazioni. Effettuato/non effettuato



Criteri per la vendita di aree residuali di modeste dimensioni



3 Discrezionalità nella scelta del concessionario e dell'immobile oggetto di concessione

Ricorso a procedure ad evidenza pubblica con particolare riferimento a locali/spazi destinati ad attivita' commerciali

4,33 3,75 16,24 Alto N. procedure ad evidenza pubblica effettuate

Analisi delle concessioni amministrative in scadenza per locali commerciali ai fini del rinnovo. N. concessioni in scadenza








Applicazione normative sul conflitto d'interesse

3,83 3,00 11,49 Medio Monitoraggio delle locazioni passive. Effettuato/non effettuato



Scadenziario con monitoraggio delle concessioni attive attraverso software (SINPAT)

3,83 3,00 11,49 Medio Verifica applicazionesistema di monitoraggiodelle concessioni attive gestite da altri settori attraverso il loroinserimento in SINPAT -


228





(Controllo)




Concessioni e locazioni di aree e fabbricati a soggetti terzi; Concessione utilizzo aree di copertura dei canali; Alienazioni o concessioni di aree residuali di modeste dimensioni (relitti); Alienazione immobili; Concessione in diritto di superficie; Locazioni passive





Procedura di controllo formalizzata

3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività di verifica tecnica sugli immobili con contratto in scadenza. 100%


2 Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al concessionario

Sopralluoghi sullo stato dei locali o delle aree

4,33 3,75 16,24 Alto Sopralluoghi congiunti a campione di più operatori sugli immobili con contratto in scadenza. Effettuato/non effettuato


229






2018 2019 2020




(Controllo)




Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture



Intervento di più soggetti nel procedimento per la definizione dei documenti di programmazione di cui all'art. 21 del D.lgs n. 50/2016

3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni lavori servizi e forniture per la predisposizione dei documenti di programmazione di lavori, beni e servizi. Effettuato/non effettuato



Controlli RUP su progetti effettuati dai tecniciIntervento di più soggetti nel procedimento




Implementazionecoordinamento tra Responsabili dei Procedimenti ed il Servizio Amministrativo del SettoreApplicazione D.lgs n. 50/2016 e Regolamento comunale






Definizione dei parametri utili alla pesatura delle offerte da parte di un gruppo misto (tecnici e amministrativi)



230





(Controllo)



















Condivisione dello scadenziario attivato dall'inizio del procedimento, da parte del gruppo misto incaricato








Metodico controllo 3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato







Controllo sistematico sugli aggiudicatari ed a campione sui partecipanti, da parte del

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri


231





(Controllo)






Servizio Amm.vo autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate



Applicazione del Codice Antimafia, del Protocollo di legalità Intervento di diverse strutture organizzative




1 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture, delle prestazioni di servizi e di lavori

Implementazionecontrolli incrociati tra tecnici incaricati (RUP e DL) e Servizio Amministrativo del SettoreAttenta osservazione subappalti e noli a caldoIntervento di più soggetti nel procedimento










Monitoraggio assolvimento obbligo trasmissione varianti all'ANAC.


232





(Controllo)















6 Mancata rotazione nella nomina dei collaudatori

Verifiche competenza collaudatori



233





Area di Rischio: Aree generali - Inventario beni immobili

2018 2019 2020




(Controllo)




Inventario beni immobili F04Istruttoria 1 Errata valutazione e quantificazione del bene




234






2018 2019 2020




(Controllo)




Erogazione contributi F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati

Codificazione dell'attività di verifica congiunta tra Responsabili funzioni, Responsabile del Settore e Servizio Ammnistrativo






Regolamenti Comunali 3,83 2,25 8,62 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato








Predisposizione di una relazione finale a consuntivoRendicontazioneiniziative



235





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Denuncia animali domestici

2018 2019 2020




(Controllo)




Denuncia animali domestici all'anagrafe regionale animali d'affezione

F04Istruttoria 1 Iscrizione degli animali in assenza dei requisiti

Banca dati informatizzata Regionale con accesso riservato; controlli informatizzati;modulisticastandardizzatapubblicata sul sito dell'Ente



236






2018 2019 2020




(Controllo)





Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal dirigente di Settore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale




237





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione delle entrate, delle spese e del patrimonio

2018 2019 2020




(Controllo)




Adempimenti inerenti canoni d'affitto attivi e passivi, spese condominiali e utenze

F04Istruttoria 1 Errata stima del valore del canone attivi e passivi

Intervento di più soggetti nel procedimento (Collegio dei periti e Agenzia del Demanio)



F21Esecuzione 1 Erogazione di spese per locazione a vantaggio dell'interesse privato rispetto a quello pubblico in caso di affitti passivi

Intervento di più soggetti nel procedimento e verifiche conflitto di interessi



238






2018 2019 2020




(Controllo)











239





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Procedure di esproprio e servitù coattive

2018 2019 2020




(Controllo)




Procedure di esproprio e servitù coattive

F04Istruttoria 1 Errata stima indennità di esproprio




240





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Smaltimento amianto

2018 2019 2020




(Controllo)




Procedimento amministrativo su esposti amianto in aree private, finalizzato alla eliminazione di inconvenienti igienico-sanitari.

F04Istruttoria 1 Mancato avvio del procedimento




241





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Smaltimento rifiuti

2018 2019 2020




(Controllo)




Procedimento amministrativo su esposti rifiuti in aree private, finalizzato alla eliminazione di inconvenienti igienico-sanitari

F04Istruttoria 1 Improprio inserimento dati nel Piano Finanziario del contratto di servizio in essere




242





Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Assicurazioni – richieste risarcimento danni

2018 2019 2020




(Controllo)




Assicurazioni – richieste risarcimento danni

F04Istruttoria 1 Discrezionalità nella valutazione della documentazionepresentata a corredo dell'istanza (Kasko)

La valutazione è effettuata dalla Compagnia assicuratrice vincitrice dell'affidamento



2 Rimborso improprio delle franchigie alla Compagnia assicuratrice (RCT)

Le franchigie sono stabilite nel contratto di appalto e nella polizza, il sinistro è valutato dal liquidatore che richiede il rimborso delle franchigie



243





Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Procedimento sanzionatorio per la violazione degli obblighi di richiesta di nulla-osta alla locazione o alienazione di immobili in aree PEEP, e degli obblighi di non superamento del canone di locazione o del corrispettivo di vendita

2018 2019 2020




(Controllo)




Procedimento sanzionatorio per la violazione degli obblighi di richiesta di nulla-osta alla locazione o alienazione di immobili in aree PEEP e convenzionate, e degli obblighi di non superamento del canone di locazione o del corrispettivo di vendita

F04Istruttoria 1 Errata quantificazione del valore dell'immobile e della relativa sanzione tale da favorire il destinatario




244





Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Valutazione di impatto ambientale e procedura screening

2018 2019 2020




(Controllo)




Valutazione di impatto ambientale (attività estrattive e altre di cui alla L.R. 9/99, allegati A3 e B3 es: cave e torbiere; pescicoltura; progetti di sviluppo di zone industriali produttive; progetti di costruzione di centri commerciali; parcheggi di uso pubblico con capacità superiore a 500 posti auto ecc...); Procedura Screening

F04Istruttoria 1 Mancato coinvolgimento di enti esterni (es. non coinvolgimento ARPAE)

Intervento di più soggetti nel procedimentoProcedimento vincolato da normativa specificaTrasparenza nella pubblicazione sul BURER, Albo Pretorio ecc.; Pubblicazione della documentazione sia sul sito del Comune che disponibilità in forma cartacea presso gli uffici comunali



245



STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Mobilità e Manutenzione Urbana

DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'


2018 2019 2020




(Controllo)
















246





(Controllo)






bis del D.lgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate





247






2018 2019 2020




(Controllo)




Autorizzazione alla costruzione o ristrutturazione di marciapiedi

F04Istruttoria 1 Trattazioneingiustificatamenteanticipata o ritardata della pratica






Applicazione normativa di settore





Verifiche dei tecnici nei casi previsti



248






2018 2019 2020




(Controllo)




Concessione allo scavo a enti e privati

F04Istruttoria 1 Omissione di controlli Standardizzazione delle procedure Controlli "a campione" del Dirigente del Settore e del Dirigente di Servizio

3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti - Più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato



Visto del DirigenteStandardizzazione delle procedureVerifica con personale tecnico del Settore esterno all'ufficio scavi

3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione del doppio controllo finale "a campione" sia del Dirigente di Servizio che del Dirigente del Settore con apposizione di visto. Effettuato/non effettuato




Monitoraggio dei tempi dei procedimenti da parte del Dirigente del Settore e del Responsabile dell'ufficio Standardizzazione delle procedure




Controllo del rispetto delle normative di riferimento da parte del Dirigente di Settore e del Responsabile dell'ufficio

Verifica con personale tecnico del Settore esterno all'ufficio scavi



F09Controlli e verifiche 1 Mancati sopralluoghi e Controllo a campione dei 3,00 2,75 8,25 Basso Controlli a campione Prosecuzione attività Prosecuzione attività

249





(Controllo)




Concessione allo scavo a enti e privati

successive verifiche successive al rilascio nella fase d'esecuzione delle opere da parte del richiedente

tecnici dell'ufficio e del Dirigente del Settore e del Dirigente di Servizio

N. controlli effettuati

250






2018 2019 2020




(Controllo)







Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione dei documenti di programmazione di cui all'art. 21 del D.lgs. 50/2016

3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni lavori servizi e forniture per la predisposizione dei documenti di programmazione di lavori, beni e servizi.Effettuato/non effettuato



Controllo del Dirigente per definizione importi a base di gara.Coinvolgimento del Comitato di Direzione (CdD) interno nella definizione dei progetti Tracciabilità nei verbali delle riunioni del CdD interno





4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziate



4 Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di committenza (Consip, Intercent-Er) e

Tracciabilità verbali deIle riunioni del CdD interno con coinvolgimento di più soggetti

3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività.Effettuato/non effettuato


251





(Controllo)






MEPA



Applicazione D.lgs. 50/2016Condivisione sistema dipesatura con lo staff di progettazioneUtilizzo linee guida per determinazione griglie di pesatura e griglia dell'offertaeconomicamente più vantaggiosa della Regione Emilia Romagna (opere post sisma) e linee guida ANACCondivisione nel CdDinterno della definizione dei criteri dell'offerta economicamente più vantaggiosaTracciabilità nei verbali











Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000Coinvolgimento del CdD nella scelta delle imprese per affidamenti

4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuatoN. avvisi pubblicati


252





(Controllo)






a mezzo MEPATracciabilità nei verbali


Intervento nel procedimento di una pluralità di soggettiApplicazione D.lgs 50/2016
















Protocollo di legalità, intervento di diverse strutture organizzativeCoinvolgimento del CdD internoControllo possessorequisitiTracciabilità nei verbaliRotazione dei membri del CdD interno incaricati dei controlli

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. N. Comitati

Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate


253





(Controllo)








Applicazione Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di diverse strutture organizzative

3,83 2,75 10,53 Medio Applicazione Banca dati nazionale antimafia presso Ministero degli Interni e controlli White list. Effettuato/non effettuato



1 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture, delle prestazioni di servizi e di lavori ivi compresa la concessione con soggetto gestore

Interventi di una pluralità di soggetti appartenenti all'ufficio di Direzione LavoriControllo diretto del Responsabile del procedimentoRotazione dei tecnici del Settore che svolgono il ruolo di Responsabile del Procedimento

4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione monitoraggio secondo livello su esecuzione contrattuale attraverso verifica della tenuta dei documenti contabili (Responsabile del procedimento) e apposita verifica a campione (Dirigente del Settore/Responsabile del Servizio a rotazione).N. verifiche di secondo livello




Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di legalitàControllo delResponsabile del procedimento e del Direttore dei lavori su procedureCoinvolgimento delResponsabileamministrativo nel CdD interno per aggiornamenti normativi

4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti.N. subappalti e nominativi ditte


254





(Controllo)




Autorizzazioni per l'esercizio di attività economiche, in particolare commercio ed artigianato, manifestazioni e occupazioni suolo pubblico e apertura nuove sale gioco (SUAP)

F04Istruttoria invio. Effettuato/non effettuato Avvio nel sito di Settore di una sezione FAQ; aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti. Effettuato/noneffettuato

Omissione di verifiche Intervento di più soggetti nella fase istruttoria (più sigle e validazioni)

3,50 2,50 8,75 Basso Formalizzazione della filieradei visti sulle istanze relative ai procedimenti di area pubblica. Effettuato/non effettuato

Implementazione nel sito di Settore di una sezione FAQ; prosecuzione aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti


Limitata standardizzazione dei processi

Informatizzazione e collegamento alla piattaforma telematica regionale (per autorizzazioni SUAP)

3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione e consolidamento utilizzo unico canale SUAPER per ingresso pratiche; standardizzazione dichiarazioni e modalità di invio. Effettuato/non effettuato Avvio nel sito di Settore di una sezione FAQ; aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti. Effettuato/noneffettuato

Implementazione nel sito di Settore di una sezione FAQ; prosecuzione aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti



Strutturazione dei parametri di campionamento per introdurre un sistema di controlli a campione sulle SCIA

3,50 2,75 9,63 Medio Verifica su applicazione parametri di campionamento su controlli SCIA. N. Verifiche

Implementazione nel sito diSettore di una sezione FAQ; prosecuzione aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti




Verifica dei tempi del procedimento inseriti nel

3,50 2,50 8,75 Basso Verifica sull'estensione di utilizzo del nuovo back






(Controllo)






Tracciabilità nei verbali


Pluralità di soggetti nel procedimento per riduzione ricorsovarianti, particolare attenzione al verbale di validazioneCondivisione con il CdD interno delle motivazioni del ricorso a varianti in corso d'operaTracciabilità nei verbali


Monitoraggio assolvimento obbligo trasmissione varianti all'ANAC. Effettuato/non effettuato







Pluralità di soggetti nel procedimentoCondivisione con il CdD internoTracciabilità nei verbali



6 Mancata rotazione nella nomina dei collaudatori

Verifiche competenza collaudatori



255






2018 2019 2020




(Controllo)




Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico; Incentivi comunali per l'acquisto di veicoli elettrici


ApplicazioneRegolamento per concessione contributi e altre utilità economiche a soggetti appartenenti al c.d. "Terzo settore no profit".Applicazione modalità per l'erogazione dei contributi per l'acquisto di veicoli elettrici e di kit per la elettrificazione dei velocipedi, approvate con Delibera di Giunta n.395/2016.Standardizzazione delle procedure

4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n.165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate



Puntuali verifiche documentaliAttività di monitoraggio sulla coerenza di quanto dichiarato nella richiesta di contributo.





Individuazionebeneficiari dei contributi approvata con Deliberazione della Giunta Comunale




1 Ingiustificata disparità di trattamento nei tempi di

Rispetto dei tempi indicati nell'elenco dei



256





(Controllo)




Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico; Incentivi comunali per l'acquisto di veicoli elettrici


erogazione del contributo procedimentiamministrativi per i contributi


Rendicontazione attività basata sulla congruità dei parametri per i contributi



257






2018 2019 2020




(Controllo)









258





(Controllo)




Concessione di immobili o aree per la realizzazione di mercati


pubblica. Effettuato/non effettuato


Omissione emanazione provvedimento sanzionatorio

Per i mercati controlli periodici sul regolare pagamento dei canoni concessori



Mancata attivazione su segnalazione della Polizia Municipale a seguito sopralluoghi

Esame sopralluoghi trasmessi dalla PM



Mancate verifiche successive

Relativamente alla concessione del mercato controlli e relative modalità specificate nella convenzione di gestione



Concessioni dei loculi, delle aree e dei manufatti cimiteriali destinati allesepolture. Monitoraggio impianto dicremazione

F04Istruttoria Scarsa trasparenza nei criteri di assegnazione delle concessioni

Regolamentazione dettagliata per le assegnazioni Attività di controllo sia in corso di sepoltura sia successivamentePubblicizzazione criteri di assegnazione

3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività Effettuato/non effettuato


Mancato rispetto dei termini regolamentari e deliberativi di assegnazione

Regolamentazione dettagliata per le assegnazioniAttività di controllo sia in corso di sepoltura sia successivamentePubblicizzazione criteri di assegnazione

3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività Effettuato/non effettuato



Scarsa trasparenza nei criteri di assegnazione delle concessioni

Assegnazione tramite procedure ad evidenza pubblica delle aree e manufatti destinati a sepolcri di famigliaAssegnazione delle areee manufatti in sedute pubbliche e costante attività di controllo







Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Sorveglianza sanitaria dei lavoratori soggetti a rischio

2018 2019 2020




(Controllo)




Sorveglianza sanitaria dei lavoratori soggetti a rischio

F08Attività di Datore di lavoro e di RSPP in materia di sicurezza e salute dei lavoratori

1 Rischi specifici ai sensi del D.lgs 81/2008 e s.m.e i.

Documento di Valutazione dei RischiFormazione e sorveglianza sanitaria dei lavoratoriPiani di emergenza

3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività di formazione specifica e sorveglianza.N. dipendenti formatiN. dipendenti sottoposti a sorveglianza

Prosecuzione realizzazione di fascicolo digitale dei fabbricati comunali fruibile in rete. Effettuato/non effettuato


259





Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali

2018 2019 2020




(Controllo)




Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali


1 Utilizzo improprio di beni mobili di proprietà dell'Ente o di terzi

Acquisto materiali presso il fornitore solo previa presentazione di apposito buono



260


STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi al Cittadino



2016 2017 2018




(Controllo)




Affidamento di beni e servizi cimiteriali




3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti








4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti








STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi al Cittadino



2016 2017 2018




(Controllo)
















4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti












2018 2019 2020




(Controllo)









261






2018 2019 2020




(Controllo)











262





(Controllo)







Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa






3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione delle attività. Effettuato/non effettuato



Indicazione puntuale dei criteri e subcriteri di valutazione (anche per i cottimi).Intervento di più soggetti nel procedimentoNomina delle commissioni di norma con criteri di rotazionePer le gare sopra soglia comunitaria partecipazione di più strutture organizzative alle sedute pubblicheApplicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi



Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati






Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Ordinanze permanenti di viabilità

2018 2019 2020




(Controllo)




Ordinanze di disciplina della circolazione in base al Codice della Strada e Regolamento di attuazione

F04Istruttoria 1 Trattazioneingiustificatamenteanticipata o ritardata della pratica






Applicazione Codice della Strada





Verifiche dei tecnici nei casi previsti



263

DIRETTORE GENERALE

U.S. Avvocatura civica

Ufficio Consulenza e contezioso

Ufficio stampa (**) Ufficio organizzazione, formazione, programmazione e ricerche

Ufficio politiche europee e relazioni internazionali

POLIZIA MUNICIPALE E POLITICHE PER LA LEGALITA’ E LE

SICUREZZE

Servizio presidio del territorio Ufficio politiche per la legalità e le sicurezze

Servizio amministrativo

RISORSE UMANE E STRUMENTALI

Servizio amministrazione del personale e Bilancio

Servizio progetti telematici, comunicazione e città intelligente

Ufficio stipendi e previdenza Ufficio reti informatiche

Ufficio comunicazione

RISORSE FINANZIARIE E AFFARI ISTITUZIONALI

Ufficio quartieri e centro storico, pari opportunità, partecipazione, lavoro e formazione professionale

Servizio segreteria generale

Servizio tributi

Servizio finanze, economato e organismi partecipate

Ufficio contabilità finanziaria Ufficio economato

Ufficio investimenti e contabilità economico

patrimoniale

POLITICHE SOCIALI, SANITARIE E PER L’INTEGRAZIONE

Servizio gestione servizi diretti e indiretti Servizio sociale territoriale

Ufficio gestione servizi per l’integrazione

Ufficio polo sociale 4 e Puass

Ufficio polo sociale 3 e sportelli specialistici

Ufficio polo sociale 1 e centro per le famiglie

Ufficio polo sociale 2 e casa della salute

ISTRUZIONE E RAPPORTI CON L’UNIVERSITA’

Servizio educativo scolastico 0-6 Ufficio rapporti con le famiglie e sistema educativo-scolastico

Ufficio appalti e acquisizioni di servizi

Ufficio servizi per l’autonomia scolastica

CULTURA SPORT E POLITICHE GIOVANILI

Servizio biblioteche e archivio storico Servizio sport e politiche giovanili

Servizio musei civiciUfficio amministrativo e coordinamento iniziative

PIANIFICAZIONE TERRITORIALE E RIGENERAZIONE URBANA

Servizio trasformazioni edilizie

Servizio urbanistica

Ufficio stato civile e polizia mortuaria

Servizio progetti complessi e politiche abitative

Ufficio attività edilizia

Ufficio sicurezza, legalità e controlli

Ufficio segreteria del sindaco

ECONOMIA, PROMOZIONE DELLA CITTA’ E SERVIZI

DEMOGRAFICI

Servizio promozione della città e del turismo

Ufficio anagrafe e elettorale

Sportello unico attività produttive


AMBIENTE, PROTEZIONE CIVILE, PATRIMONIO E SICUREZZA DEL

TERRITORIO

Servizio energia, ambiente e protezione civile

Servizio mobilità e traffico

Ufficio impatto ambientale


U.S. servizi pubblici ambientali

LAVORI PUBBLICI, MOBILITA E MANUTENZIONE URBANA

Servizio opere pubbliche e edilizia storica

Servizio urbanizzazioni e riqualificazioni dello spazio pubblico

Ufficio manutenzione ordinaria

Servizio patrimonio

Servizio manutenzione straordinaria e verde pubblicoUfficio trasformazione del

patrimonio e inventario

Ufficio valorizzazione e gestione del patrimonio Servizio amministrativo

Gabinetto del Sindaco (*)

SINDACO

SEGRETARIO GENERALE

Sevizio statistica

Sportello unico edilizia


Servizio prevenzione e protezione

Ufficio bilancio e programmazione

Allegato A1Delibera di Giunta

n. 575 del 25.10.2017In vigore da

1.1.2018

ALLEGATO 2 - Organigramma Comune di Modena

264

DIRETTORE GENERALE

U.S. Avvocatura civica

Ufficio Consulenza e contezioso

Ufficio stampa (**) Ufficio organizzazione, formazione, programmazione e ricerche

Ufficio politiche europee e relazioni internazionali

POLIZIA MUNICIPALE E POLITICHE PER LA LEGALITA’ E LE

SICUREZZE

Servizio presidio del territorio Ufficio politiche per la legalità e le sicurezze


RISORSE UMANE E STRUMENTALI

Servizio amministrazione del personale e Bilancio

Servizio progetti telematici, comunicazione e città intelligente

Ufficio stipendi e previdenzaUfficio reti informatiche

Ufficio comunicazione

RISORSE FINANZIARIE E AFFARI ISTITUZIONALI

Ufficio quartieri e centro storico, pari opportunità, partecipazione, lavoro e formazione professionale

Servizio segreteria generale

Servizio tributi

Servizio finanze, economato e organismi partecipate

Ufficio contabilità finanziaria Ufficio economato

Ufficio investimenti e contabilità economico

patrimoniale

POLITICHE SOCIALI, SANITARIE E PER L’INTEGRAZIONE

Servizio gestione servizi diretti e indiretti Servizio sociale territoriale

Ufficio gestione servizi per l’integrazione

Ufficio polo sociale 4 e Puass

Ufficio polo sociale 3 e sportelli specialistici

Ufficio polo sociale 1 e centro per le famiglie

Ufficio polo sociale 2 e casa della salute

ISTRUZIONE E RAPPORTI CON L’UNIVERSITA’

Servizio educativo scolastico 0-6 Ufficio rapporti con le famiglie e sistema educativo-scolastico

Ufficio appalti e acquisizioni di servizi

Ufficio servizi per l’autonomia scolastica

CULTURA SPORT E POLITICHE GIOVANILI

Servizio biblioteche e archivio storico Servizio sport e politiche giovanili

Servizio musei civiciUfficio amministrativo e coordinamento iniziative

PIANIFICAZIONE TERRITORIALE E RIGENERAZIONE URBANA

Servizio trasformazioni edilizie

Servizio urbanistica

Ufficio stato civile e polizia mortuaria

Servizio progetti complessi e politiche abitative

Ufficio attività edilizia

Ufficio sicurezza, legalità e controlli

Ufficio segreteria del sindaco

ECONOMIA, PROMOZIONE DELLA CITTA’ E SERVIZI

DEMOGRAFICI

Servizio promozione della città e del turismo

Ufficio anagrafe e elettorale

Sportello unico attività produttive


AMBIENTE, PROTEZIONE CIVILE, PATRIMONIO E SICUREZZA DEL

TERRITORIO

Servizio energia, ambiente e protezione civile

Servizio mobilità e traffico

Ufficio impatto ambientale


U.S. servizi pubblici ambientali

LAVORI PUBBLICI, MOBILITA E MANUTENZIONE URBANA

Servizio opere pubbliche e edilizia storica

Servizio urbanizzazioni, prevenzione e protezione

Ufficio manutenzione ordinaria

Servizio patrimonio

Servizio manutenzione straordinaria e verde pubblicoUfficio trasformazione del

patrimonio e inventario

Ufficio valorizzazione e gestione del patrimonio


Gabinetto del Sindaco (*)

SINDACO

SEGRETARIO GENERALE

Sevizio statistica

Sportello unico edilizia


Ufficio bilancio e programmazione

Allegato A2Delibera di Giunta n. 575

del 25.10.2017

In vigore da 1.2.2018

265

ALLEGATO 3 - Piano della Formazione 2017-2018Il Piano della formazione trasversale del Comune di Modena per il biennio 2017-2018 è stato approvato con Determinazione del Direttore Generale n. 237/2017. I corsi in esso contenuti saranno realizzati nel corso del biennio 2017-2018. Tra i temi già affrontati per la formazione relativa all’anno 2017 vi sono: il Codice di Com-portamento, il nuovo Regolamento di contabilità, le procedure relative a Consip, Mepa e Intercent-ER per l’acquisto di beni e servizi, la formazione relativa alla sicurezza, le iniziative di formazione specifiche gestite dall’Osservatorio Appalti rivolte al personale che svolge attività nell’ambito delle quale è più altro il rischio di corruzione, la cui programma-zione continuerà anche nel corso del 2018.Di seguito si riportano i corsi contenuti nel Piano della formazione, con indicazione dell’anno di svolgimento e con aggiornamento per l’anno 2017.

AREA TEMATICA Giuridica-Aggiornamento

TITOLO INIZIATIVA Il nuovo regolamento di contabilità

DESTINATARI dipendenti interessati cat. D e dirigenti

OBIETTIVI FORMATIVI illustrare il nuovo Regolamento

DURATA 4 ore

NOTE docenti interni

ANNO 2017


TITOLO INIZIATIVA Disposizioni in merito all’accesso civicoDESTINATARI dipendenti interessati cat. D e dirigentiOBIETTIVI FORMATIVI illustrare le attuali disposizioni relativamente al

tema dell’accesso civicoDURATA da definireNOTE docenti interniANTICORRUZIONE SìANNO 2017 - 2018


TITOLO INIZIATIVA Il nuovo regolamento degli incarichi

DESTINATARI dipendenti interessati cat. D e dirigenti

OBIETTIVI FORMATIVI illustrare il nuovo Regolamento degli incarichi

DURATA da definire

NOTE docenti interni

ANTICORRUZIONE Sì

ANNO 2018

266


TITOLO INIZIATIVA Il nuovo regolamento dei contratti DESTINATARI dipendenti interessati cat. D e dirigentiOBIETTIVI FORMATIVI illustrare il nuovo RegolamentoDURATA da definireNOTE docenti interniANTICORRUZIONE SìANNO 2018


TITOLO INIZIATIVA La riforma del pubblico impiegoDESTINATARI dipendenti interessati cat. D e dirigentiOBIETTIVI FORMATIVI illustrare il nuovo Testo unico del pubblico impie-

goDURATA da definireNOTE docenti esterniANNO 2018


TITOLO INIZIATIVA Formazione relativa al tema dell’anticor-ruzione per i dipendenti esposti ai sensi di norma

DESTINATARI dipendenti da individuare ex L. 190/2012 - art. 9, 10 e 11

OBIETTIVI FORMATIVI Fornire un’adeguata formazione in tema di etica e legalità al personale che svolge attività nell’am-bito delle quali è più elevato il rischio di corruzio-ne, anche attraverso i corsi organizzati sul tema dall’Osservatorio Appalti

DURATA in media 6 oreNOTE Il personale che svolge attività nell’ambito delle

quali è più elevato il rischio di corruzione deve essere individuato dal Responsabile dell’anticor-ruzione

ANTICORRUZIONE SìANNO 2017 - 2018

267


TITOLO INIZIATIVA Il codice di comportamento dei dipendentiDESTINATARI tutti i dipendentiOBIETTIVI FORMATIVI Illustrare il codice di comportamento che ai sensi

dell’art. 44 comma 5 della Legge 190 ogni pubbli-ca amministrazione deve definire, con riferimento anche al tema della incompatibilità degli incarichi

DURATA modalità e-learning - 2 oreNOTE materiale preparato da docenti interniANTICORRUZIONE SìANNO 2017- 2018

AREA TEMATICA Giuridico-Amministrativa

TITOLO INIZIATIVA Gli atti amministrativi e i controlli successiviDESTINATARI dipendenti interessati cat. C e DOBIETTIVI FORMATIVI Principi e tecniche di redazione degli atti ammi-

nistrativi: definizione di atto amministrativo; ele-menti dell’atto; gli atti degli organi monocratici del Comune; redazione dell’atto amministrativo; la forma del linguaggio; la legge 190/2012 (an-ticorruzione) e la qualità degli atti amministrativi

DURATA da definireNOTE docenti interniANTICORRUZIONE SìANNO 2018

AREA TEMATICA Giuridico-Amministrativa

TITOLO INIZIATIVA Kit formativio digitale per nuovi assuntiDESTINATARI personale neoassunto a tempo indeterminato;

eventuale personale in servizio da lungo tempo presso il Comune di Modena che manifesti even-tuali esigenze di aggiornamento su uno o più dei temi trattati;riconversioni professionali;rientri al lavoro dopo lunghe assenze.

OBIETTIVI FORMATIVI fornire una formazione/aggiornamento di base sui seguenti temi trasversali:- Organizzazione del Comune di Modena,- Formazione del personale,- Sistema qualità- Benessere Organizzativo- Il rapporto di lavoro- La lettura della busta paga- Il codice di comportamento- Istituti incentivanti- Il sistema informativo del Comune- Il codice di protezione dei dati personali- Il piano della trasparenza- Piano triennale di prevenzione della corruzione- Gli strumenti di programmazione

DURATA modalità e-learningNOTE materiale preparato da docenti interniANTICORRUZIONE SìANNO 2018

268

AREA TEMATICA Giuridico-Informatica

TITOLO INIZIATIVA Gli atti amministrativi in formato digitaleDESTINATARI dipendenti interessati cat. C e DOBIETTIVI FORMATIVI illustrare le nuove modalità di redazione e gestio-

ne degli atti amministrativi a seguito della loro digitalizzazione (delibere)

DURATA 2 oreNOTE docenti interniANNO 2017


TITOLO INIZIATIVA Le procedure relative a Consip, Mepa eIntercent-ER per l’acquisto di beni e servizi

DESTINATARI dipendenti interessati cat. C e DOBIETTIVI FORMATIVI illustrare le modalità pratiche di gestione del-

le procedure di affidamento mediante Consip, Mepa e Intercent-er

DURATA 4 oreNOTE docente esternoANTICORRUZIONE SìANNO 2017


TITOLO INIZIATIVA Aspetti normativi, tecnologici ed organizzativi relativi al CAD (Codice dell’Amministrazione Digitale)

DESTINATARI dipendenti interessati cat. C e DOBIETTIVI FORMATIVI Fornire i concetti giuridico-informatici fondamen-

tali per la corretta gestione dei documenti digitali: definizione di documenti informatici, gestione e archiviazione.Introduzione alle normative in materia di Ammi-nistrazione pubblica digitale.

DURATA da definireNOTE docenti esterniANNO 2018

AREA TEMATICA Economico-Finanziaria

TITOLO INIZIATIVA Il sistema informativo di bilancio (S.I.B) e il bilancio armonizzato

DESTINATARI dipendenti interessati cat. C e DOBIETTIVI FORMATIVI illustrare la procedura del Sistema informativo di

bilancio anche a fronte delle novità introdotte dal nuovo bilancio armonizzato

DURATA da definireNOTE docenti interniANNO 2018

269

AREA TEMATICA Anticorruzione e Trasparenza

TITOLO INIZIATIVA Formazione in materia di legalità e trasparenza

DESTINATARI dipendenti interessati cat. C e D e dirigentiOBIETTIVI FORMATIVI nell’ambito del progetto LABALT (Laboratorio Ap-

palti, Legalità e Trasparenza) e quindi delle azioni per il rafforzamento di una rete provinciale per l’integrità delle pubbliche amministrazioni e la prevenzione del crimine organizzato e di stam-po mafioso, sono previste attività di formazione e consulenza a supporto dello sviluppo della “Rete provinciale per l’integrità e la trasparenza delle Pubbliche Amministrazioni”

DURATA variabileNOTE possibile articolazione in più giornateANTICORRUZIONE SìANNO 2017

AREA TEMATICA Comunicazione

TITOLO INIZIATIVA Comunicazione, negoziazione e gestione dei confliti

DESTINATARI personale di cat. C e DOBIETTIVI FORMATIVI Fornire strumenti e metodi per affrontare situa-

zioni relazionali problematiche tipiche o specifi-che e, più in generale, per rendere maggiormente efficace la propria comunicazione sia con l’utenza esterna che con colleghi e superiori

DURATA da definireNOTE docente esterno - organizzazione a moduliANNO 2018

AREA TEMATICA Comunicazione

TITOLO INIZIATIVA La nuova IntranetDESTINATARI dipendenti interessati cat. D e dirigentiOBIETTIVI FORMATIVI illustrare la nuova intranet aziendaleDURATA da definireNOTE docenti interniANNO 2017 - 2018

AREA TEMATICA Linguistica

TITOLO INIZIATIVA Lingua ingleseDESTINATARI da definireOBIETTIVI FORMATIVI formazione mirata per esigenze professionali spe-

cifiche e rivolta a piccoli gruppiDURATA da definireNOTE docenti esterniANNO 2017 - 2018

AREA TEMATICA Informatica

TITOLO INIZIATIVA Open office: writer, calc, impressDESTINATARI dipendenti interessatiOBIETTIVI FORMATIVI corsi di informatica di base sulla base delle richie-

ste dei settoriDURATA in relazione alla tipologia di corsoNOTE docenti interniANNO 2018

270

AREA TEMATICA Informatica

TITOLO INIZIATIVA Excel avanzatoDESTINATARI dipendenti interessatiOBIETTIVI FORMATIVI formazione mirata per esigenze professionali spe-

cifiche e rivolta a piccoli gruppiDURATA da definireNOTE da definireANNO 2018

AREA TEMATICA Sicurezza

TITOLO INIZIATIVA Formazione obbligatoria addetti antin-cendio RISCHIO MEDIO – D.lgs. 81/2008 - [CORSO BASE]

DESTINATARI personale addetto alle squadre antincendio.OBIETTIVI FORMATIVI Formazione obbligatoria prevista dal Dlgs 81/2008

(testo unico per la sicurezza nei luoghi di lavoro) finalizzata a formare il personale addetto alla sicu-rezza antincendio.

DURATA 8 oreANNO 2017 - 2018


TITOLO INIZIATIVA Formazione obbligatoria addetti antincendio RISCHIO MEDIOD.lgs. 81/2008 - [AGGIORNAMENTO]

DESTINATARI personale addetto alle squadre antincendio.OBIETTIVI FORMATIVI Formazione obbligatoria prevista dal Dlgs 81/2008

(testo unico per la sicurezza nei luoghi di lavoro) finalizzata a formare il personale addetto alla sicu-rezza antincendio.

DURATA 5 OREANNO 2017 - 2018


TITOLO INIZIATIVA Formazione obbligatoria addetti primo soccorso – D.lgs. 81/2008 - [CORSO BASE]

DESTINATARI personale addetto al primo soccorso.OBIETTIVI FORMATIVI Formazione obbligatoria prevista dal Dlgs 81/2008

(testo unico per la sicurezza nei luoghi di lavoro) finalizzata a formare il personale addetto al Primo soccorso.


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TITOLO INIZIATIVA Formazione obbligatoria addetti primo soccorso – D.lgs. 81/2008 [AGGIORNAMENTO]

DESTINATARI personale addetto al primo soccorso.OBIETTIVI FORMATIVI Formazione obbligatoria prevista dal Dlgs 81/2008

(testo unico per la sicurezza nei luoghi di lavoro) finalizzata a formare il personale addetto al Primo soccorso.



TITOLO INIZIATIVA Corsi di Formazione obbligatoria ex art. 37 D.Lgs 81/2008 e Accordo Stato-Regioni del 21/12/201 - [AGGIORNAMENTO]

DESTINATARI tutti i dipendenti dell’enteOBIETTIVI FORMATIVI Formazione obbligatorio prevista dall’Accordo

della Conferenza Stato-Regioni del 21.12.2011 che ridefinisce tutte le modalità di formazione e aggiornamento periodico degli RSPP, degli ASPP, degli RLS, dei lavoratori, dei preposti e dei diri-genti sui temi della sicurezza nei luoghi di lavoro

DURATA 40 ore per RSPP, 20 ore per ASPP, 6 ore per lavo-ratori/preposti/dirigenti

NOTE test di apprendimento finali per preposti e diri-gentiobbligatorietà di partecipazione con rilascio di at-testato se frequenza effettiva ad almeno il 90% delle ore previste

ANNO 2017 - 2018

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AREA TEMATICA SICUREZZA

TITOLO INIZIATIVA Corsi di Formazione obbligatoria ex art. 37 D.Lgs 81/2008 e Accordo Stato-Regioni del 21/12/201 - [AGGIORNAMENTO]

DESTINATARI adetti e tecnici operanti su carrelli elevatoriOBIETTIVI FORMATIVI Aggiornamento normativo e tecnico di prepara-

zione professionale specifica del personale che opera su carrelli elvatori


273

Sezione II

TRASPARENZA

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1. INTRODUZIONE

La trasparenza nella Pubblica AmministrazioneNegli ultimi anni la trasparenza amministrativa è stata oggetto di una serie di interventi legislativi mirati a rendere accessibili e fruibili i dati, le informazioni e i documenti detenuti dalle pubbliche amministrazioni.

Il principio ispiratore che ha portato ad affermare la necessità di un’accessibilità totale del cittadino all’attività delle pubbliche amministrazioni è quello secondo cui una completa trasparenza dell’azione amministrativa è un mezzo efficace per prevenire la corruzione e le distorsioni alla corretta gestione della “cosa pubblica” che da essa derivano.

Il percorso intrapreso dal nostro legislatore è culminato nell’approvazione del Decreto legi-slativo 14 marzo 2013, n. 33 “Riordino della disciplina riguardante gli obblighi di pubblicità, trasparenza e diffusione di informazioni da parte delle pubbliche amministrazioni” (c.d. “Decreto Trasparenza”), entrato in vigore il 20 aprile 2013, che ha imposto alle pubbliche amministrazioni una serie di obblighi in materia di trasparenza “allo scopo di favorire forme diffuse di controllo sul perseguimento delle funzioni istituzionali e sull’utilizzo delle risorse pubbliche” (articolo 1, comma 1) e ha altresì introdotto il diritto di accesso civico.

Con il Decreto legislativo 25 maggio 2016, n. 97 “Revisione e semplificazione delle di-sposizioni in materia di prevenzione della corruzione, pubblicità e trasparenza, correttivo della legge 6 novembre 2012, n. 190 e del decreto legislativo 14 marzo 2013, n. 33, ai sensi dell’articolo 7 della legge 7 agosto 2015, n. 124, in materia di riorganizzazione delle am-ministrazioni pubbliche”, in vigore dal 23 giugno 2016, sono state poi apportate rilevanti modifiche al D.lgs. n. 33/2013: il nuovo decreto, definito anche “Freedom Of Information Act (FOIA)”, ha ampliato ulteriormente gli obblighi di trasparenza delle pubbliche ammi-nistrazioni e, soprattutto, ha potenziato il diritto di accesso civico.

Il pieno rispetto degli obblighi di trasparenza, oltre che costituire livello essenziale delle prestazioni erogate, rappresenta un valido strumento di diffusione e affermazione della cultura delle regole, nonché di prevenzione e di lotta a fenomeni corruttivi. La trasparenza è funzionale al controllo diffuso sulla performance dell’Ente e permette la conoscenza,

da parte dei cittadini, dei servizi che possono ottenere, delle loro caratteristiche nonché delle loro modalità di erogazione: diventa perciò non solo uno strumento essenziale per assicurare i valori dell’imparzialità e del buon andamento, favorendo il controllo sociale sull’azione amministrativa, ma contribuisce anche a promuovere la diffusione della cultura della legalità e dell’integrità, con particolare riguardo all’utilizzo delle risorse pubbliche.

Il Decreto Trasparenza, nella sua formulazione originaria, individuava nel Programma triennale per la trasparenza e l’integrità (PTTI) lo strumento attraverso cui ogni ammini-strazione garantiva ai cittadini:- un adeguato livello di trasparenza (intesa come “accessibilità totale alle informazioni

concernenti l’organizzazione e l’attività” dell’amministrazione stessa);- la legalità e lo sviluppo della cultura dell’integrità.

Secondo il dettato legislativo il PTTI definiva le misure, i modi e le iniziative per l’adem-pimento degli obblighi di pubblicazione previsti dalla normativa vigente, ivi comprese le misure organizzative volte ad assicurare la regolarità e la tempestività dei flussi informativi facenti capo ai dirigenti responsabili degli uffici dell’amministrazione (articolo 10, comma 2, ora abrogato).

A seguito dell’entrata in vigore del Decreto legislativo n. 97/2016 e a completamento di quanto già raccomandato dall’Autorità nazionale anticorruzione (ANAC) con la propria determinazione n. 12 del 28 ottobre 2015 è stato eliminato l’obbligo di adozione del Pro-gramma triennale per la trasparenza e l’integrità come documento a sé stante; si è così realizzata la piena integrazione del PTTI nel Piano triennale di prevenzione della corruzio-ne, dando quindi vita ad un unico ed organico documento programmatorio denomina-to Piano triennale di prevenzione della corruzione e della trasparenza (PTPCT), secondo quanto già indicato dall’ANAC nella propria delibera n. 831/2016, riguardante il PNA 2016, e successivamente ribadito nella propria delibera n. 1310/2016 contenente le prime Linee guida sull’attuazione degli obblighi di pubblicazione come modificati dal Decreto legisla-tivo n. 97/2016.

Dunque, in base all’attuale formulazione del Decreto trasparenza (articolo 10, comma 1) ogni amministrazione indica, in un’apposita sezione del Piano triennale per la prevenzione

276

della corruzione e della trasparenza, i responsabili della trasmissione e della pubblicazione dei documenti, delle informazioni e dei dati di cui è previsto l’obbligo di pubblicazione ai sensi del decreto stesso.

Si ribadisce infine che la promozione di maggiori livelli di trasparenza costituisce un obiet-tivo strategico di ogni amministrazione che si deve tradurre nella definizione di obiettivi organizzativi e individuali e che la massima trasparenza deve essere garantita in ogni fase del ciclo di gestione della performance (articolo 10, commi 3 e 4).

La trasparenza nel Comune di ModenaL’amministrazione comunale, già a partire dal 2009, ha investito tempo e risorse umane nella direzione di rendere i dati e i documenti in proprio possesso sempre più accessibili e fruibili per i cittadini.

A seguito dell’entrata in vigore del decreto legislativo 27 ottobre 2009 n. 150, infatti, il Comune di Modena ha intrapreso un percorso che, attraverso una serie di atti e provve-dimenti, ha dato attuazione ai principi e alle indicazioni dell’articolo 11 del decreto mede-simo, approvando ed aggiornando ogni anno il “Piano per la trasparenza” e dando vita alla sezione “Trasparenza, Valutazione e Merito” sul sito istituzionale dell’Ente, sottoposta a continui miglioramenti e arricchimenti.

In questa prima fase del percorso, con deliberazione della Giunta comunale n. 823 del 28.12.2010, è stato approvato l’elenco dei documenti e delle informazioni da pubblicare nella sezione “Trasparenza, Valutazione e Merito”, individuando i settori a cui assegnare la responsabilità di curare i rispettivi aggiornamenti. Successivamente, con deliberazioni della Giunta comunale n. 583 del 18.10.2011 e n. 23 del 29.1.2013 l’elenco è stato progressiva-mente integrato ed aggiornato.

Nel 2013, a seguito dell’entrata in vigore del Decreto Trasparenza, si è avviata una seconda fase: innanzitutto è stato nominato il Responsabile per gli adempimenti in materia di Tra-sparenza, garante della piena applicazione di quanto prescritto dalla normativa in materia di obblighi di pubblicazione.

Con deliberazione della Giunta comunale n. 333 del 27.7.2013 il Piano per la trasparenza

è stato poi adeguato alle disposizioni del decreto legislativo n. 33/2013 e, in particolare, sul sito istituzionale dell’Ente la preesistente sezione “Trasparenza, Valutazione e merito” è stata sostituita con la nuova sezione “Amministrazione trasparente”, nella quale i dati e i documenti sono organizzati e pubblicati secondo le prescrizioni di legge.

Con deliberazione della Giunta comunale n. 17 del 28.01.2014 è stato approvato il Pro-gramma triennale per la trasparenza e l’integrità 2014-2016, che ha sostituito definitiva-mente il Piano per la trasparenza, e con le deliberazioni della Giunta comunale n. 10 del 27.01.2015 e n. 22 del 26/01/2016 di aggiornamento annuale del Programma triennale per la trasparenza e l’integrità stesso sono state consolidate le azioni da tempo intraprese e apportati ulteriori miglioramenti alla sezione “Amministrazione trasparente” del sito istitu-zionale dell’Ente.

Infine, in conseguenza delle summenzionate modifiche legislative e delle indicazioni forni-te dall’ANAC, con deliberazione della Giunta comunale n. 8 del 24.01.2017 è stato approva-to il primo Piano triennale di prevenzione della corruzione e della trasparenza (PTPCT) per il triennio 2017-2019, all’interno del quale le azioni in materia di trasparenza sono indicate in un’apposita sezione.

Gli obiettivi strategici del Comune di Modena in materia di trasparenzaCome sottolineato dall’Autorità nazionale anticorruzione nella summenzionata delibera n. 1310/2016, gli obiettivi strategici in materia di trasparenza definiti da parte degli organi politici costituiscono elemento necessario e ineludibile della sezione del PTPCT relativa alla trasparenza, secondo quanto previsto dal co. 8 dell’art.1 della legge n. 190/2012, come modificato dall’art. 41, co. 1, lett. g) del D.lgs. n. 97/2016.

Come rimarcato sempre dall’ANAC, il legislatore ha inoltre rafforzato la necessità che sia assicurato il coordinamento tra gli obiettivi strategici in materia di trasparenza contenuti nel PTPCT e gli obiettivi degli altri documenti di natura programmatica e strategico-gestionale dell’amministrazione nonché con il Piano della performance, allo scopo di garantire coe-renza ed effettiva sostenibilità degli obiettivi posti.

A tal fine, il Comune di Modena nel Documento Unico di Programmazione - Sezione

277

strategica, approvato con la deliberazione del Consiglio comunale n. 78 del 26/10/2017, ha previsto quale indirizzo strategico in materia di prevenzione della corruzione e di traspa-renza la prosecuzione dell’integrazione tra Piano Triennale di Prevenzione della Corruzio-ne e della Trasparenza e ciclo della performance, inserendo all’interno del PEG obiettivi inerenti la prevenzione della corruzione e la trasparenza, nonché la prosecuzione delle azioni a sostegno della trasparenza, anche con riferimento all’istituto dell’accesso civico.

Inoltre, ai sensi del nuovo comma 1-quater dell’articolo 14 del Dlgs n. 33/2013, in tutti gli atti di conferimento di incarichi dirigenziali e nei relativi contratti è stato inserito il riferi-mento agli obiettivi di trasparenza indicati nella sezione “Trasparenza”; all’atto dell’incarico dirigenziale tali obiettivi sono assegnati al dirigente insieme agli obiettivi annualmente definiti dalla Giunta comunale nel Piano esecutivo di gestione.

2. AZIONI IN MATERIA DI TRASPARENZA SVOLTE NEL CORSO DEL 2017Come già accennato precedentemente, a partire dall’anno 2017, in coerenza con quanto stabilito nel nuovo comma 1 dell’art. 10 del D.lgs. n. 33/2013 e come indicato nella deli-bera ANAC n. 831/2016 sul PNA 2016, si è realizzata la piena integrazione del Programma Triennale per la Trasparenza e l’integrità nel Piano Triennale di Prevenzione della Corru-zione, approvando per il triennio 2017/2019 con delibera della Giunta Comunale n. 8 del 24.01.2017 il primo Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza (PTPCT), comprensivo di due sezioni, una relativa alla Prevenzione della corruzione (Se-zione I) ed una relativa alla Trasparenza (Sezione II).

A rafforzare questa unitarietà nelle azioni in materia di prevenzione della corruzione e in materia di trasparenza, e in coerenza con quanto stabilito dall’art. 41, co. 1, lett. f) del D.lgs. n. 97/2016 che ha modificato l’art. 1, co. 7, della legge n. 190/2012, a partire dal 1° settembre 2017 al RPC sono state attribuite anche le funzioni di Responsabile della Traspa-renza pervenendo così a un unico Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (RPCT).

L’obiettivo prioritario in materia di trasparenza per l’anno 2017 è stato il completamento dell’adeguamento alle modifiche normative riguardanti gli obblighi di pubblicità e traspa-

renza introdotte dal Decreto Legislativo n. 97/2016 e alle Linee guida attuative dell’Autorità Nazionale Anticorruzione.

Nel corso dei primi mesi dell’anno la sezione “Amministrazione trasparente” del sito istitu-zionale dell’Ente è stata interamente revisionata alla luce delle indicazioni fornite dall’Auto-rità Nazionale Anticorruzione nella Delibera n. 1310 del 28/12/2016 e sono state effettuate tutte le conseguenti modifiche alle sottosezioni di primo, secondo e terzo livello, in modo da allinearle alle attuali disposizioni legislative.

Nel corso di tutto il 2017 è proseguita l’attività di arricchimento e miglioramento delle pagi-ne della sezione “Amministrazione Trasparente” al fine di rendere più chiari e comprensi-bili agli utenti i relativi contenuti, con inserimento di informazioni esplicative sul contenuto delle pagine, laddove necessario.

Anche nel 2017 lo stretto collegamento fra gli obiettivi di trasparenza contenuti nel PTPCT ed il ciclo della performance è stato garantito dal fatto che attraverso il software per la gestione degli strumenti di programmazione (Strategic PA) è possibile collegare gli obiet-tivi esecutivi e le attività gestionali del Piano esecutivo di gestione (PEG) al PTPCT, clas-sificandoli di volta in volta come obiettivi e attività di trasparenza e di prevenzione della corruzione. Nel corso del 2017 l’ufficio Programmazione, controlli e trasparenza della Dire-zione generale grazie alle potenzialità offerte da Strategic PA ha ulteriormente migliorato la qualità dei report ai fini del monitoraggio sull’avanzamento degli obiettivi e delle attività in materia di trasparenza, garantendo un miglior coordinamento tra le azioni di trasparenza e il ciclo della performance. Tali report sono attualmente in formato elaborabile.

Al fine di garantire l’integrazione tra il ciclo di programmazione e controllo e gli strumenti per la prevenzione della corruzione e per la trasparenza, dopo la verifica della perfor-mance organizzativa effettuata sul PEG da parte del Nucleo di Valutazione, la Direzione Generale trasmette al Responsabile della Prevenzione della Corruzione e della Trasparen-za questi specifici report contenenti lo stato di avanzamento delle sole azioni collegate al Piano triennale per la prevenzione della corruzione e della trasparenza, contenute in obiettivi ed attività di PEG per ciascun Settore, unitamente alle osservazioni del Nucleo di Valutazione, ove presenti.

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Inoltre, nell’ambito dell’attività continuativa di coordinamento, vigilanza e controllo del-le operazioni di Ente, il Responsabile della trasparenza ha provveduto ad effettuare con frequenza trimestrale il monitoraggio e la vigilanza sull’adempimento degli obblighi di pubblicazione. Questo costante monitoraggio ha permesso di rilevare tempestivamente le criticità, effettuare le attività di sistemazione del sito e fornire al Nucleo di Valutazione tutti gli elementi necessari per la predisposizione dell’attestazione dell’assolvimento degli obblighi di pubblicazione in materia di trasparenza per l’anno 2016. Tale attestazione, in base a quanto disposto con la delibera dell’ANAC n. 236 del 10.03.2017, è stata pubblicata il 26.04.2017 a cura del Responsabile della trasparenza nella sezione “Amministrazione tra-sparente”, sotto-sezione di primo livello “Controlli e rilievi sull’amministrazione”, sotto-se-zione di secondo livello “Nucleo di valutazione / Attestazioni OIV o di struttura analoga”.

In data 23 novembre 2017 la Regione Emilia-Romagna ha avviato la costituzione della “Rete per l’integrità e la trasparenza” (art. 15 della Legge regionale n. 18/2016), con la sottoscrizione di un Protocollo di intesa tra l’Assessore regionale alla legalità e alcune as-sociazioni di enti del territorio regionale (ANCI, UPI, UNCEM e UNIONCAMERE). La “Rete per l’integrità e la trasparenza” ha l’obiettivo di promuovere la cultura della legalità, della gestione del rischio corruzione e della trasparenza, caratterizzandosi per il fatto di essere una “comunità professionale”, a cui possono partecipare i Responsabili della prevenzione della corruzione e della trasparenza delle amministrazioni pubbliche con sede nel territo-rio regionale. Il Responsabile della Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza del Comune di Modena ha preso parte a questa giornata e si stanno predisponendo gli atti necessari per l’adesione alla Rete nei primi mesi del 2018.

Per quanto riguarda le azioni relative al completamento dell’adeguamento alle modifiche normative riguardanti l’esercizio del diritto di accesso civico si rimanda a quanto illustrato nel successivo paragrafo 5.

3. PROCESSO DI DEFINIZIONE DEI SOGGETTI RESPONSABILI PER L’ADEMPIMENTO DEGLI OBBLIGHI DI TRASPARENZA

Il Responsabile della trasparenzaL’art. 41, co. 1, lett. f) del D.lgs. n. 97/2016 ha modificato l’art. 1, co. 7, della legge n. 190/2012, prevedendo che vi sia un unico Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (RPCT) che presiedendo alla predisposizione del PTPCT, in costante coordinamento con le strutture dell’amministrazione, garantisce la sinergia delle azioni in materia di trasparenza e anticorruzione.

Il Responsabile della trasparenza del Comune di Modena coincide con il Responsabile della prevenzione della corruzione ed è individuato nella dott.ssa Maria Di Matteo, Se-gretario Generale del Comune di Modena (disposizione del Sindaco Prot. Gen. n. 120113 del 4.8.2017). Il suo nominativo, i suoi recapiti e il provvedimento di designazione sono pubblicati sul sito istituzionale del Comune.

Le funzioni attribuite al Responsabile della trasparenza, previste dall’art. 43 del Decreto legislativo 14 marzo 2013, n. 33, sono le seguenti:• svolge stabilmente un’attività di controllo sull’adempimento da parte dell’amministra-

zione degli obblighi di pubblicazione previsti dalla normativa vigente, assicurando la completezza, la chiarezza e l’aggiornamento delle informazioni pubblicate;

• segnala all’organo di indirizzo politico, all’Organismo Indipendente di Valutazione (OIV), all’Autorità nazionale anticorruzione (ANAC) e, nei casi più gravi, all’ufficio di disciplina i casi di mancato o ritardato adempimento degli obblighi di pubblicazione, ai fini dell’e-ventuale attivazione del procedimento disciplinare o delle altre forme di responsabilità;

• in collaborazione con i dirigenti responsabili dell’amministrazione, controlla e assicura la regolare attuazione dell’accesso civico.

Individuazione delle articolazioni organizzative responsabiliIl Decreto legislativo n. 33/2013 stabilisce che la responsabilità di assicurare la realizza-zione di una “Amministrazione trasparente” è posta in capo ai dirigenti responsabili degli uffici dell’amministrazione, i quali devono garantire il tempestivo e regolare flusso delle informazioni da pubblicare nel rispetto dei termini stabiliti dalla legge (art. 43, comma 3).

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Tutto il personale del Comune di Modena è tenuto a collaborare alla realizzazione di una Amministrazione trasparente: l’art. 8 del Codice di comportamento al comma 1 stabilisce che “Il dipendente assicura l’adempimento degli obblighi di trasparenza previsti in capo al Comune secondo le disposizioni normative vigenti e il Piano per la Trasparenza adottato dall’amministrazione, prestando la massima collaborazione nell’elaborazione, reperimen-to e trasmissione dei dati sottoposti all’obbligo di pubblicazione sul sito istituzionale”.

L’allegato alla presente Sezione II indica, per ciascuna informazione da pubblicare nel-la sezione “Amministrazione trasparente”, l’articolazione organizzativa (settore, servizio, unità specialistica o ufficio) responsabile della predisposizione e trasmissione dei dati e documenti, i tempi di pubblicazione e la periodicità dell’aggiornamento, in base all’attuale assetto organizzativo dell’Ente.

Qualora l’informazione da pubblicare richieda la trasmissione di dati da parte di altre articolazioni organizzative dell’Ente, l’articolazione organizzativa indicata come responsa-bile nell’allegato ne cura la raccolta e l’elaborazione, ricercando la modalità più efficiente ed economica e privilegiando i collegamenti diretti con le banche dati esistenti, ferma restando la responsabilità in capo al dirigente che ometta di trasmettere i dati di propria competenza o di immetterli nelle banche dati esistenti.

Le articolazioni organizzative indicate nell’allegato sono dunque responsabili della predi-sposizione e trasmissione dei dati e documenti da pubblicare. I nominativi dei responsabili delle articolazioni organizzative medesime sono pubblicati sul sito istituzionale dell’Ente nella sezione dedicata alla “Struttura dell’ente”, al seguente indirizzo web: http://www.comune.modena.it/il-comune/struttura-dellente.

La pubblicazione dei dati e documenti stessi è effettuata da personale della Direzione generale (di cui si avvale il Responsabile della prevenzione della corruzione e della traspa-renza) che, a partire dalla metà del 2015, svolge tale attività in collaborazione con l’ufficio preposto alla gestione della Rete civica e sulla base delle istruzioni ricevute da ciascuna articolazione organizzativa responsabile.

La presenza di una rete dei referenti della trasparenza individuati in tutti i settori dell’Ente permette una gestione più semplice ed efficiente delle attività connesse agli adempimenti

in materia di trasparenza ed in particolar modo l’aggiornamento delle pagine della sezione “Amministrazione Trasparente” di competenza dei responsabili dei settori stessi.

Monitoraggio e vigilanzaIl Responsabile della trasparenza effettua, con frequenza almeno trimestrale, il monitorag-gio sull’adempimento degli obblighi di pubblicazione previsti nell’allegato alla presente Sezione del Piano.

Al fine di consolidare la piena conoscenza, diffusione e condivisione del principio di tra-sparenza, il Responsabile stesso, nel caso in cui ravvisi che le informazioni pubblicate non risultano conformi alle indicazioni contenute nel Piano, sollecita – anche informalmente – il dirigente responsabile affinché provveda tempestivamente all’adeguamento. Qualora, nonostante il sollecito, il dirigente responsabile non provveda, il Responsabile della tra-sparenza inoltra le segnalazioni previste dall’articolo 43 del decreto legislativo 33/2013 al Nucleo di Valutazione, alla Giunta comunale, all’Autorità Nazionale Anticorruzione e, nei casi più gravi, all’ufficio di disciplina.

Il Responsabile della trasparenza, inoltre, fornisce al Nucleo di Valutazione ogni informa-zione necessaria per le periodiche attestazioni richieste dall’Autorità Nazionale Anticorru-zione.

Rilevazione dell’effettivo utilizzo dei dati da parte degli utentiAnche nel corso del 2018 verranno effettuate con frequenza almeno trimestrale apposite rilevazioni quantitative degli accessi alla sezione Amministrazione trasparente e ad ogni singola pagina web di cui la sezione si compone, al fine di verificare l’effettiva utilità dei dati pubblicati. Con il supporto del servizio che gestisce la Rete civica, proseguirà l’attività di miglioramento delle tecniche di rilevazione, raggruppamento e successiva analisi dei dati raccolti.

4. DATI ULTERIORICon la delibera n. 1310/2016 l’Autorità Nazionale Anticorruzione ha ribadito quanto già rimarcato con la propria delibera n. 50/2013, ovverosia che ogni amministrazione, in base

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alle proprie caratteristiche strutturali e funzionali, può individuare dati “ulteriori” oltre a quelli espressamente indicati e richiesti da specifiche norme di legge da pubblicare sul proprio sito istituzionale. La pubblicazione dei “dati ulteriori” è prevista anche dalla legge n. 190/2012 come contenuto dei Piani triennali di prevenzione della corruzione (art. 1, c. 9, lett. f) e dallo stesso D.lgs. n. 33/2013 (art. 4, c. 3). I dati, le informazioni e i documenti ulteriori per i quali non sussiste un espresso obbligo di pubblicazione dovranno essere pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Altri contenuti”, sotto-sezione di secondo livello “Altri contenuti - Dati ulteriori”, laddove non sia possibile ricondurli ad alcuna delle sotto-sezioni in cui si articola la sezione “Amministrazione trasparente”.

Le ulteriori azioni di trasparenza individuate consistono nella pubblicazione sul sito “Am-ministrazione trasparente” dei seguenti documenti e informazioni, anche in applicazione dell’Ordine del Giorno del Consiglio comunale di Modena n. 33/2011.

L’elenco di seguito riportato indica i dati ulteriori oggetto di pubblicazione e le sotto-sezioni in cui sono reperibili all’interno della sezione “Amministrazione trasparente”:

1. Rendiconti dei gruppi consiliari - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Organizzazione”, sotto-sezione di secondo livello “Rendiconti dei gruppi consiliari”;

2. Informazioni su “altri organismi partecipati” (ovvero organismi partecipati diversi da enti pubblici vigilati, società partecipate e enti di diritto privato controllati), compresi i compensi degli amministratori espressi dal Comune di Modena in tali organismi - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Enti controllati”, sotto-sezione di secon-do livello “Altri organismi partecipati”;

3. Provvedimenti relativi agli organismi partecipati diversi dalle società: il Comune di Mo-dena non si limita alla pubblicazione dei provvedimenti relativi alle società partecipate, ma pubblica anche i provvedimenti degli altri organismi partecipati - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Enti controllati”, sotto-sezione di secondo livello “Provvedimenti relativi agli organismi partecipati”;

4. Curricula e compensi di tutti gli amministratori espressi dal Comune di Modena in enti pubblici vigilati, società partecipate, enti di diritto privato in controllo pubblico e altri organismi partecipati (si tratta di “dato ulteriore” per quanto riguarda i compensi degli amministratori degli altri organismi partecipati e tutti i curricula) - dati pubblicati

nella sotto-sezione di primo livello “Enti controllati”, sotto-sezione di secondo livello “Compensi, curricula e dichiarazioni di insussistenza di cause di inconferibilità e incom-patibilità degli amministratori”;

5. Provvedimenti amministrativi: il Comune di Modena non si limita alla pubblicazione del solo elenco dei provvedimenti, ma con riferimento alle deliberazioni degli organi di indirizzo politico e alle determinazioni dirigenziali pubblica i provvedimenti per esteso, con aggiornamento costante - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Prov-vedimenti”, sotto-sezioni di secondo livello “Provvedimenti organi indirizzo politico” e “Provvedimenti dirigenti;

6. Albo dei beneficiari di provvidenze economiche - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Sovvenzioni, contributi, sussidi, vantaggi economici”, sotto-sezione di secondo livello “Albo beneficiari di provvidenze economiche”;

7. Indagini sulla soddisfazione dell’utenza dei servizi comunali - dati pubblicati nella sot-to-sezione di primo livello “Servizi erogati”, sotto-sezione di secondo livello “Indagini sulla soddisfazione dell’utenza dei servizi comunali”;

8. Comunicazioni ai fornitori - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Paga-menti dell’amministrazione”;

9. Elenco delle ditte fornitrici - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Altri contenuti”, sotto-sezione di secondo livello “Altri contenuti - Dati ulteriori”;

10. Piano triennale per il contenimento e la razionalizzazione delle spese di funzionamento - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Altri contenuti”, sotto-sezione di secondo livello “Altri contenuti - Dati ulteriori”;

11. Censimento autovetture di servizio - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Altri contenuti”, sotto-sezione di secondo livello “Altri contenuti - Dati ulteriori”.

5. ACCESSO CIVICOA seguito delle modifiche apportate dal Decreto legislativo n. 97/2016 al Decreto traspa-renza (D.lgs. n. 33/2013), il diritto di accesso civico è stato sostanzialmente potenziato, al fine di garantire quella che viene definita dal novellato art. 2, comma 1, come “la libertà di accesso di chiunque ai dati e ai documenti detenuti dalle pubbliche amministrazioni e dagli altri soggetti” previsti dal decreto.

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Questo strumento è stato introdotto dal D.lgs. n. 33/2013 e nella sua versione originaria si sostanziava nel diritto di chiunque di richiedere i documenti, le informazioni o i dati di cui la pubblica amministrazione avesse omesso la pubblicazione obbligatoria. In pratica, l’accesso non era totalmente libero, ma scaturiva solo come conseguenza del mancato rispetto da parte della P.A. del relativo obbligo di pubblicazione (c.d. accesso semplice).

Con il D.lgs. n. 97/2016 si amplia tale possibilità, riconoscendo a chiunque “il diritto di accedere ai dati e ai documenti detenuti dalle pubbliche amministrazioni, ulteriori rispetto a quelli oggetto di pubblicazione”, al fine di “favorire forme diffuse di controllo sul perse-guimento delle funzioni istituzionali e sull’utilizzo delle risorse pubbliche e di promuovere la partecipazione al dibattito pubblico” (art. 5, comma 2, del D.lgs. n. 33/2013). La formu-lazione dei successivi commi dell’art. 5 ricomprende poi tra gli oggetti dell’accesso civico, oltre ai dati e ai documenti, anche le informazioni detenute dalla P.A.

È stato così introdotto nel nostro ordinamento il c.d. FOIA (Freedom Of Information Act), ovvero il meccanismo analogo al sistema anglosassone che consente ai cittadini di richie-dere anche dati e documenti che le pubbliche amministrazioni non hanno l’obbligo di pubblicare (c.d. accesso generalizzato), seppure “nel rispetto dei limiti relativi alla tutela di interessi pubblici e privati giuridicamente rilevanti” stabiliti dall’art. 5-bis del D.lgs. n. 33/2013.

Procedura di accesso civico (art. 5 del D.lgs. n. 33/2013)Rispetto alla procedura di accesso ai documenti amministrativi (c.d. accesso documentale) di cui agli art. 22 e segg. della Legge n. 241/1990, l’accesso civico è consentito senza alcuna limitazione soggettiva, ovvero non bisogna dimostrare di essere titolare di un interesse diretto, concreto e attuale ad una situazione giuridica qualificata; inoltre, la richiesta non deve essere motivata ed è gratuita, salvo il rimborso del costo effettivamente sostenuto dall’amministrazione per la relativa riproduzione su supporti materiali (art. 5, comma 4).

L’istanza di accesso civico deve identificare con chiarezza i dati, le informazioni o i docu-menti richiesti e può essere presentata alternativamente ad uno dei seguenti soggetti (art. 5, comma 3):a) all’ufficio che detiene i dati, le informazioni o i documenti;

b) all’Ufficio relazioni con il pubblico;c) ad altro ufficio indicato dall’amministrazione nella sezione “Amministrazione trasparen-te” del sito istituzionale;d) solo se l’istanza ha ad oggetto dati, informazioni o documenti la cui pubblicazione è obbligatoria, al Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (c.d. accesso semplice).

Per quanto riguarda le modalità di presentazione, l’istanza di accesso può essere trasmessa per via telematica secondo le modalità previste dal Decreto legislativo 7 marzo 2005, n. 82 (Codice dell’amministrazione digitale - CAD). In particolare, ai sensi dell’art. 65 del CAD, le istanze presentate per via telematica alle pubbliche amministrazioni e ai gestori dei servizi pubblici sono valide se:- sono sottoscritte mediante la firma digitale o la firma elettronica qualificata;- l’istante è identificato attraverso il sistema pubblico di identità digitale (SPID), nonché

carta di identità elettronica o la carta nazionale dei servizi;- sono sottoscritte e presentate unitamente alla copia del documento d’identità;- sono trasmesse dall’istante mediante la propria casella di posta elettronica certificata.Resta fermo che l’istanza può essere presentata anche a mezzo posta, fax o direttamente presso gli uffici indicati dall’art. 5, comma 3, del D.lgs. n. 33/2013, e che laddove la richiesta di accesso civico non sia sottoscritta dall’interessato in presenza del dipendente addetto, la stessa debba essere sottoscritta e presentata unitamente a copia fotostatica non autentica-ta di un documento di identità del sottoscrittore, che va inserita nel fascicolo (cfr. art. 38, commi 1 e 3, del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445).

Tranne che per i casi di dati, informazioni o documenti oggetto di pubblicazione obbligato-ria, l’amministrazione che riceve la richiesta di accesso, ha l’obbligo di verificare se esistano soggetti controinteressati. Secondo la definizione dell’articolo 5-bis, comma 2, per soggetti controinteressati si devono intendere i portatori di uno dei seguenti interessi privati:a) protezione dei dati personali;b) libertà e segretezza della corrispondenza;c) interessi economici e commerciali di una persona fisica o giuridica (compresi la pro-prietà intellettuale, il diritto d’autore e i segreti commerciali).Se esistono soggetti controinteressati, occorre dare comunicazione agli stessi, inviando

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loro copia dell’accesso mediante raccomandata con avviso di ricevimento o per via tele-matica, se hanno consentito a tale forma di comunicazione. Entro dieci giorni dalla ricezio-ne della comunicazione, i controinteressati possono presentare una motivata opposizione, anche per via telematica, alla richiesta di accesso.

Il procedimento di accesso civico deve concludersi con un provvedimento espresso e motivato nel termine di trenta giorni dalla presentazione dell’istanza con la comunicazione al richiedente e agli eventuali controinteressati.

Il provvedimento finale può essere di accoglimento della richiesta di accesso civico o di diniego totale o parziale dell’accesso:• Accoglimento della richiesta di accesso: in caso di accoglimento l’amministrazione prov-

vede a trasmettere tempestivamente i dati al richiedente, se i dati non sono oggetto di pubblicazione obbligatoria, oppure provvede a pubblicarli sul sito, se i dati sono ogget-to di pubblicazione obbligatoria, comunicando in questo caso al richiedente il relativo collegamento ipertestuale; se il controinteressato ha presentato opposizione, l’ammini-strazione trasmette i dati al richiedente solo dopo quindici giorni dalla comunicazione al controinteressato dell’accoglimento dell’accesso, salvi i casi di comprovata indifferibilità;

• Diniego totale o parziale della richiesta di accesso: innanzitutto il rifiuto, il differimento e la limitazione della richiesta di accesso devono essere motivati con riferimento ai casi e ai limiti stabiliti dall’articolo 5-bis; inoltre, in caso di diniego totale o parziale dell’accesso o di mancata risposta entro il termine di trenta giorni (art. 5, comma 6), il richiedente può presentare richiesta di riesame al Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (RPCT), che decide, con provvedimento motivato, entro il termine di venti giorni. Se l’accesso è stato negato o differito a tutela di interessi privati relativi alla protezione di dati personali (art. 5-bis, comma 2, lettera a), il RPCT provvede sentito il Garante per la privacy, che si pronuncia entro il termine di dieci giorni dalla richiesta. A decorrere dalla comunicazione al Garante, il termine per l’adozione del provvedimento da parte del responsabile è sospeso, fino alla ricezione del parere del Garante e comun-que per un periodo non superiore ai predetti dieci giorni.

Contro la decisione dell’amministrazione competente o, in caso di richiesta di riesame, contro la decisione del RPCT il richiedente può:

1) proporre ricorso al Tribunale amministrativo regionale;2) nel caso in cui si tratti di atti di amministrazioni regionali o locali, il richiedente può

alternativamente presentare ricorso al difensore civico competente per ambito ter-ritoriale, ove costituito. Qualora tale organo non sia stato istituito, la competenza è attribuita al difensore civico competente per l’ambito territoriale immediatamente su-periore. Il ricorso va altresì notificato all’amministrazione interessata. Il difensore civico si pronuncia entro trenta giorni dalla presentazione del ricorso. Se il difensore civico ritiene illegittimo il diniego o il differimento, ne informa il richiedente e lo comunica all’amministrazione competente. Se questa non conferma il diniego o il differimento entro trenta giorni dal ricevimento della comunicazione del difensore civico, l’accesso è consentito. Qualora il richiedente l’accesso si sia rivolto al difensore civico, il termine di cui all’articolo 116, comma 1, del Codice del processo amministrativo decorre dalla data di ricevimento, da parte del richiedente, dell’esito della sua istanza al difensore civico. Se l’accesso è stato negato o a tutela di interessi privati relativi alla protezione di dati personali (art. 5-bis, comma 2, lettera a), il difensore civico provvede sentito il Garante per la protezione dei dati personali, il quale si pronuncia entro il termine di dieci giorni dalla richiesta. A decorrere dalla comunicazione al Garante, il termine per la pronuncia del difensore è sospeso, fino alla ricezione del parere del Garante e comunque per un periodo non superiore ai predetti dieci giorni.

Infine, nei casi di accoglimento della richiesta di accesso, il controinteressato può presen-tare richiesta di riesame al RPCT e presentare ricorso al difensore civico.

In ogni fase del procedimento, il Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza può chiedere agli uffici dell’amministrazione informazioni sull’esito delle istan-ze. Inoltre, nel caso in cui la richiesta di accesso civico riguardi dati oggetto di pubblicazione obbligatoria il RPCT ha l’obbligo di effettuare la segnalazione di cui all’articolo 43, comma 5 (segnalazione all’ufficio di disciplina, ai fini dell’eventuale attivazione del procedimento disciplinare, al vertice politico dell’amministrazione e al Nucleo di Valutazione).

Limiti all’accesso civico (art. 5-bis del D.lgs. n. 33/2013)Come già sottolineato, il diritto di accesso civico deve contemperarsi con il rispetto di alcuni limiti relativi alla tutela di interessi pubblici e privati giuridicamente rilevanti fissati dall’art. 5-bis del D.lgs. n. 33/2013.

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Secondo quanto stabilito dal legislatore, innanzitutto l’esercizio del diritto di accesso civico non può creare un pregiudizio concreto alla tutela dei seguenti interessi pubblici:• la sicurezza pubblica e l’ordine pubblico;• la sicurezza nazionale;• la difesa e le questioni militari;• le relazioni internazionali;• la politica e la stabilità finanziaria ed economica dello Stato;• la conduzione di indagini sui reati e il loro perseguimento;• il regolare svolgimento di attività ispettive.

L’accesso non è altresì consentito al fine di evitare un pregiudizio concreto alla tutela di uno dei seguenti interessi privati:• la protezione dei dati personali, in conformità con la disciplina legislativa in materia;• la libertà e la segretezza della corrispondenza;• gli interessi economici e commerciali di una persona fisica o giuridica, ivi compresi la

proprietà intellettuale, il diritto d’autore e i segreti commerciali.

Il diritto è, inoltre, escluso nei casi di segreto di Stato e negli altri casi previsti dall’art. 24, comma 1, della legge n. 241 del 1990.

L’ accesso civico nel Comune di ModenaL’istituto dell’accesso civico generalizzato e la conseguente introduzione del meccanismo del FOIA nel nostro ordinamento costituiscono di fatto la vera novità del D.Lgs. n. 97/2016 correttivo del Decreto Trasparenza. È sulla corretta applicazione di questo istituto e sulle ricadute organizzative che si sono concentrati i principali sforzi dell’amministrazione co-munale in quest’ultimo anno.

Secondo la previsione normativa l’accesso civico generalizzato poteva essere esercitato a partire dal 23 dicembre 2016: il legislatore aveva previsto, infatti, un termine di sei mesi dall’entrata in vigore del D.Lgs. n. 97/2016 per l’adeguamento da parte delle pubbliche amministrazioni, anche in considerazione del fatto che l’Autorità Nazionale Anticorruzione doveva approvare apposite Linee guida operative, con l’obiettivo di uniformare e standar-dizzare l’applicazione della nuova normativa.

Nel mese di dicembre 2016, il Responsabile per la prevenzione della corruzione e il Re-sponsabile per la trasparenza avevano perciò provveduto ad inviare una specifica comu-nicazione sulla nuova procedura di accesso (Prot. Gen. n. 2016/184646) a tutti i Dirigenti responsabili di PEG, di Servizio o di Unità specialistica e a tutti i Titolari di Posizione Orga-nizzativa, chiedendo loro, ciascuno per le proprie competenze, di informare i propri colla-boratori e di dare massima diffusione alla comunicazione stessa, ciò al fine di adeguare le procedure dell’Ente entro il termine previsto dalla legge.

Con la Delibera n. 1309 del 28.12.2016 l’Autorità Nazionale anticorruzione, d’intesa con il Garante per la protezione dei dati personali e sentita la Conferenza Unificata Stato, Regioni e Autonomie locali di cui all’articolo 8 del decreto legislativo 28 agosto 1997, n. 281, ha poi adottato le preannunciate Linee guida, fornendo una prima serie di indicazioni operative riguardanti soprattutto le esclusioni e i limiti all’accesso civico generalizzato disciplinati dall’art. 5 co. 2 del Decreto trasparenza.

Con le medesime Linee guida l’ANAC ha ravvisato l’opportunità per i soggetti tenuti all’ap-plicazione del Decreto trasparenza:- di adottare da un lato, anche nella forma di un regolamento interno, una disciplina che fornisca un quadro organico e coordinato dei profili applicativi relativi alle tre tipologie di accesso, con il fine di dare attuazione al nuovo principio di trasparenza introdotto dal legislatore e di evitare comportamenti disomogenei tra uffici della stessa amministrazione;- di istituire dall’altro un registro centralizzato delle richieste di accesso presentate dai cittadini all’amministrazione (cd. registro degli accessi) comprensivo di tutte le tipologie di accesso, realizzando così una banca dati delle richieste di accesso che permetta la pub-blicazione con cadenza semestrale di tali informazioni nella sezione “Amministrazione tra-sparente” del sito web istituzionale e il relativo monitoraggio da parte dell’Autorità stessa.

Successivamente il Ministro per la semplificazione e la pubblica amministrazione con propria circolare n. 2 del 30 maggio 2017 avente ad oggetto “Attuazione delle norme sull’accesso civico generalizzato (c.d. FOIA)” ha precisato i limiti posti a ciascuna ammini-strazione nell’adozione di un regolamento interno in materia di accesso e ha inoltre fornito ulteriori indicazioni in merito ai contenuti e alle modalità di realizzazione del registro degli accessi, auspicando la pubblicazione dei dati in esso raccolti con cadenza preferibilmente trimestrale.

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Il Regolamento in materia di accesso civicoPer dare attuazione a quanto indicato dall’ANAC e dal Ministro per la semplificazione e la pubblica amministrazione, con deliberazione della Giunta comunale n. 371 del 26 giugno 2017 il Comune di Modena ha in primo luogo approvato un apposito Regolamento in materia di accesso civico semplice e accesso civico generalizzato (http://www.comune.modena.it/il-comune/regolamenti/regolamenti-istituzionali/regolamento-in-materia-di-ac-cesso-civico-semplice-e-accesso-civico-generalizzato). In tale regolamento sono descritti gli aspetti procedimentali e organizzativi di carattere interno per l’effettivo esercizio del diritto di accesso civico.

Parallelamente si è provveduto alla revisione dell’intera sotto-sezione dedicata all’accesso civico all’interno del portale “Amministrazione trasparente” del sito istituzionale dell’ente, adeguandola sia alle modifiche normative sia alle indicazioni fornite dall’Autorità Nazio-nale Anticorruzione e dal Ministro per la semplificazione e la pubblica amministrazione.

Il registro degli accessiIn secondo luogo, sempre in accordo con le indicazioni fornite dall’ANAC e dal Ministro per la semplificazione e la pubblica amministrazione e in attuazione dell’art. 14, comma 1, del Regolamento succitato che stabilisce che “Tutte le richieste di accesso pervenute al Comune di Modena devono essere registrate in ordine cronologico di presentazione in una banca dati accessibile ai responsabili degli uffici, al Responsabile della prevenzione della corruzione, al Responsabile della trasparenza e al Nucleo di valutazione”, nel mese di settembre 2017 è stato istituito un registro centralizzato delle richieste di accesso pre-sentate dai cittadini al Comune di Modena (cd. registro degli accessi) comprensivo di tutte le tipologie di accesso (accesso civico semplice e generalizzato e accesso documentale ai sensi della Legge n. 241/1990), mettendo a punto un software dedicato in cui i singoli uffici dell’Ente a cui vengono presentate le istanze possono immettere i dati relativi alle istanze medesime (oggetto, data di presentazione, esito della richiesta e relativa data).

In collaborazione col servizio Progetti telematici, comunicazione e città intelligente del settore Risorse umane e strumentali, all’interno del programma informatico per la predi-sposizione e gestione degli atti, è stata messa a punto un’apposita funzione che permette a ciascun settore che riceve una richiesta di accesso (documentale, civico semplice e gene-ralizzato) di inserire i relativi dati compilando una form dedicata.

Con comunicazione del Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparen-za Prot. Gen. n. 2017/159278 del 24 ottobre 2017 sono state inviate apposite istruzioni per effettuare l’inserimento dei dati relativi alle istanze ricevute dai vari settori dell’Ente a parti-re dal 1° gennaio 2017. È stata così realizzata una banca dati delle richieste di accesso che permette la pubblicazione di tali informazioni nella sezione “Amministrazione trasparente” del sito web istituzionale e il relativo monitoraggio da parte dell’ANAC.

Nel corso del 2018, a seguito dell’implementazione del nuovo programma informatico per la gestione del protocollo dell’Ente, si cercherà di ottenere un maggiore automatismo nella registrazione delle richieste di accesso.

Inoltre, a completamento di questo percorso, nella prima metà del 2018 verrà realizzato un intervento di formazione interna per illustrare le modalità operative per gestire le richieste di accesso civico e verrà predisposto un apposito vademecum per il personale dell’Ente contenente le indicazioni operative da seguire in caso di attivazione di un procedimento di accesso civico, ciò anche tenendo conto delle criticità emerse nel primo anno di sperimen-tazione dell’istituto dell’accesso civico generalizzato.

Dati sull’accesso civico nel Comune di ModenaI dati sulle istanze di accesso civico presentate al Comune di Modena evidenziano un forte aumento a partire dall’anno 2017, a seguito dell’entrata in vigore del FOIA.

2014 2015 2016 2017

Richieste accesso civico semplice 1 - 1 1Richieste accesso civico generalizzato - - - 12

In particolare, le materie su cui sono state presentate le richieste di accesso civico genera-lizzato nel corso del 2017 sono:- controllo dell’attività edilizia: ordinanza di demolizione;- concessione del servizio di rimozione, fermo e sequestro amministrativo e relativa cu-

stodia dei veicoli sul territorio del Comune di Modena;

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- documentazione prodotta in sede di approvazione di progetti inerenti la mobilità e la viabilità cittadina;

- ordinanza di installazione di segnaletica di divieto di sosta e relativa istruttoria tecnica;- atti di governo del territorio: elenco delle aree e dei soprassuoli percorsi dal fuoco nel

territorio comunale nell’ultimo quinquennio;- spese e entrate relative all’organizzazione di grandi eventi; informazioni sull’impatto

ambientale derivante dallo svolgimento di grandi eventi;- graduatorie relative allo svolgimento di attività di selezione del personale e bandi di

concorso;- atti relativi alla gestione delle palestre cittadine e alla relativa assegnazione degli spazi

alle associazioni o società sportive.

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PIANOTRIENNALEDIPREVENZIONEDELLACORRUZIONEEDELLATRASPARENZA2018-2020:SEZIONEII“TRASPARENZA”–Allegato1PUBBLICAZIONE DELLE INFORMAZIONI SUL SITO ISTITUZIONALE DEL COMUNE DI MODENA NELLA SEZIONE “AMMINISTRAZIONE TRASPARENTE”:INDICAZIONEDELLEARTICOLAZIONIORGANIZZATIVERESPONSABILI(SETTORI,SERVIZI,UNITÀSPECIALISTICHE,UFFICI),DEITEMPIDIPUBBLICAZIONEEDELLAPERIODICITÀDIAGGIORNAMENTODenominazionesotto-sezione1°livello

Denominazionesotto-sezione2°livello

ContenutiinriferimentoalDecretolegislativon.33/2013eadaltredisposizioni(normative,regolamentari,etc.)

ARTICOLAZIONEORGANIZZATIVARESPONSABILE

TEMPIDIPUBBLICAZIONE

PERIODICITÀAGGIORNAMENTO

NOTEEDEVENTUALICRITERIINTERPRETATIVI

DISPOSIZIONIGENERALI

Pianotriennaleperlaprevenzionedellacorruzioneedellatrasparenza

Art.10,c.8,lett.a:“8.Ogniamministrazionehal'obbligodipubblicaresulpropriositoistituzionalenellasezione«Amministrazionetrasparente»dicuiall'articolo9:a)ilPianotriennaleperlaprevenzionedellacorruzione;”

RisorsefinanziarieeAffariistituzionali-ServizioSegreteriaGenerale

Datipubblicati. Annualeeincasodivariazionedeidatipubblicati

AseguitodellemodificheintrodottedalD.Lgsn.97/2016,ilProgrammatriennaleperlatrasparenzael'integrità(PTTI)nonesistepiùcomedocumentoaséstante,maèdiventatounapartedelPTPCT.Inquestasotto-sezionesonoconsultabiliiprogrammiapprovatidall’Entenelperiododivigenzadell’obbligodiapprovareilPTTIqualedocumentoseparatodalPTPC.PeriPianiapprovatiapartiredall’anno2017,secondoleindicazionidell’ANAC,èstatoeffettuatounlinkallasotto-sezione“Altricontenuti-Anticorruzione”.

Attigenerali Art.12-Obblighidipubblicazioneconcernentigliattidicaratterenormativoeamministrativogenerale:“1.FermorestandoquantoprevistoperlepubblicazioninellaGazzettaUfficialedellaRepubblicaitalianadallalegge11dicembre1984,n.839,edallerelativenormediattuazione,lepubblicheamministrazionipubblicanosuiproprisitiistituzionaliiriferimentinormativiconirelativilinkallenormedileggestatalepubblicatenellabancadati«Normattiva»cheneregolanol'istituzione,l'organizzazioneel'attività.Sonoaltresìpubblicatiledirettive,lecircolari,iprogrammieleistruzioniemanatidall'amministrazioneeogniatto,previstodallaleggeocomunqueadottato,chedisponeingeneralesullaorganizzazione,sullefunzioni,sugliobiettivi,sui

RisorsefinanziarieeAffariistituzionali-ServizioSegreteriaGeneraleDirezioneGenerale-UfficioOrganizzazione,formazione,programmazioneericerche

Datipubblicati. Incasodivariazionedeidatipubblicati

L’art.12prevedel’obbligodipubblicarenellasotto-sezione“Attigenerali”gliattidegliorganismiindipendentidivalutazione;lamedesimapubblicazioneèancheprevistadall’art.31“Obblighidipubblicazioneconcernentiidatirelativiaicontrollisull’organizzazioneesull’attivitàdell’amministrazione”.Siprecisachesuespressaindicazionedell’ANAC(Deliberan.1310/2016pag.12),perragionidi

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procedimentiovveroneiqualisideterminal'interpretazionedinormegiuridichecheleriguardanoosidettanodisposizioniperl'applicazionediesse,ivicompresiicodicidicondotta,lemisureintegrativediprevenzionedellacorruzioneindividuateaisensidell'articolo1,comma2-bis,dellaleggen.190del2012,idocumentidiprogrammazionestrategico-gestionaleegliattidegliorganismiindipendentidivalutazione.2.Conriferimentoaglistatutieallenormedileggeregionali,cheregolanolefunzioni,l'organizzazioneelosvolgimentodelleattivitàdicompetenzadell'amministrazione,sonopubblicatigliestremidegliattiedeitestiufficialiaggiornati.

semplificazione,talidativengonopubblicatinellasolasotto-sezione“Controllierilievisull’amministrazione”.

Oneriinformativipercittadinieimprese

Art.12-Obblighidipubblicazioneconcernentigliattidicaratterenormativoeamministrativogenerale:“1-bis.Ilresponsabiledellatrasparenzadelleamministrazionicompetentipubblicasulsitoistituzionaleunoscadenzarioconl'indicazionedelledatediefficaciadeinuoviobblighiamministrativiintrodottielocomunicatempestivamentealDipartimentodellafunzionepubblicaperlapubblicazioneriepilogativasubasetemporaleinun'appositasezionedelsitoistituzionale.L'inosservanzadelpresentecommacomportal'applicazionedellesanzionidicuiall'articolo46.”

Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioSegreteriaGenerale-avvalendosidipersonaledellaDirezioneGenerale


Ilcomma1-bisdell’art.12èstatoinseritodall’art.29,comma3,delD.L.21giugno2013,n.69,convertito,conmodificazioni,dallaL.9agosto2013,n.98.LemodalitàapplicativesonostatedefiniteconD.P.C.M.8novembre2013,pubblicatonellaGazz.Uff.20dicembre2013,n.298.

Poteridiconferimentodegliincarichiinviasostitutiva

Art.18,c.2,delDecretoLegislativo8aprile2013,n.39“Disposizioniinmateriadiinconferibilitàeincompatibilitàdiincarichipressolepubblicheamministrazioniepressoglientiprivatiincontrollopubblico”

DirezioneGenerale-UfficioOrganizzazione,formazione,programmazioneericerche


ORGANIZZAZIONE Titolaridiincarichipolitici,diamministrazione,didirezioneodigoverno(Organidiindirizzopolitico-amministrativo)

Art.13,c.1,lett.a:“1.Lepubblicheamministrazionipubblicanoeaggiornanoleinformazionieidaticoncernentilapropriaorganizzazione,corredatidaidocumentianchenormatividiriferimento.Sonopubblicati,traglialtri,idatirelativi:a)agliorganidiindirizzopoliticoediamministrazioneegestione,conl'indicazionedellerispettivecompetenze;”Art.14-Obblighidipubblicazioneconcernentiititolaridiincarichipolitici,diamministrazione,didirezioneodi


Datipubblicati. Entroil31/12eincasodivariazionedeidatipubblicati

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governoeititolaridiincarichidirigenziali:“1.Conriferimentoaititolaridiincarichipolitici,anchesenondicarattereelettivo,dilivellostataleregionaleelocale,loStato,leregionieglientilocalipubblicanoiseguentidocumentiedinformazioni:a)l'attodinominaodiproclamazione,conl'indicazionedelladuratadell'incaricoodelmandatoelettivo;b)ilcurriculum;c)icompensidiqualsiasinaturaconnessiall'assunzionedellacarica;gliimportidiviaggidiservizioemissionipagaticonfondipubblici;d)idatirelativiall'assunzionedialtrecariche,pressoentipubblicioprivati,edirelativicompensiaqualsiasititolocorrisposti;e)glialtrieventualiincarichicononeriacaricodellafinanzapubblicael'indicazionedeicompensispettanti;f)ledichiarazionidicuiall'articolo2,dellalegge5luglio1982,n.441,nonchéleattestazioniedichiarazionidicuiagliarticoli3e4dellamedesimalegge,comemodificatadalpresentedecreto,limitatamentealsoggetto,alconiugenonseparatoeaiparentientroilsecondogrado,oveglistessiviconsentano.Vieneinognicasodataevidenzaalmancatoconsenso.Alleinformazionidicuiallapresenteletteraconcernentisoggettidiversidaltitolaredell'organodiindirizzopoliticononsiapplicanoledisposizionidicuiall'articolo7.1-bis.Lepubblicheamministrazionipubblicanoidatidicuialcomma1perititolaridiincarichiocarichediamministrazione,didirezioneodigovernocomunquedenominati,salvochesianoattribuitiatitologratuito,eperititolaridiincarichidirigenziali,aqualsiasititoloconferiti,iviinclusiquelliconferitidiscrezionalmentedall'organodiindirizzopoliticosenzaprocedurepubblichediselezione.1-ter.Ciascundirigentecomunicaall'amministrazionepressolaqualeprestaserviziogliemolumenticomplessivipercepitiacaricodellafinanzapubblica,ancheinrelazioneaquantoprevistodall'articolo13,comma1,deldecreto-legge24aprile2014,n.66,convertito,conmodificazioni,dallalegge23giugno2014,n.89.L'amministrazionepubblicasulpropriositoistituzionalel'ammontarecomplessivodeisuddettiemolumentiperciascundirigente.

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1-quater.Negliattidiconferimentodiincarichidirigenzialieneirelativicontrattisonoriportatigliobiettividitrasparenza,finalizzatiarendereidatipubblicatidiimmediatacomprensioneeconsultazioneperilcittadino,conparticolareriferimentoaidatidibilanciosullespeseeaicostidelpersonale,daindicaresiainmodoaggregatocheanalitico.Ilmancatoraggiungimentodeisuddettiobiettivideterminaresponsabilitàdirigenzialeaisensidell'articolo21deldecretolegislativo30marzo2001,n.165.Delmancatoraggiungimentodeisuddettiobiettivisitienecontoaifinidelconferimentodisuccessiviincarichi.1-quinquies.Gliobblighidipubblicazionedicuialcomma1siapplicanoancheaititolaridiposizioniorganizzativeacuisonoaffidatedelegheaisensidell'articolo17,comma1-bis,deldecretolegislativon.165del2001,nonchéneicasidicuiall'articolo4-bis,comma2,deldecreto-legge19giugno2015,n.78einognialtrocasoincuisonosvoltefunzionidirigenziali.Perglialtrititolaridiposizioniorganizzativeèpubblicatoilsolocurriculumvitae.2.Lepubblicheamministrazionipubblicanoidaticuiaicommi1e1-bisentrotremesidallaelezione,dallanominaodalconferimentodell'incaricoeperitreannisuccessividallacessazionedelmandatoodell'incaricodeisoggetti,salveleinformazioniconcernentilasituazionepatrimonialee,oveconsentita,ladichiarazionedelconiugenonseparatoedeiparentientroilsecondogrado,chevengonopubblicatefinoallacessazionedell'incaricoodelmandato.Decorsidettitermini,irelatividatiedocumentisonoaccessibiliaisensidell'articolo5.”

Sanzionipermancatacomunicazionedeidatidapartedeititolaridiincarichipolitici,diamministrazione,didirezioneodigoverno

Art.47-Sanzioniperlaviolazionedegliobblighiditrasparenzapercasispecifici:“1.Lamancataoincompletacomunicazionedelleinformazioniedeidatidicuiall'articolo14,concernentilasituazionepatrimonialecomplessivadeltitolaredell'incaricoalmomentodell'assunzioneincarica,latitolaritàdiimprese,lepartecipazioniazionarieproprie,delconiugeedeiparentientroilsecondogrado,nonchétuttiicompensicuidàdirittol'assunzionedellacarica,dàluogoaunasanzioneamministrativapecuniariada500a10.000euroacaricodelresponsabiledellamancatacomunicazioneeilrelativoprovvedimentoèpubblicato


Pubblicazionesoloincasodisanzioni.

Ogniqualvoltavengairrogataunasanzione

IlD.Lgsn.97/2016hamodificatoilcomma3dell’art.47ehastabilitocheilsoggettochedeveirrogarelesanzionièl'Autoritànazionaleanticorruzione,chehadisciplinatoilprocedimentodiirrogazionedellesanzioniconproprioregolamento,approvatodalConsigliodell’Autoritàindata16novembre2016.Inquestasotto-sezionesonopubblicatiglieventuali

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sulsitointernetdell'amministrazioneoorganismointeressato.1-bis.Lasanzionedicuialcomma1siapplicaancheneiconfrontideldirigentechenoneffettualacomunicazioneaisensidell'articolo14,comma1-ter,relativaagliemolumenticomplessivipercepitiacaricodellafinanzapubblica,nonchéneiconfrontidelresponsabiledellamancatapubblicazionedeidatidicuialmedesimoarticolo.Lastessasanzionesiapplicaneiconfrontidelresponsabiledellamancatapubblicazionedeidatidicuiall'articolo4-bis,comma2.2.Laviolazionedegliobblighidipubblicazionedicuiall'articolo22,comma2,dàluogoadunasanzioneamministrativapecuniariada500a10.000euroacaricodelresponsabiledellaviolazione.Lastessasanzionesiapplicaagliamministratorisocietarichenoncomunicanoaisocipubbliciilproprioincaricoedilrelativocompensoentrotrentagiornidalconferimentoovvero,perleindennitàdirisultato,entrotrentagiornidalpercepimento.3.Lesanzionidicuialcomma1sonoirrogatedall'Autoritànazionaleanticorruzione.L'Autoritànazionaleanticorruzionedisciplinaconproprioregolamento,nelrispettodellenormeprevistedallalegge24novembre1981,n.689,ilprocedimentoperl'irrogazionedellesanzioni.”

provvedimentisanzionatoriacaricodeititolaridiincarichipolitici,diamministrazione,didirezioneodigoverno.

Rendicontigruppiconsiliari

Art.28,c.1:“1.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,leregioni,leprovinceautonomediTrentoeBolzanoeleprovincepubblicanoirendicontidicuiall'articolo1,comma10,deldecreto-legge10ottobre2012,n.174,convertito,conmodificazioni,dallalegge7dicembre2012,n.213,deigruppiconsiliariregionalieprovinciali,conevidenzadellerisorsetrasferiteoassegnateaciascungruppo,conindicazionedeltitoloditrasferimentoedell'impiegodellerisorseutilizzate.Sonoaltresìpubblicatigliattielerelazionidegliorganidicontrollo.”


Datipubblicati. Annuale(entroilmesedifebbraiodell’annosuccessivoaquelloacuisonoriferiti),salvovariazioniincorsod’anno

“DATOULTERIORE”.Lapubblicazioneèrichiestasoloperleamministrazioniregionalieprovinciali.IlComunediModenapubblicacomunquequestidatiaseguitodell’OrdinedelGiornon.33/2011adottatodalConsigliocomunaleindata11.4.2011,aventeadoggetto“Azioniconcreteperlatrasparenza,diffusioneefruibilitàdelleinformazionisuelettiesuidesignatinellepartecipatedelComunediModena”.

Articolazionedegliuffici

Art.13,c.1,lett.b,c:“1.Lepubblicheamministrazionipubblicanoeaggiornanoleinformazionieidaticoncernentilapropria

DirezioneGenerale-Ufficio

Datipubblicati. Incasodivariazionedeidati

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organizzazione,corredatidaidocumentianchenormatividiriferimento.Sonopubblicati,traglialtri,idatirelativi:b)all'articolazionedegliuffici,lecompetenzediciascunufficio,anchedilivellodirigenzialenongenerale,inomideidirigentiresponsabilideisingoliuffici;c)all'illustrazioneinformasemplificata,aifinidellapienaaccessibilitàecomprensibilitàdeidati,dell'organizzazionedell'amministrazione,mediantel'organigrammaoanalogherappresentazionigrafiche;”

Organizzazione,formazione,programmazioneericerche

pubblicati

Telefonoepostaelettronica

Art.13,c.1,lett.d:“1.Lepubblicheamministrazionipubblicanoeaggiornanoleinformazionieidaticoncernentilapropriaorganizzazione,corredatidaidocumentianchenormatividiriferimento.Sonopubblicati,traglialtri,idatirelativi:d)all'elencodeinumeriditelefonononchédellecaselledipostaelettronicaistituzionaliedellecaselledipostaelettronicacertificatadedicate,cuiilcittadinopossarivolgersiperqualsiasirichiestainerenteicompitiistituzionali.”

Risorseumaneestrumentali


CONSULENTIECOLLABORATORI

Art.15,c.1,2:1.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bisefermirestandogliobblighidicomunicazionedicuiall'articolo17,comma22,dellalegge15maggio1997,n.127,lepubblicheamministrazionipubblicanoeaggiornanoleseguentiinformazionirelativeaititolaridiincarichidicollaborazioneoconsulenza:a)gliestremidell'attodiconferimentodell'incarico;b)ilcurriculumvitae;c)idatirelativiallosvolgimentodiincarichiolatitolaritàdicaricheinentididirittoprivatoregolatiofinanziatidallapubblicaamministrazioneolosvolgimentodiattivitàprofessionali;d)icompensi,comunquedenominati,relativialrapportodiconsulenzaodicollaborazione,conspecificaevidenzadelleeventualicomponentivariabiliolegateallavalutazionedelrisultato.2.Lapubblicazionedegliestremidegliattidiconferimentodiincarichidicollaborazioneodiconsulenzaasoggettiesterniaqualsiasititoloperiqualièprevistouncompenso,completidiindicazionedeisoggettipercettori,dellaragionedell'incaricoedell'ammontareerogato,nonchélacomunicazioneallaPresidenzadelConsigliodeiMinistri-Dipartimentodella

RisorsefinanziarieeAffariistituzionali-ServizioFinanze,economatoeorganismipartecipati

Datipubblicati

Aggiornamentocostante

Comma2:per“ammontareerogato“siintende“compensoaffidato”,quindiildatoimpegnato(allordodeglionericontributiviefiscaliacaricodell’Ente);Comma2,ComunicazioneallaPresidenzadelConsigliodeiMinistriaisensidell’art.53,comma14delD.Lgsn.165/2001:proseguonoconletempistichedispostedalD.Lgsn.165/2001(inserimentisemestrali)enoncontestualmenteall’affidamentodell’incarico,pertantolacomunicazioneallaPresidenzadelConsigliodeiMinistrisimantienecomeadempimentocheavvienesecondolescadenzefissatedalD.Lgsn.165/2011erichiamatenelsitoPERLAPA,senzacondizionarel’efficaciadeiprovvedimenti.Siprecisainfineche,ancheinaccordoconquantopiùvolterimarcatodaANAC,inquesta

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funzionepubblicadeirelatividatiaisensidell'articolo53,comma14,secondoperiodo,deldecretolegislativo30marzo2001,n.165esuccessivemodificazioni,sonocondizioniperl'acquisizionedell'efficaciadell'attoeperlaliquidazionedeirelativicompensi.Leamministrazionipubblicanoemantengonoaggiornatisuirispettivisitiistituzionaliglielenchideipropriconsulentiindicandol'oggetto,ladurataeilcompensodell'incarico.IlDipartimentodellafunzionepubblicaconsentelaconsultazione,anchepernominativo,deidatidicuialpresentecomma.”

sotto-sezionedi1°livello“Consulentiecollaboratori”sonopubblicatiidatirelativialCollegiodeiRevisorideiContidell’Ente,lecuiinformazionipermaggiorechiarezzasonocontenuteinunaappositasotto-sezionedi2°livello.

PERSONALE Titolaridiincarichidirigenzialiamministratividivertice

Art.14:vedisopra.D.Lgs.39/2013,art.20,c.1,2,3:1.All'attodelconferimentodell'incaricol'interessatopresentaunadichiarazionesullainsussistenzadiunadellecausediinconferibilitàdicuialpresentedecreto.2.Nelcorsodell'incaricol'interessatopresentaannualmenteunadichiarazionesullainsussistenzadiunadellecausediincompatibilitàdicuialpresentedecreto.3.Ledichiarazionidicuiaicommi1e2sonopubblicatenelsitodellapubblicaamministrazione,entepubblicooentedidirittoprivatoincontrollopubblicochehaconferitol'incarico.

DirezioneGenerale-UfficioOrganizzazione,formazione,programmazioneericerche-Risorseumaneestrumentali(peridatirelativiallaretribuzione)


Inquestasotto-sezionesiindicanoidatirelativia:1)DirettoreGenerale2)SegretarioGenerale.

Titolaridiincarichidirigenziali

Art.14:vedisopra.D.Lgs.39/2013,art.20,c.1,2,3:v.sopra

DirezioneGenerale-UfficioOrganizzazione,formazione,programmazioneericerche-Risorseumaneestrumentali(peridatirelativiallaretribuzioneeaicurricula)


Sanzionipermancatacomunicazionedeidatidapartedeititolaridiincarichidirigenziali

Art.47-vedisopra. Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioSegreteriaGenerale-avvalendosidipersonaledella

Pubblicazionesoloincasodisanzioni.

Ogniqualvoltavengairrogataunasanzione

IlD.Lgsn.97/2016hamodificatoilcomma3dell’art.47ehastabilitocheilsoggettochedeveirrogarelesanzionièl'Autoritànazionaleanticorruzione,chehadisciplinatoilprocedimentodiirrogazionedellesanzioniconproprio

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DirezioneGenerale regolamento,approvatodalConsigliodell’Autoritàindata16novembre2016.Inquestasotto-sezionesonopubblicatiglieventualiprovvedimentisanzionatoriacaricodeititolaridiincarichidirigenziali.

Posizioniorganizzative

Art.14,c.1-quinquies:1-quinquies.Gliobblighidipubblicazionedicuialcomma1siapplicanoancheaititolaridiposizioniorganizzativeacuisonoaffidatedelegheaisensidell'articolo17,comma1-bis,deldecretolegislativon.165del2001,nonchéneicasidicuiall'articolo4-bis,comma2,deldecreto-legge19giugno2015,n.78einognialtrocasoincuisonosvoltefunzionidirigenziali.Perglialtrititolaridiposizioniorganizzativeèpubblicatoilsolocurriculumvitae.

DirezioneGenerale-UfficioOrganizzazione,formazione,programmazioneericerche-Risorseumaneestrumentali(peridatirelativiallaretribuzioneeaicurricula)


Dotazioneorganica

Art.16,c.1,2:“1.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,lepubblicheamministrazionipubblicanoilcontoannualedelpersonaleedellerelativespesesostenute,dicuiall'articolo60,comma2,deldecretolegislativo30marzo2001,n.165,nell'ambitodelqualesonorappresentatiidatirelativialladotazioneorganicaealpersonaleeffettivamenteinservizioealrelativocosto,conl'indicazionedellasuadistribuzionetralediversequalificheeareeprofessionali,conparticolareriguardoalpersonaleassegnatoagliufficididirettacollaborazionecongliorganidiindirizzopolitico.2.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,lepubblicheamministrazioni,nell'ambitodellepubblicazionidicuialcomma1,evidenzianoseparatamente,idatirelativialcostocomplessivodelpersonaleatempoindeterminatoinservizio,articolatoperareeprofessionali,conparticolareriguardoalpersonaleassegnatoagliufficididirettacollaborazionecongliorganidiindirizzopolitico.Art.16,c.3-bis:“3-bis.IlDipartimentodellafunzionepubblicadellaPresidenzadelConsigliodeiministriassicuraadeguateformedipubblicitàdeiprocessidimobilitàdei


Datipubblicati. Annuale

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dipendentidellepubblicheamministrazioni,ancheattraversolapubblicazionedidatiidentificativideisoggettiinteressati.”

Personalenonatempoindeterminato

Art.17-Obblighidipubblicazionedeidatirelativialpersonalenonatempoindeterminato:“1.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,lepubblicheamministrazionipubblicanoannualmente,nell'ambitodiquantoprevistodall'articolo16,comma1,idatirelativialpersonaleconrapportodilavorononatempoindeterminato,ivicompresoilpersonaleassegnatoagliufficididirettacollaborazionecongliorganidiindirizzopolitico.2.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,lepubblicheamministrazionipubblicanotrimestralmenteidatirelativialcostocomplessivodelpersonaledicuialcomma1,conparticolareriguardoalpersonaleassegnatoagliufficididirettacollaborazionecongliorganidiindirizzopolitico.”


Datipubblicati.

Comma1:annualeComma2:trimestrale

Tassidiassenza Art.16,c.3:“3.Lepubblicheamministrazionipubblicanotrimestralmenteidatirelativiaitassidiassenzadelpersonaledistintiperufficidilivellodirigenziale.”


Datipubblicati. Trimestrale

Incarichiconferitieautorizzatiaidipendenti

Art.18:-Obblighidipubblicazionedeidatirelativiagliincarichiconferitiaidipendentipubblici:“1.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,lepubblicheamministrazionipubblicanol'elencodegliincarichiconferitioautorizzatiaciascunodeipropridipendenti,conl'indicazionedelladurataedelcompensospettanteperogniincarico.”


Datipubblicati. Mensile Sonopubblicatiidatiriferitinonsoloagliincarichicheprevedonouncompenso(conlaprecisazionecheper"compensospettante"siintende"compensopresuntoopattuito"),maatuttigliincarichi,compresiquellidicuialcomma6dell'art.53delD.Lgs.165/2001(esclusidall’obbligodiautorizzazione),periqualiilregolamentosull'ordinamentodegliufficieservizi(Allegato3,art.8)prevedeunobbligodicomunicazione.

Contrattazionecollettiva

Art.21,c.1:“1.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,lepubblicheamministrazionipubblicanoiriferimentinecessariperlaconsultazionedeicontrattieaccordicollettivinazionali,chesiapplicanoloro,nonchéleeventualiinterpretazioniautentiche.”



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Contrattazioneintegrativa

Art.21,c.2:“2.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bisedall'articolo47,comma8,deldecretolegislativo30marzo2001,n.165,lepubblicheamministrazionipubblicanoicontrattiintegrativistipulati,conlarelazionetecnico-finanziariaequellaillustrativacertificatedagliorganidicontrollodicuiall'articolo40-bis,comma1,deldecretolegislativon.165del2001,nonchéleinformazionitrasmesseannualmenteaisensidelcomma3dellostessoarticolo.Larelazioneillustrativa,fral'altro,evidenziaglieffettiattesiinesitoallasottoscrizionedelcontrattointegrativoinmateriadiproduttivitàedefficienzadeiservizierogati,ancheinrelazioneallerichiestedeicittadini.”



OIV Art.10,c.8,lett.c:“8.Ogniamministrazionehal'obbligodipubblicaresulpropriositoistituzionalenellasezione«Amministrazionetrasparente»dicuiall'articolo9:c)inominativiedicurriculadeicomponentidegliorganismiindipendentidivalutazionedicuiall'articolo14deldecretolegislativon.150del2009;”

DirezioneGenerale Datipubblicati. Incasodivariazionedeidatipubblicati

Inluogodell'OIV(OrganismoIndipendentediValutazione)ilComunediModenahaistituitoil"NucleodiValutazione".LeinformazionipubblicatesiriferisconodunqueaicomponentidelNucleodiValutazione.

BANDIDICONCORSO

Art.19-Bandidiconcorso:“1.Fermirestandoglialtriobblighidipubblicitàlegale,lepubblicheamministrazionipubblicanoibandidiconcorsoperilreclutamento,aqualsiasititolo,dipersonalepressol'amministrazione,nonchéicriteridivalutazionedellaCommissioneeletraccedelleprovescritte.2.Lepubblicheamministrazionipubblicanoetengonocostantementeaggiornatol'elencodeibandiincorso.”


Datipubblicati. Aggiornamentocostante

LeinformazionirelativeaicriteridivalutazionedellaCommissioneealletraccedelleprovescritte,lacuipubblicazioneèstataresaobbligatoriadalD.Lgsn.97/2016,vengonopubblicatepericoncorsibanditiapartiredall’anno2017.

PERFORMANCE SistemadimisurazioneevalutazionedellaPerformance

Art.20,c.2:“2.Lepubblicheamministrazionipubblicanoicriteridefinitineisistemidimisurazioneevalutazionedellaperformanceperl'assegnazionedeltrattamentoaccessorioeidatirelativiallasuadistribuzione,informaaggregata,alfinedidarecontodellivellodiselettivitàutilizzatonelladistribuzionedeipremiedegliincentivi,nonchéidatirelativialgradodidifferenziazionenell'utilizzodellapremialitàsiaperidirigentisiaperidipendenti.”Par.1,deliberaCIVITn.104/2010



PianodellaPerformance

Art.10,c.8,lett.b:“8.Ogniamministrazionehal'obbligodipubblicaresulpropriositoistituzionalenellasezione«Amministrazione

DirezioneGenerale-Ufficio

Datipubblicati. Annualeeincasodivariazionedel

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trasparente»dicuiall'articolo9:b)ilPianoelaRelazionedicuiall'articolo10deldecretolegislativo27ottobre2009,n.150;”

Organizzazione,formazione,programmazioneericerche

Pianoincorsod’anno

RelazionesullaPerformance

Art.10,c.8,lett.b:vedisopra.Par.2.1,deliberaCIVITn.6/2012.


Datipubblicati. Almenodueaggiornamentiall'anno

Lasotto-sezionecomprendeancheildocumentodelNucleodiValutazionedivalidazionedellaRelazionesullaperformance.

Ammontarecomplessivodeipremi

Art.20,c.1:“1.Lepubblicheamministrazionipubblicanoidatirelativiall'ammontarecomplessivodeipremicollegatiallaperformancestanziatiel'ammontaredeipremieffettivamentedistribuiti.”


Datipubblicati. Annuale Lerelativeinformazionisonopubblicatesulsitomediante3distintiprospetti,riferitirispettivamentealpersonaledirigente,alpersonaleincaricatodiposizioneorganizzativaealpersonalenondirigente.

Datirelativiaipremi

Art.20,c.2:“2.Lepubblicheamministrazionipubblicanoicriteridefinitineisistemidimisurazioneevalutazionedellaperformanceperl'assegnazionedeltrattamentoaccessorioeidatirelativiallasuadistribuzione,informaaggregata,alfinedidarecontodellivellodiselettivitàutilizzatonelladistribuzionedeipremiedegliincentivi,nonchéidatirelativialgradodidifferenziazionenell'utilizzodellapremialitàsiaperidirigentisiaperidipendenti.”


Datipubblicati. Annuale Lerelativeinformazionisonopubblicatesulsitomediante3distintiprospetti,riferitirispettivamentealpersonaledirigente,alpersonaleincaricatodiposizioneorganizzativaealpersonalenondirigente.L’entitàdelpremiomediamenteconseguibilenonvenivaindicataperchélametodologiautilizzataperlaquantificazionedelpremiodirisultatoprevedecheilvaloredelpremiobasesiacalcolatoaconsuntivodelprocessodivalutazione,inmododadistribuirel’interofondodestinatoatalescopo.Aseguitodell’entratainvigoredelD.Lgsn.97/2016lanormanonrichiedepiùlapubblicazionedell’entitàdelpremiomediamenteconseguibile.

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Benessereorganizzativo

[Art.20,c.3:“3.Lepubblicheamministrazionipubblicano,altresì,idatirelativiailivellidibenessereorganizzativo.”]

- - - IlD.Lgsn.97/2016haeliminatol’obbligodipubblicazionedeidatirelativiailivellidibenessereorganizzativo.Inquestasotto-sezionesonoconsultabiliidatipubblicatidall’Entenelperiododivigenzadell’obbligo.

ENTICONTROLLATI

Entipubblicivigilati

Art.22,c.1,lett.a:“1.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,ciascunaamministrazionepubblicaeaggiornaannualmente:a)l'elencodeglientipubblici,comunquedenominati,istituiti,vigilatiofinanziatidall'amministrazionemedesimanonchédiquelliperiqualil'amministrazioneabbiailpoteredinominadegliamministratoridell'ente,conl'elencazionedellefunzioniattribuiteedelleattivitàsvolteinfavoredell'amministrazioneodelleattivitàdiserviziopubblicoaffidate;”Art.22,c.2,3:“2.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,perciascunodeglientidicuialleletteredaa)ac)delcomma1sonopubblicatiidatirelativiallaragionesociale,allamisuradellaeventualepartecipazionedell'amministrazione,alladuratadell'impegno,all'onerecomplessivoaqualsiasititologravanteperl'annosulbilanciodell'amministrazione,alnumerodeirappresentantidell'amministrazionenegliorganidigoverno,altrattamentoeconomicocomplessivoaciascunodiessispettante,airisultatidibilanciodegliultimitreesercizifinanziari.Sonoaltresìpubblicatiidatirelativiagliincarichidiamministratoredell'enteeilrelativotrattamentoeconomicocomplessivo.3.Nelsitodell'amministrazioneèinseritoilcollegamentoconisitiistituzionalideisoggettidicuialcomma1.”

Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioFinanze,economatoeorganismipartecipati


Societàpartecipate

Art.22,c.1,lett.b:“1.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,ciascunaamministrazionepubblicaeaggiornaannualmente:b)l'elencodellesocietàdicuidetienedirettamentequotedipartecipazioneancheminoritariaindicandonel'entità,conl'indicazionedellefunzioniattribuiteedelleattivitàsvolteinfavoredell'amministrazioneodelleattivitàdiserviziopubblicoaffidate;



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Art.22,c.2,3:vedisopra. Entididiritto

privatocontrollatiArt.22,c.1,lett.c:“1.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,ciascunaamministrazionepubblicaeaggiornaannualmente:c)l'elencodeglientididirittoprivato,comunquedenominati,incontrollodell'amministrazione,conl'indicazionedellefunzioniattribuiteedelleattivitàsvolteinfavoredell'amministrazioneodelleattivitàdiserviziopubblicoaffidate.Aifinidellepresentidisposizionisonoentididirittoprivatoincontrollopubblicoglientididirittoprivatosottopostiacontrollodapartediamministrazionipubbliche,oppureglienticostituitiovigilatidapubblicheamministrazionineiqualisianoaquestericonosciuti,ancheinassenzadiunapartecipazioneazionaria,poteridinominadeiverticiodeicomponentidegliorgani;”Art.22,c.2,3:vedisopra.



Altriorganismipartecipati

- Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioFinanze,economatoeorganismipartecipati


“DATOULTERIORE”.

Rappresentazionegrafica

Art.22,c.1,lett.d:“1.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,ciascunaamministrazionepubblicaeaggiornaannualmente:d)unaopiùrappresentazionigrafichecheevidenzianoirapportitral'amministrazioneeglientidicuialprecedentecomma.”



Provvedimentirelativiagliorganismipartecipati

Art.22,c.1,lett.d-bis:“1.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,ciascunaamministrazionepubblicaeaggiornaannualmente:d-bis)iprovvedimentiinmateriadicostituzionedisocietàapartecipazionepubblica,acquistodipartecipazioniinsocietàgiàcostituite,gestionedellepartecipazionipubbliche,alienazionedipartecipazionisociali,quotazionedisocietàacontrollopubblicoinmercatiregolamentatierazionalizzazioneperiodicadellepartecipazionipubbliche,previstidaldecretolegislativo



“DATOULTERIORE”perquantoriguardaiprovvedimentirelativiagliorganismipartecipatidiversidallesocietà.

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adottatoaisensidell'articolo18dellalegge7agosto2015,n.124.”Art.19,c.7Decretolegislativon.175/2016(TestoUnicoinmateriadisocietàapartecipazionepubblica)

Compensi,curriculaedichiarazionidiinsussistenzadicausediinconferibilitàeincompatibilitàdegliamministratori

PerquantoriguardaicompensidegliamministratoridellesocietàilriferimentonormativoèlaLeggen.296/2006.



“DATOULTERIORE”perquantoriguardaicompensidegliamministratorideglialtriorganismipartecipatietuttiicurricula.

Pianidirazionalizzazionedellepartecipazionisocietarie

Legge23dicembre2014n.190(Leggedistabilità2015),articolo1,comma612



ATTIVITÀEPROCEDIMENTI

Datiaggregatiattivitàamministrativa

[Art.24,c.1:“1.Lepubblicheamministrazionicheorganizzano,afiniconoscitiviestatistici,idatirelativiallapropriaattivitàamministrativa,informaaggregata,persettoridiattività,percompetenzadegliorganiedegliuffici,pertipologiadiprocedimenti,lipubblicanoelitengonocostantementeaggiornati.”]

- - - Idatiaggregatidell'attivitàamministrativanonsonopiùsoggettiapubblicazioneobbligatoria,inquantol’articolo24èstatoabrogatodalD.Lgs.n.97/2016.Inquestasotto-sezionesonoconsultabiliidatipubblicatidall’Entenelperiododivigenzadell’obbligo.

Tipologiediprocedimento

Art.35,c.1,2:“1.Lepubblicheamministrazionipubblicanoidatirelativialletipologiediprocedimentodipropriacompetenza.Perciascunatipologiadiprocedimentosonopubblicateleseguentiinformazioni:a)unabrevedescrizionedelprocedimentoconindicazionedituttiiriferimentinormativiutili;b)l'unitàorganizzativaresponsabiledell'istruttoria;c)l’ufficiodelprocedimento,unitamenteairecapititelefonicieallacaselladipostaelettronicaistituzionale,nonché,ovediverso,l'ufficiocompetenteall'adozionedelprovvedimentofinale,conl'indicazionedelnomedelresponsabiledell'ufficio,unitamenteairispettivirecapiti


Datipubblicati. Annuale Siprecisacheperquantoriguarda:-comma1,lettered)ede)ecomma2:idocumentirichiestisonopresentiall'internodeisingolisitidisettore;-comma1,letterai):nellahomepagediMonetèpresenteunlinkadunasezione(Servizionline)cheraccoglietuttiiservizionlinedelcomune.

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telefonicieallacaselladipostaelettronicaistituzionale;d)periprocedimentiadistanzadiparte,gliattieidocumentidaallegareall'istanzaelamodulisticanecessaria,compresiifac-simileperleautocertificazioni,ancheselaproduzioneacorredodell'istanzaèprevistadanormedilegge,regolamentioattipubblicatinellaGazzettaUfficiale,nonchégliufficiaiqualirivolgersiperinformazioni,gliorarielemodalitàdiaccessoconindicazionedegliindirizzi,deirecapititelefoniciedellecaselledipostaelettronicaistituzionale,acuipresentareleistanze;e)lemodalitàconlequaligliinteressatipossonoottenereleinformazionirelativeaiprocedimentiincorsocheliriguardino;f)ilterminefissatoinsededidisciplinanormativadelprocedimentoperlaconclusioneconl'adozionediunprovvedimentoespressoeognialtrotermineprocedimentalerilevante;g)iprocedimentiperiqualiilprovvedimentodell'amministrazionepuòesseresostituitodaunadichiarazionedell'interessato,ovveroilprocedimentopuòconcludersiconilsilenzioassensodell'amministrazione;h)glistrumentiditutela,amministrativaegiurisdizionale,riconosciutidallaleggeinfavoredell'interessato,nelcorsodelprocedimentoeneiconfrontidelprovvedimentofinaleovveroneicasidiadozionedelprovvedimentooltreilterminepredeterminatoperlasuaconclusioneeimodiperattivarli;i)illinkdiaccessoalservizioonline,ovesiagiàdisponibileinrete,oitempiprevistiperlasuaattivazione;l)lemodalitàperl'effettuazionedeipagamentieventualmentenecessari,conleinformazionidicuiall'articolo36;m)ilnomedelsoggettoacuièattribuito,incasodiinerzia,ilpoteresostitutivo,nonchélemodalitàperattivaretalepotere,conindicazionedeirecapititelefoniciedellecaselledipostaelettronicaistituzionale.2.Lepubblicheamministrazioninonpossonorichiederel'usodimodulieformularichenonsianostatipubblicati;incasodiomessapubblicazione,irelativiprocedimenti

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possonoessereavviatiancheinassenzadeisuddettimodulioformulari.L'amministrazionenonpuòrespingerel'istanzaadducendoilmancatoutilizzodeimodulioformulariolamancataproduzioneditaliattiodocumenti,edeveinvitarel'istanteaintegrareladocumentazioneinunterminecongruo.”

Monitoraggiotempiprocedimentali

[Art.24,c.2:“2.Leamministrazionipubblicanoerendonoconsultabiliirisultatidelmonitoraggioperiodicoconcernenteilrispettodeitempiprocedimentalieffettuatoaisensidell'articolo1,comma28,dellalegge6novembre2012,n.190.”]

- - - Idatirelativialmonitoraggiodeitempiprocedimentalinonsonopiùsoggettiapubblicazioneobbligatoria,inquantol’articolo24èstatoabrogatodalD.Lgs.n.97/2016.Inquestasotto-sezionesonoconsultabiliidatipubblicatidall’Entenelperiododivigenzadell’obbligo.

Dichiarazionisostitutiveeacquisizioned’ufficiodeidati

Art.35,c.3:“3.Lepubblicheamministrazionipubblicanonelsitoistituzionale:a)irecapititelefonicielacaselladipostaelettronicaistituzionaledell'ufficioresponsabileperleattivitàvolteagestire,garantireeverificarelatrasmissionedeidatiol'accessodirettoaglistessidapartedelleamministrazioniprocedentiaisensidegliarticoli43,71e72deldecretodelPresidentedellaRepubblica28dicembre2000,n.445;”

Risorseumaneestrumentali-ServizioProgettitelematici,comunicazioneecittàintelligente


PROVVEDIMENTI Provvedimentiorganiindirizzopolitico

Art.23-Obblighidipubblicazioneconcernentiiprovvedimentiamministrativi:“1.Lepubblicheamministrazionipubblicanoeaggiornanoogniseimesi,indistintepartizionidellasezione«Amministrazionetrasparente»,glielenchideiprovvedimentiadottatidagliorganidiindirizzopoliticoedaidirigenti,conparticolareriferimentoaiprovvedimentifinalideiprocedimentidi:b)sceltadelcontraenteperl'affidamentodilavori,fornitureeservizi,ancheconriferimentoallamodalitàdiselezionepresceltaaisensidelcodicedeicontrattipubblici,relativialavori,servizieforniture,dicuialdecretolegislativo18aprile2016,n.50,fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis;d)accordistipulatidall'amministrazioneconsoggettiprivatioconaltreamministrazionipubbliche,aisensidegliarticoli11e15dellalegge7agosto1990,n.241.”

Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioSegreteriaGenerale

Datipubblicati. Elenchideiprovvedimenti:aggiornamentosemestraleProvvedimentiperesteso:aggiornamentocostante

“DATOULTERIORE”:ilComunediModenanonsilimitaallapubblicazionedelsoloelencodeiprovvedimenti,mapubblicaancheiprovvedimentiperesteso,conaggiornamentocostante.

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Provvedimentidirigenti

Art.23:vedisopra. Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioSegreteriaGenerale

Datipubblicati. Aggiornamentocostante(siadeglielenchideiprovvedimenti,siadeiprovvedimentiperesteso)

“DATOULTERIORE”:ilComunediModenanonsilimitaallapubblicazionedelsoloelencodeiprovvedimenti,mapubblicaancheiprovvedimentiperesteso,conaggiornamentocostante.

CONTROLLISULLEIMPRESE

[Art.25-Obblighidipubblicazioneconcernentiicontrollisulleimprese:“1.Lepubblicheamministrazioni,inmododettagliatoefacilmentecomprensibile,pubblicanosulpropriositoistituzionaleesulsito:www.impresainungiorno.gov.it:a)l'elencodelletipologiedicontrolloacuisonoassoggettateleimpreseinragionedelladimensioneedelsettorediattività,indicandoperciascunadiesseicriterielerelativemodalitàdisvolgimento;b)l'elencodegliobblighiedegliadempimentioggettodelleattivitàdicontrollocheleimpresesonotenutearispettareperottemperarealledisposizioninormative.”]

- - - Idatirelativiaicontrollisulleimpresenonsonopiùsoggettiapubblicazioneobbligatoria,inquantol’articolo25èstatoabrogatodalD.Lgs.n.97/2016.Inquestasotto-sezionesonoconsultabiliidatipubblicatidall’Entenelperiododivigenzadell’obbligo.

BANDIDIGARAECONTRATTI

Art.37-Obblighidipubblicazioneconcernentiicontrattipubblicidilavori,servizieforniture:1.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bisefermirestandogliobblighidipubblicitàlegale,lepubblicheamministrazionielestazioniappaltantipubblicano:a)idatiprevistidall'articolo1,comma32,dellalegge6novembre2012,n.190;b)gliattieleinformazionioggettodipubblicazioneaisensideldecretolegislativo18aprile2016,n.50.2.Aisensidell'articolo9-bis,gliobblighidipubblicazionedicuiallaletteraa)siintendonoassolti,attraversol'inviodeimedesimidatiallabancadatidelleamministrazionipubblicheaisensidell'articolo2deldecretolegislativo29dicembre2011,n.229,limitatamenteallapartelavori.”


Datipubblicati. Comma1,letteraa):aggiornamentosemestrale.Comma1,letterab):aggiornamentocostante.

Aseguitodell’entratainvigoredellaLeggen.69/2015,chehamodificatoparzialmentelaLeggen.190/2012,l’aggiornamentoelaconseguentetrasmissionedeirelatividatiall’ANAChannoperiodicitàsemestrale.

SOVVENZIONI,CONTRIBUTI,SUSSIDI,VANTAGGIECONOMICI

Criteriemodalità Art.26,c.1:“1.Lepubblicheamministrazionipubblicanogliatticoniqualisonodeterminati,aisensidell'articolo12dellalegge7agosto1990,n.241,icriterielemodalitàcuileamministrazionistessedevonoattenersiperlaconcessionedisovvenzioni,contributi,sussidiedausilifinanziarieperl'attribuzionedivantaggieconomicidiqualunquegenereapersoneedentipubblicieprivati.”



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Attidiconcessione

Art.26,c.2:“2.Lepubblicheamministrazionipubblicanogliattidiconcessionedellesovvenzioni,contributi,sussidiedausilifinanziarialleimprese,ecomunquedivantaggieconomicidiqualunquegenereapersoneedentipubblicieprivatiaisensidelcitatoarticolo12dellaleggen.241del1990,diimportosuperioreamilleeuro.”Art.27-Obblighidipubblicazionedell'elencodeisoggettibeneficiari:“1.Lapubblicazionedicuiall'articolo26,comma2,comprendenecessariamente,aifinidelcomma3delmedesimoarticolo:a)ilnomedell'impresaodell'enteeirispettividatifiscalioilnomedialtrosoggettobeneficiario;b)l'importodelvantaggioeconomicocorrisposto;c)lanormaoiltitoloabasedell'attribuzione;d)l'ufficioeilfunzionarioodirigenteresponsabiledelrelativoprocedimentoamministrativo;e)lamodalitàseguitaperl'individuazionedelbeneficiario;f)illinkalprogettoselezionatoealcurriculumdelsoggettoincaricato.2.Leinformazionidicuialcomma1sonoriportate,nell'ambitodellasezione«Amministrazionetrasparente»esecondomodalitàdifacileconsultazione,informatotabellareapertocheneconsentel'esportazione,iltrattamentoeilriutilizzoaisensidell'articolo7edevonoessereorganizzateannualmenteinunicoelencopersingolaamministrazione.”



Conriferimentoa“linkalcurriculumdelsoggettoincaricato”(art.27,comma1,letteraf,secondaparte)siritienechenelcasodiconcessionedisovvenzioni,contributi,sussidievantaggieconomicinonsussistano“soggettiincaricati”,comeinveceavvienenelcasodiattribuzionediincarichi(pubblicatinellasotto-sezione“Consulentiecollaboratori”).Pertantononèpossibileprocedereallapubblicazioneditaledatoinquestasotto-sezione.

Albobeneficiaridiprovvidenzeeconomiche

Art.22Legge30dicembre1991n.412,successivamenteabrogatoesostituitodalD.P.R.7aprile2000n.118.


Datipubblicati. Annuale “DATOULTERIORE”.Lanormaèstataabrogatadall'art.43,comma2delD.Lgsn.97/2016.Leinformazionivengonotuttaviapubblicatecome“Datiulteriori”.

BILANCI Bilanciopreventivoeconsuntivo

Art.29,c.1:“1.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,lepubblicheamministrazionipubblicanoidatirelativialbilanciodiprevisioneeaquelloconsuntivodiciascunannoinformasintetica,aggregataesemplificata,ancheconilricorsoarappresentazionigrafiche,alfinediassicurarelapienaaccessibilitàecomprensibilità.



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1-bis.Lepubblicheamministrazionipubblicanoerendonoaccessibili,ancheattraversoilricorsoadunportaleunico,idatirelativialleentrateeallaspesadicuiaipropribilancipreventivieconsuntiviinformatotabellareapertocheneconsental'esportazione,iltrattamentoeilriutilizzo,aisensidell'articolo7,secondounoschematipoemodalitàdefiniticondecretodelPresidentedelConsigliodeiministridaadottaresentitalaConferenzaunificata.”

Pianodegliindicatorierisultatiattesidibilancio

Art.29,c.2:“2.LepubblicheamministrazionipubblicanoilPianodicuiall'articolo19deldecretolegislativo31maggio2011,n.91,conleintegrazioniegliaggiornamentidicuiall'articolo22delmedesimodecretolegislativon.91del2011.”



BENIIMMOBILIEGESTIONEPATRIMONIO

Patrimonioimmobiliare

Art.30-Obblighidipubblicazioneconcernentiibeniimmobilielagestionedelpatrimonio:“1.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,lepubblicheamministrazionipubblicanoleinformazioniidentificativedegliimmobilipossedutiediquellidetenuti,nonchéicanonidilocazioneodiaffittoversatiopercepiti.”

Ambiente,protezionecivile,patrimonioesicurezzadelterritorio-ServizioPatrimonio

Datipubblicati. Annuale Leinformazionirelativeagliimmobili“detenuti”,lacuipubblicazioneèstataresaobbligatoriadalD.Lgsn.97/2016,sonopubblicateapartiredall’anno2017.

Canonidilocazioneoaffitto

Art.30:vedisopra. Ambiente,protezionecivile,patrimonioesicurezzadelterritorio-ServizioPatrimonio


CONTROLLIERILIEVISULL’AMMINI-STRAZIONE

NucleodiValutazione

Art.31-Obblighidipubblicazioneconcernentiidatirelativiaicontrollisull'organizzazioneesull'attivitàdell'amministrazione:“1Lepubblicheamministrazionipubblicanogliattidegliorganismiindipendentidivalutazioneonucleidivalutazione,procedendoall'indicazioneinformaanonimadeidatipersonalieventualmentepresenti.Pubblicano,inoltre,larelazionedegliorganidirevisioneamministrativaecontabilealbilanciodiprevisioneobudget,allerelativevariazioniealcontoconsuntivoobilanciodieserciziononchétuttiirilieviancorchénonrecepitidellaCortedeicontiriguardantil'organizzazioneel'attivitàdelleamministrazionistesseedeilorouffici.”


Datipubblicati. AggiornamentocostantePerleattestazionisull’assolvimentodegliobblighidipubblicazione:annualeesecondolatempisticadivoltainvoltastabilitadall’ANAC

AseguitodellemodificheapportatedalD.Lgsn.97/2016,apartiredall’anno2017sonopubblicatituttiiverbalidelNucleodivalutazione.

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DelibereCIVITn.50/2013,n.71/2013en.77/2013;DelibereANACn.148/2014en.43/2016.

Organidirevisioneamministrativaecontabile

Art.31:vedisopra. Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioFinanze,economatoeorganismipartecipati


Lerelazionidegliorganidirevisioneamministrativaecontabile,lacuipubblicazioneèstataresaobbligatoriadalD.Lgsn.97/2016,sonopubblicateapartiredaquellerelativeall’anno2017perilbilanciodiprevisioneelerelativevariazionieapartiredaquellerelativeall’anno2016perilcontoconsuntivoobilanciodiesercizio.

CortedeiConti Art.31:vedisopra. Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioFinanze,economatoeorganismipartecipati


SERVIZIEROGATI Cartadeiserviziestandarddiqualità

Art.32,c.1:“1Lepubblicheamministrazionieigestoridipubbliciservizipubblicanolacartadeiservizioildocumentocontenenteglistandarddiqualitàdeiservizipubblici.”



Indaginisullasoddisfazionedell'utenzadeiservizicomunali

[Art.35,c.1,lett.n):“1.Lepubblicheamministrazionipubblicanoidatirelativialletipologiediprocedimentodipropriacompetenza.Perciascunatipologiadiprocedimentosonopubblicateleseguentiinformazioni:n)irisultatidelleindaginidicustomersatisfactioncondottesullaqualitàdeiservizierogatiattraversodiversicanali,facendonerilevareilrelativoandamento.]



“DATOULTERIORE”.Idatirelativialleindaginisullasoddisfazionedell'utenzadeiservizicomunalinonsonopiùsoggettiapubblicazioneobbligatoria,inquantolaletteran)delcomma1dell’articolo35èstataabrogatadalD.Lgs.n.97/2016.Leinformazionivengonotuttaviapubblicatecome“Datiulteriori”.

Classaction Art.1c.2eart.4c.2e6delD.Lgs.198/2009 DirezioneGenerale-U.S.AvvocaturaCivica

Lapubblicazioneavverràincasovenganoeffettuateclassaction.

Incasosianoeffettuateclassaction

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Costicontabilizzati

Art.32,c.2,lett.a:“2.Lepubblicheamministrazioni,individuatiiservizierogatiagliutenti,siafinalicheintermedi,aisensidell'articolo10,comma5,pubblicano:a)icosticontabilizzatieilrelativoandamentoneltempo;”Art.10,c.5:“5.Aifinidellariduzionedelcostodeiservizi,dell'utilizzodelletecnologiedell'informazioneedellacomunicazione,nonchédelconseguenterisparmiosulcostodellavoro,lepubblicheamministrazioniprovvedonoannualmenteadindividuareiservizierogati,agliutentisiafinalicheintermedi,aisensidell'articolo10,comma5,deldecretolegislativo7agosto1997,n.279.Leamministrazioniprovvedonoaltresìallacontabilizzazionedeicostieall'evidenziazionedeicostieffettiviediquelliimputatialpersonaleperogniservizioerogato,nonchéalmonitoraggiodelloroandamentoneltempo,pubblicandoirelatividatiaisensidell'articolo32.”



Tempimedidierogazionedeiservizi

[Art.32,c.2,lett.b:2.Lepubblicheamministrazioni,individuatiiservizierogatiagliutenti,siafinalicheintermedi,aisensidell'articolo10,comma5,pubblicano:b)itempimedidierogazionedeiservizi,conriferimentoall'eserciziofinanziarioprecedente.”]

- - - Laletterab)dell’art.32,comma2,èstataabrogataedunquel’obbligodipubblicazionedeitempimedidierogazionedeiservizièstatoeliminato.

Serviziinrete Art.7,c.3delD.Lgsn.82/2005(modificatodall’art.8c.1delD.Lgs.n.179/2016)


Datiincorsodipubblicazione.

Tempestivo

PAGAMENTIDELL’AMMINI-STRAZIONE

Datisuipagamenti

Art.4-bis-Trasparenzanell'utilizzodellerisorsepubbliche:1.L’Agenziaperl’Italiadigitale,d’intesaconilMinistrodell’economiaedellefinanze,alfinedipromuoverel’accessoemigliorarelacomprensionedeidatirelativiall’utilizzodellerisorsepubbliche,gestisceilsitointernetdenominato“Soldipubblici”checonsentel’accessoaidatideipagamentidellepubblicheamministrazionienepermettelaconsultazioneinrelazioneallatipologiadispesasostenutaealleamministrazionichel’hannoeffettuata,nonchéall’ambitotemporalediriferimento.


Pubblicatiidatifinoalprimosemestre2017.Entroil31/1/2018pubblicazionedatiriferitialsecondosemestre2017.

Semestraleperidatirelativiall’anno2017.Trimestraleapartiredall’anno2018.

Comma1:l’obbligodipubblicazioneèstatoassolto.Comma2:inaccordoconleindicazionifornitealriguardodall’ANACnelladeliberan.1310/2016,nellaprimafasediattuazionedell’obbligodipubblicazionesièprocedutoprogressivamenteallapubblicazionedeidaticompleti,primadiquellirelativiatuttoil

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2.Ciascunaamministrazionepubblicasulpropriositoistituzionale,inunapartechiaramenteidentificabiledellasezione“Amministrazionetrasparente”,idatisuipropripagamentienepermettelaconsultazioneinrelazioneallatipologiadispesasostenuta,all’ambitotemporalediriferimentoeaibeneficiari.3.Perlespeseinmateriadipersonalesiapplicaquantoprevistodagliarticolida15a20.4.Dalledisposizionidicuiaicommi1e2nondevonoderivarenuoviomaggiorioneriacaricodellafinanzapubblica.Leamministrazioniinteressateprovvedonoairelativiadempimentinell’ambitodellerisorseumane,strumentaliefinanziariedisponibilialegislazionevigente.

2016(pubblicatientroil30/06/2017)esuccessivamentediquellirelativialprimoealsecondosemestre2017(rispettivamenteentroil31/07/2017eentroil31/01/2018).Peridatirelativial2018lapubblicazioneavverràconcadenzatrimestrale.

Indicatoreditempestivitàdeipagamenti

Art.33-Obblighidipubblicazioneconcernentiitempidipagamentodell'amministrazione:“1.Fermorestandoquantoprevistodall’articolo9-bis,lepubblicheamministrazionipubblicano,concadenzaannuale,unindicatoredeipropritempimedidipagamentorelativiagliacquistidibeni,servizi,prestazioniprofessionalieforniture,denominato«indicatoreannualeditempestivitàdeipagamenti»,nonchél'ammontarecomplessivodeidebitieilnumerodelleimpresecreditrici.Adecorreredall'anno2015,concadenzatrimestrale,lepubblicheamministrazionipubblicanounindicatore,aventeilmedesimooggetto,denominato«indicatoretrimestraleditempestivitàdeipagamenti».Gliindicatoridicuialpresentecommasonoelaboratiepubblicati,ancheattraversoilricorsoaunportaleunico,secondounoschematipoemodalitàdefiniticondecretodelPresidentedelConsigliodeiministridaadottaresentitalaConferenzaunificata.”


Datipubblicati. Comma1:annuale,entroil31/01dell’annosuccessivo.Comma2:trimestrale,entrolafinedelmesesuccessivoaltrimestre.

IBANepagamentiinformatici

Art.36-Pubblicazionedelleinformazioninecessarieperl'effettuazionedipagamentiinformatici“1.Lepubblicheamministrazionipubblicanoespecificanonellerichiestedipagamentoidatieleinformazionidicuiall'articolo5deldecretolegislativo7marzo2005,n.82.”



Comunicazioniaifornitori

Legge23/12/2014n.190(Leggedistabilità2015),art.1,commi629-633DecretoLeggen.66/2014,art.25

Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioFinanze,economatoe


“DATOULTERIORE”.Inquestasotto-sezionesonopubblicatelecomunicazioniaifornitoriconparticolare

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organismipartecipati

riferimentoallo“Splitpayment”eallafatturazioneelettronica.

OPEREPUBBLICHE

Art.38-Pubblicitàdeiprocessidipianificazione,realizzazioneevalutazionedelleoperepubbliche:1.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,lepubblicheamministrazionipubblicanoleinformazionirelativeaiNucleidivalutazioneeverificadegliinvestimentipubblicidicuiall'articolo1dellalegge17maggio1999,n.144,incluselefunzionieicompitispecificiadessiattribuiti,leprocedureeicriteridiindividuazionedeicomponentieiloronominativi.2.Fermirestandogliobblighidipubblicazionedicuiall'articolo21deldecretolegislativo18aprile2016,n.50,lepubblicheamministrazionipubblicanotempestivamentegliattidiprogrammazionedelleoperepubbliche,nonchéleinformazionirelativeaitempi,aicostiunitarieagliindicatoridirealizzazionedelleoperepubblicheincorsoocompletate.LeinformazionisonopubblicatesullabasediunoschematiporedattodalMinisterodell'economiaedellefinanzed'intesaconl'Autoritànazionaleanticorruzione,chenecuranoaltresìlaraccoltaelapubblicazioneneiproprisitiwebistituzionalialfinediconsentirneunaagevolecomparazione.2-bis.PeriMinisteri,gliattidiprogrammazionedicuialcomma2sonoquelliindicatidall'articolo2deldecretolegislativo29dicembre2011,n.228.”



PerquantoriguardagliattidiprogrammazionedelleoperepubblichesonopubblicatiilProgrammatriennaledeiLavoriPubblicieilPianoPluriennaledegliInvestimenti.

PIANIFICAZIONEEGOVERNODELTERRITORIO

Art.39-Trasparenzadell'attivitàdipianificazioneegovernodelterritorio:“1.Lepubblicheamministrazionipubblicano:a)gliattidigovernodelterritorio,quali,traglialtri,pianiterritoriali,pianidicoordinamento,pianipaesistici,strumentiurbanistici,generaliediattuazione,nonchélelorovarianti.2.Ladocumentazionerelativaaciascunprocedimentodipresentazioneeapprovazionedelleproposteditrasformazioneurbanisticad'iniziativaprivataopubblicainvarianteallostrumentourbanisticogeneralecomunquedenominatovigentenonchédelleproposteditrasformazioneurbanisticad'iniziativaprivataopubblicainattuazionedellostrumentourbanisticogeneralevigentechecomportinopremialitàedificatorieafrontedell'impegnodeiprivatiallarealizzazionedioperedi

Pianificazioneterritorialeerigenerazioneurbana


Perquantoriguardalapubblicazionedegli“schemidiprovvedimentoprimachesianoportatiall'approvazione”,finoall’entratainvigoredelD.Lgsn.97/2016,ilComunediModenapubblicavagliattichevenivanosottopostiallacompetentecommissioneconsiliareprimadell’approvazionedefinitivainConsigliocomunale.IlD.Lgsn.97/2016haabrogatol’obbligodipubblicazionedeisuddettischemi.

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urbanizzazioneextraoneriodellacessionediareeovolumetrieperfinalitàdipubblicointeresseèpubblicatainunasezioneappositanelsitodelcomuneinteressato,continuamenteaggiornata.3.Lapubblicitàdegliattidicuialcomma1,letteraa),ècondizioneperl'acquisizionedell'efficaciadegliattistessi.4.Restanofermeledisciplinedidettaglioprevistedallavigentelegislazionestataleeregionale.”

INFORMAZIONIAMBIENTALI

Art.40-Pubblicazioneeaccessoalleinformazioniambientali:“1.Inmateriadiinformazioniambientalirestanofermeledisposizionidimaggiortutelagiàprevistedall'articolo3-sexiesdeldecretolegislativo3aprile2006n.152,dallalegge16marzo2001,n.108,nonchédaldecretolegislativo19agosto2005n.195.2.Leamministrazionidicuiall'articolo2,comma1,letterab),deldecretolegislativon.195del2005,pubblicano,suiproprisitiistituzionalieinconformitàaquantoprevistodalpresentedecreto,leinformazioniambientalidicuiall'articolo2,comma1,letteraa),deldecretolegislativo19agosto2005,n.195,chedetengonoaifinidelleproprieattivitàistituzionali,nonchélerelazionidicuiall'articolo10delmedesimodecretolegislativo.Ditaliinformazionideveesseredatospecificorilievoall'internodiun'appositasezionedetta«Informazioniambientali».3.Sonofattisalviicasidiesclusionedeldirittodiaccessoalleinformazioniambientalidicuiall'articolo5deldecretolegislativo19agosto2005,n.195.4.L'attuazionedegliobblighidicuialpresentearticolononèinalcuncasosubordinataallastipulazionedegliaccordidicuiall'articolo11deldecretolegislativo19agosto2005,n.195.Sonofattisalviglieffettidegliaccordieventualmentegiàstipulati,qualoraassicurinolivellidiinformazioneambientalesuperioriaquelligarantitidalledisposizionidelpresentedecreto.Restafermoilpoteredistipulareulterioriaccordiaisensidelmedesimoarticolo11,nelrispettodeilivellidiinformazioneambientalegarantitidalledisposizionidelpresentedecreto.”

Ambiente,protezionecivile,patrimonioesicurezzadelterritorio


INTERVENTISTRAORDINARIE

Art.42-Obblighidipubblicazioneconcernentigliinterventistraordinariediemergenzachecomportano

Risorsefinanziarieeaffariistituzionali


Inquestasotto-sezionevengonopubblicatetutteleordinanze

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DIEMERGENZA derogheallalegislazionevigente:“1.Lepubblicheamministrazionicheadottanoprovvedimenticontingibilieurgentieingeneraleprovvedimentidicaratterestraordinarioincasodicalamitànaturaliodialtreemergenze,ivicompreseleamministrazionicommissarialiestraordinariecostituiteinbaseallalegge24febbraio1992,n.225,oaprovvedimentilegislatividiurgenza,pubblicano:a)iprovvedimentiadottati,conlaindicazioneespressadellenormedileggeeventualmentederogateedeimotividelladeroga,nonchél'indicazionedieventualiattiamministrativiogiurisdizionaliintervenuti;b)iterminitemporalieventualmentefissatiperl'eserciziodeipoteridiadozionedeiprovvedimentistraordinari;c)ilcostoprevistodegliinterventieilcostoeffettivosostenutodall'amministrazione.1-bis.ICommissaridelegatidicuiall'articolo5,dellalegge24febbraio1992,n.225,svolgonodirettamentelefunzionidiresponsabiliperlaprevenzionedellacorruzionedicuiall'articolo1,comma7,dellalegge6novembre2012,n.190ediresponsabiliperlatrasparenzadicuiall'articolo43delpresentedecreto.”

-ServizioSegreteriaGenerale

contingibilieurgentiexarticolo54delTUEL.

ALTRICONTENUTI

Altricontenuti–Prevenzionedellacorruzione

Art.10,c.8,lett.a:vedisopra.Art.1,c.3,c.8ec.14,Legge.n.190/2012.Art.18,c.5,D.Lgs.n.39/2013.



Inquestasotto-sezionesonopubblicateleinformazionirelativea:-Pianotriennalediprevenzionedellacorruzioneedellatrasparenza;-Responsabiledellaprevenzionedellacorruzioneedellatrasparenza;-GestoredellesegnalazioniAntiriciclaggio;-Relazionedelresponsabiledellaprevenzionedellacorruzioneedellatrasparenza;-AttidiadeguamentoaprovvedimentiCIVIT-ANAC;-Attidiaccertamentodelleviolazioni;-Consultazionepubblicafinalizzataaraccoglierepropostee

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suggerimentisulPianoTriennalediPrevenzionedellaCorruzione;-Proceduradisegnalazionediillecitiodiirregolarità-Disciplinadellatuteladeldipendentepubblicochesegnalailleciti(cdwhistleblower);-PresentazionedicontributiosuggerimentiperiPTPCT2017-2019e2018-2020.

Altricontenuti-Accessocivico

Art.5–Accessocivicoadatiedocumenti“1.L'obbligoprevistodallanormativavigenteincapoallepubblicheamministrazionidipubblicaredocumenti,informazioniodaticomportaildirittodichiunquedirichiedereimedesimi,neicasiincuisiastataomessalaloropubblicazione.2.Alloscopodifavorireformediffusedicontrollosulperseguimentodellefunzioniistituzionaliesull'utilizzodellerisorsepubblicheedipromuoverelapartecipazionealdibattitopubblico,chiunquehadirittodiaccedereaidatieaidocumentidetenutidallepubblicheamministrazioni,ulterioririspettoaquellioggettodipubblicazioneaisensidelpresentedecreto,nelrispettodeilimitirelativiallatuteladiinteressigiuridicamenterilevantisecondoquantoprevistodall'articolo5-bis.3.L'eserciziodeldirittodicuiaicommi1e2nonèsottopostoadalcunalimitazionequantoallalegittimazionesoggettivadelrichiedente.L'istanzadiaccessocivicoidentificaidati,leinformazionioidocumentirichiestienonrichiedemotivazione.L'istanzapuòesseretrasmessaperviatelematicasecondolemodalitàprevistedaldecretolegislativo7marzo2005,n.82,esuccessivemodificazioni,edèpresentataalternativamenteadunodeiseguentiuffici:a)all'ufficiochedetieneidati,leinformazionioidocumenti;b)all'Ufficiorelazioniconilpubblico;c)adaltroufficioindicatodall'amministrazionenellasezione"Amministrazionetrasparente"delsitoistituzionale;d)alresponsabiledellaprevenzionedellacorruzioneedellatrasparenza,ovel'istanzaabbiaaoggettodati,informazioniodocumentioggettodipubblicazione



Conl’entratainvigoredelD.Lgsn.97/2016ildirittodiaccessocivicoèstatoampliatoeilprocedimentoperpresentareistanzadiaccessocivicoèstatospecificatoedettagliatodalnuovoarticolo5,completamenterivisto.Lemodifichenormativerelativealdirittodiaccessocivico,cosìcomedescrittenelCapoI-bisdelDecretolegislativon.33/2013,sonostaterecepiteadeguandoleproceduredell’Enteentroiltermineprevistodallalegge.

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obbligatoriaaisensidelpresentedecreto.4.Ilrilasciodidatiodocumentiinformatoelettronicoocartaceoègratuito,salvoilrimborsodelcostoeffettivamentesostenutoedocumentatodall'amministrazioneperlariproduzionesusupportimateriali.5.Fattisalviicasidipubblicazioneobbligatoria,l'amministrazionecuièindirizzatalarichiestadiaccesso,seindividuasoggetticontrointeressati,aisensidell'articolo5-bis,comma2,ètenutaadarecomunicazioneaglistessi,medianteinviodicopiaconraccomandataconavvisodiricevimento,operviatelematicapercolorocheabbianoconsentitotaleformadicomunicazione.Entrodiecigiornidallaricezionedellacomunicazione,icontrointeressatipossonopresentareunamotivataopposizione,ancheperviatelematica,allarichiestadiaccesso.Adecorreredallacomunicazioneaicontrointeressati,ilterminedicuialcomma6èsospesofinoall'eventualeopposizionedeicontrointeressati.Decorsotaletermine,lapubblicaamministrazioneprovvedesullarichiesta,accertatalaricezionedellacomunicazione.6.Ilprocedimentodiaccessocivicodeveconcludersiconprovvedimentoespressoemotivatoneltermineditrentagiornidallapresentazionedell'istanzaconlacomunicazionealrichiedenteeaglieventualicontrointeressati.Incasodiaccoglimento,l'amministrazioneprovvedeatrasmetteretempestivamentealrichiedenteidatioidocumentirichiesti,ovvero,nelcasoincuil'istanzariguardidati,informazioniodocumentioggettodipubblicazioneobbligatoriaaisensidelpresentedecreto,apubblicaresulsitoidati,leinformazionioidocumentirichiestieacomunicarealrichiedentel'avvenutapubblicazionedellostesso,indicandogliilrelativocollegamentoipertestuale.Incasodiaccoglimentodellarichiestadiaccessocivicononostantel'opposizionedelcontrointeressato,salviicasidicomprovataindifferibilità,l'amministrazionenedàcomunicazionealcontrointeressatoeprovvedeatrasmetterealrichiedenteidatioidocumentirichiestinonprimadiquindicigiornidallaricezionedellastessacomunicazionedapartedelcontrointeressato.Ilrifiuto,ildifferimentoelalimitazionedell'accessodevonoessere

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motivaticonriferimentoaicasieailimitistabilitidall'articolo5-bis.Ilresponsabiledellaprevenzionedellacorruzioneedellatrasparenzapuòchiedereagliufficidellarelativaamministrazioneinformazionisull'esitodelleistanze.7.Neicasididiniegototaleoparzialedell'accessoodimancatarispostaentroiltermineindicatoalcomma6,ilrichiedentepuòpresentarerichiestadiriesamealresponsabiledellaprevenzionedellacorruzioneedellatrasparenza,dicuiall'articolo43,chedecideconprovvedimentomotivato,entroilterminediventigiorni.Sel'accessoèstatonegatoodifferitoatuteladegliinteressidicuiall'articolo5-bis,comma2,letteraa),ilsuddettoresponsabileprovvedesentitoilGaranteperlaprotezionedeidatipersonali,ilqualesipronuncientroilterminedidiecigiornidallarichiesta.AdecorreredallacomunicazionealGarante,iltermineperl'adozionedelprovvedimentodapartedelresponsabileèsospeso,finoallaricezionedelpareredelGaranteecomunqueperunperiodononsuperioreaipredettidiecigiorni.Avversoladecisionedell'amministrazionecompetenteo,incasodirichiestadiriesame,avversoquelladelresponsabiledellaprevenzionedellacorruzioneedellatrasparenza,ilrichiedentepuòproporrericorsoalTribunaleamministrativoregionaleaisensidell'articolo116delCodicedelprocessoamministrativodicuialdecretolegislativo2luglio2010,n.104.8.Qualorasitrattidiattidelleamministrazionidelleregioniodeglientilocali,ilrichiedentepuòaltresìpresentarericorsoaldifensorecivicocompetenteperambitoterritoriale,ovecostituito.Qualorataleorganononsiastatoistituito,lacompetenzaèattribuitaaldifensorecivicocompetenteperl'ambitoterritorialeimmediatamentesuperiore.Ilricorsovaaltresìnotificatoall'amministrazioneinteressata.Ildifensorecivicosipronunciaentrotrentagiornidallapresentazionedelricorso.Seildifensorecivicoritieneillegittimoildiniegooildifferimento,neinformailrichiedenteelocomunicaall'amministrazionecompetente.Sequestanonconfermaildiniegooildifferimentoentrotrentagiornidalricevimentodellacomunicazionedeldifensorecivico,l'accessoèconsentito.Qualorailrichiedentel'accessosisiarivoltoaldifensorecivico,ilterminedicuiall'articolo

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116,comma1,delCodicedelprocessoamministrativodecorredalladatadiricevimento,dapartedelrichiedente,dell'esitodellasuaistanzaaldifensorecivico.Sel'accessoèstatonegatoodifferitoatuteladegliinteressidicuiall'articolo5-bis,comma2,letteraa),ildifensorecivicoprovvedesentitoilGaranteperlaprotezionedeidatipersonali,ilqualesipronunciaentroilterminedidiecigiornidallarichiesta.AdecorreredallacomunicazionealGarante,iltermineperlapronunciadeldifensoreèsospeso,finoallaricezionedelpareredelGaranteecomunqueperunperiodononsuperioreaipredettidiecigiorni.9.Neicasidiaccoglimentodellarichiestadiaccesso,ilcontrointeressatopuòpresentarerichiestadiriesameaisensidelcomma7epresentarericorsoaldifensorecivicoaisensidelcomma8.10.Nelcasoincuilarichiestadiaccessocivicoriguardidati,informazioniodocumentioggettodipubblicazioneobbligatoriaaisensidelpresentedecreto,ilresponsabiledellaprevenzionedellacorruzioneedellatrasparenzahal'obbligodieffettuarelasegnalazionedicuiall'articolo43,comma5.11.RestanofermigliobblighidipubblicazioneprevistidalCapoII,nonchélediverseformediaccessodegliinteressatiprevistedalCapoVdellalegge7agosto1990,n.241.”

Altricontenuti-AccessibilitàeCatalogodidati,metadatiebanchedati

Art.53,c.1-bis,D.Lgs.82/2005.Art.9,c.7,D.L..n.179/2012.Art.63,cc.3-bise3-quater,D.Lgs.n.82/2005.



Altricontenuti-Datiulteriori

Art.7-bis,c.3:“3.Lepubblicheamministrazionipossonodisporrelapubblicazionenelpropriositoistituzionaledidati,informazioniedocumentichenonhannol'obbligodipubblicareaisensidelpresentedecretoosullabasedispecificaprevisionedileggeoregolamento,nelrispettodeilimitiindicatidall'articolo5-bis,procedendoallaindicazioneinformaanonimadeidatipersonalieventualmentepresenti.”


Datipubblicati. Annuale IlComunediModenapubblicainquestasotto-sezioneiseguenti“Datiulteriori”:1)Elencodelledittefornitrici;2)Pianotriennaleperilcontenimentoelarazionalizzazionedellespesedifunzionamento;3)Censimentoautovetturediservizio.

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1)OrdinedelGiornodelConsiglioComunalen.33/20112)Legge24.12.2007,n.244“LeggeFinanziariaanno2008”,art.2,commi594-5993)DPCM25settembre2014(GUn.287del11/12/2014)

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Sezione III

APPLICAZIONE DELLE DISPOSIZIONI IN MATERIA DI PREVENZIONE

DELLA CORRUZIONE E DI TRASPARENZA AGLI ORGANISMI CONTROLLATI, PARTECIPATI, VIGILATI,

AGLI ENTI PUBBLICI ECONOMICI E AGLI ENTI DI DIRITTO PRIVATO NON CONTROLLATI E

NON PARTECIPATI DI CUI ALL’ART. 2-BIS, COMMA 3, SECONDO PERIODO DEL D.LGS. N. 33/2013

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1. Il quadro normativoL’entrata in vigore del D.lgs. n. 97/2016 (correttivo della Legge n. 190/2012 e del D.lgs. n. 33/2013), del D.lgs. n. 175/2016 (Testo unico in materia di società a partecipazione pubblica, c.d. TUSP), così come modificato dal D.lgs n. 100/2017, nonché l’adozione della delibera ANAC n. 1134 dell’8 novembre 2017, recante “Nuove linee guida per l’attuazione della normativa in materia di prevenzione della corruzione e trasparenza da parte delle società e degli enti di diritto privato controllati e partecipati dalle pubbliche amministra-zioni e degli enti pubblici economici” (che sostituisce la precedente determinazione ANAC n. 8/2015) hanno di fatto mutato il previgente quadro normativo sulla disciplina della prevenzione della corruzione e della trasparenza negli organismi controllati e partecipati da parte delle amministrazioni pubbliche.In particolare, le nuove Linee guida di cui alla delibera ANAC n. 1134/2017 forniscono indicazioni circa l’attuazione delle disposizioni in materia di prevenzione della corruzione e di trasparenza da parte delle società e degli enti di diritto privato controllati e partecipati da pubbliche amministrazioni. Le stesse Linee guida definiscono, inoltre, i compiti in capo alle amministrazioni controllanti o partecipanti rispetto all’adozione da parte dei propri organismi controllati, partecipati o vigilati delle misure di prevenzione della corruzione e di trasparenza. Dal punto di vista dell’ambito soggettivo di applicazione della normativa in materia di pre-venzione della corruzione e in materia di trasparenza e accesso civico, alla luce del nuovo quadro normativo come sopra descritto, occorre distinguere tre tipologie di soggetti:1) una prima tipologia di soggetti comprensiva di tutte le pubbliche amministrazioni di cui

all’art. 1, c. 2, del D.lgs. n. 165/2001;2) una seconda tipologia di soggetti di cui fanno parte:a) gli enti pubblici economici;b) gli ordini professionali;c) le società in controllo pubblico come definite dall’art. 2, c. 1, lett. m) del D.lgs. n.

175/2016;d) le associazioni, le fondazioni e gli enti di diritto privato comunque denominati, anche

privi di personalità giuridica, aventi i seguenti requisiti:• bilancio superiore a cinquecentomila euro;• attività finanziata in modo maggioritario per almeno due esercizi finanziari consecutivi nell’ultimo triennio da pubbliche amministrazioni;

• totalità dei titolari o dei componenti dell’organo di amministrazione o di indirizzo designati da pubbliche amministrazioni;3) una terza tipologia di soggetti composta da:a) società in partecipazione pubblica come definite dall’art. 2, c. 1, lett. n) del D.lgs. n.

175/2016 (non controllate);b) associazioni, fondazioni e enti di diritto privato comunque denominati, anche privi di

personalità giuridica, aventi i seguenti requisiti:• bilancio superiore a cinquecentomila euro;• esercizio di funzioni amministrative, attività di produzione di beni e servizi a favore delle amministrazioni pubbliche o di gestione di servizi pubblici.

Per la prima tipologia di soggetti è prevista un’applicazione integrale tanto delle norme in materia di prevenzione della corruzione quanto di quelle in materia di trasparenza e accesso civico.Per il secondo gruppo di soggetti in materia di prevenzione della corruzione si applicano misure integrative di quelle adottate ai sensi del D.lgs. n. 231/2001 e in materia di traspa-renza e accesso civico si applica la disciplina del D.lgs. n. 33/2013 “in quanto compatibile”.Per il terzo gruppo di soggetti infine si applicano solo le misure di trasparenza e accesso civico, in quanto compatibili e limitatamente ai dati e ai documenti inerenti l’attività di pubblico interesse.Nella presente sezione del PTPCT 2018-2020, il Comune di Modena disciplina i compiti e le funzioni attribuitegli dal mutato quadro normativo a seguito, in particolare, delle dispo-sizioni contenute nella delibera dell’ANAC n. 1134/2017.Le disposizioni contenute nella presente sezione del PTPCT 2018-2020 costituiscono atto di indirizzo rivolto alle società e agli enti di diritto privato controllati, partecipati, vigilati dal Comune di Modena, agli enti pubblici economici e ai soggetti di cui all’art. 2-bis, comma 3 – secondo periodo del D.lgs. n. 33/2013.

2. Le categorie di soggetti previste dalle nuove Linee guida dell’ANACAl fine di fornire alle amministrazioni pubbliche controllanti, partecipanti e vigilanti indica-zioni specifiche sull’applicazione delle disposizioni in materia di prevenzione della corru-zione e di trasparenza ai diversi soggetti controllati, partecipati e vigilati dalle amministra-zioni stesse, l’Autorità suddivide i soggetti medesimi nelle seguenti categorie:

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1) società in controllo pubblico (art. 2-bis, comma 2, lettera b), D.lgs. n. 33/2013);2) altri enti di diritto privato in controllo pubblico (art. 2-bis, comma 2, lettera c), D.lgs. n. 33/2013);3) società a partecipazione pubblica non in controllo (art. 2-bis, comma 3- primo periodo, D.lgs. n. 33/2013);4) altri enti di diritto privato non in controllo o non partecipati (di cui all’art. 2-bis, comma 3 – secondo periodo);5) enti pubblici economici (art. 2-bis, comma 2, lettera a), D.lgs. n. 33/2013).In base alla collocazione all’interno di ciascuna delle suddette categorie l’Autorità elenca gliobblighi e gli adempimenti a cui i soggetti devono sottostare, fornendo indicazioni specifi-che utili per l’esercizio dell’attività di vigilanza posta in capo alle amministrazioni pubbliche.Come rimarcato a più riprese dalla stessa ANAC nelle nuove Linee guida, ai fini della corretta attuazione della normativa in materia di prevenzione della corruzione e di traspa-renza da parte di tali soggetti diventa di fondamentale importanza che ciascuna ammini-strazione effettui un’attenta attività di analisi e classificazione degli enti medesimi.Il Servizio Finanze, economato e organismi partecipati del Comune di Modena ha con-seguentemente adeguato la classificazione dei propri organismi, ovvero società e enti in controllo pubblico, società in partecipazione pubblica non di controllo, enti di diritto priva-to nei quali il Comune di Modena ha partecipato alla costituzione del fondo di dotazione e enti pubblici economici (Allegato 1 alla presente Sezione).Per quanto riguarda gli altri organismi aventi le caratteristiche di cui all’art. 2-bis, comma 3secondo periodo del D.lgs. n. 33/2013 e diversi da quelli indicati nell’allegato suddetto, l’Ufficio contratti e appalti del Servizio Segreteria generale ne effettuerà la ricognizione (si veda il paragrafo 4.3).Secondo quanto stabilito dall’organigramma funzionale allegato al vigente Regolamento di organizzazione dell’Ente, l’attività di vigilanza in materia di trasparenza ed anticorruzio-ne relativa agli organismi partecipati, elencati nell’Allegato 1, è posta in capo al Servizio Finanze, economato e organismi partecipati del Settore Risorse Finanziarie e Affari Istitu-zionali del Comune di Modena che si raccorda stabilmente col RPCT dell’Ente.

3. Le società e gli altri enti di diritto privato controllati dal Co-mune di ModenaPur essendo suddivise in due distinte categorie ai fini della nozione di controllo da applica-re al momento della classificazione, dal punto di vista dell’applicazione delle disposizioni in materia di prevenzione della corruzione e di trasparenza tanto le società controllate quanto gli altri enti di diritto privato in controllo pubblico devono attenersi alle medesime indicazioni.Secondo quanto stabilito infatti rispettivamente ai paragrafi 3.1 e 3.2 delle nuove Linee gui-da dell’ANAC le società controllate e gli altri enti di diritto privato in controllo pubblico sono soggetti sia alle misure di prevenzione della corruzione e alle indicazioni contenute nel Piano Nazionale Anticorruzione (PNA) ai sensi dell’art. 1, c. 2-bis delle Legge n. 190/2012, sia, in quanto compatibile, alla disciplina sulla trasparenza e sull’accesso civico ai sensi dell’art. 2-bis, c. 2, del D.lgs. n. 33/2013.In particolare ciascun soggetto ricompreso in queste due categorie deve sottostare ai se-guenti adempimenti:1. nomina del Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (RPCT);2. adozione di misure organizzative per la prevenzione della corruzione;3. adozione di misure organizzative per il rispetto degli obblighi in materia di trasparenza e accesso civico.

3.1. Il Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (RPCT)Ciascuna società o ente di diritto privato in controllo pubblico nomina il proprio Responsa-bile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (RPCT) e comunica i dati relativi alla nomina ad ANAC (paragrafi 3.1.2. e 3.2.2. delle Linee guida ANAC).Il RPCT è nominato dall’organo di indirizzo della società o ente (consiglio di amministra-zione o altro organo con funzioni equivalenti), tra i dirigenti in servizio presso la società o l’ente, che abbia dimostrato nel tempo un comportamento integerrimo, vagliando l’e-ventuale esistenza di situazioni di conflitti di interesse ed evitando, per quanto possibile, la designazione di dirigenti responsabili dei settori individuati all’interno della società o dell’ente fra quelli con aree a maggior rischio corruttivo.

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Nel caso in cui la società o l’ente siano privi di dirigenti o questi siano in un numero così limitato da dover essere assegnati esclusivamente allo svolgimento di compiti gestionali nelle aree a rischio corruttivo, il RPCT potrà essere individuato in un profilo non dirigen-ziale che garantisca comunque le idonee competenze in materia di prevenzione della corruzione. In tal caso, è richiesto al consiglio di amministrazione o, in sua mancanza, all’amministratore, di esercitare una funzione di vigilanza stringente e periodica sulle atti-vità del soggetto incaricato.In ultima istanza, e solo in circostanze eccezionali, il RPCT potrà coincidere con un ammi-nistratore, purché privo di deleghe gestionali.Le società e gli altri enti di diritto privato in controllo pubblico adottano gli opportuni adeguamenti, contenenti una chiara indicazione in ordine al soggetto che dovrà svolgere il ruolo di RPCT. È comunque escluso che l’incarico di RPCT possa essere ricoperto da chi fa parte dell’Organismo di vigilanza della società o ente, anche nel caso in cui quest’ultimo sia collegiale.Nei casi di società di ridotte dimensioni appartenenti ad un gruppo societario, si suggeri-sce di predisporre un’unica programmazione delle misure di prevenzione della corruzione da parte della società capogruppo; in questo caso le società del gruppo sono tenute a nominare, in luogo del RPCT, un referente del RPCT della società capogruppo, al fine di assicurare il coordinamento e agevolare l’attuazione delle misure.

3.2. Le misure organizzative per la prevenzione della corruzioneLe società e gli altri enti di diritto privato in controllo pubblico integrano il modello “231” previsto dal D.lgs n. 231 del 2001, qualora adottato, con misure idonee a prevenire anche i fenomeni di corruzione e di illegalità in coerenza con le finalità della legge n. 190/2012, secondo le indicazioni di metodo e di contenuto esplicitate nelle Linee guida ANAC (pa-ragrafo 3.1.1.).Si raccomanda l’adozione del modello 231/2001 laddove non ancora adottato, ovvero dimotivarne la mancata adozione nel documento contenente le misure di prevenzione dellacorruzione così come richiamate nell’art. 2 bis, comma 1 della Legge 190/2012.

3.2.1 Individuazione delle misureLe misure di prevenzione della corruzione che le società e gli altri enti di diritto privato controllati dal Comune di Modena devono adottare, fanno riferimento ai seguenti con-

tenuti minimi, così come disciplinato al paragrafo 3.1.1 della citata delibera dell’ANAC n. 1134/2017:

1. Individuazione e gestione dei rischi di corruzionePer individuare in quali aree e in quali settori di attività si potrebbero verificare potenzial-mente fatti corruttivi si dovrà procedere all’analisi del contesto della realtà ambientale ed organizzativa e, in essa, vanno considerate le aree a rischio generali individuate con de-terminazione dell’ANAC n. 12 del 28 ottobre 2015 di aggiornamento del Piano Nazionale Anticorruzione, tra cui quelle elencate dall’art. 1 c. 16 della Legge 190/2012 (autorizzazioni, concessioni, acquisizione del personale, appalti e contratti ecc...); a dette aree si andranno ad aggiungere quelle specifiche eventualmente individuate da ciascuna società o ente in base alle proprie caratteristiche organizzative e funzionali (a titolo di esempio, l’area dei controlli, l’area economico-finanziaria, l’area delle relazioni esterne, l’area in cui vengono gestiti i rapporti fra amministratori e soggetti privati).L’analisi sarà funzionale alla realizzazione di una mappa delle aree a rischio e dei possibilifenomeni di corruzione, nonché all’individuazione delle misure di prevenzione.

2. Valutazione del sistema dei controlli interni previsto dal “modello 231”Ove esistente il sistema dei controlli “231” deve essere, qualora se ne ravvisi la necessità,adeguato alle nuove disposizioni in materia di prevenzione della corruzione. Se la società o l’ente sono sprovvisti di un sistema dei controlli interni atto a prevenire i rischi di corru-zione, essi sono tenuti ad introdurre tempestivamente nuovi principi e strutture di control-lo. In ogni caso, il sistema dei controlli interni del “modello 231” deve essere coordinato con quello della prevenzione dei rischi di corruzione; pertanto si raccomanda di integrare la mappa delle aree e dei rischi come sopra descritta anche con la valutazione delle misure di controllo già esistenti all’interno della società o dell’ente oppure laddove carenti, inserire adeguate misure di controllo.Dovrà essere in ogni caso garantito il flusso di informazioni tra gli altri organismi di control-lo e il RPCT della società o dell’ente a supporto delle attività svolte da quest’ultimo.

3. Adozione del codice etico o di comportamentoOve già adottato ai sensi del D.lgs. n. 231/2001, le società o gli enti integrano il proprio codice, oppure adottano un apposito codice, nel caso non sia presente, avendo cura di attribuire particolare importanza ai comportamenti rilevanti ai fini della prevenzione dei fenomeni corruttivi.

321

4. Attuazione della disciplina di cui al D.lgs. n. 39/2013 e verifica sulla sussis-tenza delle cause di inconferibilità ed incompatibilità per gli incarichi di am-ministratore e per gli incarichi dirigenzialiLe società e gli enti adottano tutte le misure necessarie ad assicurare che:- siano inserite espressamente le cause di incompatibilità negli atti di attribuzione degli

incarichi o negli interpelli per l’attribuzione degli stessi;- i soggetti interessati rendano la dichiarazione di insussistenza delle cause di inconferibi-

lità ed incompatibilità all’atto del conferimento dell’incarico;- nel corso del rapporto i soggetti interessati rendano, almeno annualmente la dichiarazio-

ne di insussistenza delle cause di incompatibilità;- sia effettuata dal RPCT della società o dell’ente un’attività di vigilanza, eventualmente an-

che in collaborazione con altre strutture di controllo interne, sulla base di una program-mazione che definisca le modalità e la frequenza delle verifiche, nonché su segnalazione di soggetti esterni ed interni (si veda quanto previsto nella delibera ANAC n. 833/2016 di aggiornamento al PNA).

5. Attività successiva alla cessazione del rapporto di lavoro dei dipendenti pub-bliciLe società e gli enti in controllo pubblico sono tenuti ad adottare misure necessarie al fine di evitare l’assunzione di dipendenti pubblici che, negli ultimi tre anni di servizio, abbiano esercitato poteri autoritativi o negoziali per conto delle pubbliche amministrazioni, nei confronti delle società stesse nel rispetto di quanto previsto nell’art. 53 c. 16 ter, del D.lgs n. 165/2001 (c.d Pantouflage).Le società e gli enti devono pertanto prevedere che:a) negli interpelli o nelle varie forme di assunzione del personale sia inserita espressamen-

te la condizione ostativa appena menzionata;b) i soggetti interessati rendano apposita dichiarazione di insussistenza della suddetta cau-

sa ostativa;c) che sia svolta specifica attività di vigilanza da parte della società o dell’ente.

6. FormazioneCiascuna società o ente deve definire contenuti e programmi di formazione del personale in materia di prevenzione della corruzione e della trasparenza.

7. Segnalazione di condotte illeciteCiascuna società o ente deve adottare idonee misure e tecnologie al fine dell’attuazione delle disposizioni contenute nella legge n. 179/2017 relativamente alla tutela del dipenden-te che segnala illeciti (c.d. Whistleblowing).

8. RotazioneCiascuna società o ente deve porre in essere, compatibilmente con le proprie esigenze organizzative, meccanismi di rotazione del personale preposto alla gestione dei proces-si più esposti al rischio corruttivo. Qualora l’attuazione non fosse possibile, la società o l’ente deve adottare, dandone adeguata motivazione, idonee misure alternative (come ad esempio la distinzione delle competenze), sempre compatibilmente con le esigenze organizzative di impresa.

9. MonitoraggioOccorre individuare modalità e frequenza dell’attività di monitoraggio sull’attuazione delle misure di prevenzione della corruzione.

3.2.2 Modalità di adozione delle misureLe misure di prevenzione della corruzione sono elaborate dal RPCT di ogni società o ente in stretto coordinamento con l’Organismo di Vigilanza, adottate dall’organo di indirizzo deimedesimi, individuato nel Consiglio di Amministrazione o in altro organo con funzioni equivalenti e pubblicate all’interno della sezione “Società/Amministrazione Trasparente” del sito web di ogni società o ente, dandone altresì comunicazione al Servizio Finanze, economato e organismi partecipati del Comune di Modena il quale ne informa il RPCT.Ogni società o ente è inoltre tenuto a pubblicare le proprie misure all’interno della Sezione“Società/Amministrazione Trasparente” del proprio sito web.Si fa presente, come ribadito dall’ANAC nelle linee guida sopra richiamate, che l’attività dielaborazione delle misure di prevenzione della corruzione non può essere affidata a sog-getti estranei alla società o all’ente (art. 1 c. 8 L. n. 190/2012).Nella programmazione delle misure occorre ribadire che gli obiettivi organizzativi e in-dividuali ad esse collegati assumono rilevanza strategica ai fini della prevenzione della corruzione e vanno pertanto integrati e coordinati con tutti gli altri strumenti di program-mazione e valutazione all’interno della società o dell’ente.Si precisa che la mancata adozione del documento contenente le misure integrative del

322

modello 231/2001 equivale a mancata adozione del PTCPT ed è sanzionabile in applica-zione dell’art. 19, c. 5, del D.L n. 90/2014.

3.2.3 PubblicitàUna volta adottate, alle misure deve essere data adeguata pubblicità sia all’interno della società o dell’ente stessi, con modalità definite autonomamente, sia all’esterno, con la pubblicazione sul sito web. Nei casi in cui la società o l’ente non abbiano un sito internet, sarà cura del Comune di Modena rendere disponibile una sezione del proprio sito in cui essi possano pubblicare i propri dati, ivi incluse le misure individuate per la prevenzione della corruzione ex lege n. 190/2012, ferme restando le rispettive responsabilità.

3.3 Le misure organizzative per il rispetto degli obblighi in materia di tra-sparenza e accesso civicoLe società e gli enti in controllo pubblico sono tenuti innanzitutto ad inserire un’apposita sezione dedicata alla trasparenza all’interno del documento contenente le misure integra-tive di prevenzione della corruzione di cui al paragrafo 3.2.In questa sezione le società e gli enti individuano le misure organizzative volte a regolare latempestività dei flussi delle informazioni da pubblicare, prevedendo anche uno specifico sistema di responsabilità e indicando i nominativi dei responsabili della produzione/tra-smissione e della pubblicazione/aggiornamento dei dati, delle informazioni e dei docu-menti oggetto di pubblicazione obbligatoria. Nella sezione relativa alla trasparenza devono essere anche previste le modalità, i tempi, le risorse e il sistema di monitoraggio circa l’attuazione degli obblighi di pubblicazione.I dati, i documenti e le informazioni che le società e gli enti devono pubblicare sono in-dicati nell’Allegato 1 delle citate Linee guida dell’ANAC, verificando la compatibilità con le attività svolte, con le proprie funzioni e caratteristiche organizzative.Oltre a detti obblighi di pubblicazione, le società controllate in base a quanto stabilito dall’art. 19 del D.lgs n. 175/2016 pubblicano anche:- i provvedimenti con cui stabiliscono i criteri e le modalità di reclutamento del personale;- i provvedimenti delle amministrazioni socie in cui sono fissati, per le società in loro

controllo, gli obiettivi specifici, annuali e pluriennali, sul complesso delle spese di funzio-namento, ivi incluse quelle del personale;

- i provvedimenti con cui vengono recepiti gli obiettivi relativi alle spese di funzionamento fissati dalle amministrazioni pubbliche.

Le società e gli enti in controllo pubblico collaborano e forniscono al Servizio Finanze, economato e organismi partecipati del Comune di Modena i dati necessari al fine dell’as-solvimento degli obblighi di cui all’art. 22 del D.gls. n. 33/2013 (si veda anche il successivo paragrafo 5).La promozione di maggiori livelli di trasparenza costituisce obiettivo strategico da tradurre in obiettivi organizzativi e individuali da declinare all’interno dei documenti adottati dalla società o dall’ente.Gli obblighi di pubblicazione così come individuati nel presente paragrafo costituiscono quindi obiettivi di trasparenza per i soggetti tenuti ad attuarli all’interno delle singole so-cietà o dei singoli enti.Le società e gli enti in controllo pubblico inoltre disciplinano i procedimenti di istanze di ac-cesso civico di cui all’art. 5 del D.lgs. n. 33/2013. Nella sezione trasparenza, essi definiscono le misure organizzative volte a dare attuazione al diritto di accesso civico.L’omessa previsione della sezione dedicata alla trasparenza è considerata come un caso diomessa adozione del PTPCT e pertanto sanzionata ai sensi dell’art. 19, c. 5, del D.L. n. 90/2014.

3.4 L’attività di vigilanza del Comune di ModenaPer quanto concerne le società e gli altri enti di diritto privato in controllo pubblico, a segui-to dell’adozione delle Linee guida dell’ANAC, con apposita nota Prot. Gen. N. 194722 del 22.12.2017, il Servizio Finanze, economato e organismi partecipati del Comune di Modena ha trasmesso ai soggetti così classificati le Linee Guida medesime richiedendone l’attua-zione entro il 31.01.2018.Successivamente, con ulteriore nota Prot. Gen. N. 28607 del 23.02.2018 l’Ufficio OrganismiPartecipati ha avviato il monitoraggio delle azioni intraprese al 31/01/2018, delle quali verràredatto apposito report informativo da inviare al RPCT dell’Ente.

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3.4.1 Prospetto riepilogativo degli adempimenti

Interventi da realizzare Tempi di attuazione Modalità di controllo Indicatore di attuazione

Nomina del RPCT Immediata Pubblicazione del prov-vedimento sul sito web della società o dell’ente all’interno della sezione “Società/Amministrazi one trasparente” con con-testuale trasmissione del link ipertestuale al Servi-zio Finanze, economato e organismi partecipati del Comune di Modena

Avvenutapubblicazione

Adozione misure integrative diprevenzione della corruzio-ne come definite nelle Linee guida ANAC (Delibera. ANAC n. 1134/2017 pag. 25) e così come dettagliate nel paragrafo 3.2.1

Immediata Pubblicazione delle mi-sure sul sito web della società o dell’ente all’in-terno della sezione “So-cietà/Amministrazione trasparente” con conte-stuale trasmissione del link ipertestuale al Servi-zio Finanze, economato e organismi partecipati del Comune di Modena


Adeguamento dei siti web se-condo le indicazioni previstenell’Allegato 1 alle Linee guida ANAC (Delibera n. 1134/2017)

Immediata Adeguamento della sezio-ne del sito web dedicata alla trasparenza e comu-nicazione dell’adegua-mento al Servizio Finanze,economato e organismi partecipati del Comune di Modena

Avvenutoadeguamento ecomunicazione

Interventi da realizzare Tempi di attuazione Modalità di controllo Indicatore di attuazione

Adozione di una specifica di-sciplina interna per la gestionee il riscontro delle istanze di accesso civico

Immediata Pubblicazione della di-sciplina sul sito web della società o dell’ente all’interno della sezione “Società/Amministrazione trasparente” con conte-stuale trasmissione del link ipertestuale al Servi-zio Finanze, economato eorganismi partecipati del Comune di Modena


4. Le società e gli altri enti di diritto privato non controllati dal Comune di Modena4.1 Le società a partecipazione pubblica non in controlloLa definizione di società a partecipazione pubblica non in controllo è contenuta nell’art. 2, c. 1, lett. n) del D.lgs. n. 175/2016. In base a quanto previsto al paragrafo 3.3 delle nuove Li-nee guida dell’ANAC le società a partecipazione pubblica non di controllo devono attenersi a quanto descritto nei successivi paragrafi in merito alla nomina del RPCT, all’adozione di misure organizzative per la prevenzione della corruzione e all’adozione di misure organiz-zative per il rispetto degli obblighi in materia di trasparenza e accesso civico.

4.1.1 Il Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (RPCT)Le società partecipate e non controllate non hanno l’obbligo di nominare un loro Respon-sabile della Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza, potendo comunque indivi-duare tale figura nell’esercizio dei propri poteri di autonomia, preferibilmente nel rispetto delle indicazioni fornite dall’ANAC nella citata delibera n. 1134/2017.In particolare, le società partecipate e non controllate è opportuno che prevedano, al proprio interno, una funzione di controllo e monitoraggio degli obblighi di pubblicazione anche al fine di attestare l’assolvimento degli stessi.

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4.1.2. Le misure organizzative per la prevenzione della corruzioneLe società a partecipazione pubblica non di controllo (di cui all’art. 2-bis, comma 3 – primoperiodo) non sono soggette all’applicazione della normativa in materia di prevenzione della corruzione.Ciò nonostante, in accordo con quanto indicato dall’Autorità stessa nelle Linee guida, è auspicabile che dette società valutino la possibilità di adottare specifiche misure di pre-venzione della corruzione, eventualmente integrative del “modello 231”, ove esistente, o l’adozione dello stesso “modello 231”, ove mancante.

4.1.3 Le misure organizzative per il rispetto degli obblighi in materia di trasparenza e accesso civicoAlle società solo partecipate e non controllate si applica la medesima disciplina sulla traspa-renza e l’accesso civico prevista per le amministrazioni pubbliche, in quanto compatibile elimitatamente ai dati e ai documenti inerenti l’attività di pubblico interesse disciplinata dal diritto nazionale o dell’Unione Europea, ai sensi dell’art. 2-bis, c. 3, del D.lgs. n. 33/2013.Il criterio della “compatibilità”, per le società partecipate e non controllate, è stato valutatodall’ANAC, al paragrafo 2.5 della citata delibera n. 1134/2017, in gran parte rinviando all’al-legato 1) della medesima delibera.Per quanto concerne l’attività di pubblico interesse, sono da considerare tali:a) le attività di esercizio di funzioni amministrative, quali, ad esempio, le attività di istrutto-

ria in procedimenti di competenza dell’Amministrazione affidante; le funzioni di certifi-cazione, di accreditamento o di accertamento; il rilascio di autorizzazioni o concessioni (in proprio o per conto dell’Amministrazione affidante); le espropriazioni per pubblica utilità affidate;

b) le attività di servizio pubblico, comprendenti sia i servizi di interesse generale sia quelli di interesse economico generale. I servizi sono resi dalla società privata ai cittadini, sulla base di un affidamento (diretto o previa gara concorrenziale) da parte dell’Ammini-strazione comunale, fatta eccezione le attività di servizio svolte solo sulla base di una regolazione pubblica o di finanziamento parziale;

c) le attività di produzione di beni e servizi rese a favore dell’Amministrazione comuna-le strumentali al perseguimento delle proprie finalità istituzionali, quali, ad esempio, i servizi di raccolta dati, i servizi editoriali che siano di interesse dell’amministrazione affidante;

d) le altre attività di pubblico interesse così qualificate da una norma di legge o dagli atti costitutivi delle società, nonché quelle demandate in virtù del contratto di servizio ovve-ro affidate direttamente dalla legge.

Le attività di pubblico interesse così individuate, dovranno poi essere chiaramente indicate, a cura delle stesse società, nel documento contenente le misure integrative del “modello 231”, se adottato, o in un documento contenente misure di prevenzione della corruzione, e in ogni caso comunicate al Servizio Finanze, economato e organismi partecipati del Comune di Modena.

4.2 Gli altri enti di diritto privato non a partecipazione e non in controlloPer gli altri enti di diritto privato non partecipati e non controllati, così come definiti dall’art. 2- bis, comma 3, secondo periodo, del D.lgs. n. 33/2013 valgono le stesse indicazioni forni-te al paragrafo 4.1 per le società partecipate e non controllate, sia in merito alla nomina delResponsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (paragrafo 4.1.1), sia in merito all’adozione di misure integrative di prevenzione della corruzione e di misure in materia di trasparenza e di accesso civico (paragrafi 4.1.2 e 4.1.3).Va sottolineato che rispetto a tali soggetti, tenuto conto della loro natura di soggetti intera-mente privati, con particolare riguardo all’attuazione della disciplina in materia di traspa-renza (normativa di tipo pubblicistico) l’ANAC nelle disposizioni transitorie delle proprie Linee guida ha stabilito un termine più lungo per l’adeguamento, ovvero il 31 luglio 2018.Nel corso del 2018 verrà avviata una ricognizione per individuare questi organismi, ovvero-sia associazioni, fondazioni ed enti di diritto privato, anche privi di personalità giuridica, con bilancio superiore a cinquecentomila euro, che esercitano funzioni amministrative, attività di produzione di beni e servizi a favore del Comune di Modena o di gestione di servizi pubblici. Ciò allo scopo di delimitare l’attività di pubblico interesse di rispettiva competenza e i connessi obblighi di trasparenza a carico degli stessi, in quanto compatibili.

4.3 L’attività di vigilanza del Comune di ModenaPer quanto riguarda le società in partecipazione pubblica (non di controllo) e per gli enti di diritto privato nei quali il Comune di Modena ha partecipato alla costituzione del fondo di dotazione che abbiano i requisiti indicati nel c. 3 art. 2-bis del D.lgs n. 33/2013, il Ser-vizio Finanze, economato e organismi partecipati del Comune di Modena ha effettuato la

325

riclassificazione dei medesimi (Allegato 1 alla presente Sezione) e, con note Prot. Gen. N. 28608 e N. 28613 del 23.02.2018, ha trasmesso loro le nuove Linee Guida dell’ANAC, auspicandone un tempestivo adeguamento e fornendo inoltre a tali soggetti le seguenti indicazioni aggiuntive:• che nei casi di appalti di lavori disciplinati dal Codice dei Contratti pubblici essi si atten-

gano e applichino i contenuti, in quanto compatibili, del “Protocollo di intesa in materia di appalti pubblici”, approvati con deliberazione della Giunta comunale n. 474 del 16 ottobre 2012 (trasmesso loro in allegato);

• che essi adottino specifiche misure volte a garantire la tutela, del dipendente che effet-tua segnalazioni relative ad un fatto o condotta illecita o irregolare (istituto del Whist-leblowing).

Nel rispetto delle indicazioni fornite dall’ANAC nella delibera n. 1134/2017, è stata rimar-cata l’opportunità sia di adottare specifiche misure di prevenzione della corruzione, sia di nominare un proprio Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza, anche in assenza di un obbligo espresso.Il Servizio Finanze, economato e organismi partecipati del Comune di Modena effettuerà il monitoraggio delle azioni intraprese dalle società e dagli enti in questione e predisporrà apposito report da inviare al RPCT dell’Ente.Per quanto riguarda gli altri organismi aventi le caratteristiche di cui all’art. 2-bis, comma 3, secondo periodo, del D.lgs. n. 33/2013 e diversi dai precedenti, l’Ufficio contratti e appalti del Servizio Segreteria generale, come già accennato, svolgerà la funzione di coordina-mento in fase di prima applicazione a tali organismi e ne effettuerà la ricognizione per poi procedere agli adempimenti successivi.Nel nuovo PTPCT 2019/2021 sarà valutata l’eventuale introduzione di misure specifiche, di concerto con la Direzione generale e i dirigenti comunali.

4.3.1 Prospetto riepilogativo degli adempimenti

Interventi da realizzare Tempi di attuazione Modalità di controllo Indicatore

di attuazione

Adozione documento conte-nente la delimitazione dell’atti-vità di pubblico interesse

Entro il 31.07.2018, da riallineare even-tualmente al 31.01.2019

Trasmissione del docu-mento ai competenti ser-vizi/uffici del Comune di Modena come individuati al paragrafo 4.3 e pub-blicazione sul sito web della società o dell’ente all’interno della sezione “Società/Amministrazione trasparente”

Avvenuta trasmissionee pubblicazione

Nomina del RPCT FACOLTATIVA

_ Pubblicazione del prov-vedimento di nomina sul sito web della società o dell’ente all’interno della sezione “Società/Ammi-nistrazi one trasparente” con contestuale trasmis-sione del link ipertestuale ai competenti servizi/uffici del Comune di Modena come individuati al para-grafo 4.3


Adozione misure integrative diprevenzione della corruzione come definite nelle Linee gui-da ANAC (Delibera. ANAC n. 1134/2017 pag. 25) così comedettagliate nel paragrafo 4.1.2FACOLTATIVA

_ Pubblicazione delle misu-re sul sito web della so-cietà o dell’ente all’internodella sezione “Società/Amministrazione traspa-rente” con contestuale trasmissione del link iper-testuale ai competenti ser-vizi/uffici del Comune di Modena come individuati al paragrafo 4.3


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Interventi da realizzare Tempi di attuazione Modalità di controllo Indicatore

di attuazione

Adeguamento dei siti web se-condo le indicazioni previstenell’Allegato 1 alle Linee guida ANAC (Delibera n. 1134/2017)

Entro il 31.07.2018, da riallineareeventualmente al31.01.2019

Adeguamento della sezio-ne del sito web dedicata alla trasparenza e comuni-cazione dell’adeguamento ai competenti servizi/uffici del Comune di Modenacome individuati al para-grafo 4.3

Avvenuto adeguamen-to e comunicazione

Adozione di unaspecifica disciplinainterna per la gestionee il riscontro delleistanze di accessocivico

Entro il 31.07.2018, da riallineare eventualmente al31.01.2019

Pubblicazione della disci-plina sul sito web della so-cietà o dell’ente all’internodella sezione “Società/Amministrazione traspa-rente” con contestualetrasmissione del linkipertestuale ai competentiservizi/uffici del Comune di Modena come indivi-duati al paragrafo 4.3


5. Gli enti pubblici economiciSecondo quanto disposto dall’art. 2-bis, comma 2, lettera a) del D.lgs. n. 33/2013, gli entipubblici economici sono tenuti ad applicare integralmente sia la normativa in materia diprevenzione della corruzione e sia quella in materia di trasparenza, in quanto compatibile.Di fatto questa categoria di enti sottostà alle medesime prescrizioni previste per le società e gli enti di diritto privato in controllo pubblico, illustrate al precedente paragrafo 3 al quale si rimanda anche per quanto attiene l’attività di vigilanza.

6. Gli obblighi di pubblicazione del Comune di Modena(art. 22, D.lgs. n. 33/2013)Tra i compiti delle amministrazioni controllanti o partecipanti definiti da ANAC nell’ambito delle suddette Linee guida si colloca anche il rispetto degli obblighi di pubblicità relativa-

mente al complesso degli enti controllati o partecipati dalle amministrazioni stesse così come disciplinati dall’art. 22 del D.lgs. n. 33/2013 (paragrafo 4.1 delle Linee guida).L’Autorità oltre a elencare nuovamente le tipologie di enti per i quali vigono gli obblighi dipubblicazione ricadenti sulle amministrazioni controllanti o partecipanti, pone l’accento sull’importanza di classificare correttamente gli enti, avendo cura di redigere con attenzio-ne gli elenchi degli enti pubblici, delle società controllate o partecipate e degli enti di diritto privato controllati o partecipati.Il prospetto di cui all’Allegato 1 della presente sezione riporta anche una riclassificazione ai fini dell’art. 22 del D.lgs. n. 33/2013.

327

Allegato 1: Classificazione organismi partecipati, controllati, vigilati ed enti pubblici economici (D.lgs. 33/2013, art. 2 bis e art. 22)

Ragione sociale Attività svolte

Misura della partecipazione del comune di

modena/qualifica dell’ente

Nuova classificazione

ex D.lgs. 33/2013 art.

2 bis


ex D.lgs. 33/2013 art. 22

1 CAMBIAMO S.p.A. Società di trasforma-zione urbana per lariqualificazione urbani-stica e sociale di uncomparto cittadino

63,22% Società in

controllo pubblicoSocietà partecipate

2 FORMODENA Soc.cons.a r.l.

Attività di formazione professionale

57%Società in


3 AMO S.p.A. Regolazione e moni-toraggio del servizio ditrasporto pubblico lo-cale nella provincia diModena

45% Società in


4 PROMO Soc. cons. a r.l.

Promozione dellosviluppo locale e mar-keting territoriale

9,50%

Società in controllo pubblico(non del Comune

di Modena)

Società partecipate

5 ERVET S.p.A. Agenzia di sviluppo territoriale per lapromozione di un’eco-nomia sostenibile

0,12%


di Modena)


6 LEPIDA S.p.A. Realizzazione e la gestione della rete re-gionale a banda larga delle pubbliche ammi-nistrazioni e fornitura dei relativi servizi di connettività.

0,002%


di Modena)


7 Gestione farmacie comunali

Gestione farmacie co-munali

33,40% Società partecipate Società partecipate

8 MODENAFIERE S.r.l. Gestione del quartiere fieristico di Modena







2 bis


ex D.lgs. 33/2013 art. 22

9 SETA S.p.A. Gestione del servizio di trasporto pubblicolocale nei tre bacini provinciali di Modena,Reggio Emilia e Pia-cenza


10 Istituto di credito con finalità etiche

Istituto di credito con finalità etiche


11 HERA S.p.A. Multiutility6,52%

Società quotate, non si applica


12 Asp Patronato Pei Fi-gli del Popolo e Fon-dazione S. Paolo eS. Geminiano

Organizzazione ederogazione di serviziresidenziali e semiresi-denziali rivolti ai minori

85%

Amministrazioni pubbliche

(d.lgs. 165/2001, art. 1, co. 2)

Enti pubblici vigilati

13 Asp Charitas: ServiziAssistenziali per Di-sabili

Centro residenziale e semi-residenziale perl’assistenza alle perso-ne con disabilità psicofisiche gravi

42,86%


(d.lgs. 165/2001, art. 1, co. 2)


14 Consorzio Attività Produttive -Aree e Servizi

Attuazione dei piani per gli insediamentiproduttivi (PIP) in col-laborazione con altri enti

43,35%


(d.lgs. 165/2001, art. 1, co. 2)


15 Istituto Superiore di Studi Musicali “O. Vecchi - A. Tonelli”

Alta formazione musi-cale e relativa produ-zione musicale, ricerca scientifica in ambito musicale

66,67%


(d.lgs. 165/2001, art. 1, co. 2)


16 Azienda Casa Emi-lia - Romagna della Provincia di Modena

Gestione del patrimo-nio di Edilizia Residen-ziale Pubblica (ERP)

21,07%Enti pubblici economici


328






2 bis


ex D.lgs. 33/2013 art. 22

17 Fondazione Cresci@Mo Gestione dei servizi scolastici ed educativirivolti alla fascia di età 0/6 anni

Fondatore

Enti di diritto privato

in controllo pubblico

Enti di diritto privato controllati

18 Fondazione Emilia-no-Romagnola per le Vittime dei Reati

Assistenza alle vittime dei reati

Fondatore




19 Fondazione ScuolaInterregionale di Po-lizia Locale

Attività di formazione per la polizia locale

Fondatore




20 Fondazione Arturo Toscanini

Promozione e realiz-zazione di iniziative culturali nel campo dell’arte musicale

Aderente




21 Agenzia per l’energia e lo Sviluppo Soste-nibile di Modena

Servizi ad enti pubblici, imprese e privati per lo sviluppo delle energie rinnovabili

22,50%


(d.lgs 33/2013, art.2 bis, co. 3)

Altri organismi* *

22 Consorzio per ilFestivalfilosofia

Organizzazione dell’e-vento “Festival dellaFilosofia”

14,29%


(d.lgs 33/2013, art.2 bis, co. 3)

Altri organismi* *

23 Emilia Romagna Teatro Fondazione

Promozione e diffu-sione del teatro d’arte attraverso la produ-zione di spettacoli e la programmazione di stagioni teatrali e ras-segne. La fondazione programma le stagioni teatrali del Teatro Stor-chi e del Teatro delle Passioni

Fondatore


(d.lgs 33/2013, art.2 bis, co. 3)

Altri organismi* *






2 bis


ex D.lgs. 33/2013 art. 22

24 Fondazione Casa di Enzo Ferrari Museo

Valorizzazione e pro-mozione della storia edell’opera di Enzo Ferrari

Fondatore


(d.lgs 33/2013, art.2 bis, co. 3)

Altri organismi* *

25 Fondazione Demo-center-Sipe

Promozione dell’inno-vazione e della diffu-sione tecnologica per le piccole-medie imprese

Fondatore


(d.lgs 33/2013, art.2 bis, co. 3)

Altri organismi* *

26 Fondazione Its Maker

Gestione e organizza-zione di corsi biennalipost diploma per il conseguimento del diploma di Tecnico Superiore

Fondatore


(d.lgs 33/2013, art.2 bis, co. 3)

Altri organismi* *

27 Fondazione Modena Arti Visive

Organizzazione di mo-stre e formazione, Ma-ster di Alta Formazione sull’immagine contem-poranea. Servizi di re-stauro, catalogazione e conservazione di opere fotografiche, storiche e contemporanee

Fondatore


(d.lgs 33/2013, art.2 bis, co. 3)

Altri organismi* *

28 Fondazione Teatro Comunale di Modena

Gestione e ammini-strazione del TeatroComunale di Modena

Fondatore


(d.lgs 33/2013, art.2 bis, co. 3)

Altri organismi* *

29 Scuola Materna Pa-ritaria e Asilo-Nido Don Lorenzo Milani

Gestione di un servizio di nido e scuoladell’infanzia

Nominaamministratori/

componentiorgani


(d.lgs 33/2013, art.2 bis, co. 3)

Altri organismi* *

30 Fondazione Scuola Materna Guglielmo Raisini

Gestione di un servizio di nido e di scuolad’infanzia

Nominaamministratori/

componentiorgani


(d.lgs 33/2013, art.2 bis, co. 3)

Altri organismi* *

329329






2 bis


ex D.lgs. 33/2013 art. 22

31 Fondazione Erman-no Gorrieri per gli Studi Sociali

Promozione delle idee e dell’opera di Erman-no Gorrieri

Patrocinante

Non presenta i requisiti

di cui all’art.2 bis del d.lgs 33/2013

Altri organismi* *

32 Fondazione Mario Del Monte

Ricerca storica, forma-zione, progettazionedidattica e promozio-ne di iniziative culturaliper la difesa della di-gnità, dei diritti e dellagiustizia

Fondatore



Altri organismi* *

33 Fondazione Villa Emma - RagazziEbrei Salvati

Ricerca storica, forma-zione, progettazionedidattica e promozio-ne di iniziative culturaliper la difesa della di-gnità, dei diritti e dellagiustizia

Fondatore



Altri organismi* *

34 Fondazione Vita Indi-pendente Onlus

Tutela della disabilità

Fondatore



Altri organismi* *

* Per la classificazione degli enti ai sensi dell’art. 2 bis, comma 3, si rinvia a quanto precisato nella sezione III del Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza (PTPCT) per il triennio 2018-2020.** Enti la cui pubblicazione rientra tra le ulteriori azioni di trasparenza approvate con deliberazione della Giunta comunale 333/2013

Aprile 2018 Centro Stampa Unificato Comune di Modena, Provincia, Unimore

Aggiornato alla Delibera n. 116 del 2018 - comune.modena.it · La corruzione in Italia, come...

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