Transcript of CHECK LIST APPLICATIVA PER AUDIT 14001:2015
Documenti Grado di implementazione
4.3 si
Una volta definito il campo di applicazione, tutte le attività,
tutti i prodotti e tutti i servizi dell'organizzazione che
rientrano in tale campo di applicazione devono essere compresi nel
sistema di gestione ambientale.
4.1
Manuale del SGA (documento non obbligatorio)
2 I fattori esterni ed interni rilevanti sono determinati,
monitorati e riesaminati?
4.1 no
I fattori esterni includono le condizioni ambientali (correlate al
clima, alla qualità dell’aria, alla qualità dell’acqua,
all’utilizzo del terreno, alla contaminazione esistente, alla
disponibilità di risorse naturali e alla biodiversità), quadro
normativo regolamentare, aspetti tecnologici, disponibilità e
scelta di fornitori. I fattori interni dell’organizzazione, come le
sue attività, prodotti e servizi, orientamento strategico e la
conoscenza e la capacità di controllare i propri processi.
3 Sono determinate le parti interessate rilevanti per il SGA?
4.2 no
Oltre alla identificazione delle parti interessate (Clienti,
Istituzioni, Corporate, Fornitori, ecc); definizione delle
richieste delle parti interessate che debbono essere prese in
considerazione nel SGA come obblighi di conformità o come requisiti
(es. Clienti > Orientamenti del mercato; Istituzioni > Norme
e regolamenti; Fornitori > esigenza per la corretta fornitura
del servizio affidato, ecc).
4 Sono determinati, monitorati e riesaminati i requisiti delle
parti interessate ?
4.2 no Verificare se l'analisi del contesto comprese le esigenze
delle parti interessate sono riesaminate periodicamente (es.
Riesame della Direzione)
5 Sono determinati i processi necessari per il SGA, inclusi
outsourcing?
4.4 sì
Distinzione tra fornitori di servizi - materiali e Outsourcing
Criteri per la qualifica dei fornitori , applicazione dei criteri
per la qualifica e valutazione Definizione di requisti contrattuali
Controllo sull'esecuzione del servizio o dell'attività affidata in
outsourcing
4.1
CONTESTO DELL'ORGANIZZAZIONE
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1 Leadership e impegno
Elementi indiretti dai quali si può dedurre l'effettivo impegno :
Riesame di direzione, pianificazione obiettivi ambientali
(programma ambientale), investimenti
dalle indicazioni di ACCREDIA emerge che già nel piano di audit sia
evidente che il tempo dedicato all'incontro con la Direzione sia
incrementato.
2 La politica ambientale è stata stabilita?
5.2 sì Verificare documento (data aggiornameto/revisione),
verificare effettiva conoscenza da parte della Direzione attraverso
intervista diretta
4.2 Documento
La politica ambientale deve essere rivista e aggiornata almeno una
volta all'anno
3 E' appropriata alle finalità e contesto? 5.2 no NUOVO Verificare
contenuti coerenti con contesto e
attività dell'organizzazione 4.2
4 Costituisce un quadro di riferimento per fissare gli obiettivi
ambientali? 5.2 no Verifcare elementi concreti legati al
miglioramento
delle prestazioni ambientali 4.2
6 E' resa disponibile e comunicata internamente?
5.2 no Nl corso dell'audit verificare attraverso interviste al
personale la conoscenza e disponibilità del documento di politica
ambientale
4.2
modalità di comunicazione accettate: bacheche aziendali, intranet
aziendale, sito internet
7 E' disponibile alle parti interessate rilevanti? 5.2 no NUOVO:
verificare distribuzione 4.2
8 Le responsabilità e le autorità sono assegnate, comunicate e
comprese? 5.3 no Verificare nomine, deleghe, mansionari etc. 4.4.1
Registrazione 9 Le responsabilità e le autorità sono assegnate per
assicurare che il SGA sia conforme
ai requisiti e riferire all’alta direzione sulle prestazioni del
sistema? 5.3 no Per organizzazioni complesse un organigramma per
aspetti ambientali potrebbe essere introdotto
4.4.1 Organigramma
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1 L’organizzazione ha stabilito e mantiene aggiornato un processo
per gestire i requisiti del capitolo 6 (identificazione rischi e
opportunità, aspetti ambientali , obblighi di conformità, azioni da
intraprendere, obiettivi ambientali )? 6.1.1 si
NUOVO Il processo deve tenere in considerazione i seguenti
elementi: - contesto dell'organizzazione (§§ 4.1 e 4.2) - campo di
applicazione del SGA
Analisi ambientale e similari Registro rischi ed opportunità
Registro leggi
2 Sono determinati Rischi ed Opportunità correlati a: aspetti
ambientali, obblighi di conformità, altri fattorie requisiti?
6.1.1 si
NUOVO Rischi e opportunità possono essere - per l’ambiente
(contaminazione suolo e falda, associati a eventi naturali, a
rilasci incontrollati in atmosfera) - per l’organizzazione
(business continuità, reputazione e immagini, coinvolgimento
illeciti ambientali, asset integrity, market response) Verificare
la metodologia adottata per la valutazione dei rischi ed
opportunità (in funzione della complessità , numerosità dei
processi, settore di attività, natura, contesto) e se sono state
eventualmente utilizzate tecniche di analisi dei rischi (es. FMEA)
Verificare stato di aggiornamento sia dell'identificazione che
della valutazione dei rischi ed opportunità L’analisi dei rischi
può essere integrata alla valutazione della significatività degli
aspetti o essere effettuata separatamente Valutare se presente e
l'adeguatezza metodologia per assegnare delle priorità ai rischi
individuati (es. gravità x probabilità)
Analisi del contesto (se documentato) Registro rischi ed
opportunità Registro leggi MOG
3 Sono state determinate, all'interno del campo di applicazione
definito per il SGA, le potenziali situazioni di emergenza,
comprese quelle che possono avere un impatto ambientale?
6.1.1 no NUOVO Verificare coerenza con requisito 8.2
4 Sono stati determinati gli aspetti ambientali connessi ad
attività, prodotti, servizi e loro impatti associati?
6.1.2 si 4.3.1 Analisi Ambientale
PIANIFICAZIONE
3
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5 Nella determinazione degli aspetti e degli impatti ambientali è
stata considerata la prospettiva del ciclo di vita?
6.1.2 si
NUOVO Una prospettiva di ciclo di vita deve considerare: - aspetti
upstream (filiera a monte) : approvvigionamento di materie prime e
semilavorati, acquisto di prodotti intermedi e di ausiliari,
attività di logistica e trasporto in entrata, etc - attività e
processi inerenti i processi di produzione e di trasformazione in
senso stretto - aspetti downstream (filiera a valle): logistica e
trasporti in uscita, distribuzione e vendita dei prodotti finiti,
processi di consumo, smaltimento e gestione fine vita Nota. Si
perde il confine tra aspetti ambientali diretti e indiretti (ottica
LCA)
Valutare il grado di controllo e influenza dell’organizzazione sui
vari processi upstream, downstream, outsourcing (supply chain)
Verificare in che fase del ciclo di vita (stage) sono stati
individuati gli aspetti ambientali
4.3.1 Analisi Ambientale
6 Nel determinare gli aspetti ambientali sono stati considerati: -
sviluppi nuovi o pianificati? - nuove attività, nuovi servizi,
nuovi processi o loro modifiche? - situazioni anomale e/o di
emergenza ragionevolmente prevedibili?
6.1.2 si
7 Sono stati determinati gli aspetti ambientali significativi
utilizzando dei criteri stabiliti?
6.1.2 si
Gli aspetti ambientali significativi possono risultare in rischi e
opportunità associati con impatti ambientali negativi (minacce) o
impatti ambientali positivi (opportunità).
Esempi di criteri possono includere: quantità e qualità di dati
disponibili, interesse delle parti interessate, conseguenze
sull’ambiente esterno, presenza di autorizzazioni, prescrizioni
legali
4.3.1
8 Sono stati comunicati gli aspetti ambientalisignificativi tra i
diversi livelli dell'organizzazione?
6.1.2 no 4.3.1
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9 L’organizza ha accesso agli obblighi di conformità (requisiti
legali che deve soddisfare e altri requisiti che ha scelto di
soddisfare) relativi ai propri aspetti ambientali? 6.1.3 no
10 Sono stati determinati gli obblighi di conformità relativi ai
propri aspetti ambientali ed applicabili alla propria
organizzazione? 6.1.3 si Gli obblighi di conformità possono dare
luogo a rischi
e opportunità per l'organizzazione. 4.3.2 Procedura
Registrazioni 11 Gli obblighi di confomità sono stati tenuti in
considerazione nell'istituzione,
attuazione, mantenimento e miglioramento del SGA? 6.1.3 si
Verificare se le informazioni relative agli obblighi di conformità
sono state comunicate alle persone (interne, esterne, fornitori,
ecc) la cui attività influenza il soddisfacimento di tali
obblighi
4.3.2
12 Sono state intraprese azioni per affrontare e gestire gli
aspetti ambientali significativi, gli obblighi di conformità, i
rischi e opportunità?
6.1.4 si
Nel pianificare queste azioni, l'organizzazione deve considerare le
sue opzioni tecnologiche e i suoi requisiti finanziari, operativi e
aziendali Considerare la possibilità di utilizzare azioni gestite
anche da altri sistemi di gestione o funzioni aziendali (salute e
sicurezza, risorse umane, ecc.)
13 Tali azioni sono state integrate nei processi aziendali? 6.1.4
si 14 L’organizzazione ha valutato l’efficacia di queste azioni?
6.1.4 no 15 L'organizzazione ha stabilito degli obiettivi
ambientali? 6.2.1 sì 4.3.3 Registrazioni 16 Gli obiettivi
ambientali sono declinati per le funzioni e livelli pertinenti?
6.2.1 si 4.3.3 Registrazioni 17 Gli obiettivi tengono in
considerazione gli aspetti ambientali significativi, gli
obblighi
di conformità, i rischi e opportunità? 6.2.1 si Ampliato in
relazione a rischi e opportunità 4.3.3
18 Gli obiettivi sono coerenti con la politica ambientale,
misurabili (se praticabile), monitorati, comunicati,
aggiornati?
6.2.1 si 4.3.3
19 Sono stati predisposti dei piani di azione per il raggiungimento
degli obiettivi che includano: - cosa sarà fatto - risorse
richieste - responsabilità - tempistica - modalità di valutazione
dei risultati (utilizzo di indicatori)?
6.2.2 no
20 Le azioni per raggiungere gli obiettivi sono integrate nei
processo aziendali?
5
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1 L’Organizzazione ha definito e messo a disposizione tutte le
risorse (es. umane, economiche, infrastrutturali, etc.) interne ed
esterne, per l’attuazione, il mantenimento e il miglioramento del
Sistema di Gestione Ambientale?
7.1 Non obbligatorie
Il sistema di gestione ambientale dovrebbe includere (es.
nell’analisi del contesto, nel riesame della direzione, negli
obiettivi di miglioramento, nei BdG aziendali, etc.) considerazioni
e/o evidenze di un analisi delle risorse necessarie e delle
relative azioni da intraprendere, per colmare eventuali carenze.
Dovrebbe poter essere verificato nel corso di sopralluoghi presso i
reparti/uffici e aree aziendali, dalle interviste con il personale,
dalla capacità di gestione, mantenimento e miglioramento delle
attività/impianti e infrastutture aziendali e delle sue
performance, dallo stato di conformità alla normativa
cogente/volontaria sottoscritta, se: • siano state destinate
risorse umane e infrastrutturali, interne ed esterne, adeguate in
congruenza con gli obiettivi stabiliti
4.4.1
es. BdG aziendale, Obiettivi e programmi di miglioramento, nalisi
del contesto, Riesame della direzione
2 L'Organizzazione ha identificato e analizzato le competenze
necessarie (profili di competenza) per le persone che svolgono
attività lavorative sotto il suo controllo e che possono
influenzare le sue prestazioni ambientali e/o la sua capacità di
adempimento agli obblighi di conformità (normativi e/o
volontariamente sottoscritti) ?
7.2 Registrazioni 4.4.2
3 L'Organizzazione garantisce per le persone di cui al p.to
precedente, il possesso di adeguati livelli di istruzione,
formazione ed esperienza ?
7.2 Registrazioni 4.4.2
4 L'Organizzazione ha identificato eventuali esigenze formative (in
materia di SGA e/o di aspetti ambientali) per le persone che
svolgono attività lavorative sotto il suo controllo ? 7.2
Registrazioni 4.4.2
SUPPORTO
Il rispetto del requisito potrebbe essere verificato attraverso: -
l’identificazione e l’analisi delle competenze necessarie (profili
di competenza), anche nel caso di modifiche; - il Riesame di
Direzione con valutazione dei rischi (identificazione, conferma,
aggiornamento delle competenze, richiesta di nuove competenze per
nuovi business); - la verifica di eventuali piani di sviluppo del
personale e relativi obiettivi; - la verifica di eventuali piani di
sviluppo delle competenze; - la verifica di eventuali piani di
monitoraggio delle competenze; - azioni correttive; - esame dei
risultati degli audit interni per la valutazione di competenze
nuove o da aggiornare; - esame dei risultati degli audit di
verifica dello stato di conformità alla normativa applicabile; -
esame delle registrazioni dell’attività formativa svolta con
verifica dell’efficacia; - valutazioni in campo (es, mediante
interviste e/o osservazione) della capacità di agire delle persone
nell’ambito dell’espletamento delle proprie mansioni
Profili di competenza; Riesame della Direzione; Registrazioni (es.
C.V., attestati, qualifiche, etc) Audit interni;
6
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5 L'Organizzazione provvede a formare, informare, addestrare, le
persone che svolgono attività lavorative sotto il suo controllo
nonché a riallocarle e ad assumerle secondo Appropriati livelli di
competenza ? 7.2 Registrazioni 4.4.2
6 L'Organizzazione assicura alle persone che svolgono attività
lavorative sotto il suo controllo, adeguata consapevolezza riguardo
a: - Politica Ambientale; - aspetti e impatti ambientali
significativi correlati alla propria attività e a quella dei
singoli; - il ruolo e il contributo di ogni persona nel garantire
l'efficacia del SGA e all'ottenimento degli obiettivi di
miglioramento; - le conseguenze derivanti dal mancata applicazione
del SGA e dal mancato adempimento agli obblighi di conformità
?
7.3 Registrazioni
La consapevolezza del personale dovrebbe essere valutata
dall’auditor durante la conduzione dell’intero audit ed in
particolare nel corso di interviste al personale. Le registrazioni
finalizzate ad incrementare il livello di consapevolezza delle
persone possono variare e possono comprendere: - comunicazioni
dirette; - riunioni; - audit sul sistema di gestione; - formazione
specifica; - condivisione di obiettivi/risultati; - condivisione NC
riscontrate; - condivisione dei contenuti della politica
ambientale; - questionari sulla consapevolezza; - eventuali
istruzioni / procedure.
4.4.2
7 In relazione alla proprie comunicazioni interne ed esterne,
l'Organizzazione ha definito un Piano della comunicazione ? 7.4
Registrazioni 4.4.3
8 Il Piano della comunicazione, afferisce sia alla comunicazione
interna che a quella esterna ? 7.4 Registrazioni 4.4.3
9 Il Piano della comunicazione, considera i propri obblighi di
conformità ed eventuali richieste pertinenti il proprio SGA ? 7.4
Registrazioni 4.4.3
10 Le informazioni ambirntali comunicate sono coerenti e
verificabili a livello di SGA ? 7.4 Registrazioni 4.4.3
11 La comunicazione interna fra i differenti livelli aziendali,
riguarda il SGA e suoi cambiamenti ? 7.4 Registrazioni 4.4.3
Il rispetto del requisito potrebbe essere verificato attraverso: -
l’identificazione e l’analisi delle competenze necessarie (profili
di competenza), anche nel caso di modifiche; - il Riesame di
Direzione con valutazione dei rischi (identificazione, conferma,
aggiornamento delle competenze, richiesta di nuove competenze per
nuovi business); - la verifica di eventuali piani di sviluppo del
personale e relativi obiettivi; - la verifica di eventuali piani di
sviluppo delle competenze; - la verifica di eventuali piani di
monitoraggio delle competenze; - azioni correttive; - esame dei
risultati degli audit interni per la valutazione di competenze
nuove o da aggiornare; - esame dei risultati degli audit di
verifica dello stato di conformità alla normativa applicabile; -
esame delle registrazioni dell’attività formativa svolta con
verifica dell’efficacia; - valutazioni in campo (es, mediante
interviste e/o osservazione) della capacità di agire delle persone
nell’ambito dell’espletamento delle proprie mansioni
Profili di competenza; Riesame della Direzione; Registrazioni (es.
C.V., attestati, qualifiche, etc) Audit interni;
Il rispetto del requisito potrebbe essere verificato attraverso: -
un Piano/strategia di comunicazione ambientale all’interno e
all’esterno dell’organizzazione; - registrazioni documentate delle
forme di comunicazione ambientale effettuate; - reclami,
segnalazioni e/o richieste dalle parti interessate; - obblighi
cogenti/volontari applicabili; - procedure per la comunicazione
stabilite dall’organizzazione - presenza di ruoli, responsabilità e
risorse allocate per la comunicazione ambientale - situazioni
emerse nell’ambito dell’analisi del contesto e dell’identificazione
delle esigenze e aspettative della parti interessate
Piano di comunicazione interna; Piano di comunicazione esterna;
comunicazioni ambientali (mail, brochure, bilanci, etc.; reclami;
proposte migliorative (es. cassetta delle idee); obiettivi di
miglioramento; verbali di riunioni etc.
7
Documenti Grado di implementazione
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12 La comunicazione interna prevede e/o incentiva fra tutte le
persone che lavorano per conto dell'organizzazione, eventuali
proproste per il miglioramento continuo ? 7.4 Registrazioni
4.4.3
13 L'apparato documentale costituente il SGA dell'organizzazione, è
adeguato alle sue dimensioni, al tipo di attività, ai suoi
processi, prodotti/servizi nonché alla competenza delle persone e
al soddisfacimento dei propri obblighi di conformità ?
7.5 Registrazioni
Le informazioni documentate esplicitamente richieste dalla norma,
sono le seguenti. - Campo di applicazione (vedi 4.3) - Politica
ambientale (vedi 5.2). - Rischi e opportunità che è necessario
affrontare (6.1.1) - Processo(i) richiesto(i) nei punti da 6.1.1 a
6.1.4 - Aspetti ambientali e impatti associati (6.1.2) - Criteri
utilizzati per determinare i suoi aspetti ambientali significativi
(6.1.2) - Aspetti ambientali significativi (6.1.2) - Obblighi di
conformità (6.1.3) - Obiettivi ambientali (vedi 6.2.1) - Evidenze
della competenza (vedi 7.2) - Comunicazioni ambientali (7.4.1) -
Dimostrazione della conformità del processo come pianificato (vedi
8.1). - Dimostrazione della conformità del processo di preparazione
e risposta alle emergenze come pianificato (vedi 8.2). -
Documentazione circa le attività di valutazione, analisi,
misurazione e monitoraggio delle proprie prestazioni (vedi 9.1.1).
- Evidenze della propria valutazione di conformità (9.1.2) -
Evidenze della applicazione ed effettuazione del programma di audit
interni e i relativi risultati (vedi 9.2.2). - Risultati del
riesame di direzione (vedi 9.3.3). - Natura delle non conformità,
correzioni ed azioni correttive (vedi 10.2.).
4.4.4
Piano di comunicazione interna; Piano di comunicazione esterna;
comunicazioni ambientali (mail, brochure, bilanci, etc.; reclami;
proposte migliorative (es. cassetta delle idee); obiettivi di
miglioramento; verbali di riunioni etc.
8
Documenti Grado di implementazione
14 La documentazione predisposta dall'organizzazione è: -
correttamente identificata (titolo, data, revisione, autorie, etc.)
? - in formato e su supporto appropriato ? - periodicamente
riesaminata ? - disponibile nelle opportune aree di utilizzo ? -
protetta da perdite o danneggiamenti ? - distribuita ?
-rintracciabile ? - archiaviata ? - eliminata e/o conservata nelle
sue versioni obsolete ?
7.5 Registrazioni
Il rispetto del requisito potrebbe essere valutato attraverso
l’esame delle modalità di gestione delle informazioni documentate.
Il rispetto del requisito potrebbe essere verificato attraverso: -
l’esame dell’applicazione delle modalità di gestione, controllo e
protezione delle informazioni documentate; - l’esame delle modalità
di identificazione ed aggiornamento della documentazione di origine
esterna; - l’esame di un eventuale elenco di informazioni
documentate riportante lo stato di aggiornamento. - l’esame della
disponibilità della documentazione appropriata ove necessario -
l’esame delle forme di protezione della documentazione adottate
anche in conformità a politiche di privacy
4.4.5 vedi sopra
15 L'Organizzazione identifica e tiene sotto controllo la
documentazione di origine esterna ?
7.5 Registrazioni 4.4.5
documentazione di origine esterna identificata dalla Organizzazione
(vedi 7.5.3)
1 Sono stati definiti dei criteri operativi e le relative attività
di controllo, per la gestione dei rischi e opportunità, per la
gestione degli aspetti ambientali e degli obiettivi
ambientali?
8.1 si Es. Attività di gestione rifiuti, gestione manutenzione,
gestione impianto di depurazione, ecc
4.4.6 Procedura Registrazioni
2 Viene assicurato che anche i processi affidati all'esterno siano
tenuti sotto controllo o influenzati? 8.1 si
informazioni documentate nella misura necessaria ad avere fiducia
che i processi siano stati effettuati come pianificato
4.4.6
3 Vengono definiti controlli per assicurare che già nelle fasi di
progettazione e sviluppo vengano affrontati i requisiti ambientali,
tenendo conto di ogni fase del ciclo di vita del prodotto -
servizio?
8.1 si 4.4.6
4 Vengono definiti requisiti ambientali per l'approvvigionamento di
prodotti - servizi? 8.1 si 4.4.6
5 Vengono comunicati i requisti ambientali ai fornitori esterni?
8.1 si Compresi gli appaltatori 4.4.6 6 Vengono considerati i
potenziali impatti ambientali significativi associati a trasporto
o
consegna, utilizzo, trattamento di fine vita e smaltimento finale
di prodotti e servizi, e 8.1 si 4.4.6
ATTVITA' OPERATIVE
Documenti Grado di implementazione
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7 Risulta stabilito, attuato e mantenuto un processo per
prepararsi, prevenire, affrontare, rispondere alle situazioni di
emergenza ambientale? 8.2 si 4.4.7 Procedura
Registrazioni 8 Vengono sottoposte a prova periodica le azioni
previste per la gestione delle
situazioni di emergenza? 8.2 si 4.4.7
9 Vengono riesaminate periodicamente le azioni pianificate per la
gestione delle emergenze?
8.2 si In particolare dopo che si sono verificate situazioni di
emergenza o di prova
4.4.7
10 Viene fornita una formazione e informazione a tutti soggetti
interessati (interni ed esterni) in relazione alla preparazione e
risposta alle emergenze? 8.2 si 4.4.7
1 L’organizzazione monitora, misura, analizza e valuta la propria
prestazione ambientale?
9.1.1 sì 4.5.1
2 L'organizzazione determina: - cosa è necessario monitorare e
misurare? - i metodi per il monitoraggio, la misurazione, l'analisi
e la valutazione, per quanto applicabile, per assicurare risultati
validi? - i criteri rispetto ai quali l'organizzazione valuterà la
propria prestazione ambientale, e gli indicatori appropriati? -
quando il monitoraggio e la misurazione devono essere eseguiti? -
quando i risultati del monitoraggio e della misurazione devono
essere analizzati e valutati?
9.1.1 no
Le informazioni documentate richieste dalla norna sono relative
unicamente a "evidenza dei risultati di monitoraggio, misurazione,
analisi e valutazione". E' tuttavia estremamente improbabile che un
piano di monitoraggo con le caratteristiche indicate a lato possa
essere efficace senza essere documentato.
4.5.1
3 L'organizzazione assicura che l'attrezzatura di sorveglianza e
misurazione tarata o verificata sia utilizzata e sottoposta a
manutenzione, come appropriato?
9.1.1 no
Report di taratura, inclusa la strumentazione utilizzata dai
fornitori esterni. La taratura deve essere effettuata da laboratori
accreditati (ex SIT)
Il processo di controllo della strumentazione di misura potrebbe
rientrare nell'ambito del Sistema di Gestione per la Qualità
4 L'organizzazione valuta la propria prestazione ambientale e
l'efficacia del sistema di gestione ambientale? 9.1.1 sì Di norma
eseguita nel corso del riesame della direzione 4.5.1
Verbale di riesame o altro documento specifico
VALUTAZIONE DELLE PRESTAZIONI
10
Documenti Grado di implementazione
5 L'organizzazione comunica le informazioni pertinenti la propria
prestazione ambientale sia internamente sia esternamente, come
identificato nei propri processi di comunicazione e come richiesto
dai propri obblighi di conformità?
9.1.1 no
Oltre alla comunicazione di tipo volontario interna ed esterna,
valutare anche le comunicazioni in ingresso/uscita con le autorità
di controllo, le pubbliche amministrazioni e le altre parti
interessate. Per quanto la norma non richieda esplicitamente
informazioni documentate, è estremamente improbabile che la
comunicazione non sia in forma scritta (anche e-mail o web).
4.5.1
6 L'organizzazione istituisce, attua e mantiene i processi
necessari per valutare l'adempimento dei propri obblighi di
conformità?
9.1.2 sì 4.5.2
7 L'organizzazione: - determina con che frequenza valutare la
conformità? - valuta la conformità e intraprendere azioni se
necessario? - mantiene conoscenza e comprensione del proprio stato
di conformità?
9.1.2 sì 4.5.2
8 L'organizzazione conduce, ad intervalli pianificati, audit
interni allo scopo di fornire informazioni per accertare se il
sistema di gestione ambientale: - è conforme ai requisiti propri
dell'organizzazione per il suo sistema di gestione ambientale e
requisiti della presente norma UNI EN ISO 14001:2015? - è
efficacemente attuato e mantenuto?
9.2.1 sì 4.5.5
9 L'organizzazione stabilisce, attua e mantenere un programma di
audit interni comprensivo di frequenza, metodi, responsabilità,
requisiti di pianificazione e reporting dei propri audit
interni?
9.2.1 si 4.5.5 Programma degli audit interni
10 L'organizzazione: - definisce i criteri dell'audit e il campo di
applicazione per ciascun audit? - seleziona gli auditor e condurre
gli audit in modo tale da assicurare l'obiettività e l'imparzialità
del processo di audit? - assicura che i risultati degli audit siano
riportati al pertinente livello direzionale?
9.2.1 sì 4.5.5
Programma degli audit interni. Report degli audit. Qualifica (CV,
attestati di formazione) degli auditors. Comunicazione dei
risultati di audit al pertinente livello direzioale
L'obbligo di informazione documentata è relativo solo ai risultati
della valutazione, è comunque opportuno che l'organizzazione tenga
in qualche modo traccia delle attività di pianificazione
Pianificazione della valutazione della conformità Report di
valutazione della conformità Eventuali azioni messe in atto a
seguito di
11
Documenti Grado di implementazione
CHECK LIST APPLICATIVA PER AUDIT 14001:2015
11 L'alta direzione riesamina, a intervalli pianificati, il sistema
di gestione ambientale, per assicurarne la continua idoneità,
adeguatezza ed efficacia? 9.3 sì 4.6
12 Il riesame di direzione include considerazioni su: - lo stato
delle azioni derivanti dai precedenti riesami di direzione; -
cambiamenti (nei fattori esterni e interni che sono rilevanti per
il sistema di gestione, nelle esigenze e aspettative delle parti
interessate, comprendenti obblighi di conformità, nei rispettivi
aspetti ambientali significativi, nei rischi e nelle opportunità);
- il grado di realizzazione degli obiettivi ambientali; - le
informazioni sulla prestazione ambientale dell'organizzazione,
compresi gli andamenti relativi alle non conformità e alle azioni
correttive, al risultati del monitoraggio e della misurazione, al
soddisfacimento dei propri obblighi di conformità, ai risultati di
audit; - l'adeguatezza delle risorse; - le comunicazioni pertinenti
provenienti dalle parti interessate, compresi i reclami; - le
opportunità per il miglioramento continuo.
9.3 sì 4.6
13 Gli output del riesame di direzione devono comprendono: -
conclusioni sulla continua idoneità, adeguatezza ed efficacia del
sistema di gestione ambientale? - decisioni relative alle
opportunità di miglioramento continuo? - decisioni relative a ogni
necessità di modifiche al sistema di gestione ambientale, comprese
le risorse? - azioni, se necessarie, qualora gli obiettivi
ambientali non siano stati raggiunti? - opportunità di migliorare
l'integrazione del sistema di gestione ambientale con altri
processi aziendali, se necessario? - tutte le implicazioni per la
direzione strategica dell'organizzazione?
9.3 sì 4.6
1 L'organizzazione determina opportunità di miglioramento e
intraprende le azioni necessarie al conseguimento degli esiti
attesi del proprio sistema di gestione ambientale?
10.1 sì Di norma il processo di miglioramento parte dagli esiti del
riesame della direzione o dalla valutazione della conformità o da
cambiementi nell'organizzazione.
Riesame della direzione. Piano di miglioramento.
MIGLIORAMENTO
Il soddisfacimento del paragrafo 9.1.1 può, in molti casi, essere
verifcato dell'esame del report di riesame delle direzione dei suoi
allegati.
Report di riesame della direzione che deve comprendere: -
conclusioni su idoneità, adeguatezza ed efficacia del sistema di
gestione ambientale; - decisioni sulle opportunità di miglioramento
continuo; - decisioni relative a oeventuali modifiche al sistema di
gestione ambientale, comprese le risorse; - azioni, se necessarie,
qualora gli obiettivi ambientali non siano stati raggiunti; -
opportunità di migliorare l'integrazione del sistema di gestione
ambientale con altri processi aziendali, se necessario; - tutte le
implicazioni per la direzione strategica dell'organizzazione.
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2 Quando si verifica una non conformità, l'organizzazione: -
reagisce alla non conformità, e, per quanto applicabile
(intraprende azioni per tenerla sotto controllo e correggerla, ne
affronta le conseguenze, compresa la mitigazione di impatti
ambientali negativi)? - valuta l'esigenza di azioni per eliminare
le cause della non conformità, in modo che non si ripeta o non si
verifichi altrove (riesaminando la non conformità, determinando le
cause della non conformità, determinando se esistono o potrebbero
verificarsi non conformità simili)? - attua ogni azione necessaria?
- riesamina l'efficacia di ogni azione correttiva intrapresa? -
effettua, se necessario, modifiche al sistema di gestione
ambientale?
10.2 sì 4.5.3
3 Le azioni correttive sono adeguate all'importanza degli effetti
delle non conformità riscontrate, compresi gli impatti
ambientali?
10.2 sì 4.5.3
4 L'organizzazione migliora in modo continuo l'idoneità,
l'adeguatezza e l'efficacia del sistema di gestione ambientale per
migliorare la prestazione ambientale?
10.3 sì
La richiesta di informazioni documentate non è esplicitata nel
paragrafo 10.3 ma in quelli che sono implicitamente richiamati
(9.1.1, 9.3, 10,2 ecc)
Riesame della direzione, piani di migloramento. Documenti relativi
ai risultati derivanti dalle azioni correttive
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essere riprodotta o diffusa con un mezzo qualsiasi: fotocopie,
microfilm, o altro, senza il consenso scritto dell’editore.
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espressi è unicamente dell’autore.
Autore Conforma - Associazione Organismi Certificazione Ispezione
Prove Taratura
Documenti di registrazione delle non confomità, comprensive di
analisi della loro natura e delle cause, delle conseguenti azioni
correttive e dei relativi risultati derivanti dalle azioni
correttive stesse. Registrazioni dei reclami
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