8/16/2019 Consob - Manuale Operativo Per Il Sistema Di Deposito Prospetti Fondi
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MANUALE OPERATIVO PER IL SISTEMA
DI DEPOSITO PROSPETTI FONDI
VERSIONE 1.0
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1 Premessa ....................... ...................... ....................... ...................... ....................... ................... ....................... ...................... .............. 3
2 Funzionalità .................... ...................... ....................... ...................... ....................... ..................... ...................... ....................... .......... 3
3 Accesso al Sistema e Autenticazione ..................... ....................... ....................... ...................... ....................... ....................... ............. 4
3.1 Utilizzo delle credenziali per l'accesso al Sistema .............................................................................................................................5
3.2 Disconnessione dal Sistema ....................... ...................... ....................... ...................... ..................... ...................... ....................... ... 5
4 Dettaglio delle funzionalità ..................................................................................................................................................................64.1 Pannello dati anagrafici ..................................................................................................................................................................... 6
4.1.1 Visualizzazione e modifica dei dati anagrafici della società ...................... ....................... ..................... ...................... ...................7
4.1.2 Visualizzazione e modifica dei dati del soggetto referente ...................... ........................ ...................... ....................... .................. 8
4.1.2.A) Nuovo referente ....................................................................................................................................................................... 10
4.1.2.B) Modifica del Referente attuale .................................................................................................................................................12
4.2 Elenco Prospetti ............................................................................................................................................................................... 12
4.3 Deposito dei prospetti ...................................................................................................................................................................... 14
4.3.1 Nuovo deposito .................... ...................... ...................... ...................... ..................... ....................... ...................... .................... 14
4.3.2 Primo deposito e aggiornamento ..................................................................................................................................................16
4.3.3 OICR aperti italiani ed esteri .................... ...................... ....................... ...................... ....................... ...................... .................... 17
4.3.4 OICR chiusi italiani ed esteri non rientranti nelle disposizioni comunitarie ..................... ........................ ........................ ............ 19
4.3.5 OICR chiusi di diritto estero rientranti nelle disposizioni comunitarie ...................... ........................ ....................... .................... 204.3.6 La scheda di deposito del prospetto ..................... ....................... ...................... ...................... ....................... ...................... ......... 21
4.3.7 I Documenti .................................................................................................................................................................................. 23
4.3.8 Prodotti ......................................................................................................................................................................................... 27
4.3.8.A) Prodotti inseriti in prospetto di OICR aperti italiani ed esteri ...................... ....................... ...................... ....................... ........ 29
4.3.8.B) Prodotti inseriti in prospetto di fondi chiusi italiani ..................... ....................... ....................... ....................... ....................... 36
4.3.8.C) Prodotti inseriti in prospetto di fondi chiusi esteri ...................... ....................... ....................... ....................... ....................... 40
4.3.9 Operazioni di finanza straordinaria ed operazioni speciali .................... ....................... ...................... ....................... ................ 40
4.3.9.A) Operazioni di finanza straordinaria .........................................................................................................................................41
4.3.9.B) Operazioni speciali .................................................................................................................................................................. 45
4.3.9.C) Visualizzazione e annullamento delle operazioni di finanza straordinaria e delle operazioni speciali ... ............................ ..... 47
4.3.10 Altri tipi di deposito .................................................................................................................................................................... 49
4.3.10.A) Deposito di rettifica ............................................................................................................................................................... 49
4.3.10.B) Deposito di chiusura .............................................................................................................................................................. 50
4.3.10.C) Deposito di annullamento ......................................................................................................................................................51
4.3.10.d) Rideposito annuale ................................................................................................................................................................. 51
4.3.11 Referente .................................................................................................................................................................................... 52
4.3.12 Riepilogo dichiarazione ed invio in Consob .................... ....................... ....................... ...................... ........................ ............... 52
4.4 Ricerca Depositi .............................................................................................................................................................................. 53
Appendice A – Invio dati tramite file XML ..................... ....................... ....................... ..................... ....................... ....................... .... 55
Appendice B – Regole per la compilazione dei dati strutturati dei prodotti ....................... ........................ ....................... .................... 62
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1 Premessa
Il presente documento illustra le modalità di utilizzo del Sistema Deprof, che consente alle Società di
gestione/SICAV di effettuare il deposito della documentazione d’offerta al fine di ottemperare agli obblighi
di comunicazione previsti dagli artt. 16, 23, 20 e 27 del Regolamento 11971 del 1999 (Regolamento
Emittenti).
Il deposito della Documentazione deve essere effettuato secondo le modalità descritte nelle presenti
istruzioni operative, seguendo le indicazioni riportate nelle maschere e nei campi del Sistema. Inoltre, il
Sistema è assistito da un servizio di help desk telefonico e da una casella di e-mail per le richieste di
assistenza. Per informazioni sugli orari, le modalità di attivazione dell’help desk e per eventuali
comunicazioni sulla disponibilità del servizio, si rinvia al sito internet della CONSOB, all’indirizzo
http://www.consob.it nella sezione Soggetti Vigilati -> Per le Sgr/Sicav.
2 Funzionalità
L’utilizzo del Sistema consente di effettuare le seguenti principali operazioni:
-
Creare la scheda di deposito del prospetto1, che resta in stato di lavorazione fino al momento del
deposito. In particolare, sulla scheda di deposito possono essere effettuate le seguenti operazioni:
o
Indicare2 i documenti che compongono il prospetto informativo;
o
Indicare3 i prodotti finanziari ai quali il prospetto informativo si riferisce;
o Effettuare operazioni straordinarie sui prodotti finanziari4;
o
Indicare il referente del prospetto5;
o Visualizzare, prima dell’operazione di deposito, l’insieme delle informazioni inserite;
o Effettuare l’operazione di deposito;
-
Modificare le informazioni anagrafiche della Sgr/sicav;
-
Modificare il referente associato ai prospetti già depositati;
-
Visualizzare l’elenco dei prospetti informativi già depositati dalla Sgr/sicav:
- Visualizzare l’elenco dei depositi ancora in corso;
1 Primo deposito o aggiornamento.
2 Aggiungere in caso di primo deposito, e/o modificare in caso di aggiornamento.
3 Aggiungere in caso di primo deposito, e/o modificare in caso di aggiornamento.
4 Fusione o incorporazione di prodotti: cessione o acquisizione di prodotti da altro prospetto; commercializzazione in Italia di un prodotto già presente
in altro stato.
5 Nel caso di referente esterno alla Sgr/Sicav si deve indicare, oltre alla persona fisica, anche la società.
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-
Ricercare i deposito già effettuati, e visualizzare/stampare la relativa scheda di deposito;
3 Accesso al Sistema e Autenticazione
Il Sistema può essere utilizzato tramite qualunque computer connesso ad Internet. Per l'accesso al Sistema sono previsti alcuni requisiti tecnici minimi. In particolare, per un corretto funzionamento è consigliato
l'utilizzo di un browser internet di ultima generazione ( MS Internet Explorer 8.0 o superiore; Mozilla
Firefox 10.0 o superiore, Google Chrome ecc.) e di un monitor avente risoluzione pari almeno a 1024x768
pixel (consigliato 1280x1024). E' richiesta inoltre l'attivazione dei cookies e di javascript nel proprio
browser.
Dopo aver attivato il browser del proprio computer è necessario visualizzare la pagina Web per l'avvio della
sessione.
La schermata di accesso al Sistema può esser raggiunta accedendo al sito della CONSOB (www.consob.it),
entrando nella sezione Soggetti Vigilati, selezionando la sezione Per le SGR/Sicav, entrando nella pagina
Procedura per la trasmissione dei dati e delle informazioni e cliccando sull’apposito link. Nella prima maschera di accesso il Sistema, dopo aver stabilito una connessione sicura
(6) fra il server della
CONSOB ed il computer dell’utente collegato, propone la maschera per l'introduzione delle credenziali
(username e password).
L’utente deve inserire username e password nei campi denominati rispettivamente Login e Password e
premere il tasto Login (Figura 1).
Se i dati di autenticazione sono stati erroneamente digitati, il sistema non riconosce il soggetto e nega
l'accesso, visualizzando la pagina di errore mostrata in Figura 2.
Figura 1 - Finestra di autenticazione
(6) Il Sistema utilizza il protocollo https
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Figura 2 - Errore di autenticazione
3.1 Utilizzo delle credenziali per l'accesso al Sistema
Per poter effettuare l'accesso al Sistema si utilizzano le credenziali (username e password ) fornite dalla
Consob per il Sistema di Teleraccolta degli Intermediari e/o per il deposito via Internet della documentazione
di offerta. Qualora non si disponesse già di tali credenziali, occorre farne richiesta alla Consob.
3.2 Disconnessione dal Sistema
L'utente, in qualsiasi momento, può disconnettersi dal Sistema mediante il tasto Logout , posizionato in alto a
destra nella maschera dell’applicazione. Una volta effettuata la disconnessione, il Sistema ritorna alla
maschera Sistemi Integrati, e viene visualizzato un apposito messaggio (cfr. Figura 3).
Figura 3 - Disconnessione dal Sistema effettuata con successo
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4 Dettag
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Se invece il soggetto ha sede legale all’estero, è possibile ricercare la localita inserendo la descrizione
nel campo località e premendo il tasto ; qualora non si riuscisse a trovare la località desiderata, è
possibile indicare la località e le informazioni ad essa collegate in forma libera, cioè inserendo il valore
direttamente nel campo località senza dove effettuare la ricerca.
Figura 5 – Località Estere
Prima di inviare in Consob le modifiche apportate è necessario inserire la loro data di validità, ovvero la data
a partire dalla quale le modifiche divengono operative.
A questo punto è possibile inviare le modifiche tramite il tasto Salva9.
4.1.2 Visualizzazione e modifica dei dati del soggetto referente
Ad ogni prospetto è associato un referente, cioè il soggetto responsabile della compilazione e dell’invio dei
dati del deposito con il quale la Consob può interloquire per problematiche inerenti il prospetto.
Cliccando su Referente dei prospetti, nel pannello Dati anagrafici (Figura 4) viene visualizzata la maschera
con l’elenco dei prospetti. Cliccando su un prospetto della lista vengono visualizzate le informazioni relative
al referente del prospetto selezionato10
.
Nel dettaglio, le informazioni sono:
-
Referente interno o esterno11 al soggetto dichiarante;
-
Nel caso di referente interno, i dati anagrafici della persona fisica (Figura 6);
-
Nel caso di referente esterno, i relativi dati anagrafici sia della società che della persona fisica (Figura
7);
9 La Consob si riserva di verificare le modifiche inserite, prima che esse vengano ufficialmente riportate nei propri sistemi.
10 Come vedremo in seguito, nel caso di primo deposito di un prospetto il referente viene inserito direttamente in fase di compilazione del prospetto.
11 Si intende esterno il soggetto referente che non fa parte della società depositante, ma di un’altra società ovvero studio legale delegato allacomunicazione.
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Figura
Figura
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- Inserire la località nel campo Località.
Completato l’inserimento dei dati, premendo Salva le informazione vengono salvate e comunicate alla
Consob.
Da notare il tasto Ripristina accanto a Salva. Esso consente di ritornare ai valori iniziali, annullando le
eventuali modifiche operate sulla maschera. Ovviamente, una volta premuto il tasto Salva, non è più
possibile recuperare i dati precedenti.
Figura 12 - Primo inserimento referente
4.1.2.B) Modifica del Referente attuale
Tale funzione consente di modificare i dati anagrafici relativi all’attuale referente del prospetto.Riguardo ai dati della società referente, è possibile correggere un errore o comunicare una variazione dei dati
( ad es. il cambiamento della sede legale ) ma i dati comunicati saranno sottoposti ad una validazione interna
da parte degli uffici della Consob: in tal caso non sarà possibile procedere ad ulteriori modifiche fino al
termine della fase di valutazione.
La modalità di inserimento e di comunicazione delle informazioni è del tutto analoga a quanto già indicato
per il caso nuovo referente.
4.2 Elenco Prospetti
Sul menu principale, cliccando sulla voce Elenco prospetti del pannello Prospetti, viene visualizzata la lista
dei prospetti già depositati in Consob, sia in corso di validità che chiusi (Figura 13).
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Pag.18
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one.
8/16/2019 Consob - Manuale Operativo Per Il Sistema Di Deposito Prospetti Fondi
19/72
4.3.4 Fon
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8/16/2019 Consob - Manuale Operativo Per Il Sistema Di Deposito Prospetti Fondi
20/72
4.3.5 Fon
Se nella m
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8/16/2019 Consob - Manuale Operativo Per Il Sistema Di Deposito Prospetti Fondi
21/72
Pag.21
4.3.6 La scheda di deposito del prospetto
Nel presente paragrafo viene descritta in dettaglio la serie di operazioni sui documenti e sui prodotti che
devono essere effettuate per una corretta comunicazione della scheda di primo deposito creata.
Figura 22 – Menu compilazione deposito
Premendo la voce Nuovo Deposito nell’area Depositi del menu principale operazione, ed aver proceduto ad
effettuare una operazione di primo deposito, aggiornamento, rettifica, rideposito annuale, chiusura o
annullamento, il menu generale posto sulla sinistra della maschera (Figura 22) diviene contestualizzato
rispetto alle operazioni che possono essere effettuate sulla scheda appena creata. In pratica, tramite tale
menu è possibile navigare nelle differenti sezioni che compongono la scheda di deposito. Esse sono:
- Dati Generali
-
Documenti
-
Prodotti
-
Operazioni Straordinarie
- Referente
- Riepilogo e Invio
Selezionando Torna al menu iniziale il sistema esce dall’area di deposito del prospetto creato e torna ai dati
generali.
E’ inoltre sempre possibile tornare all’area contenente le schede di deposito in lavorazione, utilizzando
l’opzione Depositi in Corso (Figura 23). Essa permette di cliccare su uno dei deposito in corso contenuti
8/16/2019 Consob - Manuale Operativo Per Il Sistema Di Deposito Prospetti Fondi
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nella lista,
deposito.
e tramite l’opzione Ri rendi Inseri
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Figura 2
Pag.22
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8/16/2019 Consob - Manuale Operativo Per Il Sistema Di Deposito Prospetti Fondi
23/72
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4.3.7 I
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Pag.23
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8/16/2019 Consob - Manuale Operativo Per Il Sistema Di Deposito Prospetti Fondi
24/72
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Pag.24
6 - Nuovo Do
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8/16/2019 Consob - Manuale Operativo Per Il Sistema Di Deposito Prospetti Fondi
25/72
Selezionan
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Figura 27
Figura 2
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Pag.25
– Documento
8 – Document
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8/16/2019 Consob - Manuale Operativo Per Il Sistema Di Deposito Prospetti Fondi
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8/16/2019 Consob - Manuale Operativo Per Il Sistema Di Deposito Prospetti Fondi
27/72
4.3.8 Pr
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Se si lavor
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lavorazione
Cliccando i
si intende a
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Nel caso in
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Pag.27
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6 - Gestione
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8/16/2019 Consob - Manuale Operativo Per Il Sistema Di Deposito Prospetti Fondi
28/72
Fi
Figur
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Pag.28
a 7 - Nuovo P
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8/16/2019 Consob - Manuale Operativo Per Il Sistema Di Deposito Prospetti Fondi
29/72
4.3.8.A)
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Pag.29
3 – Chiusura
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8/16/2019 Consob - Manuale Operativo Per Il Sistema Di Deposito Prospetti Fondi
30/72
Pag.30
Figura 34 - Dati Generali; Obiettivi e politica di investimento
Sezione dati generali
Nel campo Denominazione deve essere inserita la denominazione del prodotto30
.
Se nel campo Nazionalità viene selezionato Comunitario, è necessario inserire nel campo Domicilio lanazione del prodotto stesso. Nel caso in cui come domicilio della nazionalità venga selezionato il valore Italia, la maschera si auto modifica con campi aggiuntivi, da utilizzare con le modalità di seguitodescritte.
Dopo aver operato la scelta selezionando il campo Classificazione si procede a selezionare la specifica Sotto-
classificazione. Infatti la selezione della classificazione comporta la visualizzazione, nella riga sottostante,
dell’insieme delle possibili sotto-classificazioni per la classificazione specificata. In particolare:
-
Alla classificazione Market Fund corrispondono le sotto-classificazioni: ETF , OICR di mercato
monetario a breve termine, OICR di mercato monetario, Altro; Soltanto nel caso in cui il prodotto sia
domiciliato in Italia e sia stata selezionata la sotto-classificazione Altro della categoria Market Fund ,
occorre inserire una descrizione della classificazione nel campo adiacente alla voce Altro;
-
Alle classificazioni Total Return Fund e Absolute Return Fund corrispondono le sotto-classificazioni:
Fondo a Cedola, OICR di mercato monetario a breve termine, OICR di mercato monetario, Altro;
-
Alle classificazioni Life Cycle e Structured Fund corrispondono le sotto-classificazioni: OICR di
mercato monetario a breve termine, OICR di mercato monetario, Altro;
30 La denominazione del prodotto deve essere univoca a parità di prospetto.
8/16/2019 Consob - Manuale Operativo Per Il Sistema Di Deposito Prospetti Fondi
31/72
Pag.31
Figura 35 – Profilo di Rischio / Rendimento
Sezione obiettivi e politica di investimento
Soltanto per gli OICR aperti domiciliati in Italia può, a discrezione del gestore, essere indicato lo stile di
gestione del prodotto tra uno dei tre possibili valori: Growth, Vale, High Dividend .
Se viene selezionata l’opzione Fondo Feeder è necessario anche selezionare la nazionalità del Domicilio
Master , ed il Codice Prospetto Master 31
.
Per tutti gli OICR aperti (domiciliati in Italia e in altro Stato Membro), occorre altresì, indicare:
- se il fondo investe in derivati. In caso affermativo deve essere selezionata l’opzione Investe in derivati,
deve essere effettuata la selezionare del campo Finalità derivati, distinguendo tra 1) finalità di copertura
e/o 2) finalità non di copertura. Possono essere selezionate entrambe le suddette finalità.
Tuttavia nel caso che sia selezionata la finalità non di copertura, occorre altresì specificare se
l’investimento in derivati 1) comporta una variazione del profilo di rischio/rendimento del portafoglio;2) non comporta variazione del profilo di rischio rendimento del portafoglio.
Tali informazioni andranno prodotte avendo a mente la Comunicazione Consob n° 0097996/14 del 22
dicembre 2014 (Comunicazione sulla distribuzione di prodotti finanziari complessi ai clienti retail) in
base alla quale gli strumenti finanziari (compresi i fondi comuni) con leva maggiore di 1 sono
complessi, nonché le successive Q&A pubblicate dalla Consob (in particolare, la Q&A n° 20) secondo
cui non è da ritenersi complesso uno UCITS in relazione al quale l’investimento in derivati ha finalità di
copertura o non comporta la modifica del profilo di rischio-rendimento del fondo.
31 Il Codice Prospetto Master deve essere indicato soltanto nel caso dei fondi domiciliati in Italia. Si tratta di un codice fornito a discrezionedell’utente del sistema per identificare il prospetto master associato al prodotto. Esso deve essere univoco a parità di prospetto/prodotto e deve
coincidere con uno dei codici master inseriti nei documenti di tipo master nella maschera relativa alla documentazione d’offerta del prospetto.
8/16/2019 Consob - Manuale Operativo Per Il Sistema Di Deposito Prospetti Fondi
32/72
Pag.32
- il grado di leva tendenziale come espresso nel prospetto informativo. In particolare, qualora, in merito
alla leva finanziaria, nel prospetto informativo:
si indichi che l’OICR non fa ricorso alla leva finanziaria, il valore che, convenzionalmente, deve
essere espresso è 1;
si indichi un preciso valore della leva, tale valore è riportato nel DEPROF in forma di numero
intero maggiore di 1 con la possibilità di esprimere 1 o 2 decimali;
non sia espressa alcuna informazione, il campo è lasciato vuoto. Questa opzione è consentita solo
per i fondi di diritto estero perché i fondi di diritto italiano, in base a quanto previsto dallo schema
di prospetto informativo (Allegato 1B, Schema 1 del Regolamento Emittenti) sono tenuti a fornire
l’informazione sulla leva.
Soltanto per gli OICR aperti domiciliati in Italia, a discrezione del gestore, è possibile indicare:
-
l’orizzonte temporale, specificando i rispettivi valori nei campi Anni e Mesi.
Sezione profilo di rischi/rendimento
Soltanto nel caso di fondi italiani, o di fondi esteri armonizzati alla Direttiva UCITS IV, deve essere
specificata la Classe di rischio del prodotto.
Soltanto nel caso di fondi aperti italiani è richiesto altresì di compilare le due sotto-sezioni della sezione
Profilo di Rischio/Rendimento, relative, rispettivamente, a Misura del rischio e Benchmark . Queste ultime
sono tra loro esclusive, fermo restando che una delle due deve comunque essere compilata.
Qualora sia stata attivata l’opzione Utilizza il seguente benchmark , nella sotto-sezione Benchmark è
necessario compilare anche i campi:
- Provider. Se diverso da Bloomberg e Datastream esso deve essere specificato nel campo di testo
adiacente.
-
Ticker.
-
Stile di gestione. Nel caso in cui nel campo Stile di gestione sia stato selezionato il valore Attivo, deve
essere compilato anche il campo Grado di scostamento, scegliendo un valore tra: Contenuto,
significativo, rilevante.
Qualora sia stata attivata l’opzione Utilizza la seguente misura dei rischi, nella sotto-sezione Misura del
rischio è necessario compilare anche i campi:
-
Indicatore, scegliendo un valore tra: var 1 mese 99%, Deviazione standard , Altro. Se viene selezionata
l’opzione Altro, è necessario inserire nel campo di testo adiacente una descrizione dell’indicatore.
8/16/2019 Consob - Manuale Operativo Per Il Sistema Di Deposito Prospetti Fondi
33/72
Sezione
Se il prod
Commercia
una classe
Più precisa
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Il tasto Co
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Il tasto Rim
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-
i dati i
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Nella sotto-
- i codi
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dei due cod
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Figura 36 -
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i tipo mul
riempiti pe
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el caso di p
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sia il codice IS
Pag.33
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8/16/2019 Consob - Manuale Operativo Per Il Sistema Di Deposito Prospetti Fondi
34/72
-
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-
Costi
- Costi
-
Costi
-
Costi
- Costi
Nel caso si
teste adiace
Nelle sottoquotazione.
- è pos
valori
-
è poss
sia val
33 Si applica sol
34 Si tratta di un
codici KII
35 La sotto-sezio
ominazione
tinazione de
ta;
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l caso di O
tra i seguen
i sottoscrizi
i rimborso;
i gestione;
i conversio
i performa
a valorizzat
nte.
sezioni Off Per ognuna
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inseriti nei doc
ne Spese si appli
della classe3
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lorizzare né
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discrezione dell’
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egliendo un
Figura 3
italiani dev
osti di per
zione devozioni:
il campo
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il campo D
Data Inizi
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D nella mascher
di domiciliati in
Pag.34
o tra i valori
7 – Gestione d
essere co
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Data Inizio
Quotazione
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a per identificare
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Italia.
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el campo di
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dere con uno de
8/16/2019 Consob - Manuale Operativo Per Il Sistema Di Deposito Prospetti Fondi
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-
E’ se
entra
quota
In caso non
sua classedifferente (
In entramb
del prodott
Nuovo nell
prodotto36
.
già comuni
Le date
Prodotti:
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Classi:
In caso di(posizionat
Rimuovi Cl
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maschera d
(Figura 39)
36 Nel caso in c
37 Nel caso in c
intervallo d
pre possibi
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nel caso diigura 38).
le sotto-se
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ate in un pr
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ui si intenda non
i offerta comunic
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prodotti m
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operazione
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Data Fine
ovo prodott
lticlasse), l
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osito37
.
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aggiorni an
presente anati di comm
so si riferis
he aggiorni
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nuovo intervallo
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Pag.35
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(nel caso de
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ggiornament
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che alle rela
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dalla qual
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valorizzare
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un valore di u
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-
Attual
-
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- Chius
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-
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Pag.36
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–
8/16/2019 Consob - Manuale Operativo Per Il Sistema Di Deposito Prospetti Fondi
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Denominazi
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ne deve es
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Pag.37
a denomina
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8/16/2019 Consob - Manuale Operativo Per Il Sistema Di Deposito Prospetti Fondi
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Sezione
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Pag.38
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39/72
8/16/2019 Consob - Manuale Operativo Per Il Sistema Di Deposito Prospetti Fondi
40/72
Pag.40
In entrambe le sotto-sezioni Offerta e Quotazione il valore di default, Attuale, indica che nell’aggiornamento
del prodotto non si intendono effettuare modifiche alle relative date di quotazione ed offerta. Selezionando
Nuovo nella lista delle operazione si possono indicare nuove date di inizio e/o commercializzazione del
prodotto42
. Selezionando Variazione/Correzione nella lista delle operazioni possono essere modificare le dategià comunicate in un precedente deposito
43.
Le date di validità
Il campo obbligatorio Data Validità (posizionato in fondo a sinistra della maschera, sopra i tasti Salva e
Annulla), indica la data a partire dalla quale i valori inseriti nel prodotto, o modificati i caso di
aggiornamento dello stesso, divengono operativi.
In caso di prodotto multiclasse, è presente anche un altro campo Data Validità, anch’esso obbligatorio(posizionato in fondo alla sezione Dati di commercializzazione, sopra i tasti Aggiungi Classe, Copia classe e
Rimuovi Classe); esso si riferisce alla data a partire dalla quale i valori inseriti nella singola classe, o
modificati in caso di aggiornamento della stessa, divengono operativi.
Salvataggio del prodotto
Per salvare i dati immessi o modificati nella maschera dei prodotti, compresi quelli delle eventuali classi, è
sufficiente premere il tasto Salva. Una volta effettuato il salvataggio dei dai del prodotto è sempre possibile –
fintanto che la scheda di deposito non è ancora stata inviata alla Consob – rientrare nella schermata del prodotto per visualizzare i dati ed effettuare modifiche.
4.3.8.C) Prodotti inseriti in prospetto di fondi chiusi esteri
Per tali prodotti si rimanda a quanto già illustrato nel paragrafo 4.3.8.A) a proposito dei prodotti inseriti in un
prospetto di fondi chiusi italiani.
4.3.9 Operazioni di finanza straordinaria ed operazioni speciali
Cliccando sulla voce Operazioni sui Prodotti nell’area Scheda di deposito del menu Operazioni, possono
essere create le operazioni di finanza straordinaria e le operazioni speciali (Figura 44).
42 Nel caso in cui si intenda comunicare un nuovo intervallo di offerta o commercializzazione di un prodotto.
43 Nel caso in cui si intenda non comunicare un nuovo intervallo di offerta o commercializzazione di un prodotto, bensì modificare un valore di un
intervallo di offerta comunicato con una precedente scheda di deposito.
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4.3.9.A)
Le operazi
prodotto, o
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determina
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Cliccando
Operazione
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La parte sot
- Prodo
-
Prodo
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Pag.41
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).
5. Il camp
are: fusion
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8/16/2019 Consob - Manuale Operativo Per Il Sistema Di Deposito Prospetti Fondi
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Cliccando
visualizzata
questo pro
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45 –Dettaglio
Pag.42
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Figura 46).
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e del prod
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dell’operaz
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sono i prod
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. E’ pos
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minazione i
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tti (fusi o in
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5) nella ma
Prodotto ap
l’operazion
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43/72
nserime
Cliccando
visualizzata
Vi sono tre
nto del p
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possibili cas
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glio Eleme
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Pag.43
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ll’opera
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nte dalla fu
nanza str
e (Figura 4
sione. Essi s
aordinar
5) nella ma
ono:
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chera viene
8/16/2019 Consob - Manuale Operativo Per Il Sistema Di Deposito Prospetti Fondi
44/72
A) Prodot
Nel caso in
prospetto i
il funziona
dovrà perta
Se invece i
prospetto i
questo pros
- il cam
-
il cam
e si hanno
B) Prodot
In tale cas
risiede nel
impossibile
44 Questo perch
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prospetto P
contenente
prospetto cche ancora
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cui il prodo
corso di de
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ue sotto-cas
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ione del prospett
indicando un’o
il nuovo prodot
ntenete il nuovil prodotto p3 n
a anche senza l’i
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posito, cioè
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posito, cioè
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Figura 48 –De
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re come ris
se viene sel
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ià illustrati,
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nel caso in
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etto / deno
e non appa
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tale prodot
ato depositato il
posito. Ad esem
ne di due prodo
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tale caso, per porno del DEPRO
l è il prodotto ri
Pag.44
ttaglio elemen
so di depos
ltante dell’
zionata l’o
ià descritto
a ricercare
dell’operaz
cui non vie
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inazione ge
rtenente al
e risultato
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, cioè n
prospetto conte
pio, poniamo c
tti p1 e p2 di tal
rodotti p1 e p2,
ter consentire a. Dunque, deve
ultante dall’ope
to destinazion
to
perazione
zione Prod
per l’area
l prodotto i
ione di fusi
e selezionat
cune inform
store;
rospetto in
ell’operazi
ra stato cr
on è possib
nente il nuovo
e al tempo T la
prospetto. E po
al tempo T no
di effettuare ilessere data la p
azione stessa.
i finanza str
tto apparte
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l’opzione
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ne di fusio
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le seleziona
rodotto nel qu
società S stia p
niamo che la so
ha abbia ancor
proprio deposito,ossibilità ad S d
aordinaria a
ente a ques
cessano pe
orazione no
Prodotto ap
tive:
posito
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re il prodot
le si fondono i
reparando un de
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a depositato l’a
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ppartenga al
o prospetto
fusione. Si
risiede nel
artenente
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i risiede, è
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prodotti indicat
posito di un suo
iede il prospetto
giornamento de
mettere l’ipotesizione di finanz
8/16/2019 Consob - Manuale Operativo Per Il Sistema Di Deposito Prospetti Fondi
45/72
Pag.45
indicati al punto A). Deve pertanto essere consentito, al fine di procedere con l’inserimento dell’operazione
di finanza straordinaria, di non indicare esplicitamente il prodotto risultante dall’operazione stessa, cioè in
tale caso non devo essere utilizzati i campi Codice ISIN e Denominazione per ricercare il prodotto, poiché
esso ancora non esiste.
In particolare:
-
se è selezionata l’opzione Prodotto appartenente al gestore, è sufficiente inserire, come unico valoredell’intera area Dettaglio Elemento Destinazione, il prospetto che contiene il prodotto risultante
dall’operazione di finanza straordinaria; esso deve essere ricercato con il tasto inserendo la
descrizione del prospetto o una sua parte nel campo Denominazione Prospetto;
- se non è selezionata l’opzione Prodotto appartenente al gestore, è sufficiente inserire, come unico
valore dell’intera area Dettaglio Elemento Destinazione, il soggetto gestore che possiede il prospetto
contenente il prodotto risultante dall’operazione di finanza straordinaria; esso deve essere ricercato con
il tasto inserendo la descrizione del soggetto gestore o una sua parte nel campo Denominazione
Gestore.
C) Prodotto già esistente non appartenente al prospetto in corso di deposito
In questo caso è sufficiente effettuare quanto già illustrato nel caso A), e cioè ricercare tramite gli appositi
campi Codice ISIN e Denominazione il prodotto risultante dall’operazione di finanza straordinaria.
Una volta terminata la compilazione dell’area Dettaglio Elemento Destinazione con una delle modalità
indicate, è possibile utilizzare il tasto Salva per inserire il prodotto all’interno dell’operazione di finanza
straordinaria in corso di creazione; il tasto Annulla consente invece di annullare l’inserimento del prodotto.
Quando tutte gli elementi dell’operazione di finanza straordinaria sono stati inseriti (cioè gli N prodotti diorigine ed il prodotto di destinazione dell’operazione), è possibile salvare l’operazione di finanza
straordinaria nella scheda di deposito premendo il tasto Inserisci posto nella parte inferiore dell’area
Dettaglio operazione di Finanza Straordinaria. Premendo invece il tasto Annulla, l’intera operazione di
finanza straordinaria viene annullata.
4.3.9.B) Operazioni speciali
Le operazioni speciali riguardano sempre soltanto un singolo prodotto. Esse sono suddivisibili in due tipi:
- cessione ad altro prospetto
- associazione da altro prospetto
La cessione ad altro prospetto indica che il prodotto transita in un altro prospetto, e dunque non fa più parte
del prospetto in corso di deposito45
.
L’associazione da altro prospetto, invece, contiene sia l’operazione speculare della cessione ad altro
prospetto – e cioè l’acquisizione nel prospetto in corso di deposito di un prodotto appartenente ad altro
prospetto - sia la commercializzazione in Italia di un prodotto precedentemente commercializzato soltanto
all’estero.
45 La cessione ad altro prospetto non si applica in caso di primo deposito.
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Cession
Cliccando
contenent
Nel camp
I campi
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