欧盟竞争网络和国际合作

意大利竞争局的经验

Renato Ferrandi 本讲座所表达的纯属个人意见，并不一定反映意大利竞争局的观点

合作的必要性

• 近年来，美国当局开出的90%以上的针对卡特尔案件的罚款都具有国际性质

• 在欧盟查处的卡特尔案件中，涉及欧盟以外的国家或地区参与的：自1990年以来增加了450％

• 跨境规模并购： 自1990年以来增加了250%

意大利竞争局

欧盟竞争网络

国际竞争网络

贸发会议

双边合作

经合组织

欧盟竞争网络（ECN）

欧盟

• 28个欧盟成员国 • 28个竞争执法机构和欧盟委员会（欧

盟委员会竞争总司） • 29部程序法 • 24种官方语言

理事会条例（EC）第1/2003号

• 成员国竞争执法机构（NCAs）有义务对涉嫌影响欧盟成员国之间贸易往来的任何协议适用《欧盟运行条约》（TFEU）第101条进行处理，有义务对TFEU第102条所禁止的任何滥用行为适用第102条进行处理。

• 预见了欧盟各成员国竞争执法机构开展紧密合作的相关机制（ECN）

• 关于欧盟竞争网络规则的进一步详情，请见《关于欧盟竞争执法机构网络合作的委员会通告》（2004年4月）

欧盟竞争网络（ECN）

• 是关于欧盟反垄断规则适用广泛合作（正式和非正式）的主要平台

• 为成员国竞争执法机构在适用TFEU第101条和102条处理案件时开展合作提供了一个框架

• 基本目标：在欧洲创建和维护一个协调一致的竞争执法环境和培育共同的竞争文化

• 第1/2003号条例规定欧盟竞争网络在以下领域开展工作时所适用的正式的工作机制

- 案件的分配

- 在未经当事人同意的情况下如何交换（保密）信息和在符合法律要求的情况下，使用这些信息作为证据

- 协助欧盟委员会在其地域范围内开展检查

- 代表网络的其他成员进行检查或按要求提供相关信息

案件的分配

• 案件可能由一个或多个成员国竞争执法机构并行处理或由委员会处理

• 通常情况下，由收到投诉或依据其职权启动相应调查程序的成员国竞争执法机构负责该案件的处理

•只有在程序启动的起初可能会进行重新分配

• 成员国竞争执法机构在启动第一次正式调查措施之前或启动之后及时通知该网络；

• 基于另一机构正在处理或已经处理了该案件而中止调查程序或拒绝接受投诉的法律依据

• 如果该侵权行为与其领土之间存在重大联系，则该国的国

家竞争执法机构有充分的权力采取相应的行动

• 如果某一项协议或行为对几个国家各自地域内的竞争产生

了实质性的影响，以及如果其中一个机构单独执法不足以

制止整个侵权行为，则两个或三个成员国竞争执法机构可

以同时采取相应的行动。

• 如果某一项协议对竞争的影响范围超过三个欧盟成员国，

或者有必要通过委员会做出决定从而制定出欧盟的竞争政

策，则将由欧盟委员会采取相应行动

信息交流

• 适用范围：委员会和各成员国竞争执法机构可以彼此提供或作为证据使用任何事实或法律事实，包括机密信息

• 限制：

• 所交换的信息应仅用于证明案件是否应适用TFEU第101/102条的规定，并且应与该证据收集与传递机构所要证明的标的具有关联性

• 不得将该信息作为制裁自然人的证据

• 为争取宽大处理的申请设定了特别保障措施

协助欧盟委员会

• 协助欧委会开展检查工作

• 各成员国竞争执法机构协助欧委会在其领土区域内进行的检查

• 成员国警察的干预

• 在必要时请求获得司法授权（例如检查私人住宅）

• 应欧委会的要求由成员国竞争执法机构执行检查

• 成员国竞争执法机构的官员根据其国内法行使权力

协助欧盟竞争网络的其他成员

• 成员国竞争执法机构可以在自己的领土上代表其他成员国

的竞争执法机构根据本国的法律检查是否出现了违反TFEU

第101/102条的违法行为或采取其他相应的调查措施

• 该检查可以与在成员国层面上的检查同时进行

• 检查结束后，应根据信息的交流机制发送所收集到的证据

非正式合作

• 讨论一般性政策问题的活跃的论坛

• 平行的工作小组和具体行业部门的分小组是负责案件处理的人员互相交流和相互学习的平台

• 欧盟竞争网络合并工作组（自2010年以来）确定了会造成跨境影响的兼并可以在哪些方面进行改善

• 非机密数据或市场信息非正式的双边交流有助于调查的开展

总干事（DG）会议

欧盟竞争网络全会

欧盟竞争网络工作组 • 卡特尔 • 首席经济学家 • 合作的问题和正当程序 • 法证信息技术

欧盟竞争网络行业性分小组 • 能源 • 环境 • 金融服务 • 食品 • 制药 • 电信 • 交通运输

并购工作组

意大利的经验

• 意大利竞争局频频协助欧委会开展现场检查和相关信息的采集

- 代表欧洲其他机构开展检查的情况相对较少

- 代表欧洲其他机构在意大利所收集信息：行业问询占80％，调查占20％

国际竞争网络（ICN）

• 128家竞争执法机构的虚拟网络

• 宗旨：

• 提倡在竞争政策中采用更高的标准和程序

• 建议在程序性和实质性上实现一体化

• 促进有效的国际合作

工作组

• 宣传 • 传播竞争原则和在社会中培育竞争文化

• 机构的效能 • 确定一个运行良好的竞争机构应具有的关键要素和良好做法

• 卡特尔 • 应对反卡特尔执法在不同的司法管辖区所面临的挑战

• 并购 • 推广在合并审查制度的设计和运行中采用最佳做法

• 单方行为 • 促进一体化和规制单方行为的健全执法

工作成果和活动

• 推荐做法

• 手册

• 电话会议

• 研讨会

其他主要国际论坛

• 经济合作与发展组织（OECD） - 竞争委员会

• 联合国贸易和发展会议（UNCTAD） - 竞争法和竞争政策政府间专家组

合作的好处

- 促进信息交流

- 鼓励协调并行的调查行动

- 允许学习其他国家的类似经验（市场数据、调查技巧）