Monte Titoli - London Stock Exchange Group...2.0 Gestione accentrata 6 2.1 Conto titoli 6 2.2...
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Monte Titoli Elenco dei corrispettivi
per i servizi resi agli Intermediari
Versione 7 aprilefebbraio 2014
Contenuti
1.0 Principi generali 5
2.0 Gestione accentrata 6
Conto titoli 6 2.1
Custodia – commissioni di accentramento6 2.2
Regolamento contante connesso agli eventi societari 13 2.3
Eventi societari su strumenti finanziari accentrati tramite NCSD 14 2.4
Gestione dichiarazioni fiscali e pagamenti relativi alla FTT francese 15 2.5
3.0 Servizio fiscale 16
Assistenza fiscale su strumenti finanziari di diritto estero 16 3.1
Gestione dichiarazioni fiscali e pagamenti relativi alla FTT italiana 16 3.2
Gestione dichiarazioni fiscali e pagamenti relativi alla FTT Italiana per attività manuali svolte da Monte Titoli 16 3.3
4.0 Servizio X-TRM – Matching e Order Routing 18
Corrispettivo di acquisizione operazioni 18 4.1
Commissioni di set-up servizio X-TRM 18 4.2
Cancellazione/Inserimento operazione 19 4.3
Spostamento cut-off 19 4.4
Esecuzione operazioni societarie su fails in X-TRM 19 4.5
5.0 Regolamento Domestico 20
Trasferimenti franco pagamento non riscontrati 20 5.1
Trasferimenti franco pagamento riscontrati 21 5.2
Liquidazione Express II 21 5.3
6.0 Regolamento estero (CBSS) 24
ICSDs 24 6.1
NCSDs 27 6.2
Versione 7 aprilefebbraio 2014
7 AprileFebbraio 2014
7.0 Servizio di Prestito Titoli 32
8.0 Servizio di Collateral Management – X-COM 33
Garanzie trasferite 33 8.1
9.0 Canali di comunicazione 34
RNI, SIANet.Ng, SWIFT 34 9.1
MT-X 34 9.2
A2A 36 9.3
10.0 Servizio EPAG – Gestione degli incarichi di pagamento 37
11.0 Servizi FIS – Flussi informativi standardizzati e CPA – Comunicazioni assembleari 38
Segnalazioni 38 11.1
Editor Flussi FIS e CPA 39 11.2
12.0 RCC - Regolamento dei corrispettivi Clienti 40
13.0 Servizio ATIE - Anagrafe Titoli Impediti ed Estratti 41
14.0 Miscellanea 42
15.0 Ambiente di collaudo 44
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5
1.0 Principi generali
Il presente documento descrive i corrispettivi applicati da Monte Titoli per i servizi resi ai partecipanti ai rispettivi
servizi secondo quanto previsto dalla contrattualistica vigente ed in particolare all'articolo 10 delle Condizioni Generali
Parte 1.
Ai sensi dell'articolo 7 delle suddette Condizioni Generali - Parte 1, le modifiche ai corrispettivi indicati nel presente
documento saranno notificate da Monte Titoli attraverso la pubblicazione sul proprio sito Internet. Della pubblicazione
di tali modifiche sul sito internet è data notizia al cliente a mezzo e-mail all'indirizzo indicato dal cliente stesso.
I corrispettivi applicati da Monte Titoli si basano sui principi di unbundling e di separazione contabile.
Allo scopo di facilitare la comprensione del processo di fatturazione, nel presente prospetto per ciascun corrispettivo
viene indicato il corrispondente codice di fatturazione riportato in fattura. Per alcune voci di corrispettivo la
riconciliazione dei volumi fatturati è resa possibile tramite i moduli di dettaglio allegati alla fattura.
I corrispettivi sono espressi e addebitati in euro.
La fatturazione avviene su base mensile, salvo ove diversamente indicato.
L'addebito delle competenze maturate a favore di Monte Titoli avviene con valuta pari all'ultimo giorno lavorativo del
mese successivo a quello di emissione del documento Fattura.
Per i servizi che prevedono l'applicazione di un canone mensile (o trimestrale o annuale), in caso di attivazione o
recesso nel corso del mese (o trimestre o anno), il primo ovvero l'ultimo canone si applicano per intero
indipendentemente dal giorno di attivazione o di cessazione.
Gli articoli di fatturazione sono assoggettati alla normativa IVA vigente.
Per i corrispettivi rappresentati da canoni mensili differenziati in base alla fascia di volumi, è data facoltà agli
intermediari di chiedere la variazione della fascia prescelta, inoltrando la richiesta di variazione entro il 15 dicembre di
ciascun anno o, se festivo, il giorno lavorativo immediatamente successivo. La modifica entrerà in vigore dal mese di
gennaio dell'anno successivo. Non è consentita la variazione della fascia prescelta in corso d'anno.
I corrispettivi di cui al presente documento si applicano anche alle infrastrutture di mercato (CCP, I/CSD, banche
centrali) qualora le stesse partecipino ai servizi secondo modalità standard.
Qualora l'accesso di questi soggetti richieda forme di personalizzazione dei servizi e specifiche soluzioni di
interoperabilità, i relativi corrispettivi sono definititi caso per caso e negoziati nel rispetto di quanto previsto dal capitolo
4 del Code of Conduct.
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2.0 Gestione accentrata
Conto titoli 2.1
Ai sensi della normativa applicabile ai servizi di Monte Titoli, gli intermediari clienti del servizio di Gestione Accentrata
mantengono conti distinti di proprietà e di terzi presso Monte Titoli.
E' facoltà degli intermediari aprire conti titoli di terzi aggiuntivi (c.d. "conti liquidatori") per segregare l'attività di taluni
loro clienti. Alle suddette tipologie di conto si applicano i canoni di tenuta conto indicati al paragrafo successivo.
2.1.1 Canone di tenuta conto
Canone mensile Codice fatturazione
Conto proprietà
Conto terzi
250,00
250,00
CA0078
CA0078
Conto liquidatore (cad.) 50,00 CA0079
Per gli emittenti che rivestono il ruolo di intermediari limitatamente agli strumenti finanziari di propria emissione o emessi da società controllate:
Conto proprietà
Conto terzi
150,00
150,00
CA0080
CA0080
Custodia – commissioni di accentramento 2.2
Monte Titoli applica commissioni di accentramento distinte per modalità di accentramento degli strumenti finanziari:
- direttamente in Monte Titoli e, in tale ambito, per comparto1 degli strumenti finanziari e scaglioni di giacenza
media;
- tramite collegamenti attivati con i depositari centrali nazionali (NCSD);
- tramite collegamenti attivati con i depositari centrali internazionali Euroclear Bank e Clearstream Banking
Luxembourg (ICSD) e, in tale ambito, per gruppo Paesi e comparto degli strumenti finanziari e scaglioni di
giacenza media.
Le commissioni di accentramento sono calcolate applicando le aliquote, espresse in basis points su base annua, alla
giacenza media mensile degli strumenti finanziari complessivamente in essere su tutti i conti titoli intestati
all'intermediario (di proprietà, di terzi e liquidatori).
La giacenza media mensile è calcolata come media delle giacenze giornaliere degli strumenti finanziari rilevate nel
mese di riferimento come segue:
- per gli strumenti finanziari direttamente accentrati in Monte Titoli, distintamente per ciascun comparto di
strumenti finanziari
1 Ogni comparto raggruppa una o più tipologie di strumenti finanziari come indicato nelle successive tabelle.
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- per gli strumenti finanziari accentrati tramite collegamenti attivati con specifici NCSD (Euroclear UK & Ireland,
Clearstream Banking Frankfurt, SIX SIS e VP Lux), distintamente per ciascun comparto di strumenti finanziari
- per gli strumenti finanziari accentrati tramite collegamenti attivati con altri NCSD, senza distinzione del comparto
degli strumenti finanziari
- per gli strumenti finanziari detenuti per il tramite di ICSD, per gruppo Paesi e comparto degli strumenti finanziari.
Gli strumenti finanziari sono valorizzati secondo le seguenti modalità:
- Azioni: al prezzo di mercato o, qualora non disponibile, al valore nominale, con eccezione delle azioni prive di
valore nominale (non par value), che sono valorizzate al valore convenzionale di € 1,00
- Obbligazioni, strumenti finanziari assimilati e titoli di Stato: al valore nominale
- Warrant, covered warrant, quote di fondi comuni e valori assimilati: al prezzo di mercato o, qualora non
disponibile, al valore nominale, con eccezione di warrant e covered warrant in attesa di quotazione, che sono
valorizzati al valore convenzionale di € 0,30.
Per gli strumenti finanziari denominati in valute diverse dall'euro, la giacenza media espressa in euro è calcolata
applicando il cambio ufficiale giornaliero.
L'elenco degli strumenti finanziari ammessi tramite i collegamenti con NCSD e ICSD è disponibile sulla piattaforma
MT-X ed è aggiornato con cadenza mensile.
2.2.1 Strumenti finanziari accentrati direttamente presso Monte Titoli
Strumenti finanziari accentrati direttamente presso Monte Titoli
Comparto
Scaglioni di giacenza media mensile (mld €)
(da-a)
Aliquote in basis points su base annua
Codice fatturazione
Azioni, quote di fondi chiusi, quote di fondi immobiliari e warrant
0 - 1
1 - 5
5 - 10
10 - 25
25 - 50
50 - oltre
0,2252
0,2027
0,1802
0,1576
0,1351
0,1283
MK0029
Covered warrant, certificates, quote di fondi comuni aperti, ETF, ETC e azioni SICAV
0 - 1
1 - 5
5 - 10
10 - 25
25 - oltre
0,1071
0,1016
0,0961
0,0906
0,0851
MK0031
Obbligazioni e strumenti finanziari assimilati (certificati di deposito, ABS, covered bonds, short term European papers, ecc.)
0 - 1
1 - 5
5 - 10
10 - 25
25 - 50
50 - oltre
0,2252
0,2027
0,1802
0,1576
0,1351
0,1283
MK0033
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8
Comparto
Scaglioni di giacenza media mensile (mld €)
(da-a)
Aliquote in basis points su base annua
Codice fatturazione
Titoli di Stato
0 - 10
10 - 15
15 - 25
25 - 50
50 - oltre
0,091
0,073
0,063
0,054
0,045
MK0035
2.2.2 Strumenti finanziari accentrati tramite i collegamenti attivati con i NCSD
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con Euroclear UK & Ireland
Comparto
Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro)
(da-a)
Aliquote in basis points su base annua
Codice fatturazione
Azioni, warrant, covered warrant, fondi di investimento
0 - 1
1 - 5
5 - 10
10 - oltre
1,2000
0,9500
0,6000
0,5000
MK0063
Strumenti finanziari a reddito fisso
0 - 1
1 - 5
5 - 10
10 - oltre
1,0000
0,8000
0,7000
0,6000
MK0064
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con Clearstream Banking Frankfurt
Comparto
Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro)
(da-a)
Aliquote in basis points su base annua
Codice fatturazione
Azioni, warrant, covered warrant, fondi di investimento
0,3500 MK0065
Strumenti finanziari a reddito fisso
0 - 1
1 - 5
5 - 10
10 - oltre
0,5500
0,4500
0,4000
0,3300
MK0066
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9
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con SIX SIS
Comparto
Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro)
(da-a)
Aliquote in basis points su base annua
Codice fatturazione
Azioni, warrant, covered warrant, fondi di investimento
0 - 1
1 - 5
5 - 10
10 - oltre
2,5000
2,0000
1,5000
1,1000
MK0067
Strumenti finanziari a reddito fisso
0 - 1
1 - 5
5 - 10
10 - oltre
2,5000
2,0000
1,5000
1,1000
MK0068
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con la piattaforma ESES
Comparto Aliquote in basis points
su base annua Codice fatturazione
Azioni, quote di fondi chiusi, quote di fondi immobiliari e warrant
0,3500
MK0037
Covered warrant, certificates, quote di fondi comuni aperti, ETF, ETC e azioni SICAV
MK0038
Obbligazioni e strumenti finanziari assimilati (certificati di deposito, ABS, covered bonds, short term European papers, ecc.)
MK0039
Titoli di Stato MK0040
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con VP Lux
Comparto Aliquote in basis points
su base annua Codice fatturazione
Tutti gli strumenti 1,0000 MK0100
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con la Banca centrale del Belgio (NBB)
Comparto
Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro)
(da-a)
Aliquote in basis points su base annua
Codice fatturazione
Tutti gli strumenti finanziari
0 - 1
1 - 5
5 - 10
10 - oltre
0,4500
0,4000
0,3500
0,3000
MK0069
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10
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite dei collegamenti con altri organismi nazionali di gestione accentrata (NCSD)
Comparto Aliquote in basis points
su base annua Codice fatturazione
Azioni, quote di fondi chiusi, quote di fondi immobiliari e warrant
0,3500
MK0037
Covered warrant, certificates, quote di fondi comuni aperti, ETF, ETC e
azioni SICAV MK0038
Obbligazioni e strumenti finanziari assimilati (certificati di deposito, ABS, covered bonds, short term European papers, ecc.)
MK0039
Titoli di Stato MK0040
2.2.3 Strumenti finanziari accentrati tramite i collegamenti attivati con gli ICSD
Gruppo Paesi 1: International2
Comparto
Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro)
(da-a)
Aliquote in basis points su base annua
Codice fatturazione
Azioni, warrant, covered warrant
0 - 1
1 - 5
5 - 10
10 - oltre
2,00
1,80
1,65
1,55
MK0045
Fondi di investimento
0 - 1
1 - 5
5 - 10
10 - oltre
2,00
1,80
1,65
1,55
MK0046
Strumenti finanziari a reddito fisso
0 - 1
1 - 5
5 - 10
10 - oltre
0,64
0,49
0,36
0,27
MK0047
2 Strumenti finanziari con codifica ISIN XS, LU ed EU.
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11
Gruppo Paesi 2: Belgio, Francia, Germania
Comparto
Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro)
(da-a)
Aliquote in basis points su base annua
Codice fatturazione
Azioni, warrant e covered warrant
0 - 1
1 - 5
5 - 10
10 - oltre
1,30
1,10
0,95
0,85
MK0048
Fondi di investimento
0 - 1
1 - 5
5 - 10
10 - oltre
2,00
1,80
1,65
1,55
MK0049
Strumenti finanziari a reddito fisso
0 - 1
1 - 5
5 - 10
10 - oltre
0,90
0,70
0,55
0,45
MK0050
Gruppo Paesi 3: Finlandia, Olanda, Svezia, Spagna (1), Portogallo (2), Slovenia, Grecia, Irlanda, Australia, Canada e USA
Comparto
Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro)
(da-a)
Aliquote in basis points su base annua
Codice fatturazione
Azioni, warrant e covered warrant
0 - 1
1 - 5
5 - 10
10 - oltre
1,50
1,30
1,15
1,05
MK0051
Fondi di investimento
0 - 1
1 - 5
5 - 10
10 - oltre
2,00
1,80
1,65
1,55
MK0052
Strumenti finanziari a reddito fisso
0 - 1
1 - 5
5 - 10
10 - oltre
1,10
0,90
0,75
0,65
MK0053
(1) Monte Titoli si riserva di recuperare gli ulteriori costi (supervisory fees) addebitati dalla Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) sui titoli
negoziati nel mercato AIAF e addebitati a Monte Titoli dall’ICSD (codice fatturazione SC0001)
(2) Monte Titoli si riserva di recuperare gli ulteriori costi di custodia di Interbolsa addebitati a Monte Titoli dall’ICSD (codice fatturazione SC0002)
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12
Gruppo Paesi 4: Regno Unito (compresi Jersey e Guernsey)
Comparto
Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro)
(da-a)
Aliquote in basis points su base annua
Codice fatturazione
Azioni, warrant e covered warrant
0 - 1
1 - 5
5 - 10
10 - oltre
1,30
1,10
0,95
0,85
MK0054
Fondi di investimento
0 - 1
1 - 5
5 - 10
10 - oltre
2,00
1,80
1,65
1,55
MK0055
Strumenti finanziari a reddito fisso
0 - 1
1 - 5
5 - 10
10 - oltre
0,80
0,60
0,45
0,35
MK0056
Gruppo Paesi 5: Giappone e Israele
Comparto
Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro)
(da-a)
Aliquote in basis points su base annua
Codice fatturazione
Azioni, warrant e covered warrant
0 - 1
1 - 5
5 - 10
10 - oltre
5,00
4,80
4,65
4,55
MK0057
Fondi di investimento
0 - 1
1 - 5
5 - 10
10 - oltre
5,00
4,80
4,65
4,55
MK0058
Strumenti finanziari a reddito fisso
0 - 1
1 - 5
5 - 10
10 - oltre
3,00
2,80
2,65
2,55
MK0059
AprileFebbraio 2014
13
Gruppo Paesi 6: Svizzera, Argentina, Bermuda, Repubblica Slovacca
Comparto
Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro)
(da-a)
Aliquote in basis points su base annua
Codice fatturazione
Azioni, warrant e covered warrant
0 - 1
1 - 5
5 - 10
10 - oltre
15,00
14,80
14,65
14,55
MK0060
Fondi di investimento
0 - 1
1 - 5
5 - 10
10 - oltre
15,00
14,80
14,65
14,55
MK0061
Strumenti finanziari a reddito fisso
0 - 1
1 - 5
5 - 10
10 - oltre
15,00
14,80
14,65
14,55
MK0062
Regolamento contante connesso agli eventi societari 2.3
Corrispettivo per notifica di regolamento fondi:
Importo Codice fatturazione
Notifica di regolamento fondi connesso alla gestione di operazioni societarie, a titolo previsionale e definitivo, indipendentemente dalla modalità di regolamento
0,50 SA0083
- Uno sconto del 10% sarà applicato sul corrispettivo per notifica regolamento fondi con decorrenza 1o luglio 2013 e
ciò fino al completamento dei rilasci del progetto di armonizzazione delle corporate action agli standard europei.
Corrispettivo per regolamento fondi in Target2
Importo Codice fatturazione
Regolamento fondi in TARGET2 degli importi a debito o a credito degli intermediari derivanti dall'esecuzione delle operazioni societarie relative ai Titoli di Stato e agli strumenti finanziari accentrati in Monte Titoli tramite i collegamenti con i NCSD o gli ICSD. Il corrispettivo è addebitato agli intermediari anche nel caso in cui questi si avvalgano di banche tramite
0,30 SA0088
Corrispettivo per ricezione di disposizioni di servizio in assenza di saldo
Importo Codice fatturazione
Ricezione di disposizioni di servizio in assenza di saldo 1,00 SA0090
Corrispettivo per annunci di evento
Importo Codice fatturazione
Annunci di evento 1,00 SA0091
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14
Corrispettivo per regolamento fondi in divise diverse da euro connesso alla gestione di operazioni societarie
Importo Codice fatturazione
- per il tramite di banche corrispondenti 3,00 SA0097
- per il tramite di Clearstream Banking Luxembourg:
Dollaro Canadese CAD, Dollaro USA USD 8,50 SA0098a
Dollaro Australiano AUD, Franco Svizzero CHF, Corona Danese DKK, Sterlina Inglese GBP, Dollaro Hong Kong HKD, Corona Norvegese NOK, Dollaro Neozelandese NZD, Corona Svedese SEK, Dollaro Singapore SGD
11,00 SA0098b
Altre divise 12,00 SA0098c
- per il tramite di Euroclear Bank:
Dollaro Canadese CAD, Dollaro USA USD 8,00 SA0099a
Dollaro Australiano AUD, Franco Svizzero CHF, Corona Danese DKK, Sterlina Inglese GBP, Dollaro Hong Kong HKD, Corona Norvegese NOK, Dollaro Neozelandese NZD, Corona Svedese SEK, Dollaro Singapore SGD
11,50 SA0099b
Altre divise 14,00 SA0099c
Eventi societari su strumenti finanziari accentrati tramite NCSD 2.4
Monte Titoli applica corrispettivi per l’esecuzione di eventi societari su strumenti finanziari detenuti per il tramite dei
collegamenti sottoindicati:
Strumenti finanziari detenuti per il tramite del collegamento con Euroclear UK & Ireland
Importo Codice fatturazione
Incasso dividendi, interessi o altri proventi, e rimborso di capitale (per operazione)
10,00 ES0001
Strumenti finanziari detenuti per il tramite del collegamento con Clearstream Frankfurt
Importo Codice fatturazione
Incasso dividendi, interessi o altri proventi, e rimborso di capitale (per operazione)
10,00 ES0002
Strumenti finanziari detenuti per il tramite del collegamento con SIX SIS
Importo Codice fatturazione
Incasso dividendi, interessi o altri proventi, e rimborso di capitale (per operazione)
10,00 ES0003
AprileFebbraio 2014
15
Gestione dichiarazioni fiscali e pagamenti relativi alla FTT 2.5francese
Monte Titoli applica corrispettivi per l'inoltro a Euroclear France di dichiarazioni fiscali e pagamento dei relativi importi,
nell'ambito della tassazione applicata dal governo francese sulle transazioni finanziarie (c.d. Financial Transaction
Tax - FTT)
Importo Codice fatturazione
Importo unitario per ciascuna transazione dichiarata all'interno di dichiarazioni validate entro la scadenza fissata da Monte Titoli
0,70 FTT001
Importo unitario per ciascuna transazione dichiarata all'interno di dichiarazioni validate oltre la scadenza fissata da Monte Titoli
0,70 FTT002
Recupero di eventuali penali e/o interessi passivi applicati da Euroclear France per transazioni dichiarate oltre il termine stabilito Applicabile per pertinenza
3 FTT004
Intervento amministrativo per la cancellazione di una dichiarazione 150,00 FTT003
3 L’intervento amministrativo necessario per il recupero verrà addebitato a parte, sotto il codice di fatturazione SA0089
AprileFebbraio 2014
16
3.0 Servizio fiscale
Assistenza fiscale su strumenti finanziari di diritto estero 3.1
Corrispettivi applicati per ciascuna operazione di pagamento, per ciascun ISIN e per ciascun percettore.
Importo Codice fatturazione
Incasso proventi con applicazione della ritenuta convenzionale alla fonte 50,00 SF0058
Istanza di rimborso "standard" della maggior ritenuta applicata rispetto a quella convenzionale
50,00 SF0059
Istanza di rimborso "quick" della maggior ritenuta applicata rispetto a quella convenzionale successivamente alla data di pagamento dei proventi
50,00 SF0060
Rettifica della ritenuta fiscale applicata al pagamento dei proventi su strumenti finanziari USA
50,00 SF0061
Corrispettivo applicato per certificazione fiscale
Importo Codice fatturazione
Deposito di ciascuna certificazione fiscale inerente il percettore degli importi, limitatamente agli strumenti finanziari USA, e rilascio di certificazioni di incasso proventi da parte di Monte Titoli per gli strumenti finanziari di qualsiasi paese estero
50,00 SF0062
Gestione dichiarazioni fiscali e pagamenti relativi alla FTT italiana 3.2
Corrispettivo applicato per dichiarazione fiscale, il corrispettivo include tutti le funzioni previste nel modello operativo
del servizio
Importo Codice fatturazione
Richiesta di inoltro di una dichiarazione fiscale e del relativo pagamento 50,00 FT005
Gestione dichiarazioni fiscali e pagamenti relativi alla FTT Italiana 3.3per attività manuali svolte da Monte Titoli
Corrispettivo applicato per ciascuna operazione
Importo Codice fatturazione
Ravvedimento operoso per mancata dichiarazione e/o pagamento in ritardo 100,00 FTT006
Dichiarazione fuori termini servizio/modifica dati dichiarazione fuori termine 100,00 FTT007
Cancellazione e riproposizione F24 100,00 FTT008
AprileFebbraio 2014
17
Importo Codice fatturazione
Dichiarazione di rimborso somme pagate in eccesso da riportare nel nuovo F24 o nella dichiarazione annuale
200,00 FTT009
Mancato accredito del cash account 200,00 FTT010
AprileFebbraio 2014
18
4.0 Servizio X-TRM – Matching e Order Routing
Corrispettivo di acquisizione operazioni 4.1
Il corrispettivo di acquisizione delle operazioni è applicato:
- alle operazioni inserite nel Servizio X-TRM direttamente dai partecipanti (c.d. operazioni over-the-counter)
destinate al regolamento in Express II;
- alle operazioni inserite nel Servizio X-TRM direttamente dai partecipanti (c.d. operazioni over-the-counter)
destinate al regolamento presso sistemi esteri;
- alle operazioni di consegna franco pagamento inoltrate dai partecipanti tramite msg. RNI 710 destinate al
regolamento presso sistemi esteri e per le quali Monte Titoli fornisce tramite X-TRM l'informativa dell'avvenuto o
meno riscontro su tali sistemi esteri;
- alle operazioni generate automaticamente dal sistema (quali le operazioni di collateralizzazione e i saldi bilaterali
generati dall'interposizione della controparte centrale);
- alle operazioni provenienti da Repo e-MID e Hi-MTF;
- alle operazioni non regolate in Express II al termine del ciclo diurno di liquidazione netta e riproposte alla
liquidazione lorda4.
Importo Codice fatturazione
Acquisizione operazioni (cad) 0,175 EX0002
Per le operazioni negoziate su mercati domestici o over-the-counter inoltrate da X-TRM per il regolamento sugli ICSD
è prevista l'applicazione del seguente corrispettivo per il recupero del costo SWIFT.
Commissioni di set-up servizio X-TRM 4.2
Importo Codice fatturazione
Set-up fee per intermediari che non conferiscono procura ad un soggetto
terzo5
2.500,00 EX0001
Set-up fee per intermediari che conferiscono procura ad un soggetto terzo6
350,00 EX0008
4 Qualora l'operazione sia soggetta a shaping, il corrispettivo si applica ad ogni singola operazione risultante dallo shaping
5 La set up fee non viene applicata agli intermediari che richiedono la partecipazione a X-TRM esclusivamente in connessione alla partecipazione al servizio di
regolamento estero per la sola operatività franco pagamento.
Importo Codice fatturazione
Corrispettivo per il recupero costo SWIFT 0,30 XT0002
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19
Importo Codice fatturazione
Contributo spese di gestione anagrafica per variazioni al profilo di partecipazione al Servizio, applicabile a tutti gli intermediari
350,00 EX0008
Cancellazione/Inserimento operazione 4.3
Cancellazione bilaterale
Il corrispettivo si applica alle sole istruzioni cancellate
Spostamento cut-off 4.4
Per ogni richiesta di spostamento del cut–off giornaliero per l’inserimento in X-TRM delle operazioni contro
pagamento da regolare in T+1 si applica il seguente corrispettivo:
Esecuzione operazioni societarie su fails in X-TRM 4.5
6 La set up fee non viene applicata agli intermediari che richiedono la partecipazione a X-TRM esclusivamente in connessione alla partecipazione al servizio di
regolamento estero per la sola operatività franco pagamento.
Importo Codice fatturazione
Corrispettivo unitario per cancellazione per via telematica 1,00 EX0009
Cancellazione/inserimento operazioni in via amministrativa (cad), in subordine alla ricezione dell'istruzione da entrambe le controparti
20,00 EX0004
Importo Codice fatturazione
Spostamento cut-off entro 30 minuti 1.000,00 EX0034
Spostamento cut-off oltre 30 minuti 1.500,00 EX0035
Importo Codice fatturazione
Per operazione in fail soggetta ad elaborazione a seguito di esecuzione di operazione societaria
10,00 EX0005
AprileFebbraio 2014
20
5.0 Regolamento Domestico
Per "regolamento domestico" o "intrasistema" si intendono operazioni di trasferimento di strumenti finanziari tra conti
titoli di intermediari partecipanti a Monte Titoli. Tali operazioni possono essere disposte come operazioni di
trasferimento franco pagamento non riscontrato (c.d. operazioni di giro) o essere immesse, tramite il servizio X-TRM,
nei servizi di liquidazione Express II. In quest'ultimo caso possono essere operazioni di trasferimento franco
pagamento o contro pagamento e sono sempre riscontrate.
I corrispettivi applicati alle operazioni di regolamento “intrasistema” non variano in base alla modalità di
accentramento dello strumento finanziario, vale a dire se direttamente accentrati in Monte Titoli o se accentrati tramite
collegamenti con NCSD e ICSD.
Trasferimenti franco pagamento non riscontrati 5.1
Importo Codice fatturazione
Operazione di trasferimento fra due intermediari partecipanti a
Monte Titoli (o fra conti diversi del medesimo intermediario) disposta dall'intermediario o dal Servizio di Collateral Management X-COM per il trasferimento di strumenti finanziari in garanzia
7
Addebito 0,30
Accredito 0,30
DT0030
DT0031
Operazione di trasferimento in contropartita ad un intermediario partecipante ad altro NCSD, su strumenti finanziari accentrati direttamente in Monte Titoli
Ordinante 0,60
Beneficiario 0,60
DT0036
DT0037
Operazione di trasferimento di più posizioni (saldi su più strumenti finanziari e/o più conti) impartita dall'intermediario con una o più istruzioni (c.d. giri globali o massivi) , applicabile a ciascun saldo oggetto del trasferimento
6,00 DT0034
Scarico di saldi dei covered warrant, applicabile a ciascun saldo scaricato
6,00 DT0044
7 Il corrispettivo si applica:
- ai trasferimenti franco pagamento non riscontrati tra conti aperti in Monte Titoli, effettuati su istruzione del partecipante ordinante
- ai trasferimenti disposti dal servizio X-COM per allocazione, restituzione, integrazione, svincolo e sostituzione delle garanzie
e viene addebitato agli intestatari dei conti addebitati e accreditati.
AprileFebbraio 2014
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Trasferimenti franco pagamento riscontrati 5.2
Il corrispettivo si applica agli intermediari intestatari del conto oggetto di addebito o accredito.
Importo Codice fatturazione
Operazione di trasferimento (ritiro o consegna) fra due intermediari
partecipanti al sistema Monte Titoli, indipendentemente dalla modalità di accentramento dello strumento finanziario oggetto dell'operazione
Addebito 0,475
Accredito 0,475
EX0006
EX0007
Liquidazione Express II 5.3
5.3.1 Liquidazione netta
Ciclo netto notturno
Il corrispettivo unitario è applicato, nel momento di invio al ciclo notturno della liquidazione netta, a:
- singole operazioni OTC,
- singole operazioni negoziate sui mercati non garantiti da controparte centrale,
- saldi bilaterali provenienti dai mercati garantiti da controparte centrale.
Importo Codice fatturazione
Corrispettivo unitario per l'invio al ciclo netto notturno delle istruzioni di regolamento
0,30 EX0011
Per ogni operazione di collateralizzazione regolata è previsto il seguente corrispettivo:
Importo Codice fatturazione
Regolamento delle operazioni di collateralizzazione
- Firm collateralization 0,70 EX0012
- Self collateralization e Tri-party Guarantee 0,70 EX0013
Ciclo netto diurno- riproposizione
Alle operazioni non regolate nel ciclo netto notturno e automaticamente riproposte nel ciclo netto diurno è applicato il
seguente corrispettivo:
Importo Codice fatturazione
Corrispettivo per la riproposizione delle operazioni dal ciclo notturno al ciclo diurno della liquidazione netta
0,60 DT0065
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Cicli netti notturno e diurno- saldo multilaterale contante
Per ogni saldo multilaterale contante regolato in TARGET2 si applicano al soggetto pagatore in Express II
(partecipante ovvero sua banca tramite) i seguenti corrispettivi:
Importo Codice fatturazione
Regolamento fondi in TARGET 2 del saldo multilaterale contanti 0,30 EX0033
Corrispettivo per messaggio SWIFT disposto da Monte Titoli in TARGET2 nell'ambito del ciclo diurno di liquidazione netta.
E' inclusa la maggiorazione del 20% a titolo di non-repudiation
0,531 RE0002
5.3.2 Liquidazione lorda
Nel servizio di liquidazione lorda confluiscono:
- operazioni OTC o di mercato direttamente immesse per il regolamento su base lorda alle quali si applica il
seguente corrispettivo al momento del regolamento:
Importo Codice fatturazione
Corrispettivo unitario per il regolamento su base lorda delle istruzioni di regolamento intrasistema
0,30 DT0067
- operazioni non regolate nei cicli di liquidazione netta ed automaticamente riproposte per il regolamento su base
lorda alle quali si applica il corrispettivo di X-TRM pari ad € 0.175 di cui al paragrafo 4.1:
Importo Codice fatturazione
0,175 EX0002
In entrambe le fattispecie, al momento del regolamento della gamba contanti, si applicano:
- il seguente corrispettivo:
Importo Codice fatturazione
0,30 DT0079
- le seguenti voci di recupero spese:
Importo Codice fatturazione
Corrispettivo per messaggio SWIFT disposto da Monte Titoli in TARGET2.
E' inclusa la maggiorazione del 20% a titolo di non-repudiation. 0,2655 RE0001
Corrispettivo per messaggio SWIFT disposto da Monte Titoli in TARGET2 nell'ambito del processo di regolamento della liquidazione lorda derivante dall'applicazione del mini-netting.
L'importo include la maggiorazione del 20% a titolo di non-repudiation
0,531 RE0002
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5.3.3 Penali Express II
Sono applicate nei due casi seguenti8:
1) ritardato pagamento del saldo contante del ciclo netto diurno. Tale voce si compone di:
o una componente fissa:
Frequenza ritardo nell'anno solare
Ritardo (in minuti)
Corrispettivo applicabile Codice fatturazione
Fino a 15 minuti Fino a 30 minuti Oltre 30 minuti
EX0030
1 500,00 2.000,00 4.000,00
2 1.000,00 4.000,00 8.000,00
3 e successivi 2.000,00 8.000,00 16.000,00
o una componente variabile:
Importo Codice fatturazione
Regolamento della parte contante oltre il cut-off del servizio (componente variabile)
10 bps al giorno calcolati sull'ammontare del saldo contante a debito regolato oltre il cut-off
EX0030
2) mancato regolamento titoli alla chiusura della giornata di regolamento:
Importo Codice fatturazione
Mancato regolamento della parte titoli alla chiusura della giornata contabile coincidente con la data di regolamento prevista (cad)
Determinato in base a quanto descritto nel documento "modello di applicazione delle penali" (disponibile sul sito di Monte Titoli)
EX0030
(importo a debito)
Ridistribuzione agli intermediari in bonis dei proventi generati dalle penali per la mancata ricezione titoli alla chiusura della giornata contabile coincidente con la data di regolamento prevista (cad)
Determinato in base a quanto descritto nel documento "modello di applicazione delle penali" (disponibile sul sito di Monte Titoli)
EX0040
(importo a credito)
5.3.4 ECSDA links
Corrispettivo unitario per il regolamento operazioni OTC
Il corrispettivo ricomprende i costi inerenti il matching e il regolamento contante in TARGET2
8 Per ulteriori informazioni si rimanda al documento “Modelli di applicazione delle penali” disponibile sul sito www.montetitol i.it.
Importo Codice fatturazione
Trasferimento franco e contro pagamento 6,00 FC0001
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24
6.0 Regolamento estero (CBSS)
Per regolamento estero si intendono operazioni di trasferimento di strumenti finanziari regolate da Monte Titoli per
conto dei propri partecipanti presso altri depositari centrali nazionali (NCSD) e depositari internazionali (ICSD).
ICSDs 6.1
Per ICSDs si intendono Euroclear Bank (EB) e Clearstream Banking Luxembourg (CBL)
Si distinguono tre tipologie di operazioni:
- Internal: quando la controparte dell'operazione è partecipante al medesimo ICSD su cui viene richiesto il
regolamento dell'operazione;
- Bridge: quando la controparte dell'operazione è partecipante all'ICSD diverso da quello su cui viene richiesto il
regolamento dell'operazione;
- External: quando la controparte dell'operazione è partecipante ad un NCSD.
6.1.1 Regolamento
I corrispettivi evidenziati nelle tabelle seguenti si differenziano in base alla tipologia di operazione, di strumento
finanziario ed al mercato di riferimento degli strumenti finanziari.
Ad essi vanno aggiunti:
- il corrispettivo X-TRM: 0,175 € (EX0002) per le operazioni impartite dall'intermediario tramite X-TRM e tramite
msg. RNI 710, per le quali Monte Titoli fornisce tramite X-TRM l'informativa dell'avvenuto (o meno) riscontro sul
sistema di regolamento estero
- per le sole operazioni contro pagamento, i corrispettivi per il regolamento della gamba contante tra l'intermediario
e Monte Titoli:
o 0,30 € (DT0067) liquidazione lorda Express II
o 0,30 € (DT0079) regolamento in TARGET2
o 0,2655 € (RE0001) recupero costo messaggio SWIFT disposto da Monte Titoli in TARGET2
- il corrispettivo a titolo di rimborso del costo dell'invio del messaggio SWIFT per ciascuna istruzione di
regolamento trasmessa agli ICSD: 0,30 € (XT0002)
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Gruppo Paesi 1: International9
Importo Codice fatturazione
Tutti gli strumenti - CBL & EB Internal 0,60 DT0080
Tutti gli strumenti - CBL & EB Bridge 1,10 DT0081
Azioni, Warrants, Covered Warrants e Diritti- CBL & EB External 33,825 DT0082
Fondi - CBL & EB External 39,825 DT0083
Strumenti finanziari a reddito Fisso - External 39,825 DT0084
Gruppo Paesi 2: Belgio, Francia, Germania
Importo Codice fatturazione
Tutti gli strumenti - CBL & EB Internal 0,60 DT0080a
Tutti gli strumenti - CBL & EB Bridge 2,325 DT0081a
Azioni, Warrants, Covered Warrants e Diritti - CBL & EB External 5,60 DT0082a
Fondi - CBL & EB External 5,60 DT0083a
Strumenti finanziari a reddito fisso - External 5,60 DT0084a
Gruppo Paesi 3: Spagna, Finlandia, Olanda, Svezia, Portogallo, Slovenia, Australia, USA, Canada
Importo Codice fatturazione
Tutti gli strumenti - CBL & EB Internal 1,325 DT0080b
Tutti gli strumenti - CBL & EB Bridge 3,075 DT0081b
Azioni, Warrants, Covered Warrants e Diritti - CBL & EB External 7,825 DT0082b
Fondi - CBL & EB External 7,825 DT0083b
Strumenti finanziari a reddito fisso - External 7,825 DT0084b
9 Strumenti finanziari con codifica ISIN XS LU, e altri titoli inclusi tra gli International dagli ICSD
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Gruppo Paesi 4: Regno Unito (compresi Jersey e Guernsey)
Importo Codice fatturazione
Tutti gli strumenti - CBL & EB Internal 1,325 DT0080c
Tutti gli strumenti - CBL & EB Bridge 3,075 DT0081c
Azioni, Warrants, Covered Warrants e Diritti - CBL & EB External 5,825 DT0082c
Fondi - CBL & EB External 5,825 DT0083c
Strumenti finanziari a reddito fisso - External 5,825 DT0084c
Gruppo Paesi 5: Giappone, Israele e Irlanda
Importo Codice fatturazione
Tutti gli strumenti - CBL & EB Internal 1,325 DT0080d
Tutti gli strumenti - CBL & EB Bridge 3,075 DT0081d
Azioni, Warrants, Covered Warrants e Diritti - CBL & EB External 21,825 DT0082d
Fondi - CBL & EB External 21,825 DT0083d
Strumenti finanziari a reddito fisso - External 21,825 DT0084d
Gruppo Paesi 6: Grecia, Svizzera, Argentina, Bermuda, Repubblica Slovacca
Importo Codice fatturazione
Tutti gli strumenti - CBL & EB Internal 1,325 DT0080e
Tutti gli strumenti - CBL & EB Bridge 3,075 DT0081e
Azioni, Warrants, Covered Warrants e Diritti - CBL & EB External 63,825 DT0082e
Fondi - CBL & EB External 63,825 DT0083e
Strumenti finanziari a reddito fisso - External 63,825 DT0084e
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6.1.2 Cancellazione
Importo Codice fatturazione
Tutti gli strumenti
Internal 0,30 DT0085
Bridge 7,00 DT0086
External 50,00 DT0087
NCSDs 6.2
Il corrispettivo si applica alle operazioni di trasferimento franco e, ove disponibile, contro pagamento in contropartita
ad un intermediario partecipante ad altro NCSD su strumenti finanziari accentrati in Monte Titoli tramite tale NCSD.
6.2.1 Regolamento
I corrispettivi evidenziati nelle tabelle seguenti si differenziano in base alla tipologia di operazione ed al mercato di
riferimento degli strumenti finanziari.
A tali corrispettivi vanno aggiunti:
- Per le operazioni franco pagamento su strumenti finanziari detenuti presso Euroclear UK & Ireland o la Banca
Nazionale del Belgio, impartite dall'intermediario tramite X-TRM o tramite msg. RNI 710, per le quali Monte Titoli
fornisce tramite X-TRM l'informativa dell'avvenuto (o meno) riscontro sul sistema di regolamento estero:
o 0,175 € (EX0002), corrispettivo X-TRM;
- Per le operazioni contro pagamento su strumenti finanziari detenuti presso Euroclear UK & Ireland, e
Clearstream Frankfurt, SIX SIS o la Banca Nazionale del Belgio impartite dall'intermediario tramite X-TRM:
o 0,175 € (EX0002), corrispettivo X-TRM
o 0,30 € (DT0067) liquidazione lorda Express II
o 0,30 € (DT0079) regolamento gamba contante tra intermediario e Monte Titoli in TARGET2
o 0,2655 € (RE0001) recupero costo messaggio SWIFT disposto da Monte Titoli in TARGET2.
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Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con Euroclear UK & Ireland
Nazionalità titolo Volume mensile di
istruzioni Importo Codice fatturazione
Trasferimenti franco pagamento (ordinante/beneficiario)
Irlanda 1 - 1000
> 1000
7,8250
6,8250 DT0088
Altre nazionalità 1 - 1000
> 1000
5,8250
4,8250 DT0088a
Trasferimenti contro pagamento
Irlanda 1 - 1000
> 1000
6,9595
5,9595 DT0089
Altre nazionalità 1 - 1000
> 1000
4,9595
3,9595 DT0089a
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con Clearstream Banking Frankfurt
Volume mensile di
istruzioni Importo Codice fatturazione
Trasferimenti franco pagamento (ordinante/beneficiario)
1 - 1000
> 1000
5,5000
4,5000 DT0090
Trasferimenti contro pagamento 1 - 1000
> 1000
4,4595
3,4595 DT0091
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con SIX SIS
Volume mensile di
istruzioni Importo Codice fatturazione
Trasferimenti franco pagamento (ordinante/beneficiario) 1 - 1000
> 1000
8,0000
7,0000 DT0098
Trasferimenti contro pagamento 1 - 1000
> 1000
6,9595
5,9595 DT0099
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con OeKB
Importo Codice fatturazione
Trasferimenti franco pagamento (ordinante/beneficiario) 4,50 DT0038
Trasferimenti contro pagamento 4,50 DT0038
AprileFebbraio 2014
29
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con la piattaforma ESES
Importo Codice fatturazione
Trasferimenti franco pagamento (ordinante/beneficiario) 4,50 DT0038
Trasferimenti contro pagamento 4,50 DT0038
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con VP Lux
Importo Codice fatturazione
Trasferimenti franco pagamento (ordinante/beneficiario) 1,50 DT0106
Trasferimenti contro pagamento 1,50 DT0107
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con la Banca Centrale del Belgio (NBB)
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite dei collegamenti con altri organismi nazionali di gestione accentrata (NCSD)
Importo Codice fatturazione
Trasferimenti franco pagamento non riscontrati Ordinante 4,50
Beneficiario 4,50
DT0038
DT0039
6.2.2 Modifica/Cancellazione
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con Euroclear UK & Ireland
Importo Codice fatturazione
Modifica 20,00 DT0092
Cancellazione 20,00 DT0093
Importo Codice fatturazione
Trasferimenti franco pagamento (ordinante/beneficiario) 1,50 DT0108
Trasferimenti contro pagamento 1,50 DT0109
AprileFebbraio 2014
30
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con Clearstream Banking Frankfurt
Importo Codice fatturazione
Modifica 20,00 DT0094
Cancellazione 20,00 DT0095
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con SIX SIS
Importo Codice fatturazione
Modifica 20,00 DT0100
Cancellazione 20,00 DT0101
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con la piattaforma ESES
Importo Codice fatturazione
Cancellazione 20,00 DT0105
6.2.3 Penali di matching e regolamento
In relazione alle operazioni contro e franco pagamento su strumenti finanziari detenuti per il tramite di Euroclear UK &
Ireland, SIX SIS e ESES regolate tramite tali sistemi, Monte Titoli addebita al partecipante interessato penali di
regolamento o matching nella stessa misura dalla stessa sostenute.
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con Euroclear UK & Ireland
Codice fatturazione
Recupero penali di regolamento DT0096
Recupero penali di matching DT0097
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con SIX SIS
Codice fatturazione
Recupero penali di regolamento DT0102
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Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con la piattaforma ESES
Codice fatturazione
Recupero penali per transazioni “late same-day”10
DT0103
Recupero penali per transazioni “late forward-effect”11
DT0104
10
Sono così definite, in ESES, le istruzioni ricevute dopo le ore 14:30 della data di regolamento. 11
Sono così definite, in ESES, le istruzioni ricevute dopo le ore 20:00 del giorno lavorativo precedente la data di regolamento.
AprileFebbraio 2014
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7.0 Servizio di Prestito Titoli
Il Servizio di Prestito Titoli prevede l'applicazione di corrispettivi per la partecipazione al servizio e corrispettivi a carico
del prenditore e del prestatore per ciascuna operazione di prestito titoli.
Importo Codice fatturazione
Set-up fee per l'abilitazione al Servizio 2.500,00 EX0026
Canone di partecipazione al Servizio (mensile) gratuito EX0024
Corrispettivo a carico del prenditore per le operazioni estinte entro la giornata di apertura dell'operazione.
Monte Titoli riconosce al prestatore la retrocessione di € 100,00
110,00
EX0031
Corrispettivo a carico del prestatore per le operazioni estinte successivamente alla giornata di apertura dell'operazione
10 bps su base annua sull'importo versato dal
prenditore al prestatore a titolo di garanzia dell'operazione
EX0032
Corrispettivo per il regolamento del prestito titoli
Apertura e chiusura prestito notturno 0,60
Apertura prestito diurno 0,60
Chiusura prestito diurno 0,60
DT0063
DT0064
DT0062
Per le operazioni di prestito che si estinguono successivamente alla giornata di accensione, è prevista l’applicazione di
un corrispettivo corrisposto dal soggetto prenditore a favore del soggetto prestatore, oggetto di compensazione con la
remunerazione della garanzia corrisposta dal soggetto prestatore a favore del soggetto prenditore12
.
12
Si rinvia al documento “Servizio Prestito Titoli – Tassi applicati” allegato al contratto di partecipazione al Servizio disponibile sul sito www.montetitoli.it alla
sezione “Area Dowload> Contratti” per i dettagli sulle modalità di calcolo dei corrispettivi a carico del soggetto prenditore a favore del soggetto prestatore e della remunerazione della garanzia riconosciuta dal soggetto prestatore al soggetto prenditore.
AprileFebbraio 2014
33
8.0 Servizio di Collateral Management – X-COM
Il Servizio prevede l'applicazione di corrispettivi sull'ammontare delle garanzie trasferite a carico del partecipante
datore degli strumenti finanziari in garanzia.
Al trasferimento di ogni specie titolo (ISIN) connesso al regolamento delle operazioni gestite dal Servizio (operazione
di allocazione garanzie, restituzione di garanzie, sostituzione di garanzie, storni di garanzie , ecc.) viene applicativo il
corrispettivo per i trasferimenti franco pagamento non riscontrati tra conti di intermediari partecipanti al Sistema di
Gestione Accentrata come illustrato alla sezione Regolamento Domestico. Qualora un Partecipante al Servizio di
Collateral Management si avvalga di un agente di regolamento titoli il corrispettivo è applicato a quest’ultimo.
Garanzie trasferite 8.1
Il corrispettivo sull'ammontare delle garanzie trasferite è applicato al partecipante datore di garanzie e comprende le
funzioni di riscontro, l’informativa di regolamento e dei saldi delle esposizioni bilaterali e le nuove funzioni disponibili
nella piattaforma MT-X.
Il corrispettivo è calcolato applicando le aliquote, espresse in basis points su base annua, alla giacenza media
mensile degli strumenti finanziari complessivamente trasferiti in garanzia dal partecipante datore a copertura delle
operazioni di finanziamento.
La giacenza media mensile è calcolata come media della giacenza giornaliera dei titoli trasferiti in garanzia e i titoli in
garanzia sono valorizzati al valore nominale.
Per gli strumenti finanziari denominati in valute diverse dall'euro, la giacenza media espressa in euro è calcolata
applicando il cambio ufficiale giornaliero.
Garanzie trasferite a Banca d’Italia in connessione al Sistema di gestione delle garanzie in pooling (fase 1 del servizio)
Scaglioni di giacenza media mensile
(mld Euro)
(da-a)
Aliquote in basis points su base annua13
Codice fatturazione
0 - 2 0,35
XC0001
>2 - 5 0,30
>5 - 10 0,25
>10 - 20 0,20
>20 0,15
13
Alla tariffa è applicato uno sconto del 50% dall’avvio della fase 1 fino all’avvio della fase 2.
AprileFebbraio 2014
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9.0 Canali di comunicazione
I partecipanti possono utilizzare i seguenti canali per istruire e ricevere reporting da Monte Titoli:
- Rete Nazionale Interbancaria (RNI)
- SIANet.Ng con comunicazione tramite protocollo RNI
- SWIFT
- Monte Titoli Internet Communication System (MT-X).
Per garantire la continuità operativa i partecipanti sono tenuti ad attivare almeno due protocolli di comunicazione, uno
dei quali è la piattaforma MT-X.
I partecipanti al servizio di Gestione Accentrata possono inoltre scegliere il canale di comunicazione distintamente per
ciascun messaggio e possono richiedere la funzionalità multichannel, cioè la ricezione di un messaggio mediante più
canali contemporaneamente (ad esempio sia via RNI sia via MT-X). Tale facoltà può essere comunicata mediante
compilazione ed inoltro della modulistica di adesione.
RNI, SIANet.Ng, SWIFT 9.1
I costi di trasmissione dei messaggi tra gli intermediari e Monte Titoli via RNI, SIANet.Ng e SWIFT sono a carico degli
intermediari e sono direttamente addebitati da SIA-SSB e SWIFT.
Nel caso in cui i costi di trasmissione dei messaggi vengano addebitati da SIA-SSB o da SWIFT a Monte Titoli, la
stessa procede al recupero nei confronti dei propri partecipanti. Le casistiche sono indicate ai paragrafi: 4.1, 5.3.1,
5.3.2, 6.1.1 del presente documento.
MT-X 9.2
La piattaforma MT-X consente di accedere ai servizi di:
- - Gestione Accentrata, RCC, FIS, CPA, EPAG
- - X-COM
- - X-TRM, Express II e Regolamento Estero
Per l'accesso ai servizi di regolamento e pre-settlement via web gli utenti MT-X devono richiedere esplicitamente a
Monte Titoli l'abilitazione all'accesso a X-TRM On-Line.
Accesso a MT-X
MT-X è accessibile:
- come interfaccia utente via browser in modalità HTTPS
- attraverso connessione application to application (A2A) con i sistemi dell'intermediario.
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Canone Codice fatturazione
- Connessione in modalità HTTPS
Attivazione prima utenza (una tantum) 85,00 MX0028
Attivazione ciascuna utenza successiva (una tantum) 385,00 MX0008
- Manutenzione utenze (annuo) dall'anno successivo a quello di attivazione
per la prima utenza 85,00 MX0029
per ogni utenza successiva alla prima 145,00 MX0009
- Collegamento MT-X ai sistemi informativi del Cliente (connessione A2A) Preventivo in base alle
esigenze MX0010
Attivazione utenze MT-X in ambiente di collaudo (cad) 50,00 MX0035
Accesso a X-TRM OnLine
X-TRM On-Line permette l’accesso ai servizi X-TRM, Express II e Regolamento Estero via web.
Oltre all'utenza per l'accesso alla piattaforma MT-X, per accedere a X-TRM OnLine è prevista l'applicazione di un
canone mensile commisurato al volume annuo di operazioni visibili al partecipante in X-TRM OnLine in base al suo
profilo operativo nel servizio X-TRM (operazioni proprie + operazioni di altri partecipanti a X-TRM che gli abbiano
conferito mandato operativo).
Per operazioni visibili in X-TRM si intendono:
- tutte le operazioni immesse nel Servizio X-TRM dai partecipanti e quelle negoziate sui mercati garantiti e non
garantiti da controparte centrale
- le operazioni generate automaticamente dal sistema.
La fascia è indicata dall'intermediario all'adesione e può essere modificata con le modalità indicate nei principi
generali.
Per le operazioni che eccedono i volumi della linea prescelta è prevista l'applicazione di un corrispettivo per
operazione.
Volumi annui
(numero operazioni visibili nel Servizio X-TRM) Canone mensile Codice fatturazione
1 250.000 A 200,00
MX0030
250.001 1.000.000 B 325,00
1.000.001 5.000.000 C 425,00
5.000.001 10.000.000 D 600,00
10.000.001 Oltre E 750,00
Corrispettivo applicato a ciascuna operazione eccedente la fascia prescelta (incluso nella fattura di dicembre dell'anno di riferimento)
0,005 MX0031
Informativa di regolamento fornita ai negoziatori, se autorizzati dal loro liquidatore
Inclusa nel canone
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Per la funzionalità opzionale di upload massivo è previsto il canone mensile sotto indicato:
Canone mensile Codice fatturazione
Funzionalità di upload massivo in X-TRM On-Line 100,00 MX0033
A2A 9.3
Al protocollo di comunicazione A2A viene applicato un canone mensile, la fatturazione è trimestrale anticipata, con
applicazione pro-rata qualora l’adesione avvenga durante il trimestre di riferimento, i conguagli saranno valutati
nell’anno solare
Volumi annui
(numero di operazioni riscontrate presenti nel servizio X-TRM) Canone mensile Codice fatturazione
1 250.000 € 250,00
A2A001 250.001 1.000.000 € 500,00
Oltre 1.000.000 € 1.000,00
Corrispettivo applicato in caso di superamento di una delle prime due fasce € 0,005 A2A002
Importo Codice fatturazione
Set up fee apparato 1.500,00 A2A003a
Il corrispettivo degli apparati è annuale anticipato indipendentemente dalla data di attivazione con rinnovo automatico
il 31 dicembre per l’anno successivo
Canone annuale Codice fatturazione
Upgrade VPN 256K € 1.000,00 A2A003b
Upgrade VPN 512K € 1.500,00 A2A003c
Upgrade VPN 1024K € 3.000,00 A2A003d
Seconda linea 128K € 3.500,00 A2A003e
Seconda linea 256k € 4.500,00 A2A003f
Seconda linea 512k € 5000,00 A2A003g
Seconda linea 1024K € 8000,00 A2A003h
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10.0 Servizio EPAG – Gestione degli incarichi di pagamento
Il Servizio, fruibile esclusivamente attraverso la piattaforma MT-X, è rivolto agli Intermediari, enti pagatori e relative
banche tramite per la gestione dell'incarico di banca pagatrice o di banca d'appoggio con riferimento ai pagamenti
connessi ai servizi di gestione accentrata e RCC.
Il modulo base del servizio è attivato di default da Monte Titoli.
Il modulo completo opzionale è attivato su richiesta.
Importo Codice fatturazione
Modulo base (conferimento incarico all'ente pagatore, gestione accettazione e rifiuto incarico da parte dell'ente pagatore)
gratuito
Modulo completo (elenco incarichi conferiti ed accettati consultabile con criteri di ricerca e report di dettaglio riepilogativi degli incarichi) - Canone mensile
25,00 EP0002
Servizio di notifica via posta elettronica (cad.) 1,00 EP0004
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11.0 Servizi FIS – Flussi informativi standardizzati e CPA – Comunicazioni assembleari
Segnalazioni 11.1
Il Servizio FIS gestisce le comunicazioni relative ai nominativi dei titolari degli strumenti finanziari, accentrati presso
Monte Titoli, che gli intermediari sono tenuti a trasmettere agli emittenti ai sensi della normativa vigente.
Il Servizio CPA consente la trasmissione telematica delle comunicazioni assembleari dagli intermediari agli emittenti.
Il servizio SHID permette agli intermediari di inoltrare agli emittenti l'elenco dei nominativi dei titolari degli strumenti
finanziari accentrati presso Monte Titoli in occasioni diverse da quello prestabilite dalla normativa vigente. Il cliente
partecipante ai servizi FIS, CPA e SHID può scegliere tra due distinte modalità di applicazione dei corrispettivo, a
consumo o a scaglioni.
Corrispettivo a consumo Importo Codice fatturazione
Segnalazione di ciascun nominativo nell'ambito dei servizi FIS , CPA e SHID 0,90 MX0005
Il corrispettivo a scaglioni è applicato con cadenza mensile, sulla base della linea prescelta all'adesione ai servizi o
come modificata con le modalità indicate nei Principi generali del presente documento.
Per il corrispettivo a scaglioni concorrono al computo del volume i nominativi complessivamente inviati per i servizi
FIS, CPA e SHID con riferimento a tutti i conti titoli intestati all'intermediario. Per i nominativi che eccedono i volumi
della linea prescelta è prevista l'applicazione di un corrispettivo per segnalazione, variabile in funzione del volume
eccedente. Il nominativo è conteggiato una sola volta, anche se lo stesso può essere oggetto di invii ripetuti a seguito
del riscontro di errori da parte di Monte Titoli.
Volumi annui (numero nominativi)
Linea Canone mensile
Codice fatturazione
Segnalazione eccedente la linea scelta
Codice fatturazione
Volumi (Nominativi eccedenti)
Importo
1 25.000 A 210,00
MX0003
25.001 50.000 0,24
MX0004
25.001 50.000 B 405,00 50.001 100.000 0,24
50.001 100.000 C 810,00 100.001 250.000 0,20
100.001 250.000 D 1.620,00 250.001 500.000 0,15
250.001 500.000 E 2.400,00 500.001 1.000.000 0,13
500.001 1.000.000 F 3.900,00 1.000.001 oltre 0,08
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Editor Flussi FIS e CPA 11.2
L’Editor Flussi FIS è un'interfaccia di input da installare sulla postazione che ospita MT-X,
volta a semplificare l'inserimento e/o la modifica dei dati inclusi nel flusso dei nominativi.
Importo Codice fatturazione
Primo Editor Flussi FIS riservato ai clienti dei Servizi FIS e CPA gratuito
Ulteriori Editor Flussi FIS (all'atto di consegna e, successivamente, all'inizio di ogni anno)
100,00 MX0007
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12.0 RCC - Regolamento dei corrispettivi Clienti
RCC gestisce il calcolo delle competenze dovute dagli Emittenti agli Intermediari per le segnalazioni dei nominativi
degli azionisti.
Coloro che fruiscono del Servizio RCC tramite MT-X (c.d. modalità interattiva) accedono ai report dei corrispettivi
maturati e alla funzionalità per l'emissione della fattura.
Il regolamento degli importi avviene in modo automatico a fronte di un'istruzione impartita da Monte Titoli.
Importo Codice fatturazione
Calcolo dei corrispettivi relativi alle operazioni societarie che non prevedono l'invio di segnalazioni nominative. Il corrispettivo è applicato in occasione di ogni esecuzione per le operazioni societarie in via continuativa e per ciascun conto titoli sul quale è effettuato il calcolo
2,00 RC0008
Calcolo dei corrispettivi relativi alle operazioni societarie che prevedono l'invio di segnalazioni nominative. Per ciascuna segnalazione del nominativo oggetto di calcolo
0,003 RC0006
Canone mensile per ciascun conto titoli abilitato al Servizio RCC con accesso interattivo
8,50 RC0009
Importo unitario delle notifiche di regolamento dei corrispettivi a titolo
previsionale e definitivo 0,30 RC0011
Elaborazione comunicazioni segnalazioni nominative trasmesse con modalità non telematiche agli emittenti (per msg RNI 713 elaborato)
5,00 RC0013
Per le operazioni societarie che prevedono l'invio delle segnalazioni dei nominativi, è data facoltà agli Intermediari di
acquistare anticipatamente volumi (slot) di segnalazione per multipli di n. 50.000, come da tabella. Concorrono alla
formazione dei volumi le segnalazioni dei nominativi relative a tutti i conti titoli dell'intermediario su cui maturano
corrispettivi a suo favore. Sono applicate riduzioni, in funzione della fascia di volume prescelto. La richiesta di
acquisto deve essere formulata entro il 15 dicembre, con validità dall'anno successivo. Lo slot viene fatturato ed
addebitato nel mese di gennaio dell'anno di riferimento.
Slot volumi di segnalazioni nominative Sconto Codice fatturazione
300.000 950.000 10%
RC0007 1.000.000 2.450.000 15%
2.500.000 oltre 20%
Importo
Per ciascun nominativo eccedente lo slot prescelto 0,003 RC0006
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13.0 Servizio ATIE - Anagrafe Titoli Impediti ed Estratti
Il servizio ATIE consente la raccolta e la divulgazione delle segnalazioni relative a strumenti finanziari smarriti,
sottratti, denunciati o colpiti da ordine di sequestro nonché di quelle segnalazioni relative a estrazioni per premi e
rimborsi effettuate dagli emittenti su titoli di Stato e obbligazioni.
Canone mensile Codice fatturazione
Partecipazione alle sottoprocedure ATI e/o ATE 180,00 AT0001
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14.0 Miscellanea
I corrispettivi di cui alla presente sezione sono applicati in capo ad ogni singolo documento, periodo, ISIN , istruzione,
anche nel caso in cui sia formulata una singola richiesta.
Per ogni richiesta di personalizzazione è fornito un preventivo al Cliente, che deve essere formalmente accettato
prima di dare seguito alla richiesta.
Importo Codice fatturazione
Rilascio di duplicati di documenti di qualsiasi natura. A titolo esemplificativo: documenti contrattuali; copia messaggi. Il corrispettivo è applicato a ciascun documento rilasciato
20,00 SA0084
Corrispettivo per :
1) rilascio di dichiarazioni/attestazioni, laddove previsto dalle norme vigenti applicabili
2) richiesta di duplicati di estratti conto giornalieri o mensili fino a max. 1.300 pagine. Il corrispettivo è applicato: - per l'estratto conto giornaliero, per ogni singola giornata, codice ISIN e conto; - per l'estratto conto mensile, per ciascun mese di riferimento, codice ISIN e conto.
150,00 SA0077
Richiesta di duplicati di estratti conto giornalieri o mensili, per ciascuna pagina successiva a n. 1.300
0,10 SA0078
Richiesta di estrazione dati (query) senza elaborazione. Il corrispettivo si applica a ciascuna indagine, per conto titoli, per codice ISIN, per giornata contabile
100,00 CR0001
Richiesta estrazione dati (query) con elaborazione. Il corrispettivo si applica a ciascuna indagine, per conto titoli, per codice ISIN, per giornata contabile
200,00 CR0002
Richiesta dettagli fatturazione in modalità elaborabile. Il corrispettivo si applica a ciascun periodo di riferimento
10,00 CR0003
Inquiry saldo del conto titoli on-line. Il corrispettivo si applica a ciascuna richiesta 0,20 SA0081
Ricezione delle Disposizioni di Servizio tramite posta elettronica (cad.) 1,00 SA0087
Operazioni di ritiro degli strumenti finanziari detenuti in forma cartolare 26,00 DT0076
Gestione istruzioni pervenute in modalità non telematica, eccetto i casi in cui il ricorso alla modalità non telematica sia esplicitamente richiesto da Monte Titoli
Corrispettivo per l'intervento amministrativo di Monte Titoli conseguente alla mancata comunicazione/aggiornamento di dati operativi e/o a richieste di storno/ rettifica e/o tardiva comunicazione di istruzioni su operazioni societarie da parte degli intermediari
50,00 SA0094
Inoltro di informative al sistema su richiesta dell'intermediario per testi non eccedenti n. 50 righe
150,00 SA0092
Inoltro di informative al sistema su richiesta dell'intermediario per ciascuna riga eccedente il limite di 50 righe
2,00 SA0093
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Importo Codice fatturazione
Corrispettivo per l'intervento amministrativo di Monte Titoli per garantire il buon fine delle istruzioni impartite dagli intermediari, o delle disposizioni di pagamento impartite da Monte Titoli per conto degli intermediari, dovuto alla mancata comunicazione/mancato aggiornamento dei dati operativi. Rientrano in tale ambito le istruzioni di storno/rettifica delle operazioni societarie e per i costi di conversione in euro
Corrispettivo applicabile per l'intervento amministrativo di Monte Titoli finalizzato al recupero di penali/interessi passivi addebitati dalla depositaria estera per dichiarazione e/o pagamento tardivo da parte dell'intermediario nell'ambito della FTT.
50,00 SA0089
Out of Pocket (spese legali, amministrative, eccetera) Applicabile per
pertinenza CONSUL
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15.0 Ambiente di collaudo
L'utilizzo dell'ambiente di collaudo di Monte Titoli è incluso nei corrispettivi dei servizi. Solamente a fronte di richieste
utente per un supporto personalizzato, come ad esempio nei casi di fusioni, migrazione dei sistemi tecnologici del
cliente, riorganizzazioni societarie, Monte Titoli applicherà un corrispettivo. Per maggiori informazioni consultare il
documento "linee guida all'utilizzo dell'ambiente di collaudo".
Non si applica inoltre alcuna tariffa durante le finestre di test annunciate da Monte Titoli in occasione del
lancio/upgrade di servizi, qualora oggetto di test fossero le funzionalità annunciate dalla stessa, e nei casi in cui il test,
in condivisione con Monte Titoli, viene considerato propedeutico alla verifica del corretto funzionamento delle sue
applicazioni a fronte di casistiche particolari.
Importo Codice fatturazione
Supporto personalizzato ad attività di collaudo richiesta dal cliente durante i giorni feriali (per giornata)
500,00 CONSUL
Supporto personalizzato ad attività di collaudo richiesta dal cliente durante i giorni festivi (per giornata)
2.000,00 CONSUL