Modello Organizzativo D.Lgs. 231/2001 - SAES Getters · sponsorizzazioni e donazioni pag. 239 257...

Modello Organizzativo D.Lgs. 231/2001

making innovation happen, together

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Documento Descrittivo del Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo Adottato ai sensi del D.Lgs. 8 Giugno 2001, n. 231

Parte Generale

Capitolo 1

Capitolo 2

Capitolo 3

Capitolo 4

Capitolo 5

Capitolo 6

Capitolo 7

Allegato 1 - Elenco Reati

Parte Speciale Linee Guida di Applicazione dei Protocolli di controllo e protocolli

Gestione degli adempimenti e autorizzazioni con la Pubblica Amministrazione (incluso attività ispettive)

Gestione della fiscalità

Richiesta e gestione di contributi e/o finanziamenti pubblici

Gestione delle attività di ricerca e sviluppo

Gestione di marchi e brevetti

Gestione della conformità di prodotto

Selezione, assunzione e gestione del personale

Gestione dei rimborsi spese, delle carte di credito aziendali e delle spese di rappresentanza

Integrità e correttezza nella conduzione degli affari: regali e omaggi verso terzi, sponsorizzazioni e donazioni

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Gestione dei contenziosi, accordi transattivi e rapporti con l’Autorità Giudiziaria

Gestione delle attività di approvvigionamento di beni e servizi

Gestione delle consulenze e affidamento degli incarichi professionali

Gestione degli agenti, procacciatori di affari e intermediari

Gestione dei rapporti infragruppo

Gestione flussi monetari e finanziari

Gestione della contabilità, del bilancio, dell’informativa contabile e di altre comunicazioni al mercato

Gestione delle operazioni straordinarie e sul capitale

Gestione degli affari societari (segreteria societaria)

Gestione dei rapporti con i soci, il collegio sindacale e la società di revisione

Gestione rapporti con associazioni di categoria e dei rapporti istituzionali

Gestione delle attività di vendita

Gestione dei sistemi informativi e della sicurezza informatica

Gestione della salute e sicurezza sul lavoro

Gestione delle attività in materia ambientale

Gestione dei magazzini

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Documento Descrittivo del Modellodi Organizzazione, Gestione e ControlloAdottato ai sensi del D.Lgs. 8 Giugno 2001, n. 231

Aggiornamenti Approvato Revisione

Prima Emissione:

22 dicembre 2004

Successive Modifiche:

13 febbraio 2007

18 marzo 2008

24 aprile 2008

27 aprile 2010

20 dicembre 2011

20 dicembre 2012

19 dicembre 2013

13 maggio 2015

11 maggio 2017

Consiglio di

Amministrazione

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Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo

ex D.Lgs. n. 231/20012

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PARTE GENERALE

GLOSSARIO

PRINCIPI GENERALI

FINALITÀ DEL MODELLO

STRUTTURA DEL MODELLO

DESTINATARI DEL MODELLO

DESCRIZIONE DEL QUADRO NORMATIVO

I. Introduzione

II. Natura della responsabilità

III. Autori del reato: soggetti in posizione apicale e soggetti sottoposti all’altrui direzione.

IV. Fattispecie di reato

V. Apparato sanzionatorio

VI. Delitti tentati

VII. Vicende modificative dell’Ente

VIII. Reati commessi all’estero

IX. Modelli di organizzazione, gestione e controllo

X. Codici di comportamento predisposti dalle associazioni rappresentative di categoria

CAPITOLO 1 - Descrizione della realtà aziendale – Elementi del modello di governance

e dell’assetto organizzativo generale della società

1.1 SAES Getters S.p.A.

1.2 Assetto organizzativo di SAES Getters S.p.A.

CAPITOLO 2 - Modello di organizzazione, gestione e controllo e metodologia

seguita per la sua predisposizione

2.1 I principi ispiratori del Modello

2.1.1 Gli strumenti di governance

2.1.2 Il Sistema di Controllo Interno

2.2 L’adozione del Modello

CAPITOLO 3 - L’organismo di vigilanza ai sensi del D.Lgs. N. 231/2001

3.1 Identificazione e collocazione dell’Organismo di Vigilanza

3.2 Compensi

3.1.1 Principi generali in tema di istituzione, nomina e sostituzione

dell’Organismo di Vigilanza

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3.3 Funzioni e poteri dell’Organismo di Vigilanza

3.4 Modalità e periodicità di riporto agli organi societari

3.5 Funzioni di indirizzo e coordinamento dell’Organismo di Vigilanza di SAES Getters S.p.A.

rispetto agli Organismi di Vigilanza delle altre società italiane del Gruppo

3.6 Flussi informativi (informazioni e segnalazioni) nei confronti dell’Organismo di Vigilanza

3.6.1 Premessa

3.6.2 Segnalazioni

3.6.3 Informazioni

CAPITOLO 4 - Sistema disciplinare

4.1 Principi generali

4.2 Criteri generali di irrogazione delle sanzioni

4.3 Soggetti

4.4 Provvedimenti per inosservanza da parte dei Dipendenti

4.4.1 Dipendenti diversi dai dirigenti

4.4.2 Dipendenti dirigenti

(incluso Dirigente preposto alla redazione dei documenti contabili societari)

4.5 Provvedimenti per inosservanza da parte degli Amministratori

4.6 Provvedimenti per inosservanza da parte di Fornitori, Consulenti e Partner

CAPITOLO 5 - Diffusione del modello

5.1 Comunicazione, informazione e formazione

CAPITOLO 6 - Adozione del modello - criteri di aggiornamento e adeguamento del modello

6.1 Aggiornamento ed adeguamento

CAPITOLO 7 - Codice etico

ALLEGATO 1 - Reati ex D.Lgs. 231/2001

PARTE SPECIALE

GLOSSARIO

Premessa

Linee Guida di applicazione dei Protocolli di controllo

PROTOCOLLI DI CONTROLLO

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