MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL EN UNA EMPRESA DE ... · 2020....

M. EN C. RAFAEL OROPEZA MOTERRUBIO

MARTHA PATRICIA MARTÍNEZ MORALES

INSTITUTO POLITÉCNICO NACIONAL

ESCUELA SUPERIOR DE INGENIERÍA QUÍMICA

E INDUSTRIAS EXTRACTIVAS

MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN

AMBIENTAL EN UNA EMPRESA DE INYECCIÓN DE PLÁSTICO.

TESIS PROFESIONAL

PARA OTENER EL TÍTULO DE

INGENIERO QUÍMICO INDUSTRIAL

PRESENTA

MÉXICO, D.F. 2007

PROFESOR ORIENTADOR

AGRADECIMIENTOS.

A DIOS. Por la enorme cantidad de bendiciones que ha puesto en mi camino. A MIS PADRES. Agradezco infinitamente el amor y apoyo incondicional, además del gran ejemplo de superación que he tenido de ellos a lo largo de mi vida. A MIS HERMANOS. Por el apoyo y cariño que me han brindado para impulsarme a culminar esta meta. Al INSTITUTO POLITÉCNICO NACIONAL, en especial a la ESIQIE por la gran educación, experiencias y conocimientos que recibí a lo largo de mi formación profesional. Al M. en C. RAFAEL OROPEZA. Por su orientación y tiempo para la realización de esta tesis, además de su gran ejemplo como Maestro. A LOS PROFESORES ENRIQUE RICO Y SAÚL CARDOSO. Los comentarios enriquecedores para la elaboración de esta tesis. A AMIGOS por sus enseñanzas enriquecedoras que me han hecho mejor ser humano.

ÍNDICE

Pag. Resumen i Introducción

1

Capítulo 1

SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL 3 Capítulo 2.

REQUISITOS GENERALES 2.1 Revisión inicial 16 2.2 Política Ambiental 17

Capítulo 3.

PLANIFICACIÓN 3.1 Aspectos Ambientales 20 3.2 Requisitos legales y otros 27 3.3 Objetivos, metas y programas 29

Capítulo 4.

IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN 4.1 Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad 33 4.2 Competencia, formación y toma de conciencia 34 4.3 Comunicación 36 4.4 Documentación 37 4.5 Control de documentos 43 4.6 Control Operacional 45 4.7 Preparación y respuesta ante emergencias 46

Capítulo 5.

VERIFICACIÓN 5.1 Seguimiento y medición 48 5.2 Evaluación del cumplimiento legal 49 5.3 No conformidad, acción preventiva y acción correctiva 50 5.4 Control de los registros 51 5.5 Auditoría interna 52

Capítulo 6.

REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 56 Conclusiones

58

Recomendaciones 59 Anexos

60

Referencias bibliográficas

125

RESUMEN La norma ISO 14001:2004 ha venido a formar parte de la estructura organizacional de las empresas, ya sea por el auge económico a nivel mundial o por el compromiso que están adquiriendo en la protección del ambiente. ISO 14001:2004 es la norma internacional que especifica las directrices para establecer y mantener un sistema de gestión ambiental. En el presente trabajo se detalla la metodología y los pasos a seguir para el establecimiento de un sistema de gestión ambiental, basado en la norma ISO 14001 versión 2004. Las partes en que se divide un sistema de gestión ambiental son: Política Ambiental, Planificación, Implementación y operación, Verificación y por último la Revisión por la dirección. En el capítulo 1 se presenta una breve reseña de la historia de la creación de esta norma, y los beneficios de adoptarla. Además explica a grandes rasgos el proceso de certificación. La revisión inicial de la actuación ambiental dentro de la organización es un punto de partida para la implementación de este sistema, el cual se desarrolla en el capítulo 2. De igual forma se trata la Política Ambiental, que es de suma importancia porque establece el compromiso ambiental por parte de todos los integrantes de la organización. La Planificación del sistema toma en cuenta la identificación de los aspectos ambientales y los impactos que éstos pueden ocasionar, por lo que es necesario establecer una metodología adecuada para detectarlos, en el capítulo 3 se describe un método para conseguirlo. Además en este apartado se describe como identificar los requisitos legales y otros aplicables a la organización y cómo establecer los objetivos, metas y programas del sistema. La Implementación y operación implican la ejecución de los arreglos planeados (documentados) para controlar los aspectos ambientales, ejerciendo los recursos con responsabilidad por personal conciente y competente, en el capítulo 4 se detalla este proceso.

En el capítulo 5 se desarrolla la Verificación, la cual tiene como propósito la vigilancia, medición y evaluación de las actividades fundamentales del sistema de gestión ambiental, para garantizar el adecuado funcionamiento del sistema. Por último, en el capítulo 6 se trata el tema de Revisión por la dirección, la cual es indispensable para el perfeccionamiento del sistema y el camino seguro para alcanzar la mejora continua. Esta metodología puede tomarse como referencia para implementar un sistema de gestión ambiental en cualquier organización. Enfocando este caso de estudio a una empresa de inyección de plástico. Cabe mencionar que el éxito de la implementación, mantenimiento y mejora del sistema de gestión ambiental dependerá totalmente del compromiso permanente de todos los integrantes de la organización con su cumplimiento.

INTRODUCCIÓN

No seguiremos tripulando mucho tiempo nuestra Astronave Tierra si no nos damos cuenta de que es una sola nave,

un destino común. Será para todos o para nadie. Buckminster Fuller

En el contexto de una legislación ambiental cada vez más estricta y de políticas económicas dirigidas a la protección del medio ambiente, las organizaciones de diversos sectores, tipos y tamaños, están cada vez más interesadas en obtener y demostrar un desempeño ambiental acertado derivado de una política y objetivos ambiéntales que les permita controlar el impacto de sus actividades, productos y servicios sobre el entorno. Es evidente que tal necesidad se profundiza por la creciente concientización de las partes interesadas en lograr que la producción se de dentro de un desarrollo sustentable, es decir, satisfacer las necesidades del presente sin comprometer la capacidad de las futuras generaciones de satisfacer sus propias necesidades. Muchas organizaciones han realizado “revisiones” o “auditorías” ambientales para evaluar su desempeño. Sin embargo, estas “acciones” por sí mismas, puede que no sean suficientes para proporcionar a una organización el aseguramiento de que su desempeño como empresa no solo cumple, sino que continuará cumpliendo sus requisitos legales y política. Para ser efectivas, las auditorías y revisiones necesitan ser conducidas dentro de un sistema de la organización estructurado e integradas a la totalidad de la actividad administrativa, reduciéndolo a la necesidad de establecer una gestión ambiental. En esta importante tarea, las normas mexicanas sobre gestión ambiental son de gran ayuda debido a que proporcionan a las organizaciones los elementos de un Sistema de Gestión Ambiental (SGA) eficaz que pueden ser integrados con otros requisitos de gestión, y para ayudar a las organizaciones a lograr sus metas ambientales y económicas. En el presente trabajo, se toma como base la norma mexicana NMX-SAA-14001-IMNC-2004, Sistemas de gestión ambiental - Requisitos con orientación para su uso. Esta norma ha sido elaborada por el Comité Técnico de Normalización Nacional de Administración Ambiental en el subcomité 1, Sistemas de administración ambiental, IMNC/COTENNSAAM/SC 1. “La Dirección General de Planeación Ecología (Secretaría de Medio Ambiente, Recursos Naturales y Pesca) ha otorgado la aprobación con fecha 3 de junio de 1996 al Instituto Mexicano de Normalización y Certificación, A. C., para elaborar, actualizar, expedir y cancelar normas mexicanas, en el área ambiental.” 1 La mejora en el desempeño ambiental, igual que la mejora en el rendimiento de la calidad, es el resultado de un diseño, no de la casualidad. Todos los sistemas de gestión organizan los recursos para lograr objetivos, estableciendo políticas, procedimientos y la infraestructura que, si se siguen y se mantienen, lograrán el resultado deseado. El SGA no es distinto, sus recursos, objetivos, procedimientos e infraestructura se centran simplemente en la mejora de la actuación ambiental

1 NMX-SAA-14001-IMNC-2004, Sistemas de gestión ambiental - Requisitos con orientación para su uso. IMNC, p. V.

mediante el control y la reducción del impacto ambiental provocado por la organización. Debido a que el propósito del presente trabajo es ofrecer al lector las técnicas y herramientas necesarias para desarrollar, implementar y mantener un SGA, basado en la norma mexicana NMX-SAA-14001-IMNC-2004, derivada de la Norma internacional ISO 14001:2004, por lo cual se muestra la aplicación de estás en un SGA de una empresa de inyección de plástico. Es preciso recordar que un SGA puede ser tan grande o tan pequeño como se quiera. Puede ser formal y certificable, o informal y no certificable. Se puede desarrollar en el lapso de tiempo establecido por la organización, en meses o años. Puede abarcar a toda la organización solo parte de ella, un proceso e incluso un solo proyecto, la decisión será de cada organización. Cabe aclarar que al mantener un SGA no significa que la organización no causa ninguna contaminación, sino que es un sistema que, de usarse adecuadamente, permitirá que la organización mejore de forma continua su desempeño ambiental. Al programar la implementación de un SGA se debe tomar en cuenta una serie de factores que afectan a la organización, como lo son los recursos humanos, económicos y de tiempo. Pero para garantizar una implementación sólida y un mantenimiento funcional del SGA, el factor más importante a considerar es el firme cumplimiento del compromiso ambiental adquirido desde la gerencia hasta el área operativa, como es el caso de la empresa de inyección de plástico en la cual se implemento y mantiene el SGA expuesto en el presente trabajo.

CAPÍTULO 1 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

Para que la humanidad sobreviva,

se requiere un nuevo modo de pensar. Albert Einstein

Una norma de sistemas de gestión establece un procedimiento específico por el cuál una organización puede controlar un aspecto concreto de sus actividades. Las teorías del gerenciamiento se remontan a los inicios de la segunda guerra mundial cuando la urgencia de contar con una producción eficaz y rápida de armamentos y maquinarias exigía una rigurosa eficiencia en los sistemas de producción y control de calidad del producto. A nivel internacional las normas referidas a los sistemas de gestión florecieron durante la década del ochenta cuando los ejecutivos de las grandes empresas tomaron conciencia de las perdidas de eficiencia generados por el tamaño y complejidad de sus organizaciones. Al definir y documentar con claridad las operaciones de una organización e identificar las responsabilidades por cada aspecto de los procesos productivos, y al asegurar que las experiencias también sean documentadas, con el fin de garantizar un aprendizaje institucional, los sistemas de gestión permitieron a quienes toman decisiones retomar el control de sus organizaciones y el logro de objetivos corporativos concretos. Si bien existen muchas normas internacionales relacionados con productos, existen sólo dos normas internacionales realmente aplicables a los sistemas de gestión.2 Las dos normas internacionales vigentes ayudan a una organización a manejar y controlar con eficacia los aspectos de sus operaciones que atañen a la calidad de producto y los impactos ambientales. Un SGA esta definido como: “parte del sistema de gestión de una organización, empleada para desarrollar e implementar su política ambiental y gestionar sus aspectos ambientales.” 1 Dentro de este contexto, un SGA adecuado debe ser desarrollado a partir de criterios interdisciplinarios:

1. En lo que respecta a recursos humanos, la empresa debe definir una política clara de compromiso con la protección ambiental, y establecer un departamento o una gerencia interna con responsabilidad específica en el área.

2. También debe establecer pautas claras en lo que concierne a sus procedimientos internos en materia de programas ambientales, objetivos a cumplir y procedimientos a implementar, definiendo un manual de gestión propio.

2 Aquí se considera como norma internacional aquella elaborada por una organización internacional de normalización.

Sin embargo debe tenerse en cuenta que la definición es motivo de considerable controversia internacional, y muchas opiniones sostienen que otras normas elaboradas por organizaciones internacionales debieran ser consideradas como Estándares o normas Internacionales. Ejemplos de ello, son las Normas Básicas de Trabajo de la Organización Internacional del Trabajo (OIT) o las normas para monitoreo de condiciones meteorológicas elaboradas por la Organización Meteorológica Mundial (OMM). 1 Ibidem, p. 2.

3. Dentro del área técnica, se debe prestar especial consideración al equipamiento; los mecanismos de evaluación, muestreo y ensayo; los procesos industriales aplicables a sus productos y las medidas correctivas a ser implementadas en caso de necesidad.

4. Por último, el Departamento Legal de la empresa debe sumarse al sistema, asegurando el cumplimiento estricto de la legislación ambiental; así como también colaborando con el área técnica a efectos de garantizar la observancia de los parámetros técnicos y límites máximos permitidos por las normas aplicables.

La Norma ISO 14001:2004, forma parte de la serie de normas denominadas ISO 14000, la diferencia de está norma es que brinda los requisitos para la implementación de un Sistema de gestión ambiental, el cual es muy parecido a un Sistema de Gestión de la Calidad (SGC), incluso cualquier organización que ha adoptado un SGC, puede tomarlo como referencia o inclusive apoyarse en este último para implementar un SGA. El SGA se basa en la metodología conocida como: Planear-Hacer-Verificar-Actuar (PHVA), mejora continua (Fig. 1.1), y se puede describir de la siguiente manera: Planear: Establecer objetivos y procesos necesarios para alcanzar los

resultados de acuerdo con la Política Ambiental de la organización; Hacer: Implementar los procesos; Verificar: Dar seguimiento y medir los procesos contra la política ambiental,

objetivos, metas, requisitos legales y otros, además del reporte de resultados; Actuar: Tomar acciones para mejorar continuamente el desempeño del SGA.

La adopción e implementación sistemática de un conjunto de técnicas de gestión ambiental pueden contribuir a alcanzar resultados óptimos para todas las partes interesadas. Sin embargo, la adopción de un SGA por si mismo no garantiza resultados ambientales óptimos. A fin de alcanzar los objetivos ambientes, el SGA debería alentar a las organizaciones a que consideren adoptar la mejor tecnología disponible cuando sea apropiado y económicamente viable. Además, debería tomarse en cuenta la relación costo/efectividad de dicha tecnología. El nivel de detalle y complejidad del SGA dependerá de la extensión de la documentación y los recursos asignados a ello dependiendo de algunos factores tales como el alcance del propio sistema, el tamaño de la organización, la naturaleza de las actividades, productos y servicios. En el desarrollo del SGA, se pueden encontrar diversos obstáculos. Algunos empleados en la organización pueden considerarlo como una burocracia o gastos extras. Además pueden presentar resistencia al cambio o miedo a nuevas responsabilidades y/o funciones. Para minimizar estos obstáculos potenciales, se debe asegurar que se entienda PORQUÉ la organización necesita un SGA efectivo y CÓMO un SGA ayuda a controlar los impactos ambientales de una manera costo-beneficio.

Figura 1.1 Mejora continua.

SERIE DE NORMAS ISO 14000. Las normas ISO 14000 están abriéndose camino hacia la aceptación generalizada a nivel mundial, muchas veces con un decidido apoyo gubernamental. Se cita como ejemplo de esto a Tradenz, la empresa estatal de promoción de exportaciones de Nueva Zelanda que ha iniciado un programa de cinco años orientado a promover la certificación según ISO 14001. El primer objetivo de tal programa es la industria alimenticia neozelandesa, en virtud de su permeabilidad a este tipo de iniciativas, ya que cuenta con la tasa más alta de certificación según ISO 9000 del país. Además el Ministerio de Industria y Comercio Internacional de Japón está organizando un ente especial con el objetivo de colaborar con la preparación de la comunidad empresarial japonesa para la aplicación de las normas ISO 14000. 3 La presión que las preocupaciones ambientales ejercen sobre la comunidad empresarial hará que las normas ISO 14000 se constituyan en un recurso para diferenciar los productos que se exportan a los principales mercados del mundo, tal como ya sucede con las normas ISO 9000 de gestión y aseguramiento de la calidad. En pocas palabras, si bien el incentivo es de naturaleza predominantemente comercial, implica un compromiso con el hoy impostergable imperativo de protección ambiental. Las normas ISO 14000 buscan la promoción de estándares consistentes en materia de programas de etiquetado y rotulado de productos según conceptos y términos específicos, tales como "fabricados con material reciclado", "no destructores de la

3 Walsh, Juan. (2001). Las normas ISO 14001 y el proceso de su revisión. Recuperado el 21 de junio de 2007, de

http://farn.org.ar/docs/p26.rtf

Verificación y

acción correctiva

Revisión por la

dirección

Política ambiental

Planificación

Mejora continua

Implementación y

operación

Verificación y

acción correctiva

Revisión por la

dirección

Política ambiental

Planificación

Mejora continua

Implementación y

operación


capa de ozono", "reciclables", "biodegradables", etc.; evitando en lo posible menciones generales tales como "productos respetuosos del medio ambiente". Otro de los objetivos de las normas ISO 14000 es permitir la medición de la actuación ambiental de una empresa determinada, fortaleciendo de manera indirecta su imagen institucional en la medida en que ésta mejore. Dado que su implementación implica una inversión relativamente significativa para la empresa, la aceptación generalizada de las normas ISO 14000 será promovida como una suerte de "efecto cascada" desde las empresas que las adopten, a efectos de evitar que la conciencia responsable del medio ambiente resulte en un perjuicio frente a quienes no asuman dicho costo. Las normas ISO-14000 fueron creadas por la Organización Internacional de

Normalización (ISO), la cual tiene su sede en Ginebra Suiza. Se considera a la norma BS

7750 como uno de los aportes fundamentales para la creación de ISO 14000.

BRISTISH STANDARD 7750.

La BS 7750 se publicó el 06 de abril de 1992, bajo el nombre de Sistemas de Gestión

Medioambientales, previa a la reunión mundial de la ONU sobre el Medio Ambiente

nombrada Cumbre para la Tierra, en junio del mismo año en Río de Janeiro, Brasil. Esta

norma fue elaborada por el Instituto de Normalización Británico (BSI), como respuesta a

la necesidad de un sistema de gestión medioambiental uniforme y que proporcionara a

toda organización un modelo para que tenga en cuenta todas las cuestiones de protección

al ambiente. La edición final de la norma BS-7750 se publicó en 1994. 4

Es necesario precisar que el movimiento de protección al ambiente es diferente de un

Sistema de gestión ambiental. Sin embargo, el auge del movimiento medioambiental ha

sido y es una de las principales condiciones que han conducido al desarrollo de una norma

internacional para tal fin.

4 Moreno, Carlos.(2005). Normas ISO 14000. Recuperado el 21 de junio de 2007, de

http://www.gestiopolis.com/recursos


LA CREACIÓN DE LA ISO 14000 – COMITÉ TÉCNICO 207.

Una de las deliberaciones de la Cumbre de la tierra de 1992 trató sobre la instalación de

un grupo de trabajo por parte de la Organización Internacional de Normalización (ISO)

para estudiar la elaboración de Normas Ambientales. El resultado de estos trabajos fue la

creación del Comité Técnico 207-ISO/TC 207 5, en marzo de 1993. Su función consistía en

reunir a representantes de varios países, para llegar a un consenso acerca de una norma

voluntaria que pudiera ser utilizada por todos los países participantes.

El Comité Técnico estructuró seis subcomités y un grupo de trabajo, en los cuales se

discutieron los temas pertinentes con los países responsables:

Subcomité 01: Sistema de Gestión Ambiental- Reino Unido; Subcomité 02: Auditorías Ambientales- Holanda;

Subcomité 03: Sellos Ecológicos (Sellos Verdes)- Australia;

Subcomité 04: Evaluación del Desempeño Ambiental- Estados Unido;

Subcomité 05: Análisis del Ciclo de Vida- Francia;

Subcomité 06: Términos y Definiciones- Noruega;

Grupo de Trabajo: Aspectos Ambientales en normas y productos- Alemania.

Cuando se formó el TC 207, se fomentaron una serie de principios de desarrollo de una

norma internacional para los sistemas de gestión del medio ambiente. El objetivo global

del comité técnico era llegar a definir una serie de normas básicas y uniformes que

pudieran ayudar a una organización en el logro de sus objetivos de protección del medio

ambiente, utilizando instrumentos y sistemas de gestión efectivos y al mismo tiempo,

5 International Organization for Standardization. TC207. Recuperado el 02 de junio de 2006, de http:/www.tc207.org

protegiéndose del posible impacto negativo sobre el comercio y el intercambio. El comité

técnico pensó que una amplia lista de normas nacionales sólo serviría para impedir el

comercio mundial. Por lo tanto, propusieron una norma internacional que beneficiara el

comercio internacional.

Este objetivo general fue definido más ampliamente por diez principios que los subcomités

utilizarían en el desarrollo de la familia de normas de la ISO 14000, (ver Tabla 1.1):

1. Gestión avanzada del medio ambiente, mediante la promoción de técnicas de

gestión uniformes, efectivas y eficientes;

2. Desarrollo de normas pragmáticas y científicamente probadas para la gestión del

medio ambiente que reflejen las mejoras prácticas;

3. Elaborar normas de coste efectivo, que no prescriban, y flexibles, a fin de

incorporar valor agregado a las organizaciones que las utilicen;

4. Disuadir de la utilización de una norma de gestión del medio ambiente como

barrera comercial;

5. Armonizar la norma internacional para los sistemas de gestión ecologista con las

normas locales y nacionales;

6. Evitar fijar niveles específicos de ejecución del trabajo, metas, objetivos, políticas o

niveles de mejora;

7. Desarrollar una norma de gestión medioambiental que pueda ser utilizada por la

organización interna o por una tercera parte externa con autoridad certificada;

8. Evitar las normas que pudieran requerir que una compañía tuviese que divulgar

sus objetivos, políticas o proyectos al público;

9. Desarrollar normas medioambientales mediante el consenso de las partes

interesadas por la adopción voluntaria de organizaciones afectadas para beneficiar

todas las partes;

10. Aumentar y minimizar las normas para evitar la duplicidad y los gastos

innecesarios.

Tabla 1.1 Normas de la serie ISO-14000.

NORMA DESCRIPCIÓN

14050 Vocabulario

14001 - 14004 Gestión ambiental

14010 - 14012 y 14015 Auditorías Ambientales

14020 - 14025 Etiquetado Ambiental

14030 - 14032 Evaluación del Desarrollo Ambiental

14040 - 14049 Evaluación del Ciclo de Vida

14063 Comunicación ambiental

14062 Diseño ambiental

ISO 14001.

“Desde la fecha de su publicación en 1996, unas 200000 organizaciones alrededor del mundo se han certificado bajo la norma ISO 14001 referida a sistemas de gestión ambiental.” 4 Se estima que un número de organizaciones diez veces mayor ha implementado la norma en cuestión sin haber buscado aún la certificación. Si esta cifra estimativa posee algún grado de verosimilitud, la norma ISO 14001 es potencialmente la herramienta más influyente que hasta la fecha haya sido desarrollada para mejorar el desempeño ambiental empresarial. La norma ISO 14001 posee a la vez otras implicancias: algunos gobiernos están contemplando el uso de la ISO 14001 como la base para un nuevo enfoque de tipo voluntario, respecto de las regulaciones ambientales. En este sentido, la ISO 14001 puede transformarse en una de las normas con más incidencia en la política pública que, hasta la fecha, haya sido desarrollada por la ISO.

ISO 14001 es la norma de especificación dentro de la serie ISO 14000, la cual mide la conformidad del SGA de una organización a los requisitos especificados y es la única certificable. Las otras de la serie, se consideran como documentos guía que ayudan en el desarrollo del SGA. Conforme a las reglas de la ISO, la norma ISO 14001 ha finalizado su primera instancia de revisión. Esta es la primera vez desde 1996 que diversos grupos interesados han tenido la oportunidad de participar en la elaboración de la norma, y por consiguiente de incidir en las prácticas de gestión ambiental de unas 200000 empresas en todo el mundo. Aún cuando muchos han aclamado a la norma ISO 14001 como una herramienta efectiva en la mejora de la gestión ambiental, otros sectores han manifestado reservas en cuanto a su papel en el mundo. Los países en vías de desarrollo temen que la norma se convierta en una barrera técnica al comercio, mientras que algunas ONGs sostienen que en algunos aspectos la norma es insuficiente. En determinados sectores industriales existe la preocupación respecto de la utilización de esta norma voluntaria en la definición de políticas públicas o para la definición de las contrataciones con el Estado. La primera revisión debía ser un ámbito de prolongado y enriquecedor debate entre grupos con puntos de vista divergentes en cuanto al futuro de la norma. Esta expectativa fue acotada por una decisión del Comité Técnico a cargo de la ISO 14001, ya que decidió abrir el proceso únicamente a una revisión muy restringida, sin incluir

nuevos requisitos. En parte, esto obedece al hecho de que muy pocos expertos deseaban iniciar el proceso de revisión. Desde entonces, los miembros de ISO han estado lidiando con el modo de avanzar en una revisión significativa que mejore la norma, sin alterar el mandato estrecho de la revisión. La regla de descartar cualquier "nuevo requisito" es, a la vez, una pauta orientadora de trabajo, y un obstáculo a la revisión en marcha. Este es el contexto en el cuál se invito a diversas organizaciones interesadas en el proceso de revisión de la ISO 14001 a participar del ejercicio. Las reglas de la ISO brindan a diversas organizaciones la oportunidad de participar ya sea en las instancias nacionales como en las internacionales. Cada país miembro de ISO debe encarar un proceso de consulta con el fin de identificar y abordar las opiniones de los sectores interesados. Este documento tiene por objetivo ayudar a todas aquellas organizaciones no familiarizadas con la ISO o con la norma ISO 14001 en una comprensión de lo acontecido hasta la fecha. La norma ISO 14001 se diseño con el fin de ayudar a las empresas en el manejo de sus impactos ambientales. Aún cuando las normas ISO sean exigibles en algunos países, o se tornen requisitos obligatorios en algunos sectores industriales, por acuerdos convencionales como el de Acuerdo Bell & Connaughton, firmado en 1993, la decisión de adoptar la norma ISO 14001, dependerá en gran medida del compromiso voluntario de la organización. 5 Cabe aclarar que ISO 14001:2004 esta enfocada en la organización y no a los productos de está, por tal motivo, se pueden certificar las organizaciones de diversos giros, desde empresas automotrices hasta organizaciones públicas. Existen dos ámbitos donde un sistema de gestión ambiental como el de la ISO 14001:2004 puede contribuir a reducir costos. Por un lado puede mejorar la eficiencia de la producción y por otro, puede bajar los gastos administrativos y financieros ligados con el acatamiento de las regulaciones ambientales. a) Eficiencia en la producción. En muchos casos, las emisiones son una señal de ineficiencia y pueden obligar a una empresa a realizar actividades que no generan valor agregado, tales como el manejo, almacenamiento y disposición final de residuos. Muchas organizaciones han adoptado esta visión progresista de la gestión ambiental. El hecho que las emisiones elevadas suelen ser indicio de un mal empleo de insumos, y por lo tanto de un excesivo gasto en estos recursos, ha llevado a la revisión y documentación de los procesos productivos mediante un SGA. b) Menores costos de acatamiento regulatorio. No se puede imaginar que un productor industrial en el país pueda sostener el cumplimiento con las reglamentaciones que controlan la conducta ambiental, sin alguna forma de SGA. Las compañías pueden reducir los costos de cumplimiento normativo si integran estas consideraciones a los cambios futuros en los procesos productivos. Para poder hacer esto en forma efectiva, se requieren dos tipos de información. En primer lugar es necesario conocer las exigencias impuestas por el marco normativo existente. En segundo término, es importante saber qué elementos del proceso productivo afectan el cumplimiento regulatorio y posteriormente realizar un análisis y acciones correspondientes que mejoren el cumplimiento ambiental de la organización. Comparación entre la Norma ISO 9001:2000 y la ISO 14001:2004.

Estas normas son las primeras de gestión de sistemas gerenciales del mundo, es decir, distintas de los productos y procesos. La ISO 9001 es predecesora a la ISO 14001 y de igual manera fue publicada por la Organización Internacional de Normalización (ISO), De hecho, para la realización de la ISO 14001, se baso directamente en la ISO 9001. La ISO 9001 se desarrollo para contribuir a que las organizaciones cumplan los requisitos de los clientes mediante un control sistemático del proceso de producción, persiguiendo al mismo tiempo una mejora continua. Mientras que la ISO 14001 tiene el objetivo de servir como herramienta para que las organizaciones optimicen su actuación ambiental por medio del control y la reducción de impactos ambientales identificados en sus productos y servicios, basado en el mismo principio. Estas dos normas deberían considerarse como parte de la estructura global de una organización y fomentar la integración en un solo sistema de gestión, siempre que sea posible, inclusive, en el momento de la redacción de esta tesis, se estaba trabajando en fusionar los dos sistemas de la empresa de inyección de plástico para crear uno único auditable. Por consiguiente si alguna organización ya trabajo bajo un Sistema de Gestión de Calidad, se encuentra en el camino correcto para desarrollar un Sistema de Gestión Ambiental. En la Tabla 1.2, se muestran algunas diferencias y similitudes entre estas dos normas.

Tabla 1.2 Diferencias y similitudes entre ISO 9000:2000 e ISO 14001:2004.

ISO 9000:2000 ISO 14001:2004

Se ocupa de la gestión de la calidad Se ocupa de la gestión ambiental

Se requiere una Política de Calidad Se requiere una Política Ambiental

Establece controles operacionales en cuyas actividades pudieran afectar la calidad del producto

Establece controles operacionales en cuyas actividades pudieran causar un impacto ambiental

Implanta acciones correctivas y preventivas Implanta acciones correctivas y preventivas

Establece y mantiene registros de calidad Establece y mantiene registros ambientales

Realizar auditorías periódicas al sistema Realizar auditorías periódicas al sistema

Cumple con requisitos específicos de clientes

Involucra a proveedores y partes interesadas

Requiere la identificación de aspectos ambientes significativos

Establece un plan de atención a emergencias

Estipula el compromiso de cumplir con la legislación ambiental aplicable

Beneficios de la aplicación de la Norma ISO 14001. Al igual que en otros países del mundo, la introducción de las normas ISO 14000 ha sido un fenómeno relativamente reciente en México. La norma ISO 14001 referida a sistemas de gestión ambiental, es quizás la que ha tenido mayor difusión a nivel empresarial.

Si bien las normas de gestión ambiental fueron adoptadas en un primer momento por el sector industrial, la importancia y la aceptación creciente de las normas ISO 14000, pareciera indicar que el crecimiento futuro se producirá en ámbitos más amplios que el industrial, tales como los servicios públicos, la salud, los servicios de logística, de turismo, etc. Las razones por las cuales se han difundido en México el conjunto de las normas de la serie ISO 14000, con relativa rapidez desde 1996 (fecha de su publicación internacional) hasta la actualidad, son básicamente las mismas que explican su crecimiento en otros países o regiones del mundo, como es el caso del Japón o algunos miembros de la Unión Europea. a) Necesidad de mejorar el desempeño ambiental de las organizaciones de producción y servicios. En la última década la preocupación de la sociedad en general por las cuestiones ambientales ha crecido significativamente. En tal sentido quizás la Conferencia Cumbre de las Naciones Unidas celebrada en Río de Janeiro en 1992 haya marcado el hito a partir del cual la cuestión ambiental se ha instalado definitivamente en la sociedad y en todas las latitudes. Esta preocupación abarca por un lado tanto las cuestiones globales a escala planetaria, como pueden ser temas de desertificación, cambios climáticos, deforestación, etc., por nombrar sólo los más conocidos; como también las cuestiones locales y que hacen a la vida cotidiana de la población, tales como: contaminación de cursos de agua; ausencia de tratamiento de efluentes domiciliarios; emisiones contaminantes en plantas vecinas a unidades habitacionales, etc. Esta situación ha incidido en los diferentes actores o "partes interesadas" utilizando el lenguaje de las normas ISO 14000. Definiendo como parte interesada “a persona o grupo que tiene interés o está afectado por el desempeño ambiental de una organización.” 16 Es aquí donde se involucran en el tema desde las autoridades de aplicación ambiental, la comunidad, las organizaciones no gubernamentales hasta los clientes de una empresa, los vecinos, los proveedores, etc. y por supuesto los propios empleados y la dirección de la organización. Por lo tanto la norma ISO 14001, como ya se ha visto, da la directriz para la implementación de un sistema de gestión ambiental. Esta norma permite mejorar desde un principio el desempeño ambiental, ya que aunque es una norma voluntaria, como todas las ISO, establece que como mínimo la organización debe cumplir con la legislación ambiental vigente y aplicable en su jurisdicción. Por otra parte al tratarse de la única norma certificable por tercera parte independiente favorece la transparencia y credibilidad.

b) Necesidad de ingresar a mercados internacionales en condiciones competitivas. En una economía como la mexicana, a partir de las transformaciones estructurales producidas en la última década, la exportación de bienes y servicios es un imperativo para la generación de divisas. El acceso a los mercados internacionales está determinado en gran medida por parámetros de calidad, entendidos en un sentido amplio. En este contexto, es cada vez mas frecuente encontrar como requisito imprescindible para el ingreso a algunos mercados, el cumplimiento de exigencias ambientales, muchas veces implícitas o comprendidas dentro de los sistemas de gestión ambiental.

1 Ibidem, p. 3.

Como consecuencia de este proceso externo, se ha producido también un efecto de exigencia ambiental hacia el mercado interno por parte de grandes empresas que, a su vez, solicitan a sus propios proveedores el acatamiento de normas ISO o similares. Es tal la necesidad de perfeccionar los sistemas de gestión de calidad y ambiental, ante el imperativo de los mercados internacionales. Tal es el caso de esta empresa de inyección de plástico, que al ser proveedor de la industria automotriz, su cliente le exige la certificación de su SGA para garantizar su relación comercial.

c) Requerimiento de la casa matriz. En el caso de “empresas globales”, es una

demanda emanada de la casa matriz, reflejando una mayor preocupación por el

comportamiento socialmente responsable y ambientalmente adecuado de sus filiales o

sucursales alrededor del mundo. El contar con normas de gestión ambiental común,

aun cuando las culturas empresarias, los sistemas jurídicos o el grado de preocupación

por los temas ambientales sean diferentes de un país a otro, reviste gran importancia

para una empresa con envergadura internacional. Este es el caso que ha motivado la

adopción de normas en cuanto a los sistemas de gestión ambiental por parte de

diferentes empresas multinacionales con operaciones en el país. Aquí, también se

produce por añadidura, el proceso “dominó”, o cascada respecto de los proveedores

de insumos o servicios que utiliza la empresa global que adopta una norma ISO.

d) Imagen positiva en cuanto a la responsabilidad social y ambiental de las organizaciones que la han adoptado. Este factor ha tenido peso, particularmente para algunas empresas en sectores tradicionalmente percibidos como altamente contaminantes o industrias sucias, como es el caso de la industria petrolera, o la industria curtidora. En este sentido la asociación y afinidad entre los conceptos de gestión de calidad y gestión ambiental, sin duda ha actuado como factor coadyuvante en la decisión empresaria de adoptar un sistema de gestión ambiental. e) La mejora en los sistemas de gestión ambiental suele producir también beneficios económicos tangibles. Aún cuando no ocurra claramente, la aplicación de un sistema de gestión ambiental sobre la base de ISO 14001 suele producir, como consecuencia indirecta, una reducción de costos, cuando más no sea por un manejo racional de recursos, generando por ejemplo, ahorros energéticos o reducción del desperdicio o “scrap” en los procesos industriales.

Estos beneficios son tangibles, aunque muchas veces todavía no bien comprendidos,

pero una vez aceptados se transforman en alicientes muy poderosos para implementar

un sistema de gestión ambiental en cualquier tipo de actividad. La mejora en el

desempeño ambiental se encuentra también íntimamente ligada a una mejora de la

calidad del producto y a un incremento de la productividad.

Cabe destacar que, en el caso de muchas empresas en México y en especial algunas

pequeñas y medianas, el hecho de iniciar el proceso desde un umbral relativamente

precario, implica que los beneficios son proporcionalmente mayores, que aquellos

casos donde se comienza el proceso desde un grado más sofisticado, como puede ser el

caso de una gran industria. Algunos otros beneficios de seguir un SGA son los

siguientes:

Contribuir al Desarrollo sustentable; Prevenir la contaminación; Identificar los sectores donde puede reducirse el consumo de energía y otros

recursos; Reducir la contaminación, las emisiones y la generación de residuos; Disminuir el riesgo ambiental; Apoyar el cumplimiento del marco legal y la generación de legislación

ambiental adecuada; Exhibir un liderazgo ambiental a través del cumplimiento certificado de normas

internacionales; Responder convenientemente a las demandas de los consumidores, ONGs,

accionistas y otros; Aprovechar la demanda de productos "verdes"; Demostrar la intención de generar productos y/o servicios de alta calidad

ambiental.

Lo que no es un Sistema de Gestión Ambiental. No es de carácter obligatorio; No indican como administrar una organización; No establece criterios ambientales específicos de operatividad; No es un sistema para seguridad y salud operacional; No implica reducir inmediatamente cada impacto ambiental; No se convierte en un proceso que termina con la certificación.

La certificación del SGA. Los países desarrollados poseen una alta sensibilidad a los temas medioambientales. Los clientes sensibilizados con la protección del ambiente prefieren hacer negocios con empresas que comparten la misma idea. Implementar un SGA es el primer paso para satisfacer las demandas de las partes interesadas. Certificar un SGA bajo normas internacionalmente reconocidas como las de las series ISO 14000 es un elemento diferenciador que contribuye a mejorar la imagen de su empresa comunicando su compromiso con el entorno. Al mismo tiempo, una gestión apropiada de temas ambientales contribuye positivamente a los beneficios económicos y aumenta la competitividad de la empresa. La certificación del SGA se realiza a través de una auditoría de tercera parte, es decir, de una organización certificadora acreditada ante la ISO. En este proceso no se realiza para asegurar si las emisiones contaminantes de la organización son inferiores a “X” límites permisibles establecidos por la normatividad “Z”. Por consiguiente, el proceso de auditoría del sistema en cuanto a su cumplimiento de la norma conlleva a la comprobación de que están presentes todos los componentes necesarios de un sistema activo y que funciona correctamente. El proceso de certificación se suma al tiempo y al gasto en el desarrollo del SGA, por lo cual resulta indispensable que la organización establezca anticipadamente si el sistema le beneficiará o no económicamente. Al momento de planear la implementación de un SGA se tiene como objetivo la certificación del mismo, pero no siempre se puede alcanzar. Esto se debe en primera instancia a que no es económicamente rentable para las pequeñas y medianas empresas y si se añade el hecho de que sus clientes se sienten satisfechos con que demuestren que cuentan

con un SGA funcional, no se hace imprescindible la certificación. Sea cual sea su decisión, es necesario recordar que la obtención del Certificado ISO 14001 no convierte automáticamente a la organización en amigable con el ambiente, ni asegura que mejorará continuamente su desempeño ambiental. El sistema es tan funcional como el personal que lo opera y como el compromiso con el mismo. El proceso de certificación del SGA. Cuando la organización consideré que su SGA cumple o esta muy cerca de cumplir las especificaciones señaladas en la ISO 14001, se puede hacer una de las siguientes acciones:

1. Auto declarar que su SGA cumple con la norma ISO 14001. Esto significa que la organización lleva acabo una auditoría interna al sistema, tomando como referencia las especificaciones establecidas en la norma y “declara” que cumple los requisitos establecidos. Dado que no implica auditores independientes, este enfoque puede tener un valor limitado para terceros.

2. Realizar auditorías de segunda parte, esto proporciona reconocimiento de que

el SGA cumple con los requisitos de la norma. Es decir, el reconocimiento de segunda parte consiste en que una organización independiente, tal como un cliente o una empresa externa, declara que el SGA cumple con los requisitos de la norma ISO 14001. Este tipo de reconocimiento puede tener valor cuando el cliente o suministrador requiere que la organización tenga un SGA, pero reconoce que no es un certificado formal.

3. Solicitar una certificación de tercera parte con un organismo independiente y

con acreditación ante la ISO. Este tipo de proceso significa que la organización contrata a un organismo certificador independiente para que audite el SGA y declara oficialmente que esté cumple con los requisitos de la ISO 14001. Esta acción es más común y ofrece una prueba certificable de que el sistema se ajusta a las especificaciones declaradas en la norma.

Aunque el proceso exacto de certificación formal del SGA dependerá del organismo certificador acreditado con el que se trabaje, a continuación se muestra las principales etapas que necesitará para obtener la certificación por tercera parte. Primera: Evaluación preliminar (Preauditoría). Por lo general, el organismo certificador ofrece la opción de una evaluación preliminar o preauditoría entre el SGA y los requisitos principales de la ISO 14001. Esto contribuye a identificar áreas de oportunidad antes de iniciar la evaluación principal de la certificación. Segunda: Revisión documental. Se audita únicamente la documentación que forma parte del SGA, asegura que estén presentes y adecuadamente preparados los documentos esenciales, tales como la política ambiental, los objetivos, metas y programas y los requisitos solicitados en la norma. Tercera: Evaluación inicial. Una vez pasada la revisión de la documentación y establecidas las recomendaciones hechas, se realiza una visita al sitio de operaciones para asegurar que se está preparado para la evaluación y permitirle al certificador que entienda mejor el SGA y a todos los que están directamente implicados en él.

Cuarta: Evaluación principal. Se lleva a cabo después de realizar cambios en el sistema tomando en cuenta la conclusión hecha durante la evaluación inicial y la revisión de la documentación. Esta tiene lugar en la instalación (a menudo durante varios días, dependiendo en parte del tamaño de la organización) e implica una revisión detallada de los componentes del SGA tomando como referencia los requisitos de la ISO 14001:2004. Quinta: Certificación/Registro. Si la evaluación principal resulta favorable, la organización de tercera parte expide un certificado para la organización. Sexta: Auditoría de seguimiento. Una vez alcanzado el certificado, el sistema es evaluado, periódicamente parcial o completamente, por el organismo de tercera parte para asegurar el cumplimiento continuo de los requisitos de la ISO 14001:2004. Esta auditoría se realiza por lo general anualmente. Es importante comentar que la validez estándar de un certificado de registro es de tres años, después de los cuales el organismo certificador debe realizar una auditoría completa al sistema, para su renovación.

CAPITULO 2. REQUISITOS GENERALES

Piensa bien antes de comenzar;

pero cuando has decidido, no interpongas la duda.

Cayo Crispo Salustio Es imprescindible considerar como punto de partida la revisión inicial de la actuación ambiental, para la implementación de un SGA. De igual forma la Política Ambiental, es de suma importancia porque estable el compromiso por parte de todos los integrantes de la organización. Por lo que estos dos temas se desarrollan a continuación. 2.1 Revisión inicial. Al comprometerse la organización a implementar un SGA, es recomendable hacer una revisión inicial en materia ambiental. El propósito de tal revisión es la investigación preliminar de la actuación en materia ambiental, por lo que deberán ser considerados todos los aspectos ambientales de la organización como base para establecer el SGA. Este proceso de revisión es una de las tareas más importantes y difíciles a la hora de desarrollar e implementar un SGA, ya que al finalizarlo, la organización será capaz de mejorar su actuación ambiental controlando las operaciones (actividades, productos y servicios) que causen los impactos significativos que se hayan registrado. Es muy importante no confundir la revisión inicial con las auditorías ambientales o evaluación del impacto ambiental, debido a que una auditoría del SGA, es el proceso por el cual se evalúa si el sistema de la organización cumple los requisitos de la norma ISO 14001:2004. A partir de este momento, el alto mando también denominado como la alta dirección asignará los recursos, tanto personales como económicos para todas las actividades relacionadas con la implementación del SGA. Por lo que está definirá si la revisión inicial la realizará el personal encargado del área ambiental o si se formará un equipo multidisciplinario. Se recomienda la segunda opción, debido a que como todas las áreas interactúan, es importante la participación de cada una de ellas. El equipo multidisciplinario al participar desde la revisión inicial, estará más involucrado con el desempeño ambiental de la organización y podrá ser de mayor apoyo a lo largo del proceso de implementación del SGA. Para fines de este trabajo, el equipo multidisciplinario será la parte operativa del proceso y se nombrará como el Comité Operativo (CO). Cabe aclarar que la alta dirección puede consistir en un individuo o grupo de individuos que dirigen y controlan la organización. Es recomendable que en esta revisión se cubran cinco puntos claves:

Identificar aspectos ambientales, incluyendo aquellos asociados con las condiciones normales y anormales de operación incluyendo condiciones de paro y arranque y situaciones de emergencia y accidentes;

Identificar los requisitos legales y otros a los cuales la organización se suscribe; Evaluar las prácticas y procedimientos de administración ambiental existentes,

incluyendo aquellos asociados a la procuración y contratación de actividades (contratistas);

Aprovechamiento a partir de las investigaciones de casos de incumplimientos anteriores;

Evaluación de situaciones de emergencias y accidentes que se hayan presentado.

La metodología para realizar esta importante acción se basa en listas de verificación, cuestionario, entrevistas e inspección y medición directa. La parte final de esta actividad es realizar un reporte a la alta dirección de todo lo detectado y posteriormente realizar un programa de implementación del SGA, considerando los hallazgos identificados en la revisión inicial. Una organización tiene la libertad y flexibilidad para definir sus límites y puede elegir el implementar esta norma internacional en toda la organización o en actividades o unidades de operación específica. La organización debe definir y documentar el alcance de su sistema y la revisión inicial podrá tomarse en cuenta para esta decisión. La definición del alcance es con la intención de clarificar los límites de la organización para la cual aplica el SGA. Una vez que se ha definido el alcance, todas las actividades, productos y servicios de la organización dentro del alcance deben ser incluidos en esté. Si existe alguna parte de la organización que sea excluida, la organización debe ser capaz de explicar esta situación.

2.2 Política Ambiental La política ambiental es el impulsor para la implementación y perfeccionamiento del SGA de la organización, de tal manera que pueda mantener y mejorar su desempeño ambiental. La política ambiental se desarrollará teniendo en cuenta los hallazgos de la revisión inicial, los valores y las exigencias de la organización, su relación con el personal y con instituciones externas e información relevante y adicional. Se define a la política ambiental como las “intenciones y dirección generales de una organización relacionadas con su desempeño ambiental como las ha expresado formalmente la alta dirección.” 17 Por lo que “la alta dirección debe definir la política ambiental de la organización y asegurar que, dentro del alcance definido de su sistema de gestión ambiental, cumple los siguientes puntos::

a) es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios;

b) incluye un compromiso de mejora continua y prevención de la contaminación;

c) incluye un compromiso con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales;

d) proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y las metas ambientales;

e) se documenta, implementa y mantiene; f) se comunica a todas las personas que trabajan para la organización o en

el nombre de ella; g) está a disposición del público.” 18

1 Ibidem, p. 3.

1 Ibidem, p. 4.

La responsabilidad para establecer y aprobar la política ambiental recae en el alto manto, con esta acción se demuestra su compromiso con el ambiente y con el SGA. Cada uno de los incisos antes mencionados, se pueden explicar como: a) Establece que la política debe ser adecuada a la naturaleza, es decir, se debe establecer el nombre, razón social y/o giro de la organización. La magnitud se refiere a las partes de la organización (actividades, productos o servicios) que van a estar considerados en el SGA. La política debe de ser congruente con los impactos ambientales de la organización, con el fin de reducirlos al máximo. b) Se refiere a que la política sea el compromiso para lograr la mejora continua, es decir, se establecen las bases del proceso de perfeccionamiento de los resultados en materia ambiental. Y la prevención de la contaminación se refiere a hacer eficientes los procesos productivos, mediante buenas practicas de operación. c) La organización garantiza el cumplimiento a las legislaciones y regulaciones ambientales aplicables y otros requerimientos aplicables. Estos últimos pueden ser requerimientos en materia ambiental establecidos por el corporativo, los clientes, etc. d) Determina la base sobre la cual la organización establecerá sus objetivos y metas, además de su mecanismo de revisión. e) Puntualiza que la política debe, en primer lugar, estar documentada, es decir, escrita en algún lugar (Manuales, procedimientos, ayudas visuales, etc). Posteriormente debe estar implementada, es decir, realizar lo que este establecido en la política, y por último, se mantenga, debe crearse un proceso de verificación para asegurar que la política siempre estará actualizada. f) Se requiere que la organización difunda en todos los niveles y a todos los integrantes la política, inclusive a los integrantes que no laboren físicamente en las instalaciones de la organización, como pueden ser residentes, apoyo técnico, etc. g) Menciona que la política debe estar disponible al público, este punto se puede lograr colocando ayudas visuales en áreas estratégicas de la organización, además de que la política deberá estar contenida en el manual del SGA y en cualquier otro medio que la organización crea conveniente. Es necesario que política ambiental sea suficientemente clara para ser comunicada y comprendida por las partes interesadas, debido a que debe ser aplicada desde la dirección hasta las áreas operativas, desde los gerentes hasta los operadores. Además es recomendable establecer un número de registro a la política, para llevar un control más eficiente de las revisiones y modificaciones que sufra. En el Anexo 1 se proporciona un ejemplo de la política ambiental de esta empresa de inyección de plástico, la cual puede tomarse como referencia para la realización de su política ambiental. Es necesario mencionar que debido a situaciones de confidencialidad, la empresa en donde se estableció este SGA, solicito que no fuera revelado su razón social, autorizando totalmente utilizar la información que fuera requerida para la elaboración del presente trabajo, siempre y cuando no se mencione a la empresa por su denominación.

Se realiza una integración del modelo de mejora continua (Fig.1.1) con todos los elementos de la norma ISO 14001:2004 (Fig. 2.1), el cual se desarrollará a lo largo de los siguientes capítulos.

Figura 2.1 Elementos de la norma ISO 14001:2004. La numeración mostrada en la Fig. 2.1 se refiere a cada una de las cláusulas establecidas en la norma ISO 14001:2004.

4.5 Verificación

4.6 Revisión por la

dirección

4.2 Política ambiental

4.3 Planificación

Mejora continua

4.4 Implementación y operación

4.3.1 Aspectos ambientales

4.3.2 Requisitos legales y otros

4.3.3 Objetivos, metas y programas

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad

y autoridad

4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia

4.4.3 Comunicación

4.4.4 Documentación

4.4.5 Control de documentos

4.4.6 Control operacional

4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

4.5.1 Seguimiento y medición

4.5.2 Evaluación del cumplimiento

legal

4.5.3 No conformidad, acción correctiva

y acción preventiva

4.5.4 Control de los registros

4.5.5 Auditoría interna

4.5 Verificación


dirección

4.2 Política ambiental

4.3 Planificación

Mejora continua

4.4 Implementación y operación

4.3.1 Aspectos ambientales


4.3.3 Objetivos, metas y programas

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad

y autoridad


4.4.3 Comunicación






4.5.2 Evaluación del cumplimiento

legal

4.5.3 No conformidad, acción correctiva

y acción preventiva



CAPITULO 3. PLANIFICACIÓN

El mayor defecto de la planeación no es llegar a donde se propone, sino pasar más allá.

Anónimo

Para iniciar está importante parte de la implementación del SGA, es necesario mostrar la interacción de los tres elementos que forman parte de la planificación (Fig. 3.1).

Figura 3.1 Interacción de los elementos de la Planificación.

Como se observa en la Fig. 3.1, los objetivos, metas y programas ambientales dependerán, en gran medida, de la identificación adecuada de los aspectos ambientales y de los requisitos legales y otros requisitos que le apliquen a la organización. 3.1 Aspectos Ambientales “La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:

a) identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental, teniendo en cuenta los desarrollos nuevos o planificados, o las actividades, productos y servicios nuevos o modificados;

b) determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el medio ambiente (es decir, aspectos ambientales significativos).

4.3 Planificación

4.3.1 Aspectos ambientales4.3.2 Requisitos legales y

Otros requisitos

4.3.3 Objetivos, metas

y programas

4.3 Planificación

4.3.1 Aspectos ambientales4.3.2 Requisitos legales y

Otros requisitos

4.3.3 Objetivos, metas

y programas

La organización debe documentar esta información y mantenerla actualizada. La empresa debe asegurar que los aspectos ambientales se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento de su sistema de gestión ambiental.” 1 9

De acuerdo a la norma ISO 14001:2004, se define al aspecto ambiental como “elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que puede interactuar con el medio ambiente.” Y al impacto ambiental como “cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de los un aspecto ambiental de una organización.” 110 En la Tabla 3.1 se presentan algunos ejemplos para apreciar la diferencia entre ellos:

Tabla 3.1 Aspectos e Impactos ambientales.

ASPECTO AMBIENTAL IMPACTO AMBIENTAL

Descarga de aguas residuales Contaminación de agua

Emisiones Contaminación del aire

Generación de residuos Contaminación al suelo

Uso de lubricantes Contaminación al suelo

Se busca proporcionar un proceso mediante el cual una organización identifique sus aspectos ambientales significativos, que deberían ser atendidos como una prioridad del SGA. Una organización debe identificar los aspectos ambientales dentro del alcance del SGA, tomando en cuenta la entrada y salida (intencionada y no intencionada) asociadas con las actividades presentes y pasadas de procesos y servicios, además del desarrollo de nuevos productos. Se debe considerar las condiciones normales y anormales, de paro y arranque así como las situaciones de emergencia Las organizaciones no tienen que considerar cada producto, componente o materia prima individualmente. Se pueden seleccionar categorías de actividades, productos y servicios para identificar sus aspectos ambientales. Aunque no hay una única aproximación para la identificación de aspectos ambientales, se pueden considerar los siguientes puntos: Emisiones; Descargas de agua; Generación de residuos; Uso de materias primas, energéticos y recursos naturales; Energía emitida como calor, radiación, vibración; Subproductos.

El control e influencia sobre los aspectos ambientales varían significativamente de una organización a otra. Una empresa que es responsable por su propio diseño de

1 Ibidem, p. 5.

1 Ibidem, p. 2.

producto puede influenciar marcadamente tales aspectos mediante el cambio, por ejemplo, de un solo material, En cambio, cuando suministra un producto de acuerdo con las especificaciones para ese producto está limitada en cuanto a la posibilidad de otras alternativas, pero aún es este caso, se pueden valorar otras opciones. Con respecto a los productos provistos, se reconoce que las organizaciones pueden tener control limitado del uso y disposición de sus productos, pero ellos pueden considerar, donde sea práctico, la comunicación de los mecanismos apropiados para manejo y disposición a fin de ejercer influencia. Los cambios al medio ambiente, ya sean adversos o benéficos, que resultan total o parcialmente de los aspectos ambientales son llamados impactos ambientales. La relación entre uno y otros es de tipo causa-efecto. En algunas regiones la herencia cultural puede ser importante elemento de los alrededores en los que opera una organización y deberá entonces ser tomados en cuenta para la comprensión de los impactos ambientales. Puesto que la organización podría tener muchos aspectos e impactos ambientales, se deben establecer criterios y métodos para determinar aquellos que deban ser considerados como significativos. No hay un solo método para determinarlos, sin embargo el método empleado debería proveer resultados consistentes e incluir el establecimiento y aplicación de criterios de evaluación, tal como aquellos relacionados como los temas ambientales, requisitos legales y opinión de partes interesadas. Cuando se desarrolle la información relacionada con sus aspectos ambientales significativos, la organización debería considerar la necesidad de retener información para propósitos históricos así como para ser usada en la implementación del SGA. El proceso de identificación y evaluación de aspectos ambientales deberían tomar en cuenta la ubicación de las actividades, costos y tiempo empleado en el análisis y la disponibilidad de datos relevantes. Esta actividad no requiere obligatoriamente una evaluación detallada del ciclo de vida. La información desarrollada para propósitos regulatorios puede ser usada en este importante proceso. La revisión inicial sirve de base para la identificación de los aspectos ambientales, pero carece de validez por si sola, para la determinación de los aspectos ambientales significativos. Por esta razón, a continuación se muestra la metodología empleada en esta empresa de inyección de plástico para la evaluación de los aspectos ambientales significativos (Fig. 3.2). Es conveniente aclarar que la importancia de esta actividad reside en que si localizamos los aspectos ambientales significativos, podemos realizar programas, procedimientos, instrucciones de operación para su control, etc., a fin de evitar que se convierta en un impacto ambiental.

Inicio Para la identificación de los aspectos

ambientales se requiere que:

Diagrama de flujo del procesos, servicios;

Hojas de seguridad de los insumos;

Requisitos legales y otros requisitos

Cambios en:

Requerimientos legales

Procesos productivos y servicios

Nuevos proyectos

Objetivos y metas

Puntos de vista de partes

interesadas

Evaluación de los aspectos ambientales

considerando los parámetros de:

Escala del impacto (ESC);

Severidad del impacto (SEV);

Permanencia de sus efectos (PER);

Probabilidad de ocurrencia (PROB).

Criterios de significancia:

Requerimientos legales a nivel Federal,

Estatal y Municipal;

Índice de riesgo en rango de 27 a 81;

Escala y Severidad = 3 (Prioridad A).

Registro de las actividades y aspectos

ambientales contra los

elementos del ambiente afectados

Identificación de las actividades de

generación y emisión de contaminantes al:

Aire

Agua

Suelo

Generación de residuos:

Peligrosos y Sólidos

Balance de materia

Política

ambiental

Cédula de

Operación

Anual

Control

operacional

Formación

Conciencia y

Competencia

Comunicación

SI NO

FIN

Revisión programada

Establecer

Objetivos, Metas

y Programas

Inicio Para la identificación de los aspectos

ambientales se requiere que:

Diagrama de flujo del procesos, servicios;

Hojas de seguridad de los insumos;

Requisitos legales y otros requisitos

Cambios en:

Requerimientos legales

Procesos productivos y servicios

Nuevos proyectos

Objetivos y metas

Puntos de vista de partes

interesadas

Evaluación de los aspectos ambientales

considerando los parámetros de:

Escala del impacto (ESC);

Severidad del impacto (SEV);


Probabilidad de ocurrencia (PROB).

Criterios de significancia:

Requerimientos legales a nivel Federal,

Estatal y Municipal;

Índice de riesgo en rango de 27 a 81;

Escala y Severidad = 3 (Prioridad A).

Registro de las actividades y aspectos

ambientales contra los

elementos del ambiente afectados

Identificación de las actividades de

generación y emisión de contaminantes al:

Aire

Agua

Suelo

Generación de residuos:

Peligrosos y Sólidos

Balance de materia

Política

ambiental

Cédula de

Operación

Anual

Control

operacional

Formación

Conciencia y

Competencia

Comunicación

SI NO

FIN

Revisión programada

Establecer

Objetivos, Metas

y Programas

Figura 3.2 Metodología de la evaluación de los aspectos ambientales significativos.

Descripción detallada de la Metodología de la evaluación de los aspectos ambientales significativos:

1. Identificación de aspectos ambientales.

1.1 Elaborar diagrama de flujo de los procesos y servicios, se muestra en el anexo 2, el diagrama de esta empresa de inyección de plástico. Este punto es de utilidad para ver de manera gráfica y simplificada las actividades de la organización.

1.2 Recabar las hojas de seguridad de todos los insumos, esta actividad ayudará a considerar la peligrosidad al medio ambiente de las materias primas utilizadas.

1.3 Los requerimientos legales servirán para identificar fácilmente los aspectos ambientales y como son de carácter obligatorio, serán los que

independientemente su evaluación sean considerados como aspectos ambientales significativos.

2. Identificación de actividades de generación y emisiones contaminantes.

2.1 A demás del diagrama de flujo, la organización se puede apoyar con balance de entradas y salidas para identificar adecuadamente todos los insumos, productos y subproductos de cada actividad.

2.2 Una vez realizada esta acción, se deben agrupar los aspectos ambientales detectados, por procesos similares, a fin de facilitar las acciones posteriores.

3. Registros. Es importante mantener documentado todo este proceso.

4. La evaluación de los impactos ambientales, busca clasificarlos de acuerdo a los siguientes cuatro parámetros que son:

Escala del Impacto (ESC);

Severidad del Impacto (SEV);


Probabilidad de Ocurrencia (PROB). Esta clasificación proporcionará el orden de las prioridades ambientales sobre las cuáles se fijarán objetivos y metas que se cumplirán a través de planes, programas y acciones correspondientes. Para tal fin, se recomienda registrarlas en una Matriz de Correlación de aspectos ambientales (ver Tabla 3.1) y así se podrá colocar el valor de la calificación que se le dé a cada impacto ambiental, de acuerdo a los criterios que se explican a continuación.

Tabla 3.1 Matriz de correlación de Aspectos Ambientales

ACTIVIDAD/ASPECTO ELEMENTO DEL MEDIO AMBIENTE

AFECTADO PARAMETRO DE

EVALUACIÓN SIGNIFICANCIA

AIRE AGUA SUELO LEGISLACIÓN ESC SEV PER PROB IR PRIORIDAD

4.1 Escala del Impacto (ESC). Se refiere a la determinación del tamaño físico del

impacto, sobre el elemento del medio ambiente afectado.

Tabla 3.2 Escala del Impacto

Clasificación Calificación Criterio

Alta 3 El tamaño físico del impacto es

indeterminado

Media 2 El tamaño físico del impacto se puede

determinar

Baja 1 El impacto es localizado y puntual

4.2 Severidad del Impacto (SEV). Se representa la gravedad del impacto en cuanto a

la profundidad de su incidencia en el medio ambiente.

Tabla 3.3 Severidad del Impacto


Grave 3 Impacto de alta consideración, con difícil y

costosa posibilidad de recuperación.

Mediano 2 Impacto con incidencia restringida, que mantiene probabilidad de recuperación.

Menor 1 Impacto localizado, previsible, de fácil y

rápida recuperación.

4.3 Permanencia de sus efectos (PER). Refiere al tiempo de duración de los efectos

del Impacto en el medio ambiente.

Tabla 3.4 Permanencia de sus efectos


Alta 3 El período de duración del impacto es

indefinido

Media 2 El período de duración del impacto se

puede determinar

Baja 1 El período de duración del impacto es

breve

4.4 Probabilidad de Ocurrencia (PROB). Considera los intervalos de tiempo en que se

presente el impacto en el medio ambiente.

Tabla 3.4 Probabilidad de ocurrencia


Muy Probable 3 Podrá ocurrir repetitivamente o de hecho ocurrirá, durante todo el desarrollo de la

actividad

Medianamente Probable

2 Podrá ocurrir o de hecho ocurrirá, en varias

partes de la actividad

Poco Probable 1 Podrá ocurrir sólo en muy pocos momentos

específicos de la actividad

5. Criterios de significancia. 5.1 Luego de registrar la información en los campos correspondientes en la matriz

de correlación y multiplicando los valores, se hallará el Índice de Riesgo (IR) el cual indicará la Prioridad:

IR = ESC x SEV x PER x PROB (1)

IR= PRIORIDAD 5.2 Para darle prioridad al manejo de los aspectos ambientales significativos, se

considera el IR más alto dentro de cada aspecto ambiental. Con base en ese valor y de acuerdo al criterio que se explica a continuación, se registra en la casilla correspondiente del elemento del medio ambiente afectado, el índice de riesgo (IR) seguido de la letra correspondiente a la PRIORIDAD. Nota: Para determinar el rango de prioridad se considera el IR máximo posible que es de 81 puntos (3 x 3 x 3 x 3 = 81) el cual tiene tres escalas:

Criterio Prioridad IR desde 27 hasta 81 A (Alta) IR desde 9 hasta 26 B (Media)

IR desde 1 hasta 8 C (Baja)

5.3 Con respecto a los aspectos ambientales regulados por requerimientos legales ambientales a nivel Federal, Estatal y Local, se consideraran significativos con prioridad A, sin importar su IR. En estos casos, en la casilla LEGISLACION, se registra la identificación de la(s) regulación(es) que aplica(n).

5.4 Cuando la escala y/o severidad de los aspectos sean evaluadas con el número 3, serán considerados como significativos como prioridad alta (A), independientemente que no se encuentren en el rango de 27 hasta 81. Ejemplo: 3 x 1 x 1 x 1= 3. Debido a la magnitud del impacto que puede tener con el entorno mostrado en los criterios.

En la Tabla 3.5 se muestran ejemplos para la aplicación de esta metodología:

Tabla 3.5 Determinación de los aspectos ambientales significativos.

ACTIVIDAD / ASPECTO ELEMENTO DEL MEDIO AMBIENTE




Residuos peligrosos X X NOM-052-ECOL-

1993 2 2 2 2 16 A

Aceites X X N/A 3 3 3 2 54 A

Almacenamiento y suministro de materiales peligrosos

X N/A 2 2 2 2 16 B

Equipo de seguridad X N/A 1 1 1 1 1 C

La identificación de los aspectos ambientales significativos tiene 2 funciones principales: Asegurar que todos los aspectos ambientales significativos estén sujetos a

control operacional; Ser tomados en cuenta para establecer objetivos y metas.

En el anexo 4, se muestra el procedimiento de esta empresa de inyección de plástico. 3.2 Requisitos legales y otros requisitos En la cláusula 4.3.2 de la norma ISO 14001:2004, establece que: “La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:

a) identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización se suscriba relacionados con sus aspectos ambientales;

b) determinar cómo se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales. La organización debe asegurarse de que estos requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento de su sistema de gestión ambiental.” 1 11

1 Ibidem, p. 5.

Entendiendo por los requerimientos legales como las normas, leyes y reglamentos en materia de protección al medio ambiente establecidos por entidades federales, estatales y locales/municipales, y otros que le sean aplicables a la organización. Es necesario definir dos palabras claves, en este apartado:

Legislación: Conjunto de leyes por las cuales se regula un estado o una actividad determinada. 612 Regulación: Determinar las normas o reglas a que debe someterse o ajustarse algo. 613

En la Fig. 3.3, se muestra un diagrama de flujo para la identificación de requerimientos legales y otros requisitos, el cual se describe a continuación: 1.- Determinar quienes serán el o los responsables de identificar los requisitos legales y otros y documentarlo. Por lo general esta responsabilidad recae en el encargado del área de seguridad e higiene, en caso de no haber un área de control ambiental. 2.- Identificación del giro productivo de la empresa, para establecer las primeras obligaciones ambientales de acuerdo a la normatividad mexicana. Posiblemente la organización ya tenga identificados las regulaciones ambientales que le aplican, pero es necesario que se documente en un procedimiento. Una de las bases para esta actividad puede girar en torno a los aspectos e impactos ambiéntales reconocidos. En este punto podemos apoyarnos directamente con dependencias gubernamentales, el diario oficial, revistas, internet, asociaciones o grupos industriales, etc. 3.- Fijar los requerimientos en materia ambiental solicitados por: Corporativo, clientes, asociaciones comerciales, principios voluntarios, etc. Debido a que un SGA concierne a la gestión total del desempeño ambiental de una organización, es necesario tomar en cuenta todos requisitos que partes interesadas solicitan. 4.- Después de identificar todos los requerimientos ambientales aplicables, es recomendable agruparlos en su ámbito de competencia, como es aire, agua, suelo y residuos peligrosos. Si se cree necesario, se puede solicitar apoyo a las dependencias gubernamentales.

6Espés, Franco (2002). Diccionario Ilustrado de la Lengua, Barcelona, Vox, Tomo 3, p. 820.

6 Ibidem, Tomo 4, p. 1623.

Inicio

Identificación del giro productivo de la

empresa, para establecer las primeras

obligaciones ambientales de acuerdo a la

normatividad mexicana

Revisar periódicamente

la normatividad para

detectar posibles cambios

Especificar por orden de jerarquía, la

normatividad ambiental según lo establecen

las leyes, reglamentos, normas y acuerdos

Comunicación con la

Secretaría del Medio

Ambiente y Recursos

Naturales (SEMARNAT)

Definir el ámbito de competencia para las

afectaciones al aire, agua, suelo y

generación de residuos

Determinar requerimientos en materia

ambiental solicitados por: Corporativo,

clientes, asociaciones comerciales,

principios voluntarios, etc.

Mantener registros

SI

NO

FIN

El origen para la identificación

de la legislación deben ser los

aspectos e impactos

ambientales


dependencia ambiental a

nivel estatal


dependencia ambiental

local

Registrar y tomar las

acciones

correspondientes

Establecer el o los responsable (s) de

realizar esta actividad y documentar

InicioInicio

Identificación del giro productivo de la

empresa, para establecer las primeras

obligaciones ambientales de acuerdo a la

normatividad mexicana

Revisar periódicamente

la normatividad para

detectar posibles cambios

Especificar por orden de jerarquía, la

normatividad ambiental según lo establecen

las leyes, reglamentos, normas y acuerdos


Secretaría del Medio

Ambiente y Recursos

Naturales (SEMARNAT)

Definir el ámbito de competencia para las

afectaciones al aire, agua, suelo y

generación de residuos

Determinar requerimientos en materia

ambiental solicitados por: Corporativo,

clientes, asociaciones comerciales,

principios voluntarios, etc.

Mantener registros

SI

NO

FIN

El origen para la identificación

de la legislación deben ser los

aspectos e impactos

ambientales


dependencia ambiental a

nivel estatal


dependencia ambiental

local

Registrar y tomar las

acciones

correspondientes

Establecer el o los responsable (s) de

realizar esta actividad y documentar

Figura 3.3. Identificación de Requerimientos legales y otros requisitos.

5.- Para un mayor control, se recomienda especificar por orden de jerarquía a todos los requerimientos identificados y mantener registros de esta actividad. 6.- Por último, es necesario la revisión periódica de la normatividad ambiental para garantizar que los requerimientos legales se encuentran actualizados. En esta empresa se considero adecuado establecer mensualmente la revisión de la documentación y en caso de haber modificaciones se procederá a realizar las actividades correspondientes. (Ver anexo 5). 3.3 Objetivos, metas y programas Todos los puntos antes analizados, servirán de base para la determinación de los objetivos, metas y programas, como se observa en la Fig. 3.4.

Figura 3.4. Establecimiento de Objetivos, Metas y Programas Ambientales Se presentan las siguientes definiciones de acuerdo a la Norma ISO 14001: 2004: Objetivo ambiental: “fin ambiental de carácter general coherente con la política ambiental, que una organización se establece.” 114 Meta ambiental: “requisito de desempeño detallado aplicable a la organización o a partes de ella, que tiene su origen en los objetivos ambientales y que es necesario establecer y cumplir para alcanzar dichos objetivos.” 115 Por lo que “la organización debe establecer, implementar y mantener objetivos y metas documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la organización. Los objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible y deben ser coherentes con la política ambiental, incluidos los compromisos de prevención de la contaminación, el cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba, y con la mejora continua.

Cuando una organización establece y revisa sus objetivos y metas, debe tener en cuenta

los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba, y sus aspectos

ambientales significativos. Además, debe considerar sus opciones tecnológicas y sus

1 Ibidem, p. 2.

1 Ibidem, p. 3.

1 Ibidem, p. 5.

Política Ambiental

Aspectos

Ambientales

Requerimientos

Legales

Requisitos ambientales

de partes interesadas

OBJETIVOS Y

METAS

AMBIENTALES

Financiero Tecnología Operacional Requerimientos

de Negocios

Modificaciones en

Proceos y/o servicios.

Nuevos proyectos

Programas

ambientales

Recursos

Política Ambiental

Aspectos

Ambientales

Requerimientos

Legales

Requisitos ambientales

de partes interesadas

OBJETIVOS Y

METAS

AMBIENTALES

Financiero Tecnología Operacional Requerimientos

de Negocios

Modificaciones en

Proceos y/o servicios.

Nuevos proyectos

Programas

ambientales

Recursos

requisitos financieros, operacionales y comerciales, así como las opiniones de las partes

interesadas.

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios programas para alcanzar sus objetivos y metas. Estos programas deben incluir:

a) la asignación de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las funciones y niveles pertinentes de la organización;

b) los medios y plazos para lograrlos.” 1

Este punto de la norma ayuda a transformar los propósitos en acciones y es recomendable incorporarlos en el plan estratégico de la organización, con lo cual se facilita la integración del a gestión ambiental con otros programas de gestión de la organización. De una forma práctica podemos ejemplificar estos tres puntos: Objetivo: que es lo que se quiere lograr;

Meta: escribir exactamente lo que se quiere lograr, en tiempo y alcance;

Programa: el plan específico de cómo se va a alcanzar la meta. Considerando

actividades, recursos y tiempo para conseguirlo. Aunque la norma no obliga a realizar procedimientos para el control de esta cláusula, se sugiere realizar un procedimiento. Ver anexo 4. En este procedimiento se puede considerar los siguientes puntos: 1.- Establecer las responsabilidades para determinar los objetivos, metas y programas

ambientales. Es recomendable asignar esta responsabilidad a la alta dirección, debido a que para lograrlo se deberán tomar en cuenta los recursos financieros, operacionales y tecnológicos.

2.- Considerar, como se muestra en la Fig. 3.4, la política ambiental, los aspectos

ambientales significativos, requerimientos legales y otros, la opinión de partes interesadas, los recursos, requerimientos de negocios, los nuevos proyectos y las modificaciones de los procesos, productos y/o servicios.

3.- Mencionar que para cada objetivo debe tener asociada una o varias metas con su

respectivo programa ambiental para su cumplimiento. 4.- Se debe de establecer la responsabilidad y la periodicidad de la revisión de estos

objetivos, metas y programas. Es una práctica común realizar esta revisión es la revisión por la dirección.

5.- Mantener registros donde se documenten los objetivos, metas y programas.

6.- Establecer que los programas ambientales se debe incluir, la asignación de

responsabilidades para alcanzar los objetivos y metas en cada nivel y función pertinentes de la organización, así como los medios, las actividades y el tiempo en que se realizarán. Es recomendable realizar formatos donde sean documentados estos programas. La creación y uso de programas es un elemento clave para la implementación y mantenimiento exitoso de un SGA.

7.- Acciones requeridas en caso de no cumplirlos o ser modificados. 8.- Mencionar la forma de difusión, de por lo menos los objetivos y metas ambientales.

CAPITULO 4. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

La gran finalidad de la vida no

es el conocimiento, sino la acción. Thomas Henry Huxley

La implementación y operación implican la ejecución de los arreglos planteados (documentados) para controlar los aspectos ambientales, ejerciendo los recursos con responsabilidad por personal conciente y competente, donde la comunicación es afectiva. Y aún cuando algún especto ambiental haya salido de control la organización aplica medidas de contingencia en forma efectiva para minimizar los impactos ambientales. En la Fig. 4.1 se observan los elementos de la norma que forman parte de esta importante sección.

Figura 4.1 Interacción de los elementos de la Implementación y Operación. 4.1 Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad La implementación exitosa de un SGA requiere del compromiso del personal que trabaja en la organización. Por tanto, las responsabilidades ambientales no deben

4.4 Implementación

y operación

4.4.1 Recursos, funciones,

responsabilidad

y autoridad


4.4.2 Competencia, formación

y toma de conciencia

4.4.3 Comunicación



4.4.7 Preparación y respuesta

ante emergencias

4.4 Implementación

y operación

4.4.1 Recursos, funciones,

responsabilidad

y autoridad


4.4.2 Competencia, formación

y toma de conciencia

4.4.3 Comunicación



4.4.7 Preparación y respuesta

ante emergencias

verse limitadas a la función ambiental, sino también pueden incluir otras áreas de la organización, tales como la gestión operacional o las funciones ejecutivas diferentes a las ambientales.

“La dirección debe asegurarse de la disponibilidad de recursos esenciales para

establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión ambiental. Estos,

incluyen los recursos humanos y habilidades especializadas, infraestructura de la

organización, y los recursos financieros y tecnológicos.

Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se deben definir, documentar y comunicar para facilitar una gestión ambiental eficaz. La alta dirección de la organización debe asignar uno o varios representantes de la dirección, quien, independientemente de otras responsabilidades, debe tener definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad para:

a) asegurarse de que el sistema de gestión ambiental se establece, implementa y mantiene de acuerdo con los requisitos de esta norma mexicana;

b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión

ambiental para su revisión, incluyendo las recomendaciones para la mejora.”116

Los puntos clave de esta cláusula se concentra en: Definición de roles, responsabilidades y autoridades; Designación de un responsable del SGA, nombrado en este trabajo como

Representante Ambiental de la Dirección (RAD); Aporte de recursos humanos, técnicos y financieros que apoyen el SGA; Garantizar la eficiencia del SGA.

La estructura del SGA debe reflejar y encajar en los diferentes niveles de gestión existentes dentro del a organización. Puede ser útil dibujar la estructura elegida y asignar claramente, los cargos, la responsabilidad de todas las partes del organigrama. Muchas organizaciones establecen comités directivos y/u operacionales, y tratan tareas y responsabilidades específicas en donde se identifican los directores, presupuestos, recursos necesarios, fechas de cumplimiento, etc. La alta dirección al nombrar al Representante Ambiental de la Dirección, el cual tendrá la responsabilidad directa de la efectiva implementación y mantenimiento del SGA. Una práctica recomendada es elegir al Gerente de Recursos Humanos, debido a que el tiene la autoridad que se requiere en este proceso y un fácil acceso a la alta dirección para conseguir respuesta de la misma.

1 Ibidem, p. 6.

La estructura, las funciones y las autoridades, dentro del SGA, deben ser definidas, comunicadas y documentadas. Este documento debe de considerarse como un documento controlado y ha de incluirse en el Manual de Gestión Ambiental. Además es necesario especificar claramente todas las responsabilidades dentro de cada procedimiento. En el Anexo 6, se puede apreciar un ejemplo de esta cláusula aplicada en esta empresa de inyección de plástico, el cual esta considerado en el Manual de esta organización. 4.2 Competencia, formación y toma de conciencia Para que un sistema funciona correctamente, ya sea de calidad o ambiental, cada persona debe entender claramente su función y responsabilidad, por lo que siguiendo con la implementación y operación del SGA, la segunda cláusula a cumplir es la de competencia, formación y toma de conciencia (Fig. 8). Por consiguiente, para que un SGA tenga éxito en cumplir la política y los objetivos establecidos, todos los integrantes que forman parte de la organización requieren conocer, entender y aplicar lo establecido en la política y los objetivos. Es conveniente definir las tres palabras claves de esta cláusula: Formación: “Nivel de conocimiento que una persona posee sobre una determinada materia.” 617 Conciencia: “Conocimiento responsable y personal de una cosa determinada, como un deber o una situación.” 6 18 Competencia: “Capacidad para el desarrollo de algo.” 619 “La organización debe asegurarse de que cualquier persona que realice tareas para ella o en su nombre, que potencialmente pueda causar uno o varios impactos ambientales significativos identificados por la organización, sea competente tomando como base una educación, formación o experiencia adecuadas, y debe mantener los registros asociados. La organización debe identificar las necesidades de formación relacionadas con sus aspectos ambientales y su sistema de gestión ambiental. Debe proporcionar formación o emprender otras acciones para satisfacer estas necesidades, y debe mantener los registros asociados. La organización debe establecer y mantener uno o varios procedimientos para que sus empleados o las personas que trabajan en su nombre tomen conciencia de:

a) la importancia de la conformidad con la política ambiental, los procedimientos y requisitos del sistema de gestión ambiental;




b) los aspectos ambientales significativos, los impactos relacionados reales o potenciales asociados con su trabajo y los beneficios ambientales de un mejor desempeño personal;

c) sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con los requisitos del sistema de gestión ambiental;

d) las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados.” 1 20

Como se estableció en el capítulo 3, uno de los principales propósitos del SGA es controlar los aspectos ambientes significativos de las actividades, productos o servicios que causa o podría causar, impactos ambientales. Se observo que para controlarlos, primero deben ser claramente identificados. Esta metodología, de primero identificar y luego tratar de minimizar, también se uso para desarrollar el registro de requerimientos legales y otros, por lo que, basándose en esto, se determinará cual es la formación y competencia necesaria para cumplir este propósito. A continuación se muestra un Diagrama de flujo del proceso de competencia, formación y toma de conciencia (Fig. 4.2).

Figura 4.2. Proceso de competencia, formación y toma de conciencia. Este proceso debe estar presente en la elaboración del procedimiento para el cumplimiento de esta cláusula (Anexo 7), dicho documento debe especificar los siguientes puntos:

1 Ibidem, p. 6.

Formación

Ambiental

Conciencia

Ambiental

Competencia

Ambiental

a)La importancia de cumplir con

los procedimientos y los

requisitos del SAA;

b)Los aspectos ambientales

significativos relacionados a sus

actividades;

c) Los beneficios personales y de

empresa al apoyar el SAA;

d)La responsabilidad individual del

SAA;

e)Los procedimientos de

preparación y respuesta a

emergencias;

f) Las consecuencias de no

sujetarse a los procedimientos.

Asignar el personal responsable de:

Identificar los aspectos

ambientales así como el

personal cuyo trabajo

puede provocar impacto

Identificar las necesidades

del personal que requiere

formación ambiental

Elaborar plan anual de


Asegurar que el personal

identificado reciba la

formación apropiada

Definir los criterios para

calificar al personal

relacionado con los

aspectos ambientales

significativos

Identificar al personal que

requiere ser calificado para

desarrollar sus actividades

Llevar a cabo la

evaluación

Elaborar un programa

específico de formación

(Mantenimiento)

El personal esta

calificadoPERSONAL

No

Si

1

1

Formación

Ambiental

Conciencia

Ambiental

Competencia

Ambiental

a)La importancia de cumplir con

los procedimientos y los

requisitos del SAA;

b)Los aspectos ambientales

significativos relacionados a sus

actividades;

c) Los beneficios personales y de

empresa al apoyar el SAA;

d)La responsabilidad individual del

SAA;

e)Los procedimientos de

preparación y respuesta a

emergencias;

f) Las consecuencias de no

sujetarse a los procedimientos.

Asignar el personal responsable de:

Identificar los aspectos

ambientales así como el

personal cuyo trabajo

puede provocar impacto

Identificar las necesidades

del personal que requiere


Elaborar plan anual de


Asegurar que el personal

identificado reciba la

formación apropiada

Definir los criterios para

calificar al personal

relacionado con los

aspectos ambientales

significativos

Identificar al personal que

requiere ser calificado para

desarrollar sus actividades

Llevar a cabo la

evaluación

Elaborar un programa

específico de formación

(Mantenimiento)

El personal esta

calificado

El personal esta

calificadoPERSONALPERSONAL

No

Si

11

11

Determinar las responsables de cada actividad de este proceso; Donde y como se documentan; Establecer la metodología de la detección de necesidades de capacitación

ambiental; Considerar en la detección de necesidades la importancia, funciones y

responsabilidades de: a) Cumplimiento a la política, b) Cumplimiento a la documentación del SGA, c) Los aspectos ambientales significativos, d) Los beneficios de la mejora continua, y e) La preparación y respuesta a emergencias.

Criterios a considerar para que el personal reciba los cursos (modificaciones a procesos, servicios y/o productos, implementación de mejoras, ascenso de puesto, etc.);

Elaborar un plan o programa anual de formación, el cual también podría considerar el mantenimiento o reforzamiento de la capacitación;

Como se registrara las actividades sobresalientes de este proceso; Definir los criterios de evaluación de la competencia ambiental y la

responsabilidad de la misma. 4.3 Comunicación Un SGA funcional depende tanto de los individuos como de la comunicación existente entre ellos, el propio sistema debe estar diseñado para atender los comunicados internos como de partes interesadas. Por lo que una cláusula más de la implementación y operación del SGA, es la comunicación ambiental. Se considera como partes interesadas a cualquiera que se vea afectada por los aspectos ambientales de la organización. Por ello, la comunicación ambiental tiene generalmente dos categorías: comunicación interna y comunicación externa. La comunicación interna es la que se da entre los distintos niveles y funciones implicados en el desarrollo, implementación y mantenimiento del SGA. La comunicación externa es esencialmente la relacionada con los que se ven afectados por los aspectos ambientales de la organización, como son los clientes, proveedores, comunidad, incluyendo a las dependencias gubernamentales. La norma establece que “en relación con sus aspectos ambientales y su sistema de gestión ambiental, la organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:

a) la comunicación interna ente los diversos niveles y funciones de la organización.

b) recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas.

La organización debe decidir si comunica o no externamente información acerca de sus

aspectos ambientales significativos y debe documentar su decisión. Si la decisión es

comunicarla, la organización debe establecer e implementar uno o varios métodos para

realizar esta comunicación externa.” 121

Este procedimiento (Anexo 8) debe establecer: 1. La comunicación interna:

a) La forma de comunicar los aspectos relevantes del sistema; b) La difusión de la política ambiental; c) Los aspectos de carácter legal; d) Las modificaciones relevantes del SGA; e) La comunicación de los aspectos ambientales significativos; f) Los medios utilizados para llevar acabo estas comunicaciones (publicaciones

internas, tableros, Intranet, etc). 2. La comunicación externa:

a) El mecanismo par proporcionar la política ambiental; Responsables de proporcionar y registrar las solicitudes de la política, Donde se registran estas solicitudes, En que lugar esta disponible la política.

b) Establecer quienes son los responsables de recibirlas; c) Donde son registradas; d) Los medios por los cuales pueden ser recibidas; e) Los responsables de responder una comunicación de carácter legal

(notificación).

3. El mecanismo para recibir, documentar y responder a una queja: Especificar a los responsables de responder, y en casos que por su magnitud puedan generar problemas graves a la organización (por ejemplo, la aparición de la organización en los medios de comunicación).

4. Mantener los registros:

a) Mencionar a los responsables de resguardar los registros; b) Establecer el tiempo de resguardo; c) Su disposición final.

4.4 Documentación “La documentación del sistema de gestión ambiental debe incluir:

a) la política, objetivos y metas ambientales; b) la descripción del alcance del sistema de gestión ambiental; c) la descripción de los elementos principales del sistema de gestión

ambiental y su interacción, así como la referencia a los documentos relacionados;

d) los documentos, incluyendo los registros requeridos en esta norma mexicana;

e) los documentos, incluidos los registros determinados por la organización como necesarios para asegurar la eficacia de la planificación, operación y

1 Ibidem, p. 7.

control de procesos relacionados con sus aspectos ambientales significativos.” 1 22

El nivel de detalle de la documentación debería ser suficiente para describir los elementos centrales del SGA, sus interrelaciones y proporcionar la dirección sobre dónde obtener más información detallada sobre la operación de partes específicas del SGA. Esta documentación se puede integrar con la de otros sistemas implementados por la organización, por ejemplo con el de calidad. La extensión de la documentación del sistema puede diferir de una organización a otra, dependiendo de: El tamaño de la organización y sus actividades, productos o servicios; La complejidad de los procesos y sus interacciones.

La existencia de la documentación del SGA fomenta la conciencia de los empleados sobre lo que se requiere par alcanzar los objetivos ambientales de la empresa y permite la evaluación del sistema y desempeño ambiental. La documentación debe de ser de fácil acceso y entendible para todos los niveles de la organización. Toda la documentación debe estar fechada, inclusive con fecha de revisión, debidamente identificada, organizada, asegurándose de que: Los documentos puedan ser identificados, dentro del a propia organización, por

división, función, actividades y/o persona interesada o a contactar; Los documentos sean periódicamente examinados, revisados tanto como sea

necesario, actualizados y aprobados por el personal autorizado antes de ser emitidos;

Las versiones actuales de los documentos importantes estén disponibles en todos los lugares donde se desempeñen operaciones esenciales para el efectivo funcionamiento del sistema;

La documentación obsoleta sea rápidamente retirada de los puntos de uso. La estructura documental del SGA cuenta con cuatro niveles (Fig. 4.3). Nivel 1. Manual del SGA. La norma exige que la organización disponga de suficiente documentación como para describir el funcionamiento básico del SGA, proporcionando además información sobre otros documentos relacionados. El Manual es un elemento imprescindible en la práctica: Es una herramienta de difusión del SGA dentro dela organización; Puede distribuirse a clientes y otras partes interesadas; Es la tarjeta de presentación del SGA ante la entidad certificadora; Describe las líneas básicas del SGA; Sirve de referencia para la comprobación de la aplicación del sistema

(auditorías).

1 Ibidem, p. 7.

“El Manual es la herramienta central o de referencia de los documentos claves que se

requieren para mantener y auditar el SGA a lo largo del tiempo.

El Manual da autoridad a todos los documentos del sistema, que se encuentran en él. Con esto la organización debe preparar un manual de gestión ambiental que cubra los requerimientos de ésta norma internacional.” 7 23

Figura 4.3 Estructura documental del SGA.

Como el Manual es un documento aplicable a toda la organización, es importante considerar lo siguiente:

a) Debe presentar una estructura clara y sencilla; b) No debe ser demasiado extenso; c) No debe utilizarse un lenguaje complicado en la explicación de las actividades; d) La información debe presentarse de forma clara, organizada y lógica.

Como la documentación del nivel 1 es esencialmente un documento genérico, este no debe estar en gran cantidad de detalles acerca de los sistemas existentes en la organización, pero debe indicar que puntos del sistema contiene y cual es el procedimiento, instrucciones de operación para referirse a ellos, por lo tanto, es una forma de relacionar toda la documentación relevante del SGA. El manual del SGA, generalmente contiene los siguientes títulos:

Índice

1. Introducción

7 Cascio J. & Woodside G. & Mitchell P. (1999). Guía ISO 14001. México, D.F, McGraw Hill, p. 92.

Estructura documental del

SAA

Nivel 4. Muestra EVIDENCIA

del funcionamiento del SGA .

Nivel 3. Especifica el

COMO

Nivel 2. Precisa el QUIEN,

QUE, CUANDO Y DONDE

Nivel 1. Define el ENFOQUE

Y RESPONSABILIDADES

Manual

del SGA

Procedimientos

Instrucciones de operación

Registros y otros documentos relacionados

Estructura documental del

SAA

Nivel 4. Muestra EVIDENCIA

del funcionamiento del SGA .

Nivel 3. Especifica el

COMO

Nivel 2. Precisa el QUIEN,

QUE, CUANDO Y DONDE

Nivel 1. Define el ENFOQUE

Y RESPONSABILIDADES

Manual

del SGA

Procedimientos

Instrucciones de operación

Registros y otros documentos relacionados

Descripción de la organización (breve)

Propósito y Alcance

2. Requerimientos del – Sistema de Gestión Ambiental

4.1 Requisitos Generales

4.2 Política Ambiental

4.3 Planificación

4.3.1 Aspectos Ambientales


4.3.3 Objetivos, metas ambientales y programas

4.4 Implementación y Operación

4.4.1 Estructura y responsabilidad organizacional


4.4.3 Comunicación





4.5 Verificación


4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal

4.5.3 No conformidad, acción correctivas y acción preventiva



4.6 Revisión por parte de la Dirección

Un manual con los componentes fundamentales del SGA proporciona transparencia durante el proceso de certificación e identifica claramente dónde se ha integrado la documentación ambiental con otros sistemas, tales como la calidad, higiene y seguridad. Resulta útil y conveniente organizar el contenido del manual en línea con las cláusulas de la norma ISO 14001:2004. Nivel 2. Procedimientos. “Los procedimientos ambientales son una descripción documentada de ciertas actividades que si se llevan acabo adecuadamente, controlarán tanto el SGA

como las actividades, productos y servicios de la organización. Esto minimizará los impactos ambientales correspondientes y, por lo tanto, mejorará la actuación ambiental global de la organización.” 8 24 Se considera necesario establecer lineamientos para la realización de los procedimientos, instrucciones de trabajo y registros (Anexo 3), esto con el fin de homogenizar la información y facilitar su consulta. Una estructura muy práctica de la elaboración de un procedimiento es:

Objetivo; Alcance; Definiciones y/o generalidades; Responsabilidades; Desarrollo; Registros y/o resultados; Anexos.

La organización decidirá la cantidad de procedimientos requeridos para el buen funcionamiento del SGA, por lo que podrá realizar un procedimiento para cada cláusula o solo los que explícitamente son solicitados en la norma. Al elaborar un procedimiento se debe considerar:

QUIEN es el responsable de llevar acabo cada una de las actividades;

QUE actividades son las que se deben efectuar para controlar los aspectos ambientales significativos, para evitar los impactos y cumplir con la política;

CUANDO se deberán de llevar a cabo estas actividades. Esencialmente, los procedimientos se dividen en dos categorías generales. La primera incluye los que dictan cómo funcionará el SGA y cómo ha de mantenerse. A estos se les conoce como “administrativos”, y describen qué actividades se requieren para asegurar que el sistema cumple con los requisitos de la norma. Entre los ejemplo, se incluye el procedimiento para identificar los aspectos ambientales significativos (Anexo 4). La segunda categoría contempla los que dictan cómo han de realizarse las operaciones para controlar y/o minimizar los aspectos ambientales significativos, conocidos como “operativos”, un ejemplo se puede observar en el punto 4.6 de esta tesis. Los procedimientos deben desarrollarse para:

Todas las actividades, productos y servicios que tengan, o pudieran tener, si no se controlar, un impacto directo o indirecto sobre el ambiente;

Identificar los aspectos ambientales significativos;

todas las acciones que afectan o podrían afectar, el éxito de un objetivo establecido y, por lo tanto, a la política ambiental;

Ser adecuados a la naturaleza, complejidad y magnitud de la actividad, el producto o el proceso que se pretende controlar;

Documentarse y mencionarse en el manual del SGA;

Especificar quién debe llevar acabo qué tareas;

8 Hewitt, R. & Robinson, G. (2000). ISO 14001 Manual del SAA. México, D.F.: Paraninfo, p. 171.

Incluir las directrices para tratar las desviaciones de tales procedimientos;

Mencionar los mecanismos para la generación de evidencias de las actividades principales del SGA.

Nivel 3. Instrucciones de operación. “Una instrucción de operación es una descripción detallada documentada de una actividad específica, la cual si se efectúa de una manera correcta, ayuda a minimizar y/o controlar los impactos ambientales correspondientes.” 8 25

Al elaborar una instrucción de operación se debe considerar: COMO se debe llevar acabo la actividad. Debe de ser lo más detallada posible,

ya que si se omite alguna acción, que pueda causar una falla en el sistema, podría traer como consecuencia una no conformidad en las auditorías ambientales.

Una instrucción de operación puede incluirse como parte de un procedimiento o constituir un documento independiente (Anexo 3), en el caso de esta empresa de inyección de plástico, las instrucciones de operación se denominan instrucciones ambientales. Si la organización requiere un gran número de estos documentos para controlar las operaciones, puede ser una buena idea que los procedimientos sean breves y hacer referencia a instrucciones de forma más específica, donde sea necesario. Nivel 4. Registros “El registro documento es el que presenta resultados obtenidos, o proporciona evidencia de las actividades desempeñadas.” 1 26

Al identificarse un aspecto ambiental significativo, el cual puede causar un impacto ambiental, tal aspecto deber ser monitoreado (medido) constantemente, para saber su comportamiento y poder determinar la actuación ambiental (ejemplo: registro de aspectos ambientales significativos, generación de residuos peligrosos y sus respectivos movimientos). Un registro puede ser una tabla, una gráfica, que la organización crea conveniente, para poder dar evidencia objetiva de que las actividades planeadas son llevadas a cabo. Al establecer los registros se debe considerar (Anexo 3):

1.- Número y/o código empleado para identificarlo; 2.- Nombre del registro; 3.- Tipo y forma del registro; 4.- Responsable de registrar y almacenar la información recabada; 5.- Con que periodicidad debe ser registrada; 6.- Si el registro debe ser controlado bajo el sistema; 7.- Tiempo de resguardo;y 8.- Su disposición (destrucción).

8 Ibidem, p. 173.

1 Ibidem, p. 4.

Los registros ambientales incluyen la información de: El control de los aspectos ambientales significativo; Los requerimientos legales y otros que apliquen a la organización; Quejas internas y externas relacionadas con el SGA o la actuación ambiental; Auditorías internas y externas; Los planes de preparación y respuesta ante emergencias; La inspección y mantenimiento del equipo de monitoreo y medición; La formación establecida; Las revisiones por la dirección; Y todo lo que la organización considere para mostrar evidencia objetiva del

funcionamiento del SGA. 4.5 Control de documentos Uno de los puntos clave para que el SGA sea funcional, es el mantenimiento de la información y/o documentación, por lo que para cumplir esto, es necesario, que todos sean “controlados”. Fundamentalmente, el control de la documentación es el conjunto de procedimientos mediante los que se asegura que la información del SGA se organiza, actualiza, se mantiene localizable y se “controla” de manera que su eficacia quede garantizada. Como lo establece la norma en su cláusula 4.4.5, “los documentos requeridos por el sistema de gestión ambiental y por esta norma mexicana se deben controlar. Los registros son un tipo especial de documento y se deben controlar de acuerdo con los requisitos establecidos en el apartado 4.5.4, el cual se tratará en el capítulo 5. La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:

a) aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión;

b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente;

c) asegurarse que se identifican los cambio y el estado de revisión actual de

los documentos;

d) asegurar de que las versiones pertinentes de los documentos pertinentes están disponibles en los puntos de uso;

e) asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fácilmente

identificables;

f) asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo que la organización ha determinado que necesarios para la planificación y operación del sistema de gestión ambiental y se controla su distribución;

g) prevenir uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razón.” 1 27

El propósito de esta cláusula es asegurar que la organización genere y mantenga los documentos de manera eficiente para implementar el SGA y mantenerlo. Sin embargo el enfoque principal de las organizaciones deberá ser la operación efectiva del SGA y hacia el desempeño ambiental y no sobre un sistema complejo de control de documentos. Como en otros sistemas, se debe distinguir claramente entre los documentos controlados y no controlados. Como regla general, los documentos controlados son aquellos, que son esenciales para la implementación y mantenimiento del SGA y que, periódicamente, deben ser actualizados o sustituidos. Por el contrario, los documentos no controlados son aquellos, que no vayan a ser actualizados una vez que se hay distribuido. Los documentos controlados siempre deberán estar actualizados y se tendrá que indicar como corresponde. Para conseguir esto, se recomienda seguir los siguientes pasos: 1.- Designar uno o varios administradores de la documentación. 2.- Elaborar e implementar los procedimientos. En este procedimiento (Anexo 9) se debe considerar:

La documentación que se asignará como controlada (Manuales, procedimientos, registros);

A que nivel pertenecen; Que sucede con los que no son controlados; Cual es el mecanismo de emisión; Mecanismo y periodo de revisión; Forma de aprobación; Descripción de la distribución de la documentación; Mecanismo para realizar las modificaciones; Que hacer en caso de pérdida o extravío; Explicarla manera de controlar y disponer la documentación obsoleta; Registros de la distribución (lista maestra); Registros de modificaciones, cancelaciones y revisiones.

4.6 Control operacional “La organización debe identificar y planificar operaciones que están asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados, de acuerdo con política ambiental, objetivos y metas, con el objeto de asegurarse de que se efectúan bajo las condiciones especificadas, mediante:

a) el establecimiento, implementación y mantenimiento de uno o varios procedimientos documentados para controlar situaciones en las que su ausencia podría llevar a desviación de la política, los objetivos y las metas ambientales; y

1 Ibidem, p. 7.

b) el establecimiento de criterios de operación en los procedimientos;

c) el establecimiento, implementación y mantenimiento de procedimientos

relacionados con aspectos ambientales significativos identificados de los bienes y servicios utilizados por la organización, y la comunicación de los procedimientos aplicables y requisitos aplicables a los proveedores, incluyendo contratistas.” 1 28

Una organización debería evaluar aquellas operaciones que están asociadas a los aspectos ambientales significativos y asegurar que se llevan a cabo en forma que se controlen o reduzcan los impactos adversos asociados a ellos, a fin de cumplir lo requisitos de la política ambiental. Convendría incluir todas las partes de sus operaciones incluyendo las actividades de mantenimiento. Es necesario considerar que la actuación ambiental que trabaja bajo un esquema de mejora continua será el resultado directo de la minimización de los impactos ambientales mediante el control adecuado de los aspectos ambientales significativos y por ende de las operaciones o actividades que los causen (Ver anexo 10). El proceso de la determinación del control operación se puede describir como (Fig. 4.4): Una vez identificados los aspectos ambientales significativos, se deben listar

las posibles causas que podrían generar un impacto ambiental adverso. Se aconseja realizar un análisis causa-efecto;

Definir los criterios de operación para controlar los aspectos ambientales; Elaboración, aplicación y mantenimiento de las instrucciones de operación. Se

recomienda utilizar en las instrucciones de operación los criterios de operación, los cuales deben de ser muy específicos indicando claramente las acciones a realizar para evitar la incidencia de un impacto ambiental;

Revisar periódicamente, en especial cuando existe algún cambio en los aspectos ambientales significativos.

En esta empresa de inyección de plástico, se considero conveniente detallar los criterios de operación en las instrucciones de operación de cada aspecto ambiental significativo.

1 Ibidem, p. 8.

Fin

Identificar Aspectos

Ambientales Significativos

No

Análisis Causa-Efecto del

posible Impacto

Definir los Criterios de

Operación

Elaboración, aplicación y

mantenimiento de las

instrucciones de

operación

Cambios en los

Aspectos Ambientales

significativos

Si

A

A

Consideraciones:•Riesgo de la actividad•Complejidad del

proceso y/o actividad•Grado de supervición•Experiencia y

capacitación del personal involucrado

Fin

Identificar Aspectos

Ambientales Significativos

No

Análisis Causa-Efecto del

posible Impacto

Definir los Criterios de

Operación

Elaboración, aplicación y

mantenimiento de las

instrucciones de

operación

Cambios en los


significativos

Cambios en los


significativos

Si

AA

AA

Consideraciones:•Riesgo de la actividad•Complejidad del

proceso y/o actividad•Grado de supervición•Experiencia y

capacitación del personal involucrado

Figura 4.4 Determinación del control operacional. 4.7 Preparación y respuesta ante emergencias El último punto del proceso de implementación y operación es la elaboración de una metodología para la preparación y respuesta ante emergencias. La cual tiene el propósito de prevenir accidentes y en caso de presentarse emergencias responder para evitar y/o minimizar los impactos ambientales que de esta se podrían generar. Dado que la naturaleza y el impacto ambiental e accidentes y emergencias varían dependiendo de la organización en cuestión y de la naturaleza del accidente o la emergencia, no existe una definición estándar de “accidente” y “situación de emergencia” que pueda valer para desarrollar un SGA. No obstante, lo importante no es necesariamente saber que “es” o que “no es” un accidente o una emergencia, sino que el SGA establezca mecanismos para identificar, prevenir y hacer frente a esas situaciones cuando surjan. Concretamente, “la organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes potenciales que pueden tener impactos en el medio ambiente y cómo responder ante ellos. La organización debe responder ante situaciones de emergencia y accidentes reales y prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos asociados.

La organización debe revisar periódicamente, y modificar cuando sea necesario los

procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias, en particular después de

que ocurran accidentes o situaciones de emergencias.

La organización también debe realizar pruebas periódicas de tales procedimientos, cuando sea factible.”

1 29 Al iniciar con el procedimiento será de gran utilidad la revisión de la documentación ya existente en la organización. El programa específico de Protección Civil y los programas de emergencia y las normas mexicanas en la materia, pueden ser la base para realizar este procedimiento. Tomando en cuenta que la información recabada se enfocará a los accidentes o emergencias que puedan generar un impacto ambiental

1 Ibidem, p. 8.

adverso al ambiente. En el desarrollo de este documento la organización deberá considerar: La naturaleza de los peligros en sitio, como sustancias químicas, tanques de

almacenamiento y gases comprimidos; Los tipos más probables de una situación de emergencia o accidente

ambiental. El método más apropiado de responder a estas situaciones; Planes de comunicación interna y externa; Las acciones requeridas para minimizar el daño; Acciones de respuesta y mitigación a ser tomadas para establecer e

implementar acciones correctivas y preventivas; La necesidad de procesos de evaluación posteriores al accidente a fin de

aplicar conforme sea factible acciones correctivas y preventivas; Pruebas periódicas de los procedimientos; Especificar el personal que participará en la atención a las emergencias

(Brigadistas); Formación al personal que participará en la atención a las emergencias; Una lista del personal clave y agencias de ayuda locales incluyendo detalles de

los contactos. La participación de comités de ayuda conformados con otras empresas vecinas (Grupo PAMI, Programa de Ayuda Mutua Industrial);

Croquis de la ubicación de equipos contra incendio, rutas de evacuación y puntos de reunión.

Es de suma importancia que la formación y competencias requeridas para realizar las acciones de este procedimiento sean consideradas en el proceso de la detección de necesidades formación y toma de conciencia, descrito en el punto 4.2 de esta tesis. Es recomendable llevar acabo, después de una emergencia (derrame de sustancias químicas, incendio, etc), una investigación para determinar si el plan de atención a emergencias establecido fue capaz de mitigar, controlar y/o eliminar la emergencia o es necesario realizar cambios en el procedimiento y planes de atención. En el anexo 11 se muestra el documento utilizado por esta empresa de inyección de plástico, el cual puede ser utilizado de referencia para crear el procedimiento propio de otra organización.

CAPÍTULO 5 VERIFICACIÓN

El mal no está en tener faltas, sino en no tratar de enmendarlas.

Confucio

Como se menciono en el Capítulo 1, el SGA se basa en la metodología conocida como Planear-Hacer-Verificar-Actuar (PHVA). En esta sección se expondrá la verificación, la cual tiene como propósito la vigilancia, medición y evaluación de las actividades fundamentales del SGA, para garantizar el adecuado funcionamiento del sistema. Los datos recolectados por medio de mediciones y monitoreos pueden ser analizados para identificar patrones y obtener información valiosa. El conocimiento obtenido puede ser usado a su vez, para implementar acciones correctivas y preventivas o de mejora. Este proceso se realiza por medio de 5 elementos: Seguimiento y medición, evaluación del cumplimiento, control de registros, no conformidades y acciones correctivas y preventivas y por último la auditoría del sistema (Fig. 5.1).

Figura 5.1. Elementos del proceso de Verificación. 5.1 Seguimiento y medición “La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular las características fundamentales de sus operaciones que pueden tener un impacto significativo en el medio ambiente. Los procedimientos deben incluir la documentación de información para hacer el seguimiento del desempeño, de los controles operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organización. La organización debe asegurarse de que los equipos de seguimiento y medición se utilicen y mantengan calibrados o verificados, y que se deben conservar los registros asociados.” 1 30

1 Ibidem, p. 8.

4.5

Verificación


4.5.5 Auditoría interna4.5.2 Evaluación del

Cumplimiento legal

4.5.3 No conformidad,

acción correctiva y

acción preventiva


4.5

Verificación


4.5.5 Auditoría interna4.5.2 Evaluación del

Cumplimiento legal

4.5.3 No conformidad,

acción correctiva y

acción preventiva


http://www.proverbia.net/citasautor.asp?autor=244

Si un impacto ambiental ha de minimizarse y/o evitarse, mediante el subsiguiente control de los aspectos ambientales significativos que lo producen, entonces deberían monitorearse y medirse regularmente todas las actividades, funciones y procesos que están relacionados con tal aspecto. Para lograr este fin, la organización debe tener un procedimiento escrito para monitorear las actividades que están asociadas a los aspectos ambientales significativos. Esto permitirá controlar tales actividades y evitar que la organización genere impactos. Es recomendable la identificación de indicadores apropiados de desempeño ambiental de la organización. Tales indicadores deben ser objetivos, verificables, de fácil reproducción, acordes con las actividades, consistentes con la política ambiental, prácticos, costo-eficacia y tecnológicamente accesibles. Es importante recordar una máxima: “si algo no se puede medir, no se podrá controlar”, con estas palabras se concluye la importancia de este elemento de la norma. En el Anexo 12 se presenta el procedimiento elaborado para la empresa de inyección de plástico. 5.2 Evaluación del cumplimiento legal Esta cláusula se relaciona directamente con lo establecido en la política ambiental, con referencia a establecer un compromiso para cumplir con los requisitos legales aplicables y otros requisitos a los cuales la organización suscribe y que están relacionados con sus aspectos ambientales. Además es la verificación de que los requisitos legales y otros, detectados en el punto 3.2, del presente trabajo, se están llevando a cabo. De acuerdo ISO 14001:2004, establece para esta cláusula: “4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organización debe establecer, y mantener uno o varios procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento con los requisitos legales aplicables. La organización debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas. 4.5.2.2 Se debe evaluar el cumplimiento con otros que suscriba. La organización puede combinar esta evaluación con la evaluación de cumplimiento legal mencionada en el apartado 4.5.2.1, o establecer uno o varios procedimientos separados. La organización debe mantener registros de los resultados de estas evaluaciones periódicas.” 1 31 En el caso específico de estudio, la empresa considero adecuado incluir esta cláusula, en el procedimiento de requisitos legales y otros (Anexo 5), por lo que queda a elección de cada organización realizar procedimientos independientes o unificarlos. 5.3 No conformidad, acción preventiva y acción correctiva

1 Ibidem, p. 9.

Como se ha visto en capítulos anteriores, el control de las operaciones se establece siguiendo procedimientos que aseguren la planificación y ejecución de sus operaciones, encaminadas al manejo correcto de sus aspectos ambientales significativos, para evitar y/o reducir sus impactos. Por lo tanto, si se ha desarrollado con éxito un control de todas las actividades, productos y/o servicios relacionados con los aspectos ambientales significativos, el SGA debería cumplir los compromisos adquiridos en la política ambiental. Sin embargo, es muy probable que esto no ocurra, especialmente al inicio de su implementación, atribuyendo que los controles operaciones a menudo son subestimado o insuficientes. No obstante, no debe existir preocupación, ya que el presente elemento de la norma tiene como fin ayudar a identificar las áreas que no cumplen con el sistema, corregirlas e impedir que vuelva a ocurrir. Por lo que, “la organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones preventivas. Los procedimientos deben definir requisitos para:

a) la identificación y corrección de las no conformidades y tomando acciones para mitigar sus impactos ambientales;

b) la investigación de las no conformidades, determinando sus causas y tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelva a ocurrir;

c) la evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la implementación de las acciones apropiadas definidas para evitar su ocurrencia;

d) el registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas;

e) la revisión de la eficacia de las acciones correctivas y acciones preventivas tomadas.

Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en relación a la magnitud de los problemas e impactos ambientales encontrados. La organización debe asegurarse de que cualquier cambio necesario se incorpore a la documentación del sistema de gestión ambiental.” 1 32 Es importante aclarar los términos claves de esta sección, definiendo como: No conformidad: “Incumplimiento de un requisito.” 1 33 Acción correctiva: “Acción para eliminar la causa de una no conformidad.” 1 34 Acción preventiva: “Acción para eliminar la causa de una no conformidad potencial.” 1 35 Para dar cumplimiento a este elemento, la organización debe tener establecido e implementado procedimientos que definan responsabilidades y competencias, para investigar, corregir, mitigar y prevenir la no conformidad.

1 Ibidem, p. 9.

1 Ibidem, p. 3.

1 Ibidem, p. 2.

1 Ibidem, p. 3.

La organización también se debe asegurar que cualquier acción correctiva o preventiva, adoptada a la luz de alguna no conformidad se ajuste a la naturaleza y magnitud del aspectos ambiental significativo y al impacto asociado o a su riesgo potencial. Se debe documentar y mantener los registros de las no conformidades encontradas y de las acciones tomadas para su eliminación. Si la organización tiene un sistema de gestión de la calidad, deberán tener un proceso de acciones preventivas y correctivas para problemas referentes a la calidad. Por lo que se puede usar como base o incluso se pueden integrar en un solo procedimiento, para atender las acciones preventivas y correctivas en materia ambiental. En el Anexo 13, se muestra un ejemplo de este procedimiento, el cual puede servir de referencia para la implementación del SGA, en cualquier organización. 5.4 Control de los registros Como se vio en el Capítulo 4 del presente trabajo, los registros son el nivel 4 de la estructura documental del SGA y muestran evidencia objetiva del funcionamiento del mismo. Por lo cual, es de suma importancia llevar un control de estos documentos. Es necesario precisar que “la organización debe establecer y mantener los registros que sean necesarios, para demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestión ambiental y de esta norma mexicana, y para demostrar los resultados logrados. La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de y la disposición de los registros. Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.”

1 36 Para la elaboración de este procedimiento se debe decidir QUE registros se deben guardar, QUIEN los guarda, COMO guardarlos y POR CUANTO TIEMPO. También se tiene que establecer cómo disponer de ellos una vez que no se requieran (ver Anexo 9). Debido a que seguramente la organización ya cuente con registros ambientales, es necesario revisarlos y si es posible, alinearlos con lo establecido en el SGA para facilitar esta tarea. 5.5 Auditoría interna. Una vez que la organización tiene establecido su SGA, la verificación de la implementación del sistema es fundamental. Para identificar y resolver las deficiencias del SGA, se deben de realizar auditorías internas periódicas, las cuales son vitales para la mejora continua. Una auditoría interna del SGA es un “proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría del sistema de gestión ambiental fijado por la organización.” 1 Además se tienen que comunicar los resultados de este proceso a la gerencia, los cuales se tomarán como referencia en la revisión por parte de la dirección.

1 Ibidem, p. 9.

Elementos clave: Sistemático: Enfoque profundo, planificado y metódico; Independiente: Precisión científica para reducir el nivel de variación en los

hallazgos; Documentado: Protocolos de registro y hallazgos mediante listas de

verificación y formatos. “La organización debe asegurarse de que las auditorías internas del sistema de gestión ambiental se realizan a intervalos planificados para:

a) Determinar si el sistema de gestión ambiental:

1) es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión ambiental, incluidos los requisitos de esta norma mexicana;

2) se ha implementado adecuadamente y se mantiene;

b) proporcionar información a la dirección sobre los resultados de las

auditorías. La organización debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de auditoría, teniendo en cuenta la importancia ambiental de las operaciones implicadas y los resultados de las auditorias previas. Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos de auditoría que traten sobre:

las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorías, informar sobre los resultados y mantener los registros asociados;

la determinación de los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y métodos.

La sección de auditores y la realización de las auditorías deben asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría.” 1 37 Para lograr una auditoría del SGA eficiente, se deben llevar a cabo los siguientes pasos: 1.- Introducción a la auditoría. Al realizar una auditoría del SGA, es imperativo que se planifique, ejecute e informe sobre la auditoría de manera que asegure la eficacia, no sólo de la propia auditoría, sino también la eficacia de las recomendaciones de mejora del sistema que se generen.

a) El plan de la auditoría. La organización se debe asegurar que tiene rigurosos planes que incluyan un calendario, su ámbito y responsabilidades. Si es posible, se tiene que relacionar el

1 Ibidem, p. 9.

ámbito y la frecuencia con la actuación pasada y con los aspectos e impactos ambientales significativos. b) Procedimientos de la auditoría interna. Se debe verificar que los planes de la auditoría cubren lo establecido en los procedimientos establecidos. Estos documentos deben ocuparse de la competencia, la experiencia, la formación y la independencia de los auditores, así como de las comprobaciones y verificaciones que han de realizarse. Dentro de la detección de necesidades y el programa de capacitación, se requiere considerar la adecuada formación de los auditores internos de la organización.

2.- Planeación de la auditoría. En primer lugar se debe desarrollar un plan, esencialmente, esté describe cómo se llevará a cabo la auditoría, es decir, qué, a quién, cuando y cómo realizarla. Cuando se planifique, se debe definir el ámbito, los objetivos y los recursos necesarios para realizar la auditoría. El ámbito determina la medida y los límites. Determina que partes del SGA van

a auditarse, que actividades se auditarán. Se recomienda que las actividades relacionadas con los aspectos ambientales significativos deberán ser consideras como un prioridad en todas las auditorías;

El objetivo de la auditoría será determinar si el sistema cumple con las

disposiciones planeadas y con los requisitos de la norma ISO 14001:2004; La selección de un equipo de auditores adecuado, es un aspecto crítico para

asegurar el éxito de este proceso. La organización debe elegir a un equipo que tenga una capacidad formal en ello y las técnicas necesarios para poder llevarlas acabo de la forma más efectiva. También es importante asegurarse de que el equipo de auditoría demuestra un alto grado de independencia y objetividad para cumplir los requisitos del plan.

3.- Realización de la auditoría al SGA. Una auditoría típica se realiza bajo la responsabilidad de un líder auditor, en consulta con el equipo auditor. El líder auditor asigna las labores a los distintos miembros del equipo, tales como elementos y actividades específicas del SGA y les da instrucciones (de acuerdo al plan definido) sobre los procedimientos apropiados que han de seguirse. Es responsabilidad del líder auditor, organizar y recopilar los documentos que genera el equipo. Estos documentos son: Listas de verificación, formularios para documentar y respaldar las pruebas y

las conclusiones; Procedimientos y listas de verificación empleadas para evaluar los elementos

del SGA.

Las acciones contempladas en la ejecución de la auditoría son:

a) Reunión de apertura.

El líder auditor comienza la auditoría mediante una reunión de apertura, la cual menciona el propósito y objetivo de la auditoría, establece la agenda de la misma. b) Recorrido. El equipo auditor realiza el recorrido a las áreas, de acuerdo a la agenda, para recolectar suficiente evidencia de auditoría para permitir determinar si el SGA cumple con los criterios de auditoría. La evidencia de auditoría se debe recolectar a través de entrevistas, listas de verificación y observación de actividades y condiciones. Se tiene que registrar las no conformidades respecto de los criterios de auditoría de los SGA. Se debe verificar la información reunida durante las entrevistas, obteniendo información de apoyo proveniente de otras fuentes independientes, tales como los registros y los resultados de mediciones existentes. Las declaraciones no verificables se deben de identificar como tales. c) Hallazgos de auditoría. El equipo de auditoría debe revisar toda evidencia de auditoría con el fin de determinar en qué puntos del sistema no cumple con los criterios de auditoría del SGA. El equipo debe asegurar que los hallazgos de no conformidades se documenten en una forma clara y precisa, y que estén respaldados por la evidencia correspondiente. d) Reunión de cierre. Tras completar la fase de recolección de evidencias de auditoría y antes de preparar el informe de auditoría, el equipo auditor debe mantener una reunión con la Dirección del auditado, de modo tal que ellos comprendan claramente y tomen conocimiento del fundamento real de los hallazgos de auditoría. La decisión final sobre el significado y descripción de los hallazgos de auditoría descansa, en última instancia, en el líder auditor. e) Informe de la auditoría. Este documento se prepara bajo la dirección del líder auditor, quien es responsable de que sea preciso y completo. Los temas a incluir en el informe de auditoría deben ser aquellos establecidos en el plan de auditoría. Cualquier cambio deseado en el momento de preparar el informe debe ser acordado con las partes correspondientes. f) Distribución del informe. Es necesario asegurarse que se utiliza la metodología para informar y difundir las conclusiones y recomendaciones al personal pertinente. A menudo es útil una lista de distribución identificada del informe. g) Seguimiento de la auditoría. Se necesita establecer un programa de acción para implementar las recomendaciones y un procedimiento para garantizar que se toman acciones correctivas para todos los casos identificados de no conformidad. Todos estos pasos, se tomaron en cuenta para realizar el correspondiente procedimiento, en esta empresa de inyección de plástico (Anexo 14).

CAPÍTULO 6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

De nada sirve al hombre lamentarse de los tiempos en que vive. Lo único bueno que puede hacer es intentar mejorarlos.

Thomas Carlyle Una vez auditado el SGA, sin duda se habrán encontrado no conformidades o áreas de oportunidad para realizar mejoras al sistema. Lógicamente, para mejorar el sistema y su actuación ambiental, las no conformidades identificadas deben corregirse lo antes posible y trabajar sobre las áreas de mejora. Este es el propósito de la revisión por la dirección (Fig. 6.1).

Figura 6.1. Revisión por la dirección.

La revisión por la dirección es la evaluación formal de las conclusiones de la auditoría y el grado de funcionamiento de la política ambiental, los objetivos y las metas, y los procedimientos como herramientas para conseguirlos. Igualmente, está revisión es la forma de verificar y asegurar que el SGA, sea suficiente, efectivo y adecuado a la naturaleza y actividades de la organización. Entendiendo por: Suficiente: El SGA cumple con los requerimientos establecidos en el estándar

ISO 14001:2004, así como considerando todos los aspectos ambientales significativos;

Efectivo: El sistema es capaz de producir resultados deseados, en función de objetivos, metas, programas, auditorías, cumplimiento legal y manejo de no conformidades;

Adecuado: Cualquier cambio en la legislación, en la tecnología, en operaciones, actividades y servicios de la organización, o cambios relacionados con partes interesadas, pueden ser incorporados en el SGA, en tiempo y forma.


dirección

Mejora continua


dirección

Mejora continua

Tomando como referencia lo antes mencionado, “la alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental de la organización, a intervalos planificados para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas. Estas revisiones deben incluir la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestión ambiental, incluyendo la política ambiental, los objetivos y metas ambiéntales. Se deben conservar los registros de las revisiones por la dirección. Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección deben incluir:

a) los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos de la organización suscriba;

b) la comunicación con partes interesadas externas, incluidas las quejas; c) el desempeño ambiental de la organización; d) el grado de cumplimiento de los objetivos y metas; e) el estado de las acciones correctivas y preventivas; f) el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas

llevadas a cabo por la dirección; g) los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los

requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales;

h) las recomendaciones de mejora. Los resultados de las revisiones por la dirección deben incluir todas las decisiones y acciones tomadas relacionadas con posibles cambios en la política ambiental, objetivos, metas y otros elementos del sistema de gestión ambiental, coherentes con el compromiso de mejora continua.” 1 38 Para realizar de la manera más efectiva esta actividad, se debe de considerar involucrar al personal que cuente con información correcta del SGA y a quienes puedan tomar decisiones. Por lo general es conveniente realizar estas revisiones con los gerentes y con áreas administrativas que estén directamente relacionadas con el funcionamiento del SGA. Se tiene que determinar la frecuencia para las revisiones por la dirección que mejor se adapte a la organización. Algunas organizaciones combinan estas revisiones con otras, como por ejemplo las revisiones al sistema de calidad o análisis de resultados. En el Anexo 15 se presenta el procedimiento aplicado en esta empresa de inyección de plástico, el cual puede ser una referencia para cualquier otra organización. Las revisiones por la dirección son sin duda, un punto indispensable hacia el perfeccionamiento del sistema y el camino seguro para alcanzar la mejora continua, la cual es la base del sistema de gestión ambiental.

1 Ibidem, p. 10.

CONCLUSIONES

A lo largo del presente trabajo se ha brindado la metodología para desarrollar, implementar y mantener un SGA basado en la norma ISO 14001:2004. En los anexos que se presentan a continuación se encuentra el diseño del SGA para una empresa de inyección de plástico, al que se ha hecho referencia en cada capítulo. Este manual puede ser utilizado como guía y adaptarlo a cualquier organización. Siendo ISO 14001 un estándar de carácter voluntario, la globalización de los mercados hace impostergable su certificación para toda aquella organización que quiera subsistir y tener éxito en la comercialización de los productos, actividades y servicios que ofrece, de no hacerlo corre el peligro de reducir sus ventajas comerciales a nivel tal que la hagan desaparecer. El éxito del SGA dependerá totalmente del compromiso de todos los niveles y funciones de la organización y especialmente de la alta dirección. Un sistema de este tipo permite a una organización desarrollar un política ambiental, establecer objetivos y demostrar la conformidad del sistema con los requisitos de esta norma internacional. La implementación de un sistema de gestión ambiental pretende dar como resultado la mejora del desempeño ambiental, pero si se planifica correctamente, se logrará que al establecer los objetivos, metas y programas se podrá esperar un beneficio económico; ya sea por ahorro de energéticos y materias primas, reducción de contaminantes y subproductos o por evitar multas por al cumplir con los requisitos legales. Por lo cual es indispensable que la organización revise y evalué periódicamente su SGA para identificar oportunidades de mejora y su implementación. El SGA debe de integrarse a la estructura organizacional de la empresa y vencer todos los obstáculos que surgen al adoptar un nuevo sistema. Es en este punto que los encargados de la implementación requieren de estrategias adecuadas para convencer a los integrantes de la organización de los beneficios que conlleva seguir un SGA, además de mostrar la importancia de la participación y compromiso de cada uno con el nuevo sistema. Esto es sin duda una labor titánica, debido a que existe el cambio de paradigma de delegar a unos cuantos la protección del medio ambiente para hacerla una labor de todos los miembros de la organización.

RECOMENDACIONES

El mantener adecuadamente un SGA, es un beneficio para todos: En las organizaciones, mejora la gestión de sus recursos y menores

desperdicios al eficientar sus procesos y controlar sus aspectos ambientales; En el comercio, fomentar una mayor competitividad al dar como valor agregado

productos menos nocivos al ambiente; A los clientes, garantiza productos amigables con el ambiente;

A los proveedores, fomenta la cultura de protección al medio ambiente;

A las organizaciones gubernamentales, facilita las inspecciones y garantiza el

cumplimiento de los requerimientos legales; A todos, por que contribuye a disminuir la contaminación;

Y por último, pero no menos importante, al medio ambiente a tener esperanza

de que seguirá vivo.

Política Ambiental La ORGANIZACIÓN como empresa dedicada a la manufactura y ensamble de partes

plásticas moldeadas por inyección se compromete a adoptar un Sistema de Gestión Ambiental para:

Crear una cultura orientada a la protección del medio ambiente, donde cada

miembro de la organización reconozca el impacto ambiental en su actividad. Promover la seguridad y salud del empleado a través de la prevención de la

contaminación. Cumplir sistemáticamente con legislaciones, regulaciones y otros

requerimientos ambientales vigentes. Mejorar continuamente el desempeño del sistema de gestión ambiental en

beneficio de la empresa y de su personal. Dar cumplimiento a los Objetivos y Metas ambientales establecidos.

Dirección General

Dirección de Operaciones

Rev. 0

ANEXO 1

1. PROPÓSITO

Diseñar el formato para la elaboración y revisión de procedimientos en materia ambiental, instrucciones y formatos ambientales que integran la documentación del Sistema de Gestión Ambiental.

2. ALCANCE Aplica a todos los procedimientos en materia ambiental, instrucciones y formatos

ambientales que forman parte del Sistema de Gestión Ambiental.

3. REFERENCIAS

NMX-SGA-14001- IMNC-2004 (ISO 14001:2004). Sistemas de gestión ambiental –

Requisitos con orientación para su uso.

4. DEFINICIONES

4.1 Sistema de Gestión Ambiental (SGA): parte del sistema de gestión de una organización, empleada para desarrollar e implementar su Política Ambiental y gestionar sus aspectos ambientales.

4.2 Procedimiento: Los procedimientos ambientales son una descripción documentada de ciertas actividades que si se llevan acabo adecuadamente, controlarán tanto el SGA como las actividades, productos y servicios de la organización. Esto minimizará los impactos ambientales correspondientes y, por lo tanto, mejorará la actuación ambiental global de la organización.

4.3 Instrucción: describen el trabajo a realizar en una función o área en una organización (por ejemplo inspecciones, retrabajos, operadores) y son consideradas del nivel.

5. RESPONSABILIDADES

5.1 La persona que elabora el procedimiento es responsable de cumplir todos los lineamientos indicados en éste, incluyendo los requerimientos tanto de contenido como de formato.

5.2 El gerente de área que emite el procedimiento es responsable de su revisión.

5.3 El Representante Ambiental de la Dirección es responsable de aprobar, para su incorporación al Sistema de Gestión Ambiental; los procedimientos, instrucciones y formatos relacionados con la documentación que integra el Sistema de Gestión Ambiental.

6. DESARROLLO

6.1 Barra de identificación y control en página frontal

6.1.1 Encabezado: en este espacio se enuncia el tipo de procedimiento o instrucción ambientales, según corresponda.

6.1.2 Título: en este espacio se indica el nombre del procedimiento, instrucción o formatos ambientales a realizar o utilizar según sea el caso.

6.1.3 Documento: este apartado identifica el código o clave que establece el Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales de acuerdo a la lista de procedimiento, instrucción o formato ambiental.

El código del Sistema de Gestión Ambiental se compone de la siguiente manera:

PA -Y IA -Y- X FA - Y -X

P Significa Procedimiento

I Significa Instrucción

F Significa Formato

A Significa Ambiental

Y Contempla dos dígitos los cuales señalan el procedimiento, empezando cada uno de ellos con el 01 hasta el 99

X Contempla dos dígitos los cuales señalan el número secuencial de instrucciones o formatos ambientales, empezando cada uno de ellos con el 01 hasta el 99

Ejemplo:

PA –02 = Procedimiento Ambiental de los aspectos ambientales, objetivos, metas y programas.

IA -02-01 = Instrucción Ambiental de los aspectos ambientales, objetivos, metas y programas.

FA -02-01= Formato Ambiental de Matriz de Correlación de Aspectos ambientales

6.1.4 Elemento: en este espacio se indica el requerimiento de cumplimiento de la norma NMX-SGA-14001- IMNC-2004 (ISO 14001:2004) según aplique.

6.1.5 Fecha de revisión de la barra superior de identificación del documento ambiental e indica la última revisión, abreviando el mes y colocando una diagonal entre el mes y los dos últimos dígitos del año.

63

6.1.6 Revisión No.: para el caso de procedimientos, instrucciones o formatos ambientales con éste se indicará el número consecutivo de afectación del contenido informativo. Para el caso de los formatos, la revisión se colocará en el pie de página del lado izquierdo de la hoja.

6.1.7 Página: en este recuadro se indica el número de hojas correspondiente al procedimiento, instrucciones y formatos ambientales, también se debe de anotar la cantidad total de hojas que contiene. (Página # / #).

6.1.8 En el pie de página del formato ambiental FA-01-01 (Elaboración de procedimientos o instrucciones ambientales), se coloca el puesto que ocupan en la empresa las personas y nombres que elaboran, revisan y aprueban el documento de gestión ambiental, además de su firma. También se colocan las fechas en que se realizan estas actividades, únicamente en la primera hoja.

6.1.9 Para el caso de la elaboración de los formatos, éstos se realizan de acuerdo a necesidades específicas y se mostrarán dentro del mismo procedimiento.

6.1.10 En el formato FA-01-01, en el pie de página se coloca el número de revisión correspondiente al formato de la siguiente manera: Rev. 0.

6.2 Descripción del contenido del procedimiento o instrucción ambiental.

6.2.1 Propósito: especifica el objetivo o la intención del documento.

6.2.2 Alcance: específica los departamentos afectados por el procedimiento o instrucción ambiental, en algunos casos puede cubrir toda la empresa e inclusive a los proveedores y contratistas.

6.2.3 Referencias: fuentes de información que se requieren para el desarrollo de procedimientos, instrucciones y formatos para la elaboración de la documentación del Sistema de Gestión Ambiental.

6.2.4 Definiciones: cuando se considere necesario se definen algunos conceptos mencionados en el procedimiento, instrucción o formato ambiental.

6.2.5 Responsabilidades: especifica los compromisos del personal involucrado para el cumplimiento de las actividades asignadas y comprende desde la ejecución y aprobación de las actividades del procedimiento o instrucción.

6.2.6 Desarrollo: en esta sección se describe el método, proceso o técnica a utilizar para realizar las actividades mencionadas, narrando con suficiente detalle para indicar:

Qué actividades se desarrollan;

64

Quiénes son los responsables de su ejecución (puestos y/o áreas involucradas);

Cuáles herramientas, equipos, etc., requiere para efectuarlas;

Cómo las realizan;

Cada cuándo deben realizarse;

Qué procedimientos, instrucciones, formatos y registros son aplicables.

6.2.7 Formatos requeridos: Listado de documentos en donde se registran los resultados obtenidos de la aplicación del procedimiento o instrucción ambiental.

6.2.8 Descripción del cuadro de cambios contenido en el formato ambiental FA-01-01 (Elaboración de procedimientos o instrucciones ambientales), se colocará únicamente antes de la descripción detallada de los formatos requeridos. Ver ejemplo. Número de revisiones: es el número del documento que identifica las revisiones realizadas al contenido del procedimiento.

o Fecha de efectividad de los cambios: se anota la fecha de efectividad de la emisión o de los cambios realizados al procedimiento.

o Solicitante: nombre del área a al que pertenece el colaborador interno que ha sustentado la petición de revisión.

o Punto: se refiere a cualquier contenido parcial o total del procedimiento, instrucción o formato.

o Descripción del cambio: se relatan brevemente las características sustanciales o motivos del cambio.

Ejemplo.

NÚMERO DE REVISIÓN

FECHA DE EFECTIVIDAD

SOLICITANTE

PUNTO DESCRIPCIÓN DEL CAMBIO

1 15 de agosto de 2007

Antonio Méndez 6.0 Se modifica a 3 la cantidad de revisiones Direcciónles por año.

6.2.9 Se mostrara de forma detallada los formatos ambientales requeridos para mostrar evidencia de la aplicación del procedimiento o instrucción ambiental.

7. FORMATOS REQUERIDOS

7.1 FA-01-01 Elaboración de procedimientos o instrucciones ambientales.

8. CUADRO DE CAMBIOS

NÚMERO DE

REVISIÓN FECHA DE

EFECTIVIDAD SOLICITANTE PUNTO DESCRIPCIÓN DEL CAMBIO

65

9. DESCRIPCIÓN DE LOS FORMATOS REQUERIDOS

Elaboración de procedimientos o instrucciones ambientales.

DOCUMENTO DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN AMBIENTAL

FECHA DE REVISIÓN:

DOCUMENTO:

PAGINA: 0 / 1 REVISIÓN No.: ELEMENTO:

TITULO :

1. PROPÓSITO

2. ALCANCE

3. REFERENCIAS

4. DEFINICIONES


6. DESARROLLO


Elaboró Revisó Aprobó

Puesto:

Nombre:

Fecha:

Firma:


NÚMERO DE

REVISIÓN FECHA DE



Rev. 0 FA-01-01

DOCUMENTO DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN AMBIENTAL

FECHA DE REVISIÓN:

DOCUMENTO:

PAGINA: 0 / 1 REVISIÓN No.: ELEMENTO:

TITULO :

1. PROPÓSITO

2. ALCANCE

3. REFERENCIAS

4. DEFINICIONES


6. DESARROLLO


Elaboró Revisó Aprobó

Puesto:

Nombre:

Fecha:

Firma:


NÚMERO DE

REVISIÓN FECHA DE



Rev. 0 FA-01-01

66

10. PROPÓSITO

Este procedimiento define el mecanismo para la identificación de los aspectos

ambientales de las actividades y servicios de esta organización, que puedan ser

controlados o sobre los que puedan tener alguna influencia y determinar cuales

pueden tener un impacto ambiental significativo al medio ambiente.

11. ALCANCE

2.1. Todas las áreas productivas y administrativas. 2.2. Todo el personal. 2.3. Todas las actividades y servicios que realizan los proveedores y

contratistas en las instalaciones.

12. REFERENCIAS

3.1. NMX-SGA-14001- IMNC-2004 (ISO 14001:2004). Sistemas de gestión

ambiental – Requisitos con orientación para su uso.

3.2. PA-03 Requisitos legales y otros requisitos.

3.3. PA-05 Comunicación.

13. DEFINICIONES

4.1. Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que pueden interactuar con el medio ambiente.

4.2. Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización.


5.1. El Comité Operativo es responsable de la identificación y evaluación de los aspectos ambientales.

5.2. Los Gerentes de área junto con la jefatura, coordinación y/o supervisión son responsables de la identificación y evaluación de los aspectos ambientales de sus áreas correspondientes.

5.3. El Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales es el responsable de supervisar y actualizar la identificación y evaluación de los aspectos ambientales en procesos y servicios.

5.4. El Staff Gerencial es responsable de establecer y cumplir objetivos y metas en cada nivel y función pertinente, así como sus respectivos programas de gestión ambiental.

5.5. El Staff Gerencial junto con la supervisión son responsables de la identificación y evaluación de los aspectos ambientales en caso de cambios en procesos e incorporación de nuevos proyectos.

15. DESARROLLO

6.1 CONSIDERACIONES GENERALES 6.1.1. Esta organización desarrolla un proceso metodológico a través del cual identifica,

valora y relaciona todos los aspectos ambientales inherentes a sus actividades con el fin de planificar recursos y acciones encaminados a dar cumplimiento a la Política Ambiental.

6.1.2. A continuación, se dan los lineamientos para desarrollar el proceso de

planificación del desempeño ambiental, que incluye:

Identificación de Aspectos ambientales; Identificación y evaluación de Impactos Ambientales asociados; Planteamiento de Objetivos y Metas; Programas y Acciones;

6.2 IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES.

6.2.1. Es prioridad realizar la identificación y evaluación de aspectos ambientales asociados con las actividades de cada proceso y servicio, con el fin de valorar cada uno de los impactos que de ellos se derivan y de esta manera identificar las prioridades ambientales sobre las cuales se desarrollarán los objetivos y metas, planes y programas acordes con la legislación vigente, Política Ambiental y otros requisitos de la organización.

6.2.2. La herramienta principal para identificar los aspectos ambientales es el diagrama de flujo de actividades de cada etapa del proceso o servicio. Existen actividades generales que no están descritas específicamente en los diagramas de flujo (como mantenimiento, consumo de agua, etc.), que también son evaluadas. Esta labor la realiza el Comité Operativo, los Gerentes de área y Supervisores con la retroalimentación constante de las áreas operativas, quienes son los conocedores del proceso en detalle.

6.2.3. La esencia de la planificación del desempeño ambiental, radica en tener en cuenta solamente los aspectos ambientales significativos, es decir, aquellos cuyo manejo deba considerarse de acuerdo a sus impactos inherentes, para garantizar el cumplimiento de la Política Ambiental.

6.2.4. El Comité Operativo en coordinación con el personal operativo y supervisores identifica los aspectos ambientales para cada uno de los procesos, actividades y servicios.

6.2.5. Una vez identificadas las actividades que conllevan aspectos y por consiguiente impactos ambientales, se consignan en las columnas ACTIVIDAD / ASPECTO AMBIENTAL, ELEMENTO DEL MEDIO AMBIENTE AFECTADO = IR/ PRIORIDAD respectivamente, dentro del formato FA-02-01 (Matriz de correlación de aspectos ambientales). El objetivo fundamental de este análisis es la identificación y evaluación para determinar el índice de riesgo de los aspectos ambientales y se aplica total o parcialmente: A distintas alternativas de un mismo proceso o acción. A distintas fases de un proceso.

67

A un proceso similar en diferentes áreas. 6.2.6. El formato FA-02-01 (Matriz de correlación de aspectos

ambientales) es actualizado cuando: Se detecte una actividad que conlleve aspectos ambientales que

no hayan sido contemplados en la planificación inicial; Se presente una modificación sustancial en las condiciones de

operación, mantenimiento, diseño, construcción, etc. inicialmente proyectadas para el desarrollo de las actividades que implique replantear la planificación del desempeño ambiental;

Sea necesario modificar la planificación como resultado de la Revisión por la Dirección.

La metodología para desarrollar la identificación de los aspectos ambientales e impactos inherentes se describe a continuación.

6.3. MATRICES DE CORRELACIÓN

6.3.1. Las matrices de correlación consisten esencialmente en generar una doble lista: los aspectos ambientales de cada actividad contra los elementos del medio ambiente que pueden ser eventualmente impactados por ellas y la legislación aplicable. Una va en los renglones, otra va en las columnas perpendiculares a estos y en donde crucen, se colocarán los impactos inherentes. Identificando las interacciones (impactos) que se pueden presentar durante las actividades de un proceso o servicio, entre los aspectos ambientales y cada elemento del medio ambiente afectado, se coloca como encabezado de esta Matriz el proceso o área al que corresponda.

6.4 EVALUACIÓN DE LOS IMPACTOS

6.4.1 La evaluación de los impactos ambientales, busca clasificarlos de acuerdo a los siguientes cuatro parámetros que son:

Escala del Impacto (ESC);

Severidad del Impacto (SEV);


Probabilidad de Ocurrencia (PROB).

Esta clasificación arrojará el orden de las prioridades ambientales sobre las cuáles se fijarán objetivos y metas que se cumplirán a través de planes, programas y acciones correspondientes. Para tal fin, se registrará en cada columna correspondiente del formato FA-02-01 (Matriz de Correlación de aspectos ambientales) el valor de la calificación que se le dé a cada impacto ambiental, de acuerdo a los criterios que se explican a continuación.

68

6.4.1 ESCALA DEL IMPACTO (ESC) Se refiere a la determinación del tamaño físico del impacto, sobre el elemento del medio ambiente afectado.


Alta 3 El tamaño físico del impacto es indeterminado

Media 2 El tamaño físico del impacto se puede

determinar

Baja 1 El impacto es localizado y puntual

6.4.2 SEVERIDAD DEL IMPACTO (SEV)

Se refiere a la gravedad del impacto en cuanto a la profundidad de su incidencia en el medio ambiente.


Grave 3 Impacto de alta consideración, con difícil y

costosa posibilidad de recuperación.

Mediano 2 Impacto con incidencia restringida, que mantiene

probabilidad de recuperación.

Menor 1 Impacto localizado, previsible, de fácil y rápida

recuperación.

6.4.3 PERMANENCIA DEL IMPACTO (PER)

Se refiere al tiempo de duración de los efectos del Impacto en el Medio Ambiente.


Alta 3 El período de duración del impacto es indefinido

Media 2 El período de duración del impacto se puede

determinar

Baja 1 El período de duración del impacto es breve

6.4.4 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA (PROB) Se refiere a los intervalos de tiempo en que se presente el impacto en el Medio Ambiente.


Muy Probable 3 Podrá ocurrir repetitivamente o de hecho ocurrirá, durante todo el desarrollo de la

actividad

Medianamente Probable

2 Podrá ocurrir o de hecho ocurrirá, en varias

partes de la actividad

Poco Probable 1 Podrá ocurrir sólo en muy pocos momentos

específicos de la actividad

6.4.5 INDICE DE RIESGO (IR)

69

Luego de registrar la información en los campos correspondientes en la matriz de correlación se hallará el Índice de Riesgo (IR):

IR = ESC x SEV x PER x PROB/ PRIORIDAD (1)

Para darle prioridad al manejo de los aspectos ambientales significativos, se considera el IR más alto dentro de cada aspecto ambiental. Con base en ese valor y de acuerdo al criterio que se explica a continuación, se registra en la casilla correspondiente del elemento del medio ambiente afectado, el índice de riesgo (IR) seguido de la letra correspondiente a la PRIORIDAD.

Criterio Prioridad IR desde 27 hasta 81 A (Alta) IR desde 9 hasta 26 B (Media) IR desde 1 hasta 8 C (Baja)

Este parámetro es válido para aquellos aspectos que no están valorados por regulaciones contractuales, legales y otras pertinentes. Los aspectos cuyo manejo depende únicamente del cumplimiento de algún tipo de regulación federal, se consideran de alta prioridad (A), sin importar su IR. En estos casos, en la casilla LEGISLACION, se registra la identificación de la(s) regulación(es) que aplica(n).

Todas las situaciones que involucren aspectos ambientales y sean consideradas emergencias, se tratarán de acuerdo al procedimiento PA-09 (Preparación y respuesta ante emergencias).

6.5 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS

6.5.1 Los objetivos y metas establecidas para el control de las prioridades ambientales descritas en el formato FA-02-02 (Objetivos y metas ambientales), comunes a todas nuestras actividades, productos y servicios, son fijados por el Representante Ambiental de la Dirección, revisados y aprobados por el Staff Gerencial, esto se puede dar durante la revisión de la Revisión por la dirección.

6.5.2 Las metas y acciones específicas para cada proceso o servicio, serán fijadas por Gerente de área y el Jefe, Coordinador y/o Supervisor del proceso, para su posterior revisión y aprobación por parte del Representante Ambiental de la Dirección y del Director de Operaciones respectivamente, mediante el formato FA-02-02 (Objetivos y metas

70

ambientales). Los avances de los objetivos y metas ambientales se revisan mensualmente.

6.5.3 Para garantizar que los aspectos ambientales significativos y los requisitos legales y demás regulaciones sean considerados al establecer los objetivos ambientales, será necesario contar previamente con la información registrada en los formatos FA-03-01 (Requisitos legales y otros requisitos), FA-02-01 (Matriz de correlación de aspectos ambientales) y FA-02-02 (Objetivos y metas ambientales).

6.5.4 En el formato FA-02-02 (Objetivos y metas ambientales) se tiene la columna ACCIONES, en donde se hace la referencia a la actividad o programa mediante el cual se cumplirán los objetivos propuestos.

6.5.5 Los objetivos y metas son registrados en el formato FA-02-03 (Programa de gestión ambiental). En donde sé indican las actividades a realizar, en la columna de recurso se establecen las necesidades financieras y de personal para cada actividad. En lo que se refiere a FUENTES DE VERIFICACION se deberá hacer referencia al índice de control mediante el cual se controlará el alcance de cada meta y por ende de cada objetivo. En la columna RESPONSABLES, se debe referenciar cada área, sección, etc., que tiene injerencia en la consecución de los objetivos propuestos. FECHA DE TERMINO se coloca la fecha límite en la cual se deberá de concluir con las actividades planteadas en el Programa de Gestión Ambiental.

6.5.6 Staff Gerencial y los jefes, coordinadores y/o supervisores del proceso realizan

monitoreos periódicos del avance de las actividades establecidas en el Programa de

gestión ambiental junto con el Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas

Ambientales.

16. FORMATOS REQUERIDOS 7.1. FA-02-01 Matriz de correlación de aspectos ambientales. 7.2. FA-02-02 Objetivos y metas ambientales. 7.3. FA-02-03 Programa de gestión ambiental.


NÚMERO DE

REVISIÓN FECHA DE



Matriz de Correlación de aspectos ambientales

ACTIVIDAD / ASPECTO ELEMENTO DEL MEDIO AMBIENTE




Rev. 0 FA-02-01

Objetivos y metas ambientales.

OBJETIVO META

ASPECTO AMBIENTAL SIGNIFICATIVO

ACCIONES

71

Rev. 0 FA-02-02

Programa de gestión ambiental.

AVANCE %

No RECURSOS FUENTES DE OBSERVACIONES

VERIFICACION 20 40 60 80 100 1 2 3 4 5 N

1 E

R

2 E

R

3 E

R

4 E

R

5 E

R

N E

R

REPROGRAMADO ESTIMADO

REAL

REV. 0 FA-02-03

PERIODORESPONSABLEACTIVIDADES

OBJETIVO AMBIENTAL:

FECHA DE TERMINO:

ELABORO AUTORIZO

IDENTIFICACIÓN:

Matriz de Correlación de aspectos ambientales.

ACTIVIDAD / ASPECTO ELEMENTO DEL MEDIO AMBIENTE AFECTADO PARAMETRO DE



Residuos peligrosos X X NOM-052-ECOL-

1993 2 2 2 2 16 A

Aceites X X N/A 3 3 3 2 54 A Rev. 0 FA-02-01

Objetivos y metas ambientales.

OBJETIVO META

ASPECTO AMBIENTAL

SIGNIFICATIVO

ACCIONES

Manejo adecuado de residuos

Separar al 100% los residuos peligrosos en la fuente para la última semana de agosto del 2007.

Residuos

peligrosos

Programa de gestión

ambiental PROG-01

Mantener el 100% de cumplimiento de los trámites de la NOM-052-ECOL-1993 según requerimientos.

Residuos sólidos


ambiental PROG-02

Controlar fugas y derrames de aceite en áreas productivas y de servicios

Mantenimiento preventivo y predictivo al 100%, de todas las máquinas de inyección para el 21 de diciembre de 2007.

Manejo de aceites


ambiental PROG-03

Rev. 0 FA-02-02

72

Programa de gestión ambiental.

19. PROPÓSITO Este procedimiento define el mecanismo que permita la identificación, el acceso y la evaluación del cumplimiento con los requisitos legales a cumplir y otros requisitos aplicables a las actividades y servicios de la Organización.

73

IDENTIFICACIÓN:

PROG-01

AVANCE %

No RECURSOS FUENTES DE OBSERVACIONES

VERIFICACION 20 40 60 80 100 1 2 3 4 5 6

1 Lista del código E

R

2 Relación E

R

3 Presupuesto E

R

4 E

R

5 E

R

N Visual E

Rcontenedores

REPROGRAMADO ESTIMADO

REAL

FA-02-03Rev. 0

ELABORO AUTORIZO

indirectas

Seguridad e Higiene

Staff Gerencial

Seguridad e Higiene

Seguridad e Higiene

Seguridad e Higiene

Establecer el código de

Área de compras

FECHA DE TERMINO:Agosto de 2007

Producción

Colocación de

contenedores

Establecer el presupuestopara la compra de

contenedores

Aprobación del presuesto

ACTIVIDADES

OBJETIVO AMBIENTAL:

Compra de contenedores

colores

Determinar la cantidad de

contenedores y ubicación

PERIODO

Manejo adecuado de residuos

RESPONSABLE

Martha Martínez Luis Ortiz

20. ALCANCE

A todos los requisitos legales, contractuales y otros requisitos ambientales

aplicables a los productos, actividades y servicios de la Organización.

21. REFERENCIAS

. NMX-SGA-14001-IMNC-2004 (ISO 14001:2004). Sistemas de gestión ambiental – Requisitos con orientación para su uso. . PA-05 Comunicación. . PA-06 Control de documentos y registro.

. DEFINICIONES N/A . RESPONSABILIDADES

5.1. Es responsabilidad del Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales la aplicación de este procedimiento.

. DESARROLLO

. Manejo para identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos.

6.1.1. El Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales iniciará

un archivo particular ordenando las licencias, permisos y trámites

ambientales por orden cronológico al cual se le denominará “Requisitos

Legales”. También se abrirá otro archivo denominado “Otros requisitos

ambientales”, asumidos por la Organización

6.1.2. Para controlar y dar seguimiento a los documentos enunciados

inicialmente, se utiliza el formato FA-03-01 (Requisito legales y otros

requisitos) en el cual se documentara toda la legislación aplicable.

6.1.3. Este formato se actualizará cada vez que se presente una modificación en

los documentos vigentes en un período no mayor de 15 días. Se

mantendrán informados conforme al procedimiento PA-05

(Comunicación), sobre cualquier cambio o modificación de los requisitos

legales vigentes y otros, cuando aplique.

6.1.4. Para la actualización de las legislaciones vigentes, el Coordinador de

Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales directamente realiza una

revisión bimestral en los siguientes medios:

Diario Oficial de la Federación;

Gaceta u órgano de información Estatal;

Diario o banco de información Municipal;

Oficinas Gubernamentales;

Comunicados Corporativos;

Bases de Datos Especializadas;

Cámara o Asociaciones Industriales.

6.1.5. La revisión de estas fuentes de información permite la actualización de las

Leyes, Reglamentos y Normas vigentes y se documenta en el formato FA-

74

03-01 (Requisitos legales y otros requisitos) el cual es un registro de

control.

6.1.6. Los documentos legales se archivan conforme a lo establecido por la Ley

que emite el ordenamiento, por lo indicado en los procedimientos PA-06

(Control de documentos y registros) o bien conforme a lo indicado en los

contratos / convenios contraídos con las partes interesadas.

6.2 Verificación del cumplimiento.

6.2.1. La Organización tiene identificado y determinado que tipos de monitoreos

se deben de realizar a los diferentes componentes ambientales

involucrados en sus actividades y servicios por laboratorios externos

certificados y acreditados ante la autoridad correspondiente.

6.2.2. De acuerdo con cada aspecto ambiental, existe una norma que regula cada

recurso natural indicando los valores máximos permisibles de emisiones y

descargas. También debe identificar y caracterizado a los residuos

peligrosos generados.

6.2.3. Para determinar el cumplimiento con los requisitos legales vigentes se

toman los resultados de los monitoreos y documentos legales requeridos

por la autoridad ambiental.

FORMATOS REQUERIDOS 7.1 FA-03-01 Requisitos legales y otros requisitos.

CUADRO DE CAMBIOS

NÚMERO DE

REVISIÓN FECHA DE


DESCRIPCIÓN DE LOS FORMATOS REQUERIDOS

Requisitos legales y otros requisitos.

REQUISITO LEGAL AMBITO DE APLICACIÓN OBSERVACIONES

FEDERAL ESTATAL MUNICIPAL OTROS

ATMÓSFERA:

AGUA:

SUELO:

OTROS:

Rev. 0 FA-03-01

75

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

* Forman parte del Staff Gerencial.

Figura A3. Organigrama de la Organización.

ANEXO 6

* Director de

Operaciones

Asistente

* Contralor de

Planta

*Gerente de Recursos

Humanos

* Gerente de

Manufactura

* Gerente Control de

Logistica

Coordinador de

Sistemas

* Gerente de Calidad

* Gerente de Compras* Gerente de

Mantenimiento

* Gerente de

Ingeniería/ Ventas

Coordinadores de:

Nominas

Capacitación

Seguridad, Higiene y SA

Recepción

Intendencia

Capturistas

Supervisores

Operadores

Recuperadores

Montadores de línea

Coord. Laboratorio

Ing. de Calidad

Ing. del Sistema Calidad

Auditor recibo

Auditor

Ing, Residentes

Jefe de almacén de materia

prima y producto terminado

Expeditor de materiales

Análista control de

producción

Planeador de producción

Almacenistas

Coordinadores de:

Compras directas

Compras indirectas

Jefe de Mantenimiento

Jefe de taller de moldes

Electromecánicos

Mecánico ajustador

Servicios generales

Ing. de Manufactura

Ing. de proyectos

Adminstrador de ventas

Auxiliar de dispositivos

Cuentas por pagar

Contador de

costos

Impuestos

Análista contable

RAD

Representante

Ambiental de la

Dirección

Director de Operaciones es responsable de:

Definir la Política Ambiental;

Designar a un representante ambiental, cuya designación recae en el Gerente de Recursos Humanos;

Con base en los objetivos, metas, programas y supervisión del Sistema de Gestión Ambiental el Director de Operaciones autoriza la asignación de los recursos humanos, tecnológicos y financieros necesarios para la implementación, mantenimiento y mejora del Sistema de Gestión Ambiental;

Revisar el Sistema de gestión ambiental, conforme a procedimiento PA-13 (Revisión por parte de la Dirección), para asegurar que sea apropiado, suficiente y eficaz de manera permanente.

El Representante Ambiental de la Dirección (RAD) es responsable de:

Asegurar que los requisitos del Sistema de Gestión Ambiental sean establecidos, implantados y mantenidos con base a la norma Mexicana NMX-SGA-14001-IMNC-2004 (ISO 14001:2004);

Preparar el informe del SGA para la revisión de la Dirección, incluyendo los resultados de las auditorías;

Acordar con el Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales las acciones necesarias para la implementación, mantenimiento y mejora del SGA;

Informar las adecuaciones, mejoras y correcciones del SGA;

Recibir todos los comunicados externos e internos y darles respuesta. A su criterio, puede delegar esta función en el Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales;

Aprobar la documentación del SGA, según los casos que le corresponda.

El Staff Gerencial

Participar en la Revisión por la Dirección del SGA;

Apoyar al Representante Ambiental de la Dirección al proporcionar los recursos necesarios para lograr los objetivos y metas ambientales y el establecimiento y mantenimiento adecuado del Sistema de Gestión Ambiental;

Dar cumplimiento de los procedimientos e instrucciones de operación ambiental aplicables a su área de gestión;

Analizar las condiciones de posibles emisiones, presentes y futuras, que se pudieran presentar para desarrollar programas tendientes al control, reducción y/o eliminación de aspectos ambientales significativos;

Establecer y cumplir objetivos y metas en cada nivel y función pertinente, así como sus respectivos programas de gestión ambiental;

Asegurarse que la Política Ambiental es comunicada, entendida, implantada y mantenida en su área de gestión;

En lo particular, son responsables de emitir y revisar la documentación del SGA que le corresponda.

El Comité Operativo es responsable de:

Identificar los aspectos ambientales;

Determinar su índice de riesgo, es decir su relevancia ambiental;

Priorizar la atención a los aspectos ambientales significativos para su control;

Establecer y cumplir objetivos, metas y programas de gestión ambiental junto con el Staff Gerencial;

Mantener la documentación del SGA, según les aplique;

Desarrollar, implantar y mantener el SGA en coordinación con el Representante Ambiental de la Dirección y el Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales.

El Contralor de planta es responsable de:

Administrar y verificar la aplicación de los recursos financieros para el desarrollo, mantenimiento y mejora del SGA.

El Gerente de Compras es responsable de:

Mantener la restricción de materiales y sustancias peligrosas de uso prohibido en esta organización, así como buscar la reducción en la generación de residuos del empaque y embalaje;

Asegurar el adecuado almacenamiento de materiales productivos y no productivos, así como su suministro y transporte conforme al procedimiento PA-07 (Control Operacional) y a la Instrucción de Operación Ambiental IA-07-01 (Manejo de Aceites);

Controlar los embarques de materiales de desecho conforme al procedimiento PA-08 (Control de Proveedores y Contratistas);

Conservar la información acerca del uso, almacenamiento e inventario de todos los materiales productivos y no productivos.

El Gerente de Manufactura es responsable de:

Coordinar las actividades de producción, asegurando el cumplimiento de los procedimientos y controles operacionales.

El Gerente de Ingeniería/ventas es responsable de:

Coordinar y evaluar las implicaciones ambientales de nuevos proyectos.

El Gerente de Mantenimiento es responsable de:

Coordinar las actividades de mantenimiento, asegurando el cumplimiento de los procedimientos y controles operacionales.

El Gerente de Calidad es responsable de:

Mantener del control de los documentos y definir los requisitos de los registros ambientales.

El Gerente de Logística es responsable de:

Cumplir con las disposiciones del SGA que le apliquen.

El Coordinador de Seguridad y Control Ambientales es responsable de:

Identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros que son aplicables a los aspectos ambientales de sus actividades;

Evaluar periódicamente la conformidad con la legislación y regulaciones ambientales aplicables;

Mantener informado al RAD sobre la implementación, mantenimiento y mejora del SGA;

Acordar las acciones necesarias para dar cumplimiento al punto anterior;

Coordinar el establecimiento, funcionamiento y mejora del SGA.

77

Apoyar el funcionamiento del SGA en lo referente a:

Generar y entregar reportes que las autoridades ambientales requieran; Controlar los documentos que comprueban el cumplimiento de los requisitos

legales;

Actuar a nombre de la organización., según se requiera, como el representante oficial para la comunicación con las partes externas interesadas;

Calendarizar y coordinar el programa de auditorias internas del SGA;

Reportar los resultados de auditorias al RAD;

Supervisar las correcciones de las no conformidades detectadas en auditorias al SGA;

Asesorar en la capacitación y sensibilización a todo el personal sobre control operativo de los Aspectos Ambientales;

Analizar, supervisar y actualizar, en donde sea necesario, la idoneidad de las medidas para la preparación y respuesta ante emergencias;

Vigilar el cumplimiento de los niveles máximos permisibles o disposiciones fijados por la normatividad ambiental en lo referente a:

Agua residual; Manejo y disposición de residuos peligrosos y sólidos;

Avalar el certificado de los análisis de los materiales para el ingreso a la planta.

El Coordinador de Capacitación es responsable de:

Detectar, a través de los gerentes de área, las necesidades de capacitación en materia ambiental;

Garantizar que la capacitación y el adiestramiento sean efectuados de acuerdo al procedimiento PA-04 (Competencia, formación y toma de conciencia);

Programar las actividades de capacitación en materia ambiental;

Certificar la competencia en materia ambiental del personal que lo requiera;

Divulgar internamente la información referente al SGA conforme al procedimiento PA-05 (Comunicación);

Direccionar los comunicados en materia ambiental que el RAD y/o del Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales generen.

El Coordinador de Sistemas es responsable de:

Mantener actualizados la documentación del SGA en la Intranet, de acuerdo a lo indicado por el Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales y el Ingeniero del Sistema de Calidad.

El Ingeniero del Sistema de Calidad es responsable de:

Organizar junto con el Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales el programa y las auditorias del funcionamiento del SGA contra la norma Mexicana NMX-SGA-14001-IMNC-2004 (ISO 14001:2004), de acuerdo al procedimiento PA-12 (Auditoría interna);

Dar seguimiento al procedimiento PA-06 (Control de documentos y registros).

El Equipo de Auditores del SGA es responsable de:

Auditar semestralmente el funcionamiento del SGA, de acuerdo al procedimiento PA-12 (Auditoría Interna);

Reportar los resultados de las auditorias al RAD.

El Personal Administrativo y Operativo es responsable de:

78

79

Cumplir lo estipulado en las instrucciones ambientales y procedimientos que le apliquen, incluyendo los de Preparación y respuesta ante emergencias;

Apoyar el cumplimiento de los compromisos contenidos en la Política Ambiental;

Conocer o dar referencia acerca de la Política Ambiental de la organización y de los compromisos ambientales contenidos en ella;

Todo personal que desempeñe trabajos que puedan presentar aspectos ambientales significativos tienen la responsabilidad de prevenir la ocurrencia de No Conformidades. Si el caso lo amerita tendrán la autoridad para detener, momentáneamente, las actividades o servicios involucrados;

Reportar inmediatamente las causas y condiciones de la No Conformidad al Supervisor inmediato o al Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales.

Los Proveedores y Contratistas son responsables de:

Apoyar el cumplimiento de los compromisos contenidos en la Política Ambiental de la Organización;

Cumplir las indicaciones estipuladas en el procedimiento PA-08 (Control de contratistas y proveedores).

80

78

22. PROPÓSITO

Proveer de la metodología para identificar las necesidades de formación/capacitación ambiental y establecer el instrumento para asegurar que el personal cuyo trabajo puede crear un impacto, sea capacitado. Además de definir la estrategia para asegurar que todos los empleados tengan conciencia ambiental y de los aspectos ambiéntales significativos y los impactos relacionados.

23. ALCANCE

Aplica a todo el personal que labora en la Organización.

24. REFERENCIAS

NMX-SGA-14001-IMNC-2004 (ISO 14001:2004). Sistemas de gestión ambiental – Requisitos con orientación para su uso.

PA-02 Aspectos ambientales, objetivos, metas y programas. PA-03 Requisitos legales y otros requisitos. PA-07 Control operacional. DEFINICIONES

4.3. Competencia: Valoración y aseguramiento de que una persona es apta para desempeñar un trabajo especializado.

RESPONSABILIDADES

Es responsabilidad del Coordinador de Capacitación asegurar el funcionamiento y desempeño del proceso de capacitación conforme a lo establecido en este procedimiento

Es responsabilidad del Coordinador de Capacitación planear, dar seguimiento, llevar el control y registros del proceso de Capacitación conforme lo establecido en este procedimiento.

Es responsabilidad del Coordinador de Capacitación la actualización del presente procedimiento en el momento que se dicten políticas o procedimientos que lo afecten.

Es responsabilidad de todo el personal con mando identificar las necesidades de capacitación de la gente que le reporta.

El personal que desempeña actividades clave, en materia ambiental, es responsable coadyuvar al cumplimiento de la Política, Procedimientos, Instrucciones ambientales y los requerimientos del SGA, mediante la demostración de la competencia necesaria.

DESARROLLO

Formación o capacitación:

6.1.1 Los Jefes o encargados de Departamento realizan levantamiento de detección de necesidades de capacitación o competencia cuando menos una vez al año para el personal no sindicalizado en función de la evaluación del desempeño, identificando el nivel de instrucción necesaria que requiere el personal cuyas actividades puedan causar un impacto ambiental significativo. Al personal que no se le haya aplicado la evaluación del desempeño

81

por alguna eventualidad y/o por ser personal de nuevo ingreso su jefe inmediato debe entregar la Detección de Necesidades Especificas de competencias en el formato FRH-01-01 (Detección de Necesidades Especificas de Capacitación y Competencias) en un periodo de tres meses después de su ingreso.

6.1.2 El Coordinador de Capacitación elabora y aplica el Diagnóstico de Conocimientos del SGA cuando menos una vez al año a todo el personal operario.

6.1.3 El Coordinador de Capacitación elabora anualmente el Programa de Capacitación en el formato FRH-01-02 (Software Programa de Capacitación) en función de la evaluación de desempeño y/o Detección de necesidades de competencias de los objetivos establecidos en la planeación estratégica y de proyectos tecnológicos.

6.1.4 El Jefe de Departamento o encargado de área correspondiente revisa el Software Programa de Capacitación y lo aprueba junto con el Coordinador de Capacitación.

6.1.5 Cuando por necesidades de la empresa se requiere algún curso que no fue incluido en el formato FRH-01-02 (Software Programa de Capacitación), el área involucrada debe solicitarlo mediante el formato FRH-01-05 (Solicitud de Inscripción a Curso) cuando menos con una anticipación de dos semanas.

6.1.6 El Coordinador de Capacitación notifica al personal a capacitar la fecha y hora del evento mediante una invitación, de manera simultánea se informa a los líderes de cada evento según aplique.

6.1.7 En cada evento de capacitación interna, al finalizar el mismo, se realiza la evaluación del instructor. Esto es aplicable únicamente a cursos mayores de 5 horas, para lo cual se utiliza el formato FRH-01-06 (Evaluación de la Efectividad de la Capacitación).

6.1.8 Al concluir el evento, la institución capacitadora hace entrega del documento que avala dicha capacitación a cada uno de los participantes según aplique. La copia de éste, así como los exámenes aplicados son archivados en el expediente personal como registros del curso.

6.1.9 Plan de contingencia. En caso de que un curso no pueda impartirse en la fecha establecida, el Coordinador de Capacitación procede a su reprogramación realizando la actualización en el formato FRH-01-02 (Software Programa de Capacitación) y se notifica a los líderes de área a través de una invitación.

Concientización:

6.2.1 El departamento de Seguridad, Higiene y Sistemas Ambientales proporciona la inducción al Sistema de Administración Ambiental a personal de nuevo ingreso, así como orientación a todo el personal que lo requiera tal y como está establecido en el procedimiento PA-05 (Comunicación), para asegurar que sus

trabajadores y miembros en cada función y nivel pertinente tenga conciencia de:

La importancia del cumplimiento con la política ambiental, procedimientos ambientales e instrucciones de operación del SGA.

Los impactos significativos actuales o potenciales de sus actividades de trabajo y los beneficios en la mejora del desempeño ambiental.

Sus funciones y responsabilidades para alcanzar el cumplimiento con la política ambiental, procedimientos ambientales y con los requisitos del SGA, incluyendo la preparación y respuesta a emergencias.

Competencia:

6.3.1 Todo el personal que desempeñe tareas que puedan causar impactos significativos al ambiente debe ser competente con base en una apropiada instrucción, capacitación o experiencia, de acuerdo a las necesidades de la Organización. La competencia del participante así como el aprovechamiento de la capacitación está basado en la obtención de la calificación mínima del 80 por ciento. Cuando la calificación es menor del 80 por ciento, el Jefe inmediato del participante y el Coordinador de Capacitación definen las acciones a seguir. En este caso, la competencia se determina por parte del jefe inmediato en un periodo de 4 a 6 meses después de haberse proporcionado la capacitación mediante el Diagnóstico de Aptitud del Desempeño.

82

FORMATOS REQUERIDOS *

FRH-01-01 Detección de Necesidades Específicas de Capacitación y Competencias. FRH-01-02 Software Programa de Capacitación. FRH-01-03 Lista de Asistencia. FRH-01-04 Evaluación del Instructor. FRH-01-05 Solicitud de Inscripción a Curso. FRH-01-06 Evaluación de la Efectividad de la Capacitación.

* Nota: Estos formatos pertenecen al Sistema de Calidad. CUADRO DE CAMBIOS

NÚMERO DE

REVISIÓN FECHA DE


25. PROPÓSITO

Definir el proceso de comunicación del Sistema de gestión ambiental interno y externo de la Organización.

26. ALCANCE

Aplica a todo el personal, clientes, proveedores, visitantes, autoridades gubernamentales, comunidad, instituciones y partes interesadas.

27. REFERENCIAS

3.1 NMX-SGA-14001-IMNC-2004 (ISO 14001:2004). Sistemas de gestión ambiental – Requisitos con orientación para su uso.

3.2 Política ambiental. 3.3 PA-02 Aspectos ambientales, objetivos, metas y programas. 3.4 PA-03 Requisitos legales y otros requisitos. 3.5 PA-04 Competencia, formación y toma de conciencia. 3.6 PA-06 Control de documentos y registros. 3.7 PA-07 Control operacional 3.8 PA-09 Preparación y respuesta ante emergencias. 3.10 PA-13 Revisión por parte de la Dirección.

28. DEFINICIONES

4.1 Comunicación interna: Proceso por el cual se transmite uno o varios mensajes para establecer algo en común con el personal.

4.2 Comunicación externa: Proceso por el cual se transmite uno o varios mensajes para establecer algo en común con clientes, proveedores, visitantes, comunidad, instituciones, grupos de interés, etc.


5.1 Es responsabilidad del personal de dirigir los comunicados ambientales al Representante Ambiental de la Dirección a través del Coordinador de Capacitación, en caso de ausencia de éste, se le dirigen al Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales.

5.2 Es responsabilidad del Representante Ambiental de la Dirección dar respuesta a todos los comunicados internos a través de la coordinación de Capacitación.

5.3 Es responsabilidad del Representante Ambiental de la Dirección y/o en ausencia de él la responsabilidad recae en el Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales dar respuesta a los comunicados externos, especialmente los de carácter legal en materia ambiental.

5.4 Es responsabilidad del Coordinador de Capacitación registrar y enviar los comunicados ambientales internos a las partes correspondientes, incluidas las actividades correspondientes al proceso de capacitación.

30. DESARROLLO

6.1 COMUNICACIÓN EXTERNA

6.1.1 El personal de vigilancia y/o asistentes administrativos reciben todos los comunicados relacionados a aspectos ambientales por parte del exterior, ya sea en forma verbal, escrita o electrónica; al Representante Ambiental de la Dirección y/o al Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales

6.1.2 El Representante Ambiental de la Dirección y/o Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales analizan y dan respuesta a los comunicados externos, inclusive los de carácter legal en materia ambiental.

6.1.3 Si el comunicado requiere ser analizado por otras áreas de la empresa, el Representante Ambiental de la Dirección y/o el Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales coordina dicho análisis y emite estos comunicados en el formato FA-05-01 (Comunicados del SGA) a través de la Coordinación de Capacitación quien registra los comunicados en el formato FA-05-02 (Registros de comunicados del SGA) y entrega al destinatario. Cuando las circunstancias lo ameriten podrán emitir los comunicados de manera directa y entregar a esta misma coordinación copia de los mismos para su registro y control.

6.1.4 El Representante Ambiental de la Dirección y/o el Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales comunica a las partes externas interesadas la planeación para responder a emergencias y otros asuntos relevantes según el procedimiento PA-09 (Preparación y respuesta ante emergencias) a través de la Coordinación de Capacitación quien registra los comunicados en el formato FA-05-02 (Registros de comunicados del SGA) y entrega al destinatario Cuando las circunstancias lo ameriten podrán emitir los comunicados de manera directa y entregar a la Coordinación de Capacitación copia de los mismos para su registro y control.

6.2 COMUNICACIÓN INTERNA

6.2.1 Todo el personal de la Organización debe direccionar, a través de la Coordinación de Capacitación, los comunicados relacionados al SGA ya sea en forma verbal, escrita o electrónica al Representante Ambiental de la Dirección y/o al Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales para su análisis y respuesta. La comunicación, si las circunstancias lo ameritan, puede ser directa.

6.2.2 Si el comunicado requiere ser analizado por otras áreas de la empresa, el Representante Ambiental de la Dirección y/o el Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales coordina dicho análisis y emite estos comunicados en el formato FA-05-01 (Comunicados del SGA) a través de la Coordinación

84

de Capacitación quien registra los comunicados en el formato FA-05-02 (Registros de comunicados del SGA) y entrega al destinatario. Cuando las circunstancias lo ameriten podrán emitir los comunicados de manera directa y entregar a esta Coordinación copia de los mismos para su registro y control.

6.2.3 La comunicación y despliegue interna se realiza por medio de la Coordinación de Capacitación.

6.2.4 El Coordinador de Capacitación registra y remite las respuestas de los comunicados internos emitidos por el Representante Ambiental de la Dirección y/o el Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales en el formato FA-05-01 (Comunicados del SGA), registrándolo posteriormente en el formato FA-05-02 (Registros de comunicados del SGA).

6.2.5 El Representante Ambiental de la Dirección y/o el Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales comunica a las partes internas interesadas, incluyendo proveedores y contratistas la planeación para responder a emergencias y otros asuntos relevantes según el procedimiento PA-09 (Preparación y Respuesta ante Emergencias) a través de la Coordinación de Capacitación quien registra los comunicados en el formato FA-05-02 (Registros de comunicados del SGA) y entrega al destinatario. Cuando las circunstancias lo ameriten podrán emitir los comunicados de manera directa y entregar a la Coordinación de Capacitación copia de los mismos para su registro y control.


7.1 FA-05-01 Comunicados del SGA. 7.2 FA-05-02 Registros de Comunicados del SGA.


NÚMERO DE

REVISIÓN FECHA DE



Comunicados del SGA

Rev. 0 FA-05-01

Naucalpan de Juárez, Edo. de México a

Destinatario:

Asunto:

Firma de quien emite el documento Firma de enterado

85

Registros de comunicados del SGA.

NUMERO TIPO DE COMUNICACIÓNCONTENIDO DE LA

COMUNICACIÓNINTERNO EXTERNO REMITENTE DESTINATARIO

PERSONA

RESPONSABLEFECHA

Rev: 0 FA-05-02

86

34. PROPÓSITO Establecer un método documentado y asignar las responsabilidades para la revisión, distribución, retención, eliminación y modificaciones de los documentos controlados del Sistema de gestión ambiental. Este procedimiento también establece como recibir, revisar, distribuir y administrar los documentos en materia ambiental de origen externo. Además de Identificar, mantener y disponer los registros ambientales del Sistema.

35. ALCANCE

Aplica a todos aquellos documentos que aparezcan en la relación anexa a este

procedimiento. Dichos documentos pueden ser tanto de origen interno como

externo y a los registros que den evidencias del funcionamiento del Sistema de

gestión ambiental

36. REFERENCIAS


3.2 PA-03 Requisitos legales y otros requisitos. 3.3 PAC-03 Modificaciones en la estructura documental.*

37. DEFINICIONES

4.1 Documento: Se refiere a todo aquel papel o medio electrónico que sirve como evidencia o indica como hacer algo, éste generalmente se encuentra en un formato predefinido.

4.2 Documento controlado: Es cualquier documento que necesita un control estricto de las versiones y copias que se emiten.

4.3 Documento no controlado: Es cualquier documento que no necesita un control estricto de las versiones y copias que se emiten aunque se identifican.

4.4 Formato: Es un papel o medio electrónico que cuenta con campos específicos a ser llenados cuyo objetivo es dejar evidencia de la realización de una actividad, generándose así registros y documentos.

4.5 Registro documento: presenta resultados obtenidos, o proporciona evidencia de las actividades desempeñadas.

4.6 INTRANET: Red de comunicación por computadora, interna de la organización.


5.1 Es responsabilidad del Staff Gerencial, Jefes de Departamento, Coordinadores y Supervisores mantener el control, dar de alta o modificar el contenido de los documentos relevantes del Sistema de gestión ambiental que correspondan a sus áreas.

5.2 Los documentos provenientes del Sistema de Calidad que se emplean en el Sistema de gestión ambiental, mientras permanezcan como

documentos de uso compartido los titulares de los Sistemas respectivos son responsables de su control.

5.3 Es responsabilidad del Representante Ambiental de la Dirección y/o Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales monitorear el cumplimiento de este procedimiento y llevar un control interno de los manuales y requerimientos gubernamentales en materia ambiental.

5.4 Es responsabilidad del Representante Ambiental de la Dirección y/o del Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales controlar los documentos legales en materia ambiental de origen externo de conformidad con lo estipulado en el procedimiento PA-03 (Requisitos legales y otros requisitos) y lo dispuesto en el presente procedimiento según aplique.

5.5 Es responsabilidad del Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales, Jefes de Departamento y Supervisores mantener la ubicación de todos los documentos relacionados al proceso en las áreas productivas y que son relevantes al Sistema de gestión ambiental para el desempeño adecuado de las actividades de relevancia ambiental.

5.6 Es responsabilidad del Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales asegurarse que en las áreas previamente definidas se encuentre la última emisión de los documentos del sistema de gestión Ambiental correspondientes.

5.7 Es responsabilidad del Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales el uso del (os) formato(s) gubernamental(es) vigente(s).

5.8 El Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales, es responsable de verificar que las áreas usuarias de documentos remitan aquellos que sean obsoletos para su control y/o eliminación en el momento oportuno.

5.9 Es responsabilidad del Coordinador de Sistemas mantener actualizado la documentación del SGA en la INTRANET, de acuerdo a como lo indiquen los responsables de los Sistemas.

5.10 Es responsabilidad del Ingeniero del Sistema de Calidad controlar la documentación que se compartan los Sistemas de Calidad y Gestión Ambiental.

39. DESARROLLO

6.1 Este procedimiento inicia a partir de la necesidad de dar de alta un documento controlado en el sumario de documentos controlados o modificar el contenido de uno ya existente.

6.2 Solicitar su incorporación al sumario de documentos controlados: Si es un documento nuevo que es controlado y no existe en el Sumario de documentos controlados, solicitar su incorporación mediante el procedimiento PAC-03 (Modificaciones en la estructura documental).

6.3 Revisar Documento: El responsable indicado en la lista de documentos controlados revisa el contenido del documento para garantizar que cumple con los requerimientos.

87

Y respecto a las especificaciones gubernamentales se deben revisar de acuerdo al procedimiento PA-03 (Requisitos legales y otros requisitos), para asegurar que se estén utilizando las versiones vigentes.

6.3.1 Regresar Documento: Si se encuentran discrepancias en el documento, se turna al responsable de su elaboración o incorpora la modificación para su corrección y se revisa nuevamente regresando a 6.2.

6.4 Firma de revisado: Una vez revisado el documento, si todo estuvo correcto se recaba la firma (electrónica o en papel) de la persona que ocupe el puesto responsable de revisar este tipo de documentos, de acuerdo a lo indicado en la Lista de Documentos Controlados.

6.5 Aprobar documento: El responsable para aprobar indicado en la lista de documentos controlados verifica que el contenido del documento cumpla con los requerimientos y se asegura de que lleva los datos necesarios para el control posterior del documento (número y fecha de revisión, número de documento y firma de revisado, además de indicar de cuantas páginas consta). Si se encuentran discrepancias en el documento regresar a 6.3.1.

6.6 Firmar de aprobado: Una vez aprobado el documento, si todo estuvo correcto es firmado (en papel o electrónicamente) por la persona correspondiente en la lista de documentos controlados. Con esta firma se está aprobando el documento para su incorporación al sistema y garantiza con esto tanto el cumplimiento del contenido del documento como los requerimientos para su control.

6.7 Reproducir documento: El responsable del control del documento indicado en la lista de documentos controlados, reproduce el documento para su posterior distribución de acuerdo a la lista de distribución previamente definida.

6.7.1 Los documentos correspondientes al SGA (Procedimientos, Instrucciones ambientales y formatos) pueden ser consultados por medio del sistema INTRANET. La impresión y copia de estos documentos, que no cumplan con lo dispuesto en el punto 6.10 no tendrán validez y servirán solo de consulta.

6.8 Registrar en formatos de control de documentos: El responsable del control de documentos se asegura que antes de la distribución de cualquier documento, se registre correctamente en la lista de documentos controlados y en la distribución de emisiones y cambios de documentos controlados en el formato FAC-01-02.

6.8.1 Destruir documento original obsoleto: Si no es necesario eliminar el documento original obsoleto de acuerdo al sumario de documentos controlados, el responsable del control de documentos lo identifica y sigue a 6.9.

6.9 Identificar y archivar documento original obsoleto: En caso que sea necesario conservar el documento original obsoleto de acuerdo al sumario de documentos controlados, el responsable del control del documento lo identifica con el sello de la gerencia emisora y la leyenda de “Obsoleto” en la parte frontal del documento, lo archiva en el área que para ello tenga destinada y lo conserva de acuerdo al periodo de

88

tiempo que tenga establecido en el sumario de documentos controlados y una vez transcurrido dicho periodo el documento debe ser destruido, por el responsable del Control de Documentos.

6.10 Identificar copias como documento controlado: El responsable del control del documento identifica las copias a controlar con el sello de la gerencia emisora y la leyenda de “Copia Controlada” en la parte frontal del documento y con tinta azul.

6.10.1 Identificar copias no controladas: En caso de requerirse se pueden emitir copias no controladas, por consiguiente el responsable del control de documentos identifica el documento con el sello de la gerencia emisora y la leyenda de “Copia No Controlada” en la parte frontal del documento y con tinta azul, así como también escribe la fecha de caducidad del documento que será determinada por parte del responsable del control del documento y el solicitante de acuerdo a sus necesidades.

6.10.2 Las copias no controladas son utilizadas únicamente como referencia o consulta, siendo responsabilidad del usuario destruirlas una vez cubierta la fecha de caducidad. Si la copia no controlada se convierte en un registro, es válido mantenerla el tiempo establecido en el FA-06-02 (Índice de registros del sistema de gestión ambiental); tal es el caso cuando sirve como borrador una copia no controlada de un procedimiento para hacer una solicitud de modificación entre otros. Todas las copias no controladas carecen de validez dentro del Sistema.

6.11 Distribuir Copias Controladas: El responsable del control del documento entrega las copias a las áreas usuarias recabando la fecha y firma de recibido en el formato de distribución de emisiones y cambios de documentos controlados en el FAC-01-02 (Distribución de emisiones y cambios de documentos controlados).

6.12 Regresar obsoleto: Las áreas usuarias son responsables de regresar el documento que se convierta en obsoleto, al momento de la actividad indicada en el punto 6.9 derivado de la emisión o cambio y deben de firmar de entregado en el FAC-01-02 (Distribución de emisiones y cambios de documentos controlados).

6.13 Destruir Copias Controladas Obsoletas y registrar en formato: El responsable del control del documento destruye las Copias

Controladas Obsoletas y registra “ “en el lugar correspondiente en el formato de Distribución de emisiones y cambios de documentos controlados FAC-01-02.

6.14 El Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales verifica que el personal que genere un registro ambiental deberá hacerlo de manera legible e identificable.

6.15 El Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales identifica los documentos que comprueban el cumplimiento de un requerimiento ambiental para que se cataloguen inmediatamente como registros, además de aquellos que se deriven de la capacitación de

personal que desarrolla actividades claves en el Sistema y los resultados de auditorías y supervisiones.

6.16 El Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales verifica que el personal responsable de la custodia de los registros ambientales, los mantenga legibles, almacenados y conservados de forma que sea fácil y práctica la localización de los mismos, protegiéndolos de posibles daños o deterioro; así como restringir el acceso a personal no autorizado.

6.17 El Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales verifica que el personal responsable archiva y conserva los registros ambientales hasta que se cumpla con el período de retención definido en el FA-06-02 (Índice de Registros del Sistema de Gestión Ambiental).

6.18 Una vez que el registro ambiental del SGA cumple con el periodo de retención; el responsable del registro ambiental lo debe enviar al archivo muerto para asegurar la inutilización del mismo.


7.1 FA-06-01 Matriz de documentos del SGA. 7.2 FA-06-02 Índice de registros del SGA. 7.3 FAC-01-01 Lista de documentos controlados * 7.4 FAC-01-02 Distribución de emisiones y cambios de documentos

controlados.* * Nota: Estos documentos pertenecen al Sistema de Calidad.

89

41. CUADRO DE CAMBIOS NÚMERO DE

REVISIÓN FECHA DE



Matriz de documentos del SGA.

Índice de registros del SGA

Elemento DocumentoDescripción del Procedimiento, instrucción de operación y

formato ambiental

Responsable del

Documento

REV. 0 FA-06-01

REGISTRO FORMATO ÁREA QUE LO

MANTIENE PUESTO QUE LO

MANTIENE PERIODO DE RETENCIÓN

PROCEDIMIENTO O INSTRUCCIÓN QUE LO

GENERA

Rev. 0 FA-06-02

Matriz de documentos del SGA.

Ele mento Docu mentoDescripción de l Procedimiento, instrucción de o peración y

formato ambiental

Responsab le del

Docu mento

NA NA Manua l del Sistema de Gestión Ambiental Luis Ortiz

4.2 NA Política Ambiental B enjamín Corona

NA PA-01Elabo ra ción de procedi mientos, instrucciones de o peración y

formatos ambientalesMart ha Mart ínez

FA-01-01Elaboración de procedi mientos e intruc ciones de operación

ambientales Mart ha Mart ínez

4.3. 1 y 4.3. 3 PA-02 Aspectos ambien tales, objetivos, metas y programas Mart ha Mart ínez

FA-02-01 Matri z de c or re lación de as pec tos ambiental es Mart ha Mart ínez

FA-02-02 Objetivos y metas ambiental es Mart ha Mart ínez

FA-02-03 Programa de gestión am bi ental Mart ha Mart ínez

4.3.2 y 4.5.2 PA-03 Requisito s legales y otro s req uisitos Mart ha Mart ínez

FA-03-01 Requisitos lega les y ot ros requi sit os Mart ha Mart ínez

4.4.2 PA-04 Competencia, forma ci ón y toma de concie ncia Mirna Figueroa

FRH-01-01Detección de necesidades específ icas de capacitación y

competenci asMirna Figueroa

FRH-01-02 Softwar e programa de c apacitación Mirna Figueroa

FRH-01-03 List a de asi stencia Mirna Figueroa

FRH-01-04 Evaluación de l instruc tor Mirna Figueroa

FRH-01-05 Solici tud de insc ripci ón a curso Mirna Figueroa

FRH-01-06 Evaluac ión de la e fectividad de la c apacitación. Mirna Figueroa

4.4.3 PA-05 Comuni ca ción A ntoni o Gonzál ez

FA-05-01 Comunicados del SGA A ntoni o Gonzál ez

FA-05-02 R egis tr os de comunicados del SGA A ntoni o Gonzál ez

4.4.5 y 4.5.4 PA-06 Cont rol de documentos y regi stros Susana Díaz

FA-06-01 Matri z de documentos del SGA Susana Díaz

FA-06-02 Í nd ice de regis tros del SGA Susana Díaz

FAC-01-02 Li st a de doc um entos cont rolados Susana Díaz

FAC-01-01 Dis tribuc ión de emis iones y cambios de documentos contro lados Susana Díaz

NA PAC-03 Modificación en la estructura d ocumental Susana Díaz

FAC-03-01 Solicitud de Modi ficación. Susana Díaz

4.4.6 PA-07 Cont rol Operacional Mart ha Mart ínez

IA-07-01 Manejo de ac eit es Juan Moral es

FA-07-01 Cons umo de ac eit es Juan Moral es

FA-07-02 Recibo y abas tec imiento de ace ite Carmen Mora

IA-07-02 Manejo de res iduos pe ligros os Mart ha Mart ínez

FA-07-03 Relación de res iduos pe ligros os Mart ha Mart ínez

FA-07-04 Bitácora de entrada y sa lida de resi duos pe ligrosos a l a lm ac én Mart ha Mart ínez

IA-07-03 Manejo de res iduos no pe ligros os Salvador Ri zo

FA-07-05 Relación de res iduos no pe ligros os Salvador Ri zo

FA-07-06 Contro l de res iduos no pe ligros os Salvador Ri zo

4.4.6 PA-08 Con trol de proveedores y contratistas Carmen Mora

FA-08-01 Sal ida de residuos por parte del proveedor Carlos Ortega

4.4.7 PA-09 Preparación y respuesta a emergencias Mart ha Mart ínez

FA-09-01 B rigadas de emergencia Mart ha Mart ínez

FA-09-02 Diagram a de flu jo de atención a emergenci as Mart ha Mart ínez

FA-09-03 D irectorio de puestos de emergencia Mart ha Mart ínez

FA-09-04 Difus ión y evaluac ión del s imulacr o de res pues ta a emergenci as Luis Ortiz

FA-09-05 Hoja de reporte de emergencia Luis Ortiz

FA-09-06 Acta de condiciones de normalidad Luis Ortiz

4.5.1 PA-10 Supervisión y medición Mart ha Mart ínez

FA-10-01 Seguimi ento de ob je tivos y metas ambiental es Luis Ortiz

FA-10-02 Lis tado de equipo de m edici ón Daniel S ant iago

4.5.3 PA-11 No conformidad, a cción prevent iva y acción correctiva Mart ha Mart ínez

FA-11-01 Reporte de ac ciones c or rect ivas Mart ha Mart ínez

FA-11-02 Res um en de ac ciones ambientales preventi vas y c or rect ivas Mart ha Mart ínez

4.5.5 PA-12 Audito ría interna Susana Díaz

FA-12-01 Lista de verificaci ón Susana Díaz

FA-12-02 Reporte de auditoría Susana Díaz

FA-12-03 P rograma y s eguimiento a ac ciones de mejora continua Susana Díaz

FA-12-04 Reporte de no conformidades del sis tema Susana Díaz

4.6 PA-13 Revisión por parte de la Dirección Luis Ortiz

FA-13-01 Mi nuta Luis Ortiz

Rev. 0 FA-06-01

43. PROPÓSITO

Establecer las medidas necesarias para controlar los aspectos ambientales significativos, asegurando el cumplimiento de la Política Ambiental y de los objetivos y metas.

44. ALCANCE

Aplica a todas las áreas de la Organización. 45. REFERENCIAS


3.7 PA-02 Aspectos ambientales, objetivos, metas y programas de administración ambiental.

3.8 PA-03 Requisitos legales y otros requisitos.

DEFINICIONES 4.4. Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios

de una organización que pueden interactuar con el medio ambiente. 4.1 Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea

adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización.

RESPONSABILIDADES 5.1 Es responsabilidad del Representante Ambiental de la Dirección a través del

Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales, vigilar el

cumplimiento del presente procedimiento y de sus instrucciones de operación

correspondientes.

5.2 Es responsabilidad Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales a través del Comité Operativo difundir y apoyar al personal para el cumplimiento de este procedimiento y de las instrucciones de operación que les apliquen a sus actividades específicas.

5.3 Es responsabilidad del Coordinador de Capacitación en colaboración con el Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales y las Gerencias, jefaturas y supervisores de área, detectar las necesidades de capacitación para el cumplimiento satisfactorio de las instrucciones de operación, que conlleven al control operacional de los aspectos ambientales significativos de la Organización.

5.4 Es responsabilidad del Coordinador de Capacitación verificar que el personal operario de actividades clave haya recibido la capacitación y adiestramiento requeridos, así como manejar los registros correspondientes a capacitación conforme al procedimiento PA-06 (Control de documentos).

5.5 Los gerentes de área junto con las jefaturas y supervisión son responsables de la implementación y funcionamiento de este procedimiento y de las instrucciones de operación que apliquen a sus áreas de gestión.

5.6 Es responsabilidad del personal operativo el debido cumplimiento a este procedimiento y de las instrucciones de operación que les apliquen a sus actividades específicas.

DESARROLLO

6.1 Con base al procedimiento PA-02 (Aspectos ambientales, objetivos, metas y programas), la Organización determina la significancia de los aspectos ambientales identificados y prioriza su control operacional a través de las instrucciones ambientales correspondientes.

6.2 El Comité Operativo Identifica las actividades, materiales y equipos que generan el aspecto ambiental a controlar, en concordancia con el procedimiento PA-02 (Aspectos ambientales, objetivos, metas y programas).

6.3 El Comité Operativo en función al conocimiento del área al que pertenecen sus integrantes efectúa el control operacional de los aspectos ambientales significativos a través de instrucciones de operación ambientales.

6.4 El Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales en coordinación con el supervisor de área respectivo verifican el cumplimiento de las instrucciones de operación ambientales (IA) respectiva.

6.5 Las instrucciones de operación ambientales (IA) que se generan son las siguientes:

92

NOMENCLATURA ASPECTO AMBIENTAL SIGNIFICATIVO AREA APLICABLE

IA-07-01 MANEJO DE ACEITES TODAS LAS AREAS DE

PROCESOS Y MANTENIMIENTO

IA-07-02 MANEJO DE RESIDUOS

PELIGROSOS TODAS LAS AREAS DE

PROCESOS Y MANTENIMIENTO

IA-10-03 MANEJO DE RESIDUOS NO

PELIGROSOS TODA LA PLANTA

FORMATOS REQUERIDOS NA

CUADRO DE CAMBIOS

NÚMERO DE

REVISIÓN FECHA DE


46. PROPÓSITO

Establecer y mantener lineamientos para identificar situaciones de emergencia potenciales y responder a accidentes, así como para prevenir y mitigar los impactos ambientales que se generen.

47. ALCANCE

Aplica a todas las áreas y personal de la organización.

48. REFERENCIAS


3.2 NOM-002-STPS-2000, Condiciones de Seguridad- Prevención, Protección y Combate de Incendios en los Centros de Trabajo.

3.3 Programa Específico de Protección Civil de la Organización. 3.4 Programa para Prevención de Accidentes (PPA). 3.5 NOM-006-STPS-2000 Manejo y Almacenamiento de Materiales. 3.6 PA-02 Aspectos ambientales, objetivos, metas y programas. 3.7 PA-04 Competencia, formación y toma de conciencia. 3.8 PA-05 Comunicación. 4. DEFINICIONES

4.1 Situación de Emergencia: Contingencias que puedan presentarse en la planta y que representen un riesgo potencial al medio ambiente.

4.2 Respuesta a Emergencia: Acciones tomadas por el personal en forma coordinada e inmediata para responder a un accidente o una contingencia ambiental.

4.3 NOM-002-STPS-1999: Determinar el grado de riesgo de incendio de cada una de las sustancias químicas que se manejan.

4.4 PPA: Programa para Prevención de Accidentes. 4.5 Brigada: Grupo de personas capacitadas para atender emergencias de

incendio o atender a lesionados. 4.6 Unidad Interna de Protección civil: Grupo de personas encargadas de

tomar acciones ante una emergencia. 4.7 Alerta: Estar preparado para dar respuesta inmediata y adecuada a la

emergencia. 4.8 Simulacro: Ensayo y adiestramiento para reaccionar adecuadamente ante

un evento. 4.9 Primeros auxilios: atención inmediata a lesionados con la finalidad de

estabilizarlos. 4.10 Bomberos: Grupo de personas capacitados para atender emergencia de

incendio. 4.11 Contingencia: Accidente que puede generar derrame, fuga, explosión,

incendio, amenaza de bomba, etc. 4.12 Riesgo: Posibilidad de que ocurra un evento. 4.13 Prácticas: Actividades encaminadas a responder a un evento. 4.14 Zona de riesgo: Lugar con altas posibilidades de que ocurra un accidente. 4.15 Prevención: Anticiparse con acciones encaminadas a evitar un accidente.

4.16 Emergencia ambiental: Condición que pone en estado de alerta de que ocurra un daño al medio ambiente.

4.17 Pami.- Programa de ayuda muta industrial. 4.18 Sustancia química.- sustancia que altera las condiciones ambientales y

medio laboral. 5. RESPONSABILIDADES

5.1 El Staff Gerencial, el Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales y el Coordinador de Capacitación son responsables de vigilar que el procedimiento PA-04 (Competencia, formación y toma de conciencia) se lleve a cabo para la capacitación de las brigadas de emergencia, además de realizar los simulacros para preparar al personal en caso de emergencia.

5.2 El Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales es responsable de informar a todos los trabajados los riesgos potenciales involucrados en situaciones de emergencia.

5.3 El Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas es responsable de actualizar la información de enlace con las organizaciones públicas o privadas de apoyo en caso de situaciones de emergencia.

5.4 Es responsabilidad del Representante Ambiental de la Dirección y/o Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales, Jefaturas y Supervisores en coordinación con la Coordinación de Capacitación detectar las necesidades de capacitación y adiestramiento en materia de instrucciones de operación, aspectos ambientales y preparación y respuesta a emergencias.

5.5 Es responsabilidad del Representante Ambiental de la Dirección comunicar los planes para responder a emergencias a las autoridades públicas y privadas relacionadas y otras partes interesadas a través del PA-05 (Comunicación).

5.6 Todo el personal es responsable de:

Cumplir con las medidas de preparación y respuesta a emergencias establecidos;

Participar en las actividades de capacitación y adiestramiento; En caso de ser requerido auxiliar en las emergencias que se

presenten; Participar en las brigadas de respuesta a emergencias, de

evacuación de personal y de atención a primeros auxilios; Informar a su jefe inmediato en caso de inicio de alguna situación de

emergencia

5.7 Es responsabilidad del Representante Ambiental de la Dirección y/o el Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales que los visitantes, proveedores, contratistas cumplan lo estipulado en este procedimiento.

94

5.8 El Coordinador General de la unidad interna de protección civil es responsable de organizar y dirigir las actividades de la empresa en materia de protección civil.

5.9 El Subcoordinador es responsable de organizar y dirigir las actividades de todas las áreas y departamentos dentro de las funciones operativas a través de la correcta operación de la unidad interna de protección civil.

5.10 El Jefe de Brigada es responsable de conocer las funciones operativas del personal de emergencia en las acciones de respuesta.

6. DESARROLLO

6.1 Notificación de las situaciones y planes de emergencia.

6.1.1 El Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales

responsable de coordinar las actividades de preparación y respuesta a

emergencias y comunicar al Staff Gerencial.

6.1.2 Los gerentes, jefaturas, coordinaciones, supervisores y personal en

general deben informar inmediatamente a su jefe inmediato o al

personal de seguridad de la situación extraordinaria no controlada de la

que se haya percatado. Revise el formato FA-09-01 (Brigadas de

emergencia).

6.1.3 El Representa Ambiental de la Dirección y/o Coordinador de Seguridad

e Higiene y Sistemas Ambientales comunica, de ser necesario, a

autoridades, puestos de emergencia y auxilio y de ser necesario a los

medios de comunicación la situación de emergencia que se generó.

6.1.4 Para la notificación y atención a emergencias revise el formato FA-09-

02 (Diagrama de flujo de atención a emergencias) y el formato FA-09-

03 (Directorio de puestos de emergencia).

6.1.5 La comunicación en caso de una situación de Emergencia que requiera

asistencia de organizaciones externas, se realiza mediante el formato

FA-09-04 (Hoja de reporte de emergencia).

6.2 Notificación a las brigadas de respuesta.

6.2.1 Los gerentes, jefaturas, coordinaciones y supervisores, seguirán las

instrucciones de preparación y respuesta a emergencias para tomar las

acciones que correspondan.

6.2.2 Se inicia la aplicación de las disposiciones contenidas en la instrucción

de operación según sea la situación de emergencia.

6.2.3 La asignación de cargos de las Brigadas de emergencia se indican en el

formato FA-09-01 (Brigadas de emergencia).

6.3 Establecimiento del área de comando.

6.3.1 Según la gravedad y área de impacto, se ubicará el puesto de comando

en los puntos 1 y 2, (Norte/ Sur), ubicados en los jardines de reunión.

Ver el plano anexo (Rutas de evacuación y Puntos de Reunión).

6.3.2 Se efectúa un simulacro como mínimo cada año a través del formato

FA-09-05 (Difusión y evaluación del simulacro de respuesta a

emergencias).

6.4 Evaluación de la situación.

95

6.4.1 El Representante Ambiental de la Dirección y/o Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales en coordinación con las brigadas de emergencia verifica y valora la situación para determinar junto con el Director de Operaciones la evacuación total de la planta al exterior o la reanudación de las operaciones, comunicando esta decisión a todo el personal en el área de reunión por medio del Director de Operaciones y/o Representante Ambiental de la Dirección. Por medio de los altavoces en el área de reunión.

6.5 Aislamiento del área de riesgo.

6.5.1 El personal de brigada de emergencia acordona el área, según la magnitud y alcance de la emergencia.

6.5.2 Delimita el área de riesgo y área de amortiguamiento según la gravedad del evento.

6.5.3 Selecciona el material y equipo para dar respuesta al evento.

6.6 Restricción de acceso a personal no autorizado.

6.6.1 El Representante Ambiental de la Dirección y /o el Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales, coordina la entrada y salida a la instalación para evitar daños mayores al personal, clientes, proveedores o visitantes. También, por medio de los equipos de comunicación (radios) o vía telefónica, en coordinación con los demás puestos de mando, informan a las áreas que serán suspendidas temporalmente (si es requerido) así como la fecha para la reanudación de las actividades.

6.7 Evacuación y atención de víctimas.

6.7.1 El Representante Ambiental de la Dirección, a través del Jefe de Brigada de Primeros Auxilios y brigadistas, deben proporcionar la atención de primeros auxilios al personal que lo requiera y de ser necesario, trasladarlo al hospital de emergencias más cercano a la planta e informar al Director de Operaciones a la brevedad posible la situación de los lesionados, en caso de existir.

6.7.2 Vigilar el control de organizaciones de ayuda de personas en zona de riesgo potencial. Consulte el formato FA-09-03 (Directorio de puestos de emergencia).

6.8 Evacuación de personas

6.8.1 Seguir procedimiento, ruta y normas de evacuación referido en programa interno de protección civil.

6.9 Mitigación y control de la emergencia.

6.9.1 La preparación y respuesta a emergencias que se presenten se mitigan y controlan a través de los siguientes planes, programas e instrucciones de operación ambiental según sea la emergencia.

6.9.2 La preparación y respuesta a:

Derrame, fuga, descarga y vertido de sustancias químicas peligrosas es mediante “El Estudio para Analizar los Riesgos

96

Potenciales de Sustancias Químicas Peligrosas.- NOM-005-STPS-1998”.

Incendios mediante el “Estudio para la Determinación del Grado de Riesgo de Incendio”.

Accidentes químicos es mediante el “Programa para Prevención de Accidentes”.

Siniestros y Desastres es mediante el “Programa Interno de Protección Civil”.

6.10 Reanudación de labores.

6.10.1 El Director de Operaciones, el Representante Ambiental de la Dirección, el Jefe de paro y arranque de Operaciones y el Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales verifican que existen las suficientes condiciones de seguridad para indicar la reanudación de las actividades laborales.

6.10.2 En el área de reunión el Director de Operaciones comunica a todo el personal la reanudación de labores y/o la evacuación total de la planta y suspensión general.

6.10.3 El Gerente del área donde aconteció la emergencia junto con el Representante Ambiental de la Dirección y/o Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales llenan el formato FA-09-06 (Acta de condiciones de normalidad).

FORMATOS REQUERIDOS FA-09-01 Brigadas de emergencia FA-09-02 Diagrama de flujo de atención a emergencias. FA-09-03 Directorio de puestos de emergencias. FA-09-04 Hoja de reporte de emergencia. FA-09-05 Difusión y evaluación del simulacro de respuesta a emergencia FA-09-06 Acta de condiciones de normalidad.

CUADRO DE CAMBIOS

NÚMERO DE

REVISIÓN FECHA DE



Brigadas de emergencia

La asignación de cargos en la Unidad Interna de Protección Civil son los siguientes:

COORDINADOR:

SUBCOORDINADOR: RESPONSABLE JURÍDICO:

RESPONSABLE DE COMUNICACIÓN: JEFE DE PARO Y ARRANQUE DE OPERACIONES:

JEFE DE PRIMEROS AUXILIOS Y RESCATE:

JEFE DE CONTROL DE DAÑOS Y COMBATE DE INCENDIOS:

Brigadas:

97

CONTRA INCENDIO PRIMEROS AUXILIOS Y

RESCATE

Nombre Ext. Nombre Ext.

1.- 1.-

2.- 2.-

N.- N.-

EVACUACIÓN MANTENIMIENTO

Nombre Ext. Nombre Ext.

1.- 1.-

2.- 2.-

N.- N.-

Rev. 0 FA-09-01

Figura A4. Diagrama de flujo de atención a emergencias.

ACTIVACIÓN DE LA ALARMA

PERSONAL EN EVACUACIÓN

¿ ES SEGURO

EL LUGAR?

NO

SI

TÉRMINO DE LA EMERGENCIA

RETORNO A ACTIVIDADES

NORMALES

SITUACIÓN DE EMERGENCIA

VALORACIÓN DEL LUGAR

VALORACIÓN Y ACOPIO DE MATERIALES

ACTUACIÓN DE BRIGADAS

ATENCIÓN DE LA EMERGENCIA

98

Figura A4. Diagrama de flujo de atención a emergencias (continuación).

EMERGENCIA

GRAVE

CONTROL INTERNO

JEFES DE

BRIGADAS

BRIGADAS

GERENTE DE

PLANTA

BOMBEROS

INCENDIO GRAVE INUNDACIÓN EXPLOSIÓN FUGA GRAVE DE GAS L.P.

ENJAMBRE DE ABEJAS

CONTROL INTERNO

SUPERVISORES

OTROS SEGÚN GRAVEDAD

CRUZ ROJA

INCENDIO GRAVE CON HERIDOS INUNDACIÓN CON HERIDOS EXPLOSIÓN CON HERIDOS FUGA DE GAS L.P. INTOXICADOS ENJAMBRES DE ABEJAS

CON HERIDOS

PROTECCIÓN CIVIL INCENDIO GRAVE INUNDACIÓN GRAVE EXPLOSIÓN FUGA SEVERA DE GAS L.P. ENJAMBRE DE ABEJAS INCENDIO VECINAL EXPLOSIÓN VECINAL

ROBO / BOMBA GRUPOS VIOLENTOS

POLICIA MPAL., ESTATAL, JUDICIAL

FUGA DE GAS L.P. PROVEEDOR

EMERG. QUÍMICA EXT.

SETIQ

ASISTENCIA EXTERNA

NO GRAVE

Rev. 0 FA-09-02

Hoja de reporte de emergencia.

Rev. 0 FA-09-04

Directorio de puestos de emergencias

En EMERGENCIA QUE REQUIERE ASISTENCIA, se han indicado por medio de las siglas I (incendio), S (sismo), IN (inundación), EX (explosión), las emergencias cuya severidad implican la presencia de personal enlistado. Con una X, se señala bajo que condición de emergencia ÚNICAMENTE deberá solicitarse su presencia. En OT, se incluye cualquier otra emergencia no indicada en la tabla, pero que requiere la presencia del personal señalado, indicar la característica de la emergencia, según

1. daños que precisan de respaldo de póliza de responsabilidad civil 2. cuando existan personas heridas o enfermos graves 3. daño o afectación severa a maquinaria, equipo, instalaciones o al

personal 4. protocolos de reinicio de operaciones, sistemas, equipos y maquinaria

Al presentarse la emergencia, de acuerdo a su tipo, comunicarse en el siguiente orden con:

1. COORDINADOR DE EMERGENCIAS

2. SUBCOORDINADOR DE EMERGENCIAS

3. LOS JEFES DE BRIGADA

4. EL DIRECTOR DE OPERACIONES

5. SUPERVISOR DE TURNO

6. DE ACUERDO A LA EMERGENCIA, CON EL PERSONAL ENLISTADO EN LA TABLA

No. ###

No. DE COPIA CONSECUTIVA: _____________

PROCESADA POR: _________________________________________

ENTREGADA A : _________________________________________

FECHA: ___________________

No. INFORMACIÓN QUE SE PROPORCIONA DESCRIBA EN EL ESPACIO

1 Nombre y puesto de la persona que hace la llamada

2 Nombre de la empresa 3

Domicilio completo y número telefónico

4 Nombre y cargo de la persona que atiende la emergencia

5 Clase de emergencia

Detalles generales del incidente

6

7 Número de heridos y/o muertos

8 Hora en la que ocurrió el accidente

9 Ubicación del accidente

10 Tipo de ayuda que se requiere

11 Personal y vehículos que serán enviados

12 A quién informar cuando concluya la emergencia y los números telefónicos para contactarlo

99

El Directorio Interno de Emergencia, concentra a:

No. NOMBRE PUESTO

EMERGENCIA QUE REQUIERE

ASISTENCIA TELEFONO OBSERVACIONES

I S IN EX OT

1

COORDINADOR Coord. de Seguridad e Higiene y SA

OFICINA

CELULAR

DOM. PARTICULAR

2 SUBCOORDINADOR OFICINA

DOM. PARTICULAR

3 CONTROL DE INCENDIOS

OFICINA

RADIO LOCALIZADOR

CELULAR

4 CONTROL DE PERSONAL

Y EVACUACIÓN

OFICINA

CELULAR

DOM. PARTICULAR

5 MANTENIMIENTO

OFICINA

CELULAR

DOM. PARTICULAR

6 ASISTENTE LEGAL

OFICINA

CELULAR

DOM. PARTICULAR

7 ENFERMERA

OFICINA

CELULAR

DOM. PARTICULAR

8

GERENTE DE PRODUCCIÓN

OFICINA

DOM. PARTICULAR 1

DOM. PARTICULAR 2

9 JEFE DE PARO Y

ARRANQUE

OFICINA

CELULAR/RADIO

CELULAR

10 JEFE DE BRIGADA

OFICINA

CELULAR

DOM. PARTICULAR

11

JEFE DE BRIGADA

OFICINA

CELULAR

DOM. PARTICULAR

12 JEFE DE BRIGADA

OFICINA

CELULAR

DOM. PARTICULAR

13 JEFE DE BRIGADA

OFICINA

CELULAR

DOM. PARTICULAR

PROCEDIMIENTO

1. Siendo una responsabilidad de la brigada de seguridad, vigilancia, aspectos

logísticos, información y seguimiento, corresponde a ésta, establecer la

comunicación con las dependencias del sector público, de acuerdo a la

emergencia presentada. Previa comunicación con el personal del directorio

interno de emergencia.

2. En la tabla del directorio se indican el Nombre, El Número del medio de comunicación para localizarlo, el tiempo estimado de respuesta y el tipo de emergencia en el que puede ser solicitado.

100

3. En EMERGENCIA QUE REQUIERE AISTENCIA, se han indicado las situaciones de emergencia presentadas por medio de las siglas, según lo siguiente: I (incendio), S (sismo), IN (inundación), EX (explosión) y en la condición OT, se incluye cualquier otra emergencia no indicada en la tabla. Con una X señalar la emergencia que requiere de la presencia de personal externo especializado, en las hojas del anexo. Con una E, se indica bajo que emergencia se pede tener heridos.

4. Al presentarse la emergencia, si esta rebasa la capacidad de atención de las brigadas

internas, de acuerdo a su magnitud, se solicitará la ayuda de las dependencias oficiales,

con EXCEPCIÓN de un INCENDIO, mismo que puede salir de control en

cualquier momento, por lo que deberá reportarse al momento que

se detecte

1. LOS JEFES DE BRIGADA 2. EL DIRECTOR DE OPERACIONES 3. SUPERVISOR DE TURNO 4. DE ACUERDO A LA EMERGENCIA, CON EL PERSONAL

ENLISTADO EN EL DIRECTORIO INTERNO 5. DE ACUERDO CON LA MAGNITUD Y EL TIPO DE

EMERGENCIA, LAS DEPENDENCIAS INDICADAS EN LA TABLA

El Directorio Externo de Emergencia, concentra a:

No.

NOMBRE TIEMPO DE

RESPUESTA


ASISTENCIA TELEFON

O OBSERVACIONES

I S IN EX

OT

1 BOMBEROS 15 min. X X X X X 55603868 MODULO

OFNA. CENTRAL

2 CRUZ ROJA 10 min. E E E E 060

PERSONAL HERIDO, QUE DEBA LLEVARSE A UN HOSPITAL

MODULO D.F.

3 PROTECCIÓN CIVIL MUNICIPAL

6 min. X X X X X

55607587 DIR. GRAL. MPAL. ANTE CUALQUIER TIPO DE EMERGENCIA SEVERA

066

4 PROTECCIÓN CIVIL ESTATAL

25 min. X 5358-1264

DIRECCIÓN GENERAL 0172-

130837

5 POLICIA MUNICIPAL 25 min. X 066 EN DISTURBIOS DEL

101

No.

NOMBRE TIEMPO DE

RESPUESTA


ASISTENCIA TELEFON

O OBSERVACIONES

I S IN EX

OT

6 POLICIA ESTATAL 25 min. X ORDEN PÚBLICO INTENO O EXTERNO

7 POLICIA JUDICIAL ESTATAL

30 min. X

8 CÍA. DE LUZ Y FUERZA

15-30 min. X 5629-7171

FALLAS, ALTERACIONES EN SUMINISTRO, CORTO CIRCUITO, DAÑO EN TRANSFORMADORES

9 CENTRAL DE FUGAS 15-25 min. X 5353-2763 FUGA DE GAS L.P.

OPERA LAS 24 HRS. 5353-2515

10 SETIQ 15-25 min X 5559-1588

CUALQUIER TIPO DE EMERGENCIA DE MATERIALES QUÍMICOS

11 LOCATEL 5-10 min. X 5658-1111

ASISTENCIA TELEFÓNICA DE EMERGENCIA Y ENLACE CON LOS SERVICIOS PÚBLICOS DE EMERGENCIA

Sintenovo S.A. de C.V. 15-25 min X X X X X 55760396 JEFE DE SEGURIDAD GRUPO PAMI

Merck S.A. de C.V. 15-25 min X X X X X 21261677 GTE. DE SEGURIDAD GRUPO PAMI

Tomar el teléfono más cercano, al momento que las brigadas internas se ocupan de la atención de la emergencia y llamar a la dependencia que auxiliará en su control. Preparar la siguiente información, antes de llamar, los datos deben ser breves y claros:

1. Nombre completo de la persona que hace la llamada;

2. Nombre completo de la empresa;

3. Domicilio completo y números telefónicos;

4. Nombre completo de la persona que atiende la llamada;

5. Clase de emergencia, incendio, explosión, derrumbe por sismo, personal herido, inundación, sabotaje,

falla eléctrica, fuga de gas L.P;

6. Detalles generales del incidente, cómo ocurrió el incidente, situación al momento de la llamada,

características de las acciones de control, personal y áreas en peligro;

7. Número de heridos y/o muertos, si los hubiera;

8. Hora en que ocurrió el accidente;

9. Ubicación del accidente;

10. El tipo de ayuda que se requiere, bomberos, ambulancias para traslado, paramédicos, personal y

equipo para control de emergencia química;

11. Las características generales de los vehículos y personal que serán enviados;

12. A quién informar cuando concluya la emergencia.

Rev. 0 FA-09-03

102

Difusión y evaluación del simulacro de respuesta a emergencia

Rev. 0 FA-09-05

Difusión y evaluación del simulacro de respuesta a emergencia (continuación).

COPIA:

FECHA:

DIA MES AÑO

REALIZO:

DIFUSIÓN DEL SIMULACRO.

VERIFICADO PARTES NOTIFCADAS SI NO TELEFONO DIRECTO

SI NO

VECINOS

POLICÍA

BOMBEROS

CUERPOS DE RESCATE

CUERPOS MÉDICOS

PROTECCIÓN CIVIL MUNICIPAL

PROTECCIÓN CIVIL ESTATAL

NÚMERO DE PERSONAS A MOVILIZAR POR ÁREAS

AREA CANTIDAD MÁXIMA

VIGILANCIA

COMEDOR

SANITARIOS, REGADERAS Y CASILLEROS

OFICINAS EJECUTIVAS

PRODUCCIÓN

MANTENIMIENTO

FORJAS

OFICINAS NORTE

OFICINAS SUR

CARGA-DESCARGA

CARGA-DESCARGA RESIDUOS

COPIA:

FECHA:

DIA MES AÑO

REALIZO:

EVALUACIÓN DEL SIMULACRO

103

Rev. 0 FA-09-05

Acta de Condiciones de Normalidad.

CONCEPTO EXCELENTE BUENO REGULAR MALO PESIMO OBESRVACIONES

Definición del escenario

Análisis de condiciones del inmueble

Análisis de las características de la zona

Análisis del tipo de riesgo

Rutas de evacuación

Salidas de emergencia

Tiempo de desalojo

Áreas de seguridad

Normas de tránsito

Equipamiento

Actuación de jefes de piso

Actuación de brigadas

Procedimientos de evacuación

Hipótesis

Escenario

Actuación de grupos externos

Difusión del simulacro

Simulacro de gabinete

Mecanismos de evacuación

Recursos materiales

Alarma

Verificación del inmueble

Comportamiento de brigadas

Comportamiento de evacuados

Daños a personas

Daños a bienes

104

Rev. 0 FA-09-06

AREA:

EN EL MUNICIPIO DE TLALNEPANTLA, ESTADO DE MÉXICO, SIENDO ________ HORAS DEL

DÍA ______ DE __________________ DEL AÑO _________, EN LAS INSTALACIONES DE LA

EMPRESA EJES TRACTIVOS, S.A. DE C.V., CON DOMICILIO EN AV. DE LAS INDUSTRIAS No.

10, CON TEL. 5-726-8008, SE PRESENTARON LAS SIGUIENTES INCIDENCIAS:

CON LA AFECTACIÓN DE EL (LAS) ÁREA (S):

CONTROLÁNDOSE DE LA SIGUIENTE FORMA:

POR LO QUE LOS SRS.

INTEGRANTES DE LA UNIDAD INTERNA DE PROTECCIÓN CIVIL, QUIENES DECRETAN QUE

AL MOMENTO DE REALIZAR LA PRESENTE ACTA, LAS INSTALACIONES DE LA EMPRESA

SE ENCUENTRAN EN CONDICIONES DE SEGURIDAD OPTIMA Y NO REPRESENTA NINGUN

RIESGO PARA EL PERSONAL PROPIO Y VISITANTES, ASI COMO A LAS ÁREAS

CIRCUNDANTES.

FIRMAS.

105

49. PROPÓSITO Verificar la operatividad de los programas de acción que conduzcan al cumplimiento de las metas y objetivos ambientales y la funcionalidad de los instrumentos de medición usados para el monitoreo de las variables implicadas en los aspectos ambientales significativos.

2. ALCANCE

Aplica a todas las áreas productivas y de servicios.

3. REFERENCIAS


3.2 PA-02 Aspectos ambientales, objetivos, metas y programas. 3.3 PA-03 Requisitos legales y otros requisitos. 3.4 PA-07 Control operacional. 3.5 PA-11 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva. 3.6 Indicadores ambientales DEFINICIONES Equipo de medición y monitoreo de la Organización: Programas

Ambientales, evidencias gráficas (fotos), básculas, bitácoras, reportes. Monitoreo: La logística de estudio para tomar muestras. Mediciones: Resultado de las evaluaciones de parámetros en campo o

laboratorio comparados contra un indicador conocido. Calibración: Ajustar un equipo de medición en base a un patrón establecido.

RESPONSABILIDADES Es responsabilidad del Staff Gerencial verificar los objetivos y metas ambientales

se cumplen en tiempo y forma de acuerdo a lo indicado en los programas de gestión ambiental correspondientes.

Es responsabilidad del Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales, las Jefaturas y personal de Supervisión verificar que los programas y las medidas correctivas y preventivas se cumplen.

Es responsabilidad del Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales, las Jefaturas y personal de Supervisión verificar que el procedimiento PA-07 (Control Operacional) se implemente, mantenga y mejore en sus áreas de responsabilidad.

Las Jefaturas, Coordinaciones y Supervisores cuyos equipos o maquinaria esté involucradas en aspectos ambientales significativos son responsables de generar los registros respectivos que les apliquen.

El Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales es responsable de verificar la conformidad con la legislación ambiental aplicable.

El Representante Ambiental de la Dirección es responsable, en conjunto con el Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales, de llevar el control y registros del presente procedimiento.

DESARROLLO

6.1 Seguimiento y medición de los objetivos y metas ambientales.

106

6.1.5. El Staff Gerencial debe verificar cada mes el cumplimiento de los

objetivos y metas ambiéntales con base a los Programas para supervisar

el cumplimiento en tiempo y forma de las acciones indicadas en éstos.

Registrándolos en el FA-10-01(Seguimiento de objetivos y metas

ambientales).

6.1.6. El Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales,

Jefaturas, Coordinaciones y Supervisores involucrados en la verificación

del cumplimiento de objetivos y metas emplean como evidencia objetiva

una muestra gráfica “antes-después” (foto), donde sea factible.

6.2 Monitoreo y medición de aspectos ambientales significativos, objetivos, metas y controles operacionales.

6.2.1 El Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales,

Jefaturas, Coordinaciones y Supervisores involucrados en un aspecto

ambiental significativo definirán el equipo de medición y monitoreo

necesario para verificar el comportamiento de las variables involucradas

y el cual estará sujeto a calibración e inspección periódica; este control

estará registrado en el formato FA-10-02 (Listado de equipo de

medición).

6.2.2 Es responsabilidad del Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas

Ambientales, Jefaturas, Coordinaciones y Supervisores establecer los

mecanismos de control y seguimiento necesarios con base en las

características clave de la operación.

6.2.3 En caso de ser monitoreos de carácter normativo, se le solicitará al

Laboratorio su acreditación ante la EMA.

6.3 Calibración y mantenimiento del equipo de monitoreo.

6.3.1 Las áreas y departamentos involucrados aseguran que el equipo de

monitoreo ambiental descrito en el formato FA-10-02 (Listado de equipo

de medición) sea calibrado y mantenido de acuerdo con las

recomendaciones del fabricante, cuando sea factible.

6.3.2 En caso de no existir las recomendaciones de fabricante se debe cada 12

meses dar el mantenimiento necesario.

6.3.3 Los registros de calibración y mantenimiento deben ser conservados por

el responsable del instrumento y los eventos sucesivos de este tipo deben

ser programados en el mismo formato FA-10-02 (Listado de equipo de

medición).

6.3.4 Cada vez que se realiza análisis por un laboratorio externo certificado,

este envía al Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas

Ambientales un reporte de calibración de los equipos a utilizar en este

análisis. El reporte debe ser el último más cercano ala fecha del análisis

de las muestras de la organización. En cada estudio se anexa una copia

de la calibración del equipo utilizado.

6.4 Evaluación del cumplimiento de los requisitos legales y otros.

107

6.4.1 La evaluación de la conformidad con la legislación y regulaciones

ambientales aplicables se establece en el procedimiento PA-03

(Requisitos legales y otros requisitos).

6.5 Indicadores.

6.5.2 Los indicadores ambiéntales de cada área se actualizan mensualmente

por los responsables directos, mandándolos vía electrónica a la

Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales para que lo

actualicen y los concentren en los indicadores ambiéntales de la

Organización, con esta misma periodicidad.

6.5.3 La comunicación de los indicadores ambientales se realiza en cualquiera

de los canales de comunicación descritos en el PA-05 (Comunicación),

además de mostrarse en los Tableros de Indicadores del SAC y SAA,

mensualmente.

6.6 No conformidad.

6.6.1 En caso de encontrar discrepancia con el cumplimiento de algunos de los

puntos anteriores entonces proceder de acuerdo con el procedimiento

PA-11 (No conformidad, acción correctiva y acción preventiva) por cada

uno de los responsables de las áreas en donde se localizo la discrepancia.

6.6.2 El Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales da

seguimiento hasta el cierre de todas las no conformidades detectadas.

FORMATOS REQUERIDOS FA-10-01 Seguimiento de objetivos y metas ambientales. FA-10-02 Listado de equipo de medición. CUADRO DE CAMBIOS



SOLICITANTE PUNTO DESCRIPCIÓN DEL CAMBIO


Seguimiento de objetivos y metas ambientales

F EC H A D E R EV IS IÓ N :

SI NO

R e v . 0 FA - 1 0 - 0 1

O b se rv a c io n e sC U M P L EAs pe c to Am bie nta l

S ignific a tivoO B J ET IV O M ET A L

PROGRAM A

AM BIENTAL

108

Listado de equipo de medición

A ñ o :

Program a /

Ins trum ento de

control o m edic ión

Esp e c i fica c io n e s

d e l p ro g ra m a o

e q u ip o

A sp e c to a m b ie n ta l

a su p e rv isa r y / o

m e d ir

O b je tivo s y

m e ta s q u e

re p o rta

A re a

o p e ra tivaResponsable

F e ch a d e la

re v isió n /

su p e rv isió n

O b se rva c io n e s

R e v . 0 FA - 1 0 - 0 2

50. PROPÓSITO

Documentar la metodología para especificar los parámetros que determinan cuando se activa la no conformidad, así como definir la responsabilidad y autoridad para manejar e investigar las no conformidades y realizar acciones para mitigar cualquier impacto causado, hasta completar la acción preventiva y acción correctiva; y medir la efectividad de las mismas.

3. ALCANCE

Aplica a todos los procesos que se desarrollan en la Organización, normados dentro del Sistema de gestión ambiental.

3. REFERENCIAS


3.2 PA-03 Requisitos legales y otros requisitos. 3.3 PA-05 Comunicación. 3.4 PAC-03 Modificaciones en la estructura documental.* 3.5 PA-12 Auditoría interna.

* Nota: Documentación del Sistema de Calidad.

DEFINICIONES a. Acción Preventiva: Acción para eliminar la causa de una no conformidad potencial. b. Acción Correctiva: Acción para eliminar la causa de una no conformidad detectada. c. No conformidad: Incumplimiento de un requisito del Sistema de Gestión Ambiental.

RESPONSABILIDADES d. El responsable para identificar, manejar y completar las acciones correctivas o preventivas

necesarias debe ser el responsable del área en la cual se identifica la no conformidad. e. Es responsabilidad del Staff Gerencial, Jefes de Departamento, Coordinadores y/o Supervisores

cumplir los lineamientos de este procedimiento cuando en su área de responsabilidad se detecten No conformidades.

f. Es responsabilidad del Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales verificar que las No conformidades se cierren adecuadamente y las acciones correctivas y preventivas se lleven a cabo.

DESARROLLO

g. No conformidad

6.1.1 El área que detecte la no conformidad la debe reportar mediante el formato FA-11-01 (Reporte de acciones correctivas). Las no conformidades derivadas de auditorias internas o externas, siguen la misma metodología.

6.1.2 El supervisor del área que genera la no conformidad debe coordinar la formación de un equipo multidisciplinario para dar respuesta a la no conformidad detectada.

6.1.3 Este equipo multidisciplinario debe: Identificar la causa de la no conformidad; Identificar las acciones correctivas y preventivas necesarias para

evitar la repetición de la no conformidad;

Planear e implantar las acciones correctivas y preventivas; Verificar la conclusión y efectividad de las acciones correctivas y

preventivas tomadas; Solicitar los cambios pertinentes a la documentación del sistema

de gestión ambiental con base en la no conformidad detectada. 6.1.4 El supervisor del área Las acciones correctivas y preventivas

surgen de la detección de una no conformidad en el sistema de gestión ambiental, durante las actividades de auditoria además de las indicadas en el punto 6.1.6 de esta sección.

h. Acciones correctivas inmediatas

6.2.1 La(s) acción(es) correctiva(s) inmediata(s) deben(n) de realizar para corregir en el instante, la no conformidad detectada, y se documenta en el FA-11-01 (Reporte de acciones correctivas).

i. Análisis del problema

6.3.1 Se inicia una investigación y análisis de las causas, utilizando el método que hayan elegido el equipo multidisciplinario, algunos de estos métodos son el diagrama de causa-efecto, lluvia de idea, los 5 porques, 8D’S, etc

6.3.2 Se debe de documentar el análisis mediante el FA-11-01 (Reporte de acciones correctivas).

6.3.3 Para el análisis de causas de un problema de carácter correctivo, se debe convocar a reunión con los responsables del área en la cual se detectó la no-conformidad, para establecer y analizar las causas que requieren ser eliminadas o mejoradas.

6.3.4 La decisión de la asignación del factor de importancia es obtenida en la reunión de determinación de la magnitud y riesgo.

6.3.5 Con el listado de causa(s) definitiva(s), se establecen las acciones considerando los siguientes aspectos: Tiempo de respuesta requerido. Recursos disponibles.

6.3.6 El seguimiento a las acciones correctivas contempla: 1) Establecimiento de un período de tiempo en el cual se espera

que las acciones estén completadas. 2) Para verificar que la acción correctiva se haya efectuado, se

prevé informar al responsable de la implantación del proyecto para que se verifique el estado de avance de las acciones tomada.

Cumplimiento en el tiempo fijado. La frecuencia de ocurrencia.

j. Procesos de Acciones Preventivas.

6.4.1 La acción para eliminar la causa de una no conformidad potencial, se pueden identificar a partir de la información de operaciones de trabajo especificas, los resultados de auditorias internas y externas, sugerencias al propio personal, etc

109

6.4.2 La metodología para el tratamiento de acciones preventivas es esencialmente el antes descrito para las acciones correctivas.

6.4.3 Todo el análisis se debe documentar en el FA-11-01 (Reporte de acciones correctivas), sin llenar los puntos 3 y 7 de dicho formato.

6.4.4 Este análisis se basa en plantearse la hipótesis de “QUE PASA SÍ” y documentarlo en el Las acciones correctivas y preventivas deben ser apropiadas a la magnitud de los problemas y en proporción con el impacto ambiental encontrado.

k. Conclusión de las acciones.

6.4.1 Todas las medidas propuestas deber ser sometidas a revisión por parte de la gerencia del área, o de creerlo conveniente, por el Staff Gerencial.

6.4.2 No se debe de iniciar ninguna medida sin la aprobación de la Gerencia del área, esta aprobación es mediante la firma autógrafa del Gerente.

6.4.3 Todos los reportes de Acciones Correctivas o Preventivas que se generan son entregados al Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales para que sean dados de alta en el FA-11-02 (Resumen de acciones ambientales preventivas y correctivas).

6.4.4 En caso de ser necesario el Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales notifica a las autoridades correspondientes, de acuerdo al PA-05(Comunicación).

6.4.5 En el caso de realizar modificaciones a la estructura documental del SAA, a consecuencia de las acciones correctivas o preventivas, el responsable del área sigue los lineamientos marcados en PAC-03 (Modificaciones en la estructura documental).

FORMATOS REQUERIDOS l. FA-11-01 Reporte de acciones correctivas. m. FA-11-02 Resumen de acciones ambientales preventivas y correctivas.

110

CUADRO DE CAMBIOS

NÚMERO DE

REVISIÓN FECHA DE



Resumen de acciones ambientales preventivas y correctivas.

No. de F e c h a d e F e c h a T ip o d e A sp e c to

Re p. D e te c c ió n d e c ie rre A m b ie n ta l si n o

R EV . 0 FA - 1 0 - 0 2

O b se rv a c io n e sR e p . C e rra d o

D e sc rip c ió n d e l p ro b le m a R e sp o n sa b le

FA-11-02

Reporte de acciones correctivas.

112

N o . C o n s e c u tiv o :

N o D E C O N C E R :

C L IEN TE: ( IN TER N O N o . D EPTO )

FEC H A D E N O T IF IC A C IO N : FEC H A A TEN C IO N :

N O M B R E D EL PR O B L EM A :

U B IC A C IO N D EL PR O B L EM A :

1 . IN T E G R A N T E S D E L E Q U IP O :

FEC H A D E R EU N IO N :

N O M B R E D E P T O . P U E S T O F IR M A

L ID E R D E L E Q U IP O :

2 . D E S C R IP C IO N D E L P R O B L E M A

3 . A C C IO N E S C O R R E C T IV A S IN M E D IA T A S

N o . A C C IO N : R E S P O N S A B L E : F E C H A

IN IC IO T E R M IN O

4 . D E F IN IR C A U S A R E A L D E L P R O B L E M A

M A T E R IA L M A N O D E O B R A M E D IO A M B IE N T E

M A Q U IN A R IA M E D IC IO N M E T O D O

111

Rev. 0 FA-11-01

S E L E C C IO N D E C A U S A S P O R P R IO R ID A D

N o . C A U S A

A C C IO N E S C O R R E C T IV A S O P R E V E N T IV A S

F E C H A

P R IO R A C C IO N E S P R E V E N T IV A S O P R E V E N T IV A S . R E S P . IN IC IO T E R M IN O

5 . E F E C T IV ID A D D E A C C IO N E S C O R R E C T IV A S O P R E V E N T IV A S

P R IO R . A C C IO N E S P R E V E N T IV A S C O R R E C T IV A S

6 . A C C IO N E S C O R R E C T IV A S O P R E V E N T IV A S P E R M A N E N T E S

P R IO R . A C C IO N E S C O R R E C T . P E R M A N E N T E S

7 . A C C IO N E S P A R A P R E V E N IR L A R E IN C ID E N C IA

P R IO R . A C C IO N E S P A R A P R E V E N IR LA R E IN C ID E N C IA

8 . R E C O N O C IM IE N T O A L E Q U IP O

R E S P O N S A B L E F E C H A IN IC IO

R E S P O N S A B L E F E C H A IN IC IO

% D E M E J O R A

113

Resumen de acciones ambientales preventivas y correctivas.

114

No. de Fecha de Fecha Tipo de Aspecto

Rep. Detección de cierre Ambiental si no

1 23/11/06 30/10/06Descarga de agua

residual

Falta establecer los aspectos-impactos

de algunos servicios como el de

DRENAJES.

Martha Martínez X NA

2 06/11/06 22/12/06Fuga de aceite de

maquinas

Maquinaria sin uso es pasivo ambiental

y no esta considerado, además de las

fugas de aceite que pueda provocar.

Juan Morales X NA

3 10/11/06 15/11/06 NA

Falta documentar la forma de cómo los

programas ambientales se modifican

cuando un proyecto se relaciona con

nuevos desarrollos y/o actividades,

para asegurar que la adminstración

ambiental se aplica a tales proyectos.

Luis Ortiz X NA

4 13/11/06 29/11/06 NA

Falta especificar documentalmente que

información referente a los aspectos

ambientales significativos se puede

comunicar al exterior.

Antonio

GonzálezX NA

5 15/11/06 22/11/06 NA

Es necesario que el personal conozca

como manejar y consultar la

documentación del SGA en la Intranet

Mirna Figueroa X NA

REV. 0 FA-11-02

ObservacionesRep. Cerrado

Descripción del problema Responsable

51. PROPÓSITO

Determinar la concordancia del Sistema de gestión ambiental de la organización con los

requerimientos establecidos en la norma NMX-SGA-14001-IMNC-2004 (ISO

14001:2004)

52. ALCANCE

Aplica a todas las actividades que forman parte del Sistema de gestión ambiental. 53. REFERENCIAS


3.1. PA-02 Aspectos ambientales, objetivos, metas y programas. 3.2. PA-03 Requisitos legales y otros requisitos. 3.3. PA-04 Competencia, formación y toma de conciencia. 3.4. PA-06 Control de documentos y registros. 3.5. PA-11 No Conformidad, acción correctiva y acción preventiva. 3.10. PA-13 Revisión por la Dirección.

7. DEFINICIONES 7.1 Auditoría interna: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencia e auditoría y evaluarla objetivamente para determinar la extensión con la

cual del sistema de gestión ambiental los criterios de auditoría del sistema de gestión

establecidos por la organización.

7.2 Auditor: Persona con la competencia necesaria para conducir una auditoría.

7.3 Líder Auditor: Es el auditor con la competencia y autorizado para dirigir una

auditoría. 8. RESPONSABILIDADES

8.1 El Líder auditor ambiental es responsable de asegurar la conducta eficiente y efectiva

y del cumplimiento de la auditoría de acuerdo al alcance y plan aprobado.

8.2 El Representante Ambiental de la Dirección debe asegurar contar con un equipo

auditor que tenga la experiencia y competencia necesaria para llevar acabo la

auditoría ambiental.

8.3 El auditor ambiental es responsable de seguir las indicaciones y asistir al líder

auditor, planear y llevar a cabo las tareas asignadas objetiva, efectiva y

eficientemente dentro del alcance de la auditoría, reunir y analizar la suficiente

evidencia de auditoría y llegar a alcanzar conclusiones con respecto al sistema de

gestión ambiental.

8.4 El Ingeniero de Sistemas de Calidad internas en conjunto con el Coordinador de

Capacitación son responsables de mantener capacitados y actualizados a los

auditores internos con respecto a los lineamientos de la norma ISO 14011:2004.

9. DESARROLLO

o Programa de auditorías

6.1.5 El Staff Gerencial y el Representante Ambiental de la Dirección, el Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales y el Ingeniero del Sistema de Calidad acuerdan el programa de auditorías internas del SGA.

6.1.6 El programa contiene: Calendario, alcance, frecuencia, metodología, responsabilidades,

requisitos y reporte de resultados. 6.1.7 Cuando el Programa de auditoría ha sido acordado, se le

comunica a todo el personal de las áreas a auditar.

o Planeación de auditorías

6.2.1 En la planeación se recomienda incluir objetivos y alcances de la auditoría, criterios de auditoría, identificación de las funciones e individuos que tengan responsabilidades significativas directas en el SGA. Además, se debe identificar los elementos del SGA y los aspectos ambientales que son de alta prioridad para auditar. Así como también, los documentos de referencia, los tiempos esperados y duración de las actividades de auditoría más importantes indicando fechas y lugares donde la auditoría será conducida, dando a conocer la identidad de los miembros del grupo auditor asignados por áreas.

6.2.2 Cuando el Programa de auditoría ha sido acordado, se le comunica a todo el personal de las áreas a auditar.

6.2.3 El Líder auditor y el Ingeniero del Sistema de Calidad dan a conocer el plan a los auditores, Gerentes, jefes, coordinadores y supervisores de área que serán auditados. La comunicación se realiza con una semana de anticipación, cuando menos.

6.2.4 Listado de verificación, formato o procedimiento para la auditoría ambiental. El Líder auditor junto con el grupo auditor preparan los documentos de trabajo requeridos que pueden ser: formatos para soportar la documentación de los hallazgos y evidencias de la auditoría, así como procedimientos o listas de verificación para evaluar los elementos del SGA, en caso de ser necesario.

6.2.5 El Líder auditor en conjunto con los auditores asignados preparan el FA-12-01 (Lista de verificación), en caso de ser necesario.

o Ejecución de la auditoría

6.3.1 El grupo auditor ejecuta la auditoría al SGA según lo programado y especificado en los planes de auditoría correspondientes. Los auditores documentan todos sus hallazgos de una manera clara y retienen evidencias de las no conformidades que consideren necesarias en el Reporte de Auditoría FA-12-02 la cual es firmada por él o los auditados y guías (sí existe).

115

6.3.2 El líder auditor comienza la auditoría mediante la reunión de apertura, en la cual menciona el propósito y objetivo de la auditoría, establece los canales de comunicación oficiales, presenta asignación de área (s) a cada auditor, confirma la fecha y hora de la reunión de cierre y la entrega de reportes de auditoría.

6.3.3 Al finalizar el día, los auditores asignados reportan verbalmente los hallazgos de auditoría al responsable del área auditada (al Gerente o al Jefe, al Líder auditor y al Ingeniero de Sistemas de Calidad).

6.3.4 Es grupo auditor, el Líder auditor y el Ingeniero del Sistema de Calidad se reúnen para revisar la evidencia recolectada para determinar la conformidad del Sistema de gestión ambiental con la norma NMX-SGA-14001-IMNC-2004 (ISO 14001:2004). Lo anterior incluye la confirmación de la veracidad de todos los hallazgos de no conformidad con el responsable del área auditada.

6.3.5 El líder auditor presenta los resultados de la auditoría al término de la misma en la reunión de cierre. Esto tiene como finalidad que el auditado obtenga un claro entendimiento y conocimiento veraz de los hallazgos.

6.3.6 El Líder auditor y el grupo auditor preparan el Reporte de Auditoría en el FA-12-02 una vez que se han clasificado los hallazgos.

o Distribución del reporte de auditoría

6.4.1 El Ingeniero de Sistemas de Calidad hace entrega del FA-12-02 (Reporte de auditoría) a los Gerentes de área e informan los resultados de la auditoría al personal de su área.

6.4.2 La retención documental se realiza por medio de la captura en sistema. El Ingeniero de Sistemas de Calidad captura en el sistema todas las no conformidades, emite el FA-12-04 (Reporte de no conformidades del Sistema).

o Elaborar programa de acciones

6.5.1 El programa de acciones correctivas y preventivas se realiza conforme al procedimiento ambiental PA-11 (No conformidad, acción correctiva y acción preventiva).

6.5.2 El Ingeniero de Sistemas de Calidad controla los FA-12-02 (Reporte de auditoría) y maneja conforme al procedimiento PA-06 (Control de documentos y registros).

6.5.3 La información generada en las auditorías internas, de segunda y tercera parte es considerada como base para las Revisiones de la Dirección. La carpeta de Auditorías Internas que contiene Reportes de Auditorías Internas del SGA, Seguimiento a acciones de Mejora Continua, Reporte de no conformidades, Listas de asistencias (apertura y cierre), Resumen ejecutivo y Programa de Auditoría se conserva por un periodo de 3 años.

6.5.4 Los responsables de las áreas auditadas preparan un programa de acciones correctivas y/o preventivas en FA-12-03 (Programa y seguimiento a acciones de mejora continua), donde se especifica la acción, el responsable de la realización y la fecha comprometida para su finalización. Tales acciones deben asegurar que se elimine

116

la no conformidad y se prevenga la recurrencia, seguir la metodología que establece el PA-11(No conformidad, acción correctiva y acción preventiva). Las acciones deben ser aprobadas por el Gerente del área. Este programa se entrega al Ingeniero del Sistema de Calidad correspondiente en un lapso de 10 días hábiles después de la reunión del cierre.

6.5.5 El Ingeniero de Sistemas de Calidad revisa las acciones para eliminar la no conformidad, libera para seguimiento y entrega al Gerente del área FA-12-03 (Programa y seguimiento a acciones de mejora continua).

6.5.6 Es responsabilidad del equipo auditor hacer el seguimiento a las acciones al menos una vez al mes mediante FA-12-03 (Programa y seguimiento a acciones de mejora continua) e informar el avance Ingeniero de Sistemas de Calidad. Asimismo los Gerentes de área dan seguimiento al menos una vez al mes a las acciones correctivas de su área y lo registran en el formato FA-12-03 (Programa y Seguimiento a Acciones de Mejora Continua). Asimismo verifica que las acciones que reportan como cerradas han sido lo suficientemente efectivas para prevenir la recurrencia del problema. Cuando las acciones correctivas hayan sido cerradas los encargados de área correspondientes recopilan y conservan los registros FA-12-03 (Programa y seguimiento a acciones de mejora continua) por el periodo establecido.

6.5.7 Cuando no haya sido eliminada la no conformidad, el líder auditor y el Ingeniero de Calidad entrega al Gerente correspondiente otro formato FA-12-03 (Programa y seguimiento a acciones de mejora continua) que cancela y sustituye al anterior, para que en este se establezcan nuevas acciones correctivas a la mayor brevedad.


7.1. FA-12-01 Lista de verificación. 7.2. FA-12-02 Reporte de auditoría. 7.3. FA-12-03 Programa y seguimiento a acciones de mejora continúa. 7.4. FA-12-04 Reporte de No conformidades del Sistema.




SOLICITANTE PUNTO DESCRIPCIÓN DEL CAMBIO


Reporte de auditoría

NUM. REQUERIMIENTO O M C CI N/A

O (MAYOR) No cubre completamente

M (MENOR) Si se cubre pero existen inconsistencias menores

C (CUMPLE) Si cumple y está implementado

CI (MEJORA CONTINUA) Si cumple y muestra mejora

Rev. 0 FA-12-01

D O C U M .

D ES C R IP C IÓ N :

FEC H A R EV . R EV . N Ú M .

L IS T A D E V E R IF IC A C IÓ NN U M . A U D IT O R IA :

FEC H A

A U D IT O R IA :

A R EA

P ER S O N A (S ) A U D IT A D A (S )

L ID ER

A U D IT O R

A U D IT O R (ES )

H O J A :


O (MAYOR) No cubre completamente

M (MENOR) Si se cubre pero existen inconsistencias menores

C (CUMPLE) Si cumple y está implementado

CI (MEJORA CONTINUA) Si cumple y muestra mejora

Rev. 0 FA-12-01

D O C U M .

D ES C R IP C IÓ N :

FEC H A R EV . R EV . N Ú M .

L IS T A D E V E R IF IC A C IÓ NN U M . A U D IT O R IA :

FEC H A

A U D IT O R IA :

A R EA

P ER S O N A (S ) A U D IT A D A (S )

L ID ER

A U D IT O R

A U D IT O R (ES )

H O J A :

117

118

RE F :

Á rea aud itada : S eguridad e H ig iene y S A No. C láusula infring ida :

M enor O bservac ión

D escripc ión de la d iscrepanc ia :

R e v. 0 F A-1 2 -0 2

A UD ITO RÍA No .______

N o m b re y firm a d e l (lo s )

M ayo rC ategoría de la No c onform idad:

F E C HA :

A u d ito r (e s )

N o m b re y firm a d e l

A u d ito r L íd e r

* N o m b re y firm a d e l (lo s ) a u d ita d o (s )

Programa y seguimiento a acciones de mejora continúa

Reporte de No conformidades del Sistema

R e v. 0 F A-1 2 -0 3

S E GU IM IE N T O GE R E N C IAL S E GU IM IE N T O AU D IT OR

L ID ER F EC H A O B S ER V A C IO N ES

F i rm a

A U D IT O R F EC H A O B S ER V A C IO N ES

N o m b re /F i rm a

Pa g: /

REFERENC IA D IS C R EP A N C IA D ET EC T A D A A C C IO N ES C O R R EC T IV A S R ES P O N S A B L E F EC H A

T ER M . 2 0 4 0 6 0 8 0 1 0 0

P AR A S E R L L E N AD O P O R E L AU D IT O R E N C AD A S E G U IM IE N T O

C AU S A D E LA D IS C R E P AN C IA D E T E C T AD A:

A p ro b a c ió n :

N o m b re y F i rm a d e l G e re n te

R e v. 0 F A-1 2 -0 3

% D E A V A N C E

N o. D e Aud ito ría:

Fe cha de Aud ito ría:

Aud ito r L íde r:

Aud ito re s: Are a

R e sponsab le

S tatus:

F e c h a d e Em isió n :

Auditoría No.: Hoja: /

Fecha:

REF. AREA AUDITADA DESCRIPCIÓN DISCREPANCIA RESPONSABLE FECHA AVANCE STATUS

TERMINACION %

Rev. 0 FA -12-04

119

120

LISTA DE VERIFICACIÓN 19 DIC. 2006

DOCUM. POLITICA AMBIENTAL, OBJETIVOS Y M

DESCRIPCIÓN: POLITICA AMBIENTAL, OBJETIVOS Y M

FECHA REV. SEPT. REV. NÚM. 0


DE PUNTO

¿Durante el establecimiento (y revisión) de los objetivos y otros requerimientos, la organización ha tomado en consideración opciones tecnológicas,

requerimientos financieros, operacionales y del mercado, así como el punto

de vista de las partes interesadas? X

Qué es un aspecto ambiental X

Qué es un impacto ambiental X

Cuáles son los aspectos ambientales de tu área y de la Organización X

Qué es un residuo peligroso ( menciona ejemplos) X

Qué es un residuo NO peligroso ( menciona ejemplos) X

Qué es CRETIB X

Me puede mostrar el procedimiento que te aplica (Intranet) X

O (Mayor) = No cubre completamente

M (Menor) = Si se cubre pero existen inconsistencias menores.

C (Cumple) = Si cumple y está implementado.

CI (mejora contínua) = Si cumple y muestra mejora.

Rev. 0 FA-12-01

NUM. AUDITORIA: 1

FECHA

AUDITORIA:

AREA AUDITADA: GERENCIA GENERAL

PERSONA (S) AUDITADA (S): DIRECCIÓN DE

OPERACIONES

LIDER AUDITOR: MARTHA MARTÍNEZ

AUDITOR (ES): MARTHA MARTÍNEZ, SUSANA D.

HOJA: 1/2

Reporte de auditoría

Programa y seguimiento a acciones de mejora continúa

121

REF: 2

Área auditada: Seguridad e Higiene y SA No. Cláusula infringida : 4.3.2

Menor Observación

Descripción de la discrepancia:

Rev. 0 FA-12-02

AUDITORÍA No.___1_______

Nombre y firma del (los)

MayorCategoría de la No conformidad:

FECHA:19 DIC 2006

Martha Martínez

Seguridad e Higiene y SA

Rosalinda Abrego Rubén Ramírez

Auditor (es)

Nombre y firma del

Auditor Líder

* Nombre y firma del (los) auditado (s)

XX

Con base en la evidencia documental proporcionada al auditor (procedimientos requisitos legales y otros, PA-03,

Rev. 0, Jul/06), se concluye el no cumplimiento del requisito con relación a la norma de referencia (ISO 14001:2004).

Evidencia Objetiva:

1. No se establece la forma de identificar claramente los requisitos ambientales aplicables a los aspectos

ambientales, se presentó el documento FA-03-01 que identifica claramente la normativa aplicable,

pero no se establece la metodología utilizada para llegar a esta decisión.

2. Es necesario también revisar el TLC y los convenios con el extranjero además de cómo

y cuanto se esta cumpliendo.

Pag: 1 / 1

100%

REFERENCIA DISCREPANCIA DETECTADA ACCIONES CORRECTIVAS RESPONSABLE FECHA

TERM. 20 40 60 80 100

FALTA DE COMPETENCIA PARA SE DEJARA PRENDIDA SIEMPRE LA COMPUTADORA SUPERVISION 10-Ene-07

ENTRAR A CONSULTAR EL SISTEMA Y SE ENSEÑARA A UNO POR UNO COMO ENTRAR. JEFATURA

4.2 NO TODO EL PERSONAL IDENTIFICA LA SE LE HABLARA A UNO POR UNO DEL PERSONAL Y SE SUPERVISION 08-Ene-07

POLITICA AMBIENTAL YA QUE NO IDEN- LE ENSEÑARA POLITICA Y COMPROMISOS JEFATURA

TIFICAN LOS COMPROMISOS.

4.3.1 NO TODO EL PERSONAL CONOCE LOS SE DARA UN REFORZAMIENTO AL PERSONAL DE LO SUPERVISION 29-Dic-06

OBJETIVOS Y METAS. QUE SON LOS OBJETIVOS Y METAS. JEFATURA

Y DE TODOS LOS PUNTOS ANTES MENCIONADOS SE SUPERVISION PERMANENTE

REALIZARAN MONITOREOS CONTINUOS. JEFATURA

PARA SER LLENADO POR EL AUDITOR EN CADA SEGUIMIENTO

CAUSA DE LA DISCREPANCIA DETECTADA: FALTA DE REFORZAMIENTO Y MONITOREO POR PARTE DEL PERSONAL ADMINISTRATIVO

Aprobación: BENJAMÍN CORONA 13 DE ENERO DE 2007

Nombre y Firma del Gerente

Rev. 0 FA-12-03

% DE AVANCE

No. De Auditoría: 1

Fecha de Auditoría: 18 DIC 06

Auditores: Area Auditada:

Responsable:

Status:

Fecha de Emisión:

MIRNA FIGUEROA, CARMEN MORA MANTENIMIENTO

JUAN MORALES

54. PROPÓSITO

Definir el proceso para la revisión y evaluación periódica por parte de la Dirección de Operaciones o

Alta Dirección para asegurar que el Sistema de gestión ambiental de es conveniente, efectivo y

adecuado a la naturaleza de las actividades de la organización de manera continúa.

55. ALCANCE

Aplica a todas las áreas de involucradas en la operación y aplicación del Sistema de Gestión Ambiental.

56. REFERENCIAS

11.1 NMX-SGA-14001- IMNC-2004 (ISO 14001:2004). Sistemas de gestión ambiental – Requisitos con orientación para su uso.

11.2 Política Ambiental de la Organización. 11.3 PA-02 Aspectos ambientales, objetivos, metas y programas. 11.4 PA-03 Requisitos legales y otros requisitos. 11.5 PA-05 Comunicación. 11.6 PA-07 Control operacional. 11.7 PA-09 Preparación y respuesta ante Emergencias. 11.8 PA-10 Seguimiento y medición. 11.9 PA-11 No Conformidad, acción correctiva y acción preventiva. 11.10 PAC-03 Modificaciones en la estructura documental* 11.11 PA-12 Auditoría interna.

* Nota: Documentación del Sistema de Calidad. 12. DEFINICIONES

12.1 Conveniente: El SGA cumple con los requerimientos establecidos en la norma NMX-SGA-14001- IMNC-2004 (ISO 14001:2004).

12.2 Efectivo: El SGA es capaz de producir resultados deseados, en función de objetivos, metas, programas, auditorias, cumplimiento legal y manejo de no conformidades.

12.3 Adecuado: Cualquier cambio en la legislación, tecnología, productos, operaciones, actividades y servicios de la organización o cambios relacionados con partes interesadas, pueden ser incorporadas en el SGA


13.1 El Representante Ambiental de la Dirección es responsable de asegurar el cumplimiento de este procedimiento, su comunicación al personal involucrado, seguimiento y actualización periódica.

13.2 El Staff Gerencial es responsable de revisar el buen funcionamiento del Sistema de gestión ambiental conforme al presente procedimiento y determinar si es suficiente, efectivo y adecuado.

14. DESARROLLO

14.1 El Staff Gerencial lleva a cabo la revisión del sistema de gestión ambiental 2 veces por año.

14.2 El Representante Ambiental de la Dirección notifica al Staff Gerencial la fecha programada para llevar a cabo la Revisión de la Dirección.

14.3 En el caso de que la fecha de la Revisión por la Dirección sea modificada, el Representante Ambiental de la Dirección notifica al Staff Gerencial la nueva fecha y la causa por la que fue removida.

14.4 El Representante Ambiental de la Dirección elabora la agenda correspondiente y la da a conocer al Staff Gerencial por lo menos con una semana de anticipación.

14.5 En la reunión se revisan todos los componentes del Sistema de Gestión Ambiental, tomando como principales entradas:

i) los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos de la organización suscriba;

j) la comunicación con partes interesadas externas, incluidas las quejas; k) el desempeño ambiental de la organización; l) el grado de cumplimiento de los objetivos y metas; m) el estado de las acciones correctivas y preventivas; n) el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a

cabo por la dirección; o) los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos

legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales; y p) las recomendaciones de mejora.

14.6 El Representante Ambiental de la Dirección documenta la información

presentada y los acuerdos alcanzados en cada junta de Revisión por la Dirección.

14.7 En cada Revisión por la Dirección se registran datos importantes en el formato FA-13-01 (Minuta), en el cual se identifican los siguientes puntos: Lista de participantes; Temas discutidos (Agenda); Acuerdos; Los compromisos que indiquen responsables y fechas; Avances de las acciones correctivas y preventivas que son llevadas a

cabo. 14.8 Las acciones acordadas son comunicadas y asignadas al responsable del

proceso, servicio o área administrativa correspondiente. 14.9 Los resultados obtenidos en estas revisiones incluyen toda decisión

respecto a cambio a la política, objetivos, y otros elementos del SGA, en concordancia con la mejora continua.

14.10 El Representante Ambiental de la Dirección y/o Coordinador de Seguridad e Higiene y Sistemas Ambientales da seguimiento al cumplimiento de las acciones correctivas, preventiva o de mejora. Dichas acciones se documentan y registran para generar evidencia del perfeccionamiento del Sistema de gestión ambiental. En caso de ser conveniente, se realiza un programa ambiental, documentado en el FA-02-03 (Programa de gestión ambiental).

14.11 La documentación generada en cada revisión por parte de la Dirección es mantenida por 3 años por el Representante Ambiental de la Dirección.

14.12 En caso de determinar un cambio a un documento ambiental, seguir lo establecido en el PAC-03 (Modificaciones en la estructura documental).

14.13 Si el Staff Gerencial considera necesario reportar información como resultado de esta Revisión por la Dirección, se llevará a cabo de acuerdo al PA-05 (Comunicación).

122

15. FORMATOS REQUERIDOS 15.1 FA-13-01 Minuta. 15.2 FA-02-03 Programa de gestión ambiental


NÚMERO DE

REVISIÓN FECHA DE



Minuta

Naucalpan de Juárez, Estado de México a de de 2007

NOMBRE DEL PROYECTO: COORDINADOR DE LA JUNTA:

LUGAR DE LA REUNIÓN:

HORA:

Sala de Gerencia General Junta Anual No. 1 de 1 DE :0 hrs. a 0 hrs.

Asistentes: Ausentes:

OBJETIVO:

AGENDA:

ACUERDOS:

PENDIENTES:

Actividad y Responsable Fecha

Compromiso

%

Avance

REV. 0 FA-13-01

123

REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

1.- Cascio J. & Woodside G. & Mitchell P. (1999). Guía ISO 14001. México, D. F.,

McGraw Hill. 2.- Espés, Franco (2002). Diccionario Ilustrado de la Lengua, Barcelona, Vox.

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