I requisiti essenziali del modello 231/01 IV Congresso Annuale in materia di responsabilità da...

I requisiti essenziali del modello 231/01

IV Congresso Annuale in materia di responsabilità da reato degli enti 24 febbraio 2012 - Centro Congressi Piazza di Spagna - Roma

“IL D. LGS. 231/01 E LA RESPONSABILITÀ DA ORGANIZZAZIONE DIFETTOSA DEGLI ENTI E DEGLI AMMINISTRATORI”

Art. 5 d.lgs. 231/01:

“L’ente è responsabile per i reati commessi nel suo interesse o a suo

vantaggio (…) ”



Art. 6, lett. a) d.lgs. 231/01

“L’ente non risponde se prova che l’organo dirigente ha adottato ed

efficacemente attuato, prima della commissione del fatto, modelli di

organizzazione e di gestione idonei a prevenire reati della stessa specie di

quello verificatosi”



Lettera a), art. 6 d.lgs. 231/01:

Espressa scelta lessicale del legislatore per dare valore scriminante a modelli di

“organizzazione e gestione”



D.lgs. 231/01

non detta i requisiti specifici affinché un modello possa

considerarsi idoneo, efficace ed efficiente a priori



In presenza di tale lacuna normativa

la giurisprudenza ha dettato il c.d. “decalogo del modello”



Ordinanza G.I.P. Tribunale di Roma Giudice Finiti del 4 aprile 2003

eOrdinanza G.I.P. Tribunale di Milano Giudice Secchi del 20 novembre 2004



Contenuto dell’ordinanza

G.I.P. Tribunale di Roma

Giudice Finiti



individuare le attività nel cui ambito possono essere commessi reati

(gap analysis o mappatura)



Prevedere specifici protocolli diretti a

programmare la formazione e l’attuazione delle decisioni dell’ente in relazione ai reati

da prevenire(strategia d’azione)



Individuare modalità di gestione delle risorse

finanziarie idonee a impedire la commissione di reati

(esigenza di evitare la costituzione dei c.d. fondi neri)



Prevedere l’istituzione dell’O.d.V.

per verificare il buon funzionamento del modello e curarne l’aggiornamento



I requisiti essenziali dell’O.d.V. sono:

- autonomia e indipendenza funzionale e decisionale;

- professionalità e onorabilità dei componenti;

- continuità d’azione



Introdurre un sistema disciplinare idoneo a

sanzionare il mancato rispetto delle misure indicate

nel modello(immediatezza e

tempestività delle sanzioni)



Flusso informativo con O.d.V. per verificare l’osservanza del

modello e del Codice etico da parte di coloro che vi sono assoggettati



Decalogo ulteriormente arricchito dall’ordinanza

G.I.PTribunale di Milano

Giudice Secchi



… nella compilazione del modello è necessaria

“l’analisi della storia dell’ente” e della realtà

aziendale di altri soggetti operanti nel settore …



…natura dinamica dei modelli per fornire una

“visione realistica ed economica dei fenomeni aziendali (…)”

…efficace attuazione come “requisito indispensabile” per

l’adozione del modello



Efficacia, dinamicità e concretezza dei modelli:

con l’obiettivo di arrivare a prevedere le

possibili modalità attuative dei reati.



Tribunale penale di Milano, Ordinanza del 3 novembre 2010:

“il modello cautelare idoneo è quello forgiato dalle migliori conoscenze,

consolidate e condivise nel momento storico in cui è commesso l’illecito, in

ordine ai metodi di neutralizzazione o di minimizzazione del rischio tipico”

(essenziale tempus commissi delicti)



Due conseguenze dirette:

- il compimento di un illecito non vale di per sé a dimostrare la inidoneità di

un modello;

- distinzione tra modelli adottati ex ante e modelli adottati ex post

(rispetto alla commissione dell’illecito)



- Teoria isolata secondo la quale

l’inidoneità del modello è sempre accertata nel caso di una

qualunque violazione poiché anche il compimento di un solo illecito ne

appalesa l’inadeguatezza



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