GAZZETTA UFFICIALE - Il Sole 24 Ore...2017/12/06 · 3 1-12-2017 Supplemento ordinario n. 57 alla...

GAZZETTA UFFICIALEDELLA REPUBBLICA ITALIANA

PA R T E P R I M A SI PUBBLICA TUTTI I GIORNI NON FESTIVI

Spediz. abb. post. 45% - art. 2, comma 20/b Legge 23-12-1996, n. 662 - Filiale di Roma

Roma - Venerdì, 1° dicembre 2017

Supplemento ordinario alla “Gazzetta Ufficiale„ n. 281 del 1° dicembre 2017 - Serie generale

Spediz. abb. post. - art. 1, comma 1Legge 27-02-2004, n. 46 - Filiale di Roma

DIREZIONE E REDAZIONE PRESSO IL MINISTERO DELLA GIUSTIZIA - UFFICIO PUBBLICAZIONE LEGGI E DECRETI - VIA ARENULA, 70 - 00186 ROMAAMMINISTRAZIONE PRESSO L’ISTITUTO POLIGRAFICO E ZECCA DELLO STATO - VIA SALARIA, 691 - 00138 ROMA - CENTRALINO 06-85081 - LIBRERIA DELLO STATO PIAZZA G. VERDI, 1 - 00198 ROMA

N. 57

COMMISSIONE NAZIONALE PER LA SOCIETÀ E LA BORSA

DELIBERA 22 novembre 2007.

Aggiornamento della delibera n. 17297 del 28 aprile 2010, recante «Disposizioni concernenti gli obblighi di comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti da parte dei sogget-ti vigilati». (Delibera n. 20197).

— III —

Supplemento ordinario n. 57 alla GAZZETTA UFFICIALE Serie generale - n. 2811-12-2017

S O M M A R I O

COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

DELIBERA 22 novembre 2017.

Aggiornamento della delibera n. 17297 del 28 aprile 2010, recante «Disposizioni concer-nenti gli obblighi di comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti da parte dei soggetti vigilati». (Delibera n. 20197). (17A08089) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Pag. 1

ALLEGATO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . » 2

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DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITÀ COMMISSIONE NAZIONALE

PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

DELIBERA 22 novembre 2017 .

Aggiornamento della delibera n. 17297 del 28 aprile 2010, recante «Disposizioni concernenti gli obblighi di comunica-zione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti da parte dei soggetti vigilati». (Delibera n. 20197).

LA COMMISSIONE NAZIONALEPER LE SOCIETÀ E LA BORSA

Vista la legge 7 giugno 1974, n. 216 e le successive modificazioni;

Visto il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 e le successive modificazioni;

Visto, in particolare, l’art. 8, comma 1, del citato de-creto legislativo n. 58/1998, che prevede che la Consob possa, per le materie di propria competenza, chiedere ai soggetti abilitati la comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti con le modalità e nei ter-mini dalla stessa stabiliti;

Visto il proprio Regolamento n. 16190 del 29 ottobre 2007 recante norme di attuazione del citato decreto legi-slativo n. 58/98 in materia di intermediari;

Visto il Regolamento adottato congiuntamente dalla Banca d’Italia e dalla Consob del 29 ottobre 2007 in ma-teria di organizzazione e procedure di intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio;

Visto il Protocollo d’intesa tra la Banca d’Italia e la Consob del 31 ottobre 2007 ai sensi dell’art. 5, comma 5 -bis , del citato decreto legislativo n. 58/98;

Visto il Protocollo d’intesa tra la Banca d’Italia e la Consob dell’8 settembre 2009 per disciplinare lo scambio dati tra le due Autorità;

Vista la Delibera n. 17297 del 28 aprile 2010, conte-nente «Disposizioni concernenti gli obblighi di comuni-cazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e docu-menti da parte dei soggetti vigilati» e il relativo «Manuale degli obblighi informativi dei soggetti vigilati»;

Vista la Delibera n. 19548 del 17 marzo 2016, concer-nente, tra l’altro, modifiche alla Delibera n. 17297 del 28 aprile 2010;

Considerato che il recepimento della Direttiva 2011/61/EU (AIFMD) ha introdotto in Italia nuove categorie di soggetti gestori (SICAF, GEFIA UE, di cui all’art. 1, lett. q -bis del TUF) e nuovi obblighi di segnalazione (art. 45 TUF «Obblighi relativi all’acquisizione di parte-cipazioni rilevanti o di controllo di società non quotate» e Annex IV del Regolamento EU n. 231/2013);

Considerato che alcuni degli attuali obblighi segnale-tici in capo ai gestori rappresentano una duplicazione ri-spetto a quelli che vengono acquisiti dalla Banca d’Italia, ovvero possono essere reperiti da altri database/informa-zioni a disposizione della Consob;

Considerato che è opportuno alleggerire gli oneri am-ministrativi a carico dei gestori del private equity e del venture capital alla luce della valenza strategica che tali gestori assumono nello sviluppo di canali di finanziamen-to alternativi a quello bancario per le imprese di medio-piccola dimensione;

Considerata la rilevanza assunta dallo svolgimento dell’attività di commercializzazione di cui agli articoli 76 -bis e 77 del Regolamento Intermediari da parte degli intermediari gestori;

Considerato che è opportuno estendere alle SICAF ita-liane autogestite gli obblighi previsti in capo alle SICAV italiane autogestite dalla delibera n. 17297 del 28 aprile 2010 nonché le segnalazioni relative agli OICR immobi-liari previste dalla medesima delibera;

Considerato che è opportuno estendere le segnalazioni relative agli OICR di diritto italiano gestiti da gestori ita-liani anche agli OICR di diritto italiano gestiti da Società di gestione UE e da GEFIA UE;

Ritenuto che, tutto ciò premesso, sia necessario pro-cedere ad una revisione degli obblighi di cui alla citata delibera n. 17297/2010 con riferimento agli obblighi se-gnaletici a carico degli intermediari gestori

Delibera:

Sono modificati gli obblighi di comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti da parte dei soggetti vigilati secondo i termini e le modalità descritti nell’unito «Manuale degli obblighi informativi dei sog-getti vigilati».

La presente delibera sarà pubblicata nella Gazzetta Uf-ficiale della Repubblica italiana (1) e nel Bollettino della Consob ed entra in vigore il 1° gennaio 2018.

Le disposizioni previste dal «Manuale degli obblighi informativi dei soggetti vigilati» così come modificato dalla presente delibera si applicano dal 1° gennaio 2018, con le seguenti eccezioni:

le disposizioni relative alla segnalazione sulla com-mercializzazione di OICR da parte di SGR, SICAV e SICAF e alle sottoscrizioni in assenza di commercializ-zazione (allegato II.19), e le disposizioni derivanti dall’in-troduzione delle comunicazioni di cui all’art. 45, commi 1 e 2 del TUF (I.14.DE.l; I.14.DS.v; I.15.DE.i; I.15.DS.n e Allegato II.28) si applicano dal 1° aprile 2018;

le disposizioni relative alle segnalazioni sui fondi immobiliari (allegato II.22 e II.24) e le disposizioni re-lative alle comunicazioni di inizio, interruzione e riavvio della prestazione dei singoli servizi ed attività (allegato II.26) si applicano dal 1° luglio 2018.

Roma, 22 novembre 2017 Il Presidente: VEGAS

(1) Vedi S.O. n. 104 alla Gazzetta Ufficiale della Repubblica ita-liana n. 120 del 25.5.2010. La Delibera n. 17297 del 28.4.2010 è stata modificata con delibera n. 19548 del 17.3.2016, pubblicata nella G.U. n. 69 del 23 marzo 2016 e in CONSOB Bollettino quindicinale n. 3.2, marzo 2016; in vigore dal giorno successivo alla sua pubblicazione nella G.U..

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MANUALE DEGLI OBBLIGHI

INFORMATIVI DEI SOGGETTI VIGILATI Delibera Consob n. 17297 del 28 aprile 2010,

aggiornata con delibera n. 19548 del 17 marzo 2016 e con delibera n. 20197 del 22 novembre 2017

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DI P

OR

TAFO

GLI

O D

EL F

ON

DO

CO

MU

NE

CH

IUSO

MO

BIL

IAR

E (P

RIVA

TE E

QU

ITY)

(ABR

OG

ATO

) A

LLEG

ATO

II.2

6SE

RV

IZI E

ATT

IVIT

À E

SER

CIT

ATE

DA

SO

CIE

TÀ D

I GES

TIO

NE

E SI

CA

V

ALL

EGA

TO II

.27

ELEN

CO

DEI

CO

LLO

CA

TOR

I (AB

ROG

ATO

)

ALL

EGA

TO II

.28

AC

QU

ISIZ

ION

E D

I PA

RTE

CIP

AZI

ON

I RIL

EVA

NTI

IN S

OC

IETA

’ NO

N Q

UO

TATE

A

LLEG

ATO

TEC

NIC

O

— 7 —


PAR

TE

I –

OB

BL

IGH

I IN

FOR

MA

TIV

I

I.1

OB

BL

IGH

I IN

FOR

MA

TIV

I DE

LL

E S

IM

I.1.D

P –

DO

CU

ME

NT

AZ

ION

E P

ER

IOD

ICA

I.1

.DE

– D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

AD

EV

EN

TO

I.1

.DS

– D

AT

I ST

RU

TT

UR

AT

I I.1

.DP

D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

PE

RIO

DIC

A

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.1.D

P.a

Bila

ncio

d’e

serc

izio

Sc

hem

a di

le

gge

prev

isto

A

nnua

le

Entro

30

gior

ni d

all’a

ppro

vazi

one

del b

ilanc

io d

’ese

rciz

io

I.1.D

P.b

Rel

azio

ne

dell’

orga

no

amm

inis

trativ

o su

l bi

lanc

io d

’ese

rciz

io

Sche

ma

di

legg

e pr

evis

to

Ann

uale

En

tro 3

0 gi

orni

dal

l’app

rova

zion

e de

l bila

ncio

d’e

serc

izio

I.1.D

P.c

Rel

azio

ne

dell’

orga

no

con

funz

ioni

di

cont

rollo

su

l bila

ncio

d’e

serc

izio

Sche

ma

di

legg

e pr

evis

to

Ann

uale

En

tro 3

0 gi

orni

dal

l’app

rova

zion

e de

l bila

ncio

d’e

serc

izio

I.1.D

P.d

Rel

azio

ne

soci

età

di

revi

sion

e su

l bi

lanc

io

N.A

. A

nnua

le

Entro

30

gior

ni d

all’a

ppro

vazi

one

del b

ilanc

io d

’ese

rciz

io

— 8 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

d’es

erci

zio

I.1.D

P.e

Del

iber

a di

app

rova

zion

e de

l bila

ncio

d’e

serc

izio

N

.A.

Ann

uale

En

tro 3

0 gi

orni

dal

l’app

rova

zion

e de

l bila

ncio

d’e

serc

izio

I.1

.DP.

f B

ilanc

io c

onso

lidat

o (o

ve

ne

ricor

rano

i

pres

uppo

sti)

Sche

ma

di

legg

e pr

evis

to

Ann

uale

En

tro 3

0 gi

orni

dal

l’app

rova

zion

e de

l bila

ncio

d’e

serc

izio

I.1.D

P.g

Rel

azio

ne

dell’

orga

no

amm

inis

trativ

o su

l bi

lanc

io c

onso

lidat

o (o

ve

ne

ricor

rano

i

pres

uppo

sti)

Sche

ma

di

legg

e pr

evis

to

Ann

uale

En

tro 3

0 gi

orni

dal

l’app

rova

zion

e de

l bila

ncio

d’e

serc

izio

I.1.D

P.h

Rel

azio

ne

soci

età

di

revi

sion

e su

l bi

lanc

io

cons

olid

ato

(ove

ne

ricor

rano

i pr

esup

post

i)

N.A

. A

nnua

le

Entro

30

gior

ni d

all’a

ppro

vazi

one

del b

ilanc

io d

’ese

rciz

io

I.1.D

P.i

Rel

azio

ne s

ulle

mod

alità

di

svol

gim

ento

dei

serv

izi

e de

lle

attiv

ità

di

inve

stim

ento

e d

ei s

ervi

zi

acce

ssor

i e d

ell’a

ttivi

tà d

i di

strib

uzio

ne d

i pr

odot

ti fin

anzi

ari

emes

si

da

impr

ese

di a

ssic

uraz

ioni

Cfr

. Alle

gato

II.1

A

nnua

le

Entro

il 3

1 m

arzo

di o

gni a

nno

— 9 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

o da

ban

che

I.1.D

P.l

Rel

azio

ne d

ella

fun

zion

e di

con

trollo

di c

onfo

rmità

al

le

norm

e di

cu

i al

l’arti

colo

16

de

l R

egol

amen

to

cong

iunt

o C

onso

b-B

anca

d’

Italia

, ac

com

pagn

ata

dalle

os

serv

azio

ni

e de

term

inaz

ioni

de

gli

orga

ni a

zien

dali

in o

rdin

e al

le

even

tual

i ca

renz

e ril

evat

e

Cfr

. A

llega

to I

I.2

(con

tenu

to

min

imal

e)

Alm

eno

annu

ale

In

cas

o di

rela

zion

e an

nual

e, e

ntro

30

gio

rni

dall’

appr

ovaz

ione

del

bi

lanc

io d

’ese

rciz

io.

In c

aso

di r

elaz

ioni

inf

rann

uali,

en

tro 3

0 gi

orni

dal

l’esa

me

delle

m

edes

ime

rela

zion

i da

parte

deg

li or

gani

azi

enda

li.

I.1.D

P.m

R

elaz

ioni

sul

l’atti

vità

di

gest

ione

del

risc

hio

di c

ui

all’a

rtico

lo

13

del

Reg

olam

ento

co

ngiu

nto

Con

sob-

Ban

ca

d’Ita

lia,

acco

mpa

gnat

e da

lle

rela

tive

osse

rvaz

ioni

e

dete

rmin

azio

ni

degl

i or

gani

azi

enda

li in

ord

ine

alle

ev

entu

ali

care

nze

rilev

ate

N.A

. A

nnua

le

ovve

ro,

ove

prev

isto

, in

fran

nual

e

Entro

30

gior

ni d

all’e

sam

e de

lle

med

esim

e re

lazi

oni d

a pa

rte d

egli

orga

ni a

zien

dali

— 10 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.1.D

P.n

Rel

azio

ni s

ull’a

ttivi

tà d

i re

visi

one

inte

rna

di c

ui

all’a

rtico

lo

14

del

Reg

olam

ento

co

ngiu

nto

Con

sob-

Ban

ca

d’Ita

lia,

acco

mpa

gnat

e da

lle

rela

tive

osse

rvaz

ioni

e

dete

rmin

azio

ni

degl

i or

gani

azi

enda

li in

ord

ine

alle

ev

entu

ali

care

nze

rilev

ate

N.A

. A

nnua

le

ovve

ro,

ove

prev

isto

, in

fran

nual

e

Entro

30

gior

ni d

all’e

sam

e de

lle

med

esim

e re

lazi

oni d

a pa

rte d

egli

orga

ni a

zien

dali

— 11 —


I.1.D

E

DO

CU

ME

NT

AZ

ION

E A

D E

VE

NT

O

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.1.D

E.a

Cop

ia

dell’

atto

co

stitu

tivo

e de

llo st

atut

o N

.A.

Ad

even

to

Entro

30

gi

orni

da

lla

data

di

is

criz

ione

del

la S

IM a

ll’al

bo d

i cu

i al

l’arti

colo

20

de

l de

cret

o le

gisl

ativ

o n.

58/

98

I.1.D

E.b

Ver

bale

de

lle

delib

eraz

ioni

di

mod

ifica

de

llo

stat

uto

nonc

hé

di

fusi

one

e sc

issi

one

soci

etar

ia e

di c

essi

one

di

ram

i d’a

zien

da

N.A

. A

d ev

ento

En

tro

30

gior

ni

dalla

da

ta

di

delib

eraz

ione

I.1.D

E.c

Cer

tific

ati c

ompr

ovan

ti le

is

criz

ioni

ne

l re

gist

ro

delle

im

pres

e,

ove

pres

critt

e, d

elle

del

iber

e di

mod

ifica

del

lo st

atut

o

N.A

. A

d ev

ento

N

on a

ppen

a i d

ocum

enti

risul

tano

di

spon

ibili

I.1.D

E.d

Cop

ia

degl

i at

ti di

fu

sion

e,

scis

sion

e o

cess

ione

di

ra

mi

d’az

iend

a,

corr

edat

i de

i ce

rtific

ati

com

prov

anti

le

iscr

izio

ni

nel

regi

stro

de

lle

impr

ese

(ove

pr

escr

itte)

N.A

. A

d ev

ento

N

on a

ppen

a i d

ocum

enti

risul

tano

di

spon

ibili

— 12 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.1.D

E.e

Cop

ia

dei

patti

in

terc

orre

nti

tra

i pa

rteci

pant

i al

ca

pita

le

soci

ale

della

SIM

N.A

. A

d ev

ento

En

tro

30

gior

ni

dalla

da

ta

di

stip

ula

o di

rinn

ovo

del p

atto

I.1.D

E.f

Ver

bale

de

lla

riuni

one

dell’

orga

no

amm

inis

trativ

o, o

in c

aso

di a

mm

inis

trato

re u

nico

, de

ll’or

gano

di

co

ntro

llo

rela

tivo

all’a

ccer

tam

ento

, ov

e pr

evis

to e

nec

essa

rio,

dei

requ

isiti

di

pr

ofes

sion

alità

, on

orab

ilità

e

indi

pend

enza

di

cu

i al

l’arti

colo

13,

com

ma

1,

del

decr

eto

legi

slat

ivo

n.

58/9

8

N.A

. A

d ev

ento

N

on a

ppen

a il

docu

men

to r

isul

ta

disp

onib

ile

I.1.D

E.g

Rel

azio

ne s

ulle

mod

alità

di

svo

lgim

ento

dei

ser

vizi

e

delle

at

tività

di

in

vest

imen

to e

dei

ser

vizi

ac

cess

ori e

del

l’atti

vità

di

dist

ribuz

ione

di

prod

otti

Cfr

. Alle

gato

II.1

A

d ev

ento

En

tro 3

0 gi

orni

dal

le i

nter

venu

te

mod

ifich

e ril

evan

ti

— 13 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

finan

ziar

i em

essi

da

im

pres

e di

ass

icur

azio

ni o

da

ba

nche

(in

ca

so

di

mod

ifich

e ri

leva

nti

infr

annu

ali)

I.1.D

E.h

Not

a ill

ustra

tiva

e re

lativ

a do

cum

enta

zion

e di

su

ppor

to

conc

erne

nti

i pr

ovve

dim

enti

assu

nti

in

rela

zion

e al

le i

rreg

olar

ità

acce

rtate

nei

con

fron

ti de

i co

nsul

enti

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fu

ori

sede

1 ne

llo

svol

gim

ento

de

ll’at

tività

di

of

ferta

fu

ori s

ede

N.A

. A

d ev

ento

(in

vio

carta

ceo)

Entro

10

gior

ni d

all’a

dozi

one

di

cias

cun

prov

vedi

men

to

1 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori f

inan

ziar

i” c

on le

par

ole:

“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

.

— 14 —


I.1.D

S

DA

TI S

TR

UT

TU

RA

TI

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.1.D

S.a

Segn

alaz

ioni

pe

riodi

che

di v

igila

nza

Se

zion

i I,

II e

VI

di

cui

alle

C

ircol

ari

n.

148/

1991

e

n.

154/

1991

de

lla

Ban

ca d

'Ital

ia

Cfr

. C

ircol

ari n

. 14

8/19

91 e

n.

15

4/19

91

della

B

anca

d'

Italia

Cfr

. C

ircol

ari

n. 1

48/1

991

e n.

15

4/19

91 d

ella

Ban

ca d

'Ital

ia

I.1.D

S.b

Elen

co d

ei s

ogge

tti c

he

dete

ngon

o un

a pa

rteci

pazi

one

dire

tta

o in

dire

tta

nella

SI

M

ai

sens

i de

ll’ar

ticol

o 15

del

de

cret

o le

gisl

ativ

o n.

58

/98

Cfr

. Alle

gato

II.3

A

d ev

ento

Pr

imo

invi

o: e

ntro

30

gior

ni d

alla

da

ta

di

iscr

izio

ne

della

SI

M

all’a

lbo

di c

ui a

ll’ar

ticol

o 20

del

de

cret

o le

gisl

ativ

o n.

58/

98.

In

caso

di

va

riazi

one

e/o

aggi

orna

men

to:

entro

30

gi

orni

da

ll’in

terv

enut

a va

riazi

one

e/o

aggi

orna

men

to

I.1.D

S.c

Info

rmaz

ioni

pr

inci

pali

sui p

atti

inte

rcor

rent

i tra

i pa

rteci

pant

i al

ca

pita

le

soci

ale

della

SIM

Cfr

. Alle

gato

II.4

A

d ev

ento

En

tro

30

gior

ni

dalla

da

ta

di

stip

ula

o di

rinn

ovo

del p

atto

— 15 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.1.D

S.d

Com

posi

zion

e de

gli

orga

ni

con

funz

ioni

di

am

min

istra

zion

e e

di

cont

rollo

, no

min

ativ

i de

i di

retto

ri ge

nera

li e

dei

resp

onsa

bili

delle

fu

nzio

ni a

zien

dali

Cfr

. Alle

gato

II.5

A

d ev

ento

Pr

imo

invi

o: e

ntro

30

gior

ni d

alla

da

ta

di

iscr

izio

ne

della

SI

M

all’a

lbo

di c

ui a

ll’ar

ticol

o 20

del

de

cret

o le

gisl

ativ

o n.

58/

98.

In c

aso

di v

aria

zion

i e/

o nu

ove

nom

ine

e ce

ssaz

ioni

: en

tro

30

gior

ni d

all’i

nter

venu

ta v

aria

zion

e e/

o nu

ova

nom

ina

e ce

ssaz

ione

I.1

.DS.

e D

ati

sui

recl

ami

ricev

uti

per i

scrit

to

Cfr

. Alle

gato

II.6

M

edes

ima

freq

uenz

a di

in

vio

della

re

lazi

one

della

fu

nzio

ne d

i co

ntro

llo

di

conf

orm

ità

alle

nor

me

di

cui

al

codi

ce

I.1.D

P.l

Med

esim

i te

rmin

i di

inv

io d

ella

re

lazi

one

della

fu

nzio

ne

di

cont

rollo

di c

onfo

rmità

alle

nor

me

di c

ui a

l cod

ice

I.1.D

P.l

— 16 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.1.D

S.f

Dat

i ag

greg

ati

rela

tivi

alla

co

mpo

sizi

one

dei

porta

fogl

i ge

stiti

e

alle

re

lativ

e va

riazi

oni

inte

rven

ute

nello

sv

olgi

men

to d

el s

ervi

zio

di g

estio

ne d

i por

tafo

gli

Cfr

. Alle

gato

II.7

Tr

imes

trale

Entro

30

gi

orni

da

lla

fine

di

cias

cun

trim

estre

sola

re

I.1.D

S.g

Info

rmaz

ioni

con

cern

enti

le

dele

ghe

gest

iona

li ril

asci

ate

a te

rzi

nello

sv

olgi

men

to d

el s

ervi

zio

di g

estio

ne d

i por

tafo

gli

Cfr

. Alle

gato

II.8

Tr

imes

trale

Entro

30

gi

orni

da

lla

fine

di

cias

cun

trim

estre

sola

re

I.1.D

S.h

Info

rmaz

ioni

con

cern

enti

i pr

ovve

dim

enti

assu

nti

in

rela

zion

e al

le

irreg

olar

ità a

ccer

tate

nei

co

nfro

nti

dei

cons

ulen

ti fin

anzi

ari

abili

tati

all’o

ffer

ta

fuor

i se

de2

nello

sv

olgi

men

to

dell’

attiv

ità

di

offe

rta

fuor

i sed

e

Cfr

. Alle

gato

II.9

A

d ev

ento

En

tro 1

0 gi

orni

dal

l’ado

zion

e di

ci

ascu

n pr

ovve

dim

ento

2 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori f

inan

ziar

i” c

on le

par

ole:

“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

.

— 17 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.1.D

S.i

Dat

i s

ull’o

pera

tività

dei

co

nsul

enti

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fu

ori

sede

3

Cfr

. Alle

gato

II.1

0 Se

mes

trale

En

tro

60

gior

ni

dalla

fin

e di

ci

ascu

n se

mes

tre so

lare

I.1.D

S.l

Com

unic

azio

ni d

i in

izio

, in

terr

uzio

ne

e ria

vvio

de

lla

pres

tazi

one

dei

sing

oli s

ervi

zi e

atti

vità

di

inve

stim

ento

aut

oriz

zati

Cfr

. Alle

gato

II.1

1 A

d ev

ento

En

tro

30

gior

ni

dalla

da

ta

di

iniz

io, i

nter

ruzi

one

e ria

vvio

del

la

pres

tazi

one

dei

sing

oli

serv

izi

e at

tività

di i

nves

timen

to a

utor

izza

ti

I.1.D

S.m

D

ati

sull’

oper

ativ

ità

svol

ta

nell’

ambi

to

della

di

strib

uzio

ne d

i pr

odot

ti fin

anzi

ari a

ssic

urat

ivi

Cfr

. Alle

gato

II.1

2 Se

mes

trale

En

tro

60

gior

ni

dalla

fin

e di

ci

ascu

n se

mes

tre so

lare

3 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori f

inan

ziar

i” c

on le

par

ole:

“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

.

— 18 —


I.2

OB

BL

IGH

I IN

FOR

MA

TIV

I DE

LL

E B

AN

CH

E IT

AL

IAN

E E

DI P

OST

E IT

AL

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E S

.P.A

. I.2

.DP

– D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

PE

RIO

DIC

A

I.2.D

E –

DO

CU

ME

NT

AZ

ION

E A

D E

VE

NT

O

I.2.D

S –

DA

TI S

TR

UT

TU

RA

TI

I.2.D

P

DO

CU

ME

NT

AZ

ION

E P

ER

IOD

ICA

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.2.D

P.a

Bila

ncio

d’e

serc

izio

Sc

hem

a di

le

gge

prev

isto

A

nnua

le

Entro

30

gior

ni d

all’a

ppro

vazi

one

del b

ilanc

io d

’ese

rciz

io

I.2.D

P.b

Rel

azio

ne

dell’

orga

no

amm

inis

trativ

o su

l bi

lanc

io d

’ese

rciz

io

Sche

ma

di

legg

e pr

evis

to

Ann

uale

En

tro 3

0 gi

orni

dal

l’app

rova

zion

e de

l bila

ncio

d’e

serc

izio

I.2.D

P.c

Rel

azio

ne

dell’

orga

no

con

funz

ioni

di

cont

rollo

su

l bila

ncio

d’e

serc

izio

Sche

ma

di

legg

e pr

evis

to

Ann

uale

En

tro 3

0 gi

orni

dal

l’app

rova

zion

e de

l bila

ncio

d’e

serc

izio

I.2.D

P.d

Rel

azio

ne

soci

età

di

revi

sion

e su

l bi

lanc

io

d’es

erci

zio

(ove

pre

vist

a)

N.A

. A

nnua

le

Entro

30

gior

ni d

all’a

ppro

vazi

one

del b

ilanc

io d

’ese

rciz

io

I.2.D

P.e

Del

iber

a di

app

rova

zion

e de

l bila

ncio

d’e

serc

izio

N

.A.

Ann

uale

En

tro 3

0 gi

orni

dal

l’app

rova

zion

e de

l bila

ncio

d’e

serc

izio

I.2

.DP.

f B

ilanc

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onso

lidat

o (o

ve

ne

ricor

rano

i

Sche

ma

di

legg

e pr

evis

to

Ann

uale

En

tro 3

0 gi

orni

dal

l’app

rova

zion

e de

l bila

ncio

d’e

serc

izio

— 19 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

pres

uppo

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I.2

.DP.

g R

elaz

ione

de

ll’or

gano

am

min

istra

tivo

sul

bila

ncio

con

solid

ato

(ove

ne

ric

orra

no

i pr

esup

post

i)

Sche

ma

di

legg

e pr

evis

to

Ann

uale

En

tro 3

0 gi

orni

dal

l’app

rova

zion

e de

l bila

ncio

d’e

serc

izio

I.2.D

P.h

Rel

azio

ne

soci

età

di

revi

sion

e su

l bi

lanc

io

cons

olid

ato

(ove

pr

evis

ta)

N.A

. A

nnua

le

Entro

30

gior

ni d

all’a

ppro

vazi

one

del b

ilanc

io d

’ese

rciz

io

I.2.D

P.i

Rel

azio

ne s

ulle

mod

alità

di

svol

gim

ento

dei

serv

izi

e de

lle

attiv

ità

di

inve

stim

ento

e d

ei s

ervi

zi

acce

ssor

i e d

ell’a

ttivi

tà d

i di

strib

uzio

ne d

i pr

odot

ti fin

anzi

ari

emes

si

da

impr

ese

di a

ssic

uraz

ioni

o

da b

anch

e

Cfr

. Alle

gato

II.1

A

nnua

le

Entro

il 3

1 m

arzo

di o

gni a

nno

I.2.D

P.l

Rel

azio

ne d

ella

fun

zion

e di

con

trollo

di c

onfo

rmità

al

le

norm

e di

cu

i al

l’arti

colo

16

de

l R

egol

amen

to

cong

iunt

o

Cfr

. A

llega

to I

I.2

(con

tenu

to

min

imal

e)

Alm

eno

annu

ale

In c

aso

di re

lazi

one

annu

ale,

ent

ro

30 g

iorn

i da

ll’ap

prov

azio

ne d

el

bila

ncio

d’e

serc

izio

.

— 20 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

Con

sob-

Ban

ca

d’Ita

lia,

acco

mpa

gnat

a da

lle

osse

rvaz

ioni

e

dete

rmin

azio

ni

degl

i or

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azi

enda

li in

ord

ine

alle

ev

entu

ali

care

nze

rilev

ate

In c

aso

di r

elaz

ioni

inf

rann

uali,

en

tro 3

0 gi

orni

dal

l’esa

me

delle

m

edes

ime

rela

zion

i da

parte

deg

li or

gani

azi

enda

li.

I.2.D

P.m

R

elaz

ioni

sul

l’atti

vità

di

gest

ione

del

risc

hio

di c

ui

all’a

rtico

lo

13

del

Reg

olam

ento

co

ngiu

nto

Con

sob-

Ban

ca

d’Ita

lia,

acco

mpa

gnat

e da

lle

rela

tive

osse

rvaz

ioni

e

dete

rmin

azio

ni

degl

i or

gani

azi

enda

li in

ord

ine

alle

ev

entu

ali

care

nze

rilev

ate

N.A

. A

nnua

le

ovve

ro,

ove

prev

isto

, in

fran

nual

e

Entro

30

gior

ni d

all’e

sam

e de

lle

med

esim

e re

lazi

oni d

a pa

rte d

egli

orga

ni a

zien

dali

I.2.D

P.n

Rel

azio

ni s

ull’a

ttivi

tà d

i re

visi

one

inte

rna

di c

ui

all’a

rtico

lo

14

del

Reg

olam

ento

co

ngiu

nto

Con

sob-

Ban

ca

d’Ita

lia,

acco

mpa

gnat

e da

lle

N.A

. A

nnua

le

ovve

ro,

ove

prev

isto

, in

fran

nual

e

Entro

30

gior

ni d

all’e

sam

e de

lle

med

esim

e re

lazi

oni d

a pa

rte d

egli

orga

ni a

zien

dali

— 21 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

rela

tive

osse

rvaz

ioni

e

dete

rmin

azio

ni

degl

i or

gani

azi

enda

li in

ord

ine

alle

ev

entu

ali

care

nze

rilev

ate

— 22 —


I.2.D

E

DO

CU

ME

NT

AZ

ION

E A

D E

VE

NT

O

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.2.D

E.a

Ver

bale

de

lle

delib

eraz

ioni

rel

ativ

e al

le

oper

azio

ni

di

trasf

orm

azio

ne, f

usio

ne e

sc

issi

one

soci

etar

ia

nonc

hé

di

cess

ione

di

ra

mi d

’azi

enda

N.A

. A

d ev

ento

En

tro

30

gior

ni

dalla

da

ta

di

delib

eraz

ione

I.2.D

E.b

Atti

at

tuat

ivi

delle

op

eraz

ioni

di

tra

sfor

maz

ione

, fus

ione

e

scis

sion

e so

ciet

aria

no

nché

di

ce

ssio

ne

di

ram

i d’

azie

nda,

cor

reda

ti de

i ce

rtific

ati

com

prov

anti

le i

scriz

ioni

ne

l reg

istro

del

le im

pres

e (o

ve p

resc

ritte

)

N.A

. A

d ev

ento

N

on a

ppen

a i d

ocum

enti

risul

tano

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spon

ibili

I.2.D

E.c

Rel

azio

ne s

ulle

mod

alità

di

svo

lgim

ento

dei

ser

vizi

e

delle

at

tività

di

in

vest

imen

to e

dei

ser

vizi

ac

cess

ori e

del

l’atti

vità

di

Cfr

. Alle

gato

II.1

A

d ev

ento

En

tro 3

0 gi

orni

dal

le i

nter

venu

te

mod

ifich

e ril

evan

ti

— 23 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

dist

ribuz

ione

di

prod

otti

finan

ziar

i em

essi

da

im

pres

e di

ass

icur

azio

ni o

da

ba

nche

(in

ca

so

di

mod

ifich

e ri

leva

nti

infr

annu

ali)

I.2.D

E.d

Not

a ill

ustra

tiva

e re

lativ

a do

cum

enta

zion

e di

su

ppor

to

conc

erne

nti

i pr

ovve

dim

enti

assu

nti

in

rela

zion

e al

le i

rreg

olar

ità

acce

rtate

nei

con

fron

ti de

i co

nsul

enti

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fu

ori

sede

4 ne

llo

svol

gim

ento

de

ll’at

tività

di

of

ferta

fu

ori s

ede

N.A

. A

d ev

ento

(in

vio

carta

ceo)

Entro

10

gior

ni d

all’a

dozi

one

di

cias

cun

prov

vedi

men

to

4 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori f

inan

ziar

i” c

on le

par

ole:

“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

.

— 24 —


I.2.D

S

DA

TI S

TR

UT

TU

RA

TI

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.2.D

S.a

Dat

i su

i re

clam

i ric

evut

i pe

r isc

ritto

C

fr. A

llega

to II

.6

Med

esim

a fr

eque

nza

di

invi

o de

lla

rela

zion

e de

lla

funz

ione

di

cont

rollo

di

co

nfor

mità

al

le n

orm

e di

cu

i al

co

dice

I.2

.DP.

l

Med

esim

i te

rmin

i di

inv

io d

ella

re

lazi

one

della

fu

nzio

ne

di

cont

rollo

di c

onfo

rmità

alle

nor

me

di c

ui a

l cod

ice

I.2.D

P.l

I.2.D

S.b

Dat

i ag

greg

ati

rela

tivi

alla

co

mpo

sizi

one

dei

porta

fogl

i ge

stiti

e

alle

re

lativ

e va

riazi

oni

inte

rven

ute

nello

sv

olgi

men

to d

el s

ervi

zio

di g

estio

ne d

i por

tafo

gli

Cfr

. Alle

gato

II.7

Tr

imes

trale

Entro

30

gi

orni

da

lla

fine

di

cias

cun

trim

estre

sola

re

— 25 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.2.D

S.c

Info

rmaz

ioni

con

cern

enti

le

dele

ghe

gest

iona

li ril

asci

ate

a te

rzi

nello

sv

olgi

men

to d

el s

ervi

zio

di g

estio

ne d

i por

tafo

gli

Cfr

. Alle

gato

II.8

Tr

imes

trale

Entro

30

gi

orni

da

lla

fine

di

cias

cun

trim

estre

sola

re

I.2.D

S.d

Info

rmaz

ioni

con

cern

enti

i pr

ovve

dim

enti

assu

nti

in

rela

zion

e al

le

irreg

olar

ità a

ccer

tate

nei

co

nfro

nti

dei

cons

ulen

ti fin

anzi

ari

abili

tati

all’o

ffer

ta

fuor

i se

de5

nello

sv

olgi

men

to

dell’

attiv

ità

di

offe

rta

fuor

i sed

e

Cfr

. Alle

gato

II.9

A

d ev

ento

En

tro 1

0 gi

orni

dal

l’ado

zion

e di

ci

ascu

n pr

ovve

dim

ento

I.2.D

S.e

Dat

i s

ull’o

pera

tività

dei

co

nsul

enti

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fu

ori

sede

6

Cfr

. Alle

gato

II.1

0 Se

mes

trale

En

tro

60

gior

ni

dalla

fin

e di

ci

ascu

n se

mes

tre so

lare

I.2.D

S.f

Com

unic

azio

ni d

i in

izio

, in

terr

uzio

ne

e ria

vvio

C

fr. A

llega

to II

.11

Ad

even

to

Entro

30

gi

orni

da

lla

data

di

in

izio

, int

erru

zion

e e

riavv

io d

ella

5 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori f

inan

ziar

i” c

on le

par

ole:

“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

. 6 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori f

inan

ziar

i” c

on le

par

ole:

“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

.

— 26 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

della

pr

esta

zion

e de

i si

ngol

i ser

vizi

e a

ttivi

tà d

i in

vest

imen

to a

utor

izza

ti

pres

tazi

one

dei

sing

oli

serv

izi

e at

tività

di i

nves

timen

to a

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izza

ti

I.2.D

S.g

Dat

i su

ll’op

erat

ività

sv

olta

ne

ll’am

bito

de

lla

dist

ribuz

ione

di

prod

otti

finan

ziar

i ass

icur

ativ

i

Cfr

. Alle

gato

II.1

2 Se

mes

trale

En

tro

60

gior

ni

dalla

fin

e di

ci

ascu

n se

mes

tre so

lare

— 27 —


I.3

OB

BL

IGH

I IN

FOR

MA

TIV

I DE

GL

I AG

EN

TI D

I CA

MB

IO

I.3.D

P –

DO

CU

ME

NT

AZ

ION

E P

ER

IOD

ICA

I.3

.DE

– D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

AD

EV

EN

TO

I.3

.DS

– D

AT

I ST

RU

TT

UR

AT

I I.3

.DP

D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

PE

RIO

DIC

A

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.3.D

P.a

Bila

ncio

d’e

serc

izio

Sc

hem

a di

legg

e

Ann

uale

En

tro 3

0 gi

orni

dal

rila

scio

del

re

lativ

o gi

udiz

io d

a pa

rte d

ella

so

ciet

à di

revi

sion

e I.3

.DP.

b G

iudi

zio

da

parte

de

lla

soci

età

di

revi

sion

e su

l bi

lanc

io d

’ese

rciz

io

N.A

. A

nnua

le

Entro

30

gior

ni d

al r

ilasc

io d

el

giud

izio

sul b

ilanc

io d

’ese

rciz

io

I.3.D

P.c

Rel

azio

ne su

lle p

roce

dure

di

svol

gim

ento

dei

serv

izi

e at

tività

di i

nves

timen

to,

cont

enen

te

altre

sì

la

desc

rizio

ne

dell’

attiv

ità

di c

ontro

llo in

tern

o sv

olta

ne

ll’an

no

sola

re

prec

eden

te

nonc

hé

N.A

. A

nnua

le

Entro

il 3

1 m

arzo

di o

gni a

nno

— 28 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

l’org

anig

ram

ma

dello

st

udio

al

31

di

cem

bre

dell’

anno

pre

cede

nte,

con

l’i

ndic

azio

ne

dei

nom

inat

ivi d

ei d

ipen

dent

i e

dei c

olla

bora

tori

— 29 —


I.3.D

E

DO

CU

ME

NT

AZ

ION

E A

D E

VE

NT

O

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.3.D

E.a

Not

a ill

ustra

tiva

e re

lativ

a do

cum

enta

zion

e di

su

ppor

to

conc

erne

nti

i pr

ovve

dim

enti

assu

nti

in

rela

zion

e al

le i

rreg

olar

ità

acce

rtate

nei

con

fron

ti de

i co

nsul

enti

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fu

ori

sede

7 ne

llo

svol

gim

ento

de

ll’at

tività

di

of

ferta

fu

ori s

ede

N.A

. A

d ev

ento

(in

vio

carta

ceo)

Entro

10

gior

ni d

all’a

dozi

one

di

cias

cun

prov

vedi

men

to

I.3.D

E.b

Con

ferim

ento

de

ll’in

caric

o al

la s

ocie

tà

di r

evis

ione

e i

con

tenu

ti de

ll’ac

cord

o no

nché

, in

ca

so d

i eve

ntua

le r

evoc

a,

le

mot

ivaz

ioni

de

lla

revo

ca

N.A

. A

d ev

ento

En

tro 1

0 gi

orni

dal

con

ferim

ento

de

ll’in

caric

o o,

in

ca

so

di

even

tual

e re

voca

, da

lla d

ecis

ione

de

lla re

voca

7 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori f

inan

ziar

i” c

on le

par

ole:

“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

.

— 30 —


I.3.D

S

DA

TI S

TR

UT

TU

RA

TI

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.3.D

S.a

Segn

alaz

ioni

pe

riodi

che

di v

igila

nza

C

fr.

Del

iber

a C

onso

b n.

121

54

del

19

otto

bre

1999

Cfr

. D

elib

era

Con

sob

n.

1215

4 de

l 19

otto

bre

1999

Cfr

. Del

iber

a C

onso

b n.

121

54

del 1

9 ot

tobr

e 19

99

I.3.D

S.b

Dat

i ag

greg

ati

rela

tivi

alla

co

mpo

sizi

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dei

porta

fogl

i ge

stiti

e

alle

re

lativ

e va

riazi

oni

inte

rven

ute

nello

sv

olgi

men

to d

el s

ervi

zio

di g

estio

ne d

i por

tafo

gli

Cfr

. Alle

gato

II.7

Tr

imes

trale

Entro

30

gi

orni

da

lla

fine

di

cias

cun

trim

estre

sola

re

I.3.D

S.c

Info

rmaz

ioni

con

cern

enti

le

dele

ghe

gest

iona

li ril

asci

ate

a te

rzi

nello

sv

olgi

men

to d

el s

ervi

zio

di g

estio

ne d

i por

tafo

gli

Cfr

. Alle

gato

II.8

Tr

imes

trale

Entro

30

gi

orni

da

lla

fine

di

cias

cun

trim

estre

sola

re

I.3.D

S.d

Info

rmaz

ioni

con

cern

enti

i pr

ovve

dim

enti

assu

nti

in

rela

zion

e al

le

irreg

olar

ità a

ccer

tate

nei

Cfr

. Alle

gato

II.9

A

d ev

ento

En

tro 1

0 gi

orni

dal

l’ado

zion

e di

ci

ascu

n pr

ovve

dim

ento

— 31 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

conf

ront

i de

i co

nsul

enti

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fu

ori

sede

8 ne

llo

svol

gim

ento

de

ll’at

tività

di

of

ferta

fu

ori s

ede

I.3.D

S.e

Dat

i s

ull’o

pera

tività

dei

co

nsul

enti

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fu

ori

sede

9

Cfr

. Alle

gato

II.1

0 Se

mes

trale

En

tro

60

gior

ni

dalla

fin

e di

ci

ascu

n se

mes

tre so

lare

I.3.D

S.f

Com

unic

azio

ni d

i in

izio

, in

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uzio

ne

e ria

vvio

de

lla

pres

tazi

one

dei

sing

oli s

ervi

zi e

atti

vità

di

inve

stim

ento

Cfr

. Alle

gato

II.1

1 A

d ev

ento

En

tro

30

gior

ni

dalla

da

ta

di

iniz

io, i

nter

ruzi

one

e ria

vvio

del

la

pres

tazi

one

dei

sing

oli

serv

izi

e at

tività

di i

nves

timen

to a

utor

izza

ti

I.3.D

S.g

Dat

i su

i re

clam

i ric

evut

i pe

r isc

ritto

C

fr. A

llega

to II

.6

Ann

uale

En

tro il

31

mar

zo d

i ogn

i ann

o

8 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori f

inan

ziar

i” c

on le

par

ole:

“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

. 9 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori f

inan

ziar

i” c

on le

par

ole:

“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

.

— 32 —


I.4

OB

BL

IGH

I IN

FOR

MA

TIV

I DE

LL

E IM

PRE

SE D

I IN

VE

STIM

EN

TO

CO

MU

NIT

AR

IE C

HE

PR

EST

AN

O S

ER

VIZ

I E A

TT

IVIT

À D

I IN

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STIM

EN

TO

IN IT

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IA P

ER

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RA

MIT

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I SU

CC

UR

SAL

I UB

ICA

TE

IN IT

AL

IA

I.4.D

P –

DO

CU

ME

NT

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ION

E P

ER

IOD

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I.4

.DE

– D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

AD

EV

EN

TO

I.4

.DS

– D

AT

I ST

RU

TT

UR

AT

I I.4

.DP

D

OC

UM

EN

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ZIO

NE

PE

RIO

DIC

A

Cod

ice

Des

criz

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Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.4.D

P.a

Rel

azio

ne s

ulle

mod

alità

di

svo

lgim

ento

in

Italia

de

i ser

vizi

e d

elle

atti

vità

di

in

vest

imen

to

e de

i se

rviz

i ac

cess

ori

e de

ll’at

tività

di

di

strib

uzio

ne d

i pr

odot

ti fin

anzi

ari

emes

si

da

impr

ese

di a

ssic

uraz

ioni

o

da b

anch

e

Cfr

. Alle

gato

II.1

3 A

nnua

le

Entro

il 3

1 m

arzo

di o

gni a

nno

I.4.D

P.b

Rel

azio

ni d

ella

fun

zion

e N

.A.

Ann

uale

En

tro 3

0 gi

orni

dal

l’esa

me

delle

— 33 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

di c

ontro

llo d

i con

form

ità

alle

no

rme,

ac

com

pagn

ata

dalle

os

serv

azio

ni

e de

term

inaz

ioni

de

gli

orga

ni a

zien

dali

in o

rdin

e al

le

even

tual

i ca

renz

e ril

evat

e co

n rif

erim

ento

al

le su

ccur

sali

in It

alia

ovve

ro,

ove

prev

isto

, in

fran

nual

e

med

esim

e re

lazi

oni d

a pa

rte d

egli

orga

ni a

zien

dali

com

pete

nti

— 34 —


I.4.D

E

DO

CU

ME

NT

AZ

ION

E A

D E

VE

NT

O

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.4.D

E.a

Rel

azio

ne s

ulle

mod

alità

di

sv

olgi

men

to

in

Italia

de

i se

rviz

i e

delle

atti

vità

di

in

vesti

men

to

e de

i se

rviz

i ac

cess

ori

e de

ll’at

tività

di

di

strib

uzio

ne

di

prod

otti

finan

ziar

i em

essi

da

impr

ese

di a

ssic

uraz

ioni

o

da

banc

he

(in

caso

di

m

odifi

che

rilev

anti

in

frann

uali)

Cfr

. Alle

gato

II.1

3 A

d ev

ento

Entro

30

gior

ni d

alle

int

erve

nute

m

odifi

che

rilev

anti

I.4.D

E.b

Not

a ill

ustra

tiva

e re

lativ

a do

cum

enta

zion

e di

su

ppor

to

conc

erne

nti

i pr

ovve

dim

enti

assu

nti

in

rela

zion

e al

le i

rreg

olar

ità

acce

rtate

nei

con

fron

ti de

i co

nsul

enti

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fu

ori

sede

10 n

ello

svo

lgim

ento

de

ll’at

tività

di

of

ferta

fu

ori s

ede

N.A

.A

d ev

ento

(in

vio

carta

ceo)

Entro

10

gior

ni d

all’a

dozi

one

di

cias

cun

prov

vedi

men

to

10

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

— 35 —


I.4.D

S

DA

TI S

TR

UT

TU

RA

TI

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.4.D

S.a

Nom

inat

ivi d

ei d

irige

nti e

de

i re

spon

sabi

li de

lle

funz

ioni

az

iend

ali

delle

su

ccur

sali

in It

alia

Cfr

. Alle

gato

II.5

A

d ev

ento

Pr

imo

invi

o: e

ntro

30

gior

ni d

alla

da

ta

in

cui

l’im

pres

a di

in

vest

imen

to

com

unita

ria

può

iniz

iare

l’at

tività

in It

alia

. In

cas

o di

var

iazi

oni

e/o

nuov

e no

min

e e

cess

azio

ni:

entro

30

gi

orni

dal

l’int

erve

nuta

var

iazi

one

e/o

nuov

a no

min

a e

cess

azio

ne

I.4.D

S.b

Var

iazi

oni d

el re

capi

to in

Ita

lia d

elle

suc

curs

ali o

ve

poss

ono

esse

re

indi

rizza

te

richi

este

di

da

ti e

notiz

ie

N.A

. A

d ev

ento

En

tro 3

0 gi

orni

dal

le i

nter

venu

te

varia

zion

i

I.4.D

S.c

Dat

i su

i re

clam

i ric

evut

i pe

r is

critt

o co

n rif

erim

ento

al

le

succ

ursa

li in

Ital

ia

Cfr

. Alle

gato

II.6

M

edes

ima

freq

uenz

a di

in

vio

delle

re

lazi

oni

della

fu

nzio

ne d

i co

ntro

llo

di

Med

esim

i te

rmin

i di

inv

io d

elle

re

lazi

oni

della

fu

nzio

ne

di

cont

rollo

di c

onfo

rmità

alle

nor

me

di c

ui a

l cod

ice

I.4.D

P.b

— 36 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

conf

orm

ità

alle

nor

me

di

cui

al

codi

ce

I.4.D

P.b

I.4

.DS.

d D

ati

aggr

egat

i re

lativ

i al

la

com

posi

zion

e de

i po

rtafo

gli

gest

iti

e al

le

rela

tive

varia

zion

i in

terv

enut

e ne

llo

svol

gim

ento

in

Ita

lia

tram

ite

succ

ursa

le

del

serv

izio

di

ge

stio

ne

di

porta

fogl

i

Cfr

. Alle

gato

II.7

Tr

imes

trale

Entro

30

gi

orni

da

lla

fine

di

cias

cun

trim

estre

sola

re

I.4.D

S.e

Info

rmaz

ioni

con

cern

enti

le

dele

ghe

gest

iona

li ril

asci

ate

a te

rzi

nello

sv

olgi

men

to

in

Italia

tra

mite

su

ccur

sale

de

l se

rviz

io

di

gest

ione

di

po

rtafo

gli

Cfr

. Alle

gato

II.8

Tr

imes

trale

Entro

30

gi

orni

da

lla

fine

di

cias

cun

trim

estre

sola

re

I.4.D

S.f

Info

rmaz

ioni

con

cern

enti

i pr

ovve

dim

enti

assu

nti

in

rela

zion

e al

le

Cfr

. Alle

gato

II.9

A

d ev

ento

En

tro 1

0 gi

orni

dal

l’ado

zion

e di

ci

ascu

n pr

ovve

dim

ento

— 37 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

irreg

olar

ità a

ccer

tate

nei

co

nfro

nti

dei

cons

ulen

ti fin

anzi

ari

abili

tati

all’o

ffer

ta

fuor

i se

de11

ne

llo

svol

gim

ento

in

Ita

lia

tram

ite

succ

ursa

le

dell’

attiv

ità

di

offe

rta

fuor

i sed

e I.4

.DS.

g D

ati

sul

l’ope

rativ

ità d

ei

cons

ulen

ti fin

anzi

ari

abili

tati

all’o

ffer

ta

fuor

i se

de12

in

re

lazi

one

allo

sv

olgi

men

to

in

Italia

tra

mite

su

ccur

sale

de

ll’at

tività

di

of

ferta

fu

ori s

ede

Cfr

. Alle

gato

II.1

0 Se

mes

trale

En

tro

60

gior

ni

dalla

fin

e di

ci

ascu

n se

mes

tre so

lare

I.4.D

S.h

Com

unic

azio

ni d

i in

izio

, in

terr

uzio

ne

e ria

vvio

de

lla

pres

tazi

one

dei

sing

oli s

ervi

zi e

atti

vità

di

inve

stim

ento

da

pa

rte

delle

succ

ursa

li in

Ital

ia

Cfr

. Alle

gato

II.1

1 A

d ev

ento

En

tro

30

gior

ni

dalla

da

ta

di

iniz

io, i

nter

ruzi

one

e ria

vvio

del

la

pres

tazi

one

dei

sing

oli

serv

izi

e at

tività

di

inve

stim

ento

da

parte

de

lle su

ccur

sali

in It

alia

11

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

12 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori f

inan

ziar

i” c

on le

par

ole:

“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

.

— 38 —


I.5

OB

BL

IGH

I IN

FOR

MA

TIV

I D

EL

LE

IM

PRE

SE D

I IN

VE

STIM

EN

TO

EX

TR

AC

OM

UN

ITA

RIE

C

HE

PR

EST

AN

O S

ER

VIZ

I E

AT

TIV

ITÀ

DI

INV

EST

IME

NT

O I

N IT

AL

IA P

ER

IL

TR

AM

ITE

D

I SU

CC

UR

SAL

I UB

ICA

TE

IN IT

AL

IA

I.5.D

P –

DO

CU

ME

NT

AZ

ION

E P

ER

IOD

ICA

I.5

.DE

– D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

AD

EV

EN

TO

I.5

.DS

– D

AT

I ST

RU

TT

UR

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I I.5

.DP

D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

PE

RIO

DIC

A

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.5.D

P.a

Rel

azio

ne s

ulle

mod

alità

di

svo

lgim

ento

in

Italia

de

i ser

vizi

e d

elle

atti

vità

di

in

vest

imen

to

e de

i se

rviz

i ac

cess

ori

e de

ll’at

tività

di

di

strib

uzio

ne d

i pr

odot

ti fin

anzi

ari

emes

si

da

impr

ese

di a

ssic

uraz

ioni

o

da b

anch

e

Cfr

. Alle

gato

II.1

3 A

nnua

le

Entro

il 3

1 m

arzo

di o

gni a

nno

— 39 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.5.D

P.b

Rel

azio

ni d

ella

fun

zion

e di

con

trollo

di c

onfo

rmità

al

le

norm

e di

cu

i al

l’arti

colo

16

de

l R

egol

amen

to

cong

iunt

o C

onso

b-B

anca

d’

Italia

, ac

com

pagn

ata

dalle

os

serv

azio

ni

e de

term

inaz

ioni

de

gli

orga

ni a

zien

dali

in o

rdin

e al

le

even

tual

i ca

renz

e ril

evat

e co

n rif

erim

ento

al

le su

ccur

sali

in It

alia

Cfr

. A

llega

to I

I.2

(con

tenu

to

min

imal

e)

Ann

uale

ov

vero

, ov

e pr

evis

to,

infr

annu

ale

Entro

30

gior

ni d

all’e

sam

e de

lle

med

esim

e re

lazi

oni d

a pa

rte d

egli

orga

ni a

zien

dali.

I.5.D

P.c

Rel

azio

ni s

ull’a

ttivi

tà d

i ge

stio

ne d

el ri

schi

o di

cui

al

l’arti

colo

13

de

l R

egol

amen

to

cong

iunt

o C

onso

b-B

anca

d’

Italia

, ac

com

pagn

ate

dalle

re

lativ

e os

serv

azio

ni

e de

term

inaz

ioni

de

gli

orga

ni a

zien

dali

in o

rdin

e al

le

even

tual

i ca

renz

e ril

evat

e co

n rif

erim

ento

al

le su

ccur

sali

in It

alia

N.A

.A

nnua

le

ovve

ro,

ove

prev

isto

, in

fran

nual

e

Entro

30

gior

ni d

all’e

sam

e de

lle

med

esim

e re

lazi

oni d

a pa

rte d

egli

orga

ni a

zien

dali

— 40 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.5.D

P.d

Rel

azio

ni s

ull’a

ttivi

tà d

i re

visi

one

inte

rna

di c

ui

all’a

rtico

lo

14

del

Reg

olam

ento

co

ngiu

nto

Con

sob-

Ban

ca

d’Ita

lia,

acco

mpa

gnat

e da

lle

rela

tive

osse

rvaz

ioni

e

dete

rmin

azio

ni

degl

i or

gani

azi

enda

li in

ord

ine

alle

ev

entu

ali

care

nze

rilev

ate

con

rifer

imen

to

alle

succ

ursa

li in

Ital

ia

N.A

. A

nnua

le

ovve

ro,

ove

prev

isto

, in

fran

nual

e

Entro

30

gior

ni d

all’e

sam

e de

lle

med

esim

e re

lazi

oni d

a pa

rte d

egli

orga

ni a

zien

dali

— 41 —


I.5.D

E

DO

CU

ME

NT

AZ

ION

E A

D E

VE

NT

O

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.5.D

E.a

Doc

umen

tazi

one

di

cui

all’a

rtico

lo 1

8, c

omm

a 2,

le

ttera

b)

, de

l re

gola

men

to

Con

sob

n.

1619

0/20

07

in

caso

di

no

min

a de

l re

spon

sabi

le

della

succ

ursa

le in

Ital

ia

N.A

. A

d ev

ento

(in

vio

solo

ca

rtace

o)

Non

ap

pena

la

do

cum

enta

zion

e ris

ulta

dis

poni

bile

I.5.D

E.b

Rel

azio

ne s

ulle

mod

alità

di

svo

lgim

ento

in

Italia

de

i ser

vizi

e d

elle

atti

vità

di

in

vest

imen

to

e de

i se

rviz

i ac

cess

ori

e de

ll’at

tività

di

di

strib

uzio

ne d

i pr

odot

ti fin

anzi

ari

emes

si

da

impr

ese

di a

ssic

uraz

ioni

o

da

banc

he

(in

caso

di

m

odifi

che

rile

vant

i in

fran

nual

i)

Cfr

. Alle

gato

II.1

3 A

d ev

ento

En

tro 3

0 gi

orni

dal

le i

nter

venu

te

mod

ifich

e ril

evan

ti

I.5.D

E.c

Not

a ill

ustra

tiva

e re

lativ

a do

cum

enta

zion

e di

su

ppor

to

conc

erne

nti

i

N.A

. A

d ev

ento

(in

vio

carta

ceo)

Entro

10

gior

ni d

all’a

dozi

one

di

cias

cun

prov

vedi

men

to

— 42 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

prov

vedi

men

ti as

sunt

i in

re

lazi

one

alle

irr

egol

arità

ac

certa

te n

ei c

onfr

onti

dei

cons

ulen

ti fin

anzi

ari

abili

tati

all’o

ffer

ta

fuor

i se

de13

nel

lo s

volg

imen

to

dell’

attiv

ità

di

offe

rta

fuor

i sed

e

13

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

— 43 —


I.5.D

S

DA

TI S

TR

UT

TU

RA

TI

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.5.D

S.a

Nom

inat

ivi

dei

resp

onsa

bili

delle

su

ccur

sali

in I

talia

e d

ei

resp

onsa

bili

delle

funz

ioni

az

iend

ali

delle

med

esim

e su

ccur

sali

Cfr

. Alle

gato

II.5

A

d ev

ento

Prim

o in

vio:

ent

ro 3

0 gi

orni

dal

la

data

del

l’isc

rizio

ne n

ell’a

ppos

ita

sezi

one

dell’

albo

di

cu

i al

l’arti

colo

20

de

l de

cret

o le

gisl

ativ

o n.

58/

1998

. In

cas

o di

var

iazi

oni

e/o

nuov

e no

min

e e

cess

azio

ni:

entro

30

gi

orni

dal

l’int

erve

nuta

var

iazi

one

e/o

nuov

a no

min

a e

cess

azio

ne

I.5.D

S.b

Var

iazi

oni d

el re

capi

to in

Ita

lia d

elle

suc

curs

ali o

ve

poss

ono

esse

re

indi

rizza

te

richi

este

di

da

ti e

notiz

ie

N.A

.A

d ev

ento

Entro

30

gior

ni d

alle

int

erve

nute

va

riazi

oni

I.5.D

S.c

Dat

i su

i re

clam

i ric

evut

i pe

r is

critt

o co

n rif

erim

ento

al

le

succ

ursa

li in

Ital

ia

Cfr

. Alle

gato

II.6

M

edes

ima

freq

uenz

a di

in

vio

delle

re

lazi

oni

della

fu

nzio

ne d

i co

ntro

llo

di

Med

esim

i te

rmin

i di

inv

io d

elle

re

lazi

oni

della

fu

nzio

ne

di

cont

rollo

di c

onfo

rmità

alle

nor

me

di c

ui a

l cod

ice

I.5.D

P.b

— 44 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

conf

orm

ità

alle

nor

me

di

cui

al

codi

ce

I.5.D

P.b

I.5.D

S.d

Dat

i ag

greg

ati

rela

tivi

alla

co

mpo

sizi

one

dei

porta

fogl

i ge

stiti

e

alle

re

lativ

e va

riazi

oni

inte

rven

ute

nello

sv

olgi

men

to

in

Italia

tra

mite

su

ccur

sale

de

l se

rviz

io

di

gest

ione

di

po

rtafo

gli

Cfr

. Alle

gato

II.7

Tr

imes

trale

Entro

30

gi

orni

da

lla

fine

di

cias

cun

trim

estre

sola

re

I.5.D

S.e

Info

rmaz

ioni

con

cern

enti

le

dele

ghe

gest

iona

li ril

asci

ate

a te

rzi

nello

sv

olgi

men

to

in

Italia

tra

mite

su

ccur

sale

de

l se

rviz

io

di

gest

ione

di

po

rtafo

gli

Cfr

. Alle

gato

II.8

Tr

imes

trale

Entro

30

gi

orni

da

lla

fine

di

cias

cun

trim

estre

sola

re

I.5.D

S.f

Info

rmaz

ioni

con

cern

enti

i pr

ovve

dim

enti

assu

nti

in

rela

zion

e al

le

irreg

olar

ità a

ccer

tate

nei

co

nfro

nti

dei

cons

ulen

ti

Cfr

. Alle

gato

II.9

A

d ev

ento

Entro

10

gior

ni d

all’a

dozi

one

di

cias

cun

prov

vedi

men

to

— 45 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fu

ori

sede

14

nello

sv

olgi

men

to

in

Italia

tra

mite

su

ccur

sale

de

ll’at

tività

di

of

ferta

fu

ori s

ede

I.5.D

S.g

Dat

i s

ull’o

pera

tività

dei

co

nsul

enti

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fu

ori

sede

15

in

rela

zion

e al

lo

svol

gim

ento

in

Ita

lia

tram

ite

succ

ursa

le

dell’

attiv

ità

di

offe

rta

fuor

i sed

e

Cfr

. Alle

gato

II.1

0 Se

mes

trale

Entro

60

gi

orni

da

lla

fine

di

cias

cun

sem

estre

sola

re

I.5.D

S.h

Com

unic

azio

ni d

i in

izio

, in

terr

uzio

ne

e ria

vvio

de

lla

pres

tazi

one

dei

sing

oli s

ervi

zi e

atti

vità

di

inve

stim

ento

da

pa

rte

delle

succ

ursa

li in

Ital

ia

Cfr

. Alle

gato

II.1

1 A

d ev

ento

Entro

30

gi

orni

da

lla

data

di

in

izio

, int

erru

zion

e e

riavv

io d

ella

pr

esta

zion

e de

i si

ngol

i se

rviz

i e

attiv

ità d

i in

vest

imen

to d

a pa

rte

delle

succ

ursa

li in

Ital

ia

14

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

15 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori f

inan

ziar

i” c

on le

par

ole:

“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

.

— 46 —


I.6

OB

BL

IGH

I IN

FOR

MA

TIV

I D

EL

LE

BA

NC

HE

CO

MU

NIT

AR

IE C

HE

PR

EST

AN

O S

ER

VIZ

I E

A

TT

IVIT

À D

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VE

STIM

EN

TO

IN

IT

AL

IA P

ER

IL

TR

AM

ITE

DI

SUC

CU

RSA

LI

UB

ICA

TE

IN

ITA

LIA

I.6

.DP

– D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

PE

RIO

DIC

A

I.6.D

E –

DO

CU

ME

NT

AZ

ION

E A

D E

VE

NT

O

I.6.D

S –

DA

TI S

TR

UT

TU

RA

TI

I.6.D

P

DO

CU

ME

NT

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ION

E P

ER

IOD

ICA

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.6.D

P.a

Rel

azio

ne s

ulle

mod

alità

di

svo

lgim

ento

in

Italia

de

i ser

vizi

e d

elle

atti

vità

di

in

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imen

to

e de

i se

rviz

i ac

cess

ori

e de

ll’at

tività

di

di

strib

uzio

ne d

i pr

odot

ti fin

anzi

ari

emes

si

da

impr

ese

di a

ssic

uraz

ioni

o

da b

anch

e

Cfr

. Alle

gato

II.1

3 A

nnua

le

Entro

il 3

1 m

arzo

di o

gni a

nno

— 47 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.6.D

P.b

Rel

azio

ni d

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fun

zion

e di

con

trollo

di c

onfo

rmità

al

le

norm

e,

acco

mpa

gnat

a da

lle

osse

rvaz

ioni

e

dete

rmin

azio

ni

degl

i or

gani

azi

enda

li in

ord

ine

alle

ev

entu

ali

care

nze

rilev

ate

con

rifer

imen

to

alle

succ

ursa

li in

Ital

ia

N.A

. A

nnua

le

ovve

ro,

ove

prev

isto

, in

fran

nual

e

Entro

30

gior

ni d

all’e

sam

e de

lle

med

esim

e re

lazi

oni d

a pa

rte d

egli

orga

ni a

zien

dali

com

pete

nti

— 48 —


I.6.D

E

DO

CU

ME

NT

AZ

ION

E A

D E

VE

NT

O

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

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nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.6.D

E.a

Rel

azio

ne s

ulle

mod

alità

di

svo

lgim

ento

in

Italia

de

i ser

vizi

e d

elle

atti

vità

di

in

vest

imen

to

e de

i se

rviz

i ac

cess

ori

e de

ll’at

tività

di

di

strib

uzio

ne d

i pr

odot

ti fin

anzi

ari

emes

si

da

impr

ese

di a

ssic

uraz

ioni

o

da

banc

he

(in

caso

di

m

odifi

che

rile

vant

i in

fran

nual

i)

Cfr

. Alle

gato

II.1

3 A

d ev

ento

Entro

30

gior

ni d

alle

int

erve

nute

m

odifi

che

rilev

anti

I.6.D

E.b

Not

a ill

ustra

tiva

e re

lativ

a do

cum

enta

zion

e di

su

ppor

to

conc

erne

nti

i pr

ovve

dim

enti

assu

nti

in

rela

zion

e al

le i

rreg

olar

ità

acce

rtate

nei

con

fron

ti de

i co

nsul

enti

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fu

ori

sede

16 n

ello

svo

lgim

ento

de

ll’at

tività

di

of

ferta

fu

ori s

ede

N.A

.A

d ev

ento

(in

vio

carta

ceo)

Entro

10

gior

ni d

all’a

dozi

one

di

cias

cun

prov

vedi

men

to

16

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

— 49 —


I.6.D

S

DA

TI S

TR

UT

TU

RA

TI

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.6.D

S.a

Dat

i su

i re

clam

i ric

evut

i pe

r is

critt

o co

n rif

erim

ento

al

le

succ

ursa

li in

Ital

ia

Cfr

. Alle

gato

II.6

M

edes

ima

freq

uenz

a di

in

vio

delle

re

lazi

oni

della

fu

nzio

ne d

i co

ntro

llo

di

conf

orm

ità

alle

nor

me

di

cui

al

codi

ce

I.6.D

P.b

Med

esim

i te

rmin

i di

inv

io d

elle

re

lazi

oni

della

fu

nzio

ne

di

cont

rollo

di c

onfo

rmità

alle

nor

me

di c

ui a

l cod

ice

I.6.D

P.b

I.6.D

S.b

Dat

i ag

greg

ati

rela

tivi

alla

co

mpo

sizi

one

dei

porta

fogl

i ge

stiti

e

alle

re

lativ

e va

riazi

oni

inte

rven

ute

nello

sv

olgi

men

to

in

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tra

mite

su

ccur

sale

de

l se

rviz

io

di

gest

ione

di

po

rtafo

gli

Cfr

. Alle

gato

II.7

Tr

imes

trale

Entro

30

gi

orni

da

lla

fine

di

cias

cun

trim

estre

sola

re

— 50 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.6.D

S.c

Info

rmaz

ioni

con

cern

enti

le

dele

ghe

gest

iona

li ril

asci

ate

a te

rzi

nello

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olgi

men

to

in

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tra

mite

su

ccur

sale

de

l se

rviz

io

di

gest

ione

di

po

rtafo

gli

Cfr

. Alle

gato

II.8

Tr

imes

trale

Entro

30

gi

orni

da

lla

fine

di

cias

cun

trim

estre

sola

re

I.6.D

S.d

Info

rmaz

ioni

con

cern

enti

i pr

ovve

dim

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assu

nti

in

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zion

e al

le

irreg

olar

ità a

ccer

tate

nei

co

nfro

nti

dei

cons

ulen

ti fin

anzi

ari

abili

tati

all’o

ffer

ta

fuor

i se

de17

ne

llo

svol

gim

ento

in

Ita

lia

tram

ite

succ

ursa

le

dell’

attiv

ità

di

offe

rta

fuor

i sed

e

Cfr

. Alle

gato

II.9

A

d ev

ento

En

tro 1

0 gi

orni

dal

l’ado

zion

e di

ci

ascu

n pr

ovve

dim

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I.6.D

S.e

Dat

i s

ull’o

pera

tività

dei

co

nsul

enti

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fu

ori

sede

18

in

rela

zion

e al

lo

Cfr

. Alle

gato

II.1

0 Se

mes

trale

En

tro

60

gior

ni

dalla

fin

e di

ci

ascu

n se

mes

tre so

lare

17

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

18 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori f

inan

ziar

i” c

on le

par

ole:

“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

.

— 51 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

svol

gim

ento

in

Ita

lia

tram

ite

succ

ursa

le

dell’

attiv

ità

di

offe

rta

fuor

i sed

e I.6

.DS.

f D

ati

sull’

oper

ativ

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svol

ta

nell’

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to

della

di

strib

uzio

ne d

i pr

odot

ti fin

anzi

ari a

ssic

urat

ivi

Cfr

. Alle

gato

II.1

2 Se

mes

trale

En

tro

60

gior

ni

dalla

fin

e di

ci

ascu

n se

mes

tre so

lare

— 52 —


I.7

OB

BL

IGH

I IN

FOR

MA

TIV

I D

EL

LE

BA

NC

HE

EX

TR

AC

OM

UN

ITA

RIE

CH

E P

RE

STA

NO

SE

RV

IZI

E A

TT

IVIT

À D

I IN

VE

STIM

EN

TO

IN

ITA

LIA

PE

R I

L T

RA

MIT

E D

I SU

CC

UR

SAL

I U

BIC

AT

E IN

ITA

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I.7

.DP

– D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

PE

RIO

DIC

A

I.7.D

E –

DO

CU

ME

NT

AZ

ION

E A

D E

VE

NT

O

I.7.D

S –

DA

TI S

TR

UT

TU

RA

TI

I.7.D

P

DO

CU

ME

NT

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ION

E P

ER

IOD

ICA

Cod

ice

Des

criz

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Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.7.D

P.a

Rel

azio

ne s

ulle

mod

alità

di

svo

lgim

ento

in

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de

i ser

vizi

e d

elle

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vità

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in

vest

imen

to

e de

i se

rviz

i ac

cess

ori

e de

ll’at

tività

di

di

strib

uzio

ne d

i pr

odot

ti fin

anzi

ari

emes

si

da

impr

ese

di a

ssic

uraz

ioni

o

da b

anch

e

Cfr

. Alle

gato

II.1

3 A

nnua

le

Entro

il 3

1 m

arzo

di o

gni a

nno

— 53 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.7.D

P.b

Rel

azio

ni d

ella

fun

zion

e di

con

trollo

di c

onfo

rmità

al

le

norm

e di

cu

i al

l’arti

colo

16

de

l R

egol

amen

to

cong

iunt

o C

onso

b-B

anca

d’

Italia

, ac

com

pagn

ata

dalle

os

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azio

ni

e de

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inaz

ioni

de

gli

orga

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in o

rdin

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le

even

tual

i ca

renz

e ril

evat

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n rif

erim

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al

le su

ccur

sali

in It

alia

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. A

llega

to I

I.2

(con

tenu

to

min

imal

e)

Ann

uale

ov

vero

, ov

e pr

evis

to,

infr

annu

ale

Entro

30

gior

ni d

all’e

sam

e de

lle

med

esim

e re

lazi

oni d

a pa

rte d

egli

orga

ni a

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I.7.D

P.c

Rel

azio

ni s

ull’a

ttivi

tà d

i ge

stio

ne d

el ri

schi

o di

cui

al

l’arti

colo

13

de

l R

egol

amen

to

cong

iunt

o C

onso

b-B

anca

d’

Italia

, ac

com

pagn

ate

dalle

re

lativ

e os

serv

azio

ni

e de

term

inaz

ioni

de

gli

orga

ni a

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dali

in o

rdin

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le

even

tual

i ca

renz

e ril

evat

e co

n rif

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al

le su

ccur

sali

in It

alia

N.A

.A

nnua

le

ovve

ro,

ove

prev

isto

, in

fran

nual

e

Entro

30

gior

ni d

all’e

sam

e de

lle

med

esim

e re

lazi

oni d

a pa

rte d

egli

orga

ni a

zien

dali

— 54 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.7.D

P.d

Rel

azio

ni s

ull’a

ttivi

tà d

i re

visi

one

inte

rna

di c

ui

all’a

rtico

lo

14

del

Reg

olam

ento

co

ngiu

nto

Con

sob-

Ban

ca

d’Ita

lia,

acco

mpa

gnat

e da

lle

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tive

osse

rvaz

ioni

e

dete

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azio

ni

degl

i or

gani

azi

enda

li in

ord

ine

alle

ev

entu

ali

care

nze

rilev

ate

con

rifer

imen

to

alle

succ

ursa

li in

Ital

ia

N.A

. A

nnua

le

ovve

ro,

ove

prev

isto

, in

fran

nual

e

Entro

30

gior

ni d

all’e

sam

e de

lle

med

esim

e re

lazi

oni d

a pa

rte d

egli

orga

ni a

zien

dali

— 55 —


I.7.D

E

DO

CU

ME

NT

AZ

ION

E A

D E

VE

NT

O

Cod

ice

Des

criz

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Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.7.D

E.a

Rel

azio

ne s

ulle

mod

alità

di

svo

lgim

ento

in

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de

i ser

vizi

e d

elle

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vità

di

in

vest

imen

to

e de

i se

rviz

i ac

cess

ori

e de

ll’at

tività

di

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strib

uzio

ne d

i pr

odot

ti fin

anzi

ari

emes

si

da

impr

ese

di a

ssic

uraz

ioni

o

da

banc

he

(in

caso

di

m

odifi

che

rile

vant

i in

fran

nual

i)

Cfr

. Alle

gato

II.1

3 A

d ev

ento

Entro

30

gior

ni d

alle

int

erve

nute

m

odifi

che

rilev

anti

I.7.D

E.b

Not

a ill

ustra

tiva

e re

lativ

a do

cum

enta

zion

e di

su

ppor

to

conc

erne

nti

i pr

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dim

enti

assu

nti

in

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zion

e al

le i

rreg

olar

ità

acce

rtate

nei

con

fron

ti de

i co

nsul

enti

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fu

ori

sede

19 n

ello

svo

lgim

ento

de

ll’at

tività

di

of

ferta

fu

ori s

ede

N.A

.A

d ev

ento

(in

vio

carta

ceo)

Entro

10

gior

ni d

all’a

dozi

one

di

cias

cun

prov

vedi

men

to

19

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

— 56 —


I.7.D

S

DA

TI S

TR

UT

TU

RA

TI

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

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invi

o

I.7.D

S.a

Dat

i su

i re

clam

i ric

evut

i pe

r is

critt

o co

n rif

erim

ento

al

le

succ

ursa

li in

Ital

ia

Cfr

. Alle

gato

II.6

M

edes

ima

freq

uenz

a di

in

vio

delle

re

lazi

oni

della

fu

nzio

ne d

i co

ntro

llo

di

conf

orm

ità

alle

nor

me

di

cui

al

codi

ce

I.7.D

P.b

Med

esim

i te

rmin

i di

inv

io d

elle

re

lazi

oni

della

fu

nzio

ne

di

cont

rollo

di c

onfo

rmità

alle

nor

me

di c

ui a

l cod

ice

I.7.D

P.b

I.7.D

S.b

Dat

i ag

greg

ati

rela

tivi

alla

co

mpo

sizi

one

dei

porta

fogl

i ge

stiti

e

alle

re

lativ

e va

riazi

oni

inte

rven

ute

nello

sv

olgi

men

to

in

Italia

tra

mite

su

ccur

sale

de

l se

rviz

io

di

gest

ione

di

po

rtafo

gli

Cfr

. Alle

gato

II.7

Tr

imes

trale

Entro

30

gi

orni

da

lla

fine

di

cias

cun

trim

estre

sola

re

— 57 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.7.D

S.c

Info

rmaz

ioni

con

cern

enti

le

dele

ghe

gest

iona

li ril

asci

ate

a te

rzi

nello

sv

olgi

men

to

in

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tra

mite

su

ccur

sale

de

l se

rviz

io

di

gest

ione

di

po

rtafo

gli

Cfr

. Alle

gato

II.8

Tr

imes

trale

Entro

30

gi

orni

da

lla

fine

di

cias

cun

trim

estre

sola

re

I.7.D

S.d

Info

rmaz

ioni

con

cern

enti

i pr

ovve

dim

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assu

nti

in

rela

zion

e al

le

irreg

olar

ità a

ccer

tate

nei

co

nfro

nti

dei

cons

ulen

ti fin

anzi

ari

abili

tati

all’o

ffer

ta

fuor

i se

de20

ne

llo

svol

gim

ento

in

Ita

lia

tram

ite

succ

ursa

le

dell’

attiv

ità

di

offe

rta

fuor

i sed

e

Cfr

. Alle

gato

II.9

A

d ev

ento

En

tro 1

0 gi

orni

dal

l’ado

zion

e di

ci

ascu

n pr

ovve

dim

ento

I.7.D

S.e

Dat

i s

ull’o

pera

tività

dei

co

nsul

enti

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fu

ori

sede

21

in

rela

zion

e al

lo

Cfr

. Alle

gato

II.1

0 Se

mes

trale

En

tro

60

gior

ni

dalla

fin

e di

ci

ascu

n se

mes

tre so

lare

20

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

21 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori f

inan

ziar

i” c

on le

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“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

.

— 58 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

svol

gim

ento

in

Ita

lia

tram

ite

succ

ursa

le

dell’

attiv

ità

di

offe

rta

fuor

i sed

e I.7

.DS.

f D

ati

sull’

oper

ativ

ità

svol

ta

nell’

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to

della

di

strib

uzio

ne d

i pr

odot

ti fin

anzi

ari a

ssic

urat

ivi

Cfr

. Alle

gato

II.1

2 Se

mes

trale

En

tro

60

gior

ni

dalla

fin

e di

ci

ascu

n se

mes

tre so

lare

— 59 —


I.8

OB

BL

IGH

I IN

FOR

MA

TIV

I D

EL

LE

IM

PRE

SE D

I IN

VE

STIM

EN

TO

CO

MU

NIT

AR

IE C

HE

SV

OL

GO

NO

L’A

TT

IVIT

À D

I O

FFE

RT

A F

UO

RI

SED

E I

N IT

AL

IA S

EN

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ST

AB

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EN

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D

I SU

CC

UR

SAL

I I.8

.DE

– D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

AD

EV

EN

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I.8

.DS

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AT

I ST

RU

TT

UR

AT

I I.8

.DE

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UM

EN

TA

ZIO

NE

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EV

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TO

Cod

ice

Des

criz

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Sc

hem

a tip

o Fr

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nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.8.D

E.a

Not

a ill

ustra

tiva

e re

lativ

a do

cum

enta

zion

e di

su

ppor

to

conc

erne

nti

i pr

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dim

enti

assu

nti

in

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zion

e al

le i

rreg

olar

ità

acce

rtate

nei

con

fron

ti de

i co

nsul

enti

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fu

ori

sede

22 n

ello

svo

lgim

ento

de

ll’at

tività

di

of

ferta

fu

ori s

ede

N.A

. A

d ev

ento

(in

vio

carta

ceo)

Entro

10

gior

ni d

all’a

dozi

one

di

cias

cun

prov

vedi

men

to

22

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

— 60 —


I.8.D

S

DA

TI S

TR

UT

TU

RA

TI

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.8.D

S.a

Info

rmaz

ioni

con

cern

enti

i pr

ovve

dim

enti

assu

nti

in

rela

zion

e al

le

irreg

olar

ità a

ccer

tate

nei

co

nfro

nti

dei

cons

ulen

ti fin

anzi

ari

abili

tati

all’o

ffer

ta

fuor

i se

de23

ne

llo

svol

gim

ento

in

Ita

lia s

enza

sta

bilim

ento

di

suc

curs

ali

dell’

attiv

ità

di o

ffer

ta fu

ori s

ede

Cfr

. Alle

gato

II.9

A

d ev

ento

En

tro 1

0 gi

orni

dal

l’ado

zion

e di

ci

ascu

n pr

ovve

dim

ento

I.8.D

S.b

Dat

i s

ull’o

pera

tività

dei

co

nsul

enti

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fu

ori

sede

24

in

rela

zion

e al

lo

svol

gim

ento

in

Ita

lia

senz

a st

abili

men

to

di

succ

ursa

li de

ll’at

tività

di

offe

rta fu

ori s

ede

Cfr

. Alle

gato

II.1

0 Se

mes

trale

En

tro

60

gior

ni

dalla

fin

e di

ci

ascu

n se

mes

tre so

lare

23

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

24 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori f

inan

ziar

i” c

on le

par

ole:

“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

.

— 61 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.8.D

S.c

Com

unic

azio

ni d

i in

izio

, in

terr

uzio

ne

e ria

vvio

de

lla p

rest

azio

ne in

Ita

lia

senz

a st

abili

men

to

di

succ

ursa

li de

ll’at

tività

di

offe

rta fu

ori s

ede

Cfr

. Alle

gato

II.1

1 A

d ev

ento

En

tro

30

gior

ni

dalla

da

ta

di

iniz

io, i

nter

ruzi

one

e ria

vvio

del

la

pres

tazi

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in

Italia

se

nza

stab

ilim

ento

di

su

ccur

sali

dell’

attiv

ità d

i off

erta

fuor

i sed

e

— 62 —


I.9

OB

BL

IGH

I IN

FOR

MA

TIV

I D

EL

LE

B

AN

CH

E

CO

MU

NIT

AR

IE

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E

SVO

LG

ON

O

L’A

TT

IVIT

À

DI

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ER

TA

FU

OR

I SE

DE

IN

IT

AL

IA

SEN

ZA

ST

AB

ILIM

EN

TO

D

I SU

CC

UR

SAL

I I.9

.DE

– D

OC

UM

EN

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ZIO

NE

AD

EV

EN

TO

I.9

.DS

– D

AT

I ST

RU

TT

UR

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I I.9

.DE

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OC

UM

EN

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ZIO

NE

AD

EV

EN

TO

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.9.D

E.a

Not

a ill

ustra

tiva

e re

lativ

a do

cum

enta

zion

e di

su

ppor

to

conc

erne

nti

i pr

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dim

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assu

nti

in

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zion

e al

le i

rreg

olar

ità

acce

rtate

nei

con

fron

ti de

i co

nsul

enti

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fu

ori

sede

25 n

ello

svo

lgim

ento

de

ll’at

tività

di

of

ferta

fu

ori s

ede

N.A

. A

d ev

ento

(in

vio

carta

ceo)

Entro

10

gior

ni d

all’a

dozi

one

di

cias

cun

prov

vedi

men

to

25

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

— 63 —


I.9.D

S

DA

TI S

TR

UT

TU

RA

TI

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

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o T

erm

ine

invi

o

I.9.D

S.a

Info

rmaz

ioni

con

cern

enti

i pr

ovve

dim

enti

assu

nti

in

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zion

e al

le

irreg

olar

ità a

ccer

tate

nei

co

nfro

nti

dei

cons

ulen

ti fin

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ari

abili

tati

all’o

ffer

ta

fuor

i se

de26

ne

llo

svol

gim

ento

in

Ita

lia s

enza

sta

bilim

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di

suc

curs

ali

dell’

attiv

ità

di o

ffer

ta fu

ori s

ede

Cfr

. Alle

gato

II.9

A

d ev

ento

En

tro 1

0 gi

orni

dal

l’ado

zion

e di

ci

ascu

n pr

ovve

dim

ento

I.9.D

S.b

Dat

i s

ull’o

pera

tività

dei

co

nsul

enti

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fu

ori

sede

27

in

rela

zion

e al

lo

svol

gim

ento

in

Ita

lia

senz

a st

abili

men

to

di

succ

ursa

li de

ll’at

tività

di

offe

rta fu

ori s

ede

Cfr

. Alle

gato

II.1

0 Se

mes

trale

En

tro

60

gior

ni

dalla

fin

e di

ci

ascu

n se

mes

tre so

lare

26

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

27 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori f

inan

ziar

i” c

on le

par

ole:

“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

.

— 64 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.9.D

S.c

Com

unic

azio

ni d

i in

izio

, in

terr

uzio

ne

e ria

vvio

de

lla p

rest

azio

ne in

Ita

lia

senz

a st

abili

men

to

di

succ

ursa

li de

ll’at

tività

di

offe

rta fu

ori s

ede

Cfr

. Alle

gato

II.1

1 A

d ev

ento

En

tro

30

gior

ni

dalla

da

ta

di

iniz

io, i

nter

ruzi

one

e ria

vvio

del

la

pres

tazi

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in

Italia

se

nza

stab

ilim

ento

di

su

ccur

sali

dell’

attiv

ità d

i off

erta

fuor

i sed

e

— 65 —


I.10

OB

BL

IGH

I IN

FOR

MA

TIV

I D

EL

LE

IM

PRE

SE D

I IN

VE

STIM

EN

TO

EX

TR

AC

OM

UN

ITA

RIE

C

HE

PR

EST

AN

O

SER

VIZ

I E

A

TT

IVIT

À

DI

INV

EST

IME

NT

O

IN

ITA

LIA

SE

NZ

A

STA

BIL

IME

NT

O D

I SU

CC

UR

SAL

I I.1

0.D

P –

DO

CU

ME

NT

AZ

ION

E P

ER

IOD

ICA

I.1

0.D

E –

DO

CU

ME

NT

AZ

ION

E A

D E

VE

NT

O

I.10.

DS

– D

AT

I ST

RU

TT

UR

AT

I I.1

0.D

P

DO

CU

ME

NT

AZ

ION

E P

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IOD

ICA

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.10.

DP.

a R

elaz

ione

sul

le m

odal

ità

di s

volg

imen

to i

n Ita

lia

dei s

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zi e

del

le a

ttivi

tà

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inve

stim

ento

e

dei

serv

izi

acce

ssor

i e

dell’

attiv

ità

di

dist

ribuz

ione

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prod

otti

finan

ziar

i em

essi

da

im

pres

e di

ass

icur

azio

ni

o da

ban

che

Cfr

. Alle

gato

II.1

3 A

nnua

le

Entro

il 3

1 m

arzo

di o

gni a

nno

— 66 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.10.

DP.

b R

elaz

ioni

del

la f

unzi

one

di c

ontro

llo d

i con

form

ità

alle

no

rme

di

cui

all’a

rtico

lo

16

del

Reg

olam

ento

co

ngiu

nto

Con

sob-

Ban

ca

d’Ita

lia,

acco

mpa

gnat

a da

lle

osse

rvaz

ioni

e

dete

rmin

azio

ni

degl

i or

gani

azi

enda

li in

ord

ine

alle

ev

entu

ali

care

nze

rilev

ate

con

rifer

imen

to

ai

serv

izi

e at

tività

pr

esta

ti in

Ita

lia

senz

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abili

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to d

i suc

curs

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Cfr

. A

llega

to I

I.2

(con

tenu

to

min

imal

e)

Ann

uale

ov

vero

, ov

e pr

evis

to,

infr

annu

ale

Entro

30

gior

ni d

all’e

sam

e de

lle

med

esim

e re

lazi

oni d

a pa

rte d

egli

orga

ni a

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I.10.

DP.

c R

elaz

ioni

sul

l’atti

vità

di

gest

ione

del

risc

hio

di c

ui

all’a

rtico

lo

13

del

Reg

olam

ento

co

ngiu

nto

Con

sob-

Ban

ca

d’Ita

lia,

acco

mpa

gnat

e da

lle

rela

tive

osse

rvaz

ioni

e

dete

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azio

ni

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i or

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enda

li in

ord

ine

N.A

. A

nnua

le

ovve

ro,

ove

prev

isto

, in

fran

nual

e

Entro

30

gior

ni d

all’e

sam

e de

lle

med

esim

e re

lazi

oni d

a pa

rte d

egli

orga

ni a

zien

dali

— 67 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

alle

ev

entu

ali

care

nze

rilev

ate

con

rifer

imen

to

ai

serv

izi

e at

tività

pr

esta

ti in

Ita

lia

senz

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abili

men

to d

i suc

curs

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I.10.

DP.

d R

elaz

ioni

sul

l’atti

vità

di

revi

sion

e in

tern

a di

cui

al

l’arti

colo

14

de

l R

egol

amen

to

cong

iunt

o C

onso

b-B

anca

d’

Italia

, ac

com

pagn

ate

dalle

re

lativ

e os

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azio

ni

e de

term

inaz

ioni

de

gli

orga

ni a

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in o

rdin

e al

le

even

tual

i ca

renz

e ril

evat

e co

n rif

erim

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ai

se

rviz

i e

attiv

ità

pres

tati

in

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se

nza

stab

ilim

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di s

uccu

rsal

i

N.A

. A

nnua

le

ovve

ro,

ove

prev

isto

, in

fran

nual

e

Entro

30

gior

ni d

all’e

sam

e de

lle

med

esim

e re

lazi

oni d

a pa

rte d

egli

orga

ni a

zien

dali

— 68 —


I.10.

DE

D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

AD

EV

EN

TO

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.10.

DE.

aR

elaz

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sul

le m

odal

ità

di s

volg

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to i

n Ita

lia

dei s

ervi

zi e

del

le a

ttivi

tà

di

inve

stim

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e

dei

serv

izi

acce

ssor

i e

dell’

attiv

ità

di

dist

ribuz

ione

di

prod

otti

finan

ziar

i em

essi

da

im

pres

e di

ass

icur

azio

ni o

da

ba

nche

(in

ca

so

di

mod

ifich

e ri

leva

nti

infr

annu

ali)

Cfr

. Alle

gato

II.1

3 A

d ev

ento

Entro

30

gior

ni d

alle

int

erve

nute

m

odifi

che

rilev

anti

I.10.

DE.

bN

ota

illus

trativ

a e

rela

tiva

docu

men

tazi

one

di

supp

orto

co

ncer

nent

i i

prov

vedi

men

ti as

sunt

i in

re

lazi

one

alle

irr

egol

arità

ac

certa

te n

ei c

onfr

onti

dei

cons

ulen

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anzi

ari

abili

tati

all’o

ffer

ta

fuor

i se

de28

nel

lo s

volg

imen

to

dell’

attiv

ità

di

offe

rta

fuor

i sed

e

N.A

.A

d ev

ento

(in

vio

carta

ceo)

Entro

10

gior

ni d

all’a

dozi

one

di

cias

cun

prov

vedi

men

to

28

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

— 69 —


I.10.

DS

D

AT

I ST

RU

TT

UR

AT

I

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.10.

DS.

a D

ati

sui

recl

ami

ricev

uti

per

iscr

itto

con

rifer

imen

to

ai

serv

izi

e at

tività

pre

stat

i in

Ita

lia

senz

a st

abili

men

to

di

succ

ursa

li

Cfr

. Alle

gato

II.6

M

edes

ima

freq

uenz

a di

in

vio

delle

re

lazi

oni

della

fu

nzio

ne d

i co

ntro

llo

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conf

orm

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alle

nor

me

di

cui

al

codi

ce

I.10.

DP.

b

Med

esim

i te

rmin

i di

inv

io d

elle

re

lazi

oni

della

fu

nzio

ne

di

cont

rollo

di c

onfo

rmità

alle

nor

me

di c

ui a

l cod

ice

I.10.

DP.

b

I.10.

DS.

b D

ati

aggr

egat

i re

lativ

i al

la

com

posi

zion

e de

i po

rtafo

gli

gest

iti

e al

le

rela

tive

varia

zion

i in

terv

enut

e ne

llo

svol

gim

ento

in

Ita

lia

senz

a st

abili

men

to

di

succ

ursa

li de

l se

rviz

io d

i ge

stio

ne d

i por

tafo

gli

Cfr

. Alle

gato

II.7

Tr

imes

trale

Entro

30

gi

orni

da

lla

fine

di

cias

cun

trim

estre

sola

re

— 70 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.10.

DS.

c In

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azio

ni c

once

rnen

ti le

de

legh

e ge

stio

nali

rilas

ciat

e a

terz

i ne

llo

svol

gim

ento

in

Ita

lia

senz

a st

abili

men

to

di

succ

ursa

li de

l se

rviz

io d

i ge

stio

ne d

i por

tafo

gli

Cfr

. Alle

gato

II.8

Tr

imes

trale

Entro

30

gi

orni

da

lla

fine

di

cias

cun

trim

estre

sola

re

I.10.

DS.

d In

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azio

ni c

once

rnen

ti i

prov

vedi

men

ti as

sunt

i in

re

lazi

one

alle

irr

egol

arità

acc

erta

te n

ei

conf

ront

i de

i co

nsul

enti

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fu

ori

sede

29

nello

sv

olgi

men

to

in

Italia

sen

za s

tabi

limen

to

di s

uccu

rsal

i de

ll’at

tività

di

off

erta

fuor

i sed

e

Cfr

. Alle

gato

II.9

A

d ev

ento

En

tro 1

0 gi

orni

dal

l’ado

zion

e di

ci

ascu

n pr

ovve

dim

ento

I.10.

DS.

e D

ati

sul

l’ope

rativ

ità d

ei

cons

ulen

ti fin

anzi

ari

abili

tati

all’o

ffer

ta

fuor

i se

de30

in

re

lazi

one

allo

Cfr

. Alle

gato

II.1

0 Se

mes

trale

En

tro

60

gior

ni

dalla

fin

e di

ci

ascu

n se

mes

tre so

lare

29

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

30 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori f

inan

ziar

i” c

on le

par

ole:

“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

.

— 71 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

svol

gim

ento

in

Ita

lia

senz

a st

abili

men

to

di

succ

ursa

li de

ll’at

tività

di

offe

rta fu

ori s

ede

I.10.

DS.

f C

omun

icaz

ioni

di

iniz

io,

inte

rruz

ione

e

riavv

io

della

pr

esta

zion

e de

i si

ngol

i ser

vizi

e a

ttivi

tà d

i in

vest

imen

to

in

Italia

se

nza

stab

ilim

ento

di

su

ccur

sali

Cfr

. Alle

gato

II.1

1 A

d ev

ento

En

tro

30

gior

ni

dalla

da

ta

di

iniz

io, i

nter

ruzi

one

e ria

vvio

del

la

pres

tazi

one

dei

sing

oli

serv

izi

e at

tività

di

inve

stim

ento

in

Italia

se

nza

stab

ilim

ento

di s

uccu

rsal

i

— 72 —


I.11

OB

BL

IGH

I IN

FOR

MA

TIV

I D

EL

LE

BA

NC

HE

EX

TR

AC

OM

UN

ITA

RIE

CH

E P

RE

STA

NO

SE

RV

IZI

E

AT

TIV

ITÀ

D

I IN

VE

STIM

EN

TO

IN

IT

AL

IA

SEN

ZA

ST

AB

ILIM

EN

TO

D

I SU

CC

UR

SAL

I I.1

1.D

P –

DO

CU

ME

NT

AZ

ION

E P

ER

IOD

ICA

I.1

1.D

E –

DO

CU

ME

NT

AZ

ION

E A

D E

VE

NT

O

I.11.

DS

– D

AT

I ST

RU

TT

UR

AT

I I.1

1.D

P

DO

CU

ME

NT

AZ

ION

E P

ER

IOD

ICA

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.11.

DP.

a R

elaz

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sul

le m

odal

ità

di s

volg

imen

to i

n Ita

lia

dei s

ervi

zi e

del

le a

ttivi

tà

di

inve

stim

ento

e

dei

serv

izi

acce

ssor

i e

dell’

attiv

ità

di

dist

ribuz

ione

di

prod

otti

finan

ziar

i em

essi

da

im

pres

e di

ass

icur

azio

ni

o da

ban

che

Cfr

. Alle

gato

II.1

3 A

nnua

le

Entro

il 3

1 m

arzo

di o

gni a

nno

— 73 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.11.

DP.

b R

elaz

ioni

del

la f

unzi

one

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ontro

llo d

i con

form

ità

alle

no

rme

di

cui

all’a

rtico

lo

16

del

Reg

olam

ento

co

ngiu

nto

Con

sob-

Ban

ca

d’Ita

lia,

acco

mpa

gnat

a da

lle

osse

rvaz

ioni

e

dete

rmin

azio

ni

degl

i or

gani

azi

enda

li in

ord

ine

alle

ev

entu

ali

care

nze

rilev

ate

con

rifer

imen

to

ai

serv

izi

e at

tività

pr

esta

ti in

Ita

lia

senz

a st

abili

men

to d

i suc

curs

ali

Cfr

. A

llega

to I

I.2

(con

tenu

to

min

imal

e)

Ann

uale

ov

vero

, ov

e pr

evis

to,

infr

annu

ale

Entro

30

gior

ni d

all’e

sam

e de

lle

med

esim

e re

lazi

oni d

a pa

rte d

egli

orga

ni a

zien

dali.

I.11.

DP.

c R

elaz

ioni

sul

l’atti

vità

di

gest

ione

del

risc

hio

di c

ui

all’a

rtico

lo

13

del

Reg

olam

ento

co

ngiu

nto

Con

sob-

Ban

ca

d’Ita

lia,

acco

mpa

gnat

e da

lle

rela

tive

osse

rvaz

ioni

e

dete

rmin

azio

ni

degl

i or

gani

azi

enda

li in

ord

ine

N.A

. A

nnua

le

ovve

ro,

ove

prev

isto

, in

fran

nual

e

Entro

30

gior

ni d

all’e

sam

e de

lle

med

esim

e re

lazi

oni d

a pa

rte d

egli

orga

ni a

zien

dali

— 74 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

alle

ev

entu

ali

care

nze

rilev

ate

con

rifer

imen

to

ai

serv

izi

e at

tività

pr

esta

ti in

Ita

lia

senz

a st

abili

men

to d

i suc

curs

ali

I.11.

DP.

d R

elaz

ioni

sul

l’atti

vità

di

revi

sion

e in

tern

a di

cui

al

l’arti

colo

14

de

l R

egol

amen

to

cong

iunt

o C

onso

b-B

anca

d’

Italia

, ac

com

pagn

ate

dalle

re

lativ

e os

serv

azio

ni

e de

term

inaz

ioni

de

gli

orga

ni a

zien

dali

in o

rdin

e al

le

even

tual

i ca

renz

e ril

evat

e co

n rif

erim

ento

ai

se

rviz

i e

attiv

ità

pres

tati

in

Italia

se

nza

stab

ilim

ento

di s

uccu

rsal

i

N.A

. A

nnua

le

ovve

ro,

ove

prev

isto

, in

fran

nual

e

Entro

30

gior

ni d

all’e

sam

e de

lle

med

esim

e re

lazi

oni d

a pa

rte d

egli

orga

ni a

zien

dali

— 75 —


I.11.

DE

D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

AD

EV

EN

TO

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.11.

DE.

aR

elaz

ione

sul

le m

odal

ità

di s

volg

imen

to i

n Ita

lia

dei s

ervi

zi e

del

le a

ttivi

tà

di

inve

stim

ento

e

dei

serv

izi

acce

ssor

i e

dell’

attiv

ità

di

dist

ribuz

ione

di

prod

otti

finan

ziar

i em

essi

da

im

pres

e di

ass

icur

azio

ni o

da

ba

nche

(in

ca

so

di

mod

ifich

e ri

leva

nti

infr

annu

ali)

Cfr

. Alle

gato

II.1

3 A

d ev

ento

Entro

30

gior

ni d

alle

int

erve

nute

m

odifi

che

rilev

anti

I.11.

DE.

bN

ota

illus

trativ

a e

rela

tiva

docu

men

tazi

one

di

supp

orto

co

ncer

nent

i i

prov

vedi

men

ti as

sunt

i in

re

lazi

one

alle

irr

egol

arità

ac

certa

te n

ei c

onfr

onti

dei

cons

ulen

ti fin

anzi

ari

abili

tati

all’o

ffer

ta

fuor

i se

de31

nel

lo s

volg

imen

to

dell’

attiv

ità

di

offe

rta

fuor

i sed

e

N.A

.A

d ev

ento

(in

vio

carta

ceo)

Entro

10

gior

ni d

all’a

dozi

one

di

cias

cun

prov

vedi

men

to

31

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

— 76 —


I.11.

DS

D

AT

I ST

RU

TT

UR

AT

I

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.11.

DS.

a D

ati

sui

recl

ami

ricev

uti

per

iscr

itto

con

rifer

imen

to

ai

serv

izi

e at

tività

pre

stat

i in

Ita

lia

senz

a st

abili

men

to

di

succ

ursa

li

Cfr

. Alle

gato

II.6

M

edes

ima

freq

uenz

a di

in

vio

delle

re

lazi

oni

della

fu

nzio

ne d

i co

ntro

llo

di

conf

orm

ità

alle

nor

me

di

cui

al

codi

ce

I.11.

DP.

b

Med

esim

i te

rmin

i di

inv

io d

elle

re

lazi

oni

della

fu

nzio

ne

di

cont

rollo

di c

onfo

rmità

alle

nor

me

di c

ui a

l cod

ice

I.11.

DP.

b

I.11.

DS.

b D

ati

aggr

egat

i re

lativ

i al

la

com

posi

zion

e de

i po

rtafo

gli

gest

iti

e al

le

rela

tive

varia

zion

i in

terv

enut

e ne

llo

svol

gim

ento

in

Ita

lia

senz

a st

abili

men

to

di

succ

ursa

li de

l se

rviz

io d

i ge

stio

ne d

i por

tafo

gli

Cfr

. Alle

gato

II.7

Tr

imes

trale

Entro

30

gi

orni

da

lla

fine

di

cias

cun

trim

estre

sola

re

— 77 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.11.

DS.

c In

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azio

ni c

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rnen

ti le

de

legh

e ge

stio

nali

rilas

ciat

e a

terz

i ne

llo

svol

gim

ento

in

Ita

lia

senz

a st

abili

men

to

di

succ

ursa

li de

l se

rviz

io d

i ge

stio

ne d

i por

tafo

gli

Cfr

. Alle

gato

II.8

Tr

imes

trale

Entro

30

gi

orni

da

lla

fine

di

cias

cun

trim

estre

sola

re

I.11.

DS.

d In

form

azio

ni c

once

rnen

ti i

prov

vedi

men

ti as

sunt

i in

re

lazi

one

alle

irr

egol

arità

acc

erta

te n

ei

conf

ront

i de

i co

nsul

enti

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fu

ori

sede

32

nello

sv

olgi

men

to

in

Italia

sen

za s

tabi

limen

to

di s

uccu

rsal

i de

ll’at

tività

di

off

erta

fuor

i sed

e

Cfr

. Alle

gato

II.9

A

d ev

ento

En

tro 1

0 gi

orni

dal

l’ado

zion

e di

ci

ascu

n pr

ovve

dim

ento

I.11.

DS.

e D

ati

sull’

oper

ativ

ità

dei

cons

ulen

ti fin

anzi

ari

abili

tati

all’o

ffer

ta

fuor

i se

de33

in

re

lazi

one

allo

Cfr

. Alle

gato

II.1

0 Se

mes

trale

En

tro

60

gior

ni

dalla

fin

e di

ci

ascu

n se

mes

tre so

lare

32

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

33 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori f

inan

ziar

i” c

on le

par

ole:

“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

.

— 78 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

svol

gim

ento

in

Ita

lia

senz

a st

abili

men

to

di

succ

ursa

li de

ll’at

tività

di

offe

rta fu

ori s

ede

I.11.

DS.

f D

ati

sull’

oper

ativ

ità

svol

ta

nell’

ambi

to

della

di

strib

uzio

ne d

i pr

odot

ti fin

anzi

ari a

ssic

urat

ivi

Cfr

. Alle

gato

II.1

2 Se

mes

trale

En

tro

60

gior

ni

dalla

fin

e di

ci

ascu

n se

mes

tre so

lare

— 79 —


I.12

OB

BL

IGH

I IN

FOR

MA

TIV

I DE

GL

I IN

TE

RM

ED

IAR

I FIN

AN

ZIA

RI

I.12.

DP

– D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

PE

RIO

DIC

A

I.12.

DE

– D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

AD

EV

EN

TO

I.1

2.D

S –

DA

TI S

TR

UT

TU

RA

TI

I.12.

DP

D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

PE

RIO

DIC

A

Cod

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Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

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nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.12.

DP.

a B

ilanc

io d

’ese

rciz

io

Sche

ma

di

legg

e pr

evis

to

Ann

uale

En

tro 3

0 gi

orni

dal

l’app

rova

zion

e de

l bila

ncio

d’e

serc

izio

I.1

2.D

P.b

Rel

azio

ne

dell’

orga

no

amm

inis

trativ

o su

l bi

lanc

io d

’ese

rciz

io

Sche

ma

di

legg

e pr

evis

to

Ann

uale

En

tro 3

0 gi

orni

dal

l’app

rova

zion

e de

l bila

ncio

d’e

serc

izio

I.12.

DP.

c R

elaz

ione

de

ll’or

gano

co

n fu

nzio

ni d

i co

ntro

llo

sul b

ilanc

io d

’ese

rciz

io

Sche

ma

di

legg

e pr

evis

to

Ann

uale

En

tro 3

0 gi

orni

dal

l’app

rova

zion

e de

l bila

ncio

d’e

serc

izio

I.12.

DP.

d R

elaz

ione

so

ciet

à di

re

visi

one

sul

bila

ncio

d’

eser

cizi

o

N.A

. A

nnua

le

Entro

30

gior

ni d

all’a

ppro

vazi

one

del b

ilanc

io d

’ese

rciz

io

I.12.

DP.

e D

elib

era

di a

ppro

vazi

one

del b

ilanc

io d

’ese

rciz

io

N.A

. A

nnua

le

Entro

30

gior

ni d

all’a

ppro

vazi

one

del b

ilanc

io d

’ese

rciz

io

I.12.

DP.

f B

ilanc

io c

onso

lidat

o (o

ve

ne

ricor

rano

i

Sche

ma

di

legg

e pr

evis

to

Ann

uale

En

tro 3

0 gi

orni

dal

l’app

rova

zion

e de

l bila

ncio

d’e

serc

izio

— 80 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

pres

uppo

sti)

I.1

2.D

P.g

Rel

azio

ne

dell’

orga

no

amm

inis

trativ

o su

l bi

lanc

io c

onso

lidat

o (o

ve

ne

ricor

rano

i

pres

uppo

sti)

Sche

ma

di

legg

e pr

evis

to

Ann

uale

En

tro 3

0 gi

orni

dal

l’app

rova

zion

e de

l bila

ncio

d’e

serc

izio

I.12.

DP.

h R

elaz

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so

ciet

à di

re

visi

one

sul

bila

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co

nsol

idat

o (o

ve

ne

ric

orra

no i

pres

uppo

sti)

N.A

. A

nnua

le

Entro

30

gior

ni d

all’a

ppro

vazi

one

del b

ilanc

io d

’ese

rciz

io

I.12.

DP.

i R

elaz

ione

sul

le m

odal

ità

di sv

olgi

men

to d

ei se

rviz

i e

delle

at

tività

di

in

vest

imen

to e

dei

ser

vizi

ac

cess

ori e

del

l’atti

vità

di

dist

ribuz

ione

di

prod

otti

finan

ziar

i em

essi

da

im

pres

e di

ass

icur

azio

ni

o da

ban

che

Cfr

. Alle

gato

II.1

A

nnua

le

Entro

il 3

1 m

arzo

di o

gni a

nno

I.12.

DP.

l R

elaz

ione

del

la f

unzi

one

di c

ontro

llo d

i con

form

ità

alle

no

rme

di

cui

all’a

rtico

lo

16

del

Reg

olam

ento

co

ngiu

nto

Cfr

. A

llega

to I

I.2

(con

tenu

to

min

imal

e)

Alm

eno

annu

ale

In

cas

o di

rela

zion

e an

nual

e, e

ntro

30

gio

rni

dall’

appr

ovaz

ione

del

bi

lanc

io d

’ese

rciz

io.

In c

aso

di r

elaz

ioni

inf

rann

uali,

— 81 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

Con

sob-

Ban

ca

d’Ita

lia,

acco

mpa

gnat

a da

lle

osse

rvaz

ioni

e

dete

rmin

azio

ni

degl

i or

gani

azi

enda

li in

ord

ine

alle

ev

entu

ali

care

nze

rilev

ate

entro

30

gior

ni d

all’e

sam

e de

lle

med

esim

e re

lazi

oni d

a pa

rte d

egli

orga

ni a

zien

dali.

I.12.

DP.

m

Rel

azio

ni s

ull’a

ttivi

tà d

i ge

stio

ne d

el ri

schi

o di

cui

al

l’arti

colo

13

de

l R

egol

amen

to

cong

iunt

o C

onso

b-B

anca

d’

Italia

, ac

com

pagn

ate

dalle

re

lativ

e os

serv

azio

ni

e de

term

inaz

ioni

de

gli

orga

ni a

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in o

rdin

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le

even

tual

i ca

renz

e ril

evat

e

N.A

. A

nnua

le

ovve

ro,

ove

prev

isto

, in

fran

nual

e

Entro

30

gior

ni d

all’e

sam

e de

lle

med

esim

e re

lazi

oni d

a pa

rte d

egli

orga

ni a

zien

dali

I.12.

DP.

n R

elaz

ioni

sul

l’atti

vità

di

revi

sion

e in

tern

a di

cui

al

l’arti

colo

14

de

l R

egol

amen

to

cong

iunt

o C

onso

b-B

anca

d’

Italia

, ac

com

pagn

ate

dalle

N.A

. A

nnua

le

ovve

ro,

ove

prev

isto

, in

fran

nual

e

Entro

30

gior

ni d

all’e

sam

e de

lle

med

esim

e re

lazi

oni d

a pa

rte d

egli

orga

ni a

zien

dali

— 82 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

rela

tive

osse

rvaz

ioni

e

dete

rmin

azio

ni

degl

i or

gani

azi

enda

li in

ord

ine

alle

ev

entu

ali

care

nze

rilev

ate

— 83 —


I.12.

DE

D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

AD

EV

EN

TO

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.12.

DE.

a V

erba

le

delle

de

liber

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ni d

i m

odifi

ca

dello

st

atut

o no

nché

di

fu

sion

e e

scis

sion

e so

ciet

aria

e d

i ces

sion

e di

ra

mi d

’azi

enda

N.A

. A

d ev

ento

En

tro

30

gior

ni

dalla

da

ta

di

delib

eraz

ione

I.12.

DE.

b C

ertif

icat

i com

prov

anti

le

iscr

izio

ni

nel

regi

stro

de

lle

impr

ese,

ov

e pr

escr

itte,

del

le d

elib

ere

di m

odifi

ca d

ello

stat

uto

N.A

. A

d ev

ento

N

on a

ppen

a i d

ocum

enti

risul

tano

di

spon

ibili

I.12.

DE.

c C

opia

de

gli

atti

di

fusi

one,

sc

issi

one

o ce

ssio

ne

di

ram

i d’

azie

nda,

co

rred

ati

dei

certi

ficat

i co

mpr

ovan

ti le

is

criz

ioni

ne

l re

gist

ro

delle

im

pres

e (o

ve

pres

critt

e)

N.A

. A

d ev

ento

N

on a

ppen

a i d

ocum

enti

risul

tano

di

spon

ibili

I.12.

DE.

d R

elaz

ione

sul

le m

odal

ità

di s

volg

imen

to d

ei s

ervi

zi

e de

lle

attiv

ità

di

Cfr

. Alle

gato

II.1

A

d ev

ento

En

tro 3

0 gi

orni

dal

le i

nter

venu

te

mod

ifich

e ril

evan

ti

— 84 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

inve

stim

ento

e d

ei s

ervi

zi

acce

ssor

i e d

ell’a

ttivi

tà d

i di

strib

uzio

ne d

i pr

odot

ti fin

anzi

ari

emes

si

da

impr

ese

di a

ssic

uraz

ioni

o

da

banc

he

(in

caso

di

m

odifi

che

rile

vant

i in

fran

nual

i) I.1

2.D

E.e

Not

a ill

ustra

tiva

e re

lativ

a do

cum

enta

zion

e di

su

ppor

to

conc

erne

nti

i pr

ovve

dim

enti

assu

nti

in

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zion

e al

le i

rreg

olar

ità

acce

rtate

nei

con

fron

ti de

i co

nsul

enti

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fu

ori

sede

34 n

ello

svo

lgim

ento

de

ll’at

tività

di

of

ferta

fu

ori s

ede

N.A

. A

d ev

ento

(in

vio

carta

ceo)

Entro

10

gior

ni d

all’a

dozi

one

di

cias

cun

prov

vedi

men

to

34

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

— 85 —


I.12.

DS

D

AT

I ST

RU

TT

UR

AT

I

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.12.

DS.

a D

ati

sui

recl

ami

ricev

uti

per

iscr

itto

con

rifer

imen

to

alla

pr

esta

zion

e di

ser

vizi

e

attiv

ità d

i inv

estim

ento

Cfr

. Alle

gato

II.6

M

edes

ima

freq

uenz

a di

in

vio

della

re

lazi

one

della

fu

nzio

ne d

i co

ntro

llo

di

conf

orm

ità

alle

nor

me

di

cui

al

codi

ce

I.12.

DP.

l

Med

esim

i te

rmin

i di

inv

io d

ella

re

lazi

one

della

fu

nzio

ne

di

cont

rollo

di c

onfo

rmità

alle

nor

me

di c

ui a

l cod

ice

I.12.

DP.

l

I.12.

DS.

b In

form

azio

ni c

once

rnen

ti i

prov

vedi

men

ti as

sunt

i in

re

lazi

one

alle

irr

egol

arità

acc

erta

te n

ei

conf

ront

i de

i co

nsul

enti

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fu

ori

sede

35

Cfr

. Alle

gato

II.9

A

d ev

ento

En

tro 1

0 gi

orni

dal

l’ado

zion

e di

ci

ascu

n pr

ovve

dim

ento

35

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

— 86 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

nello

sv

olgi

men

to

dell’

attiv

ità

di

offe

rta

fuor

i sed

e I.1

2.D

S.c

Dat

i s

ull’o

pera

tività

dei

co

nsul

enti

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fu

ori

sede

36

Cfr

. Alle

gato

II.1

0 Se

mes

trale

En

tro

60

gior

ni

dalla

fin

e di

ci

ascu

n se

mes

tre so

lare

I.12.

DS.

d C

omun

icaz

ioni

di

iniz

io,

inte

rruz

ione

e

riavv

io

della

pr

esta

zion

e de

i si

ngol

i ser

vizi

e a

ttivi

tà d

i in

vest

imen

to a

utor

izza

ti

Cfr

. Alle

gato

II.1

1 A

d ev

ento

En

tro

30

gior

ni

dalla

da

ta

di

iniz

io, i

nter

ruzi

one

e ria

vvio

del

la

pres

tazi

one

dei

sing

oli

serv

izi

e at

tività

di i

nves

timen

to a

utor

izza

ti

36

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

— 87 —


I.13

OB

BL

IGH

I IN

FOR

MA

TIV

I DE

LL

E IM

PRE

SE D

I ASS

ICU

RA

ZIO

NE

I.1

3.D

P –

DO

CU

ME

NT

AZ

ION

E P

ER

IOD

ICA

I.1

3.D

E –

DO

CU

ME

NT

AZ

ION

E A

D E

VE

NT

O

I.13.

DS

– D

AT

I ST

RU

TT

UR

AT

I I.1

3.D

P

DO

CU

ME

NT

AZ

ION

E P

ER

IOD

ICA

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.13.

DP.

a B

ilanc

io d

’ese

rciz

io

Sche

ma

di

legg

e pr

evis

to

Ann

uale

En

tro 3

0 gi

orni

dal

l’app

rova

zion

e de

l bila

ncio

d’e

serc

izio

I.1

3.D

P.b

Rel

azio

ne

dell’

orga

no

amm

inis

trativ

o su

l bi

lanc

io d

’ese

rciz

io

Sche

ma

di

legg

e pr

evis

to

Ann

uale

En

tro 3

0 gi

orni

dal

l’app

rova

zion

e de

l bila

ncio

d’e

serc

izio

I.13.

DP.

c R

elaz

ione

de

ll’or

gano

co

n fu

nzio

ni d

i co

ntro

llo

sul b

ilanc

io d

’ese

rciz

io

Sche

ma

di

legg

e pr

evis

to

Ann

uale

En

tro 3

0 gi

orni

dal

l’app

rova

zion

e de

l bila

ncio

d’e

serc

izio

I.13.

DP.

d R

elaz

ione

so

ciet

à di

re

visi

one

sul

bila

ncio

d’

eser

cizi

o

N.A

. A

nnua

le

Entro

30

gior

ni d

all’a

ppro

vazi

one

del b

ilanc

io d

’ese

rciz

io

I.13.

DP.

e D

elib

era

di a

ppro

vazi

one

del b

ilanc

io d

’ese

rciz

io

N.A

. A

nnua

le

Entro

30

gior

ni d

all’a

ppro

vazi

one

del b

ilanc

io d

’ese

rciz

io

I.13.

DP.

f R

elaz

ione

sul

le m

odal

ità

di

dist

ribuz

ione

de

i C

fr. A

llega

to II

.15

Ann

uale

En

tro il

31

mar

zo d

i ogn

i ann

o

— 88 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

prod

otti

finan

ziar

i as

sicu

rativ

i I.1

3.D

P.g

Rel

azio

ne

annu

ale

sulle

ve

rific

he

effe

ttuat

e e

pian

o an

nual

e de

lle

verif

iche

pr

ogra

mm

ate

dalle

fu

nzio

ni

azie

ndal

i di

con

trollo

in m

ater

ia d

i di

strib

uzio

ne d

i pr

odot

ti fin

anzi

ari

assi

cura

tivi,

acco

mpa

gnat

a da

lle

osse

rvaz

ioni

e

dete

rmin

azio

ni

degl

i or

gani

azi

enda

li in

ord

ine

alle

car

enze

rile

vate

Con

rife

rimen

to a

i co

ntro

lli

di

conf

orm

ità

alle

no

rme

nell’

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to

della

dis

tribu

zion

e di

pr

odot

ti fin

anzi

ari

assi

cura

tivi,

cfr.

Alle

gato

II

.16

(con

tenu

to

min

imal

e)

Alm

eno

annu

ale

En

tro il

31

mar

zo d

i ogn

i ann

o.

In c

aso

di r

elaz

ioni

inf

rann

uali,

en

tro 3

0 gi

orni

dal

l’esa

me

delle

m

edes

ime

rela

zion

i da

parte

deg

li or

gani

azi

enda

li.

I.13.

DP.

h R

elaz

ione

su

i re

clam

i ric

evut

i pe

r is

critt

o ne

ll’an

no

sola

re

prec

eden

te

con

rifer

imen

to

alla

di

strib

uzio

ne

dire

tta

di

prod

otti

finan

ziar

i as

sicu

rativ

i, co

nten

ente

un

a su

ddiv

isio

ne

dei

N.A

. A

nnua

le

Entro

il 3

1 m

arzo

di o

gni a

nno

— 89 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

recl

ami

ricev

uti

per

cana

le d

istri

butiv

o e

per

tipol

ogia

di

pr

odot

to

nonc

hé

una

desc

rizio

ne

detta

glia

ta d

ei s

etto

ri e/

o pr

odot

ti di

pa

rtico

lare

ril

evan

za

o fr

eque

nte

dogl

ianz

a, l

e di

sfun

zion

i or

gani

zzat

ive

e/o

proc

edur

ali

risco

ntra

te e

gl

i in

terv

enti

corr

ettiv

i pr

opos

ti e/

o ad

otta

ti.

— 90 —


I.13.

DE

D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

AD

EV

EN

TO

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.13.

DE.

a R

elaz

ione

sul

le m

odal

ità

di

dist

ribuz

ione

de

i pr

odot

ti fin

anzi

ari

assi

cura

tivi

(in

caso

di

m

odifi

che

rile

vant

i in

fran

nual

i)

Cfr

. Alle

gato

II.1

5 A

d ev

ento

En

tro 3

0 gi

orni

dal

le i

nter

venu

te

mod

ifich

e ril

evan

ti

— 91 —


I.13.

DS

D

AT

I ST

RU

TT

UR

AT

I

I.13.

DS.

a D

ati

sull’

oper

ativ

ità

svol

ta

nell’

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to

della

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strib

uzio

ne

dire

tta d

i pr

odot

ti fin

anzi

ari

assi

cura

tivi

Cfr

. Alle

gato

II.1

4 Se

mes

trale

En

tro

60

gior

ni

dalla

fin

e di

ci

ascu

n se

mes

tre so

lare

— 92 —


I.1

4 O

BB

LIG

HI I

NFO

RM

AT

IVI D

EL

LE

SG

R

I.14.

DP

– D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

PE

RIO

DIC

A

I.14.

DE

– D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

AD

EV

EN

TO

I.1

4.D

S –

DA

TI S

TR

UT

TU

RA

TI

I.14.

DP

D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

PE

RIO

DIC

A

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o I.1

4.D

P.a

Bila

ncio

d’e

serc

izio

Sc

hem

a di

leg

ge

prev

isto

A

nnua

le

Entro

30

gi

orni

da

ll’ap

prov

azio

ne d

el b

ilanc

io

d’es

erci

zio

I.14.

DP.

b R

elaz

ione

de

ll’or

gano

am

min

istra

tivo

sul

bila

ncio

d’e

serc

izio

Sche

ma

di l

egge

pr

evis

to

Ann

uale

En

tro

30

gior

ni

dall’

appr

ovaz

ione

del

bila

ncio

d’

eser

cizi

o I.1

4.D

P.c

Rel

azio

ne

dell’

orga

no

con

funz

ioni

di

co

ntro

llo

sul

bila

ncio

d’

eser

cizi

o

Sche

ma

di l

egge

pr

evis

to

Ann

uale

En

tro

30

gior

ni

dall’

appr

ovaz

ione

del

bila

ncio

d’

eser

cizi

o

I.14.

DP.

d R

elaz

ione

so

ciet

à di

re

visi

one

sul

bila

ncio

d’

eser

cizi

o

N.A

. A

nnua

le

Entro

30

gi

orni

da

ll’ap

prov

azio

ne d

el b

ilanc

io

d’es

erci

zio

I.14.

DP.

e D

elib

era

di

N.A

. A

nnua

le

Entro

30

gi

orni

— 93 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o ap

prov

azio

ne

del

bila

ncio

d’e

serc

izio

da

ll’ap

prov

azio

ne d

el b

ilanc

io

d’es

erci

zio

I.14.

DP.

f B

ilanc

io

cons

olid

ato

(ove

ne

ric

orra

no

i pr

esup

post

i)

Sche

ma

di l

egge

pr

evis

to

Ann

uale

En

tro

30

gior

ni

dall’

appr

ovaz

ione

del

bila

ncio

d’

eser

cizi

o

I.14.

DP.

g R

elaz

ione

de

ll’or

gano

am

min

istra

tivo

sul

bila

ncio

co

nsol

idat

o (o

ve

ne

ricor

rano

i

pres

uppo

sti)

Sche

ma

di l

egge

pr

evis

to

Ann

uale

En

tro

30

gior

ni

dall’

appr

ovaz

ione

del

bila

ncio

d’

eser

cizi

o

I.14.

DP.

h R

elaz

ione

so

ciet

à di

re

visi

one

sul

bila

ncio

co

nsol

idat

o (o

ve

ne

ricor

rano

i pr

esup

post

i)

N.A

. A

nnua

le

Entro

30

gi

orni

da

ll’ap

prov

azio

ne d

el b

ilanc

io

d’es

erci

zio

I.14.

DP.

i R

elaz

ione

su

lla

stru

ttura

org

aniz

zativ

a Sc

hem

a pr

evis

to

dal

Reg

olam

ento

de

lla

Ban

ca

d’Ita

lia

del

19

genn

aio

2015

Ann

uale

En

tro

il 31

m

arzo

di

og

ni

anno

I.14.

DP.

l R

elaz

ione

de

lla

funz

ione

di c

ontro

llo d

i co

nfor

mità

alle

nor

me

di

cui

all’a

rtico

lo

16

del

Reg

olam

ento

Cfr

. Alle

gato

II.2

(c

onte

nuto

m

inim

ale)

Alm

eno

annu

ale

En

tro

30

gior

ni

dall’

esam

e de

lle m

edes

ime

rela

zion

i da

pa

rte d

egli

orga

ni a

zien

dali

— 94 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o co

ngiu

nto

Con

sob-

Ban

ca

d’Ita

lia,

acco

mpa

gnat

a da

lle

osse

rvaz

ioni

e

dete

rmin

azio

ni

degl

i or

gani

az

iend

ali

in

ordi

ne

alle

ev

entu

ali

care

nze

rilev

ate

I.14.

DP.

m

Rel

azio

ni

sull’

attiv

ità

di g

estio

ne d

el r

isch

io

di

cui

all’a

rtico

lo

13

del

Reg

olam

ento

co

ngiu

nto

Con

sob-

Ban

ca

d’Ita

lia,

acco

mpa

gnat

e da

lle

rela

tive

osse

rvaz

ioni

e

dete

rmin

azio

ni

degl

i or

gani

az

iend

ali

in

ordi

ne

alle

ev

entu

ali

care

nze

rilev

ate

N.A

. A

nnua

le

ovve

ro,

ove

prev

isto

, in

fran

nual

e

Entro

30

gi

orni

da

ll’es

ame

delle

med

esim

e re

lazi

oni

da

parte

deg

li or

gani

azi

enda

li

I.14.

DP.

n R

elaz

ioni

su

ll’at

tività

di

rev

isio

ne i

nter

na d

i cu

i al

l’arti

colo

14

del

Reg

olam

ento

co

ngiu

nto

Con

sob-

N.A

. A

nnua

le

ovve

ro,

ove

prev

isto

, in

fran

nual

e

Entro

30

gi

orni

da

ll’es

ame

delle

med

esim

e re

lazi

oni

da

parte

deg

li or

gani

azi

enda

li

— 95 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o B

anca

d’

Italia

, ac

com

pagn

ate

dalle

re

lativ

e os

serv

azio

ni e

de

term

inaz

ioni

de

gli

orga

ni

azie

ndal

i in

or

dine

al

le

even

tual

i ca

renz

e ril

evat

e

I.14.

DP.

o R

elaz

ione

ann

uale

de

ll’O

ICR

cor

reda

to

dalla

rela

zion

e de

ll’or

gano

di

amm

inis

trazi

one

e da

lla re

lazi

one

della

so

ciet

à di

revi

sion

e

Sche

ma

prev

isto

da

l R

egol

amen

to

della

B

anca

d’

Italia

de

l 19

ge

nnai

o 20

15

Ann

uale

o

nel

min

or

perio

do

in

rela

zion

e al

qua

le si

pr

oced

e al

la

dist

ribuz

ione

de

i pr

oven

ti

Entro

30

gior

ni d

al t

erm

ine

prev

isto

dal

DM

n.

30 d

el 5

m

arzo

201

5 (a

rtt. 2

e 3

)

I.14.

DP.

p R

elaz

ione

se

mes

trale

de

ll’O

ICR

1

Sche

ma

prev

isto

da

l R

egol

amen

to

della

B

anca

d’

Italia

de

l 19

ge

nnai

o 20

15

Ann

uale

En

tro 3

0 gi

orni

dal

ter

min

e pr

evis

to d

al D

M n

. 30

del

5

mar

zo 2

015

(artt

. 2 e

3)

I.14.

DP.

q R

esoc

onto

inte

rmed

io

di g

estio

ne37

N

.A.

Sem

estra

le

Entro

qu

aran

taci

nque

gi

orni

da

lla c

hius

ura

del p

rimo

e de

l te

rzo

trim

estre

di e

serc

izio

37

Ai s

ensi

del

l'art.

103

, com

ma

3, d

el R

egol

amen

to E

mitt

enti

Con

sob,

l'ob

blig

o di

met

tere

a d

ispo

sizi

one

del p

ubbl

ico

il re

soco

nto

inte

rmed

io d

i ges

tione

, di c

ui a

ll’ar

ticol

o 15

4-te

r, co

mm

a 5,

del

TU

F, si

app

lica

agli

emitt

enti

quot

e o

azio

ni d

i OIC

R c

hius

i am

mes

si a

lla n

egoz

iazi

one

in u

n m

erca

to re

gola

men

tato

..

— 96 —


I.14.

DE

D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

AD

EV

EN

TO

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.14.

DE.

a C

opia

de

ll’at

to

cost

itutiv

o e

dello

stat

uto

N.A

. A

d ev

ento

En

tro

30

gior

ni

dalla

da

ta

di

iscr

izio

ne d

ella

SG

R a

ll’al

bo d

i cu

i al

l’arti

colo

35

de

l de

cret

o le

gisl

ativ

o n.

58/

98

I.14.

DE.

b V

erba

le

delle

de

liber

azio

ni d

i m

odifi

ca

dello

st

atut

o no

nché

di

fu

sion

e e

scis

sion

e so

ciet

aria

e d

i ces

sion

e di

ra

mi d

’azi

enda

N.A

. A

d ev

ento

En

tro

30

gior

ni

dalla

da

ta

di

delib

eraz

ione

I.14.

DE.

c C

ertif

icat

i com

prov

anti

le

iscr

izio

ni

nel

regi

stro

de

lle

impr

ese,

ov

e pr

escr

itte,

del

le d

elib

ere

di m

odifi

ca d

ello

stat

uto

N.A

. A

d ev

ento

N

on a

ppen

a i d

ocum

enti

risul

tano

di

spon

ibili

I.14.

DE.

d C

opia

de

gli

atti

di

fusi

one,

sc

issi

one

o ce

ssio

ne

di

ram

i d’

azie

nda,

co

rred

ati

dei

certi

ficat

i co

mpr

ovan

ti le

is

criz

ioni

ne

l re

gist

ro

N.A

. A

d ev

ento

N

on a

ppen

a i d

ocum

enti

risul

tano

di

spon

ibili

— 97 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

delle

im

pres

e (o

ve

pres

critt

e)

I.14.

DE.

eC

opia

de

i pa

tti

inte

rcor

rent

i tra

i

parte

cipa

nti

al

capi

tale

so

cial

e de

lla S

GR

N.A

.A

d ev

ento

Entro

30

gior

ni

dalla

da

ta

di

stip

ula

o di

rinn

ovo

del p

atto

I.14.

DE.

fR

elaz

ione

sul

la s

truttu

ra

orga

nizz

ativ

a (in

cas

o di

av

vio

di

oper

ativ

ità

nonc

hé

di

mod

ifich

e ri

leva

nti i

nfra

nnua

li)

Sche

ma

prev

isto

da

l R

egol

amen

to

della

B

anca

d’

Italia

de

l 19

ge

nnai

o 20

15

Ad

even

toEn

tro

30

gior

ni

dall’

iscr

izio

ne

all’a

lbo

delle

SG

R,

ovve

ro d

alla

da

ta d

i ef

ficac

ia d

elle

ope

razi

oni

di

fusi

one,

di

sc

issi

one,

di

ce

ssio

ne d

i ram

i d’a

zien

da n

onch

é di

est

ensi

one

oper

ativ

a I.1

4.D

E.g

Not

a ill

ustra

tiva

e re

lativ

a do

cum

enta

zion

e di

sup

porto

con

cern

enti

i pr

ovve

dim

enti

assu

nti

in

rela

zion

e al

le i

rreg

olar

ità

acce

rtate

ne

i co

nfro

nti

dei

cons

ulen

ti fin

anzi

ari

abili

tati

all’o

ffer

ta

fuor

i se

de38

nel

lo s

volg

imen

to

dell’

attiv

ità

di

offe

rta

fuor

i sed

e

N.A

.A

d ev

ento

(in

vio

carta

ceo)

Entro

10

gior

ni d

all’a

dozi

one

di

cias

cun

prov

vedi

men

to

38

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

— 98 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.14.

DE.

h R

egol

amen

ti di

ges

tione

de

i fo

ndi

e st

atut

o de

lle

SIC

AV

/SIC

AF

eter

oges

tite

e su

cces

sive

ve

rsio

ni m

odifi

cate

N.A

. A

d ev

ento

Pr

imo

invi

o:

- en

tro 3

0 gi

orni

dal

la d

ata

in c

ui

i re

gola

men

ti so

no

o si

in

tend

ono

appr

ovat

i ai

se

nsi

del

Reg

olam

ento

del

la B

anca

d’

Italia

del

19

genn

aio

2015

; -

ovve

ro

entro

30

gi

orni

da

ll’ap

prov

azio

ne

dei

com

pete

nti

orga

ni

azie

ndal

i, pe

r i R

egol

amen

ti no

n so

gget

ti al

l’app

rova

zion

e de

lla

Ban

ca

d’Ita

lia;

- en

tro 3

0 gi

orni

dal

l’isc

rizio

ne

all’a

lbo

di c

ui a

ll’ar

t. 35

ter

TU

F pe

r le

SIC

AV

e S

ICA

F ch

e ab

bian

o de

sign

ato

un

gest

ore

este

rno.

In

cas

o di

suc

cess

ive

mod

ifich

e ov

vero

di a

pplic

azio

ne d

i cla

usol

e re

gola

men

tari/

stat

utar

ie:

entro

30

gior

ni,

deco

rren

ti da

lla

data

di

ad

ozio

ne d

elle

rela

tive

delib

ere

da

— 99 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

parte

de

gli

orga

ni

com

pete

nti

ovve

ro,

qual

ora

si

tratti

di

m

odifi

che

sogg

ette

ad

ap

prov

azio

ne, d

alla

dat

a in

cui

le

mod

ifich

e st

esse

so

no

o si

in

tend

ono

appr

ovat

e ai

sen

si d

el

Reg

olam

ento

del

la B

anca

d’I

talia

de

l 19

genn

aio

2015

I.1

4.D

E.i

Ren

dico

nto

final

e di

liq

uida

zion

e co

rred

ato

dalla

re

lazi

one

degl

i am

min

istra

tori,

dal

pia

no

di

ripar

to

nonc

hé

dalla

ce

rtific

azio

ne

della

so

ciet

à di

revi

sion

e

Sche

ma

prev

isto

da

l R

egol

amen

to

della

B

anca

d’

Italia

de

l 19

ge

nnai

o 20

15

Ad

even

to

Entro

30

gior

ni d

alla

sca

denz

a de

l te

rmin

e st

abili

to p

er la

reda

zion

e

I.14.

DE.

l C

omun

icaz

ione

di

ac

quis

izio

ne d

el c

ontro

llo

di s

ocie

tà n

on q

uota

ta, a

i se

nsi d

ell’a

rt. 4

5, c

omm

a 2,

del

dec

reto

leg

isla

tivo

n. 5

8/98

Info

rmaz

ioni

pr

evis

te

dal

Reg

olam

ento

Em

itten

ti

Ad

even

to

Entro

10

gi

orni

la

vora

tivi

dall’

acqu

isiz

ione

del

con

trollo

— 100 —


I.14.

DS

D

AT

I ST

RU

TT

UR

AT

I

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.14.

DS.

a El

enco

dei

sog

getti

che

de

teng

ono

una

parte

cipa

zion

e di

retta

o

indi

retta

ne

lla

SGR

ai

se

nsi

dell’

artic

olo

15 d

el

decr

eto

legi

slat

ivo

n.

58/9

8

Cfr

. Alle

gato

II.3

A

d ev

ento

Pr

imo

invi

o: e

ntro

30

gior

ni d

alla

da

ta

di

iscr

izio

ne

della

SG

R

all’a

lbo

di c

ui a

ll’ar

ticol

o 35

del

de

cret

o le

gisl

ativ

o n.

58/

98

In

caso

di

va

riazi

one

e/o

aggi

orna

men

to:

entro

30

gi

orni

da

ll’in

terv

enut

a va

riazi

one

e/o

aggi

orna

men

to

I.14.

DS.

b In

form

azio

ni

prin

cipa

li su

i pat

ti in

terc

orre

nti t

ra i

parte

cipa

nti

al

capi

tale

so

cial

e de

lla S

GR

Cfr

. Alle

gato

II.4

A

d ev

ento

En

tro

30

gior

ni

dalla

da

ta

di

stip

ula

o di

rinn

ovo

del p

atto

I.14.

DS.

c39

I.14.

DS.

d D

ati

sui

recl

ami

ricev

uti

per i

scrit

to

Cfr

. Alle

gato

II.1

7

Med

esim

a fr

eque

nza

di

invi

o de

lla

rela

zion

e de

lla

Med

esim

i te

rmin

i di

inv

io d

ella

re

lazi

one

della

fu

nzio

ne

di

cont

rollo

di c

onfo

rmità

alle

nor

me

di c

ui a

l cod

ice

I.14.

DP.

l

39

Seg

nala

zion

e ab

roga

ta c

on d

elib

era

n. 2

0197

del

22

nove

mbr

e 20

17.

— 101 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

funz

ione

di

cont

rollo

di

co

nfor

mità

al

le n

orm

e di

cu

i al

co

dice

I.1

4.D

P.l

I.14.

DS.

e40

I.14.

DS.

f41

I.14.

DS.

g42

I.14.

DS.

h43

I.14.

DS.

i In

form

azio

ni c

once

rnen

ti i

prov

vedi

men

ti as

sunt

i in

re

lazi

one

alle

irr

egol

arità

acc

erta

te n

ei

conf

ront

i de

i co

nsul

enti

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fu

ori

sede

44

Cfr

. Alle

gato

II.9

A

d ev

ento

En

tro 1

0 gi

orni

dal

l’ado

zion

e di

ci

ascu

n pr

ovve

dim

ento

40

Seg

nala

zion

e ab

roga

ta c

on d

elib

era

n. 2

0197

del

22

nove

mbr

e 20

17.

41 S

egna

lazi

one

abro

gata

con

del

iber

a n.

201

97 d

el 2

2 no

vem

bre

2017

. 42

Seg

nala

zion

e ab

roga

ta c

on d

elib

era

n. 2

0197

del

22

nove

mbr

e 20

17.

43 S

egna

lazi

one

abro

gata

con

del

iber

a n.

201

97 d

el 2

2 no

vem

bre

2017

. 44

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

— 102 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

nello

sv

olgi

men

to

dell’

attiv

ità

di

offe

rta

fuor

i sed

e I.1

4.D

S.l

Dat

i su

ll’op

erat

ività

de

i co

nsul

enti

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fu

ori

sede

45

Cfr

. Alle

gato

II.1

0 Se

mes

trale

En

tro

60

gior

ni

dalla

fin

e di

ci

ascu

n se

mes

tre so

lare

I.14.

DS.

m

Com

unic

azio

ni d

i in

izio

, in

terr

uzio

ne

e ria

vvio

de

lla

pres

tazi

one

dei

sing

oli s

ervi

zi e

atti

vità

Cfr

. Alle

gato

II.2

6 A

d ev

ento

En

tro

30

gior

ni

dalla

da

ta

di

iniz

io, i

nter

ruzi

one

e ria

vvio

del

la

pres

tazi

one

dei

sing

oli

serv

izi

e at

tività

I.1

4.D

S.n

Info

rmaz

ioni

con

cern

enti

la

com

mer

cial

izza

zion

e di

O

ICR

pr

opri

e/o

di

terz

i /

sotto

scriz

ioni

in

as

senz

a di

co

mm

erci

aliz

zazi

one

Cfr

. Alle

gato

II.1

9 Tr

imes

trale

Entro

30

gi

orni

da

lla

fine

di

cias

cun

trim

estre

sola

re

I.14.

DS.

o46

I.14.

DS.

p47

I.14.

DS.

q48

45

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

46 S

egna

lazi

one

abro

gata

con

del

iber

a n.

201

97 d

el 2

2 no

vem

bre

2017

. 47

Seg

nala

zion

e ab

roga

ta c

on d

elib

era

n. 2

0197

del

22

nove

mbr

e 20

17.

48 S

egna

lazi

one

abro

gata

con

del

iber

a n.

201

97 d

el 2

2 no

vem

bre

2017

.

— 103 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.14.

DS.

r In

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azio

ni c

once

rnen

ti gl

i OIC

R im

mob

iliar

i C

fr. A

llega

to II

.22

Ad

even

to

Prim

o in

vio:

-

entro

30

gior

ni d

alla

dat

a in

cui

il

rego

lam

ento

di

gest

ione

49è

appr

ovat

o o

si

inte

nde

appr

ovat

o ai

se

nsi

del

Reg

olam

ento

de

lla

Ban

ca

d’Ita

lia d

el 1

9 ge

nnai

o 20

15

- ov

vero

en

tro

30

gior

ni

dall’

appr

ovaz

ione

de

i co

mpe

tent

i or

gani

az

iend

ali

per

i re

gola

men

ti no

n so

gget

ti al

l’app

rova

zion

e de

lla

Ban

ca

d’Ita

lia;

- ov

vero

en

tro

30

gior

ni

dall’

iscr

izio

ne a

ll’al

bo p

er l

e SI

CA

F ch

e ha

nno

desi

gnat

o un

ge

stor

e es

tern

o In

cas

o di

suc

cess

ive

mod

ifich

e

49

Rile

va lo

stat

uto

nel c

aso

di S

ICA

F ch

e ab

bian

o di

segn

ato

un g

esto

re e

ster

no.

— 104 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

rego

lam

enta

ri/st

atut

arie

ovv

ero

di

appl

icaz

ione

di

cl

auso

le

rego

lam

enta

ri/st

atut

arie

: en

tro 3

0 gi

orni

, de

corr

enti

dalla

da

ta

di

adoz

ione

del

le re

lativ

e de

liber

e da

pa

rte

degl

i or

gani

co

mpe

tent

i ov

vero

, qu

alor

a si

tra

tti

di

mod

ifich

e so

gget

te

ad

appr

ovaz

ione

, dal

la d

ata

in c

ui le

m

odifi

che

stes

se

sono

o

si

inte

ndon

o ap

prov

ate

ai s

ensi

del

R

egol

amen

to d

ella

Ban

ca d

’Ita

lia

del 1

9 ge

nnai

o 20

15

I.14.

DS.

s50

I.14.

DS.

t In

form

azio

ni c

once

rnen

ti gl

i im

mob

ili

e i

dirit

ti re

ali i

mm

obili

ari p

rese

nti

nel

porta

fogl

io

degl

i O

ICR

Cfr

. Alle

gato

II.2

4 Se

mes

trale

En

tro

30

gior

ni

dal

term

ine

prev

isto

dal

DM

n. 3

0 de

l 5 m

arzo

20

15

(art.

3)

pe

r la

R

elaz

ione

an

nual

e (c

odic

e pr

eced

ente

I.1

4.D

P.o)

e

la

Rel

azio

ne

sem

estra

le

(cod

ice

prec

eden

te

I.14.

DP.

p)

I.14.

DS.

u51

50

Seg

nala

zion

e ab

roga

ta c

on d

elib

era

n. 2

0197

del

22

nove

mbr

e 20

17.

51 S

egna

lazi

one

abro

gata

con

del

iber

a n.

201

97 d

el 2

2 no

vem

bre

2017

.

— 105 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.14.

DS.

v C

omun

icaz

ione

di

ra

ggiu

ngim

ento

, su

pera

men

to

ovve

ro

riduz

ione

di

pa

rteci

pazi

one

rilev

ante

in

soc

ietà

non

quo

tata

, ai

sens

i del

l’art.

45,

com

ma

1, d

el d

ecre

to l

egis

lativ

o n.

58/

98

Cfr

. Alle

gato

II.2

8 A

d ev

ento

En

tro

10

gior

ni

lavo

rativ

i da

l ra

ggiu

ngim

ento

, su

pera

men

to

o rid

uzio

ne

della

pa

rteci

pazi

one

rilev

ante

— 106 —


I.15

OB

BL

IGH

I IN

FOR

MA

TIV

I DE

LL

E S

ICA

V E

DE

LL

E S

ICA

F52

I.15.

DP

– D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

PE

RIO

DIC

A

I.15.

DE

– D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

AD

EV

EN

TO

I.1

5.D

S –

DA

TI S

TR

UT

TU

RA

TI

I.15.

DP

D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

PE

RIO

DIC

A

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.15.

DP.

aB

ilanc

io d

’ese

rciz

io

Sche

ma

di

legg

e pr

evis

to

Ann

uale

Entro

30

gi

orni

da

ll’ap

prov

azio

ne

del

bila

ncio

d’

eser

cizi

oI.1

5.D

P.b

Rel

azio

ne

dell’

orga

no

amm

inis

trativ

o su

l bi

lanc

io d

’ese

rciz

io

Sche

ma

di

legg

e pr

evis

to

Ann

uale

Entro

30

gi

orni

da

ll’ap

prov

azio

ne

del

bila

ncio

d’

eser

cizi

oI.1

5.D

P.c

Rel

azio

ne

dell’

orga

no

con

funz

ioni

di c

ontro

llo

sul b

ilanc

io d

’ese

rciz

io

Sche

ma

di

legg

e pr

evis

to

Ann

uale

Entro

30

gi

orni

da

ll’ap

prov

azio

ne

del

bila

ncio

d’

eser

cizi

oI.1

5.D

P.d

Rel

azio

ne

soci

età

di

revi

sion

e su

l bi

lanc

io

d’es

erci

zio

N.A

.A

nnua

leEn

tro

30

gior

ni

dall’

appr

ovaz

ione

de

l bi

lanc

io

d’es

erci

zio

I.15.

DP.

eD

elib

era

di a

ppro

vazi

one

del b

ilanc

io d

’ese

rciz

io

N.A

.A

nnua

leEn

tro

30

gior

ni

dall’

appr

ovaz

ione

de

l bi

lanc

io

d’es

erci

zio

I.15.

DP.

f R

elaz

ione

sul

la s

truttu

ra

Sche

ma

prev

isto

A

nnua

le

Entro

il 3

1 m

arzo

di o

gni a

nno

52

I pr

esen

ti ob

blig

hi in

form

ativ

i non

si a

pplic

ano

alle

SIC

AV

e a

lle S

ICA

F ch

e de

sign

ano

un g

esto

re e

ster

no a

i sen

si d

ell’a

rt. 3

8 de

l TU

F.

— 107 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

orga

nizz

ativ

a da

l R

egol

amen

to

della

B

anca

d’

Italia

de

l 19

ge

nnai

o 20

15

I.15.

DP.

g R

elaz

ione

del

la f

unzi

one

di

cont

rollo

di

co

nfor

mità

alle

nor

me

di

cui

all’a

rtico

lo

16

del

Reg

olam

ento

co

ngiu

nto

Con

sob-

Ban

ca

d’Ita

lia,

acco

mpa

gnat

a da

lle

osse

rvaz

ioni

e

dete

rmin

azio

ni

degl

i or

gani

az

iend

ali

in

ordi

ne

alle

ev

entu

ali

care

nze

rilev

ate

Cfr

. A

llega

to I

I.2

(con

tenu

to

min

imal

e)

Alm

eno

annu

ale

En

tro 3

0 gi

orni

dal

l’esa

me

delle

m

edes

ime

rela

zion

i da

pa

rte

degl

i org

ani a

zien

dali

I.15.

DP.

h R

elaz

ioni

sul

l’atti

vità

di

gest

ione

de

l ris

chio

di

cu

i al

l’arti

colo

13

de

l R

egol

amen

to

cong

iunt

o C

onso

b-B

anca

d’

Italia

, ac

com

pagn

ate

dalle

re

lativ

e os

serv

azio

ni

e de

term

inaz

ioni

de

gli

N.A

. A

nnua

le

ovve

ro,

ove

prev

isto

, in

fran

nual

e

Entro

30

gior

ni d

all’e

sam

e de

lle

med

esim

e re

lazi

oni

da

parte

de

gli o

rgan

i azi

enda

li

— 108 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

orga

ni

azie

ndal

i in

or

dine

al

le

even

tual

i ca

renz

e ril

evat

e I.1

5.D

P.i

Rel

azio

ni s

ull’a

ttivi

tà d

i re

visi

one

inte

rna

di c

ui

all’a

rtico

lo

14

del

Reg

olam

ento

co

ngiu

nto

Con

sob-

Ban

ca

d’Ita

lia,

acco

mpa

gnat

e da

lle

rela

tive

osse

rvaz

ioni

e

dete

rmin

azio

ni

degl

i or

gani

az

iend

ali

in

ordi

ne

alle

ev

entu

ali

care

nze

rilev

ate

N.A

. A

nnua

le

ovve

ro,

ove

prev

isto

, in

fran

nual

e

Entro

30

gior

ni d

all’e

sam

e de

lle

med

esim

e re

lazi

oni

da

parte

de

gli o

rgan

i azi

enda

li

I.15.

DP.

l R

elaz

ione

sem

estra

le

Sche

ma

prev

isto

da

l R

egol

amen

to

della

B

anca

d’

Italia

de

l 19

ge

nnai

o 20

15

Sem

estra

le

Entro

30

gi

orni

da

l te

rmin

e pr

evis

to d

al D

M n

. 30

del

5

mar

zo 2

015

(artt

. 2 e

3)

I.15.

DP.

m

Res

ocon

to in

term

edio

di

ges

tione

53

N.A

. Se

mes

trale

En

tro q

uara

ntac

inqu

e gi

orni

dal

la

chiu

sura

del

prim

o e

del

terz

o

53

Ai s

ensi

del

l'art.

103

, com

ma

3, d

el R

egol

amen

to E

mitt

enti

Con

sob,

l'ob

blig

o di

met

tere

a d

ispo

sizi

one

del p

ubbl

ico

il re

soco

nto

inte

rmed

io d

i ges

tione

, di c

ui a

ll’ar

ticol

o 15

4-te

r, co

mm

a 5,

del

TU

F, si

app

lica

agli

emitt

enti

quot

e o

azio

ni d

i OIC

R c

hius

i am

mes

si a

lla n

egoz

iazi

one

in u

n m

erca

to re

gola

men

tato

.

— 109 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

trim

estre

di e

serc

izio

— 110 —


I.15.

DE

D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

AD

EV

EN

TO

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.15.

DE.

a C

opia

de

ll’at

to

cost

itutiv

o e

dello

stat

uto

e su

cces

sive

ve

rsio

ni

mod

ifica

te

N.A

. A

d ev

ento

En

tro

30

gior

ni

dalla

da

ta

di

iscr

izio

ne d

ella

SIC

AV

o d

ella

SI

CA

F al

l’alb

o di

cui

all’

artic

olo

35-te

r de

l de

cret

o le

gisl

ativ

o n.

58

/98.

In

cas

o di

suc

cess

ive

mod

ifich

e,

ovve

ro d

i app

licaz

ione

di c

laus

ole

stat

utar

ie:

entro

30

gi

orni

, de

corr

enti

dalla

dat

a di

ado

zion

e de

lle

rela

tive

delib

ere

da

parte

de

gli

orga

ni c

ompe

tent

i ov

vero

, qu

alor

a si

tra

tti

di

mod

ifich

e so

gget

te a

d ap

prov

azio

ne,

dalla

da

ta i

n cu

i le

mod

ifich

e st

esse

so

no o

si

inte

ndon

o ap

prov

ate

ai

sens

i de

l R

egol

amen

to

della

B

anca

d’

Italia

de

l 19

ge

nnai

o 20

15

I.15.

DE.

b C

opia

con

form

e de

l tes

to

aggi

orna

to

dello

st

atut

o (in

ca

so

di

mod

ifica

N.A

. A

d ev

ento

En

tro

trent

a gi

orni

da

gli

adem

pim

enti

prev

isti

dall’

art.

2436

del

cod

ice

civi

le

— 111 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

succ

essi

va)

I.15.

DE.

c V

erba

le

delle

de

liber

azio

ni d

i m

odifi

ca

dello

st

atut

o no

nché

di

fu

sion

e e

scis

sion

e so

ciet

aria

e d

i ces

sion

e di

ra

mi d

’azi

enda

N.A

. A

d ev

ento

En

tro

30

gior

ni

dalla

da

ta

di

delib

eraz

ione

I.15.

DE.

d C

ertif

icat

i com

prov

anti

le

iscr

izio

ni

nel

regi

stro

de

lle

impr

ese,

ov

e pr

escr

itte,

del

le d

elib

ere

di m

odifi

ca d

ello

stat

uto

N.A

. A

d ev

ento

N

on a

ppen

a i d

ocum

enti

risul

tano

di

spon

ibili

I.15.

DE.

e C

opia

deg

li at

ti di

fusi

one

e di

sc

issi

one

corr

edat

i de

i ce

rtific

ati

com

prov

anti

le i

scriz

ioni

ne

l reg

istro

del

le im

pres

e (o

ve p

resc

ritte

)

N.A

. A

d ev

ento

N

on a

ppen

a i d

ocum

enti

risul

tano

di

spon

ibili

I.15.

DE.

f C

opia

de

i pa

tti

inte

rcor

rent

i tra

i

parte

cipa

nti

al

capi

tale

so

cial

e de

lla

SIC

AV

o

della

SIC

AF

N.A

. A

d ev

ento

En

tro

30

gior

ni

dalla

da

ta

di

stip

ula

o di

rinn

ovo

del p

atto

— 112 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.15.

DE.

g R

elaz

ione

sul

la s

truttu

ra

orga

nizz

ativ

a (in

cas

o di

av

vio

di

oper

ativ

ità

nonc

hé

di

mod

ifich

e ri

leva

nti i

nfra

nnua

li)

Sche

ma

prev

isto

da

l R

egol

amen

to

della

B

anca

d’

Italia

de

l 19

ge

nnai

o 20

15

Ad

even

to

Entro

30

gi

orni

da

ll’is

criz

ione

al

l’alb

o de

lle

SIC

AV

o

della

SI

CA

F,

ovve

ro

dalla

da

ta

di

effic

acia

de

lle

oper

azio

ni

di

fusi

one,

di

scis

sion

e no

nché

di

cess

ione

di r

ami d

’azi

enda

I.1

5.D

E.h

Not

a ill

ustra

tiva

e re

lativ

a do

cum

enta

zion

e di

sup

porto

con

cern

enti

i pr

ovve

dim

enti

assu

nti

in

rela

zion

e al

le i

rreg

olar

ità

acce

rtate

ne

i co

nfro

nti

dei

cons

ulen

ti fin

anzi

ari

abili

tati

all’o

ffer

ta

fuor

i se

de54

nel

lo s

volg

imen

to

dell’

attiv

ità

di

offe

rta

fuor

i sed

e

N.A

. A

d ev

ento

(in

vio

carta

ceo)

Entro

10

gior

ni d

all’a

dozi

one

di

cias

cun

prov

vedi

men

to

I.15.

DE.

i C

omun

icaz

ione

di

ac

quis

izio

ne d

el c

ontro

llo

di s

ocie

tà n

on q

uota

ta, a

i se

nsi d

ell’a

rt. 4

5, c

omm

a 2,

del

dec

reto

leg

isla

tivo

Info

rmaz

ioni

pr

evis

te

dal

Reg

olam

ento

Em

itten

ti

Ad

even

to

Entro

10

gi

orni

la

vora

tivi

dall’

acqu

isiz

ione

del

con

trollo

54

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

— 113 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

n. 5

8/98

I.1

5.D

S

DA

TI S

TR

UT

TU

RA

TI

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.15.

DS.

a El

enco

dei

sog

getti

che

de

teng

ono

una

parte

cipa

zion

e di

retta

o

indi

retta

nel

la S

ICA

V o

ne

lla

SIC

AF

ai

sens

i de

ll’ar

ticol

o 15

de

l de

cret

o le

gisl

ativ

o n.

58

/98

Cfr

. Alle

gato

II.3

A

d ev

ento

Pr

imo

invi

o: e

ntro

30

gior

ni d

alla

da

ta d

i is

criz

ione

del

la S

ICA

V

all’a

lbo

di c

ui a

ll’ar

ticol

o 35

-ter

del d

ecre

to le

gisl

ativ

o n.

58/

98.

In

caso

di

va

riazi

one

e/o

aggi

orna

men

to:

entro

30

gi

orni

da

ll’in

terv

enut

a va

riazi

one

e/o

aggi

orna

men

to

I.15.

DS.

b In

form

azio

ni

prin

cipa

li su

i pat

ti in

terc

orre

nti t

ra i

parte

cipa

nti

al

capi

tale

so

cial

e de

lla

SIC

AV

o

della

SIC

AF

Cfr

. Alle

gato

II.4

A

d ev

ento

En

tro

30

gior

ni

dalla

da

ta

di

stip

ula

o di

rinn

ovo

del p

atto

I.15.

DS.

c55

55

Seg

nala

zion

e ab

roga

ta c

on d

elib

era

n. 2

0197

del

22

nove

mbr

e 20

17.

— 114 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.15.

DS.

d D

ati

sui

recl

ami

ricev

uti

per i

scrit

to

Cfr

. Alle

gato

II.1

7

Med

esim

a fr

eque

nza

di

invi

o de

lla

rela

zion

e de

lla

funz

ione

di

cont

rollo

di

co

nfor

mità

al

le n

orm

e di

cu

i al

co

dice

I.1

5.D

P.g

Med

esim

i te

rmin

i di

inv

io d

ella

re

lazi

one

della

fu

nzio

ne

di

cont

rollo

di c

onfo

rmità

alle

nor

me

di c

ui a

l cod

ice

I.15.

DP.

g

I.15.

DS.

e56

I.15.

DS.

fIn

form

azio

ni c

once

rnen

ti i

prov

vedi

men

ti as

sunt

i in

re

lazi

one

alle

irr

egol

arità

acc

erta

te n

ei

conf

ront

i de

i co

nsul

enti

Cfr

. Alle

gato

II.9

A

d ev

ento

Entro

10

gior

ni d

all’a

dozi

one

di

cias

cun

prov

vedi

men

to

56

Seg

nala

zion

e ab

roga

ta c

on d

elib

era

n. 2

0197

del

22

nove

mbr

e 20

17.

— 115 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fu

ori

sede

57

nello

sv

olgi

men

to

dell’

attiv

ità

di

offe

rta

fuor

i sed

e I.1

5.D

S.g

Dat

i su

ll’op

erat

ività

de

i co

nsul

enti

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fu

ori

sede

58

Cfr

. Alle

gato

II.1

0 Se

mes

trale

Entro

60

gi

orni

da

lla

fine

di

cias

cun

sem

estre

sola

re

I.15.

DS.

hC

omun

icaz

ioni

di

iniz

io,

inte

rruz

ione

e

riavv

io

della

pr

esta

zion

e de

i si

ngol

i ser

vizi

e a

ttivi

tà

Cfr

. Alle

gato

II.2

6 A

d ev

ento

Entro

30

gi

orni

da

lla

data

di

in

izio

, int

erru

zion

e e

riavv

io d

ella

pr

esta

zion

e de

i si

ngol

i se

rviz

i e

attiv

ità

I.15.

DS.

i In

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azio

ni c

once

rnen

ti la

co

mm

erci

aliz

zazi

one

di

azio

ni

prop

rie/

com

mer

cial

izza

zion

e in

as

senz

a di

sotto

scriz

ione

Cfr

. Alle

gato

II.1

9 Tr

imes

trale

Entro

30

gi

orni

da

lla

fine

di

cias

cun

trim

estre

sola

re

I.15.

DS.

l59

I.15.

DS.

m60

I.1

5.D

S.n

Com

unic

azio

ne d

i C

fr. A

llega

to II

.28

Ad

even

to

Entro

10

gi

orni

la

vora

tivi

dal

57

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

58 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori f

inan

ziar

i” c

on le

par

ole:

“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

. 59

Seg

nala

zion

e ab

roga

ta c

on d

elib

era

n. 2

0197

del

22

nove

mbr

e 20

17.

60 S

egna

lazi

one

abro

gata

con

del

iber

a n.

201

97 d

el 2

2 no

vem

bre

2017

.

— 116 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

ragg

iung

imen

to,

supe

ram

ento

ovv

ero

riduz

ione

di

parte

cipa

zion

e ril

evan

te

in so

ciet

à no

n qu

otat

a, a

i se

nsi d

ell’a

rt. 4

5, c

omm

a 1,

del

dec

reto

legi

slat

ivo

n. 5

8/98

ragg

iung

imen

to,

supe

ram

ento

o

riduz

ione

de

lla

parte

cipa

zion

e ril

evan

te

I.15.

DS.

o In

form

azio

ni c

once

rnen

ti gl

i OIC

R im

mob

iliar

i C

fr. A

llega

to II

.22

Ad

even

to

Prim

o in

vio:

ent

ro 3

0 gi

orni

dal

la

data

di

iscr

izio

ne a

ll’al

bo d

i cu

i al

l’art.

35-

ter T

UF.

In

cas

o di

suc

cess

ive

mod

ifich

e st

atut

arie

ovv

ero

di a

pplic

azio

ne

di

clau

sole

st

atut

arie

: en

tro

30

gior

ni,

deco

rren

ti da

lla

data

di

ad

ozio

ne d

elle

rela

tive

delib

ere

da

parte

de

gli

orga

ni

com

pete

nti

ovve

ro,

qual

ora

si

tratti

di

m

odifi

che

sogg

ette

ad

ap

prov

azio

ne, d

alla

dat

a in

cui

le

mod

ifich

e st

esse

so

no

o si

in

tend

ono

appr

ovat

e ai

sen

si d

el

Reg

olam

ento

del

la B

anca

d’I

talia

— 117 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

del 1

9 ge

nnai

o 20

15

I.15.

DS.

p In

form

azio

ni c

once

rnen

ti gl

i im

mob

ili e

i di

ritti

real

i im

mob

iliar

i pre

sent

i ne

l por

tafo

glio

deg

li O

ICR

imm

obili

ari

Cfr

. Alle

gato

II.2

4 Se

mes

trale

En

tro

30

gior

ni

dal

term

ine

prev

isto

dal

DM

n. 3

0 de

l 5 m

arzo

20

15

(art.

3)

pe

r la

re

ndic

onta

zion

e an

nual

e e

sem

estra

le

(cod

ici

prec

eden

ti I.1

5.D

P.a

e I.1

5.D

P.l)

— 118 —


I.16

OB

BL

IGH

I IN

FOR

MA

TIV

I D

EL

LE

SO

CIE

TÀ

DI

GE

STIO

NE

UE

E D

EI

GE

FIA

UE

CH

E

OPE

RA

NO

IN IT

AL

IA T

RA

MIT

E S

TA

BIL

IME

NT

O D

I SU

CC

UR

SAL

I61

I.16.

DP

– D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

PE

RIO

DIC

A

I.16.

DE

– D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

AD

EV

EN

TO

I.1

6.D

S –

DA

TI S

TR

UT

TU

RA

TI

I.16.

DP

D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

PE

RIO

DIC

A

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.16.

DP.

a R

elaz

ione

ann

uale

sul

le

mod

alità

di

pr

esta

zion

e de

ll’at

tività

di

ge

stio

ne

colle

ttiva

del

ris

parm

io,

dei s

ervi

zi e

del

le a

ttivi

tà

di

inve

stim

ento

e

dei

serv

izi

acce

ssor

i pe

r il

tram

ite

delle

pr

oprie

su

ccur

sali

in It

alia

Cfr

. Alle

gato

II.1

3 (c

onte

nuto

da

m

odul

are

in

rifer

imen

to

all’o

pera

tività

sv

olta

in It

alia

)

Ann

uale

En

tro il

31

mar

zo d

i ogn

i ann

o

61 A

lle S

ocie

tà d

i ges

tione

arm

oniz

zate

che

ope

rano

in It

alia

med

iant

e st

abili

men

to d

i suc

curs

ali s

i app

lican

o an

che,

in re

lazi

one

all’o

ffer

ta in

Ital

ia d

i OIC

R e

ster

i arm

oniz

zati

e no

n ar

mon

izza

ti, g

li ul

terio

ri ob

blig

hi d

i com

unic

azio

ne in

dica

ti ne

lla su

cces

siva

sezi

one

I.18.

— 119 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.16.

DP.

b R

elaz

ioni

del

la f

unzi

one

di

cont

rollo

di

co

nfor

mità

al

le

norm

e,

acco

mpa

gnat

a da

lle

osse

rvaz

ioni

e

dete

rmin

azio

ni

degl

i or

gani

azi

enda

li in

ord

ine

alle

ev

entu

ali

care

nze

rilev

ate

con

rifer

imen

to

alle

succ

ursa

li in

Ital

ia

N.A

. A

nnua

le

ovve

ro,

ove

prev

isto

, in

fran

nual

e

Entro

30

gior

ni d

all’e

sam

e de

lle

med

esim

e re

lazi

oni d

a pa

rte

degl

i org

ani a

zien

dali

com

pete

nti

o, in

man

canz

a, d

alla

pr

edis

posi

zion

e de

lle st

esse

I.16.

DP.

c R

elaz

ione

ann

uale

deg

li O

ICR

di d

iritto

ital

iano

co

rred

ato

dalla

rela

zion

e de

ll’or

gano

di

amm

inis

trazi

one

e da

lla

rela

zion

e de

lla so

ciet

à di

re

visi

one

Sche

ma

prev

isto

da

l R

egol

amen

to

della

B

anca

d’

Italia

de

l 19

ge

nnai

o 20

15

Ann

uale

o

nel

min

or

perio

do

in

rela

zion

e al

qu

ale

si

proc

ede

alla

di

strib

uzio

ne

dei p

rove

nti

Entro

30

gi

orni

da

l te

rmin

e pr

evis

to

nel

DM

n.

30

de

l 5

mar

zo 2

015

(artt

. 2 e

3)

I.16.

DP.

d R

elaz

ione

se

mes

trale

de

gli

OIC

R

di

dirit

to

italia

no

Sche

ma

prev

isto

da

l R

egol

amen

to

della

B

anca

d’

Italia

de

l 19

ge

nnai

o 20

15

Ann

uale

En

tro

30

gior

ni

gior

ni

dal

term

ine

prev

isto

nel

DM

n.

30

del 5

mar

zo 2

015

(artt

. 2 e

3)

— 120 —


I.16.

DE

D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

AD

EV

EN

TO

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.16.

DE.

aR

elaz

ione

an

nual

e su

lle

mod

alità

di

pr

esta

zion

e de

ll’at

tività

di

ge

stio

ne

colle

ttiva

de

l ris

parm

io,

dei s

ervi

zi e

del

le a

ttivi

tà

di

inve

stim

ento

e

dei

serv

izi

acce

ssor

i pe

r il

tram

ite

delle

pr

oprie

su

ccur

sali

in

Italia

(in

ca

so

di

mod

ifich

e ri

leva

nti

infr

annu

ali)

Cfr

. Alle

gato

II.1

3 (c

onte

nuto

da

m

odul

are

in

rifer

imen

to

all’o

pera

tività

sv

olta

in It

alia

)

Ad

even

toEn

tro 3

0 gi

orni

dal

le i

nter

venu

te

mod

ifich

e ril

evan

ti

I.16.

DE.

bN

ota

illus

trativ

a e

rela

tiva

docu

men

tazi

one

di

supp

orto

co

ncer

nent

i i

prov

vedi

men

ti as

sunt

i in

re

lazi

one

alle

irr

egol

arità

ac

certa

te n

ei c

onfr

onti

dei

cons

ulen

ti fin

anzi

ari

abili

tati

all’o

ffer

ta

fuor

i se

de62

nel

lo s

volg

imen

to

N.A

.A

d ev

ento

(in

vio

carta

ceo)

Entro

10

gior

ni d

all’a

dozi

one

di

cias

cun

prov

vedi

men

to

62

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

— 121 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

dell’

attiv

ità

di

offe

rta

fuor

i sed

e I.1

6.D

E.c

Reg

olam

enti

di

gest

ione

/sta

tuto

de

gli

OIC

R d

i diri

tto it

alia

no e

su

cces

sive

ve

rsio

ni

mod

ifica

te

N.A

. A

d ev

ento

Pr

imo

invi

o:

entro

30

gior

ni d

alla

dat

a in

cui

i re

gola

men

ti so

no o

si

inte

ndon

o ap

prov

ati

ai

sens

i de

l R

egol

amen

to d

ella

Ban

ca d

’Ita

lia

del 1

9 ge

nnai

o 20

15,

ovve

ro,

entro

30

gi

orni

da

ll’ap

prov

azio

ne d

ei c

ompe

tent

i or

gani

azi

enda

li pe

r i r

egol

amen

ti no

n so

gget

ti al

l’app

rova

zion

e de

lla B

anca

d’I

talia

; ov

vero

, en

tro

30

gior

ni

dall’

iscr

izio

ne

all’a

lbo

per

le

SIC

AV

/SIC

AF

che

abbi

ano

desi

gnat

o un

ges

tore

est

erno

In

cas

o di

suc

cess

ive

mod

ifich

e,

ovve

ro d

i app

licaz

ione

di c

laus

ole

rego

lam

enta

ri/st

atut

arie

: en

tro 3

0 gi

orni

, de

corr

enti

dalla

da

ta

di

adoz

ione

del

le re

lativ

e de

liber

e da

— 122 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

parte

de

gli

orga

ni

com

pete

nti

ovve

ro,

qual

ora

si

tratti

di

m

odifi

che

sogg

ette

ad

ap

prov

azio

ne, d

alla

dat

a in

cui

le

mod

ifich

e st

esse

so

no

o si

in

tend

ono

appr

ovat

e ai

sen

si d

el

Reg

olam

ento

del

la B

anca

d’I

talia

de

l 19

genn

aio

2015

I.1

6.D

E.d

Ren

dico

nto

final

e di

liq

uida

zion

e co

rred

ato

dalla

re

lazi

one

degl

i am

min

istra

tori,

dal

pia

no

di r

ipar

to

nonc

hé d

alla

ce

rtific

azio

ne

della

so

ciet

à di

revi

sion

e

Sche

ma

prev

isto

da

l R

egol

amen

to

della

B

anca

d’

Italia

de

l 19

ge

nnai

o 20

15

Ad

even

to

Entro

30

gior

ni d

alla

sca

denz

a de

l te

rmin

e st

abili

to p

er la

reda

zion

e

I.16.

DS

D

AT

I ST

RU

TT

UR

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I

Cod

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Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.16.

DS.

a N

omin

ativ

i dei

diri

gent

i e

Cfr

. Alle

gato

II.5

A

d ev

ento

Pr

imo

invi

o: e

ntro

30

gior

ni d

alla

— 123 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

dei

resp

onsa

bili

delle

fu

nzio

ni

azie

ndal

i de

lle

succ

ursa

li in

Ital

ia

data

in

cui

la s

ocie

tà d

i ge

stio

ne

arm

oniz

zata

può

iniz

iare

l’at

tività

in

Ital

ia

In c

aso

di v

aria

zion

i e/

o nu

ove

nom

ine

e ce

ssaz

ioni

: en

tro

30

gior

ni d

all’i

nter

venu

ta v

aria

zion

e e/

o nu

ova

nom

ina

e ce

ssaz

ione

I.1

6.D

S.b

Var

iazi

oni d

el re

capi

to in

Ita

lia d

elle

suc

curs

ali o

ve

poss

ono

esse

re

indi

rizza

te

richi

este

di

da

ti e

notiz

ie

N.A

. A

d ev

ento

En

tro 3

0 gi

orni

dal

le i

nter

venu

te

varia

zion

i

I.16.

DS.

c D

ati

sui

recl

ami

ricev

uti

per

iscr

itto

con

rifer

imen

to

alle

su

ccur

sali

in It

alia

Cfr

. Alle

gato

II.1

7 M

edes

ima

freq

uenz

a di

in

vio

delle

re

lazi

oni

della

fu

nzio

ne d

i co

ntro

llo

di

conf

orm

ità

alle

nor

me

Med

esim

i te

rmin

i di

inv

io d

elle

re

lazi

oni

della

fu

nzio

ne

di

cont

rollo

di c

onfo

rmità

alle

nor

me

di c

ui a

l cod

ice

I.16.

DP.

b

— 124 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

di

cui

al

codi

ce

I.16.

DP.

b

I.16.

DS.

d D

ati

aggr

egat

i re

lativ

i al

la

com

posi

zion

e de

i po

rtafo

gli

gest

iti

e al

le

rela

tive

varia

zion

i in

terv

enut

e ne

llo

svol

gim

ento

in

Ita

lia

tram

ite

succ

ursa

li de

l se

rviz

io

di

gest

ione

di

po

rtafo

gli

Cfr

. Alle

gato

II.7

Tr

imes

trale

Entro

30

gi

orni

da

lla

fine

di

cias

cun

trim

estre

sola

re

I.16.

DS.

e In

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azio

ni c

once

rnen

ti le

de

legh

e ge

stio

nali

rilas

ciat

e a

terz

i in

re

lazi

one

alle

at

tività

pr

esta

te i

n Ita

lia t

ram

ite

succ

ursa

li

Cfr

. Alle

gato

II.8

Tr

imes

trale

Entro

30

gi

orni

da

lla

fine

di

cias

cun

trim

estre

sola

re

I.16.

DS.

f In

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azio

ni c

once

rnen

ti i

prov

vedi

men

ti as

sunt

i in

re

lazi

one

alle

irr

egol

arità

acc

erta

te n

ei

Cfr

. Alle

gato

II.9

A

d ev

ento

En

tro 1

0 gi

orni

dal

l’ado

zion

e di

ci

ascu

n pr

ovve

dim

ento

— 125 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

conf

ront

i de

i co

nsul

enti

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fu

ori

sede

63

nello

sv

olgi

men

to

in

Italia

tra

mite

su

ccur

sali

dell’

attiv

ità

di

offe

rta

fuor

i sed

e I.1

6.D

S.g

Dat

i su

ll’op

erat

ività

de

i co

nsul

enti

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fu

ori

sede

64

in

rela

zion

e al

lo

svol

gim

ento

in

Ita

lia

tram

ite

succ

ursa

li de

ll’at

tività

di

of

ferta

fu

ori s

ede

Cfr

. Alle

gato

II.1

0 Se

mes

trale

En

tro

60

gior

ni

dalla

fin

e di

ci

ascu

n se

mes

tre so

lare

I.16.

DS.

h C

omun

icaz

ioni

di

iniz

io,

inte

rruz

ione

e

riavv

io

della

pr

esta

zion

e de

i si

ngol

i se

rviz

i e

attiv

ità

Cfr

. Alle

gato

II.2

6 A

d ev

ento

En

tro

30

gior

ni

dalla

da

ta

di

iniz

io, i

nter

ruzi

one

e ria

vvio

del

la

pres

tazi

one

dei

sing

oli

serv

izi

e at

tività

da

parte

del

le s

uccu

rsal

i in

63

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

64 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori f

inan

ziar

i” c

on le

par

ole:

“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

.

— 126 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

da p

arte

del

le s

uccu

rsal

i in

Ital

ia

Italia

I.16.

DS.

i In

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azio

ni c

once

rnen

ti gl

i OIC

R im

mob

iliar

i di

dirit

to it

alia

no

Cfr

. Alle

gato

II.2

2 A

d ev

ento

Pr

imo

invi

o:

- en

tro 3

0 gi

orni

dal

la d

ata

in c

ui

il re

gola

men

to d

i ge

stio

ne è

ap

prov

ato

o si

in

tend

e ap

prov

ato

ai

sens

i de

l R

egol

amen

to

della

B

anca

d’

Italia

del

19

genn

aio

2015

-

ovve

ro

entro

30

gi

orni

da

ll’ap

prov

azio

ne

dei

com

pete

nti

orga

ni

azie

ndal

i pe

r i

rego

lam

enti

non

sogg

etti

all’a

ppro

vazi

one

della

B

anca

d’

Italia

; -

ovve

ro

entro

30

gi

orni

da

ll’is

criz

ione

all’

albo

per

le

SIC

AF

che

hann

o de

sign

ato

un

gest

ore

este

rno.

In

cas

o di

suc

cess

ive

mod

ifich

e re

gola

men

tari/

stat

utar

ie o

vver

o di

— 127 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

appl

icaz

ione

di

cl

auso

le

rego

lam

enta

ri/st

atut

arie

: en

tro 3

0 gi

orni

, de

corr

enti

dalla

da

ta

di

adoz

ione

del

le re

lativ

e de

liber

e da

pa

rte

degl

i or

gani

co

mpe

tent

i ov

vero

, qu

alor

a si

tra

tti

di

mod

ifich

e so

gget

te

ad

appr

ovaz

ione

, dal

la d

ata

in c

ui le

m

odifi

che

stes

se

sono

o

si

inte

ndon

o ap

prov

ate

ai s

ensi

del

R

egol

amen

to d

ella

Ban

ca d

’Ita

lia

del 1

9 ge

nnai

o 20

15

I.16.

DS.

l In

form

azio

ni c

once

rnen

ti gl

i im

mob

ili e

i di

ritti

real

i im

mob

iliar

i pre

sent

i ne

l por

tafo

glio

deg

li O

ICR

imm

obili

ari d

i di

ritto

ital

iano

Cfr

. Alle

gato

II.2

4 Se

mes

trale

En

tro

30

gior

ni

dal

term

ine

prev

isto

dal

DM

n. 3

0 de

l 5 m

arzo

20

15

(art.

3)

pe

r la

re

ndic

onta

zion

e an

nual

e e

sem

estra

le

(cod

ici

prec

eden

ti I.1

6.D

P.c

e I.1

6.D

P.d)

— 128 —


I.17

OB

BL

IGH

I IN

FOR

MA

TIV

I DE

LL

E S

OC

IET

À D

I GE

STIO

NE

UE

E D

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EFI

A U

E C

HE

O

PER

AN

O IN

ITA

LIA

SE

NZ

A S

TA

BIL

IME

NT

O D

I SU

CC

UR

SAL

I I.1

7.D

P - D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

PE

RIO

DIC

A

I.17.

DE

– D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

AD

EV

EN

TO

I.1

7.D

S –

DA

TI S

TR

UT

TU

RA

TI

I.17.

DP

D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

PE

RIO

DIC

A

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.17.

DP.

a R

elaz

ione

ann

uale

deg

li O

ICR

di d

iritto

ital

iano

co

rred

ato

dalla

rela

zion

e de

ll’or

gano

di

amm

inis

trazi

one

e da

lla

rela

zion

e de

lla so

ciet

à di

re

visi

one

Sche

ma

prev

isto

da

l R

egol

amen

to

della

B

anca

d’

Italia

de

l 19

ge

nnai

o 20

15

Ann

uale

o

nel

min

or

perio

do

in

rela

zion

e al

qu

ale

si

proc

ede

alla

di

strib

uzio

ne

dei p

rove

nti

Entro

30

gi

orni

da

l te

rmin

e pr

evis

to n

el D

M n

. 30

del

5

mar

zo 2

015

(artt

. 2 e

3)

I.17.

DP.

b R

elaz

ione

se

mes

trale

de

gli

OIC

R

di

dirit

to

italia

no

Sche

ma

prev

isto

da

l R

egol

amen

to

della

B

anca

d’

Italia

de

l 19

ge

nnai

o 20

15

Ann

uale

En

tro

30

gior

ni

dal

term

ine

prev

isto

nel

DM

n.

30 d

el 5

m

arzo

201

5 (a

rtt. 2

e 3

)

— 129 —


I.17.

DE

D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

AD

EV

EN

TO

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.17.

DE.

a N

ota

illus

trativ

a e

rela

tiva

docu

men

tazi

one

di

supp

orto

co

ncer

nent

i i

prov

vedi

men

ti as

sunt

i in

re

lazi

one

alle

irr

egol

arità

ac

certa

te n

ei c

onfr

onti

dei

cons

ulen

ti fin

anzi

ari

abili

tati

all’o

ffer

ta

fuor

i se

de65

nel

lo s

volg

imen

to

dell’

attiv

ità

di

offe

rta

fuor

i sed

e

N.A

. A

d ev

ento

(in

vio

carta

ceo)

Entro

10

gior

ni d

all’a

dozi

one

di

cias

cun

prov

vedi

men

to

I.17.

DE.

b R

egol

amen

ti di

ge

stio

ne/s

tatu

to

degl

i O

ICR

di d

iritto

ital

iano

e

succ

essi

ve

vers

ioni

m

odifi

cate

N.A

. A

d ev

ento

Pr

imo

invi

o:

entro

30

gior

ni d

alla

dat

a in

cui

i re

gola

men

ti so

no o

si

inte

ndon

o ap

prov

ati

ai

sens

i de

l R

egol

amen

to d

ella

Ban

ca d

’Ita

lia

del 1

9 ge

nnai

o 20

15,

ovve

ro

entro

30

gi

orni

65

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

— 130 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

dall’

appr

ovaz

ione

dei

com

pete

nti

orga

ni a

zien

dali

per

i reg

olam

enti

non

sogg

etti

all’a

ppro

vazi

one

della

Ban

ca d

’Ita

lia,

ovve

ro

entro

30

gi

orni

da

ll’is

criz

ione

al

l’alb

o pe

r le

SI

CA

V/S

ICA

F ch

e ab

bian

o de

sign

ato

un g

esto

re e

ster

no.

In c

aso

di s

ucce

ssiv

e m

odifi

che,

ov

vero

di a

pplic

azio

ne d

i cla

usol

e re

gola

men

tari/

stat

utar

ie:

entro

30

gior

ni

deco

rren

ti da

lla

data

di

ad

ozio

ne d

elle

rela

tive

delib

ere

da

parte

de

gli

orga

ni

com

pete

nti

ovve

ro,

qual

ora

si

tratti

di

m

odifi

che

sogg

ette

ad

ap

prov

azio

ne d

alla

dat

a in

cui

le

mod

ifich

e st

esse

so

no

o si

in

tend

ono

appr

ovat

e ai

sen

si d

el

Reg

olam

ento

del

la B

anca

d’I

talia

de

l 19

genn

aio

2015

I.1

7.D

E.c

Ren

dico

nto

final

e di

liq

uida

zion

e co

rred

ato

Sche

ma

prev

isto

da

l R

egol

amen

to

Ad

even

to

Entro

30

gior

ni d

alla

sca

denz

a de

l te

rmin

e st

abili

to p

er la

reda

zion

e

— 131 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

dalla

re

lazi

one

degl

i am

min

istra

tori,

dal

pia

no

di r

ipar

to

nonc

hé d

alla

ce

rtific

azio

ne

della

so

ciet

à di

revi

sion

e

della

B

anca

d’

Italia

de

l 19

ge

nnai

o 20

15

I.17.

DS

D

AT

I ST

RU

TT

UR

AT

I

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.17.

DS.

a In

form

azio

ni c

once

rnen

ti i

prov

vedi

men

ti as

sunt

i in

re

lazi

one

alle

irr

egol

arità

acc

erta

te n

ei

conf

ront

i de

i co

nsul

enti

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fu

ori

sede

66

nello

sv

olgi

men

to

in

Italia

sen

za s

tabi

limen

to

di

succ

ursa

li de

ll’at

tività

di

off

erta

fuor

i sed

e

Cfr

. Alle

gato

II.9

A

d ev

ento

En

tro 1

0 gi

orni

dal

l’ado

zion

e di

ci

ascu

n pr

ovve

dim

ento

I.17.

DS.

b D

ati

sull’

oper

ativ

ità

dei

Cfr

. Alle

gato

II.1

0 Se

mes

trale

En

tro

60

gior

ni

dalla

fin

e di

66 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori f

inan

ziar

i” c

on le

par

ole:

“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

.

— 132 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

cons

ulen

ti fin

anzi

ari

abili

tati

all’o

ffer

ta

fuor

i se

de67

in

re

lazi

one

allo

sv

olgi

men

to

in

Italia

se

nza

stab

ilim

ento

di

su

ccur

sali

dell’

attiv

ità d

i of

ferta

fuor

i sed

e

cias

cun

sem

estre

sola

re

I.17.

DS.

c C

omun

icaz

ioni

di

iniz

io,

inte

rruz

ione

e r

iavv

io d

ei

sing

oli

serv

izi

e at

tività

pr

esta

ti in

Ita

lia

senz

a st

abili

men

to d

i suc

curs

ali

Cfr

. Alle

gato

II.2

6 A

d ev

ento

En

tro

30

gior

ni

dalla

da

ta

di

iniz

io,

inte

rruz

ione

e r

iavv

io d

ei

sing

oli s

ervi

zi e

atti

vità

pre

stat

i in

Italia

se

nza

stab

ilim

ento

di

su

ccur

sali

I.17.

DS.

d In

form

azio

ni c

once

rnen

ti gl

i OIC

R im

mob

iliar

i di

dirit

to it

alia

no

Cfr

. Alle

gato

II.2

2 A

d ev

ento

Pr

imo

invi

o:

entro

30

gior

ni d

alla

dat

a in

cui

il

rego

lam

ento

di

ge

stio

ne

è ap

prov

ato

o si

inte

nde

appr

ovat

o ai

sen

si d

el R

egol

amen

to d

ella

B

anca

d’

Italia

de

l 19

ge

nnai

o 20

15;

ovve

ro

entro

30

gi

orni

da

ll’ap

prov

azio

ne d

ei c

ompe

tent

i

67 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori f

inan

ziar

i” c

on le

par

ole:

“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

.

— 133 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

orga

ni

azie

ndal

i pe

r i

rego

lam

enti

non

sogg

etti

all’a

ppro

vazi

one

della

B

anca

d’

Italia

; ov

vero

en

tro

30

gior

ni

dall’

iscr

izio

ne

all’a

lbo

per

le

SIC

AF

che

hann

o de

sign

ato

un

gest

ore

este

rno.

In

cas

o di

suc

cess

ive

mod

ifich

e re

gola

men

tari/

stat

utar

ie o

vver

o di

ap

plic

azio

ne

di

clau

sole

re

gola

men

tari/

stat

utar

ie:

entro

30

gior

ni,

deco

rren

ti da

lla

data

di

ad

ozio

ne d

elle

rela

tive

delib

ere

da

parte

de

gli

orga

ni

com

pete

nti

ovve

ro,

qual

ora

si

tratti

di

m

odifi

che

sogg

ette

ad

ap

prov

azio

ne, d

alla

dat

a in

cui

le

mod

ifich

e st

esse

so

no

o si

in

tend

ono

appr

ovat

e ai

sen

si d

el

Reg

olam

ento

del

la B

anca

d’I

talia

de

l 19

genn

aio

2015

I.1

7.D

S.e

Info

rmaz

ioni

con

cern

enti

Cfr

. Alle

gato

II.2

4 Se

mes

trale

En

tro

30

gior

ni

dal

term

ine

— 134 —


Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

gli i

mm

obili

e i

dirit

ti re

ali i

mm

obili

ari p

rese

nti

nel p

orta

fogl

io d

egli

OIC

R im

mob

iliar

i di

dirit

to it

alia

no

prev

isto

dal

DM

n. 3

0 de

l 5 m

arzo

20

15

(art.

3)

per

la

rend

icon

tazi

one

annu

ale

e se

mes

trale

(c

odic

e pr

eced

ente

I.1

6.D

P.c

e I.1

6.D

P.d)

— 135 —


I.1

8 O

BB

LIG

HI I

NFO

RM

AT

IVI D

EL

LE

SO

CIE

TÀ

DI G

EST

ION

E E

STE

RE

68 E

DE

LL

E

SIC

AV

/SIC

AF69

EST

ER

E70

IN R

EL

AZ

ION

E A

LL

’OFF

ER

TA

IN IT

AL

IA D

I QU

OT

E O

A

ZIO

NI D

I OIC

R E

STE

RI

I.18.

DP

– D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

PE

RIO

DIC

A

I.18.

DS

– D

AT

I ST

RU

TT

UR

AT

I71

I.18.

DP

D

OC

UM

EN

TA

ZIO

NE

PE

RIO

DIC

A

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.18.

DP.

a El

enco

dei

doc

umen

ti e

delle

in

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azio

ni

resi

pu

bblic

i nel

lo S

tato

di

prov

enie

nza

di

cui

agli

ar

tt.

22

e 27

-bis

de

l R

egol

amen

to i

n m

ater

ia

di E

mitt

enti

N.A

. Se

mes

trale

En

tro

30

gior

ni

dalla

fin

e di

ci

ascu

n se

mes

tre so

lare

68

Per

“So

ciet

à di

ges

tione

est

era”

si in

tend

e la

soci

età

con

sede

lega

le e

dire

zion

e ge

nera

le in

uno

Sta

to d

iver

so d

all'I

talia

, aut

oriz

zata

a p

rest

are

il se

rviz

io d

i ges

tione

col

letti

va d

el ri

spar

mio

. 69

Le

SIC

AV

e le

SIC

AF

este

re d

iver

se d

a qu

elle

che

des

igna

no u

n ge

stor

e es

tern

o co

mun

ican

o le

info

rmaz

ioni

pre

vist

e ne

lla p

rese

nte

sezi

one

in re

lazi

one

all’o

ffer

ta in

Ital

ia d

elle

pro

prie

azi

oni.

70 P

er “

SIC

AV

/SIC

AF

este

ra”

si in

tend

e l’O

ICR

ave

nte

form

a so

ciet

aria

con

sede

lega

le e

dire

zion

e ge

nera

le in

uno

Sta

to d

iver

so d

all'I

talia

ave

nte

per o

gget

to e

sclu

sivo

l'in

vest

imen

to c

olle

ttivo

del

pa

trim

onio

racc

olto

med

iant

e l'o

ffer

ta a

l pub

blic

o de

l pro

prio

cap

itale

. 71

Seg

nala

zion

e ab

roga

ta c

on d

elib

era

n. 2

0197

del

22

nove

mbr

e 20

17.

— 136 —


I.18.

DS

D

AT

I ST

RU

TT

UR

AT

I

Cod

ice

Des

criz

ione

Sc

hem

a tip

o Fr

eque

nza

invi

o T

erm

ine

invi

o

I.18.

DS.

a72

72

Seg

nala

zion

e ab

roga

ta c

on d

elib

era

n. 2

0197

del

22

nove

mbr

e 20

17.

— 137 —


PAR

TE

II -

AL

LE

GA

TI

AL

LE

GA

TO

II.1

SC

HE

MA

DI

RE

LA

ZIO

NE

SU

LL

E M

OD

AL

ITÀ

DI

SVO

LG

IME

NT

O D

EI

SER

VIZ

I E

DE

LL

E A

TT

IVIT

À D

I IN

VE

STIM

EN

TO

E

DE

I SE

RV

IZI

AC

CE

SSO

RI

E D

EL

L’A

TT

IVIT

À D

I D

IST

RIB

UZ

ION

E D

I PR

OD

OT

TI

FIN

AN

ZIA

RI

EM

ESS

I D

A I

MPR

ESE

DI

ASS

ICU

RA

ZIO

NI O

DA

BA

NC

HE

N

el p

rese

nte

sche

ma

sono

riep

iloga

te le

info

rmaz

ioni

ess

enzi

ali s

ulle

mod

alità

di s

volg

imen

to d

ei se

rviz

i/atti

vità

di i

nves

timen

to, d

ei se

rviz

i acc

esso

ri e

dell’

attiv

ità d

i dis

tribu

zion

e di

pro

dotti

fin

anzi

ari e

mes

si d

a im

pres

e di

ass

icur

azio

ni o

da

banc

he. S

i tra

tta d

i un

punt

o di

rife

rimen

to c

he p

uò e

dev

e

esse

re a

datta

to e

/o in

tegr

ato

– in

bas

e al

prin

cipi

o di

pro

porz

iona

lità

- per

tene

r con

to d

i situ

azio

ni p

ecul

iari

di c

iasc

un s

ingo

lo in

term

edia

rio, l

egat

e al

la

natu

ra, a

lla d

imen

sion

e e

alla

com

ples

sità

del

l’atti

vità

svol

ta, a

lla ti

polo

gia

e al

la g

amm

a de

i ser

vizi

pre

stat

i, al

la ti

polo

gia

di c

lient

ela

serv

ita.

A. I

NF

OR

MA

ZIO

NI G

EN

ER

ALI

1. A

zion

aria

to e

gru

ppo

Forn

ire u

na ra

ppre

sent

azio

ne g

rafic

a de

l gru

ppo

di a

ppar

tene

nza

dell’

inte

rmed

iario

da

cui p

ossa

ess

ere

ricos

truita

la c

aten

a di

con

trollo

in e

sser

e.

2. E

spon

enti

azie

ndal

i

Des

criv

ere

il m

odel

lo so

ciet

ario

ado

ttato

(tra

dizi

onal

e, d

uale

, mon

istic

o) e

d in

dica

re i

nom

inat

ivi d

ei c

ompo

nent

i deg

li or

gani

azi

enda

li in

car

ica.

3. O

rgan

igra

mm

a

Forn

ire u

n or

gani

gram

ma

aggi

orna

to d

ell’i

nter

med

iario

rela

tivam

ente

alle

funz

ioni

coi

nvol

te n

ello

svol

gim

ento

dei

serv

izi/a

ttivi

tà d

i inv

estim

ento

e/o

nella

dis

tribu

zion

e di

pro

dotti

fina

nzia

ri em

essi

da

impr

ese

di a

ssic

uraz

ione

o d

a ba

nche

e d

elle

rela

tive

funz

ioni

di s

uppo

rto, p

reci

sand

o qu

ali d

i ess

e

sian

o es

tern

aliz

zate

ad

entit

à de

l gru

ppo

e qu

ali s

iano

est

erna

lizza

te a

d en

tità

este

rne

al g

rupp

o.

Indi

care

i no

min

ativ

i dei

resp

onsa

bili

delle

pre

dette

funz

ioni

, non

ché

il nu

mer

o di

riso

rse

asse

gnat

e al

le m

edes

ime

unità

.

— 138 —


4. S

iste

ma

delle

del

eghe

Des

criv

ere

l’arti

cola

zion

e de

lle d

eleg

he i

n es

sere

all’

inte

rno

dell’

orga

nizz

azio

ne a

zien

dale

rel

ativ

amen

te a

llo s

volg

imen

to d

ei s

ervi

zi/a

ttivi

tà d

i

inve

stim

ento

e/o

nel

la d

istri

buzi

one

di p

rodo

tti fi

nanz

iari

emes

si d

a im

pres

e di

ass

icur

azio

ne o

da

banc

he.

5. R

ete

com

mer

cial

e

Indi

care

i ca

nali

dist

ribut

ivi u

tiliz

zati

per l

a pr

esta

zion

e de

i ser

vizi

/atti

vità

, con

spec

ifica

des

criz

ione

:

- de

ll’ar

ticol

azio

ne e

del

num

ero

di d

ipen

denz

e su

l ter

ritor

io;

- de

lle m

odal

ità a

dotta

te p

er l’

offe

rta fu

ori s

ede,

con

indi

cazi

one

del n

umer

o de

i con

sule

nti f

inan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede73

e d

escr

izio

ne

della

rela

tiva

stru

ttura

ger

arch

ica

(num

ero

di li

velli

man

ager

iali

prev

isti

e re

lativ

o di

men

sion

amen

to),

dell’

artic

olaz

ione

e d

el n

umer

o de

i neg

ozi

finan

ziar

i e si

mili

;

- de

lle m

odal

ità u

tiliz

zate

in c

aso

di o

ffer

ta m

edia

nte

tecn

iche

di c

omun

icaz

ione

a d

ista

nza.

6. O

pera

tività

all’

este

ro

Indi

care

i Pa

esi e

ster

i nei

qua

li l’i

nter

med

iario

ope

ra, i

llust

rand

one

le re

lativ

e m

odal

ità (c

on su

ccur

sale

; sen

za su

ccur

sale

; tip

olog

ia d

i clie

ntel

a ta

rget

;

prod

otti/

serv

izi o

ffer

ti).

7. P

roce

dure

di c

ontr

ollo

inte

rno

Des

criv

ere

l’arti

cola

zion

e co

mpl

essi

va d

elle

funz

ioni

azi

enda

li di

con

trollo

inte

rno

indi

cand

o an

che

i rel

ativ

i res

pons

abili

(con

illu

stra

zion

e de

lle

espe

rienz

e te

cnic

o-pr

ofes

sion

ali d

i cia

scun

o), l

e lin

ee d

i rip

orto

stab

ilite

, la

dota

zion

e or

gani

ca d

i cia

scun

a un

ità, n

onch

é la

tipo

logi

a di

rapp

orti

prev

isti

fra

le m

edes

ime

unità

di c

ontro

llo.

Des

criv

ere

le m

odal

ità d

i int

eraz

ione

/coo

rdin

amen

to c

on le

ana

logh

e fu

nzio

ni d

i con

trollo

a li

vello

di g

rupp

o, p

reci

sand

o l’e

vent

uale

est

erna

lizza

zion

e

ad e

ntità

rico

nduc

ibili

al g

rupp

o di

app

arte

nenz

a o

ad a

ltre

entit

à de

lle a

ttivi

tà d

i con

trollo

.

8. S

ocie

tà in

cari

cata

del

la r

evis

ione

con

tabi

le

Indi

care

la so

ciet

à in

caric

ata

di e

ffet

tuar

e la

revi

sion

e co

ntab

ile d

ell’i

nter

med

iario

, spe

cific

ando

altr

esì l

a da

ta d

i ass

unzi

one

e di

scad

enza

del

rela

tivo

inca

rico

nonc

hé il

nom

inat

ivo

del p

artn

er re

spon

sabi

le.

73

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

— 139 —


B. I

NF

OR

MA

ZIO

NI S

UL

PIA

NO

STR

ATE

GIC

O

Forn

ire, s

peci

fican

done

il re

lativ

o or

izzo

nte

tem

pora

le d

i rife

rimen

to, u

n’ill

ustra

zion

e de

lle st

rate

gie

delib

erat

e in

mer

ito a

lle p

rosp

ettiv

e di

svilu

ppo

dei

serv

izi/a

ttivi

tà74

, ind

ican

do:

- le

pol

itich

e di

pro

dotto

/ser

vizi

o ad

otta

te c

on p

artic

olar

e rig

uard

o al

lan

cio

di t

ipol

ogie

inn

ovat

ive

di b

usin

ess

con

indi

cazi

one

delle

ca

ratte

ristic

he d

ello

stes

so e

del

rela

tivo

targ

et d

i clie

ntel

a;

- le

stim

e co

nten

ute

nei b

udge

t (co

n se

para

ta e

vide

nzia

zion

e pe

r ser

vizi

o/at

tività

), co

rred

ate

delle

ipot

esi s

otte

se a

gli a

ndam

enti

ipot

izza

ti;

- le

pol

itich

e ed

i cr

iteri

di in

cent

ivaz

ione

del

per

sona

le a

ddet

to a

lla r

elaz

ione

con

i cl

ient

i e d

ei c

onsu

lent

i fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuo

ri se

de75

; -

le m

isur

e pr

oced

ural

i che

si in

tend

e ad

otta

re a

l fin

e di

con

sent

ire l’

adeg

uam

ento

del

l’ope

rativ

ità a

lle n

uove

pro

spet

tive

di sv

ilupp

o de

l bus

ines

s;

- le

val

utaz

ioni

in te

rmin

i di r

isch

io d

i con

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ità e

ffet

tuat

e in

rela

zion

e al

le in

divi

duat

e st

rate

gie,

con

par

ticol

are

rigua

rdo

agli

aspe

tti in

nova

tivi

delle

stes

se.

C. I

NF

OR

MA

ZIO

NI S

UI S

ER

VIZ

I/A

TTIV

ITA

’ SV

OLT

I Ill

ustra

re il

mod

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di b

usin

ess a

dotta

to n

ell’a

nno

sola

re p

rece

dent

e co

n rif

erim

ento

a c

iasc

un se

rviz

io/a

ttivi

tà, p

reci

sand

o:

le

mod

alità

di o

ffer

ta a

dotta

te (a

d es

., ab

bina

men

to si

stem

atic

o de

l ser

vizi

o di

con

sule

nza

agli

altri

serv

izi e

secu

tivi,

ovve

ro o

ffer

ta li

mita

ta so

lo

a qu

esti

ultim

i; ex

ecut

ion

only

;…),

il ta

rget

di c

lient

ela

indi

vidu

ato;

le c

arat

teris

tiche

ess

enzi

ali d

ei se

rviz

i off

erti

(per

imet

ro, c

onte

nuto

, rel

ativ

i pro

dotti

, ecc

.).

Illus

trare

sint

etic

amen

te, o

ve m

utat

e ris

petto

all’

anno

pre

cede

nte,

le

prin

cipa

li pr

oced

ure

adot

tate

per

la p

rest

azio

ne d

ei se

rviz

i/atti

vità

, con

par

ticol

are

rifer

imen

to a

:

exec

utio

n/tr

ansm

issi

on p

olic

y ad

otta

ta n

ella

pre

staz

ione

dei

ser

vizi

di e

secu

zion

e di

ord

ini,

ricez

ione

/tras

mis

sion

e or

dini

, ges

tione

di p

orta

fogl

i, in

dica

ndo

i crit

eri e

i ris

ulta

ti de

lle sc

elte

eff

ettu

ate;

proc

edur

e in

mat

eria

di c

lass

ifica

zion

e de

lla c

lient

ela;

74 In

cas

o di

oriz

zont

e te

mpo

rale

di t

ipo

plur

ienn

ale,

si in

via,

a c

aden

za a

nnua

le, n

el p

erio

do (p

lurie

nnal

e) d

i rife

rimen

to, l

’agg

iorn

amen

to d

ei p

iani

pre

disp

osti

e co

mun

icat

i. 75

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

— 140 —


m

isur

e ed

i cr

iteri

adot

tati

per l

a “p

rofil

atur

a de

lla c

lient

ela”

;

mis

ure

ed i

crite

ri pe

r la

“map

patu

ra”

dei p

rodo

tti fi

nanz

iari;

mis

ure

ed i

crite

ri pe

r la

valu

tazi

one

di “

adeg

uate

zza/

appr

opria

tezz

a” d

egli

inve

stim

enti;

conf

litti

di in

tere

ssi i

ndiv

idua

ti e

mis

ure

adot

tate

per

la c

orre

tta g

estio

ne d

egli

stes

si;

m

isur

e ad

otta

te p

er re

gola

re le

“op

eraz

ioni

per

sona

li”;

in

cent

ivi e

vent

ualm

ente

rice

vuti

da so

gget

ti di

vers

i dai

clie

nti e

mis

ure

che

ne g

iust

ifich

ino

la p

erce

pibi

lità;

appl

icat

ivi

di f

ront

offi

ce e

bac

k of

fice

adot

tati,

con

ind

icaz

ione

del

rel

ativ

o liv

ello

di

inte

graz

ione

e d

ella

pre

senz

a di

eve

ntua

li ar

ee d

i m

anua

lità;

even

tual

i pro

getti

di r

evis

ione

in c

orso

, con

indi

cazi

one

dei p

rinci

pali

cam

biam

enti

e de

lla re

lativ

a te

mpi

stic

a di

real

izza

zion

e.

— 141 —


AL

LE

GA

TO

II.2

SC

HE

MA

D

I R

EL

AZ

ION

E

DE

LL

A

FUN

ZIO

NE

D

I

CO

NT

RO

LL

O

DI

CO

NFO

RM

ITÀ

DI

CU

I A

LL

’AR

T.

16

DE

L

RE

GO

LA

ME

NT

O C

ON

GIU

NT

O C

ON

SOB

- B

AN

CA

D’IT

AL

IA

Nel

pre

sent

e sc

hem

a so

no r

iepi

loga

ti gl

i obi

ettiv

i che

la f

unzi

one

di c

ontro

llo d

i con

form

ità d

eve

norm

alm

ente

per

segu

ire p

er il

cor

retto

svo

lgim

ento

de

ll’at

tività

. Si t

ratta

di u

n pu

nto

di ri

ferim

ento

per

l’im

post

azio

ne d

ei c

ontro

lli e

il c

onse

guen

te re

port

ing

indi

rizza

to a

gli o

rgan

i azi

enda

li e

alle

aut

orità

di

vig

ilanz

a, c

he p

uò e

dev

e es

sere

inte

grat

o pe

r ten

er c

onto

di s

ituaz

ioni

pec

ulia

ri.

La re

lazi

one

della

funz

ione

di c

ontro

llo d

i con

form

ità a

lle n

orm

e in

dica

il p

erio

do a

cui

la st

essa

si ri

feris

ce e

d ill

ustra

:

1.

le v

alut

azio

ni d

i im

patto

ris

petto

al

“ris

chio

di

non

conf

orm

ità”

effe

ttuat

e in

rel

azio

ne a

lle m

odal

ità d

i at

tuaz

ione

del

pia

no s

trate

gico

de

ll’in

term

edia

rio, c

on p

artic

olar

e rig

uard

o a

polit

iche

com

mer

cial

i e a

pro

dotti

inno

vativ

i76;

2.

le v

erifi

che

effe

ttuat

e, e

d i r

elat

ivi r

isul

tati

emer

si, n

el p

erio

do d

i rife

rimen

to p

er a

ccer

tare

l’ef

ficac

ia e

l’ad

egua

tezz

a de

lle p

roce

dure

ado

ttate

da

ll’in

term

edia

rio p

er la

pre

staz

ione

dei

serv

izi/a

ttivi

tà, a

lla lu

ce a

nche

dei

recl

ami p

erve

nuti;

3.

l’inf

orm

ativ

a fo

rnita

agl

i or

gani

e a

lle f

unzi

oni

com

pete

nti

in o

rdin

e al

le e

vent

uali

care

nze

emer

se p

er c

iasc

un s

ervi

zio/

attiv

ità e

le

mis

ure

adot

tate

per

rim

edia

re a

lle m

edes

ime

care

nze;

4.

le a

ttivi

tà p

iani

ficat

e;

5.

la

situ

azio

ne c

ompl

essi

va d

ei re

clam

i, sp

ecifi

cand

o in

par

ticol

are:

il

num

ero

di re

clam

i ric

evut

i77 e

com

post

i78 n

el p

erio

do d

i rife

rimen

to d

ella

re

lazi

one;

il

num

ero

di r

ecla

mi r

icev

uti e

com

post

i nei

n. 3

ann

i sol

ari p

rece

dent

i. Ta

li in

form

azio

ni s

ono

acco

mpa

gnat

e da

un

com

men

to

espl

icat

ivo

tend

ente

ad

inte

rpre

tare

la d

inam

ica

tem

pora

le d

ei re

clam

i, in

rela

zion

e a

quel

li pi

ù ril

evan

ti.

La f

unzi

one

di c

ontro

llo d

i co

nfor

mità

alle

nor

me

elab

ora

le p

ropr

ie r

elaz

ioni

per

iodi

che

tene

ndo

cont

o de

lle b

est

prac

tices

ind

ivid

uate

dal

le

Ass

ocia

zion

i com

pete

nti.

76

La

rela

zion

e si

soff

erm

a an

che

sul g

rado

di c

oere

nza

fra

targ

et d

i clie

ntel

a pr

esce

lto e

car

atte

ristic

he d

ell’o

ffer

ta d

i pro

dotti

/ser

vizi

da

parte

del

l’int

erm

edia

rio.

77 T

ale

dato

dev

e co

rris

pond

ere

esat

tam

ente

al “

tota

le c

ompl

essi

vo”

dei d

ati (

stru

ttura

ti) su

i rec

lam

i inv

iati,

con

rife

rimen

to a

l med

esim

o pe

riodo

, attr

aver

so l’

alle

gato

II.6

ovv

ero

l’alle

gato

II.1

7.

78In

line

a ge

nera

le u

n re

clam

o pu

ò de

finirs

i “co

mpo

sto”

qua

ndo

è su

pera

to il

mot

ivo

della

lam

ente

la a

vanz

ata

dal c

lient

e de

ll’in

term

edia

rio (a

d es

empi

o a

segu

ito d

el tr

asco

rrer

e di

un

pres

tabi

lito

perio

do d

i tem

po d

all’i

nvio

del

la n

ota

al c

lient

e, o

vver

o in

seg

uito

alla

com

posi

zion

e de

lla c

ontro

vers

ia p

er v

ia g

iudi

ziar

ia o

med

iant

e tra

nsaz

ione

tra

le p

arti)

. Res

ta f

erm

o ch

e sp

etta

al s

ingo

lo

inte

rmed

iario

pre

vede

re e

def

inire

, nel

l’am

bito

del

le p

ropr

ie p

roce

dure

di t

ratta

zion

e de

i rec

lam

i ado

ttate

ai s

ensi

del

l’art.

17

del R

egol

amen

to c

ongi

unto

Ban

ca d

’Ita

lia –

Con

sob,

le s

peci

fiche

ip

otes

i e c

ircos

tanz

e in

pre

senz

a de

lle q

uali

un re

clam

o ric

evut

o pe

r isc

ritto

pos

sa c

onsi

dera

rsi “

com

post

o”.

— 142 —


AL

LE

GA

TO

II.3

E

LE

NC

O D

EI S

OG

GE

TT

I CH

E D

ET

EN

GO

NO

UN

A P

AR

TE

CIP

AZ

ION

E D

IRE

TT

A O

IND

IRE

TT

A A

I SE

NSI

DE

LL

’AR

TIC

OL

O

15 D

EL

DE

CR

ET

O L

EG

ISL

AT

IVO

N. 5

8/98

PAR

TE

CIP

AZ

ION

I QU

AL

IFIC

AT

E79

SE

GN

AL

AN

TE

R

AG

ION

E SO

CIA

LE:

FO

RM

A G

IUR

IDIC

A:

CO

DIC

E FI

SCA

LE:

CO

DIC

E A

BI:

DA

TA D

I CO

STIT

UZI

ON

E (D

D/M

M/Y

YY

Y):

NU

MER

O IS

CR

IZIO

NE

CC

IAA

: PR

OV

INC

IA IS

CR

IZIO

NE

CC

IAA

: SE

DE

LEG

ALE

: D

ATA

DI R

IFER

IMEN

TO D

ELLA

CO

MU

NIC

AZI

ON

E (D

D/M

M/Y

YY

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VA

RIA

ZIO

NI R

ISPE

TTO

ALL

A P

REC

EDEN

TE C

OM

UN

ICA

ZIO

NE

(SI/N

O):

OSS

ERV

AZI

ON

I

NU

MER

O D

I MO

DEL

LI C

OM

UN

ICA

TI: Y

Y

79

Nel

cas

o di

par

teci

pazi

one

med

iant

e in

test

azio

ne f

iduc

iaria

, nel

cam

po “

OSS

ERV

AZI

ON

I” d

eve

esse

re r

appr

esen

tata

la

circ

osta

nza

che

si t

ratta

di

una

parte

cipa

zion

e m

edia

nte

inte

staz

ione

fid

ucia

ria (i

ndic

ando

anc

he i

rifer

imen

ti de

lla s

ocie

tà fi

duci

aria

inte

stat

aria

) men

tre n

elle

sez

ioni

“PA

RTE

CIP

AZI

ON

E (P

erso

na g

iurid

ica)

” e

“PA

RTE

CIP

AZI

ON

E (P

erso

na fi

sica

)” d

evon

o es

sere

in

dica

ti i d

ati r

iferit

i al f

iduc

iant

e, ri

spet

tivam

ente

, per

sona

giu

ridic

a o

pers

ona

fisic

a.

— 143 —


PAR

TE

CIP

AZ

ION

I QU

AL

IFIC

AT

E

PAR

TE

CIP

AN

TE

80,8

1 (Per

sona

giu

ridi

ca)

RA

GIO

NE

SOC

IALE

:

FOR

MA

GIU

RID

ICA

: C

OD

ICE

FISC

ALE

: C

OD

ICE

AB

I: D

ATA

DI C

OST

ITU

ZIO

NE

(DD

/MM

/YY

YY

): N

UM

ERO

ISC

RIZ

ION

E C

CIA

A:

PRO

VIN

CIA

ISC

RIZ

ION

E C

CIA

A:

SED

E LE

GA

LE:

SETT

OR

E D

I APP

AR

TEN

ENZA

: Ba

ncar

io

Mob

iliar

e As

sicu

rativ

o Al

tro

PAR

TE

CIP

AT

A

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GIO

NE

SOC

IALE

:

FOR

MA

GIU

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ICA

: C

OD

ICE

FISC

ALE

: C

OD

ICE

AB

I: D

ATA

DI C

OST

ITU

ZIO

NE

(DD

/MM

/YY

YY

): N

UM

ERO

ISC

RIZ

ION

E C

CIA

A:

PRO

VIN

CIA

ISC

RIZ

ION

E C

CIA

A:

SED

E LE

GA

LE:

AM

MO

NTA

RE

DEL

LA P

AR

TEC

IPA

ZIO

NE

(IN

PER

CEN

TUA

LE):

AM

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NTA

RE

DEL

LA P

AR

TEC

IPA

ZIO

NE

(IN

VA

LOR

E N

OM

INA

LE)82

: M

OD

ELLO

NU

MER

O X

X /

YY

80 N

el c

aso

di p

arte

cipa

zion

e in

dire

tta, p

er il

tram

ite d

i soc

ietà

con

trolla

te, s

ocie

tà fi

duci

arie

, ovv

ero

di u

no o

più

sog

getti

inte

rpos

ti, la

com

unic

azio

ne v

a ef

fettu

ata

con

rifer

imen

to a

tutti

i so

gget

ti de

lla c

aten

a pa

rteci

pativ

a e

fino

al so

gget

to p

osto

al v

ertic

e de

lla m

edes

ima

cate

na p

arte

cipa

tiva.

81

La

com

unic

azio

ne è

dov

uta

anch

e co

n rif

erim

ento

alle

par

teci

pazi

oni d

eten

ute

da O

ICR

. In

tale

ulti

mo

caso

and

rà in

dica

to la

den

omin

azio

ne d

el fo

ndo

nel

la s

ezio

ne “

RA

GIO

NE

SOC

IALE

”; il

co

dice

ISIN

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fond

o ne

lla se

zion

e “C

OD

ICE

FISC

ALE

” e

l’acr

onim

o O

ICR

nel

la se

zion

e “F

OR

MA

GIU

RID

ICA

”.

82 I

valo

ri de

vono

ess

ere

espr

essi

in m

iglia

ia d

i eur

o.

— 144 —


PA

RT

EC

IPA

ZIO

NI Q

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LIF

ICA

TE

PA

RT

EC

IPA

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E (P

erso

na fi

sica

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NO

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N

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CO

DIC

E FI

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LE:

CO

DIC

E A

BI:

CO

MU

NE

DI N

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INC

IA D

I NA

SCIT

A:

DA

TA D

I NA

SCIT

A (D

D/M

M/Y

YY

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SESS

O (M

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NU

MER

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CR

IZIO

NE

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IAA

: PR

OV

INC

IA IS

CR

IZIO

NE

CC

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RA

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GIO

NE

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ICA

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FISC

ALE

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ICE

AB

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ZIO

NE

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/YY

YY

): N

UM

ERO

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RIZ

ION

E C

CIA

A:

PRO

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CIA

ISC

RIZ

ION

E C

CIA

A:

SED

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GA

LE:

AM

MO

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DEL

LA P

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TEC

IPA

ZIO

NE

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PER

CEN

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AM

MO

NTA

RE

DEL

LA P

AR

TEC

IPA

ZIO

NE

(IN

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LOR

E N

OM

INA

LE)83

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OD

ELLO

NU

MER

O X

X /

YY

83

I v

alor

i dev

ono

esse

re e

spre

ssi i

n m

iglia

ia d

i eur

o.

— 145 —


AL

LE

GA

TO

II.4

IN

FOR

MA

ZIO

NI

PRIN

CIP

AL

I SU

I PA

TT

I E

/O A

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DI

INT

ER

CO

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TR

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PA

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IPA

NT

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L C

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TA

LE

SO

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LE

PA

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OR

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CIP

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TI

AL

CA

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AL

E S

OC

IAL

E

Cod

ice

fisc

ale

inte

rmed

iari

o:

R

agio

ne s

ocia

le in

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edia

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Dat

a di

sti

pula

:

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a di

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icac

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D

ata

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cade

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% C

apit

ale

soci

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inte

ress

ato:

Tip

olog

ia d

i pat

to

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oto

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blo

cco

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con

sulta

zion

e

di p

rela

zion

e

altr

o

Azi

onis

ti P

erso

na g

iuri

dica

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ress

ati

n.

Azi

onis

ta

(den

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azio

ne/r

agio

ne

soci

ale)

Se

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gale

C

odic

e fis

cale

P

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cipa

zion

e co

nfer

ita n

el p

atto

(%

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1°

2°

3°

4°

Azi

onis

ti P

erso

na f

isic

a in

tere

ssat

i n.

C

ogno

me

Nom

e C

odic

e Fi

scal

e

Par

teci

pazi

one

conf

erita

nel

pat

to

(%)

1°

2°

3°

4°

Org

ani d

el p

atto

1

Ass

embl

ea

2

Pres

iden

te

3

Altr

o

Mod

alità

di f

unzi

onam

ento

del

l’as

sem

blea

1

all’

unan

imità

— 146 —


2 a

mag

gior

anza

3 A

ltro

— 147 —


AL

LE

GA

TO

II.5

C

OM

POSI

ZIO

NE

D

EG

LI

OR

GA

NI

CO

N

FUN

ZIO

NI

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AM

MIN

IST

RA

ZIO

NE

E

D

I C

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TR

OL

LO

, N

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INA

TIV

I D

EI

DIR

ET

TO

RI G

EN

ER

AL

I E D

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ESP

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SAB

ILI D

EL

LE

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NZ

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LI

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I AZ

IEN

DA

LI

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LA

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E

RA

GIO

NE

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IALE

:

FOR

MA

GIU

RID

ICA

: C

OD

ICE

FISC

ALE

: C

OD

ICE

AB

I: D

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OST

ITU

ZIO

NE

(DD

/MM

/YY

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): N

UM

ERO

ISC

RIZ

ION

E C

CIA

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PRO

VIN

CIA

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RIZ

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E C

CIA

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SED

E LE

GA

LE:

OSS

ERV

AZI

ON

I

NU

MER

O D

I MO

DEL

LI C

OM

UN

ICA

TI: Y

Y

— 148 —


E

SPO

NE

NT

I AZ

IEN

DA

LI

PRES

IDEN

TE D

EL C

.D.A

.

PR

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ENTE

DEL

CO

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IO

SIN

DA

CA

LE

AM

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ISTR

ATO

RE

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EGA

TO

SIN

DA

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EFF

ETTI

VO

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NSI

GLI

ERE

DI

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ISTR

AZI

ON

E

SI

ND

AC

O S

UPP

LEN

TE

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ISTR

ATO

RE

UN

ICO

R

ESPO

NSA

BIL

E D

I SU

CC

UR

SALE

MEM

BR

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ITA

TO

ESEC

UTI

VO

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RE

GEN

ERA

LE

RES

PON

SAB

ILE

DEL

LA

FUN

ZIO

NE

AZI

END

ALE

DI

____

____

____

____

_84

84

Le

funz

ioni

azi

enda

li am

mes

se so

no:

NEG

OZI

AZI

ON

E PE

R C

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TO P

RO

PRIO

ES

ECU

ZIO

NE

DI O

RD

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ER C

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TO T

ERZI

C

OLL

OC

AM

ENTO

C

ON

SULE

NZA

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ICEZ

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E E

TRA

SMIS

SIO

NE

OR

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I G

ESTI

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E C

OLL

ETTI

VA

G

ESTI

ON

E IN

DIV

IDU

ALE

G

ESTI

ON

E FO

ND

I PEN

SIO

NE

— 149 —


CO

GN

OM

E:

NO

ME:

CO

DIC

E FI

SCA

LE:

CO

DIC

E A

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NU

MER

O IS

CR

IZIO

NE

CC

IAA

: PR

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INC

IA IS

CR

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NE

CC

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:

CO

MU

NE

DI N

ASC

ITA

: PR

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INC

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I NA

SCIT

A:

DA

TA D

I NA

SCIT

A (D

D/M

M/Y

YY

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SESS

O (M

/F):

RES

IDEN

ZA A

NA

GR

AFI

CA

:

TIPO

LOG

IA D

I VA

RIA

ZIO

NE:

85

DA

TA D

I VA

LID

ITA

’ (D

D/M

M/Y

YY

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MO

DEL

LO N

UM

ERO

XX

/ Y

Y

AM

MIN

ISTR

AZI

ON

E B

AC

K O

FFIC

E SI

STEM

I IN

FOR

MA

TIV

I 85

Il c

ampo

Tip

olog

ia d

i var

iazi

one

può

assu

mer

e un

o de

i seg

uent

i val

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N =

Nom

ina

C =

Ces

sazi

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F =

Con

ferm

a (s

i int

ende

Ces

sazi

one

e N

omin

a)

— 150 —


FU

NZ

ION

E D

I C

ON

TR

OL

LO

DI

CO

NF

OR

MIT

A’

AL

LE

NO

RM

E

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zion

e in

tern

aliz

zata

[ ]

Fun

zion

e es

tern

aliz

zata

[ ]

D

ati r

elat

ivi a

l res

pons

abile

D

ati r

elat

ivi a

l res

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C

ogno

me

Cog

nom

e N

ome

Nom

e R

esid

enza

ana

graf

ica

Res

iden

za a

nagr

afic

a C

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e F

isca

le

Cod

ice

Fis

cale

T

ipol

ogia

di v

aria

zion

e (2

) T

ipol

ogia

di v

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zion

e (2

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ata

di v

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ità

Dat

a di

val

idità

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i rel

ativ

i all’

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rson

a gi

urid

ica/

stud

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rofe

ssio

nale

Cod

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Fis

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Rag

ione

soc

iale

Soci

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appa

rten

ete

al m

edes

imo

Gru

ppo

dell’

inte

rmed

iari

o (s

i/no

)

Cod

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fisc

ale

Se

de le

gale

Tip

olog

ia d

i var

iazi

one

(2)

D

ata

di v

alid

ità

— 151 —


FU

NZ

ION

E D

I R

EV

ISIO

NE

IN

TE

RN

A

Fun

zion

e in

tern

aliz

zata

[ ]

Fun

zion

e es

tern

aliz

zata

[ ]

D

ati r

elat

ivi a

l res

pons

abile

D

ati r

elat

ivi a

l res

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abile

C

ogno

me

Cog

nom

e N

ome

Nom

e R

esid

enza

ana

graf

ica

Res

iden

za a

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afic

a C

odic

e F

isca

le

Cod

ice

Fis

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T

ipol

ogia

di v

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zion

e (2

) T

ipol

ogia

di v

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zion

e (2

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ata

di v

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ità

Dat

a di

val

idità

Dat

i rel

ativ

i all’

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e pe

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a gi

urid

ica/

stud

io p

rofe

ssio

nale

Cod

ice

Fis

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Rag

ione

soc

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Soci

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ete

al m

edes

imo

Gru

ppo

dell’

inte

rmed

iari

o (s

i/no

)

Cod

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fisc

ale

Se

de le

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Tip

olog

ia d

i var

iazi

one

(2)

D

ata

di v

alid

ità

— 152 —


FU

NZ

ION

E D

I G

EST

ION

E D

EL

RIS

CH

IO

Fun

zion

e in

tern

aliz

zata

[ ]

Fun

zion

e es

tern

aliz

zata

[ ]

D

ati r

elat

ivi a

l res

pons

abile

D

ati r

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ivi a

l res

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abile

C

ogno

me

Cog

nom

e N

ome

Nom

e R

esid

enza

ana

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ica

Res

iden

za a

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afic

a C

odic

e F

isca

le

Cod

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Fis

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T

ipol

ogia

di v

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zion

e (2

) T

ipol

ogia

di v

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zion

e (2

) D

ata

di v

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ità

Dat

a di

val

idità

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i rel

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i all’

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a gi

urid

ica/

stud

io p

rofe

ssio

nale

Cod

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Fis

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Rag

ione

soc

iale

Soci

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ete

al m

edes

imo

Gru

ppo

dell’

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iari

o (s

i/no

)

Cod

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fisc

ale

Se

de le

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Tip

olog

ia d

i var

iazi

one

(2)

D

ata

di v

alid

ità

— 153 —


AL

LE

GA

TO

II.6

D

AT

I SU

I RE

CL

AM

I RIC

EV

UT

I PE

R IS

CR

ITT

O86

,87

ONAU

ONAD

ONAP

OCI

EEO

REO

MEO

INAP

INAS

COM

MRM

RI

OCET

MAS

MAC

MAR

AA

ALT

Totale

Neg

ozia

zion

e pe

r con

to p

ropr

io

Es

ecuz

ione

di o

rdin

i per

con

to

terz

i

Ges

tione

di p

orta

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i

Col

loca

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ffer

ta fu

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ede

C

onsu

lenz

a in

mat

eria

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inve

stim

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R

icez

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e tr

asm

issi

one

di

ordi

ni/M

edia

zion

e

Ges

tione

di s

iste

mi m

ultil

ater

ali

di n

egoz

iazi

one

C

usto

dia

ed A

mm

inis

trazi

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C

once

ssio

ne fi

nanz

iam

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In

term

edia

zion

e in

cam

bi

A

ltri s

ervi

zi a

cces

sori

To

tale

86

Per

gli

inte

rmed

iari

finan

ziar

i, i s

ervi

zi/a

ttivi

tà in

tere

ssat

i son

o es

clus

ivam

ente

la “

Neg

ozia

zion

e pe

r con

to p

ropr

io”,

l’”E

secu

zion

e di

ord

ini p

er c

onto

terz

i” e

il “

Col

loca

men

to/O

ffer

ta fu

ori s

ede”

. 87

Nel

pre

sent

e al

lega

to d

evon

o es

sere

ripo

rtati

i dat

i sui

recl

ami r

icev

uti p

er is

critt

o ne

llo s

tess

o pe

riodo

tem

pora

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i rife

rimen

to d

ella

rela

zion

e de

lla fu

nzio

ne d

i con

trollo

di c

onfo

rmità

alle

nor

me

di c

ui a

ll’al

lega

to II

.2.

— 154 —


Lege

nda

caus

ali:

O

NA

U: o

pera

zion

i non

aut

oriz

zate

;

ON

AD

: ope

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oni n

on a

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ate;

ON

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ope

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on a

ppro

pria

te;

O

CI:

oper

azio

ni in

con

flitto

di i

nter

esse

;

EEO

: err

ata

esec

uzio

ne d

egli

ordi

ni;

R

EO: r

itard

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esec

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ne d

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M

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anca

ta e

secu

zion

e de

gli o

rdin

i;

IN

AP:

info

rmat

iva

prev

entiv

a al

l'ope

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non

adeg

uata

(man

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con

segn

a do

cum

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gen

eral

e su

i ris

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rosp

etto

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rmat

ivo,

man

cata

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rmat

iva

sulla

na

tura

e su

i ris

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ello

stru

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to fi

nanz

iario

);

IN

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rmat

iva

succ

essi

va a

ll'op

eraz

ione

non

ade

guat

a (r

endi

cont

azio

ne e

rrat

a, in

com

plet

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a co

n rit

ardo

, man

cata

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unic

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ne p

erdi

te ri

leva

nti);

CO

M: a

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ne d

i com

mis

sion

i diff

orm

i da

quel

le c

ontra

ttual

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te st

abili

te;

M

RM

: man

cato

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del

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dato

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estio

ne;

R

I: re

ndim

enti

inso

ddis

face

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OC

ET: r

itard

i nel

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hius

ura

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ppor

ti e/

o ne

l tra

sfer

imen

to d

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dis

poni

bilit

à liq

uide

e d

egli

stru

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ti fin

anzi

ari a

d al

tro in

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edia

rio;

M

AS:

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cata

sotto

scriz

ione

ovv

ero

cons

egna

del

con

tratto

scrit

to;

M

AC

: man

cata

con

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a do

cum

enta

zion

e ric

hies

ta;

M

AR

: man

cata

o ri

tard

ata

rispo

sta

ad a

ltro

recl

amo;

AA

: man

cata

o e

rrat

a as

segn

azio

ne st

rum

enti

finan

ziar

i in

OPV

;

ALT

: altr

o.

— 155 —


AL

LE

GA

TO

II.7

D

AT

I A

GG

RE

GA

TI

RE

LA

TIV

I A

LL

A

CO

MPO

SIZ

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E

DE

I PO

RT

AFO

GL

I G

EST

ITI

E

AL

LE

R

EL

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V

AR

IAZ

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I IN

TE

RV

EN

UT

E N

EL

LO

SV

OL

GIM

EN

TO

DE

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ER

VIZ

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I GE

STIO

NE

DI P

OR

TA

FOG

LI

C

OM

POSI

ZIO

NE

DE

I PO

RT

AFO

GL

I GE

STIT

I SE

GN

AL

AN

TE

88

RA

GIO

NE

SOC

IALE

:

FOR

MA

GIU

RID

ICA

: C

OD

ICE

FISC

ALE

: C

OD

ICE

AB

I: D

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OST

ITU

ZIO

NE

(DD

/MM

/YY

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): N

UM

ERO

ISC

RIZ

ION

E C

CIA

A:

PRO

VIN

CIA

ISC

RIZ

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E C

CIA

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SED

E LE

GA

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PER

IOD

O D

I RIF

ERIM

ENTO

DEL

LA C

OM

UN

ICA

ZIO

NE:

DA

DD

/MM

/YY

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A D

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M/Y

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Y

OSS

ERV

AZI

ON

I

NU

MER

O D

I MO

DEL

LI C

OM

UN

ICA

TI: Y

Y

88

In c

aso

di d

eleg

he d

i ges

tione

il so

gget

to te

nuto

ad

effe

ttuar

e la

segn

alaz

ione

è il

del

egan

te.

— 156 —


CO

MPO

SIZ

ION

E D

EI P

OR

TA

FOG

LI G

EST

ITI

SEG

NA

LA

NT

E (P

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na fi

sica

– A

gent

e di

Cam

bio)

C

OG

NO

ME:

N

OM

E:

CO

DIC

E FI

SCA

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CO

DIC

E A

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MU

NE

DI N

ASC

ITA

: PR

OV

INC

IA D

I NA

SCIT

A:

DA

TA D

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SCIT

A (D

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M/Y

YY

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SESS

O (M

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NU

MER

O IS

CR

IZIO

NE

CC

IAA

: PR

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INC

IA IS

CR

IZIO

NE

CC

IAA

: R

ESID

ENZA

AN

AG

RA

FIC

A:

PER

IOD

O D

I RIF

ERIM

ENTO

DEL

LA C

OM

UN

ICA

ZIO

NE:

DA

DD

/MM

/YY

YY

A D

D/M

M/Y

YY

Y

OSS

ERV

AZI

ON

I

NU

MER

O D

I MO

DEL

LI C

OM

UN

ICA

TI: Y

Y

— 157 —


CO

MPO

SIZ

ION

E D

EI P

OR

TA

FOG

LI G

EST

ITI89

Cod

ice

ISIN

al p

orta

tore

90:

TIPO

LOG

IA D

I CLI

ENTE

LA

(ret

ail/p

rofe

ssio

nale

)D

ESC

RIZ

ION

E:

STR

UM

ENTO

FIN

AN

ZIA

RIO

DEL

G

RU

PPO

(SI/N

O):

VA

LUTA

91:

Qua

ntità

rim

anen

ze

iniz

iali

Qua

ntità

ac

quis

ti Q

uant

ità v

endi

teQ

uant

ità

rimbo

rsi92

Q

uant

ità

conf

erim

enti

Qua

ntità

pr

elev

amen

ti Q

uant

ità e

vent

i sul

cap

itale

Qua

ntità

ac

quis

ti PC

T 93

Q

uant

ità v

endi

te

PCT

6 Q

uant

ità e

serc

izio

op

zion

i Q

uant

ità

abba

ndon

o op

zion

i

Qua

ntità

altr

i m

ovim

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Q

uant

ità

riman

enze

fina

li

Con

trova

lore

rim

anen

ze

iniz

iali

Con

trova

lore

ac

quis

ti C

ontro

valo

re

vend

ite

Con

trova

lore

rim

bors

i 5 C

ontro

valo

re

conf

erim

enti

Con

trova

lore

pr

elev

amen

ti C

ontro

valo

re e

vent

i sul

cap

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Con

trova

lore

ac

quis

ti PC

T6 C

ontro

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re

vend

ite P

CT6

Con

trova

lore

es

erci

zio

opzi

oni

Con

trova

lore

ab

band

ono

opzi

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Con

trova

lore

altr

i m

ovim

enti

C

ontro

valo

re

riman

enze

fina

li

MO

DEL

LO N

UM

ERO

XX

/ Y

Y

89

Le

quan

tità

sono

esp

ress

e in

val

ore

nom

inal

e pe

r i ti

toli

obbl

igaz

iona

ri, in

num

ero

quot

e pe

r gli

OIC

R, i

n nu

mer

o co

ntra

tti p

er g

li st

rum

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deriv

ati.

I con

trova

lori

vann

o es

pres

si in

Eur

o e

sono

de

term

inat

i sec

ondo

qua

nto

prev

isto

dal

l’arti

colo

54,

com

ma

2, le

ttera

c),

del R

egol

amen

to C

onso

b n.

161

90/2

007.

90

È a

mm

essa

l’in

dica

zion

e de

l cod

ice

ISIN

nom

inat

ivo

escl

usiv

amen

te n

el c

aso

in c

ui a

l pro

dotto

non

sia

stat

o at

tribu

ito u

n co

dice

ISIN

al p

orta

tore

. 91

La

valu

ta d

eve

esse

re e

spre

ssa

med

iant

e la

cod

ifica

da

Ban

ca d

’Ita

lia -U

IF.

92 I

rimbo

rsi v

anno

indi

cati

per i

tito

li ob

blig

azio

nari.

93

Incl

usi r

ipor

ti e

pres

tito

titol

i

— 158 —


CO

MPO

SIZ

ION

E D

EI P

OR

TA

FOG

LI G

EST

ITI2

CO

DIC

E D

ERIV

ATI

OTC

94:

DES

CR

IZIO

NE:

V

alut

a4 : TI

POLO

GIA

DI C

LIEN

TELA

(r

etai

l/pro

fess

iona

le):

Qua

ntità

rim

anen

ze

iniz

iali

Qua

ntità

ac

quis

ti Q

uant

ità v

endi

te

Qua

ntità

co

nfer

imen

ti Q

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prel

evam

enti

Qua

ntità

altr

i m

ovim

enti

Q

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man

enze

fina

li

Con

trova

lore

rim

anen

ze

iniz

iali

Con

trova

lore

ac

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ti C

ontro

valo

re v

endi

te

Con

trova

lore

co

nfer

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ti C

ontro

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re

prel

evam

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Con

trova

lore

altr

i m

ovim

enti

C

ontro

valo

re ri

man

enze

fina

li

MO

DEL

LO N

UM

ERO

XX

/ Y

Y

94

Le

cate

gorie

di v

alor

e m

obili

are

sono

que

lle in

dica

te n

elle

Avv

erte

nze

Gen

eral

i – C

ateg

orie

Val

ori M

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ari –

Con

tratti

Der

ivat

i – d

el “

Man

uale

del

le se

gnal

azio

ni st

atis

tiche

e d

i vig

ilanz

a pe

r gli

OIC

R”

di c

ui a

lla c

ircol

are

Ban

ca d

’Ita

lia n

. 189

del

21

otto

bre

1993

e su

cces

sivi

agg

iorn

amen

ti.

— 159 —


AL

LE

GA

TO

II.8

IN

FOR

MA

ZIO

NI

CO

NC

ER

NE

NT

I L

E D

EL

EG

HE

GE

STIO

NA

LI

RIL

ASC

IAT

E A

TE

RZ

I N

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LO

SV

OL

GIM

EN

TO

DE

L

SER

VIZ

IO D

I GE

STIO

NE

DI P

OR

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FOG

LI

D

EL

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HE

GE

STIO

NA

LI

SEG

NA

LA

NT

E (P

erso

na g

iuri

dica

) R

AG

ION

E SO

CIA

LE:

FO

RM

A G

IUR

IDIC

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CO

DIC

E FI

SCA

LE:

CO

DIC

E A

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DA

TA D

I CO

STIT

UZI

ON

E (D

D/M

M/Y

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NU

MER

O IS

CR

IZIO

NE

CC

IAA

: PR

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INC

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CR

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NE

CC

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: SE

DE

LEG

ALE

: PE

RIO

DO

DI R

IFER

IMEN

TO D

ELLA

CO

MU

NIC

AZI

ON

E: D

A D

D/M

M/Y

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Y A

DD

/MM

/YY

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O

SSER

VA

ZIO

NI

NU

MER

O D

I MO

DEL

LI C

OM

UN

ICA

TI: Y

Y

— 160 —


DE

LE

GH

E G

EST

ION

AL

I SE

GN

AL

AN

TE

(Per

sona

fisi

ca –

Age

nte

di C

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o)

CO

GN

OM

E:

NO

ME:

C

OD

ICE

FISC

ALE

: C

OD

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AB

I: C

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UN

E D

I NA

SCIT

A:

PRO

VIN

CIA

DI N

ASC

ITA

: D

ATA

DI N

ASC

ITA

(DD

/MM

/YY

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): SE

SSO

(M/F

): N

UM

ERO

ISC

RIZ

ION

E C

CIA

A:

PRO

VIN

CIA

ISC

RIZ

ION

E C

CIA

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RES

IDEN

ZA A

NA

GR

AFI

CA

: PE

RIO

DO

DI R

IFER

IMEN

TO D

ELLA

CO

MU

NIC

AZI

ON

E: D

A D

D/M

M/Y

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Y A

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/MM

/YY

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O

SSER

VA

ZIO

NI

NU

MER

O D

I MO

DEL

LI C

OM

UN

ICA

TI: Y

Y

— 161 —


DE

LE

GH

E IN

ESS

ER

E P

ER

LA

GE

STIO

NE

SU

BA

SE IN

DIV

IDU

AL

E

DE

LE

GA

TO

(Per

sona

giu

ridi

ca)

RA

GIO

NE

SOC

IALE

:

FOR

MA

GIU

RID

ICA

: C

OD

ICE

FISC

ALE

: C

OD

ICE

AB

I: D

ATA

DI C

OST

ITU

ZIO

NE

(DD

/MM

/YY

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): N

UM

ERO

ISC

RIZ

ION

E C

CIA

A:

PRO

VIN

CIA

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RIZ

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E C

CIA

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SED

E LE

GA

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Num

ero

com

ples

sivo

di c

ontra

tti d

eleg

ati

Con

trova

lore

com

ples

sivo

dei

por

tafo

gli d

eleg

ati

MO

DEL

LO N

UM

ERO

XX

/ Y

Y

— 162 —


DE

LE

GH

E IN

ESS

ER

E P

ER

LA

GE

STIO

NE

SU

BA

SE IN

DIV

IDU

AL

E

INFO

RM

AZ

ION

I CO

NC

ER

NE

NT

I LE

DE

LE

GH

E G

EST

ION

AL

I RIC

EV

UT

E D

A S

OG

GE

TT

I NO

N T

EN

UT

I AL

L’A

DE

MPI

ME

NT

O, A

I SE

NSI

DE

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RE

SEN

TE

MA

NU

AL

E O

PER

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IVO

, AL

LA

SE

GN

AL

AZ

ION

E D

I TA

LI I

NFO

RM

AZ

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I R

AG

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E SO

CIA

LE:

FO

RM

A G

IUR

IDIC

A:

CO

DIC

E FI

SCA

LE:

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DIC

E A

BI:

DA

TA D

I CO

STIT

UZI

ON

E (D

D/M

M/Y

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NU

MER

O IS

CR

IZIO

NE

CC

IAA

: PR

OV

INC

IA IS

CR

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NE

CC

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: SE

DE

LEG

ALE

: PE

RIO

DO

DI R

IFER

IMEN

TO D

ELLA

CO

MU

NIC

AZI

ON

E: D

A D

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M/Y

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Y A

DD

/MM

/YY

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O

SSER

VA

ZIO

NI

NU

MER

O D

I MO

DEL

LI C

OM

UN

ICA

TI: Y

Y

— 163 —


DE

LE

GH

E IN

ESS

ER

E P

ER

LA

GE

STIO

NE

SU

BA

SE IN

DIV

IDU

AL

E

DE

LE

GA

TO

(Per

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fisi

ca –

Age

nte

di C

ambi

o)

CO

GN

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E:

NO

ME:

C

OD

ICE

FISC

ALE

: C

OD

ICE

AB

I: C

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UN

E D

I NA

SCIT

A:

PRO

VIN

CIA

DI N

ASC

ITA

: D

ATA

DI N

ASC

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(DD

/MM

/YY

YY

): SE

SSO

(M/F

): N

UM

ERO

ISC

RIZ

ION

E C

CIA

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PRO

VIN

CIA

ISC

RIZ

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E C

CIA

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RES

IDEN

ZA A

NA

GR

AFI

CA

: N

umer

o co

mpl

essi

vo d

i con

tratti

del

egat

i C

ontro

valo

re c

ompl

essi

vo d

ei p

orta

fogl

i del

egat

i

MO

DEL

LO N

UM

ERO

XX

/ Y

Y

— 164 —


DE

LE

GH

E IN

ESS

ER

E P

ER

LA

GE

STIO

NE

DI O

ICR

D

EL

EG

AT

O (P

erso

na g

iuri

dica

) R

AG

ION

E SO

CIA

LE:

FO

RM

A G

IUR

IDIC

A:

CO

DIC

E FI

SCA

LE:

CO

DIC

E A

BI:

DA

TA D

I CO

STIT

UZI

ON

E (D

D/M

M/Y

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NU

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O IS

CR

IZIO

NE

CC

IAA

: PR

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INC

IA IS

CR

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NE

CC

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: SE

DE

LEG

ALE

: C

odic

e IS

IN a

l por

tato

re d

ell’O

ICR

95

Con

trova

lore

(€)

MO

DEL

LO N

UM

ERO

XX

/ Y

Y

95

È a

mm

essa

l’in

dica

zion

e de

l cod

ice

ISIN

nom

inat

ivo

escl

usiv

amen

te n

el c

aso

in c

ui a

l pro

dotto

non

sia

stat

o at

tribu

ito u

n co

dice

ISIN

al p

orta

tore

— 165 —


DE

LE

GH

E IN

ESS

ER

E P

ER

LA

GE

STIO

NE

DI O

ICR

IN

FOR

MA

ZIO

NI C

ON

CE

RN

EN

TI L

E D

EL

EG

HE

GE

STIO

NA

LI R

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VU

TE

DA

SO

GG

ET

TI N

ON

TE

NU

TI A

LL

’AD

EM

PIM

EN

TO

, AI

SEN

SI D

EL

PR

ESE

NT

E M

AN

UA

LE

OPE

RA

TIV

O, A

LL

A S

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NA

LA

ZIO

NE

DI T

AL

I IN

FOR

MA

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NI

RA

GIO

NE

SOC

IALE

:

FOR

MA

GIU

RID

ICA

: C

OD

ICE

FISC

ALE

: C

OD

ICE

AB

I: D

ATA

DI C

OST

ITU

ZIO

NE

(DD

/MM

/YY

YY

): N

UM

ERO

ISC

RIZ

ION

E C

CIA

A:

PRO

VIN

CIA

ISC

RIZ

ION

E C

CIA

A:

SED

E LE

GA

LE:

PER

IOD

O D

I RIF

ERIM

ENTO

DEL

LA C

OM

UN

ICA

ZIO

NE:

DA

DD

/MM

/YY

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A D

D/M

M/Y

YY

Y

OSS

ERV

AZI

ON

I

NU

MER

O D

I MO

DEL

LI C

OM

UN

ICA

TI: Y

Y

— 166 —


DE

LE

GH

E IN

ESS

ER

E P

ER

LA

GE

STIO

NE

DI O

ICR

D

EL

EG

AT

O (P

erso

na fi

sica

– A

gent

e di

Cam

bio)

C

OG

NO

ME:

N

OM

E:

CO

DIC

E FI

SCA

LE:

CO

DIC

E A

BI:

CO

MU

NE

DI N

ASC

ITA

: PR

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INC

IA D

I NA

SCIT

A:

DA

TA D

I NA

SCIT

A (D

D/M

M/Y

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SESS

O (M

/F):

NU

MER

O IS

CR

IZIO

NE

CC

IAA

: PR

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INC

IA IS

CR

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NE

CC

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: R

ESID

ENZA

AN

AG

RA

FIC

A:

Cod

ice

ISIN

al p

orta

tore

del

l’OIC

R 18

C

ontro

valo

re (€

)

MO

DEL

LO N

UM

ERO

XX

/ Y

Y

— 167 —


AL

LE

GA

TO

II.9

SC

HE

MA

DI C

OM

UN

ICA

ZIO

NE

DE

I PR

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VE

DIM

EN

TI A

SSU

NT

I NE

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NFR

ON

TI D

EI

CO

NSU

LE

NT

I FIN

AN

ZIA

RI A

BIL

ITA

TI A

LL

’OFF

ER

TA

FU

OR

I SE

DE

96

I dat

i rip

orta

ti ne

lla ta

bella

sotto

rapp

rese

ntat

a de

vono

ess

ere

detta

glia

tam

ente

circ

osta

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ti in

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asio

ne d

ell’i

nvio

car

tace

o de

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ota

illus

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a e

della

doc

umen

tazi

one

di su

ppor

to c

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rnen

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rovv

edim

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assu

nti i

n re

lazi

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alle

irre

gola

rità

acce

rtate

nei

con

fron

ti de

i con

sule

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inan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fuor

i sed

e97 n

ello

svol

gim

ento

del

l’atti

vità

di o

ffer

ta fu

ori s

ede.

N

ome

e C

ogno

me

del c

onsu

lent

e fin

anzi

ario

abi

litat

o al

l’off

erta

fuor

i sed

e98

Luog

o di

nas

cita

D

ata

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asci

ta

Irre

gola

rità

risco

ntra

ta (s

elez

ione

del

le ti

polo

giei )

Prov

vedi

men

to a

ssun

to d

all’i

nter

med

iario

(sel

ezio

ne d

elle

tipo

logi

eii ) D

ata

del p

rovv

edim

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ass

unto

dal

l’int

erm

edia

rio

Perio

do d

i com

pim

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del

le ir

rego

larit

à R

ecla

mo

dei c

lient

i (SI

/NO

) N

umer

o di

clie

nti c

oinv

olti

nelle

irre

gola

rità

del c

onsu

lent

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anzi

ario

ab

ilita

to a

ll’of

ferta

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i sed

e99

Ver

ifich

e co

n il

cons

ulen

te fi

nanz

iario

abi

litat

o al

l’off

erta

fuor

i sed

e 10

0 (S

I/NO

– S

e SI

, sel

ezio

ne d

elle

tipo

logi

eiii)

Ver

ifich

e co

n i c

lient

i (SI

/NO

– S

e SI

, sel

ezio

ne d

elle

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logi

eiv

Dan

no la

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tato

dai

clie

nti (

SI/N

O –

Se

SI, e

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) D

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arr

ecat

o ai

clie

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ccer

tato

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erm

edia

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– S

e SI

, en

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R

isar

cim

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del

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no o

vver

o im

porto

tran

satti

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orris

post

o ai

cl

ient

i da

parte

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con

sule

nte

finan

ziar

io a

bilit

ato

all’o

ffer

ta fu

ori

sede

101 (S

I/NO

- Se

SI,

entit

à)

Ris

arci

men

to d

el d

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ovv

ero

impo

rto tr

ansa

ttivo

cor

rispo

sto

ai c

lient

i da

par

te d

ell’i

nter

med

iario

(SI/N

O -

Se S

I, en

tità)

Segn

alaz

ione

all’

Aut

orità

Giu

dizi

aria

da

parte

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l’int

erm

edia

rio

(SI/N

O)

Ric

hies

te d

i inf

orm

azio

ni d

a pa

rte d

ell’A

utor

ità G

iudi

ziar

ia (S

I/NO

)

Segn

alaz

ione

da

parte

del

l’int

erm

edia

rio a

i sen

si d

el d

.lgs.

n. 2

31/2

007

(SI/N

O)

i Tip

olog

ie se

lezi

onab

ili:

1.

vi

olaz

ione

del

mon

oman

dato

[art.

31

com

ma

2 TU

F];

2.

solle

cita

zion

e ab

usiv

a [P

arte

IV, T

itolo

II, C

apo

I TU

F];

96

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

97 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori f

inan

ziar

i” c

on le

par

ole:

“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

. 98

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

e fin

anzi

ario

” co

n le

par

ole:

“co

nsul

ente

fina

nzia

rio a

bilit

ato

all’o

ffer

ta fu

ori s

ede”

. 99

Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

e” c

on le

par

ole:

“co

nsul

ente

fina

nzia

rio a

bilit

ato

all’o

ffer

ta fu

ori s

ede”

. 10

0 Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

e” c

on le

par

ole:

“co

nsul

ente

fina

nzia

rio a

bilit

ato

all’o

ffer

ta fu

ori s

ede”

. 10

1 Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

e fin

anzi

ario

” co

n le

par

ole:

“co

nsul

ente

fina

nzia

rio a

bilit

ato

all’o

ffer

ta fu

ori s

ede”

.

— 168 —


3.

eser

cizi

o ab

usiv

o de

lla p

rofe

ssio

ne [a

rt. 1

66 T

UF]

; 4.

in

osse

rvan

za d

egli

obbl

ighi

dei

con

sule

nti f

inan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede10

2 nei

con

fron

ti de

ll’O

rgan

ism

o [a

rt. 1

03 R

.I.];

5.

inos

serv

anza

dei

lim

iti d

ell’a

mbi

to d

i atti

vità

[art.

104

R.I.

]; 6.

as

sunz

ione

di q

ualit

à in

com

patib

ili o

ese

rciz

io d

i atti

vità

inco

mpa

tibili

[art.

106

R.I.

]; 7.

in

osse

rvan

za d

elle

nor

me

gene

rali

di d

ilige

nza,

cor

rette

zza

e tra

spar

enza

[art.

107

, com

ma

1, R

.I.];

7a) c

ompi

men

to d

i ope

razi

oni n

on a

degu

ate;

7b

) ric

ezio

ne d

i mod

ulis

tica

pref

irmat

a in

bia

nco;

7c

) om

essa

tras

mis

sion

e di

ope

razi

oni d

’inve

stim

ento

; 7d

) con

traff

azio

ne d

ella

firm

a de

l clie

nte;

7e

) acq

uisi

zion

e, a

nche

med

iant

e di

stra

zion

e, d

i som

me

di p

ertin

enza

di c

lient

i; 7f

) com

unic

azio

ne d

i inf

orm

azio

ni n

on ri

spon

dent

i al v

ero;

7g

) per

fezi

onam

ento

di o

pera

zion

i non

aut

oriz

zate

dal

clie

nte

7h) o

ffer

ta fu

ori s

ede

e pr

omoz

ione

per

con

to d

i sog

getto

non

abi

litat

o;

8.

inos

serv

anza

del

l’obb

ligo

di ri

serv

atez

za [a

rt. 1

07, c

omm

a 2,

R.I.

]; 9.

in

osse

rvan

za d

elle

rego

le d

i pre

sent

azio

ne e

deg

li ob

blig

hi in

form

ativ

i e id

entif

icat

ivi [

art.

108,

com

mi 1

, 2, 3

e 4

prim

o pe

riodo

R.I.

]; 10

. man

cato

rila

scio

al c

lient

e, a

nche

pot

enzi

ale,

dei

con

tratti

, del

le d

ispo

sizi

oni e

di o

gni a

ltro

atto

o d

ocum

ento

da

ques

to so

ttosc

ritto

[art.

108

, com

ma

4 se

cond

o pe

riodo

R.I.

]; 11

. acc

etta

zion

e di

mez

zi d

i pag

amen

to c

on c

arat

teris

tiche

diff

orm

i da

quel

le a

mm

esse

[art.

108

, com

ma

5 R

.I.];

12. p

erce

zion

e di

com

pens

i o fi

nanz

iam

enti

dai c

lient

i, an

che

pote

nzia

li [a

rt. 1

08, c

omm

a 6,

R.I.

]; 13

. ric

ezio

ne o

util

izzo

dei

cod

ici d

i acc

esso

tele

mat

ico

ai ra

ppor

ti di

per

tinen

za d

ei c

lient

i [ar

tt. 1

07, c

omm

a 1,

e 1

08, c

omm

a 7,

R.I.

]; 14

. ino

sser

vanz

a de

gli o

bblig

hi d

i con

serv

azio

ne d

ella

doc

umen

tazi

one

e di

regi

stra

zion

e de

gli o

rdin

i [ar

t. 10

9 R

.I.];

15. i

noss

erva

nza

degl

i obb

lighi

di c

ui a

l d.lg

s. n.

231

/200

7;

16. a

ltro

(con

cam

po n

ote

per l

a sp

ecifi

cazi

one)

ii

Tip

olog

ie se

lezi

onab

ili: 1

) ric

hiam

o; 2

) sos

pens

ione

dal

l’ese

rciz

io d

ell’a

ttivi

tà p

er u

n pe

riodo

di …

. gio

rni/

…. s

ettim

ane/

…. m

esi;

3) re

cess

o pe

r giu

sta

caus

a; 4

) altr

o (c

on

cam

po n

ote

per l

a sp

ecifi

cazi

one)

. iii

Tip

olog

ie se

lezi

onab

ili: 1

) ver

bale

di i

spez

ione

pre

sso

il lu

ogo

di c

onse

rvaz

ione

del

la d

ocum

enta

zion

e; 2

) ver

bale

deg

li in

cont

ri; 3

)acq

uisi

zion

e di

doc

umen

tazi

one

(con

ca

mpo

not

e pe

r la

spec

ifica

zion

e).

iv T

ipol

ogie

sele

zion

abili

: 1) v

erba

li de

gli i

ncon

tri; 2

) doc

umen

tazi

one

rilas

ciat

a da

i clie

nti (

con

cam

po n

ote

per l

a sp

ecifi

cazi

one

dei d

ocum

enti)

.

10

2 Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i” c

on le

par

ole:

“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

.

— 169 —


AL

LE

GA

TO

II.1

0 D

AT

I SU

LL

’OPE

RA

TIV

ITÀ

DE

I CO

NSU

LE

NT

I FIN

AN

ZIA

RI A

BIL

ITA

TI A

LL

’OFF

ER

TA

FU

OR

I SE

DE

103

NO

TA

ME

TO

DO

LO

GIC

A:

L’op

erat

ività

del

le si

ngol

e R

eti d

i con

sule

nti f

inan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede10

4 vie

ne in

dici

zzat

a m

edia

nte

la d

eter

min

azio

ne d

i un

indi

ce in

divi

dual

e di

pe

rfor

man

ce c

he p

erm

ette

la c

ostru

zion

e di

10

clas

si d

i con

sule

nti f

inan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede10

5 di a

mpi

ezza

uni

form

e. A

tale

pro

posi

to:

1)

E’ n

eces

sario

cal

cola

re p

er o

gni c

onsu

lent

e fin

anzi

ario

abi

litat

o al

l’off

erta

fuor

i sed

e106 a

ppar

tene

nte

alla

Ret

e l’i

ndic

e in

divi

dual

e di

per

form

ance

. 2)

L’

indi

ce in

divi

dual

e di

per

form

ance

è p

ari a

l rap

porto

tra

la ra

ccol

ta lo

rda

indi

vidu

ale

del s

ingo

lo c

onsu

lent

e fin

anzi

ario

abi

litat

o al

l’off

erta

fuor

i sed

e107

e la

racc

olta

lord

a to

tale

del

la R

ete

cui a

ppar

tiene

il c

onsu

lent

e fin

anzi

ario

abi

litat

o al

l’off

erta

fuor

i sed

e108 .

3)

L’in

dice

indi

vidu

ale

di p

erfo

rman

ce d

el c

onsu

lent

e fin

anzi

ario

abi

litat

o al

l’off

erta

fuor

i sed

e109 c

on la

racc

olta

lord

a in

divi

dual

e pi

ù el

evat

a di

tutta

la re

te

di a

ppar

tene

nza

è de

finito

com

e “v

alor

e di

rife

rimen

to”.

4)

L’

indi

ce in

divi

dual

e di

per

form

ance

di c

iasc

un c

onsu

lent

e fin

anzi

ario

abi

litat

o al

l’off

erta

fuor

i sed

e ap

parte

nent

e al

la R

ete

deve

ess

ere

rapp

orta

to a

l “v

alor

e di

rife

rimen

to”

ed e

spre

sso

in te

rmin

i per

cent

uali.

5)

Il

rapp

orto

cos

ì det

erm

inat

o pe

rmet

terà

di i

ndiv

idua

re la

cla

sse

di a

ppar

tene

nza

del s

ingo

lo c

onsu

lent

e fin

anzi

ario

abi

litat

o al

l’off

erta

fuor

i sed

e110 .

10

3 Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

104 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori f

inan

ziar

i” c

on le

par

ole:

“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

. 10

5 Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i” c

on le

par

ole:

“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

. 10

6 Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

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e: “

prom

otor

e” c

on le

par

ole:

“co

nsul

ente

fina

nzia

rio a

bilit

ato

all’o

ffer

ta fu

ori s

ede”

. 10

7 Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

e” c

on le

par

ole:

“co

nsul

ente

fina

nzia

rio a

bilit

ato

all’o

ffer

ta fu

ori s

ede”

. 10

8 Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

e” c

on le

par

ole:

“co

nsul

ente

fina

nzia

rio a

bilit

ato

all’o

ffer

ta fu

ori s

ede”

. 10

9 Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

e” c

on le

par

ole:

“co

nsul

ente

fina

nzia

rio a

bilit

ato

all’o

ffer

ta fu

ori s

ede”

. 11

0 Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

e” c

on le

par

ole:

“co

nsul

ente

fina

nzia

rio a

bilit

ato

all’o

ffer

ta fu

ori s

ede”

.

— 170 —


Per i

sogg

etti

segn

alan

ti co

n un

a R

ete

com

post

a da

oltr

e n.

100

con

sule

nti f

inan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede11

1 , le

clas

si p

er le

qua

li de

vono

ess

ere

trasm

essi

i d

ati r

elat

ivi a

l ter

min

e di

cia

scun

sem

estre

sola

re so

no le

segu

enti:

Cla

ssi

Am

piez

za d

ella

cla

sse

di c

onsu

lent

i fin

anzi

ari

abili

tati

all’o

ffer

ta fu

ori s

ede11

2 ris

pett

o al

“v

alor

e di

rife

rim

ento

”

Num

ero

di c

onsu

lent

i fin

anzi

ari

abili

tati

all’o

ffer

ta fu

ori s

ede11

3 ap

part

enen

ti a

cias

cuna

cla

sse

1 D

a 0

a 10

%2

> 10

% a

20%

3

> 20

% a

30%

4

> 30

% a

40%

5

> 40

% a

50%

6

> 50

% a

60%

7

> 60

% a

70%

8

> 70

% a

80%

9

> 80

% a

90%

10

>

90%

a 1

00%

Pe

r i so

gget

ti se

gnal

anti

con

una

Ret

e co

mpo

sta

da n

on o

ltre

n. 1

00 c

onsu

lent

i fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e114 , l

e cl

assi

per

le q

uali

devo

no e

sser

e tra

smes

si i

dati

rela

tivi a

l ter

min

e di

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scun

sem

estre

sola

re so

no le

segu

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Cla

ssi

Am

piez

za d

ella

cla

sse

di c

onsu

lent

i fin

anzi

ari

abili

tati

all’o

ffer

ta fu

ori s

ede11

5 ris

pett

o al

“v

alor

e di

rife

rim

ento

”

Num

ero

di c

onsu

lent

i fin

anzi

ari

abili

tati

all’o

ffer

ta fu

ori s

ede11

6 ap

part

enen

ti a

cias

cuna

cla

sse

1 D

a 0

a 20

%

2 >

20%

a 4

0%

3

> 40

% a

60%

4 >

60%

a 8

0%

5

> 80

% a

100

%

111 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori f

inan

ziar

i” c

on le

par

ole:

“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

. 11

2 Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

113 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori f

inan

ziar

i” c

on le

par

ole:

“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

. 11

4 Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

115 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori f

inan

ziar

i” c

on le

par

ole:

“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

. 11

6 Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

— 171 —


Per c

onse

ntire

l’an

alis

i del

le si

ngol

e cl

assi

si e

vide

nzia

che

–pr

evia

spec

ifica

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nza

ai se

nsi d

ell’a

rt. 3

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mm

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D.lg

s. n.

58/

1998

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tràes

sere

ric

hies

ta l’

appl

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ione

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escr

itta

met

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cla

ssi c

opra

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vidu

ate.

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pre

sent

e al

lega

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i for

nisc

ono

le se

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ioni

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rac

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lle s

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le c

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orie

di p

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tti f

inan

ziar

i e s

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zi c

osì c

ome

indi

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nell’

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II.1

0 de

term

inat

e se

cond

o i c

riter

i ind

ivid

uati

nel M

anua

le o

pera

tivo

di A

SSO

RET

I. R

acco

lta n

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lle r

acco

lte n

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le s

ingo

le c

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orie

di p

rodo

tti f

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i e s

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zi c

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ome

indi

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0 de

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cond

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i ind

ivid

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anua

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pera

tivo

di A

SSO

RET

I. St

ock

= so

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lle v

alor

izza

zion

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li st

ock

delle

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cat

egor

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i pro

dotti

fina

nzia

ri e

serv

izi c

osì c

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indi

vidu

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nell’

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gato

II.1

0 de

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tivo

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I.

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i pr

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ione

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OR

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ricon

osci

uti

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lent

i fin

anzi

ari

abili

tati

all’o

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ta f

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sede

117 “

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tant

um”,

ric

ondu

cibi

li al

sist

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ince

ntiv

ante

pre

vist

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ll’in

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rio d

i rife

rimen

to.

Con

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nte

finan

ziar

io a

bilit

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all’o

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ta fu

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ede11

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ende

nte

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tti i

dipe

nden

ti is

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o in

qua

lità

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lent

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ll’of

ferta

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pera

nti p

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sogg

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segn

alan

te.

11

7 Den

omin

azio

ne c

osì m

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del

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a n.

195

48 d

el 1

7.3.

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ha

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le p

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e: “

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i” c

on le

par

ole:

“co

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enti

finan

ziar

i abi

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i all’

offe

rta fu

ori s

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. 11

8 Den

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azio

ne c

osì m

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cata

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a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

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ha

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le p

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e: “

prom

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e fin

anzi

ario

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n le

par

ole:

“co

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fina

nzia

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. 11

9 Den

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— 172 —


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ZIA

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BIL

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……

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la

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…

…

…

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ero

clie

nti4

Num

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clie

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i in

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R

Num

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tti fi

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i da

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indi

cate

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bella

che

segu

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ra a

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tego

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ano

cont

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pre

vist

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cons

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collo

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OIC

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Tito

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ioni

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Altr

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ivi R

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III e

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Cer

tific

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rese

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tabe

lla p

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rate

si in

tend

ono

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li co

mpo

sti d

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mpo

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e co

sidd

etta

“fis

sa”,

sim

ile a

d un

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rmal

e ob

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azio

ne, e

d un

a co

sidd

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“de

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iva”

, sim

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a op

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colle

gata

all’

anda

men

to d

i un

even

to e

ster

no (d

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izio

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** C

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a ta

li pr

odot

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ess

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com

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ati s

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i dat

i di s

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colta

lord

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di fi

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mes

tre ri

com

pren

dent

i la

racc

olta

lord

a e

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stru

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ti fin

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ari q

uota

ti co

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pond

ono

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ltim

o pr

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di r

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ento

di m

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to d

ispo

nibi

le; i

val

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i sto

ck d

i fin

e se

mes

tre

ricom

pren

dent

i la

racc

olta

lord

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men

ti fin

anzi

ari n

on q

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ti e

illiq

uidi

cor

rispo

ndon

o al

fair

val

ue.

3 Dev

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le p

rovv

igio

ni d

i per

tinen

za d

ella

cla

sse

di c

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lent

i fin

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tre d

i rife

rimen

to c

ompr

ende

nti l

e pr

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i di s

otto

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ione

/sw

itch,

di

gest

ione

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teni

men

to e

di p

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4 Dev

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sere

indi

cato

il n

umer

o to

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dei

clie

nti f

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po a

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lass

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sule

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inan

ziar

i abi

litat

i all’

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rta fu

ori s

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3 alla

fine

del

sem

estre

di r

iferim

ento

. 5 D

eve

esse

re in

dica

to il

num

ero

tota

le d

ei n

uovi

clie

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po a

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e di

con

sule

nti f

inan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

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4 nel

sem

estre

di r

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ento

.

12

0 Den

omin

azio

ne c

osì m

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cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

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7.3.

2016

che

ha

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le p

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e: “

prom

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a n.

195

48 d

el 1

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2016

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ituito

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nsul

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.

— 173 —


6 Dev

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indi

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il n

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clie

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ià fa

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o al

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5 e c

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estre

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. 7 D

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clam

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evut

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LA

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poss

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III e

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blig

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, sim

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colle

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men

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odot

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com

unic

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colta

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2 I va

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tre ri

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ono

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ltim

o pr

ezzo

di r

iferim

ento

di m

erca

to d

ispo

nibi

le; i

val

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i sto

ck d

i fin

e se

mes

tre

ricom

pren

dent

i la

racc

olta

lord

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stru

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ti fin

anzi

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uota

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rispo

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12

5 Den

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195

48 d

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prom

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195

48 d

el 1

7.3.

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che

ha

sost

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le p

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prom

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e”.

128 D

enom

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cos

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n. 1

9548

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— 174 —


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0 nel

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. 5 D

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ces

sati

nel s

emes

tre d

i rife

rimen

to.

6 Dev

e es

sere

indi

cato

il n

umer

o to

tale

dei

recl

ami r

icev

uti d

al so

gget

to se

gnal

ante

con

rigu

ardo

alla

cla

sse

di c

onsu

lent

i fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e132 n

el se

mes

tre d

i rife

rimen

to.

DA

TI A

GG

RE

GA

TI R

EL

AT

IVI A

LL

A R

ET

E D

I CO

NSU

LE

NT

I FIN

AN

ZIA

RI A

BIL

ITA

TI A

LL

’OFF

ER

TA

FU

OR

I SE

DE

133

Cat

egor

ia p

rodo

tti

finan

ziar

i e se

rviz

i1 Pr

ovvi

gion

i di s

otto

scri

zion

e/sw

itch

(se

corr

ispo

ste)

Prov

vigi

oni d

i ge

stio

ne/m

ante

nim

ento

(s

e co

rris

post

e)

Prov

vigi

oni d

i per

form

ance

(s

e co

rris

post

e)

Altr

e Pr

ovvi

gion

i (s

e co

rris

post

e)

…..

…..

…..

1 Le c

ateg

orie

di p

rodo

tti fi

nanz

iari

e se

rviz

i da

inse

rire

sono

indi

cate

nel

la ta

bella

che

segu

e (q

ualo

ra a

lcun

e ca

tego

rie n

on si

ano

cont

rattu

alm

ente

pre

vist

e tra

que

lle c

he i

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

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ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e134

poss

ono

collo

care

e/o

dis

tribu

ire, d

ovrà

indi

cars

i “n.

d.”

- non

det

erm

inab

ile):

OIC

R a

perti

di d

iritto

ital

iano

Fo

ndi s

pecu

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i A

zion

i D

eriv

ati

OIC

R a

perti

di d

iritto

est

ero

Ges

tioni

Pat

rimon

iali

O

bblig

azio

ni e

Tito

li St

ato

Altr

o O

ICR

chi

usi

Prod

otti

Ass

icur

ativ

i Ram

o II

I e V

C

ertif

icat

es

.

129 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

130 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

131 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

132 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

133 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori f

inan

ziar

i” c

on le

par

ole:

“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

. 13

4 Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

— 175 —


AL

LE

GA

TO

II.1

1 C

OM

UN

ICA

ZIO

NI D

I IN

IZIO

, IN

TE

RR

UZ

ION

E E

RIA

VV

IO D

EL

LA

PR

EST

AZ

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E D

EI S

ING

OL

I SE

RV

IZI E

A

TT

IVIT

À D

I IN

VE

STIM

EN

TO

AU

TO

RIZ

ZA

TI

Serv

izio

e a

ttiv

ità d

i inv

estim

ento

D

ata

di in

izio

D

ata

di in

terr

uzio

ne

Dat

a di

ria

vvio

N

egoz

iazi

one

per c

onto

pro

prio

D

D/M

M/Y

YY

Y

DD

/MM

/ YY

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D

D/M

M/ Y

YY

Y

Esec

uzio

ne d

i ord

ini p

er c

onto

dei

clie

nti

…..

…..

…..

Sotto

scriz

ione

e/o

col

loca

men

to c

on a

ssun

zion

e a

ferm

o ov

vero

co

n as

sunz

ione

di g

aran

zia

nei c

onfr

onti

dell’

emitt

ente

…

.. …

. …

..

Col

loca

men

to s

enza

ass

unzi

one

a fe

rmo

né a

ssun

zion

e di

gar

anzi

a ne

i con

fron

ti de

ll’em

itten

te

Ges

tione

di p

orta

fogl

i

Ric

ezio

ne e

tras

mis

sion

e di

ord

ini

C

onsu

lenz

a in

mat

eria

di i

nves

timen

ti

Ges

tione

di s

iste

mi m

ultil

ater

ali d

i neg

ozia

zion

e

— 176 —


AL

LE

GA

TO

II.1

2 D

AT

I SU

LL

’OPE

RA

TIV

ITÀ

SV

OL

TA

N

EL

L’A

MB

ITO

D

EL

LA

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IST

RIB

UZ

ION

E

DI

PRO

DO

TT

I FI

NA

NZ

IAR

I A

SSIC

UR

AT

IVI

Nel

la ta

bella

seg

uent

e va

nno

ripor

tati,

con

rife

rimen

to a

cia

scun

sem

estre

del

l’ann

o, i

dati

sull’

oper

ativ

ità s

volta

nel

l’am

bito

del

la d

istri

buzi

one

di p

rodo

tti

finan

ziar

i ass

icur

ativ

i.

C

odic

e pr

odot

to

[1]

Den

omin

azio

ne

com

mer

cial

e de

l pr

odot

to

Tipo

logi

a pr

odot

to

[2]

Cod

ice

fisca

le

dell’

emitt

ente

Prem

i lor

di ra

ccol

ti [3]

Prov

vigi

oni

perc

epite

[3] [

4]

Tota

le u

nit l

inke

d

Tota

le in

dex

linke

d

Tota

le c

apita

lizza

zion

i

[1]

And

rà i

ndic

ato,

ove

dis

poni

bile

: il

codi

ce p

rodo

tto r

isul

tant

e da

l re

lativ

o pr

ospe

tto d

epos

itato

in

Con

sob

ovve

ro,

per

i pr

odot

ti “n

on p

rosp

etta

ti”,

il co

dice

al

fanu

mer

ico

adot

tato

dal

l’im

pres

a di

ass

icur

azio

ne e

mitt

ente

per

iden

tific

are

il pr

odot

to n

ei p

ropr

i sis

tem

i azi

enda

li.

[2] A

ndrà

indi

cata

l’ap

parte

nenz

a al

le se

guen

ti tip

olog

ie: i

ndex

link

ed, u

nit l

inke

d, p

rodo

tti d

i cap

italiz

zazi

one.

[3

] I

dati

racc

olti

andr

anno

esp

ress

i in

eur

o e

dovr

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rig

uard

are

i pr

emi

racc

olti

nel

sem

estre

di

rifer

imen

to, g

ener

ate

dai n

uovi

con

tratti

dis

tribu

iti n

el m

edes

imo

sem

estre

, non

ché

da q

uelli

dis

tribu

iti a

ntec

eden

tem

ente

allo

rché

pre

veda

no p

rem

i ric

orre

nti.

[4]

And

rann

o in

dica

ti i d

ati (

espr

essi

in e

uro)

rel

ativ

i agl

i agg

rega

ti ra

ppre

sent

ati d

alle

tipo

logi

e di

pro

dotto

nel

loro

com

ples

so (

unit

linke

d, in

dex

linke

d e

prod

otti

di

capi

taliz

zazi

one)

. Per

i pr

odot

ti a

prem

io u

nico

che

gen

eran

o co

mm

issi

oni d

i sot

tosc

rizio

ne e

com

mis

sion

i di g

estio

ne a

ndra

nno

indi

cate

ent

ram

be le

com

pone

nti.

— 177 —


AL

LE

GA

TO

II.1

3SC

HE

MA

DI

RE

LA

ZIO

NE

SU

LL

E M

OD

AL

ITÀ

DI

SVO

LG

IME

NT

O I

N I

TA

LIA

DE

I SE

RV

IZI

E D

EL

LE

AT

TIV

ITÀ

DI

INV

EST

IME

NT

O E

DE

I SE

RV

IZI

AC

CE

SSO

RI

E D

EL

L’A

TT

IVIT

À D

I D

IST

RIB

UZ

ION

E D

I PR

OD

OT

TI

FIN

AN

ZIA

RI

EM

ESS

I D

A IM

PRE

SE D

I ASS

ICU

RA

ZIO

NI O

DA

BA

NC

HE

A. I

NF

OR

MA

ZIO

NI G

EN

ER

ALI

Nel

pre

sent

e sc

hem

a so

no r

iepi

loga

te le

info

rmaz

ioni

ess

enzi

ali s

ulle

mod

alità

di s

volg

imen

to in

Ita

lia d

ei s

ervi

zi/a

ttivi

tà d

i inv

estim

ento

, dei

ser

vizi

acce

ssor

i e d

ell’a

ttivi

tà d

i dis

tribu

zion

e di

pro

dotti

fina

nzia

ri em

essi

da

impr

ese

di a

ssic

uraz

ioni

o d

a ba

nche

. Si t

ratta

di u

n pu

nto

di ri

ferim

ento

che

, per

quan

to c

once

rne

l’ope

rativ

ità in

Ital

ia, p

uò e

dev

e es

sere

ada

ttato

e/o

inte

grat

o –

in b

ase

al p

rinci

pio

di p

ropo

rzio

nalit

à - p

er te

ner c

onto

di s

ituaz

ioni

pecu

liari

di c

iasc

un s

ingo

lo i

nter

med

iario

, leg

ate

alla

nat

ura,

alla

dim

ensi

one

e al

la c

ompl

essi

tà d

ell’a

ttivi

tà s

volta

, alla

tipo

logi

a e

alla

gam

ma

dei

serv

izi p

rest

ati,

alla

tipo

logi

a di

clie

ntel

a se

rvita

.

1. O

rgan

igra

mm

a Fo

rnire

un

orga

nigr

amm

a ag

gior

nato

del

l’int

erm

edia

rio r

elat

ivam

ente

alle

fun

zion

i co

invo

lte n

ello

svo

lgim

ento

in

Italia

dei

ser

vizi

/atti

vità

di

inve

stim

ento

e/o

del

l’atti

vità

di d

istri

buzi

one

di p

rodo

tti fi

nanz

iari

emes

si d

a im

pres

e di

ass

icur

azio

ne o

da

banc

he e

del

le re

lativ

e fu

nzio

ni d

i sup

porto

,

prec

isan

do q

uali

di e

sse

sian

o es

tern

aliz

zate

ad

entit

à de

l gru

ppo

e qu

ali s

iano

est

erna

lizza

te a

d en

tità

este

rne

al g

rupp

o.

Indi

care

i no

min

ativ

i dei

resp

onsa

bili

delle

pre

dette

funz

ioni

, non

ché

il nu

mer

o di

riso

rse

asse

gnat

e al

le m

edes

ime

unità

.

2. S

iste

ma

delle

del

eghe

D

escr

iver

e l’a

rtico

lazi

one

delle

del

eghe

in

esse

re a

ll’in

tern

o de

ll’or

gani

zzaz

ione

azi

enda

le d

ell’i

nter

med

iario

pre

post

a al

lo s

volg

imen

to i

n Ita

lia d

ei

serv

izi/a

ttivi

tà d

i inv

estim

ento

e/o

del

l’atti

vità

di d

istri

buzi

one

di p

rodo

tti fi

nanz

iari

emes

si d

a im

pres

e di

ass

icur

azio

ne o

da

banc

he.

— 178 —


3. P

roce

dure

di c

ontr

ollo

inte

rno

Des

criv

ere

l’arti

cola

zion

e co

mpl

essi

va d

elle

fun

zion

i az

iend

ali

di c

ontro

llo i

nter

no c

on r

iferim

ento

all’

attiv

ità s

volta

in

Italia

dal

l’int

erm

edia

rio,

indi

cand

o an

che

i nom

inat

ivi d

ei re

spon

sabi

li de

lle fu

nzio

ni a

zien

dali

di c

ontro

llo (c

on il

lust

razi

one

delle

risp

ettiv

e es

perie

nze

tecn

ico-

prof

essi

onal

i), le

linee

di r

ipor

to st

abili

te, l

a do

tazi

one

orga

nica

di c

iasc

una

unità

, non

ché

la ti

polo

gia

di ra

ppor

ti pr

evis

ti fr

a le

med

esim

e un

ità d

i con

trollo

.

Des

criv

ere

le m

odal

ità d

i int

eraz

ione

/coo

rdin

amen

to c

on le

ana

logh

e fu

nzio

ni d

i con

trollo

a li

vello

di g

rupp

o, p

reci

sand

o l’e

vent

uale

est

erna

lizza

zion

e

ad e

ntità

rico

nduc

ibili

al g

rupp

o di

app

arte

nenz

a o

ad a

ltre

entit

à de

lle a

ttivi

tà d

i con

trollo

.

4. R

ete

com

mer

cial

e

Indi

care

i ca

nali

dist

ribut

ivi u

tiliz

zati

per l

a pr

esta

zion

e de

i ser

vizi

/atti

vità

in It

alia

, con

spec

ifica

des

criz

ione

:

- de

lle m

odal

ità a

dotta

te i

n ca

so d

i of

ferta

fuo

ri se

de, c

on i

ndic

azio

ne d

el n

umer

o de

i co

nsul

enti

finan

ziar

i ab

ilita

ti al

l’off

erta

fuo

ri se

de13

5 e

desc

rizio

ne d

ella

rela

tiva

stru

ttura

ger

arch

ica

(num

ero

di li

velli

man

ager

iali

prev

isti

e re

lativ

o di

men

sion

amen

to);

- de

lle m

odal

ità u

tiliz

zate

in c

aso

di o

ffer

ta m

edia

nte

tecn

iche

di c

omun

icaz

ione

a d

ista

nza.

B. P

IAN

O D

I SV

ILU

PPO

Fo

rnire

, spe

cific

ando

ne il

rela

tivo

oriz

zont

e te

mpo

rale

di r

iferim

ento

, un’

illus

trazi

one

delle

stra

tegi

e de

liber

ate

in m

erito

alle

pro

spet

tive

di sv

ilupp

o de

i

serv

izi/a

ttivi

tà in

Ital

ia13

6 , ind

ican

do:

- le

pol

itich

e di

pro

dotto

/ser

vizi

o ad

otta

te c

on p

artic

olar

e rig

uard

o al

lan

cio

di t

ipol

ogie

inn

ovat

ive

di b

usin

ess

con

indi

cazi

one

delle

cara

tteris

tiche

del

lo st

esso

e d

el re

lativ

o ta

rget

di c

lient

ela;

- le

stim

e co

nten

ute

nei b

udge

t (co

n se

para

ta e

vide

nzia

zion

e pe

r ser

vizi

o/at

tività

), co

rred

ate

delle

ipot

esi s

otte

se a

gli a

ndam

enti

ipot

izza

ti;

13

5 Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

136 In

cas

o di

oriz

zont

e te

mpo

rale

di t

ipo

plur

ienn

ale,

si in

via,

a c

aden

za a

nnua

le, n

el p

erio

do (p

lurie

nnal

e) d

i rife

rimen

to, l

’agg

iorn

amen

to d

ei p

iani

pre

disp

osti

e co

mun

icat

i.

— 179 —


- le

pol

itich

e ed

i cr

iteri

di in

cent

ivaz

ione

del

per

sona

le;

- le

mis

ure

proc

edur

ali c

he si

inte

nde

adot

tare

al f

ine

di c

onse

ntire

l’ad

egua

men

to d

ell’o

pera

tività

alle

nuo

ve p

rosp

ettiv

e di

svilu

ppo

del b

usin

ess;

- le

val

utaz

ioni

in te

rmin

i di r

isch

io d

i con

form

ità e

ffet

tuat

e in

rela

zion

e al

le in

divi

duat

e st

rate

gie,

con

par

ticol

are

rigua

rdo

agli

aspe

tti in

nova

tivi

delle

stes

se;

- il

grad

o di

aut

onom

ia d

ella

suc

curs

ale

nell’

ambi

to d

el p

roce

sso

deci

sion

ale

di g

rupp

o e,

in

parti

cola

re, d

elle

sce

lte s

trate

gich

e ed

ope

rativ

e

oper

ate

dalla

Cas

a m

adre

.

C. I

NF

OR

MA

ZIO

NI S

UI S

ER

VIZ

I/A

TTIV

ITA

’ SV

OLT

I C

on s

peci

fico

rifer

imen

to a

i se

rviz

i e

attiv

ità d

i in

vest

imen

to o

gget

to d

i au

toriz

zazi

one

ad o

pera

re i

n Ita

lia s

ia m

edia

nte

succ

ursa

le s

ia i

n lib

era

pres

tazi

one

di se

rviz

i, ill

ustra

re le

mod

alità

ope

rativ

e ef

fetti

vam

ente

impi

egat

e pe

r lo

svol

gim

ento

in It

alia

deg

li st

essi

serv

izi/a

ttivi

tà.

Illus

trare

il m

odel

lo d

i bus

ines

s ad

otta

to n

ell’a

nno

sola

re p

rece

dent

e ne

llo s

volg

imen

to in

Ital

ia d

ei s

ervi

zi/a

ttivi

tà d

i inv

estim

ento

e n

ella

dis

tribu

zion

e

di p

rodo

tti fi

nanz

iari

emes

si d

a im

pres

e di

ass

icur

azio

ne o

da

banc

he.

Con

rife

rimen

to a

cia

scun

serv

izio

/atti

vità

, dev

e es

sere

pre

cisa

to in

par

ticol

are

quan

to se

gue:

le

mod

alità

di o

ffer

ta a

dotta

te (a

d es

., ab

bina

men

to si

stem

atic

o de

l ser

vizi

o di

con

sule

nza

agli

altri

serv

izi e

secu

tivi,

ovve

ro o

ffer

ta li

mita

ta so

lo

a qu

esti

ultim

i; ex

ecut

ion

only

;…),

il

targ

et d

i clie

ntel

a in

divi

duat

o;

le

car

atte

ristic

he e

ssen

zial

i dei

pro

dotti

/ser

vizi

off

erti.

Illus

trare

sin

tetic

amen

te, o

ve m

utat

e ris

petto

all’

anno

pre

cede

nte,

le p

rinci

pali

proc

edur

e ad

otta

te p

er la

pre

staz

ione

dei

ser

vizi

/atti

vità

in I

talia

, con

parti

cola

re ri

ferim

ento

a:

ex

ecut

ion/

tran

smis

sion

pol

icy

adot

tata

nel

la p

rest

azio

ne d

ei s

ervi

zi d

i ese

cuzi

one

di o

rdin

i, ric

ezio

ne/tr

asm

issi

one

ordi

ni, g

estio

ne d

i por

tafo

gli,

indi

cand

o i c

riter

i e i

risul

tati

delle

scel

te e

ffet

tuat

e;

— 180 —


pr

oced

ure

in m

ater

ia d

i cla

ssifi

cazi

one

della

clie

ntel

a;

m

isur

e ed

i cr

iteri

adot

tati

per l

a “p

rofil

atur

a de

lla c

lient

ela”

;

m

isur

e ed

i cr

iteri

per l

a “m

appa

tura

” de

i pro

dotti

fina

nzia

ri;

m

isur

e ed

i cr

iteri

per l

a va

luta

zion

e di

“ad

egua

tezz

a/ap

prop

riate

zza”

deg

li in

vest

imen

ti;

co

nflit

ti di

inte

ress

i ind

ivid

uati

e m

isur

e ad

otta

te p

er la

cor

retta

ges

tione

deg

li st

essi

;

m

isur

e ad

otta

te p

er re

gola

re le

“op

eraz

ioni

per

sona

li”;

in

cent

ivi e

vent

ualm

ente

rice

vuti

da so

gget

ti di

vers

i dai

clie

nti e

mis

ure

che

ne g

iust

ifich

ino

la p

erce

pibi

lità;

ap

plic

ativ

i di

fro

nt o

ffice

e b

ack

offic

e ad

otta

ti, c

on i

ndic

azio

ne d

el r

elat

ivo

livel

lo d

i in

tegr

azio

ne e

del

la p

rese

nza

di e

vent

uali

aree

di

man

ualit

à;

ev

entu

ali p

roge

tti d

i rev

isio

ne in

cor

so, c

on in

dica

zion

e de

i prin

cipa

li ca

mbi

amen

ti e

della

rela

tiva

tem

pist

ica

di re

aliz

zazi

one.

— 181 —


AL

LE

GA

TO

II.1

4D

AT

I SU

LL

’OPE

RA

TIV

ITÀ

SV

OL

TA

DA

LL

E I

MPR

ESE

DI

ASS

ICU

RA

ZIO

NE

NE

LL

’AM

BIT

O D

EL

LA

DIS

TR

IBU

ZIO

NE

D

IRE

TT

A D

I PR

OD

OT

TI F

INA

NZ

IAR

I ASS

ICU

RA

TIV

I N

ella

tab

ella

seg

uent

e va

nno

ripor

tati,

con

rife

rimen

to a

ci

ascu

n se

mes

tre d

ell’a

nno,

i d

ati

sull’

oper

ativ

ità s

volta

dal

le i

mpr

ese

di a

ssic

uraz

ione

nel

la

dist

ribuz

ione

dire

tta d

i pro

dotti

fina

nzia

ri as

sicu

rativ

i.

Cod

ice

prod

otto

[1]

Den

omin

azio

ne

com

mer

cial

e de

l pro

dotto

Tipo

logi

a pr

odot

to

[2]

Prem

i lor

di

cont

abili

zzat

i [3]

Car

icam

enti

sui

prem

i [3]

Flus

si c

omm

issi

onal

i der

ivan

ti da

lle re

lativ

e m

asse

ges

tite

[3] [

4]

[1]

And

rà i

ndic

ato

il co

dice

pro

dotto

ris

ulta

nte

dal

rela

tivo

pros

petto

dep

osita

to i

n C

onso

b. P

er i

pro

dotti

“no

n pr

ospe

ttati”

, an

drà

indi

cato

il

codi

ce a

lfanu

mer

ico

adot

tato

da

ll’im

pres

a di

ass

icur

azio

ne se

gnal

ante

per

iden

tific

are

il pr

odot

to n

ei p

ropr

i sis

tem

i azi

enda

li.

[2] A

ndrà

indi

cata

l’ap

parte

nenz

a al

le se

guen

ti tip

olog

ie: i

ndex

link

ed, u

nit l

inke

d, p

rodo

tti d

i cap

italiz

zazi

one.

[3

] I d

ati r

ichi

esti

andr

anno

esp

ress

i in

euro

e d

ovra

nno

rigua

rdar

e i c

ontra

tti d

istri

buiti

nel

sem

estre

di r

iferim

ento

non

ché

que

lli d

istri

buiti

ant

eced

ente

men

te c

he h

anno

gen

erat

o pr

emi n

el se

mes

tre d

i rife

rimen

to.

[4] A

ndra

nno

indi

cate

le v

oci p

ositi

ve d

i red

dito

con

tabi

lizza

te d

alla

com

pagn

ia d

i ass

icur

azio

ne n

el se

mes

tre d

i rife

rimen

to a

tito

lo d

i: -

com

mis

sion

i di s

otto

scriz

ione

/ingr

esso

/ ges

tione

/per

form

ance

ecc

. su

fond

i int

erni

/OIC

R;

- co

mm

issi

oni d

i man

teni

men

to/ri

tenz

ione

in c

aso

di g

estio

ni se

para

te;

- al

tro.

La v

oce

in e

sam

e no

n in

clud

e i c

aric

amen

ti su

pre

mi g

ià in

dica

ti ne

ll’ap

posi

ta c

olon

na in

divi

duat

a.

— 182 —


AL

LE

GA

TO

II.1

5SC

HE

MA

DI R

EL

AZ

ION

E S

UL

LE

MO

DA

LIT

À D

I DIS

TR

IBU

ZIO

NE

DI P

RO

DO

TT

I FIN

AN

ZIA

RI A

SSIC

UR

AT

IVI

A. I

NF

OR

MA

ZIO

NI G

EN

ER

ALI

1.

Azi

onis

ti di

con

trol

lo

Forn

ire l’

elen

co d

ei so

ci d

i con

trollo

del

l’im

pres

a co

n in

dica

zion

e de

lle ri

spet

tive

quot

e di

par

teci

pazi

one

al c

apita

le so

cial

e.

2. E

spon

enti

azie

ndal

i D

escr

iver

e il

mod

ello

soci

etar

io a

dotta

to (t

radi

zion

ale,

dua

le, m

onis

tico)

ed

indi

care

i no

min

ativ

i dei

com

pone

nti d

egli

orga

ni a

zien

dali

in c

aric

a.

3. O

rgan

igra

mm

a Fo

rnire

un

orga

nigr

amm

a ag

gior

nato

del

l’im

pres

a re

lativ

amen

te a

lle f

unzi

oni

coin

volte

nel

l’atti

vità

di

dist

ribuz

ione

dire

tta d

i pr

odot

ti fin

anzi

ari

assi

cura

tivi e

del

le re

lativ

e fu

nzio

ni d

i sup

porto

, pre

cisa

ndo

qual

i di e

sse

sian

o es

tern

aliz

zate

ad

entit

à de

l gru

ppo

e qu

ali s

iano

est

erna

lizza

te a

d en

tità

este

rne

al g

rupp

o.

Indi

care

i no

min

ativ

i dei

resp

onsa

bili

delle

pre

dette

funz

ioni

, non

ché

il nu

mer

o di

riso

rse

asse

gnat

e al

le m

edes

ime

unità

.

4. S

iste

ma

delle

del

eghe

D

escr

iver

e l’a

rtico

lazi

one

delle

del

eghe

all’

inte

rno

dell’

impr

esa

con

rife

rimen

to a

lla:

° sel

ezio

ne e

cos

truzi

one

della

gam

ma

di p

rodo

tti fi

nanz

iari

assi

cura

tivi

da o

ffrir

e al

la p

ropr

ia c

lient

ela

targ

et;

° com

mer

cial

izza

zion

e de

i pro

dotti

fina

nzia

ri as

sicu

rativ

i con

par

ticol

are

rifer

imen

to a

lle a

ttivi

tà p

rom

ozio

nali

e co

mun

icaz

ioni

di m

arke

ting.

— 183 —


5. R

ete

com

mer

cial

e In

dica

re:

- il

num

ero

di p

rodu

ttori

dire

tti e

d al

tri so

gget

ti ad

detti

alla

ven

dita

dire

tta, p

reci

sand

o se

si tr

atti

di so

gget

ti is

critt

i al R

UI;

- il

num

ero

e no

min

ativ

o de

gli i

nter

med

iari

banc

ari e

del

le S

IM d

i cui

l’im

pres

a si

avv

ale.

Spec

ifica

re,

per

cias

cun

cana

le d

istri

butiv

o so

pra

indi

cato

, l’i

mpo

rtanz

a re

lativ

a as

sunt

a ne

ll’es

erci

zio

di r

iferim

ento

nel

la c

omm

erci

aliz

zazi

one

di

prod

otti

finan

ziar

i ass

icur

ativ

i.

Con

rife

rimen

to a

lla v

endi

ta m

edia

nte

cana

li di

retti

, fo

rnire

inf

orm

azio

ni s

ull’e

vent

uale

atti

vazi

one

di u

n si

to i

nter

net

o di

un

sist

ema

di v

endi

ta

tele

foni

ca, n

onch

é su

ll’im

porta

nza

rela

tiva

assu

nta

da d

etti

sist

emi n

ella

dis

tribu

zion

e di

pro

dotti

fina

nzia

ri as

sicu

rativ

i.

Con

rife

rimen

to a

lla v

endi

ta m

edia

nte

cana

le b

anca

ssur

ance

, for

nire

not

izia

deg

li ac

cord

i in

terc

orre

nti

con

gli

inte

rmed

iari

abili

tati,

des

criv

endo

la

ripar

tizio

ne d

ei c

ompi

ti tra

l’im

pres

a di

ass

icur

azio

ne e

l’in

term

edia

rio d

istri

buto

re e

i re

cipr

oci r

uoli

alm

eno

con

rifer

imen

to a

ll’id

eazi

one

dei p

rodo

tti

da p

ropo

rre

alla

clie

ntel

a e

alla

pre

disp

osiz

ione

del

le p

roce

dure

che

gov

erna

no la

fase

di c

onta

tto c

on la

clie

ntel

a.

6. P

roce

dure

di c

ontr

ollo

inte

rno

Des

criv

ere

l’arti

cola

zion

e co

mpl

essi

va d

elle

fun

zion

i az

iend

ali

di c

ontro

llo i

nter

no i

ndic

ando

, pe

r ci

ascu

na d

i de

tte f

unzi

oni,

il no

min

ativ

o de

i

resp

onsa

bili

(con

illu

stra

zion

e de

lle e

sper

ienz

e te

cnic

o-pr

ofes

siona

li di

cia

scun

o), g

li am

biti

di i

nter

vent

o, l

e lin

ee d

i rip

orto

sta

bilit

e, l

a do

tazi

one

orga

nica

, non

ché

gli e

vent

uali

rapp

orti

ed in

terr

elaz

ioni

con

le a

ltre

funz

ioni

azi

enda

li di

con

trollo

.

In c

aso

di a

ccor

di d

i ban

cass

uran

ce, p

reci

sare

i c

ontro

lli p

revi

sti p

er la

dis

tribu

zion

e di

pro

dotti

fina

nzia

ri as

sicu

rativ

i, sp

ecifi

cand

o qu

elli

dem

anda

ti

agli

inte

rmed

iari

dist

ribut

ori e

que

lli in

vece

man

tenu

ti in

cap

o al

l’im

pres

a di

ass

icur

azio

ne.

B. P

IAN

O S

TRA

TEG

ICO

CO

NC

ER

NE

NTE

LA

CO

MM

ER

CIA

LIZZ

AZI

ON

E D

IRE

TTA

E T

RA

MIT

E S

OG

GE

TTI A

BIL

ITA

TI

Forn

ire, s

peci

fican

done

il r

elat

ivo

oriz

zont

e te

mpo

rale

di r

iferim

ento

, un’

illus

trazi

one

delle

stra

tegi

e de

liber

ate

in m

erito

alle

pro

spet

tive

di s

vilu

ppo

— 184 —


dell’

attiv

ità d

i dis

tribu

zion

e de

i pro

dotti

fina

nzia

ri as

sicu

rativ

i137 , i

ndic

ando

:

- le

pol

itich

e di

pro

dotto

ado

ttate

con

par

ticol

are

rigua

rdo

al la

ncio

di t

ipol

ogie

inno

vativ

e di

bus

ines

s co

n in

dica

zion

e de

lle c

arat

teris

tiche

del

lo

stes

so e

del

rela

tivo

targ

et d

i clie

ntel

a;

- le

stim

e co

nten

ute

nei b

udge

t (co

n se

para

ta in

dica

zion

e di

que

lle r

iferit

e ai

pro

dotti

uni

t lin

ked,

inde

x lin

ked

e di

cap

italiz

zazi

one)

, cor

reda

te

delle

ipot

esi s

otte

se a

gli a

ndam

enti

ipot

izza

ti;

- le

pol

itich

e ed

i cr

iteri

di in

cent

ivaz

ione

del

per

sona

le d

edic

ato

alla

dis

tribu

zion

e di

retta

di p

rodo

tti fi

nanz

iari

assi

cura

tivi;

- il

ruol

o de

i can

ali d

istri

butiv

i nel

ragg

iung

imen

to d

egli

obie

ttivi

di s

vilu

ppo,

con

par

ticol

are

rigua

rdo:

- al

l’eve

ntua

le a

ttiva

zion

e/po

tenz

iam

ento

del

can

ale

inte

rnet

e/o

tele

foni

co p

er la

com

mer

cial

izza

zion

e di

pro

dotti

di r

amo

III e

V;

- al

l’eve

ntua

le a

ttiva

zion

e di

nuo

vi a

ccor

di d

i dis

tribu

zion

e co

n in

term

edia

ri ab

ilita

ti;

- le

mis

ure

proc

edur

ali c

he si

inte

nde

adot

tare

al f

ine

di c

onse

ntire

l’ad

egua

men

to d

ella

stru

ttura

alle

nuo

ve p

rosp

ettiv

e di

svilu

ppo

del b

usin

ess;

- le

val

utaz

ioni

in te

rmin

i di r

isch

io d

i con

form

ità e

ffet

tuat

e in

rela

zion

e al

le in

divi

duat

e st

rate

gie,

con

par

ticol

are

rigua

rdo

agli

aspe

tti in

nova

tivi

delle

stes

se.

C.

INF

OR

MA

ZIO

NI S

ULL

’ATT

IVIT

A’ D

I DIS

TRIB

UZI

ON

E D

I PR

OD

OTT

I FIN

AN

ZIA

RI A

SSIC

UR

ATI

VI

Illus

trare

il m

odel

lo d

i bus

ines

s ado

ttato

nel

l’ann

o so

lare

pre

cede

nte

per l

a di

strib

uzio

ne d

i pro

dotti

fina

nzia

ri as

sicu

rativ

i, pr

ecis

ando

:

il

targ

et d

i clie

ntel

a in

divi

duat

o;

le

car

atte

ristic

he e

ssen

zial

i dei

pro

dotti

off

erti.

Illus

trare

i pr

inci

pali

even

tual

i sco

stam

enti

rispe

tto a

l più

rece

nte

pian

o in

dust

riale

ado

ttato

per

l’an

no d

i rife

rimen

to.

Illus

trare

sin

tetic

amen

te le

prin

cipa

li pr

oced

ure

adot

tate

dal

l’im

pres

a pe

r l’a

ttivi

tà d

i ven

dita

dire

tta d

i pro

dotti

fin

anzi

ari a

ssic

urat

ivi,

con

parti

cola

re

rifer

imen

to a

:

pr

oced

ure

in m

ater

ia d

i cla

ssifi

cazi

one

della

clie

ntel

a;

13

7 In c

aso

di o

rizzo

nte

tem

pora

le d

i tip

o pl

urie

nnal

e, si

invi

a, a

cad

enza

ann

uale

, nel

per

iodo

(plu

rienn

ale)

di r

iferim

ento

, l’a

ggio

rnam

ento

dei

pia

ni p

redi

spos

ti e

com

unic

ati.

— 185 —


m

isur

e ed

i cr

iteri

adot

tati

per l

a “p

rofil

atur

a de

lla c

lient

ela”

;

m

isur

e ed

i cr

iteri

per l

a “m

appa

tura

” de

i pro

dotti

fina

nzia

ri;

m

isur

e ed

i cr

iteri

per l

a va

luta

zion

e di

“ad

egua

tezz

a/ap

prop

riate

zza”

deg

li in

vest

imen

ti;

co

nflit

ti di

inte

ress

i ind

ivid

uati

e m

isur

e ad

otta

te p

er la

cor

retta

ges

tione

deg

li st

essi

;

mis

ure

adot

tate

per

rego

lare

le “

oper

azio

ni p

erso

nali”

;

ince

ntiv

i eve

ntua

lmen

te ri

cevu

ti da

sogg

etti

dive

rsi d

ai c

lient

i e m

isur

e ch

e ne

giu

stifi

chin

o la

per

cepi

bilit

à;

ap

plic

ativ

i di

fro

nt o

ffice

e b

ack

offic

e ad

otta

ti, c

on i

ndic

azio

ne d

el r

elat

ivo

livel

lo d

i in

tegr

azio

ne e

del

la p

rese

nza

di e

vent

uali

aree

di

man

ualit

à;

ev

entu

ali p

roge

tti d

i rev

isio

ne in

cor

so, c

on in

dica

zion

e de

i prin

cipa

li ca

mbi

amen

ti e

della

rela

tiva

tem

pist

ica

di re

aliz

zazi

one.

— 186 —


AL

LE

GA

TO

II.1

6SC

HE

MA

DI

RE

LA

ZIO

NE

SU

I C

ON

TR

OL

LI

DI

CO

NFO

RM

ITÀ

AL

LE

NO

RM

E N

EL

L’A

MB

ITO

DE

LL

A D

IST

RIB

UZ

ION

E D

I PR

OD

OT

TI F

INA

NZ

IAR

I ASS

ICU

RA

TIV

I

Nel

pre

sent

e sc

hem

a so

no r

iepi

loga

ti gl

i ob

ietti

vi c

he, a

ttrav

erso

i c

ontro

lli d

i co

nfor

mità

alle

nor

me,

dev

ono

esse

re n

orm

alm

ente

per

segu

iti p

er i

l

corr

etto

svol

gim

ento

del

l’atti

vità

di d

istri

buzi

one

di p

rodo

tti fi

nanz

iari

assi

cura

tivi.

Si tr

atta

di u

n pu

nto

di ri

ferim

ento

per

l’im

post

azio

ne d

ei c

ontro

lli e

il co

nseg

uent

e re

port

ing

indi

rizza

to a

gli

orga

ni a

zien

dali

e al

le a

utor

ità d

i vi

gila

nza,

che

può

e d

eve

esse

re i

nteg

rato

per

ten

er c

onto

di

situ

azio

ni

pecu

liari.

La re

lazi

one

sui c

ontro

lli d

i con

form

ità a

lle n

orm

e ill

ustra

:

1.

le v

alut

azio

ni d

i im

patto

risp

etto

al “

risch

io d

i non

con

form

ità”

effe

ttuat

e in

rela

zion

e al

le st

rate

gie

even

tual

men

te d

elib

erate

con

rife

rimen

to a

lle

pros

petti

ve d

i svi

lupp

o de

ll’at

tività

di d

istri

buzi

one

dei p

rodo

tti fi

nanz

iari

assi

cura

tivi,

con

parti

cola

re ri

guar

do a

:

ve

ndita

dire

tta d

i pro

dotti

di r

amo

III e

V;

ev

entu

ale

attiv

azio

ne/p

oten

ziam

ento

del

can

ale

inte

rnet

e/o

tele

foni

co p

er la

com

mer

cial

izza

zion

e di

pro

dotti

di r

amo

III e

V;

ev

entu

ale

attiv

azio

ne d

i nuo

ve p

oliti

che

in te

ma

di a

ccor

di d

i dis

tribu

zion

e co

n in

term

edia

ri ab

ilita

ti;

po

litic

he d

i acc

ordi

con

can

ali d

iver

si d

a in

term

edia

ri ab

ilita

ti;

2.

le v

erifi

che

effe

ttuat

e, e

d i r

elat

ivi r

isul

tati

emer

si, n

el c

orso

del

l’ann

o pr

eced

ente

per

acc

erta

re l’

effic

acia

e l’

adeg

uate

zza

delle

pro

cedu

re, i

vi

incl

use

quel

le d

i nat

ura

info

rmat

ica,

ado

ttate

dal

l’im

pres

a pe

r la

pres

tazi

one

dell’

attiv

ità d

i dis

tribu

zion

e di

pro

dotti

fina

nzia

ri as

sicu

rativ

i;

3.

le

mis

ure

adot

tate

per

rim

edia

re a

d ev

entu

ali c

aren

ze;

4.

le

atti

vità

pia

nific

ate.

— 187 —


AL

LE

GA

TO

II.1

7D

AT

I SU

I RE

CL

AM

I RIC

EV

UT

I PE

R IS

CR

ITT

O13

8 ,13

9

ONAU

ONAD

ONAP

OCI

EEO

REO

MEO

INAP

INAS

COM

MRM

RI

OCET

MAS

MAC

MAR

AA

ALT

Totale

Ges

tione

col

letti

va

G

estio

ne d

i por

tafo

gli

C

onsu

lenz

a in

mat

eria

di

inve

stim

enti

C

omm

erci

aliz

zazi

one

di O

ICR

pr

opri

C

omm

erci

aliz

zazi

one

di O

ICR

di

terz

i

Tota

le

Le

gend

a ca

usal

i:

O

NA

U: o

pera

zion

i non

aut

oriz

zate

;

ON

AD

: ope

razi

oni n

on a

degu

ate;

ON

AP:

ope

razi

oni n

on a

ppro

pria

te;

O

CI:

oper

azio

ni in

con

flitto

di i

nter

esse

;

EEO

: err

ata

esec

uzio

ne d

egli

ordi

ni;

R

EO: r

itard

ata

esec

uzio

ne d

egli

ordi

ni;

M

EO: m

anca

ta e

secu

zion

e de

gli o

rdin

i;

IN

AP:

info

rmat

iva

prev

entiv

a al

l'ope

razi

one

non

adeg

uata

(man

cata

con

segn

a do

cum

ento

gen

eral

e su

i ris

chi e

/o d

el p

rosp

etto

info

rmat

ivo,

man

cata

info

rmat

iva

sulla

na

tura

e su

i ris

chi d

ello

stru

men

to fi

nanz

iario

);

IN

AS:

info

rmat

iva

succ

essi

va a

ll'op

eraz

ione

non

ade

guat

a (r

endi

cont

azio

ne e

rrat

a, in

com

plet

a, in

viat

a co

n rit

ardo

, man

cata

com

unic

azio

ne p

erdi

te ri

leva

nti);

13

8 Per

le S

icav

, occ

orre

com

pila

re e

sclu

siva

men

te le

righ

e re

lativ

e a

“Ges

tione

col

letti

va”

e a

“Com

mer

cial

izza

zion

e di

OIC

R p

ropr

i”.

139 N

el p

rese

nte

alle

gato

dev

ono

esse

re ri

porta

ti i d

ati s

ui re

clam

i ric

evut

i per

iscr

itto

nello

stes

so p

erio

do te

mpo

rale

di r

iferim

ento

del

la re

lazi

one

della

funz

ione

di c

ontro

llo d

i con

form

ità a

lle n

orm

e di

cui

all’

alle

gato

II.2

.

— 188 —


C

OM

: app

licaz

ione

di c

omm

issi

oni d

iffor

mi d

a qu

elle

con

trattu

alm

ente

stab

ilite

;

MR

M: m

anca

to ri

spet

to d

el m

anda

to d

i ges

tione

;

RI:

rend

imen

ti in

sodd

isfa

cent

i;

O

CET

: rita

rdi n

ella

chi

usur

a di

rapp

orti

e/o

nel t

rasf

erim

ento

del

le d

ispo

nibi

lità

liqui

de e

deg

li st

rum

enti

finan

ziar

i ad

altro

inte

rmed

iario

;

MA

S: m

anca

ta so

ttosc

rizio

ne o

vver

o co

nseg

na d

el c

ontra

tto sc

ritto

;

MA

C: m

anca

ta c

onse

gna

docu

men

tazi

one

richi

esta

;

MA

R: m

anca

ta o

rita

rdat

a ris

post

a ad

altr

o re

clam

o;

A

A: m

anca

ta o

err

ata

asse

gnaz

ione

stru

men

ti fin

anzi

ari i

n O

PV;

A

LT: a

ltro.

— 189 —


AL

LE

GA

TO

II.1

8C

OM

POSI

ZIO

NE

CO

MPL

ESS

IVA

DE

L P

OR

TA

FOG

LIO

NE

L C

ASO

DI

DE

LE

GH

E G

EST

ION

AL

I R

ICE

VU

TE

DA

SO

GG

ET

TI

NO

N T

EN

UT

I AL

L’A

DE

MPI

ME

NT

O D

EG

LI O

BB

LIG

HI D

I SE

GN

AL

AZ

ION

E P

RE

VIS

TI D

AL

LA

PR

ESE

NT

E D

EL

IBE

RA

140

14

0 Seg

nala

zion

e ab

roga

ta c

on d

elib

era

n. 2

0197

del

22

nove

mbr

e 20

17.

— 190 —


AL

LE

GA

TO

II.1

9C

OM

ME

RC

IAL

IZZ

AZ

ION

E

DI

OIC

R

DA

PA

RT

E

DI

SGR

/SIC

AV

/SIC

AF;

SO

TT

OSC

RIZ

ION

I IN

A

SSE

NZ

A

DI

CO

MM

ER

CIA

LIZ

ZA

ZIO

NE

141

CT

V

sott

oscr

itto

CT

V

rim

bors

ato

Div

isa14

2 C

odic

e IS

IN

Des

criz

ione

IS

IN

Clie

ntel

a M

iFID

(r

etai

l / p

rofe

ssio

nale

) Se

rviz

io

cons

ulen

za

Can

ale

dist

ribu

tivo

(in

sede

/fuor

i sed

e/a

dist

anza

)

Att

ività

di

com

mer

cial

izza

zion

e di

OIC

R p

ropr

i ex

art.

76-b

is R

eg.

Inte

rmed

iari

OIC

R

N

umer

o cl

ient

i

A

ttiv

ità d

i co

mm

erci

aliz

zazi

one

di O

ICR

pro

pri e

x ar

t. 77

Reg

. In

term

edia

ri

OIC

R co

mm

erci

aliz

zati:

pr

ovvi

sti d

i cod

ice

ISIN

OIC

R co

mm

erci

aliz

zati:

pri

vi

di c

odic

e IS

IN

Num

ero

clie

nti

Sott

oscr

izio

ne in

as

senz

a di

co

mm

erci

aliz

zazi

one

OIC

R

N

umer

o cl

ient

i

14

1 Il ri

ferim

ento

, in

parti

cola

re, è

alle

situ

azio

ni in

cui

man

ca l’

iniz

iativ

a de

l ges

tore

(ese

mpi

o, re

vers

e so

licita

tion)

. 14

2 La

“Div

isa”

dev

e es

sere

esp

ress

a m

edia

nte

la c

odifi

ca d

a B

anca

d’I

talia

-UIF

.

— 191 —


AL

LE

GA

TO

II.2

0PR

OSP

ET

TO

DE

GL

I O

ICR

PE

R I

QU

AL

I SU

SSIS

TE

UN

A C

ON

VE

ZIO

NE

TR

A S

GR

/SIC

AV

PR

OM

OT

RIC

E E

SG

R

GE

STO

RE

143

14

3 Seg

nala

zion

e ab

roga

ta c

on d

elib

era

n. 2

0197

del

22

nove

mbr

e 20

17.

— 192 —


AL

LE

GA

TO

II.2

1FO

ND

I SPE

CU

LA

TIV

I (H

ED

GE

FU

ND

S)14

4

14

4 Seg

nala

zion

e ab

roga

ta c

on d

elib

era

n. 2

0197

del

22

nove

mbr

e 20

17.

— 193 —


AL

LE

GA

TO

II.2

2O

ICR

IMM

OB

ILIA

RI

D

enom

inaz

ione

fon

do

Cod

ice

Isin

al p

orta

tore

145

Dat

i ana

graf

ici S

GR

CA

RA

TT

ER

IST

ICH

E D

EL

FO

ND

O

Ret

ail (

si/n

o)

Ris

erva

to

(si/

no)

Uso

del

la le

va

su b

ase

sost

anzi

ale

(Reg

olam

ento

U

E 2

31/2

013)

(s

i/no

)

Off

erta

ris

erva

ta

a in

vest

itori

qu

alif

icat

i (si

/no)

Am

mes

so a

lle

nego

ziaz

ioni

nei

m

erca

ti re

gola

men

tati

(si/

no)

a ra

ccol

ta (

si/n

o)

ad a

ppor

to

Pri

vato

(si

/no)

P

ubbl

ico

(si/

no)

Dur

ata

del f

ondo

Dur

ata

prev

ista

all’

atto

di i

stitu

zion

e de

l fo

ndo

Dat

a sc

aden

za (

gg/m

m/a

aaa)

146

Dat

a sc

aden

za

mas

sim

a po

tenz

iale

(gg

/mm

/aaa

a)14

7

Dat

a di

sca

denz

a ef

fetti

va

(gg/

mm

/aaa

a)

Opz

ione

em

issi

oni s

ucce

ssiv

e (s

i/no

)

Ese

rciz

io o

pzio

ne p

erio

do d

i pro

roga

148

Dat

a di

in

izio

pr

ima

pror

oga

(gg/

mm

/aaa

a)

Dat

a di

sca

denz

a pr

ima

pror

oga

(gg/

mm

/aaa

a)

Dat

a di

in

izio

se

cond

a pr

orog

a (g

g/m

m/a

aaa)

D

ata

di s

cade

nza

seco

nda

pror

oga

(gg/

mm

/aaa

a)

14

5 In

cas

o di

fon

di c

he p

reve

dono

più

cla

ssi d

i quo

te,

dovr

anno

ess

ere

segn

alat

i i d

iver

si c

odic

e IS

IN a

l por

tato

re.

È a

mm

essa

l’in

dica

zion

e de

l cod

ice

ISIN

nom

inat

ivo

escl

usiv

amen

te n

el c

aso

in

cui a

l pro

dotto

non

sia

sta

to a

ttrib

uito

un

codi

ce I

SIN

al p

orta

tore

. 14

6 Pe

r “da

ta sc

aden

za”

deve

inte

nder

si q

uella

pre

vist

a da

l reg

olam

ento

di g

estio

ne (a

ll’at

to d

i ist

ituzi

one

del F

ondo

) con

esc

lusio

ni d

i eve

ntua

li pe

riodi

di p

roro

ga o

vver

o di

gra

zia.

14

7 Per

“da

ta sc

aden

za m

assi

ma

pote

nzia

le”

deve

inte

nder

si q

uella

otte

nuta

com

puta

ndo

tutte

le p

ossi

bilit

à di

pro

roga

/gra

zia

deriv

anti

dal r

egol

amen

to d

i ges

tione

e/o

da

inte

rven

ti le

gisl

ativ

i.

148 Q

uest

o ca

mpo

info

rmat

ivo

è se

gnal

ato

solta

nto

nel c

aso

in c

ui le

pro

rogh

e pr

evis

te d

al R

egol

amen

to d

i ges

tione

sian

o ef

fetti

vam

ente

ese

rcita

te e

la d

urat

a de

l Fon

do si

a, p

erta

nto,

pro

lung

ata.

— 194 —


Dat

a di

iniz

io te

rza

pror

oga

(gg/

mm

/aaa

a)

Dat

a di

sca

denz

a te

rza

pror

oga

(gg/

mm

/aaa

a)

Ese

rciz

io o

pzio

ne p

erio

do d

i gra

zia14

9

Dat

a di

iniz

io d

el p

erio

do d

i gra

zia

(gg/

mm

/aaa

a)

Dat

a di

sca

denz

a de

l Fon

do c

he s

i è

avva

lso

della

fac

oltà

di

eser

cita

re il

per

iodo

di g

razi

a (g

g/m

m/a

aaa)

Eve

nti s

trao

rdin

ari

Eve

nto15

0

Ipot

esi/

circ

osta

nza

prev

ista

dal

reg

olam

ento

di g

estio

ne15

1

Dat

a di

eff

icac

ia (

gg/m

m/a

aaa)

14

9 Que

sto

cam

po in

form

ativ

o è

segn

alat

o so

ltant

o ne

l cas

o in

cui

il F

ondo

ben

efic

ia d

ell’e

sten

sion

e di

dur

ata

per c

ompl

etar

e lo

smob

ilizz

o de

l pat

rimon

io im

mob

iliar

e e,

per

tant

o, ri

guar

da l’

effe

ttivo

ar

co t

empo

rale

che

cor

rispo

nde

al c

d. p

erio

do d

i gr

azia

. L’in

form

azio

ne, q

uind

i, no

n si

rife

risce

alla

del

imita

zion

e de

ll’in

terv

allo

tem

pora

le (

se p

revi

sto)

in

cui

gli

orga

ni c

ompe

tent

i po

sson

o de

liber

are

in m

erito

all’

eser

cizi

o de

l cd.

per

iodo

di g

razi

a.

150

Opz

ione

sel

ezio

nabi

le tr

a: 1

) E

serc

izio

opz

ione

liqu

idaz

ione

ant

icip

ata;

2)

fusi

one;

3)

altr

o (d

a sp

ecifi

care

).

151 R

ipor

tare

la re

lativ

a pr

evis

ione

del

rego

lam

ento

di g

estio

ne.

— 195 —


AL

LE

GA

TO

II.2

3FO

ND

I CO

MU

NI C

HIU

SI M

OB

ILIA

RI (

PRIV

ATE

EQ

UIT

Y)15

2

15

2 Seg

nala

zion

e ab

roga

ta c

on d

elib

era

n. 2

0197

del

22

nove

mbr

e 20

17.

— 196 —


AL

LE

GA

TO

II.2

4IN

FOR

MA

ZIO

NI

CO

NC

ER

NE

NT

I G

LI

IMM

OB

ILI

E I

DIR

ITT

I R

EA

LI

IMM

OB

ILIA

RI

PRE

SEN

TI N

EL

PO

RT

AFO

GL

IO D

EL

L’O

ICR

IMM

OB

ILIA

RE

TA

V 1

– A

CQ

UIS

TI/

APP

OR

TI D

AL

/AL

FO

ND

O D

I IM

MO

BIL

I E D

IRIT

TI R

EA

LI I

MM

OB

ILIA

RI

(T

avol

a da

com

pila

re e

sclu

siva

men

te p

er im

mob

ili e

diri

tti re

ali i

mm

obili

ari a

cqui

stat

i/app

orta

ti da

l/al f

ondo

nel

per

iodo

con

side

rato

alla

dat

a di

rife

rimen

to)

Cod

ice

ISIN

al

porta

tore

fo

ndo

Cod

ice

Imm

obile

(1)

(2)

Dat

a di

rif

erim

ento

(g

g/m

m/a

aaa)

Des

tinaz

ione

d’

uso

prev

alen

te (3

)

Dat

a ac

quis

to/

appo

rto

(gg/

mm

/aaa

a)

Diri

tti re

ali

acqu

isiti

dal

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o M

odal

ità

di

inve

sti

men

to

utili

zza

ta d

al

fond

o (6

)

Sogg

etto

ve

ndito

re/a

ppo

rtant

e ap

parte

nent

e al

gru

ppo

rilev

ante

de

lla S

GR

ov

vero

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i is

titui

ti/ge

sti

ti da

SG

R

appa

rtene

nti

al g

rupp

o ril

evan

te

(si/n

o) (8

)

Prez

zo

acqu

isto

/ap

porto

(€

)

Supe

rfic

ie

com

mer

cial

e lo

rda

(mq)

Val

utaz

ione

ril

asci

ata

espe

rto

indi

pend

ente

(€

)

Espe

rto

indi

pend

ent

e (7

)

Ope

razi

one

in

conf

litto

di

in

tere

sse

(si/n

o)

Dat

i an

agra

fici

dei s

ogge

tti

in c

onfli

tto

di in

tere

sse

(8)

Even

tual

i os

serv

azio

ni/

altro

(2)

Diri

tti

real

i (4

)

Quo

ta d

i po

sses

so

(%) (

5)

(1) P

er l’

indi

vidu

azio

ne d

el “

Cod

ice

imm

obile

” si

oss

erva

no le

segu

enti

rego

le d

i com

pila

zion

e: 1

) ind

ivid

uare

l’in

diriz

zo d

ell’i

mm

obile

ogg

etto

di i

dent

ifica

zion

e (e

sem

pio:

Mila

no, V

ia B

role

tto, 7

– 2

0121

); 2)

inse

rire

nel

cam

po “

Cod

ice

imm

obile

” la

stri

nga

deriv

ante

dal

l’uni

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di:

“Com

une”

+ “

;” +

“V

ia/C

orso

…”

+ “;

” +

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ero

civi

co”

+ “;

” +

“CA

P”.

Nel

l’ese

mpi

o co

nsid

erat

o il

“Cod

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imm

obile

” è,

per

tant

o m

ilano

;via

brol

etto

;7;2

0121

. La

strin

ga v

a co

mpi

lata

esc

lusi

vam

ente

con

lette

re m

inus

cole

e s

enza

l’in

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zion

e di

alc

una

abbr

evia

zion

e e/

o pu

nteg

giat

ura

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spaz

i vuo

ti ne

lla m

edes

ima

(si r

ipor

tano

alc

uni e

sem

pi d

i er

rata

com

pila

zion

e: “

mila

no;v

.bro

letto

;720

121”

; “M

ILA

NO

;v.b

role

tto;7

;201

21;”

, “M

ilano

;Via

Bro

letto

;7;2

0121

”, “

viab

role

tto;7

;201

21;m

ilano

”; “

2012

1 ;

mila

no ;

via

; b

role

tto ;

7 “,

ecc

.).

(2) N

el c

aso

di im

mob

ili c

on d

estin

azio

ne d

’uso

pre

vale

nte

“res

iden

zial

e” n

el c

ampo

“C

odic

e im

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ile”

dovr

à es

sere

inse

rita

la st

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der

ivan

te d

all’u

nion

e di

: “C

omun

e” +

“;”

+ “

CA

P”. P

er le

citt

à pr

inci

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dovr

à es

sere

in

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to u

n un

ico

CA

P. L

a st

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va

com

pila

ta e

sclu

siva

men

te c

on le

ttere

min

usco

le e

sen

za l’

indi

cazi

one

di a

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brev

iazi

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e/o

punt

eggi

atur

a e/

o sp

azi v

uoti

nella

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esim

a. N

el s

ucce

ssiv

o ca

mpo

“Ev

entu

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osse

rvaz

ioni

/altr

o” d

ovrà

ess

ere

prec

isat

o il

num

ero

com

ples

sivo

del

le s

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le u

nità

abi

tativ

e (a

ppar

tam

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vill

ette

, ecc

.). A

d es

empi

o, n

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aso

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egna

lazi

one

di u

n co

mpl

esso

imm

obili

are

sito

nel

com

une

di M

ilano

e

form

ato

da 2

00 a

ppar

tam

enti

si d

ovrà

inse

rire

nel c

ampo

“C

odic

e im

mob

ile”

la st

ringa

“m

ilano

;201

00”

e ne

l cam

po “

Even

tual

i oss

erva

zion

i/altr

o” la

strin

ga “

200;

appa

rtam

enti”

. Tal

e cr

iterio

di a

ggre

gazi

one

trova

un

limite

es

clus

ivam

ente

nel

l’eve

ntua

le d

iver

sità

del

le in

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azio

ni d

a in

serir

e in

cia

scun

cam

po. N

ei c

asi d

i: i)

lotti

app

orta

ti/ac

quist

ati i

n da

te d

iver

se; i

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parte

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a di

uno

o p

iù s

ogge

tti a

ppor

tant

i/ven

dito

ri al

gru

ppo

rilev

ante

de

lla S

GR

; iii)

div

ersi

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tti re

ali a

cqui

stat

i dal

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o; iv

) div

erse

mod

alità

di i

nves

timen

to u

tiliz

zate

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o; d

ovra

nno

esse

re c

ompi

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più

righ

e co

n il

med

esim

o “C

odic

e im

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ile”

in fu

nzio

ne d

i cia

scun

a de

lle d

iver

se

info

rmaz

ioni

. (3

) O

pzio

ne s

elez

iona

bile

tra

: 1)

Uff

ici;

2) L

ogis

tica;

3)

Res

iden

zial

e),

4) I

ndus

trial

e; 5

) C

omm

erci

ale;

6)

Res

iden

ze S

anita

rie a

ssis

tenz

iali;

7)

Turis

tico/

Ric

ettiv

o; 8

) Sv

ilupp

o/ar

ee;

9) I

nfra

stru

tture

; 10

) A

ltro

(da

spec

ifica

re).

(4) O

pzio

ne se

lezi

onab

ile tr

a: 1

) pro

prie

tà; 2

) usu

frut

to; 3

) altr

o (d

a sp

ecifi

care

). (5

) Ind

icar

e la

quo

ta d

i pos

sess

o es

pres

sa in

per

cent

uale

(100

% se

per

inte

ro).

Il ca

ratte

re %

non

dev

e es

sere

inse

rito.

Val

ori a

ccet

tati

da 2

a 1

00.

(6) O

pzio

ne se

lezi

onab

ile tr

a: 1

) dire

tta; 2

) ind

iretta

tram

ite v

eico

lo so

ciet

ario

. (7

) Nel

cam

po “

Espe

rto in

dipe

nden

te”

va in

dica

to: 1

) se

Espe

rto in

dipe

nden

te “

Pers

ona

giur

idic

a” i

dati

anag

rafic

i del

med

esim

o; 2

) se

colle

gio

di E

sper

ti in

dipe

nden

ti “P

erso

ne fi

sich

e” i

dati

anag

rafic

i dei

com

pone

nti d

el

med

esim

o.

(8) N

el c

ampo

“D

ati a

nagr

afic

i dei

sogg

etti

in c

onfli

tto d

i int

eres

se”

che

sono

con

tropa

rti n

elle

ope

razi

oni d

i acq

uist

o/ap

porto

van

no in

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ti i d

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afic

i del

med

esim

o (s

ia p

erso

na fi

sica

che

per

sona

giu

ridic

a) o

vver

o i

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i del

“So

gget

to v

endi

tore

/app

orta

nte

appa

rtene

nte

al g

rupp

o ril

evan

te d

ella

SG

R o

vver

o fo

ndi i

stitu

iti/g

estit

i da

SGR

app

arte

nent

i al g

rupp

o ril

evan

te”.

Nel

cas

o si

trat

ti di

Fon

do, l

a ra

gion

e so

cial

e co

rris

pond

e al

la d

enom

inaz

ione

del

Fon

do e

i rim

anen

ti da

ti an

agra

fici s

ono

quel

li de

l ges

tore

.

— 197 —


T

AV

2 –

GE

STIO

NE

DA

PA

RT

E D

EL

FO

ND

O D

I IM

MO

BIL

I E D

IRIT

TI R

EA

LI I

MM

OB

ILIA

RI

(T

avol

a da

com

pila

re e

sclu

siva

men

te p

er im

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ili e

diri

tti re

ali i

mm

obili

ari p

rese

nti n

el p

orta

fogl

io d

el fo

ndo

alla

dat

a di

rife

rimen

to)

Cod

ice

ISIN

al

porta

tore

fo

ndo

Cod

ice

Imm

obile

(1)

(2)

Dat

a di

rif

erim

ento

(g

g/m

m/a

aaa)

Des

tinaz

ione

d’

uso

prev

alen

te (3

)

Mod

alità

di

gest

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ut

ilizz

ata

dal f

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(4

)

Val

ore

da

Ren

dico

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Rel

azio

ne S

emes

trale

(€)

Can

one

com

ples

sivo

m

atur

ato

negl

i ul

timi 1

2 m

esi (

€)

Diri

tti re

ali

dete

nuti

dal f

ondo

N

umer

o cond

utt

ori

Supe

rfic

ie

com

mer

cial

e lo

rda

(mq)

di c

ui

supe

rfic

ie

com

mer

cia

le sf

itta

(mq)

Val

utaz

ione

ril

asci

ata

espe

rto

indi

pend

ent

e (€

)

Espe

rto

indi

pend

ente

(7)

Diri

tti

real

i (5

)

Quo

ta d

i po

sses

so

(%) (

6)

(1) P

er l’

indi

vidu

azio

ne d

el “

Cod

ice

imm

obile

” si

oss

erva

no le

segu

enti

rego

le d

i com

pila

zion

e: 1

) ind

ivid

uare

l’in

diriz

zo d

ell’i

mm

obile

ogg

etto

di i

dent

ifica

zion

e (e

sem

pio:

Mila

no, V

ia B

role

tto, 7

– 2

0121

); 2)

inse

rire

nel

cam

po “

Cod

ice

imm

obile

” la

stri

nga

deriv

ante

dal

l’uni

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“Com

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+ “

;” +

“V

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orso

…”

+ “;

” +

“num

ero

civi

co”

+ “;

” +

“CA

P”.

Nel

l’ese

mpi

o co

nsid

erat

o il

“Cod

ice

imm

obile

” è,

per

tant

o m

ilano

;via

brol

etto

;7;2

0121

. La

strin

ga v

a co

mpi

lata

esc

lusi

vam

ente

con

lette

re m

inus

cole

e s

enza

l’in

dica

zion

e di

alc

una

abbr

evia

zion

e e/

o pu

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giat

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e/o

spaz

i vuo

ti ne

lla m

edes

ima

(si r

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tano

alc

uni e

sem

pi d

i er

rata

com

pila

zion

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mila

no;v

.bro

letto

;720

121”

; “M

ILA

NO

;v.b

role

tto;7

;201

21;”

, “M

ilano

;Via

Bro

letto

;7;2

0121

”, “

viab

role

tto;7

;201

21;m

ilano

”; “

2012

1 ;

mila

no ;

via

; b

role

tto ;

7 “,

ecc

.).

(2) N

el c

aso

di im

mob

ili c

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estin

azio

ne d

’uso

pre

vale

nte

“res

iden

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dovr

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rita

la st

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all’u

nion

e di

: “C

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e” +

“;”

+ “

CA

P”. P

er le

citt

à pr

inci

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dovr

à es

sere

in

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to u

n un

ico

CA

P. L

a st

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va

com

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ta e

sclu

siva

men

te c

on le

ttere

min

usco

le e

sen

za l’

indi

cazi

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brev

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e/o

punt

eggi

atur

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mpo

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ovrà

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isat

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num

ero

com

ples

sivo

del

le s

ingo

le u

nità

abi

tativ

e (a

ppar

tam

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vill

ette

, ecc

.). A

d es

empi

o, n

el c

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egna

lazi

one

di u

n co

mpl

esso

imm

obili

are

sito

nel

com

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di M

ilano

e

form

ato

da 2

00 a

ppar

tam

enti

si d

ovrà

inse

rire

nel c

ampo

“C

odic

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mob

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la st

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“m

ilano

;201

00”

e ne

l cam

po “

Even

tual

i oss

erva

zion

i/altr

o” la

strin

ga “

200;

appa

rtam

enti”

. Le

segn

alaz

ioni

dev

ono

esse

re e

ffet

tuat

e al

la

data

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iferim

ento

in f

orm

a “a

ggre

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” fa

tta e

ccez

ione

per

eve

ntua

li di

ffer

enti

info

rmaz

ioni

rel

ativ

e ai

cam

pi “

Mod

alità

di i

nves

timen

to u

tiliz

zata

dal

fon

do”

e “D

iritti

rea

li de

tenu

ti da

l fon

do”.

In

ques

ti ca

si d

ovra

nno

esse

re c

ompi

late

più

righ

e co

n il

med

esim

o “C

odic

e im

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ile”

in fu

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ne d

i cia

scun

a de

lle d

iver

se in

form

azio

ni.

(3)

Opz

ione

sel

ezio

nabi

le t

ra:

1) U

ffic

i; 2)

Log

istic

a; 3

) R

esid

enzi

ale)

, 4)

Ind

ustri

ale;

5)

Com

mer

cial

e; 6

) R

esid

enze

San

itarie

ass

iste

nzia

li; 7

) Tu

ristic

o/R

icet

tivo;

8)

Svilu

ppo/

aree

; 9)

Inf

rast

ruttu

re;

10)

Altr

o (d

a sp

ecifi

care

). (4

) Opz

ione

sele

zion

abile

tra:

1) d

iretta

; 2) i

ndire

tta tr

amite

vei

colo

soci

etar

io.

(5) O

pzio

ne se

lezi

onab

ile tr

a: 1

) pro

prie

tà; 2

) usu

frut

to; 3

) altr

o (d

a sp

ecifi

care

). (6

) Ind

icar

e la

quo

ta d

i pos

sess

o es

pres

sa in

per

cent

uale

(100

% se

per

inte

ro).

Il ca

ratte

re %

non

dev

e es

sere

inse

rito.

Val

ori a

ccet

tati

da 2

a 1

00.

(7) N

el c

ampo

“Es

perto

indi

pend

ente

” va

indi

cato

: 1) s

e Es

perto

indi

pend

ente

“Pe

rson

a gi

urid

ica”

i da

ti an

agra

fici d

el m

edes

imo;

2) s

e co

llegi

o di

Esp

erti

indi

pend

enti

“Per

sone

fisi

che”

i da

ti an

agra

fici d

ei c

ompo

nent

i del

m

edes

imo.

— 198 —


(seg

ue) T

AV

2 –

GE

STIO

NE

DA

PA

RT

E D

EL

FO

ND

O D

I IM

MO

BIL

I E D

IRIT

TI R

EA

LI I

MM

OB

ILIA

RI

(T

avol

a da

com

pila

re e

sclu

siva

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te p

er im

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ili e

diri

tti re

ali i

mm

obili

ari p

rese

nti n

el p

orta

fogl

io d

el fo

ndo

alla

dat

a di

rife

rimen

to)

Met

odo

di v

alut

azio

ne u

tiliz

zato

dal

l’esp

erto

indi

pend

ente

(8) (

9)

Dat

a/pe

riodo

di

cess

ione

pr

evis

to

da

busi

ness

pl

an

Fina

nzia

men

ti ip

otec

ari/l

easi

ng fi

nanz

iari

(11)

Ev

entu

ali

osse

rvaz

ioni

/al

tro (2

) M

etod

o de

l co

nfro

nto

di

mer

cato

(s

i/no)

Met

odo

della

ca

pita

lizza

zion

e de

l re

ddito

Met

odo

dei f

luss

i di c

assa

attu

aliz

zati

(DC

F)

Met

odo

del

cost

o di

ric

ostr

uzio

ne

(si/n

o)

Met

odo

della

tra

sfor

maz

ione

(s

i/no)

Altr

o m

etod

o (d

a sp

ecifi

care

)

Impo

rto in

izia

le d

el

finan

ziam

ento

(a

ggre

gato

) di

perti

nenz

a de

l si

ngol

o ce

spite

im

mob

iliar

e (€

)

Deb

ito re

sidu

o al

la

data

di r

iferim

ento

(a

ggre

gato

) di

perti

nenz

a de

l si

ngol

o ce

spite

im

mob

iliar

e (€

)

Gar

anzi

a ipot

ecar

ia

(si/n

o)

Tass

o di

ca

pita

lizza

zion

e (0

,00%

)

Tass

o di

at

tual

izz

azio

ne

(0,0

0%)

2°

Tass

o di

at

tual

izz

azio

ne (s

e di

vers

o da

l ta

sso

prec

eden

te)

(0,0

0%

) (1

0)

Ann

o a pa

rtire

da

l qu

ale

trova

ap

plic

azio

ne

il 2°

ta

sso

di

attu

ali

zzaz

ione

(1

0)

Num

ero

an

ni

Tass

o Cap

O

ut

(0,0

0%)

(8) Q

ualo

ra p

er la

val

utaz

ione

del

med

esim

o ce

spite

la S

GR

abb

ia in

caric

ato

più

espe

rti in

dipe

nden

ti do

vran

no e

sser

e fo

rnite

le in

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azio

ni d

ei d

iver

si v

alut

ator

i nom

inat

i con

i ris

petti

vi m

etod

i util

izza

ti. Q

ualo

ra p

er la

va

luta

zion

e de

l med

esim

o ce

spite

l’es

perto

indi

pend

ente

abb

ia u

tiliz

zato

più

met

odi d

i val

utaz

ione

occ

orre

indi

care

le in

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azio

ni ri

chie

ste

nella

tabe

lla p

er i

dive

rsi m

etod

i util

izza

ti.

(9) N

el c

aso

di im

mob

ili c

on d

estin

azio

ne d

’uso

pre

vale

nte

“res

iden

zial

e” n

on a

ndra

nno

indi

cate

le in

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azio

ni p

revi

ste

in ta

le se

zion

e.

(10)

I ca

mpi

“2°

Tas

so d

i attu

aliz

zazi

one”

e “

Ann

o a

parti

re d

al q

uale

trov

a ap

plic

azio

ne il

2°

tass

o di

attu

aliz

zazi

one”

dov

rann

o es

sere

com

pila

ti es

clus

ivam

ente

nel

cas

o di

val

utaz

ione

con

mod

elli

DC

F ch

e pr

eved

ono

per

il m

edes

imo

asse

t la

pres

enza

di d

ue re

gim

i di a

ttual

izza

zion

e, o

ssia

due

tass

i di a

ttual

izza

zion

e (u

n ta

sso

per i

l prim

o pe

riodo

e u

no, d

iver

so, p

er il

seco

ndo

perio

do).

(11)

) N

el c

aso

di im

mob

ili c

on d

estin

azio

ne d

’uso

pre

vale

nte

“res

iden

zial

e” a

ndra

nno

com

pila

ti es

clus

ivam

ente

i ca

mpi

: i) “

Impo

rto in

izia

le d

el fi

nanz

iam

ento

”; ii

) “D

ebito

resi

duo

alla

dat

a di

rife

rimen

to”.

— 199 —


TA

V 3

– C

ESS

ION

I DA

PA

RT

E D

EL

FO

ND

O D

I IM

MO

BIL

I E D

IRIT

TI R

EA

LI I

MM

OB

ILIA

RI

(T

avol

a da

com

pila

re e

sclu

siva

men

te p

er im

mob

ili e

diri

tti re

ali i

mm

obili

ari c

edut

i dal

fond

o ne

l per

iodo

con

side

rato

alla

dat

a di

rife

rimen

to)

Cod

ice

ISIN

al

porta

tore

fo

ndo

Cod

ice

Imm

obile

(1)

(2)

Dat

a di

rif

erim

ento

(g

g/m

m/a

aaa)

Des

tinaz

ione

d’

uso

prev

alen

te (3

)

Dat

a di

ce

ssio

ne

(gg/

mm

/aaa

a)

Diri

tti re

ali c

edut

i da

l fon

do

Mod

ali

tà d

i di

sinv

est

imen

to ut

ilizz

ata

dal

fo

ndo

(6)

Sogg

etto

ac

quire

nte

appa

rtene

nte

al g

rupp

o ril

evan

te

della

SG

R

ovve

ro

fond

i is

titui

ti/ge

stiti

da

SGR

ap

parte

nent

i al g

rupp

o ril

evan

te

(si/n

o) (1

0)

Prez

zo d

i ce

ssio

ne

(€)

Supe

rfic

ie

com

mer

cial

e lo

rda

(mq)

Espe

rto

indi

pend

ent

e (7

) (8

)

Ran

ge/v

alo

re d

i co

ngru

ità

defin

ito

dall’

espe

rto

in

dipe

nde

nte

(€)

Giu

dizi

o di

co

ngru

ità

rilas

ciat

o es

perto

in

dipe

nte

(9)

Ope

razi

one

in

conf

litto

di

in

tere

sse

(si/n

o)

Dat

i an

agra

fici

dei s

ogge

tti

in c

onfli

tto

di in

tere

sse

(10)

Even

tual

i os

serv

azio

ni/

altro

(2)

Diri

tti

real

i (4

)

Quo

ta d

i po

sses

so

(%) (

5)

(1) P

er l’

indi

vidu

azio

ne d

el “

Cod

ice

imm

obile

” si

oss

erva

no le

segu

enti

rego

le d

i com

pila

zion

e: 1

) ind

ivid

uare

l’in

diriz

zo d

ell’i

mm

obile

ogg

etto

di i

dent

ifica

zion

e (e

sem

pio:

Mila

no, V

ia B

role

tto, 7

– 2

0121

); 2)

inse

rire

nel

cam

po “

Cod

ice

imm

obile

” la

stri

nga

deriv

ante

dal

l’uni

one

di:

“Com

une”

+ “

;” +

“V

ia/C

orso

…”

+ “;

” +

“num

ero

civi

co”

+ “;

” +

“CA

P”.

Nel

l’ese

mpi

o co

nsid

erat

o il

“Cod

ice

imm

obile

” è,

per

tant

o m

ilano

;via

brol

etto

;7;2

0121

. La

strin

ga v

a co

mpi

lata

esc

lusi

vam

ente

con

lette

re m

inus

cole

e s

enza

l’in

dica

zion

e di

alc

una

abbr

evia

zion

e e/

o pu

nteg

giat

ura

e/o

spaz

i vuo

ti ne

lla m

edes

ima

(si r

ipor

tano

alc

uni e

sem

pi d

i er

rata

com

pila

zion

e: “

mila

no;v

.bro

letto

;720

121”

; “M

ILA

NO

;v.b

role

tto;7

;201

21;”

, “M

ilano

;Via

Bro

letto

;7;2

0121

”, “

viab

role

tto;7

;201

21;m

ilano

”; “

2012

1 ;

mila

no ;

via

; b

role

tto ;

7 “,

ecc

.).

(2) N

el c

aso

di im

mob

ili c

on d

estin

azio

ne d

’uso

pre

vale

nte

“res

iden

zial

e” n

el c

ampo

“C

odic

e im

mob

ile”

dovr

à es

sere

inse

rita

la st

ringa

der

ivan

te d

all’u

nion

e di

: “C

omun

e” +

“;”

+ “

CA

P”. P

er le

citt

à pr

inci

pali

dovr

à es

sere

in

dica

to u

n un

ico

CA

P. L

a st

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va

com

pila

ta e

sclu

siva

men

te c

on le

ttere

min

usco

le e

sen

za l’

indi

cazi

one

di a

lcun

a ab

brev

iazi

one

e/o

punt

eggi

atur

a e/

o sp

azi v

uoti

nella

med

esim

a. N

el s

ucce

ssiv

o ca

mpo

“Ev

entu

ali

osse

rvaz

ioni

/altr

o” d

ovrà

ess

ere

prec

isat

o il

num

ero

com

ples

sivo

del

le s

ingo

le u

nità

abi

tativ

e (a

ppar

tam

enti,

vill

ette

, ecc

.). A

d es

empi

o, n

el c

aso

di s

egna

lazi

one

di u

n co

mpl

esso

imm

obili

are

sito

nel

com

une

di M

ilano

e

form

ato

da 2

00 a

ppar

tam

enti

si d

ovrà

inse

rire

nel c

ampo

“C

odic

e im

mob

ile”

la st

ringa

“m

ilano

;201

00”

e ne

l cam

po “

Even

tual

i oss

erva

zion

i/altr

o” la

strin

ga “

200;

appa

rtam

enti”

. Tal

e cr

iterio

di a

ggre

gazi

one

trova

un

limite

es

clus

ivam

ente

nel

l’eve

ntua

le d

iver

sità

del

le in

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azio

ni d

a in

serir

e in

cia

scun

cam

po. N

ei c

asi d

i: i)

lotti

app

orta

ti/ac

quist

ati i

n da

te d

iver

se; i

i) ap

parte

nenz

a di

uno

o p

iù s

ogge

tti a

ppor

tant

i/ven

dito

ri al

gru

ppo

rilev

ante

de

lla S

GR

; iii)

div

ersi

diri

tti re

ali a

cqui

stat

i dal

fond

o; iv

) div

erse

mod

alità

di i

nves

timen

to u

tiliz

zate

dal

fond

o; d

ovra

nno

esse

re c

ompi

late

più

righ

e co

n il

med

esim

o “C

odic

e im

mob

ile”

in fu

nzio

ne d

i cia

scun

a de

lle d

iver

se

info

rmaz

ioni

. (3

) O

pzio

ne s

elez

iona

bile

tra

: 1)

Uff

ici;

2) L

ogis

tica;

3)

Res

iden

zial

e),

4) I

ndus

trial

e; 5

) C

omm

erci

ale;

6)

Res

iden

ze S

anita

rie a

ssis

tenz

iali;

7)

Turis

tico/

Ric

ettiv

o; 8

) Sv

ilupp

o/ar

ee;

9) I

nfra

stru

tture

; 10

) A

ltro

(da

spec

ifica

re).

(4) O

pzio

ne se

lezi

onab

ile tr

a: 1

) pro

prie

tà; 2

) usu

frut

to; 3

) altr

o (d

a sp

ecifi

care

). (5

) Ind

icar

e la

quo

ta d

i pos

sess

o es

pres

sa in

per

cent

uale

(100

% se

per

inte

ro).

Il ca

ratte

re %

non

dev

e es

sere

inse

rito.

Val

ori a

ccet

tati

da 2

a 1

00.

(6) O

pzio

ne se

lezi

onab

ile tr

a: 1

) dire

tta; 2

) ind

iretta

tram

ite v

eico

lo so

ciet

ario

. (7

) Nel

cam

po “

Espe

rto in

dipe

nden

te”

va in

dica

to: 1

) se

Espe

rto in

dipe

nden

te “

Pers

ona

giur

idic

a” i

dati

anag

rafic

i del

med

esim

o; 2

) se

colle

gio

di E

sper

ti in

dipe

nden

ti “P

erso

ne fi

sich

e” i

dati

anag

rafic

i dei

com

pone

nti d

el

med

esim

o.

(8) Q

ualo

ra p

er il

rila

scio

dei

giu

dizi

di c

ongr

uità

del

med

esim

o ce

spite

la S

GR

abb

ia in

caric

ato

più

espe

rti in

dipe

nden

ti do

vran

no e

sser

e fo

rnite

le in

form

azio

ni p

revi

ste

nella

tabe

lla p

er i

dive

rsi v

alut

ator

i nom

inat

i con

le

rispe

ttive

val

utaz

ioni

rila

scia

te.

(9) O

pzio

ne se

lezi

onab

ile tr

a: 1

) pos

itivo

, 2) n

egat

ivo.

(1

0) N

el c

ampo

“D

ati a

nagr

afic

i dei

sogg

etti

in c

onfli

tto d

i int

eres

se”

che

sono

con

tropa

rti n

elle

ope

razi

oni d

i acq

uist

o/ap

porto

van

no in

dica

ti i d

ati a

nagr

afic

i del

med

esim

o (s

ia p

erso

na fi

sica

che

per

sona

giu

ridic

a) o

vver

o i

dati

anag

rafic

i del

“So

gget

to a

cqui

rent

e ap

parte

nent

e al

gru

ppo

rilev

ante

del

la S

GR

ovv

ero

fond

i ist

ituiti

/ges

titi d

a SG

R a

ppar

tene

nti a

l gru

ppo

rilev

ante

”. N

el c

aso

si tr

atti

di F

ondo

, la

ragi

one

soci

ale

corr

ispo

nde

alla

den

omin

azio

ne d

el F

ondo

e i

riman

enti

dati

anag

rafic

i son

o qu

elli

del g

esto

re.

— 200 —


AL

LE

GA

TO

II.2

5IN

FOR

MA

ZIO

NI

SUL

LA

CO

MPO

SIZ

ION

E D

I PO

RT

AFO

GL

IO D

EL

FO

ND

O C

OM

UN

E C

HIU

SO

MO

BIL

IAR

E (P

RIV

ATE

EQ

UIT

Y)15

3

153 S

egna

lazi

one

abro

gata

con

del

iber

a n.

201

97 d

el 2

2 no

vem

bre

2017

.

— 201 —


AL

LE

GA

TO

II.2

6SE

RV

IZI E

AT

TIV

ITÀ

ESE

RC

ITA

TE

DA

SO

CIE

TÀ

DI G

EST

ION

E, S

ICA

V E

SIC

AF15

4 R

agio

ne s

ocia

le

Dat

i ana

graf

ici s

ogge

tto

segn

alan

te

Ges

tion

e co

llett

iva

Dat

a di

iniz

io (

dd/m

m/y

yyy)

D

ata

di in

terr

uzio

ne (

dd/m

m/y

yyy)

D

ata

di r

iavv

io (

dd/m

m/y

yyy)

Ges

tion

e di

por

tafo

gli

Dat

a di

iniz

io (

dd/m

m/y

yyy)

D

ata

di in

terr

uzio

ne (

dd/m

m/y

yyy)

D

ata

di r

iavv

io (

dd/m

m/y

yyy)

Con

sule

nza

in m

ater

ia

di in

vest

imen

ti in

st

rum

enti

fin

anzi

ari

Dat

a di

iniz

io (

dd/m

m/y

yyy)

D

ata

di in

terr

uzio

ne (

dd/m

m/y

yyy)

D

ata

di r

iavv

io (

dd/m

m/y

yyy)

Ric

ezio

ne e

tr

asm

issi

one

di o

rdin

i

Dat

a di

iniz

io (

dd/m

m/y

yyy)

D

ata

di in

terr

uzio

ne (

dd/m

m/y

yyy)

D

ata

di r

iavv

io (

dd/m

m/y

yyy)

Com

mer

cial

izza

zion

e di

OIC

R p

ropr

i

Dat

a di

iniz

io (

dd/m

m/y

yyy)

D

ata

di in

terr

uzio

ne (

dd/m

m/y

yyy)

D

ata

di r

iavv

io (

dd/m

m/y

yyy)

Com

mer

cial

izza

zion

e di

OIC

R d

i ter

zi

Dat

a di

iniz

io (

dd/m

m/y

yyy)

D

ata

di in

terr

uzio

ne (

dd/m

m/y

yyy)

D

ata

di r

iavv

io (

dd/m

m/y

yyy)

Fon

di p

ensi

one

(istit

uiti

e/o

gest

iti)

Dat

a di

iniz

io (

dd/m

m/y

yyy)

D

ata

di in

terr

uzio

ne (

dd/m

m/y

yyy)

D

ata

di r

iavv

io (

dd/m

m/y

yyy)

15

4 Per

le S

icav

e le

SIC

AF,

occ

orre

com

pila

re e

sclu

siva

men

te le

righ

e re

lativ

e a

“Ges

tione

col

letti

va”

e a

“Com

mer

cial

izza

zion

e di

OIC

R p

ropr

i”. S

i pre

cisa

in a

ggiu

nta

che

l’obb

ligo

in p

arol

a no

n si

app

lica

alle

SIC

AV

e a

lle S

ICA

F ch

e de

sign

ano

un g

esto

re e

ster

no a

i sen

si d

ell’a

rt. 3

8 de

l TU

F.

— 202 —


AL

LE

GA

TO

II.2

7E

LE

NC

O D

EI C

OL

LO

CA

TO

RI15

5

155

Segn

alaz

ione

abr

ogat

a co

n de

liber

a n.

201

97 d

el 2

2 no

vem

bre

2017

.

— 203 —


AL

LE

GA

TO

II.2

8A

CQ

UIS

IZIO

NE

DI P

AR

TE

CIP

AZ

ION

I RIL

EV

AN

TI I

N S

OC

IET

A’ N

ON

QU

OT

AT

E

10%

20%

30%

50%

75%

Rag

giun

gim

ento

del

la so

glia

D

ata

(dd/

mm

/yyy

y)

Dat

a (d

d/m

m/y

yyy)

D

ata

(dd/

mm

/yyy

y)

Dat

a (d

d/m

m/y

yyy)

D

ata

(dd/

mm

/yyy

y)

Supe

ram

ento

del

la so

glia

D

ata

(dd/

mm

/yyy

y)

Dat

a (d

d/m

m/y

yyy)

D

ata

(dd/

mm

/yyy

y)

Dat

a (d

d/m

m/y

yyy)

D

ata

(dd/

mm

/yyy

y)

Rid

uzio

ne a

l di s

otto

del

la so

glia

D

ata

(dd/

mm

/yyy

y)

Dat

a (d

d/m

m/y

yyy)

D

ata

(dd/

mm

/yyy

y)

Dat

a (d

d/m

m/y

yyy)

D

ata

(dd/

mm

/yyy

y)

15

6 È

am

mes

sa l’

indi

cazi

one

del c

odic

e IS

IN n

omin

ativ

o es

clus

ivam

ente

nel

cas

o in

cui

al p

rodo

tto n

on s

ia s

tato

attr

ibui

to u

n co

dice

ISI

N a

l por

tato

re.

157 In

cas

o di

soc

ietà

non

quo

tata

est

era

si r

ipor

ti il

codi

ce id

entif

icat

ivo

valid

o ne

l pae

se d

ella

sed

e le

gale

.

Dat

i ana

graf

ici S

GR

seg

nala

nte

Cod

. IS

IN a

l por

tato

re O

ICR

156

Den

omin

azio

ne s

ocie

tà n

on q

uota

ta

Stat

o de

lla s

ede

lega

le d

ella

soc

ietà

non

quo

tata

Cod

ice

Fis

cale

/Par

tita

Iva

soci

età

non

quot

ata15

7

— 204 —


AL

LE

GA

TO

TE

CN

ICO

Prem

essa

Il pr

esen

te d

ocum

ento

ha

lo s

copo

di i

llust

rare

le m

odal

ità te

cnic

he p

er la

pro

duzi

one

e l’i

noltr

o al

la C

onso

b de

lle c

omun

icaz

ioni

ai s

ensi

del

la

delib

era

n..

INT

RO

DU

ZIO

NE

I so

gget

ti vi

gila

ti (s

ogge

tti a

bilit

ati,

agen

ti di

cam

bio

e im

pres

e di

ass

icur

azio

ne)

invi

ano

le c

omun

icaz

ioni

ele

ttron

iche

alla

Con

sob

per

via

tele

mat

ica,

tram

ite re

te In

tern

et. A

tali

sogg

etti

non

è co

nsen

tito

proc

eder

e al

l'ino

ltro

di ta

li co

mun

icaz

ioni

med

iant

e su

ppor

to m

agne

tico

o ca

rtace

o.

Si p

reci

sa a

ltres

ì che

l'in

oltro

del

le c

omun

icaz

ioni

non

dev

e es

sere

acc

ompa

gnat

o da

alc

un in

vio

di d

ocum

enta

zion

e ca

rtace

a, n

é pe

r qua

nto

attie

ne

ai c

onte

nuti

né a

lla c

ertif

icaz

ione

rila

scia

ta d

al s

iste

ma

di t

rasm

issi

one.

Que

st'u

ltim

a ce

rtific

azio

ne d

eve

esse

re a

rchi

viat

a pr

esso

il

sogg

etto

se

gnal

ante

.

I so

gget

ti ch

e, p

er a

ccer

tate

cau

se d

i for

za m

aggi

ore,

non

sia

no in

gra

do d

i ass

icur

are

il ris

petto

dei

term

ini d

i inv

io s

ono

tenu

ti a

richi

eder

e la

re

lativ

a au

toriz

zazi

one

di p

roro

ga a

lla C

onso

b. L

e ric

hies

te, u

tili p

er c

onse

ntire

alla

Con

sob

la v

alut

azio

ne d

ello

sta

to d

i diff

icol

tà in

cui

ver

sa il

so

gget

to s

egna

lant

e, d

evon

o es

sere

inol

trate

con

la m

assi

ma

tem

pest

ività

ed

acco

mpa

gnat

e da

lla n

eces

saria

doc

umen

tazi

one

gius

tific

ativ

a. N

ella

ric

hies

ta, s

otto

scrit

ta d

al le

gale

rapp

rese

ntan

te o

da

un s

uo d

eleg

ato,

il s

ogge

tto d

eve

com

unic

are

le a

zion

i int

rapr

ese

per r

imuo

vere

gli

osta

coli

e la

da

ta i

n cu

i pr

ovve

derà

a f

ar a

vere

le

segn

alaz

ioni

alla

Con

sob.

In

caso

di

pers

iste

nza

di d

iffic

oltà

tal

i da

non

con

sent

ire i

l ris

petto

del

ter

min

e pr

evis

to, i

l sog

getto

é te

nuto

a ri

prop

orre

la ri

chie

sta

forn

endo

nuo

ve v

alut

azio

ni su

i tem

pi d

i inv

io.

Per l

a tra

smis

sion

e de

lle c

omun

icaz

ioni

per

via

tele

mat

ica

deve

ess

ere

utili

zzat

o il

sist

ema

di T

ELER

AC

CO

LTA

bas

ato

su In

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et, a

cui

i so

gget

ti vi

gila

ti po

sson

o ac

cede

re c

olle

gand

osi a

l sito

del

la C

onso

b, "w

ww

.con

sob.

it", s

ezio

ne “

Sogg

etti

Vig

ilati”

->”P

er g

li In

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edia

ri”.

Sulla

bas

e di

var

ie c

onsi

dera

zion

i re

lativ

e ai

con

tenu

ti, a

lle d

imen

sion

i e

alle

mod

alità

di

prod

uzio

ne d

elle

inf

orm

azio

ni r

ichi

este

, no

nché

alle

m

odal

ità d

i tra

ttam

ento

pre

vist

e, so

no st

ate

indi

vidu

ate

due

tipol

ogie

di f

luss

i inf

orm

ativ

i: di

tipo

doc

umen

tale

e d

i tip

o st

ruttu

rato

.

I flu

ssi i

nfor

mat

ivi d

i tip

o do

cum

enta

le, q

uale

per

ese

mpi

o la

doc

umen

tazi

one

cont

abile

, son

o re

lativ

i a in

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azio

ni g

ener

alm

ente

rapp

rese

ntat

e in

fo

rma

test

uale

, che

in ta

le fo

rma

sono

anc

he n

orm

alm

ente

pro

dotte

dai

sog

getti

vig

ilati.

Per

tali

fluss

i è p

revi

sta

la im

mis

sion

e e

cata

loga

zion

e ne

l si

stem

a di

ges

tione

doc

umen

tale

del

la C

onso

b. A

tal f

ine,

i do

cum

enti

trasm

essi

dev

ono

esse

re re

datti

sec

ondo

le m

odal

ità te

cnic

he d

i pre

para

zion

e de

scrit

te d

i seg

uito

. Ino

ltre,

a o

gni i

nvio

, và

asso

ciat

a un

a se

rie d

i attr

ibut

i util

i per

una

cor

retta

ges

tione

ed

inte

rpre

tazi

one

dei f

ile tr

asm

essi

, qua

li

— 205 —


per e

sem

pio:

il n

ome

del d

ocum

ento

alle

gato

, la

data

di r

iferim

ento

, ecc

. Le

cara

tteris

tiche

tecn

iche

dei

flus

si d

ocum

enta

li so

no d

escr

itte

nel p

unto

2.

del

pre

sent

e do

cum

ento

.

I flu

ssi i

nfor

mat

ivi d

i tip

o st

ruttu

rato

, qua

li pe

r ese

mpi

o le

del

eghe

ges

tiona

li, s

ono

rela

tivi a

info

rmaz

ioni

rapp

rese

ntab

ili in

form

a st

ruttu

rata

(per

es

empi

o, ta

belle

e c

ampi

di u

n da

taba

se).

Per

tali

fluss

i è p

revi

sta

la c

ostit

uzio

ne d

i una

ban

ca d

ati,

utili

zzat

a a

fini s

tatis

tici e

di v

igila

nza.

Son

o pr

evis

te d

ue m

odal

ità d

i com

unic

azio

ne d

i tal

i inf

orm

azio

ni: l

a co

mpi

lazi

one

man

uale

di m

odel

li el

ettro

nici

mes

si a

dis

posi

zion

e da

lla C

onso

b su

l pr

oprio

sito

Inte

rnet

ovv

ero

la tr

asm

issi

one

di fi

le p

rodo

tti d

ai d

ichi

aran

ti e

reda

tti s

econ

do le

spe

cific

he te

cnic

he d

escr

itte

nel p

unto

3. d

el p

rese

nte

docu

men

to. S

ul si

to In

tern

et, è

pre

sent

e la

doc

umen

tazi

one

tecn

ica

di d

etta

glio

e i

file

di e

sem

pio

per t

ali f

luss

i inf

orm

ativ

i.

In c

aso

di d

iffic

oltà

nel

l'ino

ltro

delle

com

unic

azio

ni d

ovut

e a

prob

lem

i tec

nici

rela

tivi a

l sis

tem

a di

TEL

ERA

CC

OLT

A l’

inte

rmed

iario

è te

nuto

a fa

r pe

rven

ire t

empe

stiv

amen

te u

n m

essa

ggio

via

fax

al

num

ero

06/8

4774

77,

oppu

re v

ia p

osta

ele

ttron

ica

all'i

ndiri

zzo

"tel

erac

colta

@co

nsob

.it",

cont

enen

te a

lmen

o le

segu

enti

info

rmaz

ioni

:

sist

ema

di T

ELER

AC

CO

LTA

- pr

oble

mi t

ecni

ci;

deno

min

azio

ne d

el so

gget

to v

igila

to;

nom

e e

reca

pito

tele

foni

co d

ell'a

ddet

to d

a co

ntat

tare

;

desc

rizio

ne d

el p

robl

ema;

indi

cazi

one

se si

trat

ta d

i un

prim

o in

vio

ovve

ro se

il si

stem

a è

già

stat

o ut

ilizz

ato

con

succ

esso

.

A se

guito

del

l'inv

io d

elle

sudd

ette

info

rmaz

ioni

sara

nno

esam

inat

i gli

even

tual

i pro

blem

i tec

nici

inte

rcor

si.

1. F

LU

SSI I

NFO

RM

AT

IVI D

I TIP

O D

OC

UM

EN

TA

LE

Al f

ine

di c

onse

ntire

un

effic

ace

tratta

men

to e

lettr

onic

o de

i doc

umen

ti, q

uest

i van

no re

datti

seco

ndo

le m

odal

ità te

cnic

he d

i pre

para

zion

e de

scrit

te d

i se

guito

.

1.1

Mod

alità

di p

repa

razi

one

dei d

ocum

enti

Cia

scun

doc

umen

to in

viat

o al

la C

onso

b de

ve a

vere

le se

guen

ti ca

ratte

ristic

he:

A) E

sser

e pr

odot

to in

un

unic

o fil

e, v

ale

a di

re n

on é

con

sent

ito sp

ezza

re u

no q

uals

iasi

dei

doc

umen

ti in

due

o p

iù fi

le se

para

ti.

B) E

sser

e pr

odot

to in

uno

dei

segu

enti

form

ati e

lettr

onic

i:

mic

roso

ft w

ord

— 206 —


pdf (

porta

ble

docu

men

t for

mat

)

Non

è c

onse

ntito

ing

loba

re a

ll'in

tern

o de

l fil

e pa

rti d

i fil

e od

ogg

etti

legg

ibili

util

izza

ndo

stru

men

ti di

vers

i da

i ris

petti

vi w

ord

proc

esso

r. In

pa

rtico

lare

, in

mer

ito a

l for

mat

o w

ord,

non

é c

onse

ntito

inse

rire

o co

llega

re a

l doc

umen

to in

form

azio

ni d

i tip

o ta

bella

re in

for

mat

o ex

cel.

Que

ste

devo

no e

sser

e in

serit

e o

com

e se

mpl

ice

test

o op

pure

util

izza

ndo

il fo

rmat

o ta

bella

re d

i wor

d.

Sono

am

mes

se tu

tte le

ver

sion

i di u

n pa

rtico

lare

form

ato

(ad

esem

pio

..., w

ord

2, w

ord

di o

ffic

e 95

, wor

d di

off

ice

97, .

..).

C)

Esse

re l

eggi

bile

con

chi

arez

za i

n og

ni s

ua p

arte

sen

za d

over

app

orta

re c

orre

zion

i o

ritoc

chi,

utili

zzan

do o

vvia

men

te l

o st

rum

ento

ada

tto a

in

terp

reta

re q

uel p

artic

olar

e fo

rmat

o (v

ale

a di

re W

ord

oppu

re A

crob

at R

eade

r).

D) I

l con

tenu

to in

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ativ

o pr

esen

te n

el d

ocum

ento

ele

ttron

ico

deve

alm

eno

com

pren

dere

qua

nto

cont

enut

o ne

l rel

ativ

o do

cum

ento

car

tace

o. C

iò

sign

ifica

che

é p

ossi

bile

inse

rire

nel d

ocum

ento

ele

ttron

ico

even

tual

i int

egra

zion

i qua

li ta

belle

agg

iunt

ive,

imm

agin

i, te

sti e

cc.,

ma

non

é co

nsen

tito

omet

tere

dal

doc

umen

to e

lettr

onic

o un

a pa

rte q

uals

iasi

del

test

o pr

esen

te n

el re

lativ

o do

cum

ento

car

tace

o.

E) Q

uals

iasi

par

te d

i tes

to d

el d

ocum

ento

ele

ttron

ico

pres

ente

nel

rela

tivo

docu

men

to c

arta

ceo

non

può

esse

re in

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ato

imm

agin

e, m

a de

ve e

sser

e se

mpr

e pr

odot

ta c

ome

norm

ale

test

o.

F) Q

uals

iasi

par

te d

i tes

to d

el d

ocum

ento

ele

ttron

ico

pres

ente

nel

rela

tivo

docu

men

to c

arta

ceo

deve

pot

er e

sser

e se

lezi

onab

ile (e

dun

que

copi

abile

ad

ese

mpi

o in

un

altro

doc

umen

to) u

tiliz

zand

o le

app

osite

funz

ioni

di c

opia

ed

inco

lla fo

rnite

con

lo s

trum

ento

ada

tto a

legg

ere

il fo

rmat

o ne

l qua

le

il do

cum

ento

é s

tato

pro

dotto

. In

parti

cola

re, n

el c

aso

sia

stat

o sc

elto

il fo

rmat

o pd

f, ve

rific

are

che

al m

omen

to d

el s

alva

tagg

io d

el d

ocum

ento

non

si

a at

tiva

l'opz

ione

: (no

n pe

rmet

tere

di)

sele

zion

are

test

o e

imm

agin

i, ch

e ap

pare

clic

cand

o su

l bot

tone

pro

tezi

one

(o la

dic

itura

equ

ival

ente

nel

cas

o si

util

izzi

la v

ersi

one

ingl

ese

di A

crob

at).

G) I

l nom

e de

l doc

umen

to n

on so

ttost

à ad

alc

un v

inco

lo.

1.2

Hea

der

di d

ocum

ento

Per o

gni c

omun

icaz

ione

, dev

e es

sere

com

pila

to u

n m

odel

lo e

lettr

onic

o, c

onte

nent

e le

info

rmaz

ioni

segu

enti:

Segn

alan

te: d

ati a

nagr

afic

i del

sogg

etto

segn

alan

te, u

tiliz

zati

per l

a su

a id

entif

icaz

ione

.

Dat

a ri

feri

men

to: d

ata

di r

iferim

ento

form

ale

del d

ocum

ento

(es

pres

sa in

for

mat

o gg

/mm

/aaa

a), u

tiliz

zata

per

la v

erifi

ca d

egli

adem

pim

enti

di

invi

o.

Ann

o ri

feri

men

to: a

nno

di ri

ferim

ento

del

doc

umen

to (e

spre

sso

in fo

rmat

o aa

aa),

utili

zzat

o pe

r la

cata

loga

zion

e al

l’int

erno

del

sis

tem

a di

ges

tione

do

cum

enta

le d

ella

Con

sob.

Rife

rim

ento

tecn

ico:

dat

i per

con

tatta

re c

hi h

a ge

stito

l'in

oltro

del

doc

umen

to.

Rife

rim

ento

am

min

istr

ativ

o: d

ati p

er c

onta

ttare

il re

spon

sabi

le d

ei c

onte

nuti

del d

ocum

ento

.

— 207 —


Indi

cazi

one

di m

odifi

che

anag

rafic

he: i

ndic

a ch

e il

docu

men

to a

llega

to c

ontie

ne v

aria

zion

i ana

graf

iche

sul s

ogge

tto se

gnal

ante

.

Var

iazi

oni r

ispe

tto

alla

com

unic

azio

ne p

rece

dent

e: in

dica

se c

i son

o st

ate

varia

zion

i ris

petto

alla

com

unic

azio

ne p

rece

dent

e.

Cod

ice

ISIN

: util

izza

to p

er sp

ecifi

care

i co

dici

ISIN

dei

fond

i.

Not

e: u

tiliz

zata

dal

sogg

etto

vig

ilato

per

forn

ire u

lterio

ri in

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azio

ni ri

guar

do l’

invi

o.

Inol

tre, p

er o

gni f

ile d

ocum

ento

alle

gato

, van

no in

dica

te le

info

rmaz

ioni

segu

enti:

Tip

o e

Sott

otip

o do

cum

ento

: attr

ibut

i di c

lass

ifica

zion

e de

l doc

umen

to, d

escr

itti d

i seg

uito

.

Nom

e do

cum

ento

: nom

e de

l file

doc

umen

to a

l qua

le si

rife

risco

no le

info

rmaz

ioni

ripo

rtate

.

1.3

Flus

si in

form

ativ

i

I flu

ssi i

nfor

mat

ivi d

i tip

o do

cum

enta

le p

er i

qual

i è p

revi

sta

la tr

asm

issi

one

in fo

rmat

o el

ettro

nico

sono

i se

guen

ti:

Doc

umen

tazi

one

Peri

odic

a (D

P)

1. B

ilanc

io d

'eser

cizi

o ed

eve

ntua

le b

ilanc

io c

onso

lidat

o

Il do

cum

ento

rel

ativ

o al

bila

ncio

d'e

serc

izio

, la

rela

zion

e de

ll'or

gano

am

min

istr

ativ

o, la

rel

azio

ne d

ell'o

rgan

o co

n fu

nzio

ni d

i con

trol

lo, l

a de

liber

a di

app

rova

zion

e de

l bila

ncio

d'e

serc

izio

, non

ché

l'eve

ntua

le b

ilanc

io c

onso

lidat

o e

la r

elat

iva

rela

zion

e de

ll'or

gano

am

min

istr

ativ

o va

nno

reda

tti s

econ

do le

mod

alità

di p

rodu

zion

e in

dica

te a

l par

agra

fo 2

.1. L

a re

lazi

one

della

soc

ietà

di r

evis

ione

sul

bila

ncio

d'es

erci

zio

nonc

hé la

re

lazi

one

sull'

even

tual

e bi

lanc

io c

onso

lidat

o, d

eve

esse

re p

rodo

tta i

n fo

rmat

o el

ettro

nico

, com

e ris

ulta

to d

ell'a

cqui

sizi

one

ottic

a de

l do

cum

ento

ca

rtace

o or

igin

ale.

Indi

care

com

e “d

ata

di ri

ferim

ento

” la

dat

a di

app

rova

zion

e de

l bila

ncio

d'es

erci

zio;

com

e “a

nno

di ri

ferim

ento

” l'a

nno

a cu

i si r

iferis

ce il

bila

ncio

di

eser

cizi

o.

2. R

elaz

ione

sulle

mod

alità

di s

volg

imen

to d

ei se

rviz

i e d

elle

atti

vità

di i

nves

timen

to e

dei

serv

izi a

cces

sori

e de

ll’at

tività

di d

istri

buzi

one

di p

rodo

tti

finan

ziar

i em

essi

da

impr

ese

di a

ssic

uraz

ione

o d

a ba

nche

— 208 —


La r

elaz

ione

sul

le m

odal

ità d

i svo

lgim

ento

dei

ser

vizi

e d

elle

att

ività

di i

nves

timen

to e

dei

ser

vizi

acc

esso

ri e

del

l’att

ività

di d

istr

ibuz

ione

di

prod

otti

finan

ziar

i em

essi

da

impr

ese

di a

ssic

uraz

ione

o d

a ba

nche

dev

e es

sere

reda

tta s

econ

do le

mod

alità

di p

rodu

zion

e in

dica

te a

l par

agra

fo

2.1.

Per l

'invi

o pe

riodi

co d

ella

rela

zion

e, in

dica

re c

ome

“dat

a di

rife

rimen

to”

il 31

Mar

zo d

ell’a

nno

succ

essi

vo a

que

llo a

cui

si r

iferis

ce la

rela

zion

e e

com

e “a

nno

di r

iferim

ento

” l'a

nno

a cu

i si

rife

risce

la

rela

zion

e. P

er l

'even

tual

e in

vio

ad e

vent

o de

lla r

elaz

ione

in

caso

di

mod

ifich

e ril

evan

ti,

indi

care

com

e “d

ata

di ri

ferim

ento

” la

dat

a di

eff

icac

ia d

elle

mod

ifich

e ril

evan

ti e

com

e “a

nno

di ri

ferim

ento

” l'a

nno

di e

ffic

acia

del

le m

odifi

che.

Per o

gni i

nvio

per

iodi

co d

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rela

zion

e, d

eve

esse

re fo

rnita

l’in

dica

zion

e di

eve

ntua

li va

riazi

oni r

ispe

tto a

lla c

omun

icaz

ione

pre

cede

nte.

3. R

elaz

ione

sulla

stru

ttura

org

aniz

zativ

a

La r

elaz

ione

sulla

stru

ttur

a or

gani

zzat

iva

deve

ess

ere

reda

tta se

cond

o le

mod

alità

di p

rodu

zion

e in

dica

te a

l par

agra

fo 2

.1.

Per

il pr

imo

invi

o de

lla r

elaz

ione

sul

la s

truttu

ra o

rgan

izza

tiva,

indi

care

com

e “d

ata

di r

iferim

ento

” la

dat

a di

iscr

izio

ne a

ll'al

bo e

com

e “a

nno

di

rifer

imen

to”

l'ann

o de

ll'is

criz

ione

all'

albo

. Per

l'in

vio

perio

dico

del

la re

lazi

one,

indi

care

com

e “d

ata

di ri

ferim

ento

” il

31 M

arzo

del

l’ann

o su

cces

sivo

a

quel

lo a

cui

si

rifer

isce

la

rela

zion

e e

com

e “a

nno

di r

iferim

ento

” l'a

nno

a cu

i si

rife

risce

la

rela

zion

e. P

er l

’eve

ntua

le in

vio

ad e

vent

o de

lla

rela

zion

e in

cas

o di

mod

ifich

e ril

evan

ti, i

ndic

are

com

e “d

ata

di r

iferim

ento

” la

dat

a di

eff

icac

ia d

elle

mod

ifich

e ril

evan

ti e

com

e “a

nno

di

rifer

imen

to”

l'ann

o di

eff

icac

ia d

elle

mod

ifich

e.

Per o

gni i

nvio

per

iodi

co d

ella

rela

zion

e, d

eve

esse

re fo

rnita

l’in

dica

zion

e di

eve

ntua

li va

riazi

oni r

ispe

tto a

lla c

omun

icaz

ione

pre

cede

nte.

4. R

elaz

ioni

del

la fu

nzio

ne d

i con

trollo

di c

onfo

rmità

alle

nor

me

Le r

elaz

ioni

del

la f

unzi

one

di c

ontr

ollo

di c

onfo

rmità

alle

nor

me

e le

rel

ativ

e os

serv

azio

ni e

det

erm

inaz

ioni

deg

li or

gani

azi

enda

li de

vono

es

sere

reda

tte se

cond

o le

mod

alità

di p

rodu

zion

e in

dica

te a

l par

agra

fo 2

.1.

Per l

’invi

o pe

riodi

co, l

e Im

pres

e di

ass

icur

azio

ne in

dica

no c

ome

“dat

a di

rife

rimen

to”

il 31

Mar

zo d

ell’a

nno

succ

essi

vo a

que

llo a

cui

si r

iferis

ce la

re

lazi

one

e co

me

“ann

o di

rife

rimen

to”

l'ann

o a

cui s

i rife

risce

la re

lazi

one;

gli

inte

rmed

iari

este

ri, in

dica

no c

ome

“dat

a di

rife

rimen

to”

la d

ata

in c

ui

le re

lazi

oni s

ono

esam

inat

e da

par

te d

egli

orga

ni a

zien

dali

e co

me

“ann

o di

rife

rimen

to”

l'ann

o a

cui s

i rife

risce

la re

lazi

one;

gli

inte

rmed

iari

italia

ni,

indi

cano

com

e “d

ata

di ri

ferim

ento

” la

dat

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app

rova

zion

e de

l bila

ncio

d'es

erci

zio;

com

e “a

nno

di ri

ferim

ento

” l'a

nno

a cu

i si r

iferis

ce il

bila

ncio

di

ese

rciz

io. P

er g

li ev

entu

ali i

nvii

infr

annu

ali,

indi

care

com

e “d

ata

di ri

ferim

ento

” la

dat

a in

cui

le re

lazi

oni s

ono

esam

inat

e da

par

te d

egli

orga

ni

azie

ndal

i e c

ome

“ann

o di

rife

rimen

to”

l'ann

o re

lativ

o al

la d

ata

di ri

ferim

ento

.

— 209 —


5. R

elaz

ioni

sull’

attiv

ità d

i ges

tione

del

risc

hio

Le r

elaz

ioni

sull’

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ità d

i ges

tione

del

ris

chio

e le

rel

ativ

e os

serv

azio

ni e

det

erm

inaz

ioni

deg

li or

gani

azi

enda

li de

vono

ess

ere

reda

tte se

cond

o le

mod

alità

di p

rodu

zion

e in

dica

te a

l par

agra

fo 2

.1.

Indi

care

com

e “d

ata

di ri

ferim

ento

” la

dat

a in

cui

le re

lazi

oni s

ono

esam

inat

e da

par

te d

egli

orga

ni a

zien

dali

e co

me

“ann

o di

rife

rimen

to”

l'ann

o a

cui s

i rife

risce

la re

lazi

one.

6. R

elaz

ioni

sull’

attiv

ità d

i rev

isio

ne in

tern

a

Le r

elaz

ioni

sull’

attiv

ità d

i rev

isio

ne in

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a e

le r

elat

ive

osse

rvaz

ioni

e d

eter

min

azio

ni d

egli

orga

ni a

zien

dali

devo

no e

sser

e re

datte

seco

ndo

le

mod

alità

di p

rodu

zion

e in

dica

te a

l par

agra

fo 2

.1.

Indi

care

com

e “d

ata

di ri

ferim

ento

” la

dat

a in

cui

le re

lazi

oni s

ono

esam

inat

e da

par

te d

egli

orga

ni a

zien

dali

e co

me

“ann

o di

rife

rimen

to”

l'ann

o a

cui s

i rife

risce

la re

lazi

one.

7. R

elaz

ione

sui r

ecla

mi r

icev

uti p

er is

critt

o (p

er le

Impr

ese

di a

ssic

uraz

ione

)

La r

elaz

ione

con

cern

ente

gli

esiti

dei

rec

lam

i, le

eve

ntua

li ca

renz

e ri

scon

trat

e e

le p

ropo

ste

per

la lo

ro r

imoz

ione

dev

e es

sere

reda

tta s

econ

do

le m

odal

ità d

i pro

duzi

one

indi

cate

al p

arag

rafo

2.1

.

Indi

care

com

e “d

ata

di ri

ferim

ento

” il

31 M

arzo

del

l’ann

o su

cces

sivo

a q

uello

a c

ui si

rife

risce

la re

lazi

one

e co

me

“ann

o di

rife

rimen

to”

l'ann

o a

cui

si ri

feris

ce la

rela

zion

e.

8. R

endi

cont

o de

lla g

estio

ne d

el fo

ndo

Il re

ndic

onto

del

la g

estio

ne d

el f

ondo

e la

rel

azio

ne d

ell’o

rgan

o di

am

min

istr

azio

ne d

evon

o es

sere

red

atte

sec

ondo

le m

odal

ità d

i pro

duzi

one

indi

cate

al p

arag

rafo

2.1

. La

rela

zion

e de

lla s

ocie

tà d

i rev

isio

ne d

eve

esse

re p

rodo

tta in

form

ato

elet

troni

co, c

ome

risul

tato

del

l'acq

uisi

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e ot

tica

del d

ocum

ento

car

tace

o or

igin

ale.

Indi

care

com

e “d

ata

di ri

ferim

ento

” il

term

ine

stab

ilito

per

la re

dazi

one

e co

me

“ann

o di

rife

rimen

to”

l'ann

o re

lativ

o al

la d

ata

di ri

ferim

ento

.

Per o

gni i

nvio

, dev

e es

sere

forn

ita l’

indi

cazi

one

dei c

odic

i ISI

N a

cui

si ri

feris

ce il

rend

icon

to d

i ges

tione

del

fond

o.

9. R

elaz

ione

sem

estra

le d

el fo

ndo

La r

elaz

ione

sem

estr

ale

del f

ondo

dev

e es

sere

reda

tta se

cond

o le

mod

alità

di p

rodu

zion

e in

dica

te a

l par

agra

fo 2

.1.

— 210 —


Indi

care

com

e “d

ata

di ri

ferim

ento

” il

term

ine

stab

ilito

per

la re

dazi

one

e co

me

“ann

o di

rife

rimen

to”

l'ann

o re

lativ

o al

la d

ata

di ri

ferim

ento

.

Per o

gni i

nvio

, dev

e es

sere

forn

ita l’

indi

cazi

one

dei c

odic

i ISI

N a

cui

si ri

feris

ce la

rela

zion

e se

mes

trale

del

fond

o.

10. R

esoc

onto

inte

rmed

io d

ella

ges

tione

del

fond

o

Il re

soco

nto

inte

rmed

io d

ella

ges

tione

del

fond

o de

ve e

sser

e re

datto

seco

ndo

le m

odal

ità d

i pro

duzi

one

indi

cate

al p

arag

rafo

2.1

.

Indi

care

com

e “d

ata

di ri

ferim

ento

” la

dat

a di

fine

per

iodo

di r

iferim

ento

e c

ome

“ann

o di

rife

rimen

to”

l'ann

o re

lativ

o al

la d

ata

di ri

ferim

ento

.

Per o

gni i

nvio

, dev

e es

sere

forn

ita l’

indi

cazi

one

dei c

odic

i ISI

N a

cui

si ri

feris

ce il

reso

cont

o in

term

edio

del

la g

estio

ne d

el fo

ndo.

11. R

elaz

ione

sem

estra

le d

ella

SIC

AV

e d

ella

SIC

AF

La r

elaz

ione

sem

estr

ale

della

SIC

AV

e d

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SIC

AF

deve

ess

ere

reda

tta se

cond

o le

mod

alità

di p

rodu

zion

e in

dica

te a

l par

agra

fo 2

.1.

Indi

care

com

e “d

ata

di ri

ferim

ento

” il

term

ine

stab

ilito

per

la re

dazi

one

e co

me

“ann

o di

rife

rimen

to”

l'ann

o re

lativ

o al

la d

ata

di ri

ferim

ento

.

12. E

lenc

o de

lle c

omun

icaz

ioni

diff

use

nello

stat

o di

orig

ine

L’el

enco

del

le c

omun

icaz

ioni

diff

use

nello

stat

o di

ori

gine

dev

e es

sere

reda

tto se

cond

o le

mod

alità

di p

rodu

zion

e in

dica

te a

l par

agra

fo 2

.1.

Indi

care

com

e “d

ata

di ri

ferim

ento

” la

dat

a di

fine

sem

estre

e c

ome

“ann

o di

rife

rimen

to”

l'ann

o re

lativ

o al

la d

ata

di ri

ferim

ento

.

Doc

umen

tazi

one

ad E

vent

o (D

E)

1. A

tto c

ostit

utiv

o, st

atut

o e

oper

azio

ni d

i fin

anza

stra

ordi

naria

L'at

to c

ostit

utiv

o, lo

sta

tuto

e la

del

iber

a di

app

rova

zion

e de

lle m

odifi

che

dello

sta

tuto

, di f

usio

ne e

sci

ssio

ne s

ocie

tari

a e

di c

essi

one

di r

ami

d’az

iend

a de

vono

ess

ere

reda

tti se

cond

o le

mod

alità

di p

rodu

zion

e in

dica

te a

l par

agra

fo 2

.1.

I doc

umen

ti re

lativ

i agl

i att

i di f

usio

ne e

sci

ssio

ne s

ocie

tari

a, d

i ces

sion

e di

ram

i d’a

zien

da e

i ce

rtifi

cati

com

prov

anti

l'isc

rizi

one

nel r

egis

tro

delle

impr

ese

delle

del

iber

e di

mod

ifica

del

lo s

tatu

to v

anno

pro

dotti

in fo

rmat

o el

ettro

nico

, com

e ris

ulta

to d

ell'a

cqui

sizi

one

ottic

a de

i doc

umen

ti ca

rtace

i orig

inal

i.

— 211 —


Per l

'invi

o de

ll'at

to c

ostit

utiv

o e

dello

sta

tuto

, ind

icar

e co

me

“dat

a di

rife

rimen

to”

la d

ata

di is

criz

ione

all'

albo

e c

ome

“ann

o di

rife

rimen

to”

l'ann

o de

ll'is

criz

ione

all'

albo

. Per

l'in

vio

della

doc

umen

tazi

one

rela

tiva

alle

mod

ifich

e de

llo s

tatu

to, n

onch

é al

le fu

sion

i e s

ciss

ioni

soc

ieta

rie e

alle

ces

sion

i di

ram

i d’a

zien

da in

dica

re c

ome

“dat

a di

rife

rimen

to”

la d

ata

di e

ffic

acia

del

le m

odifi

che

e co

me

“ann

o di

rife

rimen

to”

l'ann

o di

eff

icac

ia d

elle

m

odifi

che.

Per o

gni i

nvio

rela

tivo

alle

mod

ifica

zion

i del

lo st

atut

o, n

onch

é al

le fu

sion

i e sc

issi

oni s

ocie

tarie

e a

lle c

essi

oni d

i ram

i d’a

zien

da, d

eve

esse

re fo

rnita

l’i

ndic

azio

ne d

i eve

ntua

li va

riazi

oni d

ei d

ati a

nagr

afic

i.

2. C

opia

dei

pat

ti in

terc

orre

nti t

ra i

parte

cipa

nti a

l cap

itale

soci

ale

I pat

ti in

terc

orre

nti t

ra i

part

ecip

anti

al c

apita

le so

cial

e de

vono

ess

ere

reda

tti se

cond

o le

mod

alità

di p

rodu

zion

e in

dica

te a

l par

agra

fo 2

.1.

Per l

’eve

ntua

le p

rimo

invi

o de

i pat

ti in

terc

orre

nti t

ra i

parte

cipa

nti a

l cap

itale

soci

ale

in e

sser

e al

l’atto

del

l’isc

rizio

ne a

ll’al

bo, i

ndic

are

com

e “d

ata

di

rifer

imen

to”

la d

ata

di is

criz

ione

all'

albo

e c

ome

“ann

o di

rife

rimen

to”

l'ann

o de

ll'is

criz

ione

all'

albo

. Per

gli

invi

i suc

cess

ivi c

onse

guen

ti a

stip

ula,

rin

novo

o v

aria

zion

i de

i pa

tti,

indi

care

com

e “d

ata

di r

iferim

ento

” la

dat

a di

eff

icac

ia d

elle

mod

ifich

e e

com

e “a

nno

di r

iferim

ento

” l'a

nno

di

effic

acia

del

le m

odifi

che.

3. R

equi

siti

di p

rofe

ssio

nalit

à, o

nora

bilit

à e

indi

pend

enza

deg

li es

pone

nti a

zien

dali

Il ve

rbal

e de

lla r

iuni

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rela

tivo

all’a

ccer

tam

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dei

req

uisi

ti di

pro

fess

iona

lità,

ono

rabi

lità

e in

dipe

nden

za d

egli

espo

nent

i azi

enda

li de

ve

esse

re re

datto

seco

ndo

le m

odal

ità d

i pro

duzi

one

indi

cate

al p

arag

rafo

2.1

.

Indi

care

com

e “d

ata

di ri

ferim

ento

” la

dat

a di

svol

gim

ento

del

la ri

unio

ne e

com

e “a

nno

di ri

ferim

ento

” l'a

nno

di sv

olgi

men

to d

ella

riun

ione

.

4. C

onfe

rimen

to e

revo

ca d

ell’i

ncar

ico

alla

soci

età

di re

visi

one

(per

gli

Age

nti d

i cam

bio)

Il do

cum

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rel

ativ

o al

con

feri

men

to e

rev

oca

dell’

inca

rico

alla

soc

ietà

di

revi

sion

e de

ve e

sser

e re

datto

sec

ondo

le

mod

alità

di

prod

uzio

ne

indi

cate

al p

arag

rafo

2.1

.

Indi

care

com

e “d

ata

di r

iferim

ento

” la

dat

a di

con

ferim

ento

o r

evoc

a de

ll’in

caric

o e

com

e “a

nno

di r

iferim

ento

” l'a

nno

rela

tivo

alla

dat

a di

rif

erim

ento

.

5. R

egol

amen

to d

i ges

tione

del

fond

o

Il re

gola

men

to d

i ges

tione

del

fond

o de

ve e

sser

e re

datto

seco

ndo

le m

odal

ità d

i pro

duzi

one

indi

cate

al p

arag

rafo

2.1

.

— 212 —


Indi

care

com

e “d

ata

di ri

ferim

ento

” la

dat

a di

app

rova

zion

e de

l reg

olam

ento

e c

ome

“ann

o di

rife

rimen

to”

l'ann

o re

lativ

o al

la d

ata

di ri

ferim

ento

.

Per o

gni i

nvio

, dev

e es

sere

forn

ita l’

indi

cazi

one

dei c

odic

i ISI

N a

cui

si ri

feris

ce il

rego

lam

ento

di g

estio

ne d

el fo

ndo.

6. R

endi

cont

o fin

ale

di li

quid

azio

ne

Il pi

ano

di r

ipar

to e

la r

elaz

ione

del

l’org

ano

di a

mm

inis

traz

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dev

ono

esse

re re

datti

sec

ondo

le m

odal

ità d

i pro

duzi

one

indi

cate

al p

arag

rafo

2.

1.

La c

ertif

icaz

ione

del

la s

ocie

tà d

i re

visi

one

deve

ess

ere

prod

otta

in

form

ato

elet

troni

co,

com

e ris

ulta

to d

ell'a

cqui

sizi

one

ottic

a de

l do

cum

ento

ca

rtace

o or

igin

ale.

Indi

care

com

e “d

ata

di ri

ferim

ento

” la

dat

a di

liqu

idaz

ione

del

fond

o e

com

e “a

nno

di ri

ferim

ento

” l'a

nno

rela

tivo

alla

dat

a di

rife

rimen

to.

Per o

gni i

nvio

, dev

e es

sere

forn

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indi

cazi

one

dei c

odic

i ISI

N a

cui

si ri

feris

ce il

rend

icon

to fi

nale

di l

iqui

dazi

one.

1.4

Com

unic

azio

ne d

i err

ori e

/o d

i ano

mal

ie su

i flu

ssi d

ocum

enta

li

Qua

lora

nei

doc

umen

ti tra

smes

si s

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pre

sent

i er

rori

e/o

anom

alie

sui

con

tenu

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ric

hies

to u

n nu

ovo

invi

o de

i flu

ssi

info

rmat

ivi

debi

tam

ente

co

rret

ti.

2. F

LU

SSI I

NFO

RM

AT

IVI D

I TIP

O S

TR

UT

TU

RA

TO

(DS)

Le ti

polo

gie

di fl

ussi

info

rmat

ivi i

ndiv

idua

te so

no:

1. S

EGN

ALA

ZIO

NI D

I VIG

ILA

NZA

REL

ATI

VE

ALL

A P

RES

TAZI

ON

E D

EI S

ERV

IZI E

ATT

IVIT

A’ D

I IN

VES

TIM

ENTO

DEL

LE S

IM

2. P

AR

TEC

IPA

ZIO

NI Q

UA

LIFI

CA

TE

3. IN

FOR

MA

ZIO

NI S

UI P

ATT

I IN

TER

CO

RR

ENTI

TR

A I

PAR

TEC

IPA

NTI

AL

CA

PITA

LE S

OC

IALE

4. E

SPO

NEN

TI A

ZIEN

DA

LI

5. D

ATI

SU

I REC

LAM

I RIC

EVU

TI P

ER IS

CR

ITTO

6. C

OM

POSI

ZIO

NE

DEI

PO

RTA

FOG

LI G

ESTI

TI

7. D

ELEG

HE

GES

TIO

NA

LI

— 213 —


8. P

RO

VV

EDIM

ENTI

ASS

UN

TI N

EI C

ON

FRO

NTI

DEI

CO

NSU

LEN

TI F

INA

NZI

AR

I AB

ILIT

ATI

ALL

’OFF

ERTA

FU

OR

I SED

E158

9. D

ATI

SU

LL’O

PER

ATI

VIT

A’ D

EI C

ON

SULE

NTI

FIN

AN

ZIA

RI A

BIL

ITA

TI A

LL’O

FFER

TA F

UO

RI S

EDE15

9

10. I

NIZ

IO, I

NTE

RR

UZI

ON

E E

RIA

VV

IO D

ELLA

PR

ESTA

ZIO

NE

DEI

SER

VIZ

I E D

ELLE

ATT

IVIT

A’ D

I IN

VES

TIM

ENTO

11. O

PER

ATI

VIT

A’ D

I BA

NC

HE

E SI

M N

ELLA

DIS

TRIB

UZI

ON

E D

I PR

OD

OTT

I FIN

AN

ZIA

RI A

SSIC

UR

ATI

VI

12. C

OM

MER

CIA

LIZZ

AZI

ON

E D

I OIC

R P

RO

PRI E

/O D

I TER

ZI; S

OTT

OSC

RIZ

ION

I IN

ASS

ENZA

DI C

OM

MER

CIA

LIZZ

AZI

ON

E

13. R

ECA

PITO

IN IT

ALI

A

14. O

PER

ATI

VIT

A’ D

I IM

PRES

E D

I ASS

ICU

RA

ZIO

NE

NEL

LA D

ISTR

IBU

ZIO

NE

DIR

ETTA

DI P

RO

DO

TTI F

INA

NZI

AR

I ASS

ICU

RA

TIV

I

15. P

RO

SPET

TO R

IEPI

LOG

ATI

VO

DEL

LE C

ON

VEN

ZIO

NI T

RA

SO

CIE

TA’ P

RO

MO

TRIC

E E

GES

TOR

E (a

brog

ato)

16. D

ATI

SU

I FO

ND

I SPE

CU

LATI

VI (

abro

gato

)

17. D

ATI

SU

I FO

ND

I IM

MO

BIL

IAR

I

18. D

ATI

SU

I FO

ND

I CH

IUSI

MO

BIL

IAR

I (ab

roga

to)

19. C

OM

POSI

ZIO

NE

DEL

PO

RTA

FOG

LIO

DEI

FO

ND

I IM

MO

BIL

IAR

I

20. C

OM

POSI

ZIO

NE

DEL

PO

RTA

FOG

LIO

DEI

FO

ND

I CH

IUSI

MO

BIL

IAR

I (ab

roga

to)

21. E

LEN

CO

DEI

CO

LLO

CA

TOR

I (ab

roga

to)

22. A

CQ

UIS

IZIO

NE

DI P

AR

TEC

IPA

ZIO

NI R

ILEV

AN

TI IN

SO

CIE

TA’ N

ON

QU

OTA

TE

2.1

Mod

alità

di i

noltr

o de

lle se

gnal

azio

ni

Per i

l flu

sso

info

rmat

ivo

1 è

prev

ista

la tr

asm

issi

one

di fi

le p

rodo

tti d

ai d

ichi

aran

ti e

reda

tti s

econ

do g

li sc

hem

i e le

rego

le d

i com

pila

zion

e pr

evis

ti ne

lle C

ircol

ari n

. 148

/199

1 (e

succ

essi

vi a

ggio

rnam

enti)

e n

. 154

/199

1 (e

succ

essi

vi a

ggio

rnam

enti)

del

la B

anca

d’I

talia

.

Per

i flu

ssi

info

rmat

ivi

2, 3

, 4,

5,

7, 8

, 10

, 17

, 22

è p

revi

sta

la c

ompi

lazi

one

man

uale

di

mod

elli

elet

troni

ci s

econ

do g

li sc

hem

i de

finiti

ris

petti

vam

ente

neg

li al

lega

ti n.

II.3

, II.4

, II.5

, II.6

-II.1

7, II

.8-I

I.18,

II.9

, II.1

1-II

.26,

II.1

9, II

.22,

II.2

4, II

.28

alla

Del

iber

a C

onso

b.

Per i

l flu

sso

info

rmat

ivo

13 è

pre

vist

a la

com

pila

zion

e m

anua

le d

i mod

elli

elet

troni

ci.

15

8 Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

159 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori f

inan

ziar

i” c

on le

par

ole:

“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

.

— 214 —


Per i

l flu

sso

info

rmat

ivo

6 è

prev

ista

la tr

asm

issi

one

di fi

le p

rodo

tti d

ai d

ichi

aran

ti e

reda

tti se

cond

o gl

i sch

emi d

efin

iti n

ell’a

llega

to II

.7 a

lla d

elib

era

Con

sob

e le

spec

ifich

e te

cnic

he d

escr

itte

di se

guito

al p

unto

2.2

. o a

l pun

to 2

.3, a

scel

ta d

ell’i

nter

med

iario

.

Per

i flu

ssi

info

rmat

ivi

7, 9

, 11

, 14

, 19

, 20

, 21

è p

revi

sta

la t

rasm

issi

one

di f

ile p

rodo

tti d

ai d

ichi

aran

ti e

reda

tti s

econ

do g

li sc

hem

i de

finiti

ris

petti

vam

ente

neg

li al

lega

ti II

.8-I

I.18,

II.1

0, II

.12,

II.1

4, II

.24,

II.2

5, II

.27

alla

del

iber

a C

onso

b e

le sp

ecifi

che

tecn

iche

des

critt

e di

segu

ito a

l pun

to

2.3.

In si

ntes

i:

Flus

so in

form

ativ

o M

odal

ità d

i ino

ltro

Rife

rim

enti

1.

SEG

NA

LAZI

ON

I D

I V

IGIL

AN

ZA

REL

ATI

VE

ALL

A

PRES

TAZI

ON

E D

EI

SER

VIZ

I E

ATT

IVIT

A’

DI

INV

ESTI

MEN

TO D

ELLE

SIM

Invi

o Fi

le

Circ

olar

i n.

14

8/19

91

e n.

15

4/19

91 d

ella

Ban

ca d

’Ita

lia

2. P

AR

TEC

IPA

ZIO

NI Q

UA

LIFI

CA

TE

Com

pila

zion

e m

anua

le

Alle

gato

II.3

3.

IN

FOR

MA

ZIO

NI

SUI

PATT

I IN

TER

CO

RR

ENTI

TR

A

I PA

RTE

CIP

AN

TI A

L C

API

TALE

SO

CIA

LE

Com

pila

zion

e m

anua

le

Alle

gato

II.4

4. E

SPO

NEN

TI A

ZIEN

DA

LI

Com

pila

zion

e m

anua

le

Alle

gato

II.5

5.

DA

TI S

UI R

ECLA

MI R

ICEV

UTI

PER

ISC

RIT

TO

Com

pila

zion

e m

anua

le

Alle

gato

II.6

, II.1

7 6.

CO

MPO

SIZI

ON

E D

EI P

OR

TAFO

GLI

GES

TITI

In

vio

File

o In

vio

File

XM

L A

llega

to II

.7

7. D

ELEG

HE

GES

TIO

NA

LI

Com

pila

zion

e m

anua

le o

Invi

o Fi

le X

ML

Alle

gato

II.8

, II.1

8 8.

PR

OV

VED

IMEN

TI

ASS

UN

TI

NEI

CO

NFR

ON

TI

DEI

CO

NSU

LEN

TI F

INA

NZI

ARI

ABI

LITA

TI A

LL’O

FFER

TA F

UO

RI

SED

E160

Com

pila

zion

e m

anua

le

Alle

gato

II.9

9. D

ATI

SU

LL’O

PERA

TIV

ITA

’ DEI

CO

NSU

LEN

TI F

INA

NZI

ARI

A

BILI

TATI

ALL

’OFF

ERTA

FU

ORI

SED

E161

Invi

o Fi

le X

ML

Alle

gato

II.1

0

10.

INIZ

IO,

INTE

RRU

ZIO

NE

E RI

AV

VIO

D

ELLA

PR

ESTA

ZIO

NE

DEI

SE

RVIZ

I E

DEL

LE

ATT

IVIT

A’

DI

INV

ESTI

MEN

TO

Com

pila

zion

e m

anua

le

Alle

gato

II.1

1, II

.26

11.

OPE

RATI

VIT

A’

DI

BAN

CHE

E SI

M

NEL

LA

DIS

TRIB

UZI

ON

E D

I PRO

DO

TTI F

INA

NZI

ARI

ASS

ICU

RATI

VI

Invi

o Fi

le X

ML

Alle

gato

II.1

2

12. C

OM

MER

CIA

LIZZ

AZI

ON

E D

I OIC

R

Invi

o Fi

le X

ML

Alle

gato

II.1

9 13

. REC

API

TO IN

ITA

LIA

C

ompi

lazi

one

man

uale

16

0 Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

161 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori f

inan

ziar

i” c

on le

par

ole:

“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

.

— 215 —


14. O

PER

ATI

VIT

A’ D

I IM

PRES

E D

I ASS

ICU

RA

ZIO

NE

NEL

LA

DIS

TRIB

UZI

ON

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IRET

TA

DI

PRO

DO

TTI

FIN

AN

ZIA

RI

ASS

ICU

RA

TIV

I

Invi

o Fi

le X

ML

Alle

gato

II.1

4

15.

PRO

SPET

TO

RIE

PILO

GA

TIV

O

DEL

LE

CO

NV

ENZI

ON

I TR

A S

OC

IETA

’ PR

OM

OTR

ICE

E G

ESTO

RE

abro

gato

A

llega

to II

.20

16. D

ATI

SU

I FO

ND

I SPE

CU

LATI

VI

abro

gato

A

llega

to II

.21

17. D

ATI

SU

I FO

ND

I IM

MO

BIL

IAR

I C

ompi

lazi

one

man

uale

A

llega

to II

.22

18. D

ATI

SU

I FO

ND

I CH

IUSI

MO

BIL

IAR

I ab

roga

to

Alle

gato

II.2

3 19

. C

OM

POSI

ZIO

NE

DEL

PO

RTA

FOG

LIO

D

EI

FON

DI

IMM

OB

ILIA

RI

Invi

o Fi

le X

ML

Alle

gato

II.2

4

20. C

OM

POSI

ZIO

NE

DEL

PO

RTA

FOG

LIO

DEI

FO

ND

I CH

IUSI

M

OB

ILIA

RI

abro

gato

A

llega

to II

.25

21. E

LEN

CO

DEI

CO

LLO

CA

TOR

I ab

roga

to

Alle

gato

II.2

7

22.

AC

QU

ISIZ

ION

E D

I PA

RTE

CIP

AZI

ON

I R

ILEV

AN

TI

IN

SOC

IETA

’ NO

N Q

UO

TATE

Invi

o Fi

le X

ML

Alle

gato

II.2

8

2.2

Car

atte

rist

iche

e sp

ecifi

che

tecn

iche

dei

dat

i

I flu

ssi i

nfor

mat

ivi d

i tip

o st

ruttu

rato

sono

invi

ati c

on fi

le c

onte

nent

i car

atte

ri A

SCII

, in

cui i

dat

i son

o ra

ppre

sent

ati i

n re

cord

con

cam

pi a

lung

hezz

a va

riabi

le, s

epar

ati d

al c

arat

tere

tabu

lato

re (T

AB

) .

Per o

gni f

luss

o in

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ativ

o de

ve e

sser

e in

viat

a se

para

ta c

omun

icaz

ione

.

Ogn

i com

unic

azio

ne è

com

post

a di

1 re

cord

iniz

iale

, con

tene

nte

i dat

i gen

eral

i rel

ativ

i alla

com

unic

azio

ne, d

i N re

cord

di m

ovim

ento

con

tene

nti i

da

ti re

lativ

i al f

luss

o in

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ativ

o e,

infin

e, d

i N re

cord

ana

graf

ici c

onte

nent

i i d

ati a

nagr

afic

i dei

sogg

etti

refe

renz

iati

nella

com

unic

azio

ne.

I tip

i rec

ord

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iti so

no d

escr

itti i

n te

rmin

i di:

- Cam

po: n

ome

del c

ampo

- Tip

o: ti

po d

ato

(Num

= N

umer

ico,

Alfa

= A

lfanu

mer

ico,

Dat

a =

Dat

a)

- Lun

ghez

za: M

assi

ma

lung

hezz

a e

prec

isio

ne

- Val

ore:

eve

ntua

le v

alor

e ch

e il

cam

po p

uò a

ssum

ere

- Nul

lo: i

ndic

a se

il c

ampo

può

ass

umer

e va

lore

nul

lo (Y

) o m

eno

(N)

— 216 —


N.B

.

Non

sono

am

mes

si sp

azi (

blan

k) a

ll’in

izio

o a

lla fi

ne d

ei c

ampi

.

I dat

i di t

ipo

Dat

a va

nno

espr

essi

nel

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ato

YY

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MM

DD

.

Il ca

ratte

re se

para

tore

del

la p

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dec

imal

e è

il ca

ratte

re “

.” (p

unto

).

REC

OR

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NA

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CI

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teng

ono

i da

ti an

agra

fici

dei

sogg

etti

fisic

i e

giur

idic

i pr

esen

ti ne

lle c

omun

icaz

ioni

. Il

cam

po I

D S

ogge

tto r

appr

esen

ta l

a ch

iave

di

iden

tific

azio

ne d

ei so

gget

ti tra

smes

si; è

un

qual

sias

i ide

ntifi

cativ

o, u

nivo

co a

ll’in

tern

o de

lla c

omun

icaz

ione

, pre

scel

to d

al so

gget

to a

bilit

ato.

TIPO

REC

OR

D 2

9

SOG

GET

TO F

ISIC

O

Con

tiene

le in

form

azio

ni re

lativ

e a

un so

gget

to fi

sico

.

Cam

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Tipo

Lu

nghe

zza

Val

ore

Nul

loTi

po R

ecor

d N

um

229

NID

Sog

getto

A

lfa

12N

Cog

nom

e A

lfa

50N

Nom

e A

lfa

50N

Cod

ice

Fisc

ale

Alfa

16

(*)

YC

odic

e A

BI

Num

6

YSe

sso

Alfa

1

M/F

ND

ata

di N

asci

ta

Dat

a 8

NC

omun

e di

Nas

cita

A

lfa

50N

Sigl

a Pr

ovin

cia

di N

asci

ta

Alfa

2

YN

umer

o is

criz

ione

CC

IAA

N

um

10Y

Sigl

a Pr

ovin

cia

iscr

izio

ne C

CIA

A

Alfa

2

YC

omun

e di

Res

iden

za

Alfa

50

N

— 217 —


Via

e fr

azio

ne

Alfa

50

NC

.A.P

. A

lfa

5Y

Sigl

a Pr

ovin

cia

Alfa

2

YSt

ato

Alfa

50

NTe

lefo

no

Alfa

20

N

TIPO

REC

OR

D 3

0

SOG

GET

TO G

IUR

IDIC

O

Con

tiene

le in

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azio

ni re

lativ

e a

un so

gget

to g

iurid

ico.

Cam

po

Tipo

Lu

nghe

zza

Val

ore

Nul

loTi

po R

ecor

d N

um

230

N

ID S

ogge

tto

Alfa

12

N

Rag

ione

Soc

iale

A

lfa

100

N

Sigl

a So

cial

e A

lfa

20

YFo

rma

Giu

ridic

a A

lfa

6

ND

ata

di C

ostit

uzio

ne

Dat

a 8

N

Cod

ice

Fisc

ale

Num

11

(*)

YC

odic

e A

BI

Num

6

Y

Num

ero

iscr

izio

ne C

CIA

A

Num

10

(*)

YSi

gla

Prov

inci

a is

criz

ione

CC

IAA

A

lfa

2(*

) Y

Com

une

della

sede

lega

le

Alfa

50

N

Via

e fr

azio

ne

Alfa

50

N

C.A

.P.

Alfa

5

Y

Sigl

a Pr

ovin

cia

Alfa

2

Y

Stat

o A

lfa

50

NTe

lefo

no

Alfa

20

N

— 218 —


(*) o

bblig

ator

io p

er i

sogg

etti

italia

ni

6. C

OM

POSI

ZIO

NE

DEI

PO

RTA

FOG

LI G

ESTI

TI

TIPO

REC

OR

D 1

6

DIC

HIA

RA

ZIO

NE

CO

MPO

SIZI

ON

E D

EI P

OR

TAFO

GLI

Con

tiene

le in

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azio

ni re

lativ

e al

la c

omun

icaz

ione

del

la c

ompo

sizi

one

dei p

orta

fogl

i ges

titi.

Cam

po

Tipo

Lu

nghe

zza

Val

ore

Nul

loTi

po R

ecor

d N

um

216

N

ID S

egna

lant

e A

lfa

12

ND

ata

Iniz

io P

erio

do R

iferim

ento

D

ata

8

ND

ata

Fine

Per

iodo

Rife

rimen

to

Dat

a 8

N

Oss

erva

zion

i A

lfa

255

Y

TIPO

REC

OR

D 1

7

CO

MPO

SIZI

ON

E D

EI P

OR

TAFO

GLI

Con

tiene

le in

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azio

ni re

lativ

e al

la c

ompo

sizi

one

dei p

orta

fogl

i ges

titi.

Cam

po

Tipo

Lu

nghe

zza

Val

ore

Nul

loTi

po R

ecor

d N

um

217

NC

odic

e IS

IN st

rum

ento

fina

nzia

rio

Alfa

12

ND

escr

izio

ne st

rum

ento

fina

nzia

rio

Alfa

20

NSt

rum

ento

fina

nzia

rio d

el g

rupp

o A

lfa

2SI

/NO

NV

alut

a A

lfa

3(*

*)N

Tipo

logi

a di

clie

ntel

a A

lfa

13R

ETA

IL/P

RO

FESS

ION

ALE

NQ

uant

ità ri

man

enze

iniz

iali

Num

15

,3N

— 219 —


Qua

ntità

acq

uist

i N

um

15,3

NQ

uant

ità v

endi

te

Num

15

,3N

Qua

ntità

rim

bors

i N

um

15,3

NQ

uant

ità c

onfe

rimen

ti N

um

15,3

NQ

uant

ità p

rele

vam

enti

Num

15

,3N

Qua

ntità

eve

nti s

ul c

apita

le

Num

15

,3N

Qua

ntità

acq

uist

i PC

T N

um

15,3

NQ

uant

ità v

endi

te P

CT

Num

15

,3N

Qua

ntità

ese

rciz

io o

pzio

ni

Num

15

,3N

Qua

ntità

abb

ando

no o

pzio

ni

Num

15

,3N

Qua

ntità

altr

i mov

imen

ti N

um

15,3

NQ

uant

ità ri

man

enze

fina

li N

um

15,3

NC

ontro

valo

re ri

man

enze

iniz

iali

Num

17

,2N

Con

trova

lore

acq

uist

i N

um

17,2

NC

ontro

valo

re v

endi

te

Num

17

,2N

Con

trova

lore

rim

bors

i N

um

17,2

NC

ontro

valo

re c

onfe

rimen

ti N

um

17,2

NC

ontro

valo

re p

rele

vam

enti

Num

17

,2N

Con

trova

lore

altr

i mov

imen

ti N

um

17,2

NC

ontro

valo

re e

vent

i sul

cap

itale

N

um

17,2

NC

ontro

valo

re a

cqui

sti P

CT

Num

17

,2N

Con

trova

lore

ven

dite

PC

T N

um

17,2

NC

ontro

valo

re e

serc

izio

opz

ioni

N

um

17,2

NC

ontro

valo

re a

bban

dono

opz

ioni

N

um

17,2

NC

ontro

valo

re ri

man

enze

fina

li N

um

17,2

N

TIPO

REC

OR

D 1

8

— 220 —


CO

MPO

SIZI

ON

E D

EI P

OR

TAFO

GLI

CO

NTR

ATT

I OTC

Con

tiene

le in

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azio

ni re

lativ

e al

la c

ompo

sizi

one

dei p

orta

fogl

i ges

titi p

er i

cont

ratti

OTC

.

Cam

po

Tipo

Lu

nghe

zza

Val

ore

Nul

loTi

po R

ecor

d N

um

218

NC

odic

e de

rivat

i OTC

N

um

8(*

)N

Des

criz

ione

der

ivat

i OTC

A

lfa

40N

Val

uta

Alfa

3

(**)

NTi

polo

gia

di c

lient

ela

Alfa

13

RET

AIL

/PR

OFE

SSIO

NA

LEN

Qua

ntità

rim

anen

ze in

izia

li N

um

15,3

NQ

uant

ità a

cqui

sti

Num

15

,3N

Qua

ntità

ven

dite

N

um

15,3

NQ

uant

ità c

onfe

rimen

ti N

um

15,3

NQ

uant

ità p

rele

vam

enti

Num

15

,3N

Qua

ntità

altr

i mov

imen

ti N

um

15,3

NQ

uant

ità ri

man

enze

fina

li N

um

15,3

NC

ontro

valo

re ri

man

enze

iniz

iali

Num

17

,2N

Con

trova

lore

acq

uist

i N

um

17,2

NC

ontro

valo

re v

endi

te

Num

17

,2N

Con

trova

lore

con

ferim

enti

Num

17

,2N

Con

trova

lore

pre

leva

men

ti N

um

17,2

NC

ontro

valo

re a

ltri m

ovim

enti

Num

17

,2N

Con

trova

lore

rim

anen

ze fi

nali

Num

17

,2N

(*) L

e ca

tego

rie d

i val

ore

mob

iliar

e so

no q

uelle

indi

cate

nel

le A

vver

tenz

e G

ener

ali –

Cat

egor

ie V

alor

i Mob

iliar

i – C

ontra

tti D

eriv

ati –

del

“M

anua

le

delle

segn

alaz

ioni

stat

istic

he e

di v

igila

nza

per g

li O

ICR

” di

cui

alla

circ

olar

e B

anca

d’I

talia

n. 1

89 d

el 2

1 ot

tobr

e 19

93 e

succ

essi

vi a

ggio

rnam

enti.

(**)

La

valu

ta d

eve

esse

re e

spre

ssa

med

iant

e la

cod

ifica

ISO

(Cod

ice

ISO

) ado

ttata

da

Ban

ca d

’Ita

lia-U

IF.

SEQ

UEN

ZA D

EI R

ECO

RD

— 221 —


I rec

ord

della

dic

hiar

azio

ne in

form

ato

elet

troni

co so

no a

ttesi

seco

ndo

la se

guen

te se

quen

za:

DIC

HIA

RA

ZIO

NE

CO

MPO

SIZI

ON

E D

EI P

OR

TAFO

GLI

(16)

{1}

CO

MPO

SIZI

ON

E D

EI P

OR

TAFO

GLI

(17)

{0,

n}

CO

MPO

SIZI

ON

E D

EI P

OR

TAFO

GLI

CO

NTR

ATT

I OTC

(18)

{0,

n}

SOG

GET

TO F

ISIC

O (2

9) {

0,1}

SOG

GET

TO G

IUR

IDIC

O (3

0) {

0,1}

Tra

pare

ntes

i ton

de v

iene

indi

cato

il ti

po re

cord

; tra

par

ente

si g

raff

e la

car

dina

lità.

2.3

Car

atte

rist

iche

e sp

ecifi

che

tecn

iche

dei

dat

i in

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ato

XM

L

I flu

ssi i

nfor

mat

ivi d

i tip

o st

ruttu

rato

sono

invi

ati c

on fi

le c

onte

nent

i car

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ri A

SCII

, in

cui i

dat

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o ra

ppre

sent

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n fo

rmat

o X

ML.

Per o

gni f

luss

o in

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ativ

o de

ve e

sser

e in

viat

a se

para

ta c

omun

icaz

ione

.

REC

OR

D A

NA

GR

AFI

CI

Con

teng

ono

i dat

i ana

graf

ici d

ei so

gget

ti fis

ici e

giu

ridic

i pre

sent

i nel

le c

omun

icaz

ioni

.

SOG

GET

TO F

ISIC

O O

SO

GG

ETTO

GIU

RID

ICO

Con

tiene

le in

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azio

ni re

lativ

e a

un so

gget

to fi

sico

o a

un

sogg

etto

giu

ridic

o.

— 222 —


SOG

GET

TO F

ISIC

O

Con

tiene

le in

form

azio

ni re

lativ

e a

un so

gget

to fi

sico

.

— 223 —


SOG

GET

TO G

IUR

IDIC

O

Con

tiene

le in

form

azio

ni re

lativ

e a

un so

gget

to g

iurid

ico.

— 224 —


6. C

OM

POSI

ZIO

NE

DEI

PO

RTA

FOG

LI G

ESTI

TI

Con

tiene

le in

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azio

ni re

lativ

e al

la c

ompo

sizi

one

dei p

orta

fogl

i ges

titi.

— 225 —


— 226 —


— 227 —


7. D

ELEG

HE

GES

TIO

NA

LI

Con

tiene

le in

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azio

ni re

lativ

e al

le d

eleg

he g

estio

nali.

— 228 —


— 229 —


9. D

ATI

SU

LL’O

PER

ATI

VIT

A’ D

EI C

ON

SULE

NTI

FIN

AN

ZIA

RI A

BIL

ITA

TI A

LL’O

FFER

TA F

UO

RI S

EDE16

2

Con

tiene

le in

form

azio

ni re

lativ

e ai

dat

i sul

l’ope

rativ

ità d

ei c

onsu

lent

i fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e163 .

162 D

enom

inaz

ione

cos

ì mod

ifica

ta c

on d

elib

era

n. 1

9548

del

17.

3.20

16 c

he h

a so

stitu

ito le

par

ole:

“pr

omot

ori f

inan

ziar

i” c

on le

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“co

nsul

enti

finan

ziar

i abi

litat

i all’

offe

rta fu

ori s

ede”

. 16

3 Den

omin

azio

ne c

osì m

odifi

cata

con

del

iber

a n.

195

48 d

el 1

7.3.

2016

che

ha

sost

ituito

le p

arol

e: “

prom

otor

i fin

anzi

ari”

con

le p

arol

e: “

cons

ulen

ti fin

anzi

ari a

bilit

ati a

ll’of

ferta

fuor

i sed

e”.

— 230 —


— 231 —


— 232 —


11. O

PER

ATI

VIT

A’ D

I BA

NC

HE

E SI

M N

ELLA

DIS

TRIB

UZI

ON

E D

I PR

OD

OTT

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ZIA

RI A

SSIC

UR

ATI

VI

Con

tiene

le in

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azio

ni re

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e al

la o

pera

tività

di b

anch

e e

SIM

nel

la d

istri

buzi

one

di p

rodo

tti fi

nanz

iari

assi

cura

tivi.

— 233 —


14. O

PER

ATI

VIT

A’ D

I IM

PRES

E D

I ASS

ICU

RA

ZIO

NE

NEL

LA D

ISTR

IBU

ZIO

NE

DIR

ETTA

DI P

RO

DO

TTI F

INA

NZI

AR

I ASS

ICU

RA

TIV

I

Con

tiene

le in

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azio

ni re

lativ

e al

la o

pera

tività

del

le im

pres

e di

ass

icur

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ne n

ella

dis

tribu

zion

e di

retta

di p

rodo

tti fi

nanz

iari

assi

cura

tivi.

— 234 —


19. C

OM

POSI

ZIO

NE

DEL

PO

RTA

FOG

LIO

DEI

FO

ND

I IM

MO

BIL

IAR

I

Con

tiene

le in

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azio

ni re

lativ

e al

la c

ompo

sizi

one

del p

orta

fogl

io d

ei fo

ndi i

mm

obili

ari.

— 235 —


— 236 —


— 237 —


— 238 —


— 239 —


20. C

OM

POSI

ZIO

NE

DEL

PO

RTA

FOG

LIO

DEI

FO

ND

I CH

IUSI

MO

BIL

IAR

I (ab

roga

to)

21. E

LEN

CO

DEI

CO

LLO

CA

TOR

I (ab

roga

to)

2.4

Com

unic

azio

ne d

i err

ori e

/o d

i ano

mal

ie su

i dat

i

Nei

cas

i in

cui

le

com

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ni t

rasm

esse

sia

no i

nfic

iate

da

erro

ri e/

o da

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ie s

ui d

ati,

è ric

hies

to u

n nu

ovo

invi

o de

l flu

sso

info

rmat

ivo

inte

ress

ato

dagl

i err

ori e

/o d

alle

ano

mal

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ADELE VERDE, redattore DELIA CHIARA, vice redattore

(WI-GU-2017-SON-043) Roma, 2017 - Istituto Poligrafi co e Zecca dello Stato S.p.A.

*45-410301171201* € 16,00

GAZZETTA UFFICIALE - Il Sole 24 Ore...2017/12/06 · 3 1-12-2017 Supplemento ordinario n. 57 alla...

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