IFSLogistics - SRAC · 2019. 4. 25. · ©IFS,Marzo2014 4...

IFS Logistics

© IFS, Marzo 2014

Versione 2.1Marzo 2014

Standard per gli audit ai servizi logisticiin relazione alla qualità e sicurezza del prodotto

GERMANIA | BERLINIFS Management GmbHAmWeidendamm 1AD-10117 BerlinTelefono: +49(0)3072625074Fax: +49(0)3072625079E-Mail: [email protected]

FRANCIA | PARISIFS Office ParisFCD12, rue EulerF-75008 ParisTelefono: +33(0)144439916Fax: +33(0)147205353E-Mail: [email protected]

ITALIA | MILANOIFS Office MilanFederdistribuzioneVia Albricci 8I-20122 MilanoTelefono: +39(0)289075150Fax: +39(0)26551169E-Mail: [email protected]

POLONIA |VARSAVIAIFS Office Central & Eastern Europeul. Serwituty 25PL-02-233WarsawTelefono: +48601957701E-Mail: [email protected]

BRAZILIA | DOURADOSRepresentante IFS BrasilCaroline NowakBR-79824 Dourados, MSTelefono: +55(67)81514560E-Mail: [email protected]

CHINA | HEFEIStarFarmRoom 2301, C building,Fortune Plaza No. 278 Suixi Road, 230041,Hefei, Anhui, ChinaTelefono: +86(0)5515666069Fax: +86(0)5515681376E-Mail: [email protected]

[email protected]

CANADA |TORONTOPAC –The Packaging Association Canada1 Concorde Gate, Suites 607Ca-Toronto ON, M3C 3N6Telefono: +14164907860E-Mail: [email protected]

USA | ST. LOUISIFS North America1610 Des Peres Road, Suite 150USA-St. Louis, MO 63131Telefono: +13146864610Fax: +13146864602E-Mail: [email protected]

CONTATTI DEGLI UFFICI IFSL’IFS pubblica informazioni, opinioni e bollettini per una sua migliore comprensione ma nonpuò assumersi alcuna responsabilità per eventuali errori, omissioni o possibili fraintendi-menti dell’informazione nelle sue pubblicazioni, in particolar modo in questo documento.

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L’IFS Logistics è disponibile online:www.ifs-certification.com

O per posta, Fax e E-mail agli indirizzi:IFS Management GmbHAmWeidendamm 1A10117 BerlinGermania

Telefono: +49-(0)30-726250-74Fax: +49-(0)30-726250-79E-Mail: [email protected]

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International Featured Standards · IFS Logistics ·Versione 2.1 3

Ringraziamenti

IFS vuole ringraziare tutti coloro che hanno risposto al questionario dell’inchiesta globalecondotta nel 2010 che ha costituito la base per lo sviluppo e il miglioramento della nuovaversione dello Standard IFS Food. I vostri commenti e opinioni sono stati di grande supportoper IFS. Abbiamo apprezzato il tempo che avete dedicato per rispondere in modo costruttivoal questionario. IFS è grata ai membri della CommissioneTecnica Internazionale e ai relativigruppi di lavoro nazionali in Francia, Germania, Italia e Stati Uniti.

Membri della CommissioneTecnica Internazionale IFSAndrea Artoni CONAD in rappresentanza di ANCD (Associazione Nazionale Cooperative tra

Dettaglianti) ItaliaSabrina Bianchini Det NorskeVeritas ItaliaYvan Chamielec EMC Distribution – Groupe Casino, FranciaFayçal Bellatif Eurofins certification, FranciaRoberta Denatale/Eleonora Pistochini Auchan in rappresentanza di Federdistribuzione, ItaliaGerald Erbach METRO AG, GermaniaJean-François Feillet Meralliance, FranciaCécile Gillard-Kaplan Groupe Carrefour, FranciaLuc Horemans Scamark – Groupement Leclerc, FranciaDr. Joachim Mehnert DQS, GermanyDr. Angela Moritz REWE Group; REWE-Zentral-AG, GermaniaBizhan Pourkomailian Mc Donalds Europe, Regno UnitoHorst Roeser COOP, SvizzeraSergio Stagni COOP in rappresentanza di ANCC (Associazione Nazionale Cooperative Consumatori),

ItaliaStephenThome Dawn Food Products, USABert Urlings Vion Food, OlandaKarin Voß EDEKA Zentrale AG & Co. KG, GermaniaRomanWißner HARIBO GmbH & Co. KG, GermaniaStefano Zardetto Voltan, Italia

IFS ha inoltre il piacere di ringraziare per gli utili contributi forniti dalle seguentipersone per la revisione:Javier Bernal IFS ExpertDr. Anna K. Boertz IFS ExpertJutta Brendgen Rewe Group, GermaniaChristina Brüggemann ALDI Einkauf GmbH & Co. oHG, GermaniaAlfonso Cappuchino DNV, Business Assurance, USARosanna Casciano CONAD in rappresentanza di ANCD (Associazione Nazionale Cooperative tra

Dettaglianti) ItaliaIvano Crippa CSI, ItaliaPaul Daum KaisersTengelmann AG, GermaniaTimo Dietz Lidl Stiftung & Co KG, GermaniaGianni di Falco Federdistribuzione, ItaliaSandrine Dupin COFRAC (Comité Français d’Accréditation)Lauren Fleming Intertek, USAMarcus Fraude KauflandWarenhandel GmbH & Co. KG, GermaniaIsabelle Formaux Scamark – Groupement Leclerc, FranciaArnaud Gautier Groupement des mousquetaires, FranciaMassimo Ghezzi Carrefour, ItaliaEric Gibson Intertek, USAMarco Jermini IFS ExpertAnnegret Karsch-Keller KauflandWarenhandel GmbH & Co. KG, GermaniaJon Kimble Diamond Foods, USADr. Ulrike Kleiber HANSA-HEEMANN AG, GermaniaMarguerite Knefel Système U, FranciaMartine Kocken Laiterie Saint Denis de l’hôtel, Francia

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4 International Featured Standards · IFS Logistics ·Versione 2.1

Dr. Kerstin Kunz real,- SB-Warenhaus GmbH, GermaniaDr. Horst Lang Globus SB-Warenhaus Holding GmbH & Co. KG, GermaniaWolfgang Leiste EDEKA Handelsgesellschaft Südwest mbH, GermaniaProf. Dr Lindemann IFS ExpertSusan Linn Sysco Corporation, USAAnke Lorencz Wirtschaftskammer Österreich, AustriaFlavia Mare Carrefour, ItaliaRalf Marggraf EDEKA Minden-Hannover Stiftung & Co. KG, GermaniaJay Mayr ConAgra Foods, USALaurence Manuel Provera Alimentaire, FranciaDr. Andrea Niemann-Haberhausen Det NorskeVeritas, GermaniaViola Obladen Zentis GmbH & Co KGSarah Oxendale Target Corporation, USACharlotte Pilz Metro Cash+Carry Deutschland GmbH, GermaniaFlorian-Fritz Preuß Quant Qualitätssicherung GmbHRodrigo Quintero DQS, ChileDr. Gereon Schulze-Althoff Vion Food Group, GermaniaDr. Jürgen Sommer Freiberger Lebensmittel GmbH & Co. KG, GermaniaAlain Soroste IFS ExpertMarie Squigna Loblaw, CanadaKevin Swoffer KPS Resources Ltd., Regno UnitoFrançoisThiébault Meralliance, on behalf of FEEF (Fédération des Entreprises et Entrepreneurs de France)BéatriceThiriet Auchan, FranciaUteWelsch-Alles Globus SB-Warenhaus Holding GmbH & Co.KG, GermaniaPatriciaWester Eurofins certification, USAChristelWieck Hochwald Nahrungsmittel-Werke GmbH, GermaniaKathleenWybourn DNV Business Assurance, USA

Team IFSHelga Barrios Technical Project ManagerGeorge Gansner Marketing/Business Development DirectorDr. Helga Hippe Quality Assurance Management DirectorSeon Kim IFS Shop ManagerChristin Kluge Quality Assurance Project ManagerBarbara Künzel Project Manager Certification Body ManagementNina Lehmann IFS Project Manager Academy/Marketing/CommunicationsStéphanie Lemaitre Technical DirectorLucie Leroy Project ManagerClemens Mahnecke Technical Project AssistantMarek Marzec IFS Business consultant Central/Eastern EuropeCaroline Nowak IFS Representative, South AmericaKsenia Otto Project ManagerSabine Podewski Project Manager Auditor ManagementNevin Rühle Project ManagerNadja Schmidt Project ManagerSandra Schulte Technical Project ManagerSerenaVenturi Project ManagerStephanTromp Managing DirectorNicole Zilat Office Manager

Come parte del processo di revisione dello Standard, sono stati condotti degli auditdi prova.Vogliamo ringraziare le seguenti aziende per il loro coinvolgimento:

– ConAgra Foods, USA– DACHSER GmbH & Co. KG –

Food Logistics, Germany– Freddeuropa, Italy– HP Therkelsen, Denmark– Kraftverkehr Nagel GmbH & Co. KG, Germany

– KUEHNE + NAGEL, France– Spedition Heidelmann, Germany– Sysco Corporation, USA– TCG Glesien GmbH, Germany– US Foods, USA

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Sommario

Parte 1: Protocollo di Audit

1 La storia dell’International Featured Standarde dello Standard IFS Logistics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11

2 Introduzione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

2.1 Scopo e contenuti del protocollo di audit . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

2.2 Informazione straordinaria all’ ente di certificazioneda parte delle aziende certificate. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

2.3 Requisiti generali per il sistema di gestione della qualitàe sicurezza dei prodotti. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

3 Tipi di audit. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14

3.1 Audit iniziale. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14

3.2 Audit di follow-up. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15

3.3 Audit di rinnovo (per ri-certificazione). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15

3.4 Estensione di audit. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16

4 Scopo dell’audit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17

5 Il processo di certificazione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20

5.1 Preparazione di un audit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20

5.2 Selezione dell’Ente di certificazione – accordi contrattuali . 20

5.3 Durata di un audit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21

5.4 Preparazione di un piano di audit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22

5.5 Valutazione dei requisiti . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 235.5.1 Assegnazione di un punteggio di deviazione a un requisito 245.5.2 Assegnazione di un punteggio di non conformità a un

requisito. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 245.5.2.1 Maggiore . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 245.5.2.2 KO (Knock Out) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 255.5.3 Assegnazione di un punteggio a un requisito classificato

N/A (non applicabile). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26

5.6 Determinazione della frequenza dell’audit . . . . . . . . . . . . . . . . 26

5.7 Rapporto di audit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 265.7.1 Struttura del rapporto di audit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 275.7.2 Le differenti fasi per il completamento del rapporto di audit 275.7.2.1 Messa a punto del rapporto preliminare dell’audit e della

bozza del piano di azione. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 275.7.2.2 Completamento del piano di azioni correttive da parte

dell‘azienda. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 285.7.2.3 Validazione del piano di azione da parte dell’Auditor . . . . . . 29

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5.7.3 Altre regole per il rapporto di audit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 295.7.3.1 Collegamento tra due rapporti di audit consecutivi (audit

iniziali e di rinnovo) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 295.7.3.2 Traduzione del rapporto di audit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29

5.8 Assegnazione dei punteggi, condizioni per l’emissionedi un rapporto di audit e di un certificato . . . . . . . . . . . . . . . . . 31

5.8.1 Gestione del processo di audit (rapporto, certificato,caricamento) in caso di una o più KO valutati D durantel’audit (vedere anche Allegato 3) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32

5.8.2 Gestione specifica del processo di audit (rapporto,certificato, caricamento) in caso di assegnazione di unoo più non conformità Maggiori (vedere anche Allegato 3) . 32

5.8.3 Gestione specifica del processo di audit in caso dipunteggio finale <75% . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34

5.8.4 Gestione specifica del processo di audit in caso di aziendemultisito . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34

6 Conferimento del Certificato . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34

6.1 Scadenze per il conferimento del certificato . . . . . . . . . . . . . . . 35

6.2 Ciclo di certificazione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35

6.3 Informazioni circa le condizioni di ritiro del certificato . . . . . 36

7 Distribuzione e conservazione del Rapporto di Audit . . . . . . 37

8 Azioni supplementari . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37

9 Procedura di appello . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37

10 Proprietà ed uso del logo IFS Logistics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38

11 Revisione dello Standard. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39

12 IFS Integrity Program . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40

12.1 Azioni preventive di assicurazione qualità . . . . . . . . . . . . . . . . 40

12.2 Azioni di assicurazione qualità dopo la notifica di unreclamo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40

12.3 Sanzioni . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41

APPENDICE 1Chiarimenti per lo scopo di applicazione dei differenti standard IFS 43

APPENDICE 2Processo di certificazione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46

APPENDICE 3Digramma di flusso per la gestione di KO valutati con De non conformità Maggiore . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47

APPENDICE 4Scopi di prodotto che devono essere specificati nel rapporto e nelcertificato, se in caso di audit combinati IFS Logistics/IFS Broker,i prodotti gestiti sono prodotti alimentari o prodotti HPC . . . . . . . . . . 48

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Parte 2: Lista dei requisiti

1 Responsabilità della Direzione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51

1.1 Politica aziendale/Principi aziendali . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51

1.2 Struttura aziendale. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51

1.3 Focus sui clienti. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52

1.4 Riesame della Direzione. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52

2 Sistema di Gestione della qualità e sicurezza del prodotto 53

2.1 Gestione della sicurezza del prodotto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53

2.2 Formazione di un team di gestione del rischio/ HACCP . . . . 54

2.3 Gestione del rischio/gestione HACCP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54

2.4 Requisiti della documentazione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55

2.5 Tenuta delle registrazioni. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56

3 Risorse umane. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56

3.1 Formazione del personale/informazione . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56

3.2 Igiene del personale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57

3.3 Servizi igienici, attrezzature per l’igiene del personalee locali riservati al personale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57

4 Realizzazione del servizio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58

4.1 Requisiti generali per lo stoccaggio e il trasporto. . . . . . . . . . 584.1.1 Riesame del contratto e comunicazione. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 584.1.2 Fornitori e fornitori di servizi . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 584.1.3 Requisiti specifici per la gestione dei materiali . . . . . . . . . . . . 594.1.4 Rintracciabilità . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 594.1.5 Manutenzione e riparazione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 604.1.6 Aria condizionata/raffreddamento/acqua/ghiaccio

e aria compressa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 604.1.7 Specifici requisiti in caso di processi di congelamento

e/o scongelamento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 614.1.8 Pulizia e disinfezione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61

4.2 Stoccaggio e movimentazione. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 624.2.1 Requisiti strutturali. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 624.2.2 Attrezzature. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 634.2.3 Monitoraggio infestanti/controllo degli infestanti . . . . . . . . . 644.2.4 Ricevimento delle merci e stoccaggio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 644.2.5 Smaltimento rifiuti . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 654.2.6 Fornitori di servizio di stoccaggio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66

4.3 Trasporto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 664.3.1 Requisiti specifici di trasporto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 664.3.2 Fornitore di servizio di trasporto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67

5 Misurazioni, analisi, miglioramento. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67

5.1 Audit interni . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67

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5.2 Ispezione del sito . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68

5.3 Calibratura, regolazione e verifica dei dispositividi misurazione e di monitoraggio. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68

5.4 Gestione dei reclami dalle autorità e dai clienti . . . . . . . . . . . 69

5.5 Gestione delle non conformità e dei prodotti non conformi 69

5.6 Richiamo e ritiro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70

5.7 Gestione delle crisi e degli incidenti . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70

5.8 Azioni correttive . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70

6 Prodotto/Food defense e ispezioni esterne . . . . . . . . . . . . . . . 71

6.1 Valutazione della tutela. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71

6.2 Sicurezza del sito . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71

6.3 Sicurezza del personale e dei visitatori. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71

6.4 Ispezioni esterne . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72

APPENDICE 1Glossario/lista delle definizioni . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73

APPENDICE 2Campi obbligatori da completare a carico dell‘auditor . . . . . . . . . . . . . 80

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Parte 3: Requisiti relativi agli enti di accreditamento, agli enti dicertificazione e agli auditor

Processo IFS di accreditamento e di certificazione

0 Introduzione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83

1 Requisiti per gli Enti di Accreditamento . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83

1.1 Requisiti generali . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83

1.2 La formazione del comitato di accreditamento(o della persona competente) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83

1.3 Competenze dei valutatori degli enti di accreditamento . . . 84

1.4 Frequenza delle valutazioni dell’ente di certificazione. . . . . . 84

1.5 Accreditamento di un ente di certificazione internazionale 85

1.6 Condizioni per ricevere l’accreditamento dopo ritiroo sospensione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85

1.7 Trasferimento del certificato . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85

2 Requisiti per gli Enti di Certificazione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86

2.1 Processo di accreditamento IFS secondo ISO/IEC 17065 . . . 86

2.2 Firma di un contratto con i proprietari dell’IFS . . . . . . . . . . . . 86

2.3 Decisione in merito alla certificazione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86

2.4 Responsabilità degli enti di certificazione per i formatoriIFS (auditor IFS Food e PACsecure) e gli auditor IFS(ivi inclusi i professionisti esterni) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87

2.5 Requisiti specifici per i formatori IFS (per auditor IFS Foodo IFS PACsecure). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89

3 Requisiti per gli auditor IFS Logistics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90

3.1 Requisiti relativi agli auditor IFS Logistics già auditorqualificati IFS Food o HPC o PACsecure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90

3.2 Requisiti specifici per auditor « logistics puro» (non giàauditor qualificati IFS Food o IFS HPC o IFS PACsecure) . . . 91

3.3 Corso IFS Logistics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93

3.4 Mantenimento della qualifica di auditor IFS Logistics. . . . . . 933.4.1 Per auditor già qualificati per gli Standard IFS di Prodotto . 933.4.2 Per auditor IFS Logistics «puro» . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94

3.5 Team di audit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94

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Parte 4: Rapporti, Software AuditXpress e Portale di Audit IFS

0 Introduzione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95

1 Rapporti . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95

1.1 Descrizione generale dell’audit (Appendice 1) . . . . . . . . . . . . 95

1.2 Rapporto di audit (Appendice 2) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97

1.3 Piano di azione (Appendice 3) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97

1.4 Requisiti minimi per il certificato IFS (Appendice 4) . . . . . . . 97

2 Software AuditXpressTM . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98

3 L’Auditportal IFS e il Database IFS(www.ifs-certification.com) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99

APPENDICE 1Descrizione generale dell’Audit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102

APPENDICE 2Rapporto di audit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106

APPENDICE 3Piano di azione. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108

APPENDICE 4CERTIFICATO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109

ALLEGATOLista dei requisiti . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111

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International Featured Standards · IFS Logistics ·Versione 2.1 Parte 1 11

Parte 1: Protocollo di audit

1 La storia dell’International FeaturedStandard e dello Standard IFS Logistics

Gli audit dei fornitori sono una caratteristica costante dei sistemi e delleprocedure dei Distributori ormai da molti anni. Fino al 2003 venivanoeseguiti dai reparti di garanzia della qualità dei singoli Distributori. Ilcontinuo aumento delle esigenze dei consumatori, le sempre maggioriresponsabilità dei Distributori, il moltiplicarsi dei requisiti legali e la glo-balizzazione dell’offerta di prodotti hanno reso essenziale lo sviluppo diuno Standard uniforme di garanzia della qualità e della sicurezza deiprodotti alimentari e conformità dei processi/servizi. Si è inoltre resonecessario individuare una soluzione per ridurre i tempi associati ainumerosi audit sia per i Distributori che per i fornitori.

I membri della FederazioneTedesca dei Distributori – Hauptverband desDeutschen Einzelhandels (HDE) – e della sua controparte francese– Fédération des Entreprises du Commerce et de la Distribution (FCD) –hanno messo a punto una norma per la qualità e la sicurezza dei pro-dotti alimentari venduti con i marchi dei Distributori, denominata IFSFood, la cui funzione è quella di consentire la valutazione, sulla base diun approccio uniforme, dei sistemi di sicurezza alimentare e di qualitàdei prodotti applicati dai fornitori. Questo standard è ora gestito da IFSManagement GmbH, società partecipata da FCD e HDE e vale per tuttele fasi di lavorazione dei prodotti alimentari successive all’uscita dall’a-zienda agricola. L’IFS Food Standard è stato confrontato con il docu-mento guida GFSI ed è riconosciuto da GFSI (Global Food Safety Initia-tive).

Il primo standard della famiglia IFS è stato l’IFS Food lanciato inizial-mente in Germania nel 2003. Una versione aggiornata è stata pubbli-cata nel gennaio 2004 sviluppata dai distributori francesi e tedeschi. Nelperiodo 2005/2006 anche la federazione Italiana dei Distributori si èunita al gruppo di lavoro e lo sviluppo dell’IFS Food versione 5 è stato ilfrutto della collaborazione delle federazioni di Francia, Germania e Ita-lia, cosi come dei distributori di Svizzera e Austria.

Per la versione corrente IFS Food versione 6, la Commissione TecnicaInternazionale e i gruppi di lavoro nazionali francesi, tedeschi (per l’in-tera area di lingua tedesca), italiani, spagnoli e del Nord America, sonostati coinvolti attivamente, con l’aggiunta dei distributori e dei rappre-sentanti dell’industria, servizi connessi al settore alimentare ed enti dicertificazione da tutto il mondo. Oggi l’IFS Food è stato sviluppato esupportato dall’industria alimentare di Austria, Francia, Germania, Ita-lia, Olanda, Spagna, Svizzera, USA così come da esperti provenienti daaltri paesi Europei, dall’Asia e Sud America.

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12 Parte 1 International Featured Standards · IFS Logistics ·Versione 2.1

E’ obiettivo dei maggiori distributori e produttori avere trasparenzanell’intero loro processo di fornitura internazionale, incluse le attivitàlogistiche. Gli uffici acquisti e i responsabili qualità della Grande Distri-buzione Organizzata e dell’industria richiedevano sempre più traspa-renza nel modo in cui i loro prodotti sono trattati durante la filiera logi-stica ed erano alla ricerca di una soluzione.

Al fine di prevenire alle aziende logistiche di essere travolte da richiestedifferenti, i distributori tedeschi e francesi, supportati da altri distribu-tori internazionali, hanno sviluppato l’IFS Logistics Versione 1 nel 2006.La versione 2 è frutto della collaborazione di tre federazioni di Francia,Germania, Italia e il gruppo di lavoro IFS del Nord America.

Lo standard è applicabile per tutti i tipi di trasporto: ferroviario, auto-stradale, navale, aereo o qualsiasi altro tipo di trasporto a temperaturacontrollata o ambiente.Lo standard IFS Logistics si applica ai prodottialimentari e non alimentari. L’IFS Logistics include tutte le attività logi-stiche come carico, trasporto, scarico, stoccaggio, smistamento e pros-sima distribuzione.

Gli obiettivi fondamentali dell’IFS Logistics, così come degli altri stan-dard IFS sono:

– stabilire uno standard comune dotato di un sistema di valuta-zione uniforme,

– lavorare con Enti di Certificazione accreditati e con auditor qua-lificati,

– garantire la comparabilità e la trasparenza lungo l’intera catenadi fornitura,

– ridurre i costi e i tempi sia per i fornitori che per i Distributori.

L’IFS Logistics versione 2 è stato revisionato per far fronte ai seguentiobiettivi aggiuntivi:

– controllare la comprensione dei requisiti

– adattare lo Standard alla legislazione corrente

– includere l’Erratum

– includere tutte le Dottrine IFS

– migliorare la comprensione del protocollo di audit

– specificare l’applicabilità per la manipolazione logistica di pro-dotti alimentari non confenzionati (es. pane in cassette, car-casse di carne) e prodotti non alimentari

– includere specifici requisiti per i servizi di congelamento escongelamento

– aggiornare lo Standard in accordo con la nuova versione GFSIDocumento Guida e confrontare le procedure standard per lostoccaggio e la distribuzione.

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Il nuovo Standard IFS Logistics 2.1 entrerà in vigore dal 1° settembre2014. Dopo tale data, si potranno svolgere solo audit IFS Logistics 2.1,e solo questi audit saranno accettati.

Lo Standard IFS Logistics è uno degli Standard sotto il marchio IFS(International Featured Standard).

2 Introduzione

2.1 Scopo e contenuti del protocollo di audit

Il protocollo di audit descrive i requisiti che riguardano specificamentele organizzazioni coinvolte negli audit IFS Logistics. Lo scopo del proto-collo è quello di definire i criteri ai quali deve attenersi un Ente di Certi-ficazione che esegue audit secondo i requisiti IFS e in conformità allanorma di accreditamento ISO/IEC 17065.

Descrive inoltre nei dettagli le procedure che devono essere osservatedalle aziende soggette ad audit e chiarisce la logica degli audit stessi.Solo gli Enti di Certificazione che sono accreditati in base a ISO/IEC17065 per l’ambito dell’IFS Logistics, e che hanno firmato un contrattocon i proprietari dello standard, possono condurre audit in conformitàall’ IFS Logistics Standard e posso emettere certificati IFS. I requisiti IFSrelativi agli Enti di Certificazione sono descritti in maniera chiara nellaparte 3 del presente documento.

2.2 Informazione straordinaria all’ ente di certificazioneda parte delle aziende certificate

In accordo con la ISO/IEC 17065, l’azienda deve informare il proprioente di certificazione circa ogni cambiamento o informazioni che indi-cano che i servizi potrebbero non essere più conformi ai requisiti delsistema di certificazione (es. richiami, incidenti, ecc.). Questa informa-zione deve essere fornita entro 3 giorni lavorativi.

2.3 Requisiti generali per il sistema di gestione dellaqualità e sicurezza dei prodotti

In generale, quando si conduce un audit in conformità all’IFS, l’auditorvaluta se i vari elementi del sistema di qualità e sicurezza dei prodotti diun’azienda sono documentati, implementati, mantenuti e costante-mente perfezionati. L’auditor esaminerà i seguenti elementi:

– responsabilità, competenze, qualifiche e descrizioni delle man-sioni

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– procedure documentate e istruzioni relative alla loro imple-mentazione

– ispezioni e test: specificazione dei requisiti e definizione dei cri-teri di accettazione/tolleranza

– misure da adottare quando vengono rilevate non conformità

– analisi delle cause delle non conformità e implementazione diazioni correttive

– analisi della conformità dei dati relativi alla qualità e sicurezza erevisione della implementazione pratica

– gestione, conservazione e recupero delle registrazioni dei datirelativi alla qualità e sicurezza dei prodotti per esempio datirelativi alla rintracciabilità, controllo dei documenti.

Tutti i processi e le procedure dovranno essere comprensibili e il perso-nale responsabile dovrà avere una chiara comprensione dei principi delsistema di qualità e sicurezza dei prodotti.

Il sistema di gestione della qualità e sicurezza dei prodotti si basa sullaseguente metodologia:

– identificare i processi necessari per attuare il sistemadi gestionedella qualità e sicurezza dei prodotti

– determinare la sequenza e l’interazione di tali processi

– determinare i criteri e i metodi necessari per garantire l’efficacefunzionamento e il controllo di tali processi

– garantire la disponibilità delle informazioni necessarie per daresostegno al funzionamento e al monitoraggio di tali processi

– misurare, monitorare e analizzare tali processi e implementarele misure necessarie per conseguire i risultati pianificati e uncostante miglioramento.

3 Tipi di audit

3.1 Audit iniziale

Un audit iniziale è il primo audit di un’azienda basato sull’IFS Logistics.Viene eseguito nell’orario e nella data convenuta tra l’azienda e l’Ente diCertificazione selezionato. Nel corso di tale audit l’intera azienda vienesottoposta ad audit, sia in relazione alla sua documentazione sia in rela-zione ai processi. Durante l’audit, l’auditor provvederà a valutare tutti icriteri dei requisiti IFS. Qualora vi sia un audit preliminare, l’auditor chelo esegue dovrà essere diverso dall’auditor che esegue l’audit iniziale.

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3.2 Audit di follow-up

Un audit di follow up è richiesto In una situazione specifica in cui i risul-tati dell’audit (un audit iniziale o un audit di rinnovo) sono stati insuffi-cienti per consentire il conferimento del certificato (si veda la tabellan. 6).

Nel corso dell’audit di follow-up l’auditor si concentra sull’implementa-zione delle azioni messe in atto al fine di correggere la non conformitàindividuata nel corso del precedente audit. L’audit di follow-up dovràessere eseguito entro un periodo di sei mesi dalla data del precedenteaudit. In generale, l’auditor che ha effettuato l’audit nel corso del qualeuna non conformità Maggiore è stata identificata, deve effettuare l’auditdi follow up.

Se la non conformità Maggiore è relativa all’inefficacia che riguarda leattività logistiche, l’audit di follow-up dovrà essere eseguito almeno 6settimane e non oltre 6 mesi dopo il precedente audit. Nel caso di altritipi di non conformità (per es. documentazione), la determinazione delladata dell’audit di follow-up è responsabilità dell’Ente di Certificazione.

Se dopo un periodo di 6 mesi dalla data dell’audit precedente non èstato effettuato alcun audit di follow-up, si rende necessario un nuovoaudit completo. Se l’azienda decide di non svolgere l’audit di follow upma di cominciare con un nuovo audit intero, il nuovo audit deve esserepianificato non prima di 6 settimane dopo l’audit in cui è stata emessala non conformità maggiore.

Nel caso in cui l’audit di follow up dimostra che quei requisiti restanoinadeguati, è necessario svolgere un nuovo audit completo, che deveessere pianificato non prima di 6 settimane dopo l’audit di follow up.L’eliminazione di non conformità maggiori sarà sempre riscontratamediante una visita sul sito dell’auditor.

3.3 Audit di rinnovo (per ri-certificazione)

Gli audit di rinnovo sono quelli che vengono eseguiti dopo l’audit ini-ziale. Il periodo in cui verrà eseguito l’audit di rinnovo viene indicato sulcertificato. L’audit di rinnovo consiste nell’effettuazione di un audit com-pleto dell’azienda che dà luogo all’emissione di un nuovo certificato Nelcorso dell’audit, l’auditor dovrà valutare tutti i criteri dei requisiti IFS.Verrà riservata particolare attenzione alle non conformità identificatenel corso del precedente audit, nonché all’efficacia e all’implementa-zione delle azioni correttive e di quelle preventive illustrate nel piano diazioni correttive dell’azienda.

Nota: il piano di azioni correttive dell’audit precedente deve esserevalutato dall’auditor anche se l’audit precedente è stato svolto più di unanno prima. Quindi, le aziende auditate devono sempre informare ilproprio ente di certificazione se sono già state certificate IFS nel pas-sato.

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La data dell’audit di rinnovo dovrà essere calcolata a partire dalla datadel precedente audit e non dalla data di emissione del certificato. Inol-tre, l’audit di rinnovo può essere pianificato 8 settimane prima e 2 setti-mane dopo la data originale dell’audit di rinnovo (vedere anche sezione6.2). le aziende sono responsabili del mantenimento del proprio certifi-cato. Tutte le aziende certificate IFS riceveranno un promemoria dalportale on line IFS, tre mesi prima della data di scadenza del certificato.

Gli Enti di Certificazione potranno contattare le aziende in anticipo alfine di fissare una data per il nuovo audit.

In generale, la data prevista per ogni audit deve essere caricata nel por-tale di audit IFS nella «diary function» e al più tardi 2 settimane (14 giornidi calendario) prima della data prevista per l’audit (è possibile cambiarela data a breve termine)

3.4 Estensione di audit

Se tra due audit di certificazione, nuovi prodotti/servizi diversi da quelliinclusi nello scopo del corrente audit IFS vengono aggiunti al serviziologistico, l’azienda certificata deve immediatamente informare il pro-prio ente di certificazione, che svolgerà una valutazione del rischio perdecidere se è necessario svolgere o meno un audit di estensione. I risul-tati di questa valutazione del rischio, basata sui rischi di sicurezza delprodotto, devono essere documentati.

Nell’eventualità che l’ente di certificazione decida che questi nuovi pro-dotti e/o servizi debbano essere inclusi nello scopo di audit e che loscopo di audit dovrebbe essere aggiornato sul certificato, allora, peruna azienda certificata IFS Logistics, non è necessario svolgere unnuovo audit completo ma è possibile organizzare un audit di estensionein sito durante il periodo di validità del certificato esistente. L’ente dicertificazione è responsabile per la determinazione dei requisiti perti-nenti da auditare e della relativa durata dell’audit.

Il rapporto di questo audit di estensione rappresenterà un allegato unitoal rapporto di audit già esistente. Le condizioni per il superamentodell’audit di estensione (punteggio ≥75%) sono le medesime di un nor-male audit ma solo focalizzate sui requisiti specifici che sono stati audi-tati. Il punteggio dell’audit originale non cambia.

Se l’audit di estensione dimostra la conformità, il certificato deve essereaggiornato con il nuovo scopo e caricato nel portale di audit.

Il certificato aggiornato deve mantenere la stessa data di validità delcertificato corrente.

Se, durante l’audit di estensione, sono stati identificati una non confor-mità Maggiore o un KO (non conformità KO), l’intero audit è da ritenersifallito e il certificato corrente deve essere sospeso, così come descrittoin 5.8.1 e 5.8.2.

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4 Scopo dell’audit

L’ IFS Logistics è uno Standard per auditare aziende le cui attività sonologistiche orientate ai prodotti alimentarie non alimentari, quali tra-sporto, stoccaggio, distribuzione, carico e scarico, ecc. Si applica a tuttii tipi di trasporto: spedizioni via strada,ferrovia, nave o aereo; prodottisurgelati/refrigerati o a temperature ambiente (differenti stati dellamateria: liquida, solida o gassosa).

Lo Standard si applica anche ai fornitori di servizi di congelamento escongelamento così come alle aziende logistiche che usano fornitori diservizi per le loro attività di trasporto e/o stoccaggio.

I prodotti alimentari e non alimentari sono definiti nell’Allegato 4, Parte1.

Anche i prodotti che sono esclusi dallo scopo di applicazione delloStandard IFS Logistics sono specificati nell’Allegato 4.

IFS Logistics non si applica alle seguenti attività:

– lavorazione di prodotti alimentari e non alimentari (eccetto peri processi di congelamento e scongelamento come servizio;vedere Parte 1, Allegato),

– importazione, commercializzazione diretta di prodotti (uffici, es.aziende di broker con attività di approvvigionamento),

– trasporto di animali vivi.

Per ottenere chiarimenti riguardo a come determinare il campo di appli-cazione tra IFS Logistics e gli altri Standards IFS (Broker, Logistics,Cash&Carry/Wholesale e HPC – prodotti per il governo della casa ecura della persona e PACsecure) si prega di consultare l’Allegato 1Parte 1.

Sono definiti i seguenti scopi per gli audit IFS Logistics:

1 Stoccaggio e distribuzione (attività di acquisto con influenza sullaqualità dei prodotti esclusa)

a Alimentare

b Non alimentare

2 Trasporto

a Alimentare

b Non alimentare

Lo scopo di audit verrà definito e validato tra l’azienda e l’Ente di certifi-cazione prima che l’audit abbia luogo. Lo scopo di audit verrà formulatoinmaniera chiara e priva di ambiguità nel contratto tra la società e l’Entedi certificazione, nel rapporto di audit e sul certificato.

Nota: lo scopo di audit deve descrivere le attività logistiche dell’azienda(es. trasporto, incluso tipo di trasporto; stoccaggio) così come lo/gli

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scopo/i di prodotto che è/sono gestisti (alimentare/non alimentare)e le condizioni di gestione (es. temperatura ambiente, refrigerato, con-gelato).

Queste sono le spiegazioni minime circa lo scopo di audit che devonoessere specificate nel certificato IFS Logistics.

Ovviamente, più dettagli (es. sul tipo di prodotti alimentari/non alimen-tari):

– devono essere descritti nel certificato IFS Logistics, sulla basedella descrizione degli scopi di prodotto nell’Allegato 4, Parte 1.

– Devono essere descritti nel profilo dell’azienda del rapporto diaudit.

L’audit deve essere svolto nel tempo necesario per assicurare l’interaefficace valutazione degli scopi di prodotto e attività logistiche, chesono menzionate nel rapporto e nel certificato.

Se, tra due audit di certificazione, si realizzano nuove attività logistiche,differenti da quelli inclusi nello scopo del corrente audit IFS (es. prodottistagionali), l’azienda certificata deve immediatamente informare l’entedi certificazione, il quale esegue una valutazione del rischio per deci-dere se è necessario procedere ad un audit di estensione omeno (vedereanche 3.4).

L’audit deve essere specifico per il sito in cui viene effettuato l’interoprocesso logistico.

Nei casi in cui vi siano strutture decentrate e l’audit di una determinatasede sia insufficiente per ottenere una visione esaustiva delle capacitàdell’azienda, allora tutte le altre sedi dovranno essere incluse nell’audit.I dettagli completi devono essere documentati nel profilo aziendale delrapporto di audit.

Lo scopo dell’audit dovrà includere l’intera attività dell’azienda. Loscopo di audit dovrà essere revisionato e validato all’inizio dell’audit,dopo un’analisi iniziale dei rischi. Sarà possibile modificare lo scopo diaudit dopo l’analisi dei rischi (per esempio, se un’ulteriore attività inter-ferisce con quella coperta dallo scopo dell’audit).

Se, in casi eccezionali, l’azienda decide di escludere attività logistiche ogruppi di prodotto/i specifici dallo scopo di audit, ciò deve essere chia-ramente annotato e incluso nel rapporto di audit e sul certificato IFS.

Certificato combinato IFS Logistics/IFS Broker:Se un’azienda logistica svolge in aggiunta attività di intermediazione(importazione e commercializzazione diretta di prodotti) e le vuole certi-ficare, la certificazione IFS Logistics non è applicabile da sola ed ènecessaria una certificazione combinata in accordo a IFS Logistics e IFSBroker. Il certificato IFS Logistics deve specificare: «L’azienda ha ancheservizi di intermediazione che sono certificati IFS Broker».

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Se non viene svolta una certificazione combinata ma sono presenti ser-vizi di intermediazione o se l’azienda logistica non vuole far rientrare iservizi di intermediazione nello scopo della certificazione IFS, questeattività devono essere escluse dal certificato e il certificato IFS Logisticsdeve specificare «L’azienda ha anche servizi di intermediazione che nonsono certificati IFS Broker».

Se i requisiti di entrambe le check list sono soddisfatti, vengono scrittidue rapporti di audit e due certificati separati che devono essere caricatinel database.

Audit di aziende multi sito con sede centraleSe i processi sono organizzati a livello centrale in una azienda condiversi siti (es. acquisto, gestione del personale, gestione dei reclami),ci sono due modi di gestire la certificazione IFS Logistics:

– Se l’azienda soddisfa i pre requisiti, può essere svolta una cer-tificazione multi sito attraverso il campionamento dei siti dasottoporre ad audit. Le specifiche pre condizioni e le regolesono pubblicate nella linea guida per la certificazione multi sitoper le aziende certificate IFS Logistics. Questa lineaguida puòessere scaricata da www.ifs-certification.com.

– Se l’azienda non soddisfa i pre requisiti, la certificazione multisito non può essere svolta attraverso il campionamento e ognisito deve essere auditato. In questo caso si applica il seguenteprocesso. La sede centrale deve essere sempre auditata e irisultati dei requisiti auditati devono essere sempre consideratinei rapporti di audit di ogni sito.

Ogni sito deve essere auditato separatamente, in un periodo massimodi 12 mesi dopo l’audit alla Sede Centrale e deve avere il proprio rap-porto di audit e proprio certificato. Ogni sito deve essere menzionatonel relativo contratto ed è soggetto ad un proprio rapporto e certificato.

Se il sito della Sede Centrale non ha alcuna attività logistica, questo sitonon può essere certificato IFS come azienda indipendente. Il tempo perl’audit al sito della Sede Centrale deve essere descritto nel profilo azien-dale del rapporto.

L’audit al sito della Sede Centrale deve avvenire sempre prima dell’auditai singoli siti al fine di avere una visione globale preliminare.

Nota: Se non è possibile svolgere un audit nel sito della Sede Centrale,allora deve essere assicurato che durante l’audit presso ogni sito tuttele informazioni necessarie dal sito di gestione centrale siano disponibili(es. un rappresentante della sede centrale deve presenziare all’audit diogni sito).

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5 Il processo di certificazione

5.1 Preparazione di un audit

Prima di essere sottoposta a un audit, l’azienda deve studiare nei detta-gli tutti i requisiti dello Standard IFS Logistics e se esistono, la DottrinaIFS e l’Erratum. Alla data dell’audit, deve essere presente la versionevigente dello standard. L’azienda deve provvedere ad acquisire la ver-sione corrente dello Standard. Al fine di prepararsi all’audit iniziale,l’azienda potrà richiedere un audit preliminare destinato unicamente ausi interni e che non deve includere alcuna raccomandazione.

Se l’audit non è un audit iniziale, l’azienda deve anche informare l’entedi certificazione, in modo che l’auditor possa controllare il piano diazione correttive dall’audit precedente.

La data prevista per l’audit iniziale o di rinnovo deve essere comunicataagli uffici IFS tramite il portale di audit IFS.Tale comunicazione è respon-sabilità dell’Ente di certificazione.

5.2 Selezione dell’Ente di certificazione – accordicontrattuali

Al fine di eseguire l’audit IFS, l’azienda deve nominare un ente di certi-ficazione in possesso dell’approvazione per l’esecuzione di tali audit. GliEnti di Certificazione devono essere accreditati ISO IEC 17065 per loscopo di l’IFS Logistics e avere auditor approvati per svolgere audit IFSLogistics (vedere parte 3). Solo enti di certificazione approvati IFS chehanno firmato un contratto con IFS (vedere parte 3) possono svolgereaudit IFS Logistics ed emettere certificati. L’elenco di tutti gli Enti di Cer-tificazione internazionali approvati IFS, paese per paese, è disponibilesul sito web www.ifs-certification.com.

Gli audit IFS Logistics possono essere svolti da un team di audit solo setutti i membri del team sono auditor approvati IFS Logistics. Requisitiaggiuntivi per il team di audit sono descritti in dettaglio nella Parte 3capitolo 3.5 dello Standard.

Un auditor non può svolgere più di 3 audit consecutivi nello stesso sitoaziendale (qualsiasi sia lo spazio di tempo tra gli audit). Le regole incaso di audit team sono dettagliate anche nella Parte 3 capitolo 3.5 dellostandard.

Tra l’azienda e l’Ente di certificazione deve essere in atto un contrattoche descrive nei dettagli lo scopo di audit, la durata e i requisiti per laredazione dei rapporti. Il contratto deve contenere i riferimenti all’Inte-grity Program (vedere capitolo 12), in relazione alla possibilità di auditon-site organizzati dall’ufficio dell’Assicurazione Qualità IFS.

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L’audit deve essere svolto quando tutte le attività dell’azienda oggettodello scopo di audit possono essere valutate.

L’audit deve essere preferibilmente effettuato nella lingua dell’aziendae l’Ente di certificazione deve fare il possibile per nominare un auditorla cui lingua madre o la cui principale lingua di lavoro sia la linguadell’azienda.

Inoltre, le lingue usate dall’auditor per condurre un audit – oltre la pro-pria lingua – devono essere approvate dagli uffici IFS prima di svolgerel’audit (vedere anche Parte 3).

E’ responsabilità dell’azienda verificare che l’Ente di certificazione siaaccreditato per la certificazione IFS Logistics.

5.3 Durata di un audit

Gli Enti di Certificazione devono disporre di un sistema appropriato perla stima del tempo minimo necessario per un audit. La durata minimadi audit per un audit IFS Logistics deve essere di un giorno.

Diversi fattori, che devono essere dettagliati nel contratto tra l’ente dicertificazione e l’azienda, svolgono un ruolo nella determinazione deltempo necessario per l’effettuazione di un audit esaustivo.

Tali fattori includono:

– dimensione fisica del sito logistico,

– i tipi di servizi offerti ,

– lo scopo di audit scelto,

– il numero di unità di trasporto coinvolte,

– il numero di unità di stoccaggio coinvolte,

– il numero di impiegati coinvolti (lavoratori part time, a tempodeterminato, turnisti, personale amministrativo ecc.)

– il numero di non conformità identificate durante i precedentiaudit.

Nell’eventualità di una riduzione della durata di audit, le ragioni devonoessere descritte nel dettaglio nel rapporto di audit, nella sezione delprofilo aziendale.

La durata dell’audit potrà essere estesa sulla base dei fattori sopradescritti. Le regole sopra descritte si applicano ugualmente per audit dirinnovo, che devono essere considerati come nuovi audit completi.

La durata minima di audit non include il tempo per la preparazionedell’audit e la creazione del rapporto.

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Inoltre, il tempo per la creazione del rappporto di audit è generalmentedi 0,5 giorni.

In situazioni speciali, una riduzione della durata di audit a 6 ore è possi-bile, solo per i seguenti casi:

– se solo un servizio (trasporto o stoccaggio) o solo un tipo digestione (es. refrigerazione/congelazione), o se viene gestitoun solo gruppo di prodotto

– In caso di audit in aziende multisito con direzione centralizzata,la durata di audit per ogni singolo sito può essere ridotta a0,5 giorni, se i requisiti sono stati già auditati al sito della dire-zione centrale

– Se non ci sono più di 50 dipendenti nel sito (inclusi lavoratoripart time, a tempo determinato, turnisti, personale amministra-tivo ecc.)

Una normale durata di audit è 8 ore.

Minimo 1/3 della durata di audit deve essere dedicata all’area di lavora-zione.

Nota: per un team di audit almeno 2 ore devono essere dedicate alteam di audit e non individuali per gli argomenti comuni (es. apertura echiusura della riunione, discussione circa i risultati di audit, ecc.).

Vedere anche Parte 3, capitolo 3.5 circa il team di audit.

Nota: per un audit combinato IFS Logistics IFS Broker, la durata minimadi audit deve essere 1,5 giorni

5.4 Preparazione di un piano di audit

L’Ente di certificazione deve preparare il piano di audit. Il piano di auditinclude dettagli adeguati riguardo il campo di applicazione coperto e lacomplessità dell’audit. Esso deve essere inoltre sufficientemente flessi-bile da consentire di reagire a ogni evento inatteso che possa verificarsinel corso dell’audit di certificazione. Il piano di audit deve prendere inconsiderazione il rapporto di audit e il piano di azione relativi al prece-dente audit di certificazione. Esso deve specificare inoltre quali attivitàlogistiche e quali prodotti dell’azienda sono destinati a essere auditati.L’azienda potrà essere sottoposta all’audit solo nel momento in cui staeffettivamente svolgendo le attività logistiche con i prodotti specificatinello scopo di audit. Il piano di audit deve essere inviato all’azienda daauditare prima dell’audit per garantire la disponibilità delle personeresponsabili nel giorno definito di audit.

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In caso di un team di audit, il piano di audit deve chiaramente indicarequali auditor svolgono quali parti dell’audit.

Se l’audit IFS viene svolto in combinazione con altro standard, il tempodi audit pianificato deve indicare chiaramente quando ogni standard oparte di esso è stato auditato.

Il piano di audit deve considerare i seguenti passaggi:

– la riunione di apertura

– la valutazione dello stato dei sistemi di qualità e di sicurezza deiprodotti in atto, ottenuta mediante la verifica della documenta-zione (gestione dei rischi, gestione della qualità)

– l’ispezione sul sito e le interviste con il personale

– la preparazione finale delle conclusioni tratte dall’audit

– la riunione di chiusura.

Nel corso dell’audit l’azienda deve prestare assistenza all’auditor.Durante l’audit verrà intervistato personale facente parte di livelli diffe-renti della gestione. E’ consigliabile che la Direzione dell’azienda pre-senzi alle riunioni di apertura e di chiusura, in modo tale da poter discu-tere ogni deviazione e ogni non conformità. L’auditor che conducel’audit deve valutare tutti i requisiti dell’IFS Logistics pertinenti allastruttura dell’azienda.

Durante la riunione di chiusura l’auditor presenta tutti i risultati e discutetutte le deviazioni e le non conformità che sono state identificate. Comespecificato nella ISO IEC 17065, durante la riunione di chiusura l’auditorpuò emettere unicamente una valutazione provvisoria dello stato di unasocietà. L’Ente di Certificazione invierà all’azienda un rapporto di audit euna bozza di piano di azione, che verranno utilizzati come base per lamessa a punto di misure correttive relativamente alle deviazioni e allenon conformità riscontrate.

L’Ente di certificazione potrà deliberare la certificazione e preparare ilrapporto formale di audit solo dopo avere ricevuto il piano di azionecompletato. L’emissione del certificato dipende dai risultati dell’audit eda un appropriato piano di azione.

5.5 Valutazione dei requisiti

L’audit valuta la natura e la rilevanza di ogni deviazione o non confor-mità. Al fine di determinare se la conformità a un requisito dell’IFS Logi-stics sia stata soddisfatta, l’auditor deve valutare ogni requisito conte-nuto nello Standard. Vi sono diversi modi di classificare i risultati.

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5.5.1 Assegnazione di un punteggio di deviazione a unrequisito

L’IFS Logistics prevede 4 possibilità per l’assegnazione di punteggi:

Punteggio:

A: Conformità completa al requisito specificato nello Standard

B: Conformità quasi completa al requisito specificato nello Standard,ma è stata rilevata una piccola deviazione

C: Solo una parte limitata del requisito è stata implementata

D: Il requisito dello Standard non è stato implementato

I punti vengono assegnati per ogni requisito in conformità alla seguenteTabella:

Tabella n°1: Punteggio

Risultato Spiegazione Punti

A Conformità completa 20 punti

B (deviazione) Conformità quasi completa 15 punti

C (deviazione) È stata implementata una parte limitata del requisito 5 punti

D (deviazione) Il requisito non è stato implementato –20 punti

L’auditor deve fornire spiegazioni per tutti i punteggi B, C e D contenutinel rapporto di audit.

In aggiunta a tale punteggio, l’auditor potrà decidere di assegnare aun’azienda una non conformità «KO» o «Maggiore» che sottrarrà puntialla somma totale. Queste due varianti vengono spiegate nei prossimicapitoli.

5.5.2 Assegnazione di un punteggio di non conformità a unrequisito

L’IFS prevede 2 tipi di non conformità, denominate Maggiore e KO, cheportano a una sottrazione di punti dalla somma totale. Se all’aziendaviene notificata anche solo una di tali non conformità, il certificato nonpotrà essere emesso.

5.5.2.1 Maggiore

Una non conformità Maggiore viene definita come segue:Una non conformità maggiore può essere assegnata a ogni requisitoche non è definito come requisito KO.

Quando viene rilevata una non conformità sostanziale nella soddisfa-zione dei requisiti dello Standard e tale non conformità riguarda la sicu-

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rezza dei prodotti e/o i requisiti legali dei paesi di destinazione. Unaclassificazione di maggiore può essere assegnata anche quando la nonconformità identificata può portare a un serio pericolo per la salute.

Una non conformità maggiore porterà a una sottrazione del 15% delpossibile ammontare totale di punti.

Tabella n° 2: Valutazione di una non conformità Maggiore

Valutazione Punteggio Risultato

non confor-mità Maggiore

Viene sottratto il 15% delpossibile punteggio

Non è possibile conferire alcuncertificato

Si veda anche la sezione 5.8 per la gestione generale del processo diaudit in caso di non conformità maggiore.

5.5.2.2 KO (Knock Out)

L’IFS prevede requisiti specifici che vengono definiti come requisiti KO(KO = Knock Out). Se nel corso dell’audit l’auditor rileva che tali requisitinon vengono soddisfatti dall’azienda, ciò porterà ad una non certifica-zione.

Nell’IFS Logistics i seguenti 6 requisiti sono definiti come requisiti KO:

1.2.4 Responsabilità della Direzione

2.1.1 Sistema di gestione della qualità e sicurezza del prodotto

2. 3.8 Gestione del rischio/gestione HACCP

5.1.1 Audit interni

5.5.1 gestione delle non conformità e dei prodotti non conformi

5.8.2 Azioni correttive

I requisiti KO vengono valutati in conformità alle seguenti regole diassegnazione di punteggi:

Tabella n° 3: Assegnazione di punteggi per i requisiti KO

Risultato Spiegazione Punteggi assegnati



C (deviazione) È stata implementata unaparte limitata del requisito

Non è possibile alcun punteggio«C»

KO (= D) Il requisito non è implemen-tato

Viene sottratto il 50% dell’even-tuale somma di punti totale=> Non è possibile emetterealcun certificato

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Importante!Per il requisito KO non è possibile un punteggio «C». In relazione allasoddisfazione del requisito l’auditor può utilizzare solo A, B o D (= KO).

Quando a un requisito KO è stato assegnato un punteggio «D», verràsottratto il 50% della possibile somma totale di punti e ciò significaautomaticamente che l’azienda è «non approvata» ai fini della certifi-cazione IFS Logistics.

Un KO non può essere valutato con N/A (non applicabile), eccetto il KO2.3.8. Vedere anche la sezione 5.8 per la gestione generale del rapportodi audit in caso di uno o più requisiti KO.

5.5.3 Assegnazione di un punteggio a un requisito classificatoN/A (non applicabile)

Quando l’auditor decide che un requisito non è applicabile per l’azienda,deve utilizzare come punteggio

N/A: Non applicabile seguito da una breve spiegazione.

Il punteggio N/A è possibile per qualsiasi requisito della check list diaudit IFS Logistics eccetto per i requisiti KO (eccezione per il KO 2.3.8.).

I requisiti N/A non vengono inclusi nella bozza del piano di azione, mavengono elencati in una tabella a parte nel rapporto di audit.

Se ci sono numerosi requisiti che non sono applicabili, l’utilizzo di unpunteggio totale per l’audit può condurre a interpretazioni errate. Ilsistema di punteggi adottato per IFS Logistics è basato su una percen-tuale del punteggio totale disponibile ed è tale percentuale che vieneutilizzata per decidere lo stato della sede, vale a dire livello base o supe-riore.

5.6 Determinazione della frequenza dell’audit

Per tutti i prodotti e per tutti i livelli di certificazione, la frequenza diaudit per gli audit IFS Logistics è di 12 mesi, a partire dalla data di audite non dalla data di emissione del certificato. Ulteriori regole sonodescritte in 6.2 (ciclo di certificazione).

5.7 Rapporto di audit

Dopo ogni audit si provvede a preparare un rapporto scritto completonel formato convenuto (si veda la Parte 4).

Per gli audit combinati IFS Logistics/IFS Broker, devono essere scrittidue rapporti separati.

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5.7.1 Struttura del rapporto di audit

Il rapporto di audit, che viene completato dall’auditor, deve offrire allettore trasparenza e chiarezza. Il rapporto di audit è diviso in svariatesezioni.

– Informazione generale dell’azienda con i campi obbligatori(vedere Allegato 2 Parte 2)

– riassunto dell’audit con descrizione dettagliata del campo diapplicazione

– riassunto generale in formato tabulare di tutti i capitoli. Il risul-tato dell’audit deve specificare il livello e la percentuale.

– riassunto generale di tutti i capitoli e commenti circa i follow updelle azioni correttive implementate dall’audit precedente

– osservazioni riguardo ai requisiti KO e alle non conformitàMaggiori

– un riassunto di tutte le deviazioni e le non conformità rilevateper ogni capitolo (da 1 a 6),

– un elenco separato (inclusivo di spiegazioni) di tutti i requisitivalutati con N/A (non applicabile)

– rapporto di audit dettagliato con i campi obbligatori che devonoessere completati dall’auditor, per alcuni requisiti IFS Logistics(vedere allegato 2, Part 2).

Tutte le deviazioni (B, C, D) e i requisiti KO con un punteggio B, nonchéle non conformità (Maggiori, requisito KO con un punteggio D) identifi-cate durante l’audit vengono presentate in un piano di azione a parte.A seguito dell’assegnazione di non conformità e deviazioni, l’aziendadeve produrre un piano di azioni correttive. In tale modo il lettore delrapporto può vedere le non conformità unitamente alle azioni correttiveche l’azienda sta avviando.

5.7.2 Le differenti fasi per il completamento del rapporto diaudit

5.7.2.1 Messa a punto del rapporto preliminare dell’audit e dellabozza del piano di azione

L’auditor deve fornire una spiegazione per tutte le non conformità(requisiti KO con un punteggio D e Maggiori), tutte le deviazioni (B, C,D) e i requisiti KO con un punteggio B, nonché per tutti i requisiti chevengono classificati N/A.

L’auditor deve descrivere/spiegare anche i punteggi A per alcuni speci-fici requisiti (vedere Allegato 2 Parte 2).

Il piano di azione deve includere tutti i requisiti che non vengono valu-tati con A o N/A. La bozza del piano di azione deve essere conforme al

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software AuditXpress (strumento di supporto per la scrittura dei rap-porti di audit IFS). Deve includere gli elementi della tabella seguente.

L’auditor deve completare per intero il Campo A della tabella n°4, spie-gando e giustificando le deviazioni e le non conformità rilevate prima diinviare all’azienda la bozza di piano di azione e il rapporto preliminaredell’audit.

L’Ente di certificazione deve inviare all’azienda sia il rapporto prelimi-nare dell’audit sia la bozza di piano di azione entro due settimane dalladata dell’audit.

Tabella n°4: Bozza di piano di azione

Numerodelrequi-sito

Requisito IFS Valuta-zione

Spiegazione(dell’auditor)

Azionecorrettiva(da partedell’azienda)

Responsabilitàe stato della im-plementazione(da partedell’azienda)

Rilascio dapartedell’auditor

CampoA Campo B Campo C Campo D

1.2.1 diagramma organiz-zativo …

B

1.2.2 Il dipartimentoresponsabile per laqualità e sicurezzadei prodotti …

C

1.2.4 Competenze eresponsabilitàincluse le deleghe …

D

1.2.7KO

La Direzione èresponsabile …

KO/D

1.3.2 La registrazione diqueste proceduredeve essere valu-tata …

Maggiore

2.3.8KO

Dove i rischi necessi-tano di controllospecifico …

KO/B

5.7.2.2 Completamento del piano di azioni correttive da partedell‘azienda

L’azienda deve inserire le azioni correttive proposte (Campo B dellatabella n°4) per tutte le deviazioni (B, C, D), i requisiti KO con punteggioB e le non conformità (Maggiori, requisiti KO con punteggio D) elencatidall’auditor.

Per tutte le deviazioni valutate con punteggio C e D e le non conformitàMaggiori o i requisiti KO con punteggio B e/o D, l’azienda deve formu-lare chiaramente le responsabilità e le scadenze di implementazione(tabella n°4, Campo C). L’azienda deve inviare il piano di azioni corret-tive all’Ente di certificazione entro 2 settimane dal ricevimento del rap-

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porto preliminare dell’audit e del layout del piano di azione. Se talescadenza non viene rispettata, l’azienda dovrà essere nuovamente sot-toposta a un audit iniziale o di rinnovo completo.

Non potrà essere conferito un certificato IFS a meno che le azioni corret-tive relative ai requisiti con punteggio C o D, e ai requisiti KO con pun-teggio B, specifichino nel piano di azione le responsabilità e le date diimplementazione.

La decisione finale sull’emissione del certificato IFS dipende sia dalpunteggio finale e sia sulla rilevanza del piano delle azioni correttivecomunicato dall’azienda all’ente di certificazione.

Prima di ricevere il rapporto finale e il certificato l’azienda deve presen-tare sempre un piano di azioni correttive scritto. Lo scopo del piano diazioni correttive è quello di stimolare l’azienda ad agire per ottenerecostanti miglioramenti.

5.7.2.3 Validazione del piano di azione da parte dell’Auditor

L’auditor o un rappresentante dell’Ente di certificazione deve validarel’attinenza delle azioni correttive nell’ultima colonna del piano di azioneprima di preparare il rapporto di audit finale (Campo D della tabellan°4). Se le azioni correttive non sono valide o non sono pertinenti, l’Entedi certificazione deve restituire il piano di azione all’azienda affinchéquest’ultimo lo completi entro le scadenze dovute.

5.7.3 Altre regole per il rapporto di audit

5.7.3.1 Collegamento tra due rapporti di audit consecutivi (auditiniziali e di rinnovo)

Quando un auditor assegna a un requisito un punteggio C o D, le azionicorrettive devono essere implementate prima dell’audit di rinnovo. Ciòsignifica che l’ente di certificazione deve leggere il rapporto di audit e ilpiano di azione dell’audit precedente, anche se il rappporto è statoemesso da un altro ente di certificazione.

Se punteggi C e/o D assegnati a requisiti restano gli stessi da un audit aquello successivo, o se tali punteggi peggiorano per gli stessi requisiti,l’auditor deve valutarli in accordo con il capitolo IFS relativo a «azionicorrettive» (capitolo 5.11 della checklist, parte 2). Questo collegamentotra due audit consecutivi assicura un continuo miglioramento del pro-cesso.

5.7.3.2 Traduzione del rapporto di audit

Poiché l’IFS viene utilizzato a livello internazionale, è importante che iclienti comprendano il rapporto di audit – in particolare le deviazioni ele non conformità identificate dall’auditor. Al fine di potere utilizzare

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l’IFS internazionalmente e di renderlo ampiamente comprensibile, leseguenti spiegazioni relative alle deviazioni e alle non conformitàdevono essere sempre tradotte in inglese nel piano di azione (tabellan° 5, Campo A) e nel rapporto di audit:

– Requisiti con punteggio C o D

– Non conformità Maggiori

– Requisiti KO con punteggio B o D

– Lo scopo di audit (nella pagina principale del rapporto di audit)

– Dettaglio dell’attività (processi, se ci sono attività in appalto,attività di commercio come vendita di prodotti acquistati, ecc)dell’azienda, che è descritta nel profilo aziendale. Spiegazionipiù dettagliate sugli argomenti che devono essere tradotti sonoprecisati nell’Allegato 2 Parte 2.

Le azioni correttive relative a deviazioni e non conformità devono esseretradotte anche in Inglese nel piano di azione (tabella n.5, campo B).

Tabella n° 5: Bozza di piano di azione per la traduzione

Numerodelrequi-sito

Requisito IFS Valuta-zione

Spiegazione(dell’auditor)


Responsabilitàe stato dell’ im-plementazione(da partedell’azienda)

Rilascio dapartedell’auditor

CampoA Campo B

1.2.1 Un diagrammaorganizzativo …

B

1.2.2 Il dipartimentoresponsabile per laqualità e sicurezzadei prodotti …

C

1.2.4 Competenze eresponsabilitàincluse le deleghe …

D

1.2.7KO

La Direzione èresponsabile …

KO/D

1.3.2 La registrazione diqueste proceduredeve essere valu-tata …

Maggiore

2.3.8KO

Dove i rischi necessi-tano di controllospecifico

KO/B

L’Ente di certificazione ha l’obbligo e la responsabilità di tradurre talispiegazioni e le azioni correttive. La traduzione deve essere effettuatasotto ogni frase della versione originale e deve essere inclusa nel rap-porto di audit prima di effettuare il caricamento del rapporto finale diaudit nel portale di audit.

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5.8 Assegnazione dei punteggi, condizioni perl’emissione di un rapporto di audit e di un certificato

Tabella n° 6: Assegnazione dei punteggi e conferimento dei certificati

Esitodell’Audit

Stato Azienda chedeve effettuarel’azione

Modulo delrapporto

Certificato

Almeno 1 KOvalutatocome D

Non appro-vato

Azioni e nuovoaudit iniziale daconvenirsi

Il rapporto dàuno status

No

>1 Maggioree/o punteg-gio totale<75%

Non appro-vato



No

Max 1 Mag-giore epunteggiototale ≥75%

Non appro-vato fino aquando nonverrannointrapreseulterioriazioni evalidate dopol’audit difollow up

Inviare un pianodi azionecompleto entro2 settimane dalricevimento delrapporto prelimi-nare Audit difollow-up max6 mesi dopo ladata dell’audit

Il rapporto,incluso ilpiano diazione, dàuno status

Certificato alivello base,se la nonconformitàMaggiore èdefinitiva-mente risoltacome control-lato durantel’audit difollow up.

Il punteggiototale è≥75% e<95%

Approvato allivello Base diIFS Logisticsdopo ilricevimentodei piani diazione

Inviare un pianodi azionecompelto entro2 settimane dalricevimento delrapporto prelimi-nare


Sì, Certificatoal livelloBase, validità12 mesi

Il punteggiototale è≥95%

Approvato allivelloSuperiore diIFS Logisticsdopo ilricevimentodei piani diazione

Inviare un pianodi azionecompleto entro2 settimane dalricevimento delrapporto prelimi-nare


Sì, Certificatoal livelloSuperiore,validità12 mesi

Nota: il punteggio totale è calcolato come segue:

Numero totale di punti= (numero totale dei requisiti IFS – requisiti valutati con N/A)×20

Punteggio finale (in %)= numero di punti raggiunto/numero totale dei punti

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5.8.1 Gestione del processo di audit (rapporto, certificato,caricamento) in caso di una o più KO valutati D durantel’audit (vedere anche Allegato 3).

In caso uno o più KO sia/siano valutati con D durante l’audit, il certifi-cato IFS in corso deve essere sospeso nel portale di audit IFS dall’entedi certificazione il prima possibile e comunque entro 2 giorni lavoratividopo la data di audit.

Nel database, le ragioni della sospensione del certificato IFS correntedevono essere spiegate in lingua Inglese.

Devono essere fornite chiare spiegazioni circa l’identificazione della/delle non conformità, fornendo il numero di requisiti KO coinvolti. Talispiegazioni devono essere dettagliate ed essere le stesse di quelledescritte nel piano di azione.

Nota: Tutti coloro che hanno accesso al portale di audit IFS ed hannol’azienda tra la lista dei favoriti, riceveranno dal portale di audit IFS unaemail (con spiegazione circa le non conformità identificate) di avverti-mento che il certificato dell’azienda è stato sospeso.

In ogni caso, l’audit deve essere completato e tutti i requisiti valutati alfine di ottenere una visione globale della situazione aziendale.

Inoltre, si raccomanda di completare il piano di azione, per gli obiettividi miglioramento. Il rapporto di audit in cui una o più KO sono stativalutati con D, deve essere sempre caricato nel portale di audit IFS (soloper scopi amministrativi, ma non sarà visibile).

In tali situazioni, deve essere eseguito un nuovo audit completo. Ilnuovo audit deve essere programmato non prima di 6 settimane dopol’audit dove un KO è stato valutato con D.

5.8.2 Gestione specifica del processo di audit (rapporto,certificato, caricamento) in caso di assegnazione di uno opiù non conformità Maggiori (vedere anche Allegato 3).

Nel caso di assegnazione durante l’audit, di uno o più non conformitàMaggiori, l’ente di certificazione deve sospendere nel portale di auditIFS il certificato corrente IFS, al più presto possibile ed entro il tempomassimo di 2 giorni lavorativi dalla data di audit.

Nel database, le ragioni della sospensione del certificato IFS correntedevono essere spiegate in lingua Inglese. Devono essere fornite spiega-zioni chiare circa la/le non conformità identificate, fornendo il numerodei requisiti coinvolti. Tali spiegazioni devono essere dettagliate edessere le stesse di quelle descritte nel piano di azione.

Nota: tutti gli utenti aventi accesso al portale IFS e che hanno indicatole rispettive aziende nella lista dei propri favoriti riceveranno una emaildi notifica dal portale IFS che il certificato corrente è stato sospeso.

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Nel caso in cui sia stata identificata più di una non conformità Maggiore,deve essere svolto un nuovo audit completo. Il nuovo audit deve essereprogrammato non prima di 6 settimane dopo l’audit in cui la/le nonconformità Maggiori sono state emesse.

Se la non conformità Maggiore è legata a fallimento/i riguardante atti-vità logistiche, l’audit di follow up deve essere svolto almeno 6 setti-mane dopo l’audit precedente e non oltre 6 mesi dopo il precedenteaudit. Per altri tipi di fallimenti (es.documentazione), l’ente di certifica-zione è responsabile per determinare la data dell’audit di follow up.

Il rapporto di audit in cui una o più non conformità Maggiori è/sonostata/e identificata/e deve essere sempre caricato nel portale di auditIFS dopo aver ricevuto il piano di azione (solo per motivi amministrativi,ma non sarà reso visibile)

Situazioni specifiche in caso di audit di follow-up:Se una non conformità Maggiore è stata identificata con un punteggiototale di 75% o maggiore, ed è quindi risolta e se il risultato di audit èconsiderato positivo:

– L’ente di certificazione deve indicare nel rapporto di auditaggiornato:

· nella sezione «data»: precisare la data di audit di follow-upin aggiunta alla data dell’audit in occasione del quale la nonconformità Maggiore era stata identificata;

· nella sezione «risultato finale di audit»: precisare che è statosvolto un audit di follow-up e la non conformità Maggiore èstata risolta,

· nella sezione «osservazioni che riguardano KO, e non con-formità Maggiori»: spiegare per quali requisiti la Maggiore èstata risolta.

– L’azienda non può essere certificata con livello superiore, anchese il punteggio finale di valutazione è maggiore del 95%.

– Il certificato rimane con la stessa data di validità, così comedescritto nel ciclo di certificazione sezione 6.2.

– Deve essere precisato nel certificato la data di audit iniziale e ladata di audit di follow-up.

– Se avvenuto durante un audit iniziale, la massima validità delcertificato è calcolata usando la data di inizio audit, più un annoe 8 settimane.

Esempio:data di audit iniziale 1: 01.10. 2014data di emissione del certificato: 26.11. 2014certificato valido fino: 25.11. 2015data di rinnovo (audit in cui una Maggioreè stata emessa) 2: 25. 09. 2015audit di follow up: 03.12. 2015data ultima della validità del certificato: 25.11. 2016

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Il rapporto (prima dell’audit con la non conformità Maggiore riscontrata,poi aggiornato con i risultati dell’audit di follow-up)deve essere caricatonel portale di audit IFS, dopo aver svolto l’audit di follow up con laspecifica che la non conformità Maggiore è definitivamente risolta.

5.8.3 Gestione specifica del processo di audit in caso dipunteggio finale <75%

In queste situazioni, la certificazione non viene raggiunta e deve esseresvolto un nuovo audit completo. Il nuovo audit deve essere program-mato non prima di 6 settimane dopo l’audit in cui il punteggio finaleassegnato è stato <75%.

5.8.4 Gestione specifica del processo di audit in caso diaziende multisito.

– Tutti i requisiti KO devono essere auditati in tutti i siti, anche sealcuni di questi sono parzialmente gestiti nella sede centrale.

– Nel rapporto di audit di ogni sito, solo la data di audit del rispet-tivo sito deve essere indicata; la data di audit della sede centralenon è necessaria.

– Nel caso in cui, durante l’audit nel sito della sede centrale, siaemessa una non conformità Maggiore o un KO valutato D, tuttii siti sono coinvolti e tutti i certificati di questi siti devono esseresospesi (in accordo alla procedura sopra descritta).

– Dopo l’audit con esito positivo alla sede centrale (o anche dopoun audit di follow-up positivo a seguito dell’emissione di unaMaggiore nel sito della sede centrale), i certificati dei siti pos-sono essere ripristinati. In funzione del tipo di non conformitàemessa al sito della sede centrale, un nuovo audit ai siti puòrendersi necessario.

6 Conferimento del Certificato

Il certificato deve essere emesso a un sito specifico.

Traduzione dello scopo di audit sul certificato: al fine di utilizzare l’IFS alivello internazionale e di renderlo globalmente comprensibile, lo scopodi audit, sul certificato IFS Logistics, deve essere sempre tradotto inlingua Inglese. E’ obbligo e responsabilità dell’ente di certificazione tra-durre lo scopo di audit.

Informazioni minime dettagliate ed obbligatorie da inserire nel certifi-cato IFS Logitics, sono precisate nella Parte 4.

Nota: il punteggio finale di audit, in percentuale, può anche essere indi-cato sul certificato se richiesto dal cliente e/o dall’azienda auditata.

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6.1 Scadenze per il conferimento del certificato

L’Ente di Certificazione è responsabile della decisione di conferire o nonconferire il certificato IFS Logistics. La decisione deve essere presa dauna persona (o da più persone) diversa da quelle che hanno effettuatol’audit. La certificazione sarà valida con effetto a partire dalla data diemissione citata sullo stesso certificato e terminerà dopo 12 mesi. Ladata dell’audit di rinnovo viene calcolata dalla data dell’audit iniziale enon dalla data di emissione del certificato. Se l’audit non viene effet-tuato a tempo debito, i Distributori o altri utenti che hanno messo que-sta azienda tra i propri favoriti nel portale di audit IFS, riceveranno unmessaggio.

Il periodo di tempo che intercorre tra la data dell’audit e il conferimentodel certificato viene determinato come segue:

– 2 settimane per la redazione del rapporto preliminare dell’audit

– 2 settimane affinché l’azienda reagisca alle deviazioni e alle nonconformità (per es. redigendo il piano di azione)

– 2 settimane per la verifica da parte dell’auditor delle azioni cor-rettive proposte, per la procedura di certificazione e per l’uploaddel rapporto di audit nel portale di audit IFS.

In totale: 6 settimane tra la data dell’audit e il caricamento del rapportodi audit nel portale di audit e il conferimento del certificato:

– Tempo target: 6 settimane,

– Tempo massimo: 8 settimane

6.2 Ciclo di certificazione

Anche se la data dell’audit di rinnovo cambia ogni anno e non corri-sponde completamente alla data originale, la data di validità del certifi-cato deve rimanere uguale ogni anno. La data del certificato si calcolacome segue: data di audit iniziale +8 settimane.

Ciò consente di non incorrere in interruzioni tra 2 certificati consecutivie di evitare che l’azienda che pianifica l’audit in anticipo perdendo alcunimesi di validità della certificazione.

Esempio:data di audit iniziale: 01.10. 2014data emissione del certificato: 26.11. 2014certificato valido fino al: 25.11. 2015data di audit di rinnovo: 25.09. 2015certificato valido fino: 25.11. 2016 (indipendentemente dalla

data dell’audit di rinnovo).

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Diagramma n°7: ciclo di certificazione

Nota: il certificato deve essere sempre emesso sulla base di una deci-sione di certificazione e dopo i diversi passaggi della decisione di certi-ficazione, in accordo alla ISO IEC 17065.

Idealmente, l’audit di rinnovo deve essere programmato entro 8 setti-mane prima della data di scadenza del certificato, per avere abbastanzatempo per seguire tutti i passaggi del processo di certificazione.

L’audit di rinnovo deve essere programmato al più presto 8 settimaneprima e al più tardi 2 settimane dopo la data definita di audit (la datadefinita di audit è la data dell’audit iniziale). Se così non è, o se i diversipassaggi del processo di certificazione non sono stati completati pertempo, il certificato non può essere rinnovato nella «data definita» manella nuova data reale; ciò comporta un’interruzione nella certificazione.Nell’esempio di cui sopra, ciò significa che l’audit non potrà essere pro-grammato prima del 06.08 e dopo il 15.10.

Il precedente rapporto di audit rimarrà sul portale degli audit per altre8 settimane (dopo la data definita di audit), ma se l’audit di rinnovo haluogo dopo quanto descritto sopra, il rapporto sarà automaticamenterimosso dal portale degli audit IFS.

6.3 Informazioni circa le condizioni di ritiro delcertificato

Il ritiro del certificato dall’ente di certificazione è permesso solo in casodi informazioni che indicano che le attività logistiche potrebbe nonadempiere più ai requisiti del sistema di certificazione (come menzio-nato ISO/IEC 17065.

L’unica eccezione di questa regola può essere relativa al non pagamentodell’audit corrente da parte dell’azienda certificata.

Il contratto tra ente di certificazione e azienda auditata deve armoniz-zarsi con il ciclo di certificazione (vedere diagramma n°7).

IA:01.10.2014

IA: Initial auditRA: Renewal auditC: Issue a certificate valid until

RA:25.09.2015

C:25.11.2015

C:25.11.2016

C:25.11.2017

RA:05.10.2016

<12 months >12 months

=12 months =12 months

Oct.2014

Nov. Sept.2015

O Nov.D J FMAM J J A D J FMAM J J A S Oct.2016

Nov. D J FMAM J J A S

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7 Distribuzione e conservazione delRapporto di Audit

I rapporti di audit rimangono di proprietà dell’azienda e non verrannorilasciati, per intero o in parte, a terzi senza il previo assenso dell’a-zienda (fatta eccezione per quanto richiesto dalla legge). Tale assensoalla distribuzione del rapporto di audit deve essere rilasciato in formascritta e può essere concesso dall’azienda in riferimento all’Ente di Cer-tificazione e/o al Distributore. L’Ente di Certificazione deve conservareuna copia del rapporto di audit. Il rapporto di audit deve essere conser-vato in modo sicuro per un periodo di cinque anni.

Le condizioni di accesso alle informazioni circa i rapporti di audit sonopienamente dettagliate nella Parte 4.

8 Azioni supplementari

La decisione in merito al livello di azioni supplementari che si rendes-sero necessarie sulla base del certificato verrà adottata a discrezionedella singola organizzazione di acquisto.

9 Procedura di appello

L’Ente di certificazione deve disporre di procedure documentate per l’e-same e la risoluzione dei ricorsi in appello contro i risultati di un audit.Tali procedure devono essere indipendenti dal singolo auditor e devonoessere esaminate dalla Direzione dell’Ente di certificazione. I ricorsi inappello devono essere finalizzati entro 20 giorni lavorativi dalla data incui sono state ricevute informazioni dal soggetto sottoposto ad audit.

L’Ente di Certificazione deve disporre di procedure documentate per lagestione dei reclami ricevuti dalle aziende e/o da altri soggetti interes-sati. Entro 10 giorni lavorativi dal ricevimento del reclamo deve esserefornita una risposta preliminare. Entro un massimo di 5 giorni lavorativideve essere inviata una lettera a conferma del ricevimento del reclamo.Dopo il completamento di un’indagine completa e approfondita inmerito al reclamo si deve provvedere a fornire una risposta scritta defi-nitiva.

Per la gestione dei reclami ricevuti dagli uffici IFS, le basi per la gestionedei reclami è descritta nel contratto IFS con gli enti di certificazione:

– Se il reclamo si riferisce alla qualità del contenuto degli auditsIFS o ai rapporti di audit IFS, gli uffici IFS richiedono all’ente dicertificazione di fornire un documento sulla causa e le misureprese per risolvere il problema entro 2 settimane.

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– Se il reclamo si riferisce ad errori amministrativi, es. in un rap-porto di audit IFS, certificati IFS o nel database IFS, gli uffici IFSrichiedono all’ente di certificazione di fornire una dichiarazionee risolvere il problema entro 1 settimana. La dichiarazione deveessere emesso per iscritto via email o per posta.

10 Proprietà ed uso del logo IFS Logistics

I diritti d’autore di IFS Logistics ed il marchio registrato sono totalmentedi proprietà di IFS Management GmbH. Il logo IFS Logistics può esserescaricato dalla «secured part» del portale IFS audit. Inoltre, i termini ele condizioni di cui di seguito, devono essere verificate dall’auditordurante l’audit e i risultati di questa verifica devono essere descritti nelprofilo aziendale del rapporto di audit, come campoobbligatorio (vedereanche Allegato 2, Parte 2, per i campi obbligatori). Nel caso in cui l’audi-tor abbia identificato che l’azienda non rispetta questi termini e le con-dizioni, devono essere avvistati gli uffici IFS.

Termini e condizioni per l’uso del logo IFS Logistics e comunicazioniriguardo la certificazione IFS Logistics.

ApplicazioneI presenti termini e condizioni valgono sia per il logo IFS Logistcs sia pertutti i loghi IFS in generale.

Forma, design e colore del logo IFS LogisticsNell’usare il logo IFS Logistics bisogna attenersi alla forma e al coloredel disegno in scala. Se usato in documenti, è ammesso stamparloanche in bianco e nero. Il logo IFS Logistics può essere utilizzato informa stampata, fisica ed elettronica, e in filmati, stante la condizioneche le forme e i formati vengano rispettati. Le stesse condizioni valgonoper l’uso del logo come timbro.

Limitazione ai commenti e alle interpretazioniQuando un’azienda certificata IFS Logistics, un’azienda che supportaIFS Logistics o un ente di certificazione IFS Logistics pubblicano docu-menti che recano il logo IFS, i commenti e le interpretazioni relativiall’IFS devono essere chiaramente identificabili come tali.

Uso del logo IFS Logistics in materiali promozionaliUn’azienda certificata IFS Logistics, un’azienda supportante IFS Logi-stics (es. Sub contraenti) che riceve certificati IFS dai propri fornitori ofornitori di servizi, o un ente di certificazione IFS, possono usare il logoIFS per motivi promozionali (es. sui camion) e pubblicare informazioniin merito alla certificazione IFS, stante la condizione che esse non sianovisibili sulla confezione del prodotto reso disponibile al consumatorefinale.

Il logo IFS Logistics e le informazioni relative alla certificazione possonoessere utilizzati nelle comunicazioni con gli utenti IFS. Le presentazioni

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in internet cui appare il logo IFS, sono permesse solo se in diretto colle-gamento con la sicurezza dei prodotti (es. all’interno di informazionicirca il sistema di sicurezza/qualità).

Il logo IFS Logistics può essere visualizzato su qualsiasi comunicazionegenerale (es. fiere, brochure, articoli giornalistici generici riguardanti lasicurezza e qualità dei prodotti in generale, veicoli). Lo Standard IFSLogistics è stato sviluppato dalle aziende di servizi logistici, distributoried enti di certificazione al fine di garantire la sicurezza e qualità dei pro-dotti dei propri fornitori.

Deve essere garantito che tutte le informazioni relative alle certificazionisi riferiscano chiaramente all’IFS. Il logo IFS non può essere utilizzato inpresentazioni che non sono chiaramente in relazione con l’IFS stesso.

Ulteriori limitazioni all’uso del logo IFS LogisticsIl logo IFS Logistics non può essere utilizzato in modo tale da portare aritenere che i proprietari dell’IFS siano responsabili del rispetto deirequisiti di certificazione. Lo stesso vale inoltre per le opinioni e le inter-pretazioni che possono derivarne. In caso di sospensione o di ritiro dellacertificazione IFS Food, l’azienda certificata deve immediatamente ces-sare l’utilizzazione del logo IFS sui suoi documenti e cessare ogni comu-nicazione in merito all’IFS. L’azienda auditata deve dimostrare di averottemperato a questi requisiti.

Comunicazioni relative alla certificazione IFS LogisticsTutte le regole di cui sopra valgono per ogni comunicazione relativaall’IFS Logistics. Ciò significa anche che l’uso dei marchi « IFS», « Inter-national Featured Standard», « IFS Logistics» o simili, non è consentitoper le comunicazioni riportate sui prodotti finiti disponibili al consuma-tore finale.

11 Revisione dello Standard

Il Comitato di Revisione deve dimostrare di avere il controllo della qua-lità e del contenuto dello standard e deve sottoporre a revisione annualelo Standard e il Protocollo al fine di garantire che essi siano ancoraconformi ai requisiti. Il Comitato di Revisione è formato da tutti i parte-cipanti coinvolti nel processo di audit: rappresentanti dei Distributori,rappresentanti dell’industria, dei servizi di ristorazione e degli Enti diCertificazione. L’obiettivo del Comitato di Revisione è quello di condivi-dere esperienze, di discutere e decidere in merito all’apporto di cambia-menti allo Standard, nonché ai requisiti del rapporto di audit e forma-zione.

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12 IFS Integrity Program

L’Integrity Program lanciato a inizio 2010 include differenti misure perassicurare la qualità dello schema di certificazione IFS, con l’attenzionefocalizzata sulla revisione degli audit condotta dagli enti di certificazioneIFS e loro auditor (vedere tabella 8).

Due sono i pilastri di questo programma:

12.1 Azioni preventive di assicurazione qualità

Le attività di assicurazione qualità monitorizzano l’intero sistema IFS.Audit di sorveglianza sono svolti regolarmente presso gli uffici deglienti di certificazione e presso i siti dei fornitori al fine di valutare ilsistema IFS; questi audit sono svolti indipendentemente dal ricevimentodi un reclamo. Il campionamento di questi audit di sorveglianza si basasu un processo casuale e usando criteri oggettivi.

Questi criteri sono sia criteri economici (es numero di certificati emessi)sia criteri qualitativi (es. revisione e analisi dei processi di certificazioneIFS e rispettivi rapporti).

Un audit di sorveglianza di ufficio di un ente di certificazione si svolgepresso la sede dell’ente di certificazione accreditato, per verificare lacorretta applicazione delle regole IFS negli uffici dell’ente di certifica-zione e per promuovere un miglioramento continuo.

In aggiunta, possono essere svolti audit di sorveglianza in sito pressoaziende certificate. In genere, gli audit di sorveglianza in sito sonoannunciati 48 ore prima della data di audit. In questi audit, la documen-tazione verificata nell’audit presso gli uffici dell’ente di certificazione, onel database IFS, viene confrontata con la reale situazione trovatanell’azienda.

Possono anche essere effettuati witness audit. In questo caso, auditordell’Integrity valutano un auditor IFS durante il reale audit IFS.

12.2 Azioni di assicurazione qualità dopo la notifica di unreclamo

Un dettagliato processo di gestione dei reclami analizza tutte le infor-mazioni necessarie. I distributori o qualsiasi altra parte interessata ha ildiritto di inviare agli uffici IFS qualsiasi possibile non conformità al finedi una indagine come parte dell’Integrity Program.

Gli uffici IFS raccolgono reclami per quanto riguarda gli audits IFS, irapporti, i certificati o altre circostanze per le quali l’integrità del mar-chio IFS è messa in discussione. Distributori, enti di certificazione,dipendenti di aziende certificate IFS o altre persone giuridiche o naturali

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possono usare il modulo dei reclami disponibile presso il sito web IFSwww.ifs-certification.com o possono inviare una e-mail a [email protected] per informare IFS circa particolaricircostanze. In aggiunta ai reclami ricevuti, IFS analizza anche il data-base IFS, utilizzando strumenti analitici al fine di identificare carenze. Sel’assicurazione qualità IFS viene informata di significative discrepanzetra i risultati di un audit IFS e susseguenti audit da parte dei distributori,verrà svolta una indagine all’interno del processo di gestione deireclami, come sotto descritto.

Gli uffici IFS raccoglieranno tutte le informazioni necessarie per inda-gare sulle cause del reclamo e stabilire se ci sono carenze nel rispettarei requisiti IFS da parte dell’azienda certificata, enti di certificazioni accre-ditati o auditor qualificati IFS. Per indagare pienamente su un reclamosono intrapresi passi appropriati, che possono includere una richiestaall’ente di certificazione di svolgere indagini interne e fornire una dichia-razione sui risultati di tale indagine a IFS.

Quando un reclamo non possa essere risolto con successo dalle inda-gini intraprese dall’ente di certificazione, si eseguirà un audit di investi-gazione al sito dell’azienda certificata. In generale, gli audit di investiga-zione sono annunciati 48 ore prima della data di audit, ma in casieccezionali possono essere effettuati audit non annunciati.

Possono essere effettuati witness audit. In questo caso, gli Integrityauditors valutano un auditor IFS durante un audit IFS.

Gli audit svolti come parte dell’integrity Program sono condotti da audi-tor impiegati da IFS e completamente indipendenti dalle aziende audi-tate.

12.3 Sanzioni

Se, a seguito di un reclamo o di azioni preventive di assicurazione qua-lità, la causa di una carenza è stata riconosciuta riconducibile a colpe diun ente di certificazione e/o un auditor, IFS invierà tutte le informazioninecessarie in forma anonima ad un Comitato Sanzioni indipendente. IlComitato Sanzioni, che è composto da un avvocato e da rappresentantidell’industria, distribuzione ed enti di certificazione, deciderà se esiste omeno una violazione e sulla sua gravità. Gli argomenti riguardanti erroriamministrativi da parte dell’ente di certificazione basati su indagini neldatabase possono essere direttamente valutati dalla Gestione Assicura-zione Qualità IFS, ma devono essere confermati dall’avvocato del Comi-tato Sanzioni.

Se il Comitato Sanzioni conclude che si tratta di una violazione, sanzionisaranno comminate all’ente di certificazione e/o al suo auditor. Il tipo disanzione dipende dal numero di violazioni precedentemente commessedall’auditor e/o dall’ente di certificazione e dal livello di gravità delleviolazioni stesse. Se è stata decisa una violazione a carico di un ente dicertificazione e/o auditor, IFS Management informa l’organismo diaccreditamento appropriato.

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Tutte queste procedure sono previste nel contratto tra IFS e ogni sin-golo ente di certificazione e tutti i portatori di interesse del sistema IFSsono informati del processo. L’Integrity Program IFS rafforza l’affidabi-lità dello schema IFS controllando l’applicazione dello standard nellapratica.

Tabella n° 8: riassunto delle attività dell’ Integrity Program IFS

IFS quality managementdirect decision of Level 3

breaches based on databaseanalyses, confirmed by

chairman (lawyer)

Integrity Program

Complaintmanagement

Preventive QAmeasures

Surveillanceaudits

On-sitesupplieraudit

IFS qualitymanagement

sufficient evidenceat hand/breach

Level 1 or Level 2probable

Investigationaudits

Witnessaudit

CB officeaudit

CB officeaudit

On-sitesupplieraudit

Chairmanlawyer

Participantfrom retailers

Participant fromthe industry

Sanction committee

Participant from CBswithout right to vote

Witnessaudit

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APPENDICE 1: Chiarimenti per lo scopo diapplicazione dei differentistandard IFS

L’IFS Food è uno standard per l’auditing di fornitori/produttori di pro-dotti alimentari e riguarda solo le aziende che processano alimenti oaziende che confezionano prodotti alimentari sfusi. L’IFS Food trovaapplicazione solo se il prodotto viene «processato» o se sussiste ilrischio di una contaminazione del prodotto durante il primo confeziona-mento.

L’IFS Logistics è uno standard per gli auditing alle aziende logistichealimentari e non alimentari, le cui attività coprono tutte le operazionilogistiche come il trasporto, lo stoccaggio, la distribuzione, carico e sca-rico ecc. Si applica a tutti i tipi di attività: consegna con autocarri, treni,navi, aerei; prodotti surgelati/refrigerati o prodotti stabili a temperaturaambiente.

Chiarimenti/Esempi dello scopo di applicazione tra IFS Food e IFS Logi-stics:

– L’IFS Logistics copre solo le attività logistiche quando l’aziendaha un contatto fisico con i prodotti primari preconfezionati (tra-sporto, confezionamento di merce preconfezionata, stoccaggioe/o distribuzione, trasporto e stoccaggio di pallet, bag in box).Si applica anche per specifici prodotti non confezionati, comecarni in carcassa o trasporti in tank o cisterne (sciroppo di glu-cosio, latte, granaglie ecc.)

– Per ogni tipo di processo, in cui le caratteristiche dei prodottisono modificate, l’IFS Logistics non è applicabile – eccetto per iprocessi di congelamento/scongelamento sotto specifiche con-dizioni (come un servizio, requisiti extra da auditare).

– Quando un’azienda di trasformazione di prodotti alimentari haun proprio reparto di logistica e/o attività di trasporto (stoccag-gio e distribuzione), questo verrà incluso nello standard IFSFood, sotto lo specifico capitolo relativo al trasporto e allo stoc-caggio.

Nota: se la piattaforma logistica è di proprietà dell’azienda ditrasformazione di prodotti alimentari ed è situata nella stessalocalità dell’azienda e se l’azienda o il cliente desiderano rice-vere la certificazione IFS Logistics per la piattaforma, allora,può essere svolto un audit IFS.

In questo caso, devono essere rispettati i seguenti requisiti:

· La piattaforma logistica è usata solo per prodotti preconfe-zionati,

· In caso di 2 certificati (Food e Logistics), i rispettivi scopi diogni audit e certificato devono essere chiaramente definiti,

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· I requisiti dell’IFS Food riguardanti il trasporto e lo stoccag-gio devono essere ad ogni modo valutati durante l’audit IFSFood,

· Un audit IFS Food dell’azienda di produzione deve esseresempre svolto; L’IFS Logistics è un audit aggiuntivo,

· Tutti i relativi documenti devono essere conservati nella piat-taforma.

– Se le operazioni di logistica e/o trasporto vengono date inoutsourcing dall’azienda di trasformazione, i requisiti specifi-cati nell’appropriato capitolo di IFS Food circa lo stoccaggio e iltrasporto devono essere chiaramente definiti nel rispettivo con-tratto, altrimenti sarà applicabile l’IFS Logistics.

L’IFS Broker è uno standard per l’audit a persone e/o aziende che pos-sono o non possono possedere i prodotti ma in genere che non pren-dono fisicamente possesso dei prodotti (es che non hanno magazzini,stazioni di imballaggio o flotte di camion, ma sono delle entità legalicon propri mailboxes, uffici ecc.).

Lo standard si applica per prodotti alimentari e prodotti per il governodella casa e la cura della persona così come a materiali di imballaggio.

L’IFS Broker copre solo servizi di intermediazione, ma se una azienda diproduzione (alimentare o HPC o di imballaggi) svolge anche servizi diintermediazione e vuole certificare entrambe le attività, deve esseresvolto un audit combinato rispettivamente IFS Food o IFS HPC o IFSPACsecure e IFS Broker.

L’IFS Cash & Carry/Wholesale è uno standard che copre tutte le attivitàdi gestione di prodotti sfusi e confezionati nei mercati Cash & Carry ocommercio all’ingrosso.

L’IFS HPC è uno Standard per auditare aziende che processano prodottiper il governo della casa e la cura della persona. L’IFS HPC può essereusato solo quando un prodotto viene «processato» o quando c’è unrischio per la contaminazione del prodotto durante il confezionamentoprimario.

L’IFS PACsecure è uno Standard per gli audit ai produttori di materiali diimballaggio ad uso alimentare e non alimentare e copre solo aziende diproduzione e/o trasformazione di imballaggi.

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Matrice per l‘applicazione dello standard IFS corretto

N° Main activity of the company International Featured Standards

IFSFood

IFSHPC

IFSLogi-stics

IFSBroker

IFSC&C/W.

IFSPACsecure

1 Produzione alimentare(quando i prodotti sono processati o se visono pericoli di contaminazione del prodotto)

X

2 Produzione HPC(quando i prodotti sono processati o quandoc’è un pericolo di contaminazione delprodotto)

X

3 Attività Food, Non-Food, HPC logisticsAttività Logistiche e specifiche attività diproduzione solo come servizio, non servizi diintermediazione (quando un’azienda ha uncontatto fisico con prodotti già con confe-zioni primarie o per specifici prodotti nonconfezionati,quali carcasse di carne ocisterne trasportate (sciroppo di glucosio,latte, grano ecc) o solo refrigerazione/conge-lamento come servizi

X

4 Commercializzazione senza contatto delprodotto ALIMENTARE, HPC, IBALLAGI(quando non vi è possesso fisico dei pro-dotti, solo compra-vendita da un Ufficio,nessuna attività logistica)

X

5 Cash & Carry/Wholesale(quando c’è attività di manipolazione diprodotti sfusi e confezionati in un mercato diaziende Cash & Carry o grossista)

X

6 Produzione di materiali di imballaggio(quando sono prodotti/trasformati materialidi imballaggio per prodotti (non) alimentari)

X

Certificazione combinata

7 Commercializzazione di Alimentare o HPC oimballaggi e produzione di Alimentare o HPCo imballaggiAudit combinati per servizi di intermedia-zione e attività di produzione

X X X X

8 Commercializzazione Alimentare/HPC/imballaggi e logistica di Alimentare/HPC/imballaggiAudit combinati per servizi di intermedia-zione E logistica con specifica check listcombinata

X X

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APPENDICE 2: Processo di certificazione

Volontario:audit preliminare

Insieme all ente dicertificazione:· Determinazionedella data dell’audit

· Determinazione deitempi dell’audit

· Definizione dell’am-bito dell’audit

Presenza di NCMaggiori, KO – Audit

non approvato

Piano di azione erapport di auditpreliminare

Completamentovolontario del piano

di azione e suarestituzione all’Entedi certificazione

Finalizzazione delpiano di azione e delrapporto – uploadnell’Auditportal IFSNessun certificato

Piano di azione erapporto di auditpreliminare inviatiall’azienda sottopo-

sta ad audit

Azioni correttivedelle non conformitàche hanno portatoalla non conformitàMaggiore entro

6 mesi

Validazione delleazioni correttive daparte dell’Ente dicertificazione

Determinazionedi 1 NC Maggioree di circostanzeparticolari – Non

approvato prima diulteriori azioni

Sospensionedel certifi-

cato corrente

Sospensionedel certifi-

cato corrente

4. Selezione dell’Ente di certificazione(accreditato e approvato) da parte dell’azienda.Preventivo, decisione e firma del contratto.

3. Valutazione della situazione corrente dell’azienda

2. Lettura della rispettiva copia dello standard IFS

1. Decisione da parte dell’azienda di ottenere unacertificazione in base allo Standard IFS

6. Riunione di chiusuraInformazioni riguardo alle non conformità rilevate

Riunione di apertura – Valutazione della documentazione –Valutazione del sitoe interviste con i dipendenti – Preparazione delle conclusioni dell’audit

5. Pianificazione e preparazione dell’auditRealizzazione dell’audit nel sito alla data stabilita,

da parte di un auditor competente negli scopi rilevanti

7. Preparazione di un rapporto preliminare di audit epreparazione di un piano di azione (2 settimane)

12. Conferimento del certificato e invio del rapportofinale all’azienda sottoposta ad audit

11. Decisione in merito alla certificazione,determinazione della validità del certificato

10. Revisione del piano di azione completato da partedell’Ente di certificazione/auditor

Controllo del rapporto di audit completo e delle azionicorrettive (con revisione obbligatoria) da parte dell’Ente

9. Restituzione del piano di azione completatoall’Ente di certificazione (2 settimane)

8. Completamento del piano di azione e determinazionedelle azioni correttive da parte dell’azienda sottoposta ad

audit (2 settimane)

13. Caricamento dei dati dell’audit nel portale IFS(dettagli sull’audit, rapporto, piano di azione e certificato)

da parte dell’Ente di certificazione

14. Tre mesi prima che l’audit scada, l’Auditportal IFSinvierà all’azienda un promemoria per la programma-

zione di un nuovo audit con l’Ente di certificazione. L’auditverrà programmato per una data che non cada oltre la

data dell’audit di rinnovo prevista dal certificato.


APPENDICE 3: digramma di flusso per lagestione di KO valutati con D enon conformità Maggiore

Periododi tempo per l’audit

successivoPeriododi tempo per l’audit

successivo

Risultato di auditpositivo

Risultato di auditpositivo

Caricamento del rapporto finale IFS nel portale (visibile):In caso di audit di follow up:– Precisare nella sezione «data» la data dell’audit iniziale e ladata dell’audit di follow up.

– Precisare nella sezione «risultato finale dell’audit» che è statosvolto un audit successivo e la non conformità Maggiore èstata risolta

– Nella sezione «osservazioni riguardanti KO e Maggiori»,spiegare su quali requisiti la non conformità Maggiore è statarisolta

L’azienda non può essere certificata con livello alto anche se ilpunteggio finale è ≥95%Date of end of validity of certificate based on date of initial audit

Follow-up audit, se <6 mesi tral’audit dove la Maggiore è stataemessa e l’audit successivo

Nuovo audit intero, pianificato nonprima di 6 settimane dopo l’auditdove la non conformità è stata

identificata

Caricare il rapporto nel portale IFS(non visibile)

Caricare il rapport nel portale IFS(visibile)

Raccomandato: da parte dell’aziendacompletare il piano di azione e

ritornarlo all’ente di certificazioneentro 2 settimane

Inviare il rapporto preliminare e labozza del piano di azione all’azienda

auditata

Risultatodi audit

Non approvato

Sospensione del certificato corrente,massimo 2 giorni lavorativi dopo ladata di audit. Inserire nel portale IFSspiegazioni per le non conformità

in lingua inglese

>1 Maggiore e/o <75% oPiù di una maggiore o

Una o più KO valutati con D

Caricare il rapporto nel portale IFS(non visibile)

Audit iniziale, se >6 mesi tral’audit dove la Maggiore è stataemessa e l’audit successivo

Obbligatorio: da parte dell’aziendacompletare il piano di azione e

ritornarlo all’ente di certificazioneentro 2 settimane

Inviare il rapporto preliminare e labozza del piano di azione all’azienda

auditata

Sospensione del certificato corrente,massimo 2 giorni lavorativi dopo ladata di audit. Inserire nel portale IFSspiegazioni per le non conformità

in lingua inglese

1 Maggiore e ≥75% dei requisitisoddisfatti => 15% della possibilesomma totale di punti è sottratto

Non approvato, fino a ulteriori azioniprese e validate dopo l’audit di

follow-up

IFS Logistics audit

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APPENDICE 4: scopi di prodotto che devonoessere specificati nel rapporto enel certificato, se in caso di auditcombinati IFS Logistics/IFSBroker, i prodotti gestiti sonoprodotti alimentari o prodotti HPC

Tabella 1: scopi di prodotto in accordo all’IFS Food versione 6

IFS Food versione 6scopi di prodotto

1. Carni rosse e bianche, pollame e prodotti a base di carne

2. Pesci e Prodotti della pesca

3. Uova e ovoprodotti

4. Prodotti lattiero – caseari

5. Frutta e verdure

6. Cerali e prodotti cerealicoli, prodotti di panetteria e pasticceria industriale,dolciumi,snack

7. Prodotti combinati

8. Bevande

9. Olii e grassi

10. Prodotti essiccati, altri ingredienti e integratori

11. Alimenti per animali

Prodotti non alimentari: descrizione dei differenti gruppi di prodotto

1. Prodotti per il governo della casa e cura della persona (prodotticosmetici, prodotti chimici per la pulizia della casa, articoli casalinghia contatto con gli alimenti, prodotti per l’igiene personale)

2. Materiali di imballaggio

3. Dispositivi elettronici/elettrici

– Equipaggiamento per la cucina, piccoli e grandi elettrodome-stici)

– Dispositivi elettronici per intrattenimento (televisori, macchinefotografiche, computer)

– Piccoli dispositivi elettrici (lampadine, lampade, contatori, ecc)

4. Articoli per la casa a contatto con gli alimenti (che non sono giàinclusi nello scopo HPC quali, piatti , coltelli, porcellane, pentole ecc)

5. Tessile (vestiti, biancheria intima e scarpe, pellame, biancheria per lacasa)

6. Libri e dischi (quotidiani, libri, cd, riviste ecc)

7. Mobile

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8. Brico (DIY)

9. Cancelleria e ufficio

10. Giocattolo

11. Giardinaggio

12. Attrezzature da giardinaggio

13. Altro

Prodotti non alimentari esclusi dallo scopo di audit IFS Logistics

– Risorse geologiche in differenti condizioni (liquide, gassose,solide)

– Prodotti parafarmaceutici/medicinali che sono disponibili solocon prescrizioni

– Sostanze esplosive/munizioni ecc

– Rifiuti

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Parte 2: lista dei requisiti

1 Responsabilità della Direzione

1.1 Politica aziendale/Principi aziendali

1.1.1 La Direzione deve definire e implementare una politica azien-dale. Tale politica deve prendere in considerazione, comeminimo:

– sicurezza del prodotto

– il focus sui clienti

– la responsabilità ambientale

– sostenibilità

– la responsabilità nei confronti del personale

La politica aziendale deve essere comunicata a tutti i dipen-denti.

1.1.2 Il contenuto della politica aziendale deve essere stato suddi-viso in obiettivi misurabili (qualità e sicurezza del prodotto ).

1.2 Struttura aziendale

1.2.1 Deve essere disponibile un organigramma che illustri lastruttura dell‘azienda. L’organigramma deve includere, seapplicabile, le strutture operative associate (es. magazzinicentrali indipendenti, depositi satellite e altri luoghi dovesono svolte le attività logistiche).

1.2.2 Il dipartimento responsabile della gestione della qualità esicurezza del prodotto e/o il rappresentante IFS Logisticsdeve avere un rapporto diretto con la Direzione.

1.2.3 L’azienda deve assegnare la responsabilità per le comunica-zioni esterne (gestione delle crisi, comunicazioni con le auto-rità e i media) ad una specifica persona responsabile o per-sone.

1.2.4 Le competenze e le responsabilità, ivi inclusa la delega diresponsabilità, devono essere stabilite in maniera chiara.

1.2.5 La Direzione deve garantire che i dipendenti siano consape-voli delle loro responsabilità circa la sicurezza del prodotto ela qualità. Ciò deve essere riesaminato almeno annualmente.

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1.2.6 L’azienda deve disporre di un sistema che le garantisca diessere sempre informata su tutta la legislazione pertinente ecorrente. I requisiti legali devono essere sviluppati dagliuffici pertinenti.

1.2.7 KO n°1: La Direzione deve essere responsabile per la poli-tica azienda e per gli obiettivi. Devono essere fornite lerisorse ed investimenti necessari per garantire la sicurezzadel prodotto, legalità e qualità del prodotto secondo quantoprevisto dalle specifiche e dai contratti con i clienti.

1.3 Focus sui clienti

1.3.1 Una procedura documentata deve essere messa in atto alfine di identificare le esigenze fondamentali e le aspettativedei clienti.

1.3.2 Le registrazioni di tale procedura devono essere valutate econsiderate per la determinazione degli obiettivi di qualità edi sicurezza del prodotto.

1.4 Riesame della Direzione

1.4.1 La Direzione deve garantire che il sistema di gestione dellaqualità e sicurezza del prodotto sia riesaminato almenoannualmente o con maggiore frequenza se avvengono cam-biamenti. Il riesame deve includere come minimo:

– Risultati di audit

– I ritorni dai clienti

– Lo stato delle azioni preventive e correttive

– Gli obiettivi di qualità e sicurezza del prodotto

– Le azioni di follow up dalle precedenti gestioni delle revi-sioni

– I cambiamenti che potrebbero avere impatto sul sistemadi gestione della qualità e sicurezza del prodotto e

– Raccomandazioni per i miglioramenti.

1.4.2 L’azienda deve identificare e sottoporre a riesame a intervalliregolari, ma almeno annualmente, l’infrastruttura necessa-ria per conseguire la conformità ai requisiti relativi ai pro-dotti (per es. mediante audit interni o ispezioni sul posto).Ciò deve includere:

– edifici

– stanze di stoccaggio/aree di stoccaggio,

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– stabilimenti di stoccaggio

– macchinari e attrezzature

– veicoli di trasporto

– unità di trasporto

– container di trasporto.

I risultati del riesame devono essere considerati, con debitaattenzione al rischio, ai fini della pianificazione degli investi-menti.

1.4.3 L’azienda deve identificare e sottoporre a riesame a intervalliregolari, ma almeno annualmente, l’ambiente di lavoronecessario per conseguire la conformità ai requisiti relativi aiprodotti (per es. mediante audit interni o ispezioni sul posto).Ciò deve includere, come minimo, quanto segue:

– strutture destinate al personale,

– sicurezza sul lavoro,

– condizioni igieniche.

I risultati del riesame devono essere considerati, con debitaattenzione al rischio, ai fini della pianificazione degli investi-menti.

2 Sistema di Gestione della qualità esicurezza del prodotto

2.1 Gestione della sicurezza del prodotto

2.1.1 KO n° 2: La base del sistema di controllo della sicurezza delprodotto dell’azienda deve essere un sistema di gestione delrischio e/o HACCP pienamente implementato, sistematico ecomprensivo. Per l’alimentare, deve essere usato un sistemaHACCP che si deve basare sui principi del Codex Alimenta-rius.

2.1.2 La gestione del rischio o il sistema HACCP devono copriretutti i gruppi di prodotto così come ogni processo dal ricevi-mento merci alla spedizione e consegna.

2.1.3 La gestione del rischio/sistema HACCP deve descrivere ladifferenza tra gestione logistica dei prodotti non confezionatie confezionati e tra la temperatura controllata dei prodotti edi prodotti a temperatura ambiente. Il proprio sistema di con-trollo dell’azienda deve essere conforme con il rischio esi-stente del prodotto.

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2.2 Formazione di un team di gestione del rischio/HACCP

2.2.1 L’azienda deve avere un team di gestione del rischio o teamHACCP che sia multidisciplinare. Il team deve godere di unforte supporto da parte della Direzione e i membri del teamdevono avere una dettagliata conoscenza delle attivitàdell’intera azienda.

2.2.2 Il leader del team deve avere piena dimestichezza nellagestione del rischio e/o nei principi dell’HACCP e loro appli-cazione, Il leader del team deve essere in grado di dimostrareche può identificare, controllare e gestire i pericoli per lasicurezza del prodotto. Laddove nell’azienda vi sia unacarenza circa la competenza, si deve provvedere ad ottenerela consulenza di un esperto esterno.

2.3 Gestione del rischio/gestione HACCP

2.3.1 L’azienda deve chiaramente identificare l’ambito delle pro-prie responsabilità nella catena di trasporto e logistica. Lagestione del rischio/gestione HACCP deve basarsi su questoambito.

2.3.2 Devono essere disponibili descrizioni complete dei serviziper tutti i gruppi di prodotto e devono contenere le informa-zioni utili riguardanti la sicurezza del prodotto, es. movimen-tazione, stoccaggio, mezzi di trasporto e consegna e relativecondizioni.

2.3.3 Deve essere disponibile una versione corrente del dia-gramma di flusso per gli specifici servizi logistici e di pro-dotto. In caso di qualsiasi cambiamento, il diagramma deveessere aggiornato.

2.3.4 Deve essere disponibile una analisi dei pericoli per valutaretutti i pericoli fisici, chimici e biologici, inclusi gli allergeni,ragionevolmente prevedibili.

2.3.5 L’analisi dei pericoli deve prendere in considerazione la pro-babile insorgenza dei pericoli e la gravità del loro effettonegativo alla salute. Laddove venga utilizzata la classifica-zione del rischio, una analisi dei pericoli con la valutazionedel rischio deve essere documentata per ogni classe dirischio.

2.3.6 L‘azienda deve implementare, mantenere e documentaremisure di controllo specifiche (es.per l’alimentare, determi-nazione di CP/CCP) per tutte le fasi/processi che richiedonoun controllo specifico per garantire la sicurezza del prodotto.

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2.3.7 Devono essere definiti appropriati limiti critici per le misuredi controllo specifiche (es. determinazione dei limiti criticiper ogni CP/CCP).

2.3.8 KO n° 3 [NA possibile]: Laddove i rischi richiedano uno spe-cifico controllo per garantire la sicurezza del prodotto, deveessere implementato un sistema di monitoraggio per ogniCCP con chiari limiti critici e deve essere in atto un sistemadocumentato in caso di perdita di controllo.

2.3.9 Nel caso in cui il monitoraggio dei punti di controllo indichiche un limite critico non è sotto controllo (es. CP/CCP),dovranno essere definite, intraprese e documentate azionicorrettive adeguate.Tali azioni correttive devono prendere inconsiderazione anche il controllo di tutti i prodotti non con-formi.

2.3.10 Devono essere stabilite procedure di validazione per confer-mare l‘efficacia della gestione del rischio/sistema HACCP. Lavalidazione del sistema deve essere svolta almeno annual-mente. Per esempio la validazione delle attività include:

– audit interni,

– valutazioni,

– valutazioni dei reclami.

I risultati di tale validazione devono essere inclusi nellagestione del rischio/sistema HACCP e devono essere comu-nicati alla Direzione.

2.3.11 Deve essere disponibile una documentazione che copra tuttii processi, procedure, misure e registrazioni. La tenuta delladocumentazione e delle registrazioni sarà adeguata allanatura e alle dimensioni dell’azienda.

2.4 Requisiti della documentazione

2.4.1 Il sistema per la sicurezza di prodotto e gestione qualità deveessere documentato ed implementato, e deve essere conser-vato in un unico posto (sistema documentato di sicurezza equalità manuale o elettronico). Si deve provvedere a regi-strare il motivo di ogni aggiornamento ai documenti diimportanza critica per i requisiti relativi al prodotto.

2.4.2 Tutti i documenti necessari devono essere disponibili nellaloro ultima versione. Devono essere propriamente autoriz-zati e disponibili in ogni momento al personale pertinente.La documentazione può essere conservata su supporto car-taceo od elettronico. Per quanto riguarda la documentazionesu base informatica, questa deve essere riconducibile ad unfirmatario autorizzato.

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2.5 Tenuta delle registrazioni

2.5.1 Tutte le registrazioni, necessarie per garantire i requisiti delprodotto, devono essere complete, dettagliate e mantenutee rese disponibili su richiesta.

2.5.2 Le registrazioni devono essere leggibili e autentiche. Ogniaggiornamento alle registrazioni deve essere fatto solo dapersonale autorizzato. Se la registrazione di monitoraggio èfatta elettronicamente, deve essere in atto un sistema chegarantisca che solo il personale autorizzato abbia l’accessoper produrre o aggiornare queste registrazioni (es. attra-verso l’uso di una password).

2.5.3 Tutte le registrazioni devono essere conservate in confor-mità ai requisiti di legge e per un minimo di un anno. Latenuta delle registrazioni si deve basare sull’analisi dei peri-coli e valutazione dei rischi associati. Le registrazioni devonoessere conservate in modo sicuro e facilmente accessibile.

3 Risorse umane

3.1 Formazione del personale/informazione

3.1.1 L’azienda deve sviluppare una formazione e/o programmi diaddestramento documentati. Le registrazioni dei programmidi formazione devono includere:

– i contenuti della formazione,

– la frequenza della formazione (riguardante la sicurezzaalimentare/igiene almeno una volta l’anno, per il non ali-mentare, una volta ogni due anni è sufficiente),

– i compiti dei dipendenti,

– lista dei partecipanti,

– lingue,

– formatore/tutor qualificato,

– metodologia di valutazione (misurazioni dell’efficaciadella formazione e del programma di formazione).

Prima di iniziare il lavoro, deve essere stata svolta la forma-zione di base di sicurezza del prodotto.

3.1.2 I programmi di formazione e/o addestramento documentati,devono essere applicati a tutto il personale, incluso i lavora-tori temporanei e stagionali addetti alle rispettive aree dilavoro.

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3.2 Igiene del personale

3.2.1 Devono essere presenti requisiti documentati relativi all’i-giene del personale e dove appropriato il controllo delle infe-zioni. La procedura deve includere come minimo:

– lavaggio delle mani e disinfezione,

– cibi e bevande,

– fumo,

– azioni da intraprendere nel caso di ferite e/o abrasionidella pelle.

I requisiti si devono basare su un’analisi dei pericoli e valuta-zione dei rischi associati in relazione al prodotto e processo.

3.2.2 Devono essere in atto requisiti di igiene del personale edapplicati da tutto il personale, appaltatori e visitatori. La con-formità ai requisiti deve essere monitorata e registrata.

3.2.3 Gli indumenti protettivi per il personale ed i visitatori devonoessere appropriati, in funzione del prodotto e del processorichiesti.

3.2.4 Tutti gli indumenti protettivi devono essere accuratamente eregolarmente lavati. Una analisi dei pericoli e valutazione deirischi associati insieme alle considerazioni fatte sui processie prodotti dell’azienda, stabiliscono se gli indumentidovranno essere lavati da una lavanderia a contratto, pos-sono essere lavati nel sito o dai dipendenti.

3.3 Servizi igienici, attrezzature per l’igiene delpersonale e locali riservati al personale

3.3.1 L’azienda deve mettere a disposizione locali riservati al per-sonale che siano proporzionati, in termini di dimensioni e didotazioni, al numero del personale. Tali strutture devonoessere mantenute pulite e in buone condizioni per minimiz-zare i rischi di sicurezza del prodotto.

3.3.2 Sulla base della valutazione dei pericoli e dei rischi associati,devono essere messi a disposizione nell’area di stoccaggioe/o aree sanitarie associate, adeguati dispositivi per il lavag-gio delle mani.

3.3.3 Tali dispositive per il lavaggio delle mani devono esseredotati come minimo, di:

– acqua potabile corrente a temperatura adeguata,

– sapone liquido,

– attrezzature adeguate per l’asciugatura delle mani.

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3.3.4 Laddove vengano manipolati prodotti alimentari sfusi alta-mente deperibili o prodotti sensibili, devono essere inaggiunta messi a disposizione i seguenti requisiti per quantoriguarda il lavaggio/igiene delle mani:

– rubinetteria azionabile senza il contatto delle mani,

– disinfezione delle mani,

– attrezzature igieniche adeguate,

– segnaletica che evidenzia la richiesta di lavaggio dellemani,

– contenitori dei rifiuti apribili senza il contatto delle mani.

4 Realizzazione del servizio

4.1 Requisiti generali per lo stoccaggio e il trasporto

4.1.1 Riesame del contratto e comunicazione

4.1.1.1 I requisiti che sono definiti tra i contraenti devono essere sta-biliti, riesaminati per quanto riguarda la loro accettabilità econcordati prima che il contratto di fornitura sia concluso.Tutte le clausole riguardanti la qualità e la sicurezza dei pro-dotti devono essere conosciute e comunicate ad ogni dipar-timento pertinente.

4.1.1.2 Le modifiche apportate agli accordi contrattali esistentidevono essere documentate e comunicate tra le parti contra-enti.

4.1.1.3 Se il rispetto dei servizi concordati non è possibile (es. pun-tualità delle consegne), il cliente deve essere prontamenteinformato.

4.1.2 Fornitori e fornitori di servizi

4.1.2.1 Deve essere presente una procedura per l’approvazione e ilmonitoraggio dei fornitori e dei fornitori di servizi (interni edesterni). La procedura di approvazione e monitoraggio deveincludere chiari criteri di valutazione basati sul rischio qualiaffidabilità dei fornitori, reclami, audit e certificati di confor-mità nonché gli standard di performance richiesti.

4.1.2.2 I risultati delle valutazioni dei fornitori devono essere riesa-minati ad intervalli regolari, ma almeno annualmente. Deveessere presente una registrazione dei riesami e delle azioniintraprese in conseguenza delle valutazioni.

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4.1.2.3 Deve essere disponibile al personale responsabile per algestione dei fornitori di servizi e fornitori, una lista aggior-nata dei fornitori e dei fornitori di servizi qualificati.

4.1.3 Requisiti specifici per la gestione dei materiali

4.1.3.1 L’azienda deve avere una procedura per evitare qualsiasicontaminazione (anche contaminazione crociata causata daprodotti incompatibili nella stessa unità di trasporto o distoccaggio). Deve essere evitata una contaminazione daemissioni di scarico, fumi esausti, odori anomali, corpi estra-nei e altri tipi di contaminazione.

4.1.3.2 Se le richieste del cliente includono requisiti per l’assenza diingredienti particolari (es. OGM, allergeni) devono esserepresenti misure per prevenire la contaminazione crociata deiprodotti non confezionati.

4.1.3.3 Devono essere soddisfatti gli specifici requisiti riguardanti lasicurezza del prodotto e/o protezione dell’ambiente (es.Imballi di prodotti non alimentari danneggiabili quali dispo-sitivi elettronici, prodotti farmaceutici).

4.1.4 Rintracciabilità

4.1.4.1 Deve essere attuato e mantenuto un sistema di rintracciabi-lità appropriato per l’azienda ed i prodotti che gestisce.

4.1.4.2 Il sistema deve garantire che la merce (inclusa la quantità)sia identificabile in qualsiasi momento dentro la catena difornitura logistica definita. Inoltre, questo sistema deve con-sentire una chiara identificazione di ogni persona e/o aziendalogistica da cui si riceve la merce e a quale aziende la merceviene spedita.

4.1.4.3 L’azienda deve tenere un registro aggiornato di tutti i clientie delle quantità della merce dei clienti sotto il proprio con-trollo . Nell’area di stoccaggio i prodotti devono essere asse-gnati ai clienti.

4.1.4.4 Il sistema di rintracciabilità deve essere testato su base rego-lare, ma almeno annualmente e ogni volta che il sistema dirintracciabilità cambia. Questo test deve essere svolto inmodo da confermare l’efficacia del sistema di rintracciabilitàe, se necessario, per essere migliorato. I risultati del testdevono essere registrati e le misure delle azioni correttiveimplementate ove richiesto.

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4.1.5 Manutenzione e riparazione

4.1.5.1 Deve essere in atto un adeguato sistema di manutenzioneprogrammato, mantenuto e documentato che deve copriretutte le attrezzature (ivi incluso il trasporto) che è critico pergarantire la conformità ai requisiti di sicurezza e qualità rela-tivi ai prodotti. Ciò vale anche per le attività di manutenzioneinterne ed esterne

4.1.5.2 Durante e dopo gli interventi di manutenzione e riparazionesi deve garantire l’adempimento dei requisiti relativi ai pro-dotti e la prevenzione della contaminazione. Deve esseretenuta una registrazione dettagliata degli interventi di manu-tenzione e di riparazione effettuati, nonché delle azioni cor-rettive intraprese.

4.1.5.3 Tutti i materiali utilizzato per la manutenzione e le riparazionideve essere idoneo all’uso previsto. (es. Lubrificanti idoneiall’industria alimentare, vernici non tossiche se i prodottigestiti sono non confezionati).

4.1.5.4 I guasti del sito e apparecchiature (ivi incl. il trasporto) copertidal sistema di manutenzione devono essere documentati eri-analizzati allo scopo di adattare di conseguenza il sistemadi manutenzione.

4.1.6 Aria condizionata/raffreddamento/acqua/ghiaccio earia compressa

4.1.6.1 Devono essere definiti ed implementati i requisiti per il con-trollo ambientale (es. temperatura, umidità) che hannoinfluenza sulla qualità e sicurezza del prodotto.

4.1.6.2 Devono essere implementati nella catena logistica, uno o piùappropriati sistemi di registrazione della temperatura al finedi monitorare il processo ad intervalli appropriati.

4.1.6.3 Dove il processo richieda aria condizionata/aria refrigerata,le attrezzature utilizzate devono essere adeguatamentemanutenute e pulite con appropriata frequenza.

4.1.6.4 In caso di guasto del sistema di condizionamento/sistema diraffreddamento e/o in caso di scostamenti dalla temperaturaimpostata, deve essere in atto un sistema di allarme. Devonoessere in atto procedure di azioni correttive di emergenzaefficaci per garantire che la sicurezza del prodotto o la qua-lità non sia compromessa.

4.1.6.5 L’uso e lo stoccaggio dell’acqua e/o del ghiaccio che entra adiretto contatto con gli alimenti e/o imballaggi alimentarideve essere valutato, sulla base dell’analisi del pericolo evalutazione dei rischi associati, al fine di garantire che la con-taminazione sia eliminata. L’acqua e il ghiaccio devonoessere di qualità potabile.

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4.1.6.6 Laddove si usa aria compressa a diretto contatto con un pro-dotto alimentare o imballaggio alimentare, il suo uso deveessere valutato sulla base dell’analisi del pericolo e valuta-zione dei rischi associati. Questo uso di aria compressa nondeve compromettere la sicurezza del prodotto o qualità.

4.1.7 Specifici requisiti in caso di processi di congelamentoe/o scongelamento

4.1.7.1 In caso di servizi di congelamento e/o scongelamento, deveesserci un processo documentato che specifica l’analisi delpericolo e la valutazione dei rischi associati così come appro-priate misure per controllare i rischi identificati.

4.1.7.2 In caso di servizi di congelamento e/o scongelamento, tutti idettagli per i processi e i parametri del prodotto (es. tempo,temperatura, estensione o riduzione della shelf life del pro-dotto) devono essere confermati e concordati dal proprieta-rio del prodotto.

4.1.7.3 Nei casi in cui il controllo del processo e dei parametriambientali di lavoro (es. temperatura, tempo, pressione,proprietà chimiche) è essenziale per garantire i requisiti disicurezza del prodotto e qualità, tali parametri devono esseremonitorati e registrati in continuo, o ad intervalli appropriati.

4.17.4 Devono essere in atto procedure per prendere azioni corret-tive nell’eventualità di malfunzionamento dell’attrezzaturae/o deviazioni di processo.

4.1.8 Pulizia e disinfezione

4.1.8.1 Sulla base della valutazione dei pericoli e dei rischi associati,devono essere disponibili ed implementati programmi dipulizia e disinfezione. Questi devono specificare:

– responsabilità degli addetti,

– i prodotti usati e loro istruzioni per l’uso,

– le aree da pulire e/o disinfettare,

– gli obiettivi,

– la frequenza della pulizia,

– documentazione richiesta,

– simboli dei pericoli (se necessario).

4.1.8.2 L’efficacia delle misure di pulizia e disinfezione devonoessere documentate e verificate. Le azioni correttive senecessario devono essere implementate.

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4.1.8.3 Per i container di trasporto (es. cisterne, cisterne su rotaie),che sono usati per il trasporto prodotti non confezionatiliquidi, granulari e in polvere, devono essere implementatecome minimo le seguenti misure di pulizia e disinfezione:

– Le misure di pulizia e disinfezione devono essere appro-priate per il tipo di prodotto

– Le misure di disinfezione e pulizia dei container di tra-sporto devono includere tutte le attrezzature di lavoroassociate (es. tubi, valvole, filtri)

– Le misure di pulizia e disinfezione devono garantire che ilcontainer di trasporto sia pulito, che le sostanze non desi-derate siano rimosse dalle superfici e il numero di micror-ganismi sia ridotto ad un livello sufficientemente basso,in funzione dell’uso previsto (la contaminazione crociatadeve essere impedita)

– Devono essere disponibili evidenze obiettive del controllodelle misure di pulizia e disinfezione dei container di tra-sporto (es. registrazioni, certificati).

L’efficacia della pulizia e disinfezione deve essere resa notaal personale di pulizia. Il personale di pulizia deve essere for-mato sulle procedure di pulizia.

4.1.8.4 L’esterno dello Stabilimento deve essere pulito e in buonecondizioni.

4.1.8.5 Le schede tecniche di sicurezza (MSDS) e le istruzioni perl’uso devono essere disponibili in sito. Le istruzioni devonoessere conosciute dal personale responsabile.

4.1.8.6 Gli utensili di pulizia e i detergenti chimici devono esserechiaramente etichettati. Questi devono essere conservati eusati in modo da evitare contaminazioni.

4.1.8.7 Laddove un’azienda impieghi un fornitore di servizio di terzaparte per le attività di pulizia e disinfezione, tutti i requisitinel 4.1.8 devono essere chiaramente definiti nei rispettivicontratti.

4.2 Stoccaggio e movimentazione

4.2.1 Requisiti strutturali

4.2.1.1 L’ambiente di lavoro non può avere effetto negativo sullaqualità e/o sicurezza del prodotto.

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4.2.1.2 Tutte le aree di lavoro devono essere adeguatamente illumi-nate.

4.2.1.3 L’azienda deve controllare il rischio di contaminazione davetro. Nelle aree in cui si movimentano prodotti aperti, lestrutture di illuminazione devono essere protette con l’uso digrate di protezione ed installate per minimizzare il rischio dirottura.

4.2.1.4 Devono essere in atto procedure che descrivano le misureda adottarsi in caso di rottura di vetro e materiali similari.Talimisure devono includere:

– metodi di pulizia,

– evitare la contaminazione,

– quarantena dei prodotti (blocco/in attesa) e rilascio.

4.2.1.5 L’area di carico deve essere appropriata per la destinazioned’uso. Deve essere costruita in modo che:

– i prodotti sono protetti dalla poggia,

– viene evitato l’accumulo di rifiuti,

– viene preventivata la formazione di condensa e crescita dimuffa

– sia facilitata la pulizia.

4.2.1.6 Il pavimento, i muri e i soffitti devono essere in buone condi-zioni.

4.2.1.7 Le finestre, le porte e le saracinesche devono essere in buonecondizioni e tenute chiuse se non in uso.

4.2.2 Attrezzature

4.2.2.1 Tutte le attrezzature devono essere progettate per il propriouso previsto, ilmantenimento e la conservazione non devonoporre alcun rischio di sicurezza di prodotto o di qualità.

4.2.2.2 Gli utensili e altre attrezzature (cavi, interruttori, ecc) devonoessere facilmente accessibili per la pulizia.

4.2.2.3 L’attrezzatura di lavoro, che viene utilizzata, deve essere pro-gettata in modo tale che possibili danni e/o contaminazionisiano impediti.

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4.2.3 Monitoraggio infestanti/controllo degli infestanti

4.2.3.1 L’azienda deve avere in atto un sistema di controllo degliinfestanti conforme con i requisiti legali locali, che tengaconto come minimo di:

– ambiente dello stabilimento (potenziali infestanti)

– planimetria del sito con area di applicazione (mappa delleesche)

– identificazione delle esche nel sito

– responsabilità (interne/esterne)

– prodotti/agenti utilizzati e relative istruzioni per l’uso e lasicurezza

– frequenza delle ispezioni.

Il sistema di controllo degli infestanti si deve basare sull’ana-lisi dei pericoli e valutazione dei rischi associati.

4.2.3.2 L’azienda deve disporre di personale interno qualificato eaddestrato, e/o impiegare i servizi di un fornitore esternoqualificato. Quando si impiega un fornitore esterno, le atti-vità necessarie devono essere formalizzate contrattualmente.

4.2.3.3 A seguito delle ispezioni per il controllo degli infestanti,eventuali raccomandazioni risultanti devono essere attuatesubito da entrambi le parti e le azioni devono essere docu-mentate, includendo la data in cui sono state prese le azionicorrettive. I prodotti usati per il controllo degli infestanti nondevono mettere a rischio la sicurezza del prodotto. L’efficaciadel controllo degli infestanti deve essere monitorata con l’a-iuto di analisi del regolare andamento.

4.2.3.4 Le consegne in entrata devono essere controllare all’arrivoper la presenza di infestanti. Eventuali infestazioni devonoessere documentate e adottate misure di controllo.

4.2.3.5 I prodotti, le attrezzature e i veicoli di trasporto devono essereconservati in modo da minimizzare il rischio di infestazione.Laddove i prodotti e/o i macchinari possano attrarre infe-stanti, devono essere adottate misure appropriate per preve-nire il rischio di contaminazione.

4.2.4 Ricevimento delle merci e stoccaggio

4.2.4.1 Devono essere stabilite, effettivamente implementate ecomunicate a tutto il personale pertinente procedure per ilricevimento merci. Queste procedure devono includere cri-teri generali di controllo (es. identificazione dei prodotti e deiveicoli), regole per l’accettazione della merce, per il rifiuto

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della merce e le condizioni di accettazione. Le non confor-mità devono essere risolte subito e documentate. Se sonorichiesti specifici controlli del prodotto dal cliente, questidevono essere implementati e resi conosciuti ai dipendentiresponsabili.

4.2.4.2 Tutti i prodotti devono essere chiaramente identificati inqualsiasi momento. Lo stoccaggio, la rimozione e movimen-tazione della merce devono essere conformi ai requisiti delcliente.

4.2.4.3 Deve essere in atto il sistema di controllo dello stock effet-tivo e deve includere metodi quali First In First Out (FIFO) oFirst Expired – First Out (FEFO) e deve rispettare i requisitidei clienti.

4.2.4.4 Il carico e lo scarico del prodotto deve essere fatto inmanierada impedire danni. Il prodotto deve essere assicurato inmodo che la contaminazione e/o danno siano impeditedurante il trasporto.

4.2.4.5 Il personale deve essere formato nella movimentazionesicura e sicurezza del prodotto in ogni momento, es. duranteil carico, scarico e deposito.

4.2.4.6 Lo stoccaggio all’esterno deve essere tenuto al minimo.Quando la merce viene stoccata esternamente, deve esseresvolta una analisi del pericolo e valutazione dei rischi asso-ciati al fine di garantire che non vi è rischio di contamina-zione o effetti negativi sulla qualità e sicurezza del prodotto.

4.2.4.7 Dove vengano usati pallet, questi devono essere ispezionatiper garantire che sono in buone condizioni e non compro-mettono la sicurezza del prodotto.

4.2.5 Smaltimento rifiuti

4.2.5.1 Devono essere rispettati tutti i requisiti legali vigenti per losmaltimento dei rifiuti.

4.2.5.2 I rifiuti alimentari e gli altri rifiuti devono essere rimossi dallearee in cui vengono movimentati alimenti e/o merci sensibiliin quanto rappresentano un rischio per la sicurezza del pro-dotto e la qualità.

4.2.5.3 I contenitori per la raccolta dei rifiuti devono essere contras-segnati in maniera chiara e essere in buone condizioni.

4.2.5.4 I rifiuti vanno raccolti in contenitori separati in base ai mezzidi smaltimento per l’uso designato.Tali rifiuti devono esseresmaltiti unicamente da terzi autorizzati. L’azienda deve man-tenere registri relativi allo smaltimento dei rifiuti.

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4.2.6 Fornitori di servizio di stoccaggio

4.2.6.1 Quando un’azienda utilizza un fornitore terzo di servizio distoccaggio, tutti i requisiti specificati nella sezione 4.1, 4.2 e5.3 devono essere definiti in modo chiaro nel rispettivo con-tratto o il fornitore del servizio deve essere certificato inaccordo ai requisiti di IFS Logistics.

4.2.6.2 I dipendenti del fornitore del servizio devono conoscere eapplicare i requisiti di igiene del personale dell’azienda.

4.3 Trasporto

4.3.1 Requisiti specifici di trasporto

4.3.1.1 Tutti i veicoli, unità di trasporto, e/o container di trasportoche sono utilizzati per differenti modi di trasporto (strada,ferrovia, aira e acqua) devono essere in grado di mantenerele condizioni di trasporto della merce trasportata entro i con-fini della tolleranza ammessa (es. temperatura).

4.3.1.2 Ove le merci debbano essere trasportate a determinate con-dizioni (es. temperatura), prima del carico si deve provve-dere a verificare e documentare le condizioni all’interno delveicolo al fine di garantire la rispondenza alle condizioni spe-cificate.

4.3.1.3 Quando la merce viene stoccata o trasportata in container atemperatura controllata (es. box termici), questi containerdevono essere in buone condizioni (puliti, senza odori,asciutti, funzionali e adatti per l’uso). Prima del carico delprodotto in questi container di trasporto, i container devonoessere preraffreddati.

4.3.1.4 Durante il trasporto, il rispettivo livello di carico ammissibile(carico utile) dei veicoli di trasporto, unità di trasporto e/ocontainer non deve essere superato al fine di mantenere lasicurezza del prodotto e la qualità.

4.3.1.5 I contenitori di trasporto (es. serbatoi, serbatoi su rotaie) chesono usati per il trasporto di prodotti non confezionati liquidi,granulari e/o in polvere devono essere etichettati e usatiesclusivamente per il trasporto di alimenti.

4.3.1.6 La pulizia delle unità di trasporto deve essere fatta conside-rando i requisiti specifici di igiene e i rischi del prodotto.Devono essere disponibili, se richiesto dalla legge o dalcliente(i) i certificati di pulizia o altre evidenze oggettivedell’efficacia dell’avvenuta pulizia.

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4.3.1.7 Tubi, pompe, filtri di cisterne (contenitori cisterna) devonoessere in buone condizioni e protetti dalla contaminazionedurante il trasporto.

4.3.2 Fornitore di servizio di trasporto

4.3.2.1 Quando un’azienda utilizza un fornitore terzo di servizio ditrasporto su base regolare, tutti i requisiti specificati nellasezione 4.1, 4.3 e 5.3 devono essere definiti in modo chiaronel rispettivo contratto o il fornitore di servizi deve esserecertificato in accordo ai requisiti di IFS Logistics.

4.3.2.2 Gli autisti del fornitore del servizio devono conoscere e appli-care i requisiti di igiene del personale dell’azienda.

4.3.2.3 Quando un’azienda utilizza un fornitore di terza parte su baseirregolare per il trasporto di prodotti confezionati (a spot), ilfornitore di servizio deve essere certificato IFS Logistics osoddisfare i seguenti requisiti evidentemente concordati evincolanti:

– Le unità di trasporto e i camion devono essere puliti

– il fornitore di servizio deve garantire che la temperaturadel prodotto sia controllata

– prodotti diversi devono essere chiaramente separati,

– ci deve essere assenza di odori anomali e di altri contami-nanti (4.1.3.1),

– il requisito 4.1.1.3 deve essere soddisfatto,

– il requisito 5.3 deve essere soddisfatto.

– il requisito 5.6 deve essere soddisfatto.

Se l’ordine è evaso da un altro subfornitore di servizi, questirequisiti devono essere soddisfatti.

5 Misurazioni, analisi, miglioramento

5.1 Audit interni

5.1.1 KO n° 4: Devono essere condotti audit efficaci in conformitàa un piano concordato e devono coprire tutti i requisiti dellostandard IFS. Lo scopo e la frequenza degli audit interni deveessere determinata dalla analisi dei pericoli e valutazione deirischi associati. Ciò si applica anche a tutti i siti di proprietào in affitto dell’azienda.

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5.1.2 Gli audit interni delle attività che sono critiche per la sicu-rezza del prodotto devono essere effettuati almeno una voltaall’anno.

5.1.3 Gli auditor devono essere competenti e indipendenti dalreparto oggetto di audit.

5.1.4 I risultati degli audit devono essere comunicati alla Direzionee alle persone responsabili dei rispettivi reparti coinvolti. Sidevono stabilire le necessarie azioni correttive e un piano diimplementazione.Tutte le azioni relative alle azioni correttivedevono essere documentate e comunicati a ogni personacoinvolta.

5.1.5 Deve essere documentato come e quando le azioni corret-tive conseguenti agli audit interni saranno oggetto di veri-fica.

5.2 Ispezione del sito

5.2.1 Devono essere pianificate e condotte regolari ispezioni delsito sulla base dell’analisi del pericolo e valutazione dei rischiassociati. In aggiunta all’infrastruttura del sito (vedere 1.4.2 e1.4.3), devono essere valutati gli aspetti operativi dell’igienedel personale, dell’igiene del processo, del sistema HACCP/gestione del rischio e della tutela del prodotto.

5.2.2 Qualsiasi discrepanza riscontrata fra le ispezioni del sito e lecorrispondenti azioni correttive deve essere registrata. Leazioni correttive devono essere implementate.

5.3 Calibratura, regolazione e verifica dei dispositivi dimisurazione e di monitoraggio

5.3.1 L’azienda deve identificare i dispositivi di misurazione emonitoraggio necessari per assicurare la conformità ai requi-siti relativi ai prodotti. La registrazione di tali dispositivi deveessere documentata e i dispositivi chiaramente identificati.

5.3.2 I dispositivi e le apparecchiature di misurazione devonoessere controllati, calibrati e/o verificati e/o adattati a inter-valli specifici e in conformità a standard/metodi definiti ericonosciuti(se appropriato). I risultati dei controlli, adatta-menti e/o calibrature devono essere documentati.

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5.4 Gestione dei reclami dalle autorità e dai clienti

5.4.1 Deve essere in atto un sistema per la gestione dei reclami diprodotto.

5.4.2 Tutti i reclami devono essere valutati da personale compe-tente. Dove sia giustificato, devono essere prese, se neces-sario, il prima possibile, appropriate azioni.

5.4.3 I reclami devono essere analizzati in un’ottica di implemen-tazione di azioni preventive che impediscano la ricorrenzadelle non conformità.

5.4.4 I risultati dell’analisi dei dati dei reclami devono esseremessia disposizione del personale competente e della Direzione.

5.5 Gestione delle non conformità e dei prodotti nonconformi

5.5.1 KO n° 5: Deve essere in atto una procedura efficace per lagestione di tutti i prodotti non conformi.

5.5.2 La procedura per la gestione dei prodotti non conformi deveincludere come minimo:

– L’analisi del pericolo e valutazione dei rischi associati

– una procedura di quarantena dei prodotti (blocco/inattesa)

– identificazione (e.g. etichetta)

– chiara definizione delle responsabilità del personale

– la procedura di rilascio della merce.

5.5.3 La procedura per la gestione dei prodotti non conformi deveessere compresa da tutti i dipendenti coinvolti.

5.5.4 In caso di presenza di non conformità, devono essere intra-prese immediate azioni correttive al fine di garantire che irequisiti relativi al prodotto siano rispettati.

5.5.5 L’efficacia e la tempestività dell’attuazione della proceduraper la gestione dei prodotti non conformi deve essere sog-getta a test interni almeno una volta l‘anno, (dove la quaran-tena è stata fatta nell’anno, questa deve essere usata pervalutare la procedura). Questa valutazione deve essere effet-tuata in modo da assicurare l’effettiva attuazione e funziona-lità della procedura.

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5.6 Richiamo e ritiro

5.6.1 Deve essere in atto una procedura efficace per il ritiro e/orichiamo di tutti i prodotti. Questa procedura deve includereuna chiara assegnazione delle responsabilità.

5.6.2 La procedura deve garantire una risposta tempestiva ed effi-cace per le richieste di richiamo e ritiro del proprietario delprodotto.

5.6.3 Per garantire la sua efficacia e il possibile miglioramento, laprocedura deve essere testata almeno annualmente. Se unritiro o un richiamo di prodotto è stato effettuato durante gliultimi 12 mesi, questo deve essere utilizzato per valutare laprocedura.

5.7 Gestione delle crisi e degli incidenti

5.7.1 Deve essere definita una procedura documentata per lagestione degli incidenti e potenziali situazioni di emergenzache hanno impatto sulla sicurezza dei prodotti, sulla legalitàe qualità.Tale procedura deve essere implementata e mante-nuta. La procedura deve includere come minimo: la nominae l’addestramento di un team di crisi, un elenco dei contattida allertare, fonti di consulenza legale (se necessaria), repe-ribilità dei contatti, informazioni relative ai clienti e un pianodi comunicazione.

5.7.2 La fattibilità, l’efficacia e la tempestività dell’applicazionedella procedura di gestione degli incidenti deve essere sog-getta a test interni condotti a intervalli regolari almeno unavolta all’anno.

5.8 Azioni correttive

5.8.1 Deve essere in atto una procedura finalizzata alla registra-zione e all’analisi delle non conformità con l’obiettivo di evi-tare il loro ripetersi mediante l’applicazione di azioni preven-tive e/o di azioni correttive.

5.8.2 KO n° 6: Devono essere chiaramente formulate, documen-tate e intraprese azioni correttive, nel più breve tempo pos-sibile, al fine di evitare un ripetersi della non conformità. Leresponsabilità e le tempistiche di applicazione dell’azionecorrettiva devono essere chiaramente definite.

5.8.3 La prestazione delle azioni correttive intraprese deve esseredocumentata e la loro efficacia deve essere oggetto di veri-fica.

5.8.4 Le azioni preventive e correttive devono essere comunicatealla Direzione.

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6 Prodotto/Food defense e ispezioniesterne

6.1 Valutazione della tutela

6.1.1 Le responsabilità per la tutela dei prodotti/alimenti devonoessere chiaramente definite. La persona responsabile per latutela dei prodotti/alimenti deve essere parte dello staffchiave o deve avere accesso al team dirigenziale. La cono-scenza in questa area deve essere dimostrata dalla personaresponsabile.

6.1.2 Deve essere applicata e documentata l’analisi dei pericoli evalutazione dei rischi associati alla tutela del prodotto. Sullabase di questa valutazione e sulla base dei requisiti legali,devono essere definite le aree critiche per la sicurezza. L’ana-lisi dei pericoli e la valutazione dei rischi associati per latutela dei prodotti devono essere condotte annualmente e aseguito di cambiamenti che hanno effetto sull’integrità delprodotto. Un appropriato sistema di allarme deve esseredefinito e testato periodicamente per valutarne l’efficacia.

6.1.3 Se la legislazione impone la necessità di registrazione o diispezioni del sito, tali evidenze devono essere fornite.

6.2 Sicurezza del sito

6.2.1 Sulla base dell’analisi dei pericoli e la valutazione dei rischiassociati, le aree identificate come critiche per la sicurezzadevono essere adeguatamente protette per prevenire accessinon autorizzati.

I punti di accesso devono essere controllati/gestiti.

6.2.2 Devono essere applicate procedure per prevenire manomis-sioni e/o consentire di identificare segni di manomissione.

6.3 Sicurezza del personale e dei visitatori

6.3.1 La politica dei visitatori deve contenere aspetti del piano ditutela del prodotto . Spedizionieri e caricatori in contatto coni prodotti devono essere identificati e devono rispettare leregole di accesso definite dall’azienda. I visitatori e i fornitoridi servizio esterni devono essere identificati nelle aree distoccaggio del prodotto e devono essere registrati almomento del loro accesso. Essi devono essere informaticirca le politiche del sito e il loro accesso deve essere con-trollato di conseguenza.

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6.3.2 Tutto il personale deve essere formato in materia di tuteladel prodotto in funzione dei requisiti relativi al prodotto ealle esigenze di formazione dei dipendenti o quando avven-gono significativi cambiamenti nel programma. Le sessionidi formazione devono essere documentate.

Le assunzioni e i rapporti di fine lavoro del personale devonoprendere in considerazione aspetti di sicurezza, come con-sentito dalla legge.

6.4 Ispezioni esterne

6.4.1 Deve esistere una procedura documentata per la gestionedelle ispezioni esterne e le visite regolamentari. Il relativopersonale deve essere formato per applicare la procedura.

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APPENDICE 1: Glossario/lista delle definizioni

Le definizioni che non vengono riportate nel glossario possono esserereperite nei rispettivi regolamenti e direttive. Per i termini utilizzati nelpresente documento verranno applicate e rispettate le seguenti defini-zioni:

Allergeni (EU) Alimenti che causano una reazione avversa mediata dauna reazione immunologica. Gli allergeni definiti sono:– Cereali contenenti glutine (cioè grano, segale, orzo,

avena, farro, kamut o i loro ceppi ibridati) e prodottiderivati;

– Crostacei e relativi prodotti derivati– Uova e prodotti derivati– Pesce e prodotti derivati– Arachidi e prodotti derivati– Soia e prodotti derivati– Latte e prodotti derivati (ivi incluso il lattosio)– Frutta a guscio cioè mandorle (Amigdalus communis

L.), nocciole (Corylus avellana), noci comuni (Juglansregia), noci di acagiù (Anacardium occidentale), nocipecan (Carya illinoiesis (Wangenh) K. Koch), noci delBrasile (Bertholletia excelsa), pistacchi (Pistacia vera),noci del Queensland (Macadamia ternifolia) e prodottiderivati

– Sedano e prodotti derivati– Lupino e prodotti derivati– Molluschi e prodotti derivati– Senape e prodotti derivati– Semi di sesamo e prodotti derivati– Anidride solforosa e solfiti in concentrazioni superiori

a 10 mg/kg o 10 mg/litro espressi come SO2.Direttiva della Commissione 2007/68 CE del 27 novembre2007 che emenda la Direttiva 2000/13/CE del ParlamentoEuropeo e del Consiglio per quanto riguarda certiingredienti alimentari.

Allergeni (USA) Ci sono 8 allergeni maggiori riconosciuti negli Stati Unitisecondo la Food and Drug Administration (FDA) del2009 Model Food Code, Definitions section, pagina 12.(1) «Allergeni alimentari maggiori» significa:

(a) latte, uova, pesce (come branzino, platessa,merluzzo, crostacei e molluschi compresi qualigranchi, aragoste o gamberetti), noci (comemandorle, noce), frumento, arachidi e semi di soia

(b) Un ingrediente alimentare che contiene proteinederivati da un alimento, come specificato alcomma (1)(a) di questa definizione

(2) «Allergeni alimentari maggiori» non includono:a) qualsiasi olio altamente raffinato derivato da un

prodotto alimentare di cui alla lettera (1)(a) diquesta definizione e di qualsiasi ingredientederivato da tale olio altamente raffinato; oppure,

b) qualsiasi ingrediente che è esente dall’ambito delprocesso di istanza o notifica specificato nell’eti-chettatura di allergeni alimentari e ConsumerProtection Act del 2004 (Public Law 108-282).

Alta Direzione/Direzione Dirigenza esecutiva

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Analisi del pericolo Il processo che consiste nella raccolta e nella valutazionedi informazioni relative ai pericoli e alle condizioni cheportano alla loro presenza, al fine di decidere quali diessi sono importanti per la sicurezza dei prodotti epertanto andranno affrontati nell’ambito della gestionedel rischio/piano HACCP.

Attrezzature Beni materiali (diversi da terreni o fabbricati) che sonoutilizzati nelle operazioni aziendali. Esempi di attrezzaturecomprendono apparecchiature, macchinari, utensili,veicoli e anche trasporti come unità.

Audit Processo sistematico, indipendente e documentato perottenere evidenza dell’audit e valutarlo obiettivamenteper determinare la misura in cui i criteri di audit sonosoddisfatti.

Audit interno Processo generale di audit relativo a tutte le attività dell’a-zienda. Condotto dall’azienda, o da terzi per suo conto, afini interni. L’audit interno è una attività indipendente, diassicurazione oggettiva e di consulenza finalizzata perdare valore aggiunto e migliorare le operazioni di unaorganizzazione. Essa aiuta l’organizzazione a raggiungerei propri obiettivi attraverso un approccio sistematico erigoroso per valutare e migliorare l’efficacia dellagestione del rischio, del controllo/gestione e dei processi.

Audit testimone(witness audit) prima dipartecipare all’esameIFS (Food, HPC,PACsecure)

L’auditor che viene assistito deve essere accompagnato daun osservatore dell’ente di certificazione durante l’auditcompleto al fine di valutarne le sue competenze. L’osser-vatore non fa parte dell’audit (come membro del team).L’osservatore deve soddisfare gli stessi requisiti deiformatori (trainers) per lo Standard corrispondente, conla partecipazione ad un corso di formazione IFS Logisticso deve essere un auditor IFS (Food, HPC, PACsecure).Questo audit testimone deve essere un audit per lasicurezza del prodotto (rispettivamente prodotti nell’am-bito di PACsecure, Food o HPC in funzione dello standarddi prodotto per il quale l’auditor richiede l’esame) e/o unaudit sotto ISO/IEC 17065.Sulla domanda di applicazione dell’auditor (inviatosuccessivamente agli uffici IFS), l’ente di certificazionedeve precisare il nome dell’azienda, la data di audit e ilnome della persona che ha fatto da osservatore all’audi-tor. A richiesta, l’ente di certificazione deve essere ingrado di fornire la minuta dell’audit testimone.

Audit testimone(witness audit) dasvolgere ogni 2 anniper gli auditor appro-vati IFS Logistics

L’auditor che viene assistito deve essere accompagnatoda un osservatore dell’ente di certificazione durante unaudit completo IFS Logistics (o IFS Food o IFS HPC oPACsecure o altri Standard Logistici riconosciuti dalGFSI) al fine di valutarne le sue competenze. L’osserva-tore non fa parte dell’audit (come membro del team).L’osservatore deve soddisfare gli stessi requisiti deiformatori (trainers) per lo Standard corrispondete, con lapartecipazione ad un corso di formazione IFS Logistics odeve essere un auditor IFS approvato per svolgere auditIFS Logistics (qualificato IFS Food o HPC o PACsecurecon partecipazione al corso di formazione IFS Logistics oapprovato IFS Logistics). L’audit testimone deve essereun audit IFS Logistics o IFS Food o IFS HPC.L’ente di certificazione deve precisare il nome dell’osser-vatore nella lista dei partecipanti del rapporto di audit IFSLogistics e deve essere in grado di fornire, su richiesta, leminute dell’audit testimone.

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Azienda Organizzazione generale (mentre il sito è un’unitàdell’azienda)

Azienda multisito Una organizzazione che ha una funzione centrale identifi-cata (un ufficio centrale ma non necessariamente la sedecentrale dell’organizzazione) dove certe attività sonopianificate, controllate e gestite e vi è un collegamentodegli uffici locali o succursali o siti in cui tali attività sonoparzialmente o totalmente svolte.

Azione correttiva Azione mirata a eliminare la causa di una non conformitào di un’altra situazione indesiderabile rilevata.

Calibratura Insieme di operazioni che stabiliscono, sotto condizionispecificate, la relazione tra i valori indicati da unostrumento di misura o da un sistema di misura o i valorirappresentati da un campione materiale o materiale diriferimento e i corrispondenti valori noti di un misu-rando.

Certificazione multisito Certificazione che copre organizzazioni multisito cheincludono molteplici siti (quando applicano i pre requi-siti) e quando un campionamento di questi siti puòessere usato dall’ente di certificazione nel suo lavoro divalutazione della conformità. Lo scopo della certifica-zione copre i prodotti e i processi come definito neidocumenti normativi che descrivono lo schema inoggetto. Ogni sito coperto dalla certificazione è menzio-nato nella documentazione di certificazione prevalente.

CCP – Critical ControlPoint (Punto Critico diControllo)

Fase nella quale il controllo è essenziale per prevenire oeliminare un pericolo per la sicurezza dell’alimento o perridurlo a un livello accettabile.

Cliente Impresa o persona alla quale i prodotti vengono venduticome prodotti finiti o come semilavorati.

Codex Alimentarius Il Codex Alimentarius è una raccolta presentata in formadi standard di norme alimentari internazionali. Si basasulle ipotesi e decisioni della così chiamata Commis-sione Codex Alimentarius, una commissione congiuntadella Food and Agriculture Organization (FAO) e delWorld Health Organization (WHO) e delle United Nationspubblicato per la prima volta nel 1963.

Condizioni distoccaggio

Requisiti specifici del prodotto per lo stoccaggio, es.umidità, temperatura, atmosfera, esclusi gli effettinegativi e la contaminazione.

Contaminazione Introduzione o comparsa di un contaminante in prodottialimentari o in un ambiente di prodotti alimentari. Lacontaminazione include la contaminazione fisica, quellachimica e quella biologica. Contaminazione può signifi-care anche una reciproca correlazione tra confezioni.

Corporate = Azienda

Correzione Azione mirata a eliminare una non conformità o altresituazioni indesiderabili che sono state rilevate.

CP – Control point(Punto di Controllo)

Identificato attraverso l’analisi dei pericoli come essen-ziale al fine di controllare/gestire la probabilità dell’intro-duzione o proliferazione di un pericolo per la sicurezza diun prodotto e/o nell’ambiente.Un CP può essere considerato con un OPRP (ProgrammaOperazionale di Prerequisito), come definito in ISO 22000

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Deviazione Non conformità a un requisito che non ha un impattoimmediato sulla sicurezza dei prodotti e dei processi.Nell’IFS le deviazioni sono requisiti ai quali vengonoattribuiti punteggi B, C o D e requisiti KO ai quali vieneattribuito un punteggio B.

Diagramma di flusso Una rappresentazione sistematica della sequenza diprocessi o di operazioni applicati nella gestione logisticadi prodotti alimentari o non alimentari .

Distribuzione È un metodo di consegna e/o trasporto di prodotti da unposto all’altro.

FEFO (primo a scadereprimo ad uscire)

Processo comune in cui i primi prodotti in scadenza– relativamente alla shelf life – sono i primi prodotti aduscire dal magazzino.

FIFO (primo ad entrareprimo ad uscire)

Processo comune in cui i primi prodotti ricevuti sono iprimi prodotti ad uscire dal magazzino.

Food defense (tuteladel prodotto)

Food Defense è il termine comune utilizzato da US Foodand Drug Administration (FDA), United StatesDepartment of Agriculture (USDA), Department ofHomeland Security (DHS), etc. per comprendere leattività associate con la protezione della fornitura dialimenti del Paese da atti di contaminazione o contraffa-zione deliberati o intenzionali. Questo termine com-prende altri termini simili (i.e., bioterrorismo (BT)),Il USDA Food Safety and Inspection Service definisceFood Defense come «la protezione dei prodotti alimen-tari da un’adulterazione intenzionale da agenti biologici,chimici, fisici o radiologici (applicabili anche ai prodottinon alimentare».

Fornitore Un fornitore fornisce servizi e/o merci ad un cliente. Essivengono consultati per la realizzazione di servizi logistici,ad es. g. fornitori di attrezzatura tecnica logistica, dimateriale da imballaggio, appaltatori ecc.

Funzione centrale Un dipartimento centrale organizzato (ma non necessa-riamente la sede centrale dell’organizzazione) che ha laresponsabilità di pianificare, controllare e gestire ilsistema di gestione qualità e sicurezza del prodotto.

Gestione degli incidenti L’identificazione/analisi di possibili incidenti/ situazioni,che potrebbero condurre ad incidenti e lo sviluppo distrategie di pianificazione e controllo (es. Piano diemergenza, azioni preventive).

Gestione del rischio(non-food)

La gestione del rischio comprende un’analisi dei pericolie una valutazione del rischio in tutte le fasi del prodotto.

Gruppo di prodotto Raggruppamento di prodotti a causa delle caratteristichesimili o requisiti legali (es. Prodotti lattiero caseari,prodotti della carne).

Incidente Un evento interno o esterno inaspettato, che riguarda lasicurezza del prodotto. In caso di mancato controllodell’evento, segue un pericolo/rischio riguardante lasicurezza del prodotto.

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Intermediatore Nell’IFS l’intermediatore è definito come un terminegenerico per i seguenti tipi:– Intermediario/mediatore: una persona o azienda che

agisce come un agente per altri, nelle negoziazionidei contratti, di acquisto o vendita, in cambio delriconoscimento di una commissione o parcella.

– Agente di vendita: persona o azienda autorizzata oincaricata da un produttore di vendere o distribuire ipropri prodotti in un territorio definito ma che è inaffari per se stesso, prendere in carico la merce e nonlavora come agente per un principale.

– Commerciante/venditore: persona o azienda i cuiaffari sono acquistare e vendere o barattare.

– Importatore: persona o azienda che porta la merce inun posto o paese da un altro paese con il proposito divendere.

Integrity Program Programma implementato da IFS al fine di:– Monitorare, come azioni preventive, le performance

degli auditor e degli enti di certificazione, così comele aziende auditate,

– Gestire, come azioni correttive, qualsiasi reclamoindirizzato ad IFS.

Ispezione del sito(versus audit interni)

Le ispezioni del sito coprono aspetti specifici e devonoessere effettuate da una persona competente. Il termineindica le visite a intervalli regolari presso qualsivogliaarea, per qualsiasi scopo, al fine di verificare la confor-mità (igiene, controllo degli infestanti, controllo deiprodotti, pericoli relativi a corpi estranei, controllo degliambienti circostanti ecc.)

Monitoraggio L’atto di condurre una sequenza programmata di osser-vazioni o misurazioni dei parametri di controllo pervalutare se un CCP è sotto controllo.Vedere anche il Codex Alimentarius, Principi Generalidell’igiene Alimentare, Linee Guida per l’applicazione delsistema HACCP, sezione 9.

Non conformità Il mancato adempimento di un requisito specificato. Unanon conformità può consistere in un mancato rispettodella legislazione, o della sicurezza dei prodotti alimen-tari, oppure in disfunzioni interne e in problemi per iclienti. Nell’IFS, le non conformità definite sono Gravi eKO ai quali viene assegnato un punteggio D.

OGM Un organismo, con l’eccezione degli esseri umani, nelquale il materiale genetico è stato modificato con metodidiversi dalla moltiplicazione naturale o dalla ricombina-zione naturale.

Organizzazionecentrale (controlling)

Una organizzazione che è impiegata da o è una sussidia-ria di, una grande organizzazione ed ha la responsabilitàdi pianificare, controllare e gestire il sistema di gestionesicurezza del prodotto dell’organizzazione.

Pericolo Un agente biologico, chimico o fisico potenzialmente ingrado di causare un danno alla salute.

Procedura Modo specifico di condurre un’attività o di mettere inatto un processo. Le procedure verranno implementate el’elaborazione di procedure avviene mediante documentio descrizioni di processi (per es. diagramma di flusso).

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Prodotti AltamenteDeperibili

Prodotti che, dal punto di vista microbiologico, dopo unbreve periodo di tempo possono costituire un immediatopericolo per la salute umana.

Prodotti sfusi Prodotti non confezionati (es. Carcasse, pane sfuso)merce in sacchi (es. zucchero) e merce in tank (es. olioedibile, latte).

Prodotto Articolo indipendente, che è gestito logisticamente.

Requisito relativo aiprodotti

Un requisito relativo a prodotti include: sicurezza deiprodotti, qualità dei prodotti, legalità dei prodotti,processo e, in caso di audit combinati IFS Logistics/IFS Broker: specifiche dei prodotti commercializzati.

Revisore Persona dell’Ente di Certificazione incaricata di valutare irapporti di audit IFS prima che venga presa la decisionedi certificazione.I compiti del revisore sono, almeno:– Controllare la coerenza complessiva del rapporto di

audit– Controllare se i rapporti di audit sono propriamente

completati (es. campi obbligatori, ecc.)– Controllare se i rilievi sono descritti correttamente e

se le giustificazioni sono pertinenti– Controllare se le azioni correttive proposte dall’a-

zienda auditata sono state validate dall’auditor (o daun rappresentante dell’Ente di certificazione) e sonopertinenti. La revisione deve essere documentata.

Richiamo del prodotto Ogni misura mirata a ottenere la restituzione di unprodotto pericoloso che è già stato fornito o resodisponibile ai consumatori da parte del produttore o deldistributore. Il richiamo viene avviato dal proprietario delprodotto, es. nel ramo logistico in genere da parte delcliente dell’azienda logistica. In questo caso il fornitoredel servizio logistico partecipa sostanzialmente nellarealizzazione della procedura di richiamo del prodotto.

Rintracciabilità Possibilità di ricostruire e seguire il percorso di unprodotto, attraverso tutte le fasi della produzione,trasformazione e distribuzione.

Rischio Funzione della probabilità e della gravità di un effettonocivo per la salute, conseguente alla presenza di unpericolo nell’alimento.

Ritiro del prodotto Ogni misura mirata a prevenire la distribuzione, l’esposi-zione e l’offerta al consumatore di un prodotto perico-loso. Il ritiro viene avviato dal proprietario del prodotto,es. nel ramo logistico in genere da parte del clientedell’azienda logistica. In questo caso il fornitore delservizio logistico partecipa sostanzialmente nella realiz-zazione della procedura di ritiro del prodotto.

Schede di sicurezza Le informazioni delle schede di sicurezza sono destinateprincipalmente a essere impiegate da utenti professio-nali e devono consentire a questi ultimi di adottare lemisure necessarie in relazione alla protezione dellasalute, della sicurezza e dell’ambiente di lavoro. Leschede di sicurezza possono essere fornite su supportocartaceo o elettronico, stante la condizione che il destina-tario disponga dei mezzi necessari per riceverli.

Servizi Servizi logistici, es. trasporto, stoccaggio, consegna,confezionamento o altri servizi, es. controllo infestanti,pulizia.

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Sistema Set di elementi intercorrelati o che interagiscono. Unsistema è una linea di azione pianificata, sostenibile estrutturata. Viene raccomandata una documentazioneconforme al grado di complessità. Un sistema include:documentazione, descrizione delle procedure, controllo/monitoraggio, azione correttiva, pianta del sito.

Sistema HACCP Un sistema che identifica, valuta e controlla i pericoli dicarattere rilevante per la sicurezza dei prodotti.

Sito Un’unità produttiva dell’azienda.

Sostanze Pericolose Sostanze, preparati e articoli, contenenti sostanze chepossono comportare rischi specifici durante la gestionelogistica, a causa della loro natura, le loro caratteristichefisiche o chimiche o a causa del loro stato.Tali sostanzesono elencate nella Legislazione di riferimento (es. ADRin Europa).

Stoccaggio Stoccaggio dei prodotti in locali destinati.

Trasporto Il trasporto è la movimentazione di merce da un posto adun altro.

Turnover Carico delle merci durante il processo logistico (es.preparazione, carico, scarico).

Validazione Conferma, mediante la messa a disposizione di evidenzeoggettive, che i requisiti relativi agli specifici impieghi oapplicazioni previsti sono stati soddisfatti.

Valutatore (per gli entidi accreditamento)

Una persona che un ente di accreditamento ha incaricatodi eseguire, da sola o nell’ambito di un team di verifica,una valutazione di un Ente di Certificazione.

Valutazione del rischio La valutazione del rischio comprende una valutazione deirischi in cui il processo confronta i rischi stimati sullabase di criteri indicati per determinare l’accettabilità delrischio e un controllo del rischio con l’attuazione, lamanutenzione, il monitoraggio e la documentazionedelle misure preventive e azioni correttive in caso dilivelli non accettabili dei CP.

Valutazione della sedecentrale (per gli enti diaccreditamento)

Valutazione della sede centrale dell’ente di valutazioneconformità.

Valutazione testimone(per gli enti di accredi-tamento)

Valutazione dell’Ente di Certificazione quando stasvolgendo servizi di valutazione della conformitànell’ambito del suo accreditamento.

Verifica Conferma, mediante la messa a disposizione di evidenzeoggettive, che i requisiti specificati sono stati soddisfatti.

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APPENDICE 2: Campi obbligatori da completarea carico dell‘auditor

I seguenti requisiti, dove i campi obbligatori devono essere completati,devono condurre a un più significativo e descrittivo rapporto di auditIFS, anche se l’azienda auditata soddisfa quasi tutti i requisiti IFS. Que-ste note rappresentano un valore aggiunto per ogni utilizzatore del rap-porto di audit. All’auditor è richiesto di fornire, durante l’audit, anche incaso di valutazione A, un commento aggiuntivo e/o informazioneaggiuntiva per questi requisiti IFS specifici.

In ogni caso, per i seguenti punti deve essere data risposta:

Parte del rapportodi audit

Numero delrequisito IFSLogistics v2

Osservazioni obbligatorie da aggiungere** che devono essere inoltre aggiunte in lingua inglese, se il profilo

dell’azienda è scritto in una lingua differente dall’inglese

Profilo azienda Prima paginadel rapportodi audit

L’auditor deve fornire le seguenti informazioni:– L’anno di costruzione dello stabilimento,– Se disponibili i numeri di registrazione attribuiti dalle autoritàall’azienda e, se disponibile, il numero GS1

– Il COID (numero di identificazione IFS), in caso di audit di rinnovo,– Quando è stato fatto l’ultimo investimento, gli investimenti suiprodotti e/o servizi in termini di qualità e sicurezza (cambiamentistrutturali, macchinari). Precisare il tipo di investimento fatto nellearee di attività logistiche/di gestione dei prodotti,

– Descrizione completa dei gruppi di prodotto che sono gestiti (sullabase dell’Allegato 4, Parte 1)

– Il nome e i dati per i contatti (telefono/fax/e-mail) della persona incarica in caso si emergenze (es. richiamo/ritiro),

– Completa visione dei processi logistici dell’azienda**– Se l’azienda auditata svolge in aggiunta servizi di intermediazione,precisare I tipi di prodotti.**

– Quanti dipendenti ci sono, elencati secondo lavoratori a tempo pienoe part-time (propri dipendenti, aziende esterne), turno di lavoro**

– Numero di cancelli (porte) per il carico/scarico– Il numero e i nomi delle aziende collegate (siti) all’azienda (dove sitrovano, se sono certificati IFS), accuratezza sui nomi e parti deiprocessi sub-contrattati delle attività logistiche**

– L’area del sito dello stabilimento in metri quadrati– Indicare se l’azienda soddisfa i requisiti circa l’uso del logo IFS, comedefinite nel protocollo di audit,

– Se l’ente di certificazione ha deciso di ridurre la durata di audit(vedere regole nel capitolo 5.3 del protocollo di audit), spiegazionicirca le ragioni della riduzione

– Se il sito è certificato secondo altri schemi, precisare i nomi deglischemi certificativi.

Struttura Aziendale KO n°1: 1.2.7 Descrizione delle responsabilità dell’alta direzione

Gestione dellasicurezza delprodotto

KO n° 2: 2.1.1 Descrizione della gestione del rischio/piano HACCP e diagrammi diflusso disponibili.

Formazione di unteam di gestionedel rischio/teamHACCP

2.2.1 Descrizione del team di gestione del rischio/HACCP (e funzione dilavoro)

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Gestione delrischio/gestioneHACCP

KO n° 3: 2.3.8(se applica-bile)

Descrizione di tutti i CCP di:– processi– passaggi– CCP– rispettivi limiti criticiDescrizione delle procedure di monitoraggio per ogni CCPSiccome c’è la possibilità di assegnare questo KO come NA, in questocaso, l’auditor deve spiegarne le ragioni.

Riesame delcontratto e comuni-cazione

4.1.1.1 L’auditor deve fornire le seguenti informazioni:– numero dei contratti dei clienti controllati,– quali informazioni sono state controllate

Rischio di contami-nazione

4.1.3.1 Descrizione.L’auditor deve fornire le seguenti informazioni:– le misure adottate per evitare contaminazioni.

Rintracciabilità 4.1.4 Descrizione:– del sistema di rintracciabilità e della documentazione per la rintrac-ciabilità nell’azienda.

– Descrizione dei risultati in dettaglio delle prove di rintracciabilitàdurante l’audit e dei campioni utilizzati

Le prove di rintracciabilità devono basarsi sempre su un campionegestito per conto del retailer o almeno scelto dall’auditor.

Temperatura 4.1.6.2 L’auditor deve fornire le seguenti informazioni:– Quale tipo di sistema è applicato?– Tipo di documentazione della temperatura?– Sono utilizzati diversi sistemi? Se si, quanti?

Servizio dicongelamento/scongelamento

4.1.7.1(se applica-bile)

L’auditor deve fornire le seguenti informazioni:– Quali prodotti sono processati?



L’auditor deve fornire le seguenti informazioni:– Numero dei contratti controllati



L’auditor deve fornire le seguenti informazioni:– Quali misure specifiche sono state implementate?– Se ci sono CCP, specificarli,con l’identificazione dei limiti critici

Monitoraggioinfestanti/controllodegli infestanti

4.2.3.1 L’auditor deve fornire le seguenti informazioni:– Il controllo utilizzato è interno o esterno?– Frequenza e tipo dei controlli,

Ricevimento dellemerci

4.2.4.1 L’auditor deve fornire le seguenti informazioni:– Quali criteri sono controllati durante il ricevimento delle merci?– Come sono documentate le deviazioni?– Ci sono delle richieste specifiche del cliente al ricevimento?

Ricevimento dellemerci

4.2.4.2 L’auditor deve fornire le seguenti informazioni:– Come sono identificate dai requisiti del cliente queste deviazioni?

Fornitore di serviziodi stoccaggio

4.2.6.1 L’auditor deve fornire le seguenti informazioni:– Quanti fornitori di servizio di stoccaggio ci sono?– Quali gruppi di prodotto vi sono stoccati?– Quanti fornitori di servizio di stoccaggio sono certificati IFS Logi-stics?

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Fornitore di serviziodi trasporto

4.3.2.1 L’auditor deve fornire le seguenti informazioni:– Numero dei fornitori di servizio di trasporto?– Numero dei contratti dei sotto appaltatori che sono stati controllati.– Quanti fornitori di servizio di trasporto sono certificati IFS Logistics?

Fornitore di serviziodi trasporto

4.3.2.3 L’auditor deve fornire le seguenti informazioni:– Quali di questi fornitori sono stati controllati a caso?

Audit interi 5.1.2 L’auditor deve fornire le seguenti informazioni:– Quali attività l’azienda ha identificato come critiche per la sicurezzadel prodotto e per le specifiche del prodotto?

Gestione deireclami

5.4.1 L’auditor deve fornire le seguenti informazioni:– Range o indicatore di reclami ricevuti dai consumatori, dai retailer e

dalle autorità– Range indicatori dei reclami relativi a corpi estranei nei prodotti finiti,– specificando il tipo di corpo estraneo.

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Parte 3: Requisiti relativi agli enti diaccreditamento, agli enti dicertificazione e agli auditor

Processo IFS di accreditamento e dicertificazione

0 Introduzione

La certificazione IFS Logistics è una certificazione di prodotto e di servi-zio/processo. Tutti gli enti coinvolti si devono conformare ai requisitidelle norme internazionali e a quelli specifici di IFS descritti nel presentedocumento. La Parte 3 dello Standard IFS riguarda principalmente gliEnti di Accreditamento, gli Enti di Certificazione e gli Auditor.

1 Requisiti per gli Enti di Accreditamento

1.1 Requisiti generali

Gli enti di accreditamento devono soddisfare i requisiti della normaISO/IEC 17011 «Requisiti generali per gli enti di accreditamento cheaccreditano enti di valutazione della conformità» e devono sottoscri-vere il MLA (Accordo Multilaterale) dell’EA o dello IAF.

Non appena entreranno in vigore, l’ente di accreditamento dovrà soddi-sfare anche i requisiti GFSI.

Al fine di assicurare comunicazioni interattive, l’ente di accreditamentodeve nominare una persona di contatto IFS all’interno della propriaorganizzazione.

1.2 La formazione del comitato di accreditamento(o della persona competente)

In generale, tutto il personale degli enti di accreditamento coinvoltinelle attività di accreditamento IFS deve avere sufficiente conoscenzadello schema IFS Logistics, documenti normativi correlati e processilogistici.

Le decisioni relative all’accreditamento possono essere adottate solo inseguito alla raccomandazione da parte di una persona competente o diun comitato di accreditamento. La persona incaricata, o almeno un

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membro del comitato di accreditamento, deve aver partecipato ad unasessione di formazione IFS Logistics organizzata dall’IFS o deve esserein grado di dimostrare un livello di conoscenza equivalente paragona-bile confermato da IFS. Nel caso di un comitato, la persona sottopostaa formazione fornirà agli altri membri del comitato di accreditamento leinformazioni necessarie. Tali informazioni devono essere basate suiprincipali punti del corso IFS Logistics.

1.3 Competenze dei valutatori degli enti diaccreditamento

Il valutatore dell’ente di accreditamento è responsabile di quanto segue:

– accompagnare gli auditor IFS Logistics durante gli audit IFSLogistics riconosciuti (valutazione testimone)

– valutare la sede centrale dell’ente di certificazione (valutazionedella sede centrale) in conformità alle regole di ISO IEC 17065 edei requisiti specifici di IFS

In generale, il valutatore deve soddisfare i requisiti di ISO IEC 17065 equelli IFS.

Il valutatore testimone deve, come minimo:

– aver preso parte al corso IFS Logistics o deve essere in grado didimostrare un livello equivalente di conoscenza paragonabileconfermato da IFS.

– aver preso parte ad un corso HACCP o altri corsi riguardantil’analisi dei pericoli e la valutazione dei rischi associati.

– avere minimo due (2) anni di esperienza nel settore alimentaree/o non alimentare.

I valutatori della sede centrale devono, come minimo:

– avere specifica conoscenza nello schema IFS Logistics

– avere specifica conoscenza nella relativa documentazione nor-mativa

1.4 Frequenza delle valutazioni dell’ente di certificazione

Per le valutazioni iniziali e di rinnovo, deve essere eseguita una valuta-zione nella sede centrale e deve essere svolta almeno una valutazionetestimone.

Nel corso della sorveglianza del ciclo di accreditamento verranno effet-tuati:

– Almeno una valutazione nella sede centrale all’anno,

– Almeno una valutazione testimone ogni 2 anni.

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Nota: per l’intervallo tra due (2) valutazioni può essere consentita almassimo una flessibilità di tre (3) mesi, a seconda delle regole dell’entedi accreditamento.

Durante le valutazioni alla sede centrale, deve essere come minimocampionata e valutata la seguente documentazione:

– Almeno il 10% o due (2) file di auditor IFS, qualunque sia mag-giore

– Almeno due (2) file del sito o il 2% delle verifiche consegnate,qualunque sia maggiore

Per le valutazioni testimone consecutive, l’ente di accreditamento deveselezionare, ogni volta in cui ciò è possibile, due diversi auditor IFSdell’ente di certificazione stesso competenti in ambiti differenti.

1.5 Accreditamento di un ente di certificazioneinternazionale

Le verifiche in affiancamento devono coprire le attività tipiche (iviincluse le attività internazionali e le sedi critiche) dell’ente di certifica-zione. Se l’ente di accreditamento subappalta una valutazione, l’ente diaccreditamento subappaltato deve essere firmatario al IAF MLA per lacertificazione di prodotto. Deve essere applicata la IAF GD 3 Cross Fron-tier Policy.

1.6 Condizioni per ricevere l’accreditamento dopo ritiroo sospensione

Nel caso l’ente di accreditamento decida di ritirare o sospendere l’accre-ditamento, l’ente di certificazione deve interrompere lo svolgimentodegli audit IFS Logistics e l’emissione dei certificati IFS Logistics. Perriottenere l’accreditamento, dopo il ritiro, si applicano le stesse condi-zioni della valutazione iniziale. In caso di sospensione dell’accredita-mento, IFS e gli enti di accreditamento determineranno congiuntamentei requisiti per rimuovere la sospensione.

1.7 Trasferimento del certificato

Nel caso un ente di certificazione decida di trasferire le proprie attivitàdi certificazione ad un altro ente, il nuovo ente di certificazione deveverificare tutti i certificati IFS Logistics correnti, al fine di decidere sesono necessarie ulteriori azioni (es. ritiro d certificati recenti o audit IFSaddizionale di rinnovo).

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2 Requisiti per gli Enti di Certificazione

Gli enti di certificazione che intendono eseguire audit IFS Logisticsdevono rispettare le regole che seguono. La procedura di riferimentoper gli enti di certificazione viene messa a disposizione dall’IFS.

2.1 Processo di accreditamento IFS secondo ISO/IEC17065

L’ente di certificazione deve accreditarsi in conformità alla ISO/IEC 17065per lo scopo di IFS Logistics da un ente di accreditamento riconosciutoda un IAF o dall’EA (si veda la sezione 1).

Nell’ambito del processo di accreditamento IFS in conformità allaISO/IEC 17065 gli enti di certificazione possono organizzare le valuta-zioni testimone prima di avere conseguito lo status di accreditamento.Essi devono dimostrare di aver iniziato il percorso per ottenere l’accre-ditamento ISO/IEC 17065.

Se l’ente di certificazione è accreditato IFS Food senza l’estensione diaccreditamento rilevante per IFS Logistics, il logo di accreditamentonon deve essere usato sui certificati e in qualsiasi altro documento.

Nota: in caso di ritiro o sospensione dell’accreditamento ISO IEC 17065dello scopo IFS Logistics per l’ente di certificazione, l’intero processo dicertificazione viene fermato e l’ente di certificazione non è più autoriz-zato ad emettere nessun certificato IFS. In particolare, l’ente di certifica-zione non può emettere certificati IFS Logistics dalla data del ritiro osospensione, anche per gli audit che sono stati già svolti ma che sonoancora nel processo di certificazione ( revisione del rapporto di audit,decisione circa la certificazione ecc).

2.2 Firma di un contratto con i proprietari dell’IFS

Dopo avere fatto domanda ed aver acquisito l’accreditamento IFS inconformità a ISO/IEC 17065, l’ente di certificazione firmerà un contrattocon IFS nel quale si impegnerà a soddisfare tutti i requisiti IFS. L’ente dicertificazione non è autorizzato a effettuare audit IFS (fatta eccezioneper la/e prima/e valutazione/i di controllo dell’auditor durante il pro-cesso di accreditamento) prima di avere firmato tale contratto.

2.3 Decisione in merito alla certificazione

La persona incaricata per la valutazione dei rapporti di audit (revisore)deve essere un auditor approvato IFS Food o HPC o IFS PACsecure cheha partecipato al corso di formazione IFS Logistics, un formatore IFS

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(per lo Standard corrispondente con partecipazione al corso IFS Logi-stics) o deve adempiere alle seguenti regole:

– Avere un diploma universitario nel settore alimentari o deimateriali di imballaggio e 2 anni di esperienza professionale nelrispettivo settore alimentare o di materiali di imballaggio o HPCper la sicurezza e qualità

– Aver partecipato (come auditor o osservatore) a 10 audit com-pleti (in relazione agli standard riconosciuti GFSI o altri schemidi sicurezza alimentare o di materiali di imballaggio o HPC)negli ultimi 5 anni

– Aver partecipato ad un corso di formazione sull’igiene

– Aver partecipato al corso IFS Logistics

– Non essere la stessa persona che ha eseguito l’audit

La revisione deve essere documentata.

Nota: il revisore, se non formatore né auditor, deve partecipare ognianno al corso di formazione interno di due (2) giorni organizzatodall’ente di certificazione (in house training course).

La decisione finale in merito alla certificazione potrà essere presa soloseguendo la raccomandazione di una persona competente o di unacommissione di certificazione. Inoltre, la decisione può essere presasolo da una persona differente dalla persona che ha svolto l’audit. Lapersona competente per la decisione della certificazione o almeno unmembro della commissione di certificazione deve essere rispettiva-mente un auditor IFS Food o HPC o IFS PACsecure che ha partecipato alcorso di formazione IFS Logistics, un formatore IFS (per lo Standardcorrispondente con partecipazione al corso IFS Logistics) o un revisoreIFS Food, o HPC o IFS PACsecure.

La decisione finale circa la certificazione deve essere fatta dall’ente dicertificazione e non deve essere appaltata.

2.4 Responsabilità degli enti di certificazione per iformatori IFS (auditor IFS Food e PACsecure) e gliauditor IFS (ivi inclusi i professionisti esterni)

Gli enti di certificazione hanno le seguenti responsabilità:

– Facilitare gli audit testimone (dell’ente di accreditamento e/odell’Integrity Program).

– Provvedere all’effettuazione di un audit testimone in sito di unauditor durante un audit si sicurezza di prodotto e/o un auditsotto l’accreditamento ISO/IEC 17065, al fine di garantire lacompetenza (si veda il glossario) dell’auditor prima chequest’ultimo abbia fatto domanda per gli esami IFS. L’ente dicertificazione deve citare nel documento di domanda per l’e-

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same la data e il nome dell’azienda presso la quale l’audit testi-mone è stato svolto e il nome dell’osservatore. Gli appuntidell’audit testimone in sito verranno fornite all’IFS, dietrorichiesta, in inglese, francese o tedesco.

L’osservatore per l’audit testimone in sito di un auditor che fa domandaper gli esami IFS deve adempiere agli stessi requisiti del formatore(vedere sezione 2.5) o essere un auditor IFS Food o HPC o IFS PAC-secure.

– Possedere una conoscenza completa delle regole di esame for-nite dagli uffici IFS.

– Per gli auditor che sono qualificati per IFS Food o IFS PACsecure,garantire che almeno un membro del loro personale sia un for-matore IFS che ha preso parte a un corso IFS «Train theTrainer»;il formatore è responsabile della formazione interna di tutti gliauditor che intendono diventare auditor IFS o che sono già audi-tor IFS. Le persone che intendono diventare formatori IFSdevono soddisfare i requisiti menzionati nel punto 2.5.

Nota: per un ente di certificazione che comincia l’attività IFS,questa formazione interna può essere organizzata da IFS, surichiesta.

– Garantire che l’auditor sia competente per lo scopo dell’audit eper la sua effettuazione e sia in grado di avere accesso e diapplicare i regolamenti e la legislazione pertinente, sulla basedei requisiti IFS e dei requisiti interni dell’ente di certificazione;l’ente di certificazione deve mantenere tali competenze (super-visione continua da parte dell’ente di certificazione) e devemonitorare l’effettuazione dell’audit mediante un audit testi-mone in sito.

– Ogni auditor deve essere monitorato mediante un audit testi-mone IFS Logistics (o IFS Food o IFS HPC o IFS PACsecure oaltri standard riconosciuti GFSI per il logistics ) in sito almenouna volta ogni due (2) anni e i risultati di questa valutazionetestimone devono essere documentati. L’osservatore deveessere un auditor approvato IFS che è qualificato per svolgereaudit IFS Logistics (qualificato IFS Food o HPC o IFS PACsecurecon partecipazione al corso di formazione IFS Logistics) o deveseguire le stesse regole applicate per i corrispondenti formatori(vedere sezione 2.5 con partecipazione in un corso di forma-zione IFS Logistics).

– Includere il nome dell’osservatore nel portale di audit quandosi caricano i dati di audit, quando è stato specificatamente pia-nificato l’audit testimone IFS in sito.

– Mantenere una documentazione delle competenze degli audi-tor.

– Garantire che nessun auditor abbia agito contrariamente aregole IFS, per esempio agendo come consulente, o sia stato

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impiegato nella e/o per conto della azienda oggetto dell’auditnel corso dei due (2) anni precedenti. Ciò significa che duranteil processo di certificazione IFS non è consentita alcuna rela-zione commerciale e/o personale tra il soggetto sottoposto adaudit e l’auditor.

– Garantire che nessun auditor esegua più di tre (3) audit IFSLogistics consecutivi nella stessa azienda (si applica per gliaudit completi, qualsiasi sia il tempo che intercorre fra questi,audit di follow up e audit di estensione non rientrano in questaregola).

– Garantire che un auditor venga impiegato solo da un ente dicertificazione per l’esecuzione di audit IFS Logistics e ciò peralmeno un periodo di 12 mesi. In casi speciali, sarà possibilecontattare gli uffici IFS, che potranno accordare delle eccezioni.

– Firmare un incarico per ogni audit e tale incarico deve includereuna dichiarazione di accettazione di tutti i requisiti summenzio-nati.

– Organizzare una sessione di formazione per gli auditor IFSLogistics una volta all’anno con il proposito di condividere leesperienze, calibrarsi e aggiornare le conoscenze sui requisitilegali rilevanti, ecc. Questa formazione può essere parte dellaformazione annuale per IFS Food o IFS HPC o IFS PAC secure.

L’ente di certificazione ha la responsabilità di scegliere per ciascun auditIFS un auditor il cui campo di azione, la cui conoscenza delle lingue e lecui competenze siano adeguati.

2.5 Requisiti specifici per i formatori IFS (per auditorIFS Food o IFS PACsecure)

Nel caso gli auditor arrivino dal settore alimentare o di materiali diimballaggio:

I formatori IFS avranno il seguente profilo:

– Adempiere ai requisiti per gli auditor rispettivamente IFS Foodo IFS PACsecure, da a) a d), come descritto negli Standard IFSFood o IFS PACsecure,

– Avere esperienza di audit in conformità agli standard GFSI oaltri schemi di sicurezza di alimentare o di materiali di imballag-gio,

– Avere conoscenza della legislazione alimentare o di materiali diimballaggio,

– aver preso parte a un corso «Train the Trainer» organizzatodall’IFS,

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– conoscenza fluente, scritta e parlata, delle lingue che utilizze-ranno durante le sessioni di formazione; i formatori informe-ranno gli uffici IFS delle lingue che sono in grado di utilizzare aifini dell’insegnamento.

Il corsoTrain theTrainer è organizzato da IFS.

Nota: il corsoTrain theTrainer riguarda solo gli auditor IFS Food e IFSPACsecure.

3 Requisiti per gli auditor IFS Logistics

La qualifica di auditor IFS Logistics si basa sull’approvazione di auditorIFS Food o IFS PACsecure o IFS HPC eccetto se l’auditor chiede diretta-mente per l’approvazione di « logistics puro».

3.1 Requisiti relativi agli auditor IFS Logistics giàauditor qualificati IFS Food o HPC o PACsecure

Per svolgere audit secondo IFS Logistics 2.1, l’auditor deve essere qua-lificato per:

– IFS Food (per qualsiasi scopo di prodotto ma, come minimo,per lo scopo tecnologico D – in quanto relativo ai processi dicongelamento/scongelamento)

o

– IFS HPC (per qualsiasi scopo di prodotto)

o

– IFS PACsecure (per qualsiasi scopo di prodotto)

Con inoltre la partecipazione al corso IFS Logistics organizzato da IFS.

I requisiti per gli auditor IFS Food, HPC e PAC secure sono reperibilinegli Standard IFS Food, IFS HPC e IFS PACsecure scaricabili gratuita-mente nella homapage IFS (www.ifs-certification.com).

Nota: Gli auditor IFS Food che non sono qualificati per lo scopo tecno-logico D, devono passare l’esame specifico per questo scopo tecnolo-gico prima di svolgere audit IFS Logistics.

Sulla base dello scopo di audit IFS Logistics (es. alimentare e non ali-mentare), la richiesta di qualifica è differente (vedere la tabella 1 di cuisotto).

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3.2 Requisiti specifici per auditor « logistics puro»(non già auditor qualificati IFS Food o IFS HPC oIFS PACsecure)

I requisiti per auditor IFS Logistics, che non sono già auditor qualificatiper IFS Food, IFS HPC o IFS PACsecure, sono i seguenti:

– Titoli ed esperienza minima:

· Diploma universitario nel settore alimentare e due (2) anni diesperienza professionale nel settore logistico (alimentare +non alimentare) o

· Diploma universitario nel settore alimentare e due (2) anni diesperienza di audit nel settore logistico (alimentare + nonalimentare) o

· Dipoma universitario nel settore non alimentare e tre (3)anni di esperienza professione nel settore logistico (alimen-tare + non alimentare) o

· Educazione professionale in logistica o industria alimentarecon diploma di scuola tecnica superiore o diploma equiva-lente e due (2) anni di esperienza professionale nel settorelogistico (alimentare + non alimentare).

– Esperienza generale di audit:L’auditor dovrà effettuare un minimo di 10 audit completi nelsettore logistico (alimentare + non alimentare) nel corso dei (2)due anni precedenti in aziende diverse. Un minimo di 5 auditdevono quindi essere svolti nella logistica alimentare, inclu-dendo prodotti non confezionati e prodotti a temperatura con-trollata (es. carcasse di animali, latte in serbatoi, prodotti ali-mentari surgelati).

I seguenti audit saranno accettati:

– Audit secondo gli standard riconosciuti GFSI, Global GAP, KAT,GMP + standard, ISO 9000.

Se un auditor non ha una esperienza nell’alimentare (sia di studi o dilavoro), deve in aggiunta, aver partecipato ad almeno 3 audit IFS Food(relativi allo scopo 1,2 e/o 4).

– Qualifiche ulteriori:

· Corso HACCP (min. 2gg) o

· Corso IFS Logistics di 1 giorno organizzato da IFS Academy(con inclusa una prova per lo scopo tecnologico D)

E

· Corso di formazione in tecniche di audit riconosciuto basatosul sistema di gestione della qualità o sistema di gestionedella sicurezza alimentare della durata di 1 settimana/40 oreo equivalente fatto dall’ente di certificazione.

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Quindi, l’auditor deve passare un esame scritto e un esame orale.Esame per auditor « logistics puro»:

– Esame scritto:

· Contiene domande riguardanti la logistica per prodotti ali-mentari e non alimentari (es. scopo dello standard, domandegenerali su IFS, logistica alimentare, incluse domande suprodotti sfusi e prodotti a temperatura controllata (es. car-casse di animali, latte in serbatoi, prodotti alimentari surge-lati)).

– Esame orale:

· Contiene casi studio riguardanti la logistica per prodotti ali-mentari e non alimentari.

L’auditor, se passa l’easme con risultato positivo, è approvato solo persvolgere audit IFS Logistics.

Tabella 1: qualifica degli auditor richiesta per gli scopi IFS Logistics

Scopo Qualifica degli auditor richiesta

Stoccaggio alimentare Qualifica IFS Food + corso IFS LogisticsOppureQualifica IFS Logistics «puro»

Nonalimentare(come definitonell’Allegato 4,Parte 1)

Qualifica IFS HPC + corso IFS LogisticsOppureQualifica IFS PACsecure + corso IFS LogisticsOppureQualifica IFS Food + corso IFS LogisticsOppureQualifica IFS Logistics «puro»

Trasporto alimentare Qualifica IFS Food +corso IFS Logistics OppureQualifica IFS Logistics «puro»

Nonalimentare

Qualifica IFS HPC + corso IFS LogisticsOppureQualifica IFS PACsecure + corso IFS LogisticsOppureQualifica IFS Food + corso IFS LogisticsOppureQualifica IFS Logistics «puro»

Nonalimentare

Qualifica IFS HPC + corso Logistics + corso BrokerOppureQualifica IFS Food + corso Logistics + corso Broker

Nota: L’auditor deve avere la competenza appropriata per svolgerel’audit.

Se l’azienda logistica gestisce sia prodotti alimentari sia prodotti nonalimentari, l’auditor deve avere la qualifca per IFS Food.

In generale, gli auditor devono soddisfare i requisiti dei capitoli 7.2 e7.3.1 della ISO 19011.

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Durante un audit IFS Logistics, gli auditor devono, come per le buonepraticate di audit di IFS, utilizzare i campioni di prodotti rilevanti al finedi investigare in sito le attività logistiche auditate e la documentazionee per verificare l’adempimento ai requisiti di IFS Logistics. In partico-lare, gli auditor devono svolgere nell’azienda, durante l’audit, prove dirintracciabilità.

IFS pubblica una linea guida che può fornire ulteriori informazioni sugliargomenti da verificare e/o richiesti all’azienda auditata durante l’audit.

3.3 Corso IFS Logistics

Un auditor,qualificato IFS Food e/o IFS HPC e/o IFS PACsecure può svol-gere audit per gli scopi di IFS Logistics (vedere tabella 1), se ha parteci-pato al corso IFS Logistics. Il corso è fornito da IFS.

Quando una nuova versione dello standard Logistics viene pubblicata,gli auditor Logistics devono prendere parte al nuovo corso IFS Logistics.

3.4 Mantenimento della qualifica di auditor IFS Logistics

3.4.1 Per auditor già qualificati per gli Standard IFS di Prodotto

Questa qualifica di auditor IFS Logistics si basa sulla qualifica di IFSFood, IFS HPC e/o IFS PACsecure.

Per mantenere la qualifica IFS Logistics, l’auditor deve anche adempiereai seguenti requisiti:

– Ogni auditor deve essere monitorato da un auditor IFS Logi-stics (o IFS Food o IFS HPC o IFS PACsecure o altri standardriconosciuti GFSI per la logistica) per un audit testimone in sitoogni due (2) anni (vedere anche capitolo 2.4).

– Ogni auditor deve partecipare al corso in house training, unavolta all’anno, con il proposito di scambiare esperienze, cali-brarsi e aggiornare le conoscenze sulla legislazione pertinente,ecc. Questo corso può essere parte del corso per IFS Food o IFSHPC o IFS PACsecure.

– Ogni auditor deve svolgere almeno 1 audit all’anno IFS Logi-stics.

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3.4.2 Per auditor IFS Logistics «puro»

Per manteren la qualifica IFS Logistics, lauditor deve adempiere aiseguenti requisiti:

– Partecipare al corso Logistics calibration training ogni due (2)anni organizzato da IFS

– Svolgere 5 audit IFS Logistics all’anno

– Corso in house training annuale

– Audit testimone (durante un audit IFS Logistics) ogni due (2)anni.

3.5 Team di audit

In generale, tutti i membri del team di audit devono essere auditor qua-lificati IFS.

Nel caso di audit con un team, devono essere rispettate le seguentiregole:

– Un team di audit IFS consiste in auditor qualificati IFS, il cuiprofilo è conforme alle attività dell’azienda auditata.Deve esseresempre nominato un lead auditor

– Il/i co-auditor e il lead auditor deve/devono essere sempre qua-lificato/i per almeno uno scopo di prodotto. Due (2) ore delladurata di audit devono essere condivise; questo tempo aggiun-tivo deve essere dedicato al team e non ad un auditor indivi-duale, per compiti comuni (es. apertura e chiusura della riu-nione, discussione circa le evidenze dell’audit, ecc.)

Deve essere chiaramente indicato nella pianificazione del tempo diaudit quale auditor ha fatto quale parte di audit.

La durata minima di audit deve essere sempre rispettata.

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Parte 4: Rapporti, Software AuditXpresse Portale di Audit IFS

0 Introduzione

Dopo l’effettuazione di un audit IFS Logistics, deve essere redatto unrapporto di audit dettagliato e ben strutturato. In generale, la lingua delrapporto deve essere la lingua madre o di lavoro dell’azienda. In casispeciali, quando la lingua madre dei Distributori o degli acquirenti èdiversa dalla lingua dell’azienda, potrà essere preparata anche una ver-sione del rapporto in lingua inglese. (Si vedano anche le regole descrittenella Parte 1).

Il rapporto IFS deve essere preparato in conformità al seguente formato.

Nota bene: Per gli audit combinati IFS Logistics/IFS Broker, devonoessere redatti due audit separati, e due certificati separati da caricarenel database.

1 Rapporti

1.1 Descrizione generale dell’audit (Appendice 1)

La prima parte del rapporto di audit deve contenere le seguenti infor-mazioni generali:

Dettagli relativi all’auditLa pagina di copertina del rapporto di audit deve includere:

– il nome e l’indirizzo dell’ente di certificazione,

– il logo dell’ente di certificazione,

– i dettagli di accreditamento dell’ente di certificazione,

– il nome della società o del sito oggetto dell’audit.

– data dell’audit

Queste prime pagine devono fornire un riassunto delle voci più impor-tanti del rapporto di audit e devono includere:

– nome e indirizzo del sito oggetto dell’audit

– nome e indirizzo dell’azienda (se sede centrale)

– EAN. Numero di Localizzazione Globale UCC, se disponibile

– COID come definito nel portale IFS

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– data dell’audit (in caso di audit di follow up la data del follow updeve essere precisata)

– ora dell’audit

– data dell’audit precedente

– nome dell’ente di certificazione e dell’auditor che ha eseguitol’audit precedente

– dettagli relativi alla versione dello standard

– scopo dell’audit: tipo di attività logistica (es. trasporto, inclusoil tipo di trasporto, stoccaggio) lo scopo di prodotto (alimentaree non alimentare), comeminimo (ulteriori dettagli circa i gruppidi prdootto possono essere specificati ma non sono obbliga-tori) condizioni della gestione (es. temperatura ambiente, refri-gerata, bassa temperatura, ecc) e, se applicabile, se ci sonoanche: servizi di intermediazione. Lo scopo dell’audit deveessere sempre tradotto in lingua inglese

– se presenti (in caso di gestione di prodotti alimentari o HPC):numero degli scopi di prodotto

– elenco del personale chiave che ha presenziato all’audit

– nome e firma del lead auditor

– se presente nome del co-auditor

– se presente nome dell’auditor in formazione

– risultato dell’audit (in caso di audit di follow up, precisare che èstato svolto un audit di follow-up e la non conformità Maggioreè stata risolta)

– profilo dell’azienda: informazioni generali sull’azienda (numerodi dipendenti, dimensioni, struttura, attività dettagliata dell’a-zienda ecc.), con campi obbligatori (vedere appendice 2, Parte2). In particolare, l’attività dettagliata dell’azienda (tutti i pro-cessi aziendali, se ci sono attività in appalto, se ci sono com-mercializzazioni di prodotti, ecc.)al fine di descrivere tutti i pro-cessi e se ci sono i prodotti. Parte del profilo aziendale deveessere inoltre descritto in lingua inglese, se quest’ultimo èdescritto in una lingua differente dall’inglese (vedere Appen-dice 2, Parte2)

– ulteriori spiegazioni riguardanti l’assegnazione di punteggi e lafrequenza.

– sotto il profilo aziendale: nome della persona incaricata dellavalutazione del rapporto (revisore).

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1.2 Rapporto di audit (Appendice 2)

Il rapporto di audit deve avere la seguente struttura:

– risultato dell’audit completo di livello e percentuale raggiunti

– osservazioni riguardo ai KO e alle non conformità Maggiori (incaso di audit di follow up, una spiegazione aggiuntiva su qualerequisito valutato come non conformità Maggiore è statorisolto)

– una tabella generale riassuntiva per tutti i capitoli

– un riassunto generale di tutti i capitoli

– un elenco di tutte le deviazioni e le non conformità stabilite perogni capitolo (da 1 a 6),

– spiegazioni obbligatorie, per alcuni requisiti IFS Logistics,anche se valutati con A (vedere Appendice 2 di parte 2)

– una descrizione del seguito delle azioni correttive derivantidall’audit precedente

– un elenco separato (comprensivo di spiegazioni) di tutti i requi-siti valutati con N/A (non applicabile)

– un rapporto di audit dettagliato.

1.3 Piano di azione (Appendice 3)

L’ente di certificazione/l’auditor deve descrivere e spiegare tutte ledeviazioni e le non conformità (KO, Maggiori) riscontrate in ogni capi-tolo del piano di azione, che deve avere un formato specifico riportatonell’appendice.

1.4 Requisiti minimi per il certificato IFS (Appendice 4)

Dopo il completamento con successo dell’audit IFS Logistics, l’ente dicertificazione emetterà un certificato. Ai fini del riconoscimento interna-zionale, e per poter essere comprensibili, i certificati IFS conferitidall’ente di certificazione devono includere come minimo le seguentiinformazioni:

– il nome e l’indirizzo dell’ente di certificazione, incluso il suologo

– il logo dell’ente di accreditamento oppure il suo nome e la suaregistrazione del numero il logo dell’ente di accreditamentodeve essere usato in conformità con le regole dell’ente di accre-ditamento

– il nome e l’indirizzo dell’azienda oggetto dell’audit

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– il COID come definito nel portale IFS

– se l’azienda è un’affiliata, il nome della sede centrale dell’a-zienda

– scopo dell’audit: tipo di attività logistica (es. trasporto, inclusoil tipo di trasporto, stoccaggio) lo scopo di prodotto (alimentaree non alimentare), comeminimo (ulteriori dettagli circa i gruppidi prdootto possono essere specificati ma non sono obbliga-tori) condizioni della gestione (es. temperatura ambiente, refri-gerata, congelata, ecc) e, se applicabile, se ci sono anche: ser-vizi di intermediazione.). Lo scopo di audit deve essere sempretradotto in lingua inglese.

– se applicabile (in caso di audit combinati IFS Logistics/IFS Bro-ker): nome e numero degli scopi di prodotto/i del servizio diintermediazione aggiuntivo.

– livello conseguito

– punteggio di audit in percentuale, se richiesto dal cliente odall’azienda auditata

– data dell’audit (ultima data dell’audit)

– data di audit di follow up se rilevante

– ultima data possibile per l’audit successivo (audit di rinnovo)

– data di emissione del certificato

– data di scadenza del certificato, vale a dire 12 mesi dopo la datadi emissione del certificato (la data di validità del certificatorimarrà la stessa ogni anno come descritto nel protocollo diaudit, Parte1)

– luogo e data della firma

– nome e firma della persona responsabile dell’ente di certifica-zione per le decisioni in merito alla certificazione come descrittonella Parte 3 dello standard

– logo IFS Logistics.

Nota bene: il software AuditXpressTM mette a disposizione un formatodi certificato che copre il contenuto minimo richiesto, ma ogni ente dicertificazione IFS accreditato ISO/IEC 17065 potrà utilizzare un propriolayout, a condizione che includa tali requisiti minimi.

2 Software AuditXpressTM

Il software AuditXpress è stato sviluppato al fine di aumentare la stan-dardizzazione dei rapporti IFS; offre i seguenti vantaggi:

– facile raccolta dei dati di audit tramite un’interfaccia user-friendly

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– produzione rapida e priva di errori di rapporti di audit IFS

– valutazione automatica dei risultati dell’audit mediante un cal-colo dinamico di tutte le voci pertinenti

– generazione automatica di un rapporto di audit standardizzato

– memorizzazione temporanea dei dati di audit provvisori ai finidi un loro successivo completamento

– esportazione semplice e sicura nell’Auditportal IFS dei rapportidi audit completati

– scambio di file di audit in maniera semplice tra gli auditor e ilrispettivo ente di certificazione

– lavoro offline, non è necessaria una connessione Internet per-manente

– un’opzione di update fornisce un accesso costante alla versionepiù recente dell’IFS.

3 L’Auditportal IFS e il Database IFS(www.ifs-certification.com)

L’ente di certificazione provvederà a effettuare il caricamento di ogniaudit IFS nel portale di audit IFS (caricamento del rappporto, del pianodi azione e del certificato).

Vi sono 3 gruppi di utenti che hanno accesso al database IFS:

– Enti di certificazione

– Aziende certificate

– Distributori e altri utenti

I diritti di accesso dei singoli gruppi sono i seguenti:

Enti di certificazione

– gestione delle proprie aziende certificate e caricamento dei rap-porti di audit, dei piani di azione, dei certificati

– possibilità di sospendere i certificati in situazioni specifiche

– possibilità di gestire tutte le date di audit IFS tramite la funzioneagenda, consentendo ai Distributori e alle aziende di avereun’utile panoramica degli audit programmati. E’obbligatoriocaricare, entro 2 settimane prima dell’audit, tutte le date di auditnella funzione agenda del portale di audit

– gestione dei propri account

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– avere la possibilità di confrontare due rapporti di audit conse-cutivi e piani di azione, per le formazioni e la calibrazione internedegli auditor

– download del logo IFS.

Aziende/fornitori certificati:

– accesso ai propri dati di audit

– possibilità di autorizzare i Distributori e altri utenti all’accessodella propria percentuale raggiunta, dei rapporto di audit epiano di azione dettagliati

– possibilità di confrontare due rapporti di audit e piani di azioneconsecutivi per propositi di miglioramento

– download del logo IFS.

– gestione dei propri ente di certificazione

– gestione dell’accesso del personale dell’azienda (creazione disub-account) ai dati di audit

– ricerca di altre aziende certificate

– gestione dei propri fornitori mediante un’opzione «preferiti».

Accesso delle sedi centrali di aziende certificatePer le aziende certificate può essere impostato un accesso «di sede cen-trale» che consente alla sede centrale di un’azienda di amministraretutte le proprie sedi certificate tramite un unico punto di accesso.

Distributori ed altri utenti:

– ricerca delle aziende certificate

– gestione delle proprie aziende certificate tramite un’opzione«preferiti».

– Ricevere via email informazione in caso di sospensione del cer-tificato di un’ azienda inserita tra «preferiti»

I manuali per gli utenti del portale di audit IFS sono disponibili nellerispettive aree sicure di ogni gruppo di utenti.

Sicurezza del databaseIl sistema di sicurezza utilizzato per il database si basa su sistemi inter-nazionali riconosciuti e ampiamente sperimentati. L’accesso dei Distri-butori e delle aziende certificate consente di ottenere informazionigenerali su tutte le aziende certificate. Se non viene concessa alcunaulteriore autorizzazione da parte delle aziende certificate, entrambi igruppi di utenti saranno in grado di visualizzare solo le seguenti infor-mazioni:

– nome e indirizzo dell’azienda

– nome e indirizzo dell’ente di certificazione

© IFS, Marzo 2014


– nome dell’auditor (incluso gli scopi dell’auditor)

– scopo dell’audit

– data e durata dell’audit

– livello conseguito dell’audit

– data di emissione del certificato IFS e sua validità

Utilizzando l’accesso mediante log-in sicuro, le stesse aziende certifi-cate possono autorizzare l’accesso alle seguenti informazioni detta-gliate:

– rapporto di audit e piano di azione.

I Distributori e altri utenti/aziende certificate ottengono automatica-mente l’accesso ai dati sbloccati dall’azienda certificata dopo che i datisono stati sbloccati. Le comunicazioni ai Distributori e altri utenti/aziende certificate avvengono tramite un processo Web sicuro, tale dagarantire che solo i distributori e altri utenti/aziende certificate autoriz-zati possano visualizzare dati specifici delle aziende/fornitori certificati.

© IFS, Marzo 2014


APPENDICE 1

Pagina di copertina del rapporto di audit

Logo dell’ente di certificazione

IFS LogisticsVersione 2.1

Rapporto di audit finale

Azienda auditata: «Logistics GmbH»

Data di audit: 02.10./03.10.2014

Nome e indirizzo dell’ente di certificazione

Numero di accreditamento dell’ente di certificazione

© IFS, Marzo 2014


Prima pagina del rapporto di audit

IFS LogisticsVersione 2.1, Marzo 2014

Descrizione generale dell’AuditDettagli relativi all’audit

Lead auditor:

Max Mustermann

Co-auditor:

Falk Lehmann

Co-auditor:

Mr. Example

Data/ora dell’audit corrente:

02.10.2014(09:00–18:00)

03.10.2014(08:30–17:30)

Data/ora dell’audit precedente:

06.10.2013 (09:00–18:00)07.10.2013 (08:30–12:30)

CB e auditor dell‘audit precedente:

TEST GmbH/FrankTest

Nome e indirizzo dell’azienda (o della sede centrale)

Logistics AGExample street12345WitzenhausenGermania

Nome e indirizzo del sito oggetto dell’audit

Logistics GmbHMusterstraße12346 BerlinGermania

EAN Code/UCC Global Location NumberCOID

Telefono:

0123456Fax:

0123456789Telefono:

0123457Fax:

0123456788

Scopo di audit

Trasporto a temperatura ambiente e stoccaggio refrigerato di prodotti alimentari(non obbligatorie ulteriore descrizione: frutta e verdura)

(obbligatoria traduzione in Inglese dello scopo di audit)

Partecipanti all’audit

Nome: Posizione: Riunione diapertura

Esame delladocumentazione

Valutazione dellasede (Audit):

Riunione dichiusura

Mr. Quality Responsabilequalità

X X X X

Mr. Manager Direttoregenerale

X X

Mr.Transport Responsabilelogistica

X X X

Risultato finale di audit

In seguito all’audit eseguito il 02.10. e 03.10.2014, «xyz» ha rilevato che leattività logistiche di Logistics GmbH per il summenzionato scopo di auditsono conformi ai requisiti indicati nell’IFS Logistics, Versione 2.1, ad unlivello base, con punteggio XX%.

Prossimoaudit traXX.XX eXX.XX

Profilo dell’azienda

Obbligatoria traduzione in Inglese dell’attività dettagliata dell’azienda incluse tutte le fasi di processo)Durata di audit, raccomandata da IFS (un giorno):durata di audit decisa dall’ente di certificazione (se differente):spiegazione delle ragioni della modifica della durata di audit (se applicabile):

Revisore:

© IFS, Marzo 2014


Chiarimenti relativi al rapporto di audit

Valutazione dei requisiti

Risultato Spiegazione Punti



Requisito KOclassificato comeB

Conformità quasi completa 15 punti

C (deviazione) È stata implementata una parte limitatadel requisito

5 punti

D (deviazione) Il requisito non è stato implementato –20 punti

Non conformitàMaggiore

Quando vi è un’inadempienza sostan-ziale dei requisiti dello standard cheinclude la sicurezza del prodotto e/o irequisiti legali dei paesi di destinazione.Una classificazione di non conformitàMaggiore può essere assegnata anchequando la non conformità identificatapuò portare a un serio pericolo per lasalute. Una non conformità Maggiorepuò essere assegnata a ogni requisitoche non viene definito come KO.

Viene sottratto il15% dell’even-tuale sommatotale dei punti

Requisito KOclassificato comeD

Il requisito KO non è stato implementato Viene sottratto il50% dell’even-tuale sommatotale dei punti

N/A Non applicabileRequisito non applicabile per un‘azienda

I requisiti N/Averranno esclusidal punteggiofinale

© IFS, Marzo 2014


Assegnazione di punteggi e conferimento di certificati

Esitodell’Audit

Stato Azienda chedeve effettuarel’azione

Modulo delrapporto

Certificato

Almeno 1 KOcon punteg-gio D

Non appro-vato



No

> 1 Maggioree/o punteg-gio totale<75%

Non appro-vato



No

Max 1 Mag-giore epunteggiototale ≥75%

Non appro-vato fino aquando nonverrannointrapreseulterioriazioni

Inviare un pianodi azionecompleto entro2 settimane dalricevimento delrapporto prelimi-nare Audit difollow-up max6 mesi dopo ladata dell’audit


Certificato alivello base,se la nonconformitàMaggiore èstata risoltacome control-lato durantel’audit difollow up

Il punteggiototale è≥75% e<95%

Approvato allivello Base diIFS Logisticsdopo ilricevimentodel piano diazione



Sì, Certificatoal livellobase, validità12 mesi

Il punteggiototale è≥95%

Approvato allivellosuperiore diIFS Logisticsdopo ilricevimentodel piano diazione



Sì, Certificatoal livellosuperiore,validità12 mesi

© IFS, Marzo 2014


APPENDICE 2

IFS LogisticsVersione 2.1, Marzo 2014

Rapporto di audit

Risultato:Le attività logistiche dell’azienda «Logistics GmbH» hanno soddisfattoi requisiti dell’ IFS Logistics, Versione 2.1.

L’azienda è stata approvata con un punteggio di XX % a:

Livello base (superiore)…%

Data dell’audit di rinnovo: tra XX/XX e XX/XX.

Riassunto:

Capitolo 1 Capitolo 2 Capitolo 3 Capitolo 4 Capitolo 5 Capitolo 6

Responsa-bilità delladirezione

Sistema digestionedella qua-lità e sicu-rezza deiprodotti

Gestionedellerisorse

Realizza-zione delservizio

Misura-zioni,analisi,migliora-mento

Food/prodottoDefense

KO 0 0 0 0 0 0

Mag-giori

0 0 0 0 0 0

A 0 0 0 0 0 0

B 0 0 0 0 0 0

C 0 0 0 0 0 0

D 0 0 0 0 0 0

N/A 0 0 0 0 0 0

Osservazioni riguardo ai KO e alle Maggiori:

Tabella generale riassuntiva per tutti i capitoli:

Capitolo 1 Capitolo 2 Capitolo 3 Capitolo 4 Capitolo 5 Capitolo 6 Totale0%

20 %10%

30%40%50%60%70%80%90%

100 %

© IFS, Marzo 2014


Sommario dell’audit:

Descrizione delle azioni correttive del follow up dall’auditprecedente:

Capitolo 1: Responsabilità della Direzione

Riassunto di tutte le deviazioni e non conformità rilevate:

No Riferimento Requisiti IFS Valutazione Spiegazione

1. 1.1.1

2. 1.1.2

Resoconto delle valutazioni N/A


1.

Rapporto di audit dettagliato


1.

2.

© IFS, Marzo 2014


APPENDICE 3

Piano di azione

Nome e indirizzo dell’azienda oggetto dell’audit

Il Piano di Azioni Correttive deve essere restituito all’ente di certifica-zione prima del: __________________________________________________

Numero delrequisito

RequisitoIFS

Valutazione Spiegazione(da partedell’auditor)


Responsabilità/Data/Stato diimplementazione(da partedell’azienda)

Rilascioda partedell’auditor


© IFS, Marzo 2014

APPENDICE 4

CERTIFICATOCon la presente, l’ente di certificazione

Nome dell’ente di certificazione

(essendo un ente di certificazione accreditato per la certificazione IFS Logisticse avendo firmato un contratto con il proprietario di IFS), conferma che le attività

logistiche di

Nome dell’azienda oggetto di auditIndirizzo

COID (sede centrale)

per lo scopo di audit:

Tipo di attività/scopo di prodotto/condizioni di gestione

(se l’azienda svolge inoltre serivizi di intermediazione ma che non sono coperti da una certificazionecombinata IFS Logistics/IFS Broker, nota bene:

«L’azienda ha anche servizi di intermediazione che non sono certificati IFS Broker»)

Soddisfa i requisiti riportati nell’

IFS LogisticsVersione 2.1, Marzo 2014(e altri documenti normativi associati)

al Livello di Base/Livello Superiorecon un punteggio di XX% (se richiesto)

Numero di certificato – numero registro: ______________________________________

Data dell’audit: _____________________________________________(se del caso: data dell’audit di follow up)

Data di emissione del certificato: _____________________________________________

Certificato valido fino al: _____________________________________________

Il prossimo audit deve essere eseguito prima del: _____________________________(precisare la data più prossima e ultima, in accordo ai requisiti del protocollo di audit, Parte 1)

Data e luogo:

Nome e firma della persona responsabilepresso l’ente di certificazione:

Indirizzo dell’ente di certificazione:

Logo dell’entedi accreditamento o suo nome

e numero di registrazione

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International Featured Standards · IFS Logistics ·Version 2.1 ANNEX 111

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ALLEGATO: Lista dei requisiti

Numero Requisiti KO/Maggiore/NA

A B C D Osservazioni/Commenti

1 Responsabilità della Direzione

1.1 Politica aziendale/Principi aziendali

1.1.1 La Direzione deve definire e implementare unapolitica aziendale.Tale politica deve prendere inconsiderazione, come minimo:– sicurezza del prodotto– il focus sui clienti– la responsabilità ambientale– sostenibilità– la responsabilità nei confronti del personaleLa politica aziendale deve essere comunicata atutti i dipendenti.

1.1.2 Il contenuto della politica aziendale deve esserestato suddiviso in obiettivi misurabili (qualità esicurezza del prodotto).

1.2 Struttura aziendale

1.2.1 Deve essere disponibile un organigramma cheillustri la struttura dell‘azienda. L’organigrammadeve includere, se applicabile, le strutture opera-tive associate (es. magazzini centrali indipendenti,depositi satellite e altri luoghi dove sono svolte leattività logistiche).

1.2.2 Il dipartimento responsabile della gestione dellaqualità e sicurezza del prodotto e/o il rappresen-tante IFS Logistics deve avere un rapporto direttocon la Direzione.

1.2.3 L’azienda deve assegnare la responsabilità per lecomunicazioni esterne (gestione delle crisi,comunicazioni con le autorità e i media) ad unaspecifica persona responsabile o persone.

1.2.4 Le competenze e le responsabilità, ivi inclusa ladelega di responsabilità, devono essere stabilite inmaniera chiara.

1.2.5 La Direzione deve garantire che i dipendenti sianoconsapevoli delle loro responsabilità circa lasicurezza del prodotto e la qualità. Ciò deve essereriesaminato almeno annualmente.

1.2.6 L’azienda deve disporre di un sistema che legarantisca di essere sempre informata su tutta lalegislazione pertinente e corrente. I requisiti legalidevono essere sviluppati dagli uffici pertinenti.

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112 ANNEX International Featured Standards · IFS Logistics ·Version 2.1

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1.2.7 KO n°1: La Direzione deve essere responsabileper la politica azienda e per gli obiettivi. Devonoessere fornite le risorse ed investimenti necessariper garantire la sicurezza del prodotto, legalità equalità del prodotto secondo quanto previstodalle specifiche e dai contratti con i clienti.

1.3 Focus sui clienti

1.3.1 Una procedura documentata deve essere messa inatto al fine di identificare le esigenze fondamentalie le aspettative dei clienti.

1.3.2 Le registrazioni di tale procedura devono esserevalutate e considerate per la determinazione degliobiettivi di qualità e di sicurezza del prodotto.

1.4 Riesame della Direzione

1.4.1 La Direzione deve garantire che il sistema digestione della qualità e sicurezza del prodotto siariesaminato almeno annualmente o con maggiorefrequenza se avvengono cambiamenti. Il riesamedeve includere come minimo:– Risultati di audit– I ritorni dai clienti– Lo stato delle azioni preventive e correttive– Gli obiettivi di qualità e sicurezza del prodotto– Le azioni di follow up dalle precedenti gestionidelle revisioni

– I cambiamenti che potrebbero avere impatto sulsistema di gestione della qualità e sicurezza delprodotto e

– Raccomandazioni per i miglioramenti.

1.4.2 L’azienda deve identificare e sottoporre a riesame aintervalli regolari, ma almeno annualmente, l’infra-struttura necessaria per conseguire la conformità airequisiti relativi ai prodotti (per es. mediante auditinterni o ispezioni sul posto). Ciò deve includere:– edifici– stanze di stoccaggio/aree di stoccaggio,– stabilimenti di stoccaggio– macchinari e attrezzature– veicoli di trasporto– unità di trasporto– container di trasporto.I risultati del riesame devono essere considerati,con debita attenzione al rischio, ai fini dellapianificazione degli investimenti.

1.4.3 L’azienda deve identificare e sottoporre a riesamea intervalli regolari, ma almeno annualmente,l’ambiente di lavoro necessario per conseguire laconformità ai requisiti relativi ai prodotti (per es.mediante audit interni o ispezioni sul posto). Ciòdeve includere, come minimo, quanto segue:– strutture destinate al personale,– sicurezza sul lavoro,– condizioni igieniche.I risultati del riesame devono essere considerati,con debita attenzione al rischio, ai fini della pianifi-cazione degli investimenti.

© IFS, March 2014


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2 Sistema di Gestione della qualità e sicurezza del prodotto

2.1 Gestione della sicurezza del prodotto

2.1.1 KO n° 2: La base del sistema di controllo dellasicurezza del prodotto dell’azienda deve essere unsistema di gestione del rischio e/o HACCPpienamente implementato, sistematico e com-prensivo. Per l’alimentare, deve essere usato unsistema HACCP che si deve basare sui principi delCodex Alimentarius.

2.1.2 La gestione del rischio o il sistema HACCP devonocoprire tutti i gruppi di prodotto così come ogniprocesso dal ricevimento merci alla spedizione econsegna.

2.1.3 La gestione del rischio/sistema HACCP devedescrivere la differenza tra gestione logistica deiprodotti non confezionati e confezionati e tra latemperatura controllata dei prodotti ed i prodotti atemperatura ambiente. Il proprio sistema dicontrollo dell’azienda deve essere conforme con ilrischio esistente del prodotto .

2.2 Formazione di un team di gestione del rischio/ HACCP

2.2.1 L’azienda deve avere un team di gestione delrischio o team HACCP che sia multidisciplinare. Ilteam deve godere di un forte supporto da partedella Direzione e i membri del team devono avereuna dettagliata conoscenza delle attività dell’interaazienda.

2.2.2 Il leader del team deve avere piena dimestichezzanella gestione del rischio e/o nei principidell’HACCP e loro applicazione, Il leader del teamdeve essere in grado di dimostrare che puòidentificare, controllare e gestire i pericoli per lasicurezza del prodotto. Laddove nell’azienda vi siauna carenza circa la competenza, si deve provve-dere ad ottenere la consulenza di un espertoesterno.

2.3 Gestione del rischio/gestione HACCP

2.3.1 L’azienda deve chiaramente identificare l’ambitodelle proprie responsabilità nella catena ditrasporto e logistica. La gestione del rischio/gestione HACCP deve basarsi su questo ambito.

2.3.2 Devono essere disponibili descrizioni complete deiservizi per tutti i gruppi di prodotto e devonocontenere le informazioni utili riguardanti lasicurezza del prodotto, es. movimentazione,stoccaggio, mezzi di trasporto e consegna erelative condizioni.

2.3.3 Deve essere disponibile una versione corrente deldiagramma di flusso per gli specifici servizilogistici e di prodotto. In caso di qualsiasi cambia-mento, il diagramma deve essere aggiornato.

© IFS, March 2014


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2.3.4 Deve essere disponibile una analisi dei pericoli pervalutare tutti i pericoli fisici, chimici e biologici,inclusi gli allergeni, ragionevolmente prevedibili.

2.3.5 L’analisi dei pericoli deve prendere in considera-zione la probabile insorgenza dei pericoli e lagravità del loro effetto negativo alla salute. Laddovevenga utilizzata la classificazione del rischio, unaanalisi dei pericoli con la valutazione del rischiodeve essere documentata per ogni classe di rischio.

2.3.6 L‘azienda deve implementare, mantenere edocumentare misure di controllo specifiche (es.per l’alimentare, determinazione di CP/CCP) pertutte le fasi/processi che richiedono un controllospecifico per garantire la sicurezza del prodotto.

2.3.7 Devono essere definiti appropriati limiti critici perle misure di controllo specifiche (es. determina-zione dei limiti critici per ogni CP/CCP).

2.3.8 KO n° 3 [NA possibile]: Laddove i rischi richiedanouno specifico controllo per garantire la sicurezzadel prodotto, deve essere implementato unsistema di monitoraggio per ogni CCP con chiarilimiti critici e deve essere in atto un sistemadocumentato in caso di perdita di controllo.

2.3.9 Nel caso in cui il monitoraggio dei punti di controlloindichi che un limite critico non è sotto controllo(es. CP/CCP), dovranno essere definite, intraprese edocumentate azioni correttive adeguate.Tali azionicorrettive devono prendere in considerazione ancheil controllo di tutti i prodotti non conformi.

2.3.10 Devono essere stabilite procedure di validazioneper confermare l‘efficacia della gestione delrischio/sistema HACCP. La validazione del sistemadeve essere svolta almeno annualmente. Peresempio la validazione delle attività include:– audit interni,– valutazioni,– valutazioni dei reclami.I risultati di tale validazione devono essere inclusinella gestione del rischio/sistema HACCP edevono essere comunicati alla Direzione.

2.3.11 Deve essere disponibile una documentazione checopra tutti i processi, procedure, misure e registra-zioni. La tenuta della documentazione e delleregistrazioni sarà adeguata alla natura e alledimensioni dell’azienda.

2.4 Requisiti della documentazione

2.4.1 Il sistema per la sicurezza di prodotto e gestionequalità deve essere documentato ed implementato,e deve essere conservato in un unico posto (siste-ma documentato di sicurezza e qualità manuale oelettronico). Si deve provvedere a registrare ilmotivo di ogni aggiornamento ai documenti diimportanza critica per i requisiti relativi al prodotto.

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2.4.2 Tutti i documenti necessari devono essere disponi-bili nella loro ultima versione. Devono esserepropriamente autorizzati e disponibili in ognimomento al personale pertinente. La documenta-zione può essere conservata su supporto cartaceood elettronico. Per quanto riguarda la documenta-zione su base informatica, questa deve esserericonducibile ad un firmatario autorizzato.

2.5 Tenuta delle registrazioni

2.5.1 Tutte le registrazioni, necessarie per garantire irequisiti del prodotto, devono essere complete,dettagliate e mantenute e rese disponibili surichiesta.

2.5.2 Le registrazioni devono essere leggibili e autenti-che. Ogni aggiornamento alle registrazioni deveessere fatto solo da personale autorizzato. Se laregistrazione di monitoraggio è fatta elettronica-mente, deve essere in atto un sistema che garanti-sca che solo il personale autorizzato abbia l’ac-cesso per produrre o aggiornare questeregistrazioni (es. attraverso l’uso di una pas-sword).

2.5.3 Tutte le registrazioni devono essere conservate inconformità ai requisiti di legge e per un minimo diun anno. La tenuta delle registrazioni si devebasare sull’analisi dei pericoli e valutazione deirischi associati. Le registrazioni devono essereconservate in modo sicuro e facilmente accessi-bile.

3 Risorse umane

3.1 Formazione del personale/informazione

3.1.1 L’azienda deve sviluppare una formazione e/oprogrammi di addestramento documentati. Leregistrazioni dei programmi di formazione devonoincludere:– i contenuti della formazione,– la frequenza della formazione (riguardante lasicurezza alimentare/igiene almeno una voltal’anno, per il non alimentare, una volta ogni dueanni è sufficiente),

– i compiti dei dipendenti,– lista dei partecipanti,– lingue,– formatore/tutor qualificato,– metodologia di valutazione (misurazionidell’efficacia della formazione e del programmadi formazione).

Prima di iniziare il lavoro, deve essere stata svoltala formazione di base di sicurezza del prodotto.

3.1.2 I programmi di formazione e/o addestramentodocumentati, devono essere applicati a tutto ilpersonale, incluso i lavoratori temporanei estagionali addetti alle rispettive aree di lavoro.

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3.2 Igiene del personale

3.2.1 Devono essere presenti requisiti documentatirelativi all’igiene del personale e dove appropriatoil controllo delle infezioni. La procedura deveincludere come minimo:– lavaggio delle mani e disinfezione– cibi e bevande,– fumo,– azioni da intraprendere nel caso di ferite e/oabrasioni della pelle.

i requisiti si devono basare su un’analisi deipericoli e valutazione dei rischi associati inrelazione al prodotto e processo.

3.2.2 Devono essere in atto requisiti di igiene delpersonale ed applicati da tutto il personale,appaltatori e visitatori. La conformità ai requisitideve essere monitorata e registrata.

3.2.3 Gli indumenti protettivi per il personale ed ivisitatori devono essere appropriati, in funzionedel prodotto e del processo richiesti.

3.2.4 Tutti gli indumenti protettivi devono essereaccuratamente e regolarmente lavati. Una analisidei pericoli e valutazione dei rischi associatiinsieme alle considerazioni fatte sui processi eprodotti dell’azienda, stabiliscono se gli indumentidovranno essere lavati da una lavanderia acontratto, possono essere lavati nel sito o daidipendenti.

3.3 Servizi igienici, attrezzature per l’igiene del personale e locali riservati al personale

3.3.1 L’azienda deve mettere a disposizione localiriservati al personale che siano proporzionati, intermini di dimensioni e di dotazioni, al numero delpersonale.Tali strutture devono essere mantenutepulite e in buone condizioni per minimizzare irischi di sicurezza del prodotto.

3.3.2 Sulla base della valutazione dei pericoli e deirischi associati, devono essere messi a disposi-zione nell’area di stoccaggio e/o aree sanitarieassociate, adeguati dispositivi per il lavaggio dellemani.

3.3.3 Tali dispositive per il lavaggio delle mani devonoessere dotati come minimo, di:– acqua potabile corrente a temperatura ade-guata,

– sapone liquido,– attrezzature adeguate per l’asciugatura dellemani.

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3.3.4 Laddove vengano manipolati prodotti alimentarisfusi altamente deperibili o prodotti sensibili,devono essere in aggiunta messi a disposizione iseguenti requisiti per quanto riguarda il lavaggio/igiene delle mani:– rubinetteria azionabile senza il contatto dellemani,

– disinfezione delle mani,– attrezzature igieniche adeguate,– segnaletica che evidenzia la richiesta di lavaggiodelle mani,

– contenitori dei rifiuti apribili senza il contattodelle mani.

4 Realizzazione del servizio

4.1 Requisiti generali per lo stoccaggio e il trasporto

4.1.1 Riesame del contratto e comunicazione

4.1.1.1 I requisiti che sono definiti tra i contraenti devonoessere stabiliti, riesaminati per quanto riguarda laloro accettabilità e concordati prima che il con-tratto di fornitura sia concluso.Tutte le clausoleriguardanti la qualità e la sicurezza dei prodottidevono essere conosciute e comunicate ad ognidipartimento pertinente.

4.1.1.2 Le modifiche apportate agli accordi contrattaliesistenti devono essere documentate e comuni-cate tra le parti contraenti.

4.1.1.3 Se il rispetto dei servizi concordati non è possibile(es. puntualità delle consegne), il cliente deveessere prontamente informato.

4.1.2 Fornitori e fornitori di servizi

4.1.2.1 Deve essere presente una procedura per l’appro-vazione e il monitoraggio dei fornitori e deifornitori di servizi (interni ed esterni). La proce-dura di approvazione e monitoraggio deveincludere chiari criteri di valutazione basati sulrischio quali affidabilità dei fornitori, reclami, audite certificati di conformità nonché gli standard diperformance richiesti.

4.1.2.2 I risultati delle valutazioni dei fornitori devonoessere riesaminati ad intervalli regolari, maalmeno annualmente. Deve essere presente unaregistrazione dei riesami e delle azioni intrapresein conseguenza delle valutazioni.

4.1.2.3 Deve essere disponibile al personale responsabileper al gestione dei fornitori di servizi e fornitori,una lista aggiornata dei fornitori e dei fornitori diservizi qualificati.

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4.1.3 Requisiti specifici per la gestione dei materiali

4.1.3.1 L’azienda deve avere una procedura per evitarequalsiasi contaminazione (anche contaminazionecrociata causata da prodotti incompatibili nellastessa unità di trasporto o di stoccaggio). Deveessere evitata una contaminazione da emissioni discarico, fumi esausti, odori anomali, corpi estraneie altri tipi di contaminazione.

4.1.3.2 Se le richieste del cliente includono requisiti perl’assenza di ingredienti particolari (es. OGM,allergeni) devono essere presenti misure perprevenire la contaminazione crociata dei prodottinon confezionati.

4.1.3.3 Devono essere soddisfatti gli specifici requisitiriguardanti la sicurezza del prodotto e/o prote-zione dell’ambiente (es. Imballi di prodotti nonalimentari danneggiabili quali dispositivi elettro-nici, prodotti farmaceutici).

4.1.4 Rintracciabilità

4.1.4.1 Deve essere attuato e mantenuto un sistema dirintracciabilità appropriato per l’azienda ed iprodotti che gestisce.

4.1.4.2 Il sistema deve garantire che la merce (inclusa laquantità) sia identificabile in qualsiasi momentodentro la catena di fornitura logistica definita.Inoltre, questo sistema deve consentire una chiaraidentificazione di ogni persona e/o aziendalogistica da cui si riceve la merce e a qualeaziende la merce viene spedita.

4.1.4.3 L’azienda deve tenere un registro aggiornato ditutti i clienti e delle quantità della merce dei clientisotto il proprio controllo. Nell’area di stoccaggio iprodotti devono essere assegnati ai clienti.

4.1.4.4 Il sistema di rintracciabilità deve essere testato subase regolare, ma almeno annualmente e ognivolta che il sistema di rintracciabilità cambia.Questo test deve essere svolto in modo daconfermare l’efficacia del sistema di rintracciabi-lità e, se necessario, per essere migliorato. Irisultati del test devono essere registrati e lemisure delle azioni correttive implementate overichiesto.

4.1.5 Manutenzione e riparazione

4.1.5.1 Deve essere in atto un adeguato sistema dimanutenzione programmato, mantenuto edocumentato che deve coprire tutte le attrezzature(ivi incluso il trasporto) che è critico per garantirela conformità ai requisiti di sicurezza e qualità rela-tivi ai prodotti. Ciò vale anche per le attività dimanutenzione interne ed esterne

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4.1.5.2 Durante e dopo gli interventi di manutenzione eriparazione si deve garantire l’adempimento deirequisiti relativi ai prodotti e la prevenzione dellacontaminazione. Deve essere tenuta una registra-zione dettagliata degli interventi di manutenzionee di riparazione effettuati, nonché delle azionicorrettive intraprese.

4.1.5.3 Tutti i materiali utilizzato per la manutenzione e leriparazioni deve essere idoneo all’uso previsto.(es. Lubrificanti idonei all’industria alimentare,vernici non tossiche se i prodotti gestiti sono nonconfezionati) .

4.1.5.4 I guasti del sito e apparecchiature (ivi incl. il tra-sporto) coperti dal sistema di manutenzione devonoessere documentati e ri-analizzati allo scopo diadattare di conseguenza il sistema di manutenzione.

4.1.6 Aria condizionata/raffreddamento/acqua/ghiaccio e aria compressa

4.1.6.1 Devono essere definiti ed implementati i requisiti peril controllo ambientale (es. temperatura, umidità) chehanno influenza sulla qualità e sicurezza del prodotto.

4.1.6.2 Devono essere implementati nella catena logi-stica, uno o più appropriati sistemi di registrazionedella temperatura al fine di monitorare il processoad intervalli appropriati.

4.1.6.3 Dove il processo richieda aria condizionata/ariarefrigerata, le attrezzature utilizzate devono essereadeguatamente manutenute e pulite con appro-priata frequenza.

4.1.6.4 In caso di guasto del sistema di condizionamento/sistema di raffreddamento e/o in caso di scosta-menti dalla temperatura impostata, deve essere inatto un sistema di allarme. Devono essere in attoprocedure di azioni correttive di emergenzaefficaci per garantire che la sicurezza del prodottoo la qualità non sia compromessa.

4.1.6.5 L’uso e lo stoccaggio dell’acqua e/o del ghiaccioche entra a diretto contatto con gli alimenti e/oimballaggi alimentari deve essere valutato, sullabase dell’analisi del pericolo e valutazione deirischi associati, al fine di garantire che la contami-nazione sia eliminata. L’acqua e il ghiaccio devonoessere di qualità potabile.

4.1.6.6 Laddove si usa aria compressa a diretto contattocon un prodotto alimentare o imballaggio alimen-tare, il suo uso deve essere valutato sulla basedell’analisi del pericolo e valutazione dei rischiassociati. Questo uso di aria compressa non devecompromettere la sicurezza del prodotto o qualità.

4.1.7 Specifici requisiti in caso di processi di congelamento e/o scongelamento

4.1.7.1 In caso di servizi di congelamento e/o scongela-mento, deve esserci un processo documentatoche specifica l’analisi del pericolo e la valutazionedei rischi associati così come appropriate misureper controllare i rischi identificati.

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4.1.7.2 In caso di servizi di congelamento e/o scongela-mento, tutti i dettagli per i processi e i parametridel prodotto (es. tempo, temperatura, estensioneo riduzione della shelf life del prodotto) devonoessere confermati e concordati dal proprietario delprodotto.

4.1.7.3 Nei casi in cui il controllo del processo e deiparametri ambientali di lavoro (es. temperatura,tempo, pressione, proprietà chimiche) è essenzialeper garantire i requisiti di sicurezza del prodotto equalità, tali parametri devono essere monitorati eregistrati in continuo, o ad intervalli appropriati.

4.1.7.4 Devono essere in atto procedure per prendereazioni correttive nell’eventualità di malfunziona-mento dell’attrezzatura e/o deviazioni di processo.

4.1.8 Pulizia e disinfezione

4.1.8.1 Sulla base della valutazione dei pericoli e deirischi associati, devono essere disponibili edimplementati programmi di pulizia e disinfezione.Questi devono specificare:– responsabilità degli addetti,– i prodotti usati e loro istruzioni per l’uso,– le aree da pulire e/o disinfettare,– gli obiettivi,– la frequenza della pulizia,– documentazione richiesta,– simboli dei pericoli (se necessario).

4.1.8.2 L’efficacia delle misure di pulizia e disinfezione de-vono essere documentate e verificate. Le azioni cor-rettive se necessario devono essere implementate.

4.1.8.3 Per i container di trasporto (es. cisterne, cisternesu rotaie), che sono usati per il trasporto prodottinon confezionati liquidi, granulari e in polvere,devono essere implementate come minimo leseguenti misure di pulizia e disinfezione:– Le misure di pulizia e disinfezione devonoessere appropriate per il tipo di prodotto

– Le misure di disinfezione e pulizia dei containerdi trasporto devono includere tutte le attrezza-ture di lavoro associate (es. tubi, valvole, filtri)

– Le misure di pulizia e disinfezione devonogarantire che il container di trasporto sia pulito,che le sostanze non desiderate siano rimossedalle superfici e il numero di microrganismi siaridotto ad un livello sufficientemente basso, infunzione dell’uso previsto (la contaminazionecrociata deve essere impedita)

– Devono essere disponibili evidenze obiettive delcontrollo delle misure di pulizia e disinfezionedei container di trasporto (es. registrazioni,certificati).

L’efficacia della pulizia e disinfezione deve essereresa nota al personale di pulizia. Il personale dipulizia deve essere formato sulle procedure dipulizia.

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4.1.8.4 L’esterno dello Stabilimento deve essere pulito ein buone condizioni.

4.1.8.5 Le schede tecniche di sicurezza (MSDS) e leistruzioni per l’uso devono essere disponibili insito. Le istruzioni devono essere conosciute dalpersonale responsabile.

4.1.8.6 Gli utensili di pulizia e i detergenti chimici devonoessere chiaramente etichettati. Questi devonoessere conservati e usati in modo da evitarecontaminazioni.

4.1.8.7 Laddove un’azienda impieghi un fornitore diservizio di terza parte per le attività di pulizia edisinfezione, tutti i requisiti nel 4.1.8 devonoessere chiaramente definiti nei rispettivicontratti.

4.2 Stoccaggio e movimentazione

4.2.1 Requisiti strutturali

4.2.1.1 L’ambiente di lavoro non può avere effettonegativo sulla qualità e/o sicurezza del prodotto.

4.2.1.2 Tutte le aree di lavoro devono essere adeguata-mente illuminate.

4.2.1.3 L’azienda deve controllare il rischio di contamina-zione da vetro. Nelle aree in cui si movimentanoprodotti aperti, le strutture di illuminazionedevono essere protette con l’uso di grate diprotezione ed installate per minimizzare il rischiodi rottura.

4.2.1.4 Devono essere in atto procedure che descrivanole misure da adottarsi in caso di rottura di vetroe materiali similari.Tali misure devono includere:– metodi di pulizia,– evitare la contaminazione,– quarantena dei prodotti (blocco/in attesa) erilascio.

4.2.1.5 L’area di carico deve essere appropriata per ladestinazione d’uso. Deve essere costruita in modoche:– i prodotti sono protetti dalla poggia,– viene evitato l’accumulo di rifiuti,– viene preventivata la formazione di condensa ecrescita di muffa

– sia facilitata la pulizia.

4.2.1.6 Il pavimento, i muri e i soffitti devono essere inbuone condizioni.

4.2.1.7 Le finestre, le porte e le saracinesche devonoessere in buone condizioni e tenute chiuse se nonin uso.

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4.2.2 Attrezzature

4.2.2.1 Tutte le attrezzature devono essere progettate peril proprio uso previsto, il mantenimento e laconservazione non devono porre alcun rischio disicurezza di prodotto o di qualità.

4.2.2.2 Gli utensili e altre attrezzature (cavi, interruttori,ecc) devono essere facilmente accessibili per lapulizia.

4.2.2.3 L’attrezzatura di lavoro, che viene utilizzata, deveessere progettata in modo tale che possibili dannie/o contaminazioni siano impediti.

4.2.3 Monitoraggio infestanti/controllo degli infestanti

4.2.3.1 L’azienda deve avere in atto un sistema di con-trollo degli infestanti conforme con i requisitilegali locali, che tenga conto come minimo di:– ambiente dello stabilimento (potenziali infe-stanti)

– planimetria del sito con area di applicazione(mappa delle esche)

– identificazione delle esche nel sito– responsabilità (interne/esterne)– prodotti/agenti utilizzati e relative istruzioni perl’uso e la sicurezza

– frequenza delle ispezioniIl sistema di controllo degli infestanti si devebasare sull’analisi dei pericoli e valutazione deirischi associati.

4.2.3.2 L’azienda deve disporre di personale internoqualificato e addestrato, e/o impiegare i servizi diun fornitore esterno qualificato. Quando siimpiega un fornitore esterno, le attività necessariedevono essere formalizzate contrattualmente.

4.2.3.3 A seguito delle ispezioni per il controllo degliinfestanti, eventuali raccomandazioni risultantidevono essere attuate subito da entrambi le partie le azioni devono essere documentate, inclu-dendo la data in cui sono state prese le azionicorrettive. I prodotti usati per il controllo degliinfestanti non devono mettere a rischio la sicu-rezza del prodotto. L’efficacia del controllo degliinfestanti deve essere monitorata con l’aiuto dianalisi del regolare andamento.

4.2.3.4 Le consegne in entrata devono essere controllareall’arrivo per la presenza di infestanti. Eventualiinfestazioni devono essere documentate e adot-tate misure di controllo.

4.2.3.5 I prodotti, le attrezzature e i veicoli di trasportodevono essere conservati in modo da minimizzareil rischio di infestazione. Laddove i prodotti e/o imacchinari possano attrarre infestanti, devonoessere adottate misure appropriate per prevenireil rischio di contaminazione.

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4.2.4 Ricevimento delle merci e stoccaggio

4.2.4.1 Devono essere stabilite, effettivamente implemen-tate e comunicate a tutto il personale pertinenteprocedure per il ricevimento merci. Questeprocedure devono includere criteri generali dicontrollo (es. identificazione dei prodotti e deiveicoli), regole per l’accettazione della merce, peril rifiuto della merce e le condizioni di accetta-zione. Le non conformità devono essere risoltesubito e documentate. Se sono richiesti specificicontrolli del prodotto dal cliente, questi devonoessere implementati e resi conosciuti ai dipen-denti responsabili.

4.2.4.2 Tutti i prodotti devono essere chiaramenteidentificati in qualsiasi momento. Lo stoccaggio, larimozione e movimentazione della merce devonoessere conformi ai requisiti del cliente.

4.2.4.3 Deve essere in atto il sistema di controllo dellostock effettivo e deve includere metodi quali FirstIn First Out (FIFO) o First Expired – First Out(FEFO) e deve rispettare i requisiti dei clienti.

4.2.4.4 Il carico e lo scarico del prodotto deve essere fattoin maniera da impedire danni. Il prodotto deveessere assicurato in modo che la contaminazionee/o danno siano impedite durante il trasporto.

4.2.4.5 Il personale deve essere formato nella movimen-tazione sicura e sicurezza del prodotto in ognimomento, es. durante il carico, scarico e deposito.

4.2.4.6 Lo stoccaggio all’esterno deve essere tenuto alminimo. Quando la merce viene stoccata esterna-mente, deve essere svolta una analisi del pericoloe valutazione dei rischi associati al fine di garan-tire che non vi è rischio di contaminazione o effettinegativi sulla qualità e sicurezza del prodotto.

4.2.4.7 Dove vengano usati pallet, questi devono essereispezionati per garantire che sono in buonecondizioni e non compromettono la sicurezza delprodotto.

4.2.5 Smaltimento rifiuti

4.2.5.1 Devono essere rispettati tutti i requisiti legalivigenti per lo smaltimento dei rifiuti.

4.2.5.2 I rifiuti alimentari e gli altri rifiuti devono essererimossi dalle aree in cui vengono movimentatialimenti e/o merci sensibili in quanto rappresen-tano un rischio per la sicurezza del prodotto e laqualità.

4.2.5.3 I contenitori per la raccolta dei rifiuti devonoessere contrassegnati in maniera chiara e esserein buone condizioni.

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4.2.5.4 I rifiuti vanno raccolti in contenitori separati inbase ai mezzi di smaltimento per l’uso designato.Tali rifiuti devono essere smaltiti unicamente daterzi autorizzati. L’azienda deve mantenere registrirelativi allo smaltimento dei rifiuti.

4.2.6 Fornitori di servizio di stoccaggio

4.2.6.1 Quando un’azienda utilizza un fornitore terzo diservizio di stoccaggio, tutti i requisiti specificatinella sezione 4.1, 4.2 e 5.3 devono essere definitiin modo chiaro nel rispettivo contratto o il forni-tore del servizio deve essere certificato in accordoai requisiti di IFS Logistics.

4.2.6.2 I dipendenti del fornitore del servizio devonoconoscere e applicare i requisiti di igiene delpersonale dell’azienda.

4.3 Trasporto

4.3.1 Requisiti specifici di trasporto

4.3.1.1 Tutti i veicoli, unità di trasporto, e/o container ditrasporto che sono utilizzati per differenti modi ditrasporto (strada, ferrovia, aira e acqua) devonoessere in grado di mantenere le condizioni ditrasporto della merce trasportata entro i confinidella tolleranza ammessa (es. temperatura).

4.3.1.2 Ove le merci debbano essere trasportate adeterminate condizioni (es. temperatura), primadel carico si deve provvedere a verificare edocumentare le condizioni all’interno del veicoloal fine di garantire la rispondenza alle condizionispecificate.

4.3.1.3 Quando la merce viene stoccata o trasportata incontainer a temperatura controllata (es. boxtermici), questi container devono essere in buonecondizioni (puliti, senza odori, asciutti, funzionali eadatti per l’uso). Prima del carico del prodotto inquesti container di trasporto, i container devonoessere preraffreddati.

4.3.1.4 Durante il trasporto, il rispettivo livello di caricoammissibile (carico utile) dei veicoli di trasporto,unità di trasporto e/o container non deve esseresuperato al fine di mantenere la sicurezza delprodotto e la qualità.

4.3.1.5 I contenitori di trasporto (es. serbatoi, serbatoi surotaie) che sono usati per il trasporto di prodottinon confezionati liquidi, granulari e/o in polveredevono essere etichettati e usati esclusivamenteper il trasporto di alimenti.

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4.3.1.6 La pulizia delle unità di trasporto deve essere fattaconsiderando i requisiti specifici di igiene e i rischidel prodotto. Devono essere disponibili, serichiesto dalla legge o dal cliente(i) i certificati dipulizia o altre evidenze oggettive dell’efficaciadell’avvenuta pulizia.

4.3.1.7 Tubi, pompe, filtri di cisterne (contenitori cisterna)devono essere in buone condizioni e protetti dallacontaminazione durante il trasporto.

4.3.2 Fornitore di servizio di trasporto

4.3.2.1 Quando un’azienda utilizza un fornitore terzo diservizio di trasporto su base regolare, tutti irequisiti specificati nella sezione 4.1, 4.3 e 5.3devono essere definiti in modo chiaro nel rispet-tivo contratto o il fornitore di servizi deve esserecertificato in accordo ai requisiti di IFS Logistics.

4.3.2.2 Gli autisti del fornitore del servizio devonoconoscere e applicare i requisiti di igiene delpersonale dell’azienda.

4.3.2.3 Quando un’azienda utilizza un fornitore di terzaparte su base irregolare per il trasporto di prodotticonfezionati (a spot), il fornitore di servizio deveessere certificato IFS Logistics o soddisfare iseguenti requisiti evidentemente concordati evincolanti:– Le unità di trasporto e i camion devono esserepuliti

– il fornitore di servizio deve garantire che latemperatura del prodotto sia controllata

– prodotti diversi devono essere chiaramenteseparati,

– ci deve essere assenza di odori anomali e di altricontaminanti (4.1.3.1),

– il requisito 4.1.1.3 deve essere soddisfatto,– il requisito 5.3 deve essere soddisfatto.– il requisito 5.6 deve essere soddisfatto.Se l’ordine è evaso da un altro subfornitore diservizi, questi requisiti devono essere soddisfatti.

5 Misurazioni, analisi, miglioramento

5.1 Audit interni

5.1.1 KO n° 4: Devono essere condotti audit efficaci inconformità a un piano concordato e devonocoprire tutti i requisiti dello standard IFS. Lo scopoe la frequenza degli audit interni deve esseredeterminata dalla analisi dei pericoli e valutazionedei rischi associati. Ciò si applica anche a tutti isiti di proprietà o in affitto dell’azienda.

5.1.2 Gli audit interni delle attività che sono critiche perla sicurezza del prodotto devono essere effettuatialmeno una volta all’anno.

5.1.3 Gli auditor devono essere competenti e indipen-denti dal reparto oggetto di audit.

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5.1.4 I risultati degli audit devono essere comunicatialla Direzione e alle persone responsabili deirispettivi reparti coinvolti. Si devono stabilire lenecessarie azioni correttive e un piano di imple-mentazione.Tutte le azioni relative alle azionicorrettive devono essere documentate e comuni-cati a ogni persona coinvolta.

5.1.5 Deve essere documentato come e quando leazioni correttive conseguenti agli audit internisaranno oggetto di verifica.

5.2 Ispezione del sito

5.2.1 Devono essere pianificate e condotte regolariispezioni del sito sulla base dell’analisi delpericolo e valutazione dei rischi associati. Inaggiunta all’infrastruttura del sito (vedere 1.4.2 e1.4.3), devono essere valutati gli aspetti operatividell’igiene del personale, dell’igiene del processo,del sistema HACCP/ gestione del rischio e dellatutela del prodotto.

5.2.2 Qualsiasi discrepanza riscontrata fra le ispezionidel sito e le corrispondenti azioni correttive deveessere registrata. Le azioni correttive devonoessere implementate.

5.3 Calibratura, regolazione e verifica dei dispositivi di misurazione e di monitoraggio

5.3.1 L’azienda deve identificare i dispositivi di misura-zione e monitoraggio necessari per assicurare laconformità ai requisiti relativi ai prodotti. Laregistrazione di tali dispositivi deve essere docu-mentata e i dispositivi chiaramente identificati.

5.3.2 I dispositivi e le apparecchiature di misurazionedevono essere controllati, calibrati e/o verificatie/o adattati a intervalli specifici e in conformità astandard/metodi definiti e riconosciuti(se appro-priato). I risultati dei controlli, adattamenti e/ocalibrature devono essere documentati.

5.4 Gestione dei reclami dalle autorità e dai clienti

5.4.1 Deve essere in atto un sistema per la gestione deireclami di prodotto.

5.4.2 Tutti i reclami devono essere valutati da personalecompetente. Dove sia giustificato, devono essereprese, se necessario, il prima possibile, appro-priate azioni.

5.4.3 I reclami devono essere analizzati in un’ottica diimplementazione di azioni preventive che impedi-scano la ricorrenza delle non conformità.

5.4.4 I risultati dell’analisi dei dati dei reclami devonoessere messi a disposizione del personale compe-tente e della Direzione.

5.5 Gestione delle non conformità e dei prodotti non conformi

5.5.1 KO n° 5: Deve essere in atto una procedura efficaceper la gestione di tutti i prodotti non conformi.

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5.5.2 La procedura per la gestione dei prodotti nonconformi deve includere come minimo:– L’analisi del pericolo e valutazione dei rischiassociati

– una procedura di quarantena dei prodotti(blocco/in attesa)

– identificazione (e.g. etichetta)– chiara definizione delle responsabilità delpersonale

– la procedura di rilascio della merce.

5.5.3 La procedura per la gestione dei prodotti nonconformi deve essere compresa da tutti i dipen-denti coinvolti.

5.5.4 In caso di presenza di non conformità, devonoessere intraprese immediate azioni correttive alfine di garantire che i requisiti relativi al prodottosiano rispettati.

5.5.5 L’efficacia e la tempestività dell’attuazione dellaprocedura per la gestione dei prodotti nonconformi deve essere soggetta a test internialmeno una volta l’anno, (dove la quarantena èstata fatta nell’anno, questa deve essere usata pervalutare la procedura). Questa valutazione deveessere effettuata in modo da assicurare l’effettivaattuazione e funzionalità della procedura.

5.6 Richiamo e ritiro

5.6.1 Deve essere in atto una procedura efficace per ilritiro e/o richiamo di tutti i prodotti. Questaprocedura deve includere una chiara assegnazionedelle responsabilità.

5.6.2 La procedura deve garantire una risposta tempe-stiva ed efficace per le richieste di richiamo e ritirodel proprietario del prodotto.

5.6.3 Per garantire la sua efficacia e il possibile miglio-ramento, la procedura deve essere testata almenoannualmente. Se un ritiro o un richiamo diprodotto è stato effettuato durante gli ultimi12 mesi, questo deve essere utilizzato per valutarela procedura.

5.7 Gestione delle crisi e degli incidenti

5.7.1 Deve essere definita una procedura documentataper la gestione degli incidenti e potenziali situa-zioni di emergenza che hanno impatto sullasicurezza dei prodotti, sulla legalità e qualità.Taleprocedura deve essere implementata e mante-nuta. La procedura deve includere come minimo:la nomina e l’addestramento di un team di crisi,un elenco dei contatti da allertare, fonti di consu-lenza legale (se necessaria), reperibilità deicontatti, informazioni relative ai clienti e un pianodi comunicazione.

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5.7.2 La fattibilità, l’efficacia e la tempestività dell’appli-cazione della procedura di gestione degli incidentideve essere soggetta a test interni condotti a inter-valli regolari almeno una volta all’anno.

5.8 Azioni correttive

5.8.1 Deve essere in atto una procedura finalizzata allaregistrazione e all’analisi delle non conformità conl’obiettivo di evitare il loro ripetersi mediantel’applicazione di azioni preventive e/o di azionicorrettive.

5.8.2 KO n° 6: Devono essere chiaramente formulate,documentate e intraprese azioni correttive, nel piùbreve tempo possibile, al fine di evitare unripetersi della non conformità. Le responsabilità ele tempistiche di applicazione dell’azione corret-tiva devono essere chiaramente definite.

5.8.3 La prestazione delle azioni correttive intrapresedeve essere documentata e la loro efficacia deveessere oggetto di verifica.

5.8.4 Le azioni preventive e correttive devono esserecomunicate alla Direzione.

6 Prodotto/Food defense e ispezioni esterne

6.1 Valutazione della tutela

6.1.1 Le responsabilità per la tutela dei prodotti/alimentidevono essere chiaramente definite. La personaresponsabile per la tutela dei prodotti/alimentideve essere parte dello staff chiave o deve avereaccesso al team dirigenziale. La conoscenza inquesta area deve essere dimostrata dalla personaresponsabile.

6.1.2 Deve essere applicata e documentata l’analisi deipericoli e valutazione dei rischi associati alla tuteladel prodotto. Sulla base di questa valutazione esulla base dei requisiti legali, devono esseredefinite le aree critiche per la sicurezza. L’analisidei pericoli e la valutazione dei rischi associati perla tutela dei prodotti devono essere condotteannualmente e a seguito di cambiamenti chehanno effetto sull’integrità del prodotto. Unappropriato sistema di allarme deve esseredefinito e testato periodicamente per valutarnel’efficacia.

6.1.3 Se la legislazione impone la necessità di registra-zione o di ispezioni del sito, tali evidenze devonoessere fornite.

6.2 Sicurezza del sito

6.2.1 Sulla base dell’analisi dei pericoli e la valutazionedei rischi associati, le aree identificate come criticheper la sicurezza devono essere adeguatamenteprotette per prevenire accessi non autorizzati.I punti di accesso devono essere controllati/gestiti.

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6.2.2 Devono essere applicate procedure per preveniremanomissioni e/o consentire di identificare segnidi manomissione.

6.3 Sicurezza del personale e dei visitatori

6.3.1 La politica dei visitatori deve contenere aspetti delpiano di tutela del prodotto. Spedizionieri ecaricatori in contatto con i prodotti devono essereidentificati e devono rispettare le regole di accessodefinite dall’azienda. I visitatori e i fornitori diservizio esterni devono essere identificati nellearee di stoccaggio del prodotto e devono essereregistrati al momento del loro accesso. Essidevono essere informati circa le politiche del sitoe il loro accesso deve essere controllato diconseguenza.

6.3.2 Tutto il personale deve essere formato in materiadi tutela del prodotto in funzione dei requisitirelativi al prodotto e alle esigenze di formazionedei dipendenti o quando avvengono significativicambiamenti nel programma. Le sessioni diformazione devono essere documentate.Le assunzioni e i rapporti di fine lavoro delpersonale devono prendere in considerazioneaspetti di sicurezza, come consentito dalla legge.

6.4 Ispezioni esterne

6.4.1 Deve esistere una procedura documentata per lagestione delle ispezioni esterne e le visite regola-mentari. Il relativo personale deve essere formatoper applicare la procedura.

GERMANIA | BERLINIFS Management GmbHAmWeidendamm 1AD-10117 BerlinTelefono: +49(0)3072625074Fax: +49(0)3072625079E-Mail: [email protected]

FRANCIA | PARISIFS Office ParisFCD12, rue EulerF-75008 ParisTelefono: +33(0)144439916Fax: +33(0)147205353E-Mail: [email protected]

ITALIA | MILANOIFS Office MilanFederdistribuzioneVia Albricci 8I-20122 MilanoTelefono: +39(0)289075150Fax: +39(0)26551169E-Mail: [email protected]

POLONIA |VARSAVIAIFS Office Central & Eastern Europeul. Serwituty 25PL-02-233WarsawTelefono: +48601957701E-Mail: [email protected]

BRAZILIA | DOURADOSRepresentante IFS BrasilCaroline NowakBR-79824 Dourados, MSTelefono: +55(67)81514560E-Mail: [email protected]

CHINA | HEFEIStarFarmRoom 2301, C building,Fortune Plaza No. 278 Suixi Road, 230041,Hefei, Anhui, ChinaTelefono: +86(0)5515666069Fax: +86(0)5515681376E-Mail: [email protected]

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CANADA |TORONTOPAC –The Packaging Association Canada1 Concorde Gate, Suites 607Ca-Toronto ON, M3C 3N6Telefono: +14164907860E-Mail: [email protected]

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Data: 01. 07. 2015

Erratum, Versione 1IFS Logistics versione 2.1

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OBIETTIVO DEL DOCUMENTO

L’obiettivo di questo documento è fornire le correzioni e errori che sono stati identificati nello StandardIFS Logistics versione 2.1.

Questo documento è annesso allo Standard IFS IFS Logistics versione 2.1 e deve essere considerato parteintegrante dello Standard.

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PARTE 1 Protocollo di audit

N° Testo nella versione corrente Testo corretto Cosa è stato modificato

4 Scopoddell’audit(pag. 17)

Sono definiti i seguenti scopi pergli audit IFS Logistics:

1 Stoccaggio e distribuzione(attività di acquisto coninfluenza sulla qualità dei pro-dotti esclusa)a Alimentareb Non alimentare

2 Trasportoa Alimentareb Non alimentare

Sono definiti i seguenti scopi pergli audit IFS Logistics:

1 Stoccaggio e distribuzione(attività di acquisto coninfluenza sulla qualità dei pro-dotti esclusa)a Alimentareb Non alimentare

Eliminato «e distribuzione» inquanto refuso da precedenteversione

6.3Informazionicirca le condi-zioni di ritirodel certificato(pag 36)

Il ritiro del certificato dall’ente dicertificazione è permesso solo incaso di informazioni che indicanoche le attività logistiche potrebbenon adempiere più ai requisiti delsistema di certificazione (comemenzionato ISO/IEC 17065).L’unica eccezione di questaregola può essere relativa al nonpagamento dell’audit corrente daparte dell’azienda certificata.Il contratto tra ente di certifica-zione e azienda auditata devearmonizzarsi con il ciclo di certifi-cazione (vedere diagramma n.7).

Il ritiro del certificato dall’ente dicertificazione è permesso solo incaso di informazioni che indicanoche le attività logistiche potrebbenon adempiere più ai requisiti delsistema di certificazione (comemenzionato ISO/IEC 17065).L’unica eccezione di questaregola può essere relativa al nonpagamento dell’audit corrente daparte dell’azienda certificata.Il contratto tra ente di certifica-zione e azienda auditata devearmonizzarsi con il ciclo di certifi-cazione (vedere diagramma n.7).

Cancellato «certificazione(come menzionato ISO/IEC17065) »

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PARTE 2 Lista dei requisiti

N° Colonna/ testo nella versionecorrente

Testo corretto Cosa è stato modificato

2.3.10(pag 55)

Devono essere stabilite proce-dure di validazione per confer-mare l’efficacia della gestione delrischio/sistema HACCP. La valida-zione del sistema deve esseresvolta almeno annualmente. Peresempio la validazione delle atti-vità include:– audit interni,– valutazioni,– valutazioni dei reclami.

I risultati di tale validazionedevono essere inclusi nellagestione del rischio/sistemaHACCP e devono essere comuni-cati alla Direzione.

Devono essere stabilite proce-dure di verifica per confermarel’efficacia della gestione delrischio/sistema HACCP. La veri-fica del sistema deve esseresvolta almeno annualmente. Peresempio la verifica delle attivitàinclude:– audit interni,– valutazioni,– valutazioni dei reclami.

I risultati di tale verifica devonoessere inclusi nella gestione delrischio/sistema HACCP e devonoessere comunicati alla Direzione.

Sostituzione di «validazione»con «verifica»

4.3.2.3(pag 67)

– il requisito 5.3 deve essere sod-disfatto

– i requisiti 5.3 devono esseresoddisfatti

Plurale

Appendice 1:Glossario(pag. 78)

Ogni misura mirata a prevenire ladistribuzione, l’esposizione e l’of-ferta al consumatore di un pro-dotto pericoloso. Il ritiro vieneavviato dal proprietario del pro-dotto, es. nel ramo logistico ingenere da parte del cliente dell’a-zienda logistica. In questo caso ilfornitore del servizio logisticopartecipa sostanzialmente nellarealizzazione della procedura diritiro del prodotto.

Ogni misura mirata a prevenire ladistribuzione, l’esposizione e l’of-ferta al consumatore di un pro-dotto fuori specifica e/o perico-loso. Il ritiro viene avviato dal pro-prietario del prodotto, es. nelramo logistico in genere da partedel cliente dell’azienda logistica.In questo caso il fornitore del ser-vizio logistico partecipa sostan-zialmente nella realizzazionedella procedura di ritiro del pro-dotto.

Aggiunta di « fuori specificae/o»

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PARTE 3 Requisiti relativi agli enti di accreditamento, agli enti dicertificazione e agli auditorProcesso IFS di accreditamento e di certificazione


3.2 Requisitispecifici perauditor « logi-stics puro»(non già audi-tor qualificatiIFS Food o IFSHPC o IFSPACsecure)(pag 91)

[…]Se un auditor non ha una espe-rienza nell’alimentare (sia di studio di lavoro), deve in aggiunta,aver partecipato ad almeno 3audit IFS Food (relativi allo scopo1,2 e/o 4).

– Qualifiche ulteriori:Corso HACCP (min. 2 gg) oCorso IFS Logistics di 1 giornoorganizzato da IFS Academy(con inclusa una prova per loscopo tecnologico D)ECorso di formazione in tecni-che di audit riconosciutobasato sul sistema di gestionedella qualità o sistema digestione della sicurezza ali-mentare della durata di 1 setti-mana/40 ore o equivalentefatto dall’ente di certificazione.

[…]

[…]Se un auditor non ha una espe-rienza nell’alimentare (sia di studio di lavoro), deve in aggiunta,aver partecipato ad almeno 3audit IFS Food (relativi allo scopo1,2 e/o 4).

– Qualifiche ulteriori:Corso HACCP (min. 2 gg) eCorso IFS Logistics di 2 giorniorganizzato da IFS Academy(con inclusa una prova per loscopo tecnologico D)ECorso di formazione in tecni-che di audit riconosciutobasato sul sistema di gestionedella qualità o sistema digestione della sicurezza ali-mentare della durata di 1 setti-mana/40 ore o equivalentefatto dall’ente di certificazione.

[…]

«e» invece di «o»«2-giorni di formazione»invece di «1-giorno di forma-zione»

PARTE 4 Rapporti, Software AuditXpress e Portale di Audit IFS


3 L’AuditportalIFS e ilDatabase IFS(www.ifs-certi-fication.com)(pag 99)

– avere la possibilità di confron-tare due rapporti di audit con-secutivi e piani di azione, per leformazioni e la calibrazioneinterne degli auditor

– scaricare il logo IFS

– have the possibility to comparetwo consecutive audit reportsand action plans, for internalauditor training and calibrationpurposes

– download the IFS logo(s)

altro elenco «scaricare il logoIFS»

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Nel seguente allegato, le modifiche sono evidenziate in grassetto, sottolineatee in corsivo.

Prima pagina del rapporto di audit

IFS Logistics Versione 2.1, Marzo 2014

Descrizione generale dell’Audit

Dettagli relativi all‘audit

Lead auditor:Max Mustermann

Co-auditor:Falk Lehmann

Co-auditor:Mr. Example

Data/ora dell’audit corrente:02.10.2014 (09:00–18:00)03.10.2014 (08:30–17:30)

Data/ora dell’audit precedente:06.10.2013 (09:00–18:00)07.10.2013 (08:30–12:30)

CB e auditor dell’audit precedente:TEST GmbH/Frank Test

Nome e indirizzo dell’azienda (o della sede centrale)Logistics AGExample street12345WitzenhausenGermany

Nome e indirizzo del sito oggetto dell’audit:Logistics GmbHMusterstraße12346 BerlinGermany

EAN Code/UCC Global Location NumberCOID

telefono:0123456

Fax:0123456789

telefono:0123457

Fax:0123456788

Scopo di audit

Trasporto a temperatura ambiente e stoccaggio refrigerato di prodotti alimentari(non obbligatori ulteriore descrizione: frutta e verdura)

(obbligatoria traduzione in Inglese dello scopo di audit)

Partecipanti all’audit

Nome: Posizione: Riunione diapertura

Esame delladocumentazione

Valutazione dellasede (Audit):

Riunione dichiusura

Mr. Quality Responsabilequalità

X X X X

Mr. Manager Direttoregenerale

X X

Mr. Transport Responsabilelogistica

X X X

Risultato finale di audit

In seguito all’audit eseguito il 02.10. e 03.10.2014, «xyz» ha rilevato che le attività logistiche diLogistics GmbH per il summenzionato scopo di audit sono conformi ai requisiti indicati nell’IFSLogistics, Versione 2.1, ad un livello base, con punteggio XX%.

Prossimo audittra XX.XX e XX.XX

Profilo dell‘azienda

Obbligatoria la traduzione di tutti i gruppi di prodotto che sono gestiti(Traduzione obbligatoria in inglese di tutti i gruppi di prodotto gestiti)(Traduzione obbligatoria in Inglese dell’attività dettagliata dell’azienda incluse tutte le fasi di processo)Durata di audit, raccomandata da IFS (un giorno):durata di audit decisa dall’ente di certificazione (se differente):spiegazione delle ragioni della modifica della durata di audit (se applicabile):

Revisore:

IFSLogistics - SRAC · 2019. 4. 25. · ©IFS,Marzo2014 4...

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