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- 433 - Senato della Repubblica Camera dei deputati XVII LEGISLATURA - DISEGNI DI LEGGE E RELAZIONI - DOCUMENTI - DOC. XV, N.225 ISTITUTO NAZIONALE DI OCEANOGRAFIA E DI GEOFISICA SPERIMENTALE - OGS ESERCIZIO 2012

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ISTITUTO NAZIONALE DI OCEANOGRAFIA E DI GEOFISICA SPERIMENTALE - OGS

ESERCIZIO 2012

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RELAZIONE DEL PRESIDENTE

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Andamento della gestione - dati di sintesi

Il presente conto consuntivo va correlato al bilancio di previsione per l'anno 2012, approvato dal Consiglio di Amministrazione nella seduta del 19.12.2012, con delibera 1.16.2012.

Nel corso dell'esercizio 2012 sono state apportate al bilancio di previsione cinque variazioni, con gli atti deliberativi del Consiglio di Amministrazione (C.d.A.) sotto indicati:

• Prima variazione delibera n. 3.5.2012 dd. 30.03.2012. • Seconda variazione delibera n. 1. 7.2012 dd. 04.06.2012. • Terza variazione delibera n. 2.12.2012 dd. 07.09.2012. • Quarta variazione delibera n. 7.14.2012 dd. 24.10.2012. • Quinta variazione delibera n. 2.16.2012 dd. 19.12.2012.

Per quanto riguarda i risultati ottenuti in termini gestionali si veda la nota integrativa al presente conto consuntivo.

La deliberazione del Consiglio di Amministrazione dell'OGS n. 2.4.2013, con la quale viene approvato il Conto Consuntivo 2012, viene riportata per completezza come Allegato 4A.

Il conto consuntivo dell'esercizio 2012 si chiude riportando le seguenti risultanze:

AVANZO CONSOLIDATO € 3.058.669,09 FONDO RESIDUI PERENTI - € 19.391,72 AVANZO DI AMMINISTRAZIONE DISPONIBILE € 3.029.277,37 AVANZO FINANZIARIO DI COMPETENZA € 2.946.627,68 AVANZO ECONOMICO € 2. 765.835,42 AVANZO PATRIMONIALE € 5.096.291,10

Avanzo di amministrazione disponibile

L'avanzo di amministrazione disponibile ammonta ad€ 3.029.277,37. Esso è stato ottenuto sottraendo dall'avanzo consolidato di amministrazione di €

3.058.669,09, l'accantonamento per i residui perenti all'apposito fondo di cui all'art. 17 del Regolamento concernente l'amministrazione e la gestione finanziaria e contabile dell'Ente, accantonamento determinato in€ 19.391,72 per l'anno 2012.

Avanzo finanziario di competenza

L'avanzo finanziario di competenza, pari a € 2.946.627,68, risulta dalla somma algebrica dell'avanzo di parte corrente pari a€ 4.325.419,48, del disavanzo tra entrate e spese in conto capitale pari a € 773.888,07 e del disavanzo per accensione di prestiti, pari a € 604.903,73.

L'avanzo economico è risultato essere pari a € 2.765.835,42. Esso deriva dalla somma algebrica di diversi fattori.

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Tra le poste attive va conteggiato l'insieme degli importi da includere tra le sopravvenienze attive, che ammontano a complessivi€ 2.100.081,47 di cui si evidenziano le poste più significative:

• rettifica negativa di residui passivi€ 1.456.338,58;

• riduzione per l'accantonamento per rinnovo apparecchiature€ 320.000,00 • entrate in conto capitale€ 320.000,00.

Tra le poste passive vanno incluse le voci:

- Sopravvenienze passive:

• rettifica negativa dei residui attivi€ 1.568.51O,79;

- Rettifiche di valore:

• incremento del fondo di TFR per il personale€ 560.927,35;

• ammortamento dei beni mobili€ 1.224.664,37;

• accantonamento al fondo rinnovo apparecchiature€ 320.000,00.

Avanzo patrimoniale

L'avanzo patrimoniale, che ammonta a € 5.096.291,10, è il risultato della somma algebrica tra l'avanzo patrimoniale di € 2.330.455,68, accertato al termine del 2011, e dell'avanzo economico dell'esercizio 2012, pari a complessivi€ 2.765.835,42.

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Composizione degli Organi dell'Ente

Con il nuovo ordinamento, in base all'art. 5 dello Statuto dell'OGS, sono organi dell'Ente:

• il Presidente; • il Consiglio di Amministrazione; • il Consiglio Scientifico; • il Collegio dei Revisori.

Presidente

Con Decreto 478/Ric. di data 10 agosto 2011 il Ministro dell'Istruzione, dell'Università e della Ricerca la Prof. Maria Cristina Pedicchio è stata nominata Presidente dell'OGS per un quadriennio.

Consiglio di Amministrazione

Con Decreto 488/Ric. di data 10 agosto 2011 il Ministro dell'Istruzione, dell'Università e della Ricerca ha nominato per il quadriennio 1 O agosto 2011 - 9 agosto 2015 il nuovo Consiglio d'Amministrazione dell'OGS nella seguente composizione: Prof. Maria Cristina PEDICCHIO Presidente dell'Ente; Prof. Gianluca V ALENSISE esperto designato dal MIUR; mg. Sergio PERSOGLIA esperto scientifico-economico designato

dall'OGS (Istituto Nazionale di Oceanografia e di Geofisica Sperimentale).

Collegio dei Revisori

A seguito delle delibere n. 4.4.1.2009 e n. 4.3.4.2009, assunte dal Consiglio di Amministrazione dell'Ente nelle riunioni di data 5 febbraio 2009 e di data 25 giugno 2009, il Collegio dei Revisori, insediatosi il 23 settembre 2009 e rimasto in carico fino al 23 ottobre 2012, per il triennio 2009-2012 risulta così composto:

Dr. Agostino Dr. Pietro

Ing. Mauro

CHIAPPINIELLO FLORIDDIA

MASSULLI

Magistrato della Corte dei Conti, Presidente; Dirigente del Ministero dell'Economia e delle Finanze - Ufficio VII - Ispettorato Generale di Finanza nei ruoli della Ragioneria Generale dello Stato, iscritto nel registro dei Revisori Contabili; Dirigente del Ministero de Il' Istruzione, dell'Università e della Ricerca - Ufficio IV -Direzione per il Coordinamento e lo Sviluppo della Ricerca, iscritto nel registro dei Revisori Contabili.

A seguito della delibera n. 3.12.2012, assunta dal Consiglio di Amministrazione dell'Ente nella riunione del 7 settembre 2012, il Collegio dei Revisori insediatosi il 24 ottobre 2012, per il quadriennio 2012-2016 risulta costì composto:

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Dr. Pietro FLORIDDIA

Dr. Marco MAI O LO

Prof. Giuseppe Pasquale Roberto CATALANO

Dirigente del Ministero dell'Economia e delle Finanze - Ufficio VII - Ispettorato Generale di Finanza nei ruoli della Ragioneria Generale dello Stato, iscritto nel registro dei Revisori Contabili; Designato dal Ministero dell'Istruzione, dell'Università e della Ricerca, iscritto nel registro dei Revisori Contabili;

Designato dal Consiglio di Amministrazione dell'OGS, iscritto nel registro dei Revisori Contabili.

Comitato Scientifico (nuovo ordinamento).

In base all'art. 10 comma 1, lettera p) dello Statuto dell'OGS, con delibera n. 1.4.2012 del Consiglio di Amministrazione dell'Ente di data 29 febbraio 2012, veniva nominato il Consiglio Scientifico dell'OGS nella sua definitiva composizione, così come risultante ai sensi dell'art. 11 comma 1 lettere a) e b) dello Statuto: Prof. Niels Peter CHRISTENSEN Gassnova SF - PORSGRUNN - NORWA Y Prof. Nittis KOSTAS Institute of Oceanography Hellenic Centre for Marine

Research - ATHENS GREECE Prof. Antoon

Prof. Jean Dott. Alessandro Dott. Renzo Dott. Giuliana

KUIJPERS

VIRIEUX CRISE MOSETTI ROSSI

Geologica! Survey ofDenmark and Greenland GEUS­COPENHAGEN - DENMARK Université Joseph Fourier - GRENOBLE - FRANCE OGS OGS OGS

Ai sensi dell'art. 11 comma 5 dello Statuto, i membri del Consiglio Scientifico durano in carica 4 anni a decorrere dalla definitiva nomina dello stesso e possono essere confermati per una sola volta.

Direttore Generale

La figura e le funzioni del Direttore Generale dell'Ente trovano regolamentazione nell'art. 15 dello Statuto dell'OGS.

Con delibera n. 4.1.1.2007 del Consiglio di Amministrazione dd. 16 gennaio 2007, la Dott.ssa Tiziana Maier è stata confermata Direttore Generale dell'Ente fino al 19.01.2011 e con delibera n. 4.1.7.2010 dd. 22.10.2010 l'incarico nei confronti della medesima Dott.ssa Maier è stato rinnovato per un ulteriore anno e pertanto fino al 19.01.2012.

Con delibera n. 1.7.2011 del Consiglio di Amministrazione dd. 06 ottobre 2011, l' A vv. Alessio Rocchi è stata nominato Direttore Generale dell'Ente dal 20 gennaio 2012 fino al 19.01.2016.

Preso atto delle dimissioni dell'Avv. Alessio Rocchi, con delibera n. 3.10.2012 il Consiglio di Amministrazione di data 12 luglio 2012 ha nominato il dott. Franco Coren Direttore Generale dell'Ente dal 23 luglio 2012, sino alla conclusione della procedura di

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selezione per il Direttore Generale di cui all'avviso pubblico del 22 maggio 2012 e comunque per un periodo non superiore a 6 mesi.

Con delibera n. 1.13.2012 del Consiglio di Amministrazione di data 12 ottobre 2012 è stato confermato ed esteso l'incarico del dott. Franco Coren quale Direttore Generale dell'Ente fino al 22 luglio 2016.

Organismi di Valutazione

In applicazione di specifiche disposizioni di legge è stato costituito all'interno dell'OGS, in quanto obbligatorio:

Organismo Indipendente di Valutazione della performance - OIV

Con delibera n. 4.1.5.2010 dd. 23.07.2010 in applicazione dell'art. 14 Dee: Leg.vo 15 0/2009, è stato costituito all'interno dell 'OGS l'Organismo indipendente di valutazione della performance - OIV in forma monocratica, nella persona del Dott. GianMarco Falzi.

La durata dell'incarico è di tre anni, eventualmente rinnovabile per una sola volta a decorrere dalla data di acquisizione, da parte dell'OGS, del parere favorevole della CIVIT espresso con Delibera n. 102/2010 dd. 02.09.2010.

L'OIV sostituisce, a decorrere dalla data di perfezionamento della sua nomina, i servizi di controllo interni, comunque denominati, di cui al Dee. Leg.vo 28611999, in applicazione dell'articolo 14, comma 2, Dee. Leg.vo 150/2009.

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Valutazione dell'attività dell'Ente nell'anno 2012 con particolare riferimento ai risultati conseguiti.

In questa relazione viene analizzato brevemente il quadro in cui ha operato OGS nel corso del 2012 e vengono fomiti alcuni dati e commenti sui risultati ottenuti.

Il contesto globale, che ha rappresentato l'andamento dell'economia in tutta Europa nel 2012, è stato caratterizzato dal perdurare di una profonda crisi, della quale non è ancora possibile scorgere con chiarezza i margini e le possibilità di recupero.

I paesi e le istituzioni si sono trovati quindi a fronteggiare sfide impreviste, dovendo fare i conti contemporaneamente con gravi restrizioni di bilancio. Ancora più che nel passato è emersa, di conseguenza, la necessità urgente di dare risposte appropriate, rapide e convinte che possano garantire una crescita sostenibile dell'Italia e dell'Europa.

Tra le azioni principali da promuovere per uscire dalla crisi risulta fondamentale, come evidenziato dalle più autorevoli analisi, la capacità di mobilizzare gli asset intangibili del paese: capitale umano, capitale di conoscenza, creatività. In tale contesto il settore della ricerca può e deve assumere un ruolo strategico che richiede però politiche responsabili, efficaci e trasparenti e forte condivisione tra tutti gli attori, pubblici e privati.

In un contesto così sfavorevole l' OGS si è fortemente impegnato per definire una visione e una strategia di carattere internazionale e innovativo da condividere con tutte le componenti dell'Ente e con il Ministero.

Le azioni promosse hanno permesso di ottenere un ottimo risultato di bilancio, il migliore di tutti gli ultimi anni.

In particolare, è stata avviata una profonda riorganizzazione che ha visto la trasformazione dei cinque Dipartimenti in quattro Sezioni, di cui tre di Ricerca e una Tecnologica. Tali cambiamenti hanno profondamente modificato l'assetto di OGS ridisegnando e parzialmente aggregando competenze scientifiche e operative al fine di ottimizzare l'efficienza ed efficacia delle azioni, unitamente ad una razionalizzazione della spesa.

Per semplificare e accelerare i vari processi e favorire la collaborazione tra uffici centrali e settore della ricerca, si è anche iniziato ad avviare un processo di rinnovamento mirato a ridefinire i ruoli dei diversi Uffici Amministrativi.

Grazie ad un profondo lavoro condiviso con i responsabili scientifici, sono state individuate le principali priorità su cui focalizzarsi, in forte sintonia con gli indirizzi Europei, in particolare Horizon 2020. La politica dell'Ente è quindi stata sintetizzata nel Piano Strategico che rappresenta il documento programmatico chiave per l'Ente.

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Per quanto riguarda specificatamente le attività di ricerca, nel 2012 l'OGS ha consolidato le sue azioni nei campi dell'oceanografia, della biologia marina, della geofisica sperimentale e delle ricerche sismologiche, sviluppando numerose progettualità con una forte connotazione e vocazione internazionale, senza trascurare tuttavia il servizio alle istituzioni e all'industria.

Forte l'impegno che l'OGS ha dedicato nel 2012 per rafforzare le strategie in tema di Infrastrutture di Ricerca (IR) Europee; si ricorda che OGS gestisce due IR per conto dell'Italia: Euroargo sul monitoraggio degli Oceani e Prace - infrastruttura di calcolo - e sta promuovendo l'avvio di una terza infrastruttura sullo stoccaggio della C02. Particolare attenzione è stata dedicata alla collaborazione tra Enti per massimizzare i risultati e all'impatto socio economico che tali infrastrutture possono generare per lo sviluppo delle imprese e per l'attrazione d' investimenti.

Sono state infine rafforzate le attività di divulgazione verso il territorio, nella convinzione che le relazioni tra scienza e società sono molto importanti per rinsaldare la fiducia collettiva nella ricerca e massimizzare anche in termini di consenso il ritorno dell'investimento pubblico in ricerca.

Per quanto riguarda il bilancio, il 2012 ha registrato maggiori entrate complessive, rispetto all'esercizio precedente, passando da€ 25.849.636,11del2011a€28.099.220,21 del 2012 con un incremento di € 2.249.548,10 (pari a circa il 9%), migliorando nettamente le previsioni iniziali del bilancio preventivo.

In particolare, va segnalato un incremento del trasferimento ordinario da parte dello Stato di€ 1.000.000 che ha portato lo stesso a un totale di€ 13 .981.108 (compresi i contributi per assunzioni straordinarie pari a€ 496.015). A tale cifra vanno aggiunti gli ulteriori finanziamenti del MIUR: i contributi per l'Explora (€ 2.000.000) e per le infrastrutture di ricerca Europee (€ 1.000.000) oltre alle quote "a progetto" per i progetti premiali (€ 2.469.800) e per il progetto bandiera Ritmare, coordinato dal CNR, che ha contribuito per € 250.000 all'esercizio 2012 (nell'esercizio 2013 si procederà all'accertamento dell'ulteriore tranche di€ 2.250.000 già assegnata).

Molto significativo risulta l'incremento del 10%, rispetto al 2011, delle attività di ricerca realizzate con fondi non ministeriali, attività che raggiunge un importo totale di circa 4 milioni di Euro. Ulteriore importante indicatore dell'accresciuta competitività scientifica dell'Ente è dato dalla significativa quota assegnata dal MIUR per i progetti premiali, ben superiore al 7% del fondo ordinario che a tale scopo era stato trattenuto.

I suddetti dati, se aggregati, portano complessivamente a circa 6.5 milioni di euro di introiti per attività di ricerca, cifra che rappresenta il 23 % del bilancio complessivo.

Va sottolineato ancora come OGS, nei suoi progetti di ricerca, abbia rivolto una specifica attenzione alle iniziative di ampio respiro internazionale, allineate con le priorità del PNR nazionale e soprattutto con gli indirizzi Europei. Nel corso del 2012, sono state inoltre gettate le basi per un ulteriore miglioramento mirato a focalizzare le attività verso progetti di grandi dimensioni potenziando nel contempo il ruolo di leadership di OGS.

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Le entrate per attività di servlZlo, riflettono le difficoltà economiche dell'attuale congiuntura negativa, registrando nel 2012 una flessione del 25% rispetto l'esercizio precedente e in linea con una tendenza diminutiva già presente anche nel 2011. In termini assoluti questa flessione pesa per quasi 1.2 milioni di euro. Va segnalato che la contrazione si riferisce principalmente a contratti con PMI, mentre per i contratti di maggiore dimensione e specialmente per quelli legati al mercato internazionale (caso dell'infrastruttura OGS­Explora), la variazione è stata positiva.

La situazione relativa al settore servizi era comunque abbastanza prevedibile, considerata la contrazione del fatturato complessivo in Italia per acquisizione di servizi da parte dell'industria che ha fatto registrare riduzioni percentuali a due cifre fra il 2011 e il 2012. Analizzato il contesto, l'Ente ha immediatamente messo in atto nuove strategie mirate soprattutto a una maggiore proiezione di OGS verso il mercato estero. Sono stati avviati contatti con importanti società di gestione nel settore energia (per ex. EON tedesca e ANAV spagnola), contatti che nel corso dei primi mesi del 2013 sono riusciti a produrre importanti commesse di ricerca e di servizio.

In conclusione, il dato complessivo dell'autofinanziamento di OGS rappresentato dal rapporto fra le entrate per ricerca e servizio e il valore totale del bilancio, si attesta sul 36 %, percentuale mai raggiunta in passato.

Sul fronte dei costi, l'Ente nel corso del 2012 ha mantenuto un attento controllo della gestione della spesa che ha portato a significativi risparmi ottenuti pur senza incidere sull'operatività della struttura. Va in questa direzione una attenta gestione della nave da ricerca Explora che ha prodotto un efficace e bilanciato utilizzo della nave sia come infrastruttura di ricerca, sia come infrastruttura di servizio per l'industria italiana, entrando a pieno titolo nelle strategie Nazionali sull'Economia del Mare.

Va infine segnalato come si sia riuscito nel corso del 2012 a chiudere con successo questioni delicate quali la gestione dei residui degli anni passati risultati inesigibili e problematiche complesse come quelle legate al consorzio PNRA.

La capacità che l'Ente ha dimostrato di adattarsi ai cambiamenti e alla necessità di maggiore innovazione ed efficienza, rappresenta un elemento fondamentale per potere affrontare con successo i prossimi anni di attività.

L'OGS si presenta oggi più che mai come Ente indirizzato fortemente verso le strategie di sviluppo europeo e nazionale e si conferma struttura importante nel panorama della ricerca italiana. Risulta quindi indispensabile dare certezza alle sue azioni garantendo prospettive pluriennali; si auspica che questo sia l'indirizzo ministeriale per il futuro in una logica fortemente sinergica e strutturata del sistema della ricerca.

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RELAZIONE DEL COLLEGIO DEI REVISORI

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VERBALE N. 6 DEL COLLEGIO DEI REVISORI DELL'OGS (ISTITUTO NAZIONALE DI OCEANOGRAFIA

E DI GF.OFISICA SPERIMENTALE)

Il giorno 24 aprile 2013, alle ore 9.30, si è riunito, previa regolare convocazione, nella sede dcll'OGS di Borgo Grotta Gigante, il Collegio dei Revisori m:lle persone dei Signo1i: dott. Pietro FLORIDDIA, Presidente; prof. Giuseppe Pasquale Roberto CATALANO. ùott. Marco MAIOLO~

Partecipano alla riunione del Collegio la dott.ssa Tiziana MtdER, <lirigente della Direzione per la gestione finanziaria e patrimoniale ed il dotL Renato CAPL:OZZO, responsabile dell'Cffìcio rag1onena.

VERIFICA DI CASSA.

Il Collegio procede alla verifica di cassa al 31 dicembre 2012 al fine di riconciliare il saldo wntabile con quello bancario a tale data. Dalle scritture contabili obbligatorie (registri cronologici dei mandati e delle reversali) sono state accertate le seguenti risultanze alla data del 3 l.12.2012:

Fondo iniziale di cassa (F./C n.1) Rcversal i dal n. 1 al n. 619 - elenco n. 156 Riscossioni in conto competenza

Riscossioni in conto residui Totale riscossioni \fandat1 dal n. I al n. 7686 - elenco n. 847 Pagamenti ìn conto competenza Pagamenti in conto n:sidui Totale pagamenti Saldo contabile al 31.12.2011

37.335.786.16

9.481.960,43

29.412.338,58 7.423.172,12

495.170,17

46.817 746,59

36.835.510,70 9.487.065,72

L'acquisizione dei dati contabili da parte dell'istituto cassiere BNL è risultata laboriosa, anche in relazione al fatto che solo in data 2 aprile 2013 ha prodotto una situazione al 31/1212012 per la chiusura dell'esercizio 2012. La situazione prodotta presenta un saldo bancario pari ad € 9.956.744, 18 sui e/e 218010-11-12-13-14. La riconciliazione tra il saldo contabile cd il saldo bancario è esposta nella tabella seguente:

Saldo algebrico dei conti correnti bancari Reversali da emettere Mandati da emettere Rettifica mandati Totale parzia I e Saldo a pareggio

RIACCERTAME!\TO RESIOLll

42.851.778, 10

2.818,33 42.854.596,43 -

9.487.065,72

9.956.744,18 43.324.274,89

33.367.530,71

A seguire il Collegio procede all'esame dello schema di delibera concernente il riaccertamento dei residui al 31 dicembre 20 l 2, previsto dall'articolo 58 del regolamento di amministrazione e contabilità. Mediante lo schema in discorso l'Ente propone di radiare residui attivi per euro

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XVII LEGISLATURA - DISEGNI DI LEGGE E RELAZIONI - DOCUMENTI - DOC. XV, N.225

l.568.510,79 nonché residui pass1v1 per euro 1.456.338,58 in ragione di accertate insussistenze. Non emergono osservazioni da fom1L1larc.

li Collegio chiede la predisposizione di un quadro riepilogativo recante Ii numero di cessazione di personale dipendente nel prossimo quinquennio al fine di effettuare una stima delle somme necessarie per l'erogazione del TFS nonché per la programmazione delle assunzioni.

Il Collegio provvede quindi alla compilazione della relazione sulle risultanze finali del Conto Consuntivo dell'esercizio 2012, prevista dall'articolo 51 del regolamento di amministrazione e contabilità, che viene allegata al presente verbale costituendone parte integrante.

Letto, approvato e sottoscritto.

IL PRESIDENTE

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OGS Istituto Nazionale di Oceanografia e di Geofisica Sperimentale

Atti dEI Consiglio d'Amministrazione - anno 2013

Delibera n. 2.4.2013 del 24/04/2013

Oggetto: Esame ed approvazione del conto consuntivo 2012.

IL CONSIGLIO D'AMMINISTRAZIONE

Visto l'art. 10, <Consiglio di Amministrazione) lettera ml, dello statuto dell'OGS;

Visti gli articoli dal 51 al 58 del "Regolamento concernente l'Amministrazione e la gestione finanziaria e contabile dell'OGS";

Esaminato il conto consuntivo predisposto dal Direttore , corredato dalla relazione del Presidente illustrativa dei risultati conseguiti e dello stato di avanzamento delle attività;

Visto il parere del Collegio dei Revisori dell'Ente espresso in apposita relazione, allegata al Bilancio stesso;

delibera

Art. 1 di approvare il conto consuntivo dell'esercizio finanziario 2012, così come risulta dallo schema e dalla documentazione allegata <Allegato n. 1> che formano parte integrante della presente delibera;

Art. 2 di inviare, entro venti giorni dalla data di approvazione, il conto consuntivo accompagnato dalla presente delibera e dagli allegati, al Ministero dell'Istruzione, dell'Università e della Ricerca ed al Ministe­ro dell'Economia e delle Finanze, ed entro quindici giorni dalla me­desima data alla corte dei conti - sezione controllo Enti.

!visto DFP visto DRU

IL PRESIDENTE Prof. Ma~ia 7Jis~edic~hio ,? {uU:. ue.d<-f_.

redatto DFPI

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