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Come trasferisco i proventi del mio piano azionario?In qualità di fornitore di servizi per il piano azionario della vostra società, Morgan Stanley offre un metodo automatico di trasferimento dei proventi verso l’istituto finanziario di vostra scelta. È possibile impostare le istruzioni per i bonifici su StockPlan Connect, il nostro sito internet per i possessori di piani azionari, come metodo alternativo alla ricezione di assegni via posta. Invieremo i proventi alla banca, all’agenzia di intermediazione o agli altri istituti finanziari da voi selezionati dopo la scadenza di pagamento dell’esercizio delle stock option o della vendita di azioni.

StockPlan Connect

PASSO 2: AVVIAMENTO DEL PROCEDIMENTO DI AGGIUNTA DI NUOVE ISTRUZIONI PER BONIFICI IN DOLLARI USA

c. Fare clic sul tasto Aggiungi nuovo

PASSO 1: NAVIGAZIONE DELLA SCHERMATA CON LE ISTRUZIONI DI PAGAMENTO

a. Fare clic sul collegamento Profilo

b. Fare clic sulla scheda Istruzioni di pagamento

Come imposto le istruzioni per i bonifici su StockPlan Connect?

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TRASFERIMENTO PROVENTI PIANO AZIONARIO

NOTA BENE: Saranno necessarie diverse tipologie di dati per impostare e memorizzare le istruzioni relative ai bonifici su StockPlan Connect, a seconda del conto verso il quale saranno trasferiti i fondi. Fare riferimento al grafico in basso.

ISTITUTO FINANZIARIO: DATI NECESSARI: DOVE REPERIRE I DATI

Conto corrente USA ABA / numero di routing e numero di conto corrente

Entrambi i numeri si trovano solitamente in fondo agli assegni bancari e alle distinte di versamento. Il numero di conto è visibile anche sull’estratto conto. Chiamate la banca o verificate i numeri sul sito web della vostra banca.

Conto corrente non USA

ABA / numero di routing e il numero di conto della banca intermediaria o il codice SWIFT / U.K SORT della banca interme-diaria USA del vostro istituto finanziario. La banca intermediaria viene a volte denominata banca corrispondente. Il campo codice SWIFT / U.K SORT richiede 11 caratteri; se il vostro codice ha 8 caratteri, aggiungete XXX in fondo al codice per ottenere gli 11 caratteri necessari. Saranno necessari anche il nome e l’indirizzo dell’istituto finanziario internazionale e il vostro numero di conto personale. Se il vostro numero di conto presenta più di 28 carat-teri, non sarà possibile impostare online le istruzioni per i bonifici e dovrete contattare il Centro servizi di Morgan Stanley.

Contattate innanzitutto la banca internazionale o andate sul sito web della vostra banca. Contattate l’ufficio per i bonifici in entrata e richiedete il numero di routing della banca intermediaria USA. È possibile controllare i numeri di routing sul sito web dei servizi finanziari della Federal Reserve http: //www.fededirectory.frb.org /search.cfm, tuttavia è importante confermare tale numero con la vostra banca.

Conto d’intermediazioneABA / numero di routing e numero di conto della banca interme-diaria. Saranno necessari anche il nome e l’indirizzo dell’agenzia di intermediazione e il vostro numero di conto personale.

Il conto è impostato e gestito dall’intermediatore. Contattate l’intermediatore per ottenere questi dati.

Conto di cooperativa di credito

ABA / numero di routing e numero di conto della banca interme-diaria. Saranno necessari anche il nome e l’indirizzo della coop-erativa di credito e il vostro numero di conto personale.

Il conto è impostato e gestito dalla cooperativa di credito. Contattate la cooperativa di credito per ot-tenere questi dati.

PASSO 3: SELEZIONE DEL TIPO DI BANCA

d. Scegliere l ’istituto finanziario.

e. Fare clic sul tasto Successivo

PASSO 4: INSERIMENTO DEI DATI BANCARI

f. Inserire il numero di routing della vostra banca (numero ABA) e il vostro numero di conto bancario. Nota bene: i campi seguenti dipendono dal tipo di istituto finanziario selezionato.

g. Fare clic sul tasto Successivo

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TRASFERIMENTO PROVENTI PIANO AZIONARIO

PASSO 5: REVISIONE E FIRMA ELETTRONICA

h. Ricontrollare i dati dell ’istituto finanziario ricevente

i. Inserire la password di StockPlan Connect per firmare elettronicamente la richiesta

j. Fare clic sul tasto Successivo

PASSO 6: CONFERMA DI RICEZIONE DELLE ISTRUZIONI

k. Ricontrollare la pagina di conferma

l. Fare clic sul tasto Eseguito

NOTA BENE: Potete modificare o cancellare le istruzioni per i bonifici in qualsiasi momento facendo clic sui link Modifica/Cancella.

Q. CHE COSA SUCCEDE SE DIMENTICO DI INSERIRE I DATI DI ROUTING, IL NUMERO DI CONTO O IL CODICE SWIFT DELLA BANCA OPPURE SE INSERISCO DATI ERRATI?A. Se non inserite i dati della banca o inserite dati errati al momento dell’impostazione, i proventi delle transazioni saranno inviati tramite assegno. È importante ottenere dalla banca il numero di conto o il codice SWIFT corretto per evitare l’errata destinazione dei fondi.

Una volta completati i Passi da 1 a 6, le istruzioni per i bonifici in dollari USA saranno visibili sulla pagina Istruzioni di pagamento.

TRASFERIMENTO PROVENTI PIANO AZIONARIO

© 2014 Morgan Stanley Smith Barney LLC. Membro SIPC. CRC1029564 CS 8041211 11/14

NOTA BENE: Facendo clic sui link Modifica/Cancella sarete reindirizzati al Profilo: Nella schermata Istruzioni di pagamento è possibile modificare le istruzioni per i Bonifici. Tuttavia la vostra transazione non sarà salvata. È anche possibile modificare le istruzioni per i bonificidopo aver inoltrato la vostra operazione. Avrete tempo due giorni lavorativi prima che l’ordine sia eseguito (T+2) per modificare queste istruzioni. Se le vostre modifiche non saranno inoltrate entro le 16 dopo due giorni dall'operazione, i proventi saranno consegnati seguendo le istruzioni di bonifico bancariopresenti in archivio.

Q. QUANDO EFFETTUO UNA TRANSAZIONE NEL PIANO AZIONARIO SU STOCKPLAN CONNECT, COME FACCIO A SCEGLIERE UN TRASFERIMENTO FONDI VIA BONIFICO PER LA CONSEGNA DEI PROVENTI?A. Una volta impostate le istruzioni per i bonifici, potete eseguire le vostre transazioni tramite i tasti Esercita sovvenzioni o Vendi azioni su StockPlan Connect. Nella pagina Vendi/Esercita vi sarà chiesto “Come volete che vi siano consegnati i proventi?” Nel riquadro a tendina Metodo di consegna, selezionate il metodo di pagamento desiderato. Se non avete già impostato le istruzioni per i bonifici, potete farlo ora. Se avete piani d'investimento azionari in più di una società, potete facilmente copiare le stesse istruzioni per i bonifici a tutte le società. È possibile farlo durante l’impostazione oppure facendo clic sul link “Utilizza per tutte le società” e seguire i passaggi per confermare le istruzioni da trasferire.

Q. QUANTO COSTA TRASFERIRE I PROVENTI AZIONARI VIA BONIFICO AL MIO CONTO BANCARIO?A. Solitamente si applica una commissione di $ 25 associata al bonifico federale, che viene detratta dai proventi azionari. Questa commissione è visibile nella sezione dedicata ai proventi stimati nella pagina Esercita sovvenzioni o Vendi azioni.Q. COME FACCIO AD AVERE LA CONFERMA CHE I MIEI FONDI SIANO STATI TRASFERITI VIA BONIFICO?A. Una volta ricevuta la conferma dell’avvenuto riconoscimento dei fondi dalla vostra banca, potete contattare il Centro servizi di Morgan Stanley per ottenere il numero di riferimento della conferma.Q. QUALI SONO I TEMPI DI RICEZIONE DEI PROVENTI?A. Per bonifici a conti presso banche, agenzie d’intermediazione e cooperative di credito

USA, solitamente i proventi saranno ricevuti il giorno di liquidazione della transazione, ovvero all’incirca il terzo giorno lavorativo dall’esecuzione della transazione. Per bonifici a banche internazionali, Morgan Stanley rilascerà i fondi alla scadenza di pagamento e la banca ricevente li accrediterà sul conto secondo la propria politica.Q. HO RICEVUTO UN IMPORTO INFERIORE RISPETTO A QUELLO ORIGINARIO DEL BONIFICO, PERCHÉ SONO STATE APPLICATE COMMISSIONI AGGIUNTIVE?A. Morgan Stanley non applica alcuna commissione aggiuntiva oltre alla quella standard per il bonifico. La banca ricevente ed eventuali banche intermediarie, tuttavia, potrebbero applicare una commissione forfettaria o una percentuale sull’importo trasferito.

Q. QUALI SONO LE ALTERNATIVE AL TRASFERIMENTO VIA BONIFICO DEI PROVENTI?A. Quando scegliete il metodo di consegna dei proventi su StockPlan Connect potete anche scegliere di riceverli tramite assegno via posta regolare o con consegna entro ventiquattro ore. Se avete un conto d’intermediazione Morgan Stanley, potete depositare i proventi azionari su tale conto.

Q. Chi posso contattare per ulteriore assistenza?A. Contattate il Centro servizi di Morgan Stanleyal numero: 1-866-722-7310 o 1-801-617-7435