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Come dotarsi di un Modello organizzativo 231/01? Requisito obbligatorio per l’accreditamento degli Enti di Formazione in Veneto 12/02/2016 Stefano Bonetto
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Come dotarsi di un Modello organizzativo 231/01?
Requisito obbligatorio per l’accreditamento degli
Enti di Formazione in Veneto
12/02/2016
Stefano Bonetto
Obiettivo presentazione
Approfondire alcuni aspetti del Decreto per cercare di
capire, sulla base delle vostre esigenze:
1. di che cosa si tratta
2. cosa devo fare
3. peculiarità per la formazione finanziata
Materiale: lo inviamo!
Chi parla
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consenso dell’autore
Come dotarsi di un Modello organizzativo 231/01?
Mr. Compliance
IL DECRETO LEGISLATIVO 231/2001- NOVITÀ
Il Decreto Legislativo 8 giugno 2001 n. 231 introduce,
per la prima volta nell’ordinamento giuridico italiano, la
responsabilità amministrativa degli Enti (da intendersi
per esempio come società, associazioni, consorzi) per
reati posti in essere da amministratori, dirigenti o
dipendenti nell’interesse o a vantaggio degli Enti stessi.
Per espressa previsione legislativa, l’Ente non risponde
della responsabilità amministrativa qualora provi di aver
adottato preventivamente ed efficacemente attuato un
modello di organizzazione, gestione e controllo.
Come dotarsi di un Modello organizzativo 231/01?
Si passa dal principio:
SOCIETAS DELINQUERE NON POTEST
Al nuovo dogma
SOCIETAS DELINQUERE POTEST
La responsabilità dell’Ente si aggiunge a quella delle persone fisiche!
Modifiche e integrazioni: essere aggiornati
Come dotarsi di un Modello organizzativo 231/01?
Legge 409/2001
Legge 366/2001
D.lgs 61/2002
Legge 7/2003
Legge 228/2003
Legge 62/2005
Legge 262/2005
Legge 7/2006
D.lgs 152/2006
Legge 146/2006
Legge 123/2007
D.lgs 231/2007
Legge 94/09
Legge 99/09
D.lgs 121/11
DLgs 109/12
D.L. 93/13
Legge 68/2015
Legge 69/2015
2001 focus
relazioni con la PA
Oltre 20 modifiche
oggi12 famiglie di reati
Il Decreto 231/2001: oggetto
Come dotarsi di un Modello organizzativo 231/01?
Disciplina la responsabilità amministrativa degli enti per
reati commessi nel proprio interesse o a proprio
vantaggio da soggetti apicali o persone sottoposte alla
direzione e vigilanza di questi ultimi.
La norma introduce la responsabilità in sede penale
della società che va ad aggiungersi a quella della
persona fisica. La responsabilità coinvolge il patrimonio
dell’ente e, indirettamente, gli interessi economici dei
soci (sanzioni).
Per reati previsti prima del fatto (non retroattiva).
Enti interessati
Come dotarsi di un Modello organizzativo 231/01?
• Società di capitali e di persone
• Associazioni anche prive di personalità giuridica
• Enti pubblici economici (enti a soggettività pubblica
ma privi di poteri pubblici) nonché le agenzie
pubbliche (ASL) le aziende pubbliche per la gestione
di servizi pubblici (aziende speciali) enti pubblici
autarchici (INPS, INAIL, ISTAT...)
• Se il reato è commesso all’estero, purché in Italia vi
sia la sede principale dell’ente e lo Stato estero in cui
è commesso il fatto non proceda, la normativa si
applica anche alle sedi secondarie italiane di società
straniere.
Enti esclusi
Come dotarsi di un Modello organizzativo 231/01?
Ne sono esclusi, per espressa previsione normativa:
• lo Stato
• gli enti pubblici territoriali
• gli enti pubblici non economici
• gli enti che svolgono funzioni di rilievo costituzionale:
per esempio, i sindacati e partiti politici
Le sanzioni
Come dotarsi di un Modello organizzativo 231/01?
1. pecuniarie
2. interdittive Pubblicità prodotti
Partecipazione bandi
autorizzazioni
Commissariamento
Finanziamenti
3. confisca
4. pubblicazione sentenza
Criteri di imputazione
Come dotarsi di un Modello organizzativo 231/01?
• Reato commesso da soggetto apicale: l’ente
risponde quando non riesce a dimostrare l’efficacia
del modello (riferimento articolo 6)
• Reato soggetto sottoposto: l’ente risponde quando il
giudice prova l’inefficacia del modello organizzativo
(riferimento articolo 7)
Riflessione:
– il regime dell’onere della prova
– il concetto di apicale!
I reati
Come dotarsi di un Modello organizzativo 231/01?
1. reati commessi nei rapporti con la pubblica amministrazione
2. reati societari e di abuso dei mercati
3. reati con finalità di terrorismo o di eversione dell’ordine
democratico
4. reati contro la personalità individuale
5. reati collegati alla sicurezza sul lavoro
6. reati di ricettazione, riciclaggio e impiego di denaro, beni o
utilità di provenienza illecita
7. reati informatici
8. reati riguardanti i delitti di criminalità organizzata
9. reati riguardanti i delitti contro l’industria e il commercio
10. reati in materia di violazione del diritto di autore
11. reati in materia ambientale
12. Impiego di cittadini privi di permesso di soggiorno
Paradigma dell’esimente
Come dotarsi di un Modello organizzativo 231/01?
1. dotarsi di modelli di organizzazione e controllo idonei a prevenire i reati
2. applicare i modelli efficacemente
3. disporre di un organismo deputato a vigilare e monitorare
4. disporre di un sistema di verifica periodica
5. disporre di un sistema sanzionatorio
6. dimostrare una fraudolenta elusione delle disposizioni
7. dimostrare di aver esercitato un controllo diligente e continuo
8. aver fatto formazione ed informazione
Riepilogando
Come dotarsi di un Modello organizzativo 231/01?
Possibile
responsabilità
dell’organizzazione
Nessuna
conseguenza per
l’organizzazione
Accertamento
vantaggio e
collegamento della
persona
Accertamento presenza
di un modello 231 e sua
efficacia
Nessuna
conseguenza per
l’organizzazione
Sanzioni
No
Sì
Sì
No
Sì
No
Accertamento reato
Il reato è previsto
dal Decreto 231
Azione penale a
carico solo della
persona
La sintesi di Mr. Compliance, i 4 punti
cardinali: collegamento ai reati,
collegamento persona organizzazione,
interesse esclusivo personale, data
evento (no retroattivo)!
In sintesi
Come dotarsi di un Modello organizzativo 231/01?
Codice etico e Modello
Protocolli e procedure
OdV Organismo di
vigilanza
Sistema disciplinare
Analisi dei rischi
Formazione
In ogni caso
Come dotarsi di un Modello organizzativo 231/01?
Spetta al giudice penale la valutazione in merito alla rispondenza dei codici comportamentali adottati
dall’azienda ai parametri
elencati nell’articolo 6
e all’articolo 7
del Decreto 231.
Organismo di Vigilanza
Come dotarsi di un Modello organizzativo 231/01?
• La norma definisce un Organo di vigilanza (OdV), collocato alle dipendenze del vertice aziendale, con finalità di vigilanza sull’efficacia del modello e sul suo corretto funzionamento nel tempo.
• Deve essere:
– autonomo e indipendente: nessuna funzione operativa ai fini dell’obiettività di giudizio, autonomi poteri di iniziativa e controllo in tutti i settori aziendali;
– professionale e operativo: possesso di strumenti e tecniche necessarie a svolgere l’incarico (per esempio campionamento statistico, flow charting, tecniche di intervista, contabilità e bilancio, risk assessment);
– dotato di continuità d’azione: struttura dedicata a tempo pieno alla vigilanza.
Codice etico o di condotta
Come dotarsi di un Modello organizzativo 231/01?
• Spiegare di cosa si tratta e suo valore – Individuare gli stakeholder/destinatari e il campo di
applicazione – Definire il modello di approvazione ed aggiornamento del
codice – Definire il valore «legale»
• Principi (ci sono spesso) • Procedure e controlli
– in relazione ad ogni riga di codice che le richiede
• Conclusioni – Gestione dei contenziosi e dei conflitti – Possibilità di comunicazione con il massimo organo
(segnalazioni all’ODV - whistleblowing) – Modello sanzionatorio o disciplinare – Sottoscrizione o adesione o clausola contrattuale
Nota operativa sulle linee guida
Come dotarsi di un Modello organizzativo 231/01?
• Il Decreto 26 giugno 2003 n° 201 art. 5 ricorda
che i modelli devono recepire le caratteristiche
sostanziali previste dalle associazioni di categoria
nei c.d. Codici di comportamento (per esempio
Confindustria, ANIA, ABI, Assonime).
• Per cui il primo passo è verificare se nel mio
caso esiste.
Analisi dei rischi (reato)
Come dotarsi di un Modello organizzativo 231/01?
• Essenziale per la 231.
• Non vi sono indicazioni tecniche nella 231 per la
metodologia di analisi da scegliere, quindi si può
procedere con logica:
– Applicabilità (processi e attività)
– Frequenza e danni
– Mitigazioni e rischio residuo (accettabile)
– Azioni e decisioni
La parola dell’esperta (OdV)
Come dotarsi di un Modello organizzativo 231/01?
Cose importanti (la sua esperienza)
• Il focus sono sempre i progetti finanziati che devono essere tutti mappati anche, vinti e persi, in tutte le fasi dalla richiesta all’utilizzo con specifica attenzione alle attività di rendicontazione (fase più critica).
• OdV veramente esperti anche nelle procedure di accreditamento regionale.
• Grande attenzione anche alla parte di sicurezza sui luoghi di lavoro soprattutto dove vi siano laboratori.
• Attenzione alla richiesta di casellario giudiziario per i reati relativi alla personalità individuale (per protezione minori).
• Buone pratiche: le ultime linee guida (agosto 2015) della Regione Lombardia
Annalisa Fadini
Esperta di Modelli 231, membro di parecchi ODV, «super» esperta del settore formazione
La parola dell’esperta
Come dotarsi di un Modello organizzativo 231/01?
Cosa considerare (la sua esperienza)
• Attenzione ai requisiti minimi in merito alla istruzione, competenze ed esperienza del personale coinvolto nei processi di formazione (sia direttivi, di staff e docenti e tutor, siano essi interni o esterni all'ente) ed ai ruoli assegnati.
• Organigrammi ben definiti
• Mansionari: tutte le mansioni sono da disciplinare per ciascuna figura (attenzione al cumulo di cariche).
• Regolamenti interni e regolamenti per i discenti
• Contratti specifici per tutti gli esterni
• Fare benissimo i curriculum su modelli standard e con regole di redazione.
Tina Nardone
Auditor e specialist sistemi di gestione
Esperta e relatrice UNI di progetti sulla ISO 29990
Conclusioni
Come dotarsi di un Modello organizzativo 231/01?
1. Analisi del rischio (reato) è il punto di partenza, un’attività multidisciplinare (creare un team con interni ed esterni), nel nostro settore deve essere utilizzata per la prima formazione (siamo in un campo regolamentato, il focus sono le buone pratiche)
2. Modello: semplice e integrato con i modelli ISO, pochi punti gestionali e attenzione al Codice etico ed ai regolamenti (nella prima fase il focus sono i contratti)
3. ODV: grande attenzione alla scelta (sarà il motore del cambiamento)
Approfondimenti e per aggiornarsi
Come dotarsi di un Modello organizzativo 231/01?
Prima di tutto www.OrganismoDiVigilanza.com
Poi la sezione del sito:
www.ecoconsult.it/servizi/decreto-legislativo-231-2001
dove troverete:
• FAQ
• articoli pubblicati dai nostri consulenti
• le date dei corsi di formazione
• Un webinar dedicato
• Casi studio
ECOCONSULT: chi siamo
Siamo una società di consulenza nei settori ambiente, qualità, sicurezza e privacy.
Siamo partiti da un iniziativa di alcuni importanti studi professionali che desideravano rispondere in modo efficace a nuovi bisogni dei loro clienti in aree da loro non trattate.
Collaboriamo con Università e vari istituti di certificazione nazionali ed internazionali.
Organizziamo seminari gratuiti, su argomenti di particolare interesse:
C’é posto per te! – Sei veramente a norma!
La formazione riveste un ruolo di fondamentale importanza, infatti Ecoconsult ha dedicato un’area al settore specifico: Ecoconsult Academy (con piattaforma e-learning).
Come dotarsi di un Modello organizzativo 231/01?
Come dotarsi di un Modello organizzativo 231/01?
Grazie per
l’attenzione
e aspetto le
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