SEMINARIO TECNICO

VERSO IL NUOVO CODICE DEGLI APPALTI, LA TUTELA DELLA SALUTE E DELLA SICUREZZA DEI LAVORATORI

CHIUSDINO (SI), 13 LUGLIO 2016

I soggetti nel nuovo Codice dei Contratti: ruolo e funzioni

Dott.ssa Annarosa Pisaturo – Regione Toscana – Osservatorio dei Contratti pubbliciResponsabile P.O.Prezzari regionali. Presidenza delle Commissioni prezzi055 4383890 – annarosa.pisaturo@regione.toscana.it

CONFERENZA DELLE REGIONI

E DELLE PROVINCE AUTONOME

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Il responsabile unico del procedimento: il RUP

Parte I: ambito di applicazione, principi, disposizionicomuni ed esclusioni

Parte II: contratti di appalto per lavori servizi e forniture

Alcuni articoli contenenti funzioni e competenze del RUPsono: 23, 24, 25,26, 30,31, 89, 93, 101, 102, 106, 108, 111,113,

Il responsabile unico del procedimento

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I principi sono quelli indicati nell'art. 31 del Codice.

Il responsabile unico del procedimento nei

servizi e forniture

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Il RUP è, di regola, un funzionario, anche di qualifica nondirigenziale, della stazione appaltante.

E’ in possesso di adeguata esperienza professionale maturatanello svolgimento di attività analoghe a quelle da realizzare intermini di natura, complessità e/o importo dell’intervento,alternativamente:a) alle dipendenze di stazioni appaltanti, nel ruolo di RUP o nellosvolgimento di mansioni nell’ambito tecnico/amministrativo;

b) nell’esercizio di un’attività di lavoro autonomo, subordinato o di

consulenza in favore di imprese.

Il responsabile unico del procedimento nella

linea guida ANAC: i requisiti professionali

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Il RUP è in possesso di una specifica formazione professionalesoggetta a costante aggiornamento, commisurata alla tipologia ealla complessità dell’intervento da realizzare.

Le stazioni appaltanti devono inserire, nei piani per laformazione, specifici interventi rivolti ai RUP, organizzati nelrispetto delle norme e degli standard di conoscenza Internazionalie Nazionali di Project Management, in materia di pianificazione,gestione e controllo dei progetti, nonché in materia di usodelle tecnologie e degli strumenti informatici.

Il responsabile unico del procedimento nella

linea guida ANAC: la formazione professionale

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Per i servizi e le forniture di importo pari o inferiore alle soglie dicui all’art. 35 del Codice, il RUP è in possesso di diploma diistruzione superiore di secondo grado rilasciato da un istitutotecnico superiore al termine di un corso di studi quinquennale eun’anzianità di servizio ed esperienza di almeno tre anninell’ambito dell’affidamento di appalti e concessioni diservizi e forniture

Requisiti professionali per i servizi e le forniture di

importo pari o inferiore alle soglie comunitarie

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Al di sopra delle soglie di cui all’art. 35 del Codice, il RUP è inpossesso di diploma di laurea triennale, magistrale ospecialistica e di un’anzianità di servizio ed esperienza dialmeno cinque anni nell’ambito dell’affidamento di appalti econcessioni di servizi e forniture

Requisiti professionali per i servizi e le forniture sopra

le soglie comunitarie

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Per appalti che rivestono particolare complessità o richiedonospecifiche competenze tecniche è necessario, il possesso deltitolo di studio nelle materie attinenti all’oggettodell’affidamento.

Per gli acquisti attinenti a categorie particolari di prodotti oservizi (es. dispositivi medici, dispositivi antincendio, sistemiinformatici) la stazione appaltante può richiedere, oltre airequisiti di anzianità di servizio ed esperienza di cui alle lettera a)e b), il possesso della laurea magistrale o quinquennale, dispecifiche competenze e/o abilitazioni tecniche odell’abilitazione all’esercizio della professione, se previstodalle vigenti disposizioni di legge.

Requisiti professionali per i servizi e le forniture di

particolare complessità

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Formula proposte agli organi competenti secondo l’ordinamentodella singola amministrazione aggiudicatrice e fornisce agli stessidati e informazioni:

Nella fase di predisposizione ed eventuale aggiornamento dellaprogrammazione ai sensi dell’art. 31, comma 4, lett. a) Codice;

Nella fase di procedura di scelta del contraente perl’affidamento dell’appalto;

Nella fase di monitoraggio dei tempi di svolgimento dellaprocedura di affidamento;

Nelle fasi di esecuzione e verifica della conformità delleprestazioni eseguite alle prescrizioni contrattuali;

Principali compiti del RUP

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Svolge, nei limiti delle proprie competenze professionali, anche lefunzioni di direttore dell’esecuzione del contratto, a meno didiversa indicazione della stazione appaltante;

Nel rispetto di quanto previsto dall’ordinamento della singolaamministrazione aggiudicatrice autorizza le modifiche, nonchéle varianti contrattuali con le modalità previste dall’ordinamentodella stazione appaltante da cui il RUP dipende, nei limiti fissatidall’art. 106 del Codice;

Principali compiti del RUP: DEC e varianti

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Compie, su delega del datore di lavoro committente, incoordinamento con il direttore dell’esecuzione ove nominato, leazioni dirette a verificare, anche attraverso la richiesta didocumentazione, attestazioni e dichiarazioni, il rispetto, da partedell’esecutore, delle norme sulla sicurezza e sulla salute deilavoratori sui luoghi di lavoro;

Svolge, su delega del soggetto di cui all’articolo 26, comma 3,del decreto legislativo 9 aprile 2008, n. 81, i compiti ivi previsti;

Principali compiti del RUP in materia di sicurezza

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Il datore di lavoro committente promuove la cooperazione e il coordinamento dicui al comma 2, elaborando un unico documento di valutazione dei rischi cheindichi le misure adottate per eliminare o, ove ciò non è possibile, ridurre alminimo i rischi da interferenze ovvero individuando, limitatamente ai settori diattività a basso rischio di infortuni e malattie professionali di cui all'articolo 29,comma 6-ter, con riferimento sia all'attività del datore di lavoro committente, siaalle attività dell’impresa appaltatrice e dei lavoratori autonomi, un proprioincaricato, in possesso di formazione, esperienza e competenza professionali,adeguate e specifiche in relazione all’incarico conferito, nonché di periodicoaggiornamento e di conoscenza diretta dell'ambiente di lavoro, per sovrintenderea tali cooperazione e coordinamento………

In caso di redazione del documento esso è allegato al contratto di appalto o diopera e deve essere adeguato in funzione dell'evoluzione dei lavori, servizi eforniture. Dell'individuazione dell'incaricato di cui al primo periodo o dellasua sostituzione deve essere data immediata evidenza nel contratto diappalto o di opera. Le disposizioni del presente comma non si applicano ai rischispecifici propri dell'attività delle imprese appaltatrici o dei singoli lavoratoriautonomi. Nell'ambito di applicazione del codice di cui al decreto legislativo12 aprile 2006 n. 163, tale documento è redatto, ai fini dell'affidamento delcontratto, dal soggetto titolare del potere decisionale e di spesa relativo allagestione dello specifico appalto

Sicurezza Dlgs 81: art 26 comma 3

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Lo svolgimento delle operazioni preliminari alla valutazionedelle offerte e il procedimento di valutazione delle offerteanormalmente basse avviene ai sensi del paragrafo III, 2,2.1.2. e 2.1.3.

La valutazione delle offerte in oepv e le offerte

anormalmente basse

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Il responsabile del procedimento svolge, nei limiti delle propriecompetenze professionali, anche le funzioni di progettista edirettore dell’esecuzione del contratto.

Il direttore dell’esecuzione del contratto è soggetto diverso dalresponsabile del procedimento nei seguenti casi:a. prestazioni di importo superiore a 500.000 euro;

b. interventi particolarmente complessi sotto il profilo tecnologico;

c. prestazioni che richiedono l’apporto di una pluralità dicompetenze (es. servizi a supporto della funzionalità dellestrutture sanitarie che comprendono trasporto, pulizie,ristorazione, sterilizzazione, vigilanza, socio sanitario, supportoinformatico);

d. interventi caratterizzati dall’utilizzo di componenti o di processiproduttivi innovativi o dalla necessità di elevate prestazioni perquanto riguarda la loro funzionalità.

RUP = Progettista = DEC

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Nei casi di acquisti aggregati, le stazioni appaltantinominano un RUP per ciascun acquisto.

Il RUP nominato dalla stazione appaltante, in coordinamento conil direttore dell'esecuzione, ove nominato, assume i compiti dicura, controllo e vigilanza del processo di acquisizione conparticolare riferimento alle attività di:1. programmazione dei fabbisogni;

2. progettazione, relativamente all’individuazione dellecaratteristiche essenziali del fabbisogno o degli elementi tecniciper la redazione del capitolato;

3. esecuzione contrattuale;

4. verifica della conformità delle prestazioni.

RESPONSABILE DEL PROCEDIMENTO NEGLI ACQUISTI CENTRALIZZATI E AGGREGATI

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Nei casi di acquisti non aggregati da parte di unioni,associazioni o consorzi, i comuni nominano il RUP per le fasi dicompetenza e lo stesso è, di regola, designato come RUPdella singola gara all’interno del modulo associativo oconsortile prescelto, secondo le modalità previste dai rispettiviordinamenti

RESPONSABILE DEL PROCEDIMENTO NEGLI ACQUISTI NON AGGREGATI

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Nomina del Direttore dell’Esecuzione e rapporti con il Responsabile Unico del Procedimento

Il direttore dell'esecuzione

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L’incarico di Direttore dell’Esecuzione è, di norma, ricoperto dalResponsabile Unico del Procedimento (Rup)

Qualora non vi sia tale coincidenza, la stazione appaltante, suproposta del Rup, nomina il Direttore dell’Esecuzioneindividuandolo tra i soggetti, in possesso di requisiti di adeguataprofessionalità e competenza in relazione all’oggetto delcontratto:a) personale della stazione appaltante titolare del contratto o dialtre stazioni appaltanti, mediante stipula di apposite convenzioni;

b) professionisti esterni individuati con le modalità previstepreviste dall’art. 31, comma 8, del Codice.

Il direttore dell'esecuzione

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Al Direttore dell’Esecuzione è precluso, dal momentodell’aggiudicazione e fino alla verifica di conformità, accettarenuovi incarichi professionali dall’impresa affidataria;

Il Direttore dell’Esecuzione, una volta conosciuta l’identitàdell’aggiudicatario, deve segnalare l’esistenza alla stazioneappaltante di eventuali rapporti con lo stesso, per la valutazionediscrezionale sulla sostanziale incidenza di detti rapportisull’incarico da svolgere;

Le disposizioni di cui alle precedenti lettere a) e b) devono esserepreviste nei bandi di gara relativi all’affidamento delle attività didirezione dell’esecuzione del contratto ai fini dell’assunzione delrelativo impegno contrattuale

Il direttore dell'esecuzione e incompatibilità

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Presenta periodicamente al Rup un rapporto sull’andamento delleprincipali attività di esecuzione del contratto;

Propone modifiche e varianti dei contratti in corso di esecuzione,indicandone i motivi in apposita relazione da inviare al Rup, neicasi e alle condizioni previste dall’art. 106 del Codice;

Comunica al Rup le contestazioni insorte circa aspetti tecnici chepossono influire sull’esecuzione del contratto e redige processoverbale delle circostanze contestate in contraddittorio conl’imprenditore

Il direttore dell'esecuzione e i suoi rapporti con il RUP

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Il Direttore dell’Esecuzione impartisce all’impresa affidataria ledisposizioni e le istruzioni necessarie tramite ordini di servizio,che devono riportare le motivazioni alla base dell’ordine e devonoessere comunicati al Rup.

Nei casi in cui non siano utilizzati strumenti informatici per ilcontrollo tecnico, amministrativo e contabile delleprestazioni,……….. nel tempo strettamente necessario aconsentire alle stazioni appaltanti di dotarsi dei mezzi necessariper una completa digitalizzazione gli ordini di servizio devonoavere forma scritta e l’impresa affidataria deve restituire gli ordinistessi firmati per avvenuta conoscenza, fatte salve eventualicontestazioni.

La trasmissione degli ordini di servizio, dei verbali, degli atti edelle comunicazioni tra Direttore dell’Esecuzione e impreseesecutrici, nonché le comunicazioni tra stazione appaltante, Rupe Direttore dell’Esecuzione, devono avvenire mediante PEC. Intal caso, i documenti trasmessi si hanno per conosciutidall’impresa esecutrice acquisita la ricevuta di avvenutaconsegna del documento via PEC .

Il direttore dell'esecuzione e le sue funzioni

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Il Direttore dell’Esecuzione svolge il coordinamento, la direzione e ilcontrollo tecnico-contabile dell’esecuzione del contratto stipulato dallastazione appaltante, in modo da assicurarne la regolare esecuzione neitempi stabiliti e in conformità alle prescrizioni contenute nei documenticontrattuali e nelle condizioni offerte in sede di aggiudicazione oaffidamento.

Le attività di controllo del Direttore dell’Esecuzione sono indirizzate avalutare i seguenti profili:a) la qualità del servizio/fornitura (aderenza/conformità a tutti gli standardqualitativi richiesti nel contratto e/o nel capitolato e eventualmente allecondizioni migliorative contenute nell’offerta);

b) l’adeguatezza delle prestazioni o il raggiungimento degli obiettivi;

c) il rispetto dei tempi e delle modalità di consegna;

d) l’adeguatezza della reportistica sulle prestazioni e le attività svolte;

e) la soddisfazione del cliente/utente finale;

f) il rispetto da parte dell’impresa esecutrice degli obblighi in materiaambientale, sociale e del lavoro di cui all’art. 30, comma 3, del Codice

Principali compiti in fase di esecuzione

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Il controllo è condotto nel corso dell’intera durata delrapporto e deve essere realizzato con criteri dimisurabilità della qualità, sulla base di parametrioggettivi, non limitati al generico richiamo delle regoledell’arte.

Gli esiti del controllo debbono risultare da appositoprocesso verbale.

Il controllo in fase di esecuzione

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Ai fini del controllo nel contratto sottoscritto tra le parti devonoessere dettagliatamente indicati:

a) le condizioni migliorative offerte nell’ambito dell’offertaeconomicamente più vantaggiosa e le modalità di esecuzione delservizio e/o di consegna della fornitura;

b) i controlli sulla regolarità e qualità della prestazione resa erelativi criteri di misurazione;

c) le penali per eventuali inadempimenti;

d) i casi di sospensione, risoluzione o recesso dal contratto equelli relativi a eventuali premi o incentivi, precisando le modalitàper l’irrogazione delle penali, per la sospensione, risoluzione orecesso dal contratto o per la corresponsione dei premi;

e) i mezzi e le risorse messi eventualmente a disposizione daparte di un’impresa ausiliaria, allegando il relativo contrattodi avvalimento, nonché l’eventuale ricorso al subappalto,specificando per quale parte della prestazione.

Controllo e contratto

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Con riferimento alle prestazioni affidate in subappalto, il Direttoredell’Esecuzione svolge le seguenti funzioni:

a) verifica la presenza sul luogo dell’esecuzione del contrattodelle imprese subappaltatrici autorizzate, nonché deisubcontraenti, che non sono subappaltatori, i cui nominativisono stati comunicati alla stazione appaltante ai sensidell’art. 105, comma 2, del Codice;

b) controlla che i subappaltatori e i subcontraenti svolganoeffettivamente la parte di prestazioni ad essi affidate nelrispetto della normativa vigente e del contratto stipulato;

Verifica del rispetto degli obblighi dell’impresa affidataria e del subappaltatore (1)

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Con riferimento alle prestazioni affidate in subappalto, il Direttoredell’Esecuzione svolge le seguenti funzioni:….

c) accerta le contestazioni dell’impresa affidataria sullaregolarità delle prestazioni eseguite dal subappaltatore e, aifini della sospensione dei pagamenti all’impresa affidataria,determina la misura della quota corrispondente alla prestazioneoggetto di contestazione;

d) verifica il rispetto degli obblighi previsti dall’art. 105,comma 14, del Codice;

e) provvede alla segnalazione al Rup dell’inosservanza, daparte dell’impresa affidataria, delle disposizioni di cui all’art.105 del Codice.

Verifica del rispetto degli obblighi dell’impresa affidataria e del subappaltatore (2)

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Ai sensi dell’art. 106, comma 1, del Codice, le modifiche, nonchéle varianti dei contratti in corso di esecuzione devono essereautorizzate dal Rup con le modalità previste dall’ordinamentodella stazione appaltante.

Il Direttore dell’Esecutore fornisce al Rup l’ausilio necessarioper gli accertamenti in ordine alla sussistenza dellecondizioni contemplate al richiamato art. 106.

Gestione delle varianti

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Il Direttore dell’Esecuzione propone al Rup le modifichenonché le varianti dei contratti in corso di esecuzione,indicandone i motivi in apposita relazione, nei casi e allecondizioni previste dall’art. 106 del Codice.

Il Direttore dell’Esecuzione risponde delle conseguenzederivanti dall’aver ordinato o lasciato eseguire variazionicontrattuali, senza averne ottenuto regolare autorizzazione,sempre che non derivino da interventi volti ad evitare danni gravialle persone o alle cose o a beni soggetti alla legislazione inmateria di beni culturali e ambientali o comunque di proprietàdella stazione appaltante.

Gestione delle varianti

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Nei casi di eccedenza rispetto al limite del quinto dell’importo delcontratto, previsti dall’art. 106 del Codice, la stazione appaltanteprocede alla redazione di un atto aggiuntivo al contrattoprincipale, che il Rup deve comunicare all’impresa affidataria.

Nel termine di quindici giorni dal suo ricevimento, l’impresa devedichiarare per iscritto se intende accettare la prosecuzione delcontratto e a quali condizioni; nei quindici giorni successivi alricevimento di tale dichiarazione la stazione appaltante devecomunicare all’impresa affidataria le proprie determinazioni.

Qualora l’impresa affidataria non dia alcuna risposta allacomunicazione del Rup si intende manifestata la volontà diaccettare la modifica proposta agli stessi prezzi, patti e condizionidel contratto originario. Se la stazione appaltante non comunicale proprie determinazioni nel termine fissato, si intendonoaccettate le condizioni avanzate dall’impresa affidataria.

Eccedenza rispetto al limite del quinto

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Le variazioni sono valutate ai prezzi di contratto, ma secomportano prestazioni non previste dal contratto e per le qualinon risulta fissato il prezzo contrattuale si provvede allaformazione di nuovi prezzi. I nuovi prezzi delle lavorazioni omateriali sono valutati:a) ragguagliandoli a quelli di prestazioni consimili compresi nelcontratto;

b) quando sia impossibile l’assimilazione, ricavandoli totalmente oparzialmente da nuove analisi effettuate avendo a riferimentoi prezzi alla data di formulazione dell’offerta, attraverso uncontraddittorio tra il Direttore dell’Esecuzione e l’impresaaffidataria, e approvati dal Rup.

Ove da tali calcoli risultino maggiori spese rispetto alle sommepreviste nel quadro economico, i prezzi sono approvati dallastazione appaltante, su proposta del Rup.Se l’impresa affidataria non accetta i nuovi prezzi così determinatie approvati, la stazione appaltante può ingiungergli l’esecuzionedelle prestazioni sulla base di detti prezzi; ove l’impresaaffidataria non iscriva riserva negli atti contabili, i prezzi siintendono definitivamente accettati.

Nuovi prezzi

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Il Direttore dell’Esecuzione può disporre modifiche di dettaglionon comportanti aumento o diminuzione dell’importo contrattuale,comunicandole al Rup.

Modifiche di dettaglio

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GRAZIE PER L’ATTENZIONE